合同法律風(fēng)險管理大全11篇

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合同，是企業(yè)與市場聯(lián)系的重要紐帶，無論是大型企業(yè)還是小微型企業(yè)，企業(yè)之間的經(jīng)濟往來都少不了這一重要的經(jīng)濟形式，而合同管理的質(zhì)量和水平將直接影響企業(yè)經(jīng)營的成敗，小微企業(yè)由于先天不足，更加需要注意合同管理法律風(fēng)險的預(yù)判與識別，加強控制與防范，從而提高經(jīng)濟效益，保證小微企業(yè)的健康發(fā)展。

一、合同管理、合同管理法律風(fēng)險及其組成

(一)合同管理的基本概念。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第二條的內(nèi)容規(guī)定:“合同是平等主體的自然人，法人，其他組織之間設(shè)立，變更，終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。”合同管理，就是合同從達(dá)成意向、協(xié)商一致、擬定內(nèi)容、雙方或多方確定合同約定的權(quán)利與義務(wù)、簽訂合同、合同生效、履行、變更、解除直到解決糾紛、救濟權(quán)利的全過程的管理，其中合同管理全過程中存在的法律風(fēng)險管理尤為重要。

(二)合同法律風(fēng)險的含義及合同法律風(fēng)險管理的組成。合同法律風(fēng)險，是指合同在簽訂前，生效后，履行中，以及合同變更，合同違約的全過程中產(chǎn)生的同企業(yè)所希望達(dá)到的經(jīng)營目標(biāo)不相符的情況，給企業(yè)帶來不利影響甚至嚴(yán)重打擊的可能性。合同法律風(fēng)險管理主要由以下兩個部分組成:第一，合同文本的確定。合同文本的確定首先要確定簽訂合同的雙方或多方是否合法合規(guī)，合同的內(nèi)容是否合法合規(guī)，合同的權(quán)利和義務(wù)是否明確，這關(guān)系著合同是否在法律上被認(rèn)可有效，從而約束和保護簽訂合同的雙方或多方。第二，合同的可控管理。合同的可控管理是指企業(yè)針對合同風(fēng)險管理，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)的實際情況，制定出一系列的合同管理控制流程，通過對合同管理的每一個環(huán)節(jié)的分析，將合同法律風(fēng)險控制在可控階段，并加以改正，主要包括合同生效前和合同生效后的合同風(fēng)險。

二、小微型企業(yè)合同管理基本現(xiàn)狀及不足

國外對于合同管理的研究，最早可以追溯到二十世紀(jì)六七十年代，在商業(yè)相對發(fā)達(dá)的國家，在經(jīng)濟活動初期就建立起來了相關(guān)的研究機構(gòu)和部門，并以法律的形式將合同風(fēng)險管理進行了明確，相比之下，我國企業(yè)，尤其是小微型企業(yè)對于合同風(fēng)險管理的重視程度不夠，對合同風(fēng)險管理的應(yīng)用推廣力度也不夠，還存在以下幾個方面的問題。

(一)小微型企業(yè)管理團隊對合同法律風(fēng)險了解不足。小微型企業(yè)管理團隊都是由技術(shù)作為創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)，自身管理水平較低，很多小微型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的管理團隊更多的是靠日常經(jīng)驗和行為慣性進行管理，對于企業(yè)管理中存在的風(fēng)險，尤其是合同法律風(fēng)險認(rèn)識比較淺薄，在合同風(fēng)險管理上存在僥幸心理。

(二)小微型創(chuàng)業(yè)企業(yè)對合同風(fēng)險管理的投入不足。由于創(chuàng)業(yè)初期的側(cè)重點在維持企業(yè)運轉(zhuǎn)上，以此確保企業(yè)能夠生存下去，所以大多數(shù)小微企業(yè)沒有更多的人力物力完善企業(yè)管理體系，只是在真正面臨合同法律風(fēng)險時才引起重視。

(三)小微型企業(yè)對合同管理全過程缺乏監(jiān)督。小微型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的管理團隊管理經(jīng)驗不足，一般情況下，只會有基本的合同控制流程，并不會建立合同履行監(jiān)督體制，即使有相關(guān)體制的企業(yè)，也由于重視程度不足等原因無法在實際的合同管理中加以貫徹和執(zhí)行。

三、小微型企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的預(yù)判與識別

合同是企業(yè)經(jīng)營過程中尋求法律保護、獲取應(yīng)有權(quán)利的重要依據(jù)，但由于受到合同履行過程中存在的諸多不可預(yù)見的因素影響，在合同履行完畢之前，合同會一直處于高風(fēng)險狀態(tài)，因此，作為管理水平相對薄弱的小微型企業(yè)，對于合同法律風(fēng)險的預(yù)判與識別，就顯得尤為重要，這是避免企業(yè)陷入經(jīng)營風(fēng)險的第一道防火墻。合同管理法律風(fēng)險的預(yù)判與識別，主要有以下幾種方法。

(一)梳理法。所謂梳理法，一是要對合同管理部門和合同管理人員進行基本的問詢，了解企業(yè)在合同管理方面的人力物力安排;二是對合同管理部門的權(quán)利和義務(wù)進行理順;三是對合同的履行情況進行了解，全方面了解合同的履行情況;四是對企業(yè)合同管理制度進行排查，確保制度的完整性和可操作性。

(二)目視法。即將合同從最初的草擬，簽訂，履行等全過程用流程圖的方式表現(xiàn)出來，使合同管理工作可視化，這樣能夠直觀地將合同管理中的關(guān)鍵性節(jié)點表現(xiàn)出來，高效識別出管理過程中存在的法律風(fēng)險。目視法要求企業(yè)有完善的內(nèi)部控制管理流程和專門的管理人員。

(三)總結(jié)法。通過對已經(jīng)履行完畢的合同以及相關(guān)合同糾紛案例的分析對比，針對企業(yè)自身的實際情況，總結(jié)歸納出在合同管理中容易出現(xiàn)的管理漏洞和風(fēng)險點，在日常的合同管理過程中有針對性地進行風(fēng)險控制。以上幾種方法可以單獨也可以交叉使用。

四、小微型企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的控制與防范

小微型企業(yè)在整個市場環(huán)境下，處于劣勢地位，因此合同管理法律風(fēng)險的有效控制與防范，可以避免合同法律風(fēng)險帶來的不必要消耗和損失，保證企業(yè)掘得創(chuàng)業(yè)初期的第一桶金，帶來企業(yè)效益最大化，并獲得進一步發(fā)展。

(一)合同簽訂過程中法律風(fēng)險控制與防范。一是合同簽訂前，根據(jù)《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)要求，對合同實施主體的各項資質(zhì)進行審查，確保合同是在法律許可的范圍內(nèi)簽訂的，確保合同內(nèi)容符合法律規(guī)定，合同表達(dá)意思真實準(zhǔn)確，以保證合同的有效性。二是合同簽訂前，對合同的文本內(nèi)容進行審查，確保合同所涉條款符合法律法規(guī)的要求，不存在不平等，不能真實表述合同簽訂方真實意思或表述不清容易引起歧義的條款。合同內(nèi)容應(yīng)包括完整的不存在歧義的合同標(biāo)的，時間，金額等。同時，還應(yīng)在合同中約定如發(fā)生合同無法正常履行或者出現(xiàn)合同糾紛的具體解決方式。其中，關(guān)于約定的由仲裁機構(gòu)解決問題的表述，必須寫明仲裁地及仲裁機構(gòu)。三是對合同簽訂方履行合同的能力，信用狀況及簽訂合同的相對人身份進行調(diào)查，確保合同的有效性和可執(zhí)行性，防范因為上述原因而產(chǎn)生的合同法律風(fēng)險。

(二)合同履行過程中法律風(fēng)險的控制與防范。合同履行過程中的風(fēng)險，主要是由于各種各樣的原因造成的合同違約，在合同履行過程中，要做到嚴(yán)密跟蹤合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)可能造成合同違約的情況并加以制止，及時處理各類有可能影響合同正常履行完畢的不利因素。小微型企業(yè)在合同履行過程中，應(yīng)該重視以下兩點:一是合同履行過程中如需變更合同內(nèi)容，必須確保變更內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，而且表達(dá)了雙方或多方的真實意愿;二是合同變更必須以書面形式予以確定，為今后預(yù)防可能發(fā)生的合同糾紛留下證據(jù)。

(三)合同解除之后法律風(fēng)險的控制與防范。合同解除，是指簽訂合同的一方或者多方按照相關(guān)法律或者合同中已經(jīng)約定的內(nèi)容終止合同中約定義務(wù)及權(quán)利的關(guān)系。合同的解除，一種是經(jīng)過合同簽訂方協(xié)商一致，在合同文本中有合同約定解除條件的表述，當(dāng)達(dá)成表述內(nèi)容時，解除合同，即約定解除;另一種是合同在符合法律條件時自動解除，即法定解除。在合同解除的過程中，依然存在相應(yīng)的法律風(fēng)險。1．在確定合同文本時，應(yīng)當(dāng)著重審核合同解除的條件。約定解除合同是一種合同的保險機制，目的在于合同的一方或者多方出現(xiàn)違背合同條款內(nèi)容時，能夠按照合同解除的條件使合同解除，避免不必要的損失同時為合同糾紛發(fā)生時做好保全，尤其是對于在市場經(jīng)濟環(huán)境下處于劣勢地位的小微企業(yè)，更應(yīng)該在確定合同文本內(nèi)容時，仔細(xì)斟酌合同解除的條件，以保證在合同履行過程中出現(xiàn)問題的時候，能夠及時解除合同，最大限度減少損失。2．合理行使合同解除權(quán)，明確合同解除避免法律風(fēng)險。在合同解除時，應(yīng)該合理使用合同解除權(quán)，特別是在約定解除的狀態(tài)下，主動行使合同解除權(quán)的一方應(yīng)當(dāng)做好提前告知的工作，同時確保在行使合同解除權(quán)前，確認(rèn)已經(jīng)達(dá)到了雙方或多方約定合同解除條件，避免出現(xiàn)合同解除無效，形成違約。同時，合同的解除應(yīng)形成紙質(zhì)解除協(xié)議，以作為日后發(fā)生糾紛時的依據(jù)。

五、小微企業(yè)合同管理法律風(fēng)險管理體系的建立與維護

(一)聘請專業(yè)法律顧問對合同進行審核和管理。一般情況下，小微型企業(yè)不會設(shè)立專業(yè)的法律部門，也不會聘請專業(yè)法律人才對企業(yè)可能存在的法律風(fēng)險進行防范和評估，所以在建立企業(yè)合同風(fēng)險管理體系的過程中，小微型企業(yè)都是聘請法律顧問，對公司的法律事務(wù)進行干預(yù)和協(xié)助，但依然存在一些問題，比如聘用的法律顧問多為兼職，所以并不能全方面參與到企業(yè)的日常管理中來，因此無法為企業(yè)提供最切合實際的法律風(fēng)險防范服務(wù);法律顧問的專業(yè)程度和主攻方向和企業(yè)經(jīng)營方向有出入，也無法為企業(yè)提供最有效的法律風(fēng)險防范服務(wù)。所以，在當(dāng)前階段，小微型企業(yè)在聘請法律顧問時，應(yīng)當(dāng)注意避免上述情況的發(fā)生，應(yīng)聘請專業(yè)的法律顧問為公司提供量身的法律服務(wù)。當(dāng)然，成立專門的法律部門才是最佳的解決方案

(二)建立完善的合同風(fēng)險管理體制。小微企業(yè)在創(chuàng)始之初，就應(yīng)該建立起相對完善的合同風(fēng)險管理體制，并在企業(yè)發(fā)展的同時不斷成長和再完善，使合同風(fēng)險管理規(guī)范化，科學(xué)化。合同法律風(fēng)險管理體制應(yīng)涵蓋合同從簽訂前和履行完畢后整個合同管理過程，并由專人負(fù)責(zé)統(tǒng)一的跟蹤管理，企業(yè)的管理團隊也應(yīng)該加大對合同風(fēng)險管理的重視，將合同風(fēng)險管理納入到企業(yè)內(nèi)部控制體系中來，這樣才能將合同法律風(fēng)險降到最低。

(三)建立合同履行監(jiān)督體系。企業(yè)管理團隊，應(yīng)當(dāng)對合同履行進行監(jiān)督，全局掌控合同履行的全過程，全面掌握合同履行的實時情況，從而能夠在出現(xiàn)影響小微企業(yè)經(jīng)營的情況發(fā)生時，及時采取規(guī)避措施，為企業(yè)爭取利益最大化。

(四)直面合同違約等法律糾紛。很多小微型企業(yè)的管理團隊由于管理經(jīng)驗不足，對于由于合同違約引起的法律糾紛產(chǎn)生了抵觸情緒，不愿聲張或者訴諸法律，擔(dān)心影響企業(yè)的聲譽及日后的發(fā)展，這種行為是十分不可取的。當(dāng)產(chǎn)生合同糾紛時，應(yīng)該及時訴諸法律途徑解決問題，避免錯過合同追訴時效，因而喪失了主動權(quán)，損害企業(yè)的利益。

六、結(jié)語

在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的大潮下，小微型企業(yè)作為國家經(jīng)濟的重要組成部分為推動我國經(jīng)濟的發(fā)展和打造中國自主品牌提供了澎湃的動力。隨著中央全面深化依法治國政策的不斷推進，全面依法治企終將覆蓋到所有企業(yè)，小微型企業(yè)將會面臨越來越多的法律方面的風(fēng)險，合同法律風(fēng)險管理會成為重中之重，希望本文能夠為小微型企業(yè)在合同法律風(fēng)險管理工作方面提供一定的幫助。

【參考文獻】

［1］席郁欣．企業(yè)合同管理中存在問題與對策［J］．建材與裝飾，2014，4

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【關(guān)鍵詞】

合同管理 法律 風(fēng)險防范

一、引言

就目前來看，合同管理是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中最關(guān)心的問題之一。近年來，由于合同管理方面的疏漏導(dǎo)致糾紛并引發(fā)嚴(yán)重后果的事情層出不窮。我國企業(yè)已經(jīng)越來越認(rèn)識到合同法律風(fēng)險管理的重要性，已由原來單純追求利潤逐漸轉(zhuǎn)換為在風(fēng)險權(quán)衡的基礎(chǔ)上實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。眾多企業(yè)意識到，合同法律管理不僅僅代表法律問題，還在一定程度上是關(guān)乎企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟問題，在整個合同管理中，需要由以往的事后審核向事前預(yù)防和事中控制轉(zhuǎn)變。

二、合同訂立階段的法律風(fēng)險

合同訂立是一個動態(tài)的過程，企業(yè)通常將合同訂立、合同履行至合同終結(jié)視為一個完整的系統(tǒng)。在合同訂立階段，需要合同雙方相互履行權(quán)利義務(wù)以及條款合約，最終目的是能夠使合同順利履行。當(dāng)今企業(yè)一般都具有合同法律風(fēng)險防范體系，整個體系存在的目的是最大限度降低交易風(fēng)險。筆者認(rèn)為，在整個環(huán)節(jié)的風(fēng)險防范中，最根本也是最直接的就是合同訂立階段的風(fēng)險防范。

（一）合同主體資信調(diào)查的法律風(fēng)險

合同訂立之前，需要對合同主體資質(zhì)進行審查，這樣能夠有效預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。在企業(yè)運營的過程中，合同雙方責(zé)任重大，合同相對方是否能夠正常運行直接影響到本企業(yè)的生產(chǎn)運營和成本收益。這就需要在簽訂合同之前首先認(rèn)真核查供應(yīng)商的主體資格，盡可能了解到對方的真實信息，必要時甚至需要對企業(yè)進行實地考察，在多方權(quán)衡之后才能夠簽訂合同。需要采取的防控建議是：第一，嚴(yán)格進行供應(yīng)商資格預(yù)審，在簽訂合同之前，需要確保對象的主體資格適合，查詢對方的行政許可，重點審查對方企業(yè)法人代表以及主管單位的授權(quán)氛圍。第二，需要對供貨資質(zhì)進行動態(tài)維護和更新。簽約前，企業(yè)的相關(guān)部門不能簡單相信對方企業(yè)所提供的信息，而需要對對方企業(yè)的資質(zhì)進行復(fù)核，保證信息的真實性。第三、在進行行政許可等特殊資質(zhì)的，需要供應(yīng)商出具相對應(yīng)的資質(zhì)證書，并需要核實其證照的真實有效。

（二）合同約定條款的法律風(fēng)險

合同約定條款對約定雙方權(quán)利義務(wù)最終實現(xiàn)具有十分關(guān)鍵的作用。在合同條款中應(yīng)該具有明確的信息指示，如果在合同條款約定上出現(xiàn)問題，就會影響雙方的交易，甚至造成損失。需要采取的防控建議是：第一需要在訂立合同條款的過程中，嚴(yán)格明確標(biāo)的名稱，使用規(guī)范的全稱，避免出現(xiàn)歧義。第二要根據(jù)質(zhì)量條款明確物資質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)，在驗收的過程中嚴(yán)格根據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進行驗收。第三是物資的單價和總價表明，避免在合同款項以及結(jié)算時出現(xiàn)風(fēng)險。第四是明確合同履行期限，避免發(fā)生合同延遲履行的法律風(fēng)險。第五是明確確定履行地點和方式，避免單方違約現(xiàn)象。第六在訂立合同時，需要明確不可抗力范圍，企業(yè)雙方都有義務(wù)通知對方做好防范措施，避免風(fēng)險的發(fā)生。

三、合同履行階段的法律風(fēng)險

（一）交付的法律風(fēng)險

在這個階段中，客戶很容易惡意不提貨，使得企業(yè)無法在規(guī)定的時間交貨，履約損失。根據(jù)交貨方式的不同，在交付中經(jīng)營遇到的風(fēng)險分別是自提風(fēng)險、代辦托運風(fēng)險、送貨風(fēng)險等。面對這些風(fēng)險，我們可采取的防控措施是，當(dāng)客戶惡意不提貨導(dǎo)致我方不能在規(guī)定時間內(nèi)交貨的，可以采取提存措施保證我方的權(quán)益。另外，在交貨的過程中，我方交貨人員應(yīng)仔細(xì)核查對方提貨人員是否有相應(yīng)授權(quán)，還要注意注意符合合同規(guī)定，提貨人員出示的提貨權(quán)限與合同權(quán)限保持一致。先付款后提貨的，我方需要對款項進行查明，確定款項到賬之后才能進行發(fā)貨。代辦托運或送貨的，我方都需要在運貨之前檢查運輸工具是否合格以保證貨物的安全。當(dāng)客戶領(lǐng)取貨物之后，需要在合同或合同規(guī)定的其他憑證上簽字證明。

（二）結(jié)算風(fēng)險

第一，在這個階段，一些供應(yīng)商要求企業(yè)進行先款后貸，但是容易出現(xiàn)我方付款后供應(yīng)商不提供貨物的情況，這就需要在合同上明文規(guī)定，約定供應(yīng)商發(fā)貨時間，一旦延遲發(fā)貨，需要承擔(dān)相對應(yīng)的違約責(zé)任。第二，企業(yè)內(nèi)部溝通不及時，在供應(yīng)商沒有按照合同規(guī)定的時間發(fā)貨時，企業(yè)已經(jīng)付款從而受到損失，這需要企業(yè)各個部門加強溝通，在辦理對外結(jié)算過程中嚴(yán)格按照程序辦理。第三，選擇預(yù)付款以及分期付款的合同，在付款比例以及時間上控制不當(dāng)，會給企業(yè)帶來風(fēng)險，這就要求相關(guān)部門明確付款比例，并在合同中明確規(guī)定每期款項付款的條件。

（三）貨物驗收、入庫風(fēng)險

第一，物資采購部門在進行檢驗的過程中，沒有嚴(yán)格的按照合同標(biāo)注的規(guī)格進行檢驗，在檢驗物資質(zhì)量時沒有運用專用設(shè)備進行質(zhì)量檢驗，這些未認(rèn)真按照合同規(guī)定進行檢查的物資，使得在今后出現(xiàn)問題時，供應(yīng)商會依照這個借口逃避責(zé)任。這就需要企業(yè)對合同進行明確，明確嚴(yán)格按照合同規(guī)定的內(nèi)容進行相關(guān)驗收，嚴(yán)格按照規(guī)定程序進行。第二，企業(yè)驗收人員沒有進行驗收就在貨物驗收單上簽字、倉庫人員沒有進行校對就簽字允許入庫、在沒有經(jīng)過上級指令允許就擅自簽收的，這些都容易對企業(yè)帶來法律危險。需要企業(yè)雙方在合同規(guī)定下，在驗收的過程中，嚴(yán)格的按照合同上的標(biāo)準(zhǔn)進行驗收，出現(xiàn)問題雙方都要在驗收報告上簽字，這樣能夠最大程度避免合同管理法律風(fēng)險問題的發(fā)生。第三是產(chǎn)品質(zhì)量存在隱蔽性瑕疵的，這就需要驗收人員和倉庫人員得到質(zhì)量部門的核查認(rèn)定之后才能進行簽字準(zhǔn)許入庫。

四、企業(yè)合同法律風(fēng)險防范體系建設(shè)的思考

首先需要在合同風(fēng)險防范意識方面進行有目的的培養(yǎng)，在企業(yè)中，尤其要建立對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵部門核心人員的監(jiān)督機制，對相關(guān)知識進行培訓(xùn)以及定期或不定期的考核，最大程度的避免風(fēng)險的發(fā)生。要求企業(yè)人員正確認(rèn)識合同管理的功能，要重視合同的管理，不能忽視每一個環(huán)節(jié)，合同法律工作人員要兼顧每個環(huán)節(jié)，進行及時的維護管理，避免風(fēng)險的發(fā)生。在企業(yè)中需要不斷的對法律工作人員進行約束和激勵，需要企業(yè)提高法律人員的地位，不斷實行激勵機制促進他們努力工作。其次，在合同管理制度的建設(shè)上，需要相關(guān)負(fù)責(zé)部門進行監(jiān)督，在多個部門進行全權(quán)把關(guān)中，實現(xiàn)法律資源的優(yōu)化整合，使得每一個部門都各司其職，保證合同管理有效進行。在合同制定、履行以及審核階段，要求相關(guān)部門全過程管理，嚴(yán)格控制每一個環(huán)節(jié)，避免企業(yè)風(fēng)險的發(fā)生。

五、結(jié)束語

總之，在企業(yè)運營過程中，企業(yè)要結(jié)合經(jīng)營實際不斷的總結(jié)經(jīng)驗，借鑒先進的合同管理方式進行管理，充分利用信息化手段，實現(xiàn)對企業(yè)合同的立體化管理。

作者：楊晟 單位：山西西山煤電股份有限公司物資供應(yīng)分公司

參考文獻

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一、引言

就目前來看，合同管理是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中最關(guān)心的問題之一。近年來，由于合同管理方面的疏漏導(dǎo)致糾紛并引發(fā)嚴(yán)重后果的事情層出不窮。我國企業(yè)已經(jīng)越來越認(rèn)識到合同法律風(fēng)險管理的重要性，已由原來單純追求利潤逐漸轉(zhuǎn)換為在風(fēng)險權(quán)衡的基礎(chǔ)上實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。眾多企業(yè)意識到，合同法律管理不僅僅代表法律問題，還在一定程度上是關(guān)乎企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟問題，在整個合同管理中，需要由以往的事后審核向事前預(yù)防和事中控制轉(zhuǎn)變。

二、合同訂立階段的法律風(fēng)險

合同訂立是一個動態(tài)的過程，企業(yè)通常將合同訂立、合同履行至合同終結(jié)視為一個完整的系統(tǒng)。在合同訂立階段，需要合同雙方相互履行權(quán)利義務(wù)以及條款合約，最終目的是能夠使合同順利履行。當(dāng)今企業(yè)一般都具有合同法律風(fēng)險防范體系，整個體系存在的目的是最大限度降低交易風(fēng)險。筆者認(rèn)為，在整個環(huán)節(jié)的風(fēng)險防范中，最根本也是最直接的就是合同訂立階段的風(fēng)險防范。

（一）合同主體資信調(diào)查的法律風(fēng)險

合同訂立之前，需要對合同主體資質(zhì)進行審查，這樣能夠有效預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。在企業(yè)運營的過程中，合同雙方責(zé)任重大，合同相對方是否能夠正常運行直接影響到本企業(yè)的生產(chǎn)運營和成本收益。這就需要在簽訂合同之前首先認(rèn)真核查供應(yīng)商的主體資格，盡可能了解到對方的真實信息，必要時甚至需要對企業(yè)進行實地考察，在多方權(quán)衡之后才能夠簽訂合同。需要采取的防控建議是：第一，嚴(yán)格進行供應(yīng)商資格預(yù)審，在簽訂合同之前，需要確保對象的主體資格適合，查詢對方的行政許可，重點審查對方企業(yè)法人代表以及主管單位的授權(quán)氛圍。第二，需要對供貨資質(zhì)進行動態(tài)維護和更新。簽約前，企業(yè)的相關(guān)部門不能簡單相信對方企業(yè)所提供的信息，而需要對對方企業(yè)的資質(zhì)進行復(fù)核，保證信息的真實性。第三、在進行行政許可等特殊資質(zhì)的，需要供應(yīng)商出具相對應(yīng)的資質(zhì)證書，并需要核實其證照的真實有效。

（二）合同約定條款的法律風(fēng)險

合同約定條款對約定雙方權(quán)利義務(wù)最終實現(xiàn)具有十分關(guān)鍵的作用。在合同條款中應(yīng)該具有明確的信息指示，如果在合同條款約定上出現(xiàn)問題，就會影響雙方的交易，甚至造成損失。需要采取的防控建議是：第一需要在訂立合同條款的過程中，嚴(yán)格明確標(biāo)的名稱，使用規(guī)范的全稱，避免出現(xiàn)歧義。第二要根據(jù)質(zhì)量條款明確物資質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)，在驗收的過程中嚴(yán)格根據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進行驗收。第三是物資的單價和總價表明，避免在合同款項以及結(jié)算時出現(xiàn)風(fēng)險。第四是明確合同履行期限，避免發(fā)生合同延遲履行的法律風(fēng)險。第五是明確確定履行地點和方式，避免單方違約現(xiàn)象。第六在訂立合同時，需要明確不可抗力范圍，企業(yè)雙方都有義務(wù)通知對方做好防范措施，避免風(fēng)險的發(fā)生。

三、合同履行階段的法律風(fēng)險

（一）交付的法律風(fēng)險

在這個階段中，客戶很容易惡意不提貨，使得企業(yè)無法在規(guī)定的時間交貨，履約損失。根據(jù)交貨方式的不同，在交付中經(jīng)營遇到的風(fēng)險分別是自提風(fēng)險、代辦托運風(fēng)險、送貨風(fēng)險等。面對這些風(fēng)險，我們可采取的防控措施是，當(dāng)客戶惡意不提貨導(dǎo)致我方不能在規(guī)定時間內(nèi)交貨的，可以采取提存措施保證我方的權(quán)益。另外，在交貨的過程中，我方交貨人員應(yīng)仔細(xì)核查對方提貨人員是否有相應(yīng)授權(quán)，還要注意注意符合合同規(guī)定，提貨人員出示的提貨權(quán)限與合同權(quán)限保持一致。先付款后提貨的，我方需要對款項進行查明，確定款項到賬之后才能進行發(fā)貨。代辦托運或送貨的，我方都需要在運貨之前檢查運輸工具是否合格以保證貨物的安全。當(dāng)客戶領(lǐng)取貨物之后，需要在合同或合同規(guī)定的其他憑證上簽字證明。

（二）結(jié)算風(fēng)險

第一，在這個階段，一些供應(yīng)商要求企業(yè)進行先款后貸，但是容易出現(xiàn)我方付款后供應(yīng)商不提供貨物的情況，這就需要在合同上明文規(guī)定，約定供應(yīng)商發(fā)貨時間，一旦延遲發(fā)貨，需要承擔(dān)相對應(yīng)的違約責(zé)任。第二，企業(yè)內(nèi)部溝通不及時，在供應(yīng)商沒有按照合同規(guī)定的時間發(fā)貨時，企業(yè)已經(jīng)付款從而受到損失，這需要企業(yè)各個部門加強溝通，在辦理對外結(jié)算過程中嚴(yán)格按照程序辦理。第三，選擇預(yù)付款以及分期付款的合同，在付款比例以及時間上控制不當(dāng)，會給企業(yè)帶來風(fēng)險，這就要求相關(guān)部門明確付款比例，并在合同中明確規(guī)定每期款項付款的條件。

（三）貨物驗收、入庫風(fēng)險

第一，物資采購部門在進行檢驗的過程中，沒有嚴(yán)格的按照合同標(biāo)注的規(guī)格進行檢驗，在檢驗物資質(zhì)量時沒有運用專用設(shè)備進行質(zhì)量檢驗，這些未認(rèn)真按照合同規(guī)定進行檢查的物資，使得在今后出現(xiàn)問題時，供應(yīng)商會依照這個借口逃避責(zé)任。這就需要企業(yè)對合同進行明確，明確嚴(yán)格按照合同規(guī)定的內(nèi)容進行相關(guān)驗收，嚴(yán)格按照規(guī)定程序進行。第二，企業(yè)驗收人員沒有進行驗收就在貨物驗收單上簽字、倉庫人員沒有進行校對就簽字允許入庫、在沒有經(jīng)過上級指令允許就擅自簽收的，這些都容易對企業(yè)帶來法律危險。需要企業(yè)雙方在合同規(guī)定下，在驗收的過程中，嚴(yán)格的按照合同上的標(biāo)準(zhǔn)進行驗收，出現(xiàn)問題雙方都要在驗收報告上簽字，這樣能夠最大程度避免合同管理法律風(fēng)險問題的發(fā)生。第三是產(chǎn)品質(zhì)量存在隱蔽性瑕疵的，這就需要驗收人員和倉庫人員得到質(zhì)量部門的核查認(rèn)定之后才能進行簽字準(zhǔn)許入庫。

四、企業(yè)合同法律風(fēng)險防范體系建設(shè)的思考

首先需要在合同風(fēng)險防范意識方面進行有目的的培養(yǎng)，在企業(yè)中，尤其要建立對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵部門核心人員的監(jiān)督機制，對相關(guān)知識進行培訓(xùn)以及定期或不定期的考核，最大程度的避免風(fēng)險的發(fā)生。要求企業(yè)人員正確認(rèn)識合同管理的功能，要重視合同的管理，不能忽視每一個環(huán)節(jié)，合同法律工作人員要兼顧每個環(huán)節(jié)，進行及時的維護管理，避免風(fēng)險的發(fā)生。在企業(yè)中需要不斷的對法律工作人員進行約束和激勵，需要企業(yè)提高法律人員的地位，不斷實行激勵機制促進他們努力工作。其次，在合同管理制度的建設(shè)上，需要相關(guān)負(fù)責(zé)部門進行監(jiān)督，在多個部門進行全權(quán)把關(guān)中，實現(xiàn)法律資源的優(yōu)化整合，使得每一個部門都各司其職，保證合同管理有效進行。在合同制定、履行以及審核階段，要求相關(guān)部門全過程管理，嚴(yán)格控制每一個環(huán)節(jié)，避免企業(yè)風(fēng)險的發(fā)生。

五、結(jié)束語

總之，在企業(yè)運營過程中，企業(yè)要結(jié)合經(jīng)營實際不斷的總結(jié)經(jīng)驗，借鑒先進的合同管理方式進行管理，充分利用信息化手段，實現(xiàn)對企業(yè)合同的立體化管理。

作者:楊晟 單位:山西西山煤電股份有限公司物資供應(yīng)分公司

參考文獻

篇（4）

一、前言

對于建筑工程來說，合同是起到一種保護和約束的作用，對整個建筑工程的質(zhì)量和施工都起到至關(guān)重要的作用，因為在建筑工程的每一個環(huán)節(jié)上，都有可能出現(xiàn)法律上的問題，所以必須謹(jǐn)慎的對待合同有可能存在的風(fēng)險。

二、合同管理中出現(xiàn)的法律風(fēng)險

1、合同簽訂時

一是在準(zhǔn)備簽訂時缺乏周全的準(zhǔn)備工作施工合同在簽訂階段時，施工企業(yè)在之前缺乏相對周全的籌備工作，這一點大致體現(xiàn)在沒有切實、有效地對合約另一方本身所具有關(guān)于資格、資金、信譽、履行合約的能力、所經(jīng)營的環(huán)節(jié)等等關(guān)鍵方面進行調(diào)查和審核；或者對合同內(nèi)容所涉及到的部分沒有進行深入地了解，撇開資金落實情況等不談，就連對其是否合法、甚至是否真實都不清楚；或者在合同簽約時不了解對方簽約者所有的權(quán)限等。這都會為合同簽埋下隱患。

二是施工合同的內(nèi)容條款等不完善由于涉及到自身的切實利益，同時也是合同的共同履行方之一，因此，建筑施工企業(yè)必須要對合同規(guī)定的內(nèi)容詳細(xì)審查。但是事實上，許多施工企業(yè)的法律意識相對淡薄，在合同簽訂以及審核的階段并沒有謹(jǐn)慎，往往都是在完成簽訂之后才發(fā)現(xiàn)里面存在的漏洞。像合同里起到主導(dǎo)作用的條款存在漏洞、合同內(nèi)有直接影響到合同效力或者不確定性大的條款、合同內(nèi)存在著明顯不合理的條款、以及合同所規(guī)定的當(dāng)事人所履行的責(zé)任以及義務(wù)有爭議乃至觸犯法律等都會使合同在簽訂時就存在著先天不足。

2、合同履行時

一是乙方履行合同義務(wù)時存在缺陷鑒于在實際履行合同的過程中，有相當(dāng)一部分的建筑施工企業(yè)缺乏對合同管理的敏感度，結(jié)果造成乙方在履行合同時的行為產(chǎn)生缺陷。比如：沒有在第一時間、沒有進行全面考慮、或者沒有考慮實際情況來履行合同內(nèi)容；或者在乙方提出變更合同內(nèi)容時沒有與對方進行法律認(rèn)證的書面協(xié)議；在向第三方提供債權(quán)時并沒有征求債權(quán)人的意見；在合同履行的過程中用到的各類法律文件沒有妥善保存等。施工企業(yè)如果在履行義務(wù)時存在缺陷，那么對方就會有機可乘，進行額外索賠。

二是在對方出現(xiàn)缺陷時未及時反應(yīng)在施工方面所簽訂的合同需要雙方共同履行。而如果是合同對方在履行合同方面出現(xiàn)了缺陷，那么施工企業(yè)要在第一時間反應(yīng)過來，進行自己合法權(quán)益的維護。但是實際情況是，施工企業(yè)通常不能在對方出現(xiàn)缺陷時及時反應(yīng)過來。比如：當(dāng)業(yè)主違約或者履行時，施工企業(yè)和單位并沒有在第一時間及時發(fā)現(xiàn)并且作出反應(yīng)；對自己應(yīng)該使用的義務(wù)和權(quán)利，諸如抗?fàn)庌q解的權(quán)利、代位權(quán)和撤銷等一系列權(quán)利，并沒有進行積極的使用和維護；或者超過了有效訴訟時間進行訴訟等。

3、合同終止之后

現(xiàn)實中大部分施工企業(yè)存在這樣的錯誤理念：即他們以為施工合同所可能面對的法律風(fēng)險會隨著合同履行結(jié)束而終止，理論上的確如此。但是在現(xiàn)實中的很多案例表明，即便合同終止，合同管理仍然存在一定風(fēng)險。比如：如果施工企業(yè)和單位沒有在合同規(guī)定的范圍內(nèi)進行諸如保密、合作和通知等工作，仍然要被追究相關(guān)的法律責(zé)任；施工企業(yè)和單位由于其保管的各類文件遺失或缺失等造成的糾紛等，都會嚴(yán)重影響施工企業(yè)方的解決。

三、合同管理中的法律風(fēng)險防控策略

1、提高合同管理法律風(fēng)險意識

施工企業(yè)應(yīng)加大對領(lǐng)導(dǎo)干部以及經(jīng)營管理人的法律學(xué)習(xí)與培訓(xùn)力度，通過集中學(xué)習(xí)、案例討論、知識競賽、經(jīng)驗交流等多種方式使領(lǐng)導(dǎo)干部以及經(jīng)營管理人員充分認(rèn)識到合同管理中存在的法律風(fēng)險及其不良后果，同時，提高領(lǐng)導(dǎo)干部以及經(jīng)營管理人員對法律的認(rèn)知程度，增強其知法、懂法、守法、用法的能力等。施工企業(yè)通過提高合同管理法律風(fēng)險意識，為開展法律風(fēng)險識別、實現(xiàn)法律風(fēng)險化解打下堅實的基礎(chǔ)，同時也為其構(gòu)建合同管理法律風(fēng)險防控制度提供強大的思想保障。

2、強化合同管理的規(guī)章制度建設(shè)

完善的合同管理制度是企業(yè)進行有效的合同管理法律風(fēng)險防控的制度保障。因此，建筑施工企業(yè)應(yīng)不斷加強內(nèi)部的合同管理制度建設(shè)。通過制定或完善合同管理規(guī)章制度，明確規(guī)定合同管理的主管部門及其職責(zé)；規(guī)范合同的訂立、審批、會簽、登記、備案流程；合同示范文本的使用；合同專用章的管理；合同履行的動態(tài)監(jiān)督；合同糾紛的及時處理；合同管理人員的培訓(xùn)以及合同管理的獎懲等事項。建筑施工企業(yè)通過不斷強化合同管理制度建設(shè)，做到管理層次清晰、職責(zé)明確、程序規(guī)范，從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理等都處于有效的控制狀態(tài)，從而可以有效地防止合同法律糾紛的生產(chǎn)。

3、建立健全合同管理的組織體系

企業(yè)合同管理法律風(fēng)險防控工作的開展離不開高效的管理機構(gòu)和完善的組織體系。因此，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、合理分工、大力協(xié)同的原則，建立一套由企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人親自主管，法律事務(wù)部門牽頭負(fù)責(zé)，各職能部門具體分管，具體承辦人專管的上下成線、縱橫成網(wǎng)、彼此配合、彼此協(xié)調(diào)的內(nèi)部合同管理組織體系，并不斷明確各合同管理部門及人員的合同管理職責(zé)，實現(xiàn)合同工作層層有人管，事事有人抓的工作局面。建立健全施工企業(yè)合同管理的組織體系，可以為防控施工合同管理中的法律風(fēng)險提供一定的組織保障。

4、實行合同管理過程的動態(tài)監(jiān)控

對合同管理的全過程實行動態(tài)監(jiān)控是企業(yè)防控合同管理法律風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要步驟，這就要求建筑施工企業(yè)不斷加強對施工合同管理過程的監(jiān)督檢查。在施工合同簽訂之前，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)審查對方當(dāng)事人的主體資格、資信狀況、履約能力、人的權(quán)限、工程項目本身的落實情況以及施工合同文本的基本條款等；在施工合同履行過程中，應(yīng)當(dāng)及時、全面、實際地履行合同，及時對對方的履行瑕疵、違約等事項作出反應(yīng)，并及時收集證據(jù)，提出相應(yīng)的權(quán)利主張等；在施工合同終止之后，應(yīng)當(dāng)按照法定或約定的要求保守對方當(dāng)事人的商業(yè)秘密、履行一定的協(xié)助及通知義務(wù)，并應(yīng)保管好各種合同檔案資料等。通過動態(tài)監(jiān)控，使建筑施工企業(yè)的合同管理更加規(guī)范，為建筑施工企業(yè)的依法運營創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。

5、深化合同法律糾紛管理

當(dāng)發(fā)生法律風(fēng)險之后，這一步驟可以有效地作出正確反應(yīng)和緊急措施。許多企業(yè)會認(rèn)為其風(fēng)險措施已經(jīng)十分完善，從而掉以輕心，結(jié)果由于合同本身十分復(fù)雜，同時伴隨著許多不確定因素，導(dǎo)致新的問題。因此，企業(yè)在糾紛發(fā)生后要積極面對，同時全方位考慮其原因、影響以及損失程度，通過列舉等方法決定最優(yōu)方案，為以后提供寶貴經(jīng)驗教訓(xùn)。

在驗收結(jié)算階段，工程合同主體的風(fēng)險管理主要做好以下幾個工作。首先，做好隱蔽工程的風(fēng)險管理；其次，預(yù)防發(fā)包人拖欠承包人工程款風(fēng)險的管理和控制；最后要積極行使索賠權(quán)利，避免損失進一步擴大。在工程竣工驗收后發(fā)承包人進行合同結(jié)算，承包人要注意申請結(jié)算款的時效及法律法規(guī)相關(guān)的處理條款。

四、結(jié)語

通過以上詳細(xì)的分析和探討，我們不難看出建筑工程合同管理法律風(fēng)險對整一個工程的重要性和意義。所以說，我們必須采取相應(yīng)的措施，在最大程度上減少合同風(fēng)險，這樣才能保障建筑工程的質(zhì)量。

參考文獻

[1]丁洪濤.淺析建筑工程合同管理及其風(fēng)險防范[J].河南建材.2012（1）：2-4

篇（5）

隨著社會經(jīng)濟發(fā)展水平的逐步提升，社會資源綜合應(yīng)用率也逐步提升，電力資源是社會發(fā)展的主要動力來源。實現(xiàn)我國社會發(fā)展的資源綜合應(yīng)用率提升，不僅要實現(xiàn)電力輸送的技術(shù)在發(fā)展中逐步完善，同時也要實施企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險分析，實施合理有效地應(yīng)對措施，可以激發(fā)電力企業(yè)的發(fā)展?jié)摿Γ嵘Y源的綜合應(yīng)用率。

一、電力企業(yè)管理中的法律風(fēng)險以及合同管理的問題

1.合同管理嚴(yán)密性低

電力企業(yè)管理中的法律風(fēng)險，是現(xiàn)代電力企業(yè)管理的主要構(gòu)成部分，我國電力企業(yè)的法律風(fēng)險在于，企業(yè)經(jīng)營中的法律適應(yīng)制度不完善，企業(yè)發(fā)展的法律規(guī)范性不足，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部法律資源綜合應(yīng)用效果性降低，使電力企業(yè)管理的嚴(yán)密性降低，從我國現(xiàn)代電力企業(yè)法律管理的角度進行分析，企業(yè)內(nèi)部管理中，合同管理問題較為突出[1]，例如：電力企業(yè)管理中，對企業(yè)發(fā)展的資源供應(yīng)中，電力資源的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)不明確，缺乏合理有效的管理保障，是現(xiàn)代社會發(fā)展的資源結(jié)構(gòu)體系中的資源應(yīng)用作用不同，電力企業(yè)中一旦出現(xiàn)相應(yīng)的資源質(zhì)量問題，由于企業(yè)合同管理的信息不明確，其資源的綜合應(yīng)用效果受到影響；其次，電力企業(yè)管理的經(jīng)濟管理合同問題較為突出，企業(yè)重視發(fā)展中各個部門之間的相互性關(guān)聯(lián)，忽略了企業(yè)經(jīng)濟運行中的資源傳輸?shù)谋Ｕ希瑥亩宫F(xiàn)代企業(yè)的資源管理帶來了后期管理上的不足。出現(xiàn)電力企業(yè)管理的定金與付款之間的平衡性較低，企業(yè)發(fā)展的資源具有不同的資源經(jīng)營的經(jīng)濟制度作為衡量的主要依據(jù)，從而出現(xiàn)電力企業(yè)發(fā)展的資源購買中，賣方以多種理由對電力企業(yè)的購買交易進行詆毀，企業(yè)處于財貨兩空的狀態(tài)，為我國現(xiàn)代電力企業(yè)管理帶來了發(fā)展的實際參考意見。

2.合同執(zhí)行能力差

現(xiàn)代電力企業(yè)法律風(fēng)險管理中的問題，在于企業(yè)發(fā)展中的合同執(zhí)行力較差，電力企業(yè)法律風(fēng)險管理是由于企業(yè)簽訂合同與企業(yè)發(fā)展中的整體資源結(jié)構(gòu)的合同并沒有起到任何作用[2]，合同內(nèi)容與企業(yè)實際交易的內(nèi)容完全相脫離，在實際中發(fā)揮其管理作用性較低，例如：電力企業(yè)實施企業(yè)發(fā)電的資源管理結(jié)構(gòu)更完善的制度管理中，管理期限和實際分析的作用性較低，容易出現(xiàn)電力企業(yè)管理的資本結(jié)構(gòu)綜合分析的合同管理實際作用，與現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部資本分配控制的作用性較低，一旦現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中的資源管理作用性降低，企業(yè)經(jīng)營的整體資源管理具有更全面的資源的利益受到嚴(yán)重的損失，同時，系統(tǒng)各部分的資源應(yīng)用率的處理與現(xiàn)代社會企業(yè)的實際應(yīng)用的效果性較低，合同雙方在實際管理中，容易出現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的資本或者財務(wù)上的應(yīng)用糾纏不清，是現(xiàn)代電力企業(yè)管理中的法律風(fēng)險的主要方面。

3.經(jīng)濟賠償管理不明確

現(xiàn)代電力企業(yè)管理的法律管理風(fēng)險上，資源綜合應(yīng)用的結(jié)構(gòu)中，經(jīng)濟賠償管理不明確，也是電力企業(yè)管理的法律風(fēng)險，電力企業(yè)是社會資源分配的部分，實現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理的整體分配空間格局性中，僅僅對電力企業(yè)管理的電力供應(yīng)。資源購買等方面進行相關(guān)記錄[3]，而電力企業(yè)管理在合同管理法律中，處于被動的法律管理地位，一旦電力企業(yè)管理在市場經(jīng)營中處于被動經(jīng)營地位，電力企業(yè)管理的經(jīng)濟收益也會被動，社會資源管理結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟來源保障性較低，為我國現(xiàn)代電力企業(yè)的發(fā)展帶來了較大的發(fā)展沖擊。

二、應(yīng)對電力企業(yè)管理中的法律風(fēng)險以及合同管理的措施

1.企業(yè)合同管理嚴(yán)密增強

實現(xiàn)現(xiàn)代電力企業(yè)管理的風(fēng)險意識全面性開展，實現(xiàn)現(xiàn)代電力企業(yè)資源開發(fā)與綜合性應(yīng)用上完善。一方面，企業(yè)合同法管理嚴(yán)密性增加，需要實施電力企業(yè)管理質(zhì)量上的全面性提升，電力企業(yè)對材料購買，電力輸送交易中遇到的問題，進行電力資源的綜合分析[4]，例如：在現(xiàn)代電力企業(yè)管理中，實施社會管理各部分的資源傳輸具有相應(yīng)的合同條例作保障，實現(xiàn)現(xiàn)代電力企業(yè)管理經(jīng)營中資源具有完善的信息傳輸結(jié)構(gòu)，對電力企業(yè)管理的各個方面的法律制度進行完善，發(fā)揮電力系統(tǒng)資源的綜合開發(fā)與全面性應(yīng)用，降低電力企業(yè)法律風(fēng)險管理合同中的實際應(yīng)用作用；其次，電力企業(yè)法律風(fēng)險管理的資源管理體系中，經(jīng)濟管理作為電力企業(yè)法律風(fēng)險管理電費主要部分，實施現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營中，多種經(jīng)營結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟分析，具有相對完善的發(fā)展管理依據(jù)，從而實現(xiàn)我國現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的資源開發(fā)與應(yīng)用的資源傳輸?shù)姆杀Ｗo作用性更強，例如：我國現(xiàn)代電力企業(yè)法律風(fēng)險管理，依據(jù)企業(yè)電力輸送的范圍，制定企業(yè)經(jīng)營中定金與違約賠償之間的關(guān)聯(lián)，發(fā)揮合同在現(xiàn)代電力企業(yè)法律風(fēng)險管理中的控制作用，減小企業(yè)發(fā)展中經(jīng)濟利益的直接損失，一旦電力企業(yè)發(fā)展中存在管理違約的情況，可以依據(jù)合同中的相關(guān)規(guī)定，保障電力企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展的基本效率，實現(xiàn)現(xiàn)代社會發(fā)展中電力企業(yè)資源應(yīng)用率與資源發(fā)展結(jié)構(gòu)之間的相互均衡，從而滿足了現(xiàn)代資源的發(fā)展需求。

2.合同的實際效率性提升

打破電力企業(yè)管理中的法律風(fēng)險問題，發(fā)揮電力企業(yè)風(fēng)險管理中存在的問題，實現(xiàn)現(xiàn)代電力企業(yè)管理中的合同管理具有相應(yīng)的管理依據(jù)，一方面，避免電力企業(yè)管理中的法律風(fēng)險中存在企業(yè)合同管理內(nèi)容脫離實際管理需要相應(yīng)經(jīng)營問題與喜愛企業(yè)經(jīng)營中的管理法律合同在現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中的實際性作用，從而進一步發(fā)揮企業(yè)資本管理中的法律管理作用，例如：實施現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的資源管理的合同中[5]，增加相應(yīng)的實際法律管理的制度，實現(xiàn)企業(yè)合同與社會發(fā)展的需求相適應(yīng)，發(fā)揮電力企業(yè)經(jīng)營的資源分配中發(fā)揮相應(yīng)的管理控制作用；另一方面，現(xiàn)代電力企業(yè)經(jīng)營的合同應(yīng)用，必須實施現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的資源分配的結(jié)構(gòu)規(guī)劃的合同管理的內(nèi)容明確，例如：企業(yè)處于哪一種狀態(tài)，其經(jīng)營的資本控制與資源結(jié)構(gòu)的相互均衡，發(fā)揮其經(jīng)營的內(nèi)部資源分析，優(yōu)化我國現(xiàn)代電力企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展的資源保障，逐步推進整體企業(yè)經(jīng)營的合同發(fā)揮其內(nèi)在性管理作用，避免現(xiàn)代電力企業(yè)法律風(fēng)險管理的合同應(yīng)用的實際結(jié)構(gòu)作用性得到綜合性發(fā)揮，降低電力企業(yè)法律風(fēng)險的構(gòu)成部分。或者，電力企業(yè)法律風(fēng)險管理的合同管理在企業(yè)規(guī)定的合理時間范圍內(nèi)，同時實施現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的資源管理，對企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展的資源分配的合同作為主要參考依據(jù)，及時對合同中存在的管理不足進行法律系統(tǒng)的信息彌補。

3.經(jīng)濟賠償管理不明確

發(fā)揮法律管理在現(xiàn)代電力企業(yè)管理中的作用，應(yīng)用合同，實施企業(yè)經(jīng)營管理的賠償經(jīng)濟制度逐步完善，一方面，企業(yè)維護自身經(jīng)濟利益，結(jié)合企業(yè)經(jīng)營的資源應(yīng)用的基本結(jié)構(gòu)需求，實施電力企業(yè)法律實施的資源管理的經(jīng)濟效益收益符合市場經(jīng)濟公平易的發(fā)展需求，逐步優(yōu)化現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展的資本結(jié)構(gòu)，實施現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟管理在合同中具有直接性體現(xiàn)，例如：電力企業(yè)可以和現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的資本管理與整體經(jīng)營結(jié)構(gòu)上的相互關(guān)聯(lián)，從而逐步優(yōu)化電力企業(yè)的資源綜合性資本經(jīng)營分布保障，依據(jù)我國國家合同法，對企業(yè)經(jīng)營中存在合作雙方的經(jīng)營資本轉(zhuǎn)讓或者企業(yè)合作中，需要履行的經(jīng)營權(quán)利和包含的經(jīng)營利益，現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的資源管理發(fā)揮著相應(yīng)的資本分析控制作用，為電力企業(yè)的收益保障提供了更加有力的經(jīng)營發(fā)展保障。

4.內(nèi)部資源應(yīng)用作用低

實現(xiàn)現(xiàn)代電力企業(yè)法律管理風(fēng)險降低，保障企業(yè)經(jīng)營收益及合同管理的風(fēng)險性降低，也要發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部資源管理的作用，企業(yè)內(nèi)部依據(jù)我國商業(yè)經(jīng)營法律和合同法作為企業(yè)經(jīng)濟管理資本的主要來源，完善現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的資源分析，例如：某電力企業(yè)的資本管理具有相應(yīng)的經(jīng)營保障，實施企業(yè)內(nèi)部交易的資本管理格局的完善，按照不同風(fēng)險進行電力企業(yè)的經(jīng)濟資本的風(fēng)險控制，合理及時的實現(xiàn)現(xiàn)代電力企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展的合同管理與企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟資本規(guī)劃之間存在著必然性關(guān)聯(lián)，逐步拓展現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營資源的全面發(fā)揮保障作用。

三、結(jié)論

電力企業(yè)法律風(fēng)險管理，是實現(xiàn)我國現(xiàn)代電力企業(yè)資源供應(yīng)與資源結(jié)構(gòu)綜合性優(yōu)化發(fā)展的必然性要求。結(jié)合電力企業(yè)管理現(xiàn)展實際，實現(xiàn)電力企業(yè)管理的資源綜合利用率的全面性提高，實現(xiàn)我國電力企業(yè)管理發(fā)展的內(nèi)部結(jié)構(gòu)逐步完善，引導(dǎo)現(xiàn)代社會電力供應(yīng)管理而機構(gòu)體系的創(chuàng)新發(fā)展與探究。

參考文獻

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篇（6）

一、技術(shù)合同的特性

技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利義務(wù)的合同，包括技術(shù)開發(fā)合同（委托開發(fā)合和合作開發(fā)）、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓四種合同，簡稱“四技”合同。與普通合同相比，它有以下幾個方面的特性：

1.標(biāo)的是無形資產(chǎn)

技術(shù)合同的標(biāo)的是技術(shù)或與技術(shù)相關(guān)的行為，它是人類智力活動的成果，不同于一般的財產(chǎn)或勞務(wù)，屬于無形資產(chǎn)。但它載體的表現(xiàn)形式可以是有形的，通常表現(xiàn)為技術(shù)資料、文檔報告、圖紙、樣機等。

2.技術(shù)合同是雙務(wù)有償合同

技術(shù)合同是科研人員與縣級以下政府部門、各企事業(yè)單位簽訂的合同。雙方存在對等的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，提供技術(shù)一方根據(jù)自身所掌握的科學(xué)技術(shù)知識、經(jīng)驗、信息為委托方完成項目研發(fā)任務(wù)或通過提供給委托方專利等特定技術(shù)成果的許可、使用、轉(zhuǎn)讓，而另一方為此支付相應(yīng)的科研報酬。

3.項目風(fēng)險高

科研合作受很多客觀因素的影響，風(fēng)險比較復(fù)雜，主要表現(xiàn)為以下幾個方面：（1）研發(fā)失敗的風(fēng)險：因出現(xiàn)在現(xiàn)有技術(shù)水平和條件下難以克服的技術(shù)困難，導(dǎo)致研究開發(fā)失敗或部分失敗的風(fēng)險。（2）研發(fā)落后風(fēng)險：競爭對手率先研發(fā)成功，而自己的研究尚未開展或進展了一部分。[1]（3）研發(fā)無效風(fēng)險：在技術(shù)合同履行中，因作為研究開發(fā)標(biāo)的技術(shù)已經(jīng)由他人公開（包括以專利權(quán)方式公開），使我方研究失去意義。（4）不可抗力的風(fēng)險。所謂不可抗力，在我國《民法通則》上是指“不能預(yù)見、不能避免和不能克服的客觀情況”。 不可抗力主要包括自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件三種情形。在合作過程中若碰到自然災(zāi)害或者因國家政策或行業(yè)的要求發(fā)生了改變，而導(dǎo)致已進行的研究工作不符合新的規(guī)定，無法通過審批，致使本合同的履行成為不必要或不可能的風(fēng)險。

4.經(jīng)濟效益不可估量

技術(shù)合同是知識形態(tài)的商品通過市場進行交換的法律形式。[2]簽訂技術(shù)合同的根本目的是將已有和待開發(fā)的技術(shù)從理論研究領(lǐng)域投入應(yīng)用領(lǐng)域，增強產(chǎn)品的市場競爭力，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。反過來，高校通過獲得企業(yè)的物資支持，建立穩(wěn)定的教學(xué)和科研基地，充分發(fā)揮人才與學(xué)科優(yōu)勢，提高科技開發(fā)的實效，提高市場意識，效益意識，更有利于從市場上中了解技術(shù)需求，進而創(chuàng)造更多的利益。

二、技術(shù)合同的風(fēng)險成因

1.科研人員法律意識淡薄

高校科研人員普遍法律意識淡薄，不重視合同簽訂，認(rèn)為只要與對方口頭談判好就行，合同只是表面形式而已。更有甚者為爭取到項目，認(rèn)為與對方過于較真合同內(nèi)容有傷和氣，對方提出的條件科研人員往往是一味地遷就、妥協(xié)。因此科研人員不仔細(xì)斟酌合同條款，隨意書寫合同，造成不按格式文本填寫、隨意刪減合同條款、合同文字表述不嚴(yán)謹(jǐn)、該約定的條款不做約定或約定過于籠統(tǒng)不具操作性等合同缺陷，所有這些都可能埋下合同糾紛的種種隱患，造成不良后果。

2.高校管理方式粗放

目前學(xué)校的科研評價體系中，看重的是國家和地方政府的各類計劃項目，看成果能否鑒定、獲獎。看的數(shù)量和質(zhì)量。橫向項目在職稱評定、職務(wù)晉升、人才培養(yǎng)幾乎不起作用。正因為此，教師對橫向課題積極性不高，為完成科研工作量隨意忽弄，即便有參與橫向合作的教師也有把橫向科研看成是自己創(chuàng)收的途徑，認(rèn)為它是個人行為，與學(xué)校無關(guān)。這些定位的錯誤，認(rèn)識的偏差與學(xué)校對橫向課題不重視、粗放式地管理無不關(guān)系。大多數(shù)高校由于沒有系統(tǒng)規(guī)范的橫向課題的管理辦法、管理流程，放任自流地管理方式導(dǎo)致在科研合作過程中出現(xiàn)或大或小的糾紛，損害科研人員及學(xué)校的利益。

三、技術(shù)合同法律風(fēng)險的規(guī)避措施

1.規(guī)范化書寫合同條款

規(guī)范書寫合同是減少合同風(fēng)險的首要環(huán)節(jié)。現(xiàn)對合同（以中華人民共和國科技部版的技術(shù)開發(fā)合同為例）重點條款的注意事項做簡要分析：

項目名稱。項目名稱應(yīng)盡可能體現(xiàn)技術(shù)特征，與技術(shù)合同類別相適應(yīng)。技術(shù)合同四種類型的法律關(guān)系都是不同的，選擇合同時不能張冠李戴，比如技術(shù)開發(fā)合同最重要的特點就是“新”，強調(diào)未知的技術(shù)，不能與技術(shù)服務(wù)，咨詢合同相混淆，否則不利于在技術(shù)市場認(rèn)定登記，享受稅收優(yōu)惠政策。

合同金額。合同金額必須確保大小寫都填寫。合同支付方式通常有一次總付和分期支付兩種。最容易忽視的就是在分期付款里經(jīng)常發(fā)現(xiàn)很多合同都寫“提交XX之后付款”，這里之后到底是什么時候止沒有明確的時間界限，由于語句表述的不精準(zhǔn)造成的歧義就會使自身處于被動的地位，因此特別要精確付款日期的填寫。

保密條款。保密條款目的是保護高校的技術(shù)秘密和企業(yè)的商業(yè)秘密。因為一旦信息泄露出去被競爭對手使用，雙方將承受巨大的經(jīng)濟損失，合作創(chuàng)新的本質(zhì)將會被破壞。因此雙方要公平理性地商定保密內(nèi)容、保密人員、保密期限、泄密責(zé)任等內(nèi)容。

成果歸屬及成果后續(xù)改進權(quán)利歸屬。一般情況下成果歸完成方所有，由于技術(shù)成果的完成方一般都是學(xué)校，學(xué)校擁有技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)。但是很多科研人員為了拿到項目向?qū)Ψ酵讌f(xié)而放棄了成果的所有權(quán)，這樣做無疑會造成學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)的流失。因此為了保護雙方的利益，盡可能共享技術(shù)成果，而不是一味地放棄，同時也要明確利益分配方法以及使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。在整個技術(shù)的開發(fā)過程中，雙方都有可能有意無意地對某項技術(shù)改進，由此產(chǎn)生的具有實質(zhì)性或創(chuàng)造性技術(shù)進步特征的新的技術(shù)成果及其權(quán)利歸屬也要事先做出約定，防止出現(xiàn)后期糾紛。

違約條款。損害賠償與支付違約金是技術(shù)合同責(zé)任的主要方式。審查合同發(fā)現(xiàn)此條款常被很多科研人員忽略，有些是出于對合作方的充分信任或者想當(dāng)然認(rèn)為違約是小概率事件而不填寫違約條款，有些則籠統(tǒng)地填寫“X方違反本合同第X條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)無條件支付違約金”或者“X方違反本合同第X條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)賠償由此造成的一切損失”。如果高校一旦違約，這樣填寫對高校是極為不利的。由于合同中無違約條款，此時賠償?shù)膿p失是因違約給對方造成的全部損失，包括實際損失（如項目研發(fā)投入金額）和可得利益損失（如企業(yè)利潤），遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于科研報酬。因此科研人員必須重視此條款的填寫。違約金額度及賠償損失的計算方法要根據(jù)合同中甲乙雙方各自的權(quán)利義務(wù)、技術(shù)風(fēng)險因素及實際承擔(dān)能力加以確定，防止巨額賠償?shù)某霈F(xiàn)，一般都不應(yīng)超過合同金額。

風(fēng)險責(zé)任條款。由于開發(fā)類合同受環(huán)境條件，科研人員知識水平等限制，其研究各階段都包含了不確定性因素，呈現(xiàn)高風(fēng)險性。筆者認(rèn)為由于不可抗拒的原因?qū)е碌娘L(fēng)險應(yīng)由當(dāng)事人共同承擔(dān)，由于委托方或受托方單方原因造成的風(fēng)險責(zé)任由過錯方承擔(dān)。

合同簽署。技術(shù)合同必須加蓋法人單位公章并由法定代表人或委托人簽字蓋章才能生效。 在現(xiàn)實的操作過程中發(fā)現(xiàn)很多科研人員因不懂法律知識或者為了減少繁瑣的程序以二級學(xué)院的名義簽訂合同，由于二級學(xué)院不具備法人資格，這些無效合同一旦引發(fā)糾紛，學(xué)校將作為上級法人單位承擔(dān)法律責(zé)任。因此合同的簽章單位必須為獨立的法人，若為二級法人，需要授權(quán)。

解決爭議條款。解決爭議的方式有仲裁和訴訟兩種方式。在選擇爭議處理地點時，從維護高校利益角度要積極爭取選擇高校住所地，這樣一方面可以訴訟減少成本，另一方面能有效規(guī)避外地企業(yè)地方保護主義對判決結(jié)果的偏倚。[3]

2.提高對橫向課題的重視 強化流程管理

學(xué)校要改變“重縱向輕橫向”的現(xiàn)象，在職稱評定、人才培養(yǎng)、職務(wù)晉升的考核標(biāo)準(zhǔn)中提高對橫向合作項目的比重，將科研人員的專利數(shù)量、與成果轉(zhuǎn)化及取得的經(jīng)濟效益結(jié)合起來作為教師科研能力的考核標(biāo)準(zhǔn)，從政策上激勵廣大科研人員參與校企合作的積極性，培養(yǎng)嚴(yán)肅認(rèn)真的科研氛圍。同時要建立健全合同審查體系和管理制度。項目負(fù)責(zé)人、二級學(xué)院主管領(lǐng)導(dǎo)、校科技主管部門管理人員明確分工，各擔(dān)其職。項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對合作方資信情況判斷、項目可行性、技術(shù)方案，雙方權(quán)責(zé)利等協(xié)商。二級學(xué)院主管領(lǐng)導(dǎo)對項目負(fù)責(zé)人履約能力、項目進展情況、項目完成情況跟蹤檢查，校科技部門管理人員對合同條款是否明確具體、雙方權(quán)利義務(wù)是否對等、成果歸屬、財產(chǎn)權(quán)歸屬、風(fēng)險責(zé)任、違約責(zé)任、解決爭議的方法等合同文本進行實質(zhì)性審核，并對技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓合同的認(rèn)定登記、減免稅事宜予以指導(dǎo)。這樣實行分級審批才能有效避免技術(shù)合同簽訂過程中的一些不必要的風(fēng)險。

3.加強法制教育 提高法律素養(yǎng)

高校應(yīng)該給與科研人員普及法律知識，特別是《中華人民共和國合同法》、《專立法》等知識產(chǎn)權(quán)法，可以在學(xué)校科技處網(wǎng)站上增設(shè)橫向科技項目技術(shù)合同專欄，對合同簽訂有關(guān)事宜進行答疑。[4]每年定期開展對技術(shù)合同文本的書寫規(guī)范講解指導(dǎo)，總結(jié)好的做法和經(jīng)驗，對科研合作中經(jīng)典的合同糾紛案例進行宣傳，提高廣大科研人員的法律素養(yǎng)，使得對合同的簽訂、履行、變更終止、免稅等方面有清醒的認(rèn)識和嚴(yán)肅的態(tài)度。

總之，校企合作是在平等自愿互惠互利的前提下展開的，但更要有健全的制度做保障。高校對技術(shù)合同只有從規(guī)范合同的書寫著手，建立健全合同審查體系，分級審核合同，把好“技術(shù)關(guān)”和“法律關(guān)”，從合同的簽訂、履行、項目驗收進行全過程的監(jiān)督管理，使技術(shù)合同的管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、法律化，才能順利推進科技成果的產(chǎn)業(yè)化，有效保障校企雙方的利益。

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篇（7）

一、合同管理中的風(fēng)險及其防范

（一）風(fēng)險的概念

所謂風(fēng)險是指不確定的事件或條件。一旦發(fā)生，將對項目目標(biāo)產(chǎn)生積極的或消極的影響。風(fēng)險必然有其原因，而風(fēng)險一旦發(fā)生，則必有后果。在我們的工作中只能在有限的空間和時間內(nèi)改變風(fēng)險發(fā)生的條件或誘因，降低風(fēng)險發(fā)生的頻率，減少風(fēng)險損失的程度，而不能完全消除風(fēng)險。

（二）合同管理中的風(fēng)險

西方諺語說：“財富的一半來自合同”。由于企業(yè)的經(jīng)營活動是通過一系列的合同體現(xiàn)的，合同既是企業(yè)從事經(jīng)濟活動取得經(jīng)濟效益的紐帶，同時也是產(chǎn)生糾紛的根源，因而企業(yè)合同管理是企業(yè)管理的重要組成部分。合同管理是對包括合同的審批與簽訂、履行、變更、終止、違約處理等全過程的管理活動。根據(jù)風(fēng)險源的不同，企業(yè)在合同管理過程中的風(fēng)險可以歸納為：

1．來自企業(yè)外部的風(fēng)險——環(huán)境風(fēng)險

企業(yè)的外部環(huán)境對企業(yè)構(gòu)成的風(fēng)險主要表現(xiàn)在：企業(yè)的經(jīng)營活動是否符合政府法規(guī)或行業(yè)的要求，是否會招致違規(guī)行為，是否具備規(guī)定的資質(zhì)（應(yīng)包括合約雙方）；在合同執(zhí)行過程中，經(jīng)濟出現(xiàn)波動、社會環(huán)境和自然環(huán)境的影響（如氣候?qū)κ┕せ蜻\輸交付行為的影響）所帶來的風(fēng)險。法律風(fēng)險取決于法律環(huán)境，是基于法律環(huán)境產(chǎn)生的與權(quán)利義務(wù)有關(guān)的商業(yè)風(fēng)險。通過對企業(yè)的法律環(huán)境進行全面深入分析，有助于我們清楚地認(rèn)識法律風(fēng)險的成因及范圍，并分析得出其特點，進而有針對性地實施法律風(fēng)險管理。

2．企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險——流程風(fēng)險

流程風(fēng)險主要體現(xiàn)在以下方面：企業(yè)在投標(biāo)、簽訂合同時，會面臨諸如技術(shù)風(fēng)險、和財務(wù)風(fēng)險。在合同項目實施的過程中，還會存在諸如資金、生產(chǎn)或服務(wù)的質(zhì)量和進度等技術(shù)風(fēng)險和違約信用風(fēng)險。如果企業(yè)對風(fēng)險處理的不夠及時、有效，其負(fù)面效應(yīng)可能會破壞企業(yè)的商譽。商譽往往是一種無形的資產(chǎn)，就如同商標(biāo)名稱、定期信貸和良好的客戶關(guān)系一樣，都是可以為企業(yè)創(chuàng)造巨大收益的重要資源。如果失去商譽，必將影響企業(yè)今后的市場開發(fā)和銷售業(yè)績，甚至為此付出沉重的經(jīng)濟代價。

（三）合同管理中的風(fēng)險控制方法

事實證明，風(fēng)險意識的薄弱將人為地加速風(fēng)險的發(fā)生或加劇風(fēng)險損失。通常人們在分析不成功或失敗的原因時，一般著重于對合同項目實施過程中眾多因素的分析，往往忽視了合同管理活動中伴隨的各種風(fēng)險，尤其是合同啟動前的風(fēng)險。對于合同管理而言，風(fēng)險伴隨在合同項目執(zhí)行的全過程之中，并且要特別關(guān)注合同簽訂階段的風(fēng)險。

由于合同管理具有“重復(fù)性”。因此，對于一般合同項目的風(fēng)險控制來說，對于相類似的合同項目，如提供相同產(chǎn)品或服務(wù)的合同，或具有相同生產(chǎn)流程或業(yè)務(wù)流程的合同，其管理過程也具有相似性，也就具有相同的規(guī)律可循。所以，針對企業(yè)日常經(jīng)濟活動中大量合同是屬于一般項目的合同這個現(xiàn)實，為提高時效，應(yīng)采取“流程”管理的方式，即主要應(yīng)以優(yōu)化企業(yè)的業(yè)務(wù)流程、建立風(fēng)險管理制度和建立風(fēng)險監(jiān)控機制等方面加強管理。

目前，對于高速發(fā)展企業(yè)而言，企業(yè)已有的制度流程往往嚴(yán)重滯后于對風(fēng)險控制的需求，這已成為普遍的現(xiàn)狀。其原因在于大多數(shù)人往往認(rèn)為：控制是一項不直接增值的活動，而控制本身又需要占用資源，在企業(yè)迅速發(fā)展的時候，資源當(dāng)然是優(yōu)先向銷售和技術(shù)等一線傾斜，所以忽視控制的后果必然導(dǎo)致風(fēng)險爆發(fā)，進而使企業(yè)的經(jīng)營利潤受損。

二、長慶油田對合同管理的規(guī)定及在合同管理中存在的問題

油田公司法律事務(wù)工作是以“事前防范、事中控制、事后補救”的工作方針，“預(yù)防為主、訴訟為輔、監(jiān)管并重”的工作原則，圍繞合同管理頒布各種條文和規(guī)定在一定程度上遏制了合同法律風(fēng)險，預(yù)防了糾紛、堵塞了漏洞、排除了陷阱，為生產(chǎn)工作保駕護航。但是，由于法律環(huán)境原因、人為原因、體制原因、作業(yè)特點等種種原因，依然存在著諸多法律風(fēng)險。

（一）目前法律環(huán)境對油田單位合同管理的影響

1．國家立法的影響

目前和今后一個時期，國家法制建設(shè)進程明顯加快，依法治企的緊迫性進一步凸現(xiàn)。特別是國有資產(chǎn)法、物權(quán)法、勞動合同法、反壟斷法等法律即將陸續(xù)頒布實施，公司體制機制、組織行為、對外交易、勞動關(guān)系、政企關(guān)系等方面將受到更加嚴(yán)格的規(guī)范。油氣、土地、水資源及環(huán)境是各單位賴以發(fā)展的基本條件，對相關(guān)立法的反應(yīng)也很敏感。隨著環(huán)境方面的法律逐漸出臺與完善，這些法律將對油田單位行為作出更嚴(yán)格的規(guī)范，并增大投入和違法成本。這就要求油田單位的合同管理人員對于國家新法律的出臺進行必要的收集與分析，預(yù)防法律風(fēng)險的出現(xiàn)。

2．政府職能轉(zhuǎn)變的影響

隨著政府管理職能的弱化和市場監(jiān)督職能的強化，油田各單位法律風(fēng)險將隨之增加，尤其是各單位面臨陜、甘、寧、晉、蒙等各級政府、眾多行政管理部門的監(jiān)督，在安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、土地使用、工商稅務(wù)、勞動保障、商業(yè)交易、招投標(biāo)活動等方面，稍有不慎，輕則罰款，重則影響生產(chǎn)，甚至追究刑事責(zé)任。這就要求油田各單位合同管理部門與各省、市、縣相關(guān)行政部門友好的溝通，遏制法律風(fēng)險的出現(xiàn)。

（二）在合同管理流程中存在的問題

各單位合同管理遵循以下程序進行：合同立項—資質(zhì)審查—合同談判或招標(biāo)—合同文本起草—合同文本審查—合同審批—合同簽字蓋章—合同登記存檔——履行監(jiān)督——結(jié)算付款，在這些環(huán)節(jié)中存在以下問題：

1．合同簽訂前工作參與程度不夠

立項：各單位年度預(yù)算會議和大部分的項目會議限于種種原因未參與，使得合同管理人員在辦理合同手續(xù)前不了解項目是否有預(yù)算或者是否符合預(yù)算，嚴(yán)重影響合同工作的效率，導(dǎo)致合同管理工作比較被動，容易出現(xiàn)資金失控的風(fēng)險。

談判：大部分的合同談判未能參與，使合同管理部門對價格構(gòu)成不了解，合同細(xì)節(jié)無法掌握，使得不完善合同出現(xiàn)的機率大大增加。

2．存在一定數(shù)量的事后合同

合同是明確甲乙雙方權(quán)利義務(wù)和約束甲乙方行為的協(xié)議，而事后合同起不到應(yīng)有的約束、規(guī)范的作用，一旦發(fā)生糾紛，無據(jù)可查，法律風(fēng)險很大。存在事后合同的主要原因有以下兩個方面：

(1)由于在前期對于立項、談判的參與程度不夠，導(dǎo)致缺乏價格依據(jù)，因此在合同簽訂時容易出現(xiàn)事后合同的現(xiàn)象。

(2)還有由于生產(chǎn)任務(wù)緊張，往往顧于生產(chǎn)，因而忽視了合同的簽訂。所以在合同簽約蓋章這一環(huán)節(jié)，存在少數(shù)合同補簽現(xiàn)象。

3．合同履行監(jiān)督力度不夠

在合同簽訂完后，還存在合同驗收參與不夠這一現(xiàn)象。如果合同驗收馬虎，將會出現(xiàn)前面所述的違約信用風(fēng)險，容易發(fā)生經(jīng)濟糾紛。所以，在合同簽訂后，也應(yīng)注意對合同履行進行監(jiān)督。

（三）合同管理其他方面存在的問題

1．人員學(xué)習(xí)和培訓(xùn)不能滿足法律職業(yè)需要

強化合同法律風(fēng)險意識是識別風(fēng)險、化解風(fēng)險的前提，對于法律工作者而言，職業(yè)要求很高。因為我廠合同管理人員要經(jīng)常忙于具體事務(wù)，如果不加強人員學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，將不能滿足油田各單位的合同管理需要，降低工作效率，同時也可能會出現(xiàn)由于業(yè)務(wù)不精而導(dǎo)致的法律糾紛，從而影響生產(chǎn)大提速的進展。

2．重視和管理程度不夠

(1)目前各單位對于合同管理的重視程度還不夠，沒有建立起一套完整的管理機制，沒有專門的合同統(tǒng)計報表，這使領(lǐng)導(dǎo)對于合同管理的信息不能及時了解，也就不能加強對合同管理工作的監(jiān)督和管理。

(2)部分管理人員依法經(jīng)營、規(guī)范管理意識淡薄，并帶有明顯的“買方”思想，認(rèn)為在目前買方市場中，不會發(fā)生糾紛，即使發(fā)生糾紛，由于我方已占有產(chǎn)品，企業(yè)不會遭受損失。孰不知，合同是明確雙方權(quán)利義務(wù)和雙方行為的協(xié)議，一旦交易成為事實，雙方合同關(guān)系即告成立，但由于無書面合同，雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系約定不明，一旦發(fā)生糾紛，企業(yè)利益難以得到有效的法律保護。

三、長慶油田在合同工作中應(yīng)如何改進

由于合同管理是企業(yè)法律顧問事務(wù)中的一項重要工作，它不再是簡單的要約、承諾、簽約等內(nèi)容，而是一種全過程、全方位、科學(xué)的管理，因此在合同管理各項規(guī)定均已出臺，為管理水平和經(jīng)濟效益的提高產(chǎn)生巨大的推動力的同時，我認(rèn)為在以下幾方面工作應(yīng)加強改進：

（一）繼續(xù)健全合同管理的相關(guān)規(guī)定

要使合同管理規(guī)范化、科學(xué)化、法律化，首先要從完善制度入手，制定切實可行的合同管理制度，使管理工作有章可循。現(xiàn)階段長慶油田各單位合同管理制度的主要內(nèi)容有：合同的歸口管理、簽訂、審批、會簽、審查、登記、備案，法人授權(quán)委托辦法、合同糾分處理。但我認(rèn)為還應(yīng)加入談判、合同定期統(tǒng)計與考核檢查，合同管理獎懲等。

（二）合同事前參與

加強合同簽訂前的參與就要從以下兩點做起：

1．盡量參加立項時的各種會議，了解立項的內(nèi)容，同時規(guī)劃好以后合同工作的進度；

2．參與到實際談判中去，對談判時的價格構(gòu)成搞清楚，防止產(chǎn)生價格虛高，為日后的合同簽訂做好鋪墊。

（三）盡可能減少事后合同

1．加強前期立項、談判的參與程度，充分了解價格依據(jù)，盡可能防止在合同簽訂時出現(xiàn)事后合同的現(xiàn)象。

2．提高合同管理人員依法經(jīng)營、規(guī)范管理的意識，嚴(yán)格合同管理，堅持先簽約后履行的原則，除生產(chǎn)急需或特殊情況，可在交易完成后一定期限內(nèi)補簽合同外，嚴(yán)禁發(fā)生事后合同。

3．合同能為生產(chǎn)活動保駕護航，不能因為生產(chǎn)任務(wù)緊張而忽視了合同的簽訂。如在生產(chǎn)急需或特殊情況下，需先行交易的，要選擇資信可靠，信譽良好的交易對象，一般是與各單位有合作且未發(fā)生問題的交易主體。另外，在交易完成后，要盡快與對方補簽合同。

（四）加強合同管理人員的培訓(xùn)教育

合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低，直接影響著合同管理的質(zhì)量，他們對合同法律風(fēng)險的防控起著決定性的作用，他們的合同法律風(fēng)險意識強，對法律風(fēng)險的預(yù)見性認(rèn)識的能力就強，防范與控制合同法律風(fēng)險的水平也就會得到提高。

因此應(yīng)對一些合同簽訂法律糾紛案例定期組織學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，使合同管理人員掌握合同法律知識和簽約技巧，這不但增強了合同管理人員的責(zé)任感，也提高了合同管理人員的法律意識，同時還提高了工作效率。

（五）強化履行監(jiān)督

簽約的目的主要是保障合同的及時有效履行，防止違約行為的發(fā)生，因此對合同的履行進行監(jiān)督是十分必要的。通過監(jiān)督可以知道各類合同的履行情況，及時發(fā)現(xiàn)影響履行的原因，以便隨時向各相關(guān)處室反饋，排除阻礙，防止違約的發(fā)生。另外，合同結(jié)算是合同履行的主要環(huán)節(jié)和內(nèi)容，應(yīng)同財務(wù)科密切配合；把好合同的結(jié)算關(guān)，防止經(jīng)濟糾紛的出現(xiàn)。這既是對合同簽訂的審查，也是對合同履行的監(jiān)督。

（六）建立合同統(tǒng)計報表

篇（8）

一、建筑施工企業(yè)合同管理的相關(guān)含義分析

所謂合同管理是指對包括合同的審批與簽訂、履行、變更、終止、違約處理等在內(nèi)的合同全過程的計劃、組織、控制、調(diào)節(jié)、訴訟和監(jiān)督檢查等管理活動的總稱。企業(yè)合同管理的全過程都存在著法律風(fēng)險，建筑施工企業(yè)也不例外，因此，建筑施工企業(yè)在建設(shè)工程施工合同管理過程中應(yīng)當(dāng)高度重視并有效識別施工合同管理中的法律風(fēng)險，采取有效措施對法律風(fēng)險進行防控，以最大程度地減少法律風(fēng)險的發(fā)生，維護施工企業(yè)自身的合法權(quán)益。[1]

二、建筑施工企業(yè)合同管理過程中不同階段所涉及到的法律風(fēng)險分析

第一，在合同簽訂階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險。在這個階段，建筑施工企業(yè)合同管理所面臨的風(fēng)險主要有以下幾方面：一是建筑施工合同主體存在不恰當(dāng)?shù)膯栴}。對于建筑施工企業(yè)來講，合格的合同主體應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)民事權(quán)利能力以及相應(yīng)民事行為能力的合同當(dāng)事人；然而在實踐過程中卻經(jīng)常出現(xiàn)簽訂合同的雙方盡管有以上兩種法律規(guī)定的能力，但卻不是合同的當(dāng)事人，存在合同當(dāng)事人主體錯位的現(xiàn)象，一旦發(fā)生合同糾紛，很難厘定主體；二是在合同簽訂過程中經(jīng)常出現(xiàn)合同文本行文不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}。這里所提到的不嚴(yán)謹(jǐn)，即文章不規(guī)范、不準(zhǔn)確，極容易引起誤解和歧義。三是在涉及到的合同條款上海存在不全面、不完整的問題，一旦發(fā)生違約事故，如果合同中沒有對此予以事先約束，那么就會產(chǎn)生重大的法律風(fēng)險。四是往往對從合同的重視程度高于主合同的重視程度。五是雙方主體在違反國家相關(guān)法律、法規(guī)以及當(dāng)?shù)匾?guī)定簽訂的合同，一旦合同發(fā)生糾紛，雙方主體不但不會得到法律的保護，反而還會收到相應(yīng)法律法規(guī)的處罰。

第二，在合同履行階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險。在這個階段，對于建筑施工企業(yè)來講，可能會涉及到的法律風(fēng)險主要體現(xiàn)在以下幾方面：一是對于實踐中遇到需要變更的事項而沒有及時在合同中予以變更。在建筑施工實踐過程中，受主客觀條件的影響出現(xiàn)變更是很經(jīng)常出現(xiàn)的事情。但是對于在實踐操作過程中出現(xiàn)的變更沒有體現(xiàn)到合同中，未進行及時變更，由此很容易導(dǎo)致建筑施工企業(yè)加大風(fēng)險損失。涉及到的合同變更主要包含合同內(nèi)容變更以及合同主體的變更。對于承包方的建筑施工企業(yè)而言，更重要是為了維護自己的合法權(quán)益，關(guān)鍵在于變更要及時。二是對合同欠缺必要的動態(tài)化管理。例如應(yīng)當(dāng)對合同辦理簽證確認(rèn)的卻沒有辦理簽證確認(rèn)；應(yīng)當(dāng)發(fā)出書函的，卻沒有發(fā)等等。在合同履行階段實施動態(tài)化管理是建筑施工企業(yè)進行自我有效保護的重要途徑和主要方式，但是這一點往往被忽視，造成相應(yīng)的法律風(fēng)險。三是合同當(dāng)事人并沒有對合同規(guī)定權(quán)利義務(wù)予以有效行駛。按照《合同法》相關(guān)規(guī)定，對于合同當(dāng)事人是具有抗辯權(quán)的，然而很多建筑施工企業(yè)對于合同法賦予的這項權(quán)利卻不知道如何行使，最后很容易使建筑施工企業(yè)單方面墊資施工，不利于發(fā)包方欠款問題的解決。

第三，在合同終止階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險。合同法律風(fēng)險對于建筑施工企業(yè)來講，是貫穿始終的，從合同準(zhǔn)備階段、合同簽訂階段、合同履行階段和合同終止階段都是存在的。然而很多建筑施工企業(yè)往往認(rèn)為合同風(fēng)險在合同終止階段就不復(fù)存在了，其實這種觀點也是具有一定的片面性。即使再合同終止之后，合同管理過程中依然存在一定的法律風(fēng)險。對于合同終止之后，如果施工企業(yè)違反合同規(guī)定中的保密條約、保密協(xié)議以及相關(guān)通知等合同后期義務(wù)，那么施工企業(yè)依然是要負(fù)相應(yīng)法律責(zé)任的。從這層意義上講，盡管在合同終止階段，合同風(fēng)險依然是存在的。再比如，如果建筑施工企業(yè)在施工之后，沒有將事先合同規(guī)定中對各種資料予以有效的保管和存檔，一旦發(fā)生糾紛，建筑施工企業(yè)若是拿不出相應(yīng)的卷宗，就會在糾紛過程中處于非常被動的地位。

三、建筑施工企業(yè)合同管理過程中進行法律風(fēng)險防控的具體措施分析

第一，對于建筑施工企業(yè)來講一定從自身做起不斷提高對合同管理風(fēng)險的思想意識。從某種程度上講，之所現(xiàn)實中有很多的建筑施工企業(yè)面對諸多的法律風(fēng)險，其最重要的原因之一就在于平時沒有對合同管理的風(fēng)險予以高度的重視，從思想意識上沒有認(rèn)識到合同管理存在的法律風(fēng)險會對企業(yè)造成的重大損害。因此，建筑施工企業(yè)必須在平時高度重視合同管理過程中的風(fēng)險，主動轉(zhuǎn)變觀念，不斷提高法律風(fēng)險意識，對合同管理中存在的諸多風(fēng)險予以高度重視。從思想意識上重視，需要建筑施工企業(yè)在平時做好相關(guān)方面的培訓(xùn)和教育工作，組織企業(yè)管理層和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對該方面的學(xué)習(xí)，研究現(xiàn)實案例、開展經(jīng)驗交流等，以更好的提高企業(yè)所有人員對合同管理中存在的法律風(fēng)險防控意識、以及提高會對企業(yè)產(chǎn)生的重要負(fù)面影響的潛在法律風(fēng)險。

第二，建筑施工企業(yè)要逐步建立健全合同風(fēng)險管理的有效組織體系。對于建筑施工企業(yè)來講，建立健全合同風(fēng)險管理組織體系異常重要，只有建立健全了合同風(fēng)險管理體系，才能更好的對合同風(fēng)險的防控、管理、應(yīng)急等各個環(huán)節(jié)開展更加具有統(tǒng)一性的指揮負(fù)責(zé)體系，有助于在對合同風(fēng)險防控管理中形成一種組織有力、分工負(fù)責(zé)、相互協(xié)調(diào)的機制；同時，建立健全合同風(fēng)險組織體系能夠加強對合同管理過程中出現(xiàn)的風(fēng)險加強調(diào)查和研究，在平時重點針對合同管理過程中存在的風(fēng)險以及潛在的風(fēng)險進行有效分析，提高應(yīng)對合同管理風(fēng)險的應(yīng)急性和針對性，有效的減少因為合同管理風(fēng)險而對企業(yè)造成的損失。建筑施工企業(yè)可以建立由企業(yè)法人任主管，法律、業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人牽頭負(fù)責(zé)的機制，明確各合同管理部門及人員的合同管理職責(zé)，實現(xiàn)合同工作層層有人管，事事有人抓的工作局面。建立健全施工企業(yè)合同管理的組織體系，可以為防控施工合同管理中的法律風(fēng)險提供一定的組織保障。

第三，建筑施工企業(yè)有必要對合同當(dāng)事人的資信情況等進行深入的核查，以避免在后期合作中出現(xiàn)的合同管理風(fēng)險。在進行合同談判之前，建筑施工企業(yè)很有必要對當(dāng)事人的資質(zhì)進行全面的審核，對當(dāng)事人在存在的合法性、法人的行為能力方面、合同簽約資格、合同以后的履行能力等各個方面的資質(zhì)都要予以審核。建筑施工企業(yè)對合同當(dāng)事人的資信進行的審核，還需要重點做好以下幾方面的工作：一是當(dāng)事人在營業(yè)執(zhí)照方面是否合法，是否具備相關(guān)資質(zhì)；二是對當(dāng)事人的授權(quán)委托書狀況進行審核，看看是否具有資質(zhì)進行合作；三是對當(dāng)事人的相關(guān)經(jīng)驗業(yè)績和信譽、榮譽方面進行審核；四是對上級部門頒發(fā)的質(zhì)量體系認(rèn)證書情況、金融機構(gòu)頒發(fā)的信用證書等情況進行審核。對于建筑施工來講，對當(dāng)事人進行審核是非常有必要的，盡管在前期可能需要花費一定的時間，但是從長遠(yuǎn)來看，能夠有效比避免因為當(dāng)事人資質(zhì)或信譽問題而為建筑施工企業(yè)造成相應(yīng)的損失。

參考文獻

[1]曹紅程；許恩信；李丹，論建筑施工企業(yè)合同管理法律風(fēng)險及防控措施[J]. 重慶城市管理職業(yè)學(xué)院學(xué)報，2009/03.

篇（9）

引言

隨著我國經(jīng)濟技術(shù)的快速發(fā)展，城市化進程的加快，大量的建設(shè)工程項目一方面建設(shè)單位需要信譽好、質(zhì)量高的施工單位，另一方面施工單位也要選擇好的業(yè)主，避免施工完成而不能及時拿到工程款的法律風(fēng)險。而現(xiàn)實是，有些企業(yè)在建設(shè)工程施工合同履行過程中投機取巧，導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同簽訂前、簽訂時、履行中及終止后都出現(xiàn)了較多的法律問題。文章主要從建設(shè)工程施工的承包人在建設(shè)工程施工合同履行中存在的法律風(fēng)險進行分析研究，從而提出了在合同簽訂前、簽訂時、履行中及終止后承包人的法律風(fēng)險管理建議。

1、建設(shè)工程施工合同法律風(fēng)險及其管理方法

1.1、建設(shè)工程施工合同的法律風(fēng)險概述

建設(shè)工程施工合同的法律風(fēng)險是指建設(shè)工程施工合同在簽訂前、簽訂時、履行中及終止后，因合同主體的一方違反了雙方的合同約定或相關(guān)的法律規(guī)定的作為與不作為，從而產(chǎn)生建設(shè)工程施工合同的一方或雙方利益損失，所帶來的法律上的風(fēng)險。一般來說，建設(shè)工程施工合同主體由承包人與發(fā)包人組成。建設(shè)工程施工合同是由合同主體以書面形式訂立的，確定雙方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。建設(shè)工程施工合同具有標(biāo)的物的特殊性、履行周期較長、合同內(nèi)容較多、合同涉及面較廣、履行的要求較嚴(yán)格等特點。因而，在建設(shè)工程施工合同中的承包人必須謹(jǐn)慎對待簽訂合同，以規(guī)避合同向?qū)Ψ狡墼p或者隱瞞事實，致使承包方遭受經(jīng)濟損失。為保證建設(shè)工程項目順利進行，承包人有必要進行法律風(fēng)險管理。

1.2、建設(shè)工程施工合同法律風(fēng)險管理方法分析

在建設(shè)工程施工合同中，對法律風(fēng)險的識別是整個建設(shè)工程施工合同中的首要任務(wù)。為預(yù)防在建設(shè)工程施工合同中的法律風(fēng)險，就必須在簽約建設(shè)工程施工合同之前，透徹了解施工合同的全部流程。建設(shè)工程施工合同對法律風(fēng)險的識別主要有流程分析法、分解分析法、環(huán)境分析法等。承包人應(yīng)在建設(shè)工程施工合同中對主要或重大的法律風(fēng)險進行識別。從合同的履行過程來分析，建設(shè)工程施工合同中存在的法律風(fēng)險有簽約之前的法律風(fēng)險、簽約時存在的法律風(fēng)險、履行建設(shè)工程施工合同的法律風(fēng)險和建設(shè)工程施工合同終止后所遭受的法律風(fēng)險。對沒有審查發(fā)包人的資質(zhì)信譽能力和履行合同的能力，沒有按照建設(shè)工程施工合同達(dá)成共同意愿，沒有履行相關(guān)的程序與審批等簽署的合同都是簽約前所存在的法律風(fēng)險；在簽約建設(shè)工程施工合同時，如沒有對對方應(yīng)履行義務(wù)進行及時的更改與指出，從而影響另一方遭受到相關(guān)的法律風(fēng)險，這就存在簽約時的法律風(fēng)險；在簽約建設(shè)工程施工合同之后，雙方在履行建設(shè)工程施工合同中也存在大量的法律風(fēng)險；合同由于一方或雙方事由導(dǎo)致合同終止，沒有履行合同終止后的應(yīng)盡義務(wù)所帶來的法律風(fēng)險，稱之為合同終止后的法律風(fēng)險[1]。

在建設(shè)工程施工合同中，簽約前、簽約時、履行中、終止后都存在法律風(fēng)險。所以，要想減少承包人的法律風(fēng)險，就必須在簽定建設(shè)工程施工合同之前，對建設(shè)工程施工合同進行全面地識別，從而有效預(yù)防建設(shè)工程施工合同中出現(xiàn)法律風(fēng)險。

2、建設(shè)工程施工合同中出現(xiàn)法律風(fēng)險管理的建議

2.1、在建設(shè)工程施工合同簽約之前出現(xiàn)法律風(fēng)險管理的建議

2.1.1、審查發(fā)包人的主體資格

建設(shè)工程施工合同是一項民事合同，建設(shè)工程施工合同必須符合相關(guān)的法律規(guī)定。根據(jù)我國《合同法》第 9 條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力”。所以，在承包人簽訂建設(shè)工程施工合同之前，必須詳細(xì)了解發(fā)包人的資質(zhì)與資格，以避免在簽訂建設(shè)工程施工合同中出現(xiàn)法律風(fēng)險。由于我國在涉及市場的發(fā)包主體較多，在審查發(fā)包人的資質(zhì)與資格主要審查發(fā)包人的行業(yè)資格證書、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、經(jīng)營范圍、銀行開戶許可證、法定代表人以及相關(guān)的信用認(rèn)證證書等資信。在審查過程中，主要審查發(fā)包人的資格證書的復(fù)印件，但是有必要的話，可以對發(fā)包人在工商行政部門進行查詢，從而保證發(fā)包人的主體資格合格[2]。

2.1.2、考察發(fā)包人的資信狀況及履行能力

建設(shè)工程施工合同的簽訂，必須保證雙方當(dāng)事人具有較好的資格資信狀況和較好的履行能力。根據(jù)我國《招標(biāo)投標(biāo)法》第 9 條規(guī)定：“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)有進行招標(biāo)項目的相應(yīng)資金，或資金來源已經(jīng)落實。”如在簽約建設(shè)工程施工合同中出現(xiàn)了發(fā)包人的資信不合格或者出現(xiàn)違法的發(fā)包人，將必然會給承包人帶來不利的法律風(fēng)險。所以，在簽訂建設(shè)工程施工合同前，承包人有權(quán)向發(fā)包人請求出示相關(guān)單位的資信證明及相關(guān)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，在建設(shè)工程施工合同簽約之前，承包人還可以向發(fā)包人進行實地調(diào)查，以多種方式對發(fā)包人進行審查與考察。

有個比較可靠的做法，現(xiàn)在法院有一個執(zhí)行網(wǎng)，可以查到全國范圍內(nèi)被執(zhí)行人的未履約信息，可以看到被強制執(zhí)行的記錄，還有公示，這種單位你最好不要跟他合作。寧可不干活等死，也不要包這個工程去找死。另外可以去上網(wǎng)絡(luò)搜索一下，有沒有他訴訟、仲裁的大量的案例。里面的是是非非，誰是誰非分不清，但大資信不好，你跟他合作地怎么進行風(fēng)險管理，最后也保護不了自己的利益。

2.1.3、了解建設(shè)工程項目的具體情況

在簽約建設(shè)工程施工合同之前，承包人必須對合同標(biāo)的物具有一定的了解。這樣才不會損失誠信原則。對合同標(biāo)的物的合法有效是合同有效的前提。承包人應(yīng)該主動積極對建設(shè)項目進行明確的調(diào)查，把握建設(shè)項目的信息、資料的準(zhǔn)確性。

2.2、建設(shè)工程施工簽訂和合同履行時所存在的法律風(fēng)險管理建議

合同履行是合同效力的必然要求，是實現(xiàn)合同目的的根本措施。對履行合同時，必須按照合同雙方當(dāng)事人的動態(tài)進行管理，要及時采集證據(jù)，從而提出權(quán)利與業(yè)務(wù)的關(guān)系，來維護雙方的自身合法權(quán)益。例如，進度款支付不及時的法律風(fēng)險管理、竣工結(jié)算價款不按約定支付的法律風(fēng)險管理、工程變更的法律風(fēng)險管理、分包不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險管理、糾紛解決中證據(jù)不充分的法律風(fēng)險管理等[3]。

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中圖分類號：D92 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）07-0131-02

合同是企業(yè)從事經(jīng)濟活動取得經(jīng)濟效益的橋梁和紐帶，同時也是產(chǎn)生糾紛的根源。市場經(jīng)濟要求企業(yè)必須在遵循市場行為規(guī)則的前提下參與競爭、規(guī)范管理和經(jīng)營。因此，強化企業(yè)內(nèi)部管理，有效預(yù)防和積極消化市場經(jīng)營風(fēng)險，堵塞合同管理漏洞，強化合同管理，樹立“外講信用，依法經(jīng)營。

一、當(dāng)前企業(yè)合同管理工作存在的問題及經(jīng)營風(fēng)險分析

1.機構(gòu)虛設(shè)，職能軟弱。由于體制和觀念上的原因，企業(yè)對法律事務(wù)、合同管理機構(gòu)設(shè)置不夠重視，許多企業(yè)沒有專設(shè)法律事務(wù)、合同管理部門，而是合并于其他職能管理部門，只設(shè)置合同管理崗位（1～2人），且合同管理員往往還兼任其他工作，這樣就造成合同管理人員分身乏數(shù)，疲于應(yīng)對，被動管理。由于企業(yè)管理觀念及法律意識淡薄，使得法律事務(wù)、合同管理人員難以真正介入重大合同的談判、審查及企業(yè)的經(jīng)營決策法律論證、項目評估、工程招投標(biāo)等重要經(jīng)營活動中，造成各項經(jīng)濟活動缺少法律論證、法律審查環(huán)節(jié)，從而埋下許多經(jīng)濟隱患和經(jīng)營風(fēng)險。

2.專職法律工作人員較少，專業(yè)素養(yǎng)不高。由于法律專業(yè)不是企業(yè)行業(yè)生產(chǎn)活動的主要專業(yè)，企業(yè)重點招募本行業(yè)專科人才，而對法律專業(yè)人員的招聘少之又少。大多數(shù)企業(yè)法律事務(wù)、合同管理人員都是非專業(yè)邊干邊學(xué)人員，并且有的身兼數(shù)職。隨著企業(yè)法律職能范圍涉及到企業(yè)改制、合同管理、欠費清繳、民事糾紛、對外協(xié)調(diào)、土地賠償?shù)鹊戎T多方面，這就更加凸顯職能需求與人員配置不合理、專業(yè)素質(zhì)不強的矛盾，使得在法律服務(wù)、合同管理上存在法律條文理解不透、具體事務(wù)操作出現(xiàn)漏洞的問題，影響了管理工作的廣度和深度。

3.合同法律意識不強，管理不到位。表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)營管理者法律意識淡薄，沒有把法律事務(wù)、合同管理納入日常經(jīng)營管理之中，對法務(wù)人員參與簽訂合同事先審查、論證、調(diào)研工作重視不夠。有的經(jīng)營人員不走流程，違規(guī)操作，甚至僅憑哥們意氣、人情關(guān)系就先事實履行，事后草率簽約現(xiàn)象時有發(fā)生，導(dǎo)致合同權(quán)利、義務(wù)設(shè)定不平衡，責(zé)任追究困難，損害了企業(yè)利益。

4.契約意識淡薄，簽訂行為不規(guī)范、約定不明確。由于經(jīng)營管理人員契約意識淡薄，企業(yè)在合同簽訂前不夠全面深入調(diào)查對方資信，出現(xiàn)合同主體資格模糊，履約能力不足現(xiàn)象，同時在簽訂合同時對合同條款、履行方式、違約責(zé)任、糾紛處理等方面約定不明確、不恰當(dāng)，這就造成合同糾紛隱患，責(zé)任追究無憑可據(jù)，難以保證合同目的實現(xiàn)。

5.企業(yè)的信用管理體系先天不足。一些企業(yè)高級管理者和財務(wù)主管人員信用意識仍然薄弱，對現(xiàn)代企業(yè)必須具備的信用管理特別是如何防止合同詐騙和糾紛缺乏足夠的了解和認(rèn)識，出現(xiàn)授信不當(dāng)和對合同履行計劃缺乏管理等現(xiàn)象，使企業(yè)在經(jīng)營過程中埋下了一定的信用風(fēng)險。也有一些企業(yè)盡管對企業(yè)信用越來越重視，但具體管理仍不得要領(lǐng)，對合同詐騙和糾紛的預(yù)防束手無策，以報案和訴訟為唯一手段。

6.合同履行監(jiān)控管理不到位。合同簽訂后，由于合同承辦部門與各業(yè)務(wù)職能部門配合不協(xié)調(diào)及合同履行監(jiān)控管理不到位，致使合同在履行過程中未能按約定條款全面執(zhí)行的行為不能及時發(fā)現(xiàn)和協(xié)商解決，從而產(chǎn)生糾紛且不能有效地實現(xiàn)合同目的。

二、建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制，提高企業(yè)抗風(fēng)險能力

1.健全機構(gòu)，強化職能。 企業(yè)負(fù)責(zé)人要高度重視法制建設(shè)、合同管理工作，并將其納入企業(yè)日常經(jīng)營管理之中，常抓不懈。建立健全法律事務(wù)、合同管理機構(gòu)，設(shè)置專職法律顧問、合同管理員，并具體明確合同管理人員的地位、職能，謹(jǐn)防人微言輕而削弱了職能效力。制定嚴(yán)格的合同管理制度、工作流程，完善合同審查機制，實行合同簽約人負(fù)責(zé)制和重大合同履行報告制度等，強化職能，努力構(gòu)筑法律事務(wù)、合同管理的立體化工作網(wǎng)絡(luò)，外靠法律中介機構(gòu)，內(nèi)靠法制機構(gòu)，把企業(yè)經(jīng)營活動置于法律的監(jiān)督和保護之下。

2.優(yōu)化人力資源組合，提高法律業(yè)務(wù)人員素質(zhì)。企業(yè)法律事務(wù)、合同管理人員的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平的高低，直接影響著法律服務(wù)的質(zhì)量。因此，在建立、健全法制工作機構(gòu)的同時，要不拘一格，把精通法律、熟悉經(jīng)營的人員充實進來，配備必要的辦公設(shè)施，落實應(yīng)有的職級待遇（人微言輕），明確權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。建立有效的激勵與約束機制，定期為法律工作人員提供外出培訓(xùn)和進修的機會，不斷提高其業(yè)務(wù)能力和工作水平，參與企業(yè)經(jīng)營，防范、降低市場經(jīng)營風(fēng)險。同時還要加強對各級管理人員合同法規(guī)的宣傳教育。

鑒于一些企業(yè)經(jīng)營人員合同法律意識淡薄、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高的現(xiàn)狀，結(jié)合崗位實際需要，對企管部門、供應(yīng)部門、財務(wù)部門、市場管理部門等重點崗位的工作人員，加大合同法、企業(yè)公司法、財稅法、擔(dān)保法、金融法等法律知識的培訓(xùn)力度，提高其法律業(yè)務(wù)水平，強化依法營銷和市場契約意識。建設(shè)一支精通法律、熟悉業(yè)務(wù)的專業(yè)化經(jīng)營隊伍，從而保障企業(yè)更好地適應(yīng)市場，參與競爭，實現(xiàn)合同目的，化解合同風(fēng)險，維護企業(yè)權(quán)益。

3.建立健全規(guī)章制度，使合同管理有章可循，有法可依。合同管理首先要從完善制度入手，制定切實可行的管理制度，使管理工作有章可循，有法可依。合同管理制度的主要內(nèi)容應(yīng)包括合同的歸口管理、職責(zé)范圍、合同相對人資信調(diào)查、簽訂、審查審批、登記、備案、法人授權(quán)委托管理、合同文本及資料歸檔管理、合同專用章管理、合同履行與糾分處理、合同定期統(tǒng)計與考核檢查、合同管理人員培訓(xùn)、合同管理獎懲與掛鉤考核等。企業(yè)通過建立合同管理制度，做到管理層次清楚、職責(zé)明確、程序規(guī)范，從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理都處于有效的控制狀態(tài)。

4.做好“事前防控”，預(yù)防法律風(fēng)險。合同當(dāng)事人的身份和資格直接關(guān)系到合同簽訂后是否有效，是否能真正履行的先決條件。所以在合同簽約前應(yīng)首先對對方的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)辦人的授權(quán)委托書及身份證、企業(yè)的生產(chǎn)資格、經(jīng)營許可等資信材料進行嚴(yán)格審查，必要時（重大合同）應(yīng)組織主管領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)、法律、財務(wù)等相關(guān)人員進行實地考察。同時因合同的內(nèi)容側(cè)重不同，還應(yīng)去法院調(diào)查核實該企業(yè)是否存在訴訟案件，去工商行政管理局調(diào)查核實該企業(yè)的年檢注冊和歷年的獎罰情況，去土地管理部門和房屋管理部門調(diào)查核實該企業(yè)是否存在不動產(chǎn)的抵押擔(dān)保，去稅務(wù)局調(diào)查核實該企業(yè)是否存在拖延繳納稅費或者是否還有稅費沒有及時上繳情況，去環(huán)保局調(diào)查核實是否存在嚴(yán)重污染環(huán)境的行為等。簽約前的嚴(yán)格把控，是預(yù)防合同糾紛的前提。

5.做好“事中控制”，降低法律風(fēng)險。企業(yè)對合同管理要實施從簽訂—履行—驗收—結(jié)算—售后（保質(zhì)期）服務(wù)等全過程跟蹤管理。首先要規(guī)范合同簽訂行為，包括簽訂書面合同，使用用國家標(biāo)準(zhǔn)合同示范文本（無標(biāo)準(zhǔn)的也需經(jīng)企業(yè)法律事務(wù)人員擬定），條款完善，責(zé)權(quán)利約定明確，意思表達(dá)清楚，審查審批程序嚴(yán)格等。其次是密切跟蹤合同履行過程中的各個環(huán)節(jié)，搜索相關(guān)資料，在對方違約包括預(yù)期違約時及時采取有效法律手段，避免和減少自身損失的發(fā)生，以維護自身合法權(quán)益。目前合同法賦予當(dāng)事人在對方有違約或其他侵犯當(dāng)事人權(quán)益的行為時可行使抗辯權(quán)，追究對方締約過失責(zé)任和違約責(zé)任，進行合同保全。（1）行使抗辯權(quán)。抗辯權(quán)是指在發(fā)現(xiàn)對方有違約或預(yù)期違約的行為時，合同一方擁有不履行或中止履行相應(yīng)義務(wù)的權(quán)利。目的是在對方違約時當(dāng)事人可采取相應(yīng)措施，防止損失的發(fā)生和擴大，以維護守約人的合法權(quán)益。根據(jù)當(dāng)事人在合同中的角色不同，抗辯權(quán)包括同時履行抗辯權(quán)、后履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。如賣方在同時履行的日期根本無法供貨，則買方在同時履行的日期可行使同時履行抗辯權(quán)，有權(quán)不支付貨款。乘客未購票，航空公司可行使后履行抗辯權(quán)，有權(quán)拒絕其登機。賣方如得知買方正瀕臨破產(chǎn)，可要求買方提供擔(dān)保并在買方不提供擔(dān)保時行使不安抗辯權(quán)，不履行與買方簽訂的供貨合同。（2）及時追究對方締約過失責(zé)任和違約責(zé)任。締約過失責(zé)任是指在合同訂立過程中，因當(dāng)事人一方的過失致合同不能成立時，有過失的一方應(yīng)就他方當(dāng)事人因合同成立遭受的損失承擔(dān)的民事責(zé)任。締約過失責(zé)任包括違背誠信原則的締約過失責(zé)任和泄露商業(yè)秘密的締約過失責(zé)任。違約責(zé)任是合同成立后當(dāng)事人的一種責(zé)任。是指當(dāng)事人因違反合同約定依法所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。（3）合同保全。合同保全也稱合同的對外效力，是指為確保債權(quán)人無特別擔(dān)保的一般債權(quán)得以清償，防止債務(wù)人的責(zé)任財產(chǎn)不當(dāng)減少，債權(quán)人在債務(wù)人怠于行使權(quán)利時代債務(wù)人行使權(quán)利或請求法院撤銷債務(wù)人不當(dāng)決定的一種制度。目的是保持債務(wù)人的償債能力，維護債權(quán)人的利益。合同的保全包括代位權(quán)和撤銷權(quán)。

6.做好“事后補救”，減少經(jīng)濟損失。違約糾紛的及時處理，決定企業(yè)經(jīng)濟損失的大小。要綜合運用各種法律救濟手段，追究對方的違約經(jīng)濟責(zé)任。協(xié)商不成，可請主管部門或權(quán)威第三人調(diào)解；調(diào)解未果，可依約進行合同仲裁，仲裁決定具有法律強制力。企業(yè)也可依法直接向人民法院提訟，通過訴訟程序追究相對方的違約經(jīng)濟責(zé)任。

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1.合同簽訂前的隱藏風(fēng)險

大多情況下，這種企業(yè)合同的法律風(fēng)險主要體現(xiàn)在合同對方的主體資格和履約的能力上。因為雙方企業(yè)在合同簽訂以前，未能及時、有效地對合同合作的對方進行充分了解和調(diào)查，這樣極易出現(xiàn)和主體資格不符的情況。能力有限的當(dāng)事人或者是企業(yè)的人簽訂合同，最終將會導(dǎo)致合同無效或者效力待定；甚至存在和履約能力有問題的當(dāng)事人或者企業(yè)的人簽訂合同，最終導(dǎo)致合同中途停止，無法繼續(xù)履行。

2.合同簽訂時的風(fēng)險

這里的法律風(fēng)險通常有關(guān)于合同的內(nèi)容和形式等。合同內(nèi)容集中體現(xiàn)在合同中的相應(yīng)條款，或者合同形式違反了法律的強制性規(guī)定，從而使得合同無效。如A企業(yè)要建設(shè)某一個項目，而該項目又必須按照法律程序履行招投標(biāo)的程序，但是A企業(yè)沒有經(jīng)過招投標(biāo)就直接和B公司簽署了建設(shè)施工合同，而這種合同依照法律就是無效合同。合同形式風(fēng)險集中體現(xiàn)在合同的形式不健全，變相地使合同有著潛在的隱藏法律風(fēng)險。如合同中約定產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并單獨制作了合同附件，但是雙方簽約時合同又沒有附質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)附件。

3.合同履行時的風(fēng)險

這主要指企業(yè)在履行合同時，由于對方違反合同約定或者遭遇不可抗力因素等，給企業(yè)造成了一定的經(jīng)濟損失。集中體現(xiàn)在企業(yè)忽略了合同的日常管理，未能及時發(fā)現(xiàn)合同對方的變化，給企業(yè)帶來了不應(yīng)有的經(jīng)濟損失和法律糾紛；企業(yè)對于合同違約反應(yīng)滯后，對追究責(zé)任不及時，舉措失當(dāng)給企業(yè)造成了損失；結(jié)算延誤，債務(wù)催要不力，錯過了訴訟時效，同樣會使企業(yè)蒙受經(jīng)濟損失。此類合同的法律風(fēng)險通常也包括在合同的履行時，由于自身企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)問題或者投資失敗等，導(dǎo)致企業(yè)自身違約需要承擔(dān)法律責(zé)任。

4.合同糾紛時的法律風(fēng)險

合同糾紛時的法律風(fēng)險指的是在合同可能出現(xiàn)糾紛時，采取措施不當(dāng)而導(dǎo)致企業(yè)自身在日后訴訟中處在不利的地位。如A企業(yè)和B企業(yè)簽訂了商品買賣合同，并支付了相應(yīng)的定金，但是后來雙方都沒有繼續(xù)履行合同。而A企業(yè)由于投資調(diào)整，不再向B企業(yè)購買原材料和設(shè)備，就發(fā)函向B公司說明情況并要求終止合同，這里A企業(yè)給B企業(yè)的函就是一大錯誤，可能會給日后的法律訴訟帶來A企業(yè)先違約的第一印象。

二、合同法律風(fēng)險的有效防范措施

1.強化合同風(fēng)險的防范意識

強化意識是有效規(guī)避風(fēng)險和防范風(fēng)險的保障，企業(yè)缺少健全的合同管理制度，就是因為企業(yè)缺少合同風(fēng)險防范意識。通常情況下，強化風(fēng)險防范意識不僅指表層的主觀意識，還應(yīng)包括風(fēng)險的識別、分析和有效規(guī)避等。企業(yè)的生存和發(fā)展都是以實現(xiàn)利益最大化為目標(biāo)，當(dāng)企業(yè)的法律風(fēng)險不能用商業(yè)利益彌補時，企業(yè)就會選擇趨利避害的方法。所以，企業(yè)法律風(fēng)險和商業(yè)利潤的有效平衡對企業(yè)的合同管理發(fā)揮著決定性作用。

2.建立健全合同管理體系

建立健全合同管理體系是保證和完善企業(yè)合同管理，防范法律風(fēng)險的組織保證。企業(yè)應(yīng)統(tǒng)一管理，科學(xué)分工，責(zé)任到人，并遵循大力協(xié)同的原則。建立一套由企業(yè)法人主管，專職法律機構(gòu)統(tǒng)管，各個職能部門分管的組織體系，并相互協(xié)調(diào)、配合，保證合同工作處處有人管，層層有人抓，各盡其責(zé)。

3.完善合同基礎(chǔ)事務(wù)的管理制度

企業(yè)發(fā)展建設(shè)中，如果想把決策變?yōu)楝F(xiàn)實，達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險防范目標(biāo)，就一定要形成一套完善的激勵和約束制度。由于合同中企業(yè)的相互關(guān)系都是法律關(guān)系，所以有效的合同管理制度應(yīng)該是全過程、全方位的，包括每一項細(xì)化的基礎(chǔ)事務(wù)。

4.建立合同審查制度

嚴(yán)格的合同審查制度應(yīng)包括合同的合法性審查、內(nèi)容形式的完整性和合理性審查等。審查可以直接、客觀地反映問題，從而及時有效地提出整改措施。尤其對那些合同周期長、履行程序復(fù)雜和重要物資的進出口合同的管理更為重要。

5.動態(tài)全過程管理

隨著經(jīng)濟的飛速發(fā)展，企業(yè)合同中的法律風(fēng)險無處不在，并隨著企業(yè)外部的法律環(huán)境、戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)范圍等不斷變化。同時，企業(yè)合同的法律風(fēng)險種類、形式也都在變化。所以，企業(yè)合同法律風(fēng)險的管理也應(yīng)是動態(tài)的，并實施于合同管理的全過程。