國(guó)有企業(yè)年度工作總結(jié)大全11篇

緒論：寫作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇國(guó)有企業(yè)年度工作總結(jié)范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

人力資源作為企業(yè)的最重要資源，是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)和保證。搞好人力資源開發(fā)與管理，關(guān)系到企業(yè)的命運(yùn)和前途，尤其是國(guó)有企業(yè)必須加以高度重視，以確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。本文對(duì)國(guó)有企業(yè)人力資源管理存在的問題進(jìn)行分析,進(jìn)而提出解決問題的方法。

一、國(guó)有企業(yè)在人力資源管理方面遇到的各種問題

在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過程中，國(guó)有企業(yè)在人力資源管理方面遇到的各種問題，集中體現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：

1.人力資源管理體制、機(jī)制落后

隨著改革開放的進(jìn)一步深入，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生了根本性變化，已由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，國(guó)有企業(yè)人力資源管理也需隨之發(fā)生相應(yīng)的變化，以適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境，但對(duì)于很多的企業(yè)來講，觀念的轉(zhuǎn)變還遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，實(shí)質(zhì)上有不少企業(yè)仍沿用傳統(tǒng)的人事管理思路。

2.缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制

長(zhǎng)期以來，國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制方式單一，物質(zhì)激勵(lì)大多數(shù)以工資獎(jiǎng)金為主，精神激勵(lì)多是以榮譽(yù)稱號(hào)為主，對(duì)于激勵(lì)制度的理解還停留在只注重純粹物質(zhì)激勵(lì)的層面，沒有兼顧考慮到員工精神層面的各種需求，更沒有實(shí)行與員工日常業(yè)績(jī)緊密結(jié)合、客觀的獎(jiǎng)懲激勵(lì)制度。

3.企業(yè)人力資源管理水平不高，人才流失現(xiàn)象嚴(yán)重

國(guó)企人力資源管理水平不高主要表現(xiàn)在：管理觀念陳舊，缺乏科學(xué)的人力資源管理；吸引人才機(jī)制滯后，害怕人才流失，對(duì)人才的流動(dòng)采取“堵”的被動(dòng)辦法；企業(yè)人才激勵(lì)機(jī)制不健全，不能有效地調(diào)動(dòng)員工的積極性。從而直接導(dǎo)致了國(guó)有企業(yè)活力不夠，“高、精、尖”人才引不進(jìn)，留不住。

4.績(jī)效考核制度不健全，成效不明顯

首先，考核機(jī)制沒有全面滲透到企業(yè)工作的各個(gè)方面。大多數(shù)國(guó)有企業(yè)的考核只有在每年年末時(shí)例行公事的實(shí)行一次，沒有與企業(yè)整體的人力資源管理及開發(fā)工作相聯(lián)系，不能及時(shí)檢驗(yàn)激勵(lì)機(jī)制的有效性，也不能及時(shí)為提高績(jī)效提供決策依據(jù)。第二，考核沒有科學(xué)性。國(guó)有企業(yè)在實(shí)施績(jī)效考核時(shí)，多數(shù)企業(yè)關(guān)注的內(nèi)容集中于兩個(gè)方面：一方面是員工個(gè)體的德、能、勤、績(jī)；另一方面是員工個(gè)體或工作團(tuán)隊(duì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)程度。而類似于德、能、勤、績(jī)這類考核指標(biāo)基本上是屬于定性化的指標(biāo)，無法避免在實(shí)際考核過程中出現(xiàn)考核者的主觀隨意性判斷，也就喪失了考核工作的嚴(yán)肅性與有效性。第三，對(duì)考核工作的組織與實(shí)施不夠規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)。在企業(yè)的考核工作中，人事部門或人力資源部門所開展的業(yè)績(jī)考評(píng)工作往往會(huì)出現(xiàn)考評(píng)的組織者與實(shí)施者在職責(zé)上的相互混淆。第四，考核方式單一。大多數(shù)國(guó)有企業(yè)的考評(píng)主體單一、固定，一般只采取上層領(lǐng)導(dǎo)考核下層領(lǐng)導(dǎo)、下層領(lǐng)導(dǎo)考核下屬的傳統(tǒng)方式，這就造成了國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、員工形成一種習(xí)慣認(rèn)識(shí)：只要上面滿意就可以了，從而形成了只對(duì)上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的情況。

二、加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)人力資源管理的對(duì)策

1.樹立人力資源是第一資源的人力資源管理觀念

國(guó)有企業(yè)要發(fā)展壯大，就必須樹立人力資源是第一資源的思想。樹立“以人為本”的人力資源管理觀念，實(shí)行“人本化”管理，把企業(yè)員工看成是“社會(huì)人”,真切的考慮到員工的需要，實(shí)行“人格化”管理，關(guān)注員工的工作滿意度，在使用員工同時(shí)注意員工自己的發(fā)展。

2.完善企業(yè)的激勵(lì)體系，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性

人力資源管理策略中的一個(gè)重要體系就是激勵(lì)體系。首先，要強(qiáng)化物質(zhì)激勵(lì)。國(guó)有企業(yè)要加強(qiáng)物質(zhì)激勵(lì)，就必須要打破平均主義，建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的薪酬管理機(jī)制，并適當(dāng)注重長(zhǎng)期激勵(lì)方式的研究及員工保障機(jī)制的建立。其次，要強(qiáng)化精神激勵(lì)。國(guó)有企業(yè)要通過各種形式的認(rèn)定、宣傳和褒獎(jiǎng)，使優(yōu)秀員工獲得榮譽(yù)感、成就感和責(zé)任感，并用尊重和企業(yè)精神來激勵(lì)員工，發(fā)揮榜樣的激勵(lì)作用。第三，要強(qiáng)化情感激勵(lì)。情感激勵(lì)就是以個(gè)人與個(gè)人或組織與個(gè)人之間的感情聯(lián)系作為激勵(lì)的手段，通過調(diào)節(jié)人的情緒系統(tǒng)，來實(shí)現(xiàn)激勵(lì)目的。第四，在建立良好的激勵(lì)機(jī)制的同時(shí)形成有效的約束機(jī)制，使企業(yè)對(duì)員工的激勵(lì)是有約束的激勵(lì)，是基于責(zé)任的激勵(lì)。

3.改善企業(yè)環(huán)境，留住企業(yè)人才

國(guó)有企業(yè)要想走出人才流失的困境，留住優(yōu)秀人才，首先就應(yīng)該創(chuàng)造一個(gè)有利于人才成長(zhǎng)的良好環(huán)境，主要包括“軟環(huán)境”和“硬環(huán)境”兩方面，“軟環(huán)境”是指要關(guān)心人才，愛護(hù)人才，唯才是舉，因才適用；“硬環(huán)境”是指人才的工作環(huán)境、科研資金以及生活待遇，將物質(zhì)扶持和精神關(guān)心結(jié)合起來,使之在工作時(shí)，無后顧之憂。

篇（2）

公平合理的工資待遇是形成團(tuán)隊(duì)凝聚力的重要保證，其建立必須考慮目標(biāo)，并結(jié)合具體的企業(yè)實(shí)力、市場(chǎng)狀況、競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)工資水平等綜合制定，有了薪酬體系，就要建立考核機(jī)制。企業(yè)的薪酬體系與考核結(jié)果掛勾也是增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝聚力的一個(gè)重要保障。在全球經(jīng)濟(jì)一體化、我國(guó)國(guó)際化的步伐不斷推進(jìn)的今天，任何一個(gè)組織的高層管理者必須充分地意識(shí)到，績(jī)效管理不只是人力資源部門的一項(xiàng)例行工作，它更是組織戰(zhàn)略實(shí)施的最為根本保證，人力資源部門更應(yīng)以企業(yè)上層的戰(zhàn)略伙伴角色，從戰(zhàn)略的、科學(xué)的、務(wù)實(shí)的角度來思考和應(yīng)對(duì)組織管理所面對(duì)的諸多問題。筆者將針對(duì)當(dāng)前企業(yè)員工工資與績(jī)效考評(píng)相結(jié)合進(jìn)行分析，以供同行參考。

一、績(jī)效管理

所謂績(jī)效管理，是指各級(jí)管理者和員工為了達(dá)到組織目標(biāo)共同參與的績(jī)效計(jì)劃制定、績(jī)效輔導(dǎo)溝通、績(jī)效考核評(píng)價(jià)、績(jī)效結(jié)果應(yīng)用、績(jī)效目標(biāo)提升的持續(xù)循環(huán)過程，績(jī)效管理的目的是持續(xù)提升個(gè)人、部門和組織的績(jī)效。

“績(jī)效考評(píng)是一把雙刃劍”，這是管理咨詢師面對(duì)咨詢的一貫說辭，暨體現(xiàn)了咨詢師的專業(yè)度，也展示了其狡黠的一面。如果僅僅從辯證法出發(fā)思辨地來理解這句話，那么可以說僅知皮毛，而且可以斷定沒有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。績(jī)效是薪酬的基礎(chǔ)，因此要不要績(jī)效考評(píng)是不需要討論的問題，怎樣做好績(jī)效考核才是管理者應(yīng)當(dāng)關(guān)心的問題。

二、工資分配方面存在的問題

1、崗位等級(jí)工資制

在國(guó)有企業(yè)的薪酬分配中基本上是沿襲傳統(tǒng)的崗位等級(jí)工資制度，崗位薪酬的構(gòu)成元素如崗位工資、效益工資、獎(jiǎng)金等，實(shí)際上只和職務(wù)等級(jí)掛鉤，與具體工作的職責(zé)、工作特點(diǎn)、崗位的價(jià)值等無多大關(guān)聯(lián)，如部門經(jīng)理與部門經(jīng)理、普通員工之間，助理工程師與助理工程師之間等，只要行政級(jí)別或職稱級(jí)別相同，崗位薪酬基本相似。

2、平均主義

由于實(shí)質(zhì)上是傳統(tǒng)的崗位等級(jí)工資制度，這樣就出現(xiàn)了一個(gè)違背薪酬分配的內(nèi)在公平性原則的問題。一定程度上，這是一種平均主義。因?yàn)榧词雇粋€(gè)職級(jí)的崗位，工作難度、工作職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)也不一定相同，但是在職級(jí)上處于同一級(jí)別的人員所拿的崗位工資與獎(jiǎng)金是完全相同的。這樣的工資分配制度首先不利于企業(yè)人力資源的合理配置和員工職業(yè)生涯的發(fā)展，同時(shí)不利于員工的工作積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮，尤其是對(duì)于某些崗位的管理及技術(shù)人員來說，承擔(dān)了巨大的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，卻得不到相應(yīng)的回報(bào)。

3、崗位價(jià)值的市場(chǎng)適應(yīng)性不足

在薪酬分配中，沒有根據(jù)不同類型的崗位確定不同的價(jià)值范圍，再在這個(gè)范圍之內(nèi)根據(jù)不同的員工績(jī)效表現(xiàn)和能力表現(xiàn)區(qū)分不同的個(gè)體價(jià)值。為解決這個(gè)問題，這就要求對(duì)企業(yè)每個(gè)崗位的價(jià)值進(jìn)行科學(xué)、公正的薪酬價(jià)值評(píng)估。建立統(tǒng)一的薪酬分配體系，保障各崗位薪酬的可比性、合理性和公平性，使薪酬真正體現(xiàn)人才的價(jià)值，體現(xiàn)工作的績(jī)效，起到激勵(lì)作用。

三、績(jī)效考評(píng)方面存在的問題及對(duì)策

1.主觀性強(qiáng)

在大多數(shù)企業(yè)中，每年都通過年度工作總結(jié)、工作鑒定而進(jìn)行考評(píng)，并沒有有效的考評(píng)組織，常常流于形式。在考評(píng)中，沒有量化的指標(biāo)，考評(píng)者主要靠自己的印象、隨意的觀察及簡(jiǎn)單的成績(jī)對(duì)考評(píng)者工作進(jìn)行評(píng)估，缺乏系統(tǒng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)評(píng)定手段，從而造成評(píng)定上的失誤。

2、沒有將工作業(yè)績(jī)考評(píng)與綜合考評(píng)分開

一般說來，員工考評(píng)的目的可以分為三類，分別是員工薪酬決策、員工選擇、員工個(gè)人發(fā)展。結(jié)合不同的考評(píng)目的，考評(píng)應(yīng)該分為不同類別。但是，大多數(shù)企業(yè)的考評(píng)體系顯得過于單一，使用同一類考評(píng)很難實(shí)現(xiàn)多種目的，就可能造成考評(píng)結(jié)果無法滿足使用要求，發(fā)揮不了考評(píng)應(yīng)用的重要作用，達(dá)不到考評(píng)目的。所以，適當(dāng)?shù)貙?duì)考評(píng)體系分類是很有必要的，、即將工作業(yè)績(jī)考評(píng)和員工綜合考評(píng)分開，分別達(dá)到薪酬決策和員工選擇與發(fā)展的不同目的。

3、考評(píng)要素指標(biāo)缺乏合理化

在一些企業(yè)中，考評(píng)體系的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)統(tǒng)一制定，沒有顧及不同類別人員的實(shí)際情況和特點(diǎn)。所以，在設(shè)計(jì)考評(píng)要素時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)人員進(jìn)行分類，常見的可分為中層領(lǐng)導(dǎo)、事務(wù)管理、后勤保障類員工和技術(shù)/操作人員，對(duì)不同類別的員工，采用不同的考評(píng)要素和標(biāo)準(zhǔn)，使考評(píng)要素指標(biāo)合理化。還有，考核指標(biāo)因?qū)ο蠖{(diào)整時(shí)間跨度的和空間跨度。這里的時(shí)間跨度的因?qū)ο蠖{(diào)整是指對(duì)象隨著時(shí)間的推移而發(fā)生了變化，指標(biāo)必須相應(yīng)變化。比如對(duì)象的工效顯著提高了，就不能再以原來的工效指標(biāo)來考核，而要適當(dāng)調(diào)高。空間跨度的因?qū)ο蠖{(diào)整是指不同對(duì)象要適用不同的指標(biāo)，作業(yè)員工、理解能力較低的員工要適用較簡(jiǎn)單的指標(biāo)，管理員工、理解能力較高的員工可適用較綜合的指標(biāo)。

4、考評(píng)沒有及時(shí)反映員工的績(jī)效，考評(píng)周期過長(zhǎng)

考核不是目的只是手段，激勵(lì)才是目的。當(dāng)我們事隔很久才兌現(xiàn)考核時(shí)，考核事由已時(shí)過境遷，對(duì)象或已淡忘，不論是糾正錯(cuò)誤或是發(fā)揚(yáng)長(zhǎng)處都為之已晚。因此，需要盡可能縮短考核周期，以及時(shí)予對(duì)象以刺激。當(dāng)前，很多企業(yè)績(jī)效考評(píng)是半年考評(píng)一次或者年底算總賬。實(shí)際上，對(duì)員工的工作業(yè)績(jī)考評(píng)應(yīng)該加大考評(píng)頻度，可以考慮季度考評(píng)。企業(yè)人力資源部人手夠的話，可以實(shí)行月度考評(píng)，以更好的了解員工的工作表現(xiàn)好壞。這樣，可以使考評(píng)更加及時(shí)、準(zhǔn)確，提高員工的工作績(jī)效水平的作用將更能得到充分的發(fā)揮。

5、績(jī)效考核要公開公示

績(jī)效考核的結(jié)果和依據(jù)的事實(shí)要及時(shí)公開公示，以達(dá)到互動(dòng)的目的，并對(duì)其他對(duì)象形成影響。“不戰(zhàn)而屈人之兵”是兵家上策，獎(jiǎng)一人而勵(lì)十人、罰一事而警十事，是激勵(lì)的上策。要達(dá)到這樣的效果，就必須及時(shí)公開考核過程、公示考核結(jié)果，公開和公示的方式也需適應(yīng)對(duì)象的心理要求。

總之，員工績(jī)效考核是企業(yè)績(jī)效考核體系的核心，也是進(jìn)行組織績(jī)效考核的基礎(chǔ)，員工績(jī)效考核的好壞直接關(guān)系到員工的工作行為、工作狀態(tài)、工作效果，決定了組織績(jī)效考評(píng)能否健康發(fā)展。因此，對(duì)企業(yè)的績(jī)效考核與激勵(lì)機(jī)制的研究具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。■

參考文獻(xiàn)

篇（3）

在新的時(shí)代背景和發(fā)展環(huán)境下，供電企業(yè)作為資源型國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步放大過去既有的比較優(yōu)勢(shì)，通過管理上的創(chuàng)新變革，激發(fā)企業(yè)的活力和創(chuàng)造力，順應(yīng)當(dāng)前和今后改革發(fā)展的總體形勢(shì)要求。同業(yè)對(duì)標(biāo)是檢驗(yàn)企業(yè)管理水平最直接最有效的手段，制約公司同業(yè)對(duì)標(biāo)成績(jī)的最大障礙是管理手段沒有與時(shí)俱進(jìn)。加強(qiáng)管理創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)于電網(wǎng)企業(yè)來說有較大的提升空間，特別是在電網(wǎng)企業(yè)牽涉面廣，涉及專業(yè)多，對(duì)于人員的知識(shí)面要求廣、精，因此依靠單一部門、少數(shù)精英參與的管理創(chuàng)新活動(dòng)已經(jīng)不能卓有成效的解決企業(yè)發(fā)展中的難點(diǎn)，必須在創(chuàng)新組織上狠下功夫，充分利用企業(yè)內(nèi)外部的一切優(yōu)質(zhì)資源，進(jìn)行科學(xué)合理的優(yōu)化配置，達(dá)到最佳效果。

2主要做法

2.1構(gòu)建全員管理創(chuàng)新思維體系

萍鄉(xiāng)供電公司首先確定，以進(jìn)一步夯實(shí)企業(yè)管理基礎(chǔ)工程為原則，從多角度構(gòu)建全員管理創(chuàng)新思維體系，確保管理創(chuàng)新執(zhí)行效果，充分調(diào)動(dòng)員工創(chuàng)新能動(dòng)性。

2.1.1構(gòu)建三層兩維的執(zhí)行框架

以管理活動(dòng)、崗位活動(dòng)兩個(gè)維度，分別在決策層、執(zhí)行層、操作層三個(gè)層級(jí)建立以職責(zé)、計(jì)劃、執(zhí)行文件、實(shí)施、檢查、改進(jìn)評(píng)價(jià)為內(nèi)容的PDCA閉環(huán)管理構(gòu)架。戰(zhàn)略決策由上至下傳遞，經(jīng)中層管理人員提煉成轉(zhuǎn)換思維，再經(jīng)操作員工的大量作業(yè)發(fā)現(xiàn)問題，形成創(chuàng)新問題，由下至上升華為創(chuàng)新思維，而這種創(chuàng)新思維由決策人員歸納分析，服務(wù)并反饋于戰(zhàn)略決策。

2.1.2注重顯性知識(shí)和隱形知識(shí)的積累

建立收集、積累、整合和共享知識(shí)的系統(tǒng)，通過知識(shí)管理，即經(jīng)過知識(shí)的獲取、處理、共享、應(yīng)用等過程，實(shí)現(xiàn)顯性知識(shí)結(jié)構(gòu)化、隱形知識(shí)顯性化，建立了“傳承、積累、共享、創(chuàng)新”的工作系統(tǒng)和交流平臺(tái)，拓寬了員工的知識(shí)領(lǐng)域，建立合理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，并在實(shí)踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高創(chuàng)新思維的能力。

2.1.3培養(yǎng)科學(xué)的思維方式

在觀察、分析、研究和解決某一問題時(shí)，萍鄉(xiāng)公司：①注重?cái)[脫習(xí)慣性思維的束縛。從新的角度，用新的方法去思考。②培養(yǎng)發(fā)散思維能力。對(duì)所研究的事物進(jìn)行全方位輻射性探索，從而找出盡可能多的解決問題的方案。

2.1.4建設(shè)鼓勵(lì)創(chuàng)新的企業(yè)文化

萍鄉(xiāng)公司營(yíng)造寬松的、開放的、柔性的組織環(huán)境，鼓勵(lì)創(chuàng)新，促使員工拓寬思路，大膽嘗試，將創(chuàng)新思想充分釋放出來。舉辦“青年大講堂”等各種正式、非正式的溝通途徑，引導(dǎo)員工交流新的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和想法，激發(fā)創(chuàng)新的思想。

2.1.5持續(xù)有效的企業(yè)執(zhí)行力推動(dòng)持久的管理創(chuàng)新活動(dòng)

管理創(chuàng)新活動(dòng)為部門、單位的常態(tài)化工作。①部門、單位年度工作計(jì)劃必須有管理創(chuàng)新工作計(jì)劃，必須申報(bào)課題；②月度工作總結(jié)必須匯報(bào)管理創(chuàng)新工作進(jìn)展情況；③年度工作總結(jié)必須有創(chuàng)新成果和創(chuàng)新成效內(nèi)容。

2.1.6形成覆蓋公司各層級(jí)的推進(jìn)體系

萍鄉(xiāng)公司充分認(rèn)識(shí)到基層單位實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，在管理創(chuàng)新方面注重挖掘基層單位在實(shí)際工作中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、提煉經(jīng)驗(yàn)的潛力，通過全網(wǎng)絡(luò)推進(jìn)體系奠定基礎(chǔ)。市、縣公司均成立推進(jìn)組織，每一個(gè)部門、單位均設(shè)置了兼職推進(jìn)人員，形成了覆蓋公司各層級(jí)的推進(jìn)體系，通過理論指導(dǎo)，促使管理創(chuàng)新在基層單位的有效落地。

2.2以復(fù)合式項(xiàng)目組形式推進(jìn)管理創(chuàng)新管理

創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施從流程上主要分為：項(xiàng)目申請(qǐng)-項(xiàng)目分析-項(xiàng)目審批-項(xiàng)目立項(xiàng)-項(xiàng)目實(shí)施-項(xiàng)目驗(yàn)收-項(xiàng)目評(píng)價(jià)-項(xiàng)目后評(píng)估-制度轉(zhuǎn)換-項(xiàng)目成果提煉-管理創(chuàng)新成果申報(bào)。萍鄉(xiāng)公司重點(diǎn)加大對(duì)項(xiàng)目實(shí)施階段的力度，通過實(shí)施復(fù)合式項(xiàng)目組、基于SWOT分析選題、加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度管理等等，推動(dòng)管理創(chuàng)新成果出精品。

2.2.1實(shí)施復(fù)合式項(xiàng)目組創(chuàng)新運(yùn)作

萍鄉(xiāng)公司基于縱橫交錯(cuò)的信息渠道，采取直線職能制組織加機(jī)動(dòng)的計(jì)劃小組的組織模式，把具有不同專業(yè)和特長(zhǎng)的知識(shí)型員工分散在其中，造就出復(fù)合式項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)，并通過調(diào)控紐帶在更廣闊的時(shí)間與空間，加速知識(shí)的全方位運(yùn)轉(zhuǎn)。（1）人員選定。萍鄉(xiāng)公司建立了一套人才數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫分為技能類人才、管理類人才、技術(shù)類人才。在管理創(chuàng)新項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)，該項(xiàng)目申報(bào)部門根據(jù)內(nèi)容成立復(fù)合式項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)，總負(fù)責(zé)人一般為公司專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)人為申報(bào)部門人員，組成人員根據(jù)項(xiàng)目需要，在人才數(shù)據(jù)庫里查詢，導(dǎo)入項(xiàng)目涉及到的人員。項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，人員確保組建成功，這種新型組織脫離于現(xiàn)有組織框架獨(dú)立運(yùn)作。由于人員是根據(jù)管理創(chuàng)新項(xiàng)目需要組建，因此專業(yè)人員可能在多個(gè)管理創(chuàng)新項(xiàng)目中存在，更有效的確保管理創(chuàng)新的有效深入開展。（2）制度設(shè)計(jì)與職責(zé)分工。萍鄉(xiāng)公司以“規(guī)范化運(yùn)作、專業(yè)化指導(dǎo)”為原則，針對(duì)項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)，下發(fā)機(jī)構(gòu)成立的文件，編制人員職責(zé)分工要求、定期例會(huì)、定期通報(bào)等制度文件。

2.2.2運(yùn)用SWOT分析法進(jìn)行管理創(chuàng)新選題

萍鄉(xiāng)公司在選題過程中利用SWOT分析方法，所有管理創(chuàng)新項(xiàng)目必須基于公司自身的實(shí)力，對(duì)比行業(yè)內(nèi)外的單位，分析企業(yè)外部環(huán)境及影響可能對(duì)企業(yè)帶來的機(jī)會(huì)與企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)，進(jìn)而制定企業(yè)最佳的管理創(chuàng)新模式。根據(jù)優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)、威脅的不斷變化，管理創(chuàng)新項(xiàng)目持續(xù)動(dòng)態(tài)變化，達(dá)到不斷完善改進(jìn)的效果。

2.3建立有效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制

管理創(chuàng)新全過程管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、周而復(fù)始的系統(tǒng)性工作，只有起點(diǎn)，沒有終點(diǎn)，要保證持續(xù)、有效開展下去，萍鄉(xiāng)公司制定了完善的保障體系。

2.3.1將管理創(chuàng)新列入關(guān)鍵指標(biāo)（KPI）體系

管理創(chuàng)新作為部門、單位KPI體系中的加分項(xiàng)，入選省公司典型經(jīng)驗(yàn)（包括“三集五大”體系建設(shè)典型經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用）加1分/個(gè)；入選國(guó)網(wǎng)公司典型經(jīng)驗(yàn)的加2分/個(gè)。獲省級(jí)或省公司級(jí)管理創(chuàng)新成果一等獎(jiǎng)加1分/個(gè)、二等獎(jiǎng)的分別加0.5分/個(gè)；獲國(guó)家級(jí)或國(guó)網(wǎng)公司級(jí)管理創(chuàng)新成果一等獎(jiǎng)加2分/個(gè)、二等獎(jiǎng)的分別加1分/個(gè)。

2.3.2將管理創(chuàng)新成果獲獎(jiǎng)納入總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金

獲省公司管理創(chuàng)新成果一、二、三等獎(jiǎng)，分幅度獎(jiǎng)勵(lì)成果小組；獲省企業(yè)聯(lián)合會(huì)或者國(guó)家電網(wǎng)公司管理創(chuàng)新成果一、二、三等獎(jiǎng)，翻倍獎(jiǎng)勵(lì)；獲國(guó)家級(jí)管理創(chuàng)新成果獎(jiǎng)，在省級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)金額的基礎(chǔ)上再翻倍。同一成果不重復(fù)授獎(jiǎng)，按最高級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)。

篇（4）

一、引言

公司治理概念可以從狹義和廣義兩方面去理解。狹義的公司治理是指公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高層管理者之間的相互分權(quán)制衡的制度安排。廣義上，公司治理已不僅限于以股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督與制衡為基礎(chǔ)的內(nèi)部治理，而是通過一套包括正式或非正式的、內(nèi)部和外部的制度或機(jī)制來協(xié)調(diào)公司與所有利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系(李維安，2002)，并通過一整套制度安排來保證公司決策的科學(xué)化，從而實(shí)現(xiàn)各利益相關(guān)者的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。2005年股權(quán)分置改革啟動(dòng)，2006年1月1日，新《公司法》實(shí)施，我國(guó)公司治理水平得到了改善，據(jù)南開大學(xué)公司治理數(shù)據(jù)庫顯示，在2007年1162家上市公司評(píng)價(jià)樣本中，上市公司治理指數(shù)均值為56，85，2004年、2005年、2006年治理指數(shù)均值為分別為55.02、55.33、56.08。對(duì)比四年來中國(guó)上市公司的整體治理狀況，整體治理水平呈現(xiàn)逐年提高的趨勢(shì)。但綜合看，上市公司在公司治理實(shí)際行為上的改進(jìn)遠(yuǎn)比法律規(guī)范方面的進(jìn)步要小，有些方面并無實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，因此我國(guó)上市公司公司治理缺陷依然很明顯。本文的研究基于廣義的公司治理概念。

二、公司治理現(xiàn)狀分析

(一)內(nèi)部人(經(jīng)理層)控制問題仍普遍存在雖然股權(quán)分置實(shí)現(xiàn)了全流通，為國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供了便利，但上市公司國(guó)有控股的比例依然較大，在南開大學(xué)進(jìn)行公司治理評(píng)價(jià)中按第一大股東最終控制人類型的分組樣本看，國(guó)有控股在2007評(píng)價(jià)中有787家，比例為67.73％。由于樣本的選擇具有“普查”的特點(diǎn)，說明我國(guó)上市公司中國(guó)有控股在數(shù)量上占絕對(duì)多數(shù)。很多國(guó)企高管形式上是由董事會(huì)任命的，實(shí)際確是由組織部門決定的，股東會(huì)和董事會(huì)在公司治理中的作用也還基本是停留在形式上，而監(jiān)事會(huì)的權(quán)力空間有限，實(shí)際管理效果不夠理想。同時(shí)，經(jīng)理人員并非公司的股東，在中國(guó)企業(yè)家調(diào)查綜合報(bào)告中顯示2007年大型企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、上市公司的經(jīng)營(yíng)者在本企業(yè)未持有股份的分別為58.3％、85.4％、58.3％，由于經(jīng)理人員與股東的利益不一致，公司經(jīng)理層并沒有足夠的動(dòng)力去提高公司業(yè)績(jī)以回報(bào)投資者，反而是通過對(duì)企業(yè)實(shí)行強(qiáng)有力的控制達(dá)到其政治仕途或個(gè)人物質(zhì)利益的目的。另外，公司法雖然規(guī)定董事會(huì)對(duì)經(jīng)理具有監(jiān)督權(quán)，但又規(guī)定公司董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理，這種規(guī)定往往可能出現(xiàn)董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理的現(xiàn)象，或者出現(xiàn)董事會(huì)與執(zhí)行層高度重合，導(dǎo)致“內(nèi)部人控制”。因此，在不少上市公司中，公司運(yùn)作實(shí)質(zhì)上呈現(xiàn)為內(nèi)部人控制，經(jīng)理層取代了董事會(huì)的部分職權(quán)，自己管理自己，自己評(píng)價(jià)自己，董事會(huì)形同虛設(shè)，破壞了內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)督機(jī)制。

(二)激勵(lì)機(jī)制出現(xiàn)了新問題我國(guó)已經(jīng)制定了年薪制、績(jī)效考核和外部獨(dú)立董事報(bào)酬等制度，2005年底中國(guó)證監(jiān)會(huì)了《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(試行)，根據(jù)辦法規(guī)定，已完成股權(quán)分置改革的上市公司，可自2006年辦法實(shí)施之日起，遵照該辦法的要求實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，同年國(guó)資委也公布了《國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)試行辦法》，這些辦法建立健全了激勵(lì)與約束機(jī)制。但在實(shí)施過程中存在著不少問題，首先，高管薪酬由誰確定。形式上由薪酬委員會(huì)制定并都通過了董事會(huì)和股東大會(huì)，但實(shí)際上中小股東沒有真正的決定權(quán)，有時(shí)為了達(dá)到目的，管理層人員可能提議有利于董事長(zhǎng)及董事的報(bào)酬，實(shí)際上管理層間接“操縱”了董事會(huì)和股東大會(huì)自定薪酬。其次，在現(xiàn)有薪酬體系中，薪酬和業(yè)績(jī)指標(biāo)掛鉤，但考核指標(biāo)的確定也掌握在管理層手中，管理層可以將業(yè)績(jī)指標(biāo)做成合格的，不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)。最后，股權(quán)激勵(lì)方式存在不足。股權(quán)激勵(lì)試行辦法規(guī)定：股權(quán)激勵(lì)對(duì)象預(yù)期或收益占薪酬水平的比重不超過30％，為了提高股權(quán)激勵(lì)的空間，上市公司高管可能會(huì)調(diào)高薪酬總水平，如年薪、獎(jiǎng)金，以此達(dá)到30％的政策限制。

(三)獨(dú)立董事制度的缺陷依然沒有改善眾多上市公司已按證監(jiān)會(huì)要求配備了獨(dú)立董事，獨(dú)立董事制度已基本得到執(zhí)行。獨(dú)立董事設(shè)立的宗旨在于保護(hù)中小股東利益、打破內(nèi)部人控制，但是我國(guó)的獨(dú)立董事卻形同虛設(shè)，截至2098年4月30日已披露2007年年報(bào)的862家滬市上市公司中，只有26家公司的40位獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)提出異議，分別占滬市已披露年報(bào)上市公司總數(shù)的3.01％，以及獨(dú)立董事總?cè)藬?shù)的1.50％，比例極低。2008年6月4日，深圳交易所調(diào)研報(bào)告稱，2007年，上市公司獨(dú)立董事參與董事會(huì)會(huì)議的出勤率超過97％，但發(fā)表的意見多為套話，獨(dú)立董事述職報(bào)告內(nèi)容基本雷同，年度工作總結(jié)表述空泛。筆者認(rèn)為，出現(xiàn)以上情況的主要原因是我國(guó)獨(dú)立董事不獨(dú)立，雖然證監(jiān)會(huì)規(guī)定上市公司選舉獨(dú)立董事或控股股東控股比例在30％以上的上市公司選舉董事、監(jiān)事時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用累計(jì)投票制，但我國(guó)大多數(shù)獨(dú)立董事是由大股東、公司董事、公司高管推薦，并由董事會(huì)提名，經(jīng)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，其他股東推薦的獨(dú)立董事很少，獨(dú)立董事從一開始已經(jīng)喪失了獨(dú)立性。而且目前我國(guó)獨(dú)立董事的薪酬是由上市公司承擔(dān)并由上市公司支付的，獨(dú)立董事的利益與其所監(jiān)督的主體的利益產(chǎn)生關(guān)聯(lián)性，這也使得其失去獨(dú)立性。另外我國(guó)獨(dú)立董事成員中大部分是一些有名望的專家學(xué)者，通常只是兼職，來自于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人士偏少，應(yīng)該說這些知名專家學(xué)者專業(yè)水平很高，但缺乏企業(yè)高層的經(jīng)營(yíng)、管理與監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)，在實(shí)際工作中容易出現(xiàn)“董事不懂事”的現(xiàn)象。并且獨(dú)立董事原則上最多可以在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，工作負(fù)荷大，無法投入足夠的時(shí)間和精力來履行職責(zé)，獲得充足的信息。再加之上市公司可能會(huì)出于各種考慮，盡量不提供或少提供不利于公司的資料，造成獨(dú)立董事并沒能享有與其他董事同等的知情權(quán)，獨(dú)立董事的作用難以發(fā)揮。

(四)公司控制權(quán)市場(chǎng)難以充分發(fā)揮優(yōu)勝劣汰功能公司控制權(quán)市場(chǎng)的存在在很大程度上能夠促進(jìn)資本有效地重新配置，形成對(duì)公司董事和經(jīng)理的外部市場(chǎng)約束。隨著股權(quán)分置改革的完成，我國(guó)資本市場(chǎng)的并購(gòu)更加活躍，但是在公司控制權(quán)市場(chǎng)卻無法正常發(fā)揮作用。其原因在于：一是市場(chǎng)價(jià)格無法近似反映股票的真實(shí)價(jià)格。由于上市公司改制不徹底，未建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，上市公司與大股東或集團(tuán)公司之間分而不開，存在著不規(guī)范的各種聯(lián)系。而且有的公司上市的目的就是為了從股市上“圈錢”，這使得不少上市公司通過各種辦法“包裝上市”，造成了我國(guó)股市的股票價(jià)格并不能真正反映其內(nèi)在價(jià)值，有效率的兼并收購(gòu)難以發(fā)生。二是行政部門的干預(yù)。在公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，政府往往會(huì)利用行政權(quán)力或者補(bǔ)貼、扶持性手段來參與公司控制權(quán)重組。政府補(bǔ)貼還可能使一些市場(chǎng)交易主體產(chǎn)生不合理的預(yù)期，進(jìn)行非理性炒作，從而影響市場(chǎng)的價(jià)格配置。

(五)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)缺乏獨(dú)立性由于存在信息不對(duì)稱就需要由注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)上市公司的會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，從而達(dá)到對(duì)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督。審計(jì)作為一種重要的公司治理機(jī)制，其有效性依賴于其獨(dú)立性，但我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師極其缺乏獨(dú)立性。上市公司中，雖然審計(jì)委員會(huì)可以提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，但由于上市公司多為內(nèi)部人所控制，因此由審計(jì)委員會(huì)提議聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所通常只是形式，實(shí)際上是由公司的高層管理者委托注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)自己，形成了一種特殊的委托與受托關(guān)系，審計(jì)收費(fèi)也取決于雙方談判的結(jié)果。這就從根本上影響了審計(jì)的獨(dú)立性。另外，我國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力大，據(jù)披露全國(guó)“百?gòu)?qiáng)所”注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)僅占全國(guó)執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的21％，但其收入占全行業(yè)的51％，其余近80％的注冊(cè)會(huì)計(jì)師爭(zhēng)奪49％的市場(chǎng)，在目前這種賣方市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，如何維系與被審計(jì)單位的關(guān)系生存和發(fā)展下去，是擺在會(huì)計(jì)師事務(wù)所面前的頭等大事。而且國(guó)外注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)的收入主要來源于咨詢業(yè)務(wù)，審計(jì)業(yè)務(wù)占很小比例，而我國(guó)恰好相反，這些壓力經(jīng)常會(huì)迫使會(huì)計(jì)師事務(wù)所違背獨(dú)立性原則，出具不恰當(dāng)意見的審計(jì)報(bào)告。注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)雖然每年都處罰一批注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)事務(wù)所，但是行業(yè)自律的力度不足，有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)行業(yè)保護(hù)主義傾向。這主要是因?yàn)閺膰?yán)格意義上講，目前我國(guó)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)是半官方組織，中注協(xié)理事會(huì)的大部分成員來自于政府部門，中注協(xié)本身就足夠的缺乏獨(dú)立性和權(quán)威性。三、公司治理優(yōu)化的政策建議

(一)強(qiáng)化董事會(huì)功能，優(yōu)化董事會(huì)結(jié)構(gòu)雖然股權(quán)分置改革實(shí)現(xiàn)了全流通，但我國(guó)上市公司國(guó)有控股的比例依然較大，內(nèi)部人控制問題依然嚴(yán)重，因此要加強(qiáng)董事會(huì)的權(quán)威地位。首先，董事會(huì)應(yīng)具有廣泛的代表性，其成員不僅要有大股東的代表，還應(yīng)有中小股東的董事代表。對(duì)中小股東代表應(yīng)作強(qiáng)制性安排，如規(guī)定公司董事會(huì)中至少有1／3名只能由持股低于5％以下的中小股東單獨(dú)選出的董事，大股東不參與該1／3名董事的選舉，這樣才能吸引中小股東參與公司管理活動(dòng)，調(diào)動(dòng)投資者的積極性。其次，要避免董事長(zhǎng)與總經(jīng)理兩職合一。從法律層面而言，股東與董事之間的關(guān)系是一種委托關(guān)系，股東為委托人，董事為人，董事會(huì)成員本著股東的利益最大化原則，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行戰(zhàn)略指導(dǎo)和對(duì)經(jīng)理層保持有效監(jiān)督。若董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理，則董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層無法進(jìn)行有效監(jiān)督。最后，董事會(huì)成員應(yīng)具有一定的專業(yè)知識(shí)。董事會(huì)作為決策監(jiān)督機(jī)構(gòu)，要使決策科學(xué)、監(jiān)督到位，必須要有一定的專業(yè)知識(shí)。作為內(nèi)部董事，應(yīng)具有企業(yè)專有性的知識(shí)和公司管理的專門化技能，而外部董事也應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)背景和專業(yè)化理解能力，這樣才能提高決策和監(jiān)督的質(zhì)量。

(三)獨(dú)立董事制度的缺陷依然沒有改善眾多上市公司已按證監(jiān)會(huì)要求配備了獨(dú)立董事，獨(dú)立董事制度已基本得到執(zhí)行。獨(dú)立董事設(shè)立的宗旨在于保護(hù)中小股東利益、打破內(nèi)部人控制，但是我國(guó)的獨(dú)立董事卻形同虛設(shè)，截至2098年4月30日已披露2007年年報(bào)的862家滬市上市公司中，只有26家公司的40位獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)提出異議，分別占滬市已披露年報(bào)上市公司總數(shù)的3.01％，以及獨(dú)立董事總?cè)藬?shù)的1.50％，比例極低。2008年6月4日，深圳交易所調(diào)研報(bào)告稱，2007年，上市公司獨(dú)立董事參與董事會(huì)會(huì)議的出勤率超過97％，但發(fā)表的意見多為套話，獨(dú)立董事述職報(bào)告內(nèi)容基本雷同，年度工作總結(jié)表述空泛。筆者認(rèn)為，出現(xiàn)以上情況的主要原因是我國(guó)獨(dú)立董事不獨(dú)立，雖然證監(jiān)會(huì)規(guī)定上市公司選舉獨(dú)立董事或控股股東控股比例在30％以上的上市公司選舉董事、監(jiān)事時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用累計(jì)投票制，但我國(guó)大多數(shù)獨(dú)立董事是由大股東、公司董事、公司高管推薦，并由董事會(huì)提名，經(jīng)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，其他股東推薦的獨(dú)立董事很少，獨(dú)立董事從一開始已經(jīng)喪失了獨(dú)立性。而且目前我國(guó)獨(dú)立董事的薪酬是由上市公司承擔(dān)并由上市公司支付的，獨(dú)立董事的利益與其所監(jiān)督的主體的利益產(chǎn)生關(guān)聯(lián)性，這也使得其失去獨(dú)立性。另外我國(guó)獨(dú)立董事成員中大部分是一些有名望的專家學(xué)者，通常只是兼職，來自于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人士偏少，應(yīng)該說這些知名專家學(xué)者專業(yè)水平很高，但缺乏企業(yè)高層的經(jīng)營(yíng)、管理與監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)，在實(shí)際工作中容易出現(xiàn)“董事不懂事”的現(xiàn)象。并且獨(dú)立董事原則上最多可以在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，工作負(fù)荷大，無法投入足夠的時(shí)間和精力來履行職責(zé)，獲得充足的信息。再加之上市公司可能會(huì)出于各種考慮，盡量不提供或少提供不利于公司的資料，造成獨(dú)立董事并沒能享有與其他董事同等的知情權(quán)，獨(dú)立董事的作用難以發(fā)揮。

(四)公司控制權(quán)市場(chǎng)難以充分發(fā)揮優(yōu)勝劣汰功能公司控制權(quán)市場(chǎng)的存在在很大程度上能夠促進(jìn)資本有效地重新配置，形成對(duì)公司董事和經(jīng)理的外部市場(chǎng)約束。隨著股權(quán)分置改革的完成，我國(guó)資本市場(chǎng)的并購(gòu)更加活躍，但是在公司控制權(quán)市場(chǎng)卻無法正常發(fā)揮作用。其原因在于：一是市場(chǎng)價(jià)格無法近似反映股票的真實(shí)價(jià)格。由于上市公司改制不徹底，未建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，上市公司與大股東或集團(tuán)公司之間分而不開，存在著不規(guī)范的各種聯(lián)系。而且有的公司上市的目的就是為了從股市上“圈錢”，這使得不少上市公司通過各種辦法“包裝上市”，造成了我國(guó)股市的股票價(jià)格并不能真正反映其內(nèi)在價(jià)值，有效率的兼并收購(gòu)難以發(fā)生。二是行政部門的干預(yù)。在公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，政府往往會(huì)利用行政權(quán)力或者補(bǔ)貼、扶持性手段來參與公司控制權(quán)重組。政府補(bǔ)貼還可能使一些市場(chǎng)交易主體產(chǎn)生不合理的預(yù)期，進(jìn)行非理性炒作，從而影響市場(chǎng)的價(jià)格配置。

篇（5）

20*年，在市委、市政府的高度重視和堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，全市上下認(rèn)真貫徹國(guó)家、省、市關(guān)于就業(yè)再就業(yè)工作的方針、政策，克服非典疫情和洪澇災(zāi)害等不利因素影響，齊心協(xié)力、扎實(shí)奮進(jìn)，在建立責(zé)任體系、制定配套政策、開發(fā)就業(yè)崗位、增加資金投入、搞好就業(yè)服務(wù)等五個(gè)重點(diǎn)方面狠抓落實(shí)，全市就業(yè)和再就業(yè)工作取得了明顯成效。

（一）就業(yè)和再就業(yè)領(lǐng)導(dǎo)工作得到進(jìn)一步加強(qiáng)

近年來，各級(jí)黨委政府始終把就業(yè)再就業(yè)工作擺在更加突出的位置，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，有力地推動(dòng)了此項(xiàng)工作開展。去年，市委、市政府先后5次召開會(huì)議，對(duì)就業(yè)再就業(yè)工作進(jìn)行專題研究和安排部署。市及各縣區(qū)都成立了就業(yè)和再就業(yè)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。市政府還出臺(tái)了《全市就業(yè)和再就業(yè)工作目標(biāo)考核辦法》，建立了聯(lián)席會(huì)議制度、工作例會(huì)制度和情況通報(bào)制度，并組織開展了3次督查。市人大、政協(xié)先后4次聽取勞動(dòng)保障部門的專題報(bào)告，對(duì)就業(yè)和再就業(yè)工作議案和提案重點(diǎn)督辦。勞動(dòng)、財(cái)政、地稅、工商、銀行等有關(guān)部門密切配合，較好地完成了省政府下達(dá)的就業(yè)和再就業(yè)各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)。

（二）街道社區(qū)工作平臺(tái)建設(shè)成果顯著

去年，我市率先在全省搭建了高標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范化的街道社區(qū)平臺(tái)。全市8個(gè)街道、4個(gè)縣城城關(guān)鎮(zhèn)和106個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)全部設(shè)立了就業(yè)和社會(huì)保障事務(wù)所，99個(gè)社區(qū)全部建立了就業(yè)和社會(huì)保障工作站。全市共向社會(huì)公開招考114名工作人員，聘用132名社區(qū)專管員，調(diào)整充實(shí)了社區(qū)勞保隊(duì)伍。全市去年累計(jì)用于社區(qū)平臺(tái)建設(shè)資金達(dá)900多萬元，每個(gè)社區(qū)都增配了微機(jī)、傳真機(jī)、電話等辦公設(shè)備。初步建立了集就業(yè)服務(wù)、職業(yè)介紹、社區(qū)崗位開發(fā)、扶持就業(yè)困難群體、退休人員管理服務(wù)于一體的市、縣區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、社區(qū)四級(jí)管理服務(wù)體系。

（三）再就業(yè)扶持政策得到較好的落實(shí)

去年，我市先后出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步做好就業(yè)和再就業(yè)工作的通知》等16個(gè)相關(guān)配套文件，進(jìn)一步完善了政策措施，加大了就業(yè)再就業(yè)各項(xiàng)扶持政策的落實(shí)力度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全市共有283人和590人分別享受了稅收和行政性收費(fèi)減免，累計(jì)減免稅費(fèi)41.5萬元；落實(shí)小額貸款82戶，累計(jì)發(fā)放44.8萬元；全市新增就業(yè)崗位21684個(gè)，下崗失業(yè)人員再就業(yè)14499人，分別完成全年任務(wù)的108.4％和116.9％；通過各種途徑培訓(xùn)下崗失業(yè)人員4957人，占全年任務(wù)的124％，再就業(yè)率達(dá)49.3％，超出省政府考核目標(biāo)任務(wù)近10個(gè)百分點(diǎn)。

（四）積極援助了大齡就業(yè)困難群體

各級(jí)各部門始終堅(jiān)持以發(fā)展社區(qū)服務(wù)業(yè)為主攻方向，采取購(gòu)買崗位、就業(yè)援助、資金支持等辦法，積極安置大齡就業(yè)困難人員再就業(yè)。去年全市累計(jì)安置“4*0”人員3302人。市政府在財(cái)政十分困難的情況下，拿出資金購(gòu)買80個(gè)社區(qū)和東環(huán)公園管理崗位，用于安置“4*0”人員。各縣區(qū)也分別通過購(gòu)置公益性崗位、開辟“再就業(yè)一條街”等辦法，有效地幫助一大批“4*0”人員實(shí)現(xiàn)了再就業(yè)。

在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，我們也要清醒地看到，當(dāng)前就業(yè)和再就業(yè)工作壓力依然很大。新增勞動(dòng)力隊(duì)伍不斷壯大、農(nóng)村富余勞動(dòng)力向非農(nóng)領(lǐng)域和城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移加快、城鎮(zhèn)下崗失業(yè)人員持續(xù)增多；就業(yè)矛盾十分突出。勞動(dòng)力整體文化素質(zhì)較差與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的矛盾、傳統(tǒng)就業(yè)觀念落后與新興勞動(dòng)力市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)的矛盾、宏觀管理滯后與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的矛盾日益加劇。據(jù)統(tǒng)計(jì)2003年全市共有可用勞動(dòng)力340萬，其中，農(nóng)村勞動(dòng)力290萬，按人均耕種5畝地來計(jì)算，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力140萬左右。再扣除70萬外出打工，目前全市至少有70萬農(nóng)村勞動(dòng)力閑置。城鎮(zhèn)50萬勞動(dòng)力中，也至少有5萬左右失業(yè)閑置。就業(yè)再就業(yè)工作中存在的問題依然不少。一是稅收和行政性收費(fèi)減免政策落實(shí)還不到位。去年全市有283名下崗失業(yè)人員享受了稅收減免，占領(lǐng)證人數(shù)的1.83%，低于全省13.1%的平均水平。有590名下崗失業(yè)人員享受行政性收費(fèi)減免，占領(lǐng)證人員的3.8％，低于全省25.8％的平均水平。二是小額擔(dān)保貸款發(fā)放落實(shí)不理想。指定的承貸銀行按1:1的質(zhì)押發(fā)放貸款，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出省政府1:5的規(guī)定。發(fā)放的戶數(shù)和戶均水平都沒有達(dá)到省政府要求。三是再就業(yè)資金使用不到位。去年省財(cái)政撥發(fā)下崗職工保生活和再就業(yè)資金2*9萬元，我市使用倬鴕底式?647萬元。人均使用資金為2217元，低于全省平均水平近1000元。四是再就業(yè)服務(wù)工作基礎(chǔ)薄弱。五是經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地安排、主輔分離和再就業(yè)援助工作的落實(shí)不夠到位。上述問題的存在，既有客觀原因，但更主要的還是主觀原因。不客氣地講，個(gè)別縣區(qū)、部門對(duì)就業(yè)和再就業(yè)工作重視程度不夠，工作不夠積極主動(dòng)；作風(fēng)不夠頑強(qiáng)扎實(shí)，工作還常常停留在一些表面和低層次上。有的甚至連基本的數(shù)據(jù)資料也不統(tǒng)計(jì)，漏統(tǒng)漏報(bào)現(xiàn)象普遍存在，直接影響了年度工作總結(jié)和省政府對(duì)我市的考核。

二、今年我市就業(yè)再就業(yè)工作目標(biāo)任務(wù)和下一步工作安排

就業(yè)再就業(yè)工作是民生之本、安國(guó)之基、政府本職、社會(huì)責(zé)任。做好就業(yè)再就業(yè)工作意義十分重大，這里我不贅述，希望同志們一定要從全局和政治的高度，高度重視這項(xiàng)工作，真抓實(shí)干、腳踏實(shí)地把這項(xiàng)工作抓緊、抓實(shí)、抓出成效。今年省政府對(duì)我市下達(dá)的9項(xiàng)考核指標(biāo)，與去年相比大部分指標(biāo)值都有所增加，任務(wù)十分艱巨。市政府已將把省政府下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)，逐項(xiàng)分解到各地各部門，進(jìn)行定量控制、考核。

圍繞今年的就業(yè)和再就業(yè)主要目標(biāo)任務(wù)，我談幾點(diǎn)意見。

（一）以增加就業(yè)崗位為目標(biāo)，把深化改革、促進(jìn)發(fā)展、調(diào)整機(jī)構(gòu)和擴(kuò)大就業(yè)有機(jī)結(jié)合起來。

繼續(xù)堅(jiān)持“勞動(dòng)者自主自擇業(yè)、政府促進(jìn)就業(yè)、市場(chǎng)調(diào)節(jié)就業(yè)”的方針，注重發(fā)展各類勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)、非公有制經(jīng)濟(jì)和靈活多樣的就業(yè)方式。積極從新建企業(yè)增加的就業(yè)崗位中，安排一定比例的崗位專門用于安置下崗失業(yè)人員。同時(shí)，充分利用企業(yè)非主業(yè)資產(chǎn)、閑置資產(chǎn)和關(guān)閉破產(chǎn)企業(yè)的有效資產(chǎn)，創(chuàng)造增加就業(yè)崗位。二是要積極探索組織起來就業(yè)的新途徑。組織起來就業(yè)是我省的一個(gè)創(chuàng)新，也是擴(kuò)大就業(yè)的一個(gè)重要途徑。省政府近期將出臺(tái)有關(guān)組織起來就業(yè)的一系列優(yōu)惠扶持政策。大家要認(rèn)真研究政策，用好政策，用活政策，把組織起來就業(yè)這項(xiàng)工作抓起來。三是要搞好“徽風(fēng)報(bào)刊亭”的建設(shè)。目前，全省已有13個(gè)市實(shí)施了這一項(xiàng)目。我市屬于未開展此項(xiàng)活動(dòng)的4個(gè)市之一，已經(jīng)受到了省政府通報(bào)批評(píng)。會(huì)后，由勞動(dòng)部門牽頭，宣傳、建委、工商等部門積極配合，迅速行動(dòng)起來，4月10日前拿出具體實(shí)施方案，向市政府匯報(bào)。

（二）以落實(shí)再就業(yè)政策為主線，努力改善創(chuàng)業(yè)和就業(yè)環(huán)境

要充分發(fā)揮再就業(yè)聯(lián)席會(huì)議的作用，進(jìn)一步完善機(jī)制，加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)，認(rèn)真做好再就業(yè)政策的落實(shí)、督查工作，為再就業(yè)工作提供一個(gè)良好的環(huán)境。今年要?jiǎng)?wù)必在落實(shí)小額貸款政策上有實(shí)質(zhì)性突破，在落實(shí)主輔政策分離上有較大進(jìn)展。各級(jí)各部門要對(duì)政策落實(shí)情況，認(rèn)真開展自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)行整改，尤其是小額貸款的發(fā)放，要切實(shí)抓到位，落實(shí)好，按季進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、通報(bào)，使政策效應(yīng)得到盡快釋放和充分發(fā)揮。今年全市要開展一次送政策活動(dòng)。市勞動(dòng)部門要切合實(shí)際，抓緊編印《下崗失業(yè)人員再就業(yè)優(yōu)惠政策問答》和《企業(yè)吸納下崗失業(yè)人員優(yōu)惠政策問答》，發(fā)到每一個(gè)下崗失業(yè)人員和每一個(gè)企業(yè)負(fù)責(zé)人手中。要加大宣傳力度，及時(shí)宣傳報(bào)道再就業(yè)政策、工作動(dòng)態(tài)、招聘信息等，在全社會(huì)形成一個(gè)“圍繞失業(yè)抓就業(yè)，抓好就業(yè)促發(fā)展”的良好氛圍。

（三）以適當(dāng)擴(kuò)大再就業(yè)優(yōu)惠證發(fā)放范圍為突破，為再就業(yè)創(chuàng)造良好條件。

再就業(yè)優(yōu)惠證發(fā)放的越多，越有利于爭(zhēng)取中央和省的資金支持。目前，全省已有1／3的市擴(kuò)大了《再就業(yè)優(yōu)惠證》的發(fā)放范圍。各級(jí)各部門要進(jìn)一步解放思想，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，積極創(chuàng)造政策，適當(dāng)擴(kuò)大優(yōu)惠證發(fā)放范圍。發(fā)證范圍要擴(kuò)大到未進(jìn)入再就業(yè)服務(wù)中心的所有國(guó)有企業(yè)下崗失業(yè)人員和集體企業(yè)下崗失業(yè)人員。勞動(dòng)部門要抓住這個(gè)機(jī)會(huì)，把優(yōu)惠證擴(kuò)發(fā)工作認(rèn)真貫徹落實(shí)好，力爭(zhēng)做到符合條件的全發(fā)放。同時(shí)，還要嚴(yán)格把關(guān)，防止個(gè)別不符合條件的騙取優(yōu)惠證，打著再就業(yè)的幌子偷、逃稅費(fèi)。

（四）以強(qiáng)化再就業(yè)服務(wù)為手段，進(jìn)一步加大職業(yè)培訓(xùn)和技能人才隊(duì)伍建設(shè)工作力度。

以再就業(yè)和創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)為重點(diǎn)，切實(shí)提高培訓(xùn)的針對(duì)性、實(shí)用性和有效性，盡量多爭(zhēng)取上級(jí)的補(bǔ)貼資金，多培訓(xùn)一些下崗失業(yè)人員。各級(jí)再就業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)要認(rèn)真做好市場(chǎng)調(diào)查研究工作，根據(jù)勞動(dòng)力市場(chǎng)的需求確定培訓(xùn)項(xiàng)目。不僅要在提高培訓(xùn)質(zhì)量上下功夫，還要認(rèn)真做好培訓(xùn)后的就業(yè)安置工作。按照省政府要求，市政府提出“抓好創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)，造就百名小老板，帶動(dòng)一大批下崗失業(yè)人員再就業(yè)”的目標(biāo)。各有關(guān)部門要選好具有創(chuàng)業(yè)愿望的下崗失業(yè)人員和其他人員，并認(rèn)真落實(shí)創(chuàng)業(yè)小額貸款、創(chuàng)業(yè)補(bǔ)助、社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼等一系列創(chuàng)業(yè)扶持政策，提高創(chuàng)業(yè)成功率，發(fā)揮創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)促進(jìn)就業(yè)的倍增效應(yīng)。要繼續(xù)推行和規(guī)范求職登記、職業(yè)指導(dǎo)、職業(yè)介紹、培訓(xùn)申請(qǐng)、鑒定申報(bào)、檔案管理、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)等“一站式”就業(yè)服務(wù)。要繼續(xù)加強(qiáng)勞務(wù)輸出工作，壯大勞動(dòng)輸出基地，通過大力發(fā)展和培育勞務(wù)中介組織，強(qiáng)化區(qū)域勞務(wù)協(xié)作，提高勞務(wù)輸出的有序化程度。

（五）以加大再就業(yè)資金投入為保障，切實(shí)提高資金使用效益。

勞動(dòng)、財(cái)政等部門要抓緊研究再就業(yè)資金分配，和工作進(jìn)度掛鉤的具體辦法，對(duì)省、市下?lián)苜Y金用不到位的，后續(xù)資金不再予以補(bǔ)助。將社保補(bǔ)給、崗位補(bǔ)給、職業(yè)及培訓(xùn)補(bǔ)給等多項(xiàng)再就業(yè)資金的政策用好、用足、用活。各級(jí)勞動(dòng)部門要切實(shí)用好每一分錢，多注重實(shí)效，少講排場(chǎng)，多注重內(nèi)容，少講形式，精打細(xì)算，加強(qiáng)資金管理，提高使用效益，對(duì)違規(guī)、違紀(jì)、浪費(fèi)資金等問題嚴(yán)肅查處。目前有的社區(qū)服務(wù)站，工作面積僅幾十平方，卻安裝價(jià)值十幾萬元的彩色顯示屏，我認(rèn)為就很不實(shí)用，完全沒有必要。這筆錢完全可以投入到開發(fā)就業(yè)崗位等更需要再就業(yè)資金的地方。

（六）以幫助大齡就業(yè)困難人員再就業(yè)為重點(diǎn)，健全再就業(yè)援助制度

大齡就業(yè)困難人員是再就業(yè)工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)，要通過瞄準(zhǔn)社區(qū)就業(yè)需要，努力開發(fā)社區(qū)就業(yè)崗位，出資購(gòu)買或創(chuàng)造的公益性崗位要優(yōu)先安排大齡就業(yè)困難人員。要充分發(fā)揮就業(yè)崗位補(bǔ)貼、社保補(bǔ)貼等再就業(yè)優(yōu)惠政策的作用，促進(jìn)大齡困難人員再就業(yè)。要進(jìn)一步提高社區(qū)平臺(tái)工作實(shí)效，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，形成一套健全完善的援助機(jī)制。這里，我強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，再就業(yè)援助工作要保證公正、公平、公開、透明。事前一定要公示，切忌暗箱操作，致使該援助的沒有援助，該享受的沒有享受，好成壞事。

篇（6）

一、企業(yè)人力資源管理的特點(diǎn)

人力資源管理不同于人事管理,它有很強(qiáng)的自身特性。

(1)全員性每位員工都是人力資源開發(fā)管理的對(duì)象,通過對(duì)員工的職業(yè)設(shè)計(jì)和工作技能、工作態(tài)度的開發(fā)管理,企業(yè)將最大限度地?fù)碛泻细駟T工并在適合的崗位上發(fā)揮工效。

(2)全局性人力資源管理是系統(tǒng)工程,需要企業(yè)所有職能管理部門和基層生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位共同開展。尤其是基層生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位,他們最清楚本單位的工作崗位責(zé)任、崗位結(jié)構(gòu),熟悉未來員工配備需求和工作技能的具體情況,對(duì)本單位員工的考核、開發(fā)、激勵(lì)方案最有發(fā)言權(quán),對(duì)人力資源管理與開發(fā)應(yīng)發(fā)揮關(guān)鍵作用。

(3)持續(xù)性人力資源作為一種可再生資源,其知識(shí)、智力、技能無論是在開發(fā)、配置和使用中都有一定的時(shí)效性,開而不用則有可能退化、本論文由整理提供荒廢,造成人力資源不斷相對(duì)貶值,所以在員工的整個(gè)職業(yè)生涯中要不斷對(duì)其進(jìn)行開發(fā)、遵循人力資源管理的特點(diǎn),正確地制訂人力資源錄用、開發(fā)、保持和使用等相關(guān)政策和措施,是進(jìn)行人力資源管理的重要基礎(chǔ)。

二、企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀分析

1•企業(yè)人力資源供需之間的矛盾一方面,企業(yè)受傳統(tǒng)粗放經(jīng)營(yíng)思想的束縛,人員供給總量過快增長(zhǎng),超出了產(chǎn)能發(fā)展實(shí)際需求總量,給企業(yè)帶來了負(fù)面影響,如隱性失業(yè)嚴(yán)重,人浮于事,缺乏積極向上的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,勞動(dòng)生產(chǎn)率下降等;另一方面,企業(yè)所需高素質(zhì)管理人才又嚴(yán)重缺乏,企業(yè)管理缺乏生機(jī)活力。

2•人力資源管理工作基礎(chǔ)亟待改進(jìn)

(1)人力資源績(jī)效評(píng)價(jià)等基礎(chǔ)工作薄弱。目前企業(yè)對(duì)員工的績(jī)效評(píng)價(jià)主要是以員工自我年度工作總結(jié)為主,停留在以“德勤能績(jī)”為主的定性評(píng)價(jià)階段,并沒有按崗位目標(biāo)體系和完成執(zhí)行情況逐項(xiàng)評(píng)價(jià),容易脫離工作實(shí)際。定量、定性相結(jié)合的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系不健全,領(lǐng)導(dǎo)容易產(chǎn)生暈輪效應(yīng),受職工個(gè)人身份、資歷、地位、人際關(guān)系影響較大。本論文由整理提供流于形式的績(jī)效評(píng)價(jià)無法準(zhǔn)確與報(bào)酬、晉升、調(diào)動(dòng)、激勵(lì)直接掛鉤,也無法準(zhǔn)確提出員工工作技能、工作態(tài)度開發(fā)培訓(xùn)的方案,起不到肯定成績(jī)、發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)和發(fā)現(xiàn)問題、鞭策后進(jìn)的激勵(lì)作用。

(2)用人機(jī)制亟待完善。用好人是人力資源管理的核心,目前企業(yè)在用人中,能進(jìn)不能出、能上不能下等難以根除。盡管許多企業(yè)已全面推行聘任、聘用制度,試圖以法律契約的形式維系新型用人關(guān)系,但由于沒有充分引入公平競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制,員工的責(zé)任心、危機(jī)感、緊迫感遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上外資企業(yè)。

3•工資分配方式僵化,激勵(lì)機(jī)制乏力

企業(yè)目前實(shí)施的崗位技能工資制,員工的實(shí)際績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)收入報(bào)酬影響幅度較小,拉不開個(gè)人收入分配的合理檔次,發(fā)揮不出分配激勵(lì)的杠桿作用。有限的激勵(lì)手段也只是停留在思想政治工作、職業(yè)道德教育和少量表彰評(píng)先傳統(tǒng)激勵(lì)方式上,容易挫傷多數(shù)員工的積極性。

4•我國(guó)企業(yè)人力資源管理面臨著新的流動(dòng)潮

入世的成功,我國(guó)企業(yè)將更加徹底地融入國(guó)際市場(chǎng),直接與國(guó)際企業(yè)進(jìn)行角逐和競(jìng)爭(zhēng)。外資企業(yè)也必將按照市場(chǎng)準(zhǔn)入原則和國(guó)民待遇原則,全面進(jìn)入國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)領(lǐng)地,他們將憑借其資金實(shí)力、管理經(jīng)驗(yàn)、操作技術(shù)和熟悉國(guó)際慣例等優(yōu)勢(shì),對(duì)我國(guó)企業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)壓力,與國(guó)內(nèi)企業(yè)爭(zhēng)奪高素質(zhì)人才。因?yàn)槎鄶?shù)跨國(guó)企業(yè)在實(shí)施“本土化”發(fā)展戰(zhàn)略時(shí),本論文由整理提供他們?cè)谥惠敵錾倭扛呒?jí)管理人才、技術(shù)人才和經(jīng)營(yíng)方式以外,就是以豐厚高薪、良好的用人環(huán)境為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),吸引我國(guó)企業(yè)之中相對(duì)稀缺的高素質(zhì)業(yè)務(wù)骨干和中層管理者,特別是那些已經(jīng)在中資企業(yè)掌握大量企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)密的優(yōu)秀人才資源。企業(yè)如果不能盡快調(diào)整和改進(jìn)人力資源配置方式,將不可避免成為外資企業(yè)免費(fèi)的人才培訓(xùn)基地。

三、建立激勵(lì)機(jī)制的對(duì)策

1•建立完善的激勵(lì)機(jī)制

完善的激勵(lì)機(jī)制可有效的吸引人才,并防止人才流失。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,正常的人力資源流進(jìn)、流出固然無可厚非,但如果只流出不流進(jìn),或流出的都是高素質(zhì)成熟的企業(yè)人才,而流進(jìn)的都是初級(jí)的尚未開發(fā)的人員,將有悖于人力資源經(jīng)營(yíng)投入與產(chǎn)出相互對(duì)稱的基本原理;預(yù)付流失人才的培養(yǎng)成本將會(huì)是企業(yè)效益目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的巨大障礙。

完善的企業(yè)激勵(lì)機(jī)制,員工實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗、優(yōu)勝劣汰,并對(duì)工作業(yè)績(jī)進(jìn)行嚴(yán)格的考核、評(píng)價(jià),個(gè)人報(bào)酬直接與業(yè)績(jī)掛鉤。通過工資的充分激勵(lì)作用和人員的優(yōu)勝劣汰機(jī)制,一方面使現(xiàn)有員工的責(zé)任心、危機(jī)感大大增強(qiáng),從而更好的留住人才;另一方面可從社會(huì)上吸引確有真才實(shí)學(xué)的人才,使企業(yè)能夠盡快用優(yōu)質(zhì)人力資源置換出次質(zhì)人力資源,用人力資源增量激活人力資源存量的開發(fā)管理。

2•建立有效的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)注意的問題

(1)全面實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)上崗,優(yōu)勝劣汰的用人制度。競(jìng)爭(zhēng)上崗,是人才脫穎而出的關(guān)鍵,也是人事制度改革的核心。要形成一種能者上、平者讓、庸者下的用人機(jī)制,通過淘汰相形見絀者為優(yōu)秀人才脫穎而出創(chuàng)造條件。當(dāng)前,優(yōu)勝基本解決,劣汰基本沒解決。劣汰問題不很好解決,也同樣會(huì)影響到優(yōu)勝的水平和層次。

(2)在激勵(lì)手段上必須多樣化,堅(jiān)持精神與物質(zhì)并舉的方針。對(duì)特殊人才實(shí)行一流人才、一流業(yè)績(jī)、一流待遇的政策,本論文由整理提供并重點(diǎn)解決好其住房問題,使他們有一個(gè)穩(wěn)定的家園,全身心地投入到工作當(dāng)中去。有條件的單位還可以用贈(zèng)予期權(quán)股的方法來激勵(lì)人才多做貢獻(xiàn)。對(duì)有突出貢獻(xiàn)的人才除實(shí)施以上重獎(jiǎng)外,還可以以其個(gè)人名字命名工藝流程、操作方法以及各種評(píng)選獎(jiǎng)項(xiàng)等,促使其為企業(yè)發(fā)展不斷創(chuàng)新。對(duì)普通員工也要足夠重視物質(zhì)利益激勵(lì)的普及面和力度,合理構(gòu)造工資、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、福利在員工總收入中的比重結(jié)構(gòu),逐步加大與績(jī)效考評(píng)掛鉤的獎(jiǎng)金收入份額。

(3)對(duì)各級(jí)管理者普及現(xiàn)代激勵(lì)理論的應(yīng)用技能,讓各級(jí)管理者熟練掌握和運(yùn)用激勵(lì)的需求原理、期望原理和公平公正原理。準(zhǔn)確分析、了解下屬員工的主觀職業(yè)動(dòng)機(jī)、心理需求和思想狀況,因勢(shì)利導(dǎo),盡可能滿足員工正當(dāng)?shù)男枨?特別是自尊、自我發(fā)展的高級(jí)需求。善于科學(xué)設(shè)定工作任務(wù)、工作目標(biāo)和考核辦法,迎合員工的上進(jìn)心,本論文由整理提供激發(fā)他們工作的責(zé)任感和使命感。在公開透明的激勵(lì)規(guī)則下,合理引導(dǎo)所有員工自愿朝著組織目標(biāo)方向努力。本著機(jī)會(huì)均等的原則,克服厚此薄彼的不合理現(xiàn)象,以免造成員工的心理落差,挫傷多數(shù)員工的積極性。

(4)要認(rèn)真學(xué)習(xí)新的激勵(lì)理論和方法,重點(diǎn)研究相關(guān)企業(yè)以及所在地的其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的激勵(lì)措施,適時(shí)完善本企業(yè)的激勵(lì)制度,以確保激勵(lì)機(jī)制的先進(jìn)性、適用性和科學(xué)性。

篇（7）

中圖分類號(hào)：DF731

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

加拿大學(xué)者約翰沃施指出：“偵查的技巧和檢察官的法律敏銳力有助于提高偵查和起訴的效率。”[1]其精辟之處在于簡(jiǎn)明地闡釋了偵查工作和公訴工作的基本區(qū)別，強(qiáng)調(diào)了偵訴協(xié)作對(duì)于提高訴訟效率的重要意義。在控、辯、裁三方組成的刑事訴訟構(gòu)造中，同屬于控方陣營(yíng)的偵查機(jī)關(guān)和公訴機(jī)關(guān)，作為追訴職能的共同擔(dān)當(dāng)者，其偵查工作和公訴工作之間，存在著天然的緊密聯(lián)系。這種訴訟職能的趨同性和內(nèi)在聯(lián)系的緊密性，使得偵查機(jī)關(guān)和公訴機(jī)關(guān)之間加強(qiáng)配合協(xié)作，形成偵訴合力，具有了可行性和必要性。2005年6月，最高人民檢察院在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)公訴工作，強(qiáng)化法律監(jiān)督的意見》中指出，應(yīng)當(dāng)“建立檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部訴偵協(xié)作機(jī)制，堅(jiān)決查處司法不公背后的職務(wù)犯罪”，從而首次在司法解釋中明確提出了應(yīng)當(dāng)建立“偵訴協(xié)作機(jī)制”。此后，一些地方司法實(shí)務(wù)部門對(duì)如何建立偵訴協(xié)作機(jī)制進(jìn)行了有益的探索。但是，對(duì)這一創(chuàng)新做法，理論界并未給予應(yīng)有的關(guān)注，研究成果幾近空白。而實(shí)務(wù)部門在偵訴協(xié)作的過程中，由于缺乏統(tǒng)一、明確的法律規(guī)定，基本上是“摸著石頭過河”，做法各異，一些操作方式在理論上缺乏支撐，值得商榷。我國(guó)刑事訴訟法即將進(jìn)行再修改，如何在程序設(shè)計(jì)上加強(qiáng)偵訴機(jī)關(guān)的協(xié)作，是一個(gè)非常值得關(guān)注的問題，故此，本文擬對(duì)偵訴協(xié)作機(jī)制的有關(guān)問題進(jìn)行粗淺的探討，以期有益于立法和實(shí)踐。

一、 為何協(xié)作：偵訴協(xié)作機(jī)制的價(jià)值分析

“凡是談到社會(huì)管理，就不能撇開價(jià)值，價(jià)值的相互制約和人的目的性。”康維內(nèi)戈伊察.控制論的當(dāng)前問題.轉(zhuǎn)引自王衛(wèi)國(guó)：過錯(cuò)責(zé)任原則：第三次勃興［M］.北京：中國(guó)法制出版社，2000.151.在法律語境中，價(jià)值是指“在人（主體）與法（客體）的關(guān)系中體現(xiàn)出來的法律的積極意義或有用性”[2]。建立偵訴協(xié)作機(jī)制，對(duì)于保證刑事訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行，具有非常重大的價(jià)值和意義。

（一）有利于形成“大控方”的追訴格局，增強(qiáng)打擊犯罪的合力

從程序推進(jìn)角度看，偵訴工作的目的有所不同，偵查的目的是收集犯罪證據(jù)，為公訴作準(zhǔn)備。而公訴的目的，是啟動(dòng)審判程序，請(qǐng)求依法追究被告人的刑事責(zé)任；從訴訟目的角度看，偵訴工作的目的則是同一的，即均是為了有效指控犯罪，實(shí)現(xiàn)刑事訴訟懲罰犯罪的目標(biāo)。因此，偵訴工作完全可以統(tǒng)一到如何有效地指控犯罪這一大方向上來。但是長(zhǎng)期以來，我國(guó)偵訴機(jī)關(guān)對(duì)于偵訴工作基本方向的把握并不十分明確，習(xí)慣于“鐵路警察，各管一段”，重分工負(fù)責(zé)，輕互相配合，將偵訴工作截然割裂開來，缺乏整體的“大控方觀念”，這是導(dǎo)致司法實(shí)踐中偵訴機(jī)關(guān)相互制肘現(xiàn)象發(fā)生的重要原因之一。而建立偵訴協(xié)作機(jī)制，通過制度設(shè)計(jì)和理念灌輸，增強(qiáng)偵訴機(jī)關(guān)的“大控方”意識(shí)，將有利于把偵訴工作為重心統(tǒng)一到有效指控犯罪這一基本方向上來，從而鞏固控方陣營(yíng)，形成“大控方”的追訴格局，推動(dòng)偵訴機(jī)關(guān)緊緊圍繞成功指控犯罪這一共同的訴訟目標(biāo)，勁往一處使，形成強(qiáng)大的打擊犯罪的合力，確保犯罪分子受到應(yīng)有的懲罰。

（二）有利于強(qiáng)化證據(jù)的收集和固定，提高偵訴工作質(zhì)量，加強(qiáng)法律監(jiān)督

“證據(jù)是科學(xué)認(rèn)定案件事實(shí)的基礎(chǔ)。”[3]偵查工作的核心是收集證據(jù)，公訴工作的核心是審查證據(jù)，通過偵查和審查起訴，在交付審判之前將證據(jù)加以固定，是成功指控犯罪的基本條件。但是，由于偵查和公訴的角度有所不同，再加上偵訴人員在法律功底、證據(jù)素養(yǎng)等方面的差異，對(duì)于案件事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)識(shí)和把握難免會(huì)出現(xiàn)分歧或偏差。如果偵訴雙方在辦理案件過程中，各行其是，缺乏必要的溝通、協(xié)調(diào)及合作，則可能會(huì)對(duì)證據(jù)的收集和固定，造成消極的影響。這在偵訴實(shí)踐中已經(jīng)表現(xiàn)得較為突出：偵查人員按照自己的思路去收集證據(jù)，很少主動(dòng)與公訴人員進(jìn)行溝通，公訴人員因?yàn)榘讣形催M(jìn)入公訴階段也極少與偵查人員進(jìn)行溝通，結(jié)果有些案件偵查人員辛辛苦苦收集來的證據(jù)卻達(dá)不到起訴的要求，或被退回補(bǔ)充偵查，甚或被作出不起訴決定。尤其收集證據(jù)強(qiáng)調(diào)迅速及時(shí)，有的案件因公訴人員認(rèn)為證據(jù)不足而要求進(jìn)行補(bǔ)充偵查時(shí)，原本在偵查階段可以收集的證據(jù)卻因?yàn)殄e(cuò)失良機(jī)未及時(shí)有效地保全而滅失，最終導(dǎo)致犯罪分子逍遙法外。如果建立了偵訴協(xié)作機(jī)制，偵訴雙方在證據(jù)的收集和固定過程中有充分的溝通、協(xié)商和合作，這種現(xiàn)象無疑將大為減少，案件質(zhì)量也將得到極大的提高。此外，偵訴協(xié)作并非無原則地協(xié)作，協(xié)作并不排斥監(jiān)督。在偵訴協(xié)作過程中，檢察機(jī)關(guān)由于切實(shí)介入了偵查活動(dòng)，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正偵查機(jī)關(guān)的非法取證行為，預(yù)防和減少非法證據(jù)的產(chǎn)生，從而變被動(dòng)監(jiān)督為主動(dòng)監(jiān)督、變事后監(jiān)督為事前監(jiān)督、變靜態(tài)監(jiān)督為動(dòng)態(tài)監(jiān)督，增強(qiáng)了法律監(jiān)督的效果。

（三）有利于化解偵訴工作中的矛盾和沖突，減少“程序倒流”，提高訴訟效率

司法實(shí)踐中，一些偵查人員對(duì)于公訴人員退回補(bǔ)充偵查或者作出不起訴決定不理解，認(rèn)為是故意為難；而不少公訴人員則認(rèn)為偵查人員法律素質(zhì)低、證據(jù)素養(yǎng)差，偵查終結(jié)的案件達(dá)不到起訴的要求，成為“燙手的山芋”。這些工作中的矛盾和沖突的產(chǎn)生很大程度上是由于偵訴人員之間缺乏溝通協(xié)作所致。如果建立了偵訴協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)偵訴人員對(duì)案情、證據(jù)等問題的溝通協(xié)作，這些矛盾和沖突將極大地得到化解，“扯皮”現(xiàn)象將極大地減少，實(shí)踐證明，“公訴部門與自偵部門加強(qiáng)聯(lián)系，根據(jù)工作需要，不定期交流各自的工作體會(huì)和經(jīng)驗(yàn)，就具體案件的證據(jù)等問題進(jìn)行探討和分析，變‘文來文往’為‘人來人往’，增進(jìn)了部門之間的相互理解和信任”[4]。同時(shí)，建立偵訴協(xié)作機(jī)制以后，公訴人員可以從公訴角度及時(shí)就證據(jù)收集向偵查人員提出建議和要求，指明偵查方向；偵查人員可以就證據(jù)收集的情況及時(shí)向公訴人員進(jìn)行通報(bào)和溝通，及時(shí)調(diào)整偵查方向，從而將偵查方向與公訴方向統(tǒng)一起來。這樣，有利于偵查人員及時(shí)收集、固定證據(jù)，少走彎路，減少案件到了審查起訴階段被退回補(bǔ)充偵查這種“程序倒流”現(xiàn)象的發(fā)生，有利于節(jié)約司法資源，提高訴訟效率。

（四）有利于實(shí)現(xiàn)偵訴人員的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)偵訴人員素質(zhì)的提高

由于分工不同，偵訴人員的專業(yè)優(yōu)勢(shì)自然也有一定差異。如我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者就指出，司法警察本于組織及專業(yè)偵查技術(shù)上之優(yōu)勢(shì)，在第一線犯罪對(duì)抗之處理上，較能掌握犯罪現(xiàn)場(chǎng)、緝捕犯罪嫌疑人及搜集證據(jù)。而檢察官則因受有嚴(yán)格之法律訓(xùn)練，善于證據(jù)之法律評(píng)價(jià)與邏輯思維[5]。如果偵訴人員在工作中不配合協(xié)作，則彼此的專業(yè)優(yōu)勢(shì)未必能夠充分發(fā)揮出來；反之，如果建立偵訴協(xié)作機(jī)制，則有利于偵訴人員之間實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，充分發(fā)揮各自的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，更好地推動(dòng)彼此工作的開展，促進(jìn)整體素質(zhì)的提高。約翰沃施教授就指出：“警察在偵查期間更多地求助于檢察官的一些法律意見，這是一種實(shí)用主義的關(guān)聯(lián)?這些措施的實(shí)施不僅使偵查活動(dòng)變得更有效，而且保證了行為的合法性”[1]。協(xié)作配合的過程，也是偵訴人員相互學(xué)習(xí)的過程：偵查人員可以通過聽取公訴人員的意見和建議，促使自己提高證據(jù)素養(yǎng)；公訴人員也可以通過對(duì)偵查的介入，促使自己提高偵查素養(yǎng)，以便更好地協(xié)助偵查人員開展偵查活動(dòng)，避免外行指導(dǎo)內(nèi)行的尷尬。實(shí)踐證明，“通過偵訴人員共同分析研討案件、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、互相指正等方式，不但使干警進(jìn)一步強(qiáng)化了協(xié)作配合的‘一體化’意識(shí)，辦案中發(fā)現(xiàn)問題、處理問題、解決問題的能力也不斷提高”[4]。

二、 如何協(xié)作：偵訴協(xié)作機(jī)制的實(shí)踐考察

目前，一些地方司法實(shí)務(wù)部門已經(jīng)對(duì)偵訴協(xié)作機(jī)制進(jìn)行了積極的探索，為該機(jī)制的立法構(gòu)建提供了有益的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。現(xiàn)在需要做的是如何在充分總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將偵訴協(xié)作機(jī)制上升到立法層面。

（一） 偵訴協(xié)作的基本形式

1．人民檢察院公訴部門與自偵部門之間的協(xié)作。這是一種典型的偵訴內(nèi)部協(xié)作。由于機(jī)構(gòu)同屬于人民檢察院的職能部門，人員同屬于檢察官序列，且合署辦公，公訴部門與自偵部門之間的協(xié)作更容易進(jìn)行，協(xié)作過程中產(chǎn)生的問題也更能夠得到及時(shí)溝通和解決，因此，這種內(nèi)部協(xié)作目前是偵訴協(xié)作的最主要形式。

2．人民檢察院公訴部門、批捕部門與自偵部門之間的協(xié)作。這是一種擴(kuò)大了的偵訴內(nèi)部協(xié)作，一般稱之為“偵、捕、訴協(xié)作”，有部分檢察機(jī)關(guān)建立了自偵案件的“偵、捕、訴協(xié)作”機(jī)制，如某直轄市主城區(qū)某檢察分院制定了《職務(wù)犯罪偵查案件偵、捕、訴協(xié)作辦案機(jī)制試行規(guī)則》、成都市人民檢察院制定了《關(guān)于建立查辦職務(wù)犯罪偵捕訴協(xié)作機(jī)制的意見》。“偵、捕、訴協(xié)作”與偵訴協(xié)作最大的區(qū)別是增加了自偵部門與批捕部門、批捕部門與公訴部門之間進(jìn)行協(xié)作的內(nèi)容。

3．人民檢察院與公安機(jī)關(guān)之間的協(xié)作。這是一種典型的檢警之間的偵訴協(xié)作。這種協(xié)作又分為兩種形式：一是機(jī)關(guān)與機(jī)關(guān)之間的協(xié)作，即公安機(jī)關(guān)和人民檢察院聯(lián)合制定有關(guān)文件，對(duì)公安機(jī)關(guān)所有管轄的刑事案件的偵查、起訴進(jìn)行協(xié)作。如河南省鄧州市人民檢察院和公安局就聯(lián)合制定了《關(guān)于建立偵訴協(xié)作機(jī)制，確保公訴案件質(zhì)量的規(guī)定》；二是部門與部門之間的協(xié)作，即人民檢察院公訴部門與公安機(jī)關(guān)的犯罪偵查部門之間聯(lián)合制定文件，就某一類刑事案件的偵查、起訴進(jìn)行協(xié)作。如某直轄市主城區(qū)某檢察分院公訴一處就分別與該市公安局刑警總隊(duì)、經(jīng)偵總隊(duì)、禁毒總隊(duì)、出管辦等部門聯(lián)合制定了有關(guān)偵訴協(xié)作的文件。

4．人民檢察院與其他偵查機(jī)關(guān)之間的協(xié)作。這可以稱之為擴(kuò)大了的檢警之間的偵訴協(xié)作。如某直轄市主城區(qū)某檢察分院公訴一處就與該市海關(guān)緝私局、該市國(guó)家安全局簽訂了有關(guān)偵訴協(xié)作的文件。

（二）偵訴協(xié)作的內(nèi)容

1．偵訴協(xié)作的原則 有的偵訴機(jī)關(guān)聯(lián)合制定的規(guī)范性文件對(duì)偵訴協(xié)作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則作出了規(guī)定。如2007年3月某直轄市人民檢察院與該市公安局聯(lián)合制定的《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查工作的規(guī)定（試行）》中就規(guī)定偵訴協(xié)作應(yīng)當(dāng)遵守分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約的原則，客觀、公正、效率的原則和保守秘密、嚴(yán)守紀(jì)律的原則。

2．偵訴協(xié)作的核心 從有關(guān)偵訴機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件來看，偵訴協(xié)作的核心內(nèi)容是證據(jù)問題，主要圍繞證據(jù)的收集、固定和完善來展開，這集中體現(xiàn)在偵查階段通過公訴機(jī)關(guān)對(duì)偵查活動(dòng)的參與，對(duì)證據(jù)的收集、固定和完善以及偵查取證的方向等提出意見和建議。這是偵訴協(xié)作機(jī)制中最重要的方面，也是檢察機(jī)關(guān)基于公訴的需要，積極推行偵訴協(xié)作機(jī)制的主要?jiǎng)右颉＊?/p>

3．偵訴協(xié)作的案件范圍 這分為兩種情形：一是未對(duì)具體的案件范圍作出規(guī)定，而是籠統(tǒng)地要求偵訴機(jī)關(guān)在所有刑事案件的偵訴過程中都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行協(xié)作。這多出現(xiàn)在機(jī)關(guān)與機(jī)關(guān)之間聯(lián)合制定的文件中；二是對(duì)哪些案件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行偵訴協(xié)作作出明確規(guī)定。這在有的部門與部門之間聯(lián)合制定的文件中有所體現(xiàn)。

4．偵訴協(xié)作的職責(zé)分工 有關(guān)偵訴機(jī)關(guān)在規(guī)范性文件中基本上都對(duì)偵訴協(xié)作過程中偵訴人員應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)作出了較為明確的規(guī)定。

5．偵訴協(xié)作的工作機(jī)制 有關(guān)偵訴機(jī)關(guān)在規(guī)范性文件中大多規(guī)定了一定的工作機(jī)制，如檢察機(jī)關(guān)在何種條件下介入偵查、檢察官如何對(duì)偵查人員的偵查取證提出意見和建議、在補(bǔ)充偵查、審查起訴階段如何協(xié)作、在協(xié)作過程中產(chǎn)生分歧如何解決、在協(xié)作過程中違法違紀(jì)如何處理等。

6．偵訴協(xié)作的法律監(jiān)督 有關(guān)偵訴機(jī)關(guān)在規(guī)范性文件中均強(qiáng)調(diào)了檢察機(jī)關(guān)在協(xié)作過程中的法律監(jiān)督權(quán)，如前述《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查工作的規(guī)定（試行）》第2條就明確規(guī)定檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查的目的之一是“對(duì)偵查活動(dòng)是否合法實(shí)行法律監(jiān)督”。

（三）偵訴協(xié)作的實(shí)踐效果

1．加大了犯罪打擊力度，提高了辦案質(zhì)量。從實(shí)踐情況來看，試行偵訴協(xié)作機(jī)制的機(jī)關(guān)在取證方面通常能夠做到緊密配合，協(xié)作明顯加強(qiáng)。由于證據(jù)收集、固定工作較為扎實(shí)，犯罪分子逃脫懲罰的機(jī)率降低，從而加大了打擊犯罪的力度，提高了辦案質(zhì)量。如某國(guó)有企業(yè)總經(jīng)理鄧某某貪污一案，一審二審均被判無罪。后某基層檢察院自偵部門以新的犯罪事實(shí)和證據(jù)重新立案?jìng)刹椋硻z察分院主訴檢察官應(yīng)邀及時(shí)介入偵查，發(fā)現(xiàn)了證據(jù)存在的問題，向偵查人員提出了補(bǔ)充相關(guān)證據(jù)的建議，最終鄧某某被判處有期徒刑18年。[注：某直轄市主城區(qū)某檢察分院公訴一處《建立偵訴協(xié)作，加強(qiáng)訴審溝通———某直轄市主城區(qū)某檢察分院提高職務(wù)犯罪公訴案件質(zhì)量的具體做法》。］某直轄市主城區(qū)某檢察分院2001年至2003年職務(wù)犯罪案件不起訴率分別為10.81％、2.33％和3.57％，其檢控率分別為：89％、97.7％和96.4％。在加強(qiáng)偵訴協(xié)作后，2004年和2005年連續(xù)兩年不起訴率為零，即檢控率為100％。[注：同上。］

2．降低了退偵率，提高了辦案效率。實(shí)踐證明，通過加強(qiáng)偵訴協(xié)作，減少了退回補(bǔ)充偵查等現(xiàn)象，提高了辦案效率。如某直轄市主城區(qū)某檢察分院2003年辦理的職務(wù)犯罪大要案的退偵率高達(dá)80％以上，2004年在加強(qiáng)偵訴協(xié)作后，退偵率降低到48％，2005年降低到45％。辦案周期2003年平均辦案天數(shù)為89天，2004年下降到81.8天，2005年又下降到54.7天，平均辦案周期由兩年前的3個(gè)月，降低到了1個(gè)多月，辦案效率大幅度提高。[注：同上。］

3．增強(qiáng)了偵訴人員之間的信任感和合作意識(shí)。通過偵訴人員之間的協(xié)作、溝通和交流，相互間的信任感和合作意識(shí)都得到了增強(qiáng)。如某直轄市主城區(qū)某檢察分院2004－2006年期間，公訴部門先后5次派人參與偵查機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，就證據(jù)的收集、固定、完善等與偵查人員進(jìn)行交流；同時(shí)偵查機(jī)關(guān)也先后派出9批20人到該院公訴部門進(jìn)行了為期2－3個(gè)月的學(xué)習(xí)交流，加強(qiáng)了偵訴雙方的信任和配合意識(shí)，取得了較好的效果。[注：某直轄市主城區(qū)某檢察分院公訴一處《強(qiáng)化引導(dǎo)偵查取證，促進(jìn)大控方格局形成———我院公訴部門引導(dǎo)偵查取證工作的做法》。］

（四）偵訴協(xié)作的現(xiàn)存問題

1．法律支撐力度不夠 偵訴協(xié)作機(jī)制不僅在刑事訴訟法中沒有明確的規(guī)定，在最高人民檢察院及公安部的有關(guān)解釋性規(guī)定中也語焉不詳。目前實(shí)踐中推行該機(jī)制的主要依據(jù)是一些地方偵訴機(jī)關(guān)聯(lián)合制定的規(guī)范性文件或者檢察機(jī)關(guān)制定的內(nèi)部規(guī)章，多表現(xiàn)為“試行規(guī)定”、 “試行規(guī)則”以及“會(huì)議紀(jì)要”等形式，效力層次都較低，基本上只有內(nèi)部約束力，其貫徹執(zhí)行效果很大程度上依賴于偵訴機(jī)關(guān)的協(xié)作意識(shí)。缺乏法律規(guī)定作為有力支撐，是目前偵訴協(xié)作機(jī)制推行中面臨的最大障礙。

2．偵訴人員專業(yè)素養(yǎng)不足 偵訴協(xié)作機(jī)制實(shí)踐運(yùn)行中反映突出的問題之一是偵訴人員的專業(yè)素養(yǎng)問題，尤其偵訴人員在參與對(duì)方的工作環(huán)節(jié)時(shí)往往表現(xiàn)出較為明顯的專業(yè)局限性。如有的偵查人員的證據(jù)素養(yǎng)、法律素養(yǎng)較差，在偵查階段不能有效地收集、固定證據(jù)，在起訴階段不能發(fā)表適當(dāng)?shù)囊庖姡挥械墓V人員缺乏必要的偵查知識(shí)和偵查技巧，在偵查階段不能提出有針對(duì)性的建議和意見，一些意見與偵查實(shí)踐脫節(jié)，難以貫徹，甚至提出錯(cuò)誤的意見等。由于偵訴協(xié)作是主要由公訴機(jī)關(guān)倡導(dǎo)推行的機(jī)制，后一種現(xiàn)象甚至影響到了公訴人員的權(quán)威問題，對(duì)該機(jī)制的推行造成了一定的負(fù)面影響。

3．協(xié)作方式不夠規(guī)范 在實(shí)踐中，一些偵訴人員的協(xié)作方式較為隨意，不夠規(guī)范。如一些偵訴人員習(xí)慣于口頭陳述案情，不向?qū)Ψ教岢鰰娌牧希菀自斐杀舜嗽诨景盖椤⒒咀C據(jù)以及案件存在的主要問題、對(duì)案件的分析認(rèn)識(shí)等方面出現(xiàn)差異甚至誤解。[注：某直轄市主城區(qū)某檢察分院公訴一處《經(jīng)濟(jì)犯罪案件辦案小組年度工作總結(jié)》。］

4．協(xié)作意識(shí)有待增強(qiáng) 在實(shí)踐中，一些偵訴人員對(duì)偵訴協(xié)作機(jī)制的重視程度不夠，對(duì)協(xié)作配合持消極態(tài)度，協(xié)作意識(shí)有待增強(qiáng)。部分偵訴人員有“本位主義”思想，如有的偵查人員習(xí)慣于以“公安是老大”自居，對(duì)公訴人員的建議和意見置若罔聞；有的公訴人員強(qiáng)調(diào)監(jiān)督者的地位，而不是從合作者的角度去思考問題等。實(shí)踐中甚至存在有的偵訴人員因擔(dān)心過于主動(dòng)，會(huì)引起非議而懈于就對(duì)方的工作提出意見或建議的現(xiàn)象。[注：某直轄市主城區(qū)某檢察分院公訴一處《經(jīng)濟(jì)犯罪案件辦案小組年度工作總結(jié)》。］

三、如何協(xié)作：偵訴協(xié)作機(jī)制的制度構(gòu)建

刑事司法改革在很多時(shí)候需要“自下而上”的推動(dòng)力。偵訴協(xié)作機(jī)制能夠得到實(shí)務(wù)部門的積極推行，充分證明了其訴訟價(jià)值所在。我國(guó)《刑事訴訟法》再修改應(yīng)當(dāng)對(duì)偵訴協(xié)作機(jī)制作出明確規(guī)定，同時(shí)應(yīng)當(dāng)建立、完善相應(yīng)的配套制度，推動(dòng)該機(jī)制良好地運(yùn)行。

（一）偵訴協(xié)作機(jī)制的立法構(gòu)建

1．應(yīng)當(dāng)對(duì)公檢法三機(jī)關(guān)“分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約”的原則進(jìn)行修改，確立“偵訴協(xié)作原則”。 對(duì)現(xiàn)行《刑事訴訟法》確立的公檢法三機(jī)關(guān)“分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約”的原則，長(zhǎng)期以來學(xué)界頗有微詞。筆者認(rèn)為，該規(guī)定的根本缺陷在于要求處于裁判者地位的法院與處于控方地位的人民檢察院和公安機(jī)關(guān)配合，這極易導(dǎo)致法院?jiǎn)适?yīng)有的中立立場(chǎng)，但是該規(guī)定要求同屬于控方的人民檢察院和公安機(jī)關(guān)之間的“互相配合”，則是非常值得肯定的。筆者主張《刑事訴訟法》再修改時(shí)對(duì)該原則作如下修改：取消“人民法院”作為該原則的適用主體，并對(duì)相關(guān)措詞進(jìn)行必要修正，可規(guī)定為：公安機(jī)關(guān)和人民檢察院進(jìn)行刑事訴訟，應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，以保證準(zhǔn)確有效地指控犯罪。法條主旨也不再稱為公檢法三機(jī)關(guān)的相互關(guān)系，而改為“偵訴協(xié)作原則”。

2．應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定控方證明責(zé)任分配原則，增強(qiáng)偵訴機(jī)關(guān)的控方意識(shí)。現(xiàn)行《刑事訴訟法》對(duì)于證明責(zé)任如何分配并無明確的規(guī)定。對(duì)公訴案件的證明責(zé)任分配，理論上普遍認(rèn)為是由公訴人承擔(dān)證明被告人有罪的責(zé)任[6]。筆者認(rèn)為，公訴案件證明被告人有罪的責(zé)任是由控方即偵訴機(jī)關(guān)共同承擔(dān)的，偵查機(jī)關(guān)的取證行為是承擔(dān)證明責(zé)任的基礎(chǔ)，公訴機(jī)關(guān)的舉證行為是承擔(dān)證明責(zé)任的表現(xiàn)形式。《刑事訴訟法》再修改時(shí)應(yīng)當(dāng)如下明確控方證明責(zé)任的分配：公訴案件，證明犯罪嫌疑人、被告人有罪的責(zé)任由公安機(jī)關(guān)和人民檢察院承擔(dān)。偵查人員負(fù)有收集證據(jù)證明犯罪嫌疑人、被告人有罪的責(zé)任，公訴人負(fù)有向法庭提出證據(jù)證明被告人有罪的責(zé)任。如此明確偵訴機(jī)關(guān)共同作為控方所應(yīng)承擔(dān)的證明責(zé)任，有利于增強(qiáng)偵訴機(jī)關(guān)的控方意識(shí)，成為偵訴雙方展開充分協(xié)作的法律動(dòng)因。

3．應(yīng)當(dāng)對(duì)“提前介入”具體化，“檢察引導(dǎo)偵查”立法化，加強(qiáng)偵訴機(jī)關(guān)在取證環(huán)節(jié)的協(xié)作。《刑事訴訟法》對(duì)檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查只作了原則性規(guī)定。近兩年來，檢察機(jī)關(guān)積極推行“檢察引導(dǎo)偵查”，強(qiáng)調(diào)要“適時(shí)介入偵查、引導(dǎo)偵查取證”[7]。檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查、檢察引導(dǎo)偵查等做法，具有一定的偵訴協(xié)作色彩，《刑事訴訟法》再修改時(shí)應(yīng)當(dāng)吸收其合理成份，在偵訴程序的設(shè)計(jì)中對(duì)檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查、檢察引導(dǎo)偵查作出更為具體的規(guī)定，尤其應(yīng)加強(qiáng)偵訴機(jī)關(guān)在取證環(huán)節(jié)如何協(xié)作的立法，使其更具有可操作性。如對(duì)于介入偵查的檢察官如何引導(dǎo)取證立法可作如下規(guī)定：必要的時(shí)候，人民檢察院可以派員介入公安機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)。介入偵查的檢察官應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：認(rèn)真聽取案情介紹，查閱證據(jù)材料，對(duì)案件的偵查方向和偵點(diǎn)提出意見；參加案件的討論，對(duì)進(jìn)一步收集、固定、完善證據(jù)提出建議；參加公安機(jī)關(guān)的復(fù)驗(yàn)、復(fù)查并提出建議；發(fā)現(xiàn)有遺漏犯罪嫌疑人或者犯罪事實(shí)的，以書面形式提出建議辦理；發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)撤銷案件的，以書面形式建議撤銷案件；對(duì)案件的管轄、認(rèn)定的事實(shí)、涉嫌的罪名、是否提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕提出意見；對(duì)偵查活動(dòng)是否合法進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違法行為，及時(shí)提出糾正意見等。

4．應(yīng)當(dāng)對(duì) “訴前”和“訴后”偵訴協(xié)作的相關(guān)問題作出具體的規(guī)定。如對(duì)于在審查起訴中退回補(bǔ)充偵查時(shí)，偵訴機(jī)關(guān)如何有效協(xié)作，解決分歧，保證偵訴質(zhì)量作出更為具體的規(guī)定；明確規(guī)定偵查機(jī)關(guān)偵查終結(jié)前應(yīng)當(dāng)聽取公訴部門意見，檢察機(jī)關(guān)擬對(duì)案件作出不起訴處理的，應(yīng)當(dāng)聽取公安機(jī)關(guān)的意見；對(duì)于庭審過程中需要補(bǔ)充偵查而延期審理的案件偵訴機(jī)關(guān)如何進(jìn)行協(xié)作作出更為具體的規(guī)定；規(guī)定檢察機(jī)關(guān)在收到法院判決、裁定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將判決書、裁定書復(fù)印件送達(dá)公安機(jī)關(guān)。公安機(jī)關(guān)認(rèn)為判決、裁定確有錯(cuò)誤的，應(yīng)在收到判決書后一定期間內(nèi)向檢察機(jī)關(guān)提出書面建議。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)的建議依法成立的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向人民法院提出抗訴等。

（二）偵訴協(xié)作機(jī)制相關(guān)配套制度的構(gòu)建

1．應(yīng)當(dāng)建立偵訴協(xié)作組織機(jī)構(gòu) 由于偵訴協(xié)作機(jī)制需要在不同的機(jī)關(guān)或部門之間運(yùn)作，彼此的工作性質(zhì)畢竟有一定差異，為了更好地處理協(xié)作事務(wù)，有必要建立專門的偵訴協(xié)作組織機(jī)構(gòu)。一些地方已經(jīng)在這方面進(jìn)行了一定的探索，如四川省彭州市人民檢察院在推行自偵案件偵訴協(xié)作機(jī)制過程中，建立了以檢察長(zhǎng)為組長(zhǎng)的協(xié)作機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組，在反貪局設(shè)立了協(xié)作機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室[8]；吉林省靖宇縣在自偵案件偵訴協(xié)作過程中采取了在職務(wù)犯罪偵查部門設(shè)立主訴檢察官辦公室的方式[9]；重慶市銅梁縣人民檢察院在推行經(jīng)濟(jì)犯罪偵訴協(xié)作機(jī)制的過程中，建立了專門的工作聯(lián)系領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由主管副檢察長(zhǎng)和主管公安副局長(zhǎng)擔(dān)任，成員由公訴科和經(jīng)偵大隊(duì)負(fù)責(zé)人組成。[注：重慶市銅梁縣人民檢察院《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪偵訴協(xié)作長(zhǎng)效工作機(jī)制的總結(jié)》。］筆者認(rèn)為，自偵案件偵訴協(xié)作屬于檢察機(jī)關(guān)的內(nèi)部協(xié)作，可以設(shè)立院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)為首的協(xié)作組織機(jī)構(gòu)，但在自偵部門設(shè)立主訴檢察官辦公室沒有太大必要。對(duì)于人民檢察院和公安機(jī)關(guān)之間的偵訴協(xié)作，則設(shè)立以雙方一定級(jí)別的領(lǐng)導(dǎo)為首的協(xié)作組織機(jī)構(gòu)較為適宜。

2．應(yīng)當(dāng)建立必要的交流溝通機(jī)制 在偵訴協(xié)作過程中，難免會(huì)遇到問題或產(chǎn)生分歧，偵訴雙方應(yīng)當(dāng)建立一定的交流溝通機(jī)制如建立聯(lián)席會(huì)議制度，定期或不定期進(jìn)行交流溝通，協(xié)調(diào)解決協(xié)作過程中出現(xiàn)的帶有普遍性的重大問題。如某直轄市主城區(qū)某檢察分院、重慶市銅梁縣人民檢察院在偵訴協(xié)作過程中均建立了聯(lián)席會(huì)議制度，基本做法是：由檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)分別確定主題后，定期或不定期輪流主持召開。特殊情況下召開的會(huì)議由提出問題單位負(fù)責(zé)召開。聯(lián)席會(huì)議雙方共同作好記錄備查。

3．應(yīng)當(dāng)建立案件討論總結(jié)制度 在協(xié)作過程中，偵訴雙方應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)個(gè)案的案件討論、總結(jié)制度，以集思廣益，齊心協(xié)力保證案件質(zhì)量，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)工作更好地開展。在偵查階段，對(duì)于重大、疑難案件，公訴部門應(yīng)派員參加案情討論會(huì)，及時(shí)提出偵查建議，協(xié)助確立偵查方向，引導(dǎo)偵查部門圍繞起訴標(biāo)準(zhǔn)全面收集固定證據(jù)；公訴部門在審查起訴過程中應(yīng)邀請(qǐng)偵查機(jī)關(guān)的承辦人參加案件討論會(huì)，聽取偵查部門的意見；在案件辦理完畢后，偵訴機(jī)關(guān)就偵訴過程中存在的問題應(yīng)召開總結(jié)會(huì)，吸取教訓(xùn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

4．應(yīng)當(dāng)建立偵查人員觀摹庭審制度 司法實(shí)踐中，不少偵查人員認(rèn)為庭審與自己無關(guān)，對(duì)偵查取證的目的缺乏正確的認(rèn)識(shí)。為了促使偵查人員自覺樹立偵查為公訴服務(wù)、為指控服務(wù)的意識(shí)，強(qiáng)化其證據(jù)意識(shí)，應(yīng)當(dāng)建立偵查人員觀摹庭審的制度。尤其在一些重大、疑難的案件庭審時(shí)，公訴人更應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)案件的主辦偵查人員到庭觀摹。通過偵查人員親歷庭審，使他們了解控辯雙方如何圍繞證據(jù)舉證、質(zhì)證，法庭如何采信證據(jù)，進(jìn)一步增強(qiáng)偵查人員取證是為了實(shí)現(xiàn)控訴目標(biāo)的觀念，樹立正確的偵訴理念、證據(jù)意識(shí)和協(xié)作意識(shí)。

5．應(yīng)當(dāng)建立偵訴人員的交流學(xué)習(xí)制度 司法實(shí)踐中，偵訴沖突產(chǎn)生的一個(gè)重要原因是偵訴雙方對(duì)彼此的工作性質(zhì)、工作要求等不了解，因而互不理解，互不信任，也就導(dǎo)致互不配合。因此，應(yīng)當(dāng)建立偵訴人員的交流學(xué)習(xí)制度，互派業(yè)務(wù)骨干到對(duì)方交流學(xué)習(xí)，從而形成“換位”意識(shí)，增強(qiáng)雙方的了解和信任，有利于相互協(xié)作配合。

6．應(yīng)當(dāng)建立偵訴人員的專業(yè)培訓(xùn)制度 針對(duì)目前實(shí)踐中偵訴人員在協(xié)作中暴露出來的專業(yè)素養(yǎng)尤其是在對(duì)方工作領(lǐng)域的專業(yè)素養(yǎng)不足的問題，偵訴機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立專業(yè)培訓(xùn)制度，定期不定期地對(duì)偵訴人員進(jìn)行培訓(xùn)。對(duì)于偵查人員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)加強(qiáng)現(xiàn)代公訴制度方面的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，使其理解審查起訴，能夠換位思考；對(duì)于公訴人應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)加強(qiáng)偵查方面的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，使其理解偵查，能夠真正發(fā)揮對(duì)偵查取證的引導(dǎo)作用。只有實(shí)現(xiàn)偵訴人員某種意義上的“同質(zhì)化”，才能在協(xié)作過程中更容易達(dá)成共識(shí)，共同推動(dòng)偵訴協(xié)作機(jī)制的良性運(yùn)行。

參考文獻(xiàn)

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