法人變更申請報告大全11篇

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篇（1）

1.除城市快速路、主干路以外的城市道路項目；

2.二級以下（不含二級）公園和公共綠地項目；

3.區(qū)級集中建設(shè)的經(jīng)濟適用房、配套商品房項目；

4.日處理5萬噸以下（不含5萬噸，下同）污水處理系統(tǒng)、污水干管網(wǎng)項目；

5.日處理300噸以下垃圾中轉(zhuǎn)站項目；

6.公共停車場（庫）：停車泊位200以下的項目（不含公共建筑配建）。

（二）社會事業(yè)

1.初中辦學規(guī)模在32個班以下，高中辦學規(guī)模在36個班以下，九年一貫制學校辦學規(guī)模在36個班以下的校區(qū)項目，總投資在1億元以下的各類教學、培訓設(shè)施項目（含職業(yè)學校、技工學校、職教實訓中心等）；

2.總投資在5億元以下，或者500張以下醫(yī)療床位的衛(wèi)生設(shè)施項目；

3.總投資在1億元以下的文化設(shè)施項目；

4.總投資在10億元以下的體育設(shè)施項目；

5.建筑面積2萬平方米以下的專業(yè)性會展設(shè)施項目；

6.500張床位以下的收養(yǎng)利機構(gòu)（老年、兒童、精神病人、殘疾人等福利機構(gòu)）。

（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他由區(qū)發(fā)展改革委核準的項目。

二、報*區(qū)發(fā)展改革委核準項目的程序

企業(yè)核準申請直接送*區(qū)發(fā)展改革委投資科，經(jīng)行業(yè)主管人員初審后，材料齊全后送辦公室登記，進入辦公自動化(OA)流程。申請項目不屬于核準范圍的，在5個工作日內(nèi)，作出不予受理的決定。申請材料可以當場更正錯誤的，允許項目申報單位當場更正；申請材料不齊全或者不符合要求的，在5個工作日內(nèi)，一次告知項目申報單位需要補正的全部內(nèi)容。受理或者不予受理申請，出具加蓋*區(qū)發(fā)展改革委專用印章和注明日期的書面憑證。

在受理核準申請后，如有必要，在4個工作日內(nèi)，由*區(qū)發(fā)展改革委委托有資格的咨詢機構(gòu)進行評估，并告知項目申報單位。

項目如涉及其他部門管理職責的，由*區(qū)發(fā)展改革委征求相關(guān)部門的意見。相關(guān)部門應當在收到征求意見函后7個工作日內(nèi)，提出書面審核意見。逾期沒有反饋書面審核意見的，視為同意。

*區(qū)發(fā)展改革委在20個工作日內(nèi)對同意核準的項目，向項目申報單位出具項目核準文件，或者向上級項目核準機關(guān)提出審核意見，同時抄送相關(guān)部門，并登錄*市固定資產(chǎn)投資項目管理信息系統(tǒng)；對于不同意核準的項目，應當向項目申報單位出具不予核準決定書并說明理由，同時抄送相關(guān)部門。在20個工作日內(nèi)不能作出核準決定的，經(jīng)*區(qū)發(fā)展改革委負責人批準，可以延長10個工作日，并應當及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。項目核準機關(guān)委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議的，所需要時間不計算在前述規(guī)定的期限內(nèi)。

新征土地的項目需在通過招拍掛取得土地并完成環(huán)保批復后上報核準申請報告。

已有土地的項目先取得規(guī)劃部門規(guī)劃設(shè)計要求后，完成用地預審和環(huán)評批復后上報核準申請報告。

三、核準需報材料

（一）主管部門請示核準文件及項目申請報告；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者法人證書復印件，組織機構(gòu)代碼證復印件；

（三）規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃意見；

（四）房地部門出具的項目用地預審意見或中標通知書；

（五）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；

（六）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應當提交的其他文件。

項目申報單位應當向核準機關(guān)提交項目申請報告一式5份。

項目申請報告應當由具備相應工程咨詢資格的機構(gòu)編制。

四、項目申請報告的內(nèi)容

項目申請報告應當按照國家發(fā)展改革委關(guān)于項目申請報告通用文本的有關(guān)規(guī)定進行編寫。項目申請報告的主要內(nèi)容包括：申報單位及項目概況；發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入分析；資源開發(fā)及綜合利用分析；節(jié)能方案分析；建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析；環(huán)境和生態(tài)影響分析；經(jīng)濟影響分析；社會影響分析等。

項目申報單位應當對所有申報材料內(nèi)容的真實性負責。

五、項目核準審核的主要內(nèi)容

（一）符合法律法規(guī)規(guī)定；

（二）符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準和土地利用總體規(guī)劃；

（三）符合國家宏觀調(diào)控政策；

（四）符合本市城市總體規(guī)劃和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃；

（五）未影響國家及本市經(jīng)濟安全；

（六）合理開發(fā)并有效利用資源；

（七）符合本市節(jié)能的有關(guān)要求；

（八）生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護；

（九）未對公眾利益特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。

六、項目核準的效力

項目申報單位依據(jù)項目核準文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)和設(shè)備進口等手續(xù)。

對于企業(yè)使用政府補助、轉(zhuǎn)貸、貼息等優(yōu)惠政策投資建設(shè)的項目，項目單位應當憑項目核準文件向政府相關(guān)部門提交資金申請報告。

項目核準文件有效期為2年，自之日起計算。項目在核準文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目單位應當在核準文件有效期屆滿30日前，向原核準機關(guān)申請延期1年。原核準機關(guān)在核準文件有效期屆滿前，作出是否準予延期的決定。

項目在核準文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原項目核準機關(guān)申請延期的，原項目核準文件自動失效。

七、項目的變更

已經(jīng)核準的項目，如需要對項目核準文件所規(guī)定的項目法人、建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模等事項進行調(diào)整，項目單位應當及時以書面形式向*區(qū)發(fā)展改革委提出核準調(diào)整申請報告。*區(qū)發(fā)展改革委根據(jù)項目調(diào)整的具體情況，出具書面確認意見或者要求其重新辦理核準手續(xù)。

八、監(jiān)督機制

（一）對于項目核準工作人員

項目核準機關(guān)及其工作人員，應當嚴格執(zhí)行法律、法規(guī)和《*市企業(yè)投資項目核準暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，不得變相增減核準事項，不得拖延核準時限。項目核準機關(guān)的工作人員，在項目核準過程中如有、、、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）對于咨詢中介機構(gòu)

咨詢評估機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，在評估過程中如有違法行為、造成重大損失和惡劣影響的，依法追究其法律責任。

（三）對于項目單位

項目申請單位以拆分項目、提供虛假材料等不正當手段取得項目核準文件的，項目核準機關(guān)依法撤銷對該項目的核準。

*區(qū)發(fā)展改革委會同建設(shè)管理、城市規(guī)劃、房地資源、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、節(jié)能監(jiān)督等部門，對企業(yè)投資項目實施監(jiān)管。

篇（2）

第二條本辦法適用于在本省行政區(qū)域內(nèi)注冊的各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機構(gòu)，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第二章核準機關(guān)及權(quán)限

第四條境外投資項目區(qū)分為資源開發(fā)類和非資源開發(fā)類。資源開發(fā)類境外投資項目是指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。非資源開發(fā)類境外投資項目是指資源開發(fā)類之外的境外投資項目。

第五條資源開發(fā)類境外投資項目，按照以下權(quán)限核準：

（一）中方投資額3億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準；

（二）中方投資額3億美元以下的，由省發(fā)展改革委核準。

第六條非資源開發(fā)類境外投資項目，按照以下權(quán)限核準：

（一）中方投資額1億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準；

（二）中方投資額1億美元以下的，由省發(fā)展改革委核準。

第七條有關(guān)特殊項目的核準：

前往臺灣地區(qū)和前往未建交、受國際制裁國家，或前往發(fā)生戰(zhàn)爭、動亂等國家和地區(qū)的投資項目，以及涉及基礎(chǔ)電信運營、跨界水資源開發(fā)利用、大規(guī)模土地開發(fā)、干線電網(wǎng)、新聞傳媒等特殊敏感行業(yè)的境外投資項目，不分限額，由省發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委核準。

第三章項目申請報告

第八條投資主體提交的項目申請報告應按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)境外投資項目申請報告示范大綱的通知》（發(fā)改外資〔〕746號）和國家對境外投資項目的有關(guān)要求進行編制。境外投資項目申請報告主要包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景、投資環(huán)境情況；

（三）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第九條投資主體報送的項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議，國有企業(yè)需提供國有資產(chǎn)管理部門的意見；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十八、十九、二十條規(guī)定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委或省發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認文件。

第十條屬國家發(fā)展改革委核準的境外投資項目，項目申請報告原則上應由具備相應專業(yè)、服務范圍的甲級工程咨詢資格的機構(gòu)編制。屬省發(fā)展改革委核準的重大境外投資項目，項目申請報告原則上應由具備相應專業(yè)、服務范圍的乙級及以上工程咨詢資格的機構(gòu)編制。

第十一條投資主體應向項目核準機關(guān)提交項目申請報告一式五份，并附電子文檔一份。投資主體應對所有申報材料的真實性負責。

第四章核準程序

第十二條投資主體須向其注冊所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門提交項目申請報告及相關(guān)附件。省發(fā)展改革委核準的項目，由投資主體注冊所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門初審后報省發(fā)展改革委；國家發(fā)展改革委核準的項目，由投資主體注冊所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報省發(fā)展改革委，經(jīng)省發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委。

縣（市）發(fā)展改革部門向省發(fā)展改革委報送項目申請報告，應同時抄送相應省轄市發(fā)展改革委。

省管企業(yè)可直接向省發(fā)展改革委提交項目申請報告，同時抄送省國有資產(chǎn)管理部門。

第十三條省發(fā)展改革委核準境外投資項目時，可根據(jù)需要征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向省發(fā)展改革委提出書面意見，逾期則視為對所征求意見無異議。

第十四條省發(fā)展改革委對于材料不齊全或者不符合要求的項目申請報告，應當在5個工作日內(nèi)，一次性告知投資主體需要補正、澄清的全部內(nèi)容。

第十五條省發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估。接受委托的咨詢機構(gòu)應在規(guī)定的時間內(nèi)向省發(fā)展改革委提出評估報告，并承擔評估責任。

承擔項目申請報告編制任務的咨詢機構(gòu)，不得承擔同一項目的委托咨詢評估任務。

第十六條省發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準，或者向國家發(fā)展改革委提出初審意見。如20個工作日不能做出核準決定或提出初審意見，經(jīng)省發(fā)展改革委負責人批準，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由告知投資主體。

前款規(guī)定的核準期限，不包括委托咨詢機構(gòu)進行評估的時間。

第十七條省發(fā)展改革委對核準的項目，應向投資主體出具書面核準文件，并在20個工作日內(nèi)將項目核準文件抄報國家發(fā)展改革委；對不予核準的項目，應以書面決定通知投資主體，說明理由并告知投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十八條境外收購或競標項目在申請項目核準前實行信息報告制度。

境外收購項目是指投資主體直接或通過在境外設(shè)立的子公司或控股公司以協(xié)議、要約等方式收購境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。境外競標項目是指投資主體直接或通過在境外設(shè)立的子公司或控股公司參與境外公開或不公開的競爭性招標，以投資獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。

第十九條境外收購或競標項目的投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，即境外收購項目在對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿遥ɑ虻貐^(qū)）政府審查部門提出申請之前，境外競標項目在對外正式投標之前，應通過省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門向省發(fā)展改革委報送項目信息報告。中方投資額1億美元以下的境外收購和競標項目，項目信息報告由省發(fā)展改革委確認；中方投資額1億美元及以上的境外收購和競標項目，項目信息報告由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委確認。

已有境外投資項目經(jīng)國家發(fā)展改革委核準的投資主體，可直接向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告，抄報省發(fā)展改革委以及國家有關(guān)行業(yè)管理部門；已有境外投資項目經(jīng)省發(fā)展改革委核準的投資主體，可直接向省發(fā)展改革委報送項目信息報告，抄報省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門以及省有關(guān)行業(yè)管理部門。

第二十條境外收購或競標項目信息報告應按照附表格式要求編制，主要內(nèi)容包括：

（一）項目名稱；

（二）投資主體基本情況；

（三）投資背景情況；

（四）收購或競標目標情況；

（五）對外工作情況；

（六）盡職調(diào)查情況；

（七）收購或競標方案；

（八）下一步工作時間表。

境外收購或競標項目信息報告還應附以下文件：投資主體與外方簽署的意向性協(xié)議文件、投資主體相關(guān)決策文件和其他支持性文件等。

第二十一條屬省發(fā)展改革委確認權(quán)限的，省發(fā)展改革委在收到境外收購或競標項目信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認文件。屬國家發(fā)展改革委確認權(quán)限的，省發(fā)展改革委對境外收購或競標項目信息報告初審后報國家發(fā)展改革委確認。確認文件是境外收購或競標項目申請報告的必備附件。

項目信息報告的確認程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應按項目核準權(quán)限向相應的核準機關(guān)申請核準。經(jīng)核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第二十三條已經(jīng)核準的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向原核準機關(guān)申請變更：

（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設(shè)地點發(fā)生變化；

（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章核準條件及效力

第二十四條項目核準機關(guān)主要依據(jù)以下條件對項目進行審查：

（一）符合法律、法規(guī)、規(guī)章以及產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家和本省關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務輸出，吸收國外優(yōu)秀人才、先進技術(shù)和管理經(jīng)驗；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第二十五條對中方投資額3000萬美元及以上至3億美元以下的資源開發(fā)類、中方投資額1000萬美元及以上至1億美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項目，省發(fā)展改革委在項目核準文件印制之后、下發(fā)之前，應當按照有關(guān)規(guī)定報國家發(fā)展改革委辦理核準登記手續(xù)。國家發(fā)展改革委對符合規(guī)定的出具《地方重大境外投資項目核準登記單》。

第二十六條投資主體憑境外投資項目核準機關(guān)的核準文件，第二十五條所列項目還應持《地方重大境外投資項目核準登記單》，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理、稅收、金融保險等相關(guān)手續(xù)。

第二十七條投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得相應項目核準機關(guān)出具的項目核準文件。

第二十八條核準機關(guān)出具的核準文件應規(guī)定有效期。在有效期內(nèi)，核準文件是投資主體辦理本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

對在核準文件有效期內(nèi)未能辦理完本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)的項目，投資主體應在核準文件有效期屆滿前30日內(nèi)向省發(fā)展改革委或經(jīng)省發(fā)展改革委向國家發(fā)展改革委申請延期。屬省發(fā)展改革委核準權(quán)限的，省發(fā)展改革委應在有效期屆滿前作出是否予以延期的決定。

對在核準文件有效期內(nèi)未能辦理完本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)也未經(jīng)原項目核準機關(guān)作出準予延期決定的項目，原項目核準文件自動失效。

核準文件有效期滿后，投資主體辦理本法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)時，應同時出示相應核準機關(guān)出具的準予延續(xù)文件。

第二十九條核準機關(guān)出具的境外收購或競標項目信息報告確認文件應規(guī)定有效期。投資主體可在有效期內(nèi)對外開展實質(zhì)性工作，如在有效期內(nèi)未能完成，應根據(jù)情況及時辦理確認文件延期手續(xù)，或者重新報送項目信息報告。

確認文件延期手續(xù)的辦理程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

篇（3）

簡要說明項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計等批準單位及批準文號，批準的建設(shè)規(guī)模和投資概算(包括批準調(diào)整概算)，建設(shè)項目的主要內(nèi)容等。

二、項目實施概況

1、項目開工及完工日期(如有延誤和提前需說明原因);

2、項目主要參建各方簡要介紹;

3、項目建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容與批準情況對照分析(如有較大不同需說明原因與變更過程);

4、項目各專項驗收環(huán)節(jié)通過情況(驗收時間、驗收結(jié)論);

5、項目試運行情況。

三、項目審計及竣工財務決算概況

概算(修正概算)、預算執(zhí)行情況與決算批復情況。

四、其他

1、工程質(zhì)量分析，對施工中發(fā)生的質(zhì)量事故處理結(jié)果的情況說明;

2、對工程技術(shù)檔案的整理歸檔情況;

3、對收尾工程的處理意見;

4、項目建設(shè)的經(jīng)驗、教訓及對今后工作的建議。

驗收申請報告范文一：一、工程完成情況:

xx縣xx家園1、2#樓工程由xx縣房建公司十一項目部于XX年11月15開工建設(shè)， XX年3月底全面竣工，歷時16個月，按照設(shè)計批準的方案已完成了主要工程，即:土建裝飾裝修工程;給排水工程;電器設(shè)備安裝工程。

二、驗收條件檢查結(jié)果:

依據(jù)國家的有關(guān)規(guī)定，該工程按設(shè)計要求已完成了主要工程施工任務。工程投資使用合理，竣工資料已準備齊全，工程施工質(zhì)量已通過了質(zhì)監(jiān)站的質(zhì)量檢驗，并出具了《工程質(zhì)量檢驗評定報告》，工程質(zhì)量合格，已具備正式驗收條件。

三、建議驗收時間、地點和參加單位:

根據(jù)工程完成情況和省、市主管部門的相關(guān)要求，xx縣xx家園1、2#樓工程竣工驗收工作建議擬定于 年 月 日進行，驗收地點在 ，參加單位有項目法人、設(shè)計、監(jiān)理、施工、質(zhì)量監(jiān)督等有關(guān)單位。

綜上所述，xx縣xx家園1、2#樓工程已具備竣工驗收條件，懇請上級主管部門安排正式驗收。

xx縣房建公司項目部

驗收申請報告范文二：廉江市環(huán)保局:

我單位擬于×××××(地點)建設(shè)××項目(項目名稱)。該項目的建設(shè)內(nèi)容為:××××(項目主要建設(shè)內(nèi)容):

項目環(huán)境影響評價文件的批復時間，現(xiàn)主體工程、污染防治設(shè)施建設(shè)的完成情況;房地產(chǎn)項目應說明公建配套設(shè)施的建設(shè)完成情況;

項目是否按批準的環(huán)境影響評價文件、設(shè)計文件和批復意見的要求建成或落實;

需分步驗收的項目，應說明本次擬驗收的內(nèi)容，需暫緩驗收的配套設(shè)施的建設(shè)情況，暫緩驗收的理由、計劃等;已完成分步環(huán)保驗收的內(nèi)容及其批文號;

篇（4）

第二條本辦法適用于省內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”）及其通過在中華人民共和國境外控股的企業(yè)或機構(gòu)，在中華人民共和國境外的國家和地區(qū)進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資項目的核準，適用本辦法。

第三條本辦法所稱的境外投資項目是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第二章核準機關(guān)及權(quán)限

第四條我省對所有境外投資項目實行核準管理。

總投資在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類項目或用匯額在1000萬美元及以上的其他項目由省發(fā)展改革委初審后，報國家發(fā)展改革委核準；其他項目由省發(fā)展改革委核準。

資源開發(fā)類項目是指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。

第五條中央在陜企業(yè)和在陜的國家計劃單列企業(yè)集團在境外投資由其自主決策，報國家發(fā)展改革委備案，但應將相關(guān)文件抄送省發(fā)展改革委。

第六條前往臺灣地區(qū)和未建交國家投資的項目，不分限額，由省發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委核準。

第三章核準程序

第七條投資主體申請核準境外投資項目應首先向注冊所在地市級發(fā)展改革部門或省級有關(guān)部門提出項目申請報告，經(jīng)所在地市級發(fā)展改革部門或省級有關(guān)部門初審后報省發(fā)展改革委。按核準權(quán)限，屬于省發(fā)展改革委核準的項目，由省發(fā)展改革委按規(guī)定核準；屬于國家發(fā)展改革委核準的項目，由省發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委核準。

第八條省發(fā)展改革委核準前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、敏感地區(qū)投資的項目，在核準前應征求省級有關(guān)部門的意見，省級有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向省發(fā)展改革委提出書面意見。

第九條省發(fā)展改革委在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估。接受委托的咨詢機構(gòu)應在規(guī)定的時間內(nèi)向省發(fā)展改革委提出評估報告。

第十條省發(fā)展改革委在收到項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準，或向國家發(fā)展改革委提出初審意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由省發(fā)展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延期理由告知項目申請人

上述規(guī)定的核準期限，不包括委托咨詢機構(gòu)進行評估的時間。

第十一條省發(fā)展改革委對核準的項目出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十二條境外競標或收購項目，應在投標或?qū)ν庹介_展商務活動前，向省發(fā)展改革委報送書面信息報告。省發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認函件。信息報告的主要內(nèi)容應包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

（四）工作時間計劃表。

第十三條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應向省發(fā)展改革委申請核準。經(jīng)核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第四章項目申請報告

第十四條申請核準境外投資項目應編制項目申請報告。項目申請報告應包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十五條項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）以銀行信貸融資的應出具銀行融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十二條規(guī)定報送信息報告，并附省發(fā)展改革委或國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認函件。

第五章核準條件及效力

第十六條省發(fā)展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策以及省有關(guān)規(guī)定，不危害國家、安全和公共利益，不違反國際法準則和投資項目所在國家（地區(qū)）法律；

（二）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；

（三）符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，有利于促進省內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術(shù)；

（四）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；

（五）投資主體具備相應的投資實力。

第十七條投資主體憑核準文件或有關(guān)確認函件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

第十八條投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得省發(fā)展改革委或國家發(fā)展改革委出具的項目核準文件或有關(guān)確認函件。

第十九條省發(fā)展改革委核準項目應規(guī)定核準文件的有效期，核準文件有效期自核準之日起計算，最長不得超過兩年。超過核準時限仍需辦理第十七條所列相關(guān)手續(xù)的，投資主體應當向省發(fā)展改革委申請延期，省發(fā)展改革委審核同意后出具準予延期的文件。

第二十條已經(jīng)核準的項目，雖未超過核準文件有效期，但發(fā)出現(xiàn)下列情況之一的，需向省發(fā)展改革委申請變更：

（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設(shè)地點發(fā)生變化；

（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

篇（5）

一、對經(jīng)國務院和省級人民政府決定或批準進行政企脫鉤、對企業(yè)（集團）進行改組和改變管理體制、變更企業(yè)隸屬關(guān)系，以及國有企業(yè)改制、盤活國有企業(yè)資產(chǎn)，而發(fā)生的國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)行為，暫不征收證券交易印花稅。

二、對不屬于第一條所述情況的國有股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓行為，仍應征收證券交易印花稅。計稅依據(jù)為轉(zhuǎn)讓股份的面值，稅率為4‰。

三、凡屬于第一條范圍內(nèi)的國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)行為，由企業(yè)（單位）和主管稅務機關(guān)按所附《上市公司國有股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓暫不征收證券（股票）交易印花稅審批規(guī)程》的要求，報國家稅務總局審批。

本通知自文到之日起執(zhí)行。

附件：上市公司國有股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓暫不征收證券（股票）交易印花稅審批規(guī)程

    一、企業(yè)或單位報送審批的條件和必備文件

對上市公司國有股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓符合本通知第一條規(guī)定范圍，需要給予暫不征收證券（股票）交易印花稅的，須由企業(yè)（單位）按下列要求提出申請報告：

（一）轉(zhuǎn)讓方企業(yè)（單位）名稱、隸屬關(guān)系、經(jīng)濟性質(zhì)、企業(yè)或單位所在地址；

（二）受讓方企業(yè)（單位）名稱、隸屬關(guān)系、經(jīng)濟性質(zhì)、企業(yè)或單位所在地址；

（三）轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股數(shù)和金額、轉(zhuǎn)讓形式、批準部門，以及申請豁免證券交易印花稅的理由；

（四）申請報告應附證明文件和材料如下：

1.國務院及其授權(quán)部門或者省級人民政府的國有股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓審批文件；

2.國有股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓的可行性研究報告；

3.國有股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓的受讓企業(yè)（單位）章程；

4.國有股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓的受讓企業(yè)（單位）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復印件；

5.向社會公布的國有股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓事宜的預案公告復印件。

二、稅務機關(guān)審批程序

篇（6）

一、國有股權(quán)管理工作的職能劃分

按照國家所有、分級管理的原則，地方股東單位的國有股權(quán)管理事宜一般由省級（含計劃單列市，下同）財政（國有資產(chǎn)管理，以下簡稱“國資”）部門審核批準；國務院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)（以下簡稱“中央單位”）的國有股權(quán)管理事宜由財政部審核批準。但發(fā)行外資股（B股、H股等），國有股變現(xiàn)籌資，以及地方股東單位的國家股權(quán)、發(fā)起人國有法人股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)、質(zhì)押擔保等變動（或者或有變動）的有關(guān)國有股權(quán)管理事宜，須報財政部審核批準。具體職能劃分如下：

（一）省級財政（國資）部門國有股權(quán)管理職能

地方國有資產(chǎn)占用單位設(shè)立公司和發(fā)行A股股票；

地方股東單位未全額認購或以非現(xiàn)金方式全額認購應配股份；

地方股東單位持有上市公司非發(fā)起人國有法人股及非上市公司國有股權(quán)發(fā)生直接或間接轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)以及因司法凍結(jié)、擔保等引起的股權(quán)變動及或有變動。

（二）財政部國有股權(quán)管理職能

中央股東單位的國有股權(quán)管理事宜；

地方股東單位涉及以下行為的，由省級財政（國資）部門審核后報財政部批準：

設(shè)立公司并發(fā)行外資股（B、H股等）；

上市公司國家股權(quán)、發(fā)起人國有法人股權(quán)發(fā)生直接或間接轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)以及因司法凍結(jié)、擔保等引起的股權(quán)變動及或有變動；

國家組織進行的國有股變現(xiàn)籌資、股票期權(quán)激勵機制試點等工作。

（三）國有資產(chǎn)占用單位設(shè)立公司和發(fā)行A股股票涉及地方和中央單位共同持股的，按第一大股東歸屬確定管理權(quán)限。

二、國有股權(quán)管理程序

（一）由省級財政（國資）部門負責的國有股權(quán)管理事宜，經(jīng)地方財政（國資）部門逐級審核后，報省級財政（國資）部門批準。

（二）由財政部負責的國有股權(quán)管理事宜，按以下兩種情形辦理：

國有股權(quán)由地方單位持有的，國有股權(quán)管理事宜由省級財政（國資）部門審核后報財政部批準。

國有股權(quán)由中央單位持有的，國有股權(quán)管理事宜由中央單位審核后報財政部批準。

三、辦理國有股權(quán)管理審核批復事宜需報送的材料

（一）設(shè)立公司需報送的材料：

1、中央單位或地方財政（國資）部門及國有股東關(guān)于國有股權(quán)管理問題的申請報告；

2、中央單位或地方政府有關(guān)部門同意組建股份有限公司的文件；

3、設(shè)立公司的可行性研究報告、資產(chǎn)重組方案、國有股權(quán)管理方案；

4、各發(fā)起人國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證、營業(yè)執(zhí)照及主發(fā)起人前三年財務報表；

5、發(fā)起人協(xié)議、資產(chǎn)重組協(xié)議；

6、資產(chǎn)評估合規(guī)性審核文件；

7、關(guān)于資產(chǎn)重組、國有股權(quán)管理的法律意見書。

8、公司章程。

（二）配股時需報送的材料：

1、中央單位或省級財政（國資）部門及國有股股東的申請報告；

2、上市公司基本概況和董事會提出的配股預案及董事會決議；

3、公司近期財務報告（年度報告或中期報告）和目前公司前10名股東名稱、持股數(shù)及其持股比例；

4、公司前次募集資金使用審核報告和本次募集資金運用的可行性研究報告及政府對有關(guān)投資立項的批準文件；

5、以實物資產(chǎn)認購股份的，需提供該資產(chǎn)的概況、資產(chǎn)評估報告書及合規(guī)性審核文件等；

（三）轉(zhuǎn)讓或劃轉(zhuǎn)股權(quán)需報送的材料：

1、中央單位或省級財政（國資）部門關(guān)于轉(zhuǎn)讓或劃轉(zhuǎn)國有股權(quán)的申請報告；

2、中央單位或省級人民政府關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓或劃轉(zhuǎn)的批準文件；

3、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性研究報告、轉(zhuǎn)讓收入的收取及使用管理的報告；

4、轉(zhuǎn)讓方、受讓方草簽的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

5、公司上年度及近期財務審計報告和公司前10名股東名稱、持股情況及以前年度國有股權(quán)發(fā)生變化情況；

6、受讓方或劃入方基本情況、營業(yè)執(zhí)照及近2年財務審計報告；

7、受讓方與公司、轉(zhuǎn)讓方的債權(quán)債務情況；

8、受讓方在報財政部審批受讓國有股權(quán)前9個月內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方及公司發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)置換、投資等重大事項的資料；

9、受讓方對公司的考察報告及未來12個月內(nèi)對公司進行重組的計劃（適用于控股權(quán)發(fā)生變更的轉(zhuǎn)讓情形）；

10、關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律意見書。

（四）上市公司回購國有股時需報送的材料：

1、中央單位或省級財政（國資）部門關(guān)于國有股回購的申請報告；

2、國有股股東單位關(guān)于同意回購的文件；

3、上市公司關(guān)于國有股回購方案；

4、公司近期經(jīng)審計的財務報告；

5、回購協(xié)議書草案及國有股股東減持收入使用計劃；

6、公司對債權(quán)人妥善安排的協(xié)調(diào)方案；

7、公司章程。

（五）國有股擔保時需報送的材料：

1、中央單位或省級財政（國資）部門及國有股東關(guān)于國有股質(zhì)押擔保的申請；

2、國有股擔保的可行性報告；

3、擔保的有關(guān)協(xié)議；

4、國有股權(quán)登記證明；

5、公司近期財務報告（年度報告或中期報告）；

6、資金使用項目情況及還款計劃；

7、關(guān)于股權(quán)擔保的法律意見書。

四、公司發(fā)行股票、增發(fā)股票或國有股股東與公司發(fā)生資產(chǎn)置換，國有股東應在此項工作完成后即將有關(guān)情況報財政（國資）部門備案。

五、財政部和省級財政（國資）部門出具的關(guān)于國有股權(quán)管理的批復文件是有關(guān)部門批準成立股份公司、發(fā)行審核的必備文件和證券交易所進行股權(quán)登記的依據(jù)。

六、省級財政（國資）部門在出具股權(quán)管理批復文件時須同時報財政部備案，并建立國有股權(quán)變動情況報告制度，每年7月份將上半年國有股權(quán)變化情況向財政部報告；每年1月份將上一年度國有股權(quán)變化情況向財政部報告。

七、國有股權(quán)管理工作的監(jiān)督檢查

篇（7）

第二條本規(guī)定適用于在中華人民共和國境內(nèi)新建、擴建、改建港口建設(shè)項目（包括與其他建設(shè)項目配套建設(shè)的港口建設(shè)項目）及其配套設(shè)施的建設(shè)活動。

軍事和漁業(yè)港口的建設(shè)活動不適用本規(guī)定。

第三條交通部負責全國港口建設(shè)的行業(yè)管理工作，并具體負責經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會審批、核準和經(jīng)交通部審批的港口建設(shè)項目的建設(shè)管理工作。

省級交通主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)港口建設(shè)的行業(yè)管理工作，并具體負責經(jīng)省級人民政府有關(guān)部門審批、核準的港口建設(shè)項目的建設(shè)管理工作。

其余港口建設(shè)項目的建設(shè)管理工作由港口所在地港口行政管理部門負責。

以上負責港口建設(shè)管理的各級交通主管部門和港口所在地港口行政管理部門統(tǒng)稱為港口行政管理部門。

第四條港口建設(shè)應當符合港口布局規(guī)劃和港口總體規(guī)劃，執(zhí)行有關(guān)建設(shè)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標準。

第五條港口建設(shè)項目應當按照國家有關(guān)規(guī)定實行項目法人責任制度、招標投標制度、工程監(jiān)理制度和合同管理制度。

第二章港口建設(shè)程序管理

第六條港口建設(shè)應當按照國家規(guī)定的建設(shè)程序和有關(guān)規(guī)定進行。除國家另有規(guī)定外，不得擅自簡化建設(shè)程序。

第七條政府投資的港口建設(shè)項目的項目建議書和可行性研究報告實行審批制，企業(yè)投資的港口建設(shè)項目的項目申請報告、備案文件分別實行核準制、備案制。

第八條政府投資的港口建設(shè)項目，按照以下建設(shè)程序執(zhí)行：

（一）開展工程預可行性研究，編制項目建議書；

（二）根據(jù)批準的項目建議書，進行工程可行性研究，編制可行性研究報告；

（三）根據(jù)批準的可行性研究報告，編制初步設(shè)計文件；

（四）根據(jù)批準的初步設(shè)計，編制施工圖設(shè)計文件；

（五）根據(jù)批準的施工圖設(shè)計，組織項目監(jiān)理、施工招標；

（六）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，進行施工前準備工作，并向港口行政管理部門辦理開工備案手續(xù)；

（七）備案后組織工程實施；

（八）工程完工后，編制竣工材料，進行工程竣工驗收的各項準備工作；

（九）港口行政管理部門按權(quán)限組織竣工驗收。

第九條企業(yè)投資的港口建設(shè)項目，按照以下建設(shè)程序執(zhí)行：

（一）開展工程可行性研究，編制工程可行性研究報告；

（二）根據(jù)工程可行性研究報告，編制項目申請報告或者備案文件，履行核準或者備案手續(xù)；

（三）根據(jù)核準或者備案的項目申請報告或者備案文件，編制初步設(shè)計文件；

（四）根據(jù)批準的初步設(shè)計，編制施工圖設(shè)計文件；

（五）根據(jù)批準的施工圖設(shè)計，組織項目監(jiān)理、施工招標；

（六）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，進行施工前準備工作，并向港口行政管理部門辦理開工備案手續(xù)；

（七）備案后組織工程實施；

（八）工程完工后，編制竣工驗收材料，進行工程竣工驗收的各項準備工作；

（九）港口行政管理部門按權(quán)限組織竣工驗收。

第十條實行審批制的港口建設(shè)項目的項目建議書應當符合以下基本要求：

（一）開展了港口建設(shè)項目工程預可行性研究；

（二）建設(shè)方案符合港口規(guī)劃；

（三）符合有關(guān)編制水運工程預可行性研究、項目建議書的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定。

第十一條申請港口建設(shè)項目的項目建議書審批，應當提供以下材料：

（一）申請文件一式2份；

（二）項目建議書一式5份和相應的電子版本1份；

（三）工程預可行性研究報告一式5份和相應的電子版本1份；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第十二條實行審批制的港口建設(shè)項目可行性研究報告應當符合以下基本要求：

（一）符合港口規(guī)劃；

（二）符合經(jīng)批準的項目建議書；

（三）符合有關(guān)編制水運工程可行性研究報告的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標準、規(guī)范。

第十三條申請港口建設(shè)項目可行性研究報告審批，應當提供以下材料：

（一）申請文件一式2份（含可行性研究報告）；

（二）工程可行性研究報告一式5份和相應的電子版本1份；

（三）有關(guān)規(guī)定所要求的相關(guān)單位的許可、承諾、證明或者評估意見；

（四）根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第十四條實行核準制的港口建設(shè)項目的項目申請報告應包括以下內(nèi)容：

（一）項目申報單位情況；

（二）擬建項目情況；

（三）相關(guān)規(guī)劃與建設(shè)用地；

（四）資源利用和能源耗用分析；

（五）生態(tài)環(huán)境影響分析；

（六）經(jīng)濟和社會效果分析。

第十五條申請港口建設(shè)項目的項目申請報告核準，應當提供以下材料：

（一）項目申請報告一式5份和相應的電子版本1份；

（二）建設(shè)項目工程可行性研究報告一式5份和相應的電子版本1份；

（三）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；

（四）國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見；

（五）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；

（六）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應提交的其他文件。

第十六條實行備案制的港口建設(shè)項目，項目單位應按省級人民政府制定的建設(shè)項目備案管理辦法的要求，履行備案手續(xù)。

第十七條港口岸線實行行政許可制度。港口深水岸線由交通部會同國家發(fā)展和改革委員會批準；港口非深水岸線由港口行政管理部門批準。國家發(fā)展和改革委員會批準建設(shè)的港口建設(shè)項目使用港口岸線，不再另行辦理使用港口岸線的審批手續(xù)。

港口岸線審批的具體程序和要求另行制定。

第十八條港口工程設(shè)計實行行政許可制度。港口工程設(shè)計分為初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階段。港口工程初步設(shè)計按照第三條規(guī)定的權(quán)限由相應的港口行政管理部門審批，施工圖設(shè)計由港口所在地港口行政管理部門審批。

第十九條港口工程初步設(shè)計應當符合以下基本要求：

（一）建設(shè)方案符合經(jīng)審批機關(guān)批準的港口總體規(guī)劃；

（二）項目建設(shè)主要內(nèi)容、規(guī)模及標準等符合經(jīng)審批機關(guān)批準的可行性研究報告或者經(jīng)核準、備案的項目申請報告或者備案文件；

（三）符合國家和行業(yè)現(xiàn)行的有關(guān)技術(shù)標準；

（四）符合港口工程初步設(shè)計文件編制規(guī)定的要求。

第二十條項目法人報批初步設(shè)計時應當提供以下材料：

（一）申請文件一式2份；

（二）初步設(shè)計文件一式2份和相應的電子版本1份；

（三）港口建設(shè)項目批準或者核準、備案文件（包括工程可行性研究報告）的復印件1份。

第二十一條由港口所在地港口行政管理部門負責審批的初步設(shè)計文件，項目法人直接向港口所在地港口行政管理部門提出申請，報送相關(guān)材料。

由省級交通主管部門負責審批的初步設(shè)計文件，項目法人向港口所在地港口行政管理部門報送相關(guān)材料，由港口所在地港口行政管理部門向省級交通主管部門轉(zhuǎn)報相關(guān)材料。

由交通部負責審批的初步設(shè)計文件，項目法人向港口所在地港口行政管理部門報送相關(guān)材料，港口所在地港口行政管理部門向省級交通主管部門報送，省級交通主管部門再向交通部轉(zhuǎn)報相關(guān)材料。

轉(zhuǎn)報機關(guān)收到初步設(shè)計的申請材料后，應當在5個工作日內(nèi)完成轉(zhuǎn)報工作。

第二十二條港口行政管理部門在審批初步設(shè)計時，應當按照規(guī)定委托不低于原初步設(shè)計文件編制單位資質(zhì)等級的另一設(shè)計單位對初步設(shè)計文件進行技術(shù)審查咨詢。審查咨詢單位在完成審查咨詢工作后，出具審查咨詢報告報港口行政管理部門。

港口行政管理部門應當根據(jù)審查咨詢報告、其他相關(guān)文件和有關(guān)部門的意見在法定期限內(nèi)批復初步設(shè)計文件。

第二十三條初步設(shè)計審查咨詢工作的主要內(nèi)容：

（一）對于政府投資的建設(shè)項目，應當進行全面的技術(shù)（包括概算）審查，并提出設(shè)計方案的優(yōu)化措施；

（二）對于企業(yè)投資的建設(shè)項目，主要對涉及公共利益、公眾安全、工程強制性標準、主體結(jié)構(gòu)安全穩(wěn)定性等內(nèi)容及工程概算的編制依據(jù)和方法進行復核審查，并提出合理化建議。

第二十四條港口工程施工圖設(shè)計應當符合以下基本要求：

（一）符合經(jīng)審批機關(guān)批準的初步設(shè)計；

（二）符合國家和行業(yè)現(xiàn)行的有關(guān)技術(shù)標準及規(guī)范；

（三）工程主體結(jié)構(gòu)和地基基礎(chǔ)穩(wěn)定性計算正確；

（四）指導性施工方案合理；

（五）圖紙、施工說明表述清晰、完整。

第二十五條項目法人報批施工圖設(shè)計文件時應當提供以下材料：

（一）申請文件一式2份；

（二）施工圖設(shè)計文件一式2份；

（三）經(jīng)批準的初步設(shè)計文件1份。

第二十六條審批部門對符合要求的施工圖設(shè)計文件，應當作出予以批準的決定；對不符合要求的施工圖設(shè)計文件，應當作出不予批準的決定并說明理由。

在審批前，審批部門應當委托不低于原施工圖編制單位資質(zhì)等級的另一設(shè)計單位，對施工圖設(shè)計文件中關(guān)于結(jié)構(gòu)安全、穩(wěn)定、耐久性的內(nèi)容進行審查。

第二十七條港口工程設(shè)計經(jīng)批準后，應當嚴格遵照執(zhí)行，不得擅自修改、變更。如確有必要對已批準的建設(shè)規(guī)模、標準、內(nèi)容、工程概算及設(shè)計方案、主體結(jié)構(gòu)、主要工藝流程或者主要設(shè)備等進行重大調(diào)整的，應當報原審批機關(guān)批準后方可實施。

第二十八條港口行政管理部門依法對港口建設(shè)項目的招標投標工作進行監(jiān)督管理。港口項目的項目法人應當按項目管理權(quán)限將招標文件、資格預審結(jié)果、評標結(jié)果報港口行政管理部門備案。

第二十九條港口建設(shè)項目開工應當具備以下條件：

（一）施工圖設(shè)計文件已經(jīng)完成并經(jīng)審查批準；

（二）建設(shè)資金已經(jīng)落實；

（三）征地手續(xù)已辦理，拆遷基本完成；

（四）施工、監(jiān)理單位已確定；

（五）已辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

第三十條項目法人在開工前應當按照項目管理權(quán)限向港口行政管理部門提交以下材料予以備案：

（一）施工圖設(shè)計批復文件復印件1份；

（二）控制性用地的批復復印件1份；

（三）與施工單位和監(jiān)理單位簽訂的合同復印件1份；

（四）質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)材料復印件1份。

第三十一條開工備案文件存在不符合法律、行政法規(guī)以及規(guī)章規(guī)定內(nèi)容的，港口行政管理部門應當在收到備案文件之日起7日內(nèi)提出處理意見，及時行使監(jiān)督管理職權(quán)。

第三十二條港口建設(shè)項目完工后，應當按照交通部《港口工程竣工驗收辦法》的有關(guān)規(guī)定進行竣工驗收。

港口建設(shè)項目經(jīng)竣工驗收合格后，方可交付使用。

第三章港口建設(shè)市場管理

第三十三條港口工程實行政府監(jiān)督、法人管理、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢的質(zhì)量保證體系。

第三十四條參加港口建設(shè)的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等從業(yè)單位應當誠實守信，依法取得相應資質(zhì)后，方可進入港口建設(shè)市場。

第三十五條港口工程實行項目法人責任制度。項目法人對建設(shè)項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)保值增值負責，依照國家有關(guān)規(guī)定對工程建設(shè)項目實行全過程管理。

第三十六條港口工程實行招標投標制度。項目法人應當按照公開、公平、公正、誠實信用的原則，按照《中華人民共和國招標投標法》和交通部頒布的有關(guān)勘察設(shè)計、施工、施工監(jiān)理招標投標管理工作的規(guī)定，依法對建設(shè)項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料的采購等進行招標。

任何單位和個人不得將依法必須進行招標的建設(shè)項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標、虛假招標。

第三十七條港口工程實行合同管理制度。項目法人應當按照招標文件和中標人的投標文件與中標人訂立書面合同。項目法人和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

按規(guī)定應當簽訂廉政合同的，項目法人應當與施工、監(jiān)理單位簽訂廉政合同，并將廉政合同執(zhí)行情況納入建設(shè)考核范圍。

第三十八條港口工程實行工程監(jiān)理制度。監(jiān)理單位應當依照法律、法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標準、規(guī)范和文件，代表建設(shè)單位對工程質(zhì)量、安全、進度和工程投資進行監(jiān)控，對合同、信息與資料進行管理，協(xié)調(diào)有關(guān)單位間的關(guān)系。

第三十九條港口工程勘察必須由具備相應資質(zhì)的單位承擔。執(zhí)行國家和交通部的有關(guān)規(guī)定，符合國家和行業(yè)有關(guān)強制性標準、規(guī)范，滿足不同階段工程設(shè)計和施工需要。勘察單位對勘察成果的質(zhì)量負責，所提供的地質(zhì)、測量、水文等勘察成果必須真實、準確、完整。

第四十條港口工程設(shè)計必須由具備相應資質(zhì)的單位承擔，設(shè)計單位對設(shè)計成果的質(zhì)量負責。設(shè)計文件應當符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求，注明工程合理使用年限。

第四十一條設(shè)計單位應當做好設(shè)計交底工作，并按要求在施工現(xiàn)場派駐設(shè)計代表，及時提供設(shè)計后續(xù)服務。

第四十二條施工單位對工程的施工質(zhì)量負責。施工單位應當建立質(zhì)量責任制，確定項目經(jīng)理、技術(shù)負責人和施工管理負責人。施工單位的有關(guān)人員應根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定持證上崗。

第四十三條施工單位必須按照設(shè)計要求、技術(shù)標準和合同約定，精心組織施工，不得擅自修改工程設(shè)計，不得偷工減料。

第四十四條施工單位應當建立健全各項質(zhì)量檢驗制度，檢驗應當有書面記錄和專人簽字。

第四十五條監(jiān)理單位和監(jiān)理人員應當依據(jù)科學、公正、獨立的原則，全面履行監(jiān)理的權(quán)利和義務。監(jiān)理單位對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任。未經(jīng)施工監(jiān)理人員簽認，不得進行下一道工序施工。

第四十六條監(jiān)理工作實行總監(jiān)理工程師負責制。監(jiān)理單位應當選派具備相應執(zhí)業(yè)資格的總監(jiān)理工程師，并根據(jù)工作需要，配備總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員、測量和試驗專業(yè)人員等。監(jiān)理人員應當按照監(jiān)理規(guī)范要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式對工程實施監(jiān)理。

第四十七條港口工程項目法人、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位及與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位，必須堅持安全第一、預防為主的方針，嚴格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)，建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，項目法人、施工單位、監(jiān)理單位應當制定安全應急預案，加強職工安全生產(chǎn)教育，落實安全生產(chǎn)責任人，并依法承擔建設(shè)工程安全生產(chǎn)責任。

第四十八條港口工程實行質(zhì)量、安全監(jiān)督管理制度。港口行政管理部門及其委托的質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應當依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標準和規(guī)范，遵循科學、客觀、公開、公平、公正的原則，實行質(zhì)量、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理。

第四十九條項目法人應當在施工前向交通質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

港口建設(shè)從業(yè)單位和人員應當接受、配合港口行政管理部門及質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)依法開展的質(zhì)量、安全生產(chǎn)監(jiān)督活動，提供的有關(guān)資料應當真實、完整。

第五十條港口行政管理部門應當加強對港口工程從業(yè)單位和從業(yè)人員市場行為的動態(tài)監(jiān)督管理，逐步建立港口工程建設(shè)市場的信用管理體系，將從業(yè)單位和主要從業(yè)人員在港口建設(shè)活動中的信用情況進行記錄并公布。

第五十一條港口行政管理部門應當建立質(zhì)量投訴舉報制度，接受社會監(jiān)督，并認真落實各類投訴和舉報。

第四章信息報送

第五十二條港口工程實行建設(shè)項目信息報送制度。

第五十三條項目法人應當指定信息員將工程進展情況及時進行收集、統(tǒng)計和整理，形成書面材料及電子文本，報港口所在地港口行政管理部門。

第五十四條項目法人應當自工程開工建設(shè)之日起將工程建設(shè)信息報送港口所在地港口行政管理部門，報送日期為每月的20日之前。

第五十五條港口所在地港口行政管理部門負責匯總所轄區(qū)域內(nèi)港口工程建設(shè)項目信息，并于每月23日前報省級交通主管部門。省級交通主管部門負責匯總本省區(qū)域內(nèi)港口工程建設(shè)信息，每季度向交通部報告，報送日期為本季度最后一個月的25日之前。

第五十六條當發(fā)生工程質(zhì)量事故和安全事故時，事故發(fā)生單位應當按照國家的有關(guān)規(guī)定及時上報有關(guān)部門。

第五章法律責任

第五十七條項目法人違反港口規(guī)劃建設(shè)港口工程和未經(jīng)依法批準使用港口岸線的，由港口行政管理部門責令限期改正；逾期不改正的，由港口行政管理部門申請人民法院違法建設(shè)的設(shè)施，并可處5萬元以下罰款。

第五十八條項目法人應當辦理設(shè)計審批、施工備案手續(xù)而未辦理的，港口行政管理部門可處1萬元以上3萬元以下罰款，并責令其限期補辦手續(xù)。

第五十九條勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位及與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位違反本規(guī)定的，按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》和交通部有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第六十條在招標投標活動中違反本規(guī)定的，按《中華人民共和國招標投標法》和交通部有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第六十一條港口工程未經(jīng)驗收合格，擅自投入使用的，由港口所在地港口行政管理部門責令其停止使用，限期改正，可處5萬元以下罰款。

篇（8）

一、加油站建設(shè)必須符合基本條件

（一）新建加油站（點）一定要符合經(jīng)省批準的建設(shè)規(guī)劃要求，做到合理布點，統(tǒng)籌安排。

（二）高速公路、國道、省道及城區(qū)加油站必須由中石化（石油）企業(yè)興建。

（三）縣鄉(xiāng)道及農(nóng)村加油站（點），原則上由中石化（石油）企業(yè)興建，其他經(jīng)濟組織興建，必須征求中石化（石油）企業(yè)的意見。

二、加油站經(jīng)營資格審批和新建、擴建、異地搬遷加油站必須按規(guī)定程序辦理

（一）加油站（點）經(jīng)營資格審批程序：

1、申請企業(yè)向所在縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)委提交《*省成品油流通企業(yè)設(shè)立申請表》和有關(guān)材料；

2、縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)委收到《*省成品油流通企業(yè)設(shè)立申請表》和有關(guān)材料后，15日內(nèi)應會同縣（市、區(qū)）計劃、土地、建設(shè)、消防、環(huán)保、交通、石油等部門進行初審，符合條件的應在15日內(nèi)向市經(jīng)貿(mào)委報送《*省成品油流通企業(yè)設(shè)立申請表》和有關(guān)材料；

縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)委對符合規(guī)劃和安全要求的鄉(xiāng)鎮(zhèn)及以下成品油零售網(wǎng)點進行審批，并報市經(jīng)貿(mào)委事前備案；

3、市經(jīng)貿(mào)委收到《*省成品油流通企業(yè)設(shè)立申請表》和有關(guān)材料后，15日內(nèi)應會同計劃、建設(shè)、土地、消防、環(huán)保、技術(shù)監(jiān)督、工商、物價、交通、石油等部門進行審核，符合條件的并報市成品油整頓領(lǐng)導小組同意的應在18日內(nèi)向省經(jīng)貿(mào)委報送《*省成品油流通企業(yè)設(shè)立申請表》和有關(guān)材料；

4、各級經(jīng)貿(mào)委對審批同意的加油站(點)在審驗《消防驗收鑒定書》后發(fā)給《成品油零售經(jīng)營批準證書》；

5、加油站（點）持批準證書到工商、稅務部門辦理工商、稅務登記。

（二）新建加油站（點）申報及審批程序：

1、申請單位向所在縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)委提交新建加油站書面報告和加油站建設(shè)方案；

2、縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)委收到《申請報告》和建設(shè)方案后，及時向當?shù)爻善酚驼D領(lǐng)導小組匯報，經(jīng)領(lǐng)導小組同意后，在18日內(nèi)向市經(jīng)貿(mào)委轉(zhuǎn)送《申請報告》和建設(shè)方案。市經(jīng)貿(mào)委在收到《申請報告》和建設(shè)方案后，進行初審并報市成品油整頓領(lǐng)導小組同意后，在15日內(nèi)轉(zhuǎn)報省經(jīng)貿(mào)委。

3、各申請單位在獲得《*省成品油流通企業(yè)建設(shè)布點通知書》后，方可向當?shù)赜嘘P(guān)職能部門申請辦理手續(xù)。加油站建成后，按第（一）條的規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

（三）擴建和異地搬遷加油站（點）申報及審批程序：

1、擴建和異地搬遷的加油站（點）必須取得《成品油零售經(jīng)營批準證書》。

2、擴建和異地搬遷的新址必須符合建設(shè)規(guī)劃。

3、申報及審批程序與新建加油站（點）相同。

三、加油站經(jīng)營行為必須符合要求

（一）從事成品油經(jīng)營的加油站（點），應當按照核定的經(jīng)營范圍開展成品油經(jīng)營活動，不得超范圍經(jīng)營；不得經(jīng)營走私和質(zhì)量不合格及來源不明的成品油；不得摻雜使假、短斤少兩、以次充好。

（二）加油站（點）必須依法納稅。稅務部門采取查帳與查實相結(jié)合的方式征稅，對財務制度健全且已安裝稅控裝置或使用稅控加油機的加油站（點）應取消定額征收，對加油站（點）一律不實行包稅。

（三）加油站（點）必須執(zhí)行國家有關(guān)油品計量和質(zhì)量管理規(guī)定，安裝和使用合格的加油器具，實行周期檢定。

（四）加油站（點）在經(jīng)營活動中必須嚴格執(zhí)行國家和省制定的價格政策，實行明碼標價，嚴禁擅自提價或降低價格傾售。

（五）加油站經(jīng)營管理人員必須持證上崗，對未獲上崗證的人員要接受經(jīng)貿(mào)委組織的業(yè)務培訓，獲證后方可上崗。

（六）各加油站（點）必須嚴格執(zhí)行國家和省有關(guān)消防安全的管理規(guī)定，建立健全消防安全管理制度和措施，制定防災搶險方案。

（七）各加油站（點）必須自覺接受有關(guān)職能管理部門依據(jù)職能分工進行的監(jiān)督檢查。

（八）成品油加油站（點）在轉(zhuǎn)讓、買賣、變更法人和名稱之前，必須事先向各級經(jīng)貿(mào)委申報，各級經(jīng)貿(mào)委在辦理變更手續(xù)時，應認真審驗有關(guān)材料，防止因變更而出現(xiàn)不合格的流通企業(yè)。

四、切實加強市場管理

（一）縣級及縣級以上人民政府應當對成品油的市場供應、網(wǎng)點布局、行業(yè)發(fā)展進行統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排，加強對加油站（點）的管理。

（二）縣級及縣級以上經(jīng)貿(mào)委負責本行政區(qū)域內(nèi)成品油市場的行業(yè)管理工作，對加油站專項整治工作進行綜合、協(xié)調(diào)，對加油站（點）進行經(jīng)營資格年審。

（三）市、縣二級工商、稅務、建設(shè)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、物價、消防、環(huán)保、土地、供電等有關(guān)部門依照各自的職責，對加油站（點）進行監(jiān)督管理。

1、*、消防部門負責檢查各加油站的公共安全，尤其是消防安全。

2、工商行政管理部門負責對無《成品油零售經(jīng)營批準證書》、無《營業(yè)執(zhí)照》的加油站進行查處，對加油站內(nèi)超越經(jīng)營范圍的行為應予取締。對加油站的各種不正當促銷行為和廣告應清除，對于嚴重違規(guī)的要予以處罰。對未取得《成品油零售經(jīng)營批準證書》的，不得核發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》。

3、建設(shè)部門負責檢查各加油站的設(shè)計、建設(shè)是否符合規(guī)劃，建筑質(zhì)量是否存有安全隱患，清理違規(guī)的建筑。

4、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門負責對加油機的防爆、計量設(shè)施等進行檢查，對短斤少兩，尤其是對加油機計量作弊的違法行為要嚴厲打擊。

5、土地管理部門負責對加油站的土地使用情況進行核查，對于未經(jīng)批準擅自占用土地的單位要依法從嚴查處，無償收回土地使用權(quán)。

篇（9）

1、能源交通類項目核準初審

法律依據(jù)：

《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[**]20號）第二款第二項：“規(guī)范政府核準制。要嚴格限定實行政府核準制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整。《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務院批準后實施。未經(jīng)國務院批準，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。政府有關(guān)部門要制定嚴格規(guī)范的核準制度，明確核準的范圍、內(nèi)容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度?！?/p>

2、工業(yè)類項目核準初審

法律依據(jù)：

《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[**]20號）第二款第二項：“規(guī)范政府核準制。要嚴格限定實行政府核準制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整?！墩藴实耐顿Y項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務院批準后實施。未經(jīng)國務院批準，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。政府有關(guān)部門要制定嚴格規(guī)范的核準制度，明確核準的范圍、內(nèi)容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度?！?/p>

3、城市建設(shè)類項目核準初審

法律依據(jù)：

《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[**]20號）第二款第二項：“規(guī)范政府核準制。要嚴格限定實行政府核準制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整。《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務院批準后實施。未經(jīng)國務院批準，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。政府有關(guān)部門要制定嚴格規(guī)范的核準制度，明確核準的范圍、內(nèi)容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度?！?/p>

4、財貿(mào)流通類項目核準初審

法律依據(jù)：

《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[**]20號）第二款第二項：“規(guī)范政府核準制。要嚴格限定實行政府核準制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整?！墩藴实耐顿Y項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務院批準后實施。未經(jīng)國務院批準，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。政府有關(guān)部門要制定嚴格規(guī)范的核準制度，明確核準的范圍、內(nèi)容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度?！?/p>

5、社會事業(yè)類項目核準初審

法律依據(jù)：

《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[**]20號）第二款第二項：“規(guī)范政府核準制。要嚴格限定實行政府核準制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整。《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務院批準后實施。未經(jīng)國務院批準，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。政府有關(guān)部門要制定嚴格規(guī)范的核準制度，明確核準范圍、內(nèi)容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度?！?/p>

（二）外商投資項目核準初審

法律依據(jù)：

1、《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[**]20號）第二款第二項：“規(guī)范政府核準制。要嚴格限定實行政府核準制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整。《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務院批準后實施。未經(jīng)國務院批準，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。政府有關(guān)部門要制定嚴格規(guī)范的核準制度，明確核準的范圍、內(nèi)容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度。

2、《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）第二條：“本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目的核準?！?/p>

（三）境外投資項目核準初審

法律依據(jù)：

《境外投資項目核準暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第21號）第二條：“本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”，及其通過在境外控股的企業(yè)或機構(gòu)，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準?！?/p>

二、國家鼓勵發(fā)展的內(nèi)資項目確認初審

法律依據(jù)：

《國家發(fā)展改革委關(guān)于辦理內(nèi)資項目國家鼓勵發(fā)展的內(nèi)外資項目確認書有關(guān)問題的通知》（發(fā)改規(guī)劃[**]900號）第一款：“本通知適用于下列符合《當前國家重點鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)目錄》的投資項目（以下簡稱內(nèi)資項目）的免稅確認工作。具體范圍包括：

（一）國務院和國家發(fā)展改革委批準的內(nèi)資項目；

（二）原國家計委和原國家經(jīng)貿(mào)委批準的內(nèi)資基本建設(shè)和技術(shù)改造項目；

（三）按《國家計委關(guān)于取消部分行政審批事項的通知》（計辦[2001]2440號）規(guī)定，由有關(guān)單位批準的限額以上內(nèi)資基本建設(shè)項目；

（四）國家發(fā)展改革委、原國家計委、原國家經(jīng)貿(mào)委授權(quán)或委托有關(guān)單位批準的限額以上內(nèi)資項目；

（五）國務院授權(quán)具有限額以下項目審批權(quán)、但無出具免稅確認書資格的有關(guān)企業(yè)批準的限額以下內(nèi)資項目；

（六）國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他內(nèi)資項目?！?/p>

三、內(nèi)資企業(yè)符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)改造項目確認初審

法律依據(jù)：

《國家發(fā)展改革委關(guān)于辦理技術(shù)改造項目<符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)改造項目確認書>有關(guān)問題的通知》（發(fā)改規(guī)劃[**]2105號）第一款：“所有限額以上技術(shù)改造投資項目，包括國務院、國家發(fā)展改革委、原國家經(jīng)貿(mào)委、原國家計委授權(quán)或委托有關(guān)單位批準的限額以上技術(shù)改造項目，以及國務院有關(guān)部門批準的限額以下技術(shù)改造項目，《符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)改造項目確認書》出具工作，均由國家發(fā)展改革委辦理。

其他限額以下技術(shù)改造項目，包括有限額以下項目審批權(quán)限的國家試點企業(yè)集團、中央管理企業(yè)、國家計劃單列企業(yè)集團（以下簡稱有關(guān)企業(yè)集團）審批的限額以下技術(shù)改造項目，《符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)改造項目確認書》出具工作，由省級經(jīng)貿(mào)委辦理；地方機構(gòu)改革后，有關(guān)職能已轉(zhuǎn)入發(fā)展改革委的，由省級發(fā)展改革委辦理。各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委（以下簡稱省級發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委）的確認職責不得向下或橫向轉(zhuǎn)移?！?/p>

四、國家鼓勵發(fā)展的外資項目確認初審

法律依據(jù)：

1、《國務院關(guān)于調(diào)整進口設(shè)備稅收政策的通知》（國發(fā)[1997]37號）

2、《關(guān)于落實國務院調(diào)整進口設(shè)備稅收政策有關(guān)問題的通知》（計規(guī)劃[1998]250號）第二條：“外商投資項目要執(zhí)行《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》和《外商投資項目不予免稅的進口商品目錄》。利用外國政府貸款項目、國際金融項目（世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展基金）貸款項目進口的自用設(shè)備、以及加工貿(mào)易外商提供的不作價進口設(shè)備，除《外商投資項目不予免稅的進口商品目錄》所列商品外，免征進口關(guān)稅和進口環(huán)節(jié)增值稅。其他項目（包括利用國外商業(yè)貸款項目）一律執(zhí)行《當前國家重點鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)目錄》和《國內(nèi)投資項目不予免稅的進口商品目錄》?！?/p>

五、外資企業(yè)符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)改造項目確認初審

法律依據(jù)：

《國家發(fā)展改革委關(guān)于辦理技術(shù)改造項目<符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)改造項目確認書>有關(guān)問題的通知》（發(fā)改規(guī)劃[**]2105號）第一款：“所有限額以上技術(shù)改造投資項目，包括國務院、國家發(fā)展改革委、原國家經(jīng)貿(mào)委、原國家計委授權(quán)或委托有關(guān)單位批準的限額以上技術(shù)改造項目，以及國務院有關(guān)部門批準的限額以下技術(shù)改造項目，《符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)改造項目確認書》出具工作，均由國家發(fā)展改革委辦理。

其他限額以下技術(shù)改造項目，包括有限額以下項目審批權(quán)限的國家試點企業(yè)集團、中央管理企業(yè)、國家計劃單列企業(yè)集團（以下簡稱有關(guān)企業(yè)集團）審批的限額以下技術(shù)改造項目，《符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)改造項目確認書》出具工作，由省級經(jīng)貿(mào)委辦理；地方機構(gòu)改革后，有關(guān)職能已轉(zhuǎn)入發(fā)展改革委的，由省級發(fā)展改革委辦理。各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委（以下簡稱省級發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委）的確認職責不得向下或橫向轉(zhuǎn)移。”

六、國有土地儲備項目備案初審

法律依據(jù)：

《**市人民政府關(guān)于實施土地儲備制度的通知》第一款：“土地儲備的范圍：

（一）應依法收回的國有土地。主要包括：用地單位已經(jīng)撤銷或者遷移的；破產(chǎn)企業(yè)的；舊城改造的；未經(jīng)原批準機關(guān)同意，連續(xù)兩年未使用的；土地使用者擅自改變土地用途，責令限期改正，逾期拒不改正的；土地使用者超過出讓合同約定的開發(fā)期限，滿兩年未動工開發(fā)的；土地使用者違反出讓合同規(guī)定，依法解除出讓合同的；違法占地建設(shè)，依法沒收的；長期閑置荒廢的；市內(nèi)4區(qū)無主的；其他可以依法收回的土地等。

（二）可收購的國有土地。主要包括：因公共利益或政府特殊需要，將出讓的土地使用權(quán)作價收購的國有土地。

（三）在企業(yè)改制、舊城改造、污染企業(yè)外遷，城市規(guī)劃調(diào)整中可置換的土地。

（四）征用的集體土地和政府代征的土地。”

七、城市建設(shè)類企業(yè)投資項目備案初審

法律依據(jù)：

《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[**]20號）第二款第三項：“健全備案制。對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務院投資主管部門要對備案工作加強指導和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。”

八、能源交通類企業(yè)投資項目備案初審

法律依據(jù)：

《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[**]20號）第二款第三項：“健全備案制。對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務院投資主管部門要對備案工作加強指導和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批?！?/p>

九、工業(yè)類企業(yè)投資項目備案初審

法律依據(jù)：

《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[**]20號）第二款第三項：“健全備案制。對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務院投資主管部門要對備案工作加強指導和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。”

十、財貿(mào)流通企業(yè)投資項目備案初審

法律依據(jù)：

《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[**]20號）第二款第三項：“健全備案制。對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務院投資主管部門要對備案工作加強指導和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。”

十一、社會事業(yè)企業(yè)投資項目備案初審

法律依據(jù)：

《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[**]20號）第二款第三項：“健全備案制。對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務院投資主管部門要對備案工作加強指導和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批?！?/p>

十二、高技術(shù)項目（含產(chǎn)業(yè)化項目、重大裝備和產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)項目、信息化項目、創(chuàng)新能力項目及其他高技術(shù)項目）備案初審

法律依據(jù)：

《國務院關(guān)于投資體制改革的決定（國發(fā)[**]20號）》第二款第三項：“健全備案制。對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務院投資主管部門要對備案工作加強指導和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批?！?/p>

十三、資源綜合利用企業(yè)（產(chǎn)品）項目可行性研究報告及資源節(jié)約綜合利用產(chǎn)品認定初審

法律依據(jù)：

《資源綜合利用認定管理辦法》（青經(jīng)資源[**]160號）第二條：“本辦法所稱資源綜合利用認定，是指對享受資源綜合利用優(yōu)惠政策的企業(yè)（分廠、車間）或者資源綜合利用產(chǎn)品、項目的認定?！?/p>

《資源綜合利用認定管理辦法》（青經(jīng)資源[**]160號）第三條：“本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)申請享受資源綜合利用稅收優(yōu)惠政策的企業(yè)。”

十四、區(qū)內(nèi)集貿(mào)市場開辦、變更、注銷的初審

法律依據(jù)：

1、《城鄉(xiāng)集市貿(mào)易管理辦法》（國發(fā)〔1983〕17號）第三條第二款：“為了協(xié)調(diào)、組織有關(guān)部門管好集市，當?shù)厝嗣裾筛鶕?jù)具體情況，在需要設(shè)立基層市場管理委員會的城鄉(xiāng)集市，由集市所在地的縣（市）、市轄區(qū)、鄉(xiāng)人民政府有關(guān)負責人主持，組織工商行政管理、商業(yè)、供銷、糧食、公安、稅務、物價、衛(wèi)生、計量、農(nóng)業(yè)、城建等有關(guān)部門建立基層市場管理委員會，監(jiān)督、檢查有關(guān)政策執(zhí)行情況，規(guī)劃市場建設(shè)，共同管好市場?！?/p>

2、《山東省城鄉(xiāng)集貿(mào)市場管理條例》第四條第二款：“縣級以上其他有關(guān)部門按照各自的職責，依法行使職能，并配合工商行政管理部門對集貿(mào)市場進行監(jiān)督管理。”

3、《**市集貿(mào)市場管理辦法》第十五條：“開辦集貿(mào)市場，開辦者應當按照有關(guān)規(guī)定向商品流通主管部門提出申請，經(jīng)批準后，到市場所在地工商行政管理部門申請辦理登記注冊手續(xù)?！?/p>

4、《**市集貿(mào)市場管理辦法》第十九條：“集貿(mào)市場因變更負責人、遷移、合并、分立、撤銷等，需改變集貿(mào)市場登記注冊事項的，開辦者應當在做出相關(guān)決定之日起三十日內(nèi)向原登記注冊機關(guān)申請變更或注冊登記。”

十五、區(qū)屬企業(yè)改制（分立、出售、破產(chǎn)、重組）

法律依據(jù)：

1、《**市人民政府關(guān)于印發(fā)〈**市規(guī)范發(fā)展股份合作制企業(yè)的試行意見〉的通知》（青政發(fā)〔1998〕48號）第五條：“政府有關(guān)部門依照國家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定對股份合作制企業(yè)進行管理。**市市屬中小型企業(yè)改為股份合作制的,由**市體改委分別會同**市經(jīng)委、財委、建委等部門審批;各區(qū)、市屬企業(yè)改為股份合作制的,分別由各區(qū)、市體改部門審批,報**市體改委備案。新設(shè)立的股份合作制企業(yè)的審批,按上述規(guī)定執(zhí)行?！?/p>

2、《**市人民政府關(guān)于印發(fā)**市市屬中小型國有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)權(quán)出售試行意見的通知》（青政發(fā)〔1998〕109號）第二條第五款：“企業(yè)提出出售申請和出售協(xié)議書，經(jīng)出售方報市經(jīng)委初審并下達同意實施產(chǎn)權(quán)出售的批復，此批復同時抄送市體改委、外經(jīng)貿(mào)委、財政局、國資局、地稅局、國稅局、人民銀行、土地局、房產(chǎn)局、工商局、勞動局等部門。企業(yè)與出售方意見不一致時，可由企業(yè)直報市企業(yè)改革與組織結(jié)構(gòu)調(diào)整領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)解決?！?/p>

篇（10）

第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事航道建設(shè)活動適用本規(guī)定。

本規(guī)定所稱航道建設(shè)活動包括航道整治、航道疏浚和航運樞紐、過船建筑物等航道設(shè)施及其他航道附屬設(shè)施的新建、擴建和改建活動。

第三條航道建設(shè)實行統(tǒng)一領(lǐng)導，分級管理制度。

交通部負責全國航道建設(shè)的行業(yè)管理。具體負責由國家發(fā)展改革委批準或核準航道建設(shè)項目的項目建議書和可行性研究報告的審核工作，按權(quán)限批準項目建議書、可行性研究報告；具體負責國家發(fā)展改革委批準或核準以及交通部批準可行性研究報告的航道建設(shè)項目的設(shè)計文件審批、開工備案、竣工驗收以及招標投標等項目實施過程中的監(jiān)督管理工作。

省級交通主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)航道建設(shè)的監(jiān)督管理。具體負責經(jīng)省級人民政府有關(guān)部門批準的航道建設(shè)項目的前期工作和設(shè)計文件審批、招標投標、開工備案、竣工驗收等項目實施過程中的監(jiān)督管理工作；負責經(jīng)省級人民政府核準的航道建設(shè)項目的設(shè)計文件審批、開工備案和竣工驗收工作。

設(shè)區(qū)的市和縣級交通主管部門按照省級人民政府的有關(guān)規(guī)定負責本行政區(qū)域內(nèi)航道建設(shè)項目的監(jiān)督管理。

第四條航道建設(shè)監(jiān)督管理的職責包括：

（一）監(jiān)督國家有關(guān)航道建設(shè)工作方針、政策和法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標準的執(zhí)行；

（二）監(jiān)督航道建設(shè)項目建設(shè)程序的實施；

（三）監(jiān)督航道建設(shè)市場秩序；

（四）監(jiān)督航道工程質(zhì)量和工程安全；

（五）監(jiān)督航道建設(shè)資金的使用；

（六）監(jiān)督廉政建設(shè)情況；

（七）指導、檢查下級管理部門的監(jiān)督管理工作；

（八）依法查處航道建設(shè)違法行為；

（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

第五條縣級以上交通主管部門應當依照有關(guān)法律、法規(guī)以及本規(guī)定對航道建設(shè)實施監(jiān)督管理。

有關(guān)單位和個人應當接受縣級以上交通主管部門依法進行的航道建設(shè)監(jiān)督檢查，并給與支持及配合，不得拒絕或者阻礙。

第六條航道建設(shè)項目應當按照國家有關(guān)規(guī)定實行招標投標制度、工程監(jiān)理制度、合同管理制度和廉政監(jiān)察制度。

第七條航道建設(shè)應當符合航道規(guī)劃，并考慮行洪安全、水上交通安全和環(huán)境保護的要求。

航道建設(shè)項目單位應當依法選擇勘察、設(shè)計、施工、咨詢、監(jiān)理單位，依法采購與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備和材料，辦理開工備案，組織項目實施，組織項目交工驗收，準備項目竣工驗收工作。

第二章建設(shè)程序管理

第八條航道建設(shè)應當按照國家有關(guān)建設(shè)程序的規(guī)定進行。政府投資航道建設(shè)項目實行審批制，企業(yè)投資航道建設(shè)項目實行核準制和備案制。

第九條政府投資的航道建設(shè)項目，按照以下建設(shè)程序執(zhí)行：

（一）根據(jù)規(guī)劃，開展預可行性研究，編制項目建議書；

（二）根據(jù)批準的項目建議書，進行工程可行性研究，編制可行性研究報告；

（三）根據(jù)批準的可行性研究報告，編制初步設(shè)計文件；

（四）根據(jù)批準的初步設(shè)計文件，編制施工圖設(shè)計文件；

（五）根據(jù)批準的設(shè)計文件，組織項目監(jiān)理、施工招標；

（六）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，進行施工前準備工作，并向交通主管部門辦理開工備案；

（七）開工備案后組織工程實施；

（八）工程完工后，編制竣工資料，辦理工程竣工前的各項工作；

（九）交通主管部門組織竣工驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

第十條企業(yè)投資的航道建設(shè)項目，按照以下建設(shè)程序執(zhí)行：

（一）依法確定建設(shè)項目投資人；

（二）根據(jù)規(guī)劃與需要，編制工程可行性研究報告；

（三）投資人組織編制項目申請報告，按照規(guī)定履行核準或者備案手續(xù)；

（四）根據(jù)核準、備案的項目申請報告，編制初步設(shè)計文件；

（五）根據(jù)批準的初步設(shè)計文件，編制施工圖設(shè)計文件；

（六）根據(jù)批準的設(shè)計文件，組織項目監(jiān)理、施工招標；

（七）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，進行施工前準備工作，并向交通主管部門辦理開工備案；

（八）開工備案后組織工程實施；

（九）工程完工后，編制竣工資料，辦理工程竣工前的各項工作；

（十）交通主管部門組織竣工驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

第十一條縣級以上交通主管部門應當按照職責權(quán)限負責組織和監(jiān)督航道建設(shè)項目的實施，除國家另有規(guī)定外，不得擅自簡化建設(shè)程序。

縣級以上交通主管部門發(fā)現(xiàn)開工備案文件存在不符合法律、行政法規(guī)以及規(guī)章規(guī)定內(nèi)容的，應當在收到備案文件7日內(nèi)提出處理意見，及時行使監(jiān)督管理職責。

第十二條編制航道建設(shè)項目建議書，應當符合以下基本要求：

（一）開展航道建設(shè)項目工程預可行性研究；

（二）建設(shè)方案應符合航道規(guī)劃；

（三）符合有關(guān)編制水運工程預可行性研究和項目建議書的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定。

第十三條申請航道建設(shè)項目建議書審批，應當提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）項目建議書一式5份及其電子文件；

（三）工程預可行性研究報告一式5份及其電子文件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第十四條編制航道建設(shè)項目可行性研究報告，應當符合以下基本要求：

（一）符合航道規(guī)劃；

（二）符合經(jīng)批準的項目建議書；

（三）符合有關(guān)編制水運工程可行性研究報告的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標準、規(guī)范。

第十五條申請航道建設(shè)項目可行性研究報告審批，應當提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）工程可行性研究報告一式5份及其電子文件；

（三）有關(guān)規(guī)定所要求的相關(guān)單位的許可、承諾、證明或者評估意見；

（四）根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第十六條編制項目申請報告，應當包括以下內(nèi)容：

（一）項目申報單位情況；

（二）擬建設(shè)項目情況；

（三）建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；

（四）資源利用和能源耗用分析；

（五）生態(tài)環(huán)境影響分析；

（六）經(jīng)濟和社會效果分析。

第十七條申請航道建設(shè)項目核準，應當提供以下材料：

（一）項目申請報告一式5份及其電子文件；

（二）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；

（三）國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見；

（四）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；

（五）法律法規(guī)要求提交的其他材料。

申請航道建設(shè)項目備案，應當按照省級人民政府制定的建設(shè)項目備案管理實施辦法履行備案手續(xù)。

第十八條編制航道建設(shè)項目初步設(shè)計文件，應當符合以下基本要求：

（一）建設(shè)方案符合航道規(guī)劃要求；

（二）建設(shè)規(guī)模、標準及內(nèi)容等符合經(jīng)批準的可行性研究報告或者經(jīng)核準的項目申請報告；

（三）符合國家和行業(yè)的有關(guān)技術(shù)標準；

（四）符合有關(guān)編制水運工程初步設(shè)計文件的要求。

第十九條申請航道建設(shè)項目初步設(shè)計文件審批，應當提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）初步設(shè)計文件一式5份及其電子文件；

（三）經(jīng)批準的可行性研究報告或者經(jīng)核準的項目申請報告復印件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第二十條由交通部負責審批的初步設(shè)計文件，應當向航道建設(shè)項目所在地省級交通主管部門提出申請，但是位于長江干線的航道建設(shè)項目應當向長江航務管理局或者長江口航道管理局提出申請，并報送相關(guān)材料。

省級交通主管部門、長江航務管理局、長江口航道管理局應當在收到上述申請材料后進行符合性審查，提出初步意見，并在收到申請材料之日起7日內(nèi)將有關(guān)材料和處理意見報送交通部。

由省級交通主管部門負責審批的初步設(shè)計文件，應當向省級交通主管部門提出申請，并報送相關(guān)材料。

列入國家高等級航道且總投資在1億元（含1億元）以上的航道建設(shè)項目，省級交通主管部門在審批前應當征求交通部意見。

省級交通主管部門批準的初步設(shè)計文件，應當在批準后30日內(nèi)報交通部備案。

第二十一條審批部門對符合要求的初步設(shè)計文件，應當作出予以批準的決定；對不符合要求的初步設(shè)計文件，應當作出不予批準的決定，并說明理由，提出對設(shè)計方案的優(yōu)化建議。

審批部門在審批前，應當委托不低于原初步設(shè)計單位資質(zhì)等級的另一設(shè)計單位，對初步設(shè)計文件進行技術(shù)審查咨詢。

第二十二條編制航道建設(shè)項目施工圖設(shè)計文件，應當符合以下基本要求：

（一）符合經(jīng)批準的初步設(shè)計文件；

（二）符合國家和行業(yè)有關(guān)技術(shù)標準；

（三）符合編制有關(guān)水運工程施工圖設(shè)計文件的深度要求；

（四）施工圖預算不得突破已批準的初步設(shè)計概算。

第二十三條申請航道建設(shè)項目施工圖設(shè)計文件審批，應當提交以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）施工圖設(shè)計文件一式5份及其電子文件；

（三）經(jīng)批準的初步設(shè)計文件復印件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

航道建設(shè)項目的施工圖設(shè)計文件應當集中報審。對于工期長、涉及專業(yè)多、需分期實施的航道工程項目，可以分期報審。但一個單位工程的施工圖設(shè)計必須一次報審。

第二十四條省級交通主管部門負責其管轄區(qū)域內(nèi)航道建設(shè)項目的施工圖審批工作；但是位于長江干線的航道建設(shè)項目施工圖審批工作由交通部負責。

審批部門對符合要求的施工圖設(shè)計文件，應當作出予以批準的決定；對不符合要求的施工圖設(shè)計文件，應當作出不予批準的決定并說明理由。

審批部門在審批前應當委托不低于原施工圖編制單位資質(zhì)等級的另一設(shè)計單位，對施工圖設(shè)計文件中關(guān)于結(jié)構(gòu)安全、穩(wěn)定、耐久性的內(nèi)容進行審查。

第二十五條航道建設(shè)項目初步設(shè)計文件和施工圖設(shè)計文件一經(jīng)批準，應當嚴格遵照執(zhí)行，不得擅自修改、變更，不得以肢解設(shè)計變更內(nèi)容的方式規(guī)避設(shè)計變更審批。

如確有必要對已批準的設(shè)計文件作如下重大變更的，應當經(jīng)原審批部門批準后方可修改：

（一）改變主體工程建設(shè)位置；

（二）改變工程總平面布置；

（三）改變主要建筑物結(jié)構(gòu)型式；

（四）改變主要工藝及設(shè)備配置；

（五）工程造價超過已批準的概算。

第二十六條航道建設(shè)項目設(shè)計變更文件應當由原設(shè)計單位編制。經(jīng)原設(shè)計單位書面同意，也可以由其他具有相應資質(zhì)的設(shè)計單位編制。由編制單位對設(shè)計變更文件承擔相應責任。

第二十七條申請航道建設(shè)項目設(shè)計變更審批，應當向?qū)徟块T提交以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）設(shè)計變更說明書，內(nèi)容包括該航道建設(shè)工程的基本情況、擬變更的主要內(nèi)容以及設(shè)計變更的合理性論證等；

（三）設(shè)計變更前后相應的勘察、設(shè)計圖紙；

（四）工程量、造價變化對照清單和分項概（預）算；

（五）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第二十八條對因緊急搶險造成的航道建設(shè)項目設(shè)計變更，項目單位可以先行處理，事后按照本規(guī)定辦理設(shè)計變更審批手續(xù)，并附相關(guān)證明材料。

第二十九條航道建設(shè)項目完工后，應當按照交通部頒布的有關(guān)航運建設(shè)項目竣工驗收的規(guī)定進行竣工驗收。

航道建設(shè)項目經(jīng)竣工驗收合格后，方可交付使用。

第三章建設(shè)市場管理

第三十條縣級以上交通主管部門依據(jù)職責，負責對航道建設(shè)市場的監(jiān)督管理，查處航道建設(shè)市場中的違法行為，對航道建設(shè)投資人、從業(yè)單位和從業(yè)人員逐步建立信用管理體系，記錄航道建設(shè)市場信用情況，并向社會公布。

第三十一條航道建設(shè)市場依法實行準入管理。航道建設(shè)工程咨詢、評估、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等從業(yè)單位和從業(yè)人員應當依法取得有關(guān)部門許可的相應資質(zhì)后，方可進入航道建設(shè)市場。航道建設(shè)項目單位以及其委托的項目建設(shè)管理單位、項目建設(shè)管理機構(gòu)、主要負責人員，應當具備滿足擬建項目管理需要的技術(shù)和管理能力，符合交通部有關(guān)規(guī)定的要求。

航道建設(shè)市場應當開放，任何單位和個人不得對航道建設(shè)市場實行地方保護，不得限制符合市場準入條件的從業(yè)單位和從業(yè)人員依法進入航道建設(shè)市場。

第三十二條航道建設(shè)項目單位必須按照《中華人民共和國招標投標法》和交通部頒布的有關(guān)勘察、設(shè)計、施工、施工監(jiān)理招標投標管理工作的規(guī)定，依法對建設(shè)項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料的采購等進行招標。

第三十三條航道建設(shè)項目評標專家應當從交通部和省級交通主管部門兩級專家?guī)斓南嚓P(guān)專業(yè)名單中確定。

第三十四條航道建設(shè)項目評標結(jié)果應當在與招標公告相同的媒介上至少公示7天。公示的主要內(nèi)容包括評標結(jié)果、舉報受理方式等。

第三十五條航道建設(shè)從業(yè)單位應當在其核定業(yè)務范圍內(nèi)承攬工程，禁止無證或者越級承攬工程。

航道建設(shè)從業(yè)單位必須按照合同規(guī)定履行其義務，不得隨意壓縮建設(shè)工期，禁止轉(zhuǎn)包和違法分包。

航道建設(shè)從業(yè)單位從事航道建設(shè)活動，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標準，不得損害社會公共利益和他人合法權(quán)益。

第四章工程質(zhì)量和安全管理

第三十六條縣級以上交通主管部門應當加強對航道建設(shè)工程質(zhì)量和安全的監(jiān)督管理，對航道建設(shè)從業(yè)單位的質(zhì)量與安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的建立、規(guī)章制度的落實情況進行監(jiān)督檢查。

第三十七條航道建設(shè)工程實行政府監(jiān)督、法人負責、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢的質(zhì)量管理制度。

航道建設(shè)從業(yè)單位應當建立健全質(zhì)量管理的各項規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行有關(guān)航道建設(shè)質(zhì)量管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準。

第三十八條航道建設(shè)從業(yè)單位應當嚴格執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準，建立健全安全生產(chǎn)的制度，明確安全責任，落實安全措施，履行安全管理的職責。

第三十九條航道建設(shè)項目在實施過程中，監(jiān)理單位應當依照法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標準、設(shè)計文件、合同文件和監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗形式對工程實施監(jiān)理，對不符合工程質(zhì)量與安全要求的工程應當責令施工單位返工。

第四十條工程質(zhì)量和安全監(jiān)督管理機構(gòu)應當認真履行職責，加強對工程質(zhì)量和安全的監(jiān)督檢查。任何單位和個人不得非法干預或者阻撓監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督檢查工作。

第四十一條航道建設(shè)從業(yè)單位應當對工程質(zhì)量和安全負責。工程實施中應當加強對職工的教育與培訓，落實質(zhì)量和安全責任制，保證工程質(zhì)量和工程安全。

第四十二條縣級以上交通主管部門應當建立工程質(zhì)量和安全事故舉報制度。任何單位和個人發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷和影響工程質(zhì)量的行為以及安全事故和安全隱患，應當向有關(guān)主管部門或者工程質(zhì)量、安全監(jiān)督管理機構(gòu)舉報。

第四十三條航道建設(shè)項目發(fā)生工程質(zhì)量事故，項目單位和從業(yè)單位應當在24小時內(nèi)按照項目隸屬關(guān)系向交通主管部門和有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督管理機構(gòu)報告，不得拖延和隱瞞。

第四十四條工程質(zhì)量事故的調(diào)查處理以及生產(chǎn)安全事故的報告、應急救援和調(diào)查處理按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章政府投資項目的建設(shè)資金管理

第四十五條對于使用政府投資的航道建設(shè)項目，縣級以上交通主管部門應當加強對航道建設(shè)資金籌集、使用和管理工作的監(jiān)督檢查。

航道建設(shè)項目單位必須按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，合理安排和使用航道建設(shè)資金。

第四十六條縣級以上交通主管部門根據(jù)權(quán)限履行下列航道建設(shè)資金管理的有關(guān)職責：

（一）制定航道建設(shè)資金管理制度；

（二）按規(guī)定審核、匯總、編報、批復年度航道建設(shè)資金使用計劃；

（三）監(jiān)督建設(shè)項目資金籌集和到位情況，以及工程概（預）算、年度投資計劃執(zhí)行情況，及時糾正違法問題，對重大問題提出意見并報上級交通主管部門；

（四）收集、匯總、報送航道建設(shè)資金管理信息，加強航道建設(shè)項目投資效益的分析工作；

（五）督促項目單位及時編報工程竣工決算，并及時按規(guī)定辦理固定資產(chǎn)交付使用手續(xù)，規(guī)范資產(chǎn)管理。

第四十七條對政府投資的航道建設(shè)項目，需要動用工程預留費的，按照水運建設(shè)工程概（預）算編制的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章工程信息及檔案管理

第四十八條航道建設(shè)實行建設(shè)項目信息報告制度。

航道建設(shè)項目單位應當每月向省級交通主管部門報送工程建設(shè)信息。

省級交通主管部門應當按照其管轄范圍，每季度匯總工程建設(shè)信息，并于每季度結(jié)束后10日內(nèi)報送交通部。

第四十九條工程信息應當包括以下內(nèi)容：

（一）項目概況，包括項目審批情況、建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、資金構(gòu)成、總體實施計劃及其他情況；

（二）招投標工作情況；

（三）建設(shè)動態(tài)狀況，包括工程進度、資金到位及投資完成情況、工程質(zhì)量情況、安全生產(chǎn)情況及其他情況；

（四）其他需要報送的情況。

第五十條項目單位應及時做好航道建設(shè)項目檔案資料的搜集、整理、歸檔工作，并按照有關(guān)規(guī)定辦理工程竣工檔案專項預驗收。

第七章法律責任

第五十一條違反本規(guī)定，越權(quán)審批、核準或者擅自簡化建設(shè)程序的，責令其限期改正，并予以警告；造成嚴重后果的，對全部或者部分使用政府投資的航道建設(shè)項目，可暫停項目執(zhí)行或者暫緩資金撥付，對直接責任人依法給予行政處分。

第五十二條違反本規(guī)定，對全部或者部分使用政府投資的航道建設(shè)項目，項目單位侵占、挪用航道建設(shè)資金或者非法擴大建設(shè)成本的，責令其限期整改，可給予警告處罰；情節(jié)嚴重的，可暫停項目執(zhí)行或者暫緩資金撥付，對直接責任人依法給予行政處分。

第五十三條違反本規(guī)定，項目單位對工程質(zhì)量事故、生產(chǎn)安全事故隱瞞不報、謊報或者拖延報告期限的，給予警告處罰，對直接責任人依法給予行政處分。

第五十四條違反本規(guī)定，航道建設(shè)從業(yè)單位不遵守航道建設(shè)基本程序要求的，應當按照《中華人民共和國航道管理條例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第五十五條違反本規(guī)定，航道建設(shè)從業(yè)單位忽視工程質(zhì)量和安全管理，造成質(zhì)量或者安全事故的，應當按照《安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全管理條例》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

篇（11）

根據(jù)筆者的理解及實踐經(jīng)驗，外資并購過程中至少涉及如下外匯核準和登記手續(xù)（但值得注意的是，不同地區(qū)外匯部門具體執(zhí)行國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定時需辦理的手續(xù)和流程是不盡相同的）：

1.1結(jié)匯核準（外國投資者收購境內(nèi)股權(quán)結(jié)匯核準）

根據(jù)《國家外匯管理局行政許可項目表》，辦理結(jié)匯核準件時應提交：

1、申請報告（所投資企業(yè)基本情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)，申請人出資進度、出資賬戶）；2、所收購企業(yè)為外商投資企業(yè)的，提供《外商投資企業(yè)外匯登記證》；3、轉(zhuǎn)股協(xié)議；4、商務部門關(guān)于所投資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的批復文件；5、股權(quán)變更后所投資企業(yè)的批準證書和經(jīng)批準生效的合同、章程；6、所投資企業(yè)最近一期驗資報告；7、會計師事務所出具的最近一期所投資企業(yè)的審計報告或有效的資產(chǎn)評估報告（涉及國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動的轉(zhuǎn)股，應根據(jù)《國有資產(chǎn)評估管理辦法》出具財政部門驗證確認的資產(chǎn)評估報告）；8、外匯到賬通知書或證明；9、針對前述材料需要提供的的其他補充說明材料。

1.2轉(zhuǎn)股收匯外匯登記（外國投資者收購中方股權(quán)外資外匯登記）

匯發(fā)〔2003〕30號文規(guī)定：“外國投資者或投資性外商投資企業(yè)應自行或委托股權(quán)出讓方到股權(quán)出讓方所在地外匯局辦理轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記。股權(quán)購買對價為一次性支付的，轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記應在該筆對價支付到位后5日內(nèi)辦理；股權(quán)購買對價為分期支付的，每期對價支付到位后5日內(nèi)，均應就該期到位對價辦理一次轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記。外國投資者在付清全部股權(quán)購買對價前，其在被收購企業(yè)中的所有者權(quán)益依照其實際已支付的比例確定，并據(jù)此辦理相關(guān)的轉(zhuǎn)股、減資、清算及利潤匯出等外匯業(yè)務?！?/p>

根據(jù)《國家外匯管理局行政許可項目表》，辦理轉(zhuǎn)股收匯外匯登記時應提交：

1、書面申請；2、被收購企業(yè)為外商投資企業(yè)的，提供《外商投資企業(yè)外匯登記證》；3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；4、被收購企業(yè)董事會協(xié)議；5、商務部門有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復文件；6、資本項目核準件（收購款結(jié)匯核準件，或再投資核準件）；7、收購款結(jié)匯水單或銀行出具的款項到賬證明；8、針對前述材料應當提供的補充說明材料。

根據(jù)《關(guān)于加強外商投資企業(yè)審批、登記、外匯及稅收管理有關(guān)問題的通知》的規(guī)定：“控股投資者在付清全部購買金之前，不得取得企業(yè)決策權(quán)，不得將其在企業(yè)中的權(quán)益、資產(chǎn)以合并報表的方式納入該投資者的財務報表。股權(quán)出讓方所在地的外匯管理部門出具外資外匯登記證明是證明外國投資者購買金到位的有效文件”。

1.3外匯登記證（外資并購設(shè)立外商投資企業(yè)外匯登記）

并資并購后形成的外商投資企業(yè)在取得并更后的營業(yè)執(zhí)照后，應向主管外匯部門提交下列文件辦理外匯登記證：

1、書面申請；2、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；3、商務主管部門批準外資并購設(shè)立外商投資企業(yè)的批復文件、批準證書；4、經(jīng)批準生效的外資并購合同、章程；5、組織機構(gòu)代碼證；（注：以上材料均需驗原件或蓋原章的復印件，復印件留底）6、填寫《外商投資企業(yè)基本情況登記表》。

2.實際外資比例低于25%的企業(yè)無法取得外資企業(yè)舉借外債待遇

10號文規(guī)定：“外國投資者在并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊資本中的出資比例低于25%的，除法律和行政法規(guī)另有規(guī)定外，該企業(yè)不享受外商投資企業(yè)待遇，其舉借外債按照境內(nèi)非外商投資企業(yè)舉借外債的有關(guān)規(guī)定辦理。境內(nèi)公司、企業(yè)或自然人以其在境外合法設(shè)立或控制的公司名義并購與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境內(nèi)公司，所設(shè)立的外商投資企業(yè)不享受外商投資企業(yè)待遇，但該境外公司認購境內(nèi)公司增資，或者該境外公司向并購后所設(shè)企業(yè)增資，增資額占所設(shè)企業(yè)注冊資本比例達到25%以上的除外。根據(jù)該款所述方式設(shè)立的外商投資企業(yè)，其實際控制人以外的外國投資者在企業(yè)注冊資本中的出資比例高于25%的，享受外商投資企業(yè)待遇?！?/p>

舉借外債優(yōu)惠政策對許多外商投資企業(yè)來說是舉足輕重的一項制度，其重要程度在很多情況下甚至超多稅收優(yōu)惠政策。根據(jù)10號令的上述規(guī)定，通過關(guān)聯(lián)當事人完成的外資并購而形成的外資企業(yè)（“假外資”）一般情況下無法取得舉借外債優(yōu)惠待遇，此項舉措無疑會堵死大部分境外特殊目的公司控股的境內(nèi)企業(yè)舉借外債的坦途。

3．投資總額的限制

內(nèi)資企業(yè)不存在投資總額的概念，但企業(yè)一旦通過外資并購轉(zhuǎn)換為外商投資企業(yè)，就必須確定一個投資總額，該等投資總額對新形成的外商投資企業(yè)舉借外債及進口機器設(shè)備來說可能意義重大。因此筆者建議一般情況下外資并購后形成的外商投資企業(yè)的投資總額應爭取定為法律允許的最大數(shù)額，10號文對投資總額的限制如下（該等限制與我國長期以來實行的外商投資企業(yè)投資總額限制制度是完全相符的）：

1）注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的10/7；

2）注冊資本在210萬美元以上至500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍；

3）注冊資本在500萬美元以上至1200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2.5倍；

4）注冊資本在1200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊資本的3倍。

4.境外投資者以人民幣資產(chǎn)支付涉及的外匯核準

一般來講，外國投資者在中國境內(nèi)實施外資并購中國企業(yè)的，用人民幣資產(chǎn)做支付手段可有如下幾種運作模式：（1）人民幣貨幣現(xiàn)金；（2）合法取得或擁有的中國A股上市公司的股票或股份；（3）合法取得或擁有的中國境內(nèi)企業(yè)的債券和公司債券；（4）其他中國境內(nèi)以人民幣為計價依據(jù)或標準的有價證券等金融衍生產(chǎn)品；（5）其他情形的人民幣資產(chǎn)。從取得途徑來講，可包括（1）直接從已投資設(shè)立的外資企業(yè)中分得的利潤等收益；（2）從資產(chǎn)管理公司采用購買金融資產(chǎn)包的形式取得對某企業(yè)的債權(quán)；（3）從中國境內(nèi)合法取得的人民幣借款；（4）轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、出售產(chǎn)品或提供服務而取得的交易對價等。在保證合法、合規(guī)并履行法定程序的前提下，相關(guān)人民幣資產(chǎn)均可用作10號文規(guī)定之下的外資并購項目的支付對價。

《國家外匯管理局行政許可項目表》對下列情況下取得的人民幣資產(chǎn)作為支付對價的核準需提交文件作出了專門規(guī)定：

4.1外商投資企業(yè)外方所得利潤境內(nèi)再投資、增資核準

1、申請報告（投資方基本情況、產(chǎn)生利潤企業(yè)的基本情況、利潤分配情況、投資方對分得利潤的處置方案、擬被投資企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)等）；2、企業(yè)董事會利潤分配決議及利潤處置方案決議原件和復印件；3、與再投資利潤數(shù)額有關(guān)的、產(chǎn)生利潤企業(yè)獲利年度的財務審計報告原件和復印件；4、與再投資利潤有關(guān)的企業(yè)所得稅完稅憑證原件和復印件；5、企業(yè)擬再投資的商務部門批復、批準證書原件和復印件；6、產(chǎn)生利潤企業(yè)的驗資報告原件和復印件；7、外匯登記證原件和復印件；8、針對前述材料應當提供的補充說明材料。

4.2外國投資者從其已投資的外商投資企業(yè)中因先行回收投資、清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資等所得的財產(chǎn)在境內(nèi)再投資或者增資核準

1、申請報告；2、原企業(yè)外商投資企業(yè)外匯登記證原件和復印件；3、原企業(yè)最近一期驗資報告和相關(guān)年度的審計報告原件和復印件；4、原企業(yè)商務部門的批準文件原件和復印件；5、原企業(yè)關(guān)于先行回收投資、清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資及再投資等事項的董事會決議及有關(guān)協(xié)議原件和復印件；6、涉及先行回收投資的，另需提交原企業(yè)合作合同、財政部門批復、擔保函等材料原件和復印件；7、涉及清算的，另需提交企業(yè)注銷稅務登記證明原件和復印件；8、涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，另需提交轉(zhuǎn)股協(xié)議、企業(yè)股權(quán)變更的商務部門批準證書、與轉(zhuǎn)股后收益方應得收入有關(guān)的完稅憑證等材料原件和復印件；9、擬再投資企業(yè)的商務部門批復、批準證書、營業(yè)執(zhí)照（或其他相應證明）、合同或章程等原件和復印件材料；10、針對前述材料應當提供的補充說明材料。

5.特殊目的公司（“SPV”）的外匯監(jiān)管

國家外匯管理局《關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》(“75號文”）中的SPV是指“境內(nèi)居民法人或境內(nèi)居民自然人以其持有的境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益在境外進行股權(quán)融資（包括可轉(zhuǎn)換債融資）為目的而直接設(shè)立或間接控制的境外企業(yè)”。但10號文將SPV定義為“中國境內(nèi)公司或自然人為實現(xiàn)以其實際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司”。