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1.引言
在當今信息經濟時代，高技術及其產業的發展在很大程度上決定了一個國家的經濟競爭力，國家科技創新能力強弱的具體體現。“十一五”時期，我國高技術產業得以快速發展，高技術產業生產總值年均增長達15%，2010年達到74708.9億元的產值規模；同時，我國的科技研發投入力度在“十一五”時期不斷加大，研發經費投入占GDP的比重從1.300%增長到1.800%，高技術產業授權量與其申請量總量之比高于84%，發明專利量與其授權量之比高于70%。然而與世界發達國家相比，我國高技術產業的創新能力和整體水平仍有明顯的差距，以2009年高技術產業R&D強度（R&D經費與工業總產值之比）1.480%為例，該指標遠低于日本2006年10.640%的水平，與美國2007年16.890%的水平差距更大。因此，有必要對高新技術產業技術創新能力與產業發展關系進行實證研究。
2.文獻回顧
高技術產業作為創新型產業，技術創新是其發展的核心動力，而技術創新的主要載體是科技活動人員和科研經費開支。因此，關于科技活動人員和科研經費的投入與技術創新及高技術產業發展關系方面文獻較多，取得成果也非常豐富。孫冰、林婷婷（2011）運用灰色關聯分析方法計算了技術創新能力各指標對高技術產業競爭力綜合指數的灰色關聯度實證研究，發現專利申請及專利擁有等創新研發能力是影響高技術產業競爭力的重要因素。官建成（2009）的研究表明，中國高技術產業整體技術創新效率不高，而缺乏完善的科技管理體制、核心的自主創新技術及完善的創新模式被認為是最主要的原因。劉偉（2009）對高技術行業的技術創新影響因素進行了實證分析，R&D投入是高技術產業技術創新的主要影響因素；技術創新的融資結構對高技術產業技術創新能力有顯著影響。鄧利平（2009）運用脈沖響應函數和方差分解來考察中國高校R&D對高技術產業發展的長期影響效應。研究得出我國的高校R&D對高技術產業發展的促進作用比較顯著，并且隨著高校R&D能力的加強，高校R&D對高技術產業的發展有著持續的拉動作用。陶冶，許龍（2007）采用1991—2003年的全國各省市資料，建立了計量模型研究了我國的R&D投入與專利產出之間的關系，研究發現：R&D的人力和資金投入對專利產出存在滯后作用；專利產出存在地區差異的根本原因是經濟發展水平的差距。最后提出了通過加強R&D投入增加專利產出的建議。顧穗珊（2004）運用灰色系統理論對我國高技術產業科技投入與產業發展間的關系進行了實證研究，發現R&D經費和人員投入在一定程度上促進了高技術產業的發展，且科技人員投入對產業發展的促進作用更明顯。孫婷婷，唐五湘（2003）根據2002年我國31個省、自治區、直轄市3種專利申請量以及2001年各地區科研機構、高等院校、企業R&D支出等有關統計數據，建立回歸模型，研究專利申請量與R&D支出之間的相關關系。得出結論：在科研機構、高等院校和企業這些科研主體中，只有企業的R&D支出對專利申請量具有顯著影響，企業R&D支出越多，專利申請量就越大。然而，綜合而言，目前大多研究是R&D經費支出和R&D人員與專利申請量的影響或技術創新能力對高技術產業競爭力的影響。本文利用對中國東中西部地區的面板數據協整、誤差修正等檢驗證實了高技術產業技術創新能力與產業發展存在長期和短期作用關系，為我國有關部門和企業提高高技術產業技術創新能力方面的決策提供經驗佐證。
3.計量方法、指標選取與數據說明
3.1 計量方法
面板數據是同時具有時間和截面性質的數據。是近20年來計量經濟學最重要的發展領域之一。在很多經典的計量經濟學模型中所利用的數據不是只利用了時間序列數據就是只利用了截面數據，而實際上，僅利用了時間序列數據或者截面數據對很多經濟問題進行分析是遠遠不夠的。此外，由于我國高技術產業發展年限較短、數據較少以及東、中、西部地區高技術產業發展不均衡，而采用面板數據會大幅度增加數據數量和考慮地區差異性。因此，本文采用東、中、西部地區面板數據研究高技術產業技術創新能力與產業發展的關系，具體分三個步驟進行實證分析：①對面板數據進行單位根檢驗；②運用面板協整檢驗方法，對兩者進行長期均衡關系檢驗；③高技術產業技術創新能力與產業發展間若存在長期均衡關系，還將建立面板數據誤差修正模型（ECM），以驗證兩者間長期均衡是否存在短期修正效應。此外，本文所用計量方法使用Eviews 6.0 軟件。
3.1.1面板數據單位根檢驗
面板單位根檢驗主要是判定面板數據的穩定性。在時間序列中，如果非平穩時間序列對另一非平穩時間序列回歸，在這種情形下，標準的T和F檢驗是無效的。面板數據同樣存在類似問題。面板單位根檢驗主要有LLC、IPS、ADF 和PP檢驗的Fisher 方法等。
3.1.2面板的協整檢驗與長期均衡關系
協整檢驗的目的是決定一組非平穩序列的線性組合是否具有穩定的均衡關系，處理面板和時間序列數據的協整常用方法有兩種：（1）著名的協整理論及方法--Engle和Granger法：雖然一些經濟變量本身具有非平穩序列特征，但是它們的線性組合卻可能是平穩序列，這種平穩的線性組合被稱為協整方程，比較適合同階單整兩個變量模型；（2）Johansen和Juselius（1990）提出的Johansen協整檢驗。其基本思想在于：如果兩個或多個時間序列變量是不平穩的，但它們的同階差分是平穩的，則這些非平穩的時間序列變量存在長期的協整關系。在經濟學意義上，這種協整關系的存在便可以通過一個變量的絕對值的變化影響另一個變量的絕對值的變化，若變量之間沒有協整關系，則不存在一個變量來影響另一個變量的絕對值變化的基礎。
3.1.3面板誤差修正模型與短期修正效應
協整關系僅反映了變量間的長期均衡關系，為彌補長期靜態模型的不足，可借助于短期動態模型來反映短期偏離長期均衡的修正機制，此外由于數據年限不長，僅由面板協整檢驗得出的結論無法令人信服。因此，在協整關系存在的情況下，有必要進行變量間的短期修正效應檢驗，這還有利于明確“高技術產業技術創新能力”與“高技術產業發展”長期均衡關系的穩定性。
3.2 指標選取指標
高技術產業技術創新能力：從文獻回顧部分可知，產業技術創新能力主要載體科技活動人員和科研經費開支。技術創新是高科技產業發展的起點，而專利是某項創新到達技術層面的終點，即當知識和技術的積累達到一定程度并結合的時候某項技術創新只要符合現有知識產權框架下的界定即可獲得該項技術專利授權。因此，從這個角度說，專利水平是一個地區或產業技術創新能力高低的一個終端表現，專利是科技人員科研活動的最終成果具備了一定的潛在商業價值是地區發展高科技產業的微觀技術基礎，而專利授權數是專利水平的具體體現。因此，本文選取選取高技術產業R&D活動人員（折合為全時當量，rdry，單位：人年）、高技術產業R&D經費支出（rdjf，單位：萬元）及高技術產業專利授權數（gkzl，單位：件）作為分析指標。
高技術產業發展：產業發展的狀況通常體現產業增加值或產值方面。鑒于數據來源和可獲取性考慮，文中選取高技術產業當年價總產值（gkcz，單位：億元）來度量中國高技術產業發展水平。
3.3數據說明
本文確定的樣本區間為1998年-2010年。由于新疆、數據缺失太多，故該研究沒有包括以上五個省區。上述指標原始數據來自于《中國高技術產業統計年鑒2003年-2011年》，該統計年鑒按地區分組東部地區包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南；中部地區包括：山西、內蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區包括：重慶、四川、貴州、云南、、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。
4.實證分析過程
4.1 面板數據的單位根檢驗
因以上幾種面板單位根檢驗方法都有著較多的應用，但不同方法檢驗結果并不一致。本文為了在實證分析中為增強檢驗結果的穩健性，采用了LLC、IPS、ADF-Fisher 和PP-Fisher等方法分別對gkcz、gkzl、rdjf、rdry等變量的原序列和一、二階差分序列進行面板數據單位根檢驗，以綜合考量上述數據的平穩性。上述檢驗方法都表明gkcz、gkzl、rdjf、rdry的原序列和一階差分序列存在單位根，而二階差分序列則是平穩的，所以上述變量均是二階單整的。
4.2 面板數據的協整檢驗
4.3 面板數據的協整回歸過程
通過面板數據的協整檢驗可知，高技術產業技術創新能力與產業發展間存在協整關系，即存在長期穩定的均衡關系。接下來需要進一步明確兩者間長期穩定關系的具體形式，即面板數據的協整回歸過程。變量的協整方程具有很多優良的性質，如隨著觀測值的增加，會使的協整變量的傳統最小二乘法估計值在長期收斂于真值。因此，本文采用OLS 估計法回歸分析。面板數據回歸方程如下：
其中N表示面板數據中含有N個個體（N=3），T表示時間序列的最大長度，如果固定t不變，則Yit（i=1，2，…，N）是橫截面上的N個隨機變量；如果固定i不變，則Yit（t=1，2，…，T）是縱向面上的一個時間序列（個體）；k為解釋變量個數，
常用的模型有如下三種：
4.3.1 模型類型的檢驗
由于固定效應模型會耗費很大的自由度，所以對于截面數目很大的面板數據，隨機效應模型似乎更合適。而固定效應模型有一個獨特的優勢，無須做個體效應與其他解釋變量不相關的假設，而在隨機效應模型，這個假設是必須的，在模型的設定中如果遺漏了重要的變量，就會導致參數估計的非一致性。
因此在選擇模型之前最好作模型類型的檢驗，看是固定效應模型還是隨機效應模型。本文采用Redundant Fixed Effects-likelihood Ratio檢驗。檢驗結果表明（詳見表4）：該模型應該應該作個體固定效應模型或者時間個體固定效應模型，不適合做時間固定效應模型。
4.3.2 具體模型的選擇與檢驗
一般是用豪斯曼（Hausman）檢驗或者協方差分析檢驗。本文采用協方差分析檢驗如下兩個假設：
假設1：變量系數在不同橫截面樣本點和時間上都相同，但截距不相同。
假設2：變量系數和截距在不同橫截面樣本點和時間上都相同。
計算如下兩個F統計量并進行檢驗：
其中N為個體數，T為時間數，K為解釋變量個數，S1，S2，S3分別為常截距模型、變截距模型、變系數模型的殘差平方和。取α=0.05。
綜上所述，本文選擇變截距個體固定效應模型，為了減弱異方差的影響，本文采用截面加權的廣義最小二乘法。
由表5可知，R2為0.993797，擬合度很好，且F統計值為1057.389通過1%極顯著水平檢驗，說明該方程能夠很好解釋高技術產業技術創新能力與產業發展之間的長期均衡關系。高技術產業R&D經費支出、產業專利授權數對高技術產業發展有著極顯著影響，其中經費支出對產業發展有著顯著的推動作用（面板回歸系數為正，且p值小于1%）；而產業專利授權數對產業發展有一定制約作用。高技術產業R&D人員對產業發展具有長期促進作用（回歸系數為0.044405），但該影響在10%水平上顯著（p值為0.0943），可能的原因在于：高技術產業的快速發展需要大量的R&D人員，這既可以保證產業發展獲得持續的創新技術，縮小同發達國家的差距，也可以形成一定的規模效益，然而受制于我國R&D人員整體素質較低的現實，R&D人員還無法滿足產業快速發展的需求。此外，在模型中，我國東、中、西部的高技術產業發展差距非常大（DB-C=131.0484，ZB-C=-680.323，XB-C=-2079.28），這也表明地區差異等其他因素對高技術產業發展有一定影響。
4.4 面板數據模型修正
通過高技術產業技術創新能力與產業發展的協整檢驗及OLS回歸估計模型，可知我國東中西部高技術產業技術創新能力與產業發展之間的長期均衡關系，然而由于時間跨度較短，結果的穩定性如何？這要求以面板誤差修正模型（ECM）來考察高技術產業技術創新能力與產業發展長期均衡的短期修正效應： ECM模型為：
由表6可知，R2為0.858790，ECM模型擬合較好；此外，模型的F 統計量下降到29.39456，但仍極顯著；公式（2）中β0i、β1i、β2i、ei，t-1等系數的t統計量分別在5%、1%、10%、和1%的水平上顯著，ECM模型殘差序列的IPS、LLC、IPS、ADF-Fisher、PP-Fisher等方法的檢驗結果均表明殘差序列是平穩的（詳見表7）。因此誤差修正模型整體效果一般，證實了高技術產業技術創新能力與產業發展的長期均衡存在短期修正效應。即ECM的誤差修正項的回歸系數為負且在1% 的水平上通過極顯著性檢驗，說明反向誤差修正機制存在，高技術產業技術創新能力的提高是產業發展的長期原因得到證實，從誤差修正項系數絕對值來看，其均衡偏差在下一期有37.232% 的調整，高技術產業發展較為穩定。此外，產業專利授權數對產業發展的短期影響有限，而高技術產業R&D人員投入對產業發展的短期影響一般，而高技術產業R&D經費支出對產業發展的短期促進作用較大。此外，在ECM模型中，我國東、中、西部的高技術產業發展差距非常大（DB-C=1272.462，ZB-C=139.6043，XB-C=7.7388），這也表明地區差異等其他因素對高技術產業短期發展的有一定影響。
4.5 小結
面板協整檢驗證實了高技術產業技術創新能力與產業發展之間存在長期均衡關系，即產業R&D經費支出與高技術產業發展具有正向的長期均衡聯系，產業專利授權數與高技術產業發展具有反向的長期均衡聯系，因R&D人員變量的回歸系數在10%水平上顯著，故認定其與高技術產業發展也存在穩定的長期均衡關系；面板誤差修正模型證實高技術產業技術創新能力與產業發展的長期均衡存在短期修正效應，即高技術產業R&D經費支出及R&D人員變量與產業發展長期均衡具有短期修正效應，鑒于產業專利授權數變量的回歸系數在10%水平上未通過顯著性檢驗，故在本文中認定該變量與高技術產業發展長期均衡不存在短期修正效應。
5.結論及其分析
高技術產業發展狀況體現著一國科技創新的綜合實力和國際競爭力，技術創新是其發展的核心動力。本文引入表征高技術產業技術創新能力的產業R&D經費、產業R&D人員、產業專利授權數等三個變量和表征高技術產業發展狀況的產業總產值這一變量，然后根據中國1998年-2010年上述變量的面板數據，運用面板協整檢驗和OLS回歸估計的實證分析方法，檢驗了高技術產業技術創新能力與產業發展之間的長期均衡關系，隨后再利用面板誤差修正模型考察了高技術產業技術創新能力與產業發展長期均衡是否存在短期修正效應，最后綜合判定了高技術產業技術創新能力與產業發展間的長短期作用關系。本文主要結論如下：
（1）gkcz、gkzl、rdjf、rdry均為二階單整；
（2）高技術產業技術創新能力與產業發展之間存在協整關系，即長期均衡關系，其中高技術產業R&D經費支出、R&D人員（在10%水平上通過檢驗）與產業發展之間存在正向的長期均衡關系，高技術產業專利授權數與產業發展則具有反向的長期均衡關系。對于專利授權數方面原因可能如下：一方面是我國高技術產業仍停留在重專利授權數量、輕專利授權質量的低水平發展階段，且對專利成果等研發物力資源的商業轉化缺乏足夠關注；另一方面鑒于我國知識產權保護制度的不健全，致使產業專利等研發資源無法全面實現市場化，產業間技術成果共享收益不明顯。上述原因最終導致專利申請授權在占用了產業較多的人力、物力、財力的情況下而未獲得足夠的產出，即專利授權數高技術產業的邊際貢獻體現為負值。對于R&D人員變量在在10%水平上通過檢驗，其與高技術產業發展存在穩定的長期均衡關系，可能的原因在于：我國R&D人員的整體素質水平與產業發展的要求不太相符，大量的R&D人員并未取得預期效果。
（3）ECM結果表明：誤差修正項回歸系數為負且通過了1%的顯著性檢驗，說明反向誤差修正機制存在，證實高技術產業技術創新能力與產業發展長期均衡具有短期修正效應，即高技術產業R&D經費支出及R&D人員變量與產業發展長期均衡具有短期修正效應，鑒于產業專利授權數變量的回歸系數在10%水平上未通過顯著性檢驗，故在本文中認定該變量與高技術產業發展長期均衡不存在短期修正效應。
（4）由長期均衡模型與ECM模型中C值：我國東中西部的高科技產業發展差距很大，這也表明地區差異等其他因素對高技術產業長短期發展均有一定影響。
6.對策
6.1 提高高技術產業R&D資金的投入及使用效率
鑒于我國實際情況，政府和高技術企業要注重提高科研資金的投入，要盡可能保證投入的高技術企業不低于經濟增長或企業產值增長，同時，建立健全R&D資金使用監管機制，保證R&D資金用到實處，提高R&D資金的使用效率。此外，擴大高技術產業的影響范圍，加快實現財政或社會資源向高技術產業的集聚。
6.2 加強國內創新型人才培養，采用多種機制引進國外優秀人才
自改革開發以來，我國的R&D人員整體數量和質量大幅度提高，但與發達國家相比，R&D人員整體數量和質量仍有很大差距，不滿足高技術產業發展需求，R&D人員整體投入效率仍然較低，人力資本的集聚與規模效應發揮不充分。因此，鑒于R&D人員整體素質較弱和創新能力有限的現實情況，在未來相當長的時期內，國家有關部門應大力推進創新型人才的培養，完善創新人才評價激勵機制，推動高技術產業發展與R&D人員資源增長形成良性互動聯系。此外，作為輔助措施，也應建立多種激勵機制，吸引國外優秀人才來工作，為我國高技術產業技術創新能力的提高擴寬R&D人力資源來源。
6.3 完善知識產權保護制度，提升專利商業轉化率
政府要由重視專利授權數量向重視專利授權質量的方向轉變，提高專利水平。政府和產業界要大力鼓勵企業科研院所等開展研發工作，提高專利創造性水平，同時要著力完善知識產權保護的制度環境，加大對專利的保護力度積極營造開發活躍的知識產權轉化市場氛圍，加速推進高技術成果的市場化，充分發揮專利對高技術產業發展的促進作用。此外，堅持自主創新與引進并充分利用國外先進技術相結合的原則，相互間取長補短，逐步提升國家高技術產業的競爭力。
參考文獻：
[1]孫冰，林婷婷.我國高技術產業競爭力與技術創新能力的關聯分析基于20032008年省域面板數據的實證研究[J].科技與經濟，2011（5）：4852
[2]官建成，陳凱華.我國高技術產業技術創新效率的測度[J].數量經濟技術經濟研究，2009（10）：1933
[3]劉偉.中國技術創新影響因素的行業差異研究——以高技術產業為例[J].新疆財經大學學報，2009（4）：2128
[4]鄧利平.中國高校R&D對高技術產業發展影響的實證分析[D].2009
科技創新是增強社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置，這是國家對科技創新的重大戰略部署。科技人才對于地方科技創新體系建設有著至關重要的作用。利用各種方式發現人才、引進人才、培養人才、使用人才是維持一家科研單位可持續發展的必修課。那么，下面就結合我的工作實際，談一談我們在搞科研開發項目的同時，在提升科研院所技術創新能力方面，我們如何培養、引進和使用人才。
1 提高科技創新能力，我們需要什么樣的人才
錢學森先生曾有過一問，就是：“為什么我們的學校總是培養不出杰出人才？”先生說：“中國還沒有大學能夠按照科學技術發明創造人才的模式去辦學，都是人云亦云，一般化的，沒有自己獨特創新的東西，受封建思想影響，一直是這個樣子”。可以說，錢老對當下中國需要什么樣的人才，點了中肯的一筆。我們需要的人才是有創新思維的人才，然而大部分學校培養出的學生正如錢老所說，只為成績好，沒有敢于突破的精神。科技體系的建設尤為注重創新，如果沒有創新驅動，我們只能望洋興嘆，望先進國家之項背了。近些年來，各地方科研院所在引進人才方面，積極響應國家人事政策號召，積極引進有專業背景的人才充實科研隊伍。筆者所在的黑龍江省科學院技術物理研究所也引進了一批適合我所長期發展需要的高學歷、高素質人才。單位在引進人才方面，每年我們會根據上級人事部門公開招聘計劃，上報專業人才需求，形成我們“量身定做”的一套招聘方案。譬如我們會結合重點實驗室的建設，招收具有相關專業背景的學生進來，為其提供實習機會，考察他們是否適合我們崗位。而且會重點考察實習生是否具有創新的能力，是否能夠獨立思考、團結協作，是否有能力從事創造性的工作，以此來判定該實習生是否符合單位的用人需求。
2 提高科技創新能力，我們如何去培養人才
我們需要改變以往的人才觀，并不一定要拿多高的學歷、發表多少篇論文作為衡量人才的標準。“山不厭高，海不厭深。周公吐哺，天下歸心。”一個既能把科研開發工作搞好，又能做好管理的人才是我單位真正需要的人才。黑龍江省科學院非常重視青年科技人員的培養工作，科學院設有專門的青年創新基金項目，定期舉辦“TRIZ”杯創新大賽、青年科技論文大賽等活動，培養年輕人的學習能力，為其創造機會盡情施展他們的才華。同時鼓勵年輕的科技人員繼續深造，我院的“春苗”計劃就是一個典型的例子。單位先后派出兩批“春苗”赴加拿大進行交流學習，還要派多名青年科研人員赴馬來西亞高校進行交流學習，我們鼓勵青年在重要崗位上勤于鍛煉，以提高其管理能力。我省科學院的一系列政策措施，目的都在于加強人才的培養，提高其創新能力，提高綜合素質，為科研事業做好后備生力軍。
3 提高科技創新能力，我們如何使用人才
取他人之所長為己用是我單位培育科技人才歷來奉行的基本原則。千里馬常有而伯樂難求，在用人方面能否達到人盡其才的效果，關鍵在于單位善不善于發現人才，能否合理分配人員和崗位。“陳力就列，不能者止。”這句話出自《論語?季氏》，意思是：“能施展才能居其位，否則就不要去坐那個位置。”有為才有位，說的就是這一點。因此在人才引進方面，一定要將專業人才分配到合適的位置，使能者上，平者讓，庸者下，那么我們的整個科研團隊就會匯集所有的正能量，為地方乃至全國科技事業的發展起到助推作用。針對以上的論述，我提出以下幾點建議：第一，深化人事與分配制度改革，支持省屬科研院所建立創新績效評價機制。鼓勵具有專業特長的人才進入科研隊伍，在人事和收入分配上予以傾斜，為他們創造良好的科研開發環境。省屬科研院所可以建立相應的創新績效評價機制，對于項目鑒定，創新可以作為一項考核參數，以提高科研院所技術創新積極性。第二，深化科技體制改革，加快建設國家創新體系，著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研用相結合的技術創新體系。按照國家科技創新體系建設的要求，完善知識創新體系，實施國家科技重大專項，實施知識產權戰略，把全社會智慧和力量凝聚到創新發展上來。地方科研院所要增強科技創新能力，著力構建政府搭臺、院所創新和成果轉化“三位一體”的科技創新體系。在實施創新驅動發展戰略中，要健全以企業為主體、市場為導向、產學研用緊密結合的技術創新體系，形成利益共同體，使企業真正成為科技創新的主體。第三，科技創新必須堅持以人為本、重視人才。堅持以人為本，人才是第一資源，要始終堅持“科教興國”、“人才強國”的戰略方針，大力引進創新型人才，不斷完善激勵人才發展的政策環境，著力形成育才、引才、聚才、用才的良好環境和政策優勢，盡最大力量為科技人才在社會上創業發展創造機會、提供舞臺。
綜上所述，我們需要的不僅僅是具有創新思維和創新能力的人才，還要把他們安排到合適的位置，做好他們的研究，發揮他們的才干，還要有上乘的人品，坐得住冷板凳，不要為各種浮躁的氣氛所干擾，專心做好科研，只有把提高科技創新能力當做自己的一份事業，才能保證地方創新驅動發展戰略的全面實施。
參考文獻：
一、引言
高技術產業是由處在時代前沿的先導性技術發展起來的產業，具有高投入、高產出、高附加值和高滲透性等特點，[1]所以，研究高技術產業的技術創新能力至關重要。受各種因素的影響，不同地區內外資企業的技術創新能力不一樣，有的省市外資企業技術創新能力高于內資企業，而有的省市外資企業技術創新能力低于內資企業，有些省份是科技強省，高技術產業內外資企業技術創新能力都很高。而學者對高技術產業內外資企業的技術創新能力區域差異研究較少，所以，研究高技術產業內外資區域差異化是有必要的。
二、文獻綜述
許多專家學者、企業、政府和社會各界人士從不同角度、不同方式出發，相繼開展了各種創新能力評估體系的研究。僅是高技術產業的技術創新能力評價指標就不下幾十種，取得了不少經驗和實證研究成果。范柏乃根據主成分評價方法，收集了52 個高新區和16 個評價指標的相關數據，對其進行綜合評價。[2] 趙宗更的研究建立了三層框架結構，具體有3個模塊、5 個因素、17 個指標構成的高技術產業技術創新能力評價指標體系。3 個模塊分別是創新技術基礎、創新轉化能力、創新經濟支撐能力。[3] 徐玲將測定高新技術產業技術創新能力的指標分為創新投入能力、R&D 能力、創新生產能力、創新產出能力等4 個方面，最后確立了包含21 個指標的區域高新技術產業創新能力評價指標體系。[4] 趙玉林和程萍在中國省級區域高技術產業技術創新能力實證分析中從高技術產業技術創新系統的內部構成要素出發，結合高技術產業的特點，在借鑒國內外學者對技術創新能力評價研究的基礎上，選擇了技術創新投入能力、技術創新產出能力和技術創新環境支撐能力這3 個一級指標，以及13 個二級指標來構建省域高技術產業技術創新能力的評價指標體系，構建指標涵蓋了人員、資源、經費、科研成果、新產品收益等技術創新要素。[5] 徐玲和武鳳釵在我國高技術產業技術創新能力評價中，從技術創新投入能力、技術創新產出能力、技術創新環境3 個方面，構建了一個包含8 個二級指標、17 個三級指標的指標體系來衡量我國高新技術產業的技術創新能力。[6] 高技術產業技術創新能力的評價指標體系相差很大，有的指標較多，有的指標較少，指標較多的雖然全面但比較復雜，并且有些指標相關性很強。指標較少的雖然簡單，但是評價不夠全面。
本文研究的是高技術產業里內外資區域差異化，針對高技術產業內外資企業的特點選取指標，選取的指標遵循了簡潔真實、全面客觀的原則。
三、內外資企業技術創新能力指標體系構建
根據技術創新能力的影響因素及高技術產業技術創新能力評價指標體系設計的目標和原則，本本建立了2 個一級指標、5 個二級指標、11 個三級指標，構成高技術產業內外資企業技術創新能力的評價體系。見表1：
根據層次分析法計算出表1 各項指標的權重。高技術產業創新能力評價值的計算公式：
式中，X 為高技術產業創新能力綜合評價值，i=1,2 分別表示創新投入能力和創新產出能力；Xij 為一級指標權重；Xi= Σ Xij*Yij 為高技術產業創新投入能力和產出能力評價值；j=1,2,3 分別表示高技術產業創新投入能力和產出能力的二級指標；Yij 為二級指標權重；Xij= Σ k4=Xijk*Yijk 為高技術產業創新投入能力和產出能力的二級指標評價值；k=1，2，3，4分別表示高技術產業創新投入能力和產出能力的三級指標；Yijk 為三級指標權重。
四、數據分析與結論
樣本數據來源于2013 年《中國高技術產業統計年鑒》，統計年鑒中包括內資企業和外資企業各地區高技術產業生產經營情況，以及內資企業和外資企業各地區高技術產業R&D及相關活動情況，通過這些數據研究2012 年高技術產業內外資企業技術創新能力區域差異化。內資企業涉及全國29 個地區，由于西北地區及部分省份外資企業較少和數據的缺失，外資企業涉及全國24 個地區，本文主要研究內外資技術創新能力區域差異化。所以，僅比較全國24 個地區內外資技術創新能力。
經過計算得到表2 結果，其中外資企業技術創新能力用F 表示，內資企業技術創新能力用D表示，如表2 所示。
由表2 得出，高技術產業外資企業技術創新能力東中西區域差異明顯，除部分省份以外，東部地區高于中部地區，中部地區高于西部地區，成階梯狀分布。內資企業技術創新能力東中西區域內部差異明顯，東部地區內部呈現交錯現象，廣東、江蘇、山東、浙江、遼寧排名靠前；上海、天津、福建、河北排名居中；海南排名最后。中部地區和西部地區也呈現交錯現象，有些省份內資企業技術創新能力比較強，排名在東部地區的有些省份之前，如中部地區的湖北，西部地區的四川和陜西，但是西部地區大部分省份技術創新能力較差。
東中西每個地區都有內外資企業技術創新能力排名相差不大和相差很大的省份，一些省份外資技術創新能力大于內資企業技術創新能力；一些省份內資企業技術創新能力排名高于外資企業技術創新能力。廣東省、江蘇省和北京市內外資企業綜合排名一樣，說明這些地區高技術產業內外資企業技術創新能力相當；而有些地區內外資企業綜合排名相差較大，如上海市、天津市、河北省、黑龍江省和福建省外資企業技術創新能力排名比內資企業排名靠前很多，表明這些地區外資企業技術創新能力高于內資企業；浙江、安徽、河南、湖北、湖南和四川省內資企業排名比外資企業靠前很多，表明這些省內資企業高技術產業技術創新能力高于外資企業。還有一些省市高技術產業內外資企業綜合排名相差不大，技術創新能力相當。
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一、高新技術企業的理論
(一)高新技術
“高新技術”這一概念是相對于傳統技術而言,與傳統技術相比,一項高新技術一般需要一群相關的高新技術的支持,傳統的技術一般是以獨立的技術形式存在的。在高技術之間,每一高技術領域的發展既依賴于其他高技術領域的發展。高新技術發展的速度很快,高技術的生命周期可能只有幾個月,甚至幾個星期,不像傳統技術那樣有幾年甚至幾十年。與傳統技術相比,高新技術具有較強的適用性和滲透力,可用于許多領域,并可與傳統技術或產品結合起來,產生新的用途。
(二)高技術企業
我們認為,高技術企業就是在生產經營過程中大規模運用高新技術為市場提供高新技術產品或服務的企業。企業大規模地運用高技術從主要兩方面體現出來:產品和工藝。對于企業在生產經營過程中運用高新技術為市場提供的是傳統的產品或服務,由于高新技術的采用,其產品技術含量得到提高,這類企業也是是高技術企業。區別是前者體現在最終的產品上,后者體現在生產經營過程中間。對傳統技術的高新技術改造和提高,傳統企業也就具備了高新技術企業的內涵,成為高新技術企業。
二、技術創新與技術能力基本理論
技術創新理論由奧地利經濟學家熊彼特20世紀30年代首次提出來以后,許多學者對技術創新理論進行了深入的研究。對技術創新理論的研究可分為兩個階段:第一階段是20世紀30年代到70年代中期的“新熊彼特學派”。其代表人物有:愛德溫?曼斯菲爾德、莫爾頓?卡曼、謝里夫、格里利克斯、南希?施瓦茨、羅森堡等,研究的問題主要有:新技術推廣、企業規模與技術創新的關系、技術創新與市場結構的關系等。70年代中期以后為第二階段,技術創新理論的研究在綜合已有研究成果的基礎上對一些專題深入研究,更加注重研究成果對社會經濟技術活動的指導作用。這一階段的主要代表人物有:弗里曼、多西、厄特貝克等。他們對技術創新研究的主要貢獻有:技術創新的擴散問題、技術創新的動力和來源、技術創新的阻力機制和環境因素等。
(一)技術創新的一般模式
從技術創新的內在機制的變動,演化出三代技術創新的模式。20世紀60年代以前,以“技術推動”的創新過程模式;20世紀60年代至70年代出現的“需求拉動”模式;20世紀70年代至80年代在綜合這兩種模式基礎上提出的“交互作用”模式。
1.技術推動模式
技術創新推動模式:創新主體擁有新的技術發明或發現,并能夠利用這種發明或發現進行技術創新活動的模式。熊彼特是這種模式的倡導者,他認為,技術是技術創新與經濟增長的主發動機。對于技術創新的需求,不是由市場產生,而是由擁有技術專利的創新主體根據技術的功能適用性進行創新,從而滿足市場上存在的某種需求或者在市場上創造出新的需求。
2.需求拉動模式
需求拉動模式是指由于客觀存在的需求引起創新主體開展技術創新研究,并應用研究成果從事技術創新活動的模式。在需求拉動模式中,技術創新始于市場需求,通過技術創新又回歸到市場來滿足市場需求。在實際的技術創新活動中,這種模式也是很多的,如積累性的或改進性的技術創新,多數是由需求拉動模式。需求拉動模式是以市場經濟為基礎,在激烈的市場競爭中,企業采用需求拉動模式進行技術創新活動,時間短、見效快。由于需求拉動模式忽視了基礎性研究對技術創新的作用,可能導致技術創新的缺乏強有力的基礎。
3.技術―需求互動模式
技術推動和需求拉動的技術創新模式都是線性模型,從一個起點單向到終點,由于競爭激烈和科學技術的變化,技術創新機制趨于復雜。技術創新的技術―需求互動模式是指創新主體擁有或部分擁有技術發明或發現的情況下,面對市場需求,進行技術創新活動的模式。大多數情況下,成功的技術創新由于科技和市場需求的有效結合,科學技術與市場需求都是技術創新成功的決定性因素。
(二)企業技術能力概述
企業技術能力是指企業從外界獲取先進的技術與知識,并與內部的知識結合,創造出新的技術與知識,實現技術創新與技術擴散、同時又使得技術與知識得到儲備與積累的能力。該概念包括以下三層內涵:一是技術和知識的模仿、消化吸收等創新能力,即技術學習能力,包括選擇、購買國內外的技術的能力等;二是技術轉移的能力,包括技術擴散和引進等方面的能力;三是技術的應用能力,即進行技術創新、創造經濟效益,包括產品生產與組織方式、市場開拓等。
技術能力是企業內在的能力,它不是直接地、完全地體現在產品,體現在企業的人員、信息、設備、專利、論文、管理等各個要素中;技術創新能力是個技術能力外在的反映,可以直接通過產品研制開發和生產等環節表現出來。其中產品的技術水平,則是技術能力、技術創新能力的最集中的體現。技術能力是企業第一層次的能力,產品的技術水平是企業技術能力的最終體現,技術創新能力則是外在,第二層次的能力。企業的技術創新能力與技術能力的關系是:企業的技術能力是技術創新能力的實現基礎,技術創新能力是技術能力的具體體現。
技術能力的提高是一個積累的過程。在積累過程中,企業的技術能力隨著人員科技素質、信息化能力、設備水平、組織能力的提高以及儲備知識與技術的增加而不斷提高。企業技術能力的提高是反映在研發能力、工藝能力、組織能力、市場營銷能力、決策執行能力的提高,即企業技術創新能力隨技術能力的積累而增強。從長期來看,企業技術能力需要通過企業的技術創新能力來表現,企業技術創新能力是技術能力的具體反映。
到目前為止,國內外對企業技術創新能力的研究尚未形成成熟的理論,對于企業技術創新能力的概念,很多學者從不同的研究角度給出了不同的定義:拉瑞(Lany,1981)從組織結構的角度給企業技術創新能力的定義:企業技術創新能力是組織能力、適應能力、創新能力和技術與信息的獲取能力的綜合。漢默爾(GaryHamel,1990)是從基于產品技術平臺的企業核心能力積累角度對企業技術創新能力進行了探討。埃爾森(R.Nelson,1999)認為企業的技術創新能力是指企業開發新產品來滿足市場需要而進行創新的總體能力。范戎凱(2000)認為技術創新能力是企業依靠創新技術推動企業發展的能力,即通過引進新的技術并實現其工程化和商業化生產從而使企業滿足或創造市場需求,增強企業核心競爭力的能力。魏江(2001)認為企業技術創新能力是研究開發能力、制造能力、市場營銷能力、組織管理能力以及創新資源的投入能力五種能力的組合,其中前三種能力是最關鍵的能力構成要素。
(三)高新技術企業提高技術創新能力的方法
1.自覺地成為創新的主體
在市場經濟體制下,技術創新活動的主體是企業,主要是高新技術企業。高新技術企業是創新的投資主體,作為研究開發活動的主體就意味著研究開發活動主要在企業內部進行,企業不僅要有健全的研究開發機構,還要有相當的技術開發硬件投入和高素質的技術人才資源,這樣才能保證科研成果能及時轉化為生產力。高新企業在技術創新利益分配的體制健全,企業既然作為投資和開發主體,相應地也就該享有對創新收入的自主分配,這是激勵主體的根本所在。
2.堅持“一個中心,兩個提高”
首先,企業要堅持以提高企業經濟效益這一個中心。要做好兩個提高:一是提高企業技術開發能力,堅持以企業本身為主體,在改善企業的研究開發條件同時,并要積極創造條件吸引科研院所和高等院校的科研力量以多種形式參與到企業的技術創新工作中去;二是提高科技成果轉化能力:第一是在吸收國內外科技成果的基礎上進行技術組合或進行二次開發;第二是進行技術、資金、裝備、材料等生產要素的有效組合,并與市場需求想結合,實現科技成果的產業化。
3.積極營造科研環境
充分調動科技開發人員和職工進行技術創新的積極性,在加速培養和吸引優秀科技人才的同時,充分發揮現有科技人員的作用,充分調動他們的積極性,形成尊重知識,尊重人才的氛圍,尊重科技人員的勞動,的氛圍,提高廣大職工的科技意識和素質,注重在職工中培養、選拔科技人才和專業技師能手。
三、結論及建議
高技術企業是一個經濟增長的發動機,是我國中部崛起的重要途徑,是知識經濟社會企業主要組成,對高技術企業及技術創新規律進行研究具有重要的理論和現實意義。以高技術企業作為研究對象,從高技術企業技術創新的方向出發,發展出了一個新的高新技術企業技術能力為內容的技術創新的理論框架,對影響高技術企業技術創新的內部和外部因素進行了深入和系統的研究。首先介紹了高技術企業及其技術創新的一般理論,然后從技術能力開始了本文的研究。在回顧了相關理論研究成果之后,本文認為技術能力導向的高技術企業是在經營過程進行技術創新的有效途徑。辯證唯物主義告訴我們,內因是變化的根據,外因是變化的條件,在市場競爭日益激烈、科技知識日新月異的環境中,企業只有努力提高技術能力,才能有效地進行技術創新。技術能力導向的高新技術企業技術創新才能為企業帶來經濟效益,實現企業的發展。
參考文獻
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[2]高建.中國企業技術創新分析.清華大學出版社,1998
一、高新技術產業的內涵
關于高新技術產業，國際上一般采用技術密集度（R&D經費強度或R&D人力強度）作為確定的基本依據。美國對高技術產業的定義經常采用兩種指標，其一，產品研究與開發費用在銷售額或增加值中所占比重；其二，科技人員（包括科學家、工程師、技術工人）占總勞動力的比重。因為，研究與開發強度反映了產品和技術變化的速度,以及產業和公司的技術含量。
經濟合作與發展組織（OECD）把研究與開發密集度（即R&D經費占工業總產值的比重）作為界定高技術產業的標準，將相對于其他制造業而言具有較高R&D密集度的產業定義為高技術產業。OECD在20世紀80年代將R&D經費占總產值高于4%的行業劃分為高技術產業，90年代后期這一標準提高到8%，其成員國均按該組織確定的劃分標準統計高技術產業并進行國際比較。2001年OECD依照新的國際標準產業分類重新確定了高新技術產業分類標準，根據13個成員國1991年～1997年間的平均R&D經費強度（R&D經費占產值的比重和R&D經費占增加值的比重），將制造業中的航空航天制造業，醫藥制造業，計算機及辦公設備制造業，無線電、電視及通信設備制造業，醫療、精密和光學科學儀器制造業5類產業確定為高新技術產業。
歐盟《科學技術指標報告》把有很高的經濟增長率和國際競爭能力，有較大的就業潛力，同時R&D投入高于所有部門平均水平的航空航天制造業，化工產品制造業，醫藥品制造業，汽車及零部件制造業，科學儀器制造業產業作為技術密集型或先導產業。
我國對高新技術的界定基本上采用經濟合作與發展組織的新舊兩種口徑。采取概括法，也稱例舉法，即按技術類型定義高技術產業。1991年3月原國家科委公布了《國家高新技術產業開發區高新技術企業認定的條件和辦法》，對高新技術的范圍進行了規定，把新興科學與技術融合在一起，把高新技術的范圍劃定為：(1)微電子科學和電子信息技術產業;(2)空間科學和航空航天技術;(3)光電子科學和光機電一體化技術;(4)生命科學和生物工程技術;(5)材料科學和新材料技術;(6)能源科學和新能源、高效節能技術;(7)生態科學和環境保護技術;(8)地球科學和海洋工程技術;(9)基本物質科學和輻射技術;(10)醫藥科學和生物科學工程；⑾其它的新工藝、新技術。
根據2006年科技部、財政部、國家稅務總局共同組織編制并頒布的《中國高新技術產品目錄2006》，涉及電子信息、現代交通、航空航天、先進制造、生物醫藥和醫療器械、新材料、新能源與節能、環境保護、地球空間與海洋、核應用技術、農業共11個領域的產品。
二、高新技術產業及其產品屬性
高新技術產業同傳統產業相比有著獨特的特征，主要是高投入、高風險、高收益等。OECD提出的高技術產業的五個特征是：(1)強化研究與開發工作;(2)對政府具有重要戰略意義;(3)產品與工藝老化快;(4)資本投入風險大、數額高;(5)研究與實驗成果的生產及其國際貿易具有高度的國際合作與競爭性。
具體表現在以下幾個方面:
第一，知識技術密集性。高新技術產業是知識技術密集型產業，與產品或勞務相關的新知識、新技術、人才和R&D資金密集程度決定產業的發展水平和層次。
第二，高投入性。高技術產業的高投入主要體現在研究與開發階段的投入，這是與資本密集型產業在投向上的主要區別，因而技術密集度（R&D經費支出占總產值比重）成為劃分高技術產業的主要依據。從事高新技術R&D活動要取得科技成果，這項科技成果無論是自己研究產生的，還是他人研究產生的，都需要投入研究費用。通常，技術難度越大、越復雜，需要投入的資金就越多。此外，高新技術企業在產業化階段推向市場和擴大市場占有率方面也需要大量的資金投入。
第三，高風險性。高新技術企業的高風險來自它所面臨的眾多不確定性因素，主要體現在:(1)技術風險。高新技術及產品R&D過程的不確定性，高新技術轉化為現實的產品或勞務的不確定性，存在因技術失敗而造成損失的風險；同時還有其他新技術、替代技術的產生使現有技術急劇貶值所帶來的風險。(2)侵權風險。如果企業通過大量的R&D投入所取得的技術、發明、產品或軟件等得不到法律的有效保護，在推向市場后被其他企業仿冒或侵權，研制該產品的企業很快便會無利可圖，甚至可能無法回收R&D費用。因而，構建良好的知識產權保護體系是維護高新技術企業利益的核心工具和手段。此外，高新技術企業的高投入意味著，如果企業的生產規模與效益、投入與產出等不匹配，企業會面臨巨大的財務風險。
第四，高回報性。高新技術企業如果創業順利，通常具有極高的收益率。這種高收益性往往來源于內在化于企業產品的知識和技術的壟斷性、排他性。借助于市場的需求和技術的壟斷，給企業帶來超出傳統產業的壟斷利潤。
第五，創新性。高新技術是以最新科學研究成果為基礎，通過代價高昂的研究和探索，促成技術和應用不斷創新。高新技術在產品開發中的應用加速了高新技術的滲透和輻射，只有不斷創新的產品才具有持續的國際市場競爭力。創新過程的實質是技術知識的投入產出過程。無論是以新產品還是以新工藝出現的創新，其中都包含了新的技術知識。知識往往具有公共品的特性，即非競爭性和非排他性。創新正是由于包含了新的技術知識而具有一定公共品的特征，從而具有技術方面的外部性。可以說，高新技術產業的核心特征就是創新特性――技術創新、產品創新,以及組織和制度創新。
第六，時效性。當代世界科技發展日新月異，高新技術成果不斷涌現，而且從研制、開發到生產應用的周期也在迅速縮短，高新技術產品的生命周期也在縮短，高新技術及其產品的市場競爭的激烈、時間效益特性更加突出。只有及時將高新技術成果產業化，高新技術產品才會有競爭力。
三、創新能力：高新技術產業的核心競爭力
創新是高新技術產業持續發展的力量源泉，也是提升高科技企業核心競爭力、獲取競爭優勢的重要甚至惟一途徑。我國高新技術產業雖然近年發展較快，但總體規模小，高技術密集度、高附加值、高效益的優勢尚不顯著，國際競爭力不顯著；企業傳統的“重產品引進，輕消化吸收”、“重模仿創新、合作創新，輕自主創新”的模式導致創新能力尤其是自主創新能力薄弱，缺乏擁有自主知識產權的技術和產品，在國際分工中所處的地位和發展水平與領先國家尚有較大差距。
以軟件產業為例，印度2005-2006財年軟件出口236億美元，整個產業產值達296億美元；中國2005年的軟件出口值為35.9億美元。從軟件外包業務看，我國的軟件外包項目大多為低端外包出口，中高端的項目很少；以做數據錄入、編碼測試等工作為主，這不利于中國軟件業的長期發展和做大做強。2005年中國軟件外包服務市場規模達9.2億美元，約占全球軟件外包的2.3%；2006年達到14.3億美元。在全球軟件外包服務市場的競爭格局中，排名第一的印度約占有全球離岸外包業務50%的份額。這些數據表明，中國軟件外包業整體規模與印度相去甚遠。
為了改變我國高新技術產業創新能力不足的問題，本文提出以下建議：
1.鼓勵并培育具有創新能力的企業組織，提高高科技產業核心競爭力。加強科研機構、大學與企業之間的知識交流，使之逐步形成企業創新能力的新知識和新技術來源。誘導企業通過學習和模仿，形成技術創新的新思維，以解決技術創新不足的問題。
2.注重創新人才培養。高素質的人才是最為稀缺的創新資源，是決定創新水平的關鍵因素，也是企業創新的根本動力和競爭制勝的關鍵。因此，必須加強人才開發，全面提高勞動者素質，培養和引進自主創新帶頭人，形成企業多元創新人才結構。值得注意的是，大學在重視完成人才寬厚的基礎知識儲備的同時，更應重視讓學生發展自主學習的能力，讓學生學會獨立地分析和思考。加強對學生自主學習、科學精神與實踐能力的培養，為創新提供必需的能力基礎，使創新型、創業型人才培養成為我國高等教育人才培養體系的一個重要部分。只有培養出具備創新才能的人才，才有現實意義上的創新企業和創新產業。
3.構建良好的投融資環境。健全的風險投資體系和完善的資本市場是高新技術產業發展的基本要素，這是由高新技術產業的成長規律決定。時下技術創新不能夠順利轉化為實業、不能夠順利實現創業，一個很重要的原因就是融資困難。對于創業型的企業，特別重要的就是廣義的風險投資，包括風險投資和私募股權基金，能幫助以技術人員為主的這些創業企業成長壯大。盡快建立健全風險投資、創業投資機制，通過產權抵押、知識產權專利入股等資本化操作方式分散企業創新的風險，確保企業創新的收益。
4.建立以知識產權為核心的現代產權制度。加快有關知識產權保護的立法進程，嚴格執法程序，嚴厲打擊侵犯知識產權的行為。沒有對創新產品知識產權的保護，就沒有對創新者的利益實現保護，也就無法提高企業研發創新的積極性。明確市場與政府的職能，優化技術產業化的環境。
5.完善高新技術產業的發展環境。政府的主要責任，就是要為創新和創業構建一個好的環境。強化對高技術企業的綜合服務能力，重點發展各類科技企業孵化器，加快高科技園區、大學科技園、科研機構創業園、留學人員創業園的建設；加強孵化服務的公共技術基礎設施平臺建設。鼓勵多種模式發展高新技術產業中介服務機構，引導以生產力促進中心、風險投資機構等科技中介機構的發展，為科技型企業發展提供市場化服務平臺。另外，政府還可以通過財稅優惠、融資資助、研究發展經費補助等獎勵措施或優惠政策來鼓勵產品技術創新。
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1.高新技術企業的認定
高新技術企業是以研究、開發和生產高新技術和高新技術產品為主的知識、技術和資金密集型企業。
2008年4月14日科技部的《關于印發的通知》中對高新技術企業進行了全新定義, 即在國家重點支持的高新技術領域內, 持續進行研究開發與技術成果轉化, 形成企業核心自主知識產權, 并以此為基礎開展經營活動, 在中國境內注冊一年以上的居民企業。高新技術企業認定須同時滿足以下條件：
（一）在中國境內（不含港、澳、臺地區）注冊的企業，近三年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式，或通過5年以上的獨占許可方式，對其主要產品（服務）的核心技術擁有自主知識產權；
（二）產品（服務）屬于《國家重點支持的高新技術領域》規定的范圍；
（三）具有大學專科以上學歷的科技人員占企業當年職工總數的30%以上，其中研發人員占企業當年職工總數的10%以上；
（四）企業為獲得科學技術（不包括人文、社會科學）新知識，創造性運用科學技術新知識，或實質性改進技術、產品（服務）而持續進行了研究開發活動，且近三個會計年度的研究開發費用總額占銷售收入總額的比例符合如下要求：
1. 最近一年銷售收入小于5,000萬元的企業，比例不低于6%；
2. 最近一年銷售收入在5,000萬元至20,000萬元的企業，比例不低于4%；
3. 最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業，比例不低于3%。
其中，企業在中國境內發生的研究開發費用總額占全部研究開發費用總額的比例不低于60%。企業注冊成立時間不足三年的，按實際經營年限計算；
（五）高新技術產品（服務）收入占企業當年總收入的60%以上；
（六）企業研究開發組織管理水平、科技成果轉化能力、自主知識產權數量、銷售與總資產成長性等指標符合《高新技術企業認定管理工作指引》（另行制定）的要求。
本文以天津市東麗區為例，依據上述條件對轄區內企業進行篩選，最終確定61家樣本企業。
2.東麗區高新技術企業技術創新能力分析
2.1人力資源投入分析
人力資源是高新技術企業發展的第一資源，其投入的多少是衡量企業技術創新能力的重要指標。2009年，在樣本企業中，東麗區高新技術企業大專以上科技活動人員達到4340人，占企業員工總數的46.34%；從事科技活動的人員達到3969人，占企業員工總數的42.38%。以上數據說明，高層次人才和從事科技活動的人員兩方面人才的投入情況相對較好，這為高新技術企業開展創新活動提供了保障。
2.2 財力資源投入分析
研發投入占企業銷售收入的比重是衡量企業技術創新研發費用投入的重要指標。2009年東麗區研發總投入達到4.13億元，研發投入占到企業銷售收入的比重為6.1%，遠高于天津市企業平均水平，這也說明東麗區高新技術企業創新研發費用投入規模和強度相對較好。同時，外資、合資企業在研發投入規模上占據著絕對優勢。研發經費的來源絕大部分是通過企業自籌方式籌集，企業幾乎無法通過其他渠道為研發活動籌集資金。
2.3 科技活動開展情況
從事科技活動的人員達到3969人，占企業員工總數的42.38%，研發投入占到企業銷售收入的比重為6.1%，較之以前均有增長。科研人員的平均比例達到了32.9%。可以看出高新技術企業在不斷提高自己的自主創新能力。
2.4 科技成果和高新技術產品產出情況
科技成果一般來講包括專利（發明專利、實用新型專利和外觀設計專利）、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等。在樣本企業中，截止到2009年末累計獲得科技成果421項，其中發明專利43項，剩余為企業擁有的有效專利。依靠科技進步，高新技術企業的技術收入和高新技術產品銷售收入都有大幅增長，2009年分別達到了5.54億和57.85億元，實現總收入67.83億元。高新技術產品銷售收入占總收入的85.3%。這說明東麗區的高新技術企業中，高新技術產品產出狀況良好。
在這些企業中，大部分有有限責任公司，外資、合資、國有和個人形式的企業相對比較少。這說明在引進和利用外資方面，東麗區還有待于進一步提高。
3.東麗區高新技術企業創新能力存在的問題
隨著天津市的快速發展，東麗區的高新技術企業技術創新能力得到了提高。但是相對與其他區縣、其他發達省市地區，還存在著很大差距，區內企業的高新技術創新能力還存在諸多問題。
3.1不同行業、性質的高新技術企業創新能力發展不平衡
從不同行業來看，受政策傾斜等一系列因素影響，電子信息、新材料領域等高新技術企業具有較強的技術創新能力，而生物醫藥、高技術服務業等高新技術企業技術創新能力則相對較弱。
從不同性質企業來看，毋庸置疑，外資、合資高新技術企業的技術創新能力強于內資企業。但是東麗區的現狀是除去內資，只有很少的幾家外資、合資企業。內資企業科技成果擁有量與其他區縣相比只是居于中游水平。
上面兩個問題在整個天津市所有區縣中都是相對普遍的，如何解決業已成為限制天津企業技術創新能力的關鍵之一。特別是在對待外資、合資企業的問題，雖然外資、合資高新技術企業技術創新能力強但是外資、合資高新技術企業的引進是否有助于提高內資企業的技術創新能力還是一個未知數，外資、合資高新技術企業的技術溢出效應有待于進一步檢驗。
3.2 創新主體地位不明確、創新意識不強、創新機制尚未形成[1]
從高新技術企業創新主體地位來看，受傳統體制因素的影響，科技資源的配置并未完全實現市場化，還存在很多非市場因素的制約，這造成了高新技術企業創新主體地位不明確，距離"建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系"還有很大差距。
從高新技術企業創新意識來看，高新技術企業進行技術創新缺乏利益驅動力， 技術創新缺乏內動力，創新能力受到嚴重影響。造成這種狀況可能是因為：第一，受整個社會環境以及個人以追求利益為目標的影響，高新技術企業在投資戰略上往往只重視短期見效的新項目，不愿對長期見效并有利于增強企業創新能力的項目投資，而政府的支持也往往傾向于短期見效的新項目；第二，受各種因素影響，大量高新技術企業只重視規模和產量，而輕視創新能力建設；第三，高新技術企業研發資金短缺、人才缺乏等不利因素，抑制了企業運用新技術、新工藝。[2]
從高新技術企業創新機制來看，在東麗區，支持高新技術企業創新能力建設的各項財稅優惠政策、信貸政策、風險投資政策等創新機制還不完善。高新技術企業在技術創新激勵機制、技術研發模式、產學研合作方式中還存在很多不足， 這對其技術創新能力的提高造成了嚴重制約。
可見，高新技術企業創新主體地位不明確、創新意識不強、創新機制尚未形成已嚴重影響到了高新技術企業技術創新能力的提高。
3.3 技術創新研發資源投入不足
目前東麗區很多高新技術企業R＆D投入占企業銷售收入比重已達到4％以上，符合國際標準3%以上的要求，但是與持續發展的要求還有很大差距。高新技術企業研發資金的投入不足直接抑制新技術、新工藝、新機制的應用，導致了高層次人才缺乏，這對于高新技術企業核心競爭力的培養極為不利。
另外，政府研發資金總體投入不足也不利于提高高新技術企業的技術創新能力。因為高新技術企業研發活動具有風險高、見效周期長等特點，需要大規模的人力和資金投入。如果僅僅由企業來承擔技術創新的投入和風險， 勢必影響企業研發活動的積極性。
資金不足的同時，人力資源的投入也存在同樣的問題，特別是高層次科技人員的投入嚴重不足。
人才是企業技術創新能力的核心。但是東麗區在高層次人才總量上與濱海新區等區縣還有很大差距，高層次人才不但匱乏，而且還存在流失現象，這些對高新技術企業發展造成了嚴重的制約。
4 推進東麗區高新技術企業發展的對策建議
4.1 加大政府在科技創新中的作用
政府要充分發揮引導、支持、幫助作用，為高新技術企業創新營造良好的外部環境；在不違背國家有關政策的前提下，制定傾斜性政策，為企業創新提供政策支持，以企業的研發活動作為政策優惠的重點，提高企業R＆D投入的積極性；重點推動高新技術企業稅收優惠、研發費用加計扣除及省級以上科技企業孵化器稅收減免等政策的落實，繼續開展按照新標準認定高新技術企業，并及時兌現稅收優惠，鼓勵企業自主創新技術和產品的研發[3]；進一步做好自主創新產品認定工作，利用政府公信力積極引導社會購買和使用自主創新產品；培育并引導高新技術企業向新興產業布局，推動產業創新，帶動產業結構升級。
4.2 加大科技創新研發經費投入，推進融資體系建設
國際上普遍認為, R&D投入強度達到2% , 企業可勉強維持, 達到5% 以上才具有市場競爭力。雖然東麗區現在認定的高新技術企業相比以往已經加強研發經費的投入, 但投入強度仍沒達到具有國際競爭力的水平。因此企業要有機會、有步驟、有目標地加大科研經費的投入，改善自身科研條件，增加對競爭能力強的高新技術項目的投入；同時加強資本市場的運作，建立高新技術風險投資基金，例如濱海產業基金在這方面就做的很好；建立非盈利性的高新技術企業信用擔保機構，為高新技術企業提供風險共擔，以此降低銀行對高新技術企業科研融資的門檻，促進銀行加大對高新技術企業的融資支持力度；通過上述步驟形成以政府為主導、企業為主題、銀行信貸為支持的多元化高新技術投入體系。
4.3 合理引進技術，培養企業的消化吸收再創新能力
技術引進是發展中國家提高技術能力、趕超世界先進水平的必由之路。但長期以來東麗區對引進技術的消化吸收與創新不夠，首先是技術引進數量偏少，高新技術企業中外資、合資企業數量少從側面反應了這一情況；其次是重引進輕創新，只重視短期經濟效益，引進技術之后不對其進行消化吸收再創新。以此，在以后的技術引進工作中，要積極引進先進的技術，同時調整產業結構，加強消化吸收再創新，完善配套政策，促進技術的引進和吸收的良性發展。
4.4企業自身創新體系建設和企業間合作，推進高層次科技人才培養
第一，高新技術企業要構建自身技術創新發展戰略，為以后的長期健康發展提供戰略指導；以現有能力為基礎，發展戰略為目標，整合現有資源，進行企業技術提升、技術改造和技術創新；創建適應新時期發展要求的組機構織，提升整個高新技術企業的技術創新能力，推動企業穩步發展。
第二，從體制機制上不斷探索有效途徑，深入推進產學研結合。天津市共有科研機構534家，要充分利用這些優勢資源，真正把科教優勢轉化為創新發展優勢。積極組建專門從事科技創新的企業技術中心，與科研機構、高等院校建立長期穩定的科技合作關系，互建技術開發中心，重點實驗室，共同培養高層次研究人才；
第三，加強高新技術企業之間的相互合作。政府也要提供規范的市場競爭約束，提供機會均等的競爭環境，協調企業之間關系，使企業間能夠充分利用合作各方在技術、人才、設備、資金、市場等方面的優勢，各展所長，爭取建立產業聯盟、利益聯盟。
4.5 建立健全高層次人才技術創新管理機制
高層次人才是高新技術企業的靈魂，是企業成敗的關鍵，為了避免人員的頻繁流動給企業帶來的危害，需要建立健全高層次人才技術創新管理機制，以利于企業健康穩定發展。
完善高新技術企業用人制度，建立高層次人才的用人、留人制度，提高高層次人才的技術創新能力、科技成果轉化能力、市場開拓能力；完善技術創新的利益激勵機制，理順分配關系，調動人員的積極性；完善約束機制，強化考核與評估體系，建立高層次人才流入流出的預警機制，提高企業人才預警能力。
注釋：
[1]濱海新區高新技術企業技術創新能力研究，夏來保， 孟祥芳， 鄭衛華， 田東奎，科技與經濟 2009，8第四期，20
中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2012）17-0001-02
2006年初，國家統計局提出評價我國企業自主創新能力的四大指標，包括潛在技術創新資源指標，技術創新活動評價指標，技術創新產出能力指標和創新環境指標。
研究企業自主創新能力的文獻非常多。Barton（1992）認為，技術創新能力由掌管技術的人，創新管理，技術系統，技術意識構成[1]。劉晶（2009）利用基于DEA系統潛力損失的決策單元全排序方法對企業技術創新能力進行了實證分析[2]。王慧等（2008）將技術創新的影響因素分為創新決策能力，研究開發能力，生產制造能力，市場營銷能力，組織管理能力，并給出的具體評價指標及其含義[3]。高俊光等（2007）基于對深圳市60多家企業調研的結果，將影響技術創新能力的要素層分為外部資源整合，創新投入，創新產出，創新效益，創新產業化，給出了具體觀測指標層，綜合政府、企業、專家三方的觀點確定了各指標的權重，運用層次分析法實際測評了38家企業的技術創新能力[4]。欒大龍（2007）基于數據挖掘中粗糙集理論對影響企業創新能力指標進行約簡后，提取影響企業創新能力的主要指標，然后應用統計學中的主成分分析法對企業的具體數據進行了評價，得出一個企業對比其他企業的創新能力水平[5]。羅致（2007）選取了對技術創新產生主要作用的11個要素進行分析，并設計成一套完整的系統模型，他將動態的技術創新活動模型化，使之指導技術創新的流程，對科技型企業的發展有一定參考價值[6]。
1 研究方法和指標選取
國內對自主創新能力進行評價的方法很多，常用的評價方法有生產函數法，主成分分析法，數據包絡分析法，模糊數學法，人工神經網絡法，聚類分析法等。本文采用主成分分析法，對各省市的技術創新能力進行分析，得到各省市技術創新能力的排序。根據數據可得性，從企業技術創新角度建立了一套反映各省市企業自主創新能力的指標體系，包括4個方面，共10個指標。
①潛在自主創新資源，即所能投入的最大資源，反映各省所有企業潛在的技術創新能力。選擇了高技術產業規模以上企業產值X1，萬人專業技術人數X2這兩個指標。
②自主創新投入，主要指企業實際投入技術創新性活動人力和財力。由于它是評價企業的技術創新能力中最關鍵的一個指標。包括四個指標：R&D人員數量X3，R&D 經費支出X4，R&D經費支出占產品銷售收入比重X5，R&D經費支出占GDP的比重X6。
③自主創新產出能力。技術創新的產出就是發明專利和新產品，發明專利是技術創新的直接產出，而只有將將發明專利轉化為新產品，那么技術創新的產出才算成功，所以新產品也是評價企業產出能力的重要因素之一。包括三個指標：高技術產業增加值占工業增加值比重X7，新產品銷售收入占產品銷售收入比重X8，萬名就業人員發明專利擁有量X9。
④自主創新環境。環境對企業的自主創新非常重要，反映環境的量化指標很少，我們用地方財政科技撥款占地方財政支出的比重X10來進行總體評價。
2 自主創新能力比較分析
根據主成分分析法，選擇15個經濟比較發達省市2009年的數據進行比較分析，數據來自《2010年中國科技統計匯編》和《2010年中國統計年鑒》以及中國科技統計局網站，本文主要用SPSS 18.0軟件進行分析。
第一，將原始數據進行標準化處理以消除量綱不同的影響，xi表示Xi的標準化值。
第二，計算的十個指標的相關矩陣，結果表明各指標之間存在較強的相關關系，于是進行主成分分析。
第三，進行主成分分析計算。根據特征值和對應的因子的貢獻率表。根據大于1的特征值只有5.946和2.327，提取兩個主成分，它們一起解釋總方差的82.729%，這說明這兩個主成分提供了原始數據足夠的信息。
第四，計算成分矩陣。利用以上的結果，可以得到第一主成分Z1和第二主成分Z2與各變量間的線性關系，如（1）和（2）式，系數由兩個主成分對應于x1到x10的載荷值除以各自的特征值的平方根。Z為企業自主創新能力的評價值，可由Z1和Z2加權得到，權數為各自的貢獻率。根據各省評價值Z的大小，給出自主創新排名，如表1所示。
Z1=0.215x1+0.310x2+0.285x3+0.337x4+0.194x5+0.363x6
+0.378x7+0.304x8+0.338x9+0.381x10 （1）
Z2=0.519x1-0.365x2+0.437x3+0.316x4+0.277x5-0.254x6
+0.037x7-0.250 x8-0.314x9-0.060x10 （2）
1 引言
科技創新是引領發展、體現國家實力的關鍵支撐。任何國家或地區只有具備較強的科技創新能力，才能在大環境的產業分工鏈條中處于高端位置。激發企業科技創新活力是加強科技創新能力的P節點。
十六大會議中就已提出“走出去、引進來”的經濟發展戰略。國際技術轉移是推行“走出去、引進來”經濟發展戰略的重要途徑。提高國際技術轉移服務能力、完善服務手段，幫助企業清除國際合作道路上的絆腳石，消除創新障礙和不確定性，是增強企業創新能力、激發科技創新活力的根本。
2 國際技術轉移主要形式與影響因素
國際技術轉移主要指生產過程中的具體技術從一個國家或地區轉移到另一個國家或地區。國際技術轉移通過引進、消化、吸收先進技術，縮小技術差距，達到創新與提高的目的。
國際技術轉移形式多樣，主要有：（1）國際技術合作，即在完成一個技術項目需要大量資源時，把兩個或兩個以上不同國家的人力、技術和資源合在一起；（2）國際間合作生產，或稱之為外國直接投資，即由甲國提供技術和某些元件，乙國提供勞動力和某些輔助元件，最終在乙國組裝；（3）特許，即一方按照性能要求和所付酬金給另一方使用產品或加工工藝的專利、版權、商標或技術知識的權利，特許是一種快速易行的技術轉移方式；（4）情報交流，通過參加國際科技專門會議，交換科技文獻資料，轉移和推廣技術知識；（5）人員交流，如交換留學生、訪問學者、雇用外國專家、在國外開設培訓班等，推進跨國技術轉移合作與交流。
國際技術轉移的過程和成效受諸多因素的影響，主要包括：（1）技術供給方的合作意愿及技術能力；（2）技術接受方的合作意愿及技術能力；（3）技術供給方、被轉移技術、技術接受方、技術轉移發生時的社會、政治、經濟環境；（4）被轉移技術的選擇、轉移方式。
3 國內外技術轉移現狀與特征
當前，我國正充分利用國際科技資源，積極融入國際技術轉移大熔爐，全方位、多層次、多渠道地開展國際技術轉移。然而，我國技術轉移的進程仍然存在一些問題：（1）技術引進多于技術輸出；（2）沿海發達地區技術轉移能力強于偏遠欠發達地區；（3）缺少統一的、規范的、規模性的國際技術轉移體系，尤其缺少具備綜合服務功能的國際技術轉移專業機構和高水平的技術轉移服務人才；（4）以企業需求為導向的體制與機制尚需完善；（5）技術引進成本高、技術開發后勁不足。
國際技術轉移的現狀特征主要表現為：（1）涉及的高科技領域越來越多，如有關新一代信息技術、高性能醫療器械、現代農業等；（2）技術轉移形式逐步從直接投資轉向合作開發和資源共享；（3）發達國家仍然是國際技術轉移的主體，發展中國家技術開發量少、技術水平低、合作領域狹窄；（4）跨國公司已成為當前國際技術轉移的主要載體；（5）以專題研究、產品開發、技術合作為目的，不同國家、企業和科研機構相互聯合形成的戰略聯盟正成為一種新的技術轉移方式；（6）對外直接投資成為技術轉移的重要渠道，且發達國家所占比重持續上升，發展中國家所占比重持續下降。
4 提高國際技術轉移服務能力
通過分析國際技術轉移的主要形式、影響因素和重要特征，本文將從如下那么五個方面來闡述如何提高國際技術轉移服務能力。
4.1 培養國際技術轉移專業型服務人才
技術轉移就是讓科技與市場結合，為科技項目找市場、找資金，為企業、為資金找科技項目。高素質技術轉移專業人才不僅要具備溝通協調能力、能吃苦耐勞和專業敏感度，還應了解和掌握相關專業知識。專業型復合人才的培養需要一個長期的過程，需要集專業知識積累和技能實踐為一體，通過反復實踐提高專業服務能力。此外，政府應加強對技術轉移機構和技術轉移從業人員的引導，為培養和發展專業型技術轉移服務人才提供良好的外部環境和平臺。
4.2 構建國際技術轉移創新評價體系
科研考核評價體系是構建科技創新制度體系的關鍵內容，也是提高科研質量的重要支撐。只有進一步加強管理體制改革制度，逐步建立科學合理的科技轉移創新評價體系，才能激發科技創新活力。具體可通過如下措施：（1）加快建立全覆蓋的科研人員分類考核體系；（2）積極引入符合國際慣例的“同行專家評級”為主的定性評論；（3）建立對科研成果的多元化評價體系，以為質量導向、注重研究成果考核的多樣性；（4）建立科技創新考核評價的保障支撐。
4.3 疏通國際技術轉移通道
健全和完善技術市場法律體系，制定財政、金融、稅收、產業、技術、激勵等多方面政策措施，形成較為完備的鼓勵技術開發和技術轉移、保護知識產權的政策體系，完善市場環境。建立完善的中介服務體系，大力發展技術轉移中介機構，增加技術市場的對接效率。
4.4 鼓勵技術創新，實現多方共贏
鼓勵企業創新，通過稅收、補貼等優惠措施作為激勵，調動企業與科研人員的積極性，著力推進技術創新能力的提高。同時，加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，實現多方共贏。
4.5 加快國際技術轉移的步伐
加大技術引進力度，大力發展技術輸出，加強引進技術的消化、吸收和創新，增強“走出去”意識，積極開辟國際技術合作渠道，建立創新合作模式。
5 結語
只有通過培養專業型服務人才、構建創新評價體系、疏通國際技術轉移通道、鼓勵技術創新、加快國際技術轉移的步伐，才能不斷提高技術轉移服務能力，幫助優化配置科技資源、發揮紐帶和橋梁作用，幫助企業提高創新能力，激發科技創新活力。
中圖分類號：F276.44 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）01-0026-03
引言
高新技術企業作為處于技術創新前沿的企業，具有高產出、高附加值和高滲透性的特點，并在發展經濟推動產業升級、促進科技創新等方面起著非常重要的作用。對高新技術企業來說，技術要素處于核心地位，技術創新能力越高，企業利用內外部資源的效率越高，從而競爭實力就越強。技術創新是高新技術企業的生命，是高新技術企業的經濟得以增長的重要源泉，提高企業自身技術創新能力是高新技術企業贏得競爭優勢、獲得可持續發展的關鍵，更是推動高新技術企業走向快速發展的必然途徑。
一、評價指標體系的構建
技術創新是促進高新技術企業經濟可持續發展的主要途徑，高新技術企業是技術創新的主力，更是實現技術創新的有效載體。出于本文的研究需要，在參考既有文獻的基礎上，綜合考慮到數據的完整性、獲取難易程度等因素，筆者根據企業技術創新的過程，結合對企業技術創新能力概念的理解，側重從技術創新活動投入、技術創新活動開展及技術創新活動產出三個方面建立評價指標體系（如表1所示）。
二、評價方法及實證分析
近年來，包頭市通過自主創新，高新技術產業已經成為拉動經濟增長的重要力量，高新技術產業化效益連續多年居全區首位。因此，選取包頭市30家高新技術企業作為實證研究對象，通過訪談獲取所需數據。運用SPSS17.0軟件對數據進行標準化處理，然后進行因子分析，得到巴特利特球度檢驗和KMO檢驗。巴特利特球度檢驗統計量的觀測值為538.473，相應的概率p接近0。同時，KMO值為0.645，因此，可知原有變量較適合進行因子分析。同時前五個公共因子的累計貢獻率達80.843%，即前5個公共因子可以反映原指標80.843%的信息量。
從表2旋轉后主成分負載矩陣可知，主成分F1在從事研究開發人員數、大專以上學歷科技人員數、近三年研究開發費用總額、發表科技論文、近三年獲得自主知識產權總數、新產品銷售收入這6個指標上有高載荷。而這幾個指標主要反映了企業的研究開發能力，所以，將F1命名為研發能力因子。主成分F2在企業辦科技機構數量、產品銷售收入、高新技術產品銷售收入3個指標上有較高載荷。這三個指標均體現了技術創新活動的產出能力，因此，將F2命名為技術產出能力因子。主成分F3在留學歸國人數、留學歸國碩士人數、企業R&D項目經費3個指標上有較高載荷。并且這3個指標反映了企業在技術創新方面的人力資本及資金上的投入，因此，將F3命名為技術資源投入因子。主成分F4在工程技術人數、全部科技項兩個指標上有較高載荷。這兩個指標都與科技有關，因此命名為科技因子。主成分F5在從事研發人員占職工總數比重及高新技術產品收入占銷售收入比重兩個指標上有較高載荷，因此將F5命名為比重因子。
三、綜合評價
采用計算因子加權總分的方法對30個樣本所處的不同技術領域的技術創新能力進行綜合評價，其中權重的確定是關鍵。這里，僅從單純的數量上考慮，以5個因子的方差貢獻率為權數。因此，計算公式為
結論
由表3可以看出，從包頭高新技術企業總體技術創新能力綜合得分均值來看，包頭技術創新能力由高到低的領域依次為新材料技術、高新技術改造傳統產業、新能源及節能技術、生物工程及新醫藥技術、電子信息技術、高新技術（下轉151頁）（上接27頁）服務業。而分別看企業所處的各個技術領域，包頭市高新技術企業技術創新能力的支撐和約束因素各不相同。高新技術改造傳統產業，此領域的技術創新能力提高主要依賴于企業從事研究開發人員數、大專以上學歷科技人員數、近三年研究開發費用總額等表示企業研發能力的這些因素。新材料技術領域的技術創新能力的發展得益于技術產出能力及科技水平的提高，其中比重因子對其技術創新能力提高的貢獻不大。由于電子信息技術是需要高科技、國際領先水平的投入，因此，電子信息技術領域技術創新能力的支撐因素主要是技術資源投入能力，主要包括留學歸國人數、留學歸國碩士人數、企業R&D項目經費，所以此領域要想提高技術創新能力應首先考慮增加高科技人員及經費的投入。生物工程及新醫藥技術領域技術創新能力的提高主要得益于科技因子及比重因子，即工程技術人數、全部科技項、從事研發人員占職工總數比重及高新技術產品收入占銷售收入比重，因此，若想提高該領域的技術創新能力，應該主要從增加工程技術人數，增加科技項目方面努力。而對于新能源及節能技術領域，企業研發能力及技術產出能力對其的影響較大，想要提高新能源及節能技術領域的技術創新能力，就要提高企業研發能力及技術產出能力。
參考文獻：
[1] chun-hsien wang，Iuan-yuan Lu，Chie-bein Chen.Evaluating firm technological innovation capability under uncertainty[J].Technovat，
Ion，2008，（28）：349-363.
DOI：1013939/jcnkizgsc201613105
一、引 言
在如今國際一體化的現代經濟社會中，企業想要在劇烈的國際競爭中獲得競爭優勢必須保持其可持續發展能力，而技術創新能力是提高企業可持續發展能力的重要途徑。
近年來，山西經濟不僅受到經濟因素影響，尤其是煤炭價格的持續走低，使以資源型產業為主導的“一煤獨大”的山西企業面臨巨大的經濟轉型壓力，因此提高山西省技術創新能力迫在眉睫。而且，由于腐敗現象的存在，企業的發展受到一定影響，尤以煤炭行業較嚴重。
企業技術創新能力不僅受經濟市場等外在因素的影響，還受包括企業內部治理層比如董事網絡和內部管理層比如高管激勵等因素的影響。因此，企業需統籌內外部影響，結合自身獨有特征，確定合理的決策管理模式，使管理活動與企業技術創新能力良好配合。
二、文獻綜述
本部分從以下兩個方面進行分析。
（一）董事網絡與技術創新能力
謝德仁、陳運森（2012）提出“董事網絡”，對其進行了定義和計量。將其定義為“公司董事會的董事個體以及董事之間通過至少在一個董事會同時任職而建立的直接和間接聯結關系的集合”，即研究公司董事的兼職情況。在我國上市公司中，獨立董事存在普遍兼職現象，而執行董事兼職情況卻較少，故董事網絡主要以獨立董事為研究對象，并借鑒常用的網絡中心度指標來計算董事網絡中每個董事在整個上市公司董事網絡中所處的中心程度。
獨立董事不參與公司的經營決策，與公司沒有直接利益關系，更注重公司的長遠發展，能夠客觀和公正地評價公司的研發決策（Boone 等，2007）。王光榮和李建標（2015）認為技術連鎖董事促進企業技術創新；技術連鎖董事在國有控股公司中發揮更大的技術創新作用。但對于董事網絡對技術創新能力的影響卻鮮有研究涉及。本文以山西與中部和周邊省份上市企業為研究樣本，將技術創新能力選取技術創新投入和產出的效率來衡量，探討上市公司董事網絡和高管激勵對技術創新能力的影響，為山西上市企業未來技術創新決策提供理論依據。
（二）高管激勵與技術創新能力
第一種觀點是正相關。有些學者的研究表明[Holthausen， Larcker，Sloan（1995）；Lerner and Wulf（2007）；Azoulay， Graff Zivin，Manso（2010）；唐清泉、甄麗明（2009）；Lin等（2009）；李春濤、宋敏（2010）；張顯武、魏紀泳（2011）；王燕妮（2011）]高管薪酬激勵能促進技術創新能力的提升。一方面，較高的管理者薪酬會使企業招聘到綜合素質（比如教育背景、知識水平、管理能力）較高的管理人員，這部分高管人員對外部環境信息具有較強的認知、識別、分析和判斷能力，較易在復雜多變的市場環境中捕捉發展機會，從而做出加大技術創新投入的決策；另一方面，大部分高管人員自身事業還在發展期，財富還在積累過程中，薪酬刺激措施對于高管激勵還是有效的。
有些學者的研究表明[如Zahra、Neubaum和Huse（2000）；夏冬（2003）；Wu和Tu （2007）；Francis， Hasan和Sharma（2009）；唐清泉，徐欣等（2009）；徐 寧、徐向藝（2013）]高管股權激勵與技術創新能力有顯著的正相關關系。主要因為股權激勵使得高管和所有者利益趨于一致，更注重企業長遠發展，具有長期引導作用，所以管理層更愿意進行技術創新活動。
第二種觀點是負相關。趙洪江、陳學華和夏暉（2008）認為高管持股越多，企業研發投入越少。
第三種觀點是其他關系。還有一些學者[Balkin、Markman和Gomez-Mejia（2000）]認為高管薪酬激勵與企業技術創新能力不存在線性關系；部分學者[魏鋒和劉星（2004）；馮根福和溫軍（ 2008 ）；陳昆玉（2010）]認為高管股權激勵與技術創新能力存在正相關關系，但在統計學上不顯著。
三、理論分析和研究假設
企業技術創新活動具有高投入、投資周期長、不確定性、高風險性等特點，這就意味著企業董事會和管理層需要對企業技術創新活動謹慎決策和管理。
按照 Hambrick 和 Mason（1984） 的背景特征理論，職業背景是決定董事的創新價值觀和認知能力最重要的影響因素，獨立董事往往具有較高的獨立性，從公司長遠發展考慮，有較強的技術創新偏好，更傾向于技術創新（何強、陳松，2009、2013）。
社會資本已成為企業技術創新的關鍵因素，企業通過整合內外部社會資本提高技術創新能力（Nahapiet 和 Ghoshal，1998； Hansen，1999；李宏貴等，2011；嚴成牛2012），網絡內企業可以通過董事網絡這種重要的社會資本形式獲取創新資源，從而提高企業的技術創新能力。由此提出假設1。
假設1：上市公司董事網絡對企業技術創新能力有正相關關系。
按照March，J.G和 Simon，H.A的企業組織行為學，企業中技術創新的最顯著力量就是人力資本，不但能靈活掌握新技術，還能學習研究新的知識。企業的生存和發展離不開人力資本和技術創新。因此，在企業中，高管作為管理層，不論從能力還是經驗來看，都應當是技術創新活動的領軍人才。
赫茨伯格的雙因素理論提出的激勵性因素包括被職位的晉升、有創造性的工作，以及成長和發展的機會，這些因素具備時，人們就會受到更大的激勵。因此，上市公司可以通過實施薪酬和股權激勵計劃，以達到激勵的效果。由此提出假設2和假設3。
假設2：上市公司高管薪酬激勵能提升技術創新能力。
假設3：上市公司高管股權激勵能提升技術創新能力。
四、研究設計
本部分從兩個方面來進行分析。
（一）樣本選擇與數據來源
本文選取2009―2014年滬深兩市山西與中部和周邊省份上市公司作為研究對象，對樣本進行了如下選擇：①未選取金融行業的上市企業。此類企業業務特殊，財務數據有較大差別。②未選取ST、PT類上市企業。此類企業存在指標不全和數據異常情況。③去除其他指標不全和數據異常的企業。最終得到6年共計2626個樣本。其中董事網絡相關數據來源于2009―2014年我國滬深兩市上市公司。上市企業數據來源于上海證券交易所（http：//.cn）、深圳證券交易所（http：//）披露的上市企業2009―2014年度財務報告和招股說明書和萬德數據庫。數據分析采用Excel 2010、PAJEK 403、EMS 13和SPSS 170處理。
（二）變量定義與模型構建
企業技術創新能力是包括從創新投入到創新產出的技術開發過程，采用技術創新效率來衡量。采用EMS 13軟件計算技術創新效率。
董事網絡借鑒謝德仁和陳運森（2011）介紹的董事網絡中心度指標來衡量，標準指標有三個：程度中心度（關注交流活躍性）、中介中心度（關注交流的控制和主動性）和接近中心度（關注交流獨立性或有效性）。每個指標都有優點和局限性，所以為了更全面衡量董事網絡，研究設計用三個指標的平均值來綜合衡量。具體數據處理過程為：首先，從萬德數據庫中搜集滬深兩市A股上市公司所有獨立董事的個人信息和任職資料作為基礎信息；其次，必須確保董事的網絡關系是真實的，所以對所有同名的董事進行分辨，區分出是否同一人，并對每個董事賦予獨一無二的編號；然后，分年度整理成矩陣形式，構建“董事―董事”的一模矩陣，如果董事i和董事j至少在同一個公司任職，則賦值矩陣（i，j）為1，否則為0。運用大型社會網絡分析軟件PAJEK計算每個董事的三個網絡中心度指標；最后選取本文所研究的中部及周邊九省上市公司的獨立董事數據，并以公司為單位計算獨立董事網絡中心度的具體指標（取公司獨立董事值的平均數）。
高管激勵分為薪酬激勵和股權激勵兩種激勵方式。
本文選擇的指標包括：①被解釋變量。選取技術創新投入和技術創新產出。②解釋變量。選用董事網絡中心度反映董事網絡，高管薪酬激勵和高管股權激勵反映高管激勵。③控制變量。根據多數學者研究成果，選取資產負債率、總資產增長率、每股收益、企業價值、獨立董事比例、是否高新技術企業以及年度等作為控制變量（見表1）。
（三）穩健性檢驗
第一，技術創新能力變量。本文用技術創新投入和產出代替技術創新效率對模型進行穩健性檢驗，在使用技術創新投入和產出作為衡量技術創新能力的替代變量后，得到了與之前回歸結果一致的結論。
第二，用Eviews最小二乘法對原數據進行穩健性檢驗，回歸系數符號一致且具有相同程度的顯著性。
六、結論及建議
經上文分析，得出以下結論，并提出建議。
（一）結論
研究得出以下結論。第一，董事網絡對技術創新能力有顯著正相關關系。即公司通過獨立董事兼職與其他公司建立的聯系越多，越能提升公司的技術創新能力。第二，高管薪酬激勵與技術創新能力顯著正相關，高管股權激勵與技術創新能力相關性不顯著。提高高管薪酬水平有利于創新能力的提升，但股權激勵措施效果不明顯。第三，董事網絡和高管薪酬激勵存在一定的替代關系。
（二）建議
山西上市公司多以資源型產業為主，在技術創新能力方面較弱，由獨立董事兼職形成的外部網絡也較其他省份較少，高管股權激勵方式也未得到適當運用。故提出以下兩點建議。第一，提高技術創新意識，充分利用獨立董事的網絡信息，注重向高科技產業的轉化。山西省正面臨煤炭型資源產業的轉型發展，向新領域的跨域發展，增強經濟發展能力。第二，建立高科技技術人才的引進、激勵和培育機制。山西上市公司的人才激勵措施單一，人才匱乏，經濟發展緩慢。一方面建立企業和高校科研機構聯合培養機制，另一方面完善企業人才激勵措施，將薪酬激勵和股權激勵結合運用。
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在目前乃至未來影響中國IT產業發展的主要瓶頸是高端應用技術的自主創新能力。高端應用技術是對國家經濟社會發展和安全具有重大戰略意義的高技術，也是拉動IT產業技術進步和產業發展的最主要的力量，并對中低端市場具有強烈的產業鏈拉動作用。如果本土企業不能快速提升在關鍵應用領域高端應用技術的自主創新能力，將繼續加大與國外品牌的差距，難以實現IT產業的跨越式發展。制約我國IT企業高端應用自主創新能力的主要障礙，關鍵是“投入”，核心在“人才”，出路在“市場”。
發展面臨內外困擾
中國IT企業發展走的是消化、吸收、引進到自主創新的發展道路，從起步開始就直面國外公司，進入完全市場化的競爭，進入產業之初在技術、市場上就處于劣勢。這導致長期以來，跨國公司在中國IT市場占有很大的軟、硬件市場份額，特別在高端應用產品市場，這種情況尤為突出。
在多數發達國家，政府采購優先國內品牌，并重點向高科技產品傾斜。但目前，我國的IT市場采購還沒有充分體現出對國內品牌的傾斜，在PC服務器市場，政府、教育行業信息化建設采購中，國外品牌占據近一半的份額；在國家控股的重點行業，如金融、電信企業的信息化工程采購中，國外品牌的市場份額更大。盡管國產高端服務器在性能上可以替代、在價格上低于國外品牌RISC服務器，但是高端服務器市場仍然是外國品牌的天下。同時計算機類產品、軟件的行業利潤率已經不足10%。客觀現狀造成企業的研究開發投入不足，使多數IT企業只能以支撐當前的生產經營為主要目標，在引進技術的基礎上進行部分開發活動，沒有能力完全涉足戰略性的超前研究開發、產業關鍵核心技術的開發和大規模的系統性技術集成等技術創新的高端。
我國的人事制度、高等教育等問題，造成科技人才力量集中在國家的大院大所、高等院校。近些年本土的人才國際競爭又成為新的問題，致使國內企業高水平的創新人才匱乏，創新團隊力量薄弱。
持續創新是出路
在內外環境存在不足的情況下，部分IT骨干企業把持續創新作為企業發展戰略，關注高端應用市場需求，追隨國際技術發展趨勢，集中自身可優化的資源，在國家的支持下，進行自主創新。在市場競爭激勵因素和國家資源支持的共同作用下，取得了諸如程控交換機、高端服務器、TD-CDMA等關鍵應用技術、標準的重大突破，掌握了擁有自主知識產權并形成產業化的核心技術。基于現實存在的問題和“十五”期間自主創新的實踐成果，建議在構建創新型國家，推動企業成為技術開發主體，提升高端應用技術創新能力方面著力做好以下工作。
改善財政科技投入的結構，重點支持高新技術自主創新
據統計分析，“十五”期間我國財政科技投入在不斷遞增，大中型企業獲得政府科技經費由2000年的37億元增加到2004年的62.6億元，但科技經費投入的結構，還沒有充分體現出對技術創新的主體――企業的重點支持。近些年，與企業研究開發投入總量相比，企業獲得政府支持的研究開發經費比重在下降，占我國每年財政科技投入總量的比例也很小，財政資金主要還是投向事業性科研單位。我國IT企業的經濟實力和創新能力總體上無法與跨國公司相比，在當前乃至未來相當長的一個時期，都需要政府資源的大力支持。
在構建國家創新體系中，將由計劃經濟時代形成的以科研院所為主體的國家自主創新體系，轉向以企業為主體的國家自主創新體系。與之相適應，需要逐漸改善國家科技經費的投入結構，加大對企業的投入比重，引導、支持企業將技術創新活動向中高端擴展，要重點支持已經具有一定競爭力的本土品牌高新技術企業，重點支持國家級企業研究開發中心。同時，發揮財政科技投入對企業科技投入使用的引導，鼓勵企業大幅度增加高端應用技術創新活動的經費投入，推進企業成為創新的主體。
完善政府采購法律法規政策，政府采購要向高技術產品傾斜
根據WTO的有關規定，我國在加入WTO有關政府采購協定之前，政府采購將是WTO所能夠接受的合法壁壘，也就是說，國家可以不受限制地在政府采購這個領域里設立非關稅貿易壁壘，限制進口商品，保護國內商品。政府可以充分利用政府采購，最大限度地為國有企業爭取盡可能大的市場競爭緩沖區。為了促進本土企業的發展，國家制定了《政府采購法》，確定了原則上購買本國貨物的規定。實際上，我國政府采購的中國品牌產品占了絕大多數，但從政府集中采購目錄和采購數量的統計數據分析，目前政府采購的“本國”或“國產”商品，多限于較為低端的日常用品，沒有充分體現出對高技術產業的傾斜。
利用政府采購推進技術創新、產品創新和產業結構升級，維護國家信息安全，這是發達國家的普遍做法。政府要在采購中把本國企業的同類產品放在首位，政府采購要不以單純節約資金為目的，要著重體現促進自主創新，推進結構調整，維護國家信息安全。
要進一步完善《政府采購法》、《預算法》及其配套法規文件。建立財政資金采購自主創新產品制度，形成自主創新產品認證制度、認定標準、評價體系等，保證政府采購向高技術產品傾斜。對國家重大建設項目及其他財政性資金做出優先采購自主創新產品規定。通過制定有關信息安全政府采購辦法，支持本土企業的自主創新產品。
支持企業頭腦型人才團隊培育，提升企業研究發機構的能力
頭腦型創新人才和富有創新精神的企業家是技術創新以及企業發展的生命力所在。除了在政策方面支持創新型人才向企業流動外，要重點支持企業高水平人才和創新人才團隊的培育，在構建國家創新體系中，要進一步細化“實施《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年）》的若干配套政策”的有關規定，明晰在重大科技計劃、重點工程實施中企業創新人才參與實施的具體辦法，同時通過具體的措施支持企業人才主導承擔面向高端應用的各類科技計劃項目，重視企業博士后工作站的建設和發展。要通過實施期權等激勵措施使高水平的創新人才與企業形成長期的利益共同體。國家在2003年曾經出臺了《關于國有控股高新技術企業開展股權激勵試點工作指導意見》，但是由于沒有具體的操作辦法，期權激勵機制仍然沒有建立。在《規劃綱要》配套政策中再次提及有關政策，希望能夠盡快出臺國有高新技術企業對技術骨干和管理骨干實施期權等激勵政策的細則，促進企業創新人才隊伍的建設。
國家在認定國家級企業研究中心、技術中心的同時，要著眼于培育重點企業研究開發機構的創新鏈、創新場的形成，以系統配套的項目支持，從支持高端應用基礎項目開始，到產業化項目的支持，培育其應用基礎、產品化、產業化的全程的技術創新能力。
建立創新型國家，本質上要建立創新型企業。企業自主創新的首要因素是企業內在的動力，同時也需要加強國家資源的引導，增強企業創新動力，提升企業自主創新能力，激發企業技術創新的活力和動力，推進以企業為主體的技術創新體系建設，建設創新型國家。