項目環境風險分析大全11篇

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評價機構對承攬的所有安全評價項目，都應根據項目的有關資料和特點，結合本機構的資質范圍和安全評價人員的技術特點、特長及時組成安全風險分析組，以認真負責的態度和科學合理的方法進行風險分析。初期分析內容主要包括：被評價單位基本情況，評價類別，項目大小，投資規模，地理位置，周邊環境，行業風險特性，難易程度，項目是否在評價機構資質業務范圍之內，評價機構現有評價人員技術實力如何，是否需要聘請相關專業的技術專家，承擔項目的風險大小，以及項目承接之后會帶來怎樣的利益，承接的必要性和可行性如何，初步工作計劃如何制定等等。中期分析內容應側重于項目符合性制約因素列舉的全面性及其風險程度、隱患的風險程度、整改的緊迫程度以及整改行動的徹底性等。末期分析內容則主要表現在被評價單位要求更改報告內容時的合理性、更改評價結果后的風險大小、給出或讓步給出評價結論時的風險是否可以接受等。

2風險分析的記錄

記錄是安全評價過程控制中的一個顯性控制點。但記錄本身所隱含的免責效能卻往往容易被忽略。一個好的記錄可理清相互之間的責任。有沒有風險分析記錄，風險分析的記錄內容是否詳盡，對機構和人員的風險是不同的。所以，對記錄應有一些較高的要求。作為風險分析會議的記錄內容應包括：時間、地點、參加人員、主持人、記錄人、項目基本情況、參與人員的不同意見、風險分析的判斷準則、針對判斷準則的分析結果、總體分析結論、簽字等內容。

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中圖分類號：F283 文獻標識碼：A 文章編號：

Abstract: This article has been explained the current problems of the social stability risk assessment for material fixed assets investment projects , and also has been introduced something should be paid attention to on assessments processes. Then it has been put forward some appropriate solutions and recommendations for decision-making.

Keywords: Material fixed assets investment projects；Risk evaluation of social stability；countermeasure；

中圖分類號:F294 文獻標識碼 :A

一、引言

隨著我國改革開放的不斷深入，人們的生活水平有了很大的提高，但接踵而來的是各種社會矛盾逐漸高發起來。目前的社會矛盾覆蓋的領域廣泛、涉及的門類眾多，未來有進一步加劇的發展趨勢，已成為影響社會和諧穩定和經濟社會發展的突出問題。比較受關注的方面有征地補償、移民安置、勞動就業、勞資糾紛、生態環境、分配不公等。從社會穩定風險定義出發，重大工程項目社會穩定風險是指在實施重大工程項目時存在的對社會和群眾生產與生活影響面大、持續時間長并容易導致較大社會沖突的不確定性[1]。

一般來說，重大固定資產投資項目的建設對當地的經濟、社會及生態環境都會產生正面和負面的影響。地方政府對于投資項目產生的外部性應進行積極的引導，努力讓其影響朝著正的外部性方向發展，在不損害生態環境效益和社會效益的基礎上努力爭取良好的經濟效益，盡量降低影響社會穩定的風險，從而避免發生。本文闡述了在實際風險分析和評估工作過程中所遇到的一些問題，并就如何進一步完善重大固定資產投資項目社會穩定風險評估工作提出了一些思考。

二、項目社會穩定風險分析及評估現狀及存在問題

社會不穩定因素越來越多的根源是決策機制的不夠科學、不夠完善而產生的，近年來，我國各地因重大項目建設導致的社會風險問題時有發生，如2004年330萬千瓦的瀑布溝水電站因移民問題處理不善而導致的群體性械斗事件、2005年國華定州電廠灰場工程因征地補償未達成一致意見而導致的惡性械斗襲擊事件、2006-2009年廣東番禺垃圾焚燒發電項目因未能廣泛征求民意而引發的群體性上訪事件、四川省什邡市鉬銅項目因群眾擔心環境污染引發的以及近期陸續出現各地群眾由于擔心PX項目的污染問題而導致該類項目陷入了“落地難”的困境[2]。

根據國家和地方的部署，重大固定資產投資項目將陸續開展社會穩定風險分析及評估工作。由于社會穩定風險分析及評估是一項新的業務，在實踐過程中，發現存在以下問題，共探討：

1.部分項目的項目單位未委托有相應類別資質的單位編寫社會穩定風險分析報告，有些項目單位自己簡單的編寫了項目的社會穩定分析報告。由于站在立場不同，項目單位往往會隱瞞一些事實，努力避開項目建設可能產生的不利影響，從而造成了社會穩定風險分析報告的“失實”，往往會得出不同的結論，從而埋下了社會風險隱患。

部分編制單位角色不清，在沒有受到項目所在地人民政府或有關部門的委托的情況下，錯誤的將社會穩定風險分析報告編制成了社會穩定風險評估報告。

風險識別不夠全面，有些高污染、高耗能的項目僅對環境風險及征地拆遷進行了識別，忽視了選址、土地利用、移民安置、施工組織管理等方面產生的風險。

風險調查方式過于單一。部分編制單位僅僅采取發放調查表的形式，并且調查對象過于單一，真正的利益相關者沒有調查清楚。此外，部分報告全盤引用環評報告中公眾參與調查的內容，忽視了該調查僅僅是從環保的角度考慮項目是否可行，實際上是不夠全面的，需要社會穩定風險分析篇章編制單位進行其他風險因素的補充調查，并進行統計分析。

風險分析方法過于簡單，有些報告僅僅定性的分析了可能產生的風險，沒有從定量和定性兩個角度去分析社會穩定風險。部分風險分析報告措施過于寬泛，可實施程度不高。

部分風險分析報告沒有給出風險分析結論，無法判斷采取風險防范措施后是否屬于低風險，是否處于可控范圍內，導致項目審批或核準無據可依。

風險評估報告的問題主要體現在兩個方面，一方面部分評估單位缺少對項目的詳細補充調查，可能出現“信息不對稱”現象，進而影響風險評估的結論，另外一方面評估方法還存在著單一性，比如比較前沿的研究方法“邏輯框架分析、層次分析法”等在目前的評估報告鮮有見到。

三、完善項目社會穩定風險分析的策略

根據以上存在的問題，筆者認為完善項目社會穩定風險分析報告的主要策略從以下幾個方面考慮：

建議社會穩定風險分析編制單位由有相應行業的工程咨詢資質的第三方機構完成，而不是有項目業主自身完成，這樣更有利于體現工程咨詢行業“獨立、科學、公正”的原則，防止走過場。

關于風險識別，建議從規劃選址、征地拆遷補償、工程施工組織、生態環境、項目管理、經濟社會、安全衛生等多方面進行風險識別。

風險調查應列出調查者的組成人群及名單、問卷的問題及調查結果統計，復核調查范圍是否全面，是否調查了利益相關者特別是不利影響者的態度以及當地政府、專家和社會組織態度，應對調查結論進行全面分析，必要時召開座談會和聽證會。

風險估計應通過定性和定量相結合的方法，風險措施應更加具體全面并具備一定的可操作性。

對于低風險的重大項目，根據分析出來的風險隱患、風險范圍和可控程度，提出化解矛盾問題的對策措施、預警措施和應急處置預案。 四、完善項目社會穩定風險評估機制的策略

1.建議項目所在地人民政府或有關部門的委托實施主體時優先考慮有相應資質的工程咨詢單位，利用其豐富的項目前期工作經驗把好項目的“穩評”關。

2.在完成評估報告之前應提供項目前置性文件，即規劃選址、用地預審及環評等。項目的規劃、土地、環評等手續如已完成的，其結論可以直接引用。

3.認真審閱由項目各編制單位完成的項目可行性研究報告或項目申請報告、項目社會穩定風險分析篇章，認真審閱擬建項目前期審批相關文件（含規劃選址、用地預審及環評等前置性文件），如有可能，地方發展改革委在制定社會風險評估細則時相應要求國土、住建、環保、衛生等相關部門在前置性文件審批過程中增加社會風險評價，以便于提前介入并提前掌控風險。

4.現場踏勘及補充調查、廣泛征求、充分聽取意見。評估主體根據審閱結果，結合當地實際情況，根據需要直接開展或要求項目單位開展補充民意調查，可通過公示、走訪、座談會、聽證會，當面聽取意見，客觀真實反映廣大群眾意愿，作為社會穩定風險評估的依據。

5.評估實施主體在廣泛征求和準確掌握民意的基礎上，應邀請委托單位、項目業主、相關專家（工程技術專家、項目施工組織專家、環保專家、維穩專家等）和各個職能部門代表（當地政府、規劃、環保、國土等）參加會議，重點圍繞合法性、合理性、可行性、可控性進行全面和客觀的評估論證。對風險分析篇章的內容和程序、評估的方法、識別的風險、反映的意見、提出的風險防范和化解措施以及評判的等級等方面內容進行全面評估論證，核實其正確性和合理性，從而確定項目的社會穩定風險處于高、中、低的哪個等級。

6.編制風險評估報告。評估主體根據社會穩定風險分析篇章的修編稿，編制評估報告，提出社會穩定風險等級，上報項目委托單位，作為審批、核準項目的重要依據。對于無風險、有較小風險、有較大風險和有重大風險的評估結論，做出可實施、可部分實施、暫緩實施、不實施的建議[2]。對于風險較小或者沒有風險的事項，應提出相應的預測預警措施和應急處置預案，并將風險妥善控制在預測范圍之內。

綜上所述，完善社會穩定風險分析和評估工作的目的在于把大量的社會穩定風險化解在重大項目開工建設之前，變堵截為疏解，使各類矛盾化解在既定的規則和程序內完成，進而從源頭上減少影響社會穩定風險的因素，確保經濟社會平穩較快發展，具有積極的意義。

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關鍵詞：BOT項目 投資機會 評價 決策

一、引 言

BOT項目在我國的興起，為眾多具有較強經濟實力的企業提供了良好的投資機會。對投資者而言，投資活動的成敗，在很大程度上取決于投資機會尋取與選擇的正確與否。進行項目投資機會分析是BOT項目投資過程中首先要做好的一個重要環節，投資機會恰當與否，不僅影響到項目本身，還影響到投資者本身。錯誤的投資機會分析，或者對項目規模、項目收益的預測不準確，會造成投資者經濟資源的浪費，或引起財務狀況惡化，處理不當將使投資者陷入癱瘓。若投資者是進行多元化投資，則失敗的機會分析，不僅擠占投資者正常經營活動資金，還會給投資者帶來更大的風險。

二、 BOT項目投資機會分析概述

（一）BOT項目投資機會分析的內涵

投資通常是指投入財力以期在未來一段時間內或相當長一段時間內獲得收益的行為。廣義的投資概念涉及的范圍相當廣泛，既包括長期投資和短期投資，也包括生產性投資和金融性投資，還包括固定資產投資和無形資產投資。這里所要討論的BOT項目投資主要是指基礎設施項目投資，屬于生產性固定資產投資。那么，BOT項目投資機會分析就是投資者在生產性固定資產投資項目開發活動之前進行的分析和論證過程。

（二）BOT項目投資機會分析框架體系

BOT項目運作是一個涉及多方面、多階段的過程，對其涉及到的每一個要素進行全面科學的分析是投資機會分析的基礎。對BOT項目進行選擇與確定，一般從環境、成本、收益和風險等方面來考慮，其中成本和收益屬于經濟性因素。因此，BOT項目的投資機會分析可從環境分析、經濟性分析和風險分析三個方面展開，其分析框架如圖1所示。

（三）BOT項目投資機會分析流程

一旦獲取項目信息，投資者首先需要對項目的投資環境進行分析與評價，在此可行的基礎上制定投資方案；然后對擬投資項目的方案進行盈利能力分析和清償能力分析，對達不到要求的項目，可進行其籌資方案的修改或予以放棄。對于達到要求的項目，再進行經濟不確定性分析，從而完成投資項目的經濟性分析與評價；最后對BOT項目進行風險分析，并對在風險分析中發現的一些缺陷進行修改，并將修改后的方案按上述流程重新進行分析，最后形成投資分析報告。其分析流程如圖2所示。

三、 BOT項目投資機會分析的內容

（一） BOT項目投資環境分析

BOT項目投資環境是指一定時空領域內影響BOT項目投資活動的各類外部條件的綜合，它是制約BOT項目投資效益的經濟、政治、政策、法律等外界因素相互作用的統一體。充分了解和把握投資環境，對準確進行投資機會分析，制定正確的項目投資方案，進而做出合理正確的決策，具有十分重要的意義。構成BOT項目投資環境的要素眾多，一般可概括為六大要素，即法律環境、政治環境、經濟環境、社會環境、自然環境和設施情況等。

法律環境主要包括三個方面:法律完整性、法制穩定性和執法的公正性。法律完整性主要指BOT項目運作所依賴的法律條文的覆蓋面，包括法律法規是否齊全；法制的穩定性主要指法規是否變動頻和有效；執法的公正性是指法律糾紛、爭議仲裁過程中的客觀性、公正性。

良好的政治環境是BOT項目成功實施的一個必要條件，只有政局穩定和政策連續，實施BOT項目所需的廣泛的政府支持才可能成為事實，投資者才會主動去開發BOT項目。

經濟環境由經濟發展目標、產業等級、資源開發、國際貿易、金融行情、財政收支等狀況構成，它是影響BOT項目投資決策最重要、最直接的因素。經濟環境要素包括的內容很多，主要有宏觀經濟環境、市場環境、財務環境和資源環境等。

圖2 BOT項目投資機會分析流程圖

社會環境是指擬投資地區的社會秩序和社會信譽，這些環境條件對于投資的安全保障十分重要。

自然環境是指投資項目所在地區的自然地理條件。由于自然環境是一種投資者無法輕易改變的客觀物質環境，具有相對不變和長久穩定的特點，而BOT項目一般為基礎設施項目，其具有地理位置的固定性和不可逆轉的特點，因而自然環境是重要的影響因素之一。在BOT項目中，自然環境主要從環境保護和自然條件來考慮。

基礎設施環境主要包括投資地區的交通、能源、通訊、給排水、排污等。項目所在地基礎設施的完善情況，直接影響項目開發成本，從而影響投資效益。

（二）BOT項目投資經濟性分析

BOT項目投資經濟性分析是指投資者根據國家現行財稅制度和價格體系，分析、計算項目直接發生的財務費用和效益，編制財務報表，計算評價指標，考察項目的盈利能力和清償能力等財務狀況，并對經濟不確定性進行分析，據以判別項目的經濟可行性，為投資決策提供依據。其程序大致包括如下幾個步驟：（1）選取財務評價基礎數據與參數；（2）估算各期現金流量；（3）編制基本財務報表；（4）計算財務評價指標，進行盈利能力和償債能力分析；（5）進行不確定性分析；（6）得出評價結論。其具體流程如圖3所示。

圖3 BOT項目經濟性分析流程圖

（三）BOT項目投資風險分析

BOT項目投資風險分析是指分析BOT項目風險的來源及構成，建立BOT項目風險評價指標體系，通過風險評價模型對風險進行量化分析，以確定擬投資項目的風險及其大小，進而對擬投資項目的投資方案進行優化，保障項目以最小風險運行。BOT項目的整個實施過程實際上就是一個對風險的管理過程，投資者在進行投資機會分析時必須對各種風險有清楚的認識，較好的處理各種風險。

BOT項目風險分析的一般過程或主要步驟有風險識別、風險評價和風險應對。

1.風險識別。風險識別是整個風險分析中最基本的，最重要的環節。它的任務是了解風險的客觀存在，識別風險產生的原因和存在的條件以及風險事件發生后的后果及影響，目的是找出風險之所在和引起風險的主要因素，并對其后果做定性的分析。BOT項目的風險主要包括：（1）投標風險，包括項目許可風險、土地征購風險、環境及文物保護風險、專營及稅收法規風險等；（2）融資風險，包括資金不足風險、破產風險、利率變動風險、貨幣兌換風險、匯率變動風險等；（3）建設管理風險，包括承包商的表現風險、地面條件風險、造價超支風險、工期延誤風險、質量不合格風險、技術風險等；（4）運營風險，包括收入風險、運行及維護成本風險等。

2.風險評價。風險評價是在項目識別的基礎上，通過建立項目風險系統評價模型，對項目風險因素進行綜合分析，并估算出各類風險發生的概率及其可能導致的損失大小，從而找到該項目的關鍵因素，確定項目的整體風險水平，為如何處置這些風險提供科學依據，以保障項目的順利進行。

3.風險應對。風險應對也即是風險控制和防范，是項目投資者努力將損失發生的不確定性減低到可以接受的程度，并將剩余的不確定的責任分配給最適合承擔的一方。

四、BOT項目投資機會選擇

通過對BOT項目投資環境、經濟和風險進行分析和評價，并將幾者進行統籌兼顧、合理分析后，形成投資機會分析報告。對投資者而言，機會分析報告只是進行投資機會選擇的關鍵工作之一，還應以機會分析報告為依據，對投資機會進行評價，以選擇適合的擬投資項目，并通過詳細的可行性研究，做出正確的投資決策，從而更好地完成投資機會選擇。

（一）BOT項目投資機會評價

投資者在進行投資機會評價時，可以運用實物期權理論計算擬投資項目的期權價值，以考察單個項目的投資機會情況；也可以通過結合可能性理論和層次分析法，計算項目各經濟性因素和非經濟性因素的排序指標，并通過對比多個項目的排序指標來確定投資機會。

BOT項目屬于風險型投資項目，進行其投資機會評價，一般可以從收益、成本、環境和風險等方面來考慮，前兩者為經濟性因素，后兩者為非經濟性因素，這些因素都具有非常大的不確定性和不完全性，可利用可能性理論來處理其中的不確定性和不完全性。同時，上述經濟性因素和非經濟性因素又可細分為多類因素，所有這些因素構成BOT項目投資機會評價指標，這些評價指標具有多目標、多層次的特點，可利用網絡層次分析法來具體比較和分析。

（二）BOT項目投資機會決策

對BOT項目投資者而言，從獲取項目信息開始，就展開了項目投資機會研究，經歷投資機會報告的形成、投資機會的評價、項目的可行性研究、到最后進行投資決策，通過一系列的機會選擇工作，最終完成投資機會決策。

在初步選定了擬投資項目后，應該進一步做好項目的可行性研究，從而做出最后投資決策。在這一階段，投資者應在投資機會研究的基礎上擴大范圍和提高深度，對擬建項目的市場需求狀況、建設條件、生產條件、技術、設備、融資、經濟效益、環境和風險等方面，進行深入調查研究，充分進行論證，做出項目是否可行的結論，選擇并優化建設方案。

五、結束語

對于投資者運作BOT項目而言，投資機會分析是不可或缺的。從獲取項目信息開始，就展開了項目投資機會研究，通過投資環境分析、經濟性分析和風險分析形成投資機會分析報告，必要時需在此基礎上進行定量化的投資機會綜合評價，最終完成投資機會選擇，為投資決策提供依據和參考。

參考文獻：

[1]王喜軍、王孟鈞、陳輝華編著．BOT項目運作與管理實務．北京：中國建筑工業出版社.2008.10.

[2]王喜軍、王孟鈞.大型建筑企業BOT項目投資決策能力研究.鐵道科學與工程學報[J].2009（5）:73-76.

[3]王喜軍、王孟鈞、趙慶武、周卉.公路BOT項目運作關鍵問題探討[J].項目管理技術.2008(5):68-72.

[4]王立國．工程項目可行性研究．北京：人民郵電出版社.2002.8.

篇（4）

對于大型的水電項目建設工程而言，一般具有建設周期長、資金投入量大的特點。因此，大型水電項目的投資具有一定的不確定性。造成這些不確定性的因素除了工程周期與資金投入之外，還有運營成本以及市場調節機制的作用。這些因素使得大型項目建設在財務上存在著一定的風險。

可以說，風險分析是一項較為高深的學科，目前我國金融業、項目建設業、保險業、工業等許多領域都將風險分析劃為了重點研究對象。風險分析并不僅僅指的是通過研究數據進行財務上的預算與決算工作，而是要依據風險分析的理論方法與建設工程的實際情況，結合當前市場的經濟狀況來進行的。

一、大型工程建設項目的特點

一般的大型項目都是由國家來進行投資的，在宏觀調控方面具有一定的優勢。這類項目普遍表現為超長的建設周期、巨大的投資金額以及復雜的施工技術。在建設過程中，市場上建筑材料價格上漲、工程未按圖紙規范施工造成返工、施工過程中出現安全問題導致預算增加，都會造成財務上的波動。

大型水電項目的財務資金主要是由國家撥款而來的，并且有一部分為社會上的融資。這種具有投資傾向的建設工程，投資者除了關心投入的款項是否能夠有效利用之外，還會關心自己的投資能夠得到多少回報。換言之，資金的投入者更加看中的是財務的可行性，這就要求工程項目的財政部門加大監管力度，制定有效的風險防范機制，保障資金的合理運用。

二、工程項目風險的探究

對于一項項目工程而言，風險意味著一切會影響項目施工進度與資金浪費的因素。這種風險屬于事先沒有預計到的變化，可能對工程產生不利影響。項目工程的風險一般包含以下3各方面：工程本身存在的風險因素、工程建設過程中可能發生的不確定性事件以及風險后果的不確定性。

鑒于工程建設過程中經常出現風險事故，因此有了“風險源”這一詞匯。風險源指的是任何可能對工程建設造成不利影響的來源。風險事件由風險源引起，包含任何可能影響到工程項目建設的因素。并且風險事件的發生具有不確定性，表現在風險發生時間的不確定、風險程度的不確定、風險帶來的后果不確定。

由于項目建設涉及到的方面較廣，因此在預測方面并不能夠保障面面俱到。項目施工環境的變化加上本身的復雜程度，讓人們對項目的客觀認識無法達到一定的深度，致使預測能力受到限制。在風險發生之后，財務部門應該及時進行相應的整改措施，保證將損失降到最小。因此，工程項目財政部門就應該設定相應的風險預測計劃與解決計劃，風險的存在會讓工程遭受不確定損失，這種損失是潛在的，在短期內無法準備鑒別，但對于整個工程的建設可能造成災難性的后果。

三、風險分析的過程

風險分析是將工程項目的施工狀況結合周圍環境狀況進行不確定性分析的一種財務管理方式。對于一項項目而言，風險分析通常是在項目建設之前就完成了的，并且要隨著項目建設的過程加以改善。財務風險是工程建設過程中可行性分析的一部分，為項目的投資、招標以及任務目標的確定提供有力的技術支持與保障。風險分析雖然是滲透在整個工程建設建設之中，但施工期間的分析效果遠遠不如計劃前期。根據財務風險分析的方式來劃分，可以分為定性與定量兩種，在階段的劃分上可以分為風險識別、風險評估以及風險評價。

首先，財務部門要對項目進行風險上的辨識，通過對設計圖紙以及設計目標的詳細了解來進行項目資料的客觀統計，并且從主觀上分析資料的準確程度以及對風險評估的有效程度。接著，就可以開始著手進行項目風險預估工作了。風險預估包含兩個方面，一是估計項目在建設過程中容易產生的潛在風險，這種預估一般需要專業人員親自到施工現場進行查驗，對周圍環境，包括氣象環境、當地土質以及土層結構等進行分析，列舉出容易影響項目施工的因素；二是對項目風險發生的概率進行預估，這種預估需要結合周邊項目建設過程中遇到的風險來進行參考，充分利用其他工程的檔案資料，詳細了解該地段事故發生的類型與幾率，以便于日后做好防范工作。在分析結束之后，需要對分析出來的結果進行總結，也就是風險分析的評估工作。

四、財務風險分析在大型水電工程中的應用

（一）有效辨識風險因素

對于大型的水電工程而言，其項目建設工程量較大，因此涉及到的因素很多。在進行風險分析之前，需要派遣專門的小組對工程建設地點進行詳細的分析，找出容易影響工程質量的安全隱患。

1、籌建工程

籌建工程包含有征地工程、施工交通工程、施工供電工程以及線路架設等子工程，主要存在的風險因素有工程建設過程中對環境的危害以及施工質量問題。

2、準備工程

項目的準備工程包含導流工程以及臨建設施的建設這兩個子工程，風險因素包含當地的地質條件、水文條件、施工質量以及施工管理方面存在的一些問題或是弊端。

3、大壩工程

對于大型水電站項目而言，大壩的建設是整個工程的重點，因此應該對大壩工程匯總雙曲拱壩以及水墊塘和二道壩分別展開分析。雙曲拱壩的風險因素有建設地點的地質條件、建設材料的供應、氣象條件以及施工管理是否完善；二道壩與水墊塘的風險因素與雙曲拱壩相同，但在期望值與標準差方面存在著差異。

（二）電量與電價的風險因素分析

水電站的建設就是為了給人們提供充足的用電，因此需要對水電站在建設之后的吸收電量以及電價兩個方面展開分析。

1、吸收電量項目

吸收電量項目受到經濟增長速度、電源建設速度、負荷特性以及徑流量這4種因素的影響。

2、電價工程

水電站的電價受到市場經濟環境的影響，其風險因素大多在于增值稅的變化、煤價的變化、環保的發展、資金成本的變動以及物價上漲這幾方面。

（三）風險評價

從對水電站工程的風險因素分析可以看出，進行水電站項目建設能夠很大程度的保障投資是盈利的，不會造成資金的浪費。并且在貸款的償還方面，水電站若是建設成功，在幾年內就能夠收回成本，因此在財務投資方面還是較為樂觀的。在投資收益方面，工程建設完工后前幾年肯定不會有收益，但在發展若干年后，投資者就能夠看到投資回報。

對于大型水電項目而言，其供電能力在市場經濟中具有較強的競爭力，能夠保障其在市場上利于不敗之地，因此投資是具有保障的。從工程建設財務角度來說，水電站的投資在幾年之內就能夠收回成本，因此這個項目的投資是可行的。

五、結語

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新西蘭農林部(MAF)是新西蘭風險分析的主要管理部門，風險分析一般由MAF或MAF所管理的外部咨詢機構來承擔。在風險分析實施過程中，新西蘭成立專門的風險分析項目管理組負責，該小組由項目管理者、項目團隊組成。項目管理者在風險分析中的職責是：進行內部聯絡、公布利益相關者對風險分析的咨詢、收集利益相關者提交的反饋意見、出具風險分析報告；由項目團隊具體實施風險分析工作等。風險分析報告的初稿完成后，需要爭取公眾和利益相關方的評議，評議的時間一般是6周，之后也要對所有提出的評議意見進行分析。完整的風險分析報告通過項目組、工作組以及外部顧問的認可，并考慮了各個利害關系方的意見后公開風險分析結果，具有高度的透明度和可操作性。

風險分析范圍

新西蘭的風險分析主要集中在有機體或病害、物品或商品、傳播途徑、運輸工具等。對進口貨物的風險分析主要是指對進入到新西蘭的有關物品、運輸工具等所攜帶的有機體、病害進行分析。物品可能是一系列的商品或單一商品；有害生物可能是一種或多種。

風險分析框架

新西蘭風險分析框架是依據現有的國際標準OIE（國際獸疫局）和IPPC（國際植物保護公約組織)框架制定的，并在某些方面對這些標準進行了擴展。風險分析框架包括：危害確定(Hazard Identification)、風險評估(Risk Assessment)、風險管理(Risk Management)、風險交流和記錄(Risk Communication and Documentation)。

危害確定是風險評估之前必須的首要步驟，確定可能或潛在可能傳入新西蘭的、與傳播途徑有關的商品、有機體或病害所造成的風險。在確定危害之前，需要收集和記錄大量正確的信息。危害確定包括以下三個方面：與特定有機體或病害傳入的風險分析；與傳播途徑的風險；審議或修訂了措施和政策的風險分析。

在風險評估步驟中，風險分析專家對新西蘭境內潛在危害的進入、暴露和定殖可能性以及對環境、經濟和人類造成的健康影響進行評估，目的是確定代表不可接受的風險水平的危害。風險評估包括四個步驟：進入可能性評估、暴露和定殖可能性的評估、結果的評估、風險估計。

風險管理是指有效地管理商品或有機體所帶來的風險，將風險降低至可以接受的水平。

風險交流是在風險分析過程中將風險信息和風險結果雙向、多邊交換和傳達，主要是指有關貿易部門與貿易部門的交流。

風險分析的方法

新西蘭的風險分析所采用的方法是定性方法和定量方法，實際中還會用到半定量方法。定性分析中由于缺乏必要的信息，常常會加入專家的一些觀點。半定量方法是指對定性的程度給予部分量化，但所給出的數字與可能性或結果的實際狀況不一定能構成準確的關系。

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一、南海天然氣水合物開發必要性

天然氣水合物（Gas Hydrate）又被稱為“可燃冰”，是由水和天然氣在高壓和低溫條件下形成的一種化合物，具有燃燒值高、使用方便、情節無污染等特點，是地球上公認的尚未開發的最大新型能源。

姚伯初教授采用體積法來計算南海的天然氣水合物資源量，得到南海資源量為

1，如此巨大的資源量如果成功的完成商業化開發，不僅可以解決我國存在的能源不足的問題，改變我國目前能源結構不合理的現狀，而且能夠緩解我國大量使用煤炭所造成的環境污染問題。

二、南海天然氣水合物開發風險分析

風險是隨機發生的可能造成災害或損失的偶然事件，世界上不存在沒有風險的項目，只是風險的大小存在差別，風險分析就是將項目可能產生的分析運用科學的方法識別出來，并進行評估，并尋找控制風險的方法2。

1. 風險識別

對于項目風險的識別需要遵循全面、系統的原則，把風險的識別過程作為一個系統工程來分析，并且借鑒相關的風險分析案例，綜合運用各個學科的知識，將天然氣水合物開發過程的風險全面的識別出來。

風險識別過程需要運用一系列的研究方法，從而使得識別出來的風險更具有科學性和可信性，不容易產生遺漏。這些定性的分析方法主要包括3：專家意見法，頭腦風暴法，分組分析法，環境背景查對法，檢查表法，SWOT法，情景分析法，流程圖法，因果圖法等。在風險識別的過程中，要將這些方法結合起來使用，使得風險的識別更加全面和系統。

圖1列出了南海天然氣水合物開采項目所面臨的所有風險，主要包括：

1) 自然風險

自然風險主要是指南海自然環境的運動規律和自身情況等可能對開發項目造成損失的可能性。其中包括，南海的海洋環境風險，包括水文情況、氣象條件和海底可能的地質災害對項目造成的不確定性影響；以及海洋的地質條件包括儲藏的資源量，地質狀況等對項目造成的影響。

2) 技術風險

是指天然氣水合物開發過程中所用到的技術所存在的壽命、成功可能性、效果和技術前景的不確定性對整個開發項目造成損失的可能性。

由于含天然氣水合物地層地球物理性質的特殊性，鉆井技術的風險4有所不同，特別要注意井眼失穩和井內事故風險。水合物藏的開采技術主要包括熱激發開采法、減壓開采法、化學試劑注入開采法等5，在選擇何種開采技術的過程中要充分考慮不同技術可能對整個項目所造成風險的可能性。

3) 經濟風險

經濟風險是指天然氣水合物開發的過程中，由于經濟因素導致收益損失的可能性。

由于天然氣水合物開發項目的經濟效益主要取決于天然氣產品的市場價格、成本和市場的需求情況，而這些因素都是處于不斷變化當中的，對整個項目來說具有很大的風險性。另外，由于開發項目很大一部分都要通過外部融資獲得，融資風險可能會導致融資主體面臨一定的損失。而且，項目如果通過銀行固定貸款得到資金，那么利率的變化也可能使項目整體收益受到損失6。

4) 管理風險

管理風險是指在開發項目實施過程中，由于管理方面的原因導致損失產生的可能性。在天然氣水合物開發的全過程中需要一系列的計劃、組織、協調和控制活動，任何一個環節出了問題都會影響項目功能的實現和投資的收益。

5) 政策風險

對于天然氣水合物開發這種大型項目，政策性因素也可能對項目的整體造成很大的風險。這包括能源政策風險，海洋政策風險以及環保政策風險。由于南海地區海洋權益爭議7巨大，在項目的開發過程中要充分考慮維護我國合法的海洋權益并盡量減少與其他國家的沖突。

6) 環境風險

環境風險是指由于海底天然氣水合物的開發所引起的，通過環境介質傳播的，能對人類社會及自然環境產生破壞、損失乃至毀滅性作用等不幸事件發生的可能性8。由于海底天然氣水合物開發項目的特殊性，它對海底沉積物的地球物理性質，整個地球的氣候變化和海底生態系統都會造成一定的環境效應。

作為沉積物中膠結物形式存在的天然氣水合物存在條件如果發生變化，可能改變沉積物的力學特性，降低斜坡穩定性，進而誘發海底滑坡9，導致各種地質災害的發生；天然氣水合物層的失穩，還會釋放出大量溫室氣體甲烷，影響全球氣候10；大量的天然氣進入海洋中還可能對海底的微生物鏈產生破壞性的影響。

2. 風險管理

在對開發項目所涉及到的風險因素進行詳細的識別和基本分析之后，需要運用科學的研究方法對項目的風險進行定量的評價。在這里，可以利用的風險分析方法有蒙特卡洛模擬法、貝葉斯風險分析法，層次分析法等，分析的過程都要考慮項目的具體情況，包括：項目的勘探結果（儲量、沉積層性質、儲藏性質等）、開發區域、投資規模、海洋環境狀況、市場情況等，使得各項指標的確定更具科學性，風險的評價結果更加準確。

對項目全過程風險的定性和定量分析為風險的控制和管理創造了條件，管理者要根據風險發生的概率和可能造成風險后果的大小對風險進行處理，主要包括風險的減輕、預防、轉移、回避、接受和后備措施六種。無論采取何種風險管理方式，最終目的都是盡量減少風險因素對項目造成的損失，使得投資者獲得更好的投資效益，并且防止開發活動對環境造成的損害。

參考文獻：

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作者簡介：

篇（7）

關鍵詞: 隧道工程;風險管理流程;工作標準

Key words: tunnel project;risk managing process;work standards

中圖分類號:U45;F069?9 文獻標識碼:A 文章編號:1006-4311(2009)10-0090-04

0引言

20世紀60年代,一門新的管理科學――風險管理,在美國正式形成,從此風險管理在西方國家得到了迅速發展。經過近半個世紀的實踐和理論研究,風險管理現已被公認為管理領域內的一項重要職能。風險管理首先應用于經濟領域,最近10年,風險管理才真正應用到隧道工程領域。美國MIT的Einstein?H?H教授是較早從事隧道工程的風險分析的代表人物,主要貢獻是指出了隧道工程風險分析的特點和應遵循的理念,諸如《Geological model for tunnel cost model》[1]、《Risk and risk analysis in rock engineering》[2]。

隧道工程項目是一個投資大、工期長、涉及面廣的復雜系統。在這些項目的建設和運營過程中,還會存在許多的不確定性和不可預見的因素,因而隧道工程建設中存在較大風險因素。為降低諸多風險因素對工程項目造成的不利影響,有必要在隧道工程施工中實施有效的風險管理。通過風險規劃、風險分析和風險監控,科學合理地使用管理方法、技術手段對項目涉及的風險實施有效控制,主動、系統地對項目風險進行全過程管理及監控,達到降低項目風險、妥善處理風險事故不利后果的目的。

1991年英國提出UK MOD風險管理模型,將風險的管理分為初始辨識、分析和規劃管理3部分,初步建立了現代風險管理流程的雛形。美國工程風險管理研究專家Reilly和Carr(2001)提出5階段風險管理模式,即風險辨識、風險估計、風險評價、風險決策、風險控制。該風險管理流程在2002年國際隧道協會(ITA)起草頒布的隧道及地下工程風險管理指南中得到了應用[3]。在此基礎上,本文將探討適用于隧道工程施工的風險管理流程,設計規劃的隧道工程風險管理流程圖,提出相應的工作標準。流程如圖1所示。

1分析項目環境擬定風險管理策略

由于人們認識事物在深度上和廣度上均有局限性,這就使得分析處理能力上是有限的。工程項目可被視為客觀事物的集合體。因此人們對工程項目的認識不可避免地存在信息上的不完備的問題,從而造成人們對工程項目建設的環境缺乏客觀認識,對工程項目的實施過程缺乏符合實際的預見,這是導致出現風險的重要原因。這一特點就決定了對每一個不同的項目來說,量身定做一套風險管理策略方案是非常重要的,即風險管理策略的制定必須是在分析項目環境的情況下完成的,做到具體問題具體分析。分析項目環境擬定風險管理策略。該過程在圖1中通過A2、A3、A4充分體現。由項目的領導小組分析項目的環境,根據項目的環境制定風險管理策略,并確定項目的整體目標,以便后續工作更好地進行。

2隧道工程風險分析

目前國內對風險分析的研究主要集中在金融市場分析、工程項目管理、投資分析、信息安全與貿易安全等方面。在某種程度上,風險分析過程實際是探索系統未來運作軌跡。在隧道工程中,風險分析主要包括風險識別和風險評估,以便更好的控制和處理風險,將其所致的損失和后果降到最低。風險分析過程在圖1中通過B4、B5、B6、B7、A7充分體現。風險評估小組組織風險分析,進行風險因素識別和評估,最后向領導小組提交風險報告,如果風險分析可行,下一步進行風險應對,如果風險分析不可行風險評估小組重新進行風險識別和風險評估,直到風險分析可行為止。

2.1 風險因素識別

風險識別是針對項目中各種風險因素、風險來源、風險范圍、風險特征與風險事件或假象或現象和風險后果相關的不確定性,可能發生的風險類型、風險產生原因和機理進行風險辨識[4]。風險識別是工程項目風險管理中一項經常性的工作。風險識別主要包括收集資料、分析不確定性、確定風險事件、編制風險識別報告等。

風險識別是工程項目的風險評估與控制的開始,也是風險評估的基礎。風險因素識別方法和手段正確實用與否,風險分析結論準確全面與否對后續的風險評價和風險管理的效果有很大的影響。在隧道工程中,風險識別是要確定隧道工程施工中可能存在的風險及其可能造成的影響,它是隧道工程風險管理的基礎。在隧道工程風險識別中,常用的風險識別方法有專家調查法、頭腦風暴法、敏感性分析法、項目工作分解結構法、事故樹分析法等五大類。

在多年的研究和經驗積累的結果上,可以總結出隧道工程施工中常見的風險因素如下[5]:

①施工風險:如塌方、巖爆、瓦斯爆炸、突水、滑坡等;

②技術風險:如施工技術不合理、爆破控制不當、新技術、新結構的應用等;

③自然風險:如高溫、嚴寒、地震、不可抗拒的自然災害等;

④管理風險:如施工人員不合格、管理人員不合格等;

⑤設備風險:如施工設備供應不足、設備安裝事故等。

2.2 風險評估

風險評估是建立在風險識別的基礎上的,可分為風險估計與風險評價兩部分。風險估計與評價在施工風險管理中很重要。它通過對施工中風險的估計與評價,把風險發生的概率、損失嚴重程度以及其它因素綜合起來考慮,就可以得出施工中發生各種風險的可能性及其危害程度,從而決定應采取什么樣的風險處置計劃。

2.2.1 風險估計

風險估計是指在找出潛在的風險因素后,估計潛在損失的規模和損失發生的可能性,即損失發生可能性的估算和嚴重性的估算,以便于評價各種潛在損失的相對重要性,從而為確定風險管理對策的最佳組合提供依據。

隧道工程風險估計時,常使用風險指數法R=P?鄢C估計風險的嚴重程度。目前,我國在隧道工程領域風險估計時,將潛在風險P分為5類,如表1所示;對風險后果C相應的分為5級,如表2所示;風險指數如表3所示[5]。

2.2.2 風險評價

風險評價是指在風險識別和風險估計的基礎上,把風險發生的概率、損失嚴重程度,結合其他因素綜合起來考慮,得出項目發生風險的可能性及其危害程度。并與公認的安全指標比較,確定項目的危險等級。然后根據項目的危險等級,決定是否需要采取控制措施,以及控制措施采取到什么程度。

風險評價是隧道程風險管理的核心,是系統地識別工程風險和科學合理地管理風險之間重要的紐帶,是決策分析的基礎。工程中常用的風險評價方法有很多,簡單概括起來,主要有:主觀評分法、層次分析法、模糊數學法、敏感性分析法、故障樹法、結構可靠性分析法、影響圖法等。

近年來隧道風險評價方法在國外得到了大量的研究及應用,除了借鑒隧道工程行業以外已經發展的評估方法,應用一種或幾種方法對工程系統或工程的某一部分進行風險估計外,還根據隧道工程的特點發展了許多適合隧道工程的風險評價模型。而我國隧道與地下工程研究和實踐的時間都比較短,還屬于發展階段,因此風險評價方法在工程中的應用還比較少,目前也僅限于最簡單的風險指數法[6]。

3隧道工程風險控制

3.1 風險應對

風險應對就是針對風險分析的結果,為降低風險的負面影響而采取的應對措施。工程項目常用的風險應對策略和措施有:風險規避、風險轉移、風險緩解、風險自留和風險利用,以及這些策略的組合[7]。在眾多應對策略中,項目管理者選擇行之有效的策略,并尋求既符合實際,又會有明顯效果的應對風險的具體措施,力圖使風險轉化為機會或使風險所造成的負面效應降低到最低限度。

某一工程項目風險,可能有多種應對策略或措施;同一種類的風險問題,對于不同的工程項目主體采用的風險應對策略或應對措施可能是不一樣的。因此,從理論上說,需要根據工程項目風險的具體情況以及風險管理者的心理承受能力,以及抗風險能力去確定工程項目風險應對策略或應對措施。隧道工程項目常用的風險應對策略有:風險規避、風險轉移、風險控制和風險自留。

除了上述的風險應對策略以外,保險也是隧道工程風險處理的一種方式,實際上購買保險也是一種轉嫁風險的方式。但是保險并不是最保險的方式,如果想要達到最佳效果,而是應該通過科學的決策,理性的做出處理對策。

3.2 風險監控

在工程項目的實施”的過程中,風險會不斷發生變化,可能會有新的風險出現,也可能預期的風險會消失。而隧道工程由于其環境的特殊性,風險變化的可能性顯得尤為明顯,及時對殘余的風險進行控制和處理,并進一步修改風險策略,對于降低風險帶來的損失這是關鍵的一步。因此,對隧道工程進行風險監控是十分重要的。

風險監控是指隧道工程進展過程中,密切跟蹤已識別的風險,監控殘余風險,識別新出現的風險,修改風險管理計劃,評估風險管理的效果,一般有兩個方面的含義:風險監視和風險控制。前者指對風險和風險因素發展變化的把握,后者指在風險監視的基礎上,采取相應的控制措施[7]。

在某一時段內,風險監視和風險控制交替進行,即發現風險后經常需要馬上采取控制措施,或風險因素消失后立即調險應對措施。因此,常將風險監視和控制整合起來考慮。風險監控過程在圖1中通過B11、A11、C12、C13、A13充分體現。由風險評估小組制定風險監控策略,交由領導小組進行審批,審批通過后項目團隊執行風險監控策略,并及時進行反饋,以便更好的完善風險管理策略。

風險監控的主要方法和技術有:項目風險應對;審計;定期項目評估;增值分析;技術因素度量;附加風險應對計劃;獨立風險分析[8]。

4隧道工程風險管理工作標準

根據以上的分析,規范了隧道工程風險管理的工作標準,如表4所示。

5結論

風險的管理是隧道工程項目管理中至關重要的一部分。如何使隧道工程這一復雜系統的諸多風險因素對工程項目造成的不利影響降到最低,這就要求在隧道工程施工中實施有效的風險管理。制定一個較為完善的風險管理流程和工作標準在這一工作中就顯得尤為重要。這樣風險管理者才能通過全面的識別、細致的分析、合理的評價、恰當的處理、實時的監控,才能使工程免受重大損失,保證工程效益。

參考文獻:

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篇（8）

中圖分類號： TV731 文獻標識碼： A

引 言

我國水能資源的可經濟開發量和蘊藏量均居世界首位。進入21世紀，從國家實施‘西電東送’及‘西部大開發’戰略以來，我國水電站施工進入了高速發展階段。我國的水電建設取得舉世矚目的成就。由于水電施工工期的客觀要求，很多情況下，不同的施工作業需在同一個時聞段內進入相同的地點作業，從而導致了作業交叉。此種交叉作業由于其自身的危險性和不確定性，使水電站施工變得復雜，不安全因素增大。水電站施工中的交叉作業安全風險分析可以將水電站正常施工的安全風險量化，能為提高水電站的正常施工提供建設性意見，是保證正常施工不可缺少的一個環節。做好水電站施工中的交叉作業安全風險分析工作，是保護勞動者健康與安全，保證我國經濟建設持續和穩定發展的前提條件。

一、國內安全風險分析的研究及發展

隨著安全管理的實踐和科學技術的進步，多年來，我國水電建設取得了很大成就，但同時也引發不少問題，如何將交叉作業的安全風險量化，已成為當前急需要解決的一個難點。在交叉作業的安全風險量化中的應用研究，從而探索出有效控制交叉作業的方法，是保證正常施工不可缺少的一個環節，盡量避免因作業交叉可能產生的事故。

（一）安全管理

安全管理可分為兩個階段：現代安全管理、傳統安全管理。現代安全管理是傳統安全管理的健全、完善、提高。傳統安全管理的工作方法有如下特點：（1）基本上憑感性認識、經驗分析、處理各類安全問題；（2）定量評價安全的問題較多，缺少定量概念；（3）發生事故后吸取教訓，制定相應措施，防止事故再次發生。

（二）風險分析

安全風險分析，是以減少生產勞動過程中的傷亡事故、職業病為目標，通過合理的組織管理方法來付諸實施，實現響應目標。具有以下特點：（1）實施水電站施工的系統安全管理。從水電站系統整體性出發，全面地觀察、分析、研究問題，有效地制定對策，提高水電站施工系統的安全性；（2）測和分析水電站，交叉作業施工系統中的事故的危險性，可能發生的故障，不安全因素，對機械設備、生產設置、施工(生產)等進行安全評價；（3）依據信息流指導，保證水電站施工的安全管理，不斷的向前發展；（4）對水電站施工中的交叉作業進行安全定量分析。方便對事故的危險性進行預測，從而選擇最優方案，為安全施工提供科學依據。

二、水電站施工中交叉作業安全風險分析

對交叉作業的安全風險分析，從其具備的“空間和時間”這兩個特點作為分析出發點。先從單一作業安全風險，從得出分析結果中再按照各作業危險程度的大小和重要性，進而有重點的來

確定交叉作業綜合安全風險值。

（一）作業安全風險分析

單一作業安全風險分析先確定作業中的危險點，其次再借助LEC法將危險點轉化成安全風險，最后計算該崗位作業的安全風險值。為了利于以后交叉作業安全風險的計算，雖說每個作業的危險點數量和類型都難免存在差異，但還是對單一作業安全風險選取得分率的方式統一進行分析。從而更有效地對安全風險計算結果與安全風險等級對比分析，以確定安全風險水平。

（二）單一作業安全風險權值

關于各類型作業的安全風險權值可通過往年事故數據統計分析得出，一般來說，哪個類型作業發生事故次數越多，且引發的后果也相對嚴重，其作業權值就相對更大，所以這一步的計算分析，就要搜集整理好有關該單位的相關真實可靠科學往年事故類型統計分析圖，當然在實際計算中，也可以根據自身工程單位的資料情況，如單位那些類似項目的事故統計分析的報告或已發生的事故統計信息，總之，計算要建立在可靠實用的數據基礎上，進而依據事故發生的次數和嚴重程度來判斷各類型作業的權重。此外，在計算過程中也應考慮各類事故的影響范圍和傷亡程度。原則上，應按照分析選取發生概率較大的危險點對應的事故概率按一定比例進行累加，從而將相關的作業類型進行其安全風險權值一一確定下來。

三、提高水電站施工中的交叉作業安全風險分析的措施

安全生產指生產過程處于避免人身傷害、設備損壞及其它小可接受的損害風險的狀態。而水電站在建設中通常具有高處作業多，控制面廣，工程規模較大，遇到的不確定因素多，作業位置多變，安全控制工作涉及范圍大的特點，因此安全控制是水電站施工中一個難題，提高水電站施工中的交叉作業安全風險分析的根本措施是提高水電站施工中的質量，因此，為保護水電站施工中的交叉作業應從以下幾個方面開始著手

（一）把握施工安全控制的特點

1、控制面廣

由于水電站建設工程中生產工藝復雜、工序多、規模較大，所以在建造過程中作業位置多變、流動多、安全控制工作涉及范圍大、高處作業多、遇到的不確定因素多、控制面廣。

2、控制的動態性

因為水電站建設工程項目的單件性，使得每個項目工程均處不同的條件，所面臨的防范措施和危險因素不同，員工在面對具體的生產環境時，即使有經驗的員工仍須適應變化的情況。

3、控制系統的交叉性

水電站施工項目處于一個開放的系統。受社會環境和自然環境影響較大。安全風險分析需把社會系統、環境系統和工程系統結合起來。

4、控制的嚴謹性

篇（9）

中圖分類號：TV734文獻標識碼：A文章編號：

引言：

機電工程建設項目全過程的最重要階段就是施工階段。而其機電項目的總目標在項目施工階段的表現一般有四個方面：費用、質量、進度的目標。這三個方面的關系相對獨立，但是又彼此制約。本文將對機電項目施工階段的質量、進度目標分別進行風險識別。同時為了加深理解，本文假設對某單一目標識別時，其他三項目標對其的影響較小，暫時不分析。

1.機電項目施工階段風險識別

1.1機電項目施工階段施工質量風險識別

機電項目施工階段的施工質量風險指影響在施工活動中施工質量是否達到規定質量控制要求。在本文中D公司施工階段的質量風險因素采用魚骨圖來表示，然后是風險的識別，如圖1-1 所示是因果分析圖。

圖 1-1 施工質量風險因素的因果分析圖

施工環境、施工方法、相關設備、施工材料和施工人員以及質量檢測等六個方面是影響D公司機電項目施工質量的風險因素。

1.2機電項目施工階段施工進度風險識別

施工活動達到預定施工進度目標受施工階段影響的不確定性稱之為施工進度風險。D公司機電工程項目施工進度主要風險因素由下表1-1 所示。

表 1-1機電項目施工階段進度風險

風險因素 典型風險事件 風險來源

過程風險 1、業主資金周轉困難 建筑主體單位

2、承包商能力差 建筑主體單位

3、施工圖紙不完善 建筑主體單位

4、澄清問題不明確 建筑主體單位

5、施工進度計劃不完善 施工方

6、設計標準變更 項目環境

7、自然災害 項目環境

8、項目變更多 建筑主體單位

9、設備材料供應商能力差 建筑主體單位

10、政府干預 項目環境

2.機電項目施工階段的風險分析

為了將風險水平拆分為風險發生的概率（頻率)和風險事件發生后果的嚴重程度(損失)，我們引進公式風險=損失×頻率的概念，再按照風險發生概率的大小分配權重，損失程度值要按風險因素發生以后對相應項目目標影響程度的輕重分配。一般機電項目施工階段風險分析是從項目施工階段的質量和進度目標四方面進行。

2.1 機電項目施工階段的施工質量風險分析

把圖 1-1中D公司機電工程項目施工質量的風險因素的因果分析圖中的全部風險因素總結之后制成表格，確定單一風險因素，再由機電項目的普遍經驗，依次按較低級、低級、中級、高級和較高級五個等級為風險因素的頻率分配權重0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；較低、低、中、高和較高5個等級為風險因素可能的損失程度分配后果的嚴重程度值0．05、0．1、0.2、0.4 和0.8，從而得到表2-1 D公司機電項目施工階段質量主要風險因素。

表2-1機電項目施工階段質量的主要風險

2.2機電項目施工階段的施工進度風險分析

從D公司以往機電項目的相關工作經驗可知，把表1-1中的風險因素按極低級、低級、中級、高級和極高級五個級別作為風險因素的暴露度概率0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；風險因素的損害程度分配后果的嚴重程度值按照極輕、輕度、中度、重度和極重5個級別為0.05、0.1、0.2、0.4 和0.8，得到表2-2D公司機電項目施工階段主要進度的風險因素分析表。

表2-2機電項目施工階段主要進度風險因素分析

3.機電項目施工階段的風險分析

3.1 機電項目施工階段的施工進度風險應對

把表1-1中D公司施工進度的主要風險影響因素按綜合風險水平有序排列，整理為表3-1：D公司機電項目施工階段施工進度主要風險應對表。

表3-1機電項目施工階段的施工進度風險應對策略

表中第1項、第2項和第3項是因為現場的變更造成施工進度風險，所以D公司對施工現場的變更應盡量減少和控制。因為其不僅影響到項目實施進度，也會嚴重加劇施工成本。因此D公司應采用項目現場變更申請程序來控制現場變更在實際的項目管理中，這是一種較為有效的手段。

3.2機電項目施工階段的施工質量風險應對

篇（10）

一、風險管理起源

風險，指不確定因素對企業實現其既定的經營和管理目標的影響。風險管理作為系統科學產生于二十世紀初的西方工業化國家。工程項目風險管理的理論研究是伴隨著國際工程建筑市場的形成和發展而產生的，早在二戰期間，在系統工程和運籌學領域中就開始應用風險分析技術。隨著新的評價方法的不斷產生，對工程風險的分析也向綜合、全面、多維方向發展。國際學術界對工程風險管理的理論達成了較為一致的看法，認為工程風險管理是一個系統工程，它涉及工程管理的各個方面，包括風險的識別、評價、控制和管理，其目的在于通過對項目環境不確定性的研究與控制，達到降低損失，控制成本的目的。

二、建立風險管控體系

為有效實施建筑工程項目質量風險管理，首先應建立質量風險管理及內部控制體系。為規范風險管理及內部控制，應設置專門的組織機構、配置的相關人力資源、制定的相關管理體系，以及建立相應信息系統等方面的有機組合，以更好地指導質量風險管控工作的開展。

項目質量管理部門是質量風險管理歸口部門。質量風險管控小組，組長一般由項目質量主管領導擔任，負責組織開展質量風險評價與管控工作；組員由質量、技術、施工等人員組成，負責質量風險識別、質量風險事件發生概率評價、質量風險事件發生后果嚴重程度評價，以及質量風險等級及應策初步判定等工作，負責編制質量風險因素識別、評價表和質量風險控制及效果評價報告，對風險對策落實情況實施驗證。

三、風險管控實施步驟

建筑工程項目質量風險管理，分為確定風險評價方法，確定風險分析標準，建立風險識別模型，開展風險識別、分析和評價，風險應對五個環節開展。

1.1確定風險評價方法

1.2確定風險分級標準

為了保證項目資源得到充分、合理的分配與使用，有效管控項目成本與工程質量，對質量分析實施分級管理。并通過借助信息化管理手段，對各類風險以不同顏色進行表示，幫助使用者直觀掌握各施工項風險等級，提前進行合理化資源配置以及風險應對措施的制定，有效對風險進行預控。

1.3建立風險識別模型

建筑工程施工，往往其質量風險由以下四個層次構成，即：

環境風險；組織行為風險；

管理風險；技術實施風險。

環境系統風險來自風險社會關系，行業未成文通行慣例，行業監管，市場競爭，施工上游風險、項目工期等方面；組織行為風險來自組織資質、人員資格及能力、機具、材料、方法、透明度（如：私自更改、偽造施工記錄，私自處理不符合項，質量問題不上報等未經許可的行為）；管理過程風險來自組織、文件管理、采購管理、物資管理、工藝控制、檢查和試驗控制、對不合格品的控制、糾正預防措施、記錄、監查等方面；技術過程實施風險來自檢驗批、分項工程、分部工程、單位工程等方面。

1.4開展風險識別、分析和評價

1）風險識別依據。實施質量風險分析，需依據國家法律法規和其他相關要求，施工質量驗收標準、規范、規程，承包合同、設計文件，施工組織設計、方案、措施、采購技術規格書，方針、目標，監查、監督、管理評審等的結果，關鍵工序識別清單，不合格品報告、糾正預防措施報告，外部質量事故，事件經驗反饋等開展。

2）風險識別時機。當出現如下情況是，可組織看占質量風險分析工作，主要有：確定項目質量目標時，策劃施工組織設計、專項方案時，分部、分項工程施工前，單位工程、分部工程、分項工程驗收前，使用新材料、新工藝、新方法、新設備前，質量管理模式有重大調整時等方面。

3）質量風險分析、評價。風險分析、評價一般由質量管理部門組織，相關質量風險管控組成員參與，共同實施質量風險分析與評價工作。

注：上述分級標準，以某電力工程為例。企業可依據項目實際作適當調整。

1.5風險應對

首先應制定風險應對準則。對照準則，當出現某級別質量風險時，須采取相應的控制措施，并確定責任單位與完成時間，以有效防范現場質量事件的發生。

項目質量管理部門根據質量風險控制及效果評價報告中明確的時間要求，組織評價組驗證質量風險對策的落實情況，并評價質量風險控制效果，其中四級、五級風險效果評價報告。

四、結束語

風險管理是項目管理不可缺少的一部分。作為項目管理者，關鍵在于要合理地管控各類風險，這是項目成功的制勝條件。工程質量風險管理，可將有限的各類資源合理分配至項目管控關鍵環節，有助于提升項目管理水平，從而有利于降低項目成本，提升工作效能，提高產品質量，最終贏得市場核心競爭力。

參考文獻

篇（11）

風險是指特定時期、特定環境下，損失發生的可能性和與期望結果的差異性。不同領域的風險表述也各不相同，但風險的存在是客觀必然的，風險造成的損失具有不確定性。橋梁在施工的各個環節中都存在諸多安全因素，一旦爆發安全事故，后果將非常嚴重。橋梁的施工風險分析是指對橋梁在施工階段的不確定性因素識別，對風險事故發生概率與損失大小進行估計，并進一步制定風險決策與相應的風險應對措施。橋梁施工的風險分析包括風險的識別、風險評估、人因可靠性分析、風險的決策與應對措施等幾個方面。橋梁施工的風險分析首先要對橋梁項目進行風險識別。通過識別風險，為降低風險產生的可能提供有效依據。風險識別時，首先要尋找橋梁項目在施工中可能存在的風險，分析這些風險的不利后果，計算這些風險的出現概率，并對風險進行相應的分類。風險的識別階段是橋梁施工的管理者有效地識別風險的一個定性的過程。通過這個過程，找出是施工風險的成因，識別出關鍵的風險，從而了解風險的性質。風險識別包括收集數據資料、分析因素不確定性、風險事件的排序、編制風險識別的書面報告等內容。

1.2橋梁的施工風險特點

橋梁在施工階段的風險貫徹于整個項目的施工、管理階段。該階段中風險一旦發生，管理者將喪失對整個項目的整體控制能力，項目極有可能出現工期延遲、項目成本攀升、施工計劃變更、整體效益受損等問題。橋梁在施工過程中的風險主要來源于如下幾個側面：(1)橋梁結構復雜程度：復雜的橋梁結構，分析內力繁瑣且易出錯，加大風險的評估難度。（2）橋梁結構本身特性：橋梁懸于空中，跨度越大，其截面越易被破壞，風險也就越大。（3）施工人員技術層次：技術的成熟度越高，橋梁項目的施工風險就越低。（4）施工環境：橋梁施工周邊的氣候條件、河流分布、地理地貌等因素影響著施工風險。

1.3橋梁施工階段的風險事故

橋梁施工中的風險主要來源于泥石流、海嘯、滑坡、暴風雪等自然風險，以及設計錯誤、施工操作不當、施工管理問題等人為風險。按照風險事故的表現分類，可將風險事故分為橋梁結構質量問題導致的缺陷、橋梁施工過程的臨時性項目導致的經濟損失或人員傷亡、其他事故等。

2橋梁的施工安全管理

2.1安全管理概述

所謂安全管理就是企業在生產經營中，為實現安全的生產而組織和使用人力、財力、物力等各種物質資源的過程。安全管理的核心是以人為本，是一項全員、全方位、全過程的系統管理，強調法制化建設與企業的安全文化建設。橋梁施工的安全管理是為了提高安全管理整體水平，降低施工的事故率，實現本質的安全。

2.2橋梁的施工安全管理對策

對于橋梁施工的安全管理，業主與承包商具有決定性作用，政府主要是監管、引導、規范的作用。業主在施工中應自覺規范投資行為，理性謹慎決策，可通過如下措施來完善施工中的安全管理：合理選擇安全的工程項目承包商；要求設計中考慮施工安全；資助現場的安全獎勵方案；聘請足夠的安全管理人員；通過合同來約束項目各參與方的安全責任。目前我國業主方對安全生產的認識仍不夠全面，政府等監管方對業主的安全監管可通過業主責任保證擔保制度來落實。安全思想要貫徹于整個工程項目，選擇安全合適的承包商就是控制成本的關鍵。建立政府業主的信用、信譽公開化制度，可增加公眾對政府業主的監督力度，工程承包商在選擇業主時，如其信用不太好，也可進行合理地雙向選擇。