貿(mào)易自由論文大全11篇

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篇（1）

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃正式實(shí)施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運(yùn)行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時(shí)例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國(guó)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個(gè)月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時(shí)，2000年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個(gè)百分點(diǎn)，年均增長(zhǎng)2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對(duì)各成員國(guó)的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國(guó)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長(zhǎng)率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國(guó)家加強(qiáng)了同區(qū)域內(nèi)其他國(guó)家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強(qiáng)其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)

對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗(yàn)性和統(tǒng)計(jì)性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測(cè)量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測(cè)量指標(biāo)，簡(jiǎn)稱GL，其表達(dá)式如下：

附圖

其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國(guó)j產(chǎn)業(yè)的出口額和進(jìn)口額，如果i國(guó)j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，則GL[,ij]=0；如果i國(guó)j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，則GL[,ij]=1。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)值在0-1間變動(dòng)，GL[,ij]越接近1，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低。

而一國(guó)所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)是各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比率的加權(quán)平均數(shù)，其表達(dá)式為：

附圖

表1東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重單位：%

附圖

注：此處的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重指一國(guó)或區(qū)域的區(qū)內(nèi)貿(mào)易占該國(guó)或該區(qū)域總貿(mào)易的比例。2000年泰國(guó)只包括1-9月份的進(jìn)出口數(shù)據(jù)。

資料來源：ASCUDatabase。

人們通常用一段時(shí)間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標(biāo)的變化來說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(dá)(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標(biāo)對(duì)東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調(diào)整成本，也就是研究該時(shí)期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對(duì)相關(guān)概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國(guó)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口總額，Xi、Mi分別指i國(guó)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進(jìn)口額。tti、nti和iiti分別是一段時(shí)期TTi、NTi和IITi的增長(zhǎng)率。）而格魯伯－勞艾德指標(biāo)并不能說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)程度。另外，該指標(biāo)還會(huì)引起誤導(dǎo)，因?yàn)椋袝r(shí)盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)低，但是該指標(biāo)仍然呈上升趨勢(shì)；同樣，有時(shí)該指標(biāo)呈下降趨勢(shì)，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率較低，這是因?yàn)椋?/p>

當(dāng)iit[,i]＞nt[,i]時(shí)，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當(dāng)nti＞iiti時(shí)，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻(xiàn)率表達(dá)式如下(Menon,1996)：

tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)

其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)

Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)

tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國(guó)一段時(shí)期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長(zhǎng)率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率，GL[,i]指基期i國(guó)的格魯伯勞艾德指標(biāo)。三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源

國(guó)際貿(mào)易的商品成千上萬(wàn)，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡(jiǎn)稱協(xié)調(diào)制度，是一種多用途的國(guó)際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國(guó)際貿(mào)易有關(guān)各國(guó)和國(guó)際組織的征稅、統(tǒng)計(jì)、運(yùn)輸?shù)确矫妫瞧褡钔晟啤⑾到y(tǒng)、科學(xué)的國(guó)際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級(jí)數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權(quán)平均法計(jì)算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)及其對(duì)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率。

本文對(duì)1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、實(shí)證研究結(jié)果及其分析

利用公式(1)-(5)，本文計(jì)算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)。

就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項(xiàng)制品、藝術(shù)品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動(dòng)植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機(jī)電音像設(shè)備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過一倍，分別達(dá)1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率而言，除了植物產(chǎn)品、動(dòng)植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。

從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國(guó)的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個(gè)國(guó)家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長(zhǎng)，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達(dá)3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)擴(kuò)大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。

很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究結(jié)果說明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性的提高說明了貿(mào)易自由化所帶來的短期調(diào)整成本低于原先一些國(guó)家的預(yù)計(jì)。看來那些擔(dān)心貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致巨大的短期調(diào)整成本的生產(chǎn)者是言過其實(shí)了。各個(gè)東盟國(guó)家應(yīng)對(duì)那些院外活動(dòng)團(tuán)體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進(jìn)程。

那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個(gè)原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費(fèi)偏好促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國(guó)的人均國(guó)民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長(zhǎng)，1987年至1996年的9年間，泰國(guó)的人均國(guó)民生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)率最高，高達(dá)7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，東盟的市場(chǎng)容量迅速擴(kuò)充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例越來越高。其次，東盟各國(guó)的工業(yè)化建設(shè)。1987年至1996年的9年間，泰國(guó)、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長(zhǎng)率都達(dá)到兩位數(shù)，分別高達(dá)12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工就越細(xì)，異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質(zhì)產(chǎn)品的供給市場(chǎng)，伴隨著需求結(jié)構(gòu)的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國(guó)家之間的關(guān)稅越來越低，到2001年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關(guān)稅低于5%，各國(guó)的貿(mào)易保護(hù)程度大大降低了。這促進(jìn)了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進(jìn)口部分轉(zhuǎn)移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實(shí)證研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)組織呈正向關(guān)系，即組建區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織有助于區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國(guó)公司的全球化戰(zhàn)略。跨國(guó)公司在東盟的投資主要有兩個(gè)時(shí)期。第一個(gè)時(shí)期是70年代中期至80年代中期，跨國(guó)公司在該時(shí)期的投資主要是為了避免東盟國(guó)家的進(jìn)口限制和壁壘；第二個(gè)時(shí)期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費(fèi)類電子和電子配件。正是第二個(gè)時(shí)期的投資大大促進(jìn)了東盟國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國(guó)公司的發(fā)展，跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱公司內(nèi)貿(mào)易）也不斷擴(kuò)大，而在公司內(nèi)貿(mào)易中相當(dāng)部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。現(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國(guó)的投資為例，來說明跨國(guó)公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內(nèi)展開產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國(guó)，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易是享受關(guān)稅減免的。

附圖

圖1東盟汽車工廠：以豐田汽車為例

資料來源：Petri,P.(1993)。

【參考文獻(xiàn)】

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篇（2）

亞當(dāng)·斯密最早提出“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”理論，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國(guó)之間生產(chǎn)技術(shù)的絕對(duì)差別，各國(guó)應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口不具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品。后來，大衛(wèi)·李嘉圖提出“比較優(yōu)勢(shì)”貿(mào)易理論，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國(guó)生產(chǎn)技術(shù)的相對(duì)差別，每個(gè)國(guó)家應(yīng)集中生產(chǎn)并出口具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品，從而獲得“比較利益”。

衡量各國(guó)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)一般有兩種方法。其一是用產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率來衡量，即產(chǎn)品A的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率等于產(chǎn)品A的人均產(chǎn)量與其他產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比，產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，比較優(yōu)勢(shì)就越明顯；其二是用產(chǎn)品的相對(duì)成本來衡量，即產(chǎn)品A的相對(duì)生產(chǎn)成本等于產(chǎn)品A的單位生產(chǎn)成本與其他產(chǎn)品的單位成本之比，產(chǎn)品相對(duì)成本越低，比較優(yōu)勢(shì)就越明顯。〔1〕

實(shí)際上，用以上兩種方法衡量各國(guó)貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)是比較困難的。因此，在國(guó)際貿(mào)易理論中通常引入“顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)”（RCA，RevealedComparativeAdvantages）來衡量比較優(yōu)勢(shì)。〔2〕該系數(shù)定義為：i國(guó)k產(chǎn)品貿(mào)易量占i國(guó)貿(mào)易總量比重與世界k產(chǎn)品貿(mào)易量占世界總貿(mào)易量比重之比。如果該系數(shù)大于1，視為i國(guó)k產(chǎn)品具有“比較優(yōu)勢(shì)”；若小于1，則視為具有“比較劣勢(shì)”。從動(dòng)態(tài)觀點(diǎn)看，該系數(shù)上升，視為i國(guó)k產(chǎn)品具有動(dòng)態(tài)“比較優(yōu)勢(shì)”；若該系數(shù)下降，則視為動(dòng)態(tài)“比較優(yōu)勢(shì)”下降。

二.中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的變化（1980～1994年）

表1列出了中國(guó)農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品、資本密集產(chǎn)品、勞動(dòng)密集產(chǎn)品、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品共四類資源密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)的變化。計(jì)算樣本年分別為1975年，1980年，1985年，1990年和1994年。

表1中國(guó)不同資源密集產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢(shì)

系數(shù)變化（1975～1994年）

1975年1980年1985年1990年1994年

進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集1.2232.0220.71951.2020.8639

資本密集1.3231.2151.4881.1411.170

勞動(dòng)密集0.76170.90060.96361.0990.8996

礦產(chǎn)密集0.36330.13490.21330.35520.5710

出口

農(nóng)業(yè)密集2.2581.6651.4911.2671.023

資本密集0.31740.35920.25570.54870.5358

勞動(dòng)密集2.4813.2923.3233.0193.561

礦產(chǎn)密集0.74730.87281.2510.77680.5459

資料來源：InternationalEconomicDatabank（IEDB），Austr-alianNationalUniversity；1975～1985年數(shù)據(jù)使用IEDB估計(jì)數(shù)計(jì)算；1990年和1994年數(shù)據(jù)根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)計(jì)算。

1.進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)，經(jīng)歷上升、下降、再上升、再下降的過程：1980年為2.022，1985年下降為0.7195，1990年又上升為1.202，1994年又下降為0.8639。資本密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)，呈現(xiàn)上升、下降趨勢(shì)：1980年為1.215，1985年上升為1.488，1994年又下降為1.170。勞動(dòng)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)，1980年為0.9006，1994年為0.8996。礦產(chǎn)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)，1980年為0.1349，1994年上升為0.5710。上述系數(shù)表明，中國(guó)農(nóng)業(yè)資源、礦產(chǎn)資源、資本資源相對(duì)稀缺，不具有出口貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)，理應(yīng)利用進(jìn)口貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)。但從實(shí)際系數(shù)看，只有資本密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)超過單位1，而農(nóng)業(yè)密集和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)均小于單位1，反映這一時(shí)期中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品仍實(shí)行“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，采取“高度自給自足”模式，沒有充分發(fā)揮進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)。

2.出口

農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)呈不斷下降趨勢(shì)，1980為1.665，1994年為1.023，但仍具有比較優(yōu)勢(shì)。安德森等人認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家越是缺乏耕地資源、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越迅速，其農(nóng)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)下降速度就越快。〔3〕中國(guó)在糧食出口方面已不具有比較優(yōu)勢(shì)，但在非糧食農(nóng)產(chǎn)品（如水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、水果、蔬菜、煙草等）出口仍具比較優(yōu)勢(shì)，從而導(dǎo)致整個(gè)農(nóng)產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)在下降。勞動(dòng)密集產(chǎn)品出口具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)，其系數(shù)呈不斷上升趨勢(shì)，1980年為3.292，1994年為3.561。資本密集產(chǎn)品出口不具有比較優(yōu)勢(shì)，這一系數(shù)1980年為0.3592，1994年為0.5358。礦產(chǎn)密集產(chǎn)品出口不具有比較優(yōu)勢(shì)，這一系數(shù)1980年為0.8728，1985年上升為1.251，而后不斷下降，到1994年已降至為0.5459（見表1）。這表明，1980年以來，出口方面勞動(dòng)密集型產(chǎn)品充分利用了比較優(yōu)勢(shì)，農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品也具有一定的比較優(yōu)勢(shì)，資本和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品已不具有出口比較優(yōu)勢(shì)。

3.資源密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)與我國(guó)資源稟賦狀況的關(guān)聯(lián)度

我國(guó)勞動(dòng)力資源十分豐富，勞動(dòng)力供給人口占世界總量的1／4以上；耕地面積和水資源二大農(nóng)業(yè)資源十分緊缺，均占世界總量的7％；煤炭資源和水電資源十分豐富，分別占世界總量的10.97％和13.22％，石油和天然氣資源十分貧乏，分別占世界總量的2.34％和1.20％；資本資源相對(duì)緊缺，國(guó)內(nèi)投資額占世界總量的3.4％；技術(shù)資源供給嚴(yán)重不足，以表現(xiàn)一國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明能力的國(guó)際專利數(shù)而言，中國(guó)僅占世界總數(shù)比重的0.27％。各國(guó)的自然稟賦是很難改變的，但是通過國(guó)際貿(mào)易可以改變獲取資源稟賦的能力，同樣可以形成自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。中國(guó)的基本國(guó)情決定了中國(guó)需要國(guó)際出口和進(jìn)口市場(chǎng)，只有出口更多的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口更多的資本密集、農(nóng)業(yè)密集、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品，吸納更多的國(guó)際資本，引進(jìn)更多的國(guó)際技術(shù)，才能獲得更多、更大的國(guó)際比較利益。

三.各類資源密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)際比較

表2計(jì)算了1990年和1994年中國(guó)、美國(guó)、日本和澳大利亞四國(guó)農(nóng)業(yè)、勞動(dòng)、資本、礦產(chǎn)資源密集產(chǎn)品貿(mào)易的顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)；表3計(jì)算了1965至1994年期間日本、香港、南朝鮮、新加坡、臺(tái)灣、中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)。

表2中、美、日、澳四國(guó)顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)

1990

澳大利亞中國(guó)日本美國(guó)

進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集0.54371.2021.6560.6146

資本密集1.1861.1410.54661.019

勞動(dòng)密集0.94281.0990.78021.134

礦產(chǎn)密集0.49810.35522.1881.073

出口

農(nóng)業(yè)密集2.2431.2670.09591.222

資本密集0.22200.54871.5701.196

勞動(dòng)密集0.15103.0190.50260.4753

礦產(chǎn)密集2.2580.77680.12890.4339

1994

澳大利亞中國(guó)日本美國(guó)

進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集0.56180.86391.9500.5867

資本密集1.2371.1700.57581.050

勞動(dòng)密集0.93500.89960.98361.122

礦產(chǎn)密集0.58050.57102.0270.9952

出口

農(nóng)業(yè)密集2.6971.0230.08621.094

資本密集0.39430.53581.4881.197

勞動(dòng)密集0.19873.5610.51140.5402

礦產(chǎn)密集2.8370.54590.17940.3535

Note:RevealedComparativeAdvantage(RCA)isdefinedasacountry’ssectoralsharedividedbytheworldsectoralshare.

RCA[k][,i]=(T[k][,iw]/T[,m)/(T[k][,ww]/T[,ww])

subscriptirepresentsreportingcountryi

subscriptkrepresentscommodityk

subscriptwrepresentsworld

subscripttrepresentstotalofcommoditygroupofinterest

Trepresentstrade(eitherexportorimport)

Source:InternationalEconomicDatabank,AustralianNationalUniversity.

表3東亞地區(qū)勞動(dòng)密集型出口產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)變動(dòng)

年份日本香港南朝鮮新加坡臺(tái)灣中國(guó)

19652.9827.1293.2070.75181.7112.475

19702.1416.7554.6630.71613.6692.502

19751.8546.9284.8530.83244.5692.481

19801.1766.6884.9580.92425.2403.292

19850.8205.2414.6980.61444.3133.323

19900.5063.7413.0600.61772.7563.019

19940.5113.3242.0380.44801.9483.561

Source:InternationalEconomicDatabank(IEDB),AustralianNationalUniversity.

1.進(jìn)口

日本充分發(fā)揮了農(nóng)業(yè)和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)，其系數(shù)分別為1.950和2.027；美國(guó)充分利用了勞動(dòng)密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)，其系數(shù)分別為1.170和1.237。中國(guó)與其他國(guó)家相比，資本密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為1.170，低于澳大利亞水平；農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為0.8639，遠(yuǎn)低于日本水平；礦產(chǎn)密集進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為0.5710，遠(yuǎn)低于日本水平。產(chǎn)生上述問題的原因是，中國(guó)在進(jìn)口方面實(shí)行的“半保護(hù)”和“半開放”混合政策，大大限制了中國(guó)像日本那樣發(fā)揮進(jìn)口緊缺資源方面的比較優(yōu)勢(shì)。

2.出口

中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為3.561，遠(yuǎn)高于與其他國(guó)家；農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為1.023，略低于美國(guó)的1.094，大大低于澳大利亞的2.697；資本密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為0.5358，低于日本的1.488和美國(guó)的1.197，略高于澳大利亞的0.3943；礦產(chǎn)密集產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為0.5358，大大低于澳大利亞的2.837，略高于日本的0.1794、美國(guó)的0.3535。總的說來，80年代以來實(shí)行市場(chǎng)化改革和對(duì)外開放兩大政策，使得中國(guó)在出口方面發(fā)揮了勞動(dòng)密集產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，出口額年平均增長(zhǎng)率高達(dá)17％，可以視為成功地利用“比較優(yōu)勢(shì)”戰(zhàn)略的國(guó)際范例。

3.未來中國(guó)仍將保持勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)

與日本和“四小龍”相比，1994年中國(guó)勞動(dòng)密集產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為3.56，低于1980年香港為6.688、南朝鮮為4.958、臺(tái)灣為5.240的水平。這表明，中國(guó)勞動(dòng)密集產(chǎn)品還具有很大的增長(zhǎng)潛力。與日本和“四小龍”所不同的是，中國(guó)不會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)迅速上升和迅速下降的趨勢(shì)，這是因?yàn)槿毡竞汀八男↓垺钡赜颡M小，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模有限，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)迅速，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)過渡較快，必然要將其勞動(dòng)密集型產(chǎn)品向境外轉(zhuǎn)移。而中國(guó)則不需要跨國(guó)境轉(zhuǎn)移，僅是跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，即從沿海地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，從勞動(dòng)力成本高的地區(qū)向勞動(dòng)力成本低的地區(qū)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。這種東亞的“特例”，使得中國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)將是一個(gè)緩慢攀升的過程，而不會(huì)像日本和“四小龍”那樣出現(xiàn)這一系數(shù)過早下降的趨勢(shì)。

四.中國(guó)走向21世紀(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇

從建國(guó)以來，中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略大體經(jīng)歷了3個(gè)階段：50年代的“趕超戰(zhàn)略”；60年代的“四化戰(zhàn)略”；80年代迄今的“翻番戰(zhàn)略”，或稱“轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略”。

本文認(rèn)為，中國(guó)走向21世紀(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)選擇“比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略”與“貿(mào)易自由化戰(zhàn)略”。提出這一戰(zhàn)略的基本依據(jù)是中國(guó)基本國(guó)情以及在世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)和比較劣勢(shì)。中國(guó)只有勞動(dòng)力資源具有比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而在農(nóng)業(yè)資源、石油天然氣資源、主要礦產(chǎn)資源、資本資源和技術(shù)專利資源處于明顯的比較劣勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。當(dāng)中國(guó)進(jìn)入21世紀(jì)時(shí)，由于總?cè)丝谝?guī)模將由12億人增長(zhǎng)到2020年的15億以上，GDP總量將增長(zhǎng)10倍，貿(mào)易總量將增長(zhǎng)10多倍，因此人口增長(zhǎng)與資源消耗、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源供給的矛盾將十分尖銳，中國(guó)不可能再像80年代那樣完全依賴國(guó)內(nèi)資源來支撐巨大經(jīng)濟(jì)規(guī)模并實(shí)現(xiàn)持續(xù)高速增長(zhǎng)，特別是食物需求和資源消耗需求。這就決定中國(guó)必須立足國(guó)內(nèi)，面向世界，在更大范圍內(nèi)獲取更多的國(guó)際資源、國(guó)際資本、國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)中國(guó)國(guó)家發(fā)展目標(biāo)。

比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略和貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的內(nèi)容是：基于中國(guó)各類重要資源在國(guó)際經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，選擇最大限度的發(fā)揮和利用中國(guó)的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)，積極促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口增長(zhǎng)，適度進(jìn)口中國(guó)長(zhǎng)期相對(duì)緊缺的農(nóng)業(yè)資源密集型產(chǎn)品（如糧食）、能源密集型產(chǎn)品（如石油、天然氣）、礦產(chǎn)密集型產(chǎn)品（如鐵礦砂），積極引進(jìn)先進(jìn)國(guó)外實(shí)用技術(shù)，大量吸收國(guó)際資本，進(jìn)一步開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，主動(dòng)參與世界經(jīng)濟(jì)一體化過程。上述戰(zhàn)略的目標(biāo)是：在下世紀(jì)初期（2020年）成為世界上最大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體和貿(mào)易大國(guó)。這一戰(zhàn)略包括如下要點(diǎn)：

1.有效地開發(fā)和進(jìn)口農(nóng)業(yè)、能源、礦產(chǎn)資源

1994年日本和美國(guó)總?cè)丝跀?shù)占世界總?cè)丝诒戎胤謩e為2.2％和4.7％；日本農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品進(jìn)口量占世界總量的12.64％，成為第一大農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)，美國(guó)為9.59％；美國(guó)礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進(jìn)口占世界總量的16.27％，成為世界第一大礦產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)，日本為13.13％；而中國(guó)農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品占世界總量的2.38％，礦產(chǎn)密集產(chǎn)品僅占世界總量的1.57％。中國(guó)從國(guó)際市場(chǎng)獲得農(nóng)業(yè)和礦產(chǎn)資源的比重大大低于美國(guó)和日本，也遠(yuǎn)低于中國(guó)占世界總?cè)丝诘谋戎亍Ｄ壳爸袊?guó)在進(jìn)口糧食、石油制品、天然氣、化工原料、有色金屬礦等產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)均未達(dá)到單位1，未充分利用這些長(zhǎng)期緊缺資源的進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)（見表4）。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的國(guó)家利益來看，在這些緊缺資源產(chǎn)品上保持全面自給自足的成本是巨大的，無疑放棄了國(guó)際貿(mào)易所帶的互利互惠。中國(guó)大量進(jìn)口農(nóng)業(yè)密集、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品是十分有利的，應(yīng)當(dāng)由目前“高度自給自足”型向“基本自給、適度進(jìn)口、積極進(jìn)口”型轉(zhuǎn)變。例如糧食凈進(jìn)口率目前不足2％，短期指標(biāo)應(yīng)提高到5％，中期目標(biāo)提高到10％，長(zhǎng)期目標(biāo)提高到10％以上。〔4〕世界銀行也認(rèn)為，如果中國(guó)努力實(shí)現(xiàn)糧食自給自足，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，既代價(jià)高昂又不能持久，而應(yīng)突出中國(guó)所具有的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，利用較自由的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易作為經(jīng)濟(jì)手段，促進(jìn)高效益的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)。世行預(yù)測(cè)2020年中國(guó)糧食進(jìn)口量約達(dá)到3,000～9,000萬(wàn)噸，凈進(jìn)口率為5～13％，僅相當(dāng)于那時(shí)中國(guó)出口總額的1～2％；〔5〕石油凈進(jìn)口率由以前的4.5％，逐步提高到長(zhǎng)期的40％以上。〔6〕世界銀行建議，中國(guó)應(yīng)實(shí)行能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)多樣化戰(zhàn)略，適當(dāng)進(jìn)口石油和天然氣，減少煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的比重。〔7〕同時(shí)應(yīng)積極鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)廠商到海外投資農(nóng)業(yè)（主要是糧食）基地、能源基地和礦產(chǎn)品基地。

2.有效地生產(chǎn)和出口豐裕資源密集產(chǎn)品，“以資源換資源”

中國(guó)農(nóng)業(yè)資源十分多樣，有耕地面積9,497萬(wàn)公頃，宜農(nóng)荒地3,535萬(wàn)公頃，宜林荒山荒地6,303萬(wàn)公頃，可利用草地31,333萬(wàn)公頃。此外，還有大面積的灘涂、淺海灘，亞熱帶地區(qū)達(dá)48萬(wàn)平方公里。因此，應(yīng)當(dāng)形成多樣化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)格局與貿(mào)易格局。中國(guó)在糧食生產(chǎn)方面不具有比較優(yōu)勢(shì)，但在生產(chǎn)非糧食的農(nóng)產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢(shì)。例如1994年水果和蔬菜出口額達(dá)29.4億美元，顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為1.609；水產(chǎn)品出口額達(dá)23.2億美元，顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為1.763（見表4）。就中國(guó)的利益而言，出口更多的勞動(dòng)密集產(chǎn)品如水果、蔬菜、水產(chǎn)品，進(jìn)口較多的耕地密集產(chǎn)品如糧食是十分有利的。

中國(guó)又是一個(gè)多樣化的能源和礦產(chǎn)資源國(guó)家，在出口原煤方面具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。1994年煤炭及制品出口額為10.5億美元，顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為1.941，占世界出口市場(chǎng)的5.754％，煤炭出口量2,430萬(wàn)噸，僅占全國(guó)煤炭生產(chǎn)總量的2％，有相當(dāng)大的出口增長(zhǎng)潛力。鉛、鋅和錫三大有色金屬出口具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，分別占世界出口市場(chǎng)的9.967％，6.993％和15.58％；水泥出口具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，占世界市場(chǎng)的5.081％（見表4），水泥出口量為452萬(wàn)噸，僅占全國(guó)水泥生產(chǎn)總量的1.1％，也有很大的出口增長(zhǎng)潛力。這表明中國(guó)有條件出口豐裕資源換取緊缺資源，以出口增長(zhǎng)促進(jìn)進(jìn)口增長(zhǎng)，以便緩解人口與資源的矛盾、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源供給的矛盾。

表4中國(guó)主要產(chǎn)品進(jìn)出口占世界市場(chǎng)份額及顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)

進(jìn)口

年份占本國(guó)貿(mào)易占世界總顯示比較總值

總數(shù)比重(%)數(shù)比重(%)優(yōu)勢(shì)系數(shù)1000美元

農(nóng)產(chǎn)品

03水產(chǎn)品19900.19190.27480.1773102378

19940.50021.2030.4373578310

041小麥19904.04214.459.3272156528

19940.83087.2632.640960577

042水稻19900.02170.28570.184411594

19940.12232.3240.8448141488

044玉米19900.08910.45840.295847577

19940.00010.00190.0006179.0

045其它19900.00020.00710.0046122.0

谷物19940.00000.00650.0023104.0

05水果19900.15580.14420.093083137

和蔬菜19940.08920.15410.0560103212

06蔗糖19900.73012.9301.891389475

19940.38593.1261.136446160

074茶19900.01320.25510.16467091

19940.00160.08420.03061941

099食品19900.06970.48910.315737219

19940.05850.52530.190267709

112酒19900.01590.04350.02808532

19940.00900.04310.015610431

12煙草19900.24370.96770.6246130013

19940.02790.16890.061332343

22油料19900.03880.17900.115620725

19940.05390.46460.168862375

礦產(chǎn)品

28金屬19901.4061.8001.162750050

礦物19941.6364.7781.7361891629

32煤、焦19900.13900.31750.204974165

碳、煤球19940.03020.16180.058834934

331原油19900.79440.20430.1319423806

19941.3600.90380.32851573387

332石油19901.1750.63400.4092627015

產(chǎn)品19941.7842.3370.84952063082

341天燃19900.05090.08510.054927191

氣及制品19940.25620.82230.2988296305

351電力19900.21932.6571.715117020

19940.09302.2570.8203107572

51化學(xué)19902.8981.4160.91461546258

制品19942.2011.9820.7207254157

56化肥19904.87920.0512.942603133

19941.66513.714.9851925516

58塑料19902.8392.1181.3671514968

制品19944.6886.2172.2595421118

63木材及19901.0572.7451.772564197

制品19940.88003.6051.3101017410

64紙制品19901.3961.1090.7161744784

19941.7092.6100.94891976309

65紡織品19909.8914.9533.1975276498

紗、織物等19948.0637.1102.5849323051

66非金19900.84940.57400.3705453151

屬礦19940.92201.1580.42121066051

661水泥等19900.07140.45790.295538112

建筑材料19940.12091.5180.5517139837

67鋼鐵19905.3462.5491.6452852035

19948.2477.8272.8449534909

681銀鉑19900.03740.23220.149819956

等19940.01420.21760.079116449

682銅19900.45421.0000.6459242297

19940.76953.5221.280889655

683鎳19900.01400.16830.10867511

19940.02270.70140.254926293

684鋁19900.52800.94050.6071281685

19940.50891.7150.6236588395

685鉛19900.00460.17190.11092470

19940.00620.62480.22707225

686鋅19900.01290.16240.10486896

19940.06942.1720.789680272

687錫19900.00460.18520.11952463

19940.02532.3680.860829298

商品總量1990100.01.5491.00053345133

1994100.02.7511.00011561362

出口

占本國(guó)貿(mào)易占世界總顯示比較總值

總數(shù)比重(%)數(shù)比重(%)優(yōu)勢(shì)系數(shù)1000美元

農(nóng)產(chǎn)品

03水產(chǎn)品2.2064.0992.1731369785

1.9165.2261.7632319422

041小麥0.00080.00360.0019558.0

0.00830.07440.025110055

042水稻0.13552.2621.19984135

0.42528.4662.856514608

044玉米0.64994.2272.241403561

0.780310.863.655944270

045其它0.08973.6611.94155717

谷物0.05204.2941.44862997

05水果2.8333.5301.8711759522

和蔬菜2.4264.7691.6092936125

06蔗糖0.51132.7151.439317514

0.36193.0471.028437928

074茶0.664615.738.340412710

0.243213.254.472294359

099食品0.13221.1250.596582096

0.13451.2720.4292162811

112酒0.08690.28300.150053966

0.09380.48390.1632113600

12煙草0.27451.0380.5508170460

0.56723.3841.141686359

22油料0.99655.9863.174618769

0.55035.5001.855666016

礦產(chǎn)品

28金屬0.28220.53050.2813175241

礦物0.09680.37100.1251117142

32煤、焦1.2153.8422.037754985

碳、煤球0.87105.7541.9411053989

331原油5.4781.7780.94273401861

1.6531.1550.38972000305

332石油1.5961.1320.6006991554

產(chǎn)品0.64630.95830.3233782144

341天燃0.00420.00920.00492610

氣及制品0.00240.00920.00313024

351電力0.01230.14110.07487673

0.17793.3431.128215383

51化學(xué)2.7631.7330.91921715726

制品2.4402.4420.82402952689

56化肥0.04070.20370.108025318

0.05360.50520.170464911

58塑料0.44670.41350.2192277391

制品0.40090.58480.1973485179

63木材及0.47791.5550.8248296739

制品0.65060.8960.9772787336

64紙制品0.47310.46150.2447293814

0.50520.84150.2839611406

65紡織品11.596.9263.6727201610

紗、織物等9.6939.2623.12411730312

66非金2.1191.8400.97571316206

屬礦2.0852.8090.94772523169

661水泥等0.60525.0812.694375838

建筑材料0.44075.8331.968533321

67鋼鐵2.0651.1930.63291282475

1.5431.5730.53071867129

681銀鉑0.03780.27570.146123510

等0.01310.25740.086815972

682銅0.20230.52390.2778125620

0.18060.87550.2953218541

683鎳0.00470.08010.04242975

0.09583.3831.141116006

684鋁0.23280.49560.2627114605

0.20000.72400.2442242108

685鉛0.05142.4731.31131925

0.08999.9673.362108818

685鋅0.04970.78780.417730896

0.20756.9932.359251139

686錫0.13865.6362.98886113

0.171116.585.594207147

商品總量100.01.8861.00062091411

100.02.9641.000121006321

Source:InternationalEconomicDatabank,AustralianNationalUniversity.

3.有效地引進(jìn)國(guó)外技術(shù)和利用國(guó)外資金

從總體上來看，中國(guó)的科學(xué)技術(shù)水平還大大落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明能力不強(qiáng)，國(guó)際專利申請(qǐng)批準(zhǔn)數(shù)僅占世界總數(shù)的0.27％。這些決定了中國(guó)創(chuàng)新技術(shù)在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)應(yīng)主要來源于國(guó)外，即利用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，走“引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新”之路。“用市場(chǎng)換技術(shù)”將是中國(guó)的長(zhǎng)期策略，但是農(nóng)業(yè)技術(shù)、高新技術(shù)和軍事技術(shù)仍應(yīng)“以我為主、引進(jìn)為輔”。

中國(guó)的資本量?jī)H占世界總量的3.4％，吸引外商投資是其補(bǔ)充國(guó)內(nèi)投資的重要來源。盡管中國(guó)已是居美國(guó)之后吸引外商直接投資的世界第二大國(guó)，但人均額仍比較低，尤其是中西部地區(qū)，如上海與青海人均實(shí)際外商直接投資額相差600倍。為此，今后要積極采取有效措施，促進(jìn)外商投資于農(nóng)業(yè)、能源、交通、鐵路、通訊、大中型水電站和大中城市公共設(shè)施，投資于中西部地區(qū)、貧困地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)。總之，“用市場(chǎng)換資金”也是中國(guó)的一項(xiàng)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略。

4.大力開發(fā)勞動(dòng)力資源，積極促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口增長(zhǎng)

由于中國(guó)在發(fā)展中大國(guó)（包括印度、巴基斯坦、印度尼西亞等）中率先進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品市場(chǎng)，且所占份額迅速上升，目前已經(jīng)成為世界最大的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口國(guó)，其比重1994年占世界總數(shù)的10.55％，大大高于美國(guó)（6.30％），日本（4.95％）的水平。由于中國(guó)是在利用不足世界4％的資本資源來解決占世界1／4的勞動(dòng)力就業(yè)問題，這對(duì)任何一屆政府都是極其嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，決定了中國(guó)必須大力開發(fā)人力資源，不斷提高勞動(dòng)者素質(zhì)，促進(jìn)勞動(dòng)要素有序的流動(dòng)，積極發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。“以勞動(dòng)換資源、以出口促進(jìn)口”是中國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展的重要策略之一。

需要指出的是，中國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中具有比較優(yōu)勢(shì)，但并不一定具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。后者是指在國(guó)際市場(chǎng)上具有壟斷優(yōu)勢(shì)的資源和產(chǎn)品。〔8〕因此應(yīng)當(dāng)有選擇地發(fā)展技術(shù)密集和資本密集產(chǎn)業(yè)，一方面通過產(chǎn)業(yè)政策和資產(chǎn)重組，形成若干個(gè)大型國(guó)有獨(dú)資或國(guó)有控股合資企業(yè)集團(tuán)，達(dá)到專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以較低的成本進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)；另一方面吸引西方跨國(guó)公司來華建立生產(chǎn)基地和加工基地，使其技術(shù)與中國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力相結(jié)合，構(gòu)成提高中國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，不斷提高技術(shù)密集型產(chǎn)品占出口總額的比重，在持續(xù)高速出口增長(zhǎng)過程中，不斷推進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的升級(jí)和高附加值化。

5.貿(mào)易自由化是發(fā)揮中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的重要前提

“比較優(yōu)勢(shì)”和“貿(mào)易自由化”兩者是相輔相成、互為條件、互為促進(jìn)的過程，也是一個(gè)不斷發(fā)展和不斷積累的過程。所謂“貿(mào)易自由化”就是放棄傳統(tǒng)的“內(nèi)向型”的“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，大幅度降低名義關(guān)稅稅率，取消各種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，逐步開放國(guó)內(nèi)各類市場(chǎng)，取消對(duì)國(guó)外廠商進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的人為限制，打破少數(shù)國(guó)有企業(yè)對(duì)石油、化工、電訊、造船等獨(dú)家壟斷或寡頭壟斷的格局，開展公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)國(guó)內(nèi)外廠商實(shí)行條件相同的非岐視的“國(guó)民待遇”等。實(shí)行貿(mào)易自由化的目的，一是主動(dòng)參與世界經(jīng)濟(jì)一體化的過程；二是將國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)機(jī)制的資源配置，從而最大限度地發(fā)揮中國(guó)各類資源的進(jìn)口與出口的比較優(yōu)勢(shì)。

加快貿(mào)易自由化進(jìn)程符合中國(guó)國(guó)家利益，但不一定符合部門利益。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨〔9〕曾談道，為什么幾乎所有的國(guó)家都實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策？答案很簡(jiǎn)單，盡管國(guó)家作為一個(gè)整體從貿(mào)易中得到好處，例如消費(fèi)者以較低價(jià)格來購(gòu)買物品，但是這個(gè)國(guó)家內(nèi)的某些利益集團(tuán)受到損害，許多國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者面臨國(guó)外產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，工作機(jī)會(huì)減少。受損者除非得到補(bǔ)償，否則他們一定會(huì)反對(duì)自由貿(mào)易。加速貿(mào)易自由化已成為世界之潮流，東盟國(guó)家2003年實(shí)現(xiàn)“零關(guān)稅”自由貿(mào)易區(qū)，這本身已對(duì)中國(guó)構(gòu)成外部挑戰(zhàn)，因此加速中國(guó)貿(mào)易自由化過程是對(duì)這一挑戰(zhàn)的最佳響應(yīng)。

致謝：本文計(jì)算得到了澳大利亞國(guó)立大學(xué)日本研究中心盧衛(wèi)國(guó)博士和許心鵬博士的幫助，文中許多觀點(diǎn)曾與北京大學(xué)林毅夫教授、澳大利亞國(guó)立大學(xué)經(jīng)濟(jì)系黃益平博士、宋立剛博士討論，獲益匪淺。

本項(xiàng)研究獲國(guó)家自然科學(xué)基金“國(guó)家杰出青年科學(xué)基金”資助。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]海聞：《國(guó)際貿(mào)易：理論·政策·實(shí)踐》，上海人民出版社1993年版。

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[3]安德森·速水等：《農(nóng)業(yè)保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（中文版）天津人民出版社1996年版。

[4]胡鞍鋼：“中國(guó)21世紀(jì)糧食戰(zhàn)略的基本選擇”，《了望》周刊1996年第35期，第15至第17頁(yè)。

[5]世界銀行亞太區(qū)中國(guó)和蒙古局國(guó)別運(yùn)行處：《崛起的中國(guó)：中國(guó)在二十一世紀(jì)所面臨的長(zhǎng)期問題和選擇》，世界銀行報(bào)告號(hào)：16643—中國(guó)，1997年6月。

[6]胡鞍鋼：“中國(guó)21世紀(jì)石油戰(zhàn)略的基本選擇”，《了望》周刊1997年第9期，第14頁(yè)至第16頁(yè)。

篇（3）

(二)貿(mào)易產(chǎn)品類別變動(dòng)不大2001年以來，中國(guó)對(duì)韓國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口額持續(xù)增加，韓國(guó)對(duì)中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口依存度提高，中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化不大。中國(guó)對(duì)韓主要出口農(nóng)產(chǎn)品為玉米、小麥、植物膠類及大米、大豆、辣椒等。中國(guó)從韓國(guó)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品集中在拉面、蘭花、調(diào)味汁，板栗、咖啡制品等產(chǎn)品上。

(三)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)仍以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。目前，中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主要以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，主要農(nóng)產(chǎn)品種類為水產(chǎn)品、蔬菜、水果等。但中國(guó)出口產(chǎn)品多為原料型農(nóng)產(chǎn)品，在農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)藥殘留量、動(dòng)植物衛(wèi)生安全檢疫方面存在不足，進(jìn)口多為深加工型農(nóng)產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)還需不斷改善，向水平型和高質(zhì)量垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展。

二、中韓FTA主要爭(zhēng)議點(diǎn)及對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響

據(jù)韓國(guó)研究，簽署中韓FTA后，韓國(guó)的GDP、進(jìn)口、出口將分別增加3．1%至3．2%、5．4%至5．5%、5．9%，社會(huì)總體福利將增加3．0%;兩國(guó)貿(mào)易投資領(lǐng)域的合作也將擴(kuò)大，特別是中國(guó)對(duì)韓投資將進(jìn)一步增加;對(duì)兩國(guó)的外交、安保和東北亞局勢(shì)也有好處。但對(duì)于韓國(guó)來講，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)開放是FTA談判中最為敏感的問題。中韓兩國(guó)在地理上臨近，生產(chǎn)季節(jié)和產(chǎn)品類似。對(duì)中韓農(nóng)產(chǎn)品的單價(jià)進(jìn)行對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，除了洋蔥和雞肉外，韓國(guó)大部分農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格都要高于中國(guó)。無條件的開放農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化，會(huì)令韓國(guó)擔(dān)心其糧食安全。為保護(hù)其本國(guó)市場(chǎng)，韓國(guó)堅(jiān)持將大米等200多種農(nóng)漁產(chǎn)品列在農(nóng)產(chǎn)品開放領(lǐng)域之外。有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)開放的主要爭(zhēng)議點(diǎn)如下。

(一)適用例外條款的選擇標(biāo)準(zhǔn)和選擇范圍FTA的簽署會(huì)帶來兩國(guó)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的開放。對(duì)韓國(guó)而言，既要適應(yīng)貿(mào)易自由化的大環(huán)境，又要在WTO框架內(nèi)保證其利益最大化，在締結(jié)FTA談判時(shí)利用例外條款為其敏感農(nóng)產(chǎn)品爭(zhēng)取最大利益就成為必要手段。雙方就大米等敏感產(chǎn)品是否使用例外條款的認(rèn)證與爭(zhēng)議將成為談判的熱點(diǎn)，也是影響中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的焦點(diǎn)。

(二)農(nóng)產(chǎn)品緊急進(jìn)口限制措施(SG)的設(shè)定韓國(guó)在農(nóng)產(chǎn)品上對(duì)中國(guó)的依存度相對(duì)較高，為了避免中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口激增給韓國(guó)農(nóng)民造成重大傷害，韓國(guó)會(huì)采取直接規(guī)避措施，在FTA談判中必然要提出使用緊急進(jìn)口限制措施。雙方將就是否要采取此項(xiàng)措施、采取措施的條件、啟動(dòng)次數(shù)以及采取對(duì)象產(chǎn)品等詳細(xì)內(nèi)容進(jìn)行討論，這些都會(huì)對(duì)未來的中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易造成影響。

(三)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的非關(guān)稅措施隨著FTA締結(jié)后中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)韓國(guó)出口增加，韓國(guó)政府擔(dān)心隨之而來的動(dòng)植物病蟲害進(jìn)入的可能性，為保證食品安全問題，將會(huì)實(shí)施進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品安全性措施、檢驗(yàn)檢疫等衛(wèi)生措施等非關(guān)稅措施。針對(duì)中國(guó)有可能選定部分區(qū)域，或選定某種農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)區(qū)，實(shí)行嚴(yán)格的地域限制、農(nóng)產(chǎn)品病蟲害防止或檢驗(yàn)檢疫措施，或直接對(duì)部分產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)口限制。這些措施將成為雙方的主要爭(zhēng)議點(diǎn)，也進(jìn)一步阻礙了中韓農(nóng)產(chǎn)品的發(fā)展。

三、促進(jìn)中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的對(duì)策建議

中韓兩國(guó)自建交以來，貿(mào)易發(fā)展迅速，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成為兩國(guó)貿(mào)易的重要組成部分，韓國(guó)是我國(guó)重要的農(nóng)業(yè)經(jīng)貿(mào)伙伴，也是我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的主要市場(chǎng)。然而由于韓國(guó)對(duì)本國(guó)農(nóng)業(yè)以及農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的過度保護(hù)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成為中韓FTA締結(jié)的一個(gè)主要爭(zhēng)議方面。為推動(dòng)中韓FTA的締結(jié)，促進(jìn)兩國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展，提高中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)該從以下幾方面著手:

(一)認(rèn)真研究韓國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策，應(yīng)對(duì)其采取的臨時(shí)保護(hù)措施在分析韓國(guó)主要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)情況的基礎(chǔ)上，了解韓國(guó)重點(diǎn)保護(hù)的敏感農(nóng)產(chǎn)品，對(duì)韓國(guó)的農(nóng)業(yè)政策、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策以及其對(duì)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)的支持措施進(jìn)行研究，并參照已簽訂的韓美自由貿(mào)易協(xié)定，關(guān)注敏感農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易流量，對(duì)韓國(guó)可能采取的緊急進(jìn)口限制、非關(guān)稅限制措施等農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易限制措施進(jìn)行預(yù)警與應(yīng)對(duì)。

(二)扶持安全農(nóng)產(chǎn)品出口，加快質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)培養(yǎng)和扶持差異化、安全化的農(nóng)產(chǎn)品出口，以滿足不同消費(fèi)者的個(gè)性化需求。這就需要改變傳統(tǒng)出口農(nóng)產(chǎn)品的包裝及外觀設(shè)計(jì)，力求新穎實(shí)用，優(yōu)化出口農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu);同時(shí)實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品品牌戰(zhàn)略，以品牌效應(yīng)帶動(dòng)出口農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量和規(guī)模。也需要構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量綜合管理體系，在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中減少農(nóng)藥使用、減少病蟲害發(fā)生，以保證出口農(nóng)產(chǎn)品達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)避中韓FTA中將出現(xiàn)的限制農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的非關(guān)稅措施。

篇（4）

1.2國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化的發(fā)展態(tài)勢(shì)徐紀(jì)彬(2013)認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，尤其是在”二戰(zhàn)”后的科技革命的影響下，整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)力空前提高，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化的浪潮由服務(wù)業(yè)發(fā)展水平高的發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸滲入到發(fā)展中國(guó)家，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化是各國(guó)必然的選擇。傅京燕(2001)強(qiáng)調(diào)了90年代以來簽署的GATS《、全球金融服務(wù)協(xié)議》以及《全球電信自由化協(xié)議》這三大協(xié)議極大地推動(dòng)了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化的進(jìn)程，并預(yù)測(cè)到未來服務(wù)貿(mào)易極有可能成為推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易乃至世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎。

1.3國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的特點(diǎn)

1.3.1國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，自由化程度加深自20世紀(jì)70年代以來，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易迎來了其發(fā)展的黃金期。1970～1980年這十年期間，全球的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易出口額由710億美元躍升到3673億美元，而進(jìn)出口總額則更是驚人地高達(dá)7702億美元。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額突破萬(wàn)億美元大關(guān)在80年代中期得以實(shí)現(xiàn)。90年代后，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易總額依然呈增加趨勢(shì)，1994年，數(shù)值已經(jīng)超過2萬(wàn)億美元，不過這段時(shí)間服務(wù)貿(mào)易增速有所減緩。21世紀(jì)后，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額持續(xù)走高，2002年的總額為31607億美元，2010年這一數(shù)字已經(jīng)高達(dá)72037億美元，占同年國(guó)際貿(mào)易總額的五分之一。

1.3.2國(guó)際服務(wù)貿(mào)易涉及領(lǐng)域進(jìn)一步拓寬“二戰(zhàn)”之后的第三次產(chǎn)業(yè)革命極大地豐富了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易涉及的領(lǐng)域。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的行業(yè)由”二戰(zhàn)”前的以勞務(wù)的輸出輸入為主轉(zhuǎn)變?yōu)椤倍?zhàn)”后以金融、電信、旅游等信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?yàn)橹鳌ｋS著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，服務(wù)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的地位日益突出。近幾年，又有許多新興服務(wù)行業(yè)在市場(chǎng)中出現(xiàn)，它們絕大多數(shù)都是從傳統(tǒng)的制造業(yè)中分離出來的，其領(lǐng)域主要集中在技術(shù)、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，可以預(yù)見，未來國(guó)際服務(wù)貿(mào)易涉及的領(lǐng)域?qū)?huì)進(jìn)一步拓寬。

1.3.3發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易水平顯著高于發(fā)展中國(guó)家由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差距，不同國(guó)家服務(wù)貿(mào)易水平呈現(xiàn)出較大的差距。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口以北美、歐洲等地的發(fā)達(dá)國(guó)家為主，這些國(guó)家無論是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還是科研技術(shù)能力都遠(yuǎn)高于其他發(fā)展中國(guó)家。服務(wù)貿(mào)易出口、進(jìn)口總額前十位中發(fā)達(dá)國(guó)家均占九席。當(dāng)然發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易崛起勢(shì)頭強(qiáng)勁，不可忽略其未來發(fā)展?jié)摿Α?/p>

2中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化的發(fā)展及現(xiàn)狀

2.1服務(wù)貿(mào)易發(fā)展水平不斷提升我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額在不斷擴(kuò)大。在1982年改革開放初期，我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額僅為44億美元，此時(shí)的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易增速大約在9.6%。到20世紀(jì)末的1999年，進(jìn)出口總額在這十幾年間增長(zhǎng)了13倍，達(dá)到了572億美元，增速超過20%。我國(guó)在加入WTO后，這一數(shù)字的規(guī)模更是持續(xù)增多。2003年突破1000億美元大關(guān)，2007年這一數(shù)字達(dá)到2509億美元，2010年已經(jīng)高達(dá)3624億美元，躍居世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額的第四位，在此期間的增速大約為年均20%。在不到30年的時(shí)間內(nèi)，我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額驚人地增長(zhǎng)了84倍，而國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的增長(zhǎng)率也高于同時(shí)期的世界平均增速。

2.2服務(wù)貿(mào)易發(fā)展不平衡首先，從行業(yè)結(jié)構(gòu)來看，我國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)依然停留在傳統(tǒng)的旅游、運(yùn)輸行業(yè)，而如金融、通信、保險(xiǎn)等技術(shù)、知識(shí)密集型行業(yè)的貿(mào)易發(fā)展在我國(guó)仍然滯后。近年來，雖然新興服務(wù)貿(mào)易在我國(guó)發(fā)展較快，在出口份額中上升較快，但還是顯著低于進(jìn)口份額，可見仍處于劣勢(shì)。其次，從發(fā)展的地區(qū)差異性來看，東中部地區(qū)由于臨海、交通便利、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)等原因服務(wù)貿(mào)易發(fā)展程度高，而相對(duì)偏遠(yuǎn)落后的西部地區(qū)所占份額較小。

2.3相關(guān)的法律法規(guī)不健全長(zhǎng)期以來，我國(guó)關(guān)于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的立法嚴(yán)重滯后，更有部分領(lǐng)域的法律法規(guī)基本可視為空白，相關(guān)的運(yùn)行、監(jiān)督僅依靠政府職能部分的規(guī)章和文件，難以形成完整的服務(wù)貿(mào)易法律體系及完善的配套法規(guī)。近年來，我國(guó)先后頒布了《海商法》《、商業(yè)銀行法》《、注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》等一批涉及服務(wù)貿(mào)易的法律法規(guī)，推動(dòng)了該領(lǐng)域立法的完善，但其中具體的規(guī)定、條款與國(guó)際規(guī)則存在差距，可操作性不強(qiáng)。我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律體系的建立，規(guī)范國(guó)際服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)。

3國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)我國(guó)的影響

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化的趨勢(shì)是不可避免的，在這種情況下，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)既不能掉以輕心，也不必寢食難安，需看到機(jī)遇與挑戰(zhàn)同時(shí)存在。

3.1服務(wù)貿(mào)易自由化所帶來的機(jī)遇

3.1.1提供更多就業(yè)崗位服務(wù)貿(mào)易自由化必然會(huì)吸引大批國(guó)外服務(wù)企業(yè)涌進(jìn)中國(guó)，外國(guó)投資將提供大量的國(guó)內(nèi)就業(yè)機(jī)會(huì)。尤其是十后，提出中國(guó)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”，在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速放緩的背景下，引進(jìn)外資使國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下滑、下崗工人增多的局面有所緩解。

3.1.2有利于本國(guó)技術(shù)、管理模式的提升一般來說，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化的推進(jìn)有利于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)制度的完善，這將為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的制度背景，而這往往會(huì)吸引外資的涌入。外資企業(yè)往往擁有先進(jìn)的管理模式與科研技術(shù)，本國(guó)企業(yè)通過這種強(qiáng)大的外部性，相對(duì)便捷地學(xué)習(xí)模仿、取長(zhǎng)補(bǔ)短，進(jìn)而增加本土企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

3.1.3增強(qiáng)國(guó)內(nèi)服務(wù)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，提高資源配置效率我國(guó)往往出于對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的考慮，對(duì)金融、能源等關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的行業(yè)實(shí)行較多的管制措施，使得這些領(lǐng)域長(zhǎng)期呈現(xiàn)壟斷經(jīng)營(yíng)。這無疑會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)效益的損失，以致目前企業(yè)普遍反映融資貴、融資難，消費(fèi)者反映電信等行業(yè)收費(fèi)項(xiàng)目多、亂收費(fèi)。服務(wù)貿(mào)易自由化意味著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的對(duì)外開放，這有利于打破國(guó)內(nèi)的壟斷局面，迫使國(guó)內(nèi)服務(wù)企業(yè)加入到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中來，這不但會(huì)帶來服務(wù)質(zhì)量的提高，更有利于企業(yè)自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

3.1.4調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)業(yè)經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展已經(jīng)較為成熟，在其國(guó)民生產(chǎn)總值中占據(jù)了過半比重。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化必然會(huì)加強(qiáng)國(guó)與國(guó)之間的聯(lián)系，我國(guó)正好趁此機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)他們成熟的經(jīng)濟(jì)、法律制度，使我國(guó)在發(fā)展的服務(wù)貿(mào)易道路中少走彎路。近年來，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行了大量的勞動(dòng)、資本密集型服務(wù)業(yè)投資，我國(guó)也趁此機(jī)會(huì)獲得了“世界工廠”的稱號(hào)，接下來我國(guó)應(yīng)該繼續(xù)抓住機(jī)遇，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，爭(zhēng)取從“世界工廠”轉(zhuǎn)型為“世界創(chuàng)新工廠”。

3.2服務(wù)貿(mào)易自由化帶來的挑戰(zhàn)

3.2.1威脅國(guó)內(nèi)部分服務(wù)行業(yè)的生存發(fā)展從貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)來看，發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)是知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)則是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。而就發(fā)展前景來看，隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，個(gè)人收入的不斷提高，消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)品的需求也呈現(xiàn)出高品質(zhì)、高個(gè)性化的特點(diǎn)，而勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在這方面的優(yōu)勢(shì)難敵知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)品，因此從長(zhǎng)遠(yuǎn)來說，我國(guó)部分傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易行業(yè)難以在國(guó)際市場(chǎng)中保持競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易雖然近幾年發(fā)展迅速，但仍處于起步階段，而此刻推進(jìn)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化可能會(huì)使得中國(guó)在未來的國(guó)際分工中處于不利的地位。

3.2.2使得國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性受到?jīng)_擊在服務(wù)業(yè)的對(duì)外開放前，我國(guó)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)主要由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的走勢(shì)決定，在國(guó)家宏觀調(diào)控的管控下，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體來說波動(dòng)不大，不會(huì)出現(xiàn)較大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。而推動(dòng)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化之后，就意味著中國(guó)經(jīng)濟(jì)卷入到世界經(jīng)濟(jì)的大流中，世界經(jīng)濟(jì)無論繁榮還是衰退都會(huì)相應(yīng)地對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生相當(dāng)大的影響，這無疑會(huì)影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性。而作為服務(wù)業(yè)的重要組成部分——金融業(yè)的對(duì)外開放，勢(shì)必大大增加我國(guó)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易相較于發(fā)達(dá)國(guó)家起步較晚，實(shí)力不強(qiáng)，使得逆差一直很高，若其超過我國(guó)貨物出口的順差，則會(huì)導(dǎo)致我國(guó)經(jīng)常性收支項(xiàng)目的失衡，進(jìn)而也會(huì)影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。

4針對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化帶來的影響所能采取的對(duì)策

篇（5）

重商主義是保護(hù)貿(mào)易理論的早期學(xué)說，其最著名的代表人物托馬斯·孟在他的代表作《英國(guó)得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富》一書中寫道：“對(duì)外貿(mào)易是增加我們的財(cái)富和現(xiàn)金的通常手段”（注：汪堯田：《國(guó)際貿(mào)易》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社1989年版，第217頁(yè)。），它積極主動(dòng)地追求外貿(mào)順差。

資產(chǎn)階級(jí)保護(hù)貿(mào)易理論的第一個(gè)系統(tǒng)闡述者是德國(guó)歷史學(xué)派的弗里德里希·李斯特，他提出的“保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論”僅僅提倡保護(hù)本國(guó)的弱小產(chǎn)業(yè)，一旦這種弱小產(chǎn)業(yè)在政策保護(hù)下得到發(fā)展，成長(zhǎng)到具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力時(shí)，就主張國(guó)家立即放棄保護(hù)政策，以利于國(guó)內(nèi)資源的有效配制和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)。

發(fā)展中國(guó)家借鑒李斯特的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論和羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論，提出了進(jìn)口替代和出口導(dǎo)向相結(jié)合的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，涌現(xiàn)出巴西、墨西哥、亞洲“四小龍”、泰國(guó)、馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓等新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)。可以說，拉美和東南亞國(guó)家的崛起，是與積極利用外援、及時(shí)接納上游國(guó)家轉(zhuǎn)移過來的資金、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)分不開的。“國(guó)際貿(mào)易在發(fā)展中國(guó)家的歷史發(fā)展中扮演著重要的角色。”（注：［德］諾貝爾特·馮克：《新貿(mào)易保護(hù)主義的一種形式：貿(mào)易性投資措施》，《國(guó)際商務(wù)》1995年第1期。）事實(shí)上，奉行新貿(mào)易保護(hù)主義的大多是發(fā)達(dá)國(guó)家，如歐盟、加拿大和美國(guó)，但它們的外貿(mào)量卻是世界上最大的。如美國(guó)在1994年的進(jìn)出口貿(mào)易額就高達(dá)12019億美元，居世界第一位（注：儲(chǔ)玉坤：《1994年世界貿(mào)易發(fā)展迅猛的原因及其前景》，《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》1995年第4期。）。

總之，形形的保護(hù)貿(mào)易理論無一是主張閉關(guān)鎖國(guó)的，這些理論都提倡積極主動(dòng)的對(duì)外貿(mào)易。

二、保護(hù)貿(mào)易理論修正了自由貿(mào)易理論的不現(xiàn)實(shí)假定，發(fā)展了自由貿(mào)易理論

傳統(tǒng)的保護(hù)貿(mào)易理論主要有以李嘉圖為代表的比較利益論和以赫克歇爾與俄林為代表的要素稟賦理論。這兩種理論在解釋貿(mào)易的起因方面非常有說服力。但它們不能解釋現(xiàn)實(shí)中發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和發(fā)生在跨國(guó)公司內(nèi)部的公司內(nèi)貿(mào)易，不能動(dòng)態(tài)地解釋國(guó)際貿(mào)易中的比較利益的變化，忽略了貿(mào)易利益在貿(mào)易雙方的分配是否合理，等等。

保護(hù)貿(mào)易理論是以自由貿(mào)易理論批評(píng)者的身份出現(xiàn)的，是對(duì)自由貿(mào)易理論的補(bǔ)充和發(fā)展。這種發(fā)展主要表現(xiàn)為對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論假定前提的修正。

一般認(rèn)為，傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論主要有以下幾個(gè)明確或隱含的假定（注：邁克爾·P·托達(dá)羅：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與第三世界》，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社1992年版，第341頁(yè)。）（注：王小軍：《新貿(mào)易理論書評(píng)——新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論之比較》，《國(guó)際貿(mào)易問題》1996年第4期。）：

1.各國(guó)生產(chǎn)要素在本質(zhì)上保持不變，在國(guó)內(nèi)可以自由流動(dòng)，但在國(guó)際間則根本不能流動(dòng)。

2.技術(shù)水平固定不變，可自由獲取，國(guó)際市場(chǎng)上消費(fèi)者占主導(dǎo)地位。

3.規(guī)模收益不變，要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的，沒有不確定性。

4.政府在外貿(mào)中不起作用，因此國(guó)際貿(mào)易在相互競(jìng)爭(zhēng)的小生產(chǎn)者之間展開。

5.各國(guó)貿(mào)易總是平衡的。

6.各國(guó)的需求偏好相似且保持不變，各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似。

由于上述假定前提的不現(xiàn)實(shí)性，因此出現(xiàn)了對(duì)上述假定進(jìn)行修正后產(chǎn)生的各種保護(hù)貿(mào)易學(xué)說。

（一）保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論修正了傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論中貿(mào)易各國(guó)都處于相似經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的假定

保護(hù)貿(mào)易論的提出者李斯特批評(píng)古典貿(mào)易理論“沒有考慮到各個(gè)國(guó)家的性質(zhì)以及他們各自的特有利益和情況”。“兩個(gè)同樣具有高度文化的國(guó)家，要在彼此自由競(jìng)爭(zhēng)下共同有利，只有當(dāng)兩者在工業(yè)發(fā)展上處于大體上相等的地位時(shí)才能實(shí)現(xiàn)”，“在自由競(jìng)爭(zhēng)下，一個(gè)一無保護(hù)的國(guó)家要想成為一個(gè)新興工業(yè)化國(guó)家已經(jīng)沒有可能。”“保護(hù)制度是使落后國(guó)家在文化上取得與那個(gè)優(yōu)勢(shì)國(guó)家同等地位的唯一方法。”（注：［德］弗里德里希·李斯特：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，商務(wù)印書館1961年版。）李斯特提出的歷史發(fā)展階段論認(rèn)為，各個(gè)國(guó)家在不同的歷史時(shí)期，應(yīng)該采取不同的外貿(mào)政策，在工業(yè)化的中期階段，實(shí)施保護(hù)貿(mào)易可以迅速發(fā)展起本國(guó)的民族工業(yè)，但在民族工業(yè)具有一定的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，必須果斷地放棄保護(hù)。這實(shí)際上是對(duì)李嘉圖比較利益學(xué)說的發(fā)展和補(bǔ)充。

（二）發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件惡化說是對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論假定貿(mào)易各國(guó)都可從貿(mào)易中對(duì)等獲益的修正

伊曼紐爾和普雷畢什關(guān)于發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件不斷惡化的論點(diǎn)得到了普遍的證實(shí)：

“發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件已越來越趨向惡化，自1980年起，初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易的平均價(jià)格下降一半，給發(fā)展中國(guó)家的初級(jí)產(chǎn)品出口收入造成了巨大損失，每年高達(dá)500億美元。1993年初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格更是普遍下降，非燃料初級(jí)產(chǎn)品平均價(jià)格以美元計(jì)比1992年下降了3.5%左右，其中一些產(chǎn)品的價(jià)格已經(jīng)下降到30年來的最低水平。”在世界商品貿(mào)易額和比重不斷減少、服務(wù)貿(mào)易額和比重不斷增加的今天，在運(yùn)輸、保險(xiǎn)、銀行、通訊和旅游等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，發(fā)展中國(guó)家更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家（注：曾時(shí)：《試論新貿(mào)易保護(hù)主義的主要特點(diǎn)與理論基礎(chǔ)》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》1994年第6期。）。

“薩普斯福特根據(jù)從1962～1982年每年數(shù)據(jù)在二項(xiàng)回歸分析中估計(jì)，非燃料初級(jí)產(chǎn)品需求的價(jià)格彈性為-0.25”，“長(zhǎng)期價(jià)格彈性可能比短期價(jià)格彈性低許多”。發(fā)展中國(guó)家更加外向型的全球政策轉(zhuǎn)變可能抑制農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，因而惡化發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件。其直接的收入效應(yīng)可能很小，而通過國(guó)際收支約束加緊產(chǎn)生的間接效應(yīng)可能會(huì)相當(dāng)大，因而會(huì)全部抵消貿(mào)易自由化的預(yù)期益處。”（注：［英］邁克爾·布利尼：《發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易自由化和貿(mào)易條件：關(guān)注的一個(gè)方面》，《經(jīng)濟(jì)資料譯叢》1995年第3期。）

（三）凱恩斯主義貿(mào)易理論是對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論假定各國(guó)總處于貿(mào)易平衡狀態(tài)的修正

凱恩斯主義認(rèn)為，凈出口屬于總需求的一部分，可以刺激國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而進(jìn)口則會(huì)收縮國(guó)民經(jīng)濟(jì)。因此，凱恩斯主義提倡國(guó)家干預(yù)國(guó)際貿(mào)易，大力推動(dòng)出口，抑制進(jìn)口，保持外貿(mào)順差。因此，凱恩斯主義又被叫作“新重商主義”。

正如希克斯所說，“造成英格蘭如此多的人在自由貿(mào)易方面喪失信心的主要問題是，舊的自由主義在巨大的失業(yè)面前無能為力，以及在積極的反失業(yè)計(jì)劃中使用進(jìn)口限制作為要素的可能性。人們當(dāng)然不得不把這條思路同凱恩斯的名字聯(lián)系在一起。就是這一點(diǎn)（幾乎僅僅這一點(diǎn)）導(dǎo)致凱恩斯放棄自由貿(mào)易的信念。”（注：［英］邁克爾·布利尼：《發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易自由化和貿(mào)易條件：關(guān)注的一個(gè)方面》，《經(jīng)濟(jì)資料譯叢》1995年第3期。）可見，當(dāng)國(guó)家發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，失業(yè)和經(jīng)濟(jì)衰退就必然導(dǎo)致政府的保護(hù)主義傾向。

（四）最優(yōu)干預(yù)政策理論是對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論市場(chǎng)完美無缺假定的修正

發(fā)展中國(guó)家的特點(diǎn)是有大量的市場(chǎng)缺陷，其中主要是要素市場(chǎng)、扭曲的部門間工資差別、粘性工資與市場(chǎng)工資超過影子工資、分部門的最低工資和買方壟斷，等等。所有這些市場(chǎng)缺陷意味著需要保護(hù)。另一方面，由于發(fā)展中國(guó)家存在非經(jīng)濟(jì)偏好（即發(fā)展新興工業(yè)），因此，由戈登、約翰遜、伯格沃蒂、斯瑞尼瓦薩等人提出了最優(yōu)干預(yù)政策理論，認(rèn)為當(dāng)市場(chǎng)扭曲是由國(guó)外而非由國(guó)內(nèi)因素所引起，當(dāng)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)屬于對(duì)外部門時(shí)，采取最優(yōu)干預(yù)的保護(hù)貿(mào)易形式被認(rèn)為是最優(yōu)政策（注：［美］杰格迪什·伯格沃蒂：《自由貿(mào)易的新舊挑戰(zhàn)》，《經(jīng)濟(jì)譯文》1994年第5期。）。

（五）不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論是對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變假定的修正

不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論認(rèn)為，建立在比較優(yōu)勢(shì)理論上的古典貿(mào)易理論有一個(gè)重要的假定，即自由競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格和規(guī)模收益不變。事實(shí)上現(xiàn)代許多工業(yè)具有規(guī)模收益遞增的特點(diǎn)，即隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，產(chǎn)品的單位成本呈現(xiàn)遞減趨勢(shì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在要求每個(gè)國(guó)家的幾家大壟斷公司各自生產(chǎn)少數(shù)幾種產(chǎn)品，而且每種產(chǎn)品應(yīng)存在差異，以便在生產(chǎn)規(guī)模上取得收益遞增的好處（注：王繼祖：《近年西方新貿(mào)易理論淺探》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》1996年第5期。）。

德國(guó)的諾貝爾特·馮克指出：“傳統(tǒng)的外貿(mào)理論是建立在完全競(jìng)爭(zhēng)這一假設(shè)之上的。而這種理論沒有考慮到目前世界經(jīng)濟(jì)體制的一些根本特點(diǎn)。例如跨國(guó)公司和市場(chǎng)壟斷的存在，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的區(qū)別及信息的不暢通。而恰恰在一些領(lǐng)域里存在大量非關(guān)稅壁壘，不完全競(jìng)爭(zhēng)是其中的主要標(biāo)志。例如在汽車工業(yè)、鋼鐵工業(yè)和半導(dǎo)體工業(yè)就是如此。”（注：［德］諾貝爾特·馮克：《新貿(mào)易保護(hù)主義的一種形式：貿(mào)易性投資措施》，《國(guó)際商務(wù)》1995年第1期。）

斯賓塞和布蘭德等人認(rèn)為，某些工業(yè)，特別是高科技工業(yè)，處于不完全競(jìng)爭(zhēng)情況，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)失靈，需要政府干預(yù)。在這些行業(yè)中，少數(shù)大公司壟斷市場(chǎng)，形成寡頭壟斷，參與有效競(jìng)爭(zhēng)，他們可以影響市場(chǎng)價(jià)格，他們擁有的市場(chǎng)力量可以獲取超額利潤(rùn)轉(zhuǎn)向本國(guó)公司，從而有利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并可取得外部經(jīng)濟(jì)利益。政府可以采取多種方式加以支持，比如政府可以對(duì)本國(guó)大公司給予補(bǔ)貼，從而使外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手推遲或停止投資與生產(chǎn)，使本國(guó)公司占領(lǐng)市場(chǎng)獲得超額利潤(rùn)，其利潤(rùn)大大超過政府補(bǔ)貼。不完全競(jìng)爭(zhēng)前提下的國(guó)際貿(mào)易理論修正了古典與新古典的自由競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論，明確提出國(guó)家干預(yù)貿(mào)易的必要性，修正了古典與新古典貿(mào)易理論反對(duì)國(guó)家干預(yù)貿(mào)易的主張。而且，事實(shí)上歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家已不同程度地實(shí)行了這種戰(zhàn)略。他們對(duì)某些戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易，特別是高科技工業(yè)，國(guó)家曾不同程度直接或間接地加以支持。例如對(duì)歐洲空中客車公司和美國(guó)波音公司的噴氣式飛機(jī)等制造業(yè)的支持，對(duì)日本重化工業(yè)和半導(dǎo)體工業(yè)的支持等。國(guó)家對(duì)這些工業(yè)的支持和保護(hù)可以稱為“保護(hù)高科技產(chǎn)業(yè)論”，是“保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論”的現(xiàn)代翻版（注：王繼祖：《近年西方新貿(mào)易理論淺探》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》1996年第5期。）。

（六）企業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論是對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的市場(chǎng)運(yùn)行具有完全效率假定的修正

自從科斯提出交易成本和企業(yè)理論以來，人們認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)運(yùn)行經(jīng)常受到各種各樣的阻礙。這樣，企業(yè)就有一種通過自身組織的巧妙安排來替代成本相對(duì)較高的市場(chǎng)來組織資源的內(nèi)在傾向。表現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易方面，就是某些大型的跨國(guó)公司經(jīng)常通過公司內(nèi)貿(mào)易來降低關(guān)稅的支付的現(xiàn)象。“雖然有關(guān)公司內(nèi)貿(mào)易的詳細(xì)、準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)很難獲得，但是一般都認(rèn)為公司內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)成為當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的普遍現(xiàn)象。……根據(jù)有關(guān)的研究報(bào)告估計(jì)，目前大約60～70%的世界貿(mào)易與跨國(guó)公司有關(guān)。2/5的國(guó)際貿(mào)易在公司內(nèi)部進(jìn)行。鄧寧發(fā)現(xiàn)在英國(guó)的子公司85%的進(jìn)口和80%的出口屬于公司內(nèi)貿(mào)易，而在彩色電視機(jī)制造業(yè)公司內(nèi)貿(mào)易的比率高達(dá)40%。利柯魯(Lecraw)研究了日本在東南亞5國(guó)輕工業(yè)制品制造業(yè)的111家跨國(guó)公司的公司內(nèi)貿(mào)易的情況，他發(fā)現(xiàn)這個(gè)比率高達(dá)79%。”“正統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)公司內(nèi)貿(mào)易這種非傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易交易形式?jīng)]有給予足夠的重視和研究。”（注：朱剛體：《交易費(fèi)用、時(shí)常效率與公司內(nèi)貿(mào)易理論》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》1997年第3期。）

（七）技術(shù)外溢和技術(shù)創(chuàng)新貿(mào)易理論是對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論技術(shù)固定不變和把技術(shù)作為外生變量假定的修正

傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論假定技術(shù)是固定不變的，而且是可以自由獲取的。但實(shí)際上，人類的生產(chǎn)技術(shù)是在生產(chǎn)活動(dòng)中產(chǎn)生和發(fā)展的，并且獲取技術(shù)，特別是關(guān)鍵技術(shù)是需要花費(fèi)高昂的費(fèi)用的。

技術(shù)外溢理論認(rèn)為貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展引入錯(cuò)誤的方向，使貿(mào)易各方的長(zhǎng)期發(fā)展速度都受到影響。技術(shù)創(chuàng)新的大幅度進(jìn)展需要兩個(gè)必要條件，即對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和對(duì)科研投資的鼓勵(lì)。（注：海聞：《國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展》，《經(jīng)濟(jì)研究》1995年第7期。）

為了消除技術(shù)外溢對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的誤導(dǎo)和刺激技術(shù)創(chuàng)新，都需要國(guó)家干預(yù)貿(mào)易活動(dòng)。

（八）國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論修正了傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的比較優(yōu)勢(shì)論

波特在調(diào)查研究了10個(gè)國(guó)家100家大工業(yè)的情況后指出，當(dāng)前的貿(mào)易理論只能解釋為什么在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中一些國(guó)家的某些工業(yè)取得了輝煌的成就，而另一些卻失敗了這一問題的部分原因。比如為什么日本在汽車工業(yè)、瑞士在精密儀器工業(yè)，以及美國(guó)在化學(xué)工業(yè)方面比別國(guó)生產(chǎn)率更高，更富于競(jìng)爭(zhēng)力，用比較優(yōu)勢(shì)理論不能完全解釋。（注：王繼祖：《近年西方新貿(mào)易理論淺探》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》1996年第5期。）

波特認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)并不一定是現(xiàn)實(shí)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為了取得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，政府可以通過補(bǔ)貼對(duì)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力加以影響；對(duì)教育的支持可以影響高級(jí)要素稟賦；對(duì)產(chǎn)品的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)條例等的規(guī)定將影響產(chǎn)品的需求和供給；通過財(cái)政金融政策可影響工業(yè)及相關(guān)工業(yè)的供求與競(jìng)爭(zhēng)狀況等等。

三、西方資本主義的發(fā)展實(shí)踐表明，保護(hù)貿(mào)易是他們事實(shí)上實(shí)行的貿(mào)易政策，是其實(shí)行工業(yè)化和保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要手段

19世紀(jì)初，美國(guó)開始工業(yè)革命，為了抵御英國(guó)工業(yè)品的競(jìng)爭(zhēng)，扶植國(guó)內(nèi)工業(yè)的發(fā)展，美國(guó)不斷提高關(guān)稅。1816年關(guān)稅率為7.5～30%，1824年平均關(guān)稅率提高到40%，1825年又提高到45%。18世紀(jì)80年代，美國(guó)工業(yè)躍居世界首位，1900年美國(guó)在世界外貿(mào)總額中僅次于英國(guó)，居世界第2位（注：李湘等：《國(guó)際貿(mào)易教程》，上海科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社1989年版，第63頁(yè)。）。

“歷史上，德國(guó)和美國(guó)的鋼鐵工業(yè)地位的上升(1880～1913)在相當(dāng)程度上是由于德國(guó)和美國(guó)政府征收保護(hù)主義關(guān)稅所致……日本在50年代和60年代初，也通過進(jìn)口保護(hù)為鋼鐵工業(yè)的發(fā)展助了一臂之力……日本的汽車工業(yè)之所以發(fā)展到如今的水平，與50年代和60年代日本政府對(duì)其汽車市場(chǎng)的進(jìn)口保護(hù)有著相當(dāng)?shù)年P(guān)系……后來美國(guó)對(duì)大量的進(jìn)口，也加強(qiáng)了對(duì)其汽車工業(yè)的保護(hù)。比如1978年對(duì)克萊斯勒公司的應(yīng)急貸款曾使該公司免于破產(chǎn)；在政府支持下，該公司的生產(chǎn)效率也得到了提高。1981年，美國(guó)政府迫使日本政府和汽車生產(chǎn)企業(yè)以自愿出口限制與美國(guó)合作；1995年美日汽車摩擦升級(jí)，美國(guó)政府迫使日本政府進(jìn)一步向美國(guó)汽車生產(chǎn)商開放市場(chǎng)。……在電子工業(yè)方面，日本政府的保護(hù)主義政策也一直發(fā)揮著重要的作用。以電視工業(yè)為例，日本的通商產(chǎn)業(yè)省曾把電視機(jī)以及與其相關(guān)的電子消費(fèi)品作為發(fā)展出口的一個(gè)主要目標(biāo)，進(jìn)行保護(hù)，使之免于進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)；政府還允許七大電子企業(yè)在國(guó)內(nèi)形成卡特爾式的聯(lián)合。此外，日本國(guó)內(nèi)復(fù)雜的分銷系統(tǒng)也常常把國(guó)外電子產(chǎn)品排斥在外。”（注：羅丙志：《國(guó)際貿(mào)易中的政府行為與產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)》，《國(guó)際貿(mào)易》1996年第3期。）

“事實(shí)上，沒有保護(hù)為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)生產(chǎn)的早期制造業(yè)而實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化的國(guó)家和地區(qū)只有英國(guó)和香港。”（注：［美］約翰·威廉遜：《開放經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)》，北京大學(xué)出版社1991年版，第281頁(yè)。）

目前，發(fā)達(dá)國(guó)家處于經(jīng)濟(jì)“滯脹”的狀態(tài)，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家隨著國(guó)際債務(wù)的不斷增加，又舉起了新貿(mào)易保護(hù)主義的大旗。

由上述可以看出，幾乎整個(gè)資本主義的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展史就是一部貿(mào)易保護(hù)主義的歷史。

篇（6）

另一方面，極大化貿(mào)易創(chuàng)造效果，間接地極小化兩國(guó)以外國(guó)家的貿(mào)易轉(zhuǎn)換效果有一種方式，就是自由貿(mào)易協(xié)定方式—NaturalTradingPartner(NPT)方式，它有如下兩個(gè)定義。一，在自由貿(mào)易協(xié)定簽定之前，貿(mào)易量多的國(guó)家之間簽

定自由貿(mào)易協(xié)定，因?yàn)檫@樣減少不自然或隨意性碩士論文的貿(mào)易發(fā)生的可能性，因而區(qū)域內(nèi)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利有可能得到增加。這個(gè)方式給選定自由貿(mào)易協(xié)定的簽定國(guó)賦予唯一的標(biāo)準(zhǔn)，因此這樣的原因包括以下兩個(gè)方面的問題:第一，即使在A國(guó)的出口中所占的B國(guó)的比重大，但是B國(guó)不一定是相同的情況(非對(duì)稱性的問題);第二，因?yàn)橘Q(mào)易壁壘或其他區(qū)域合一的影響，在自由貿(mào)易協(xié)定簽定之前，貿(mào)易量本身有可能過大或過小地得到評(píng)價(jià)。

篇（7）

參考ColeandElliott(2003)的模型，結(jié)合中國(guó)具體情況和本文實(shí)證目的，得到本文使用的模型：

其中，k、t分別表示地區(qū)、年份；Ekt表示污染指標(biāo)，用人均污染排放量表征(文中根據(jù)需要也采用污染密集度)；KLkt表示資本勞動(dòng)比率；Ikt表示人均收入；Okt表示貿(mào)易開放度，用貿(mào)易依存度表征；D是一個(gè)時(shí)間趨勢(shì)變量。RKLkt和RIkt分別表示相對(duì)資本勞動(dòng)比率和相對(duì)人均收入。

對(duì)上述模型各變量含義加以說明：

(1)資本勞動(dòng)比率KL代表結(jié)構(gòu)效應(yīng)。加入資本勞動(dòng)比率的平方項(xiàng)KL2是考慮到資本積累對(duì)環(huán)境邊際效應(yīng)遞減。如果β1>0且β2<0，則說明隨著資本勞動(dòng)比率的增加，環(huán)境污染排放以遞減的速度增加。反之，如果β1<0且β2>0，環(huán)境污染排放隨資本勞動(dòng)比率增加而減少。理論上，隨著資本勞動(dòng)比率的增加，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，即由清潔產(chǎn)業(yè)向污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致污染增加。

(2)人均收入I代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)。人均收入項(xiàng)的系數(shù)可能為正也可能為負(fù)，因?yàn)樵谝话闱闆r下，規(guī)模效應(yīng)對(duì)環(huán)境影響為正，技術(shù)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的影響為負(fù)，因此當(dāng)規(guī)模效應(yīng)大于技術(shù)效應(yīng)時(shí)，總效應(yīng)為正，反之為負(fù)。另外，模型中人均收入的平方項(xiàng)表示人均收入對(duì)環(huán)境的遞減效應(yīng)，同時(shí)與環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的含義也保持一致。

(3)貿(mào)易開放度O代表貿(mào)易對(duì)環(huán)境的總效應(yīng)。ORKL是變量O和相對(duì)資本勞動(dòng)比率RKL的乘積，表示要素稟賦動(dòng)因引起的貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響，ORI是變量O和相對(duì)收入RI的乘積，表示“污染天堂”動(dòng)因引起的貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響。

要素稟賦假說認(rèn)為，其他條件相同情況下，資本要素充裕的國(guó)家將出口資本密集型產(chǎn)品(污染密集型產(chǎn)品)，勞動(dòng)要素充裕的國(guó)家將出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品(清潔產(chǎn)品)，因此，當(dāng)相對(duì)資本勞動(dòng)比率增加時(shí)，污染增加。“污染天堂”假說認(rèn)為，如果各個(gè)國(guó)家除了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之外，其他方面的條件都相同，那么污染企業(yè)會(huì)選擇在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，這些國(guó)家就成為了“污染天堂”。因此，當(dāng)β6<0時(shí)，表示要素稟賦假說存在，當(dāng)β7>0時(shí)，表示“污染天堂”假說存在。

需要說明的是，當(dāng)模型(1)的被解釋變量采用人均污染排放量時(shí)，解釋變量人均收入項(xiàng)代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)，但如果被解釋變量采用污染密集度對(duì)上述模型重新估計(jì)，人均收入項(xiàng)對(duì)污染密集度的影響只體現(xiàn)技術(shù)效應(yīng)。因此本文將人均污染排放和污染密集度分別作為模型的被解釋變量，先對(duì)規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)后單獨(dú)估計(jì)技術(shù)效應(yīng)。

(二)變量說明及數(shù)據(jù)來源

本文采用的樣本數(shù)據(jù)為1990-2005年(1996年和1997年除外)29個(gè)省市(除外，重慶市數(shù)據(jù)計(jì)入四川省)的數(shù)據(jù)，下面就被解釋變量和解釋變量分別說明。

(1)被解釋變量

被解釋變量包括三種污染物的人均污染排放量和污染密集度，參考Antweiler等(2001)的選取標(biāo)準(zhǔn)，本文選取的污染物分別是二氧化硫、廢水和煙塵。

各省市污染物的人均排放量分別由各省市的污染物排放總量除以總?cè)丝跀?shù)得到。由于1996年和1997年只有工業(yè)污染排放數(shù)據(jù)，缺乏生活污染排放數(shù)據(jù)，故本文選取的統(tǒng)計(jì)時(shí)段為除1996和1997年以外的1990-2005年，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自相應(yīng)各年的《中國(guó)環(huán)境年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。各省市污染物的污染密集度等于各省市污染物排放總量與地區(qū)生產(chǎn)總值之比。

(2)解釋變量

需要說明的變量包括資本勞動(dòng)比率KL、人均收入I、貿(mào)易開放度O、相對(duì)資本勞動(dòng)比率RKL、相對(duì)人均收入RI和時(shí)間趨勢(shì)變量D。

各省市的資本勞動(dòng)比率KL等于各省市1952年不變價(jià)表示的資本存量與就業(yè)人員數(shù)之比。前者的數(shù)據(jù)采用張軍等(2004)估算的數(shù)據(jù)，后者的數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

各省市人均收入I的數(shù)據(jù)均采用剔除價(jià)格因素后的上一年人均GDP數(shù)據(jù)，即采用1990年不變價(jià)表示的1989-2004年各省市的人均GDP數(shù)據(jù)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

各省市的貿(mào)易開放度O等于當(dāng)年價(jià)表示的各省市進(jìn)出口總額與GDP之比，進(jìn)出口總額基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1993-2006》和《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒1991-1992》，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)由美元表示，根據(jù)相應(yīng)年份的美元兌人民幣年平均匯率換算成人民幣。

各省市的相對(duì)人均收入RI等于上面得出的各省市的人均收入I與當(dāng)年全國(guó)的人均GDP之比。各省市的相對(duì)資本勞動(dòng)比率RKL等于上面的各省市的KL與全國(guó)的資本勞動(dòng)比率之比。

時(shí)間趨勢(shì)變量1990年取值1，依次各年度分別取值2到14。三、計(jì)量結(jié)果及分析

本文依據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)(Hausman-test)的檢驗(yàn)結(jié)果來判斷估計(jì)模型采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，模型估計(jì)時(shí)全部采用隨機(jī)效應(yīng)模型。被解釋變量分別采用人均污染排放量和污染密集度的估計(jì)結(jié)果依次見表1和表2。

(一)規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)分析

表1的估計(jì)結(jié)果是將人均污染排放作為被解釋變量得出的，資本勞動(dòng)比率KL表征貿(mào)易對(duì)環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，人均收入I表征貿(mào)易對(duì)環(huán)境的規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)。

表1第1列和第2列分別是Antweiler等(2001)和ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果。為和本文的估計(jì)結(jié)果比較，先對(duì)其加以說明。Antweiler等(2001)估計(jì)結(jié)果顯示，規(guī)模效應(yīng)變量(GDP/km2)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)變量(KL)都與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，而技術(shù)效應(yīng)(滯后三年的人均收入的移動(dòng)平均值I)與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大和資本積累對(duì)環(huán)境污染的影響為正，技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。與Antweiler等(2001)不同，ColeandElliott(2003)和本文的模型中，人均收入項(xiàng)I(前一年人均GDP)代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)。ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)變量(KL)與人均二氧化硫排放量呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，隨著資本勞動(dòng)比率的增加，人均二氧化硫排放增加，且速度遞減。而人均收入(I)與人均二氧化硫排放量呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明負(fù)的技術(shù)效應(yīng)已經(jīng)超過了正的規(guī)模效應(yīng)。

表1的第3-5列是本文模型的估計(jì)結(jié)果。

首先，二氧化硫的估計(jì)結(jié)果與ColeandElliott(2003)的結(jié)論是一致的，即結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)為負(fù)。不同的是，表征規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)的人均收入項(xiàng)I統(tǒng)計(jì)不顯著，說明正的規(guī)模效應(yīng)和負(fù)的技術(shù)效應(yīng)相互抵消后對(duì)環(huán)境的作用很小，則經(jīng)濟(jì)對(duì)二氧化硫排放的影響將主要取決于結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

其次，廢水的估計(jì)結(jié)果顯示，資本勞動(dòng)比率KL與人均廢水排放之間顯著正相關(guān)，即結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正。人均收入項(xiàng)I的系數(shù)統(tǒng)計(jì)顯著且為正，表明技術(shù)和規(guī)模效應(yīng)為正，正的規(guī)模效應(yīng)超過負(fù)的技術(shù)效應(yīng)，其原因在于，廢水包括工業(yè)廢水和生活污水，而國(guó)家對(duì)污水的治理主要集中在工業(yè)污染方面，生活污水的迅速增加和難以治理是導(dǎo)致規(guī)模效應(yīng)超過技術(shù)效應(yīng)的主要原因。近年來中國(guó)的環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也顯示，生活污水排放量已經(jīng)超過工業(yè)廢水排放量，成為水污染的主要來源。

最后，煙塵估計(jì)結(jié)果顯示，結(jié)構(gòu)效應(yīng)不顯著，且正的規(guī)模效應(yīng)超過了負(fù)的技術(shù)效應(yīng)，規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)為正。同時(shí)，人均收入I的一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)表明，針對(duì)煙塵，中國(guó)的人均收入水平還沒有越過環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，處于曲線的上升階段。隨著人均收入的增加，人均煙塵排放量增加。

表2是將污染密集度作為被解釋變量得出的估計(jì)結(jié)果，主要分析由人均收入I代表的技術(shù)效應(yīng)。與ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果類似，本文所選的三種污染指標(biāo)中，人均二氧化硫和廢水排放分別與人均收入之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。人均煙塵排放與人均收入之間也是負(fù)相關(guān)，但不顯著。表明人均收入的提高已經(jīng)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而減少污染。

(二)要素稟賦動(dòng)因和“污染避難所”動(dòng)因分析

表1和表2中，聯(lián)合變量ORKL表征要素稟賦動(dòng)因，聯(lián)合變量ORI表征“污染天堂”動(dòng)因。

表1中，同Antweiler等(2001)的估計(jì)結(jié)果一致，本文二氧化硫的估計(jì)結(jié)果也為要素稟賦假說和“污染天堂”假說提供了實(shí)證支持。要素稟賦變量ORKL與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，這說明，相對(duì)于中國(guó)的平均水平，大部分省市資本勞動(dòng)比率相對(duì)較低，因而還主要集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，這就大大地減少了中國(guó)污染排放，這與要素稟賦假說的內(nèi)容相符合，同時(shí)，“污染天堂”動(dòng)因變量ORI與二氧化硫濃度之間是顯著正相關(guān)關(guān)系，即相對(duì)于中國(guó)的平均水平，大部分省市的人均收入也比較低，對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求不大，因而導(dǎo)致了較弱的環(huán)境管制，增加了污染排放，這又符合了“污染天堂”假說的內(nèi)容。廢水和煙塵的估計(jì)結(jié)果也符合這兩個(gè)假說，但是估計(jì)結(jié)果部分不顯著。

另外，與Antweiler等(2001)貿(mào)易有利于環(huán)境改善的結(jié)論不同，ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果顯示貿(mào)易密集度(O)與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)的結(jié)果，也就是說，貿(mào)易自由化導(dǎo)致環(huán)境污染增加。本文的估計(jì)結(jié)果中，依污染指標(biāo)不同，貿(mào)易對(duì)環(huán)境的總體影響也發(fā)生變化，總體上，貿(mào)易自由化有利于減少人均二氧化硫和煙塵排放，但增加了人均廢水排放。表2中貿(mào)易變量的符號(hào)基本上與表1一致，其估計(jì)結(jié)果進(jìn)一步印證了上面的討論。

最后，表1和表2的時(shí)間趨勢(shì)變量(D)基本上都與污染指標(biāo)呈現(xiàn)統(tǒng)計(jì)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這說明隨著時(shí)間的推移，公眾的環(huán)保意識(shí)、環(huán)境友好型技術(shù)的開發(fā)及其他的因素都促進(jìn)了污染的減少。

為進(jìn)一步闡明表1和表2的經(jīng)濟(jì)含義，本文在表1和表2的基礎(chǔ)上計(jì)算了各污染指標(biāo)對(duì)所有經(jīng)濟(jì)因素的彈性，自變量的值采用各省市所有年份的平均值。估計(jì)結(jié)果見表3和表4。

從表3可以看出，貿(mào)易開放度對(duì)環(huán)境的影響相對(duì)于其他經(jīng)濟(jì)因素來說較小，具體地，貿(mào)易開放度提高1%，人均二氧化硫排放減少0.15%，人均廢水排放增加0.06%，人均煙塵排放減少0.16%。同時(shí)，對(duì)每個(gè)污染物來說，其“污染天堂”動(dòng)因?qū)Νh(huán)境的影響都大于要素稟賦動(dòng)因帶給環(huán)境的影響，比如對(duì)于二氧化硫，其“污染天堂”動(dòng)因的彈性值為0.4，而要素稟賦動(dòng)因的彈性值為-0.05，前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，如果不加以控制，中國(guó)大部分省市很有可能變?yōu)椤拔廴咎焯谩薄?/p>

表4的數(shù)據(jù)顯示，三種污染物對(duì)技術(shù)效應(yīng)的彈性都比較大，說明技術(shù)效應(yīng)較大程度地降低了污染密集度，減少了污染排放，但是，較大的技術(shù)效應(yīng)并不一定能夠全部抵消規(guī)模效應(yīng)，結(jié)合表3，對(duì)于二氧化硫，技術(shù)效應(yīng)超過了規(guī)模效應(yīng)，而對(duì)于廢水和煙塵，規(guī)模效應(yīng)仍大于技術(shù)效應(yīng)，因此需要中國(guó)進(jìn)一步加大污染治理力度，開發(fā)新技術(shù)，降低污染。

四、結(jié)論

1.貿(mào)易自由化帶來的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大和資本密集型產(chǎn)業(yè)的增加(結(jié)構(gòu)效應(yīng))，都加大了我國(guó)的污染排放，但同時(shí)貿(mào)易開放給中國(guó)帶來的技術(shù)進(jìn)步降低了國(guó)內(nèi)的污染排放強(qiáng)度，貿(mào)易是否有利于中國(guó)的環(huán)境改善依污染指標(biāo)不同而不同。

2.貿(mào)易對(duì)環(huán)境總體影響相對(duì)較小，且正負(fù)因污染指標(biāo)不同而不同。就本文所選的三種污染物，貿(mào)易自由化減少了二氧化硫和煙塵的排放，卻增加了廢水的排放。導(dǎo)致這個(gè)結(jié)果的原因，盡管近年來國(guó)家對(duì)主要污染物的管制已經(jīng)加強(qiáng)，但是主要將重點(diǎn)放在了大氣的污染治理上，尤其是二氧化硫的治理，而忽視了廢水的治理。

3.本文的估計(jì)結(jié)果也為要素稟賦假說和“污染天堂”假說提供了一定的實(shí)證支持。相對(duì)于中國(guó)的平均水平，多數(shù)省市的資本勞動(dòng)比率較低，資本不充裕導(dǎo)致的要素稟賦效應(yīng)減少了環(huán)境污染排放；同時(shí)，相對(duì)于平均水平，多數(shù)省市的人均收入較低導(dǎo)致較松的環(huán)境管制，使中國(guó)的污染排放增加。

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[6]蘭天.貿(mào)易與跨國(guó)界環(huán)境污染[M].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2004.

[7]李斌，湯鑄，陳開軍.貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境污染影響的實(shí)證分析[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，2006，(10).

篇（8）

參考ColeandElliott(2003)的模型，結(jié)合中國(guó)具體情況和本文實(shí)證目的，得到本文使用的模型：

其中，k、t分別表示地區(qū)、年份；Ekt表示污染指標(biāo)，用人均污染排放量表征(文中根據(jù)需要也采用污染密集度)；KLkt表示資本勞動(dòng)比率；Ikt表示人均收入；Okt表示貿(mào)易開放度，用貿(mào)易依存度表征；D是一個(gè)時(shí)間趨勢(shì)變量。RKLkt和RIkt分別表示相對(duì)資本勞動(dòng)比率和相對(duì)人均收入。

對(duì)上述模型各變量含義加以說明：

(1)資本勞動(dòng)比率KL代表結(jié)構(gòu)效應(yīng)。加入資本勞動(dòng)比率的平方項(xiàng)KL2是考慮到資本積累對(duì)環(huán)境邊際效應(yīng)遞減。如果β1>0且β2<0，則說明隨著資本勞動(dòng)比率的增加，環(huán)境污染排放以遞減的速度增加。反之，如果β1<0且β2>0，環(huán)境污染排放隨資本勞動(dòng)比率增加而減少。理論上，隨著資本勞動(dòng)比率的增加，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，即由清潔產(chǎn)業(yè)向污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致污染增加。

(2)人均收入I代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)。人均收入項(xiàng)的系數(shù)可能為正也可能為負(fù)，因?yàn)樵谝话闱闆r下，規(guī)模效應(yīng)對(duì)環(huán)境影響為正，技術(shù)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的影響為負(fù)，因此當(dāng)規(guī)模效應(yīng)大于技術(shù)效應(yīng)時(shí)，總效應(yīng)為正，反之為負(fù)。另外，模型中人均收入的平方項(xiàng)表示人均收入對(duì)環(huán)境的遞減效應(yīng)，同時(shí)與環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的含義也保持一致。

(3)貿(mào)易開放度O代表貿(mào)易對(duì)環(huán)境的總效應(yīng)。ORKL是變量O和相對(duì)資本勞動(dòng)比率RKL的乘積，表示要素稟賦動(dòng)因引起的貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響，ORI是變量O和相對(duì)收入RI的乘積，表示“污染天堂”動(dòng)因引起的貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響。

要素稟賦假說認(rèn)為，其他條件相同情況下，資本要素充裕的國(guó)家將出口資本密集型產(chǎn)品(污染密集型產(chǎn)品)，勞動(dòng)要素充裕的國(guó)家將出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品(清潔產(chǎn)品)，因此，當(dāng)相對(duì)資本勞動(dòng)比率增加時(shí)，污染增加。“污染天堂”假說認(rèn)為，如果各個(gè)國(guó)家除了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之外，其他方面的條件都相同，那么污染企業(yè)會(huì)選擇在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，這些國(guó)家就成為了“污染天堂”。因此，當(dāng)β6<0時(shí)，表示要素稟賦假說存在，當(dāng)β7>0時(shí)，表示“污染天堂”假說存在。

需要說明的是，當(dāng)模型(1)的被解釋變量采用人均污染排放量時(shí)，解釋變量人均收入項(xiàng)代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)，但如果被解釋變量采用污染密集度對(duì)上述模型重新估計(jì)，人均收入項(xiàng)對(duì)污染密集度的影響只體現(xiàn)技術(shù)效應(yīng)。因此本文將人均污染排放和污染密集度分別作為模型的被解釋變量，先對(duì)規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)后單獨(dú)估計(jì)技術(shù)效應(yīng)。

(二)變量說明及數(shù)據(jù)來源

本文采用的樣本數(shù)據(jù)為1990-2005年(1996年和1997年除外)29個(gè)省市(除外，重慶市數(shù)據(jù)計(jì)入四川省)的數(shù)據(jù)，下面就被解釋變量和解釋變量分別說明。

(1)被解釋變量

被解釋變量包括三種污染物的人均污染排放量和污染密集度，參考Antweiler等(2001)的選取標(biāo)準(zhǔn)，本文選取的污染物分別是二氧化硫、廢水和煙塵。

各省市污染物的人均排放量分別由各省市的污染物排放總量除以總?cè)丝跀?shù)得到。由于1996年和1997年只有工業(yè)污染排放數(shù)據(jù)，缺乏生活污染排放數(shù)據(jù)，故本文選取的統(tǒng)計(jì)時(shí)段為除1996和1997年以外的1990-2005年，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自相應(yīng)各年的《中國(guó)環(huán)境年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。各省市污染物的污染密集度等于各省市污染物排放總量與地區(qū)生產(chǎn)總值之比。

(2)解釋變量

需要說明的變量包括資本勞動(dòng)比率KL、人均收入I、貿(mào)易開放度O、相對(duì)資本勞動(dòng)比率RKL、相對(duì)人均收入RI和時(shí)間趨勢(shì)變量D。

各省市的資本勞動(dòng)比率KL等于各省市1952年不變價(jià)表示的資本存量與就業(yè)人員數(shù)之比。前者的數(shù)據(jù)采用張軍等(2004)估算的數(shù)據(jù)，后者的數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

各省市人均收入I的數(shù)據(jù)均采用剔除價(jià)格因素后的上一年人均GDP數(shù)據(jù)，即采用1990年不變價(jià)表示的1989-2004年各省市的人均GDP數(shù)據(jù)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

各省市的貿(mào)易開放度O等于當(dāng)年價(jià)表示的各省市進(jìn)出口總額與GDP之比，進(jìn)出口總額基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1993-2006》和《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒1991-1992》，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)由美元表示，根據(jù)相應(yīng)年份的美元兌人民幣年平均匯率換算成人民幣。

各省市的相對(duì)人均收入RI等于上面得出的各省市的人均收入I與當(dāng)年全國(guó)的人均GDP之比。各省市的相對(duì)資本勞動(dòng)比率RKL等于上面的各省市的KL與全國(guó)的資本勞動(dòng)比率之比。

時(shí)間趨勢(shì)變量1990年取值1，依次各年度分別取值2到14。

本文依據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)(Hausman-test)的檢驗(yàn)結(jié)果來判斷估計(jì)模型采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，模型估計(jì)時(shí)全部采用隨機(jī)效應(yīng)模型。被解釋變量分別采用人均污染排放量和污染密集度的估計(jì)結(jié)果依次見表1和表2。

(一)規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)分析

表1的估計(jì)結(jié)果是將人均污染排放作為被解釋變量得出的，資本勞動(dòng)比率KL表征貿(mào)易對(duì)環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，人均收入I表征貿(mào)易對(duì)環(huán)境的規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)。

表1第1列和第2列分別是Antweiler等(2001)和ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果。為和本文的估計(jì)結(jié)果比較，先對(duì)其加以說明。Antweiler等(2001)估計(jì)結(jié)果顯示，規(guī)模效應(yīng)變量(GDP/km2)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)變量(KL)都與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，而技術(shù)效應(yīng)(滯后三年的人均收入的移動(dòng)平均值I)與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大和資本積累對(duì)環(huán)境污染的影響為正，技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。與Antweiler等(2001)不同，ColeandElliott(2003)和本文的模型中，人均收入項(xiàng)I(前一年人均GDP)代表規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)。ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)變量(KL)與人均二氧化硫排放量呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，隨著資本勞動(dòng)比率的增加，人均二氧化硫排放增加，且速度遞減。而人均收入(I)與人均二氧化硫排放量呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明負(fù)的技術(shù)效應(yīng)已經(jīng)超過了正的規(guī)模效應(yīng)。

表1的第3-5列是本文模型的估計(jì)結(jié)果。

首先，二氧化硫的估計(jì)結(jié)果與ColeandElliott(2003)的結(jié)論是一致的，即結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)為負(fù)。不同的是，表征規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)的人均收入項(xiàng)I統(tǒng)計(jì)不顯著，說明正的規(guī)模效應(yīng)和負(fù)的技術(shù)效應(yīng)相互抵消后對(duì)環(huán)境的作用很小，則經(jīng)濟(jì)對(duì)二氧化硫排放的影響將主要取決于結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

其次，廢水的估計(jì)結(jié)果顯示，資本勞動(dòng)比率KL與人均廢水排放之間顯著正相關(guān)，即結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正。人均收入項(xiàng)I的系數(shù)統(tǒng)計(jì)顯著且為正，表明技術(shù)和規(guī)模效應(yīng)為正，正的規(guī)模效應(yīng)超過負(fù)的技術(shù)效應(yīng)，其原因在于，廢水包括工業(yè)廢水和生活污水，而國(guó)家對(duì)污水的治理主要集中在工業(yè)污染方面，生活污水的迅速增加和難以治理是導(dǎo)致規(guī)模效應(yīng)超過技術(shù)效應(yīng)的主要原因。近年來中國(guó)的環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也顯示，生活污水排放量已經(jīng)超過工業(yè)廢水排放量，成為水污染的主要來源。

最后，煙塵估計(jì)結(jié)果顯示，結(jié)構(gòu)效應(yīng)不顯著，且正的規(guī)模效應(yīng)超過了負(fù)的技術(shù)效應(yīng)，規(guī)模和技術(shù)總效應(yīng)為正。同時(shí)，人均收入I的一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)表明，針對(duì)煙塵，中國(guó)的人均收入水平還沒有越過環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，處于曲線的上升階段。隨著人均收入的增加，人均煙塵排放量增加。

表2是將污染密集度作為被解釋變量得出的估計(jì)結(jié)果，主要分析由人均收入I代表的技術(shù)效應(yīng)。與ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果類似，本文所選的三種污染指標(biāo)中，人均二氧化硫和廢水排放分別與人均收入之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。人均煙塵排放與人均收入之間也是負(fù)相關(guān)，但不顯著。表明人均收入的提高已經(jīng)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而減少污染。

(二)要素稟賦動(dòng)因和“污染避難所”動(dòng)因分析

表1和表2中，聯(lián)合變量ORKL表征要素稟賦動(dòng)因，聯(lián)合變量ORI表征“污染天堂”動(dòng)因。

表1中，同Antweiler等(2001)的估計(jì)結(jié)果一致，本文二氧化硫的估計(jì)結(jié)果也為要素稟賦假說和“污染天堂”假說提供了實(shí)證支持。要素稟賦變量ORKL與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，這說明，相對(duì)于中國(guó)的平均水平，大部分省市資本勞動(dòng)比率相對(duì)較低，因而還主要集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，這就大大地減少了中國(guó)污染排放，這與要素稟賦假說的內(nèi)容相符合，同時(shí)，“污染天堂”動(dòng)因變量ORI與二氧化硫濃度之間是顯著正相關(guān)關(guān)系，即相對(duì)于中國(guó)的平均水平，大部分省市的人均收入也比較低，對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求不大，因而導(dǎo)致了較弱的環(huán)境管制，增加了污染排放，這又符合了“污染天堂”假說的內(nèi)容。廢水和煙塵的估計(jì)結(jié)果也符合這兩個(gè)假說，但是估計(jì)結(jié)果部分不顯著。

另外，與Antweiler等(2001)貿(mào)易有利于環(huán)境改善的結(jié)論不同，ColeandElliott(2003)的估計(jì)結(jié)果顯示貿(mào)易密集度(O)與二氧化硫濃度之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)的結(jié)果，也就是說，貿(mào)易自由化導(dǎo)致環(huán)境污染增加。本文的估計(jì)結(jié)果中，依污染指標(biāo)不同，貿(mào)易對(duì)環(huán)境的總體影響也發(fā)生變化，總體上，貿(mào)易自由化有利于減少人均二氧化硫和煙塵排放，但增加了人均廢水排放。表2中貿(mào)易變量的符號(hào)基本上與表1一致，其估計(jì)結(jié)果進(jìn)一步印證了上面的討論。

最后，表1和表2的時(shí)間趨勢(shì)變量(D)基本上都與污染指標(biāo)呈現(xiàn)統(tǒng)計(jì)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這說明隨著時(shí)間的推移，公眾的環(huán)保意識(shí)、環(huán)境友好型技術(shù)的開發(fā)及其他的因素都促進(jìn)了污染的減少。

為進(jìn)一步闡明表1和表2的經(jīng)濟(jì)含義，本文在表1和表2的基礎(chǔ)上計(jì)算了各污染指標(biāo)對(duì)所有經(jīng)濟(jì)因素的彈性，自變量的值采用各省市所有年份的平均值。估計(jì)結(jié)果見表3和表4。

從表3可以看出，貿(mào)易開放度對(duì)環(huán)境的影響相對(duì)于其他經(jīng)濟(jì)因素來說較小，具體地，貿(mào)易開放度提高1%，人均二氧化硫排放減少0.15%，人均廢水排放增加0.06%，人均煙塵排放減少0.16%。同時(shí)，對(duì)每個(gè)污染物來說，其“污染天堂”動(dòng)因?qū)Νh(huán)境的影響都大于要素稟賦動(dòng)因帶給環(huán)境的影響，比如對(duì)于二氧化硫，其“污染天堂”動(dòng)因的彈性值為0.4，而要素稟賦動(dòng)因的彈性值為-0.05，前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，如果不加以控制，中國(guó)大部分省市很有可能變?yōu)椤拔廴咎焯谩薄?/p>

表4的數(shù)據(jù)顯示，三種污染物對(duì)技術(shù)效應(yīng)的彈性都比較大，說明技術(shù)效應(yīng)較大程度地降低了污染密集度，減少了污染排放，但是，較大的技術(shù)效應(yīng)并不一定能夠全部抵消規(guī)模效應(yīng)，結(jié)合表3，對(duì)于二氧化硫，技術(shù)效應(yīng)超過了規(guī)模效應(yīng)，而對(duì)于廢水和煙塵，規(guī)模效應(yīng)仍大于技術(shù)效應(yīng)，因此需要中國(guó)進(jìn)一步加大污染治理力度，開發(fā)新技術(shù)，降低污染。

3、結(jié)論

1.貿(mào)易自由化帶來的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大和資本密集型產(chǎn)業(yè)的增加(結(jié)構(gòu)效應(yīng))，都加大了我國(guó)的污染排放，但同時(shí)貿(mào)易開放給中國(guó)帶來的技術(shù)進(jìn)步降低了國(guó)內(nèi)的污染排放強(qiáng)度，貿(mào)易是否有利于中國(guó)的環(huán)境改善依污染指標(biāo)不同而不同。

2.貿(mào)易對(duì)環(huán)境總體影響相對(duì)較小，且正負(fù)因污染指標(biāo)不同而不同。就本文所選的三種污染物，貿(mào)易自由化減少了二氧化硫和煙塵的排放，卻增加了廢水的排放。導(dǎo)致這個(gè)結(jié)果的原因，盡管近年來國(guó)家對(duì)主要污染物的管制已經(jīng)加強(qiáng)，但是主要將重點(diǎn)放在了大氣的污染治理上，尤其是二氧化硫的治理，而忽視了廢水的治理。

3.本文的估計(jì)結(jié)果也為要素稟賦假說和“污染天堂”假說提供了一定的實(shí)證支持。相對(duì)于中國(guó)的平均水平，多數(shù)省市的資本勞動(dòng)比率較低，資本不充裕導(dǎo)致的要素稟賦效應(yīng)減少了環(huán)境污染排放；同時(shí)，相對(duì)于平均水平，多數(shù)省市的人均收入較低導(dǎo)致較松的環(huán)境管制，使中國(guó)的污染排放增加。

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篇（9）

韓美自由貿(mào)易協(xié)定(簡(jiǎn)稱FTA)談判在歷經(jīng)8輪10個(gè)月的艱苦磋商后，最終于2007年4月2日落下帷幕，并于同年6月30日正式簽署。盡管協(xié)定還有待兩國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，但鑒于雙方的強(qiáng)烈意愿，2009年獲得通過應(yīng)不會(huì)有大的問題。盡管第八輪談判后還存在重大分歧，但在隨后的高級(jí)別會(huì)談中，韓美雙方出于各自重大的戰(zhàn)略考慮，還是在敏感產(chǎn)業(yè)方面分別做出讓步，促使談判在兩次延期情況下依然達(dá)成一致。韓美為什么要如此匆忙達(dá)成FTA，除美國(guó)政府TPA權(quán)限即將到期的原因外，雙方共同戰(zhàn)略訴求恐怕是更深層次的動(dòng)力源泉。

一、韓美FTA的主要內(nèi)容

韓美FTA是一個(gè)以北美自由貿(mào)易協(xié)定為藍(lán)本的具有廣泛內(nèi)容的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。

內(nèi)容涉及農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、原產(chǎn)地、海關(guān)清關(guān)制度、衛(wèi)生檢疫制度、技術(shù)壁壘、投資、服務(wù)、金融、電子商務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)性政策、政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、勞工問題、環(huán)境和透明度問題等19個(gè)領(lǐng)域。韓美FTA是美國(guó)15年來簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定，也是與亞洲國(guó)家簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定。韓美FTA是雙方相互妥協(xié)的產(chǎn)物，是不完整的、均衡的協(xié)定。依雙方談判代表所述，雙方都實(shí)現(xiàn)了自身的目標(biāo)，但卻都沒有實(shí)現(xiàn)自己的全部要求。在多輪談判中，農(nóng)業(yè)、汽車、紡織品等領(lǐng)域的開放問題一直是談判的焦點(diǎn)。 在農(nóng)業(yè)方面，美國(guó)迫切希望完全實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，韓國(guó)則要求將部分農(nóng)產(chǎn)品排除在貿(mào)易自由化之外。直到談判結(jié)束，雙方才相互讓步達(dá)成協(xié)議：美國(guó)同意將大米排除在外，允許韓國(guó)保持進(jìn)口配額限制;韓國(guó)則宣布只要國(guó)際獸疫局(OIE)承認(rèn)美國(guó)是控制風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家，就恢復(fù)進(jìn)口美國(guó)牛肉。

其他農(nóng)產(chǎn)品談判雙方也各有讓步。在汽車領(lǐng)域，美國(guó)希望韓國(guó)廢除所有關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，韓國(guó)則要求美國(guó)立即廢除轎車關(guān)稅，并在5年內(nèi)廢除小型貨車關(guān)稅。雙方最終敲定，汽車零部件和小于3 000co的汽車立即取消關(guān)稅，大于3 000co的汽車在未來3年內(nèi)取消關(guān)稅，小型貨車在lO年內(nèi)取消關(guān)稅。韓國(guó)同意改變針對(duì)美國(guó)大型車的稅制，并在3年內(nèi)將汽車特許權(quán)稅從10%降低到5%。在紡織品領(lǐng)域，韓美FTA最終將執(zhí)行“YarnForward”規(guī)定，即：FTA下的紡織品必須在美國(guó)或韓國(guó)境內(nèi)制造。這樣，美韓貿(mào)易中就有61%的紡織品被取消關(guān)稅。但作為特殊安全機(jī)制，對(duì)可能使相關(guān)行業(yè)受沖擊的紡織品進(jìn)口，2年內(nèi)仍可征收關(guān)稅。

二、韓美FTA的戰(zhàn)略意圖

(一)促使韓國(guó)擴(kuò)大開放范圍，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。韓國(guó)在工業(yè)化后期開始轉(zhuǎn)變政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，持續(xù)推行自由開放政策，較好地適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)。其商品貿(mào)易占GDP的比重超過70%，服務(wù)貿(mào)易比重達(dá)13.5%，超出其他主要國(guó)家。但WTO多邊貿(mào)易體系作用并不明顯，相反，許多大國(guó)也紛紛加入到原本以中小國(guó)家為主的雙邊自由貿(mào)易體系，區(qū)域主義呈高速擴(kuò)散態(tài)勢(shì)。韓美FrA不僅意味韓國(guó)繼續(xù)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢(shì)，也意味韓國(guó)要繼續(xù)擴(kuò)大開放，在實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化的同時(shí)，也促使服務(wù)業(yè)及部分薄弱產(chǎn)業(yè)積極面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)自由化浪潮。此前，韓美各自締結(jié)的FTA規(guī)模較小，不足以承擔(dān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的重任，而此次世界第一大經(jīng)濟(jì)體與第十大經(jīng)濟(jì)體的FTA，會(huì)給雙方提供更廣闊的貿(mào)易平臺(tái)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)契機(jī)，每年會(huì)增加多達(dá)200億美元的貿(mào)易額。有研究表明，韓美FTA可使韓國(guó)對(duì)美出口增加12%～17%，GDP增長(zhǎng)2%左右。屆時(shí)，GDP最高可增加135億美元，創(chuàng)造10萬(wàn)余就業(yè)崗位。另外，非關(guān)稅壁壘的撤銷和公平競(jìng)爭(zhēng)條件的形成及透明度的提高，還可增加投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，建立透明的會(huì)計(jì)制度，形成靈活的勞動(dòng)市場(chǎng)，進(jìn)而推進(jìn)韓國(guó)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(二)分散韓國(guó)的對(duì)外依存度，擺脫其對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的嚴(yán)重依賴。上世紀(jì)80年代后期開始，韓國(guó)出口結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化。對(duì)美出口比重由1986年的40.1%降至2006年的13.3%，而對(duì)華出口比重則由5.2%增加至27.2%。受中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶動(dòng)，以零配件、原材料為主的對(duì)華出口成為韓國(guó)經(jīng) 濟(jì)的支柱。而且，韓國(guó)制造業(yè)海外投資50%以上集中在中國(guó)。雖然中國(guó)不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)拯救了后工業(yè)化時(shí)期的韓國(guó)經(jīng)濟(jì)，但由于對(duì)中國(guó)依賴程度過高，致使中國(guó)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)對(duì)韓國(guó)影響也越來越大。因此，韓國(guó)需要以韓美FTA為契機(jī)，重新找回已經(jīng)失去的美國(guó)市場(chǎng)份額，在出口市場(chǎng)上進(jìn)行多樣化規(guī)劃。

(三)使韓國(guó)擺脫“三明治”的被動(dòng)局面，尋找東亞之外的平衡點(diǎn)。韓美FTA能在最后期限內(nèi)迅速達(dá)成，除美國(guó)政府“促進(jìn)貿(mào)易權(quán)限”(TPA)即將到期的原因外，更主要還是韓國(guó)政府出于“嚴(yán)肅的政治判斷”。韓國(guó)近年來一直擔(dān)心自己淪為東北亞的“三明治夾心”，害怕埋沒在日本與中國(guó)之間。韓國(guó)迫切希望扭轉(zhuǎn)競(jìng)爭(zhēng)力上的頹勢(shì)，希望從這種“夾心餅干”狀態(tài)中掙脫出來，希望通過締結(jié)亞洲最大規(guī)模的FTA來扭轉(zhuǎn)局面。韓美FTA有助于韓國(guó)重新調(diào)整貿(mào)易關(guān)系，減少因?qū)γ蕾Q(mào)易順差而頻繁引發(fā)的貿(mào)易摩擦，降低韓國(guó)對(duì)日本商品的依賴和逆差狀態(tài)。今后在美國(guó)市場(chǎng)上，韓國(guó)所享有的優(yōu)惠將有利于與日本產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。

(四)有利于韓國(guó)與中國(guó)爭(zhēng)奪美國(guó)市場(chǎng)，提高全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。美國(guó)是“完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)”，每年進(jìn)口規(guī)模高達(dá)1.7萬(wàn)億美元。因此，在美國(guó)能通行的商品，在全世界也能通行。但韓國(guó)商品在美國(guó)市場(chǎng)的占有率呈逐年下降趨勢(shì)。韓國(guó)在美國(guó)的市場(chǎng)占有率已從1995年的3.3%降到現(xiàn)在的2.6%。而中國(guó)在美國(guó)市場(chǎng)的占有率，1995年只有6.1%，但2005年已達(dá)14.6%，10年間上升1倍多。韓國(guó)認(rèn)為，中國(guó)的急劇增長(zhǎng)，壓縮了韓國(guó)在美的市場(chǎng)空間，這種趨勢(shì)今后仍有可能繼續(xù)。韓國(guó)正處于必須尋找新突破口的十字路口，而與美國(guó)簽署FTA，正是為增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)力，屆時(shí)韓國(guó)商品就無須再懼怕“中國(guó)價(jià)格”。韓國(guó)對(duì)美出口預(yù)計(jì)會(huì)增加353至462億美元，相當(dāng)于2005年韓國(guó)對(duì)美出口額(438億美元)。特別是汽車、纖維、電子等主要出口產(chǎn)品的對(duì)美出口將會(huì)大幅增加。

(五)形成韓美同盟，牽制中韓的融合。韓美FTA除經(jīng)濟(jì)上的考慮外，還包含復(fù)雜的政治因素。其一，韓國(guó)在長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略上想做中美之間的“勢(shì)力均衡者”，以便在東北亞地區(qū)求得良好的生存發(fā)展。其二，美國(guó)在長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略上要牽制中國(guó)，牽制中韓融合。因而需要利用韓國(guó)的“平衡戰(zhàn)略”，以達(dá)到“更深介入亞洲”的目的。對(duì)韓國(guó)而言，作為唯一與美國(guó)締結(jié)FTA的東北亞國(guó)家，韓美FTA 將使雙方在已有軍事同盟的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)同盟，從而形成“整體同盟”，提升自身“東北亞平衡者”的地位。對(duì)美國(guó)而言，韓美FTA的經(jīng)濟(jì)含義與政治含義也同等重要。防范與牽制中國(guó)是美國(guó)與韓國(guó)簽署FTA的一個(gè)重要因素。由于中國(guó)在東亞經(jīng)濟(jì)合作中的作用日漸增強(qiáng)，美國(guó)在亞洲的經(jīng)濟(jì)地位受到影響。因此，美國(guó)希望通過美韓FTA加強(qiáng)同東亞的聯(lián)系，牽制韓國(guó)進(jìn)入中國(guó)經(jīng)濟(jì)圈，削弱中國(guó)對(duì)東亞的影響。

(六)主導(dǎo)東亞VIA進(jìn)程，掌握VIA標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)。韓美VIA通過爭(zhēng)奪東亞VIA進(jìn)程的主導(dǎo)權(quán)，掌握VIA標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)，形成對(duì)中國(guó)的無形壓力，迫使中國(guó)在今后FTA談判中做出讓步。近年來，為爭(zhēng)奪東亞貿(mào)易主導(dǎo)權(quán)，美歐都在加速實(shí)施亞洲FTA戰(zhàn)略。韓美FTA標(biāo)志著美國(guó)以亞太經(jīng)合組織為舞臺(tái)的VIA戰(zhàn)略已拉開帷幕。歐盟與韓國(guó)的VIA談判也已開始啟動(dòng)。美歐2007年5月與東盟就開始VIA談判達(dá)成協(xié)議。美歐之所以在亞洲加速VIA戰(zhàn)略，是擔(dān)心中國(guó)在東亞的話語(yǔ)權(quán)過于強(qiáng)大。美國(guó)認(rèn)為，東盟與中國(guó)達(dá)成貿(mào)易協(xié)議加強(qiáng)了中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位，削弱了美日的地位，并促使其他國(guó)家與之進(jìn)行VIA談判。相反，美國(guó)在亞洲的VIA談判處于陷入僵局的危險(xiǎn)，布什總統(tǒng)在貿(mào)易方面的“快速審批權(quán)”也將到期。如果歐盟現(xiàn)在開始進(jìn)行自己的FTA計(jì)劃，美國(guó)在亞洲及廣泛多邊體系中的地位可能進(jìn)一步被削弱。韓國(guó)VIA戰(zhàn)略也有類似考慮。韓國(guó)采取的是“遠(yuǎn)交近攻”的“三步走”戰(zhàn)略，即先是美國(guó)，然后是歐盟，最后是中日。韓國(guó)認(rèn)為這是掌握主動(dòng)、擴(kuò)大影響的重大舉措，通過與最大經(jīng)濟(jì)體美國(guó)簽訂FTA，韓國(guó)將首先掌握FTA標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)，繼之與歐盟、加拿大的談判也都不會(huì)很難，進(jìn)而在東亞VIA進(jìn)程中占據(jù)主導(dǎo)地位。韓美VIA達(dá)成后，中國(guó)和日本都表現(xiàn)出一些急迫情緒，歐盟也稱要在年內(nèi)結(jié)束談判。這使韓國(guó)意識(shí)到先同美歐談判就可以“要挾”鄰國(guó)對(duì)自己做出讓步。

三、韓美VIA對(duì)中國(guó)的影響

(一)使中國(guó)在東亞一體化進(jìn)程中處于被動(dòng)局面。韓美FTA意圖削弱中國(guó)在東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的影響。韓國(guó)成功走出“10+3”框架的束縛，擺脫中日夾擊下的“三明治”尷尬局面 ，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的“平衡外交”，在東亞VIA進(jìn)程中為韓國(guó)贏得話語(yǔ)權(quán)。如果韓國(guó)與歐盟VIA談判成功，那么韓國(guó)就幾乎掌握了全部主動(dòng)權(quán)。這意味著中國(guó)不得不考慮“10+3”框架之外更廣泛的VIA戰(zhàn)略，擴(kuò)大中國(guó)的選擇范圍，以贏得東亞VIA進(jìn)程中的主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。韓美VIA將對(duì)中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略產(chǎn)生影響，促使中國(guó)形成并實(shí)施自己的FTA戰(zhàn)略。

(二)可能造成部分貿(mào)易轉(zhuǎn)移損失。韓美大部分產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅后，對(duì)中國(guó)可能造成的貿(mào)易轉(zhuǎn)移主要有三方面：中韓產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈;中美農(nóng)產(chǎn)品在韓國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈;對(duì)華投資的轉(zhuǎn)移。中國(guó)與韓國(guó)出口到美國(guó)市場(chǎng)的部分產(chǎn)品重疊，由于韓國(guó)產(chǎn)品關(guān)稅降低甚至取消，相應(yīng)地提高了其產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)這部分產(chǎn)品的出口市場(chǎng)可能被韓國(guó)擠占。同時(shí)，由于美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品物美價(jià)廉，競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，可能威脅到中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)韓國(guó)的出口。在中國(guó)對(duì)韓國(guó)的出口中，農(nóng)產(chǎn)品占重要地位。目前，韓國(guó)每年從中國(guó)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品近30億美元，是僅次于日本的第二大農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)。不過中國(guó)與韓國(guó)有地緣便利優(yōu)勢(shì)，加之中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)含量和競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升，這方面的影響不會(huì)太大。另外，韓美間的零關(guān)稅，不僅會(huì)使韓美間相互投資增加，也會(huì)使試圖進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)和韓國(guó)市場(chǎng)的外商在華投資企業(yè)增加對(duì)韓投資。

(三)中韓FTA談判將更加艱難。韓美VIA為韓國(guó)與中國(guó)、歐盟VIA談判增加了籌碼，可能效仿韓美VIA模式，如，在與歐盟的談判中也提出把大米排除在貿(mào)易自由化進(jìn)程之外，并要求繼續(xù)維持對(duì)谷物、蔬菜和水果的保護(hù)性關(guān)稅;或在與中國(guó)進(jìn)行VIA談判時(shí)也持此強(qiáng)硬立場(chǎng)。所以，農(nóng)業(yè)問題肯定是中韓FTA談判的焦點(diǎn)和難點(diǎn)。如果歐盟在農(nóng)業(yè)問題上對(duì)韓國(guó)讓步，將對(duì)中國(guó)更不利。在這方面，中國(guó)須作好充分準(zhǔn)備和謀劃。韓美FTA使中韓和日韓VIA談判產(chǎn)生壓力。日本表示隨時(shí)可以談，中國(guó)也顯示出可在農(nóng)業(yè)方面退讓一步以盡快開始談判的姿態(tài)。但韓國(guó)在與美國(guó)的談判取得成功后，并繼續(xù)與歐盟談判的情況下，對(duì)中國(guó)的談判勢(shì)必要價(jià)過高，談判將更加困難。 韓美FrA對(duì)我國(guó)的影響也不都是負(fù)面的，貿(mào)易轉(zhuǎn)移對(duì)調(diào)整中韓貿(mào)易結(jié)構(gòu)、緩解中美貿(mào)易摩擦也有一定促進(jìn)作用。總之，韓美簽署VIA，對(duì)中國(guó)利弊兼有，重要的是認(rèn)真分析，采取對(duì)策，減少負(fù)面影響。 四、中國(guó)的對(duì)策 目前，中韓VIA尚處于聯(lián)合研究階段，雖取得初步成果，但中韓FTA的建立還存在一定難度。韓美FTA給中國(guó)帶來壓力的同時(shí)，也給中國(guó)FTA戰(zhàn)略和中韓FTA發(fā)展提供了許多啟示。

一是不必急于簽署中韓FTA。鑒于韓美VIA的諸多“折扣性”條款和例外條款，中國(guó)的態(tài)度應(yīng)是不溫不火、不急于與韓國(guó)達(dá)成協(xié)定。這與韓國(guó)對(duì)待中韓FTA的態(tài)度是一致的。二是中國(guó)應(yīng)更積極穩(wěn)妥地讓中國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)的效應(yīng)顯現(xiàn)出來，提高中國(guó)的談判籌碼。借鑒韓美FTA的戰(zhàn)略指向，在“10+3”框架之外發(fā)展與發(fā)達(dá)國(guó)家的FTA。正如今年4月7日中國(guó)與新西蘭簽署的FTA一樣，完善和堅(jiān)持自己的FTA戰(zhàn)略，掌握東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的主動(dòng)權(quán)。三是保護(hù)和利用好本國(guó)市場(chǎng)。韓美FTA談判的歷程顯示，市場(chǎng)是需要精心呵護(hù)的。尤其是對(duì)一個(gè)巨大的發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)，如果過于開放市場(chǎng)，別國(guó)就會(huì)失去與之進(jìn)行FTA談判的動(dòng)力和積極性。

對(duì)未來中韓FTA談判，可采取如下對(duì)策：

(一)從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡原則。韓美FTA的談判過程始終貫穿著從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡的原則。為盡快達(dá)成協(xié)議，韓國(guó)在汽車、牛肉上作出讓步，美國(guó)在農(nóng)產(chǎn)品和開城工業(yè)園產(chǎn)品原產(chǎn)地認(rèn)證上作出讓步。中韓FTA最大的障礙仍是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的開放及開放程度問題。目前，韓國(guó)以高額關(guān)稅阻擋中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，一旦FTA談判開始，農(nóng)產(chǎn)品將成為雙方爭(zhēng)論的最大焦點(diǎn)。為能促成中韓FTA，需要雙方從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡原則，各自有所讓步。

(二)對(duì)敏感產(chǎn)業(yè)采取例外與分階段推進(jìn)方式。FTA具有階段性推進(jìn)特征，可采取分期逐漸的方式來取消關(guān)稅，并把雙方較敏感的領(lǐng)域作為例外處理。在對(duì)待敏感產(chǎn)業(yè)問題上，應(yīng)采取韓、美FTA中的過渡期安排，以緩解短期沖擊，獲得雙方國(guó)民的支持。在雙方可承受的程度下，以幾年到十幾年不等的時(shí)間作為緩沖期限，以達(dá)到既保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)又促進(jìn)雙邊貿(mào)易的雙贏目的。雙方可根據(jù)本國(guó)國(guó)情，找出最薄弱的產(chǎn)業(yè)部門作為例外產(chǎn)品，待到較為成熟時(shí)再對(duì)外開放。

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動(dòng)態(tài)地看，新疆金融業(yè)的發(fā)展步伐正逐漸加快，這進(jìn)一步擴(kuò)大了新疆和中亞五國(guó)金融機(jī)構(gòu)之間的差距。同時(shí)，新疆金融機(jī)構(gòu)對(duì)中亞五國(guó)提供資金的增量較為緩慢。而且，新疆和中亞五國(guó)都存在資金相對(duì)不足的情況。因此，引進(jìn)資金就成為新疆和中亞五國(guó)共同關(guān)注的焦點(diǎn)之一。為了引進(jìn)資金，促進(jìn)對(duì)五國(guó)的貿(mào)易，發(fā)展新疆的經(jīng)濟(jì)，有必要對(duì)五國(guó)的情況作一定的了解，并在此基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

一、中亞五國(guó)為引進(jìn)資金的優(yōu)惠政策

概括地說，中亞五國(guó)在對(duì)外貿(mào)易方面的優(yōu)惠政策主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

1.特惠政策

減免稅(其中最主要的是關(guān)于稅務(wù)投資特惠期的規(guī)定、減免稅的對(duì)象主要是財(cái)產(chǎn)稅和利潤(rùn)稅)、免除關(guān)稅(免除關(guān)稅的期限、適用對(duì)象為投資項(xiàng)目所需設(shè)備的進(jìn)口關(guān)稅)、提供國(guó)家實(shí)物贈(zèng)與(包括財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和土地使用權(quán)，價(jià)值不得超過投資總規(guī)模的30%)。

2.在投資者權(quán)益保障方面

投資商可以自行支配稅后收入，在銀行開立本外幣賬戶；在實(shí)行國(guó)有化和收歸國(guó)有時(shí)，國(guó)家賠償投資商的損失；可以采取協(xié)商、通過法庭或國(guó)際仲裁法庭解決投資爭(zhēng)議；第三方完成投資后，可以進(jìn)行投資商權(quán)利轉(zhuǎn)移。

3.銀行開展的業(yè)務(wù)

以亞洲綜合銀行為例，該行在獨(dú)聯(lián)體國(guó)家之間的業(yè)務(wù)市場(chǎng)實(shí)行銀行之間清算，貨幣兌換，進(jìn)出口貿(mào)易業(yè)務(wù)，國(guó)際匯款，期貨交易，有價(jià)證券業(yè)務(wù)。亞洲綜合銀行在執(zhí)行國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上發(fā)展同業(yè)銀行網(wǎng)并同許多獨(dú)聯(lián)體各國(guó)銀行建立同業(yè)關(guān)系，在其同業(yè)銀行中有著名的俄羅斯、烏克蘭、莫爾多瓦和哈薩克斯坦銀行：CommerzbankAG(德國(guó))；UnionBankofCalifornia(美國(guó))；CentroInternationaleHandelsbank,AG(澳大利亞)。該銀行還使用高技術(shù)為顧客提供廣泛的國(guó)際水平的銀行服務(wù)，按照“銀行—因特網(wǎng)”體制，顧客可以晝夜24小時(shí)地從世界各地進(jìn)行貨幣資金匯款、接受賬目、檢查賬戶等，同時(shí)還使用保護(hù)信息的現(xiàn)代技術(shù)(包括smart卡)，保證顧客轉(zhuǎn)交信息和執(zhí)行業(yè)務(wù)的保密性。

二、多方努力，積極促進(jìn)新疆對(duì)五國(guó)的貿(mào)易

（一）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)大力開展與五國(guó)貿(mào)易有關(guān)的國(guó)際業(yè)務(wù)

1.建立為我區(qū)與中亞五國(guó)貿(mào)易服務(wù)的以商業(yè)銀行為中心的多邊清算系統(tǒng)。穩(wěn)定、安全、高效與順暢的國(guó)際多邊清算系統(tǒng)對(duì)降低流通成本、避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易往來具有至關(guān)重要的作用。沒有以銀行為中心的多邊清算系統(tǒng)為國(guó)際貿(mào)易提供結(jié)算服務(wù)，國(guó)際貿(mào)易往來根本不可能進(jìn)行。因此應(yīng)該加強(qiáng)與中亞五國(guó)的溝通，盡快建立彼此間的多邊清算網(wǎng)絡(luò)體系。在這個(gè)清算系統(tǒng)中，結(jié)算貨幣可以是可兌換的自由貨幣，也可以是在一定基礎(chǔ)上產(chǎn)生的記賬貨幣；結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)可以是新成立的，也可以從現(xiàn)有的金融機(jī)構(gòu)中選擇合適的機(jī)構(gòu)，當(dāng)然也可以利用環(huán)球銀行金融電訊系統(tǒng)(SWIFT)來完成清算。

如從現(xiàn)有的金融機(jī)構(gòu)中選擇合適的機(jī)構(gòu)，則中國(guó)銀行新疆分行和吉爾吉斯斯坦的亞洲綜合銀行以及環(huán)球銀行金融電訊系統(tǒng)(SWIFT)都可以作為多邊清算系統(tǒng)的中心。

2.在對(duì)五國(guó)貿(mào)易中的結(jié)售匯給予特殊待遇：目前我國(guó)對(duì)出口收匯的管理主要以2003年8月5日印發(fā)的《出口收匯核銷管理辦法》和2003年9月8日的《出口收匯核銷管理辦法實(shí)施細(xì)則》為主，這個(gè)辦法的主要管制對(duì)象為出口收匯，主要目的不是為了鼓勵(lì)外資的進(jìn)入，因此也就沒有對(duì)外資企業(yè)的外匯收支做出相應(yīng)的規(guī)定，更沒有對(duì)外資的進(jìn)入給予特殊的待遇。

3.提供遠(yuǎn)期外匯買賣、外匯掉期（ForeignExchangeSwap）、外匯期貨(ForeignExchangeFutures)和外匯期權(quán)(ForeignExchangeOptions)等業(yè)務(wù)，為貿(mào)易雙方匯率風(fēng)險(xiǎn)管理提供更多的選擇余地，同時(shí)還可進(jìn)行“福費(fèi)廷”(Forfeiting)和政府貸款的等業(yè)務(wù)。從事國(guó)際貿(mào)易往來的企業(yè)除信用風(fēng)險(xiǎn)外，面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)就是匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。由于我國(guó)實(shí)行盯住美元的匯率制度，美元又實(shí)行由市場(chǎng)供求所決定的浮動(dòng)匯率制，這就使我國(guó)的企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易往來中使用非美元的外匯計(jì)價(jià)結(jié)算時(shí)隨時(shí)面臨計(jì)價(jià)結(jié)算貨幣匯率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，這就需要金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)際慣例，隨時(shí)為企業(yè)提供相關(guān)的外匯交易工具與服務(wù)，使企業(yè)能夠利用這些交易與工具，通過相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理降低與轉(zhuǎn)嫁匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到避險(xiǎn)保值的目的。4.參與和提供銀團(tuán)貸款(SyndicatedLoan)，為我區(qū)企業(yè)和項(xiàng)目融資(ProjectFinancing)創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)和條件：我國(guó)第一個(gè)成功的銀團(tuán)貸款的案例是“大亞灣核電站”項(xiàng)目(最初采取中行擔(dān)保向海外借入銀團(tuán)貸款貸再轉(zhuǎn)貸的形式)，中國(guó)工商銀行第一筆本外幣銀團(tuán)貸款是1991年上海分行牽頭組織的上海東方明珠電視塔項(xiàng)目銀團(tuán)貸款。對(duì)于決定我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大項(xiàng)目，也適宜采用銀團(tuán)貸款的方式引進(jìn)資金。

（二）在五國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(ForeignSubsidiaryBank)，努力實(shí)現(xiàn)本地金融向五國(guó)的滲透。五國(guó)金融系統(tǒng)普遍具有“銀行體系脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)”、“銀行業(yè)務(wù)中短期貸款比重大，長(zhǎng)期貸款比重極小，投機(jī)性投資大大高于生產(chǎn)性投資”的特點(diǎn)，雖然都“嚴(yán)格規(guī)范和限制在國(guó)內(nèi)設(shè)立外資、合資銀行”，但并非禁止外資和合資銀行的進(jìn)入。結(jié)合其金融系統(tǒng)存在的問題，考慮到我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況，通過設(shè)立分支機(jī)構(gòu)努力實(shí)現(xiàn)本地金融機(jī)構(gòu)向五國(guó)的滲透，從而為我區(qū)金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府進(jìn)行外部融資創(chuàng)造條件，同時(shí)也能為我區(qū)金融機(jī)構(gòu)的改革和發(fā)展提供良好的經(jīng)驗(yàn)借鑒，還可以在信用征信方面做一些嘗試。

（三）積極推進(jìn)企業(yè)的外源融資。通常而言，企業(yè)的籌資方式分為內(nèi)部融資(主要通過折舊和留存收益進(jìn)行)和外部融資(主要通過發(fā)行股票和債券進(jìn)行)兩類。因五國(guó)大都在“培育金融市場(chǎng)，發(fā)展多樣化的金融工具”，我們可以抓住這個(gè)契機(jī)，通過發(fā)行股票、債券的方式籌資，同時(shí)也可以利用長(zhǎng)期借款、租賃等方式融資，包括混合籌資(發(fā)行優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券和認(rèn)股權(quán)證)，這些都可能成為五國(guó)市場(chǎng)上比較看好的金融工具。

（四）政府對(duì)外商投資制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策。為鼓勵(lì)外商在我區(qū)境內(nèi)投資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，可以在與《中華人民共和國(guó)民族區(qū)域自治法》以及《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》等有關(guān)利用外資的法律、法規(guī)和國(guó)家向中西部?jī)A斜的有關(guān)政策不相矛盾的情況下，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，對(duì)外商投資制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策并采取符合我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的措施。比如減免稅、免除關(guān)稅、提供國(guó)家實(shí)物贈(zèng)與、政府補(bǔ)貼等措施，并在投資者權(quán)益保障方面做出一定的承諾。

1.在稅收方面，可以使用經(jīng)濟(jì)、行政、法規(guī)等手段，結(jié)合《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》，在稅法規(guī)定的稅率基礎(chǔ)上進(jìn)一步給予優(yōu)惠。結(jié)合我區(qū)的情況，可以對(duì)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的外商投資企業(yè)，免征農(nóng)業(yè)稅若干年；對(duì)重點(diǎn)鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目給予相應(yīng)的財(cái)政補(bǔ)貼，免繳、緩繳、減繳或抵繳土地使用權(quán)出讓金，限價(jià)出讓或收取(土地使用費(fèi))；對(duì)磁道資源開采暫緩征收資源稅若干年；對(duì)外商自有自用房產(chǎn)免征或減關(guān)征收城市房地產(chǎn)稅；對(duì)從事水利、能源、交通、小城鎮(zhèn)等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)的用地和公益事業(yè)用地可以按行政劃撥方式取得國(guó)有土地使用權(quán)；減半征收城市基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)；減半或最低限度收取行政事業(yè)性收費(fèi)；免征車船使用牌照稅、屠宰稅等。

2.在投資保障方面，結(jié)合《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》、《新疆維吾爾自治區(qū)行政事業(yè)性收費(fèi)管理?xiàng)l例》和國(guó)家有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，優(yōu)先保證外資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的水、電、暖、汽；優(yōu)先安排土地使用、運(yùn)輸計(jì)劃和進(jìn)出口配額；禁止向外資企業(yè)亂攤派、亂收費(fèi)、亂罰款、亂檢查；優(yōu)先辦理外資企業(yè)人員的出入境手續(xù)等。

3.對(duì)于能夠促進(jìn)我區(qū)土地開發(fā)的給予特殊的優(yōu)惠。對(duì)利用荒山、荒地和荒灘進(jìn)行生態(tài)建設(shè)的，減免土地出讓金、土地使用權(quán)若干年不變的政策，對(duì)于達(dá)到一定條件的可以依法轉(zhuǎn)讓、出租、抵押或延續(xù)土地使用權(quán)；對(duì)于促進(jìn)礦產(chǎn)資源開發(fā)的，可以免、減、緩等方式收取探礦權(quán)使用費(fèi)、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)等。

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[3]《哈薩克斯坦的投資法》簡(jiǎn)介(2003年1月8日).

篇（11）

貿(mào)易多元化,如果您需論文,可以咨詢:QQ:357500023戰(zhàn)略實(shí)施以來,我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)已經(jīng)產(chǎn)生了一些喜人的變化,在宏觀方面的表現(xiàn)更為明顯。

(一)貿(mào)易多元化,有利于抵抗地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)對(duì)我國(guó)外貿(mào)的負(fù)面影響 歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)的產(chǎn)生和發(fā)展會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng),使得集團(tuán)成員國(guó)與非成員國(guó)的貿(mào)易被集團(tuán)內(nèi)部的貿(mào)易所替代。我國(guó)目前游離于各主要地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)之外,從而成為地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)負(fù)面影響的首當(dāng)其沖者。比如,北美自由貿(mào)易區(qū)建立后,墨西哥對(duì)美國(guó)的紡織品出口就超過了我國(guó)。幸而我國(guó)的紡織品在世界其它國(guó)家的市場(chǎng)都很大,我國(guó)的紡織品出口才沒有受到太大的影響。所以,只有推行多元化戰(zhàn)略,才能抵抗其它國(guó)家結(jié)成地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)對(duì)我國(guó)外貿(mào)的負(fù)面影響。

(二)貿(mào)易多元化當(dāng)然也有利于分散風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)貿(mào)易的長(zhǎng)期發(fā)展 亞洲金融危險(xiǎn)爆發(fā)以后,盡管我國(guó)的外貿(mào)環(huán)境隨之惡化,但我國(guó)的外貿(mào)仍能取得一定的增長(zhǎng),就是最好的說明。

通過使用經(jīng)濟(jì)計(jì)量,如果您需論文,可以咨詢:QQ:357500023模型分析,對(duì)，！我國(guó)實(shí)行多元化戰(zhàn)略的效果進(jìn)行計(jì)量分析,將使我們對(duì)我國(guó)貿(mào)易多元化的現(xiàn)狀及存在問題有更深的認(rèn)識(shí)。

二、計(jì)量分析(一):貿(mào)易地理方向集中化指標(biāo)

首先,將我國(guó)出口地理方向分為美國(guó)、日本、法國(guó)、英國(guó)、意大利、加拿大、澳大利亞、其它發(fā)達(dá)國(guó)家、非洲國(guó)家(除埃及)、香港地區(qū)、亞洲國(guó)家地區(qū)(除香港、中東國(guó)家)、歐洲國(guó)家、中東國(guó)家、拉美國(guó)家、大洋洲國(guó)家(除澳大利亞)15個(gè)分方向。分別計(jì)算某一年我國(guó)對(duì)某分方向的出口額占該年我國(guó)總出口額的百分比,再求這一組15個(gè),如果您需論文,可以咨詢:QQ:357500023百分比的標(biāo)準(zhǔn)差。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差,就是衡量這一年我國(guó)出口地理方向集中化程度的指標(biāo)。在下文中簡(jiǎn)稱為“出口集中化指標(biāo)”。

同樣可以計(jì)算我國(guó)的“進(jìn)口集中化指標(biāo)”。這里計(jì)算了1986-1995年中國(guó)、美國(guó)和日本歷年的“出口集中化指標(biāo)”和“進(jìn)口集中化指標(biāo)”,1996-1997年中國(guó)的“出口集中化指標(biāo)”和“進(jìn)口集中化指標(biāo)”。計(jì)算美國(guó)和日本的相應(yīng)指標(biāo)的時(shí)候,只要將原來中國(guó)對(duì)美、對(duì)日的分方向改成美國(guó)對(duì)華、日本對(duì)華即可。

以往用于衡量貿(mào)易地理方向集中化(分散化)程度的指標(biāo)一般是對(duì)前10大貿(mào)易伙伴貿(mào)易占全部外貿(mào)的比重。這一指標(biāo)并沒有充分,如果您需論文,可以咨詢:QQ:357500023利用外貿(mào)的全部結(jié)構(gòu)信息。而“出口集中化指標(biāo)”和“進(jìn)口集中化指標(biāo)”就沒有這一缺陷。而且所選取的分方向可以根據(jù)需要進(jìn)一步細(xì)分中歸并。

如右圖,有以下結(jié)論:

以上數(shù)據(jù)由《世界經(jīng)濟(jì)年鑒》引自國(guó)際貨幣基金組織的《貿(mào)易方向年鑒》。

我國(guó)在1989-1993年出口集中化程度曾出現(xiàn)一個(gè)波峰;1994年開始呈輕微下降趨勢(shì)。作為對(duì)照的美日同期變化幅度保持在2個(gè)百分點(diǎn)內(nèi)。我國(guó)進(jìn)口集中化程度在80年代末呈現(xiàn)下降趨勢(shì),90年代則呈上升趨勢(shì),特別是1996、1997年兩年的上升速度最快。美日同期進(jìn)口集中化程度沒有明顯變化。剔除我國(guó)1989-1993年出口集中化程度的波峰,則1986-1995年3國(guó)的進(jìn)出口集中化程度排序?yàn)?日本〉中國(guó)〉美。