碳排放的解決措施大全11篇

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篇（1）

一、 碳排放權(quán)機制之國際條約追溯

碳排放權(quán)單位交易市場化機制最早可以追溯到1992年5月9日聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會通過的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（以下簡稱《框架公約》），以此為起點，國際社會先后達(dá)成一系列協(xié)議、計劃、行動綱領(lǐng)。

《聯(lián)合國氣候變化框架公約》通過之后,國際社會對全球性環(huán)境問題的關(guān)注升溫,并進(jìn)行了一系列談判和磋商,先后達(dá)成《京都議定書》、《馬拉喀什協(xié)議文件》、控制氣候變化的蒙特利爾路線圖、巴厘路線圖、《哥本哈根協(xié)定書》等一系列文件。在實務(wù)領(lǐng)域中，碳排放權(quán)交易市場化機制亦蓬勃發(fā)展，例如，在金融市場上出現(xiàn)各種與碳排放權(quán)單位相關(guān)的衍生產(chǎn)品。理論淵源和實踐操作兩種渠道共同促進(jìn)著國際碳金融市場的發(fā)展。

（一）碳排放權(quán)相關(guān)國際條約之締結(jié)沿革

與碳排放權(quán)單位交易相關(guān)的國際條約締結(jié)過程，最早可以溯及到20世紀(jì)90年代初期。1992年5月9日，聯(lián)合國成員在紐約通過了《框架公約》。公約為碳排放權(quán)單位交易厘清了技術(shù)性概念

該公約首次明確溫室氣體的定義,將溫室氣體認(rèn)定為大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分,其中以二氧化碳所占比重最大。；其次，將公約目標(biāo)定位于“將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到危險的人為干擾的水平上”；創(chuàng)造性地提出在環(huán)境方面的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”，將締約方區(qū)分為附件一締約方和非附件一締約方

附件1締約方主要是指工業(yè)化國家締約方和正在朝市場經(jīng)濟(jì)過渡的締約方,主要包括共計38個發(fā)達(dá)國家,非附件1締約方主要包括發(fā)展中國家。，根據(jù)不同的發(fā)展條件承擔(dān)不同的責(zé)任，并提供相應(yīng)的激勵措施。

在碳排放權(quán)交易市場化中，最重要的公約無可置疑是《京都議定書》，該議定書于1997年第三次締約方會議通過，其主要貢獻(xiàn)在于：議定書制定了對附件一國家具有法律約束力的量化減排目標(biāo)《京都議定書》將目標(biāo)定位為：“在2008-2012年承諾期間,附件一所列締約方將總排放量從1990年水平減少5%”,主要工業(yè)發(fā)達(dá)國家的溫室氣體排放量要在1990年的基礎(chǔ)上平均減少5.2%,其中，歐盟將6種溫室氣體的排放削減8%,美國削減7%,日本削減6%。，議定書同時創(chuàng)造性地引入市場機制，并設(shè)定相應(yīng)的實施路徑和操作指南，從而使得議定書不再僅僅是一紙空文。《京都議定書》最終于2005年2月16日生效。

在2007年聯(lián)合國氣候大會上，“巴厘路線圖”（bali roadmap）確定了2012年后世界各國加強落實《框架公約》的具體領(lǐng)域。“巴厘路線圖”明確規(guī)定，《框架公約》的所有發(fā)達(dá)國家締約方都要履行可測量、可報告、可核實的溫室氣體減排責(zé)任，包括量化的溫室氣體減、限排目標(biāo)，同時要確保發(fā)達(dá)國家間減排的可比性。同時，締約方達(dá)成“巴厘行動計劃”，該計劃主要包括給予發(fā)展中國家技術(shù)和資金支持等內(nèi)容。

締約方第15次會議于2009年12月7日至18日在丹麥?zhǔn)锥几绫竟匍_，192個國家的環(huán)境部長和其他官員在哥本哈根召開聯(lián)合國氣候會議，商討《京都議定書》一期承諾到期后的方案，就未來應(yīng)對氣候變化的全球行動簽署新協(xié)議。不幸的是，會議最終僅達(dá)成無約束力的《哥本哈根協(xié)議》，但該協(xié)議維護(hù)了“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，就發(fā)達(dá)國家實行強制減排和發(fā)展中國家采取自主減緩行動作出了安排，并就全球長期目標(biāo)、資金和技術(shù)支持、透明度等焦點問題達(dá)成了一定程度的共識。

（二）碳排放權(quán)交易機制之貿(mào)易方式及市場結(jié)構(gòu)

在技術(shù)商業(yè)化尚不成熟而全球減排壓力較大的背景下，以《京都議定書》為核心的國際多邊環(huán)境公約和議定書以探索性的方式，初步奠定了全球碳排放權(quán)交易市場化機制的基礎(chǔ)，通過市場的手段來幫助各國降低實現(xiàn)減排目標(biāo)的成本，其主要方式包括：共同執(zhí)行（joint implementation，簡稱ji）、清潔發(fā)展機制（clean development mechanism，簡稱cdm）、排放權(quán)貿(mào)易（emission trading，簡稱et）。

當(dāng)實現(xiàn)法定的排放限額成本過高時，政府或私人經(jīng)濟(jì)實體可通過向另一附件一締約方買入aaus，或獲取erus，向發(fā)展中國家購買cers等排放額度，來降低直接減排成本。

碳排放權(quán)單位交易市場具體可分為配額市場和項目市場，如圖1所示，配額市場包括三個層次：一是《京都議定書》設(shè)定的et，各成員國根據(jù)其承諾，可按自身排放情況進(jìn)行aaus的交易。二是部分國家建立的除《京都議定書》之外的其他強制性的區(qū)域排放權(quán)交易計劃，如澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排計劃、美國加州全球氣候變暖解決方案。三是一些國際組織、國家及企業(yè)等建立的一系列以自愿交易為特征的碳金融市場，最為典型的是英國溫室氣體排放權(quán)交易和芝加哥氣候交易所（ccx）。項目市場主要包括共同執(zhí)行機制和清潔發(fā)展機制，其采用“基準(zhǔn)與信用”

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減排基準(zhǔn)線和信用機制,即baseline-and-credit mechanism,與現(xiàn)行基于絕對目標(biāo)的限額交易機制（cap-and-trade）不同,限額與交易的法律行為既包括政府的行政行為,也包括交易主體的買賣行為。的原理，買方可向證實降低溫室氣體排放的項目購買減排信用交易額，即受排放配額限制的國家或企業(yè)通過項目投資，向發(fā)展中國家提供資金、技術(shù)及設(shè)備支持，購買某一項目產(chǎn)生的經(jīng)核證的溫室氣體減排單位，在交易后抵減其在議定書中的減排任務(wù)［1］。根據(jù)國際碳排放交易習(xí)慣，cdm一級市場專指發(fā)達(dá)國家購買發(fā)展中國家的cers的直接交易市場，cdm二級市場是排放權(quán)衍生品的交易市場，即約定在未來某一特定時間以

特定價格購買一定數(shù)量的碳排放權(quán)的權(quán)利。經(jīng)過認(rèn)證核準(zhǔn)的減排單位可以進(jìn)入cdm二級市場進(jìn)行交易，在二級市場上存在大量的企業(yè)和中介機構(gòu)。

從碳排放權(quán)交易的過程來看，交易行為體系至少包括三個主要環(huán)節(jié)：第一，買賣行為。排放權(quán)交易方應(yīng)恪守意思自治原則，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行交易，買賣行為是碳排放權(quán)交易體系中的主要法律行為。第二，市場中介行為。排放權(quán)交易的中介機構(gòu)是為交易雙方提供排放權(quán)指標(biāo)的供需信息、為交易創(chuàng)造和提供便利條件的輔助機構(gòu)，是保證排放權(quán)交易成功的必需環(huán)節(jié)。第三，核證行為。由獨立的核證主體對排放主體減排后的溫室氣體排放進(jìn)行的定期獨立審評和事后確定，使減排量獲得公信力［2］。由上可知，碳排放權(quán)交易市場主體包括供給者、最終使用者和中介機構(gòu)三大類，涉及企業(yè)、國家、減排項目的開發(fā)者、咨詢機構(gòu)和金融機構(gòu)。碳排放權(quán)交易主體經(jīng)常跨越國界選擇利潤最大化點進(jìn)行交易，因此，如何對碳排放權(quán)單位和碳排放權(quán)交易商在國際法層面進(jìn)行認(rèn)識和定位，攸關(guān)交易主體（政府和私人經(jīng)濟(jì)實體）的利益。

二、 碳排放權(quán)單位與wto體系的關(guān)系分析

目前，碳金融市場呈現(xiàn)欣欣向榮的態(tài)勢，市場成交量逐步增加，成交額增長趨于穩(wěn)定。在十多年的發(fā)展中，碳金融市場逐漸顯現(xiàn)出以市場機制為基礎(chǔ)的特征，供需關(guān)系在價格的決定中占主導(dǎo)地位。當(dāng)前在理論和實踐中，國際多邊環(huán)境公約與wto體制體現(xiàn)出涇渭分明的特點，但在環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域，二者不可避免地存在競合空間；另一方面，國際多邊環(huán)境公約在執(zhí)行方面存在缺陷，不存在爭端解決機構(gòu)或其他方式規(guī)范爭端處理。若能夠?qū)H多邊環(huán)境糾紛符合wto的部分納入wto爭端解決中，無疑能夠促進(jìn)爭端解決的法制化，提高糾紛解決的可預(yù)見性，促進(jìn)環(huán)境問題的和平友好解決。

（一）碳排放權(quán)屬性析定

自《京都議定書》確立碳排放權(quán)單位交易機制市場化以來，碳排放權(quán)單位交易在世界范圍內(nèi)得到廣泛的應(yīng)用，在學(xué)術(shù)界和實務(wù)界得到普遍關(guān)注和認(rèn)同，但是截至目前，學(xué)界仍無法對從屬于碳排放權(quán)單位的碳排放權(quán)進(jìn)行統(tǒng)一、確切的定義。

有學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)是“發(fā)生在人類保護(hù)環(huán)境過程中產(chǎn)生的國與國之間、國家與企業(yè)之間以及企業(yè)與企業(yè)之間為順利完成對溫室氣體的減排任務(wù)而形成排放配額的交易權(quán)利”［3］。亦有學(xué)者主張?zhí)寂欧艡?quán)本身屬于排污權(quán)［4］，即指個人或單位在正常的生產(chǎn)和生活過程中向環(huán)境排放必需和適量污染物的權(quán)利。

筆者認(rèn)為，碳排放權(quán)單位交易主體包括政府和私人實體部門，客體為全球領(lǐng)域的環(huán)境容量，權(quán)利內(nèi)容包含對一定環(huán)境容量的占有、使用、處分和收益。因此，碳排放權(quán)是一種用益物權(quán)，是指非所有人對他人之物所享有的占有、使用、收益的排他性的權(quán)利。

（二）碳排放權(quán)單位不構(gòu)成wto框架下的“商品”

在國際法層面上，對碳排放權(quán)指向的對象——碳排放權(quán)單位是否可以納入wto體系的認(rèn)識亦是見仁見智，主要包括以下幾種爭論：有學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)單位牽涉到物理屬性的溫室氣體，因此應(yīng)定義為產(chǎn)品［5］。也有學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)單位牽涉到無形權(quán)利的交易，因此，理應(yīng)屬于服務(wù)［6］。還有學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)單位不是一種產(chǎn)品，亦不是一種服務(wù)，比如佩森克（annie petsonk）認(rèn)為，aaus、cers、erus都是在國際環(huán)境相關(guān)條約的背景下建立起來的具有主權(quán)屬性的權(quán)利或資格

佩森克所述的“具有主權(quán)屬性的權(quán)利或資格”，又稱為“可交易主權(quán)義務(wù)成分”(transactable components of sovereign obligations)。，目的是為了滿足一國所應(yīng)履行的削減溫室氣體排放的義務(wù)，正如一國發(fā)行貨幣和承擔(dān)債務(wù)都不能被認(rèn)為是國際性義務(wù)，而只是國內(nèi)義務(wù)一樣。還有學(xué)者主張?zhí)寂欧艡?quán)單位應(yīng)該歸屬于“由政府當(dāng)局頒布的許可證或許可”，類似于跨國境的國內(nèi)許可證、專利、主權(quán)債務(wù)等［7］。

從本質(zhì)上說，碳排放權(quán)單位相當(dāng)于一種金融衍生品，特別是在跨越國境進(jìn)行交易的排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)化合約中。美國法律明文規(guī)定碳排放權(quán)屬于金融衍生產(chǎn)品

詳見：國泰君安證券研究所于2009年6月11日的專題策略報告《碳排放權(quán)交易全景研究》,第18頁。，而歐盟溫室氣體排放貿(mào)易體系和芝加哥氣候交易所已經(jīng)出現(xiàn)二氧化碳排放權(quán)期貨和期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品。

截至目前，wto規(guī)則并沒有對wto調(diào)整的“產(chǎn)品”進(jìn)行定義，而由海關(guān)合作理事會（現(xiàn)名世界海關(guān)組織）編制的《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》也并沒有將碳排放權(quán)及類似物品納入國際貿(mào)易商品目錄中。在當(dāng)前的wto體系內(nèi)，并沒有將金融產(chǎn)品納入其調(diào)整范圍，比如貨幣、國債、期貨和期權(quán)等跨越國境的銷售或間接投資，此類金融產(chǎn)品糾紛更多地是依據(jù)其國內(nèi)法進(jìn)行規(guī)范和調(diào)整。依據(jù)wto案例分析可知，“產(chǎn)品”被定義為“具有內(nèi)在價值的實質(zhì)性事物”，應(yīng)為一種有形物。在1985年gatt關(guān)于加拿大政府措施影響金幣銷售的小組報告中

1985 gatt panel report on “canada - measures affecting the sale of gold coins”, l/5863.，gatt專家組將金幣定義為投資物品，具有金融屬性，由于金幣是基于法律創(chuàng)設(shè)的貨幣，屬于支付方式或金融產(chǎn)品，而不屬于gatt規(guī)制下的“產(chǎn)品”或“商品”。綜上所述，筆者認(rèn)為碳排放權(quán)單位作為一種抽象的、由法律創(chuàng)設(shè)的權(quán)利載體，并不是wto體系下的“產(chǎn)品”或“商品”，而其更多地體現(xiàn)為

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以權(quán)利為特征的金融衍生品。

（三）碳排放權(quán)單位是否構(gòu)成wto框架下的“服務(wù)產(chǎn)品”

在wto體制下，gats專門對各成員方的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行規(guī)制和調(diào)整，依據(jù)《建立世界貿(mào)易組織烏拉圭回合談判》一攬子協(xié)議，各wto成員方均有義務(wù)確保自身行為與gats規(guī)定相符合。

《建立世界貿(mào)易組織烏拉圭回合談判》第2條第2款規(guī)定:附件1、附件2和附件3所列協(xié)定及相關(guān)法律文件(下稱多邊貿(mào)易協(xié)定)構(gòu)成本協(xié)定的組成部分,對所有成員具有約束力。附件1b 即為服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定及附件。gats的宗旨在于服務(wù)貿(mào)易自由化和便利化，但是其沒有對“服務(wù)”進(jìn)行確切的規(guī)定，只是在協(xié)定第1條第2款將服務(wù)貿(mào)易方式分為四種，包含跨境服務(wù)、境外消費、商業(yè)存在和自然人存在。

無可置疑，很多碳排放權(quán)作為市場化機制連接消費者和供給者的物質(zhì)，是否屬于服務(wù)貿(mào)易，取決于其是否屬于gats項下四種服務(wù)貿(mào)易方式之一。碳排放權(quán)單位作為一種配額或是信用權(quán)利或制度，本身并不代表具有經(jīng)濟(jì)價值的活動，同時，也不屬于wto服務(wù)領(lǐng)域分類表和聯(lián)合國臨時集中產(chǎn)品分類系統(tǒng)規(guī)定的服務(wù)類別。因此，碳排放權(quán)本身不屬于gats調(diào)整的“服務(wù)”。

綜上所述，筆者認(rèn)為碳排放權(quán)單位到目前為止并不包含于wto體系內(nèi)，因此，在wto框架內(nèi)，也就無所謂碳排放權(quán)單位國民待遇或最惠國待遇爭端問題。

值得明確的是，截至目前，wto各成員方仍沒有對碳排放權(quán)單位是否屬于wto體系下“產(chǎn)品”或“服務(wù)”的范疇進(jìn)行磋商或協(xié)商，但是，碳排放權(quán)單位是否屬于“產(chǎn)品”或“服務(wù)”，最終的法定決定權(quán)和解釋權(quán)歸于wto各成員方，沒有任何政府或個人能夠越過wto協(xié)商機制定義“產(chǎn)品”或“服務(wù)”的范圍和屬性。

三、碳排放權(quán)單位交易服務(wù)商行為與wto體系關(guān)系分析

在碳排放權(quán)交易機制中，存在數(shù)量眾多的交易服務(wù)商，包括基于碳排放權(quán)單位交易而設(shè)立的商、認(rèn)證機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)等，這些交易服務(wù)商對碳排放權(quán)交易機制的正常良好運作起著至關(guān)重要的作用。因此，有必要厘清碳排放權(quán)單位交易商行為是否構(gòu)成wto體系中的服務(wù)，甚至是金融服務(wù)，從而有利于更好地保護(hù)和規(guī)制交易商跨越國境的行為。

（一）碳排放權(quán)單位交易服務(wù)商的行為是否構(gòu)成gats下的服務(wù)

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（以下簡稱gats）是wto框架中專門調(diào)整服務(wù)貿(mào)易的規(guī)則，如前所述，gats并沒有對服務(wù)作出明確而清晰的定義，只是在gats第1條第2款將服務(wù)貿(mào)易分為四種方式。依照定義，碳排放權(quán)單位交易商更符合跨境服務(wù)方式

根據(jù)gats第1條第2款規(guī)定，跨境服務(wù)定義為“自一成員領(lǐng)土向任何其他成員領(lǐng)土提供服務(wù)”,此條款強調(diào)的是服務(wù)的流動性,碳排放權(quán)單位交易商在國際領(lǐng)域?qū)で罄孀畲蠡大w現(xiàn)了跨境服務(wù)相關(guān)特點。

；另一方面，gats中關(guān)于金融服務(wù)的附件第5條囊括了所有金融服務(wù)活動，其中明確列舉了在交易市場、公開市場或場外交易市場的自行交易或代客交易衍生產(chǎn)品、可轉(zhuǎn)讓證券、其他可轉(zhuǎn)讓票據(jù)和金融資產(chǎn)的行為。在二級市場上，以碳排放權(quán)單位為交易對象的期權(quán)、期貨、互換等金融衍生產(chǎn)品交易，明顯屬于gats金融服務(wù)調(diào)整范圍。但是，活躍在二級市場上不以金融衍生產(chǎn)品為交易對象的碳排放權(quán)單位交易商是否屬于金融服務(wù)提供者？欲解決此問題，必須先厘清碳排放權(quán)單位的屬性，若其具有金融產(chǎn)品的屬性，那么，碳排放或中介行為必然屬于金融服務(wù)范疇。

在碳排放權(quán)的屬性方面，主流觀點均認(rèn)同其金融產(chǎn)品屬性，但關(guān)于金融產(chǎn)品下的類別，不同學(xué)者有不同的主張。有的學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)單位本質(zhì)上屬于期權(quán)或期貨［8］，有的學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)單位屬于可轉(zhuǎn)讓證券，還有學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)單位屬于具有使用價值的金融資產(chǎn)［9］。金融衍生產(chǎn)品是指在傳統(tǒng)金融工具基礎(chǔ)上衍生出來的新興金融產(chǎn)品，是一種交易者間的雙邊合約，其價值取決于或派生自基礎(chǔ)金融工具或資產(chǎn)的價格及其變化［10］。碳排放權(quán)單位交易亦建立在市場化機制基礎(chǔ)之上，其

價值變化取決于資產(chǎn)或環(huán)境容忍度。因此，筆者傾向于將碳排放權(quán)歸類于金融衍生工具。

由于碳排放權(quán)存在金融屬性，多數(shù)學(xué)者認(rèn)同碳排放權(quán)單位交易行為屬于服務(wù)領(lǐng)域，因此，碳排放權(quán)單位中介商交易服務(wù)行為屬于gats下的服務(wù)。由此推導(dǎo)出wto成員方應(yīng)該恪守gats及其金融服務(wù)附件的規(guī)定，不得對排放配額交易服務(wù)施加數(shù)量限制或市場準(zhǔn)入限制，同時，wto成員方應(yīng)該允許其他成員方的金融服務(wù)提供者購買、持有、轉(zhuǎn)讓碳排放權(quán)衍生品，并保證其他成員方的服務(wù)和服務(wù)提供者的最惠國待遇和國民待遇。

（二）碳排放權(quán)單位交易商的最惠國待遇和國民待遇原則

在wto體系下，大多數(shù)學(xué)者并不否認(rèn)碳排放權(quán)單位交易構(gòu)成服務(wù)并受gats規(guī)范和調(diào)整。因此，碳排放權(quán)單位交易服務(wù)商是否享有最惠國待遇和國民待遇，便成為亟待解決的問題。

最惠國待遇原則一般情況下要求締約國雙方在通商、航海、關(guān)稅、公民法律地位等方面相互給予的不低于現(xiàn)時或?qū)斫o予任何第三國的優(yōu)惠、特權(quán)或豁免待遇。國民待遇又稱平等待遇，是指所在國應(yīng)給予外國人內(nèi)國公民享有的同等的民事權(quán)利地位。最惠國待遇和國民待遇原則都在gatt文本中有

明文規(guī)定。與此相對應(yīng)，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中，gats強制性地規(guī)定成員方恪守最惠國待遇原則，但是，依據(jù)gats第16條（市場準(zhǔn)入）和第17條（國民待遇原則）的規(guī)定，成員方只對列入減讓表范圍之內(nèi)的服務(wù)提供國民待遇和市場準(zhǔn)入。雖然gats成員方在促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程中做出重大貢獻(xiàn)，但囿于現(xiàn)實和實踐，成員方仍沒有給予外國服務(wù)商與本國國民同等待遇的義務(wù)。

基于如上闡述，碳排放權(quán)單位交易商應(yīng)該在gats下受到保護(hù)，保障交易商享受最惠國待遇，并在成員國承諾給予的部門施行國民待遇原則。歐盟曾《歐盟排放配額交易指令》，目的是減少歐盟內(nèi)部溫室氣體的排放量。以該指令為基礎(chǔ)建立起來的歐盟排放交易體系，只準(zhǔn)許歐盟成員國內(nèi)的人和已批準(zhǔn)《京都議定書》國家的人參與碳配額交易，這一規(guī)定意味著非歐盟成員國和其他未批準(zhǔn)《京都議定書》國家的碳排放權(quán)單位交易商被排除在外，指令出臺后受到來自學(xué)界的詬病［11］。筆者也傾向于認(rèn)同美國學(xué)者的主張：歐盟碳排放權(quán)交易指令對參與人的限制，違背了歐盟在gats下的最惠國待遇義務(wù)。

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（三）在wto框架下解決國際碳排放權(quán)爭端之可能性探究

在當(dāng)前國際環(huán)境條約的框架內(nèi)，并不存在專門的爭端解決機制。但是，國際環(huán)境問題牽涉國家利益、社會利益、經(jīng)濟(jì)利益，在可預(yù)見的未來，國際環(huán)境爭端可能發(fā)生，以可預(yù)期的、統(tǒng)一的規(guī)則解決爭端的追求，顯得彌足珍貴。1994年在簽署烏拉圭回合談判最后文件的會議上，gatt締約方通過一項部長級會議決定，在wto的監(jiān)管下正式成立貿(mào)易與環(huán)境委員會（cte），該委員會的職責(zé)之一是：“為促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展而制定加強貿(mào)易措施與環(huán)境措施間積極互動的規(guī)則的必要性”提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh［12］。cte1996年報告第25段提到：wto成員方雖有權(quán)提交相關(guān)爭端至爭端解決機制，但如果某一爭端當(dāng)事方同時也是多邊環(huán)境協(xié)議的締約方，則應(yīng)訴諸多邊環(huán)境協(xié)議的爭端解決方式［13］，同時，在國際環(huán)境條約中，亦指明國際環(huán)境條約應(yīng)與wto協(xié)調(diào)一致。

篇（2）

收稿日期：20130425

基金項目：教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才資助項目（編號：NCET-11-1031）；國家自然科學(xué)基金項目（編號：21076117）資助

作者簡介：田原宇（1969—），男，陜西武功人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事低碳能源化工工藝設(shè)備一體化方面的教學(xué)與研發(fā)工作。中圖分類號：TQ03 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：16749944（2013）07015603

1 引言

以減排CO2為標(biāo)志的綠色、低碳發(fā)展，正成為全球性的浪潮。這是因為CO2等溫室氣體的大量排放，造成的氣候變化已成為全球最大的環(huán)境問題之一。面對日益惡化的氣候現(xiàn)象，它的負(fù)面影響更受關(guān)注，大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的低碳經(jīng)濟(jì)是積極應(yīng)對氣候變化的戰(zhàn)略舉措。在國際環(huán)境和我國內(nèi)在需要的綜合作用下，我國正走向低碳發(fā)展的時代。

中國是世界第一大煤炭消費國和第二大能源消費國，2008年CO2排放量已達(dá)到60億t，超過美國而成為世界第一的CO2排放國。根據(jù)現(xiàn)在中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，未來幾年內(nèi)CO2排放量仍將以3%的速度逐年遞增。中國已經(jīng)制定了2020年單位GDPCO2排放量比2005年減少40%～45%的目標(biāo)。在中國，發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的問題相當(dāng)突出，擺在首位的就是經(jīng)濟(jì)增長的資源環(huán)境約束強化。作為一個負(fù)責(zé)任的大國，在降低CO2排放強度的同時，千方百計地減少CO2的排放總量，有助于降低資源環(huán)境的約束。另外中國還面臨糧食安全和18億畝耕地紅線以及城鎮(zhèn)化、工業(yè)化的土地需求，能源安全、結(jié)構(gòu)和效率，城鄉(xiāng)收入差距加大和以工哺農(nóng)體系不完善的三農(nóng)問題，節(jié)能降耗與環(huán)境保護(hù)等諸多問題。

針對上述難題，筆者提出了減碳和固碳結(jié)合、以生物固碳為主的低碳化原則，構(gòu)建以源頭和過程碳減排、終端生物固碳并建立國內(nèi)碳市場實現(xiàn)工農(nóng)結(jié)合的低碳發(fā)展模式。

2 從源頭避免高碳排放

在現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)過程中絕大多數(shù)產(chǎn)品的原料都有多種來源，同時也對應(yīng)著多種不同的匹配性工藝過程。不同的原料和工藝過程對應(yīng)不同的CO2排放，針對具體的應(yīng)用對象開發(fā)和選擇適宜的原料和工藝，能夠從源頭上避免產(chǎn)生不必要的CO2排放。這是目前CO2減排最有效的途徑，主要通過國家政策和稅收、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級，以及合理的能源定價機制和能源產(chǎn)品價格來引導(dǎo)實現(xiàn)[1]。

以燃煤發(fā)電為例，選擇低灰精煤和合理的過剩空氣系數(shù)就能有效降低煙氣量，減少無效熱量外排，從而提高煤的利用率、減少CO2的排放。同樣采用循環(huán)流化床燃燒發(fā)電、RGCC和多聯(lián)產(chǎn)發(fā)電、超臨界發(fā)電等均能達(dá)到上述目的。

以合成甲烷工藝為例，選擇褐煤和長焰煤采用燃?xì)庑偷聂斊鏍t氣化和循環(huán)流化床分級熱解氣化要比合成型的氣流床氣化生產(chǎn)的合成氣甲烷含量高（約10%左右）、氧耗低；合成甲烷時產(chǎn)生較難利用的低溫?zé)嵩礈p少10%以上。從整個合成甲烷工藝核算，前者煤的利用率高、能耗和氧耗低，同樣規(guī)模的合成甲烷，自然就減少了CO2的排放。對于循環(huán)流化床分級熱解氣化，固態(tài)排渣相對換熱容易，水封用水量較低，加之循環(huán)流化床分級熱解氣化相對魯奇爐氣化合成氣不含煤焦油，不會產(chǎn)生含酚廢水，因此循環(huán)流化床分級熱解氣化合成甲烷的工藝過程能耗更低，更有利于避免高碳排放。

另外煤化工發(fā)展含氧化合物燃料和多聯(lián)產(chǎn)工藝、民用燃料采用天然氣、大力發(fā)展核能、水電、風(fēng)能和生物能、化工行業(yè)大力實施循環(huán)經(jīng)濟(jì)、發(fā)展純電動汽車等均能實現(xiàn)從源頭避免高碳排放。

3 過程減少碳排放

在經(jīng)濟(jì)活動過程中，開采、生產(chǎn)、使用和終端產(chǎn)品消費等各個階段都需要能耗，都存在能源使用效率。我國目前萬元GDP能耗水平與發(fā)達(dá)國家有較大差距，物理能耗水平約比國際先進(jìn)水平高20%～30%左右。例如2007年，我國每千瓦時供電耗煤比國際先進(jìn)水平高44g標(biāo)煤，每噸鋼能耗水平比國際先進(jìn)水平高58kg標(biāo)煤，每噸水泥綜合能耗水平比國際先進(jìn)水平高31kg標(biāo)煤，分別高出14%、10%和24%。另外生產(chǎn)的產(chǎn)品利用率偏低，又變相地增加了能耗。通過優(yōu)化設(shè)計，使用高效節(jié)能的工藝設(shè)備、高效適宜的催化劑和合理使用優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品均能實現(xiàn)節(jié)約能耗，減少終端產(chǎn)品的使用量。減少終端產(chǎn)品的使用量就是相應(yīng)減少了產(chǎn)品生產(chǎn)量，避免生產(chǎn)這部分產(chǎn)品產(chǎn)生的能耗。節(jié)能降耗自然就減少了CO2的排放，這是目前CO2減排最容易實現(xiàn)、成本最低并且具有較大收益的途徑[2]，在國家政策強制下均能通過企業(yè)自身調(diào)整和改造來實現(xiàn)。

對于現(xiàn)代煤化工的龍頭——大型煤氣化來說，空分是投資和能耗均占?xì)饣に?0%左右的必不可少的過程，其產(chǎn)品主要是液氧，副產(chǎn)的液氮只需使用部分產(chǎn)量，其余的均被低效利用或排放。如果采用深冷分離為主的梯級分離工藝，大部分氮氣組成在低壓端就作為產(chǎn)品氣外送，無需經(jīng)過空氣壓縮機高能耗加壓，最終產(chǎn)品主要是液氧和部分液氮，工藝所需的高壓氧氣通過泵液體低能耗加壓即可滿足。這樣大大降低了空氣壓縮機的處理量和能耗，從而達(dá)到降低氣化工藝投資和能耗的目的。

利用化石能源花費巨大的能耗和成本生產(chǎn)的氮肥，由于我國化肥產(chǎn)品落后、使用工藝不當(dāng)和不合理施肥，利用率僅有30%左右，不到發(fā)達(dá)國家的一半，不僅造成了浪費，而且造成了嚴(yán)重的面源污染。如將現(xiàn)有的化肥改造為緩控增效肥料，并采用相應(yīng)的耕作模式，就可提高作物產(chǎn)量和品質(zhì)以及化肥使用效率，從而減少了肥料的消費量和生產(chǎn)這部分肥料的所產(chǎn)生CO2排放。

化工行業(yè)合理選擇高效催化劑以及分離、反應(yīng)、換熱和泵送高效節(jié)能設(shè)備，采用調(diào)頻技術(shù)等可以大幅度降低能耗。蒸餾是化學(xué)加工工業(yè)中首選的均相體系分離技術(shù)，也是目前總能耗最大的化工分離過程。如將梯形垂直長條帽罩與規(guī)整填料有機結(jié)合的NS傾斜長條立體復(fù)合并流塔板用于改造F1浮閥塔板，閥孔動能因子高達(dá)34，開孔率高達(dá)40%以上（國內(nèi)外目前塔板最大開孔率僅為20%左右），提高處理能力2倍以上（目前國內(nèi)外最高提高70%）、降液管通過能力3倍以上，降低板壓降30%以上，同時提高板效率30%以上，操作彈性為4倍，解決了塔器大型化塔內(nèi)件結(jié)構(gòu)和安裝難題，這在國內(nèi)外尚屬首例[3]。

各行各業(yè)節(jié)能降耗技術(shù)和產(chǎn)品枚不勝舉，這是目前我國實現(xiàn)CO2減排的最有效途徑，僅需要相關(guān)部門和協(xié)會優(yōu)化集成，加大推廣力度。

4 終端的固定與儲存

經(jīng)濟(jì)活動只要消耗資源和能源，必然會產(chǎn)生碳排放，沒有絕對的零碳排放過程。由于化石能源使用量劇增，自然界碳循環(huán)每年出現(xiàn)約257億tCO2的過剩，逐年累計引發(fā)了日益變化無常的全球氣候問題。目前國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)和學(xué)者為了應(yīng)對全球氣候變化，普遍關(guān)注、研發(fā)和實施CO2的捕集與封存，這是迫不得已和最終解決CO2減排的方法，也是實施起來成本過高，并且技術(shù)不成熟，存在諸多的風(fēng)險和次生災(zāi)害。

實際上，解決人為排放的CO2過剩，除了被動地減少CO2產(chǎn)生量，更為積極的措施是加快碳利用，增加CO2消耗量，主動減少CO2的過剩，從而在碳循環(huán)中實現(xiàn)碳平衡。這是突破碳減排對經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響，實現(xiàn)工農(nóng)業(yè)同時快速發(fā)展的積極有效途徑。這既是個技術(shù)問題，也需要建立國內(nèi)碳市場，通過合理的碳交易，對企業(yè)間、行業(yè)間和地區(qū)間CO2排放的不平衡，找到一個較好的解決辦法。

目前盡管中國GDP已超過日本成為第二，但人均很低，仍處于發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)還不完善，生活還不富裕，然而中國已成為世界第一大CO2排放國，并逐年遞增。發(fā)展經(jīng)濟(jì)與減排成為我國兩難的選擇，加之存在國家能源安全、糧食安全、耕地與城鎮(zhèn)化和工業(yè)化、以工哺農(nóng)、三農(nóng)問題和環(huán)境保護(hù)等戰(zhàn)略性難題，被動采取減少CO2產(chǎn)生量的捕集與封存措施，將會對我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和上述諸多難題的解決帶來限制和障礙。

針對我國的國情和發(fā)展的現(xiàn)狀，結(jié)合國際碳減排的機制，不同CO2濃度的工業(yè)排放可采用不同的減排與固碳措施。現(xiàn)階段，對于工礦企業(yè)主要排放源的低濃度CO2，可以采取低成本的異地生物固碳減排措施，加快碳循環(huán)和碳固定。這樣不僅可以實現(xiàn)CO2實際排放量的減排，同時可以改良土壤增加有效耕地面積，大量增加糧食和生物質(zhì)能，從而在逐步提高人民生活水平的前提下，低成本大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，同時兼顧解決國家能源安全、糧食安全、耕地與城鎮(zhèn)化、以工哺農(nóng)、三農(nóng)問題、淡水資源不足和環(huán)境保護(hù)等戰(zhàn)略性難題，滿足我國今后較長時間的減排要求，提高我國應(yīng)對全球氣候變化的實際能力和國際地位。

對于如煤化工和石灰等行業(yè)排放的高濃度CO2（90%以上），采用捕集技術(shù)回收，通過制造干冰、用作合成尿素、水楊酸、環(huán)碳酸酯和聚碳酸酯等的原料以及CO2驅(qū)采油、農(nóng)業(yè)大棚CO2氣肥等，都是成本和能耗較低、減排和經(jīng)濟(jì)效益較好的方法。

對于數(shù)量多、分布廣的如發(fā)電和中小鍋爐等排放的低濃度CO2（小于16%），工礦企業(yè)現(xiàn)階段無需采用集中固碳處理，可以利用國內(nèi)碳交易實現(xiàn)異地化低成本固碳。根據(jù)我國目前的土地分布、土壤組成、農(nóng)業(yè)現(xiàn)狀和生物能源地發(fā)展，以及工農(nóng)業(yè)發(fā)展不平衡和剪刀差等具體情況，對于低濃度CO2煙氣，工礦企業(yè)可按照CO2排放量，將用于集中固碳處理的投資和操作費用，拿出來反哺農(nóng)林業(yè)。政府或相關(guān)機構(gòu)把這部分資金集中起來，用于改造中低產(chǎn)田，提高糧食單產(chǎn)、品質(zhì)和生物質(zhì)產(chǎn)量；改良非耕地、鹽堿灘涂、沙漠化和重金屬污染等退化土壤，利用現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)種植適宜的速生能源植物和農(nóng)作物，發(fā)展碳匯林和牧草或改造退化草原，充分利用太陽能，加快碳循環(huán)，增加CO2消耗量，主動減少CO2的過剩，從而實現(xiàn)循環(huán)平衡。同時又大幅度提高有效耕地面積和生物質(zhì)能源產(chǎn)量，熱解生產(chǎn)生物原油，增加了農(nóng)民的收入，降低了企業(yè)CO2減排的成本，從而實現(xiàn)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、政府和社會的多贏。這個方法可以簡單概括為一條工藝路線：企業(yè)出資形成碳匯基金——投資農(nóng)林業(yè)——改良土壤、增強碳匯能力——增加糧食和生物質(zhì)產(chǎn)量——通過工業(yè)熱解生產(chǎn)生物質(zhì)原油——多方受益。

將生物質(zhì)轉(zhuǎn)化為能源燃料時，無需考慮生物質(zhì)作為食品時所需顧及的轉(zhuǎn)基因和有毒有害微量物質(zhì)問題，轉(zhuǎn)基因物種在產(chǎn)量提高、種植地域和污染土壤修復(fù)中均能產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)、環(huán)保和社會效益。生物質(zhì)快速熱解液化技術(shù)是最好的碳利用出路和產(chǎn)品，從而加快了碳循環(huán)，實現(xiàn)了碳循環(huán)平衡[6]。

另外，利用生物質(zhì)不到7d的快速腐化生產(chǎn)腐植酸，作為有機肥提高土壤的腐殖質(zhì)，有利于提高土壤肥力和保肥保水性，進(jìn)而提高農(nóng)作物產(chǎn)量。將我國絕大多數(shù)土壤腐殖質(zhì)含量不足1%提到2%左右，這也將是一個千億噸級的土壤安全儲碳方式。

2013年7月 綠 色 科 技 第7期5 結(jié)語

（1）針對具體的應(yīng)用對象和原料提出了開發(fā)和選擇適宜的原料和工藝，從源頭上避免產(chǎn)生CO2排放的措施，是目前CO2減排最有效的途徑。

（2）提出在能源開采、生產(chǎn)、使用和終端產(chǎn)品消費全過程中節(jié)能降耗，從過程減少CO2排放的措施，是目前CO2減排最容易實現(xiàn)、成本最低并且具有較大收益的途徑。

（3）針對不同濃度CO2廢氣采用不同的適宜捕集、利用和固定措施，提出了我國現(xiàn)階段工礦企業(yè)通過國內(nèi)碳交易，利用異地生物固碳的低成本減排措施，在確保經(jīng)濟(jì)增長、逐步提高人民生活水平的前提下，工農(nóng)業(yè)合作，合理利用CO2，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，兼顧解決國家能源安全、糧食安全、保護(hù)耕地與城鎮(zhèn)化、以工哺農(nóng)、三農(nóng)問題、淡水資源不足和環(huán)境保護(hù)等戰(zhàn)略性難題，實現(xiàn)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、政府和社會的多贏，能夠滿足我國今后較長時間的減排任務(wù)，從而提高我國應(yīng)對全球氣候變化的國際地位。

參考文獻(xiàn)：

[1] 田原宇，喬英云.高碳能源低碳化途徑的探討[M].武漢：美國科研出版社，2010.

[2] 謝克昌.重視高碳能源低碳化[J].中國人大，2009（18）.

[3] 喬英云，田原宇，謝克昌.NS傾斜長條立體復(fù)合塔板在工業(yè)中的應(yīng)用[J]，石油化工設(shè)備，2009，38（3）：78～80.

篇（3）

關(guān)鍵詞生物能源節(jié)能減排

一、引言

由于全球氣候變化,京都協(xié)議書及排污權(quán)交易制度等的發(fā)展,使得CO2排放,交易及節(jié)能減排等特定環(huán)境問題的處理規(guī)范探討日漸引起會計學(xué)界的關(guān)注和重視,京都協(xié)定書下的CDM、JI等機制均提供了通過碳排放交易機制分配碳排放配額的框架。目前，碳會計研究需要解決一個棘手的問題--如何處理生物能源。

二、正文

之所以會計在處理生物能源的時候會遇到這樣的問題,主要是因為生物能源的核算與我們所熟悉的化石燃料的核算有著本質(zhì)的區(qū)別。化石能源中沉積的遠(yuǎn)古時期的“碳”在燃燒時被釋放在大氣層中,使溫室氣體增多,誘發(fā)全球變暖。然而,對于生物燃料來講，在被燃燒時釋放到大氣中的CO2使其在通過光和作用從大氣中吸收的CO2。假如植物（生物能源）生存在一個可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)中，植物的生長速度即其吸轉(zhuǎn)化CO2的速度和生物能源的燃燒速度即向大氣中釋放CO2的速度是一樣的。理論上，燃燒生物能源的凈CO2排放量為零。但是，由于生物能源的生長和消耗并不發(fā)生在同一時間，同一空間，對其的會計核算也是如此，這使得我們很難的到均衡的會計數(shù)據(jù)。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織第一次提出《關(guān)于國家碳排放評估手冊》，溫室氣體排放和和沉積被列在了一起。手冊指出：燃燒生物能源所產(chǎn)生的CO2排放量不應(yīng)該被放在一個國家的官方的排放清單里。其理論依據(jù)是：假如系統(tǒng)為可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)，凈二氧化碳排放量為零。假如系統(tǒng)不是可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)，凈CO2排放量應(yīng)依據(jù)土地利用變化來核算。同樣，京都議定書規(guī)定：將土地利用變化和林業(yè)活動所產(chǎn)生的CO2排放量和沉積量作為測量“碳儲值的可核算變化”，而生物能源燃燒產(chǎn)生的排放量作為“中性碳”來處理，即不包含在排放清單內(nèi)。然而對這項規(guī)定卻一直存在這眾多質(zhì)疑。

目前有關(guān)碳核算的爭論主要聚焦在兩點上。第一，我們?nèi)绾卧u估一個節(jié)能減排活動是否值得執(zhí)行和鼓勵。第二，我們?nèi)绾斡嬃緾O2的排放量。第一個問題需運用比較法，比較新項目與現(xiàn)有活動的排放量。第二個問題只是涉及碳排放的量化計算，這已方面的研究已經(jīng)取得了一定的成果。第一個問題在公共管理制度，節(jié)能減排政策的制定方面有著至關(guān)重要的影響。而第二個問題，則更偏向作用于企業(yè)在國際交易中的統(tǒng)一計量作用以及監(jiān)管方建立統(tǒng)嚴(yán)格的監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)前的一些爭論焦點集中到了有關(guān)溫室氣體排放在生物質(zhì)能源系統(tǒng)方面的影響。從會計角度看，學(xué)者Searchinger質(zhì)疑了京都議定書在核算生物能源溫室氣體排放量的計量。一個明確和穩(wěn)定的系統(tǒng)邊界在排放量的核算中至關(guān)重要。國際政府間氣候變化委員會（IPCC）的另一個職能是總結(jié)了所有系統(tǒng)（國家）的實際排放量（包括國家間碳排放權(quán)交易問題）。

然而國際政府間氣候變化委員會（IPCC）的核算系統(tǒng)中包含了生物能源系統(tǒng)。他們精確的合算了化石燃料產(chǎn)生排放的時間地點以及排放量，同時他們也考慮了當(dāng)?shù)兀▏蚁到y(tǒng)）的生物能源碳儲量的變化量。然而，盡管聯(lián)合國氣候變化框架公約和京都議定書都在實施，當(dāng)所有國家都不報告生物碳含量和碳沉積總量的情況下，我們?nèi)耘f無法確立一個明確和穩(wěn)定的系統(tǒng)邊界。

從時間角度看，我們面臨這樣一個問題：一些擁有化石燃料和生物燃料組合的國家系統(tǒng)，在短時間內(nèi)，其溫室氣體排放量會呈現(xiàn)上升趨勢，而長遠(yuǎn)來看，其排放量將最終處于下降趨勢。而我們所需要的便是一個用現(xiàn)有的高排放來換取長遠(yuǎn)“利益”。

從全球的視角來看，一個國家的節(jié)能減排活動很可能造成另一個國家CO2排放量的增加。一項有關(guān)生態(tài)工業(yè)的研究表明，目前發(fā)達(dá)國家從發(fā)展中國家大量進(jìn)口產(chǎn)品和服務(wù)，而這些產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)過程中的碳排放扔歸屬于發(fā)展中國家(Peters et al. 2009)。而排放成本，權(quán)利和義務(wù)卻能通過全球經(jīng)濟(jì)一體化傳導(dǎo)到各個國家。

三、結(jié)論

對于生物能源系統(tǒng)和節(jié)能減排戰(zhàn)略的評價需要有一個全局化的觀念，這要求我們考慮在以循環(huán)系統(tǒng)的觀念來評估溫室氣體的影響。并且也應(yīng)出臺相關(guān)政策來鼓勵擁有長期效應(yīng)的節(jié)能減排措施。但這也是有許多亟待解決的問題的。但是如果我們想要弄清楚生物能源系統(tǒng)的成本和收益，我們必須制定系統(tǒng)邊界，并給出明確的核算和評估措施，包括機會成本的計算。如果我們需要核算一個國家的節(jié)能減排，我們則需要考慮時間空間等多方面的會計信息系統(tǒng)。主要問題是，我們需要尋求一個完整穩(wěn)定的，邊界明確的會計系統(tǒng)。

篇（4）

據(jù)了解，在全球溫室氣體排放中，航空業(yè)目前所占的比例僅為2％-3％。然而，航空業(yè)排放在1990到2006年間增長了98％，增長速度為行業(yè)之首。隨著航空出行需求的增長，以及能源等其它行業(yè)紛紛采取減碳措施，航空業(yè)碳排放量占人類所導(dǎo)致的全球溫室氣體排放量的比例將會有所增長。據(jù)估計，到2020年航空業(yè)排放量將達(dá)到8億噸，到2050年航空業(yè)排放量將占全球排放總量的10％。

2008年11月19日，歐盟通過法案決定將國際航空業(yè)納入歐盟溫室排放氣體交易機制(EUETS)，所有抵離歐盟成員國境內(nèi)機場的所有航班納入EUETS。從2012年1月1日起正式實施。

EUETS是一個“限額與交易”系統(tǒng)，這是一利，通過市場機制對某部門碳排放總量進(jìn)行限制的手段，通常由中央政府所屬機構(gòu)負(fù)責(zé)，EUETS負(fù)責(zé)運作的是歐盟。“限額與交易”系統(tǒng)是在確定排放總量的基礎(chǔ)上，各排放企業(yè)再根據(jù)使用情況通過分配或竟拍排放量的形式獲得排放許可。企業(yè)因為節(jié)能減排而產(chǎn)生多余的排放量可以出售給那些不愿或者無法降低排放量的企業(yè)。

在最初的時候，業(yè)內(nèi)人士支持將歐盟碳排放交易計劃(EUETS)作為歐洲內(nèi)部的解決辦法，以避免不協(xié)調(diào)的稅收措施。然而，2009年8月下旬，歐盟公布了一份包含2000多家航空公司的名單，進(jìn)入名單的航空公司2012年起都將被征“碳稅”。

據(jù)歐盟委員會測算，由于航空運輸業(yè)的快速增長，歐盟從《京都議定書》減排中所獲得的環(huán)境效益，有四分之一以上將被歐盟內(nèi)航空業(yè)的排放增長聽抵消，因此計劃從2012年1月1日起，將航空業(yè)納入EUETS。這意味著，從2012年開始，凡是在歐盟區(qū)域內(nèi)機場起降的航班，都需要為超出配額的碳排放支付購買成本。

決議執(zhí)行的第一年，航空公司排放量的97％會被作為排放總量指標(biāo)，航空公司大約能獲得85％的免費排放額度，但隨著時間的推移，自費的比重會越來越大。

據(jù)國際航協(xié)初步測算，2012年初征收碳排放稅增加的成本為9億歐元，2020年將上漲到28億歐元。這項預(yù)測是基于2012年碳排放配額價格為每噸13歐元，2020年將上漲到20歐元。從長遠(yuǎn)來看，碳排放配額的拍賣水平和價格將會越來越高。

具體到中國市場，據(jù)中航協(xié)初步測算，EUETS的執(zhí)行將使中國民航業(yè)2012年當(dāng)年新增8億元成本，到2020年將增至30億元，此間9年累計支出約176億元。

頗讓人心頭不舒服的是，無論是歐盟境內(nèi)的航班，還是抵離歐盟的航班，被納入計算的是全程碳排放量，而并非航空器在歐盟境內(nèi)的碳排放量，還包括其他國家的領(lǐng)空。按照這個要求，只要在歐盟區(qū)域機場起降的國際航班，無論是否中轉(zhuǎn)。都必須為超過歐盟規(guī)定配額標(biāo)準(zhǔn)的碳排放支付購買成本，不然，就有巨額罰款，甚至被停航。

顯然，歐盟單方而立法將進(jìn)出歐盟國際航班的溫室氣體排放納入歐盟排放交易體系，違反了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和國際民航組織的相關(guān)原則和規(guī)定。該計劃的范疇不僅超出了歐洲的邊界范圍，而且在稅收方面亦未見降低。面對中國、印度、美國和俄羅斯等多個國家的強烈抗議，但歐盟始終對此態(tài)度強硬。“碳戰(zhàn)爭”一觸即發(fā)

歐盟漫天要價，一副“要想從此過，留下買路錢”的強硬態(tài)度令人難以接受，全球航空公司顯然都不愿意為這個不合理的稅案“買單”。

美國第一個跳出來反擊。在歐盟碳稅法案出臺不久，美國航空運輸協(xié)會與美國航空公司等三大航空公司就向英國法院提出訴訟，認(rèn)為歐盟碳管制違反《芝加哥公約》，并強烈反對歐盟單方收取碳排放費。

歐盟法院對訴訟作出裁定，結(jié)果令人失望。歐盟法院認(rèn)為，由于歐盟不是《芝加哥公約》締約國，因此不對歐盟具有法律約束力，歐盟碳排放交易計劃(EUETS)沒有違反任何其它國際法。

而對歐盟的一意孤行，前不久美國交通運輸部已通知9家歐盟航企及7家美國航企提供碳排放的相關(guān)數(shù)據(jù)。據(jù)稱，美國國會也正在考慮通過類似“碳稅”立法。

中國民用航空局也于近日向國內(nèi)各航空公司發(fā)出指令，未經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，禁止中國境內(nèi)各運輸航空公司參與歐盟排放交易體系，禁止各運輸航空公司以此為由提高運價或增加收費項目。

2月14日，由中國、印度、巴西和南非組成的“基礎(chǔ)四國”在印度新德里舉行的第十次部長會議上發(fā)表聯(lián)合聲明，共同反對歐盟強征航空碳排放稅。

聲明認(rèn)為歐盟此舉破壞了聯(lián)合國氣候變化框架公約等國際法，與多邊主義原則相悖。歐盟不顧國際社會的強烈反對，以氣候變化為名采取單邊行動，將嚴(yán)重阻礙應(yīng)對氣候變化的國際努力。聲明還強調(diào)，基礎(chǔ)四國對發(fā)達(dá)國家考慮在國際航運領(lǐng)域也引入類似的單邊措施表示關(guān)注。

2月21日，中國、美國、俄羅斯及印度等26個國家在莫斯科召開會議，共同商議應(yīng)對歐盟航空碳排放交易體系的對策。以上各國均表示，歐盟從2012年1月起開始向所有在歐盟境內(nèi)起降的飛機強行征收碳稅的政策既不公正，也不合法。

歐盟方面則回應(yīng)，為了應(yīng)對全球氣候變化，在世界各國開始為減少飛機的二氧化碳排放量做出努力之前，歐盟不會放棄向航空公司征收碳稅。

國際航協(xié)理事長兼首席執(zhí)行官湯彥麟表示，國際民航組織26個理事國已提交正式?jīng)Q議，敦促歐洲采取其它解決方法。至少有43個國家已公開反對歐盟的碳排放交易計劃。

有人士指出，“歐盟打著‘節(jié)能減排’的幌子，實際是尋找全球競爭的話語權(quán)。”目前，多個國家表示，一旦歐盟航空碳稅強力推行，將考慮反制措施，實行懲罰性的“反征稅”。歐盟不顧國際社會的反對單方面征稅，此舉將引發(fā)全球航空業(yè)的“碳戰(zhàn)爭”。

寄希望于國際民航組織

就在兩大陣營僵持之際，國際航協(xié)提出三方面替代方案化解歐盟碳稅僵局。

首先是推廣生物燃料。航空業(yè)想要實現(xiàn)2050年碳的凈排放量比2005年減少50％，可持續(xù)的生物燃料是一個關(guān)鍵助力。其次，通過對機場航班時刻管理法則進(jìn)行相關(guān)修訂，使航空公司在沒有運輸需求的情況下不必安排航班。最后，通過單一歐洲天空計劃增加空域容量，每年大約能減少1600萬噸碳排放量，實現(xiàn)空管成本減半。

國際航協(xié)繼續(xù)呼吁通過國際民用航空組織(民航組織)尋求一個全球解決方案，來化解歐洲將國際航空運輸業(yè)納入單邊碳排放交易計劃的僵局。

作為聯(lián)合國的一個專門機構(gòu)，國際民航組織成立于1947年，共組織過37屆大會。在2010年國際民航

組織第37屆大會上，航空業(yè)達(dá)成首個全球減排框架協(xié)議。190個成員國簽署了第一份全球性政府框架協(xié)議，表示共同努力穩(wěn)定碳排放。

不過，業(yè)內(nèi)人士指出，除了事件本身的復(fù)雜性，從歷史經(jīng)驗上來看，國際民航組織框架內(nèi)的談判進(jìn)展都是比較緩慢的。航空業(yè)很難承受陷入到歐盟碳排放交易計劃產(chǎn)生的不斷升級的政治或貿(mào)易沖突中的壓力。在國際民航組織框架下提出一項全球性解決方案可能會產(chǎn)生良好結(jié)果，但是需要一段時間。對歐盟來說，充分參與到國際民航組織全球性解決方案的討論活動中來，比以往任何時候都重要。

出于壓力，前幾天傳出消息，歐盟氣候行動司負(fù)責(zé)人德貝克說，如果今年各國在創(chuàng)建全球排放控制體系上有顯著進(jìn)展，歐盟可能將“有條件”暫停碳排放體系的“部分”內(nèi)容。

歐盟拋出的“有條件暫停”可以視為一個積極的信號。但歐盟設(shè)置的前提條件亦是苛刻的，即國際民航組織能夠達(dá)成全球范圍的碳排放交易體系，且相比EU-ETS，可以更為有效的降低碳排放量，并需設(shè)立目標(biāo)和具體的措施，以及非歧視原則，適用于所有航空公司。至于歐盟可能會暫停哪些內(nèi)容，需要取決于持反對意見的各國政府的態(tài)度和采取的行動，以及各國政府國際民航組織的協(xié)調(diào)下是否能夠出臺全球性的、有效的減排方案。

航空碳稅，一場輸不起的戰(zhàn)爭

歐盟研究將EUETS覆蓋到國際航空業(yè)的問題時日已久。歐盟在強征航空碳稅排放費的戰(zhàn)役中，實際上是輸不起的。因為一旦失敗，歐盟能源政策的核心支柱就會遭到削弱，其在全球氣候變化談判中的領(lǐng)導(dǎo)地位也將受到威脅。

首先，歐盟此舉的戰(zhàn)略目的是，借助于航空業(yè)的國際性，把區(qū)域性溫室氣體減排方案擴(kuò)展到全球范圍，從而顯示其在解決氣候變化問題上的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，并強化其運用市場機制減緩氣候變化領(lǐng)域的優(yōu)勢。

其次，歐盟如果成功地將其EUETS推廣到國際航空業(yè)，就有可能為歐盟未來在鋼鐵、電力、水泥等其它行業(yè)中推廣實施全球性的行業(yè)減排方案鋪平道路，這樣就達(dá)到全球共同承擔(dān)溫室氣體減排義務(wù)的目的。

第三，歐盟把國際航空業(yè)納入EUETS將鞏固和加強歐洲在全球碳交易市場中的主導(dǎo)地位。以市場為基礎(chǔ)的EUETS推廣到國際航空業(yè)，也必將帶動歐盟的一批新興企業(yè)可以在未來全球碳市場中搶占先機，比如碳檢測、報告和核查業(yè)務(wù)、碳交易和碳金融業(yè)務(wù)市場。

第四，歐盟通過掌握航空業(yè)碳排放收費標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，從而掌控航空運輸業(yè)和制造業(yè)領(lǐng)域的市場控制權(quán)，給外國航空運輸服務(wù)商進(jìn)入歐洲制造了障礙。金融危機后，各國為了保證國內(nèi)就業(yè)、保護(hù)貿(mào)易利益，都盡可能出口本國服務(wù)業(yè)，從貿(mào)易角度，歐盟有削弱他國企業(yè)競爭力的目的，如果將航空業(yè)納入歐盟交易體系，歐盟既是裁判員，同時其公司和盟外國家公司又都是運動員，歐盟可以通過各種手段，在操作層面向歐盟內(nèi)企業(yè)給予傾斜。

第五，歐盟此舉是解決歐洲航空業(yè)競爭力的實際問題。如果只有歐洲的航空企業(yè)需承擔(dān)溫室氣體的減排任務(wù)，而非歐盟的航空公司不承擔(dān)任何減排負(fù)擔(dān)，那么歐盟航空公司的運營成本將在同等條件下高于歐盟以外的航空公司。在競爭十分激烈的國際航空市場中，這個額外的碳成本將使歐盟航空公司處于不利的競爭地位。如果歐盟征收的航空業(yè)碳排放費是以稅費的形式收取，將會直接進(jìn)入歐盟的“國庫”中，如何使用就不是他國能控制的。歐盟有可能將這筆資金用于航空公司的碳減排，實際上就是變相給歐盟內(nèi)的航空公司予以補貼。即使是用于航空節(jié)油技術(shù)研發(fā)，也是讓歐盟自己的航空公司更有競爭力。

第六，征收航空業(yè)碳排放費收入可觀。據(jù)業(yè)內(nèi)人士預(yù)估，一旦航空業(yè)碳排放費開始征收，僅2012年歐盟就可收獲12億美元資金。對于目前“很差錢”的歐盟來說，這是筆不小的收入。

總之，為顯示其在國際政策、市場機制和國際氣候變化談判中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，以及對歐盟航空業(yè)競爭力的擔(dān)憂，是歐盟如此堅決地要把國際航空業(yè)納入EUETS的核心驅(qū)動因素。

強征碳稅，以氣候變暖的名義

歐盟征收航空碳稅之舉立論的基礎(chǔ)貌似十分“高尚”：歐盟2003年決定建立碳排放交易系統(tǒng)(ETS)，2008年11月，立法決定將國際航空領(lǐng)域納入碳排放交易系統(tǒng)，并從2012年1月1日起實施。歐盟在第2008／101／EC指令中明確把減少航空業(yè)對氣候的影響作為其最基本的動因。歐盟稱，此舉是為了減少碳排放，對抗全球氣候變暖。

然而，縱覽歐盟相關(guān)政策法規(guī)與歐洲社會，不難發(fā)現(xiàn)歐盟在減排乃至整個環(huán)保問題上的言行不一，以及協(xié)調(diào)全局能力的衰退被人廣受質(zhì)疑。

在氣候變暖問題上，歐洲人力圖繼續(xù)不付代價、少付代價享受私家車和航空出行的便利，即使冒著國家破產(chǎn)的風(fēng)險也不愿意改變生活方式；反核電、反壩、反對在本地區(qū)附近建設(shè)火電廠……既不愿減少最終能源消費，又要反對幾乎一切目前可用的能源形式，上述做法不能不令人感覺虛偽。

篇（5）

2003年英國最早提出“低碳經(jīng)濟(jì)”這一概念以來，迅速為世界各國所采納，成為了世界各國追求的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種新型的可持續(xù)發(fā)展模式。英國在低碳經(jīng)濟(jì)理論方面的研究比較超前，已經(jīng)形成了很有特色的英國模式，為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)英國先后出臺了一系列政策。

一、英國主要國民經(jīng)濟(jì)部門的低碳政策

英國發(fā)展的低碳路徑圖是現(xiàn)今為止低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展上比較先進(jìn)的技術(shù)，它依據(jù)社會不同部門對二氧化碳的具體排放量大小進(jìn)行分類，不同行業(yè)部門根據(jù)實際情況制定不同的低碳措施，從而達(dá)到降低溫室氣體排放量的目標(biāo)，各部門的具體表現(xiàn)主要有：

（一）能源部門

能源部門的低碳化是英國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心。英國在能源低碳化發(fā)展方面的實踐和措施很有借鑒意義和利用價值。主要有發(fā)展新能源、核能和還有尚未被證明的碳能源替代物等等。雖然這些措施備受學(xué)者及其他國家的質(zhì)疑，新能源、核能等如今仍是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的唯一選擇和全新的發(fā)展路徑[1]。縱觀英國政府在能源部門發(fā)展低碳方面的表現(xiàn)主要有：1.實施碳稅或嚴(yán)格的排放交易方案來干預(yù)碳排放價格對氣候變化的外部性；2.新能源和可再生能源、解決市場失靈技術(shù)的發(fā)展；3.確保備用能源的更新投資。

（二）交通部門

英國地面交通是繼能源部門第二大的二氧化碳排放源頭。小汽車占主要排放量。英國交通部門提出的低碳策略主要有兩方面：短期內(nèi)減少傳統(tǒng)汽車的碳排放強度，通過技術(shù)改進(jìn)和鼓勵駕駛員更換高效的汽車；中期內(nèi)改進(jìn)交通運輸效率，開發(fā)新技術(shù)；如電池電動汽車、插入式電動汽車、燃料電池汽車等[2]。這些目標(biāo)一旦實現(xiàn)將影響國家續(xù)加燃料的基礎(chǔ)設(shè)施和電力需求。相對于技術(shù)層面而言，溫和的需求策略不足以扭轉(zhuǎn)高排量汽車銷售量持續(xù)上升的勢頭，但人類出行方式對減少二氧化碳排放量有顯著地影響。

英國交通部門制定的一系列政策意在鼓勵人們轉(zhuǎn)變出行方式，最有力的政策措施：燃油稅—它是英國最重要的間接稅收入來源之一。燃油稅有助于糾正運輸?shù)耐獠啃螒B(tài)和車輛有關(guān)的消費稅和車輛購置稅等，它可以通過碳效率的高低而區(qū)分開來。

（三）房地產(chǎn)部門

建筑業(yè)和工業(yè)聯(lián)合占據(jù)了英國溫室氣體排放量的2/3左右，降低住宅業(yè)和工業(yè)排放量的關(guān)鍵就是提高能源效率，但是在低經(jīng)濟(jì)成本甚至零經(jīng)濟(jì)成本下，是否存在著提高可利用的能源效率措施仍存在很大爭議。英國氣候變化委員會預(yù)計，英國能源效率提高1%，英國將于2020年工業(yè)和住宅業(yè)的非電力能源使用與2007年相比會下降23%，電力能源的使用也會下降大約13%左右[3]。中期來看，建筑業(yè)低碳發(fā)展的焦點會從降低能源效率轉(zhuǎn)換到發(fā)展可再生熱能。

英國房地產(chǎn)建筑部門的政策風(fēng)向讓人難以捉摸，存在很多的政策措施、市場和行為方面的障礙。除了建筑業(yè)外，英國沒有其他部門的低碳議程可以看見如此多的政策試驗，包括：1.企業(yè)可以通過簽訂自愿氣候變化協(xié)議來避免氣候變化稅的負(fù)擔(dān)；2.在可再生熱能源利用方面，運用可再生熱獎勵機制；3.服務(wù)業(yè)CRC能源效率計劃，主要依靠名譽效應(yīng)—即通過性能排名表和價格激勵相結(jié)合的作用得以實施；4.住宅能源效率。這一系列的措施在提高住宅業(yè)和工業(yè)能源效率的過程中混合使用已發(fā)揮最大效率。

（四）農(nóng)業(yè)部門

農(nóng)業(yè)在英國的溫室氣體排放量中占大約10%左右，其中大多數(shù)以甲烷和一氧化二氮的形式存在，農(nóng)業(yè)的碳排放與能源部門碳排放相比鮮為人知。同樣地，農(nóng)業(yè)的低溫室氣體選擇也不像其他部門脫碳那樣被很好的理解。而且在供應(yīng)方面的某些行為可能會引起有悖倫理和環(huán)境污染的問題[4]。例如動物克隆和轉(zhuǎn)基因食物等。需求方面可以改變飲食習(xí)慣，雖然上述措施難以避免引起各界爭議。但是農(nóng)業(yè)減排在越來越緊的低碳任務(wù)中所占比例不斷增加。

英國農(nóng)業(yè)是本國監(jiān)管最嚴(yán)格的部門之一，其脫碳的政策也主要依賴于志愿行為。但英國通過對現(xiàn)有減排政策的調(diào)整為農(nóng)業(yè)減排創(chuàng)造機會。比如歐盟硝酸鹽指令和共同農(nóng)業(yè)等政策。因此，農(nóng)業(yè)減排主要來源于政策的發(fā)展。比如高價格和高規(guī)格引起的化肥使用量的顯著減少。廢物處理中激進(jìn)的垃圾掩埋稅造成甲烷排放量的大幅下降等現(xiàn)象。

二、英國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的具體措施

（一）碳排放量的定價機制

英國對碳排放進(jìn)行定價有兩種通用的方式：征稅和排污權(quán)交易。這兩種方式在英國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中已有相當(dāng)長的歷史。碳稅政策的強制實施對限制碳排放量起到明顯作用，也備受英國各界政黨的歡迎。碳稅理論上對于減少碳排放量起到顯著作用，然而政策實施起來卻有很大困難。然而，排污權(quán)交易相對碳稅實施過程中更加容易，它可以被用來規(guī)范和限制工業(yè)、農(nóng)業(yè)等部門的碳排量水平[5]。英國實施的發(fā)放排污許可證的做法主要是對碳排放進(jìn)行定量管理，通過發(fā)放有限許可證的辦法，利用市場機制的作用，限制碳排放量以減少二氧化碳排放。除此之外，英國政策制定者將碳稅和能源稅相結(jié)合以滿足政策的多樣化目的和應(yīng)對各個行業(yè)的壓力。

（二）促進(jìn)低碳創(chuàng)新

脫碳技術(shù)是低碳戰(zhàn)略創(chuàng)新的一個重要組成部分，也是低碳政策改革的關(guān)鍵。英國制定了一系列政策措施來解決這些問題。例如科研補助、創(chuàng)新獎、專利和稅收抵免等，這樣有利于激勵低碳改革者不斷進(jìn)行低碳創(chuàng)新。低碳創(chuàng)新市場失靈需要政府干預(yù)還是碳價格組合與研發(fā)經(jīng)濟(jì)支持的調(diào)整。Aghion（2011）表示有必要加強政府部門限制碳排量，他發(fā)現(xiàn)汽車行業(yè)低碳發(fā)展路徑的依賴證據(jù)，這使得對傳統(tǒng)高碳的研究比低碳創(chuàng)新更容易。高新技術(shù)公司發(fā)現(xiàn)他們很難獲得融資，因為他們主要關(guān)注新工藝的的生產(chǎn)而不是新產(chǎn)品本身。

（三）克服行為障礙

關(guān)于節(jié)能理論和低碳發(fā)展水平之間的差異已經(jīng)被多次提及，主要有知識代溝、信息不對稱、隱藏交易成本、管理問題、有限理性等，消除這些差異的政策具有多樣性，往往先于對低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)注。英國幾十年發(fā)展的低碳處理措施主要有：價格激勵、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制、信息通道、服務(wù)和專門技能通道和對能源公司供應(yīng)義務(wù)等[6]。英國公司對聲譽激勵機制的使用通過對每個參與的企業(yè)都會有一個對環(huán)境保護(hù)貢獻(xiàn)大小的公開排名，以激勵企業(yè)對碳排量進(jìn)行限制。特別是與消費者直接接觸的企業(yè)，他們就像關(guān)心成本一樣關(guān)心他們的聲譽。

（四）加強政策協(xié)調(diào)

低碳創(chuàng)新和克服政策效率障礙需要作為一個整體進(jìn)行考慮，兩者之間的相互作用有時增強有時互相抵銷，政策組合通常是解決市場失靈的最好方式。然而，可再生能源促進(jìn)了低碳投資措施的實行、降低了價格、促進(jìn)了有效的碳排放交易方案的實施，強迫可再生能源進(jìn)入減排活動以影響碳價格。

三、英國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗總結(jié)

本文主要借鑒英國經(jīng)驗，分析實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體實踐經(jīng)驗，探討有關(guān)法律的先決條件和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的挑戰(zhàn)。雖然我們初步的研究不能作為詳細(xì)的政策分析的替代品，但我們的研究結(jié)果仍然可以為我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、實施低碳政策提供有用的見解，具體主要有以下三點：

（一）堅實的法律基礎(chǔ)

鑒于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的長期性和脫碳政策時間不一致性問題，政府雖然試圖推遲實施具有困難的措施，然而在經(jīng)濟(jì)低迷時期，英國還是提出一個明確的長期承諾和短期目標(biāo)，建議和監(jiān)視獨立機構(gòu)，提出英國2023年至2027年將在商業(yè)界和金融界執(zhí)行嚴(yán)格的碳預(yù)算法。

（二）低碳經(jīng)濟(jì)的高度電氣化

幾乎所有的脫碳策略的核心都落腳于低碳電力部門，電力占溫室氣體排放總量的很大一部分，干凈的電力是減少經(jīng)濟(jì)其他部分成本效益的最好方式。同時，它也是挑選低碳經(jīng)濟(jì)贏家最有風(fēng)險的技術(shù)，英國主要關(guān)注于電力的低碳化，通過技術(shù)創(chuàng)新、電力脫碳從而減少電力部門的碳排量。

（三）低碳轉(zhuǎn)型是一場革命

調(diào)整脫碳需求和技術(shù)相結(jié)合的創(chuàng)新行為將刺激低碳政策在重要的部門間廣泛實施，低碳技術(shù)將成為低碳轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)因素，人類行為的改變將對低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型起到重要的互補作用，低碳化將是未來各國發(fā)展的必然選擇，它將是推動經(jīng)濟(jì)乃至社會進(jìn)步的主要力量。

四、對我國的啟示及采取的措施

中國的二氧化碳排放量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過美國居世界第一，這使得中國不斷增強的國際影響力大打折扣，成為國際社會關(guān)注的焦點和批評的對象。中國未來的發(fā)展需求表明，中國需要發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，這也是實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的必要條件。基于英國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展經(jīng)驗和我國的具體國情，提出以下幾方面建議：

（一）制定相關(guān)法律措施

應(yīng)對氣候變化問題非一蹴而就，我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)也剛剛起步，經(jīng)驗不足，制定相關(guān)的法律法規(guī)顯得尤為重要。節(jié)能減排不能單靠中央的行政性指導(dǎo)和命令，而要依照法律法規(guī)辦事，違法的有法律處置而不是行政撤職處分。這樣有利于形成一個自覺、守法、有序的節(jié)能減排機制。

（二）加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，加快產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級

我國現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)仍以制造業(yè)為主，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不夠合理，技術(shù)發(fā)展路后對資源的利用率不高，從而導(dǎo)致了高碳排放量。為此，我國有必要向發(fā)達(dá)國家尋求高新技術(shù)和資金支持。與此同時，我國也要加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升能源利用率，改革出口結(jié)構(gòu)，以逐漸減少污染物和碳的排放。

（三）提高公眾低碳意識

我國要想發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，全民參與節(jié)能減排是必然的選擇。英國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是源于民眾低碳意識相對較強，英國人民的減排意識不僅涉及到日常生活、交通還包括辦公等等。我國應(yīng)廣泛宣傳低碳、加強人民低碳意識，使低碳生活深入人心，讓低碳走入千家萬戶。

（四）建設(shè)低碳城市，走新型城市化道路

應(yīng)控制城市建設(shè)規(guī)模和城市建設(shè)速度，提高城市建設(shè)質(zhì)量。研究和制定中國未來城市人均建筑擁有面積的限值，建設(shè)資源節(jié)約型和結(jié)構(gòu)緊湊型城市。各級政府也要對新建項目嚴(yán)格審批，控制開工總量。盡快實施物業(yè)稅，通過市場機制減少市場對建筑的非理性需求。

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篇（6）

歐盟低碳交易機制所述的市場結(jié)構(gòu)構(gòu)架上規(guī)定碳交易市場可以以配額進(jìn)行交易,也可以以項目進(jìn)行交易。前者由政府或者管理者規(guī)定排放配額,并在參與者之間進(jìn)行限量交易。后者則是根據(jù)低于基準(zhǔn)減排水平的企業(yè)與配額限制企業(yè)之間的交易,配額限制企業(yè)可以購買低于減排水平的企業(yè)配額來調(diào)整其面臨的約束。這種碳交易機制的建立,有利于把碳排放權(quán)以價格形式表現(xiàn)出來,并加以量化,有利于對碳排放的管理和降低碳交易主體之間的交易成本。

碳交易市場的相關(guān)利益體。政府根據(jù)政策的配額,企業(yè)自身發(fā)展需要,企業(yè)之間就配額進(jìn)行的交易,以及對碳交易進(jìn)行的期權(quán)購買的投資者等等都是其參與者。政府根據(jù)受管制企業(yè)發(fā)展規(guī)定排放權(quán)以及配額,受管制企業(yè)受自身條件調(diào)整并對排放權(quán)進(jìn)行交易,相關(guān)中介機構(gòu)對排放權(quán)進(jìn)行預(yù)期,并對排放權(quán)進(jìn)行期權(quán),擔(dān)保等金融活動。

碳交易的金融工具。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要以排放權(quán)的遠(yuǎn)期以及期權(quán)交易為工具,并且排放權(quán)的交易是低碳經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)交易。隨著金融機構(gòu)和投資者對排放權(quán)的關(guān)注,碳交易的衍生產(chǎn)品日漸產(chǎn)生,主要包括排放權(quán)的交付保證、擔(dān)保、套利交易等。

二、國際金融條件下碳交易市場的起源

隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,國際金融的聯(lián)系日益緊密,促使人們對環(huán)境的日漸重視,使得政府出臺了相關(guān)的政策法規(guī),來避免企業(yè)行為對外不經(jīng)濟(jì)作用的產(chǎn)生。國際金融聯(lián)系的緊密性使碳交易的參與國較多,并制定了相應(yīng)的指標(biāo):到21世紀(jì)中期,全世界溫室氣體減排50%的目標(biāo),以此為框架,后者對前者進(jìn)行了細(xì)節(jié)的補充和說明,世界各國規(guī)定了具體的減排目標(biāo)和實施細(xì)則,根據(jù)各國情況,歐盟消減8%,美國降低5.2%,日本和加拿大分別降低6%。國際金融的發(fā)展為世界低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供的基礎(chǔ)條件,各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要一定的排放權(quán),發(fā)展的程度于這種排放權(quán)緊密相關(guān),同時,排放權(quán)的限制成為成本的約束。金融市場提供的各種金融交易工具促進(jìn)著這種資源的有效配置,進(jìn)而促進(jìn)著碳交易的發(fā)展。

三、碳交易在世界各國的發(fā)展

隨著碳交易國際發(fā)展的深入,碳交易國際金融機制的健全,各國在碳交易產(chǎn)品金融工具的開發(fā)上不斷拓展,碳交易的量逐漸上升,同時人們對環(huán)境期望的提高,碳交易價格也呈上升趨勢。由于各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢不同,碳交易水平也不同。

最為有名的是芝加哥的氣候交易所(CCX),其是京都議定書協(xié)議之外的全球首家自愿減排的碳交易市場平臺。加入CCX的企業(yè),每年自愿限制其氣體排放額度,這對于環(huán)境的維護(hù),公司知名度的提高都有著很好的示范作用,也對我們?nèi)祟惿鐣拈L期穩(wěn)定發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。參與CCX的企業(yè)主要來自航空、交通、電力等高排放企業(yè),他們發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時,注重對溫室氣體排放的降低,并做出接受當(dāng)?shù)胤珊驼谋O(jiān)督措施。

新南威爾士溫室氣體減排交易體系主要是政府對電力公司和相關(guān)部門進(jìn)行的定額排放規(guī)定,并隨后加入了京都議定書協(xié)議,政府為實現(xiàn)降低減排的目標(biāo),制定了減排的具體措施和長遠(yuǎn)計劃,并通過法律條約進(jìn)行約束和監(jiān)督。政府于2008年成立了蒙特利爾氣候交易所,以方便排放權(quán)的配額交易,通過這些措施,澳大利亞政府逐漸提高了在環(huán)境保護(hù)方面的威信,為以后的加入碳交易國際化邁進(jìn)了一步。

我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展消耗的資源較多。據(jù)資料統(tǒng)計,我國每年消耗31%的煤炭資源、8%的石油、10%的電力資源,而生產(chǎn)的GDP僅僅占了世界的4%左右。我國是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中國家,經(jīng)濟(jì)發(fā)展要解決我國面臨的許多問題,而我國又是資源消耗性國家,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低,降低溫室氣體的排放,任重道遠(yuǎn)。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,在技術(shù)上我們可以利用發(fā)達(dá)國家的減排技術(shù)來降低我國資源消耗時的碳排放,同時,2008年,我國成立第一家環(huán)境權(quán)益交易機構(gòu)――北京環(huán)境交易所。這為我國碳交易發(fā)展提供了市場平臺,碳排放配額可以在該交易所公開出售,通過對碳交易的價格公開機制,規(guī)范了碳交易的市場機制,方便與國際碳交易機制接軌,引進(jìn)國外先進(jìn)的排放技術(shù),并以此來衡量各企業(yè)的發(fā)展權(quán)利和發(fā)展成本,督促企業(yè)在環(huán)境保護(hù)中所起的社會責(zé)任。

四、國際碳交易的前景

經(jīng)濟(jì)逐步復(fù)蘇后,2009年12月7日至12月18日,超過85個國家元首或政府首腦192個國家的環(huán)境部長,出席了在哥本哈根舉行的氣候峰會,本次會議旨在以進(jìn)一步推進(jìn)節(jié)能減排,加快節(jié)能環(huán)保以及重點工程項目的建設(shè)為主題的全球性的會議。這次會議具有深遠(yuǎn)的意義。

由于排放權(quán)與長期的發(fā)展權(quán)結(jié)合在一起,因此碳交易在未來的發(fā)展中道路是曲折的。根據(jù)IPCC的計算,2010年地球可承受的二氧化碳排放量為8000億噸,以此為依據(jù)世界人均排放為0.8億噸,這對發(fā)展中國家來說是一種對發(fā)展的約束。從長期來看,碳排放權(quán)的交易價格會提高,碳交易相關(guān)的金融產(chǎn)品會得到進(jìn)一步的發(fā)展。

篇（7）

為了更好地研究土地利用的直接碳排放效應(yīng)，理解其過程，并不斷優(yōu)化該項工作，需要通過核算的方式進(jìn)一步確定土地利用產(chǎn)生的直接碳排放量，這是開展各種工作的基礎(chǔ)。上至國家，下至城市和區(qū)域，關(guān)于土地利用的核算研究可謂涉及多方面。在國家層面，IPCC的相關(guān)國家溫室氣體清單指南十分具有代表性，該指南可以為世界溫室氣體排放提供參考[1]。UNFCCC等權(quán)威機構(gòu)先后推出了關(guān)于世界碳排放的相關(guān)歷史數(shù)據(jù)，極大地推動了土地利用核算的相關(guān)研究進(jìn)展。在區(qū)域?qū)用妫琁PCC的國家清單法依然是主要的核算方式。但由于該核算體系中的確性參數(shù)不能反映不同區(qū)域的情況，很難體現(xiàn)出區(qū)域的差異性，更側(cè)重整體核算，因此，我國的一些學(xué)者更側(cè)重于采用機理模型、樣地清查等方法[2]。中國市場成為主要的研究對象，通過植被—土壤—氣候相互關(guān)系的機理模型來模擬自然碳循環(huán)。通過該機理模型的核算，可以準(zhǔn)確核算碳排放量，但是卻無法解決由于區(qū)域差異造成的一些問題。還有學(xué)者用樣地清查法測算碳累積量，這樣就可以根據(jù)節(jié)點算出碳的排放量。還有學(xué)者利用衛(wèi)星遙感與地圖數(shù)據(jù)進(jìn)行核算，重在通過生物量推算出碳排放與變化，該方法的核算尺度廣泛，但是結(jié)果卻容易受到影響。在城市層面，受到城市、社會、經(jīng)濟(jì)等方面的影響，核算的方法尚不完善。目前，采用全面核算的研究主要是發(fā)達(dá)國家學(xué)者的研究成果。國際理事會提供的溫室氣體評估和預(yù)測軟件是進(jìn)行全面核算的主要軟件，該軟件可支持許多城市的評估結(jié)果對比，使評估結(jié)果更加權(quán)威。目前，以紐約、多倫多為首的多個發(fā)達(dá)國家城市加入到這一理事會中，應(yīng)用該軟件進(jìn)行全面核算。作為非會員的中國并沒有使用該軟件的權(quán)利。還有一部分學(xué)者采用樣地清查法進(jìn)行碳排放的核算。中國也開始使用該方法，不過研究成果有限，還沒有大面積在全國開展研究。樣地清查法不適合大尺度研究，結(jié)果存在許多不確定性。近幾年來，微氣象學(xué)渦度技術(shù)可以直接通過觀測得到二氧化碳的排放數(shù)據(jù)，在我國，該項技術(shù)還沒有大規(guī)模使用。

1.2機理研究

碳排放以人為因素影響居多，研究土地利用直接碳排放效應(yīng)的機理從而制定科學(xué)的土地利用規(guī)劃。土地利用類型轉(zhuǎn)換碳排放機理易于理解，人類活動會影響碳排放，比如砍伐樹木、植樹造林等活動都會影響植物的生物量和植被的碳儲量。關(guān)于碳排放，主要是由于許多城市大力發(fā)展工業(yè)造成的[3]。城市需要不斷發(fā)展，擴(kuò)大規(guī)模和建設(shè)，相應(yīng)的土地利用與覆被變化研究層出不窮，但相對的土壤、區(qū)域植被碳儲量研究成果有待于進(jìn)一步提高。國內(nèi)關(guān)于這一方面的研究，主要有學(xué)者對上海城市土壤的有機碳和無機碳影響，找到影響城市土壤有機碳含量的方法，其主要采取樣地清查法。另外，土地管理也是機理研究的工作重點。不同的土地利用類型不同，承擔(dān)的內(nèi)容不同，那么其碳排放的機制也會有不同。在農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)中，其所面臨的碳排放可謂是最為嚴(yán)重，一旦農(nóng)田使用的土壤中碳有了變化，就會影響整個農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)正常運行。學(xué)者從不同角度研究了農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)碳排放問題。有的認(rèn)為氣候、人為因素、土壤所產(chǎn)生的一系列化學(xué)反應(yīng)等作用會深刻影響農(nóng)田土壤碳排放。還有人認(rèn)為長期免耕十分有利于土壤中有機碳的含量穩(wěn)定和增長。還有學(xué)者認(rèn)為不同的施肥方式會對農(nóng)田土壤的有機碳產(chǎn)生很大影響，使用有機肥和無機肥能夠大大提高土壤中有機碳的含量。

2低碳土地利用管理研究進(jìn)展

在宏觀土地利用低碳的優(yōu)化調(diào)控方面，為了實現(xiàn)環(huán)保和低碳，就需要了解土地利用與各因素之間的關(guān)系，這樣才能夠采取針對性解決措施。通過宏觀層面的研究不難發(fā)現(xiàn)，低碳土地利用管理涉及諸多要素，十分復(fù)雜。在這一方面的研究上并沒有很早的起源，尚可作為一個新型的研究。有學(xué)者通過研究認(rèn)為城市規(guī)劃應(yīng)側(cè)重提升城市的緊湊度，這是因為這些比較緊湊的城市的交通碳排放量并沒有分散性的多，具有一定的優(yōu)勢[4]。有學(xué)者認(rèn)為城市的用地功能可愈發(fā)復(fù)合型，這樣就能夠減少交通引起的碳排放。還有學(xué)者通過多角度地研究分析低碳土地利用模式的實現(xiàn)途徑，如設(shè)定節(jié)能減排的目標(biāo)，通過預(yù)測等方式為國土部門的調(diào)控政策提供一定的依據(jù)。有學(xué)者根據(jù)土地利用結(jié)構(gòu)的碳效應(yīng)評估結(jié)果采用線性規(guī)劃找到土地優(yōu)化的途徑。此外，還可針對某種類型的土地進(jìn)行規(guī)劃調(diào)控，有研究通過不同類型社區(qū)碳排放核算數(shù)據(jù)構(gòu)建了一系列社區(qū)綠地規(guī)劃，目的是加強低碳社區(qū)的建設(shè)。在微觀土地利用管理方面的研究上，可針對不同的農(nóng)業(yè)開展合理的經(jīng)營，起到節(jié)能減排的功效。在農(nóng)田的研究上，為了提高農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)土壤的碳儲量，可以通過改變耕作的方式、優(yōu)化灌溉和施肥等方式實現(xiàn)。傳統(tǒng)的耕作方式存在各種問題，尤其會導(dǎo)致大量的有機碳流失，采用少耕作等方式可以有效保護(hù)有機碳，使土壤中的有機碳含量保持穩(wěn)定，實現(xiàn)正常的農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)。由于傳統(tǒng)長期灌溉方式會導(dǎo)致水稻等農(nóng)作物中甲烷排放的增加，因此，需要一種穩(wěn)定的方式減少甲烷排放，間歇性灌溉就可以有效做到這一點[5]。在施肥方面，有機肥比傳統(tǒng)肥料更能夠保證土壤中有機碳含量在一個穩(wěn)定的狀態(tài)之中。在森林方面，學(xué)者主要是從植被與土壤碳儲量的角度研究了相關(guān)優(yōu)化措施。第一，為了保護(hù)森林生態(tài)系統(tǒng)，樹種選擇很重要，選擇生長速度快、壽命較長的樹種勢在必行。第二，在傳統(tǒng)的輪伐期基礎(chǔ)上有目的地延長，做到有度、適當(dāng)。第三，氮肥應(yīng)用于氮缺乏的地區(qū)可以大大提高樹木的生長能力，要應(yīng)用有度，切記超過數(shù)目生長吸收的范圍。

3結(jié)語

綜上所述，通過探討土地利用碳排放效應(yīng)及其低碳管理研究進(jìn)展不難發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外的許多學(xué)者高度重視這一研究工作，在節(jié)能減排等環(huán)保政策不斷實施的今天，利用碳排放效應(yīng)及其低碳管理研究成果有助于人們更好地開展合理的措施保護(hù)環(huán)境。

作者:呂艷偉 單位:遼寧燈塔市土地儲備中心

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篇（8）

美國能源部長佩里曾表示支持美國留在巴黎氣候協(xié)定之內(nèi)，但是需要重新討論其中的條款，不能只有美國和中國認(rèn)真，而其他國家不當(dāng)回事。這讓人聯(lián)想到美國當(dāng)年也認(rèn)為《京都協(xié)議書》未規(guī)范中國和印度等新興大國的減排承擔(dān)，不符合美國利益而表示反對，導(dǎo)致簽署協(xié)議后又退出。即使美國不退出，也可能會用類似的邏輯找理由不認(rèn)真履行《巴黎協(xié)定》，使碳減排國際合作陷入“囚徒困境”。

碳減排和大氣污染治理的不同路徑

治理二氧化碳排放和污染物排放的路徑不完全相同，但重點都包含削減煤炭的使用，所以兩者具備一定的協(xié)同效益。當(dāng)控煤等減排機會用盡后，實現(xiàn)二氧化碳和污染物同時減排的效益將越來越有限。

控制二氧化碳排放的主要措施包括減少高碳化石能源消費，提升可再生能源和核能在能源結(jié)構(gòu)中所占的比重，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以降低能源強度，采用節(jié)能設(shè)備提高能效，還有大規(guī)模造林固碳，這些措施都是長期性的調(diào)整。而治理大氣污染的主要措施包括督促煤電、供熱廠和工廠安裝清潔排放裝置，遏制企業(yè)不開治污設(shè)施直排或夜間偷排，提升機動車排放標(biāo)準(zhǔn)和油品質(zhì)量，使用節(jié)能環(huán)保優(yōu)質(zhì)爐具搭配低硫份、低灰份的優(yōu)質(zhì)煤炭，禁止秸稈、垃圾焚燒，如果這些措施執(zhí)行到位，可以在短時間內(nèi)產(chǎn)生較好的效果。

碳減排和大氣污染治理的成本及收益不同

在政府資金有限的情況下，投入在大氣污染物治理上產(chǎn)生的社會效益比碳減排明顯。治理大氣污染的成本主要有廢氣凈化設(shè)施的投資和使用成本、環(huán)保部門的監(jiān)管執(zhí)法成本以及天然氣、優(yōu)質(zhì)煤替代劣質(zhì)煤的差價等。產(chǎn)生的社會效益包括空氣質(zhì)量改善、醫(yī)療成本下降、勞動生產(chǎn)率提高、農(nóng)作物產(chǎn)量提升和交通損失減少等。控制碳排放的成本有產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的社會成本、國家可再生能源補貼、使用低碳能源導(dǎo)致的能源成本增加、節(jié)能升級改造費用以及造林成本等。產(chǎn)生的社會效益主要包括延緩全球變暖的趨勢和保護(hù)生物多樣性等。

如果美國不履行巴黎協(xié)定的減排目標(biāo)，助推傳統(tǒng)能源行業(yè)復(fù)蘇，那么中國碳減排延緩全球變暖的效果將大打折扣。控制大氣污染物不僅比控制碳排放投入的成本低，而且產(chǎn)生的社會效益更高。

改善空氣質(zhì)量比控制二氧化碳排放更為急迫

當(dāng)前比二氧化碳排放更亟待解決的是空氣污染問題，空氣污染事關(guān)老百姓的身體健康，政府應(yīng)集中人力物力財力優(yōu)先治理。換句話說，應(yīng)該先降低空氣中危害人體健康的成分再控制二氧化碳。全球變暖是一個全人類需要共同面對的難題，現(xiàn)在還無法排除全球變暖與地球氣候周期變化以及太陽黑子運動的關(guān)系，畢竟地球歷史上出現(xiàn)過許多次氣溫比現(xiàn)在高的時期。結(jié)合史料記載和著名氣象學(xué)家竺可楨繪制的中國近5000年氣溫變遷圖，秦漢和隋唐朝處于歷史上的溫暖期，氣候比現(xiàn)在更暖。

近年來空氣污染給人民的健康帶來了極大威脅，是一個當(dāng)下迫切需要解決的全國性民生問題。世界銀行與美國華盛頓大學(xué)聯(lián)合的《空氣污染的成本：強化行動的經(jīng)濟(jì)依據(jù)》報告表明，空氣污染導(dǎo)致中國損失其國內(nèi)生產(chǎn)總值的10%。霧霾含有化學(xué)物質(zhì)、有機污染物和重金屬，既有急性毒性也有慢性毒性，增加了人們患中風(fēng)、心腦血管疾病、呼吸道疾病和癌癥的風(fēng)險。大氣污染物還有致畸、致癌、致突變的毒性，不僅嚴(yán)重影響當(dāng)代人的壽命，還影響子孫后代的健康。國際能源署《世界能源展望2016：能源與空氣質(zhì)量特別報告》指出2015年中國室外空氣污染死亡人數(shù)高達(dá)221萬人，空馕廴臼怪泄人均壽命縮短2年零一個月。如果空氣污染程度大幅下降，預(yù)計2040年中國人均壽命損失將下降到10個月。治理空氣污染就是在拯救生命，我們應(yīng)該抓重點優(yōu)先解決這個問題，利用協(xié)同效益順帶減少碳排放。

中國在碳排放問題上應(yīng)如何處理

碳排放交易逐漸變成了國際舞臺上的新型政治博弈，中國不應(yīng)該被輿論壓力牽著鼻子走。根據(jù)美國二氧化碳信息分析中心（CDIAC）2014年的各國人均二氧化碳排放排名，中國位列全球第48位，處于世界較低水平。中國人均碳排放量僅是美國的46.3%、日本的78.5%以及德國的84.4%，我們有理由維護(hù)合理的碳排放權(quán)益。

《巴黎協(xié)定》將國界作為二氧化碳排放的地理邊界，一些國家可以通過進(jìn)口替代的方式從其它國家進(jìn)口產(chǎn)品來滿足國內(nèi)需求，而不計入碳排放。在貿(mào)易自由化的背景下，發(fā)達(dá)國家控制全球價值鏈的高端環(huán)節(jié)，加工制造業(yè)一般集中于發(fā)展中國家。發(fā)達(dá)國家通過產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)端的外包形成對發(fā)展中國家隱蔽的碳排放轉(zhuǎn)移，被稱作“貿(mào)易隱含碳”。

現(xiàn)在主流的碳排放研究視角都是從生產(chǎn)的角度來看的，認(rèn)為只要產(chǎn)品生產(chǎn)是在某個國家進(jìn)行，相應(yīng)的碳排放就屬于該國家的排放，沒有考慮產(chǎn)品是否在該國家消費。若根據(jù)產(chǎn)品消費而非產(chǎn)品生產(chǎn)的角度計算二氧化碳排放，中國的碳排量將大大降低。

發(fā)達(dá)國家已經(jīng)邁入后工業(yè)化時代，從第二產(chǎn)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)，并且人口較少增長較慢，碳排放基本不會有較大增長。像中國和印度這樣的發(fā)展中國家則處于工業(yè)化進(jìn)程中，人口負(fù)擔(dān)較重，與已經(jīng)走過這個階段的發(fā)達(dá)國家在同一時刻不具備可比性，碳排放總量限制會很大程度上制約發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。

發(fā)達(dá)國家在完成工業(yè)化的道路上制造了大量的二氧化碳存量，然后將高排放的工廠外遷至發(fā)展中國家，當(dāng)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)向好的時候，發(fā)達(dá)國家找 “減緩全球變暖”這種政治正確的理由阻礙發(fā)展中國家的發(fā)展進(jìn)程，顯然是不公平的。減排的責(zé)任應(yīng)該按照歷史總排放量來劃分，大氣中現(xiàn)存的二氧化碳排放絕大部分是由發(fā)達(dá)國家自工業(yè)化時代產(chǎn)生的，中國沒有責(zé)任為發(fā)達(dá)國家過去的大肆排放負(fù)責(zé)，發(fā)達(dá)國家應(yīng)該對控制溫室效應(yīng)承擔(dān)更多的責(zé)任。

中國正處于工業(yè)化、城市化快速發(fā)展的關(guān)鍵階段，煤炭占能源消費總量的60%以上，這種能源結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)難以改變。碳交易監(jiān)管機制的不成熟和碳減排執(zhí)法人員的不足，使碳交易在我國很難監(jiān)管到位。碳權(quán)是能夠出售獲利的，因此通過文件虛報、數(shù)據(jù)作假等作弊方式獲得配額、抵減碳權(quán)的動機一直存在。例如在碳排放總量設(shè)定的過程中，地方政府容易受到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的游說，以獲得更多的碳排放空間。或是企業(yè)故意把過去的歷史排放多報一些，來獲得更多的碳權(quán)。

金融企業(yè)對碳交易有極大的興趣是因為他們需要尋找新的投資概念，創(chuàng)造新的金融市場進(jìn)而推行綠色金融產(chǎn)品制造利潤，如果我們尚未設(shè)計出公平且健全的碳交易方案，而本末倒置地匆忙著手進(jìn)行碳交易，那就要謹(jǐn)防碳交易偏離了節(jié)能減排的初衷而演變成新的金融泡沫。

如果全國的碳排放交易啟動，發(fā)達(dá)地區(qū)的工廠想要維持當(dāng)下的生產(chǎn)水平，只需要從欠發(fā)達(dá)地區(qū)購買碳排放權(quán)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的工廠失去排放空間相當(dāng)于賣掉了自己的“發(fā)展權(quán)”，這樣會間接加劇地區(qū)間的貧富差距。當(dāng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)需要發(fā)展的時候，還得向發(fā)達(dá)地區(qū)購買碳排放權(quán)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展成本將會明顯增加。

中國碳減排應(yīng)量力而行

在特朗普當(dāng)選并撤銷“清潔電力計劃”，全球碳減排領(lǐng)域處于普遍悲觀的情況之下，各國尤其是歐盟期待中國在氣候變化多邊進(jìn)程中起到帶頭作用，所以氣候領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)力正由西方逐步轉(zhuǎn)向東方的吹捧性言論頓時四起。中國經(jīng)濟(jì)面臨著減速的“新常態(tài)”，發(fā)展經(jīng)濟(jì)、改善民生的任務(wù)十分艱巨。某些國家不想承擔(dān)責(zé)任，于是把中國捧到了臺前。是否應(yīng)該接招去當(dāng)應(yīng)對氣候變化的全球領(lǐng)導(dǎo)者，需要我們辯證地去看。

中國作為一個負(fù)責(zé)任的發(fā)展中大國，我們應(yīng)對氣候變化的決心、目標(biāo)和政策行動不會改變。首先，中國的大氣污染狀況使我們必須進(jìn)行能源轉(zhuǎn)型，就目前的能源結(jié)構(gòu)而言，空氣污染物與二氧化碳的產(chǎn)生有較大的同源性，煤炭控制還是一種較為有效的手段，既可以降低空氣污染，又可以減少二氧化碳排放。提升空氣質(zhì)量是為了本國人民的健康，即使沒有《巴黎協(xié)定》，迫于生態(tài)壓力我們也會這么做。其次，我國可再生能源行業(yè)飛速發(fā)展，光伏、風(fēng)電、水電裝機均居世界第一，已經(jīng)成為可再生能源第一大國。光伏和風(fēng)電的成本近年來迅速下降，有望在2020年實現(xiàn)平價上網(wǎng)。由于技術(shù)的進(jìn)步和規(guī)模效應(yīng)的凸顯，可再生能源的競爭力越來越強，隨著配售電改革的推進(jìn)，人們會更愿意選擇綠色電力，由此帶來碳減排效益毋容置疑。再者，光伏行業(yè)已經(jīng)成為中國領(lǐng)跑全球的行業(yè)，15年間，風(fēng)光發(fā)電累計拉動總GDP增長約14.3萬億元，累計拉動投資約5.4萬億元。未來儲能、新能源汽車、智能微網(wǎng)和氫能等低碳產(chǎn)業(yè)可能會成為新的經(jīng)濟(jì)增長點。最后，可再生能源發(fā)電對就業(yè)有拉動效益，綠色和平與中國風(fēng)能協(xié)會的《中國風(fēng)電光伏發(fā)電的協(xié)同效益》報告預(yù)測，到2030年風(fēng)光發(fā)電帶動的直接就業(yè)人數(shù)接近240萬人，間接就業(yè)人數(shù)接近530萬人，帶動的總體就業(yè)人數(shù)接近770萬人，清潔能源和節(jié)能環(huán)保行業(yè)在未來可以解決相當(dāng)一部分就業(yè)壓力。

我們不需要承擔(dān)不屬于我們的義務(wù)。氣候變化治理的全球領(lǐng)導(dǎo)力是需要中國花錢的，而中國在過去幾年以及未來面臨經(jīng)濟(jì)放緩的壓力，不能過于追求所謂的國際聲望，而是量力而行。l達(dá)國家的人民呼吸著優(yōu)質(zhì)的空氣，享受著中國物美價廉的商品，還不用承擔(dān)商品在原產(chǎn)國排放的二氧化碳；中國人民還得呼吸著糟糕的空氣，為其他國家在中國的隱含碳轉(zhuǎn)移埋單，這顯然是不合理的。所以中國要在可再生能源的發(fā)展上領(lǐng)跑全球，優(yōu)先發(fā)展綠色實體經(jīng)濟(jì)打造實實在在的領(lǐng)導(dǎo)力。

篇（9）

中圖分類號：F120.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671

一、問題的提出

工業(yè)化的發(fā)展帶來了全球環(huán)境的急劇惡化，為應(yīng)對氣候變暖給人類經(jīng)濟(jì)和社會帶來的不利影響，穩(wěn)定大氣中的溫室氣體濃度，1992年世界各國在聯(lián)合國環(huán)境發(fā)展大會上簽署了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》。隨后，1997年各國又簽署了《京都議定書》。

英國于2002年3月率先建立二氧化碳等溫室氣體排放權(quán)交易市場，為履行《京都議定書》規(guī)定的減排義務(wù)提供具體措施。2005年2月16日，《京都議定書》正式生效。之后，全球的碳交易市場紛紛建立并且異常活躍，2010年全球碳排放權(quán)交易額達(dá)1200億美元。[1-2]

2009年，哥本哈根氣候大會商討2012年《京都議定書》一期承諾到期后的后續(xù)方案，即2012到2020年的全球減排協(xié)議。2011年4月8日閉幕的曼谷氣候變化談判會議僅就未來談判議程達(dá)成協(xié)議。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家就減排承擔(dān)的責(zé)任存在越來越大的分歧，以美國為代表的發(fā)達(dá)國家要求所有國家承擔(dān)同樣的減排義務(wù)，發(fā)展中國家則要求按照公平原則，先發(fā)展的國家應(yīng)該負(fù)更多的責(zé)任。不過，從全人類的長遠(yuǎn)利益來看，減排勢在必行。

在全球發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的大背景下，作為世界碳排放第二大國，中國減排的壓力越來越大。低碳經(jīng)濟(jì)所引發(fā)的社會變革、思想變革以及經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新驅(qū)使我們盡快加入低碳經(jīng)濟(jì)市場，建立健全碳交易市場，搶占經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先機。[3]此外，中國能源利用率低，與世界先進(jìn)水平相距甚遠(yuǎn)，如果不采取措施節(jié)約能源消費、提高能源利用率，隨著中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，必然會遭遇資源不足的發(fā)展瓶頸。

事實上，中國并沒有脫離世界碳交易市場，已經(jīng)通過CDM機制向發(fā)達(dá)國家出售了很多碳排放量，為世界碳排放作出了巨大的貢獻(xiàn)。但中國創(chuàng)造的核證減排量卻被發(fā)達(dá)國家低價購買后，經(jīng)過金融機構(gòu)的重新包裝，開發(fā)成為價格更高的產(chǎn)品。中國要擺脫這種不平等的國際分工，就必須建立自己的碳排放交易市場，將國內(nèi)企業(yè)、個人等都納入碳排放交易，完善自己的市場體系，讓碳排放權(quán)為本國的環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮作用。[4-5]而國家在“十二五”規(guī)劃中，已明確提出了“逐步建立碳排放交易市場”的目標(biāo)。這就需要全國上下共同努力。

二、中國建設(shè)碳交易市場的意義

（一）提高生態(tài)意識

工業(yè)革命以來，尤其是近100年來，氣候的顯著變化引起了人們的高度重視。中國2003年平均氣溫達(dá)9.9攝氏度，是1961年中國全面記錄氣象資料以來的最高年份，高溫所引發(fā)的洪水、泥石流、干旱等災(zāi)害幾乎遍布中國所有省份。通過碳交易市場的建設(shè)，可以使人們切身感受到碳交易的過程，提高人們的生態(tài)意識，將生態(tài)保護(hù)融入到日常生活中，在潛移默化中保護(hù)了環(huán)境。

（二 ）促進(jìn)減排

碳交易市場的成功運行會對企業(yè)減排產(chǎn)生激勵效果，如果企業(yè)減排成本比較低，低于碳排放權(quán)價格，企業(yè)減排后將多余的碳排放權(quán)出售，可以獲得額外收入。[6]而且，良好的碳交易市場運行后，也可能使一部分人投入到減排的技術(shù)研究中去，這樣整個社會的減排技術(shù)便會提高。

（三）降低減排成本

由于環(huán)境具有公共物品的屬性，它的非排他性必然產(chǎn)生“不付費使用”的“搭便車”行為，使得企業(yè)排污成本小于真實的環(huán)境污染成本，額外的成本由社會承擔(dān)，導(dǎo)致私人成本小于社會成本。科斯在《社會成本問題》中，提出了在產(chǎn)權(quán)明晰的制度安排下進(jìn)行市場交易，用以解決環(huán)境的外部性問題。

假設(shè)兩企業(yè)的邊際減排成本是MAC1和MAC2，則如圖1所示，企業(yè)1的成本高于企業(yè)2。如果減排量設(shè)置為Q0，價格為P0，則企業(yè)1購買Q1 Q0的碳排放額的成本低于其減排到Q0的成本，企業(yè)2出售Q2 Q0的碳排放額還可獲取收益。這樣整個社會的減排成本就會降低。

圖1 企業(yè)降低減排成本示意圖(四)為局外人提供表達(dá)意見的途徑

碳排放交易市場的交易主體并不只限于企業(yè)和國家，有關(guān)的組織、個人也可以成為交易主體，這就為局外人提供了表達(dá)意見的有效途徑。諸如環(huán)保組織等非排放單位，需要更加清潔的環(huán)境，可以購買排放許可指標(biāo)，擱置不用，從而降低排放水平。

（五）運用市場手段彌補行政手段的不足

中國在“十一五”期間就注重節(jié)能減排，實現(xiàn)降低單位GDP能耗20%的目標(biāo)主要靠的是行政手段及一些財政手段，但是效果并不理想。市場在資源配置上有優(yōu)勢，應(yīng)當(dāng)為實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境作貢獻(xiàn)。建立碳交易市場可以實現(xiàn)碳排放資源的優(yōu)化配置，提高減排效率，比如可通過市場優(yōu)化初始分配權(quán)，提高交易平臺，規(guī)范交易秩序等。

（六）有利于促進(jìn)節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平衡

有些地方不但污染嚴(yán)重，而且污染治理成本高，但這些企業(yè)卻對地方經(jīng)濟(jì)有重要支撐作用，此時節(jié)能減排工作的推進(jìn)與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間就存在矛盾。[7]而建立碳交易市場可以解決這一問題，如減排成本高的地區(qū)可以購買碳排放權(quán)，從而既不影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又能保證環(huán)境效益；而減排成本低的地區(qū)又可以通過出售碳排放權(quán)增加收入，彼此互惠。

三、碳交易市場建設(shè)的基本原則和基本架構(gòu)

（一）基本原則和指導(dǎo)思想

1.自愿、平等、公平、誠實信用原則

這既是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求， 也是

碳交易市場的基本原則。買賣雙方在自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行公平公正地平等協(xié)商，同時以社會主義精神文明建設(shè)要求――誠實信用為自我約束，進(jìn)行有序的市場交換。

2.信息公開原則

信息公開是形成碳交易市場公平價格的基礎(chǔ)，能夠有效減少由信息不對稱造成的市場失靈。中國在建設(shè)碳交易市場之初，就應(yīng)當(dāng)將信息公開作為基本原則予以法律認(rèn)定，這就需要盡快完善涉及碳排放交易的法律法規(guī)，奠定碳交易市場的基石。

3.嚴(yán)格審批制度

目前，中國常見的國際碳交易CDM項目的審查內(nèi)容較多，耗時較長。這是由多種因素造成的，除了審批內(nèi)容多，準(zhǔn)備過程比較漫長之外，還與熟知專業(yè)并能進(jìn)行CDM項目運行的人才稀缺有一定的關(guān)系。然而要發(fā)展碳交易市場不能成為放松項目審批的理由，今后的碳交易市場在建立過程中，依然要執(zhí)行嚴(yán)格的審批制度，對進(jìn)行碳交易的企業(yè)、組織和個人都要進(jìn)行嚴(yán)格的審查，這是保障市場健康運行的必備條件和指導(dǎo)思想。

（二）基本架構(gòu)

市場是由交易主體按照一定的交易規(guī)則，通過一定的交易平臺實現(xiàn)商品的交換過程，可分為有形市場和無形市場。碳排放權(quán)交易需要有形的交易平臺作為支撐，目前中國雖未形成全國性統(tǒng)一的交易市場，但已有三家交易所可以進(jìn)行碳交易――北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所和天津排放權(quán)交易所。建立全國至地方的多層次統(tǒng)一的碳交易市場體系可以從以下幾個方面著手：

1.交易點的設(shè)立

可以依托網(wǎng)絡(luò)平臺，建立全國性的總的交易中心，負(fù)責(zé)整體審核和監(jiān)督工作；各省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立省級交易所，負(fù)責(zé)區(qū)域市場工作；碳排放交易密集的地區(qū)可以設(shè)置網(wǎng)絡(luò)交易中心，與區(qū)域交易所相連接，從而形成一個覆蓋面廣、規(guī)模宏大的市場體系。各級交易點在分工負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)上統(tǒng)一協(xié)作，共同搭建碳排放交易平臺。

各交易所及區(qū)域中心市場之間用網(wǎng)絡(luò)連接，信息，進(jìn)行交易信息的傳遞和確認(rèn)，并可通過網(wǎng)絡(luò)與各級管理部門網(wǎng)絡(luò)相連接，整體上形成一個信息溝通無障礙的全國性市場。市場主體在其中進(jìn)行交易時，由各級交易機構(gòu)根據(jù)職責(zé)，分別負(fù)責(zé)主體的注冊、登記、信息審核、變更等業(yè)務(wù)，收集并提供有關(guān)碳排放權(quán)交易的信息，撮合交易，并提供其他的相關(guān)服務(wù)（圖2）。

2.交易規(guī)則

良好的市場秩序離不開合理的交易規(guī)則，在建設(shè)碳交易市場的過程中，要有明確的交易規(guī)則供參照執(zhí)行。（1）交易主體。交易主體應(yīng)當(dāng)包括國家，有減排任務(wù)的行業(yè)或企業(yè)，國外相關(guān)企業(yè)，其他企業(yè)或居民等。其中其他企業(yè)和居民應(yīng)當(dāng)允許加入碳交易市場，并且不存在交易壁壘。（2）交易客體，即產(chǎn)品。交易產(chǎn)品以二氧化碳為主，其他減排的溫室企業(yè)如甲烷、氧化二氮、氫氟碳化物等也應(yīng)當(dāng)包括。（3）交易方式。目前以現(xiàn)貨交易為主，企業(yè)可以進(jìn)行一對一的談判，簽訂買賣合同（主要用于基于項目的碳交易），也可以直接通過網(wǎng)絡(luò)交易中介撮合實現(xiàn)交易。隨著碳交易市場的發(fā)展，可能會出現(xiàn)碳期貨市場等。

3.法律、金融等相關(guān)配套體系

碳交易市場的興起必然會對國民經(jīng)濟(jì)及金融體系產(chǎn)生影響，今后國際間的匯率、貿(mào)易等都會和碳交易市場聯(lián)系起來。尤其是在與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行碳交易過程中，發(fā)展中國家常常擔(dān)心：這是否是另一種新型的資源掠奪？因為目前發(fā)展中國家因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后不用承擔(dān)減排義務(wù)，可以將減排額以低價出售給發(fā)達(dá)國家，完成發(fā)達(dá)國家的減排義務(wù)，但今后隨著發(fā)展水平的上升和國際環(huán)保要求的提高，發(fā)展中國家最終必定會承擔(dān)減排義務(wù)，到那時，又面臨將低價賣出的減排額高價購回的不公平局面。不過目前來看，總體偏向利大于弊的觀點，因為可以獲得國外的先進(jìn)技術(shù)和資金的幫助。同時，要加強國內(nèi)碳排放交易的發(fā)展，促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)間的交易，以繁榮的國內(nèi)市場來抵御國際市場的不良沖擊。無論是參與國內(nèi)市場，還是參與國外市場，都需要法律、金融等配套體系的輔助，國家要完善相關(guān)法律法規(guī)，給予碳交易市場制度保證。碳交易市場可以利用金融創(chuàng)新，比如碳期貨、碳基金等方式，更好地發(fā)展碳交易市場。

圖2 碳交易市場模型結(jié)構(gòu)與功能圖四、一級市場與計量存在的問題

（一）一級市場問題

碳排放權(quán)在法律意義上來說，可以看作一種產(chǎn)權(quán)，盡管世界各國還沒從法律上給予它明確的產(chǎn)權(quán)屬性。國家根據(jù)規(guī)則，將允許排放的氣體總量分解并以污染許可證的形式分配到各地區(qū)，各地區(qū)再將許可證分配到各污染源，這就是總量控制的方法。碳排放權(quán)通過許可證的形式予以界定。鑒于碳排放權(quán)的特殊性，它的分配直接影響整個碳交易市場的運行，所以在一級市場，即碳排放權(quán)的初始分配上，要解決公平和效率兩個問題。

1.分配方法

根據(jù)歐盟及其他國家的經(jīng)驗，碳排放權(quán)的初始分配有有償分配和無償分配兩種：有償分配是企業(yè)通過購買取得排放權(quán)，企業(yè)擁有的排放權(quán)總量取決于它的購買量；無償分配即“祖父分配法”，基于企業(yè)的歷史排放量或相應(yīng)的可以印證排放量的相關(guān)數(shù)據(jù)，或者在歷史數(shù)據(jù)無法取得的情況下根據(jù)目前的排放量推算，來確定分配給每一個企業(yè)或者其他個體的碳排放權(quán)數(shù)量。

2.許可證分配的公平效率問題

根據(jù)科斯第二定理，在市場交易費用為正的情況下，合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度運行的效率產(chǎn)生影響，即不同的產(chǎn)權(quán)界定會帶來不同效率的資源配置。鑒于此，碳排放權(quán)的初始分配要做到盡可能公平、公正。

許可證分配有有償分配和無償分配兩種方法，目前在中國均有試點（排污權(quán)試點）。有償購買（通常采用拍賣方式）不但更能體現(xiàn)企業(yè)之間的公平性，而且拍賣所得可以形成碳基金用于碳交易制度的推廣。無償分配以政府主導(dǎo)的方式快速推行碳交易制度，效率較高。[8]不過，有償分配會增加企業(yè)的成本，且容易形成壟斷；而無償分配的分配成本較大，且容易造成尋租現(xiàn)象。國際通行做法是無償分配為主，輔之以有償分配。比如美國的二氧化硫排污權(quán)分配制度，大部分是免費發(fā)放到污染排放源。但考慮到公平問題，有償原則或?qū)⒊蔀槲磥硖冀灰着欧艡?quán)分配模式的主要發(fā)展方向。

中國碳交易市場正處于雛形階段，可以采用無償分配的方式，快速建立市場，之后再讓配額在市場交易機制下流通，以兼顧公平與效率。

（二）如何計量

實施二氧化碳排污交易的基礎(chǔ)是要對參與交易的各污染源所排放的二氧化碳能準(zhǔn)確計量，并實施有效監(jiān)督。中國電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)二氧化碳排放量占總量的40%左右，其他石油加工、煉焦、核燃料加工業(yè)、黑色金屬冶煉等行業(yè)，也排在前列。短期內(nèi)做到對所有行業(yè)和企業(yè)的計量是不可能的，因而可以參照二氧化硫的排污交易方法，按區(qū)域、分行業(yè)進(jìn)行監(jiān)控，并可以先從排放量大的重點行業(yè)和區(qū)域試點。（1）建立排污申報制度。企業(yè)、事業(yè)單位詳細(xì)登記基本情況，包括主要產(chǎn)品、原材料和生產(chǎn)工藝流程圖，生產(chǎn)工藝廢氣排放情況，燃料燃燒排放情況，污染治理設(shè)施情況等。對企業(yè)的基本情況，環(huán)保部門及有關(guān)責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行嚴(yán)格審核，登記建檔，統(tǒng)一管理。（2）進(jìn)行二氧化碳排放檢測。企業(yè)根據(jù)申報排放量進(jìn)行自檢，同時環(huán)保部門對企業(yè)實行監(jiān)督性檢測。目前二氧化硫的檢測是在污染源上安裝CEM系統(tǒng)，可以進(jìn)行連續(xù)檢測，并且數(shù)據(jù)傳送及時、準(zhǔn)確。這為二氧化碳的檢測提供了參考。

盡管理論上可行，但實際操作中也存在一些問題：（1）缺乏法定的數(shù)據(jù)計算方法；（2）實時檢測設(shè)備成本太高；（3）數(shù)據(jù)覆蓋面小。這些問題的解決都需要在實踐中不斷探索。

五、建設(shè)碳交易市場的保障措施

（一）計量保障

上文對碳排放計量進(jìn)行了部分論述，可以看出，尋找碳排放源及實施檢測方面存在困難。

碳排放的報告和檢測制度是整個碳交易市場監(jiān)管的核心。中國要發(fā)展碳交易，需要建立由環(huán)保部門、企業(yè)自身、行業(yè)協(xié)會以及交易所等多方合作的強大體系，由環(huán)保部門制訂總量控制和檢測標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)自身在申報批準(zhǔn)的基礎(chǔ)上實行企業(yè)自測，行業(yè)協(xié)會配合有關(guān)政府部門進(jìn)行監(jiān)督抽查，交易所及時將信息反饋給政府部門。從而由上到下，由內(nèi)而外地全面實施檢測，保障計量的準(zhǔn)確可靠。

（二）監(jiān)督機制

監(jiān)管是彌補制度漏洞和缺陷的有效方式。由于初次分配不一定能夠絕對公平合理，同時資金充裕的大型企業(yè)有能力以較低成本減排，其富余碳排放額本比較多。若大型企業(yè)壟斷碳排放額，會擾亂市場的正常運行，給碳排放交易帶來低效率。政府的監(jiān)管力度也稍顯不足，在碳排放交易市場上，一級市場主要是行政行為，需要政府部門內(nèi)部進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，抵制權(quán)力濫用或者尋租行為；二級市場主要是碳排放權(quán)的交易流轉(zhuǎn)，政府雖不應(yīng)過多干涉經(jīng)濟(jì)的自由運行，但也要實施嚴(yán)格的監(jiān)督，保障市場秩序。此外，超標(biāo)排污的處罰標(biāo)準(zhǔn)較低，中國目前大部分排污收費只有治理設(shè)施運行成本的一半左右，有的甚至更低，這樣，企業(yè)在進(jìn)行決策時，不會選擇投入資金減排。如果碳排放權(quán)價格高于排污費，企業(yè)在不顧及企業(yè)名譽等問題的情況下，只從成本角度出發(fā)，甚至可能直接選擇繳納排污費。

以上種種問題，歸結(jié)到具體措施上，都需要政府建立嚴(yán)格的監(jiān)管體系和相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰手段：（1）在全社會積極倡導(dǎo)低碳的理念，形成強大的輿論氛圍，引導(dǎo)企業(yè)樹立社會責(zé)任感；（2）嚴(yán)厲打擊壟斷和擾亂市場秩序的其他行為，修改或重新制定與碳交易相關(guān)的反壟斷等特別法，給予市場交易完善的法律保障；（3）制訂高于企業(yè)污染治理成本的超標(biāo)排污處罰額度，激勵企業(yè)采取自動減排措施。

建立碳交易市場是大勢所趨，不僅是應(yīng)對全球氣候變暖的必然要求，也是在下一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展中搶占經(jīng)濟(jì)發(fā)展先機的必然要求。中國在建立碳交易市場的過程中，應(yīng)該先從大局出發(fā)，完善相關(guān)法律法規(guī)，在符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的政策下，建立市場規(guī)則和規(guī)范，引導(dǎo)市場機制在解決氣候變暖過程中發(fā)揮重要作用。

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篇（10）

“作為世界最大的物流供應(yīng)商,我們肩負(fù)著特殊責(zé)任,要利用核心能力減小對環(huán)境的影響,回饋社會。為此,我們一直致力于持續(xù)投資綠色環(huán)保技術(shù),而且希望在本屆世博會上展示我們眼中的創(chuàng)新和可持續(xù)物流。” 德國郵政敦豪首席執(zhí)行官安澎表示。據(jù)了解,DHL的母公司德國郵政敦豪在物流業(yè)內(nèi)率先承諾了明確的氣候保護(hù)目標(biāo)――到2020年二氧化碳排放效率比2007年提高30%。在德國郵政敦豪,DHL解決方案與創(chuàng)新業(yè)務(wù)單元和公司GO GREEN項目專注于開發(fā)未來物流以及將環(huán)境置于公司業(yè)務(wù)核心的解決方案。

DHL在城市地球館中展示了德國郵政敦豪的氣候保護(hù)項目以及DHL的GO Green產(chǎn)品、環(huán)保交通運輸技術(shù)和實現(xiàn)高效城市物流的新概念,并在“解決之道”展區(qū)展示了10個有關(guān)實踐碳中和以及提高碳能效理念、產(chǎn)品和服務(wù)的案例。另一個“更加清潔”的城市物流的案例是Bring Buddy項目。根據(jù)不用車輛在城市運送包裹的概念,DHL與多所大學(xué)合作開發(fā)了很多種回避城市內(nèi)交通的替代方案。例如,通過在城市中穿梭的普通人群傳遞包裹。使用手機作為信息和文檔工具,讓社會網(wǎng)絡(luò)成為真正的運輸網(wǎng)絡(luò)。第三個案例是環(huán)保型建筑,這是朝節(jié)約資源、減少碳排放邁進(jìn)的重要一步。

“解決之道”展區(qū)關(guān)注可再生能源和降低碳排放的措施、智能回收原材料以及整合城市自然環(huán)境。展示10個有關(guān)實踐碳中和以及提高碳能效的理念、產(chǎn)品和服務(wù)。

Go Green提高碳能效。通過實施 Go Green氣候保護(hù)項目,這一全球物流行業(yè)首個同類項目,DHL設(shè)定了清晰的目標(biāo):到2020年將DHL及其供應(yīng)商的碳能效提高30%;到2012年DHL自身運營實現(xiàn)碳能效提高10%的中期目標(biāo)。

集運中心改善城市交通。DHL集運中心證明了高效的城市物流可以大幅降低市中心的交通擁堵:所有發(fā)往市內(nèi)的貨物先運送到市外的集運中心進(jìn)行分揀。隨后由一家物流公司以最高效的方式遞送這些貨物,避免了交通擁堵和碳排放。

綠色工作卡工作也要減排。DHL鼓勵員工在差旅、上下班途中及工作中減少二氧化碳的排放。智能技術(shù)提供了幫助。例如,通過“綠色工作卡”的軟件,計算每個員工的碳足跡,以設(shè)定每個人的減排目標(biāo),達(dá)到該目標(biāo)者則予以獎勵。

智能卡車推廣智能技術(shù)。作為首個同類產(chǎn)品,DHL智能卡車能計算出最有效的派送路線。巧妙地處理交通擁堵、修路或是臨時的接貨任務(wù)等問題,減緩城市交通擁堵并降低碳排放。該系統(tǒng)還能通知收件人貨物的抵達(dá)時間。

運輸模式轉(zhuǎn)變整合運輸模式實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。航空貨運所產(chǎn)生的碳排放是海運的20倍。DHL為客戶開發(fā)了最佳的運輸網(wǎng)絡(luò)和解決方案,整合成碳排放最小化的運輸模式:使用船舶、火車和可替代動力汽車等。

一切為了環(huán)保的空氣動力學(xué)。為促進(jìn)氣候保護(hù),一切事物均需被測試和改善。以卡車為例:外形的改變將它所受到的空氣動力阻力降到最低,從而降低油耗。DHL研制的空氣動力學(xué)卡車與傳統(tǒng)卡車相比能節(jié)油10%。首批卡車樣車已經(jīng)上路使用。

Bring Buddy未來的城市生活需要夢想。可以不使用汽車在城市間運輸包裹嗎?通過與大學(xué)合作,DHL提出了避免城市內(nèi)車流的其它理念。例如通過在城市中穿梭的普通人群傳遞包裹,使用手機作為信息和文檔工具。

碳補償購買綠色物品、倡導(dǎo)可持續(xù)發(fā)展。DHL通過對氣候保護(hù)項目的投資,讓包裹遞送更環(huán)保。碳排放得以中和,我們的GO Green包裹也變成碳中和產(chǎn)品。以中國福建省的六鰲風(fēng)力發(fā)電場為例,通過支持發(fā)電場的建設(shè)和運營,DHL僅在2008年就抵消了7557噸二氧化碳排放。

自動取包裹機大大簡化運送過程。DHL的“自動取包裹機”縮短了遞送路線、減緩了城市交通擁堵并減少了碳排放。該設(shè)備堪稱7×24小時制的郵政網(wǎng)點。收件人無需等候派送員,也不必在郵政局排隊等候――他們可以隨時從該包裹設(shè)備中派發(fā)或領(lǐng)取他們的包裹。

尖端設(shè)施建造更環(huán)保的建筑。建造生態(tài)友好型建筑是節(jié)約資源、降低排放的重要措施。DHL在建造新的設(shè)施時遵循最新的標(biāo)準(zhǔn)。例如,我們使用太陽能電池板或雨水處理器。所有的這些舉措有助于保護(hù)氣候并最大程度降低我們的運營成本。

聯(lián)邦快遞在上海世博會倡導(dǎo)綠色環(huán)保生活

聯(lián)邦快遞攜手Greennovate環(huán)境咨詢公司,在世博會美國國家館舉辦“綠色生活快遞”活動。本次活動旨在倡導(dǎo)綠色環(huán)保生活,利用互動游戲的形式,引導(dǎo)公眾通過個人行為使居住的地球變得更加清潔,從而實現(xiàn)上海世博會的主題――“城市,讓生活更美好”。

“綠色生活快遞”活動從中國傳統(tǒng)文化的“五行”概念中獲取靈感,設(shè)定出更加適合我們現(xiàn)代社會和環(huán)保挑戰(zhàn)的新“五行”――即水、能源、塑料、食物和森林。聯(lián)邦快遞邀請現(xiàn)場參與者逐一通過五個元素站點,參與每個站點上的游戲互動環(huán)節(jié),學(xué)習(xí)環(huán)保知識。在聯(lián)邦快遞和Greennovate的策劃下,各種環(huán)保案例在游戲中生動呈現(xiàn),使所有參與者都能更深刻地認(rèn)識到個人的“環(huán)保足跡”并學(xué)習(xí)如何減少這種影響。

TNT中國開展二氧化碳減排行動

2007年8月,TNT 集團(tuán)全球CEO彼得?巴克(Peter Bakker)在英國倫敦自然博物館向全球隆重推出了“心系我星”二氧化碳減排戰(zhàn)略。目前,TNT中國的二氧化碳減排行動也有序推進(jìn)。TNT北亞區(qū)董事總經(jīng)理邁克?德瑞克(Michael Drake)最近表示:“在中國,我們會在運營層面逐步推進(jìn)和實行二氧化碳減排措施。同時,與TNT全球一樣,我們也號召TNT中國的所有員工將這一舉措延展到到他們的個人生活中。”

二氧化碳排放計量。自2007年起,TNT在中國已經(jīng)開始著手二氧化碳排放的計量工作。TNT中國測算每家分公司的月度碳排放量,并向員工公開,讓員工及時了解公司的碳排放現(xiàn)狀。

節(jié)油大賽。2008年4月,TNT中國把上海分公司作為試點,開展了節(jié)油大賽,截止2009年12月底,國際快遞業(yè)務(wù)部共節(jié)省了汽油140千升以上,折合二氧化碳減排量335噸。所有運營車輛的百公里耗油量汽油耗油量下降8%,柴油耗油量下降18%。

可降解環(huán)保包裝袋。TNT中國于2009年1月起在中國大陸地區(qū)的34家國際快遞分公司陸續(xù)啟用可降解快遞包裝袋,以全面替代可回收塑料袋。這種添加了生物可降解酶的包裝袋在6個月后可自行降解為能被土壤吸收的灰色小顆粒,徹底杜絕了塑料袋的“降解難”問題。

最新型照明節(jié)能系統(tǒng)。2009年,TNT中國在其華東區(qū)規(guī)模最大的最大口岸浦東口岸全面啟用最新型的照明節(jié)能系統(tǒng)。該口岸預(yù)計將每年減少50%的二氧化碳排放。

篇（11）

0 引 言

隨著海運減排日益成為國際應(yīng)對氣候變化的重要部分，船舶的溫室氣體排放越發(fā)引起人們的重視。歐盟委員會聲明稱2013年將引入一項針對航運業(yè)的措施，用以監(jiān)控、核查和報告航運業(yè)的溫室氣體排放。上述措施是建立未來可能的市場機制的第一步，這些市場機制包括將航運業(yè)納入歐盟碳排放交易體系。

對我國航運業(yè)來說，歐盟有一個類似的“豁免條款”，即我國若能在歐盟征收航海碳稅之前先行設(shè)立自己國內(nèi)的碳排放交易體系，則歐盟將不再把我國的航運業(yè)納入歐洲的碳排放交易體系。

正因為存在著這樣的“豁免條款”，交通運輸部正在組織相關(guān)科研院所開展研究，對不同市場措施的利弊進(jìn)行研判，并考慮先在國內(nèi)航運業(yè)內(nèi)部試運行碳交易或碳稅二者之中的一種模式。

上海正在建設(shè)國際航運中心和國際金融中心，國務(wù)院近日提出：上海要找準(zhǔn)國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展新方向，進(jìn)一步推進(jìn)節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)，切實當(dāng)好加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式排頭兵。因此，上海應(yīng)不負(fù)期望，抓住機遇，積極開展航運碳減排的試點工作。

1 國際海運溫室氣體排放及其 減排趨勢

據(jù)統(tǒng)計，世界貿(mào)易運輸量的90%由航運業(yè)承擔(dān)。截至目前，航運是能源效率最高的遠(yuǎn)距離貨物運輸方式，航運的碳排放量占全球每年碳排放總量的3%～4%。國際能源機構(gòu)（IEA）統(tǒng)計顯示，2006年全球海運消耗萬t油當(dāng)量，占交通全部燃油消耗量的9%。國際海事組織（IMO）2009年的研究表明，2007年船運業(yè)排放的CO2達(dá)10.46，占全球CO2排放總量的3.3%（見圖1），其中國際海運排放的CO2達(dá)8.70億t，占全球CO2排放總量的2.7%。報告預(yù)測，如果不采取任何措施，至2020年，水運船舶排放的CO2量將在目前溫室氣體排放量的基礎(chǔ)上增加75%，達(dá)每年億t；2050年將會比2007年增加150%～250%，占屆時全球范圍內(nèi)允許CO2排放量的12%～18%。如果采取有效的控制措施，提高船舶能源效率，將能夠?qū)崿F(xiàn)CO2排放量減少25%～75%。

海運溫室氣體排放量的增長與海運貿(mào)易額密切相關(guān)。國際油船獨立船舶所有人協(xié)會研究報告顯示，全球遠(yuǎn)洋航運和海運貿(mào)易的快速成長，增加了燃油消耗，進(jìn)而增加了CO2對全球環(huán)境的影響。根據(jù)日本2008“冷凍地球”計劃所設(shè)定的目標(biāo)，要實現(xiàn)2050年CO2排放降低50%，單位貨運周轉(zhuǎn)量CO2排放應(yīng)比目前標(biāo)準(zhǔn)降低85%。然而，按照現(xiàn)行增長趨勢預(yù)測，2050年世界海運貿(mào)易額將比當(dāng)前增加226%。

2 我國航運碳減排市場潛力和機遇

我國作為全球第一的貿(mào)易大國、航運大國和造船大國，其航運碳減排市場潛力巨大。我國大陸地區(qū)各遠(yuǎn)洋船舶總載重噸在全球排名第四，為萬t，占全球遠(yuǎn)洋船舶市場的8.9%；我國香港和臺灣地區(qū)分別為萬t和萬t，占全球遠(yuǎn)洋船舶市場的3.3%和2.8%。

從我國國內(nèi)運輸船舶數(shù)量來看，截至2011年，機動船和駁船共計艘，從1980年的萬t凈載重量增加到2011年的萬t凈載重量，增長了11.5倍。從目前我國內(nèi)河船舶的發(fā)展趨勢來看，淘汰舊船、老船、高能耗船，增加和建設(shè)大噸位船舶是必然趨勢。這些都是未來航運碳減排市場的潛力所在。

交通運輸部了《“十二五”水運節(jié)能減排總體推進(jìn)實施方案》，指出到2015年，與2005年相比較，港口生產(chǎn)單位吞吐量綜合能耗下降8%以上，營運船舶單位運輸周轉(zhuǎn)量能耗下降15%以上，其中遠(yuǎn)洋和內(nèi)河船舶分別下降16%和14%以上；港口生產(chǎn)單位吞吐量CO2排放下降10%以上，營運船舶單位運輸周轉(zhuǎn)量CO2排放下降16%以上，其中遠(yuǎn)洋船舶和內(nèi)河船舶分別下降17%和15%以上。

由于水運是能源效率最高的遠(yuǎn)距離貨物運輸方式，其低成本的優(yōu)勢一直為各國政府所推崇。隨著2013年我國大部制改革和大交通運輸部的組建，綜合運輸體系建設(shè)面臨良好的發(fā)展機遇，綜合運輸體系中的結(jié)構(gòu)性變化將提高水運的比重。

我國已把開展碳交易試點作為“十二五”期間控制溫室氣體排放的一項重點工作。此次啟動涉及包括上海在內(nèi)的7個省份的碳排放交易試點，鼓勵試點地區(qū)結(jié)合自身實際，探索建立區(qū)域碳排放交易體系，為建立全國統(tǒng)一的碳排放交易市場進(jìn)行有益的探索。

從時間上看，我國將在2015年建立全國性的碳減排市場，如圖2所示；從推廣地區(qū)來看，從核心減排區(qū)到預(yù)備減排區(qū)，再到經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)區(qū)，如圖3所示。

3 建立上海航運碳排放交易市場的建議

作為經(jīng)國家發(fā)改委確認(rèn)的全國第一批碳排放權(quán)交易試點省市之一，上海市應(yīng)主動順應(yīng)國際主流趨勢，運用市場機制，在全國第一個推進(jìn)航運節(jié)能減排，利用建立國際航運中心和國際金融中心的優(yōu)勢，積極推進(jìn)交易平臺及碳排放交易市場建設(shè)的前期準(zhǔn)備工作，加快節(jié)能減排技術(shù)和機制的創(chuàng)新，為建立全國航運碳排放交易市場創(chuàng)造條件。

航運碳排放交易的實施需要苛刻的基礎(chǔ)條件，如制定上海市航運業(yè)溫室氣體排放核算與報告方法，建立對污染物實施總量控制的制度或者明確的信用減排制度等。航運碳排放交易的實施是一個漫長而復(fù)雜的過程，必須有硬件技術(shù)和軟件管理作為支撐條件。

3.1 確定航運碳減排的范圍

航運碳減排交易的基礎(chǔ)條件包括邊界確定、核算方法、量化辦法、數(shù)據(jù)獲取方法、相關(guān)參數(shù)確定、監(jiān)測方法、監(jiān)測計劃和監(jiān)測實施要求等。

3.2 對污染物實施排放總量控制

在環(huán)境保護(hù)管理體系中，總量控制與航運碳排放交易是互為表里的依存關(guān)系，總量體現(xiàn)了環(huán)境目標(biāo)，而交易體現(xiàn)了效率目標(biāo)。一體化的航運碳排放交易政策體系必須以總量控制為核心，以航運碳排放交易為實施手段，以管制手段為保障，形成行政管制與經(jīng)濟(jì)刺激并存的政策體系。因此，航運碳排放交易必須以總量控制為前提。首先，通過總量控制來明確環(huán)境資源的稀缺性，使環(huán)境資源具備成為經(jīng)濟(jì)物品的基本條件；其次，通過總量控制來明確企業(yè)允許使用的環(huán)境資源額度，從而為交易市場的建立和運作提供條件。許可的排放總量規(guī)模也是一個很重要的條件，根據(jù)美國二氧化硫排放交易的經(jīng)驗，要建立一個有效的、有活力的、可持續(xù)的碳排放交易市場，許可的年污染物排放總量通常需要在400萬t或者400萬個排放配額以上。

3.3 建立公平、公正的總量分配體系

排污指標(biāo)分配為航運碳排放交易機制的一級市場，其政策目標(biāo)是落實排放總量目標(biāo)，公平地分配初始排污權(quán)，建立政府主導(dǎo)的一級排放市場，即所謂的基于公平目標(biāo)的排污指標(biāo)一級市場分配。在這一過程中，參與主體是政府和排污者，且由政府主導(dǎo)。需要解決的核心問題是指標(biāo)分配的公平問題，政府需要基于公平、公正原則制定統(tǒng)一的總量指標(biāo)分配方法，以保障減排任務(wù)具體落實到源，為企業(yè)遵紀(jì)守法、落實減排責(zé)任提供公平的環(huán)境。同時，這也是形成具有活力的二級市場的基本條件。

3.4 具有明晰的污染源排放清單

從航運碳排放交易管理平臺數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)來看，污染源排放清單，即污染排放基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，是實施指標(biāo)分配、航運碳排放交易和排放監(jiān)管的中心樞紐。由此可見，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)系統(tǒng)是總量控制和航運碳排放交易政策實施的基礎(chǔ)。排放源所涉及的數(shù)據(jù)項的多少，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、精確度、完整性及代表性，直接影響污染物排放總量控制及航運碳排放交易政策實施方案的質(zhì)量。因此，詳細(xì)而準(zhǔn)確的污染源數(shù)據(jù)是必不可少的。在設(shè)計污染物排放總量控制方案之前，必須進(jìn)行系統(tǒng)的污染源調(diào)查工作。實際上，根據(jù)美國及其他一些國家的經(jīng)驗，碳排放交易下的總量控制就是有限污染排放源下允許的污染物排放量之和。

3.5 具備準(zhǔn)確連續(xù)計量的監(jiān)督條件

航運碳排放交易政策不同于其他類型的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，必須以準(zhǔn)確計量排放量作為實施的基礎(chǔ)條件，原因是每單位指標(biāo)都有其經(jīng)濟(jì)價值，排放量核定的準(zhǔn)確性代表著資金流動和資源配置的準(zhǔn)確性。如果不能準(zhǔn)確計量排放量，勢必導(dǎo)致交易市場的失靈甚至喪失，導(dǎo)致交易政策行同虛設(shè)，甚至導(dǎo)致交易腐敗產(chǎn)生。反觀排污收費或排污稅等政策，雖然污染排放計量不夠精確時對稅收總量會有影響，但并不會從根本上影響這項政策的有效性和對企業(yè)加強污染減排的激勵性。因此，在衡量排污交易方法對于解決環(huán)境問題是否適用時，決策者應(yīng)該考慮在航運碳排放交易計劃所覆蓋的區(qū)域內(nèi)，污染源排放量的計量數(shù)據(jù)是否足夠準(zhǔn)確和連續(xù)。

3.6 建立航運碳減排的兩個市場

（1）基于公平目標(biāo)的排污指標(biāo)分配一級市場。排污指標(biāo)分配為航運碳排放交易機制的一級市場，其政策目標(biāo)是落實總量控制目標(biāo)，合理設(shè)定“增量"，公平地分配初始排污指標(biāo)，建立政府主導(dǎo)的一級市場。由于環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)屬于國家，從國家的角度講，初始排污指標(biāo)的出讓應(yīng)該體現(xiàn)權(quán)益，應(yīng)該獲得資源權(quán)益金或者出讓金；對企業(yè)來說，初始排污指標(biāo)的獲得則應(yīng)該繳納資源租金。這就是污染物排放指標(biāo)有償分配的一級市場。從一級市場的運行模式來看，一級市場的分配主體是行使政府職責(zé)的環(huán)保行政主管部門；在分配方式上，考慮到環(huán)境容量的地區(qū)性差異，應(yīng)采取國家與地方分配相結(jié)合的方式，即環(huán)境保護(hù)部門與地方環(huán)保（廳）局一起代表政府進(jìn)行分配；對于分配客體，新老企業(yè)應(yīng)區(qū)別對待；在分配方法上，建議實行基于排放績效的分配方法；在分配的時效設(shè)置上，考慮到操作性以及與五年國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃的有效銜接，可以五年進(jìn)行一次排污指標(biāo)的分配；在資金管理上，有償分配取得的資金可作為環(huán)保專項資金，統(tǒng)一管理，用于支持發(fā)展可再生能源、提高能源效率、發(fā)展減排技術(shù)等。

（2）基于效率目標(biāo)的資源配置二級市場及交易機制。排污指標(biāo)的自由貿(mào)易和流通是航運碳排放交易機制的二級市場，是提高排污指標(biāo)一級市場分配效率、提高減排效率和降低污染減排全社會成本的重要措施。從二級市場的運行模式來看，二級市場的政策主體主要是污染物減排企事業(yè)單位和政府；在交易方式上，允許企事業(yè)單位在符合交易規(guī)范的前提下調(diào)查市場排放總量；在制訂控制方案之前，必須進(jìn)行系統(tǒng)的污染源調(diào)查工作。此外，應(yīng)建立健全航運碳排放交易機制，包括賬戶類型、賬戶管理、交易主體、結(jié)算和登記系統(tǒng)等。

參考文獻(xiàn)：