量化策略研究大全11篇

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篇（1）

在國外，板塊輪動一直作為一種投資策略被廣泛應用于投資實踐。板塊輪動的最基本的特征是，在經濟周期的不同階段，可以系統的預測到不同的經濟板塊（或行業）跑贏（或差于）市場。而且，運用板塊輪動策略的投資者們相信這種相對的績效，即在經濟周期的不同階段從一個板塊轉向另一個板塊所帶來的收益。

國外不少的研究文章發現，板塊的表現并不一致，或者說提前（滯后）于經濟周期階段。Hou（2007）發現了板塊的提前/滯后效應，原因是新信息經濟的到來。Hong，Torous和Valkanov（2007），還有Eleswarapu和Tiwari（1996）的研究認為，和經濟活動有著密切聯系的板塊，如零售，金屬材料，服務業和石油板塊，引領著市場長達兩個月之久。Menzly和Ozbas（2004）證明，行業績效的時機和該行業在生產消費供應鏈中的位置有著密切的聯系，存在于上游和下游行業間的某種穩定的滯后關系。文章結論表明，基礎材料板塊是經濟復蘇階段第一個啟動的板塊，隨后是制造業。Stovall（1996）發現，處于消費末端的消費者相關的行業，如耐用消費品行業，是從衰退到復蘇階段的過程中最后啟動的行業。Sassetti和Tani（2003）關于板塊基金收益的研究表明，在經濟周期中期，板塊轉換是個成功的策略。然而，他們同樣發現，長期的投資者優于市場指數。相對而言，Tiwari和Vijh（2005）就質疑投資者將資金運用于板塊間輪動的能力。他們研究是基于一個板塊基金數據，從1972年到1999年的數據，結果顯示，板塊輪動的投資者缺乏選擇板塊與時點的能力，并且在修正風險與交易費用的情況下，投資者并不能獲得超額收益。

當前，國內的文獻研究多是從行為金融學的角度對研究投資者行為推動的板塊輪動現象進行研究的。何誠穎（2001）認為我國的股票市場的板塊輪動現象具有明顯的投機性，并可分為個股投機、板塊投機和大盤投機三類，然后文章運用現代資本市場理論和行為金融學理論對板塊現象分析，引用Shiller（1989）一文中的兩類投資者（噪音交易者和知情下注交易者）的假設對板塊現象進行了研究分析，并認為板塊現象是一種市場投機，而且其形成與中??股市投資者行為特征密切相關。陳夢根、曹鳳岐（2005）一文從市場中不同證券之間的價格關系出發研究股票價格間的沖擊傳導機制，認為在中國這樣的轉軌經濟新興市場中，投資者受政策預期主導，決策與行為趨同，一定程度上強化了股價沖擊傳導的動態作用機制，整個市場顯著的表現為板塊聯動、股價齊漲齊跌現象。文章實證研究表明，在上海證券市場中，不同的行業板塊在股價沖擊傳導機制中的重要性不同，也即存在著板塊輪動的特征，但是證券市場股價波動的市場性顯著地超過了不同行業板塊的獨立性，不同行業間的組合投資策略的績效并非最佳。還有少量的文獻研究認為存在著其他一些因素如資金流動，莊家炒作等也可以對板塊輪動現象做出一定的解釋。

可以看出我國股市板塊輪動現象的研究，主要集中于板塊現象的描述和測量，以及對板塊輪動現象進行解釋，且目前這些解釋還多是停留在定性理解層面，缺乏系統定量的研究。另一方面將板塊輪動現象作為投資策略應用于投資實踐的研究則相對較少。盡管板塊可以多種形式進行分類，然而以行業屬性劃分板塊是最為基礎的，也是投資決策應用最廣泛的板塊概念。

二、動量策略

動量效應也稱慣性效應，是指在過去一段時間收益率高的股票，在未來一段時間的收益率仍然會高于過去收益率較低的股票，即股票的表現情況有延續原來運動方向的趨勢。反轉效應也稱反向效應，是指在過去一段時間內收益率高的股票，會在以后的一段時間會表現較差；表現差的股票在以后的一段時間，其收益率會出現逆轉趨勢。

國外對于動量效應和反轉效應的研究始于1985年，DeBondt和Thaler基于1926年至1982年美國證券市場上的股票交易數據，采用相等權重在贏家組合（也稱為贏者組合，是指在一段時間內收益率高的股票）和輸家組合（也稱為輸者組合，是指在一段時間內收益率較低的股票）上的方法，結果證實贏者組合的收益顯著小于輸者組合。然后，金融經濟學者開始對動量效應和反轉效應做出進一步探索，分別在不同的市場驗證其存在與否。Chan（1988）研究發現股票在前期表現的好或者表現不好，這種表現在后期不能一直持續下去的，這與市場風險隨時間的變化有密切聯系。隨著動量效應和反轉效應的研究日益增多，其研究方法也趨于成熟。Jegadeesh和Titaman（1993）基于美國證券市場的股票交易數據對動量效應的存在性驗證時所設計的動量策略被后來的研究者廣為采用，這種經典方法也稱為傳統的動量策略。后來大量金融經濟學家采用Jegadeesh和Titaman設計的策略，針對所研究市場的實際情況，對動量效應和反轉效應進行存在性驗證。Chang（1995）研究發現日本證券市場的股票價格具有短期的反轉效應。Kaul和Conazd（1998）在研究美國證券交易所和紐約證券交易所1926年至1989年間的股票的動量效應和反轉效應時，構造8種不同的投資時間期限，發現大約50%的投資策略組合具有顯著性超額收益，在具有顯著性收益的策略組合里面，動量策略和反轉策略所占的比 例基本相等。Rouwenhorst（1998）在研究歐洲地區的證券市場時，選取了十二個國家的股票市場上的股票作為研究對象，發現股票收益在長期上沒有明顯的持續現象，而在中短期，股票市場的收益有持續現象；另外，在公司資產規模上做了對比，資產規模大或小的公司都具有動量效應，但是規模較小的公司的股票價格的動量效應在統計上表現更為顯著。Schiereck（1999）在針對德國股票市場的日交易數據實證分析動量效應和反轉效應，結果顯示德國股票價格的動量效應表現在中期，反轉效應則表現在短期和長期。Ahme和Nusrct（1999）在基于7個國家的股票市場股價的動量效應和反轉效應，發現了股票價格在長期的表現均出現反轉效應。Hamed和Ting（2000）以馬來西亞的證券市場為研究對象，對股票的動量效應和反轉效應做實證研究，研究得出馬來西亞證券市場和日本的證券市場的反轉效應的時間基本一致，表現在短期。

在國內，吳沖鋒和朱戰宇（2005）研究我國滬深股票市場股票價格行為時，考慮我國市場的賣空限制，在運用重疊抽樣方法，在形成期考慮收益率和交易量對股票進行排序，建立動量策略模型，考察動量策略的盈利情況，研究發現我國A股市場不存在動量效應。郝靜軒（2006）通過滯后期、加權收益計算等改進的動量策略，考察改進后的交易策略對贏家組合的影響，實證結果顯示，在考慮交易成本的情況下，改進的動量策略對贏家組合的收益有明顯的提升。東凱（2010）研究動量策略的改進方法中，通過設定月度市盈率作為閡值來調整投資組合的方法顯示，改進的動量投資策略的收益表現好于大盤的表現。張榮武，何麗娟和聶慧麗（2013）就我國股市的實際情況，運用HS模型的基礎上，將我國股市中的投資者分為套利慣性投資者、動量交易投資者以及消息觀察者，從三者的對技術和基本面的不同的關注視角出發，分別研究他們的投資決策對A股價格的不同影響。經驗證，套利慣性投資者的一系列行為決策會加劇股市的反轉效應，套利慣性投資者和動量交易者的決策行為均可以引發股市的動量效應。王俊杰（2013）對動量交易策略的擇時上做了實證研究，研究發現動量策略交易時，在形成期之后，不直接購買，而是經過一定的滯后期再進入持有期，效果優于市場平均收益和傳統動量策略方法。

綜合國內外學者對動量效應和反轉效應的研究，可以看出無論成熟發達的美證券市場，還是處于發展中的中國證券市場，大部分學者的研究支持證券市上存在動量效應和反轉效應。就我國A股市場而言，對于動量效應和反轉效的存在期的長短上程度上，由于采用的股票樣本和研究時間區間不一樣，國內者的研究結果存在差異的。

三、基本面策略

在傳統資本市場理論中，價值投資并沒顯著的地位，當時的主流思想為有效市場假說，即市場能夠完全準確的反映資產的價值，即投資者無法通過基本面分析、技術分析等手段得到超額收益。但隨著二十世紀八十年代起，越來越多的研究發現，有效市場并不真正存在，投資收益并不能完全由風險來解釋；市場中股票的價格存在偏離內在價值的情況，通過研究價格的偏差波動，能夠實現正的超額收益，從而駁斥了經典EMH假設。基于市場非有效性，BenjaminGraham提出了價值投資的理念，其在《證券分析》中將其定義為：“基于詳盡的分析，對本金的安全和滿意回報有保證的操作”，通俗而言就是通過基本面的分析，同時考量一定的安全邊際的選擇投資策略。

在價值投資理念逐漸普及并被接受之后，國外學者針對價值投資的有效性進行了一系列檢驗。Fama和French于1992年，針對1963年至1990年在NYSE，AMEX，NASDQ上市的股票，將其分別按B/M與E/P指標進行研究。其研究顯示：隨著B/M及E/P分組標記的組別增加，其月收益率有明顯的遞增現象，同時，這一現象無法用公司的beta值來解釋，這也就說明價值型的股票確實能夠較成長型股票帶來超額收益。Lakonishok，Shleifer和Vishny（1994）根據1963年至1990年在NYSE與AMEX上市的股票，針對高B/M的公司?^低B/M公司平均收益更高的現象進行了進一步研究。他們發現不僅在根據B/M排名形成公司組合的投資策略存在明顯的超額收益，同時在根據C/P、銷售增長率和E/P排名形成公司組合的投資策略也存在明顯的超額收益。Fama和French于1998年，針對包括美國、EAFE國家成熟市場以及16個新興市場國家的股票市場再次進行了實證研究。他們根據B/M，C/P，E/P和D/P區分價值股和成長股，從而形成投資組合。在13個成熟市場以及16個新興市場中，均發現價值組合相較于成長股組合有明顯的超額收益。

國內學者也對利用估值指標進行的投資策略進行了檢驗。王孝德與彭燕（2002）針對中國股票市場進行了實證研究，結果發現與國外成熟市場類似，價值投資策略在中國也能得到較高的超額收益。盧大印、林成棟、楊朝軍（2006）根據股價、B/M、S/P以及E/P作為指標確定投資組合，發現價值型的投資組合確實有高于成長型股投資組合的收益率。林樹、夏和平、張程（2011）基于B/M、C/P、E/P及GS，針對我國A股市場構造了投資組合，研究表明以單變量構成的組合中，大多價值型投資組合的收益率兩年明顯高于成長型投資組合；而以雙變量構成的投資組合較單變量的顯著性更高。即在中國股票市場，基于估值指標的投資策略仍然使用。

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中圖分類號：TS452 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）01-00-02

一、概述

在全國大市場、大品牌戰略尚未實現的時代背景下，“稍緊平衡”是行業總的調控方針，既要確保市場供應又要滿足消費需求，如何衡量稍緊中的平衡、量化平衡中的稍緊，實現精準投放，就具有十分重要的現實意義。

卷煙需求預測是執行“稍緊平衡”原則的前提和基礎；互動預測定量是執行“稍緊平衡”原則的措施和保障。

當前，卷煙經營過程中的貨源供應與市場需求之間的矛盾時有發生，客戶利益受到一定程度的影響，進而降低了客戶的滿意度和忠誠度[1]。

上海煙草[2]在量化“稍緊平衡”、建立評價指標體系工作方面進行有益嘗試，將市場的總體狀態劃分為五種狀態，然后通過設定兩級評價指標體系來分析市場狀態，最終大多數客戶的卷煙經營實現了“稍緊平衡”，零售客戶銷售的卷煙很少出現斷檔或積壓。

在本研究中，亳州煙草在省局和兄弟單位前期研究項目的基礎上，借助量化管理理念，對如何實現基于量化管理的卷煙精準投放策略這一問題展開針對性研究。

二、量化管理理論的介紹

量化管理是以數字為基礎，用數學的方法來考察和研究事物的運動狀態和性能，對關鍵的決策點及操作流程，以求對事物存在和發展的規模、程度等做出精確的數字描述[3]。

在煙草領域中，按照量化管理理論圍繞整體貨源計劃和品牌培育規劃要求，可以實現對貨源分配管理辦法的修正和引導。按照可供貨源總量、品牌與規格，緊俏與滿足程度，統一供應與分配標準，努力實現貨源分配的制度化、流程化，最大程度地實現客戶的滿意。

在本研究中，量化管理理論主要通過市場狀態評價體系和非線性多目標最優化模型的有機結合得以實現。市場狀態評價體系首先通過各品類市場的市場狀態評估總體市場容量，得到年度總量的預測值，進而得到總量的年度計劃。非線性多目標最優化模型又對各品類進行最優化的分配組合，得到各品類的最優年度投放量。

1.市場狀態評價體系。首先，將各規格在零售市場上的量價存信息數據進行梳理；然后以月度為時間單位，運用兩級的評價指標（一級指標為零售價格指數和社會存銷比，二級指標為訂單滿足率）構建市場狀態評價矩陣圖。根據評價結果，進行投放量的預測，匯總各品類的市場評價結果得出年度總量預測值。

2.非線性多目標最優化模型。非線性多目標最優化模型[4]又稱數學規劃，是運籌學的一個重要分支，它包括線性規劃、非線性規劃等。

三、亳州市量化管理理論的應用研究

1.基于市場評價體系的銷量預測。首先，利用亳州市2010-2012年各月的訂單數據，分別計算出10個品類的市場零售價格指數、社會存銷比和訂單滿足率。

將兩個一級指標分別劃分為斷銷、順銷、滯銷三種狀態，并分別進行賦值，然后組合出9種結果。訂單滿足率有高、低兩種狀態，大于等于80%為高，反之則低。

表1列出了3種可以直接判斷的市場狀態及6種無法直接判斷的情況。

對于市場狀態無法根據一級指標直接判斷的情況，我們將結合二級指標（訂單滿足率）進行進一步具體判斷（如下表）。

依據以上市場狀態標準，亳州市的投放量的調控標準，如表3。

2.運用最優化模型建立投放規劃。

（1）問題分析。本研究將計劃銷量、總收入及總毛利作為模型的目標條件。

根據市場狀態的年度預測值經過調整，得到總量年度計劃。最優化模型的目標函數具體設置為：卷煙總銷售收入不低于241643萬元，其中低檔煙①不低于6923萬元，結構煙②不低于234720萬元；卷煙總毛利不低于59463萬元，其中低檔煙不低于1028萬元，結構煙不低于58425萬元。

（2）約束條件分析。該投放優化模型的目標函數設定為卷煙品牌的投放數量與預測數量的方差最小。另外，還根據卷煙預測結構對低價煙及結構煙的總量進行了限定，以符合市場需求。約束條件設置為：總銷量等于132000箱，其中低檔煙為16400箱，結構煙為115601箱，另外，約束條件還包括各品類年投放量預測值的比重。

（3）規劃模型求解及結果分析

通過最優化模型建立，在以上目標函數和約束條件下，求得各品類的年度投放量如下：

表4 亳州市2013年各品類的投放量預測

四、總結

（1）本研究中的量化管理理論主要依賴于市場狀態評價體系和最優化模型相輔相成，將市場和計劃完美地結合，兩者缺一不可。市場狀態評價體系為最優化模型提供了總量及各品類的需求預測，而最優化模型使需求預測更加細化和精準。

（2）量化管理理論以科學的預測和分析為前提，著重于現實的可操作性，將使企業管理者摒棄憑經驗或拍腦袋進行決策的做法，為快速決策、正確決策提供了前提和方法。

（3）本研究只是在一種目標函數和約束條件下，提供了各品類最優化求解的可能。隨著時間的推移，卷煙市場狀態的變化多端，卷煙銷量進度的執行，可即時改變最優化模型的目標函數和約束條件，從而快捷地實現各品類投放量的最優化配比，節省了大量的手工計算。

注釋：

①低檔煙為五類煙，條批發價小于25元。

②結構煙為除低檔煙以外的卷煙，條批發價大于等于25元。

參考文獻：

[1]王承丞.稍緊平衡，科學發展[J].中國煙草，2009.

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一、引言

作為人工智能領域主要的研究方向之一，機器學習無疑最受矚目。尤其是近幾年深度學習方法在語音識別、自然語言處理、自動駕駛等方面取得了巨大的成功，使得各行各業都將機器學習方法做為重點的研究方向。特別是在金融領域，以機器學習為主的人工智能已經在量化投資方面得到了廣泛的應用。機器學習可以快速海量地進行分析、擬合、預測，人工智能與量化交易聯系越來越緊密。如全球最大的對沖基金橋水聯合（Bridge water Asspcoates）在2013年就建立了一個基于機器學習的量化投資團隊，該團隊設計交易算法，利用歷史數據預測未來金融市場變化，以人工智能的方式進行投資組合調整。日本的人工智能量化投資公司Alpaca，建立了一個基于圖像識別的機器學習技術平臺Capitalico，通過該平臺，用戶可以利用數據庫中找到外匯交易圖表進行分析，這使得普通投資者也能知道成功的交易員是如何做出交易決策的，從他們的經驗中學習并作出更準確的交易。然而在金融領域，已公開的有效的預測模型是基本不存在的，因為無論是機構投資者還是個人投資者一旦公開投資模型，也就意味著投資模型的失效。比如著名數學家西蒙斯1988年成立的文藝復興公司，就完全依靠數學模型進行投資，公司旗下從事量化投資的大獎章基金回報率也遠超過其他對沖基金，然而該公司卻從不公開投資模型。雖然金融機構很少公開如何利用機器學習來指導投資的研究成果，但學術界對機器學習在金融投資中的應用的研究卻在逐漸增加。

支持向量機（support vector machines，SVM）是Vapnik 1995年提出的新的機器學習算法，該方法有很好的泛化能力，一種非常成功的機器學習方法，性能明顯優于傳統神經網絡。在金融研究領域，支持向量機也是應用最廣泛的機器學習模型。即使在國內，利用SVM方法的研究文獻也不少。賽英（2013）利用支持向量機（SVM）方法對股指期貨進行預測，并用遺傳算法（GA）和粒子群算法（PSO）分別優化四種不同核函數的支持向量機，通過大量實驗發現，采用粒子群算法化的線性核函數支持向量機對股指期貨具有最好的預測效果。黃同愿（2016）通過選擇最優的徑向基核函數，再利用網格尋參、遺傳算法和粒子群算法對最佳核函數參數進行對比尋優，構建最有效的支持向量機模型，并對中國銀行未來15日的開盤價格變化趨勢進行預測，并認為用支持向量機來預測股票走勢是可行的。程昌品（2012）提出了一種基于二進正交小波變換和ARIMA-SVM方法的非平穩時間序列預測方案。用高頻數據構建自回歸模型ARIMA進行預測，對低頻信息則用SVM模型進行擬合；最后將各模型的預測結果進行疊加，并發現這種辦法比單一預測模型更加有效。張貴生（2016）提出了一種新的SVM-GARCH預測模型，通過實驗發現該模型在時間序列數據去除噪音、趨勢判別以及預測的精確度等方面均優于傳統的ARMA-GARCH模型。徐國祥（2011）在傳統SVM方法的基礎上，引入主成分分析方法和遺傳算法，構建了新的PCA-GA-SVM模型。并利用該模型對滬深300指數和多只成分股進行了驗證分析，并發現該模型對滬深300指數和大盤股每日走勢有很好的預測精度。韓瑜（2016）結合時間序列提出了一種基于GARCH-SVM、AR-SVM的股票漲跌預測方法，結果表明，加入GARCH或AR等時間序列模型的初步預測結果可以提高SVM預測準確率。

從國內的研究文獻來看，大多數文獻都是通過機器學習方法來優化傳統的時間序列預測模型，很少去研究如何通過機器學習方法構建有效的量化投資策略。由此，本文將利用SVM算法，結合經典的Fama-Fench三因子模型，設計量化投資策略，探討機器學習方法在金融投資領域應用的新思路。

二、模型理論介紹

（一）Fama&Fench三因子模型

Sharpe（1964），Lintner（1965）和Mossin（1966）提出的資本資產定價模型（CAPM）是一個里程碑。在若干假定前提條件下，他們嚴謹地推導出了在均衡狀態下任意證券的定價公式：

式中，E（ri）是任意證券i的期望收益率，E（r0）是無風險利率，E（rm）是市場組合（market portfolio）的期望收益率。■。法馬（Fama，1973）對CAPM進行了驗證，發現組合的β值與其收益率之間的線性關系近似成立，但截距偏高，斜率偏低，說明β不能解釋超額收益。之后，Fama&Fench（1992）詳細地分析了那些引起CAPM異象的因子對證券橫截面收益率的影響。結果發現，所有這些因子對截面收益率都有單獨的解釋力，但聯合起來時，市值和賬目價值比（BE/ME）兩個因子在很大程度上吸收了估計比值（E/P）以及杠桿率的作用。基于此，Fama&Fench（1993）在構建多因子模型時，著重考慮規模市值（SMB）和賬面價值比（HML）這兩個因子。因此，三因子模型可以寫為：

（二）支持向量機

支持向量機是一種二分類模型，也可以用于多分類，它的基本模型是定義在特征空間上的間隔最大的線性分類器，通過尋求結構化風險最小來提高分類器的泛華能力，實現經驗風險和置信范圍的最小化，最終可轉化為一個凸二次規劃的問題求解。支持向量機是90年代最成功的機器學習方法，它的基本思想是求解能夠正確劃分訓練數據集并幾何間隔最大的分離超平面，該超平面可以對數據進行分類，分類的標準起源于邏輯回歸，logistic回歸的目的是從特征學習出一個0/1分類模型，logistic函數（sigmoid函數）的表達形式為：

這個模型是將特征的線性組合作為自變量。由于自變量的取值范圍是負無窮到正無窮，因此，sigmoid函數將自變量映射到（0，1）上，對應的類別用y來表示，可以取-1或者1。根據輸的概率對數據進行分類，sigmoid函數圖像如圖1。

支持向量機也是利用上述分類原理對數據進行分類，如圖2所示，wTx+b=0為n維空間的一個超平面，該超平面將數據分開，一般來說，一個點距離超平面的遠近可以表示為分類預測的準確程度。支持向量機就是求解■的最大值，也就是說，構造最大間隔分類器γ，使兩個間隔邊界的距離達到最大，而落在間隔邊界上的點就叫做支持向量，明顯有y（wT+b）>1。

當數據不能線性可分時，就需要利用非線性模型才能很好地進行分類，當不能用直線將數據分開的情況下，構造一個超曲面可以將數據分開。SVM采用的方法是選擇一個核函數，通過將數據映射到高維空間，在這個空中構造最優分類超平面，用線性分類法進行數據分類。

然而，在不知道特征映射的形式時，很難確定選擇什么樣的核函數是合適的。因此，選擇不同的核函數可能面臨不同的結果，若核函數選擇不合適，則意味著將樣本映射到了一不合適的特征空間，很可能導致結果不佳。常用的核函數見表1。

三、實證分析與應用

（一）數據說明

訓練數據為2012年8月1日至2016年8月1日滬深300成分股在每月最后一個交易日有交易的股票因子值，市值因子SMB（marketValue）和賬面價值比HML（PB）比這兩個因子見表2，所有因子數據都通過標準化并處理。利用PB和marketValue兩個因子，預測下月該股票的漲跌，利用機器學習中的支持向量機進行訓練，數據特征為月度股票因子，訓練標簽為該股票下個月月初第一個交易日的漲跌，上漲為1，下跌和股價不變標記為0，采用交叉驗證方法，其中80%的數據為訓練集，20%的數據為測試集，利用R語言中的e1071包進行分析。

表2 因子名稱與因子說明

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（二）策略回測

從實驗結果看，SVM的測試集預測準確率為62.32%，回測策略為等權重買入當月預測上漲概率排名前20的股票，每月初第一個交易日進行調倉，回測區間共調倉41次。回測區間為2013年7月1日至2017年2月28日，初始資金設為1000000元，利用優礦量化平臺進行回測，策略回測的部分持倉記錄見表3，策略效果見圖3和表4。

表3 策略回測持倉記錄

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圖3 策略收益率與基準收益率對比

表4 模型回測結果主要數據

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由于多因子模型通常為穩健策略，因此為了避免頻繁交易帶來的高額交易費用，本策略采用了月度定期調倉的手法。從表3，圖3和表4的策略回測結果來看，利用支持向量機算法結合Fama-Fench三因子模型設計的交易策略，在回測區間年化收益率為22.4%，超越了13.4%的基準市場收益率，獲得了8.2%的阿爾法，這也說明Fama-Fench三因子模型在A股市場依然有效。同時我們也能看到，該策略最大回撤為48.1%，說明在不加入止損、止盈條件下，該策略并不能實現很好的對沖效果。從量化投資的角度來看，利用股指期貨進行對沖，是多因子策略的一個很好的選擇。

四、結論

本文通過利用機器學習中的經典算法支持向量機并結合Fama-Fench三因子模型構建了量化投資策略。通過市值因子和市凈率因子，利用機器學習算法，滾動預測下一個月股票的漲跌方向。實驗結果發現，支持向量機的預測準確率達到了62.23%，通過預測股票漲跌方向的概率，設計了對應的投資策略，該策略在回測期間的年化收益達到了22.4%，遠超過基準年華收益率的13.4%。本文的研究表明，機器學習方法在金融市場有很好的運用空間，在大數據時代的今天，傳統統計模型無法從復雜、多維的金融數據中提取出有效的信息特征，而機器學習算法擅長處理復雜、高維數據。這也是人工智能投資在金融行業越來越受到重視的原因。從量化投資這一角度來說，如何將機器學習方法應用到金融投資領域還是一個飽受爭議的話題，本文只是從嘗試的角度出發，創新的將機器學習方法結合經典的Fama-Fench三因子模型來驗證對中國股市的投資效果。而如何將機器學習方法應用到更多的金融投資領域將是本文下一階段的研究重點。

參考文獻

[1]Cortes C，Vapnik V.Support-Vector Networks.[J].Machine Learning，1995，20（3）：273-297.

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商業銀行不良信貸資產的成因

（一）貸款審查不嚴

我國《商業銀行法》明確規定，商業銀行貸款實行審核與發放相分離的制度，在審批制度上實行分級審批制度。審貸分離制度是貸款管理的基本制度。其基本要求是：調查評估借款人信用狀況的職權和審批借款人借款申請的職權分別由不同的職能部門和不同人員行使。審貸分離制度有利于避免貸款決策的盲目性、主觀性和任意性，從而保證商業銀行貸款的質量。分級審批制度要求商業銀行應當按照其分支行資產狀況、負債規模的不同及管理水平的高低確定與分支行狀況相適應的貸款審批權限。該制度有利于在保證商業銀行信貸資產質量的同時，提高審批貸款的效率。其目的是保證銀行信貸資產的質量，避免人情貸款、以貸謀私等危及貸款安全的審批行為。然而，在實際操作中，貸款的審查與批準有時受各種干擾及人情因素影響而流于形式，沒有規定嚴格的審貸分離流程及各自的責任。

（二）貸款擔保制度不健全

我國《商業銀行法》明確規定，商業銀行的貸款，借款人應當向商業銀行提供擔保。提供貸款的商業銀行應當對保證人的償還能力、抵押物的抵押權、質物的質權的權屬與價值以及商業銀行行使抵押權、質權的可行性進行嚴格審查和評估。貸款擔保措施不力是造成商業銀行不良貸款的主要原因之一。主要表現為：第一，沒有擔保。由于受粗放型經營思想的影響，商業銀行對一些關系貸款、人情貸款，在借款人未提供任何擔保的情況下，草率審批和發放。第二，保證人的主體資格和償債能力審查不力。按照《擔保法》的規定，商業銀行應當對保證人的償還能力進行嚴格審查。然而，商業銀行有些貸款的保證人竟是毫無還債能力的“皮包公司”。有些關聯公司在商業銀行貸款中互相擔保，以至于經濟稍不景氣或者遇到國家產業政策調整時，銀行貸款發生系統性大規模風險。第三，商業銀行對抵押物、質物的權屬、價值以及實現抵押權、質權的可行性評估不足、審查不嚴。具體表現為抵押物、質物未辦理所有權證書，權屬不明，應該進行抵押、質押登記的由于不想交付費用而未登記，抵押物、質物價值高估等。

（三）違規向關系人發放貸款

根據《商業銀行法》的規定，關系人包括兩類人：第一類是自然人，指商業銀行的董事、管理人員、監事、信貸業務員及其近親屬；第二類是非自然人，指第一類自然人主體投資或擔任高級管理職務的公司、企業以及其他經濟組織。我國《商業銀行法》明確規定，商業銀行不得向關系人發放信用貸款，并且向關系人發放擔保性貸款的條件不得優于其他借款人同類貸款的條件。然而，在實踐中，一方面很難查清關系人，另一方面對不同借款人擔保貸款的條件無法進行比較，所以向關系人發放信用貸款、人情貸款等現象普遍存在。這導致了商業銀行信貸資產質量下降。

（四）對借款人資信審查不嚴

我國《商業銀行法》規定，商業銀行應該對借款人償還借款的能力、借款的用途等情況進行嚴格審查。其中，對借款人資信狀況進行審查是保證貸款質量防止銀行貸款形成呆、壞帳的有效方法之一。資信審查包括對借款人財務報表的形式審查、償債能力的臨界預警評估以及重大訴訟的分析等。鑒于目前各商業銀行尚未健全政策與信息調研機構和通訊網絡，因而對借款人的資信狀況跟蹤審查不力。商業銀行對借款人資信狀況缺乏統一授權管理，以至于同一商業銀行的一個部門在對借款人依法收貸，另一部門卻在對借款人的管理公司或者是子公司、母公司放貸。

（五）銀行內部考核不嚴且對逾期貸款催收不力

科學、完善的內部考核制度，有利于提高商業銀行風險管理水平，優化商業銀行資源配置。商業銀行粗放式經營、內部考核不嚴是造成商業銀行信貸資產質量下降的主要原因之一。目前，各商業銀行建立了不良貸款追究的內部考核制度，但仍然不健全，并且執行力度不夠嚴格。一些信貸工作人員責任心不強，違規發放貸款。對逾期貸款催收不力，甚至出現了貸款逾期未催收而超過訴訟時效及未在保證期間內要求保證人承擔保證責任而保證責任免除的案例。逾期貸款催收的常用方式有電話催收、函件催收、直接催收、委托催收、公告催收、公證催收等方式，對于保證貸款訴訟時效、保全銀行信貸資產具有重要意義。逾期貸款應盡量采用直接催收，如果借款人拒絕簽收，應采用公證方式催收。

（六）企業法人惡意破產逃債

企業法人惡意破產，是指公司、企業法人違反《中華人民共和國企業破產法》的規定，采取各種欺詐手段，虛假破產或者非正常關閉、逃避債務的行為。惡意破產的主要表現形式有：第一，虛假破產；第二，向境外轉移資產和移民；第三，真兼并，假破產；第四，否定抵押的效力；第五，虛列破產費用及按需評估。企業法人惡意破產逃債的主要原因有：第一，地方保護主義嚴重；第二，法律、法規不完善；第三，企業法人融資成本高、民間高利貸倒逼；第四，受宏觀調控影響，銀行抽貸、停貸、延貸；第五，為了保增長和維護社會穩定，地方政府強令貸款。公司企業法人惡意破產嚴重損害了債權銀行的利益，助長了公司、企業不誠信經營的歪風邪氣，導致實體經濟空心化并增加社會治安負擔，埋下了金融危機的隱患，是形成不良信貸資產的主要原因之一（謝安平，2011）。

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中圖分類號：U336 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2017）14-0038-01

近些年，現代交通系統不斷完善，汽車已成為人民首選的出行工具，隨之出現的是石油需求不斷增長，然而石油是不可再生資源。面對日益嚴重的石油危機，全球氣候變暖等諸多問題。新能源電動車作為一種搭載清潔能源，對環境友好、對自然消耗率小的新興汽車，吸引了諸多企業。汽車制造商紛紛開始進行相關的研究。如今混合動力汽車發展迅猛，眾多汽車生產商將其作為公司發展新的戰略陣地。

混合動力汽車主要包括兩種能量流，其一是發動力的動能能量流，其二為電動機的電能量流。能量管理系統的目標主要是提高車輛的燃油經濟型，減少排放，同時不削弱車輛的加速能力，爬坡能力，與此同時在成本上加以控制。理想的能量優化控制策略能夠保證混合動力汽車在多動力源共同作用下實現模式切換與功率分配，使能量管理系統對多股動力適時切換轉變。

混合動力汽車分類多種多樣，按照發動機及點動力功率大小可分為里程延長型、雙模式型、動力輔。按照運行模式的不同，可分為發動機開/關模式型、發動機連續運行模式型。按照發動機及電動機是否布置在同一軸線上，混合動力汽車可分為單軸型與雙軸型。根據動力源數量及動力系統結構形式，分為串聯式、并聯式、混聯式。本文主要從動力源數量分類角度，對串聯式、并聯式、混聯式混合動力汽車能源優化控制策略進行分析與闡述。[1]

1.串聯型混合動力汽車主要依靠電動機提供動力，發動機帶動發電機進行發電，因此發動機只是輔助動力源。在車輛起步時，由于蓄電池電能充足，故只需蓄電池為電動機提供能量，電能傳遞到電動機，電動機經過傳動裝置驅動車輛運動。其中發動機的主要用途是將燃料中的化學能轉變成為機械能，再次化為電能，當車輛所需的動力減小時，發動機的額外能量可帶動發電機發電將電能儲存至蓄電池中，在整個能量裝置及系統當中，電動機起主要作用。但是由于能源經過多種轉換，整個過程中綜合效率比較低，所以燃油經濟性改善有限，因此在混合動力汽車上串聯式很少見。串聯式的控制策略有恒溫模式，發動機跟蹤模式及基于規則型策略。

（1）恒溫控制：當電池剩余電量SOC低于設定的門限制值時，發動機開始工作，在最低油耗點（或者在最低排放點）處工作，發動機提供的功率一部分用于車輛行駛的驅動，另一部分向蓄電池充電，在這種模式之下，在蓄電池充放電過程中有較多的能量損失，且蓄電池要滿足所有瞬時功率要求，對發動機有利，對蓄電池不利。

（2）發動機跟蹤模式及基于規則型策略：發動機提供的功率要根據車輛所需功率變化而變化，與傳統汽車相似，在充放電過程中功率損失減小，發動機要在較短時間做出相應，發動機在從低到高整個負荷區間內工作，這會影響發動機的燃油經濟性與排放性能，解決方法可采用自動無極自動變速機器CVT，通過改變CVT速比，使發動機在最小油耗線處工作，同時減少排放，上述模式結合起來，使發動機在經濟區間內工作，減少排放，同時電池也在高效區工作。[2-6]

2.并聯式混合動力汽車當中，車輛采用兩套獨立的傳動裝置驅動車輛運動。具有發動機單獨驅動、電動機單獨驅動、電力混合驅動三種不同工作模式。并聯式混合動力汽車作為一種將電力作為輔助動力的燃油車，當發動力所提供的功率大于汽車正常行駛、制動所欲要的能量時，發電機處發電狀態，將發動機提供的剩余能量存入蓄電池。當車輛處于加速或爬坡狀態是需要較大的驅動力，發動機與電動機共同工作，保證車輛所需驅動力。當車輛處于低速工況，如城市工況，由于發動機在此類工況下不能在經濟工作區工作，因此由電動機提供車輛的驅動力。并聯式混合動力汽車的控制優化策略包括邏輯門控制策略、瞬時優化，全局優化，智能算法四種。這里主要介紹瞬時控制策略及全局優化控制策略。

（1）瞬時控制策略：通過實時計算發動機和電動機在不同功率分配組合和不同工作點處的瞬時燃油消耗率和排放，電動機等效油耗與發動機實際油耗合稱為名義油耗，在保證名義油耗最小的前提下，來確定最佳混合動力系統工作模式和工作點。具體如下，在某一時刻將電動機消耗電量折算成為發動機提供等量能量消耗的燃油和排放，再加上制動回收的能量與發動機時間消耗的燃油與排放，建立油耗模型與排放模型，計算其最小值，并將此最小值作為該工況下最優工作點。

（2）全局優化控制策略：應用最優方法與最優控制理論開發出來的混合驅動驅動力分配控制策略。建立以整車燃油經濟性與排放為目標、系統狀態量為約束全局優化模型，即動態最優控制，運用相關優化方法計算求得最優的混合動力分配策略。[7-11]

3.混聯式混合動力汽車在結構上綜合了串聯式及并聯式的特點，與此同時結合了上述兩種方式混合動力汽車的優點，但在結構上相對復雜，增加了制造成本。

混聯式的控制策略有發動機恒工作點策略和發動機最優工作曲線策略。

（1）發動機恒工作點策略：該控制策略是指在車輛上采用行星齒輪作為傳動機構，發動機的轉速不隨車輪轉速變化而變化，使發動機在最優工作點工作，提供恒定的轉矩，剩余轉矩由機提供，在加速或爬坡時由電機提供，避免動態調節對發動機的損害，且電動機控制更加靈敏，發硬速度快。

（2）發動機最優工作曲線策略：使發動機工作在萬有特性油耗線上，從靜態萬有特性曲線出發，在跟蹤條件決定的最優工作曲線上工作，在所需功率或轉矩高于某個設定值時發動機才會開始工作。發動機停止工作后，離合器脫開嚙合或接合，在發電機產生的電流超過蓄電池所能接受的電流時或驅動電流超過電機或電池接受能力時，調節發動機的工作點。[12-14]

結束語

本文系統論述了現今混合動力汽車的能量優化控制策略并分析其利與弊，現今混合動力汽車由于其自身的優越性得到了越來越多人民群眾的青睞，而能量優化控制算法的發展將進一步提高混合動力汽車的經濟性與動力性，從而進一步推動對混合動力汽車的發展。

參考文獻

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我國現有的中藥資源種類已達12 807種，其中藥用植物11 146種，常用植物類藥材320種，其中藥用植物僅200余種[1]，藥用植物的規范化種植和可持續發展有賴于其遺傳改良的研究和應用。但由于栽培歷史短，種植規模較小等原因，藥用植物在遺傳改良方面的研究基礎薄弱。很多藥用植物栽培技術粗放，通過遺傳改良育成的真正意義上的品種很少。

燈盞花Erigeron breviscapus （Vant.）Hand.-Mazz.屬菊科飛蓬屬草本植物，又名短葶飛蓬、燈盞細辛等，為菊科紫菀族飛蓬屬多年生草本植物[2]，其藥性味辛、微苦，溫，歸心、肝經，具有祛風散寒，活血通絡止痛等功效，用于風寒濕痹痛，中風癱瘓，胸痹心痛，牙痛，感冒等疾病[3]，是云南特有的野生天然藥物資源，其資源總量約占全國總產量的97%。目前，國內有燈盞花制劑生產企業60余家，云南有20多家，產品成熟，類型齊全，是云南省重點開發的天然藥物品種。隨著人們對燈盞花藥材需求量的不斷增加和對野生資源的過度采集，野生藥材儲量低于市場需求量，植株分布頻率接近稀或少。燈盞花成片分布的地區很少，僅部分海拔為1 200～3 500 m的開闊坡草地和林緣地帶能夠見到[4]。在加強資源保護力度的同時，開展大面積人工栽培是解決原料短的根本途徑。目前，云南省燈盞花人工種植面積已經達到730 hm2，主要集中在瀘西縣境內，其余種植于彌勒縣、彌渡縣、劍川縣等地。紅河千山生物公司（瀘西縣）的燈盞花基地2004年通過了GAP認證，2009年通過了復認證。

由于燈盞花研究基礎薄弱，人工栽培歷史短，缺乏系統的關于生物學、栽培、品種選育等方面的系統的研究。本文概述了燈盞花遺傳改良方面的研究進展，提出了相應的研究策略，以期提高對燈盞花研究的目的性與預見性。

1 燈盞花遺傳研究進展

1.1 種質資源遺傳變異研究 燈盞花種質資源遺傳多樣性進行了ISSR，RAPD，AFLP的分析。對采自云南，貴州和四川等地的36份燈盞花種質資源的ISSR分析表明，燈盞花種質資源遺傳多樣性豐富，遺傳關系與其采集地的地理分布距離具有一定的相關性，但并非嚴格按地理界限聚在一起[5]。對云南、貴州和四川等地的37份燈盞花種質資源的RAPD分析中顯示燈盞花遺傳資源豐富，遺傳關系與其采集地的地理分布距離密切相關[6]。2種標記方法存在一定的差異，可能是因為標記位點不同影響的。用云南省的6份野生種質資源和紅河千山公司系統選育出來的2個品系（千山1號和千山2號）進行了AFLP分析，結果表明云南燈盞花遺傳資源豐富；千山1號和千山2號燈盞花平均遺傳相似系數大，遺傳相似系數變幅小，品內遺傳分化小，遺傳性狀較穩定[7]。

1.2 遺傳特性 采自云南麗江、昆明和丘北等3個地區的燈盞花種群染色體均為二倍體，核型為2n=2x=18=6m+10sm（2SAT）+2st；種群基因分化系數為GST=0.279 8，變異主要存在于種群內部，屬異花授粉植物；種群間遺傳一致度高（I=0.917 2），遺傳距離小（D=0.087 6）[8]。對云南大理、騰沖、昆明、祿勸、麗江、中甸、文山、丘北、巧家等地共18個短葶飛蓬野生居群的植株進行細胞學研究，在云南省大理蒼山、騰沖楊家坪的二倍體野生居群中發現有三倍體個體的存在。

蒼山居群的2種核型分別為2n=2x=18=4m+10sm+4st，2n=3x=27=6m+12sm+9st；楊家坪居群的2種核型分別為2n=2x=18=6m+10sm+2st，2n=3x=27=3m+15sm+9st。三倍體植株較二倍體植株有較好的生長勢，形態較高大粗壯，葉片較多，葉面積大，葉片厚，密毛，氣孔大而明顯，頭狀花序較大，抗性強[9]。人工培育的燈盞花三倍體植株也獲得了成功，田間生物學特性的觀察表明，三倍體植株生長勢強，植株葉片數和頭狀花序直徑均明顯優于雙親二倍體和四倍體[10]。短葶飛蓬頭狀花序的發育順序為從外部到中部，其中管狀花的長度與顏色可用于確定該花蕾的小孢子發育時期，當管狀花長度為2～3 cm時，雄配子體主要處于單核中期和單核靠邊期。因此，可利用花蕾長度等外部形態特征確定短葶飛蓬小孢子母細胞減數分裂和雄配子體發育的主要時期[11]。

1.3 品質遺傳基礎 燈盞花總黃酮隨不同產地[12]、不同采收月份[13]、同一地區的不同海拔、植株地上部分與地下部分及其根、莖、葉、花等器官、生長在同一生境內燈盞花居群的不同個體不同而存在較大差異[14]，而且在總黃酮含量有差異的同時，它的相關酶活性都存在空間差異[12]。燈盞乙素在植株體內不同器官均有分布，但含量不同[15]。燈盞花的有效成分燈盞乙素是一種具有顯著藥理活性的黃酮類化合物，目前仍缺乏對其合成途徑的相關認識。張廣輝等[16]成功克隆了燈盞花黃酮合成酶II基因（EbFSII），該基因和多種菊科植物的FSⅡ基因有較高的同源性，與已報道的植物CYP93B亞家族構建進化樹發現，燈盞花EbFSⅡ與直接催化黃烷酮轉化為黃酮的CYP93B成員聚合在一起，因此可以推斷燈盞花EbFSⅡ也具有相似的功能。劉濤等[17]克隆了燈盞花查爾酮合成酶基因，并檢測了該基因在燈盞花各組織中的表達量。查爾酮合成酶（CHS）是黃酮類生物合成的一個關鍵酶。相關性分析表明CHS相對表達量與燈盞花不同部位燈盞乙素含量間呈正相關關系，說明燈盞乙素的生成和CHS基因的表達密切相關。

1.4 品種選育 在燈盞花的品種選育方面，前人也做了積極的探索研究。王平理等系統考察了云南省9個州（市），20個縣的燈盞花種質資源，采集并保育種質資源24份[18]。通過對種質資源的評價和種源篩選，篩選出燈盞乙素達到2.46%～2.70%，燈盞乙素達到68.24～90.60 kg·hm-2的燈盞花優質種源3份[19]。在云南紅河千山公司馴化栽培多年的優質種源QS-1的天然異交群體的基礎上，利用居群內變異，建立株系，通過連續多年隔離系內自交和株系評價，選育出了2003-6，2003-15這2個燈盞花新品系，燈盞乙素分別達到3.21%，3.01%，較對照有了大幅的提高；單產也較對照提高了20.37%，17.59%，為優質高產的新品系[20]。

1.5 良種繁殖 燈盞花繁殖可采用分株繁殖、水培、組織培養和種子繁殖等方法進行。分株繁殖3—9月份效果較好。采用1/8 Hoagland培養液水培能促進燈盞花生根、成苗和提高植株成活率[21]。采用頭狀花序作為外植體，在MS培養基上添加不同濃度的BA與IAA的誘導培養基、KT與IAA的分化培養基和NAA與IAA的生根培養基上培養，具有較高愈傷組織誘導率、綠苗分化率和生根率[22]。此外用幼葉作外植體，在MS培養基上添加不同濃度的BA和NAA作為繼代培養基，IBA和NAA為生根培養基也具有較好的培養效果[23]。

2 遺傳改良策略

2.1 育種目標 普通作物栽培的目的是獲得高產和優質的果實。藥用植物的特殊性決定了它的育種目標較其他作物更復雜，要求更高。藥用植物育種的基本要求則是高產，其次是高含量（有效成分）和抗性等。其經濟系數（生物產量與經濟產量的比值）可作為育種的選擇指標。產量的高低和產量構成因素有關，燈盞花產量構成因素包括單株葉片數、葉面積、株高、單株分枝數、單株基生葉數、葉長、葉寬、葉厚等。對燈盞花農藝性狀良種的選育可以從上述構成因素考慮，以得到有高產潛力的親本。不同產地的燈盞花其有效成分含量差異較大，相差若干倍。有效成分含量的高低也決定了藥材的經濟價值，因此有效成分的高含量也是燈盞花育種的一個重要目標。農藥殘留物及重金屬污染是目前中藥材中存在的一個嚴重問題，并限制了中藥材的出口，因此抗性篩選的也是燈盞花育種的另一個指標。選育對主要病害（根腐病、葉斑病等）和蟲害（蚜蟲，黃螞蟻等）具有抗性的品種更具有重要意義。

在種質資源收集的基礎上，對種質資源進行含量、豐產性和抗病性等方面的性狀評價，并從中篩選出含量高、豐產性好和抗病性強的種源作為栽培種源，這也是燈盞花發展的育種目標，是目前利用自然變異最為有效措施。

2.2 品質遺傳規律及分子調控機制 遺傳基礎是燈盞花現代生物技術育種的基礎。除對其核型、種群遺傳距離和授粉方式有研究外，尚無其他該方面的研究報道。應該加強燈盞花基礎遺傳研究。其研究內容主要包括：燈盞花生殖生理研究；花色、莖色、葉型、株型等質量性狀的遺傳規律研究。

燈盞花種質資源遺傳多樣性豐富，有效成分含量變異豐富，差異大，育種效率高，但是缺乏相關的基礎研究。燈盞花的藥用價值和市場價值取決于植株中有效成分的含量。燈盞花的有效成分之一燈盞乙素是一種具有顯著藥理活性的黃酮類化合物，黃酮是一類廣泛存在于植物中的多酚類次生代謝產物，具有抗氧化、抗炎、抗病毒、調節機體免疫力等多種功效。植物類黃酮生物合成的起始底物為香豆酰輔酶A和丙二酰輔酶A，它們在查爾酮合成酶（CHS）的作用下形成查爾酮，由查爾酮異構酶（CHI）催化查爾酮形成柚皮素，柚皮素作為主要的代謝產物進入其他類黃酮的合成途徑。目前燈盞花中缺乏對其合成途徑的系統的相關研究。張廣輝、劉濤等克隆了燈盞花黃酮合成途徑中的2個關建酶（CHS和FSⅡ）的基因，表明這2個基因和燈盞花的有效成分合成途徑有重要的相關聯系。類黃酮的生物合成具有其時空特性[24]。在類黃酮生成的過程中不僅有外界因素，同時也通過轉錄因子的表達來調控類黃酮的合成，因此，研究燈盞花黃酮類的合成途徑及其相關酶基因的調控以及轉錄因子的調控具有重要的意義。

2.3 選擇育種 由于燈盞花的遺傳研究基礎較薄弱，缺乏相關的遺傳背景資料，在很長一段時期內，選擇育種仍然是燈盞花育種的一種重要的、不可缺少的手段。云南是燈盞花的主產區，野生資源分布區和人工建立的生產基地構成了一個龐大的種質資源群體，對燈盞花種質資源的幾種分子標記研究表明燈盞花遺傳多樣性豐富，遺傳關系與其采集地的地理分布距離密切相關。除了對自然條件具有高度適應性和抗逆性等共同特點外，單株性狀上的差異明顯，是選擇育種的主要對象。選擇育種是從燈盞花種植群體中選擇葉片多、無病斑的若干個體留種，并單獨采收和保存，分別播種，建立株系，從株系中采樣測定其燈盞乙素（總黃酮或咖啡酸酯）含量。選擇燈盞乙素在3.5%以上的株系進行株系比較和擴大制種。應用改良混合株系育種，在株系比較的基礎上，選擇燈盞乙素在3.0%以上的株系混合，建立改良群體。或者從種植的優質種源群體中，從產量性狀指標上選擇若干個體留種后分別采種。次年把株系種植后，測定燈盞乙素含量，淘汰質量分數低于3.0%的株系，在入選株系中按形態特征（如花色、葉型等）進行分類混合采種后，建立集團，進行品比試驗。這是在集團混合選擇育種的改良方法。通過對云南紅河公司用系統選育法選育出來的千山1號和千山2號進行了遺傳分析，結果表明千山1號和千山2號燈盞花平均遺傳相似系數大，遺傳相似系數變幅小，品系內遺傳分化小，遺傳性狀較穩定[7]。證明了系統選育法對燈盞花育種具有可行性。

由于雄配子體不僅數量比雌配子多得多，而且更易受環境條件的影響發生變異，雄配子體選擇正在成為基于孢子體選擇以外的另一種作物改良方法。燈盞花屬于菊科植物，頭狀花序中含有較多的雄蕊（雄配子）。利用燈盞花花蕾長度等外部形態特征能確定短葶飛蓬小孢子母細胞減數分裂和雄配子體發育的主要時期[11]。針對這一特征可以利用雄配子選擇對燈盞花進行品種選育。通過對雄配子體的選擇進行育種，可充分利用植物巨大的花粉量，增加理想性狀基因型選擇的幾率。在配子體階段對植物實施定向選擇，可縮短育種年限，是一種非常有效的育種手段[25]。

2.4 雜交育種 燈盞花的豐產性、有效成分的高含量和對病蟲害的抗性是育種的主要目標性狀。根據育種目標，雙親都具有較多的優點，沒有突出的缺點，在主要性狀上優缺點盡可能互補，同時雜交親本應具有較好的配合力 。

對燈盞花野生資源分布區和人工建立的生產基地的種質資源群體進行詳細觀察，選其中經濟性狀優良者（初選優良單株）， 選定后的2年內，要進行農藝性狀的詳細觀察（株型、株高、葉片數等）和有效成分的測試分析（燈盞乙素、總黃酮、咖啡酸酯等），通過綜合比較篩選出優良單株。燈盞花采用的是異花授粉的繁殖方式。種植在相同地點的不同栽培群體間會產生大量的異交和自然變異，通過選擇從中篩選出高含量、高產和抗病的群體或個體是完全可能的。

系統育種、集團混合選擇育種和改良混合選擇育種等選擇育種方法均能有效的利用燈盞花自然變異。燈盞花良種選育工作目前應以種源篩選和利用自然變異為主，并逐步實現雜交育種和利用現代生物技術進行遺傳改良的策略。

2.5 自交不親和性研究與雜種優勢利用 具有自交不親和性的植物有能力區分自己的花粉粒和其他植株的花粉粒，只允許不同植物的花粉生長和在胚珠受精[26]。自交不親和可以防止近親繁殖和物種退化，能保持物種的生存、發展和種群的獨立性。20世紀40—50年代世界各國已廣泛采用自交不親和系來生產雜交種，以利用其雜種優勢，操作簡單，整齊度和產量也較高。

燈盞花具有自交不親和性，在育種和雜種優勢中可以較好的來利用。用親和指數小于1的自交不親和親本配制一代雜種，能較好的保證制種時的雜交率。親和指數在1以下的植株，一般能較穩定的遺傳高度自交不親和性，而親和指數在1以上的植株，不親和性要發生分離。因此在不親和植株中，選擇高度自交不親和而且配合力強、經濟性狀好、蕾期自交結實率高、自交衰退慢的優良自交不親和系是很重要的。燈盞花群體是典型的自交不親和性群體，在這樣的群體中選擇有上述性狀的植株還是較為可行的。在選擇燈盞花自交不親和系的時候要注意選擇純合不親和基因型的不親和系，用系內混合花粉法來測定其系內異交不親和性，如果表現不親和而且后代不親和性也不再分離，說明該株系的不親和基因型已經純合。燈盞花的自交不親和性屬于孢子體型，由單個S位點上的復等位基因控制。一般的S基因還存在著顯隱、獨立等復雜的相互關系，在選育自交不親和系時，應該先進行基因型分析，才能快速鑒定出具有純合的不親和基因型個體，并區別它們是相同或不同的基因型，來配制不同形式的雜交種。

2.6 分子標記輔助育種 利用分子標記技術標記燈盞花的目的性狀基因，例如標記燈盞乙素等有效成分合成途徑中關鍵酶基因或有利于提高產量的農藝性狀基因，并借助于這些標記技術去分離和克隆優良基因，從而聚合有利的基因，培育高產、高含量、多抗的新品種。

2.7 多倍體育種 植物多倍性是植物的細胞內存在3個或3個以上染色體組。多倍體植株的農藝性狀通常有明顯變化，突出表現在根、莖、葉器官上具有巨型性，往往也具有較大的花和果實，這能大幅度提高以相應部位入藥的藥材的產量[27]。在云南大理和騰沖的野生居群中發現了天然的三倍體植株[9]，人工燈盞花三倍體植株的培育也取得了成功[10]。燈盞花的天然三倍體植株和人工培育的三倍體燈盞花田間生物學特性的觀察表明，三倍體植株生長勢強，植株葉片數和頭狀花序直徑均明顯優于雙親二倍體和四倍體；燈盞乙素量隨倍性的增加而增加，四倍體量明顯高于二倍體，這些性狀的改變都和燈盞花育種目標相一致，能極大的提高燈盞花的產量和有效成分的含量。多倍體育種在其他植物中取得了成功，如毛白楊自然三倍體的發現使毛白楊的育種研究水平大幅提高，并已顯示出巨大的開發潛力和栽培價值[28]。燈盞花和毛白楊具有一些相似的生物學特性，如異花授粉、多年生、可利用扦插技術快速進行營養繁殖等生物習性，而且最重要的是燈盞花和毛白楊都是以收獲營養體為主，因此燈盞花多倍體育種的研究具有一定的可行性。燈盞花三倍體植株的研究能有效的推動燈盞花良種選育，極大地促進燈盞花育種及其制藥產業的發展。

除此之外，遺傳圖譜的構建、育種目標性狀的QTL的研究、轉基因技術、基因組選擇育種以及以生物信息學為基礎的分子設計育種都將成為藥用植物育種的重要手段。

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Research progress and strategy on genetic improvement of Erigeron breviscapus

ZHANG Wei1，2， YANG Sheng-chao1， ZHANG Guang-hui1， SU Bao3*

（1.Yunnan Research Center on Good Agriculture Practice for Dominant Chinese Medicinal Materials，

Yunnan Agriculture University，Kunming 650201，China； 2. Honghe University， Mengzi 661100， China；

3.Yunnan Baiyao Group Co.， Ltd.， Kunming 650500， China）

篇（7）

doi：10.3969/j.issn.1006-1010.2017.08.002 中圖分類號：TN929.5 文獻標志碼：A 文章編號：1006-1010（2017）08-0010-07

引用格式：答嘉曦. LTE高話務量場景的優化策略及保障方案研究[J]. 移動通信， 2017，41（8）： 10-16.

Research on Optimization Strategy and Guarantee Scheme in the Scenario ofHigh Traffic Load for LTE

DA Jiaxi

[Abstract] In order to improve the communication guarantee capability in the scenario of high traffic load for LTE， the main optimization strategy and guarantee scheme on coverage， interference and capacity were investigated. Eepecially， system optimization strategy and hardware guarantee scheme were elaborated. According to the guarantee implementation case in the scenario of high traffic load， the concrete implementation steps and effects from multiple aspacts were presented to guide the optimization and guarantee in the scenario of high traffic load.

[Key words]LTE high traffic load system optimization hardware guarantee

1 引言

隨著LTE網絡建設的規模推進，4G用戶滲透率不斷提高，數據業務迅猛發展，在大型演唱會、體育賽事、節假日集會等大量用戶密集接入的場景下，都可能出現既有的移動通信網絡無法承擔的突發超大話務負荷，從而導致網絡質量及用戶感知受到影響，甚至出現網絡設備癱瘓的極端情況。為有效應對類似場景的高話務量沖擊，宜根據高話務量場景的具體特征，采取先評估后實施的方式，在完成覆蓋、干擾、容量等各方面評估之后，實施有針對性的優化方法及保障措施，以確保高話務量場景下業務暢通及保障工作的順利完成。

2 高話務量沖擊下的應對及保障策略

各類高話務場景的共同點主要包括：高話務集中在某個區域或某個時段；高話務時通常伴隨著高擁塞。其差異點主要如下：

（1）高話務出現的時間不同，如車站高話務出現在節假日、會展中心高話務出現在展覽時；

（2）高話務出現的區域不同，如車站高話務出現在候車樓、體育館高話務出現在觀眾席；

（3）表現出的問題不同，如實際資源不足、資源分配不合理、網絡指標及用戶感知影響程度不一等。

因此，對于高話務場景沖擊下的網絡質量及研究場景的保障措施和方案，需要遵循先u估后實施的策略，并根據場景的異同點選取該類場景最具針對性的系統優化策略或硬件保障方案。

LTE高話務場景的優化策略及保障方案實施流程如圖1所示。

通過多維度的評估結果，確定并開展覆蓋、干擾、容量方面的優化，以確保場地所在區域網絡設備正常穩定運行。

在現場保障實施過程中，還需要根據實時的故障告警、網絡性能告警、設備負荷告警等信息，及時開展相應的故障問題處理和應急網絡調整，確保網絡KPI（Key Performance Indicator，關鍵性能指標）穩定、用戶體驗良好、業務功能順暢，并在完成保障工作后及時做好評估總結。

3 覆蓋、干擾及容量的評估方法、優化

策略和保障措施

3.1 覆蓋評估及優化

覆蓋評估需要對所需保障的高話務量區域（如道路、室內等）進行拉網測試，識別弱覆蓋區域、過覆蓋區域，通過增加基站、增加延伸覆蓋系統（如無源/有源器件、小微設備等）和RF（Radio Frequency，射頻）優化（天線工參、網絡參數）來提升覆蓋、降低干擾，并通過網絡及設備調整達到以下要求：

（1）主覆蓋小區信號RSRP（Reference Signal Receiving Power，參考信號接收功率）大于-105 dBm；

（2）鄰區的電平和主小區電平差大于-6 dB，且滿足以上條件的鄰區數目不大于1；

（3）覆蓋邊緣RSRP為-105～-95 dBm。

同時，通過系統仿真手段輸出的場地覆蓋仿真結果也是覆蓋評估的一個重要參考信息。

3.2 干擾評估及優化

干擾檢測方法如下：

（1）用KPI觀察保障區域相關小區長期噪聲曲線，分析干擾小區隨時間變化關系，將干擾長期曲線與傳統話務忙閑時比對，判斷是否常規通信系統形成的干擾；

（2）使用網管工具提取每個RB（Resource Block，資源塊）的噪聲，分析噪聲頻譜特征；

（3）提取RRU（Radio Remote Unit，射頻拉遠單元）運行日志作仿真分析，估計干擾來源；

（4）分析噪聲曲線，與RRU日志對比系統外干擾噪聲特征庫，判斷干擾來源。

為有效控制用戶增長后系統內干擾的增加，需要從頻率、站型、天線、仿真、測試、參數優化等維度做好工作。具體如下：

（1）多頻覆蓋

通過合理規劃小站、宏站等多種站型，充分利用各個頻段（D、E、F）資源，以減少同頻干擾。

（2）多形態站點覆蓋

除了傳統的宏基站、分布式基站以外，還可以利用小微設備作為主要容量吸收層。

（3）避免多制式干擾

針對TD-LTE系統與GSM900、GSM1800、WCDMA、TD-SCDMA、WLAN等系統之間的隔離度要求以及干擾源類型特征，做好清頻，以避免其他制式產生的外部干擾。

（4）窄波賦形天線

為保障密集區域站點覆蓋效果，控制覆蓋范圍，有效降低對相鄰區域的干擾，要求天線方向角相對較小，使得覆蓋密集區域的小區數量相對增加，從而承載更大的業務量，通常可采用窄波賦形天線予以解決。

（5）網絡參數優化

網絡參數優化包括關閉預調度、降低PUCCH（Physical Uplink Control Channel，物理上行鏈路控制信道）和PUSCH（Physical Uplink Shared Channel，物理上行共享信道）P0值、降低消息2功率偏置、開啟相關功控算法等措施。

3.3 容量評估及優化

根場景所在地的用戶數、移動用戶市場份額數、LTE業務滲透率、歷史用戶規模、滲透率等數據，計算給出區域整體以及各小區下可能用戶數，進而得到容量需求。在實際情況下，由于站型、覆蓋、均衡、用戶位置導致局部擁塞，部分小區沒有用戶，所以還需要依據具體場景的用戶分布、場景區域特點等來分析。

如有歷史話務可以參考，則可以根據歷史各個小區的用戶數變化情況計算出增長各個小區的因子，結合最近一次各個小區的話務，計算出本次活動相應場景中的各個小區用戶數情況。

系統優化策略主要包括負荷均衡、接入控制、信令擁塞控制以及異系統話務遷移等方式。具體如下：

（1）負荷均衡

對于同一場景中不同區域業務量不均勻的情況，可以通過調整重選和切換參數，使終端在空閑態優先駐留在相對空閑的小區并在空閑小區產生業務，在連接態使業務量大的小區內的UE切換到業務量小的小區，從而達到不同小區間負荷均衡的作用。

負荷均衡的方法按照網絡結構的不同分為單層網參數優化和雙層網參數優化，其中雙層網相對單層網主要是增加了對切換優先級、A4和A5事件門限的設置，以實現在雙層網之間的負荷分擔。

（2）接入控制

當系統容量達到一定程度時，如果持續接入新承載會導致無法保證用戶的QoS（Quality of Service，服務質量），此時需要采用接納控制算法控制是否允許新承載建立。

接納控制算法根據允許的連接用戶數和系統PRB（Physical Resource Block，物理資源塊）占用率門限控制用戶的RRC（Radio Resource Control，無線資源控制）連接建立及E-RAB（Evolved Radio Access Bearer，演進的無線接入承載）建立。當新用戶接入若超過系統的許可用戶數或系統當前PRB占用率加上新增承載需要占用的PRB之和超過配置門限，則拒絕用戶的接入請求，并配置Waittime（時延）讓終端延遲接入，以保證在網用戶感知。

（3）信令擁塞控制

當多用戶并發接入時會導致系統CPU（Central Processing Unit，中央處理器）占用率偏高而產生擁塞，若后續新用戶持續接入，則會導致系統CPU持續增長并最終造成異常。擁塞控制算法通過監測單位時間內接入用戶數，當用戶超過一定門限后，系統會拒絕后續新用戶的接入請求，并配置Waittime（時延）讓終端延遲接入，以保證系統工作在一個正常狀態。

（4）異系統話務遷移

在一些特殊場所如LTE覆蓋邊界區域，可以通過2G/3G/4G互操作參數的調整，使得LTE用戶盡早搬遷至異系統，從而降低相關LTE小區話務負荷。互操作參數優化建議如表3所示。

在通過系統優化策略無法實現保障目標的情況下，需要考慮通過對硬件設備的擴容、改造、新增等措施進行保障，包括雙層網組網、小區分裂和BBU（Building Base band Unit，基帶處理單元）硬件板卡擴容等。具體如下：

（1）雙層網組網

通常采用以F頻段為覆蓋層（兼顧容量）、D頻段為容量層的網絡架構（即D+F雙層組網），可以解決高話務量場景下的容量需求，從而提升用戶對于數據業務的高要求。常見的還有D+E雙層、D+D+E三層等多種組網模式。

（2）小區分裂

小區分裂技術是在2G/3G時代比較成熟、常用的擴容方案，亦可直接用于LTE網絡。當單小區用戶超過上限值而其他方法不適用或者雙層網已建設但仍不能滿足容量需求時，可使用小區分裂技術。需注意分裂后避免小區的重疊覆蓋，通過實際測試和設置合理的切換帶以保證業務連續性及用戶感知。

（3）硬件板卡擴容

硬件板卡（如基帶板）的擴容需根據不同類型板卡的功能、承載能力以及所支持的載波個數和其他參數指標來進行規劃。如擴容后的總體載波數量超過了基帶板的承載能力或者其他參數指標，則需要對包括基帶板、電源板、機框、機架等其他單板進行擴容，從而確保基站整體承載能力滿足容量保障需求。

4 保障案例

4.1 保障場景

以某大型體育場館為例，周圍商業、住宅等高樓非常密集，無線環境復雜，場館內無線信號干擾極強。在承辦某次年度洲際足球比賽決賽時，體育場內觀眾人數預計將達到45 000人以上，容量瓶頸大。因此，制定保障目標為：確保賽事期間的相關時段，場內所有用戶能夠正常接入網絡，網絡指標正常且用戶感知良好。

4.2 覆蓋及干擾評估

考慮覆蓋需要以及后續優化維護的便利性，選擇雙極化定向天線對場館進行覆蓋。為保證良好的覆蓋性能，降低干擾，保證覆蓋區域為矩形覆蓋，選擇水平波瓣和垂直波瓣基本一致的天線，從而更好地抑制天線旁瓣，同時雙流系統需要達到雙路效果則要求兩個天線必須覆蓋同一區域，而兩個單通道天線在施工時一般無法保障方位角和俯仰角完全一致，因此使用雙通道天線予以避免。

由于場館外周邊區域多為室外宏站，因此場館內覆蓋選用D+E雙層組網覆蓋模式，以降低周邊F頻段宏小區對場館內的干擾。

所需的最少小區數量公式如下：

小區數量=觀眾人數×（1+冗余系數）×移動用戶占有率×LTE用戶滲透率×激活用戶比例/單小區最大激活用戶數 （1）

按照表5測算數據以及公式（1），可計算得到最少小區數量為60個。

（1）硬件保障方案

根據上述測算結果，并考慮場館內部的建筑特點、用戶分布及覆蓋、容量、干擾需要，決定硬件設備方面采用D+E雙層及D+D+E三層組網方式進行覆蓋。同時，雙層組網模式還能夠互為備份，增加了網絡的可靠性和健壯性，避免了由于某臺設備故障退服而導致該區域出現覆蓋空洞的情況。

具體覆蓋方案如下：

場館內劃分為26個區域，共計64個小區來進行覆蓋和話務吸收，D頻段與E頻段共用的高性能賦形天線確保覆蓋范圍的信號強度，并降低干擾水平；

根據場館內座位及觀眾人員分布預估，對其中的1～3、7～10、14～16、20～23區域采用D+E雙層組網，而對其余區域采用D+D+E三層組網，以最大程度保證場館內的容量需求；

該方案還考慮到了隨著4G終端滲透率上升，在BBU及RRU硬件容量上仍有一定冗余，后續可通過增加載波License的方式實現擴容，避免現場的工程整改，減少物業糾紛及工程難度。

體育場館內雙層/三層組網結構如圖2所示。

（2）系統優化策略

對重選、切換以及負荷均衡等參數也進行了相應優化。

通過覆蓋參數優化，在保障期間減少了切換次數，控制了兵乓切換，從而提升用戶感知；通過負荷均衡參數優化，及時降低了高負荷的小區用戶數，讓相關同覆蓋各小區用戶分布更加均衡。

4.4 現場實時監控手段

采用的主要監控手段如下：

（1）按區域分析：分析場館內外的話務變化趨勢；

（2）按小區分析：分析相關小區業務是否存在異常；

（3）設備告警/設備單板性能分析：分析無線網元單板是否存在異常；

（4）RSSI分析：RSSI異常分析，判讀是否屬于外界干擾、參數設置錯誤、設備故障和終端問題等；

（5）參數分析：關鍵參數是否存在異常；

（6）用戶感知分析：分析小區下有哪些用戶異常，是否只是個體問題。

4.5 保障成效

在保障期間（當日16：00～24：00），無線接通率、無線掉線率、切換成功率等總體指標均保持良好，設備利用率未達上限，運行平穩。具體如下：

（1）無線接通率平均為99.35%，其中接通率最低的時間段為22：00～22：15，此時接通率為98.75%，這主要是由于比賽結束后現場觀眾搶發消息推送朋友圈慶祝奪冠而導致小區負荷攀高，接通率略有下降；

（2）無線掉線率平均為0.10%；

（3）切換成功率平均為99.22%；

（4）主控板單板處理能力強且性能穩定，大話務下CPU利用率峰值最高為34%，大部分站點CPU處于28%左右，而主控板處理能力強且有較多富余，整體運行平穩，未出現吊死、復位等情況。

5 結束語

本文從高話務量的場景分類及特征出發，通過具體案例開展及成效分析表明，經過覆蓋評估、干擾評估、容量評估和設備檢查后，有針對性地實施系統優化以及硬件保障措施，可有效保障密集接入高話務場景下的網絡質量及用戶感知，并降低移動通訊網絡癱瘓的可能性。

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篇（8）

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1009-4156（2013）03-070-03

為解決農村教師數量匱乏和整體質量偏低的問題，促進城鄉教育均衡發展，教育部從2004年開始啟動“農村學校教育碩士師資培養計劃”（簡稱“碩師計劃”）。“碩師計劃”是通過選拔一批優秀的大學應屆本科畢業生，推薦免試錄取為“碩師計劃”研究生（以下簡稱“碩師生”），并與省、縣等地方政府教育行政部門簽約正式聘為編制內教師，并到縣、鎮及以下中學任教。截至目前，該計劃已在全國31個省（市、區）先后實施，參加推免工作的高等學校累計86所，承擔教育碩士專業學位研究生培養的高等學校達73所，共有9000余名優秀本科畢業生奔赴縣鎮及以下農村中學任教。“碩師計劃”的實施可大致分為階段：第一個階段（2004年至2005年）為試點階段。培養方式采取“1+1+1+2”，服務范圍是國家級扶貧開發工作重點縣高中。第二個階段（2006年至2009年）為推廣階段。培養方式調整為“3+1+1”，服務范圍為“國家扶貧開發工作重點縣”和“省扶貧開發工作重點縣”的農村學校，以中學為主。第三階段（2010年至今）為完善階段。培養方式由“3+1+1”五年制改為“3+1”四年制（前三年在任教學校邊工作、邊學習，第四年到培養學校脫產學課程，完成論文答辯），服務范圍由國家級和省級扶貧開發工作重點縣擴大到所有縣鎮及以下農村學校，并與“農村義務教育階段學校教師特設崗位計劃”結合實施。

“碩師計劃”的實施，為扶貧縣學校輸送了一批優秀的本科畢業生，不同程度地緩解了農村教師匱乏的矛盾，提升了農村教師整體素質；激勵了大學畢業生獻身農村教育事業，到基層建功立業；探索了一條為農村學校培養高層次、高素質、專業化教師的有效途徑。

一、影響“碩師計劃”研究生培養質量的因素分析

“碩師計劃”的實施是一項探索性和復雜性的工作。所謂探索性是指這項工作屬于新思路、新改革、新舉措，沒有現成的做法可以仿效，沒有成功的經驗可以借鑒，需要在實施過程中確立先進培養理念，完善科學培養機制，探索有效培養模式。所謂復雜性是指“碩師生”培養工作千頭萬緒，紛繁復雜，可謂“點多、線長、面廣”。“點多”是指決定“碩師生”培養質量的要素多、節點多、環節多，既有課程學習和課題研究，又有教學實踐和學位論文撰寫等。“線長”是指“碩師生”學習和服務時間較長，在職邊工作邊學習三年，脫產集中學習一年。“面廣”是指涉關單位部門比較廣泛，既有教育部主管部門、省（市、區）級教育主管部門和縣級教育主管部門，又有推薦學校、培養學校和接受“碩師生”的農村中學。

“碩師生”培養是一項系統工程，要充分認識和把握其復雜性的特點，要始終把培養質量提到應有的戰略高度，農村教育不僅需要大量教師，更需要大量高質量教師。近年來，筆者圍繞“農村教育碩士培養現狀及實施策略”這一課題研究，通過實地考察、調研和查閱相關文獻，發現“碩師計劃”實施以來，其培養過程缺乏有效監控，其培養質量缺乏有效保障，可以概括為以下四個主要影響因素。

1.生源質量整體偏低。教育部規定“碩師生”的推免條件有三條：一是思想政治素質好，熱愛教育工作；二是應屆本科畢業生能按時獲得學士學位；三是服從省（市、區）級教育行政部門的安排，志愿到農村學校任教。從這三個條件來看，作為研究生入學的選拔標準，缺乏明確、具體的質量要求和能力考核標準，準入門檻偏低。另外，“碩師計劃”的生源絕大部分是培養學校的本科畢業生，入選后仍在本校就讀，屬嚴重的“近親繁殖”。因此，從入學條件和培養環境看，“碩師生”的生源質量先天不高，又在本科所在學校就讀，難免出現培養質量不高和創新能力不強的問題。

2.培養過程缺乏監管。“碩師生”的培養涉及課程學習、實習實踐、學位論文開題、撰寫、評閱、答辯等環節，這些環節相互聯系、相互促進，構成了一個完整培養體系。課程學習是他們掌握學科基礎知識和教育基本理論的主要途徑，實習實踐是培養他們教育教學能力和提高教師專業發展水平的基礎平臺，學位論文是提高他們科學研究能力和綜合能力素質的基本保證。目前，由于“碩師生”的培養采取“3+1”模式，即前三年在簽約學校頂崗任教，除了寒暑假集中上課，其他時間與培養學校少有聯系。最后一年到培養單位開始脫產學習碩士階段的核心課程，同時準備畢業學位論文的撰寫、評閱、答辯等相關工作。這樣的培養模式自然導致培養環節很難有效銜接，培養過程很難把握和控制。

3.導師指導不到位。隨著國家研究生教育發展理念的戰略性轉變，在高度重視學術型人才培養的同時，大力發展專業學位研究生教育，培養高層次、應用型專門人才。大力調整優化研究生教育學科專業結構、類型結構、層次結構和區域布局。面對我國專業學位研究生數量持續增加、研究生培養類型日趨多樣的現狀，各培養學校面臨的首要問題就是擴充教育碩士指導教師的數量，提高導師的指導能力和水平。目前，很多學校由于教育碩士導師缺乏，只能放寬遴選條件，從而導致教育碩士導師隊伍的整體專業水平下降。另外，限于客觀因素，一些學校50%以上的專業學位導師是由學術型導師兼任，盡管這部分導師具有豐富的指導學術型研究生的經驗，但對于指導教育碩士研究生，還缺乏指導實際，需要不斷地實踐和探索。“碩師生”屬于專業學位研究生，在培養過程中更強調綜合能力素質和教育教學水平的提高，需要導師的精心指導。但目前導師責任心不強、指導不到位現象時有存在：有的導師以學術型研究生模式指導教育碩士，缺乏專業指導能力和水平；有的導師屬純粹的“師傅帶徒弟”，缺乏現代教育指導理念和經驗；有的導師所帶研究生過多，根本指導不過來；有的導師教學任務過重，社會兼職過多，無法完成指導任務。

4.管理制度不健全。“碩師生”的培養有別于普通碩士研究生的培養，不能完全套用學術型研究生培養機制和管理制度。目前，有些學校對“碩師生”的培養缺乏科學性和系統性。在培養方案上，只是對學術型研究生的課程設置、教學方法、實習實踐、學位論文等基本環節做了簡單的微調。在管理上，不同程度地仍在執行管理學術型研究生的規章制度。這種簡單移植套用現成模式，培養出來的畢業生只能是基礎理論知識不扎實、科學研究能力不強、教育教學業務水平不專的“夾生飯”。因而，針對“碩師生”培養的特殊性，要積極探索科學的培養機制和健全的管理制度來保障培養質量。

二、保障“碩師計劃”研究生培養質量策略

過程控制是為達到規定的目標而對影響過程狀況的變量所實施的操控。在“碩師生”培養過程中進行過程控制，就是對“碩師生”的“教育輸入、教育過程和教育輸出”全過程的控制。教育輸入涉及生源質量、招生制度、研究平臺、科研環境和導師水平等；教育過程包括培養目標、培養方案、課程設置、教學方法、考試方式、學位論文、教學管理和質量監控等；教育輸出包括課程學習效果、論文質量、學生素質和社會反映等。強化過程控制就是要操控好影響培養質量的關鍵要素、關鍵環節和關鍵階段。

1.以完善選拔機制為前提，努力提高生源質量。首先要嚴把“人口”關。“入口”決定“出口”，生源質量猶如原材料質量，是決定產品質量的前提要素，“碩師計劃”實施以來，生源情況備受關注。一度出現了準入門檻雖低但仍不能吸引大量優秀應屆本科生的尷尬局面，究其原因：一是城鄉二元結構的存在，農村中學條件普遍較差，城市學生很難適應農村的學習、工作和生活環境。二是三年后免試免費攻讀教育碩士專業學位時間過長，對他們吸引力不大，他們認為想讀碩士途徑很多。三是學生缺乏艱苦創業，獻身農村教育事業的理想和信念。四是國家優惠政策得不到落實，服務農村教育的信心動搖。為此，要解決生源質量問題，首先，需加大農村教育投入，促進城鄉教育均衡發展；其次，要完善、落實“碩師生”的優惠政策，以政策吸引人，用待遇留住人；再次，要加強教師職業道德教育，培養他們熱愛農村教育事業，到基層建功立業的高尚品格；最后，要完善推薦考核程序和辦法，側重考核綜合素質和能力，把更多優秀應屆本科畢業生納入“碩師計劃”。

2.以優化培養方案為重點，積極探索培養模式。科學的培養方案是質量的保障。培養方案的核心部分是課程設置，課程設置要與“碩師生”的培養模式和學習特點相適應，密切結合中小學教育教學實踐，與本科階段所學專業和課程相銜接。實現課程模塊化，將課程分為“公共學位必修課、學位基礎課、專業必修課、專業選修課和教育實踐研究”等五個模塊。課程內容要注意知識的更新和拓展，體現前瞻性和實踐性。課程學習是“碩師生”獲取知識的重要環節，是其掌握學科專業基本知識和教育專業基本理論的主要途徑。課程安排要科學合理、銜接有序，根據“碩師生”培養方式，學位基礎課安排在前三年，通過寒暑假面授和學生自學完成，核心課程第四年到培養學校脫產集中學習。課程學習采取分散與集中、自學與指導等不同方式，課程考核辦法規范、標準嚴格。“碩師生”要處理好三個關系：一是處理好課程學習、實踐教學和論文研究三者之間的關系；二是處理好培養學校導師指導、任教學校導師指導和學生自主學習三者之間的關系；三是處理好學習、工作和生活三者之間的關系。

3.以提升業務能力為核心，科學安排實踐訓練。“碩師計劃”的實施，目的在于培養大批高學歷、高素質、專業化的農村骨干教師，進而提高農村教師隊伍素質和農村教育質量。通過教育教學實踐，使“碩師生”具備較強的教育實踐能力，并能運用所學的理論和方法，解決學科教學或教育管理實踐中存在的實際問題。新人服務期的“碩師生”是應屆本科畢業生，還不具備教育碩士研究生的水平，教學能力不高，教學經驗不豐富，這就需要在有限的三年時間里，不斷強化教學訓練。在培養過程中要實現培養學校與任教學校、理論與實踐的多邊互動，密切教學、科研和社會實踐的聯系，完善培養學校與地方政府、中小學合作機制。依托學校優質教育資源，通過開展優秀教師的傳幫帶活動，通過開展優質課評選、公開課觀摩等活動，使“碩師生”得到全面鍛煉，使其教學實踐能力和教師專業發展水平得到極大的提升，盡快從教學新手成長為教學能手。

4.以建立雙導師制為關鍵，強化聯合指導力度。導師是研究生培養質量的第一責任人。雙導師是指給“碩師生”選配兩個指導教師：一個是培養學校的導師，另一個是任教學校的導師。建立雙導師制，就是要加強培養學校與任教學校導師的聯合培養和指導。培養學校導師一般偏重于學術型，其指導任務側重對研究專業基礎能力的培養。他們具有教師專業背景，了解教師職業技術要求，熟悉研究生培養規律，對“碩師生”的指導具有穩定性。重點在于對課程學習，課題研究，學術論文和學位論文選題、撰寫、答辯的指導；任教學校導師一般偏重于應用型，其指導任務側重對“碩師生”實習實踐的訓練和指導。他們是從基層中學選拔的具備高級職稱的職業型導師，多年從事中學教學，有豐富的教學經驗，對“碩師生”試教階段的培養具有針對性和目的性，能夠提高“碩師生”對教學實踐的感知和體驗。雙導師的建立與實施，既有利于“碩師生”理論水平的提升，又有利于鍛煉他們的教學實踐能力，是“碩師生”培養的有效模式。今后，如何進一步明確雙導師的崗位職責，如何進一步調動雙導師在“碩師生”培養過程中的積極性、主動性和創造性，還需要政府和學校建立起配套的獎勵機制和約束機制。

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1.當前高中化學習題課教學的現狀分析

1.1教學目標模糊不清

在當前教學中，由于教學目標太過模糊，導致影響教學的質量。尤其是對于高中化學，目標不明確將導致化學的理論與習題存在復雜的關系。由于教師對學生習題的掌握程度還不夠了解，在教學中無法確定教學的目標。對學生的不足之處沒有采取有效的方法，通常只是隨意的進行教學，無法抓住重點知識進行講解，這樣就導致學生無法掌握習題的解題方法，從而影響了化學習題課的教學效果。

1.2化學習題缺乏實效性

在高中化學習題課教學中，由于教師沒有設計合理的方案，導致教學過程中過于隨意，化學習題訓練缺乏實效性【2】。另外由于教師的教學理念過于陳舊，在選擇化學習方面也比較老套。教師通常都是按照固定的思路進行解題，導致學生缺乏創新的思維能力。大部分教師都是將習題布置下去，讓學生自行的解決，而沒有培養學生解題的技巧，這對學生學習化學有著不利的影響。

1.3實驗操作缺乏可行性

實踐操作是化學中的主要部分，對學生學習化學發揮著重要作用。教師在選擇化學習題時，由于沒有考慮到實踐性，無法發揮出化學習題的意義，導致實踐操作缺乏可行性。一些化學習題需要實踐操作論證，而教師卻忽視了這一點，對學生的學習沒有起到任何作用。有的實踐性較強化學題，需要大量的理論知識來驗證，超出了學生的知識范圍，從而導致學生降低了對化學的興趣。

2.提高高中化學習題課教學質量的策略

2.1引導學生進行自主探究

在高中化學習題教學中，首先要改變學生的固定思維，培養學生的創新思維模式，使學生在解決習題時能采用不同的方式。教師要改變教學模式，發揮學生的主體地位，讓學生主動的參與到教學中。在為學生講授解題的方法時，讓學生以自己的思維進行解題，形成獨立的思維能力。 教師可以對已講的理論知識進行鞏固，接著再讓學生進行解題，學生通過對習題的思考與分析，培養學生的思維能力。對于學生不足的地方，教師要進行指導，糾正學生的錯誤，使學生解決化學習題的能力得到提升。

2.2優化選題，培養學生的解題能力

教師在選化學習題時，需要打破陳舊的觀念。例如，在選擇氧化還原反應的教學課題時，由于習題的的提問方式不同，解題的難度也有所不同。因此，教師需要根據學生的學習特點以及掌握知識的程度進行選題，盡可選擇對學生有著較大思考空間的習題，這樣能夠培養學生的思維能力。

2.3激發學生的學習興趣

高中化學課后習題通常較為枯燥，學生通常對教學缺乏興趣【3】。因此教師可以將習題稍微改動，使題目變得有趣，激發學生的興趣，培養學生的思維能力。例如在課題：與5mol CH4有相同的H原子數的H2SO4為多少mol？這道題經常出現在物質的量教學中。在課堂上，大部分教師都是按照老套的方法解決，先計算CH4有H：20mol，接著再換成H2SO4時為10mol。但是，在教學中涉及到物質的量非常少少，學生對這一概念相對較陌生。假如將習題換成學生感興趣的事物，就能激發學生的學習興趣。例如，將習題換成學生生活中熟悉的事物，將狗與鴨腳的個數進行比較：5只狗腳的個數和多少只鴨腳的個數相等？通過這個題目的思考，學生能夠快速的進行回答，充分調動了學生的興趣，同時還將原子數與分子數之間的關系作出清晰的表達。

2.3加強合作與自主的結合

在化學課題的教學中，教師要轉化傳統的教學模式，應用創新的教學方法【4】。以此激發學生的興趣，使學生積極主動的進行課題的解答，培養學生獨立的思維能力。同時，教師可以讓學生進行小組討論，學生之間通過交流與合作，共同解化學習題，使學生的創新思維得到培養，學習到更多的解題方法。教師還可以進行有關化學習題的游戲，讓學生在游戲中解決問題，使學生感受到學習化學的樂趣。

2.4巧妙設置問題

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一、當前職業院校化學實驗教學存在的主要問題

（一）教學手段單一，教學模式過時

當前，隨著教學體系改革的不斷深入，教學模式也面臨著創新，在理論教學中，顯而易見的就是多媒體教學模式逐漸將傳統的黑板式教學進行替代，教學方式比較生動、高效，教學質量也得到了明顯的提升。但是，在進行職業院校化學實驗教學時，大部分學校依然采用原始的實驗教學模式，也就是把教師當作教學主體，在教學時，主要以實驗原理、實驗目標、實驗步驟以及操作事項為主，學生只要根據教學流程來進行實驗，學生都是根據教師講解的內容和環節進行操作，實驗雖然完成，但是對實驗意義、作用以及結果還沒有全面的了解，進而違背了開展實驗教學的意義，無法實現實驗教學目的。這種教學模式，學生主要處于被動形態，不具備實踐分析以及問題處理的能力，從而影響教學質量。

（二）教材內容陳舊，教學體系不合理

當前，大多數職業院校在進行化學實驗教學時，應用傳統形式的化學教學材料，其主要是以實驗教學以和操作教學為主，但是綜合性教學以及設計性教學少之又少，更不用說關于當前化學發展的有關內容，實驗教學內容和現代化教學模式、教學方法以及教學措施嚴重脫節。同時，實驗教學內容的完善和創新沒有緊跟學科發展的腳步，和當前生產實踐應用進行對比，存在滯后現象，從而打消學生們學習的積極性。另外，大多數的職業院校在進行化學實驗教學時，教學體系分科計較細致，而化學實驗都附屬于理論課中，在講解完理論知識后才開展實驗教學，并且實驗教學主要是對理論內容進行論證和補充。各個學科都各自為營，根據學科要求進行實驗，化學實驗教學體系缺乏完備性和連續性，從而導致實驗內容存在重復的現象。

（三）政策導向不到位，實驗教學受制約

當前，大多數職業院校都了解到開展實驗教學的重要性，并且各個職業院校也加大了對實驗室建設和管理力度，但是在資源配置、教學體系改革以及教學發展策略制定等方面依然存在重理論輕實踐的現象，使得教師無法對實驗教學高度重視，存在被動教學的情況。自從學校擴招之后，學校的規模逐漸加大，各個職業院校也加大了相應措施的建設工作，但是，針對其他教學設置來說，無論是在資金方面，還是在時間方面，實驗室建設一直排至在最后。近幾年，隨著我國社會經濟的快速發展，國民經濟也得到了穩定的提升，物價的提升，使得職業院校的各項教學經費預算也呈現上升趨勢，然而，大多數的職業院校對實驗室建設費用的投放力度遠遠低于其他費用的增長，甚至有一些職業院校對實驗室建設費用投放只減不增，實驗室建設力度遠遠不能緊跟院校發展步伐，再加上實驗室器材比較滯后、實驗室資源比較緊缺、實驗教師數量不高等問題的出現，給實驗教學的開展帶來不利影響。

二、職業院校化學實驗教學質量的提升策略

（一）調整實驗教學內容，調動學習學習積極性

要想保證學生全面了解好掌握化學理論知識，調動學生們學習積極性，對學生綜合實踐能力進行培養，就要在開展實驗教學時，增添一些具備趣味性以及生活性的實驗內容，例如，食用醋中醋酸含量的測試、檸檬中維生素含量的測試等。被測量物質主要選擇我們生活中常見的，通過采用這種實驗教學模式，來調動學生學習興趣。同時通過查閱有關的資料信息、設計實驗方案等方式也可以提升學生參與度。特別是在進行實驗時，由于想知道測量結果的準確度，學生會更加全神貫注的去進行實驗或者查找資料。實踐表明，通過實驗教學，一方面可以對學生實踐分析和問題處理等能力進行培養，可以讓學生更加了解理論知識，提升學生查閱資料能力，拓展知識量；另一方面，還能激發學生們學習興趣，培養其獲得知識、探究知識的能力，從而提升學生們實踐創造力。

（二）開創開放性實驗，提升學生實踐能力

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二、會計文化與會計信息質量綜述

1.會計文化

會計文化也就是人們在長期的社會實踐活動中，逐漸的創造和形成的一種精神文化，也可以認為其實質是一種管理文化，同時會計文化也是社會文化的有機組成部分，是文化領域和會計領域的一種交集。會計文化有廣義和狹義之分，廣義的會計文化是人類在社會歷史實踐中已經創造的與會計相關的各種物質財富和精神財富，它包含了會計物質文化和會計精神文化等；而狹義的會計文化則是指在實踐中形成的和會計有一定關系的，意識形態和相關的規則制度等。會計文化具有凝聚性、動態性以及層次性等其他社會特征，并且能夠有助于形成良好的價值觀念，還能夠提高會計質量。會計文化是由會計物質文化、會計精神文化、會計行為文化以及會計制度文化組成的，其中會計精神文化是會計文化的核心部分[1]。

2.會計信息質量

會計信息一種有助于經濟管理，以及經濟決策的信息，作為一種經濟管理信息會計信息具有真實性、目的性以及社會性等其他特征，它主要是來源于企業的財務會計報告，而使用會計信息的人也相對較為廣泛，例如投資者、企業內部管理者或者是債權人以及政府部門人員等。由此可見會計信息質量也就是反映出會計信息在形成過程中，符合一定的會計準則要求，并且滿足信息使用者的需求程度的信息，其實也就是衡量會計信息的一個標準。會計信息質量與會計文化是具有一定關系的，會計物質文化制約著會計信息質量，而信息使用者逐漸提高對于會計信息質量的要求，也就促使會計物質文化得到改進與發展，在人類進一步提高對于會計信息的需求和質量要求，促進了會計物質文化的發展，當然優秀的會計文化有助于提高會計質量，還能夠完善會計信息的披露方式[2]。

三、提升會計文化與會計信息質量的有效策略

通過上文可以知曉，會計文化與會計信息質量是有著一定關系的，任何一項經濟活動的決策都需要依靠相關的經濟信息，當然也離不開會計信息的支持，那么建立優秀的會計文化，也就成為提高會計信息質量，保證經濟活動得以正確開展奠定了基礎。筆者認為可以站在會計文化的角度，來提高會計信息質量。

第一，構建優秀的會計文化，全面提高會計信息質量。構建會計文化需要注重制度和技術等因素，還應該重視信息并考慮我國政治等方面的影響，從而形成一種既能夠為本民族文化所融合，又能夠指導會計實踐的文化。各企業應該積極的構建出優秀的會計文化，全面提高會計信息的真實性和可靠性，提高會計信息質量。

第二，積極發展會計物質文化。在科學技術不斷發展的今天，會計物質文化的發展也就應該表現在計算機技術、信息技術等在會計工作中的應用和推廣，那么首先是應該積極的實現會計信息化，這需要企業領導和管理人員加大對其重視，并結合具體情況和實際需求制定合理的會計信息化規劃。其次是提高會計人員的綜合素質，對于任何一個企業而言，人力資源永遠是不可或缺的部分，企業應該積極開展相關的培訓活動，全面提高企業會計工作人員的素質，而國家也應該加大對高等院校中會計信息化的教育，為社會提供高素質的復合型會計人才。

第三，加強企業的會計制度文化。會計實踐活動所提供的會計信息具有著重大而廣泛的影響，必須要嚴格受到法律制度的約束，以此來保證會計信息的真實性，那么企業就應該加強立法與執法力度，根據企業的實際情況制定相關的會計制度，并落實到實處，促使會計行為的法制化。還應該加大企業會計準則的執行力度，比如提高會計人員的職業判斷能力，或者是通過多方面的培訓案例來講解會計準則，提高會計人員對于會計準則的理解，并且積極的遵循相關制度。

第四，優化會計行為文化。會計文化受我國傳統文化的影響，過度的講求人際關系，這就導致人際關系更加的錯綜復雜，也就導致了會計信息質量的失真，所以企業應該積極的優化會計行為文化，重視會計人員的需求，建立有效的會計行為激勵制度，讓會計人員不受人際關系的影響。企業還應該積極的樹立以人為本的會計行為文化理念，也就是企業應該充分的尊重關心會計人員，讓會計人員擁有平等而健康的思想，以此來提高會計人員的工作積極性，提供真實的會計信息。