管理人員履職報(bào)告大全11篇

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篇（1）

【正文】

2020年督查組在市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和各單位的大力支持配合下，以確保工程結(jié)構(gòu)安全、主要使用功能為主線；以“工程質(zhì)量提升行動(dòng)”為契機(jī)；以規(guī)范參建責(zé)任主體質(zhì)量行為為手段，本著“規(guī)范、創(chuàng)新、再提高”的總體思路，按照年初既定工作計(jì)劃認(rèn)真組織實(shí)施督查工作，已完成今年各項(xiàng)計(jì)劃工作任務(wù)。現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：

一、項(xiàng)目基本情況

2020年度在建重點(diǎn)工程項(xiàng)目共37個(gè)單體。道路工程總長(zhǎng)約63.73公里，綜合管廊約12.14公里，橋梁工程12座，排水管網(wǎng)工程總長(zhǎng)約639.2公里。本年度市政項(xiàng)目工程投資約36.4億。22個(gè)單體項(xiàng)目辦理了質(zhì)量報(bào)監(jiān)手續(xù)，現(xiàn)已竣工項(xiàng)目8個(gè)。7個(gè)項(xiàng)目申報(bào)市“相王杯”，2個(gè)項(xiàng)目獲省優(yōu)質(zhì)工程“黃山杯”獎(jiǎng)。

二、督查基本情況

2020年度督查、巡查220余次，質(zhì)量監(jiān)督抽檢、檢測(cè)共55頻次，共下發(fā)整改通知書91份，發(fā)出督查簡(jiǎn)報(bào)9期。全年未發(fā)生重大質(zhì)量安全事故。施工、監(jiān)理單位能按相關(guān)規(guī)定和合同要求配備項(xiàng)目管理人員，項(xiàng)目管理人員到崗履職率有所提高。工程實(shí)體質(zhì)量總體處于受控狀態(tài)，質(zhì)量水平有所提升。安全文明施工和揚(yáng)塵防治方面仍存在不足。

三、存在問題

1、重點(diǎn)工程項(xiàng)目量大、點(diǎn)多、面廣，檢查、巡查不能全面兼顧。部分項(xiàng)目受種種因素制約不能全面開展，施工面不連續(xù)，市場(chǎng)出現(xiàn)暫停施工，施工、監(jiān)理單位對(duì)工程質(zhì)量的管理和控制容易出現(xiàn)松懈。

2、少數(shù)項(xiàng)目存在施工、監(jiān)理單位項(xiàng)目管理人員不能按投標(biāo)承諾和合同約定全部到崗履職，質(zhì)量保證體系不健全，工程質(zhì)量過(guò)程檢查、檢驗(yàn)不到位，驗(yàn)收過(guò)程時(shí)工程仍存在質(zhì)量問題。

3、施工、監(jiān)理單位對(duì)雨、污水管道施工質(zhì)量管理和控制相對(duì)較差，出現(xiàn)的質(zhì)量問題較多，如基礎(chǔ)寬度、厚度不夠，管道接縫不嚴(yán)，管道與井墻連接不嚴(yán)密、不穩(wěn)固等。

4、在工程竣工驗(yàn)收時(shí)人行道和附屬構(gòu)筑物工程存在質(zhì)量問題相對(duì)較多，如人行道平整度差，無(wú)障礙施工不符合要求，防墜網(wǎng)掛設(shè)、井蓋質(zhì)量不符合要求等。項(xiàng)目責(zé)任主體對(duì)其重視程度不夠。

5、材料、構(gòu)配件等的質(zhì)量驗(yàn)和使用部位追溯性仍是薄弱環(huán)節(jié)；相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)報(bào)告收集不及時(shí)，部分項(xiàng)目分部工程驗(yàn)收組織不及時(shí)。

四、下一步工作計(jì)劃

1、在項(xiàng)目管理人員到崗履職方面繼續(xù)加強(qiáng)巡查、檢查力度，促使各重點(diǎn)工程項(xiàng)目管理體系建立、健全和有效運(yùn)行。

篇（2）

2、監(jiān)督董事、高級(jí)管理人員履職情況及提出罷免建議；

3、要求董事、高級(jí)管理人員糾正其損害公司利益的行為；

4、提議召開及召集、主持臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議；

5、向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

6、依法對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

7、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

篇（3）

信息化是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，是事關(guān)衛(wèi)生監(jiān)督事業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略舉措。從2007年3月，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局批準(zhǔn)了2010版《全國(guó)衛(wèi)生監(jiān)督調(diào)查制度》，衛(wèi)生監(jiān)督信息化建設(shè)進(jìn)入了一個(gè)新階段。我們齊齊哈爾市衛(wèi)生監(jiān)督所在國(guó)家和省有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家、省有關(guān)衛(wèi)生監(jiān)督信息化建設(shè)的部署，抓住衛(wèi)生監(jiān)督信息工作的難得發(fā)展機(jī)遇機(jī)，使我所的信息化建設(shè)工作得到了較大的發(fā)展。

1 提高對(duì)衛(wèi)生監(jiān)督信息化工作重要性的認(rèn)識(shí)

隨著信息技術(shù)不斷創(chuàng)新，信息產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展，信息網(wǎng)絡(luò)廣泛普及，信息化已經(jīng)成為全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和政府決策監(jiān)管水平的重要標(biāo)志。加強(qiáng)衛(wèi)生監(jiān)督信息化建設(shè)是衛(wèi)生監(jiān)督科學(xué)化、規(guī)范化，有效提高效率和管理水平的一項(xiàng)重要工作。我們充分認(rèn)識(shí)到，加強(qiáng)衛(wèi)生監(jiān)督信息化是衛(wèi)生監(jiān)督科學(xué)決策的必然要求。通過(guò)信息分析可以確定衛(wèi)生監(jiān)督工作重點(diǎn)，查找薄弱環(huán)節(jié)和空白地帶，提出有針對(duì)性的改進(jìn)工作的決策措施。加強(qiáng)衛(wèi)生監(jiān)督信息化建設(shè)是建設(shè)服務(wù)型政府、促進(jìn)政務(wù)公開、履行政府服務(wù)職能的必然要求。加強(qiáng)衛(wèi)生監(jiān)督信息化建設(shè)是規(guī)范行政執(zhí)法行為、系統(tǒng)記載履職情況，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)糾正履職不到位甚至履職缺失的重要手段。加強(qiáng)衛(wèi)生監(jiān)督信息化建設(shè)是加強(qiáng)懲防體系建設(shè)，監(jiān)控權(quán)力運(yùn)行過(guò)程，用科學(xué)的手段預(yù)防控制腐敗的重要措施。

2 緊跟國(guó)家衛(wèi)生監(jiān)督信息化工作的部署，做好落實(shí)工作

根據(jù)國(guó)家衛(wèi)生監(jiān)督信息化建設(shè) “以應(yīng)用為基、制度為綱、創(chuàng)新為魂”的衛(wèi)生監(jiān)督信息化工作新思路。我們監(jiān)督所建立和制定切實(shí)可行的措施。

（1）首先，按照《衛(wèi)生監(jiān)督信息系統(tǒng)建設(shè)指導(dǎo)意見》、《衛(wèi)生監(jiān)督信息報(bào)告管理規(guī)定》等規(guī)定的要求，實(shí)行信息工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。成立了以主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)的信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)現(xiàn)了衛(wèi)生監(jiān)督信息工作從上到下在人員上得到保證。

（2）建立相應(yīng)的工作制度。根據(jù)信息化工作的具體要求，我們要重新修改和制定了具體單位的《衛(wèi)生監(jiān)督信息報(bào)告管理規(guī)定》、《衛(wèi)生監(jiān)督信息安全管理規(guī)定》等規(guī)章制度，完善了信息工作組織機(jī)構(gòu)，及時(shí)對(duì)有關(guān)信息報(bào)告工作進(jìn)行調(diào)整；同時(shí)對(duì)基礎(chǔ)資料，如本單位、本地區(qū)信息管理人員、信息錄入人員的基本信息、權(quán)限的分配等進(jìn)行了設(shè)置和分配。

（3）加強(qiáng)了對(duì)衛(wèi)生監(jiān)督人員的培訓(xùn)指導(dǎo)工作。

要及時(shí)掌握國(guó)家級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督信息化建設(shè)及衛(wèi)生監(jiān)督信息報(bào)告系統(tǒng)的有關(guān)要求后，做好有關(guān)人員培訓(xùn)工作。對(duì)衛(wèi)生監(jiān)督信息報(bào)告管理人員、骨干衛(wèi)生監(jiān)督員進(jìn)行理論培訓(xùn)和上機(jī)操作進(jìn)行了培訓(xùn)，進(jìn)一步進(jìn)行了應(yīng)用性的培訓(xùn)，做到培訓(xùn)及時(shí)、指導(dǎo)到位，不留盲點(diǎn)。

（4）及時(shí)跟蹤指導(dǎo)，加強(qiáng)信息工作的過(guò)程控制

隨著信息化工作的不斷深入，對(duì)于剛剛接觸的一些在電腦操作不太強(qiáng)項(xiàng)的衛(wèi)生監(jiān)督人員來(lái)說(shuō)，達(dá)到一定程度需要一個(gè)過(guò)程。我們就利用現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、網(wǎng)絡(luò)通信軟件、電話指導(dǎo)等形式，指導(dǎo)轄區(qū)各監(jiān)督機(jī)構(gòu)和所內(nèi)科室進(jìn)行對(duì)衛(wèi)生監(jiān)督信息的及時(shí)處理。每張報(bào)告卡的每個(gè)元素、每個(gè)欄目及其邏輯關(guān)系，認(rèn)真講解；信息管理人員嚴(yán)格按照《衛(wèi)生監(jiān)督信息報(bào)告管理規(guī)定》和《中國(guó)衛(wèi)生監(jiān)督信息報(bào)告工作手冊(cè)》要求，對(duì)衛(wèi)生監(jiān)督個(gè)案報(bào)告做到依法統(tǒng)計(jì)、規(guī)范管理，嚴(yán)格審查、核對(duì)數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)來(lái)源于衛(wèi)生監(jiān)督各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，以保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

3 根據(jù)國(guó)家衛(wèi)生監(jiān)督信息化建設(shè)的目標(biāo)，努力實(shí)現(xiàn)工作轉(zhuǎn)變

國(guó)家衛(wèi)生監(jiān)督“十二五”信息化建設(shè)的思路和主要內(nèi)容，就是“建立覆蓋全國(guó)的衛(wèi)生監(jiān)督信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)衛(wèi)生監(jiān)督的實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)、高效管理”的目標(biāo)要求，使信息化和衛(wèi)生監(jiān)督業(yè)務(wù)發(fā)展同時(shí)推進(jìn)、以信息化帶動(dòng)衛(wèi)生監(jiān)督工作創(chuàng)新，提高衛(wèi)生監(jiān)督工作的科學(xué)化和規(guī)范化水平。

2010年―2013年的衛(wèi)生監(jiān)督信息報(bào)告由每年的匯總填報(bào)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)案信息的實(shí)時(shí)上報(bào)。我們清楚的認(rèn)識(shí)到：傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)告，“重收集、輕應(yīng)用”，不善于運(yùn)用信息來(lái)分析指導(dǎo)衛(wèi)生監(jiān)督工作的決策與執(zhí)行，信息收集、分析水平不高，缺乏科學(xué)性、系統(tǒng)性，信息和工作共享能力差。我們要根據(jù)工作實(shí)際，利用網(wǎng)上匯總數(shù)據(jù)，及時(shí)分析衛(wèi)生監(jiān)督工作中的問題，通過(guò)分析報(bào)告，我們看出衛(wèi)生監(jiān)督的重點(diǎn)工作由原來(lái)的食品衛(wèi)生占較大比重轉(zhuǎn)變到現(xiàn)在以公共場(chǎng)所和醫(yī)療衛(wèi)生為監(jiān)督的重點(diǎn)的監(jiān)督工作局面。

總之，面向未來(lái)，衛(wèi)生監(jiān)督工作任重道遠(yuǎn)，我們正面臨著難得的發(fā)展機(jī)遇。隨著國(guó)家和省的衛(wèi)生監(jiān)督信息化建設(shè)和運(yùn)行的資金投入的不斷加大，我們衛(wèi)生監(jiān)督事業(yè)在信息化這條高速公路迅猛的前進(jìn)，我們衛(wèi)生監(jiān)督人正在以新的風(fēng)采展現(xiàn)在世人面前。

篇（4）

信貸風(fēng)險(xiǎn)管理是商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的一個(gè)重要組成部份，是商業(yè)銀行控制及降低信貸風(fēng)險(xiǎn)損失達(dá)到價(jià)值目標(biāo)的重要手段。然而，目前縣域農(nóng)行“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理無(wú)論從制度設(shè)計(jì)還是從業(yè)人員都將風(fēng)險(xiǎn)管理的理念片面理解為風(fēng)險(xiǎn)防范，將不發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)乃至風(fēng)險(xiǎn)損失作為目標(biāo)。這就導(dǎo)致從業(yè)人員在信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中不是在收益與風(fēng)險(xiǎn)成本之間進(jìn)行權(quán)衡，盡力選擇采取能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、覆蓋風(fēng)險(xiǎn)等各種管理風(fēng)險(xiǎn)的措施，而是簡(jiǎn)單地在風(fēng)險(xiǎn)有無(wú)之間進(jìn)行簡(jiǎn)單的抉擇，致使一些雖然存在一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，但預(yù)測(cè)收益大于風(fēng)險(xiǎn)損失，或經(jīng)過(guò)一系列有效的管理風(fēng)險(xiǎn)措施的落實(shí)能夠控制風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)，獲得較好甚至長(zhǎng)期收益的貸款項(xiàng)目被武斷地否決，從而使從事“三農(nóng)”信貸營(yíng)銷的一線人員無(wú)法拓展更大的市場(chǎng)，縣域農(nóng)行也無(wú)力保持可持續(xù)發(fā)展。因此，農(nóng)業(yè)銀行從事信貸業(yè)務(wù)的管理層到一線的客戶經(jīng)理都要牢固樹立正確的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理理念，真正用正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念來(lái)思考信貸風(fēng)險(xiǎn)管理中的問題，指導(dǎo)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理行為，切實(shí)解決信貸風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題。

怎樣才能達(dá)到這樣的狀況呢？至少要做好以下兩方面的工作。一是堅(jiān)持開展常態(tài)、長(zhǎng)效的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的理念教育。反復(fù)不斷教育是一個(gè)人形成牢固理念的無(wú)可替代的重要步驟。因此，要向員工反復(fù)強(qiáng)化灌輸經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的理論，經(jīng)常宣講國(guó)內(nèi)外商業(yè)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的成功案例，及時(shí)總結(jié)本行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題并深刻分析其成因，讓從事信貸業(yè)務(wù)的全體人員都能夠真正認(rèn)識(shí)到經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)是商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的本質(zhì)，信貸風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿在整個(gè)信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)之中；同時(shí)，還認(rèn)識(shí)到，信貸風(fēng)險(xiǎn)管理是從事信貸工作的全體人員共同承擔(dān)的責(zé)任，而非僅是高級(jí)管理人員或相關(guān)業(yè)務(wù)部門的責(zé)任，從而主動(dòng)自覺地處理好經(jīng)營(yíng)發(fā)展與控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，積極主動(dòng)地參與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)，自覺自愿、心悅誠(chéng)服地為整體效益最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化而盡職工作。二是要把經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的理念滲透到信貸營(yíng)銷、管理的全部制度規(guī)范之中。理念需要行為來(lái)體現(xiàn)，而行為又需要制度來(lái)規(guī)范，行為的反復(fù)循環(huán)又使理念得到牢固的確立。

因此，必須在“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的整套制度規(guī)范中體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的理念，讓具體操作人員通過(guò)對(duì)制度規(guī)范的嚴(yán)格反復(fù)實(shí)踐，將正確的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理理念成為思維與行為習(xí)慣，自覺將市場(chǎng)營(yíng)銷、客戶服務(wù)與信貸風(fēng)險(xiǎn)管理一體化，并高度關(guān)注影響貸款償還的最本質(zhì)因素，盡力在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中管理風(fēng)險(xiǎn)，敏銳地發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，在第一時(shí)間采取正確、有效的規(guī)避或化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，將信貸風(fēng)險(xiǎn)損失降低至最小程度。

二、完善信貸風(fēng)險(xiǎn)管理制度

農(nóng)總行應(yīng)按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，對(duì)現(xiàn)行的涉及“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程的制度規(guī)范進(jìn)行全面清理，對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)部門的設(shè)置及職責(zé)、崗位設(shè)置及職責(zé)、操作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)、考核評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲辦法等各個(gè)環(huán)節(jié)，細(xì)化不夠明細(xì)的部份，補(bǔ)充缺失的部份，修訂不切實(shí)際或無(wú)法操作的部份，形成一整套能夠環(huán)形封閉、循環(huán)操作的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，并將這些制度匯編成《“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理操作手冊(cè)》，用以指導(dǎo)并規(guī)范信貸風(fēng)險(xiǎn)管理各崗位人員的操作行為。這套制度體系目前至少要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行補(bǔ)充完善。

（一）科學(xué)分類及細(xì)化各類貸款的準(zhǔn)入條件。科學(xué)分類最終需要借助風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具與技術(shù)，這不是在短期內(nèi)就可以研制出來(lái)的，需要總行組織力量進(jìn)行系統(tǒng)性攻關(guān)。在新的切合“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具與技術(shù)出臺(tái)之前，先對(duì)現(xiàn)行的“三農(nóng)”各類貸款的準(zhǔn)入條件進(jìn)行完善，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，明確針對(duì)不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)度應(yīng)采取的防險(xiǎn)、避險(xiǎn)、化險(xiǎn)具體措施的標(biāo)準(zhǔn)。如“貸捷通”貸款的條件，就要針對(duì)其快速簡(jiǎn)便，適用解決小額貸款借款人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)急需資金困難的特點(diǎn)，不以借款人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模為主，而是以評(píng)估借款人品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、能力風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)、科技更新風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)變化風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)能力風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)第一償還能力產(chǎn)生的影響為主。要分別明確評(píng)估上述各類風(fēng)險(xiǎn)因素的方法、依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)，明確針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)影響借款人第一還款能力應(yīng)采取的諸如控制授信額度、提供抵押擔(dān)保等防險(xiǎn)、避險(xiǎn)、化險(xiǎn)的具體預(yù)案，從而使貸款營(yíng)銷人員有標(biāo)準(zhǔn)可營(yíng)銷，審貸人員有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審貸，提高貸款營(yíng)銷效率與質(zhì)量。

（二）細(xì)化“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的崗位操作流程及工作質(zhì)量考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

1.細(xì)化審貸人員的職責(zé)及操作流程。在現(xiàn)行的條件下，著重突出三點(diǎn)。一是明確審查的范圍，切實(shí)防止審貸人員自由裁量權(quán)過(guò)大被濫用。主要是貸款申報(bào)材料是否能夠證明借款人符合貸款條件，貸款的額度、風(fēng)險(xiǎn)控制方式是否符合相關(guān)規(guī)定；對(duì)初審認(rèn)為符合規(guī)定、但申報(bào)材料文字表述不當(dāng)或不全面的，可以在審貸意見中提出需修改補(bǔ)充完善的地方，直接按規(guī)定報(bào)合議或貸審會(huì)審議，不得退回重新辦理。同時(shí)，要明確規(guī)定審貸的時(shí)限。二是要明確初審?fù)嘶胤秶Ｖ饕敲黠@不符合貸款條件或能夠證明是虛假的申報(bào)材料。退回時(shí)審貸人員要在審查意見中明確退回的理由。三是要明確貸審會(huì)的職責(zé)。貸審會(huì)必須實(shí)行有記名投票。對(duì)初審認(rèn)為存有風(fēng)險(xiǎn)疑點(diǎn)需采取防范措施的貸款，貸審會(huì)成員一定要提出自己的具體意見，并記錄在案后，再進(jìn)行表決投票。

2.細(xì)化審貸人員工作質(zhì)量的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。主要考核經(jīng)審查上報(bào)（退回）的申報(bào)材料是否符合貸款條件規(guī)定、是否在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)審結(jié)、是否能夠識(shí)別貸款條件規(guī)定以外的風(fēng)險(xiǎn)隱患并提出防范風(fēng)險(xiǎn)的有效建議等。對(duì)是否發(fā)生因申報(bào)材料中的虛假證明資料未能發(fā)現(xiàn)造成的風(fēng)險(xiǎn)隱患或損失的問題，只作為年度考核的內(nèi)容，作為履職能力的依據(jù)；對(duì)人為責(zé)任形成事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任追究，發(fā)生一筆按規(guī)定追究處罰一筆。總之，要通過(guò)明確細(xì)致的規(guī)范，促使審貸人員能夠標(biāo)準(zhǔn)化地、更加客觀地履行審貸職責(zé)，提高工作效率與質(zhì)量。

3.細(xì)化貸后管理的職責(zé)及操作流程。總體要求，要加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)借款人貸后現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控的力度，明確具體人員，安排充足的時(shí)間，落實(shí)檢查的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任，以確保對(duì)重點(diǎn)借款人的貸后現(xiàn)場(chǎng)檢查能夠及時(shí)扎實(shí)有效，在第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，并充分揭示真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)水平。初步設(shè)想，對(duì)綜合授信額度在200萬(wàn)元（含）以上、單筆授信在100萬(wàn)元（含）以上客戶的貸后檢查必須雙人雙簽，即管戶客戶經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理一起到借款客戶現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行貸后檢查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)度，并雙雙在貸后檢查報(bào)告上簽字確認(rèn)報(bào)告的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，以防范貸后檢查流于形式和客戶經(jīng)理的道德風(fēng)險(xiǎn)。要根據(jù)每次貸后檢查并經(jīng)準(zhǔn)確評(píng)估后調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)度或客戶信用等級(jí)來(lái)確定分類管理標(biāo)準(zhǔn)，明確不同風(fēng)險(xiǎn)度客戶的監(jiān)控頻率、監(jiān)控方式及監(jiān)控內(nèi)容等，落實(shí)客戶經(jīng)理進(jìn)行動(dòng)態(tài)分類監(jiān)控。對(duì)于在貸后管理中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理認(rèn)真評(píng)估確認(rèn)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的潛在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)損失的可能性及嚴(yán)重程度，并在第一時(shí)間根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)程度落實(shí)客戶經(jīng)理或相關(guān)業(yè)務(wù)部門采取防險(xiǎn)、避險(xiǎn)、化險(xiǎn)的措施，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加劇，演變成事實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)損失；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)顯露但還未形成損失的，應(yīng)及時(shí)制定并落實(shí)相應(yīng)的化解方案，盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)損失。對(duì)處置風(fēng)險(xiǎn)不得力，人為造成風(fēng)險(xiǎn)損失的，要嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

（三）建立風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)價(jià)制度。這一制度的主要內(nèi)容是規(guī)定信貸經(jīng)營(yíng)部門對(duì)借款人每年進(jìn)行一次（一筆一清的借款人在每筆貸款歸還后）信貸資源回報(bào)率和經(jīng)營(yíng)成果依存度兩方面的綜合考察、分析和評(píng)判。其主要作用表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面，對(duì)自身信貸管理中積累的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)推廣，對(duì)存在的問題進(jìn)行自我糾正。另一方面，進(jìn)一步挖掘優(yōu)質(zhì)客戶的金融服務(wù)需求，加大與其業(yè)務(wù)合作的深度，或及時(shí)發(fā)現(xiàn)劣質(zhì)客戶，退出與其的業(yè)務(wù)合作。

三、完善既重結(jié)果又重過(guò)程的“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理考核獎(jiǎng)懲機(jī)制

科學(xué)完善的“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理考核獎(jiǎng)懲機(jī)制應(yīng)該向被考核對(duì)象傳遞這樣的信息：盡職既是獲得穩(wěn)定工作職位、較高薪酬的根本，也是信貸業(yè)務(wù)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失后免責(zé)的重要前提；能夠激勵(lì)或約束信貸風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的履職人員正確處理好發(fā)展業(yè)務(wù)與防范風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，盡心履職，千方百計(jì)地將本職工作做得更好，更有效地經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

一是明確信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員的履職考核內(nèi)容。要改進(jìn)傳統(tǒng)的單純以財(cái)務(wù)指標(biāo)為主的結(jié)果型考核模型，建立以履職能力、履職效率、履職質(zhì)量為主的人才價(jià)值型考核模型。對(duì)因能夠及時(shí)識(shí)別申報(bào)材料中的虛假證明資料而消除風(fēng)險(xiǎn)隱患或防止風(fēng)險(xiǎn)損失的要進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

二是明確對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員履職考核結(jié)果的獎(jiǎng)懲方式。要改經(jīng)濟(jì)為主為經(jīng)濟(jì)和精神并重、多種方式并舉。主要方式有：預(yù)期績(jī)效工資、獎(jiǎng)金、期酬、增（扣）發(fā)績(jī)效工資、經(jīng)濟(jì)賠償、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、通報(bào)批評(píng)、職務(wù)晉降任免、工資晉降級(jí)、脫產(chǎn)培訓(xùn)、公費(fèi)旅游、紀(jì)律處分等。

三是明確對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員的責(zé)任追究。主要針對(duì)失誤、失職、瀆職行為。發(fā)現(xiàn)一次要及時(shí)按規(guī)定處理完結(jié)，不搞累積和重復(fù)處罰。

四、完善覆蓋信貸業(yè)務(wù)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控組織

建議上一級(jí)行在縣域支行派駐風(fēng)險(xiǎn)管理部，統(tǒng)一管理縣域支行的全面風(fēng)險(xiǎn)。人員編制按派駐行的業(yè)務(wù)量大小設(shè)定，但不能少于3人。在信貸風(fēng)險(xiǎn)管理方面的主要職責(zé)是，從風(fēng)險(xiǎn)管理角度審批派駐行貸款經(jīng)營(yíng)權(quán)限內(nèi)的貸款；檢查負(fù)責(zé)貸前調(diào)查、貸中審查、貸后檢查、資產(chǎn)保全及處理是否嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)范及操作流程，相關(guān)工作人員是否盡職；評(píng)價(jià)信貸管理各個(gè)崗位的風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量；對(duì)大額借款（借款余額在500萬(wàn)元以上）、借款余額在200萬(wàn)元（含）以上有重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)的借款人、風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)暴露的借款人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)貸后管理及風(fēng)險(xiǎn)處置的工作情況，并作出準(zhǔn)確的檢查評(píng)價(jià)結(jié)論，提出具體的處置意見；每個(gè)季度要對(duì)派駐行的信貸風(fēng)險(xiǎn)全面管理質(zhì)量進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，提出提高信貸風(fēng)險(xiǎn)全面管理工作質(zhì)量的建議。承擔(dān)履職不全面、不到位、風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)量達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任；因人為責(zé)任導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)未被及時(shí)充分揭示、或形成風(fēng)險(xiǎn)損失的責(zé)任。從而以第三方角度客觀地對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、及時(shí)監(jiān)控，提高信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)量，提高貸款的審批效率。

五、建立有效的“三農(nóng)”信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人才培養(yǎng)機(jī)制

一是要制定信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員的聘任制度。主要明確信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員的任免條件、任免程序及實(shí)施細(xì)則，以選擇優(yōu)秀的人才從事信貸風(fēng)險(xiǎn)管理。

篇（5）

中圖分類號(hào)：K826.16文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

建設(shè)施工安全監(jiān)督工作事關(guān)人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，關(guān)系社會(huì)和諧穩(wěn)定與政府履行社會(huì)管理和市場(chǎng)監(jiān)管職能的基本任務(wù)。中央和各省、市各級(jí)政府每年都要針對(duì)目前建筑市場(chǎng)存在的不規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)下發(fā)一系列規(guī)范管理的相關(guān)文件。本文就建筑市場(chǎng)存在的問題及如何做好安全監(jiān)督工作的對(duì)策闡述如下：

一、施工企業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)狀

1.本區(qū)日常監(jiān)督檢查同一個(gè)企業(yè)的多個(gè)項(xiàng)目部時(shí)被檢查的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人居然一直是同一批人員。部分施工現(xiàn)場(chǎng)未足額配備專職安全員或一人身兼數(shù)職，起不到應(yīng)有的安全監(jiān)督檢查的作用，更無(wú)從談起開展安全教育培訓(xùn)、隱患排查及安全大檢查，安全管理成了一句空話。

2.重點(diǎn)工程普遍有這么幾個(gè)共同點(diǎn)：①施工許可證未辦理已經(jīng)開始進(jìn)場(chǎng)施工,較為明顯的例子就是農(nóng)民安置房工程； ②現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度雖快,但安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施往往嚴(yán)重滯后,較為明顯的例子就是某些安置廠房工程施工至二層、三層甚至四層主體結(jié)構(gòu)，外腳手架遲遲未搭設(shè)；③現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)投入費(fèi)用未完全落到實(shí)處，較為明顯的例子就是現(xiàn)場(chǎng)有統(tǒng)一佩戴胸牌、手套、膠鞋及工作防護(hù)服等防護(hù)用品的工地鳳毛麟角，現(xiàn)場(chǎng)大多數(shù)作業(yè)人員均自備防護(hù)用品。

3.腳手架坍塌事故頻發(fā)，腳手架搭設(shè)用鋼管、扣件較難達(dá)到3.5mm壁厚、最大扭力矩65N •m的規(guī)范要求，特別是建筑施工中使用劣質(zhì)鋼管、扣件，且經(jīng)過(guò)多次周轉(zhuǎn)重復(fù)使用后鋼管、扣件發(fā)生彎曲、銹蝕、截面缺損、端面不平、扣件裂縫、破碎等現(xiàn)象，所搭設(shè)的架體承載力大大降低，是造成事故的一個(gè)重要因素。監(jiān)督檢查中還發(fā)現(xiàn)架體桿件搭設(shè)存在不完整、架體桿件間距普遍偏大且施工人員擅自拆除連墻件、剪刀撐、擋腳桿、內(nèi)檔防護(hù)的現(xiàn)象將是導(dǎo)致事故的又一個(gè)重要因素。

二、原因分析

1、企業(yè)急速占領(lǐng)市場(chǎng)，承攬過(guò)多建設(shè)工程，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際安全管理人員配備嚴(yán)重不足，從業(yè)人員年齡偏大，安全業(yè)務(wù)水平普遍偏低。按照《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定，項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理、安全員、資料員、質(zhì)檢員、材料員、施工員均應(yīng)在開工前配備到位，特別是專職安全員還必須滿足《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法》的如下條例。（一）建筑工程、裝修工程按照建筑面積：1萬(wàn)平方米及以下的工程至少1人；1萬(wàn)～5萬(wàn)平方米的工程至少2人；5萬(wàn)平方米以上的工程至少3人，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全主管，按土建、機(jī)電設(shè)備等專業(yè)設(shè)置專職安全生產(chǎn)管理人員。（二）土木工程、線路管道、設(shè)備按照安裝總造價(jià)：5000萬(wàn)元以下的工程至少1人；5000萬(wàn)-1億元的工程至少2人；1億以上的工程至少3人，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全主管，按土建、機(jī)電設(shè)備等專業(yè)設(shè)置專職安全生產(chǎn)管理人員。（三）勞務(wù)分包企業(yè)建設(shè)工程項(xiàng)目施工人員50人以下的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置1名專職安全生產(chǎn)管理人員；50人-200人的，應(yīng)設(shè)2名專職安全生產(chǎn)管理人員；200人以上的，應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的分部分項(xiàng)工程施工危險(xiǎn)程度的實(shí)際情況增配，并不少于企業(yè)總?cè)藬?shù)的5‰的規(guī)定。分析原因是，安全員的業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍較低，從業(yè)人員年齡普遍偏大，不具備與所從事的施工生產(chǎn)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)、管理經(jīng)驗(yàn)和管理的能力，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)缺乏應(yīng)有的安全監(jiān)管的作用。安全管理人員地位、待遇普遍過(guò)低，吸引不了較高素質(zhì)人員從事安全管理工作。企業(yè)雖然培訓(xùn)了大量的安全員，但并沒有幾個(gè)真正學(xué)校畢業(yè)的大學(xué)生專職從事安全管理工作，項(xiàng)目部也只是一些老職工從事專職安全員工作，僅有的大學(xué)生安全員在現(xiàn)場(chǎng)始終只是掛著安全員的虛職，工作重心及精力全都放在施工技術(shù)上，無(wú)人認(rèn)真鉆研安全技術(shù)和管理。再加上，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)負(fù)責(zé)人安全技術(shù)素質(zhì)普遍偏低，編制的專項(xiàng)安全方案（如模板工程、腳手架、臨時(shí)用電等）大都沒有針對(duì)本工程單獨(dú)編制，只是將前一個(gè)工程相近內(nèi)容籠統(tǒng)照搬、照抄到新的工程上，甚至直接抄襲規(guī)范，無(wú)任何可操作性可言。現(xiàn)場(chǎng)施工人員根本不按方案施工，僅憑木工班組、瓦工班組、架子工班組以往經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行搭設(shè)及操作，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)安全隱患五花八門。

2、重點(diǎn)工程搶工期現(xiàn)象較為普遍，安全設(shè)備設(shè)施投入嚴(yán)重滯后。重點(diǎn)工程從立項(xiàng)開始就被一路往前趕，恨不得幾年的工期能在幾天之內(nèi)完成。分析原因是，施工總承包單位面對(duì)來(lái)之不易的承包合同，一味妥協(xié)建設(shè)單位的種種不合理要求，甚至將施工組織設(shè)計(jì)及安全專項(xiàng)方案拋擲腦后，采取嚴(yán)重違反基本操作流程的方法，“跨越式”向上拔高本不應(yīng)該上升的施工樓層高度。施工企業(yè)不能正確處理安全與生產(chǎn)、進(jìn)度和科學(xué)之間的關(guān)系，企業(yè)自我管理、自查自糾不嚴(yán)格，落實(shí)隱患排查治理工作不認(rèn)真，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患整改不力，對(duì)安全隱患抱有僥幸心理，對(duì)安全問題多采取搪塞、敷衍態(tài)度，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)專職安全員發(fā)現(xiàn)的隱患不能及時(shí)消除（甚至出現(xiàn)架空專職安全員的現(xiàn)象），安全防護(hù)設(shè)施嚴(yán)重滯后于施工進(jìn)度，作業(yè)人員勞動(dòng)保護(hù)用品投入少，安全隱患叢生。

3、非標(biāo)鋼管、扣件充斥建筑市場(chǎng)。回顧2009年蠡湖人家三期項(xiàng)目工地腳手架坍塌事故，2010年北塘區(qū)文教中心工地腳手架坍塌事故，2012年無(wú)錫市長(zhǎng)江國(guó)際二期工程腳手架坍塌事故，不難發(fā)現(xiàn)腳手架搭設(shè)及維護(hù)確實(shí)存在這樣或那樣的問題，但是腳手架材質(zhì)問題這個(gè)關(guān)鍵性要素是誰(shuí)也回避不了的事實(shí)。

經(jīng)多年調(diào)查由于建筑市場(chǎng)對(duì)鋼管扣件的大量需求，鋼管扣件又是以噸為計(jì)算單位，相同重量的一噸鋼材，由于壁厚的變化，同樣是一噸鋼管可以多搭設(shè)30%左右面積的腳手架，所以特別受施工企業(yè)的歡迎。目前市場(chǎng)上流通的鋼管普遍壁厚2.5-3.0mm之間，扣件扭矩25-50N·m之間，遠(yuǎn)不能滿足規(guī)范要求。

國(guó)家新近頒布的《建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)范》（JGJ130-2011）明確規(guī)定：鋼管采用Φ48.3×3.6，壁厚3.6mm，允許偏差±0.36，最小壁厚3.24mm，鋼管內(nèi)徑41.82mm，每根鋼管的最大質(zhì)量不應(yīng)大于25.8kg， 扣件在螺栓擰緊扭力矩達(dá)到65N·m時(shí)，不得發(fā)生破壞。新鋼管應(yīng)有產(chǎn)品質(zhì)量合格證、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告（符合《金屬材料室溫拉伸實(shí)驗(yàn)方法》GB/T228的規(guī)定）、鋼管表面應(yīng)平直光滑，不應(yīng)有裂紋、結(jié)疤、分層、錯(cuò)位、硬彎、毛刺、壓痕和深的劃道。鋼管應(yīng)涂有防銹漆。舊鋼管應(yīng)符合上述規(guī)定。銹蝕檢查應(yīng)每年一次。檢查時(shí)，應(yīng)在銹蝕嚴(yán)重的鋼管中抽取三根，在每根銹蝕嚴(yán)重的部位橫向截?cái)嗳訖z查，當(dāng)銹蝕深度超過(guò)規(guī)定值時(shí)不得使用。扣件應(yīng)有生產(chǎn)許可證、法定檢測(cè)單位的檢測(cè)報(bào)告和產(chǎn)品質(zhì)量合格證。

三、安全監(jiān)督管理的對(duì)策

1、從招投標(biāo)入手，嚴(yán)格控制企業(yè)超正常能力承攬業(yè)務(wù)。對(duì)于日常安全監(jiān)督中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)存在中標(biāo)安全負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目部管理人員無(wú)法到崗履職現(xiàn)象的企業(yè)，限制其在一定時(shí)間范圍內(nèi)承接新的建設(shè)工程項(xiàng)目，直至該公司有能力組織起一個(gè)完整的項(xiàng)目部管理人員隊(duì)伍時(shí)再恢復(fù)其招投標(biāo)資格。為達(dá)到人員到崗履職長(zhǎng)效機(jī)制的建立，要求施工企業(yè)項(xiàng)目部，建立項(xiàng)目經(jīng)理、安全員每日考情制度或手機(jī)定位制度。要求項(xiàng)目經(jīng)理、安全員每天上午及下午各一次進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)考勤或每半個(gè)小時(shí)進(jìn)行一次手機(jī)定位搜索考勤。通過(guò)一系列的高科技手段，強(qiáng)化項(xiàng)目部管理人員的到崗履職，確保中標(biāo)工程安全管理人員的到崗。

2、從整頓市場(chǎng)行為入手，規(guī)范建設(shè)單位行為，提前要求建設(shè)單位將安全生產(chǎn)措施費(fèi)用撥付施工單位且施工單位必須足額將安全生產(chǎn)措施費(fèi)用落實(shí)到位并由建設(shè)單位、監(jiān)理單位共同監(jiān)督形成互相督促的良性機(jī)制，最大程度上確保安全生產(chǎn)的專項(xiàng)費(fèi)用專款專用，不作為讓利或挪作他用。監(jiān)理單位及建設(shè)安全監(jiān)督部門，加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)一線施工作業(yè)人員防護(hù)用品的日常檢查力度，確保施工人員都能領(lǐng)取到各自應(yīng)有的防護(hù)用品。

篇（6）

中圖分號(hào)：F275 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）030-000-01

近年來(lái)，國(guó)有企業(yè)嘗試多元化發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)成立民營(yíng)參股的國(guó)有控股公司，希望借助民營(yíng)企業(yè)在一些渠道和資源等方面的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)自身新的發(fā)展，打破主業(yè)經(jīng)營(yíng)單一、缺乏活力的局面，愿望是美好的，但在工作中我曾經(jīng)接觸到一些民營(yíng)參股的國(guó)有控股企業(yè)，這些企業(yè)普遍存在雖然國(guó)有股東都占51%-60%的控股股權(quán)，但民營(yíng)股東在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中處于主導(dǎo)地位的情形，銷售和采購(gòu)等主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都依賴于民營(yíng)股東的渠道和資源，雙方合作的過(guò)程中出現(xiàn)了許多問題，現(xiàn)就財(cái)務(wù)監(jiān)管等方面存在的問題進(jìn)行分析和研究。

一、存在的主要問題

（一）國(guó)有企業(yè)委派的高層管理人員多選擇兼職人員

民營(yíng)參股的國(guó)有控股企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱公司）的高層管理人員，董事長(zhǎng)、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)等一般由控股的國(guó)有企業(yè)委派人員擔(dān)任，總經(jīng)理由民營(yíng)方擔(dān)任，其余經(jīng)營(yíng)層由總經(jīng)理負(fù)責(zé)架構(gòu)。由于考慮到本身對(duì)剛進(jìn)入的投資領(lǐng)域并不擅長(zhǎng)，作為控股的國(guó)有企業(yè)派出的董事長(zhǎng)多選擇國(guó)有企業(yè)里的領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任，監(jiān)事也多由投資方國(guó)有企業(yè)職能部門的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，相關(guān)高層管理人員本身就有較多的事務(wù)性工作，很難再抽出更多的時(shí)間參與對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，董事會(huì)也較少召開，對(duì)可能發(fā)生的監(jiān)管漏洞不能及時(shí)察覺，更別提采取相應(yīng)的措施堵塞監(jiān)管漏洞了。

（二）財(cái)務(wù)總監(jiān)職責(zé)不明確、履職不到位

在高層管理人員多是兼職人員的情況下，委派的財(cái)務(wù)總監(jiān)的重要性就毋庸置疑了，但是控股方國(guó)有企業(yè)未能對(duì)財(cái)務(wù)總監(jiān)的職責(zé)進(jìn)行明確，財(cái)務(wù)總監(jiān)在實(shí)施監(jiān)管時(shí)，對(duì)監(jiān)管的范圍、權(quán)限等沒有明確的規(guī)定，相關(guān)監(jiān)管受到一定的制肘；一些財(cái)務(wù)總監(jiān)身兼主辦會(huì)計(jì)的職能，編制記賬憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等，難以對(duì)財(cái)務(wù)賬簿和報(bào)表進(jìn)行有效的審核；一些選派的財(cái)務(wù)總監(jiān)自身素質(zhì)難以擔(dān)負(fù)起監(jiān)督職責(zé)，未制止公司違反國(guó)家法律法規(guī)以及可能損害國(guó)有控股東利益的行為；財(cái)務(wù)總監(jiān)的薪酬由總經(jīng)理決定，對(duì)經(jīng)營(yíng)層違反公司規(guī)定等重大事項(xiàng)，不能據(jù)理力爭(zhēng)，有時(shí)甚至不能及時(shí)向委派方報(bào)告。

（三）沒有建立有效的財(cái)務(wù)監(jiān)管體系

財(cái)務(wù)監(jiān)管是有賴于一系列內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施，但委派的高管和財(cái)務(wù)總監(jiān)并沒有進(jìn)行建章立制工作，也沒有致力于建立一套符合公司實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，而是覺得民營(yíng)參股進(jìn)來(lái)后，一些自身原有的內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督制度應(yīng)該進(jìn)行適當(dāng)放松，以適應(yīng)現(xiàn)有的公司文化，一些制度成了貼在墻上的制度，內(nèi)部控制存在缺陷。

（四）由于信息的不對(duì)稱，不能對(duì)資金走向進(jìn)行有效的控制

民營(yíng)股東在公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中處于主導(dǎo)地位，銷售和采購(gòu)等渠道掌握在民營(yíng)股東手中，有些采購(gòu)等并未簽訂正式的合同，由于信息的不對(duì)稱，一些采購(gòu)和銷售業(yè)務(wù)的真實(shí)性難以把握，不能對(duì)資金的流向進(jìn)行有效的控制和監(jiān)管。

二、對(duì)策建議

探索多元化經(jīng)營(yíng)是國(guó)有企業(yè)一項(xiàng)有益的嘗試，雖然在實(shí)踐中存在著一些問題，但可以通過(guò)建立和健全內(nèi)部控制等，提高公司的經(jīng)營(yíng)管理水平，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。我認(rèn)為在財(cái)務(wù)監(jiān)管方面可以采取如下措施：

（一）完善公司法人治理體系建設(shè)。公司應(yīng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，健全和完善法人治理結(jié)構(gòu)。股東會(huì)、董事會(huì)應(yīng)按照《公司法》、公司章程等規(guī)定，定期召開會(huì)議，按規(guī)定程序履行職權(quán)，經(jīng)理層應(yīng)認(rèn)真落實(shí)股東會(huì)、董事會(huì)所作出的決議，董事和監(jiān)事應(yīng)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理層執(zhí)行決議情況的監(jiān)督，采取措施對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行有效的監(jiān)管。加強(qiáng)對(duì)所委派董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)資格審查和監(jiān)督，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)、專職人員作為委派的高級(jí)管理人員。所委派的董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履職，定期向派出單位提交工作報(bào)告。

（二）加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)總監(jiān)履職的監(jiān)管。應(yīng)審查委派財(cái)務(wù)總監(jiān)的任職資格和勝任能力，選擇能夠擔(dān)負(fù)起全面參與公司經(jīng)營(yíng)管理、履行投資者財(cái)務(wù)監(jiān)管職責(zé)的人選，委派的財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)根據(jù)財(cái)政部頒布的《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》的有關(guān)規(guī)定，明確其職責(zé)，定期報(bào)告公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)情況，及時(shí)報(bào)告特殊、異常和重大事項(xiàng)。財(cái)務(wù)總監(jiān)薪酬標(biāo)準(zhǔn)及支付方式應(yīng)由董事會(huì)作出決定，公司據(jù)以執(zhí)行，以確保其應(yīng)有的獨(dú)立性。

（三）完善公司內(nèi)部控制體系。首先公司應(yīng)盡快建立全面和完善的財(cái)務(wù)監(jiān)督體制，其次是按照財(cái)政部等五部委的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，對(duì)現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度進(jìn)行梳理和優(yōu)化，進(jìn)一步完善和健全內(nèi)部控制制度，做好建章立制工作，并加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，。

（四）加強(qiáng)合同管理工作。無(wú)論采購(gòu)、銷售業(yè)務(wù)均應(yīng)簽訂正式的合同，加強(qiáng)貨物的驗(yàn)收和發(fā)出環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，采購(gòu)應(yīng)開展詢價(jià)、招標(biāo)等，涉及采購(gòu)和銷售業(yè)務(wù)的每筆資金的收付應(yīng)附齊有關(guān)的審批、驗(yàn)收、發(fā)貨單據(jù)等，避免內(nèi)部信息的不對(duì)稱，加強(qiáng)采購(gòu)、銷售業(yè)務(wù)資金流向的監(jiān)管，避免公司“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象出現(xiàn)。

篇（7）

1 目前煤礦安全管理存在問題：

（1）管理人員責(zé)任不到位，誠(chéng)信履職意識(shí)淡薄，對(duì)隱患源及三違現(xiàn)象疏于管理。

（2）現(xiàn)行管理機(jī)制存有缺陷，沒有實(shí)現(xiàn)由“要我安全”到“我要安全”的轉(zhuǎn)變。

（3）安全管理方式過(guò)于簡(jiǎn)單、形式化，基本上還是傳統(tǒng)的管理模式，不系統(tǒng)，不科學(xué)。

（4）信息化技術(shù)支撐不到位，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人雖然是安全管理的第一責(zé)任人，但在信息化建設(shè)上還只停留在理念上，沒有形成一個(gè)完整的體系。

2 建立責(zé)任鏈追究體系

肥礦集團(tuán)在推行層級(jí)管理、逐追究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善安全管理辦法，明確各類問題“責(zé)任鏈”追究范圍。區(qū)分四個(gè)層面：集團(tuán)公司層面，按照問題所屬管理責(zé)任，追究到二級(jí)單位班子成員、副總工程師，公司處室副處級(jí)以上管理人員；公司處室副處級(jí)以上管理人員追究到二級(jí)單位班子成員、副總工程師；二級(jí)單位層面，追究到科室、區(qū)隊(duì)、車間主要負(fù)責(zé)人；區(qū)隊(duì)（車間層面，追究到班組、崗位。根據(jù)問題性質(zhì)，確定“責(zé)任鏈”范圍：一般安全隱患問題，實(shí)行崗位――班組――區(qū)隊(duì)“短鏈”追究；較重安全隱患問題，實(shí)行崗位――班組――區(qū)隊(duì)――單位分管負(fù)責(zé)人――主要負(fù)責(zé)人“中鏈”追究，重大安全隱患問題，實(shí)行崗位――班組――區(qū)隊(duì)――單位分管負(fù)責(zé)人――主要負(fù)責(zé)人――處室有關(guān)負(fù)責(zé)人“長(zhǎng)鏈”追究，力戒標(biāo)準(zhǔn)不清、追究不規(guī)范。

3 實(shí)現(xiàn)“四違”、隱患閉環(huán)管理

安全管理體系理念逐步提升，將原有的“三違”上升到“四違”新理念。“四違”是“指違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律、違責(zé)行為”，“違責(zé)行為”是指上追下聯(lián)出現(xiàn)的違反管理規(guī)定的不負(fù)責(zé)行為。“四違”、隱患管理實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理，建立了“四違”、隱患標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)安全管理人員檢查的“四違”、隱患數(shù)據(jù)，錄入系統(tǒng)可自動(dòng)進(jìn)行分類，聯(lián)責(zé)考核，并對(duì)隱患未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、未按時(shí)間整改的將實(shí)現(xiàn)升級(jí)聯(lián)責(zé)考核，聯(lián)責(zé)問題落實(shí)整改，與人力資源管理考核系統(tǒng)無(wú)縫對(duì)接，實(shí)現(xiàn)安全管理、檢查、幫教、考核閉環(huán)管理。

4 建立質(zhì)量檢查點(diǎn)管理機(jī)制

對(duì)各作業(yè)區(qū)域的工作條件和設(shè)備情況進(jìn)行分析研究，分析可能發(fā)生的事故、故障及可能存在的隱患，提出安全質(zhì)量檢查點(diǎn)的基本概念，對(duì)安全質(zhì)量檢查點(diǎn)的情況進(jìn)行詳細(xì)描述，制定檢查點(diǎn)的檢查內(nèi)容，并制作成檢查樣表，以供管理人員進(jìn)行檢查填寫。

5 建立安全隱患處理閉環(huán)升級(jí)管控體系

安全管理體系理念逐步提升，將原有的“三違”上升到“四違”新理念。“四違”是“指違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律、違責(zé)行為”，“違責(zé)行為”是指上追下聯(lián)出現(xiàn)的違反管理規(guī)定的不負(fù)責(zé)行為。從集團(tuán)公司到礦井管理部門以上的管理人員在現(xiàn)場(chǎng)所查處的安全隱患，一律實(shí)行層級(jí)升級(jí)閉環(huán)管理。首先根據(jù)專業(yè)、施工單位、安全隱患類別和性質(zhì)固化標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、考核標(biāo)準(zhǔn)，固化層級(jí)聯(lián)責(zé)責(zé)任、考核標(biāo)準(zhǔn)。其次是檢查人員針對(duì)安全隱患落實(shí)整改措施、整改時(shí)間、整改單位、整改負(fù)責(zé)人、聯(lián)責(zé)負(fù)責(zé)人，監(jiān)督復(fù)查責(zé)任部門，接下來(lái)整改負(fù)責(zé)人應(yīng)該嚴(yán)格按照要求組織處理安全隱患，并積極申請(qǐng)復(fù)查，復(fù)查合格即可消號(hào)，如果到期未整改或經(jīng)驗(yàn)收達(dá)不到要求，即可升級(jí)到相應(yīng)聯(lián)責(zé)負(fù)責(zé)人，由聯(lián)責(zé)負(fù)責(zé)人督促并進(jìn)一步落實(shí)整改，否則將繼續(xù)升級(jí)并聯(lián)責(zé)上一級(jí)負(fù)責(zé)人，只要隱患升級(jí)將自上而下聯(lián)責(zé)考核。

6 建立安全隱患、“三線”正負(fù)激勵(lì)機(jī)制

安全隱患管理在實(shí)行閉環(huán)升級(jí)管控的同時(shí)，對(duì)于責(zé)任單位負(fù)責(zé)人實(shí)行“警戒線、幫教線、安培線”“三線”管理。“三線”以分?jǐn)?shù)形式體現(xiàn)，首先也是根據(jù)安全隱患類別和性質(zhì)確定并固化分?jǐn)?shù)值，其次根據(jù)礦井管理水平確定“三線”分?jǐn)?shù)值，“三線”分?jǐn)?shù)值可以隨著責(zé)任單位管理水平的不斷提高而降低，原則上“三線”管理的是少數(shù)單位，否則，“三線”分?jǐn)?shù)值需要及時(shí)調(diào)整。再者責(zé)任單位管理人員查出的安全隱患為負(fù)分，集團(tuán)公司到礦井管理部門以上的管理人員查出的安全隱患為正分，兩者相互增減實(shí)現(xiàn)正負(fù)激勵(lì)。分?jǐn)?shù)值達(dá)到警戒線值，將給責(zé)任單位管理人員尤其是主要負(fù)責(zé)人提出警告，意為現(xiàn)場(chǎng)安全隱患較多，單位管理未跟上。分?jǐn)?shù)值達(dá)到幫教線值，則由礦井幫教部門對(duì)責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行幫教，并記錄“黑名單”，一年或半年內(nèi)有三次幫教，主要負(fù)責(zé)人將受到降級(jí)處罰。分?jǐn)?shù)值達(dá)到安培線值，意為責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人將被停止工作、停發(fā)工資，進(jìn)入安全學(xué)校進(jìn)行不少于10天的安全管理培訓(xùn)，一年或半年內(nèi)有兩次安培，將受到撤職處罰。

7 建立安全管控信息系統(tǒng)

信息化支撐是管理制度、規(guī)定，有效落地的有效手段，首先將各種信息（主要包括人員、設(shè)備、隱患、四違、安全質(zhì)量檢查點(diǎn)等）進(jìn)行規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，并進(jìn)行統(tǒng)一編碼，建立標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)。再就是按照層級(jí)管理模式，根據(jù)專業(yè)管理、單位管理方式，將有關(guān)管理人員進(jìn)行分類，錄入數(shù)據(jù)庫(kù)。然后按照閉環(huán)管控理念設(shè)計(jì)功能框架，利用短信方式進(jìn)行報(bào)告、警示。最后該系統(tǒng)與人力資源考核系統(tǒng)、安全培訓(xùn)系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)考核、安全培訓(xùn)自動(dòng)才生成、告知。這樣無(wú)論哪一級(jí)管理人員按照檢查地點(diǎn)的檢查菜單進(jìn)行檢查并對(duì)問題進(jìn)行錄入、選擇相應(yīng)的聯(lián)責(zé)責(zé)任人員即可，有關(guān)考核問題或升級(jí)考核將會(huì)自動(dòng)生成。通過(guò)信息化支撐實(shí)現(xiàn)程序自動(dòng)化、職責(zé)清晰化、考核無(wú)私化、聯(lián)責(zé)透明化，確保了制度的嚴(yán)肅性。

篇（8）

定義“三大培訓(xùn)”

自主培訓(xùn)：指基層單位為完成生產(chǎn)崗位技能人員勝任能力考評(píng)而開展的培訓(xùn)工作。基層單位是自主培訓(xùn)的責(zé)任主體，培訓(xùn)中心是管理平臺(tái)、督導(dǎo)主體，直接管理培訓(xùn)分中心，督導(dǎo)工作站，負(fù)責(zé)實(shí)施全過(guò)程監(jiān)督和管控。

統(tǒng)一培訓(xùn)：指由培訓(xùn)中心組織實(shí)施的管理及專業(yè)技術(shù)、技能培訓(xùn)工作。公司專業(yè)部門是專業(yè)培訓(xùn)的責(zé)任主體，培訓(xùn)中心是工作平臺(tái)，是實(shí)施主體，負(fù)責(zé)開發(fā)培訓(xùn)項(xiàng)目，深化培訓(xùn)內(nèi)容，加強(qiáng)日常管理，開展專業(yè)技術(shù)及管理崗位內(nèi)部認(rèn)證。

委托培養(yǎng)：指公司委托專業(yè)支撐實(shí)施單位實(shí)施的專業(yè)核心骨干培養(yǎng)工作。專業(yè)支撐實(shí)施單位是責(zé)任主體，培訓(xùn)中心是運(yùn)行平臺(tái)，是組織主體，組織各專業(yè)制定培訓(xùn)計(jì)劃，參與實(shí)施跟班培訓(xùn)、實(shí)崗工作，協(xié)調(diào)后勤保障工作。

重點(diǎn)工作及實(shí)施方式

1.實(shí)化自主培訓(xùn)，提升生產(chǎn)技能人員崗位勝任能力

工作任務(wù)：以基層單位為主體，采用普考、培訓(xùn)、復(fù)測(cè)、年檢的方式，開展基于崗位勝任能力測(cè)評(píng)的生產(chǎn)技能人員實(shí)用化培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)“技能達(dá)標(biāo)、人崗適應(yīng)”目標(biāo)。一是按照三年內(nèi)對(duì)主業(yè)一線生產(chǎn)技能人員測(cè)評(píng)全覆蓋的原則，開展生產(chǎn)人員崗位勝任能力考評(píng)工作，2013年重點(diǎn)考評(píng)變電運(yùn)維、配網(wǎng)運(yùn)維、配網(wǎng)檢修專業(yè)；2014年重點(diǎn)考評(píng)輸電運(yùn)維、輸電檢修、電能計(jì)量專業(yè)；2015年重點(diǎn)考評(píng)變電檢修、用電檢查、抄核收專業(yè)。變電二次、調(diào)度監(jiān)控運(yùn)行專業(yè)按公司調(diào)控中心要求實(shí)現(xiàn)分年度目標(biāo)。二是有序開展專業(yè)融合雙技能人才培養(yǎng)工作，分年度實(shí)現(xiàn)調(diào)度與集中監(jiān)控、繼保與自動(dòng)化站端運(yùn)維、變電運(yùn)行與維護(hù)人員技能融合目標(biāo)。三是對(duì)集體企業(yè)回歸人員和跨區(qū)流動(dòng)人員開展轉(zhuǎn)崗適應(yīng)能力培訓(xùn)，以技能培訓(xùn)為重點(diǎn)，培訓(xùn)合格后補(bǔ)充一線用工需求。

實(shí)施方式：基層單位按照“三年全覆蓋”原則，確定本單位2013-2015三個(gè)年度的測(cè)評(píng)專業(yè)，根據(jù)《國(guó)家電網(wǎng)公司生產(chǎn)崗位人員職業(yè)能力培訓(xùn)規(guī)范》，實(shí)化崗位技能規(guī)范。36家單位每年3月底前，制定崗位勝任能力考評(píng)方案；3-7月，各單位進(jìn)行應(yīng)知應(yīng)會(huì)摸底普考，自主開展實(shí)用化技能培訓(xùn)，進(jìn)行崗位勝任能力測(cè)評(píng)；8-9月，對(duì)不合格人員進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)并復(fù)測(cè)，復(fù)測(cè)結(jié)束，提交自評(píng)報(bào)告，向公司申報(bào)年檢；10-11月，公司專業(yè)部門根據(jù)各單位制定的考評(píng)方案，組織抽檢，綜合評(píng)價(jià)效果。

2.強(qiáng)化統(tǒng)一培訓(xùn)，提升專業(yè)技術(shù)和管理人員的崗位履職能力

工作任務(wù)：由公司運(yùn)檢、調(diào)控、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)等專業(yè)部門主導(dǎo)，培訓(xùn)中心和基層單位配合，組織專業(yè)技術(shù)提升統(tǒng)一培訓(xùn)和崗位考試。一是開展技術(shù)監(jiān)督、輸電、變電運(yùn)維等專業(yè)技術(shù)管理人員培訓(xùn)，進(jìn)行專業(yè)崗位資格認(rèn)證考試。二是組織調(diào)控運(yùn)行、方式計(jì)劃、繼電保護(hù)、自動(dòng)化專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，進(jìn)行專業(yè)崗位資格認(rèn)證考試。三是開展抄收、核算、用電檢查（含反竊電）、業(yè)擴(kuò)報(bào)裝、營(yíng)業(yè)前臺(tái)、計(jì)量、采集運(yùn)維、市場(chǎng)及智能用電、95598客戶服務(wù)專業(yè)技術(shù)人員崗位資格認(rèn)定工作，對(duì)不合格人員進(jìn)行培訓(xùn)。四是組織有財(cái)會(huì)基礎(chǔ)知識(shí)、且有意向從事財(cái)務(wù)工作的非財(cái)會(huì)人員，參加會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)為主要內(nèi)容的專業(yè)培訓(xùn)，進(jìn)行財(cái)務(wù)崗位內(nèi)部資格認(rèn)證考試，考試合格補(bǔ)充到缺員崗位。五是繼續(xù)組織會(huì)計(jì)核算、預(yù)算管理、資金管理、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、財(cái)務(wù)稽核等財(cái)務(wù)在崗人員的專業(yè)提升培訓(xùn)和崗位技能考試。

實(shí)施方式：公司運(yùn)檢、調(diào)控、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)等專業(yè)部門，制定本專業(yè)培訓(xùn)及考試方案，人資部分年度安排實(shí)施。各專業(yè)部門實(shí)施的專業(yè)崗位資格認(rèn)證考試，將根據(jù)考試成績(jī)，分為“優(yōu)秀、良好、合格”三檔頒發(fā)內(nèi)部崗位資格證書，先作為員工上崗的優(yōu)先條件試點(diǎn)，逐步建立和完善內(nèi)部資格認(rèn)證機(jī)制，將其作為員工崗位競(jìng)聘的必備條件。

3.創(chuàng)新委托培養(yǎng)，提升專業(yè)骨干人員核心技術(shù)能力

工作任務(wù)：委托電科院、檢修分公司、客戶服務(wù)中心等專業(yè)支撐實(shí)施單位采用跟班培訓(xùn)、實(shí)崗工作方式開展現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，培養(yǎng)專業(yè)骨干，打造高精尖技術(shù)支撐團(tuán)隊(duì)。一是委托電科院培養(yǎng)電氣試驗(yàn)、二次、計(jì)量及采集（技術(shù)）專業(yè)骨干。二是委托檢修分公司培養(yǎng)變電運(yùn)維、變電檢修、直流專業(yè)骨干。三是委托客戶服務(wù)中心培養(yǎng)營(yíng)銷稽查信息技術(shù)、電費(fèi)核算、業(yè)擴(kuò)報(bào)裝、服務(wù)品質(zhì)管理、負(fù)荷控制、用電檢查、計(jì)量及采集（應(yīng)用）專業(yè)骨干。四是委托中國(guó)電科院、國(guó)網(wǎng)電科院、國(guó)網(wǎng)江蘇省電力公司培訓(xùn)中心等單位，培養(yǎng)繼電保護(hù)、運(yùn)行方式、自動(dòng)化技術(shù)骨干和專業(yè)培訓(xùn)師資。

實(shí)施方式：公司運(yùn)檢、調(diào)控、營(yíng)銷等專業(yè)部門，確定2013-2015年各年度專業(yè)骨干培養(yǎng)計(jì)劃，人資部每年安排運(yùn)檢、調(diào)控、營(yíng)銷共14個(gè)專業(yè)，約200名專業(yè)人員赴電科院、檢修分公司、客戶服務(wù)中心等單位跟班培訓(xùn)、實(shí)崗工作、學(xué)習(xí)培訓(xùn)1-6個(gè)月，培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)骨干。

凝心聚力抓落實(shí)，全面推動(dòng)培訓(xùn)工作

1.生產(chǎn)人員崗位勝任能力考評(píng)

每年2月底前，公司擬定工作方案；3月底前，基層單位制定完成生產(chǎn)人員崗位勝任能力考評(píng)方案，指定理論和實(shí)作考試范圍，報(bào)送公司人資部備案。

每年3-7月，各單位進(jìn)行應(yīng)知應(yīng)會(huì)摸底普考，自主開展實(shí)用化技能培訓(xùn)，進(jìn)行崗位勝任能力測(cè)評(píng)；8-9月，各單位對(duì)不合格人員進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)并復(fù)測(cè)。

每年9月底提交自評(píng)報(bào)告，向公司申報(bào)年檢。

每年10-12月，由運(yùn)檢、調(diào)控、營(yíng)銷等部門組成專業(yè)組，公司根據(jù)各單位考評(píng)方案，進(jìn)行年度抽檢。

2.專業(yè)技術(shù)和管理人員崗位履職提升培訓(xùn)

每年2月底前公司擬定工作方案，運(yùn)檢、調(diào)控、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)等專業(yè)部門，制定培訓(xùn)計(jì)劃和崗位資格認(rèn)證考試方案。

每年3-11月，培訓(xùn)中心在主辦部門指導(dǎo)下，明確培訓(xùn)內(nèi)容，確定培訓(xùn)和考試方式，聘請(qǐng)培訓(xùn)師資開展各項(xiàng)培訓(xùn)。課程結(jié)束，嚴(yán)格考試，由公司進(jìn)行內(nèi)部資格認(rèn)證，頒發(fā)內(nèi)部崗位資格證書。

每年11月底，培訓(xùn)中心提交自評(píng)報(bào)告，向公司申報(bào)年檢。

每年12月，公司通過(guò)參培人員調(diào)查、基層單位反饋、組織抽檢等方式，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

3.專業(yè)骨干人員核心能力提升強(qiáng)化培訓(xùn)

每年2月底前公司擬定工作方案，運(yùn)檢、調(diào)控、營(yíng)銷專業(yè)部開發(fā)完成專業(yè)骨干培養(yǎng)計(jì)劃。

篇（9）

1 高校基建工程管理現(xiàn)狀

1.1 基建管理部門機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置不合理

（1）對(duì)工程管理部門，目前高校采取的機(jī)構(gòu)設(shè)置方式有兩種：一是單獨(dú)設(shè)置；二是與后勤部門合署。新建本科院校及高職校、獨(dú)立學(xué)院等以后者較為常見。后者由于管理的事務(wù)涉及學(xué)校物業(yè)、食堂、宿管、水電等方面，工作內(nèi)容多且繁雜，領(lǐng)導(dǎo)往往疲于應(yīng)付，很難再有精力對(duì)基建工作進(jìn)行規(guī)范管理。

（2）由于歷史遺留等原因，一些高校對(duì)基建管理人員隊(duì)伍建設(shè)重視不足，后勤尤其是基建管理崗位往往成為學(xué)校安置富余人員場(chǎng)所。而基建工作相對(duì)其他的崗位而言，對(duì)工作人員的專業(yè)技術(shù)知識(shí)及工作經(jīng)驗(yàn)要求較高。因此，這些富余的人員到了基建部門后，往往無(wú)所適從，不能勝任新的崗位。

（3）受薪資水平、福利待遇等條件的限制，加上近幾年高校對(duì)新入職人員的學(xué)歷要求較高，非碩士、博士不招，導(dǎo)致一些有經(jīng)驗(yàn)的人才因?qū)W歷這個(gè)檻被拒之門外。而新招聘的碩士、博士也大多選擇從事教學(xué)崗位工作，愿意從事基建管理工作崗位的寥寥無(wú)幾。

（4）吃大鍋飯的現(xiàn)象較普遍。因崗位設(shè)置不合理，人員分配不均，一些責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)能力較高的管理人員整天忙得焦頭爛額，而另一些非專業(yè)在崗人員卻整天無(wú)所事事。

1.2 項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)不合理

目前高校工程項(xiàng)目立項(xiàng)程序一般是：使用部門提出使用需求―設(shè)計(jì)單位根據(jù)需求制定設(shè)計(jì)方案―相關(guān)職能部門審核―學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)集體決策。因職責(zé)分工不同，各環(huán)節(jié)相關(guān)責(zé)任單位、責(zé)任人多是從自己意圖角度作為出發(fā)點(diǎn)來(lái)履行職責(zé)，意見難以統(tǒng)一協(xié)調(diào)。例如：設(shè)計(jì)單位考慮更多的是建筑的結(jié)構(gòu)、安全及外觀因素，除非建設(shè)單位有要求，一般很少考慮造價(jià)；使用單位則更看重使用效果；審計(jì)部門的關(guān)注點(diǎn)在建筑的經(jīng)濟(jì)效益。而基建管理部門需要“懂行”的專業(yè)人員綜合判斷各方面的意見，對(duì)所提方案進(jìn)行修改和完善。此外，一些決策層領(lǐng)導(dǎo)往往追求項(xiàng)目的“高、大、上”，片面強(qiáng)調(diào)建筑物的高規(guī)格、高標(biāo)準(zhǔn)、華麗的外觀和舒適的環(huán)境，沒有考慮經(jīng)濟(jì)性及實(shí)用性，造成資金的極大浪費(fèi)。還有部分項(xiàng)目為了取得國(guó)家專項(xiàng)資金或政府貸款的支持，未嚴(yán)格論證就倉(cāng)促上馬，導(dǎo)致項(xiàng)目施工過(guò)程中變更較大，增加了學(xué)校建設(shè)資金的開支。

1.3 工程項(xiàng)目監(jiān)督管理不嚴(yán)格

（1）監(jiān)理人員未能按規(guī)定履行監(jiān)理職責(zé)按照規(guī)定，監(jiān)理接受委托后應(yīng)利用其專業(yè)技術(shù)知識(shí)，嚴(yán)格監(jiān)督施工單位程是否按圖紙施工、工期進(jìn)度是否如約進(jìn)行、資金是否按規(guī)定使用。但是，因建筑市場(chǎng)的不規(guī)范，在工程實(shí)際施工中，監(jiān)理人員不按規(guī)定履行職責(zé)，監(jiān)督把關(guān)不嚴(yán)的現(xiàn)象比比皆是，如：工程材料進(jìn)場(chǎng)，監(jiān)理要先檢查品牌、型號(hào)與合同約定是否相符，再通知建設(shè)單位驗(yàn)收。單位，很多監(jiān)理單位做不到這點(diǎn)，導(dǎo)致一些以次充好、假冒偽劣材料用于施工中。再比如對(duì)變更和簽證的審核，監(jiān)理單位往往不作為，簡(jiǎn)單簽署“由建設(shè)單位商施工方確定”了事，將責(zé)任推卸給建設(shè)單位。一些工程，沒有完成合同約定的工程量，達(dá)不到支付的節(jié)點(diǎn)即簽署“同意支付”。至于對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督把關(guān)，更是“睜只眼閉只眼”，過(guò)得去就行，導(dǎo)致一些 “豆腐渣”工程頻繁出現(xiàn)，造成了惡劣影響。

（2）建設(shè)單位工程管理存在問題。

①一些建設(shè)單位管理人員專業(yè)知識(shí)不足，施工現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)少，加上對(duì)工作沒能做到盡心盡責(zé)，使一些本該嚴(yán)格把關(guān)的環(huán)節(jié)出現(xiàn)了漏洞，讓施工方有機(jī)可乘。基建主管部門對(duì)監(jiān)理單位不履行監(jiān)理職責(zé)沒有形成有效的監(jiān)督懲罰機(jī)制，對(duì)監(jiān)理人員施工現(xiàn)場(chǎng)不履職行為（例如：混凝土澆筑時(shí)未旁站、材料進(jìn)場(chǎng)不進(jìn)行驗(yàn)收、施工單位未按圖紙施工不進(jìn)行糾正等等）也不管不問，工程的監(jiān)督管理形同虛設(shè)。

②一些項(xiàng)目在施工過(guò)程中，變更、簽證頻繁，且簽證辦理不及時(shí)，手續(xù)不規(guī)范。如：高套定額、不按定額規(guī)則計(jì)算工程量、簽證事由及工作內(nèi)容未列清楚等，個(gè)別項(xiàng)目甚至在工程竣工驗(yàn)收后，才補(bǔ)簽基礎(chǔ)超深部分的簽證。因建筑行業(yè)的特殊性及復(fù)雜性，其在施工過(guò)程中常常會(huì)遇到一些不可預(yù)見的因素，不可避免會(huì)發(fā)生一些變更和簽證。但是，對(duì)于那些僅僅是改變建筑外觀、施工材料等的變更，應(yīng)盡量避免。

③未及時(shí)辦理工程結(jié)算手續(xù)。一些施工單位在工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，沒有在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交工程結(jié)算資料進(jìn)行審核。或者雖然提交了結(jié)算資料，但是材料不齊全，沒有辦法審核。還有一些工程，在結(jié)算審核中因某個(gè)分項(xiàng)計(jì)算的方式存在分歧，審核的結(jié)算造價(jià)達(dá)不到施工單位的預(yù)期，其往往采用拖延戰(zhàn)術(shù)，不進(jìn)行對(duì)數(shù)也不簽字蓋章確認(rèn)，使結(jié)算審核工作無(wú)法推進(jìn)。

2 高校基建工程管理工作的對(duì)策

2.1 完善機(jī)構(gòu)設(shè)置，提高管理人員素質(zhì)

將基建管理從其他職能部門中分離出來(lái)，單獨(dú)設(shè)置，由基建管理部門統(tǒng)籌規(guī)劃整個(gè)學(xué)校的校園建設(shè)工作。選派具有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)之人擔(dān)任該部門的負(fù)責(zé)人。建立完善工程決策、施工管理、監(jiān)督等相關(guān)制度，并制定與之相適應(yīng)的工作流程圖，通過(guò)流程圖對(duì)每個(gè)崗位環(huán)節(jié)的職責(zé)加以明確規(guī)定。這樣一來(lái)，每個(gè)崗位的人員都清楚自己的職責(zé)所在，并知道如何做好它。改變觀念，放低對(duì)于學(xué)歷的要求，引進(jìn)具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人才，給予一定的優(yōu)惠待遇。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升整體人員的素質(zhì)能力。

2.2 做好項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)工作

（1）編制可行性研究報(bào)告是規(guī)劃設(shè)計(jì)工作必不可少的環(huán)節(jié)。高校可通過(guò)邀請(qǐng)招標(biāo)的方式，選擇幾家邀請(qǐng)口碑好、實(shí)力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)可研報(bào)告進(jìn)行編制，并要求其提供幾個(gè)方案進(jìn)行選擇。請(qǐng)校外專家對(duì)入選方案進(jìn)行比較，詳細(xì)分析每個(gè)方案在的技術(shù)可行性，預(yù)期投入資金總額及所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益如何，能否最大限度滿足使用要求等，選出最合理的方案以供下一步?jīng)Q策。

（2）通過(guò)招標(biāo)的方式，吸引實(shí)力雄厚、具備一定知名度的設(shè)計(jì)單位參與競(jìng)投。在對(duì)設(shè)計(jì)方案舉行評(píng)選時(shí)，應(yīng)著重從于經(jīng)濟(jì)、實(shí)用及技術(shù)可行性角度綜合考慮。為了達(dá)到控制工程投資的目的，建議推行“限額設(shè)計(jì)”并在合同中約定，如：施工圖的最終工程造價(jià)超出約定標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)單位須接受一定的違約處罰。基建部門管理人員應(yīng)積極與設(shè)計(jì)單位進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，并將溝通過(guò)程及達(dá)成的意見以書面形式記錄下來(lái)。

2.3 加強(qiáng)基建工程的監(jiān)督管理

（1）對(duì)監(jiān)理單位履職情況進(jìn)行監(jiān)控。首先，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理服務(wù)采招標(biāo)購(gòu)的監(jiān)控，嚴(yán)格審核招標(biāo)文件，通過(guò)考察、評(píng)判投標(biāo)單位的資質(zhì)、最近幾年的工作業(yè)績(jī)、在行業(yè)內(nèi)的信譽(yù)度、?O理方案、擬投入監(jiān)理人員的資歷等，選擇實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)好、負(fù)責(zé)任的監(jiān)理公司及負(fù)責(zé)人。其次，重點(diǎn)監(jiān)督監(jiān)理單位是否按監(jiān)理規(guī)范和合同約定履行職責(zé)。例如：監(jiān)理人每月駐工地時(shí)間是否達(dá)到合同規(guī)定要求，有沒有未經(jīng)建設(shè)單位同意，隨意更換總監(jiān)及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理情況，隱蔽工程和材料進(jìn)場(chǎng)有沒有按規(guī)定組織驗(yàn)收等。基建部門工地代表應(yīng)定期或者不定期進(jìn)入工地現(xiàn)場(chǎng)檢查，如有發(fā)現(xiàn)監(jiān)理人員不在崗及不按合同約定履職的情況，應(yīng)報(bào)建設(shè)主管進(jìn)行查處。

（2）選一些平時(shí)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、懂技術(shù)且有一定的施工現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的同志任工地代表，嚴(yán)格監(jiān)督每道工程的施工及驗(yàn)收環(huán)節(jié)。主體結(jié)構(gòu)工程（如：基礎(chǔ)、鋼筋混凝土、砌體）和消防、水電、暖通的驗(yàn)收，還需通知設(shè)計(jì)、地質(zhì)勘探、質(zhì)檢單位參加驗(yàn)收。在材料檢測(cè)中，基建管理人員應(yīng)全程參監(jiān)督材料的抽樣送檢，嚴(yán)防樣品被中途 “掉包”。

（3）做好工程變更及簽證的管理。工程在施工過(guò)程中應(yīng)盡量避免變更，一些因設(shè)計(jì)缺陷等原因不得不發(fā)生的變更，應(yīng)做好預(yù)算，按程序報(bào)批。工程簽證單原則上要現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)，無(wú)法現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)的，過(guò)后要及時(shí)辦理。簽證單應(yīng)手續(xù)齊全，材料（附工程量計(jì)算式、工程預(yù)算、圖紙、現(xiàn)場(chǎng)照片等）完整。工程管理人員要熟悉定額的各種計(jì)算規(guī)則集規(guī)定，避免簽署一些違反定額規(guī)則的簽證，如：高套定額、重復(fù)計(jì)算工程量的簽證等。嚴(yán)防各種虛假簽證、不實(shí)簽證，一旦發(fā)現(xiàn)，從嚴(yán)處理。同時(shí)，工地代表要養(yǎng)成隨時(shí)記錄工地現(xiàn)場(chǎng)施工情況的習(xí)慣，為工程結(jié)算提供有力的憑證。

篇（10）

東出口、二標(biāo)段按3月26日專家提出的整改意見全面返工。路面底基層1.5米以上部分全部開挖重新回填碾壓；人行道1.5米以上的石方全部清運(yùn)走，換填成土方；其余各標(biāo)段未開展路面施工的部分由甲方、監(jiān)理方、開發(fā)區(qū)監(jiān)察室進(jìn)行抽檢，發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題的堅(jiān)決返工。已開展路面施工的路段，有檢測(cè)報(bào)告的進(jìn)行抽檢。沒有檢測(cè)報(bào)告的全部返工。各標(biāo)段有施工作業(yè)面的立即增加設(shè)備、人員，局部路段24小時(shí)施工，力爭(zhēng)將施工進(jìn)度和形象搶回。住建局將對(duì)管理中不夠規(guī)范的方面逐項(xiàng)清理加以完善，在今后的工作中要制定嚴(yán)格的工作程序和監(jiān)管機(jī)制，避免再出現(xiàn)類似情況。

二、嚴(yán)管重罰：

在此次檢查中相關(guān)管理部門、施工單位都有不可推卸的責(zé)任，就存在的問題對(duì)相關(guān)責(zé)任單位、責(zé)任人作出處罰，整改不力的施工單位進(jìn)入紅橋新區(qū)建設(shè)單位的黑名單，并上報(bào)上級(jí)建設(shè)管理部門將不符合要求的施工單位列入市建設(shè)單位黑名單。施工單位相關(guān)管理人員進(jìn)入紅橋新區(qū)黑名單。此次就紅橋路東出口、二標(biāo)段存在的問題對(duì)相關(guān)責(zé)任單位、責(zé)任人作出處罰如下：

（1）東出口施工單位（省建三公司）在道路底基層施工中，填料不符合設(shè)計(jì)要求，局部位置的粒徑過(guò)大，造成一定的質(zhì)量隱患，就以上存在的問題作出如下處理：

一是在監(jiān)督部門的參與下立即開展檢測(cè)工作，對(duì)密實(shí)度達(dá)不到要求的路段加以整改;二是對(duì)東出口施工單位處以10萬(wàn)元罰款；三是監(jiān)理單位、項(xiàng)目管理單位的履職不到位，分別處以5000元罰款，并通報(bào)批評(píng)。四是對(duì)東出口的相關(guān)責(zé)任人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人韓寶軍、現(xiàn)場(chǎng)代表?xiàng)罾住⒆〗ň志珠L(zhǎng)陳勇進(jìn)行戒免談話。

（2）二標(biāo)段施工單位（省建四公司）在施工管理中，項(xiàng)目部五大員與施工合同的人員不相符，施工進(jìn)度緩慢，造成了惡劣影響，對(duì)相關(guān)責(zé)任單位及人員作出如下處理：

一是施工單位省建四公司項(xiàng)目部相關(guān)人員與合同中明確的人員不相符，其中項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員不符，按合同規(guī)定，未經(jīng)甲方同意，擅自調(diào)整1人處以10萬(wàn)元罰款，決定對(duì)省建四公司二標(biāo)段項(xiàng)目部處以30萬(wàn)元罰款，同時(shí)要求省建四公司立即加以整改，委托有相關(guān)資質(zhì)的人員負(fù)責(zé)項(xiàng)目部工作，否則甲方將接管項(xiàng)目部工作。二是業(yè)主單位的相關(guān)責(zé)任人未認(rèn)真履行合同的相關(guān)職責(zé)，造成極惡劣的影響，對(duì)業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)代表李林進(jìn)行戒免談話。

三、各參建單位認(rèn)真履職

施工、監(jiān)理、項(xiàng)目管理單位，特別是開發(fā)區(qū)住建局，要切實(shí)履行職責(zé)。對(duì)履職不到位的人員，嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)。

四、廉潔從政

干干凈凈做事、清清白白做人。相關(guān)管理人員要加強(qiáng)自律，施工單位必須清清白白干工程，否則既害人又害己。前期有不廉潔行為的，立即向組織交代清楚。

五、下一步開發(fā)區(qū)住建局規(guī)范完善工程建設(shè)管理工作打算

（1）進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。嚴(yán)格落實(shí)工作責(zé)任，采取有效措施及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目建設(shè)中存在的問題，對(duì)可能影響項(xiàng)目建設(shè)的一些因素，及早制定預(yù)案，進(jìn)一步建立健全工程矛盾協(xié)調(diào)和處理機(jī)制，明確專人全程跟蹤服務(wù)、監(jiān)督，保證施工進(jìn)度和質(zhì)量，確保各項(xiàng)工程按時(shí)完成。特別是未開工的項(xiàng)目，要抓住工程施工的黃金季節(jié)，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和實(shí)施方案，合理安排施工工期，盡快組織實(shí)施，盡早投入使用，發(fā)揮應(yīng)有效益。

（2）進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，保證質(zhì)量。嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)程序，建立規(guī)范有序、管理到位、監(jiān)督有力的招投標(biāo)管理體系，嚴(yán)格按照項(xiàng)目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制的要求，嚴(yán)肅基本建設(shè)程序，始終重視加強(qiáng)質(zhì)量管理，把每個(gè)項(xiàng)目建設(shè)成精品工程、放心工程。切實(shí)加強(qiáng)建設(shè)施工安全監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)施工安全責(zé)任制，全面落實(shí)建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位的安全責(zé)任，加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理，深入排查治理安全隱患，確保建設(shè)項(xiàng)目施工安全。

篇（11）

    在過(guò)去的監(jiān)管實(shí)踐中，由于缺少有效的監(jiān)管手段、方式、方法和措施，監(jiān)管部門未能建立起一整套適合高管人員履職行為監(jiān)管的有效管理模式，‘重審批、輕管理”現(xiàn)象普遍，使監(jiān)管僅僅滯留在任職資格管理上，缺乏后續(xù)行為監(jiān)管措施，形成監(jiān)管真空，在一定程度上影響了監(jiān)管工作的效果。目前，這方面問題仍然存在。

    (一)現(xiàn)行監(jiān)管制度對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。

    (三)缺乏量化指標(biāo)，高管人員履職行為難評(píng)價(jià)。現(xiàn)實(shí)工作中，監(jiān)管部門對(duì)高管人員的日常監(jiān)管多采取質(zhì)詢、約見談話、調(diào)查走訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等考核的方式，但在考核評(píng)價(jià)中，采取定性東西多，定量指標(biāo)少，考核內(nèi)容也僅限于其分管的工作完成情況和是否存在違規(guī)違紀(jì)行為，一般情況下被考核的高管人員均能順利通過(guò)，很難全面對(duì)高管人員履職期間業(yè)務(wù)能力、管理能力、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等履職行為進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)

    (四)信息渠道不暢，履職行為監(jiān)管出現(xiàn)斷層。由于對(duì)高管人員履職行為監(jiān)管的相關(guān)信息多數(shù)從金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料中獲取，不足以全面及時(shí)反映高管人員情況，影響履職行為監(jiān)管效果。同時(shí)，對(duì)高管人員的監(jiān)管目前還未實(shí)行計(jì)算機(jī)信息化管理，未實(shí)現(xiàn)全省以至全國(guó)高管人員監(jiān)管信息共享，對(duì)高管人員跨地區(qū)、跨省干部調(diào)動(dòng)，造成監(jiān)管信息斷層，加大了高管人員異地任職的監(jiān)管成本，也使監(jiān)管的連續(xù)性受到影響，給一些違規(guī)高管人員制造了可鉆空子。

    (五)高管人員履職行為監(jiān)管存在表面現(xiàn)象。目前，從省、市分局層面來(lái)看，對(duì)高管人員的監(jiān)管分散在各監(jiān)管處室，且普遍沒有單獨(dú)設(shè)立機(jī)構(gòu)高管監(jiān)管崗位，而是由其他崗位工作人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)業(yè)務(wù)。由于這部分人員既要承擔(dān)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表收集、匯總、分析和上報(bào)，還要承擔(dān)繁重的現(xiàn)場(chǎng)檢查任務(wù)，工作量相當(dāng)大，難以集中力量、集中時(shí)間專心搞好履職行為監(jiān)管，使這方面監(jiān)管工作流于形式。

    二、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的內(nèi)容和方式設(shè)想

    (一)履職行為監(jiān)管考核評(píng)價(jià)內(nèi)容。鑒于履職行為監(jiān)管的內(nèi)容十分豐富，監(jiān)管考評(píng)應(yīng)建立一套健全的考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)高管人員履職過(guò)程進(jìn)行全方位監(jiān)管，突出重點(diǎn)，著重考核經(jīng)營(yíng)績(jī)效。據(jù)此，可以將監(jiān)管考評(píng)內(nèi)容歸結(jié)為以下幾個(gè)方面:

    1.履職期間基本素質(zhì)的完備性，包括高管人員的政策理論水平、法制觀念;道德品行、行為操守、民主工作作風(fēng)，是否誠(chéng)信、廉潔、遵紀(jì)守法等;現(xiàn)代銀行經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)的掌握程度和管理能力;勤政廉政情況;家庭重大事項(xiàng)，包括財(cái)務(wù)收支，直系親屬經(jīng)商辦企業(yè)、出境學(xué)習(xí)工作情況等方面。2.履職期間內(nèi)控制度的健全性，包括各項(xiàng)規(guī)章制度是否完備并得到有效遵守;機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置是否科學(xué)合理，崗位職責(zé)及培訓(xùn)制度是否明確;是否明確規(guī)定各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制效果等方面。3.履職期間業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)性，包括各項(xiàng)政策法規(guī)是否得到貫徹落實(shí)，業(yè)務(wù)開展過(guò)程中各個(gè)程序、環(huán)節(jié)是否符合法律和制度規(guī)定;有違規(guī)經(jīng)營(yíng)、重大案件等方面。4.履職期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有效性，即表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)績(jī)效，主要體現(xiàn)為是否完成了上級(jí)行下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，是否取得預(yù)期結(jié)果;機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量(不良資產(chǎn)升降)狀況，撥備提取及盈利等重要的風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)變化情況等方面。

    (二)履職行為監(jiān)管考核評(píng)價(jià)方式。在監(jiān)管工作中，監(jiān)管部門可依據(jù)監(jiān)管的內(nèi)容并結(jié)合被監(jiān)管者的實(shí)際情況采取多種多樣的履職行為監(jiān)管方式，在傳統(tǒng)約見談話、考試、現(xiàn)場(chǎng)檢查、質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，加大履職行為調(diào)查力度，對(duì)高管人員在履職期間的表現(xiàn)進(jìn)行專項(xiàng)或全面了解，并作出對(duì)其任職行為的綜合評(píng)價(jià)。

 1.制定考評(píng)辦法，進(jìn)行量化考評(píng)。現(xiàn)行辦法雖規(guī)定把高管人員的任期考核納入任職資格管理的范圍，但對(duì)考核內(nèi)容與考核方法均未有明細(xì)規(guī)定。要從個(gè)人品行、工作作風(fēng)、管理能力、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)等方面，通過(guò)指標(biāo)量化對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行履職行為考評(píng)，構(gòu)建起包括任職資格審核、任職期間考核和任職資格取消的全方位、動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系。2.堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)、監(jiān)管評(píng)價(jià)和專家評(píng)審相結(jié)合。考評(píng)工作分為現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)、監(jiān)管部門評(píng)價(jià)和專家組評(píng)審三部分分別組織評(píng)審，將定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)，對(duì)被考評(píng)人員分別給出稱職、基本稱職、不稱職等不同評(píng)審結(jié)論，并對(duì)基本稱職、不稱職高管人員提出改進(jìn)和處理意見。3加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)落實(shí)，強(qiáng)化履職行為后續(xù)監(jiān)管。要將考評(píng)結(jié)果反饋給被考評(píng)人征求意見，充分尊重其申辯的權(quán)力，促使考評(píng)依法合規(guī)進(jìn)行。對(duì)考評(píng)中發(fā)現(xiàn)的問題、相應(yīng)的改進(jìn)意見要分別送給被考評(píng)人員及其上級(jí)相應(yīng)管理部門，并督促其落實(shí)整改，對(duì)未落實(shí)整改，工作無(wú)明顯改進(jìn)或連續(xù)兩年被評(píng)為不稱職的，則建議有關(guān)部門予以調(diào)整或撤換。