經濟學國際貿易理論大全11篇

緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇經濟學國際貿易理論范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

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《國際貿易原理》是電大開放教育會計學專業本科的一門選修課，主要講授國際貿易領域的基礎知識和一般原理，其理論性、系統性和專業性強的特點十分突出。傳統的網上教學設計常常讓學生在學習這門課程的時候，由于對這樣的經濟學理論課程感到復雜深奧、晦澀難懂，因而產生畏難情緒。同時，感覺經濟學理論學習和現實生活有距離，很難學以致用，從而失去學習的興趣。這些都會給做好本課程的教學工作提出挑戰，要求教師對網上教學設計不斷創新。筆者在近年來的教學實踐中，依據情境教學法和對本課程開放教育學員學習情況的客觀分析，嘗試規劃并逐步實施一套基于新聞情境的網上教學設計。

一、網上教學設計的依據

(一)情境教學法

受建構主義(constructivism)思潮的影響，國內外許多學者從建構主義的視角出發，重新思考知識和學習的性質以及教育活動諸要素，表現之一便是情境教學(contextualteachingandlearning)成為教育理論界的焦點之一。情境教學法是指在教學過程中，教師有目的地引入或創設具有一定情緒色彩的、以形象為主體的生動具體的場景，以引起學生一定的態度體驗，從而幫助學生理解講授內容，并使學生的心理機能能得到發展的教學方法。情境教學法的核心在于激發學生的情感。

新聞情境是可創設的一種情境。教師可以通過在網上展示與課程相關的新聞文字和圖片或播放新聞視頻，引導學生進入新聞情境中，了解和理解新聞，并對新聞事件做出合理的分析和判斷。學生在這種切身的體驗過程中，會主動探求必要的理論知識，并無意識地自覺加以運用。

(二)本課程學生分析

參與本課程開放教育學習的學生絕大多數屬于在職的成人，利用業余時間學習，工學矛盾突出；文化素質、學習素質普遍較差，學習的主動性和自信心不足，不習慣獨立自主的學習方式；大多數學生以通過考試為最終學習目標。另外，會計學專業的學生學習本課程缺乏足夠的經濟學知識準備。學生希望降低學習門檻，節省學習時間，取得學習效果。

二、網上教學設計的規劃

(一)明確教學目標

通過基于新聞情境的網上教學設計，充分調動學生的情緒進行體驗式學習，充分發揮學生在學習過程中的主動性，對本課程中不同層次的知識點和能力要求，達到識記、理解和運用的不同標準。并在這一過程中，逐步提高學生的學習素質。

(二)劃分教學模塊

教師根據本課程的教學內容和要求，劃分出I、II、III三大教學模塊(如下圖)。

I是教學體驗模塊，包括新聞素材、新聞背景、新聞關鍵詞、新聞解讀、和新聞評價5個子模塊。合理選擇新聞素材十分關鍵，既要能夠迅速有效地將學生帶入新聞情境，又要能夠盡可能多地涉及到課程教學內容。新聞背景的提供是課程教學內容的主要載體，既為學生完成新聞情境的體驗活動提供幫助，又向學生展示了本課程的相關知識要點。將新聞素材中出現的本課程中的重要概念設為新聞關鍵詞，讓學生識記這些專業術語。新聞解讀幫助學生真正讀懂新聞，不僅看到事件的表象，還能理解表象背后的更深層次的含義。

新聞評價讓學生無意識地自覺運用經濟學理論、觀點和方法，表達意見和立場。

II是教學目標模塊，這是一個虛擬模塊，在課程網頁上沒有相應的實際內容，包括情境創設、知識要點、識記、理解和運用5個子模塊，與I的5個子模塊一一對應，與III的子模塊息息相關。它既是是教師在創設新聞情境時的教學目標，也是要求學生達到的學習目標。

III是教學效果反饋模塊，包括選擇題、名詞解釋、判斷題、辨析題、簡答題、論述題、案例分析等多個子模塊，表現為不同類型的習題及參考答案，體現了識記、理解和運用等不同層次的教學要求。教師可以從學生的答題情況了解教學效果，學生也可以通過答題了解自己的學習效果是否達到預期。

(三)填充教學模塊

以下是筆者提供的一個范例，僅供參考。

說明：由于模塊II是虛擬的，因而只列出模塊I和模塊III的填充范例

三、網上教學設計的實施

在電大在線平臺上，可分別或同時在課程論壇、課程網頁和多媒體資源展示區實施基于新聞情境的經濟學理論課程網上教學設計。

(一)在課程論壇發起討論

教師可以在課程論壇上定期或不定期地發起主題帖，提供新聞素材和新聞背景，標出新聞關鍵詞，引導學生通過論壇討論跟帖的方式參與新聞解讀和新聞評價。這種實施操作的采用了師生互動的模式，教師持續的對討論的引導和控制顯得至關重要。雖然沒有習題，但學生在論壇里的表現可以作為教師檢驗教學效果和完善教學過程的重要依據。

(二)設置“課程新聞榜”欄目

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1.大容量，專業化，學生缺乏興趣

國際貿易實務部分有很強的實踐性，學生往往偏愛該部分的學習，但由于條例多，內容繁瑣，特別是貿易術語部分，術語多容易混淆。

2.舊模式，老方式，授課缺點明顯

由于國際貿易理論與實務課程專業性強，理論性強，學生自學困難，需要大量的教師講授和指導。由此，許多教師在教學中容易陷入填鴨式教學的誤區，教學過程自然不夠生動，互動性差，學生學習相當被動。

3.考核形式死板，評價手段單一

當前，多數中等專業學校對學生成績的考核依據主要按照傳統的教學評價體系來制定的，由平時成績(40％)、期末考試成績(60％)兩大塊構成，平時成績主要由考勤，作業構成。這樣的評價體系對學生學習過程，如課堂學習積極性，基本技能的掌握缺乏評價機制。而課程的考核方法直接關系到教學方法和教學過程的調控，關系到學生學習積極性與學生學習的主動性的調動。

二、行成于思，確立國際貿易理論與實務課程在教學實踐導向

1.課程改革目標

通過改革使國際貿易理論與實務課程的教學達到以下目標：重視能力本位教育，突出進出口貿易職場要求，緊跟業界運作方式及發展趨勢。能力素質培養是人才規格的核心，這里能力素質包括：本專業技術能力、工作能力、社會能力和創新能力。

2.課程改革要求

學科的課程改革需要學校、教師和學生三者共同參與。學校可以根據學生需求、社會需求，引導、鼓勵教師進行課程改革，為其創造有利的人文環境；教師在學校引導下，依照國際貿易理論與實務課程教學目標，融合教學內容，實現課程改革；學生按照教師的要求，參加學習和實踐，完成學習任務，并把對課程內容的意見、建議及其滿意度反饋給學校。以上三者相互促進、共同參與，改革才能取得較好效果。

三、精耕細作，構建國際貿易理論與實務教學改革新動向

（一）教學內容，突出特點

1.結合理論發展，優化課程內容

課程內容改革是對教授知識體系和內容的改革。知識的傳授是課程的一個方面，認知則是課程的另一個方面，課程內容改革的方向應該由引領知識向認知知識轉化。

2.講授注重細節，教學體現創新

教師在講述國際貿易理論部分時，要“廣”泛涉獵了國際貿易相關專業的書籍和報刊雜志，在相關章節中增加國際貿易地理內容。在講解國際貿易政策時，教師如果著重突出一個“新”字，聯系時事，熱點來講解，培養學生的專業敏感。

3.提高吸引力度，增加實作環節

國際貿易理論與實務部分雖然條例眾多，內容復雜，但實際上有一定的趣味性。其中涉及到各個國家的貿易習慣，談判風格，文化背景，比較有趣。由此，抓住國際貿易中的吸引點來講，提高課程的吸引力。

4.內容選擇合理，推行模塊教學

針對學生的專業差異，采取”有所講、有所不講”的做法，凡是涉及主體內容體系、涉及培養學生實踐能力的知識一定要講；而涉及國際貿易理論與實務詳細的發展情況、主要流派和與主體內容體系或不涉及培養學生實踐能力的知識不必主講。而且根據學生就業需要，處理好近期的就業”必須夠用”和將來的發展”遷移可用”的關系，突出重點和及時性，適時推行模塊教學。

（二）教學方式，形成亮點

1.改進教學手段，加強案例教學

在教學中應廣泛運用現代化的設備和手段，如多媒體技術可以向學生提供充足的感性材料，在短時間內輸送給學生大量的直觀信息，提高教學質量。案例教學法與其他教學方法相比，具有顯著的啟發性、時效性和互動性特征。而案例的選擇不在多，而在精，具有典型性，并和課程中要講授到的知識點要有緊密相關性。

2.研究角色扮演，實行模擬教學

課堂教學中盡可能讓學生采用角色扮演的方式，能夠彌補課堂教學的不足，同時發揮中專學生的實踐能力好，動手能力強的優勢。如在模擬實驗室內設計一個交易場所，讓學生扮演買賣雙方進行商務談判，教師在旁觀察，從商務禮儀到專業知識進行點評。又如，根據貿易背景材料，讓學生模擬買賣雙方進行合同的簽訂。讓學生參與式教學，有助于學生歸納能力，自學能力和表達能力等多種能力的提高。

3.實習環節突出，實訓環節加強

校內實習主要通過建立模擬實驗室完成。在模擬實驗室以交易的基本過程為主線，針對業務函電的草擬，商品價格核算，交易條件磋商、買賣合同簽訂、信用證審核與修改、出口貨物訂艙、報驗、通關、投保以及貿易單據制作及審核等主要的業務板塊，通過生動的案例、詳盡的操作指南、案例評析和具體的圖表實例以及大量的操作練習，為學生提供了一個在連貫的案例分析中了解和掌握交易基本程序和主要操作技能的有效途徑。

（三）教學評價，注重節點

1.評價比例調整，評價內容豐富

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作為當前經濟社會中最具有發展性的學科和最具時代活力的專業之一，國際貿易專業在國內逐漸興起和發展。獨立學院國際貿易專業對我國各地區經濟和社會的發展產生了積極影響。未來經濟社會需要培養和造就新一代的國際貿易人才，獨立學院國際貿易專業理應在應用型和創新型人才培養方面有所作為，實現人才培養途徑創新。

一、國際貿易專業應用型人才素質結構

新形勢下，外貿企業數量大幅上升，經濟發展對國際貿易人才素質要求產生了新的變化。因而國際貿易專業應用型人才培養，應以社會對經貿人才的素質要求為基礎。借鑒美國職業培訓的kas模式，經過調查、檢索和分析，將國際貿易專業應用型人才素質結構定義為kasi模式，分解為k(knowledge，指知識)、a(ability，指一般能力)、s(skiu，指職業技能)和i(innovation，指創新能力)，這里的k(知識)包括自然科學、人文和專業知識等；a(一般能力)理解為學習、組織和溝通能力等；s(職業技能)指經貿人才具備的專業操作能力，包括商務英語運用能力、業務磋商能力、進出口業務操作能力和單證處理能力。wWw.133229.cOmi(創新能力)指業務拓展和知識更新能力。外貿企業需要的人才，不僅要懂外貿知識，更重要的是要具有外貿業務能力。因此，獨立學院國際貿易專業應用型人才培養應以提升學生職業技能和創新能力為主要目標。

二、獨立學院國際貿易專業應用型人才培養存在的問題

(一)缺乏專業特色和業務專長

目前，我國遭受貿易糾紛和摩擦等事件不斷增多，給出口企業帶來不可估量的損失，為盡可能減少損失，需要一大批既熟悉wto規則、精通英語、又熟諳世界相關國家法律、能夠參與應訴貿易爭端的專門人才。而我國獨立學院國際貿易專業培養的學生各方面知識均有一些，專業技能“泛化”，缺少特色，業務能力難以滿足用人單位要求，加之缺乏從事外貿工作的實踐經驗，往往很難適應企業的實際需求。

(二)課程設置不盡合理

獨立學院國際貿易專業課程設置中公共課、專業基礎課和專業核心課比例不夠優化，選修課所占比重偏低，不利于學科問融合和拓展學生創新能力，與應用型人才培養目標相悖。隨著傳統國際貿易人才外延的擴大，外貿企業對于既懂金融、工商管理和電子商務等專業知識，又熟知國際貿易專業知識的人才求賢若渴。課程設置滯后于市場需求，技術課程比例多，學生擇業市場化，課程設置未能考慮人才市場實際需求，造成畢業生所掌握知識與實際崗位需求存在一定差距。

(三)實踐和創新性環節教學效果不理想

在獨立學院加強外語和計算機等教學同時，國際貿易專業實踐教學環節被嚴重擠壓，學生數量逐年增加，實驗設施和場所不足，嚴重影響學生對理論知識的理解和掌握；即使部分院校實驗設施投入和建設足夠，也因缺乏嚴謹的組織和有效指導，不能與地方經濟和企業緊密聯系，教學效果大大降低；一些院校忽視社會實踐調查和畢業實習，不能有效組織第二課堂，使學生創新能力得不到有效鍛煉，而這正是外貿企業招聘員工十分重視的方面。

(四)教學方法單一，教學手段現代化運用不足

首先，雖然各獨立學院都在積極地改進教學方法，但由于各種因素的制約，在教學過程中簡單的“灌輸式”教學仍然存在，缺乏分析問題的引導和訓練；其次，隨著科學技術的發展，一些新的科技手段未能充分運用到教學過程中，制約了教學效率和教學質量的提高。

(五)專業外語應用能力強化力度弱

良好的專業外語應用能力是國際貿易人才的必備素質。在經濟日趨一體化的條件下，沿海地區加大同中東和非洲等地貿易往來，對小語種外貿人才需求逐漸升溫。但多數獨立學院國際貿易專業不能對學生進行充分的專業外語應用能力訓練，更缺乏對小語種專業知識的傳授，尤其是專業基礎和外語能力“雙優”的教師短缺，配套措施不夠健全，很難營造講外語和用外語的氛圍。

三、獨立學院國際貿易專業應用型人才培養途徑

(一)改革和創新基于“平臺+模塊”課程結構體系

課程體系改革與創新以滿足社會需求為目標，以提升能力素質為手段，以學校定位為特色。課程體系包括四個部分：公共基礎課、專業基礎課、專業核心課和公共選修課，以提高職業能力為導向，對崗位所需能力進行分析，改革和創新基于“平臺+模塊”的課程結構體系，根據專業特點對課程進行優化和整合即課程模塊化。

1．“平臺”。平臺課程包括公共基礎平臺和專業基礎平臺，側重對學生進行基礎知識教育、基本技能訓練、基本應用能力和素質的培養。公共基礎平臺課主要包括外語、計算機、體育和政治理論等；專業基礎平臺課包括國際經濟與貿易專業所必須掌握的共同基礎課程。

2“模塊”。模塊課程是指除專業課外，再分若干專業方向模塊課程組，如國際貿易業務操作、報關和單證員等方向，供選修，學生至少選修一個模塊方向。注重培養學生專業能力，保證專業方向必備知識的同時，進一步拓展與延伸，強調實踐和創新技能培養。

(二)構建“三位一體”的實踐教學體系

國際貿易人才素質kasi模式，實質是為了培養職業技能s(skil1)和創新能力0nnovaifon，指創新能力)，因此，獨立學院國際貿易專業教育應進一步提高學生動手能力和操作技能，構建“三位一體”的實踐教學體系：一是單項訓練和綜合實訓相結合；二是基地實訓和在崗實習相結合；三是專業實踐能力培養與專業考證相結合。

(三)改革教學方法與手段

根據專業特點，改變以教師講授為主的教學模式，融“教、學、做”為一體，重視教學過程的實踐性、開放性和職業性，強化學生應用型能力培養。首先，嘗試進行啟發式和討論式等教學，強調師生雙向交流，側重理解分析的思路、理論如何應用的分析引導和訓練。其次，重視現場教學和案例教學，積極尋找理論與實踐知識結合點，教學內容與職業資格證書考試內容的銜接，將其他內容穿插其中最后做一小結。并與報關員資格證書考試大綱內容銜接，激發學生學習興趣。

在教學手段方面，學院為滿足教學需要，應不斷增加經費投入，更新教學設備，引進現代化教學軟件。鼓勵使用電子教案、cai課件和“雙語”教學等先進手段，增大課堂教學信息量，為學生留出更多時間消化和吸收。

(四)強化外語應用能力的培養

獨立學院國際貿易專業必須強化外語教學，尤其是口語和寫作能力培訓。聘請專業基礎扎實和口頭表達能力強的教師，選擇試點班級，探索雙語教學的路徑。聘請外教強化學生聽力和口語訓練，切實增強其作為交流工具的實用性。引導學生報考相關資格證書，如大學英語四、六級證書、口譯證和商務英語證書等，以適應用人單位對應用型外貿人才的要求。

(五)加大“雙師型”教師的培養與引進力度

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二、新貿易理論前的國際政治經濟學研究成果

國際經濟學中的國際貿易理論和國際政治經濟學在學術理論上有很多重疊的部分，但二者在具體理論的鉆研方法上存在著一定的差異，在研究對象上也不盡相同。但是，拋開這兩點，二者在跨國域交易的經濟行為中對于利益分配的研究有著共同點，同為研究的基礎力量，同時，二者也共同致力于全球化的研究，并且也在復雜的研究工作中取得了一定的成果。在20世紀70年代，產業組織理論有了理論上的大突破，使國際貿易理論有了更全面的解析。一是博弈論在經濟學的探討中發揮著越來越廣泛的作用，二是目前競爭市場的整體格局發生了大變化，在一定程度上向前發展了一步，從而促進了新貿易理論的誕生。其誕生之后推出的各種新理論都對以往的自由貿易和保護貿易之間的矛盾內容重新思考、分析，對國際政治經濟學上的意見分歧也提供了大量新的研究依據，使其研究體系更加完整、準確。

三、新現實主義與新自由制度理論

新貿易理論提出的理論意見是市場不完全存在競爭，但是企業的生產卻可以有經濟利益。新貿易理論的分析工具我們可以分為兩種，一種是建立在壟斷競爭市場結構上的迪西特－斯蒂格利茨模型分析手法，一種是建立在寡頭市場結構上的博弈論分析手法。但更多時候，前者的影響更大，影響范圍更加廣泛，也有大量的理論體系在其的發展上被建立起來。但是由于后者推出了我們熟知的戰略貿易政策，所以其在貿易理論界之外的領域中產生了極為深刻的影響，為相關人員的研究工作提供了依據。在國際貿易理論體系研究中，戰略貿易政策指的是在一個實際的或是潛在的國際寡頭市場上，能夠對企業戰略起到影響作用的貿易政策，簡言之，“戰略”就是企業與企業之間的各種競爭狀態。在這個探討體系中，國家政府重點針對國家整體收益情況進行分析與總結。

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對于經濟論文" target="_blank">國際經濟與貿易專業的師生們來說，面對《國際經濟學》、尤其是其中的國際貿易理論部分的教學，都頗有畏懼之心。主要原因之一是，國際貿易理論較之國際金融理論和其他經濟學科，具有更多的幾何圖形和數理實證分析，理論發展又具有較強的邏輯連貫性，要求學生既具備扎實的微觀宏觀經濟學基礎和基本的高等數學知識，又要有一定的邏輯分析能力，甚至還需要一點對經濟問題研究的熱情和興趣［1］。在教學中，教師往往難以在知識的深度性和課堂的生動性之間把握平衡，容易陷入乏味的說教中去； 在學習中，學生往往忽視邏輯思維整體把握，割裂各個數學模型間的聯系，陷入死記硬背的痛苦境地———從而，在教與學方面，都達不到良好的效果。究其根本原因是在國際貿易理論的教學中忽視哲學和歷史思維的導入； 缺乏哲學和歷史的視野，必然將國際貿易理論說教成干巴巴的數學模型和幾何線條，使得課程的教學缺乏生氣和現實感。哲學方法和歷史方法是一切社會科學研究的根本方法，綜觀幾百年來的國際貿易理論演化史，我們發現，國際貿易理論與其他社會科學一樣，其發展也存在著清晰的哲學線索和歷史線索。把握好國際貿易理論演化中的哲學線索與歷史線索，才能使我們對國際貿易理論的理解和學習提升到一個更高層次上。以下，筆者結合自己本科教學的心得體驗，對國際貿易理論演化中的哲學線索和歷史線索進行提煉和總結，希望對同行的教學有所幫助，并有助于學生更深刻地把握國際貿易演化中存在的潛在規律。

一、國際貿易理論演化中的哲學線索。

國際貿易純理論在長久的歷史演化中潛藏著一條哲學線索，我們可以套用老子《道德經》第四十二章首句來形象化地描述它，就是“道生一，一生二，二生三，三生萬物。”［2］這句話是老子從哲學的層面上來探索宇宙萬物演化的規律，也可以從系統的層面上來揭示國際貿易理論整體邏輯演繹的哲學規律。

（ 一） 道生一。

所謂的“道生一”，即，經濟學為說明資源配置之道，逐漸建立一套一般均衡理論分析框架。

國際貿易理論其本質是開放經濟條件下的微觀經濟學，微觀經濟學是研究既定市場經濟制度下的資源配置問題，所以國際貿易理論所要討論的是世界范圍內的資源配置問題。微觀經濟學為了說明理性人進行資源配置之道，數百年來，從亞當·斯密提出市場經濟“看不見的手”的原理以來，西方經濟學家們進行著一場構建一般均衡理論大廈的智慧接力。到 19 世紀末，馬歇爾將古典的勞動和成本價值理論和新興的邊際效用價值理論綜合起來，從局部均衡到一般均衡，構建一個以供求分析為基本框架的新古典經濟學范式［3］，一般均衡理論分析框架初步建立起來，后經阿羅、德布魯等現代經濟學家的嚴格證明，使一般均衡理論實現了完全公理化。當我們通過微觀經濟學的學習后，掌握了這個資源配置之道，接下來的《國際經濟學》的理論學習中，我們就要將這個為說明資源配置之道而形成的一般均衡分析框架在國際經濟格局下進行應用，來討論世界范圍內的資源配置問題，即國際貿易問題。

（ 二） 一生二。

所謂的“一生二”，指的是微觀經濟學的一般均衡理論在國際貿易理論中的應用，先后形成了古典自由貿易理論和現代自由貿易理論。

在微觀經濟學中，一般均衡模型，具有三大幾何分析工具： 一是生產可能性界曲線，二是相對價格線； 三是社會無差異曲線。生產可能性邊界在古典與現代貿易理論的不同理論假設的基礎上，呈現出不同的形狀：古典貿易理論，堅持勞動價值論，在勞動的同質性和唯一性的假設下，生產可能性邊界是一條直線段； 而現代要素稟賦理論，貫徹要素價值論的原則，引入另一種生產要素資本，在兩部門不同要素比例的條件下，生產可能性邊界呈外凸狀。在封閉條件下，國與國之間的生產可能性邊界和社會無差異曲線的不同形狀和位置導致了國與國之間相對價格的差異。相對價格的差異是國際貿易產生的基礎，于是古典貿易理論與現代貿易理論又進一步統一到比較優勢理論中去。這正是一般均衡分析框架在“國際貿易完全競爭理論”中的完美應用。

（ 三） 二生三。

所謂“二生三”，系指國際貿易理論發展的新階段，誕生了“新貿易理論”。

1970 年代后，國際貿易理論在引入規模經濟因素后，突破了一般均衡的完全競爭模型，將資源配置之道貫穿到“國際貿易不完全競爭理論”的分析中去，從而實現貿易理論的新變革。規模經濟因素的引入，導致遞減的機會成本，從而形成內凹狀的生產可能性邊界曲線。新貿易理論有三大貿易理論模型，它們是外部規模經濟模型、壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型。外部規模經濟模型仍然應用一般均衡的三大工具，說明外部規模經濟在國際貿易中的重要性； 而壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型則將微觀經濟學中的產業組織理論分析方法應用新貿易理論的研究中去，從而證明了產品的差異性、規模經濟，以及廠商的非合作行為在國際貿易中的決定作用。

（ 四） 三生萬物。

所謂的“三生萬物”，是指在古典貿易理論、現代貿易理論和新貿易理論的基礎上，國際貿易理不斷演化，從多個研究的角度產生諸多理論流派和觀點，所有這些理論都可以統一在供求價值論的理論框架下。

微觀經濟學的理論基礎是價格理論（ 供求價值論） ，即商品的價格是由商品的需求和供給兩個因素共同決定的。國際貿易從其實務本質來說，就是一筆以國家為主體的交易，任何交易都存在供給方和需求方；一筆交易的達成，或是由于供給方的交易意愿較強，或是由于需求方的交易意愿較強，我們都可以從供給方和需求方去尋找其交易背后發生的動因。同樣，任何國際貿易理論，或是從供給層面，或是從需求層面來尋求不同形態貿易發生的基礎，或二者兼有之。綜觀各種貿易理論，其貿易基礎的決定因素可用下圖加以概括。

圖 1 國際貿易基礎的決定因素［4］。

“道生一，一生二，二生三，三生萬物”，是從思維的高度展現國際貿易理論發展的哲學脈絡。綜觀諸多國際貿易數理模型，大多可以從一般均衡框架中的三大幾何曲線的變化中得以生動說明。生產可能性邊界曲線的變化： 或呈直線狀（ 古典貿易理論） ; 或呈外凸狀（ 現代要素稟賦理論） ; 或呈內凹狀（ 新貿易理論） ; 或內外移動或偏向不同的坐標軸（ 反映要素積累對國際分工的影響） 。社會無差異曲線的變化： 或內移或外移（ 反映一國福利水平的高低） ; 或偏向 X 軸或偏向 Y 軸（ 反映一國對 X、Y 兩種產品的不同偏好性） ; 或彎曲或平緩（ 反映一國對兩種產品組合的不同偏好程度） 。相對價格線的變化： 或相對平緩（ 反映一國在 X 產品上具有比較優勢） ; 或相對陡峭（ 反映一國在 X 產品上具有比較劣勢，而在 Y 產品上具有比較優勢） ; 相對價格線上生產均衡點和消費均衡點的位置又呈相應的變化（ 兩點合一反映一國處于自給自足的狀態； 兩點分離則反映一國參與國際貿易分工的狀態； 消費均衡點在生產均衡點左上方，反映一國出口 X 進口 Y; 消費均衡點在生產均衡點右下方，則相反） 。三條曲線不同的變化組合生動而深刻地揭示了不同的貿易基礎和貿易形態的變化。此外，作為一般均衡分析框架的組成部分的局部均衡分析框架，則成功應用于貿易政策的經濟效應的分析中。所有這些分析又統一于以供求價值論為基礎的一般均衡框架，源于理人假設下的全球化資源配置之道。這就是資源配置之道在國際經濟格局下簡潔而有力的演繹。

二、國際貿易理論演化中的歷史線索。

國貿理論的講授，如果過多地滲透進數理的語言，不免顯得枯燥乏味。作為一門社會科學，對其學習和講授，歷史視野的引進也必不可少。縱觀數百年來的國際貿易理論演化史，筆者認為，存在著三大歷史動因推動著國際貿易理論的不斷發展。

（ 一） 與貿易保護主義斗爭的需要。

歷史上，西方國際貿易理論主要存在著兩大流派：

一是自由貿易理論流派； 二是保護貿易理論流派。其中，前者居于主流地位，后者居于支流地位。在以國家為主角的全球經濟體系中，國際貿易所引起的國際產業結構調整，必然會影響一國國內不同部門的利益和不同國家利益的分配。西方學者或是站在本部門利益或是站在本國利益的基礎上，提出相應的貿易理論和政策主張。因此，國際貿易理論自身存在著強烈階級性和對抗性。整個國際貿易理論的演進史就是自由貿易主義和保護貿易主義的斗爭史。亞當·斯密絕對成本理論的提出，是站在當時新興工業資產階級的立場上來反對重商主義； 李嘉圖比較成本理論的提出是為反對當時的《谷物法》，從而為英國資本主義生產方式的前進掃除了障礙； 李斯特為了保護德國的民族工業，提出保護幼稚產業理論，以對抗英法兩國經濟學家極力主張的古典學派自由貿易理論。各學派的理論觀點也是在相互尋找對方理論邏輯漏洞的過程中而提出的，他們背后是所代表的階級集團的對抗，在思想層面上同時也是他們各自貿易理論觀點的精彩疊呈的博弈。亞當·斯密批判了重商主義金銀是財富唯一形態的財富觀，將絕對成本理論建立在更為科學的財富觀的基礎上； 李嘉圖為回應《谷物法》支持者對斯密絕對成本理論存在的邏輯漏洞的攻擊，創立了比較成本理論，夯實了國際分工的理論基礎，使自由貿易潮流波及到世界更廣的范圍； 李斯特則高舉民族主義的大旗，提出生產力理論以抗辯斯密的財富觀理論，創立符合德國國情的保護幼稚工業論，在理論上指導著德國走上了工業化道路。這些經濟學家的貿易理論都打上了深刻的民族烙印、階級烙印和人文情懷，其背景的充分展開，將展現出一幅生動而鮮活的歷史畫面。

（ 二） 理論在邏輯方面自我完善的需要。

理論的發展既有質變，也有量變。當理論的質變所形成的范式固定下來的時候，理論就開始自我完善式的量變。這種量變是尋找固有理論在闡述或論證過程中所遺留的邏輯方面的漏洞和空白，進行自我填補、自我完善。這既是學術研究的路徑，也是推動國際貿易理論發展的現實動因。這種動因，在推動國際貿易理論的發展起著很大的作用。歷史上，李嘉圖的比較成本理論雖然成功論證了各國參加國際分工的比較優勢的貿易基礎，但是李嘉圖的理論并沒有解決貿易雙方利益的具體分配問題，特別是沒有解決進出口商品交換比例如何確定的問題。李嘉圖留下的這一國際貿易利益劃分問題的學術空白，被其后繼者約翰·穆勒所填補。于是，穆勒創立了相互需求說，從而補充和發展了比較成本理論； 此后，馬歇爾又運用數學工具闡釋了穆勒的相互需求說，以幾何圖形使這一學說“精密化”［5］62 －63，以臻于完美。此外，要素價格均等化理論和羅伯津斯基定理也是對 H-O 理論所遺留下的貿易利益在一國內部分配和要素積累對國際貿易的影響等問題的理論空白進行填補。

國際貿易理論在邏輯上的自我完善又表現為，隨著價值理論的發展，國際貿易理論日益將自己建立在更為科學的價值論的基礎上，使貿易理論的發展達到從量變到質變的飛越。價值理論是經濟學研究的基礎，西方主流經濟學經歷了勞動價值論、要素價值論、效用價值論到供求價值論的不斷更替，國際貿易理論也經歷了古典貿易理論到要素稟賦理論的演進，最終將技術、要素稟賦和偏好集于一體，形成了建立在一般均衡分析框架基礎上的國際貿易理論標準模型，從而使其理論基礎更為堅實完善。

（ 三） 應對國際貿易現實挑戰的需要。

任何經濟理論都是對經濟現象的反映和解釋，當實踐的發展，經濟理論不能夠解釋說明新的經濟現象時，就必然會得到不斷的修正，甚至被否定，這就為新理論的誕生提供了歷史契機。國際貿易理論幾百年來的演化史，其實就是不斷地應對國際貿易現實挑戰的歷史，實踐給予貿易理論以新的生機，賦予其新的時代內容，甚至實現了其從量變到質變的飛越。要素稟賦理論認為，根據比較優勢原則，參加國際貿易的各國將出口密集使用其擁有量豐富的要素的產品，進口密集使用其擁有量稀缺的要素的產品。當里昂惕夫利用大量的統計資料來實證檢驗美國的進出口商品結構時，卻得出了與這一結論相反的結果。如何解釋這個被普遍認為正確的理論卻又與國際貿易的現實相矛盾的現象，引發了戰后一系列新的貿易理論的產生，從而推動著國際貿易理論向縱深發展［5］81。

回眸世界一百年來國際貿易發展歷程，從勞動分工形態演變的大尺度看，過去一百年國際分工的基本層面從產業間、產業內深入到產品內部的不同工序、區段、環節和流程； 為應對國際貿易現實的挑戰，國際貿易理論也順次經歷了產業間分工理論（ 以比較優勢原理為核心的傳統貿易理論） 、產業內分工理論（ 新貿易理論） 、產品內分工理論階段［6］。二戰后，國際貿易所表現的特征與傳統的比較優勢理論所預期的情形并不完全一致，尤其是 1960 年代以來，約2/3 甚至更多世界貿易是發生在技術、資源和偏好相似的發達國家之間，其主要以制成品貿易為主。這對以產業間貿易為研究對象的傳統貿易理論形成強大的挑戰，導致 1970 年代“新貿易理論”的誕生［4］94 －95。當前國際產品內分工深入發展的現實，對以產品為基本分工對象的國際分工貿易理論帶來了新的挑戰； 而正在發展成熟的產品內分工理論彌補了傳統國際貿易理論長期忽視工序層面分工現象的缺陷［6］。

以上三大動因，或單獨或共同地推動貿易理論大樹不斷地發展、繁榮壯大。例如，相互需求理論的誕生，既有填補李嘉圖比較優勢理論空白的需要，又與當時英國資產階級爭取自由貿易運動相聯系； 重疊需求理論的產生，既有應對發達國家間產業內貿易現實挑戰的需要，又彌補了傳統貿易理論長期忽視需求層面分析的缺陷； 普雷維什的“中心—外圍論”的提出，則既有維護發展中國家參與國際分工利益的動因，又有理論應對國際貿易現實挑戰的需要———傳統貿易理論認為自由貿易對參與國普遍有利，而二戰后的國際分工情形正好與之相反。

總之，國際貿易理論的講授與學習貫穿哲學的線索，能充分展示理論數理推導的邏輯美，增強教學的條理性和清晰性，有助于學生從整體上更好地把握國際貿易理論的內涵； 貫穿歷史的線索，則會增強理論課講授的生動性，使其更貼進社會科學的本源，這不僅有助于學生人文素養的培養，而且有助于學生理論專業素養的養成，加深其對理論發展的來龍去脈的了解。聯系歷史背景，緊扣理論觀點，再配以條理性和系統性的模型解說，必然使課堂的講授張馳有度，更富有立體性。當然，這也對教師綜合知識的掌握提出了更大挑戰。哲學方法與歷史方法，是研究一切社會科學的根本方法； 同樣，高校在國際貿易理論的教學中，也必須將哲學和歷史線索充分展現，并且在必要時進行適當歸納，才能達到事半功倍的講授效果。

參考文獻

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關鍵詞 ：貿易理論 貿易實踐 貿易分工

一、國際貿易理論發展的實踐動因

（一）重商主義。重商主義產生于15-17世紀資本原始積累時期，15世紀時西歐正處于封建社會向資本主義社會的過渡時期，自然經濟日益衰落，商品貨幣關系不斷的發展壯大。由于商品經濟的迅速發展，貨幣需求量急劇增加，而當時充當流通手段的是金屬貨幣，因此更加加劇了對金銀的需要。在這一時期發生了一系列重大事件，如地理大發現，文藝復興，這些事件對重商主義也產生了重大的影響，實施重商主義政策，提高了商人的地位，改變了宗教對于財富的偏見，推動了人口增長，促進了國際貿易的發展。哥倫布曾說過“誰有了黃金，誰就可以在這個世界上為所欲為；有了黃金，甚至可以使靈魂升入天堂。”拜金主義成為當時社會思潮的主旋律。但是由于西歐大部分國家都不產金銀，這就使社會對貨幣的需求與供給形成強烈的反差，于是西歐各國只能寄希望于國際貿易，從國外獲取自己所需的大量金銀，于是符合西歐各國權益的重商主義便應運而生了。

（二）絕對優勢理論。亞當?斯密在其1776年出版的《國民財富的性質和原因的研究》一書中，猛烈抨擊了重商主義關于財富及其來源的錯誤觀點，提倡自由貿易，他提出了絕對優勢理論，開辟了國際貿易理論的新紀元。斯密認為，“如果一件東西在購買時成本比在家內生產時要小，就永遠不會想要在家內生產，這是每一個精明的家長都知道的格言。在每一個私人家庭處事中的精明行為，在一個大國里這樣處事，也不會是愚蠢的。如果外國供應的商品比我們自己生產這些商品要便宜一些，那么我們最好用自己具有優勢的產業生產的部分產品去購買國外產品。”斯密當時所處的時代正是英國工業革命萌芽發展的時代，新興資產階級急切需要從國外進口大量的廉價原料，同時出口生產完工的工業制成品或半成品，在此基礎上，斯密提出了絕對優勢理論。

（三）比較優勢理論。大衛?李嘉圖在其1817年出版的《政治經濟學和賦稅原理》中提出了比較優勢理論。李嘉圖所處的時代正是英國工業革命蓬勃發展的時代，英國機器大工業建立，工業資本迫切需要從國外獲得廉價的原材料和產品銷售市場，斯密的絕對優勢成本已不能適應新形勢的發展，先進國家與不先進國家的技術差距并不太大，各有優劣，因此可以構成“絕對優勢理論”的經濟基礎，但到了李嘉圖所生活的時代，機器大工業已取代了工場手工業，各國存在較大的技術差距，往往出現先進國家比不先進國家處于完全優勢的格局，可是這并不能說明不先進國家就沒有能力參與國際分工與國際貿易，因此李嘉圖提出了比較優勢理論，從而為科學的國際貿易理論奠定了更加堅實的基礎。

（四）要素稟賦理論。20世紀30年代，瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林提出了用各國之間的資源差異來解釋國際貿易的學說—要素稟賦理論，這一時期資本主義爆發了世界性的經濟危機，各國紛紛對本國貿易進行保護，貿易保護主義抬頭，而對于瑞典這個國內市場狹小，對國外市場依賴性極大的國家而言無疑是一場巨大的災難，在此背景下，赫克歇爾和他的學生俄林從資源要素這個原因進行分析，得出了新的國際貿易理論。

（五）其他國際貿易理論。美國經濟學家里昂惕夫于1953年發表了《國內生產和對外貿易：美國資本地位的在審查》論文，利用投入產出法對美國200個產業1947年和1951年投入產業和貿易數據進行分析，美國是世界上資本最豐裕的國家，根據要素稟賦理論，應該得出美國出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品的結論，然而檢驗結果卻令人震驚，美國進口的是資本密集型產品，出口的反而是勞動密集型產品，與要素稟賦理論的預測完全相反，由此引發了對要素稟賦理論的進一步深入思考，從而推動國際貿易理論的發展進入到了一個新的階段。除此以外，保護幼稚工業論，相互需求理論，競爭優勢理論等理論也都是這樣來源于實踐，反過來又服務于實踐，隨著國際貿易實踐的不斷推進與發展，國際貿易理論也隨之不斷被完善，緊跟時代步伐。

二、國際貿易發展的理論動因

不同時期的國際貿易理論既有區別也有聯系，各個理論之間既存在繼承發展，也存在著矛盾與辯駁，正如萬丈高樓平地起，國際貿易理論的的發展也是一個循序漸漸的過程，如果沒有原來的國際貿易理論打好基礎，也就不會有今日理論的不斷完善與蓬勃發展，接下來文章將從理論層面分析國際貿易發展的動因。

繼承與辯駁貫穿于整個國際貿易理論發展過程的始終，斯密對重商主義的批判促就了絕對優勢理論的誕生，隨著時代的變遷與經濟的迅速發展，李嘉圖在絕對優勢理論的基礎上發展形成了比較優勢理論，要素稟賦理論是對比較優勢理論的發展，而為了驗證要素稟賦理論而產生的里昂悌夫之謎推動了國際貿易理論的發展進入到了一個新的階段，相互需求理論是建立在比較優勢理論這一基礎之上，李斯特在對傳統經濟理論辯駁的同時促成了保護幼稚工業理論的問世……就在這個過程中，國際貿易理論不斷發展并趨于完善。

除了以往的國際貿易理論為其自身的發展奠定了堅實的基礎，經濟學其他領域的理論同樣從側面也在啟發和推動著國際貿易理論的不斷完善。比如，產業組織理論可以幫助經濟學家分析出，產業組織的狀況除了對市場資源配置的效率起到關鍵性作用之外，它也對國際貿易的格局以及分工的模型產生極大的影響，只有通過對各個貿易國的產業組織進行準確的分析，才可以使國際貿易更加有序的進行，從而推動理論的進一步完善。從某種層面上來看，西方經濟學的各個領域是融會貫通的，因此我們不可忽視其他經濟理論對國際貿易理論可能產生的重大影響。

國際貿易理論從產生到發展至今是一個不斷完善的過程，國際貿易實踐的發展推動了國際貿易理論的研究，同時，國際貿易理論的不斷完善也在推動著國際貿易實踐從廣度和深度上都得到了更長遠的發展，我相信國際貿易理論在未來的發展道路上必將日趨成熟，更加完善。

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一、分工專業化思想的梳理

1. 斯密定理

著名的斯密定理指出,分工取決于市場范圍的大小,分工的發展取決于市場范圍的不斷擴大,而市場范圍的大小又取決于運輸的條件。分工會帶來專業化和專業的多樣化,而這必然要求人們互相交易,互通有無。斯密定理直接地表述為市場范圍擴大是分工深化的必要條件,市場范圍擴大的關鍵因素是交易費用(盛洪,1994)。在斯密的理論體系中,市場需求被默認是外生的,市場范圍的擴張只能停留在交易費用外生的水平上。斯密定理僅從市場需求方面靜態地分析了分工演進機制,卻沒有將市場供給與市場需求兩方結合起來研究分工演進機制。而在市場供給方面,降低交易費用可以刺激供給,有利于增加物質資本與人力資本。因而,斯密定理的根本缺陷在于不能揭示分工演進的機制。

2. 楊格定理

楊格定理在斯密定理的基礎上,增加了市場需求層面上的分工演進機制的分析,將斯密定理動態化,從而形成了渾然一體的動態化分工演進機制。楊格定理認為,遞增報酬的實現有賴于勞動分工的演進,不但市場大小決定分工的程度,而且市場大小由分工程度所制約,需求和供給是分工的兩個側面(楊格,1928),楊格補充了由交易費用外生分工,由分工內生市場規模的機制。可見,楊格定理動態地發展了斯密定理,提出了由分工到分工的累積循環的機制。斯密定理與楊格定理對分工及其演進的機制作了開創性的研究。分工是基于人們交換能力的專業化分工,交換能力是市場交換范圍的制約因素,而交換范圍又是分工深化的限制因素。斯密定理與楊格定理形成了一個分工自演進組織體系,分工與專業化產生于交易效率的提高,并反過來提高經濟體系的總效用,但同時分工的出現是以交易費用的相伴而生為代價。前者是由靜態市場規模推動的分工,后者則是由組織創新推動的分工;前者從市場需求角度出發,而后者從市場供給角度出發。綜合二者可以較為合理地解釋由分工到分工的自我演進機制,而這一機制中的契合點是交易費用。分工的自演進將市場規模動態化。分工和專業化能夠大幅度地提高生產效率,這種提高是一種生產質量上的提升,能有效地擴大生產的可能性邊界。交易費用是分工和專業化的關鍵因素,分工的細化會導致交易及其費用幾何級數的增加(Becker& Murphy,1992)。

3. 楊小凱的新興古典經濟學

分工和專業化的發展(楊小凱1984,1991,1997),使人們能夠生產的剩余產品日益增加,這是人們選擇分工專業化帶來的收益。交易費用的存在,使人們在交易中必然付出代價,人們必須在分工專業化和交易費用兩者之間作出選擇,尋找一個理想的均衡點。當分工與專業化所帶來的收益超過支付交易費用所產生的損失時,人們會選擇分工專業化經濟,并通過市場進行交易,以滿足人們多樣化的消費需求。反之,當分工專業化所帶來的收益低于支付交易費用所產生的損失時,人們會選擇自給自足經濟,即自己生產多種自己所需的產品并滿足自己的消費,這時將沒有商品交易。顯而易見,分工專業化是推動國內貿易的基本原因,而要促進商品經濟的發展,繁榮市場,則必須通過必要的法律和規章制度,保障人們的合法財產與收入的安全性,努力提高交易效率,有效降低交易費用。只有分工的效率超過交易費用時,自給自足經濟才會演變為分工經濟。

隨著交易費用的下降,分工就會在更高的層次和更大的規模上進行。如果我們從對個體與個體之間的交易效率與交易費用的關注中,站到更高的層面觀察分工網絡的交易費用問題,則有兩點需要說明。一是經濟系統的分工網絡存在單位交易效率提高即交易費用下降與網絡整體的總交易費用上升同時存在。這是因為,交易效率的提高體現為專業化生產的個體與個體之間單位交易費用的下降,單位交易費用的下降會促使更多交易行為的發生,同時使一些原本不能實現專業化的新的分工領域出現,這些新專業的出現,同樣會帶來交易量的增大。也就是說,在分工網絡上,由于單位交易費用的下降,網絡中原有點與點之間的連線變得更粗,因為交易量擴大;二是又會有新的節點出現,這些節點的出現使分工網絡規模得以擴大,因此在單位交易費用下降的同時,總的交易次數可能會迅速上升,導致交易費用的總量也不斷上升。另外,網絡的擴展和復雜化又可能使其中的內生交易費用迅速上升。這些都反映了勞動分工發展和交易制度日益復雜的趨勢。

事實上,經濟學是解決兩難沖突(trade off)的科學(楊小凱、黃有光,1993;楊小凱,1998;Yang,2001),因為任何經濟決策都是在約束條件中尋求最優,最優的決策事實上都是折衷的結果。現實生活中的最優狀態(選擇)一般總是中間狀態,而不像傳統經濟學理論所主張的如“完全競爭”那種極端的理想狀態。楊小凱和威爾斯(Yang and Wi11s, 1990)的模型卻表明,競爭程度的增加與分工經濟不可兩全。分工程度很高時,每個專業化生產領域的競爭程度就會受到影響,不可能一方面要求每個專業生產領域從事生產的人都很多,達到完全競爭狀態,另一方面整個社會又具有同樣很多的專業領域數量。因此,現實經濟中,如果對交易費用進行深入的研究,既有一定程度的競爭又有一定程度壟斷存在的中間狀態。現實中的經濟問題均可以放入兩難沖突的分析框架,并從中內生出最終的均衡狀態。

二、新興古典解釋貿易產生的新思路

新古典經濟學在解釋國內貿易產生的原因時,是假定在純消費者和廠商絕對分離的前提下,而國際貿易之所以產生是因為國與國之間存在著外生的比較利益。這種傳統新古典貿易理論把國內貿易與國際貿易分割開來,卻難以闡明國內貿易何以發展到國際貿易,以及發達國家之間貿易量遠遠高于發達國家同發展中國家間貿易量的原因。D-S模型可以解釋為什么國際貿易主要發生在先天條件相近的發達國家之間,卻不能內生地解釋國內貿易向國際貿易的演變,因為按照這些理論,人們一開始應該選擇的是國際貿易,而不是實際作為開始的國內貿易。以楊小凱等為代表的學者提出了與傳統國際貿易理論、新古典貿易理論既相承又具有開創性的新興古典貿易理論。將貿易的起因歸結為分工帶來的專業化經濟與交易費用兩難沖突相互作用的結果,從而對貿易產生的原因給出了新的解釋思路,為國際貿易和國內貿易提供了一個統一的理論分析框架是貿易理論的新發展。

新興古典經濟學是20世紀80年代以來新興的經濟學流派。新興古典貿易理論依托新興古典經濟學的新框架,將貿易的起因歸結為分工帶來的專業化經濟與交易費用兩難沖突相互作用的結果,從而對貿易的原因給出新的解釋思路,使貿易理論的核心重新回到分工引起的規模報酬遞增,是一種內生動態優勢模型,是貿易理論和貿易政策統一的模型,是國內貿易和國際貿易統一的模型,能夠整合各種貿易理論,是貿易理論的新發展,重新歸納貿易理論的發展線路。新興古典經濟學彌補新古典經濟學框架的重要缺陷,從每個個體既是消費者又是生產者的現實出發分析個體的決策過程及其結果。基于個體是消費-生產者的新框架適合國家層次上對單個國家的分析,新興古典經濟學把對個體之間分工和貿易的分析用于分析國際分工和國際貿易,用分工經濟和交易費用的兩難沖突及其折衷解決的個體專業化決策思路重新考察國際貿易理論,用分工演進模型對貿易理論的基本問題給出新的解釋,構成新興古典貿易理論的主要內容。新興古典經濟學派從消費者與生產者的統一出發,構建了貿易產生的內生化新體系。

基于庫恩一塔克定理,經濟學家楊小凱教授獨創了超邊際分析方法,并運用這種方法對傳統的國際貿易理論進行了全新的詮釋;提出了新興古典經濟學,以分工與專業化為分析任何經濟現象的出發點,面對現實生活中的各種具體經濟問題構建貿易模型。這些模型在不同程度上解決了一國國內貿易如何發展到國際貿易的問題,把國內貿易和國際貿易統一到一個理論框架里,對國際貿易新興理論的形成與發展做出了很大的貢獻(梁小民2003)。新興古典經濟學為貿易理論、增長理論、企業理論、交易費用經濟學、產權經濟學及宏觀經濟學提供了一個統一的核心理論。楊小凱的研究成果涉及到基本經濟理論和研究方法,構建了新興古典經濟學的完整體系。從而大大提高了經濟學的解釋力(張永生2002)。在新興古典經濟學中,交易費用對經濟組織的拓撲性質具有決定性的意義。

按照新興古典貿易的理論,交易效率的提高會擴大市場容量,促進市場一體化,相互分割的局部市場將逐漸發展成一體化的市場,這時候,一個大的市場就折中分工好處與交易費用之間的兩難沖突提供了更大余地,所以,國際貿易是國內貿易發展的結果,其市場容量取決于交易效率的高低。國際貿易之所以在國內貿易之后發展起來,是因為同國內貿易相比,國際貿易存在額外的交易費用。新興古典經濟學復活了古典經濟學的精華分工理論,并將之加以數學分析工具,為經濟學的學習提供了一種新的學習思路和分析工具。從而將傳統貿易理論的基本思想納入到新興古典貿易理論的框架之下,這在一定程度上將現有的貿易理論整合到統一框架下。楊小凱和黃有光的新興古典經濟學說重新為經濟學確定了方向,將經濟學從資源分配問題引向組織問題,為貿易理論、增長理論、企業理論、交易費用經濟學、產權經濟學及宏觀經濟學提供了一個統一的理論體系,該理論體系還存在著較大的發展空間。

三、新興古典分析框架的演變

新興古典經濟學是以分工與專業化為分析經濟現象的出發點,所構建的一系列模型分析現實生活中的各種經濟問題,如交易費用模型可以解釋貿易的出現等現象。文章這里用圖1說明新興古典經濟學的分析框架。此圖是新興古典經濟學中的基本分析工具,此圖中,假定一個經濟系統中有4個消費者―生產者,每個人必須消費4種產品,而且可以選擇生產1,2,3或4種產品,沒有市場存在,整個經濟分成四個互不往來的部分,經濟沒有一體化,沒有商業化,生產集中程度低,每個人的專業化水平低。若假定專業化可以通過加速熟能生巧邊干邊學的過程提高生產力,則在圖1-1的自給自足,即國內貿易中每個人的生產力都很低,但是它卻完全沒有交易及其產生的交易費用。由于所有人的生產消費結構相同,經濟結構的多樣化程度很低,在圖1-2的局部國際貿易狀態中,每個人生產的產品種類數從4減至3,即專業水平上升,因此生產力上升,市場也從無到有,每個人的交易次數從0增至2,交易費用也從無到有。經濟分為兩個互不往來的部分,與自給自足相比,市場一體化程度上升。產品1或2的生產者人數也從自給自足時的4個減至2個,所以生產集中度上升,同時也出現兩類生產貿易結構不同的專業,因而比自給自足時結構多樣化程度上升。人與人之間的依賴性、每個人的貿易依存度、社會的商業化程度及市場個數都增加。圖1-3則是一種完全國際貿易狀態,每個人的貿易依存度、社會的商業化程度及市場個數都增加。每個人的專業化程度、社會結構的多樣化程度、每個人的貿易依存度、社會的商品化程度、市場個數、經濟一體化程度、生產集中程度、交易次數及總交易費用、每個人的生產率都比局部國際貿易時增加。

經濟體系之所以能從自給自足狀態演進到局部國際貿易狀態乃至完全國際貿易狀態,是由于在這類框架中有分工好處與分工產生的交易費用的兩難沖突,故分工水平取決于交易效率的高低。交易效率越高,折衷這種兩難沖突的空間就越大,分工水平也就越高。在一個靜態模型里,當交易效率外生改進時,經濟體系就會從自給自足向完全國際貿易演進。在一個動態均衡模型里,即使交易條件沒有外生地得到改進,分工的演進也會自發地產生。上述兩種現象,會作為分工演進的不同側面同時產生。在這個過程中,市場是由于個人選擇專業模式和水平的自利決策而內生出現的,需求和供給是分工的兩個側面。隨著分工的演進,社會的商業化和市場化程度也會隨之發生演進。經濟體系從自給自足演進到局部國際貿易乃至完全國際貿易演進的方式(如圖1)所示。

如圖1所示,隨著交易效率的提高,貿易的范圍不斷擴大,互相獨立的國內市場從多逐漸變少,最后變成一個統一的國際市場。由此可見,市場能夠有效率地決定貿易品的種類和貿易的范圍,即由于專業化經濟程度的提高以及交易效率的提高而導致的交易范圍的擴大,從而使貿易從國內擴大到國外。

四、新興古典貿易理論的缺陷

值得探討的是,新興古典貿易理論存在一些缺陷:①出于數學的嚴謹性和理論的完美性,新興古典框架通常作了一些嚴格的假定條件,其中有些是不合理的,會得出與現實相差甚遠的結論,一定程度上限制了新興古典貿易模型的理論研究價值和實際應用能力;②現存的統計資料無法滿足分工專業化演進的許多數據口徑,因此難以采用歷史數據來驗證新興古典貿易理論;③在新興古典貿易理論中,交易費用的大小不能決定分工是如何進行,以及某國生產產品的分工方式,交易效率的高低無法確定某國進出口貿易的結構;④無論是國內貿易還是國際貿易均處于動態之中,新興古典貿易理論是采用靜態分析或比較靜態分析,其分工貿易模型是靜態經濟模型,從而忽略了時間因素,對現實貿易現象的解釋力就有折扣了。但是新興古典貿易理論畢竟是傳統貿易理論的更深層次擴展,這種擴展是建立在新興古典經濟學關于分工、專業化與經濟增長理論的基礎上,新興古典貿易理論的理論意義要大于實踐意義,其至少開辟了一條新的研究貿易理論的蹊徑。

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中圖分類號：F740

文獻標識碼：A

文章編號：1006-1096(2011)03-0072-05

一、引言

很長一段時期，國際貿易理論對于技術和技術進步的處理遠落后于現實世界經濟的發展。隨著新一輪經濟全球化進程的加速推進，發達國家的技術創新和向發展中國家的技術擴散在決定世界貿易模式的變動中發揮著重要作用，令人吃驚的是，很少有人把技術進步引入到國際貿易理論中去(克魯格曼，1990)。國際貿易理論對于技術因素的忽略或不恰當處理不僅導致正統理論對于貿易利益的解釋偏于狹隘，即使對于正統理論本身也產生了不少的爭議與誤讀。因此，系統梳理技術在國際貿易理論發展過程中角色演變的軌跡，是正確認識和把握國際貿易理論發展的歷史、現狀和未來趨勢的重要前提。一定意義上講，國際貿易理論的發展過程，恰恰是技術在國際貿易理論中內生化的過程。由此，筆者將系統分析技術在國際貿易理論發展中角色演變的過程，將貿易理論應用于現實經濟問題的解釋。

二、古典貿易理論中的技術

國際貿易理論作為經濟學最古老的研究領域之一，它從一開始就把貿易問題與增長問題研究相結合，從技術差異的角度回答了國際貿易產生的動因，分析了對外貿易的發展對一國財富創造的影響，這構成了古典貿易理論研究的基點，也代表著國際貿易理論發展的起點。古典貿易理論對于貿易動因的分析可以用比較成本理論來概括，雖然眾多古典經濟學家對其完善與發展做出了貢獻，但是斯密和李嘉圖是該理論的主要構建者。

多數古典經濟學家都意識到對外貿易對國內經濟增長的促進效應，他們中的許多人還考察了技術變化對比較優勢模式、貿易條件、貿易量變動的影響，并論及貿易對增長的影響。Bloomfield(1978)認為Torrens等人較早就注意到技術在國際間傳播的事實，Mill甚至明確分析了技術變化的貿易條件效應，Longfield等人則指出了技術變化導致比較優勢變化的情況，甚至技術差距理論的所有要素在早期古典經濟學家的著作中都有涉及。古典經濟學家討論了一般技術變化的不同側面，對于貿易與增長關系的論述零散地分布在他們著作的不同角落，雖然這些不同的觀點很少系統地發展起來并結合進古典貿易理論的主體，但是古典經濟學家對于國際貿易與經濟增長的興趣要比一般貿易理論家認為的要高得多。

古典經濟學家對于技術的理解與現代經濟學有著巨大的差異，技術的內涵相對較為狹窄，一般是與勞動者的具體的技能或者機器的性能相聯系，技術進步主要表現為通過勞動者技藝的改善或機器的改良促進勞動者生產率的提高。雖然多數古典經濟學家都注意并論及了技術在貿易發展中的作用，但是古典貿易理論在發展進程中對于技術進步的處理上卻出現了嚴重的分歧，這主要發生在李嘉圖和斯密之間。在斯密看來，勞動分工是技術進步的主要內容，勞動生產率的提高主要動因在于勞動分工的發展(胡乃武等，1990)。分工可以促進生產率的提高和生產能力的增加，技術進步成為內生于勞動分工的副產品。狹隘的國內市場會限制分工的發展，阻礙財富生產的增加，對外貿易會通過擴大市場促進分工的發展，導致勞動生產率的提高和經濟增長，勞動生產率的提高又會對一國比較成本和貿易模式產生正向影響。因此在斯密的貿易理論模型中，技術進步內生于分工的發展，并且成為貿易影響經濟增長的一個重要機制。李嘉圖在斯密絕對成本理論的基礎上，提出了解釋國際貿易動因的比較優勢成本理論，但卻未對斯密的分工理論給予重視，而把產生比較優勢的基礎歸于自然條件與外生的技術差異。雖然李嘉圖也注意到貿易對于經濟增長的影響問題，并且多次提到技術進步對于一國貿易模式變動的影響，但是技術在李嘉圖模型中純粹被視作一個外生變量對待。雖然穆勒在對李嘉圖比較成本模型進行形式化表述的過程中，重新注意到對外貿易通過市場擴大效應對于深化分工進而對技術進步的影響，但是穆勒之后的貿易理論家越來越傾向于資源給定情況下的靜態效率配置的分析(Myint，1977)。在Taussig(1927)、Haberler(1936)對比較成本理論進行了標準的教科書式闡釋之后，技術因素徹底被當作比較優勢理論模型中的外生變量看待，雖然國際貿易靜態的資源配置效應的分析仍然能夠推出自由貿易政策的結論，但是比較成本理論南此受到缺少動態分析的批評。

古典貿易理論的發展經歷了一個較長的時期，但是對于技術本身仍缺少一個嚴格的界定，技術因素在經濟發展或者說經濟增長中的作用沒有獨立出來進行系統的分析，這使古典貿易理論家在貿易動因的分析中，缺乏對技術的系統論述，導致技術在比較成本理論的標準化表述中，蛻變為純粹的外生變量，但是古典經濟學家對于技術在貿易與經濟發展中作用的認識，是經濟學和貿易理論發展過程中不容忽視的事實。

三、技術在新古典貿易理論中的迷失

國際貿易理論的發展并未嚴格遵循技術研究的路徑向前推進，在新古典一般均衡的背景下，H-O貿易模型產生，由此開創了國際貿易理論的新古典發展階段。H-O模型對國際貿易動因的分析放棄了古典貿易理論中技術差異因素的考慮，而以國家間生產方式即技術相同為基礎，研究生產要素稟賦差異對一國生產和貿易模式的影響。新古典貿易理論學家把研究的焦點集中在國家要素稟賦構成與國際貿易模式的關系上，并關注自由貿易在國家內部的收入分配效應的功能。H-O模型的4個核心理論以一般均衡分析為基礎，它在把李嘉圖比較成本理論一般化的同時，從理論上論證了國家間以要素稟賦為基礎進行專業化分工和自由貿易，會使資源的配置實現單個國家和整個世界范圍的最優化，這為自由貿易政策的制定與執行奠定了堅實的理論基礎。

但是H-0模型對于國際貿易利益的分析僅限于貿易的靜態水平效應，而古典經濟學側重于貿易與經濟增長關系研究的傳統在新古典理論中完全消失了，貿易可能提供的動態潛能被邊際主義所忽略，這在Samuelson(1939)、Kemp(1962)對貿易利益的分析中得到了充分體現，所以連Kemp本人也認為他們的研究忽略了貿易對于技術知識狀態和積累速度的分析。在古典時期，貿易理論和增長理論是經濟學兩個不可分割的分支，但是在新古典時期，貿易和增長成為兩個彼此獨立的研究領域，新古典貿易

理論忽略貿易增長效應的研究，貿易和經濟增長關系的研究很長時期內退出了國際貿易理論家的視野，貿易對于經濟增長的重要性直到20世紀60年代才重新引起學者們的研究興趣。而Baldwin(1984)通過對一些實證研究的綜合分析發現，發達國家得自貿易自由化的靜態損益是相當小的，而貿易自由化產生的動態收益則相對要大得多，H-0模型對于貿易利益的分析僅限于國際貿易的靜態水平效應則明顯過于狹隘。

H-O模型集中考察要素差異作為比較優勢的來源，忽略了國家間技術差異可能產生的影響。如果考慮技術差異的影響，H-O模型中要素稟賦導致的比較優勢可能會發生逆轉，自由貿易所引起的要素價格均等化也會消失。新古典貿易理論對于貿易動因和貿易影響的研究沒有遵循古典貿易理論技術研究的思路向前推進，在邊際主義和一般均衡理論思想的影響下，它忽略技術在解釋貿易模式和貿易效應中的作用，以生產要素稟賦差異作為研究國際貿易的動因，貿易利益的研究徹底蛻變到資源配置水平效應的分析，貿易通過技術對于經濟增長影響的機制也由此中斷，經濟增長似乎成為資源最優配置后不言而喻的結果，但實質上這是把經濟增長問題排除在貿易理論研究的范疇之外。從一定意義上來說，H-O模型對于貿易模式的分析忽略技術因素的影響，導致技術因素在貿易理論研究中的迷失，這代表著從早期李嘉圖傳統的倒退(Jones，1970)。

四、技術在貿易理論發展中的回歸

要素稟賦理論在誕生后的30多年內主導了國際貿易理論的發展，成為解釋國際貿易模式的基礎性理論，但是不斷涌現的國際經濟新現象使貿易理論家逐漸意識到H-O模型的局限。20世紀中期新古典增長理論的誕生及對經濟增長問題研究的深入使貿易理論家無法對經濟增長的事實視而不見，經濟增長的貿易條件效應開始引起學者的興趣，技術重新回歸至貿易理論模型研究當中，外生的技術進步在決定和影響貿易模型及其變動中的作用受到重視。

二戰后，國際貿易中新產品種類不斷增加，發達國家之間制造業產品在國際貿易中所占的比重逐步提高；技術在工業化國家之間的傳遞異常迅速，并對國際貿易和投資產生了重要影響；以拉美為代表的廣大發展中國家為了實現民族經濟的獨立，擺脫舊的分工貿易體系的束縛，質疑自由貿易的利益分配模式，試行進口替代貿易發展戰略，這使貿易理論家必須正視貿易發展與經濟增長之間的關系，研究貿易的經濟增長效應。以要素稟賦差異為基礎的H-O模型對此解釋乏力，因此，技術因素重新回歸至貿易理論家的研究視野，作為重要變量以加強對現實經濟問題的解釋。

20世紀中期經濟增長理論在經濟學中開始復興，這使貿易理論的發展更加關注經濟增長問題，貿易理論家對貿易與經濟增長關系的研究日增。但是受當時貿易理論和經濟增長理論中居于主導地位的要素稟賦理論和一般均衡理論的影響，Johnson(1955)、Bhagwati(1958)都只是單向地考察了經濟增長的貿易條件效應及對貿易國的福利影響，而沒有研究經濟增長的內在機制以及貿易對于經濟增長的影響。新古典增長理論對于外生技術進步在經濟增長中貢獻的開創性研究雖然使貿易理論開始關注技術因素對貿易模式和效應變動的影響，但這也僅限于外生技術進步對貿易條件變動的考察，著眼于對貿易國外生經濟增長的比較靜態福利分析(John-son，1958)，卻不能對貿易影響經濟增長的機制做出解釋，也無法直接用技術的變動對現實的國際貿易模式做出合理的說明。隨著國際市場上新產品種類的不斷增加，技術的革新變化顯然比技術差異更加重要，構成了除要素稟賦之外國際貿易的重要基礎，這誘使貿易理論家開始從單純的技術變化探究國際貿易的動因和貿易模式的變化，從而產生了產品的生命周期理論。

Posner(1961)和Vernon(1966)的產品生命周期理論從技術創新和技術國際傳播的角度解釋了新產品貿易的產生以及國際貿易模式的動態變動，并對要素稟賦相似發達國家間貿易作出了有力的理論說明。新產品在從開發到生產再到銷售的過程中，各環節投入的性質各不相同，其相對重要性隨時間的推移不斷變化，各個國家在特定投入環節上的相對優勢差異顯著，因此在產品發展的各個階段，各國的貿易模式也會發生相應的變化。產品生命周期理論通過把技術創新、技術傳播引入到貿易理論研究的視域，實現了對國際貿易模式的動態分析，并為技術在貿易理論中的內生化發展奠定了基礎。雖然Pos-ner和Vernon充分意識到技術進步在經濟增長過程中的內生性，卻把技術進步的原因歸于外生的國家間市場特征的差異，因而沒有把技術進步內生到貿易理論中來，但將技術引進貿易模型本身就是一個創新(克魯格曼，1990)。

技術進入貿易模型表明貿易理論的發展更加關注開放條件下的經濟現實，雖然技術創新和技術進步的處理依然缺少有效的分析框架，而被視作一種外生現象，貿易影響經濟增長的機制也還未得到充分研究，但對技術進步的關注至少標志著貿易理論的發展在朝著正確的方向上邁出了重要的一步。

五、技術在新貿易理論中的內生化

技術和技術進步對于貿易模式和貿易利益的影響雖然自斯密以來就開始進入貿易理論家的視野，但卻遲遲沒有被結合到正統的貿易理論模型當中，主要由理論和技術兩方面的原因造成。從理論發展來看。以李嘉圖比較成本理論和要素稟賦理論為核心的傳統貿易理論完全競爭、規模報酬不變的假定排除了技術進步分析的可能，因為完全競爭的企業同質分析，意味著單個企業的技術創新會在所有企業間迅速無成本擴散，成為所有企業共享的公共物品，而現實的企業創新要通過市場壟斷彌補前期技術開發的投資成本，這會產生動態規模經濟，導致不完全競爭，因此傳統貿易理論框架內技術變動與一般均衡的靜態配置效應分析無法兼容。從技術上看，在Dixit-Stiglitz(1977)壟斷競爭模型(以下用D-S模型)提出之前，貿易理論領域缺少一個處理遞增收益和產品差異的有效分析工具，雖然張伯倫依賴于語言文字說明和幾何推理的壟斷競爭模型提供了一些原則性框架，但未對技術在國際貿易理論中的引入產生實質性影響。因此，技術在貿易理論模型中內生化的突破性進展是建立在D-S模型和Krug-man等人(1980)新貿易理論基礎之上的。

20世紀70年代，Krugman等人新貿易理論的興起，開始突破傳統貿易理論完全競爭、規模報酬不變的假設，以規模經濟、不完全競爭為基礎研究國際貿易的動因和影響，這為技術進步引起的報酬遞增提供了一個基本理論分析框架，內生技術進步成為廠商追求利潤最大化的理，這使貿易理論與現實經濟分析的結合邁出了堅實的一步，國家間動態貿易模式及福利變動的分析有了牢固的理論基礎。Krugman等人的新貿易理論對貿易動因的分析是建立在靜態規模經濟之上的，沒有研究動態規模經濟

對貿易模式的影響，因此對貿易利益的分析也主要體現為靜態貿易利益，沒有考察國際貿易的動態經濟增長效應。Krugman(1979)較早意識到新貿易理論的這一不足，因此開始嘗試把技術引進到貿易理論模型中研究動態規模經濟的貿易效應，以此作為對新貿易理論的重要補充。

Krugman利用新貿易理論的技術，在產品周期理論和技術差距理論的基礎上，研究了技術創新對于國際貿易的動態影響以及貿易對經濟增長的影響，通過對這兩個模型的擴展，貿易理論首次以形式化的方式把技術引入到貿易模型當中，但是在這兩個擴展的模型中，技術創新和技術傳播都是外生的，這雖然可以考察技術創新和技術轉移的貿易效應，但是無法對它們產生的原因做出解釋。新增長理論對內生技術創新和國際貿易的關注對克魯格曼產生了重要啟示，使其認識到把內生技術創新引入到新貿易理論模型的重要性，從而促使其構建了一個把技術和貿易的分析與新貿易理論相聯系的簡單內生技術創新模型(克魯格曼，1990)。在這個模型中，企業為獲得壟斷利潤不斷進行技術創新，相似國家間即使不存在靜態規模經濟，技術創新所產生的動態遞增收益和技術外部性，也會使開放經濟獲得高于封閉情況下的經濟增長，這在貿易理論中首次把貿易通過技術進步與經濟增長相聯系。

20世紀80年代后期內生增長理論研究的突破性進展極大地拓展了國際貿易研究的領域，推動了貿易理論的快速發展，內生增長理論與國際貿易理論在發展中的融合成為經濟學發展中的一個重要趨勢(Grossman et al，1991)，國際貿易理論研究開始超越靜態貿易利益的解釋范疇，貿易和經濟增長的關系成為重要的研究內容。技術是貿易和增長相聯系的重要紐帶，是解釋動態貿易模式發展的理論切入點，技術進步內生化不僅成為經濟增長理論研究的重要內容，也成為新貿易理論研究開放條件下增長問題的一個重要支點。開放條件下的內生創新理論在把貿易和經濟增長相聯系的過程中實現了對技術創新和技術擴散的內生化分析，逐漸發展成為新貿易理論體系的重要組成部分。內生創新理論把技術創新(包括產品創新和過程創新)和技術擴散(模仿)視作理性廠商追求利潤最大化經濟活動的結果，技術發達國家以產品創新或過程創新為目的，投入一定的資源進行研究和開發，技術落后國家根據自身的優勢對先發國家的產品和技術進行模仿，兩種類型國家分別獲得在不同產品上的比較優勢，內生技術能力的差別成為國際貿易的重要基礎，國家間貿易模式在技術創新和技術模仿的過程中將發生動態的變化。內生創新理論對國際貿易中技術創新和技術傳播的內生分析，為后發國家通過研發補貼等政策提升本國技術進步速度提供了很強的理論支持。

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【關鍵詞】

古典貿易理論；新古典貿易理論；新貿易理論；新興古典貿易理論

國際貿易理論的發展源于批判重商主義，經過亞當•斯密，大衛•李嘉圖，李斯特以及當代的克魯格曼，楊小凱等人的逐步完善已經建立相對完備的經濟學體系，并不斷應用于實際。把握國際貿易理論的發展進程及演進規律無疑對制定正確的貿易政策從而促進各國和世界的經濟發展具有重要的意義。

一、古典貿易理論

1776年，亞當•斯密發表《國富論》，為古典經濟學的建立打下了理論基礎。斯密認為人的本性在于追求自身利益，對利益的追逐產生物品交換的需要，進而產生勞動的分工，分工使每一種物品的生產都趨向專業化從而使勞動生產率提高，勞動生產率的提高促進國家經濟的增長。根據絕對優勢理論，參與國際貿易的國家應該生產自身具有絕對優勢的產品并在國際市場行進行貿易以獲得比自身生產更多的利益。絕對優勢學說的創立有三個方面的主要意義。第一，它解釋了國際貿易產生的原因，即各國不同的自然稟賦和生產條件使各國對同種商品的生產具有不同的絕對成本，人類追求自身利益的本性驅使國家間貿易的產生；第二，它指明國際貿易能給參與到其中的國家帶來比自給自足更大的利益；第三，它指出了自由貿易的必要性，既然一國可以通過國際貿易取得更多的利益，那么就應該最大程度的開展國際貿易，即進行自由的國際貿易。由此可見，比較優勢學說更能解釋普遍的經濟現象。因為比較優勢學說表明，不僅擁有絕對優勢的國家可以從國際貿易中獲得比自身生產更多的利益，不具有絕對優勢的國家也可以，為現實中的此類國際貿易提供了理論依據。既然國家貿易能為所有的國家帶來更多的利益，那么國際貿易就應該在盡可能大的范圍內進行。這樣，比較優勢學說就從理論說明了自由貿易的必要性。當然，任何理論都有其進步性和局限性，李嘉圖的比較優勢學說主要有三個方面的不足之處。一是比較優勢只對國家間貿易的分析是靜態的，它只能總結某一時點上國家間貿易的優勢所在，無法分析比較優勢隨著經濟和社會發展可能會產生的變化。二是比較優勢理論只以生產商品所需勞動時間為依據，忽視了各國的自然稟賦和技術條件等可能會影響到比較優勢的其他因素。三是比較優勢沒有說明國際貿易中利益的分配問題，即貿易雙方以什么樣的比例分配貿易利益。

二、新古典貿易理論

1993年，瑞典經濟學家俄林出版了《地區間貿易和國際貿易》，俄林在書中的分析選用了新的理論基礎，即他選用了自然要素稟賦而非生產商品的時間，從新的出發點分析了國際產生的原因。生產要他在生產要素自然稟賦論中各個國家對各種自然資源的占有情況不盡相同，而且各種商品的生產所需要各種要素的比例也不一樣，參與國際貿易的國家可以通過生產以本國具有的相對豐富的資源為要素的商品并在國際市場上出售以獲取貿易利益。原因在于，以相對豐富的資源為生產要素必然使得該國這種商品在國際市場上的價格低于這種資源相對匱乏的國家所生產的這種產品在國際市場上的價格，從而利用價格優勢獲取比國內市場的貿易中更多的利益。顯然，赫克歇爾俄林提出的模型在比較優勢學說的基礎上做了進一步的深入研究，俄林模型的進步性主要體現在三個方面。一是在解釋了比較優勢理論中相對優勢產生的原因，即在于各個國家所擁有的自然資源狀況的不同。兩地所擁有的生產要素的豐裕程度不同導致商品的生產成本不同，產生市場上商品價格的差異，為貿易的產生提供了必要條件。二是俄林不僅對某種商品的生產和貿易作出分析，而且從資本、技術等要素出發在宏觀層面上說明一個國家的貿易優勢和劣勢所在。第三，俄林模型解釋了國際貿易可能會給一國經濟和國民收入帶來的影響。由于一國在國際市場上出售使用豐裕生產要素的資源并獲得高于國內市場的利益，必然使得該種要素的需求量增加，價格上升。反之，需要使用本國相對缺少的資源生產的商品可以從國際市場獲得，從而使該類商品生產要素的需求減少，近而使該種商品的價格下降。生產者和消費者均會從此類貿易中獲得更多利益。

三、新貿易理論

20世紀70年代后期，對國際貿易理論的研究發展迅速，克魯格曼、迪克西特、諾曼、赫爾普曼等經濟學家不斷嘗試把新的理論應用到新古典貿易理論中來解釋現代國際貿易現象，逐漸形成新貿易理論。其中，對新貿易理論的代表人物是美國經濟學家保羅•克魯格曼。克魯格曼的《報酬遞增、壟斷競爭與國際貿易》奠定了新貿易理論發展的基礎，對國際貿易理論的發展所產生的影響至今不衰。與俄林選擇自然資源稟賦為研究的出發點不同，克魯格曼改變了對國際貿易理論分析的基礎，他假定廠商的生產是規模報仇遞增的，并以此為依據得出使市場實現均衡的兩個條件。首先，根據微觀經濟理論，廠商為了獲得最大化的利潤需要選擇在邊際利潤為零的點上進行生產，在該點上廠商的邊際成本等于邊際收益，邊際利潤為零。其次，廠商可自由進入或推出一個行業的生產，通過經濟學的分析可知，在這種情況下，只有在價格等于平均成本時，進入生產的廠商數量等于退出生產的廠商數量，即生產規模實現均衡。新貿易理論通過解決新興古典貿易理論的瓶頸而把貿易理論的發展推向前進。新貿易理論相比新古典貿易理論最大的優勢在于其現實適用性的提高，它能夠揭示經濟中更普遍的現象，并對新古典貿易理論無法解釋的難題給出了合理的解釋，即為什么國際貿易的大部分沒有發生在要素稟賦相差極大的國家之間。在新貿易理論中，由于商品的多樣性及其隨經濟、科技、市場需求等的不斷發展和變化而處于變動之中，沒有哪一個國家能夠生產所有種類的商品，所以國際間的貿易成為社會發展的必然需求，至于在生產商品的分工中哪個國家生產哪些商品則由資源占有狀況和生產條件等因素確定。新貿易理論當然也是不盡完善的，它的缺陷主要在于對廠商的要求過于嚴格，嚴格假設所有的廠商完全相同，忽略了各個廠商之間所存在的領導者才能、資本及技術條件的差異，無法解釋行業中廠商數量及規模的變動，或者一些企業在競爭中步步為營，規模和收益不斷提高，成為行業中的主導者，而另一些廠商卻在競爭中被淘汰，退出競爭。對前人無法解釋的難題做出解答是新的理論發展的基礎和動力。新貿易理論雖然解釋了新古典貿易理論無法解釋的里昂惕夫之謎及相關難題，它自身也存在一定的局限性，在某些方面與現實不相吻合。針對這一問題，新貿易理提出了貿易障礙這一概念試圖對此做出解釋，但是并沒有給出具體的變量或參數在模型中做具體的分析，因此這一問題至此并沒有得出系統合理的解釋每一個理論的局限之處都會成為新理論發展的基礎和動力，基于對這一難題的解釋，以楊小凱為代表的新興古典貿易理論得到了拓展。

四、新興古典貿易理論

新興古典經濟學家的主要創立者是華裔經濟學家楊小凱。新興古典貿易理論的關鍵假設是經濟中的每個個體都即使生產者又是消費者。由于每個個人、廠商或者國家都不能囊括所有商品的生產，因此生產者之間存在分工，為貿易的產生提供了必要條件，當分工產生的專業化經濟大于進行貿易所需花費的交易成本時，貿易產生。新興古典貿易理論的主要貢獻在于系統地解釋了貿易產生的原因，該論證在國內貿易和國際貿易中同樣適用。由于該理論對分工的論證主要基于內生優勢，因此新興古典貿易理論也被成為內生優勢理論。新興古典貿易理論認為，分工是貿易產生的必要條件，當分工經濟大于交易費用時為貿易的產生提供了充分條件。即使所有的人都完全相同，不存在任何差異，也會在后天的分工選擇中形成各異的內生比較優勢，分工促使貿易的產生，貿易的成本形成交易費用，當交易成本大于分工經濟的時候貿易產生的條件消失，各國又會發展封閉式經濟，取消國際貿易。所以分工與專業化經濟大于交易成本是貿易產生的必須條件，二者缺一不可。隨著社會經濟的發展，交易效率在不斷提高，交易所需的成本不斷下降，分工經濟的優勢更加突出，又會返而促進商品生產的專業化程度的提高。市場經濟越活躍，商品種類越多，消費者對多樣化商品的需求就會在更大程度上得到滿足，從而使福利水平提高新興古典貿易理論是楊小凱教授對古典貿易理論的深層次完善和補充。他從國際貿易的基本問題即貿易的產生出發，對貿易的起源進行了追本溯源的分析，并對在此基礎發生的國內貿易和國際貿易及各個層次經濟體的運行做詳盡的闡述，使國際貿易理論體系更加完整。同時在圍觀和宏觀層面上對貿易的運行機制進行了理論總結。新興古典國際貿易理論的進步性主要體現在三個方面。首先，新興古典貿易理論以內生比較優勢為依托，與古典貿易理論的外生比較優勢形成對比，但又以之為基礎。相比靜態的古典貿易理論分析，新興古典貿易理以專業化經濟為基礎對貿易產生的原因進行了探討，并在此基礎上對產品和市場的相關問題做了動態分析。世界經濟總是處于不斷的變動之中，而靜態分析卻只能描述在某一時點上經濟的狀態。因此，為了使理論更加接近現實，需要對經濟的動態運行進行分析，內生優勢的變化就是動態分析的主要因素。動態分析使理論更加接近現實，增加了對現實的適用性和解釋能力。其次，新興古典貿易理論是現實化的理論，它以專業化經濟和交易成本為衡量標準現實經濟的運行提供理論依據，同時也為管理者對貿易選擇相關決策的制定提供指導，以在分工經濟和交易成本的矛盾之中找到平衡點，使經濟的運行更加穩定和高效。而且說明了國際貿易中經濟分工的均衡狀態，為經濟學的進一步發展做出重要貢獻。再次，新興古典貿易理論對國內貿易和國際貿易的產生原因做了統一分析。認為國內貿易和國際貿易的起源在本質上是相同的，即當分工產生的專業化經濟大于交易成本時，貿易就符合人類最大限度追求自身利益的本性，因此自然產生。它突破了新貿易理論的局限，即雖然說明國際貿易的益處，卻無法論證為什么國際貿易要由國內貿易發展而來，而不是在貿易產生的時候就被所有的國家所承認并采取。新興古典貿易理論對國內貿易和國際貿易起源的統一是該理論對國際貿易理論體系的最大貢獻，不僅使國際貿易理論體系更加完整，也把經濟運行的本質在更深層次上揭示出來，提高了理論對現實經濟的認知和解釋深度，因此也具有及其重要的現實性指導意義。新興古典貿易理論的不足之處主要有兩點。首先，它無法指明參與國際貿易的國家應依據什么原則選擇出口和進口商品。根據李嘉圖的比較優勢理論，出口一國在國際市場上具有比較優勢的產品或者進口存在比較劣勢的產品舉均能獲得比自己生產更多的利益。因此可以根據生產商品的比較成本的高低來確定要出口或進口哪些商品。新古典貿易理論中，對貿易模式問題也給出了明確說明，一國應出口較多使用其豐裕要素的產品，而進口較多使用其稀缺要素的產品，通過商品在國際市場上的價格優勢獲得更多利益。在新興國際國際貿易理論中，克魯格曼指出，商品生產的專業化生產所帶來的利益是國內和國際貿易產生的原因。無法對具體應選擇哪些產品用于出口或哪些產品需要進口做出具體說明。只能說明一國應出口本國的專業化經濟較強，交易成本相對較低從而可以帶來更多交易利益的商品，同時需要進口那些本國的專業化經濟較弱，通過國際貿易可以以更低的成本獲得的商品。至此，國際貿易理論中的三大基本問題都得到了解決。新興古典貿易理論的第二個缺陷在于其對現實經濟解釋力的欠缺。該理論追求形式上的全面性，而無法顧及對經濟運行細節的說明，因此它在一定程度上使一個宏觀的框架，而不致力于對細微現象的解釋。為了構建嚴密的邏輯框架，新興古典貿易理論提出了嚴格的假設條件。而且該理論中所涉及的數據無法從現有資料中獲取，從而無法對其進行檢驗或運用這一理論對現實狀況進行預測。此外，新興古典貿易理論更適用于解釋長期中的經濟現象，而對短期經濟現象缺乏解釋力，所以新興古典貿易理論在現實中的適用之處極其有限，它在理論上對以往貿易理論的發展及對以后貿易理論的啟示方面所起的作用遠大于它對現實世界經濟運行的解釋和對經濟發展的預示。即理論意義大于其現實意義。

作者：于彩鳳 單位：貴州大學

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中圖分類號：F7文獻標識碼：A

七十年代末八十年代初，以美國經濟學家克魯格曼為代表的一批經濟學家提出了所謂的“新貿易理論”。新貿易理論認為，除資源差異外，規模經濟亦是國際貿易的起因和貿易利益來源的另一個獨立決定因素。新貿易理論引入了規模經濟的假設，從而打破了比較優勢理論規模收益不變和完全競爭這兩條基本假設，使得研究的重心由國家間的差異轉向市場結構和廠商行為方面。

一、新貿易理論的理論淵源

新貿易理論的出現有兩大淵源：

1、傳統的貿易理論已不能很好地解釋許多重要的國際貿易現象。六十年代以后，世界貿易絕大部分是在偏好、技術和資源都比較相似的發達國家之間進行的，而差異比較大的發達國家和發展中國家之間的貿易在世界貿易中的比重在不斷下降；另一方面國際貿易流量中，產業內貿易即發生在同一產業類別中的雙向貿易，已成為主流。二者由于與傳統的貿易理論相抵觸，因而需要發展一種新的貿易理論來解釋這一點。

2、產業組織理論的發展為新貿易理論的出現奠定了堅實的理論基礎。1978年克魯格曼在其麻省理工學院的博士論文中，首次將迪克西特和斯蒂格利茨兩人所共同提出的將差異產品和（內部）規模經濟考慮在內的壟斷競爭模型（該模型又成為“新張伯倫”模型）推廣到開放條件下，從模型上首次證明了規模經濟是國際貿易的另一起因，以及差異產品決定了貿易形態為產業內貿易。

二、規模經濟、不完全競爭和國際貿易

規模經濟貿易理論的發展是建立在兩個與以往理論不同的假設上：（1）企業生產具有規模經濟；（2）國際市場的競爭是不完全的。

（一）規模經濟與國際貿易。仍以2×2模型為基礎，假設X和Y兩個部門中至少有一個部門存在規模經濟。為簡單起見，假設X部門存在規模經濟，而Y部門仍為規模收益不變部門。由于市場結構仍是完全競爭的，而且兩國的相同部門的生產函數、要素稟賦、消費者偏好及市場規模假設均相同，所以在封閉條件下，當達到均衡時，兩國的相對價格完全一致，即不存在比較優勢。

在規模經濟存在的情況下，生產可能性邊界的形狀可能會不同于前面所提到的兩種形式。一般來說，部門間要素密集度的差異會產生一種將生產可能性邊界向外凸的“張力”。而規模經濟則產生一種將生產可能性邊界向內凹（機會成本遞減）的“吸力”，最終整條生產可能性邊界的形狀則取決于兩股相反“力量”的對比。這里為了簡化模型，假設規模經濟的影響超過了要素密集度的影響，因此，生產可能性邊界的形狀是一條凹向遠點的曲線。

（二）兩國的所有條件完全相同。由于兩國所有的條件均完全相同，在封閉條件下兩國的相對價格完全相同，兩國對兩種商品都生產，社會福利也相同。但在開放條件下，均衡點對兩國來說都不再是穩定的，兩國都會立刻發現通過國際分工與貿易可以改善各自的福利。此時，如果A國專門生產X，B國專門生產Y，由于X部門存在規模經濟，對整個世界來說，由一國專門生產X，要比兩國都生產X可得到更多的X。在此基礎上，如果A、B兩國都愿意將各自所生產出的產品一半與對方進行交換，那么兩國的消費點都會超過生產可能性邊界，這時，很明顯兩國都會受益。因此，即使不存在比較利益，規模經濟也可導致國際貿易的產生。

（三）一般情形下，即所有條件不完全相同。在一般情形下，貿易利益在兩國間的分配可能是不均等的。例如，如果兩國一開始都希望消費更多的X商品，那么這意味著A國X產品的出口供給就要小于B國X商品的進口需求，于是X的價格就要上升，Y的價格就要下降。隨著價格的變化，A國X產品的出口供給就會增加，B國X商品的進口需求則下降，最終兩國的貿易達到平衡。A國從國際分工與國際貿易中獲得好處要多于B國。

（四）外部規模經濟理論。所謂外部規模經濟是指由于企業外部經營規模的優勢給企業帶來的額外報酬或外在優勢。根據外部規模經濟貿易理論，企業有貿易優勢或沒有貿易優勢的一個原因不在于各國之間絕對的要素優勢的差異，而在于有關部門在某個時點上的發展規模。一般而言，如果一國在某個行業上發展的規模較大，相應地會形成一個行業的規模優勢。這種優勢表現為，該行業有一個可供共同使用的勞動力隊伍，它可以調劑各企業間的余缺；同時，行業規模較大，有助于技術的進步和技術成果的迅速普及或采用。

（五）不完全競爭與國際貿易。在經濟理論中，由兩種市場結構經常成為不完全競爭理論的研究對象。這兩種典型的不完全市場就是壟斷競爭市場和寡頭市場。

1、壟斷競爭與差異產品下的產業內貿易。假設世界上只有兩個國家：A國和B國，兩個國家除了市場規模存在差異外，在生產條件、要素稟賦及消費者偏好等諸多方面都完全相同。不妨假設A國是小國，B國是大國。首先，開放以后，原來處于封閉狀態下的兩國市場結合成統一的世界市場，市場規模擴大了。其次，自由貿易下，各國市場均衡也發生變化。與封閉情形相比，廠商的產量擴大了，但由于假設該壟斷競爭行業的要素使用總量是固定的，對于各國來說，廠商產量的擴大必然意味著廠商數目的減少，所以兩國開放后的市場均衡點應處于原來均衡點的右下方。對應于新的均衡點，A、B兩國的廠商數目之和等于nW，很顯然nW>nB>nA，所以開放后兩國消費者所選擇的產品品種要比各自封閉條件下多，且廠商所生產的產品都是有差異的。

根據以上分析，在規模經濟存在的情況下，國際貿易的作用在于一國市場擴大，市場擴大則產生兩種積極效應：一是通過廠商產量的提高實現規模經濟利益；二是增加產品的品種數量。從整個社會福利提高的來源看，貿易利益體現在兩個方面：一是生產成本的降低，使消費者可以以更低的價格購買消費品；二是產品品種的增加，使得消費者可以有更多的選擇，帶來更多的滿足。

2、相互傾銷理論。相互傾銷理論將建立在不完全競爭基礎上的國際貿易理論推向了更高的層次：即使各國生產的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業仍然可以出于對最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿易。

詹姆斯?布蘭德和保羅?克魯格曼在其著名的論文《國際貿易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實現企業利潤最大化，將增加的產品產量以低于本國市場價格的價格銷往國外市場。從銷售全部產品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其他產品的價格，那么廠商所獲得的總利潤水平提高了。同理，其他國家的廠商也會采取同樣的戰略將增加的產品銷售量銷往對方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產了差異產品，而是因為各自對自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿易理論里，各國開展對外貿易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業的市場銷售戰略。國際貿易的結構既不受產品成本差別，進而是要素稟賦差別的限制，也不受生產者和消費者對差異產品追求的限制。

相互傾銷貿易理論指出，現代國際貿易的原因之一是不完全競爭企業的市場戰略，這種市場戰略下，貿易的結構僅僅是由于各國企業對最大限度利潤的追求。

新貿易理論經過不斷地發展和對自身不斷地完善，將更多的分析方法納入研究過程中，與更多的學科領域相結合。當前新貿易理論的最新發展主要體現在三個方面：一是對理論實證方法的開發以及大量的案例研究；二是將近年來三個極為重要的經濟學領域――動態學、博弈論與信息經濟學的研究方法大量引入寡頭壟斷模型；三是新貿易理論向其他相關領域延伸，如新增長理論、發展經濟學等。

三、新貿易理論的貢獻

（一）新貿易理論解釋了更多的貿易現象。新貿易理論是從生產的角度分析了國際貿易的原因、結構和結果。在這些理論中，國際貿易的基本前提已經發生變化。這種貿易理論基本前提的變化，標志著國際貿易理論的新發展，即使國際貿易理論進入了新貿易理論發展階段。在此基礎上，國際貿易理論才有了建立在規模經濟和差異產品基礎上的國際貿易論，才有了相互傾銷貿易理論以及外部規模經濟貿易理論，使現代貿易中的許多新現象得到了更切合實際的解釋。

（二）新貿易理論不僅從供給的角度揭示了國際貿易的原因、結構和結果，還從需求的角度對現代國際貿易加以解釋。林德認為，每個國家都存在一個代表性的需求水平。代表性需求表明一國平均的收入水平或大多數人的收入水平。這種收入水平的代表性消費品是各國消費品產業發展的主導。國際貿易可以解決各國生產者在某個層次產品的生產上達到規模經濟和滿足不同收入消費者消費需要的矛盾。即各國可以專門生產本國代表性需求產品，并出口這種產品，同時分別從不同的國家進口其他國家生產的這些國家代表性需求的產品，滿足本國其他收入層次消費者的需要。代表性需求貿易理論表明，在消費品的生產上，規模經濟容易在各國代表性需求的產品生產上形成。收入水平比較接近的國家，它們的貿易較多，因為它們代表性需求的接近，為相互之間滿足不同收入水平的消費者的需要創造了條件。由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿易的可能性越小；建立在代表性需求基礎上的國際貿易是同一產品內部不同檔次產品的貿易，這是產業內貿易的一種表現形式。

（作者單位：山東財政學院）

參考文獻：

篇（11）

新李嘉圖主義以一種比較動態的、長期均衡的分析來解釋國際貿易。新李嘉圖主義貿易理論把收入分配置于整個的突出位置，并貫穿分析的始終。 新李嘉圖主義的國際貿易理論與李嘉圖理論不同主要在于：李嘉圖是從各國生產的角度即從各國的生產特點不同和勞動效率的高低不同上來解釋比較優勢的差異;新李嘉圖主義不僅從各國生產的角度來分析和比較各國的比較優勢的差異，而且，同時強調要從各國分配領域、從經濟增長、經濟發展的動態角度來分析和比較各國比較優勢的不同。 新李嘉圖主義的代表斯蒂德曼認為他的貿易理論是把分析的重點放在貿易與被生產的生產資料、利潤、工資和經濟增長的聯系上，特別地，斯蒂德曼強調了收入分配在其理論中的突出作用。按照新李嘉圖主義的價格決定方式，影響價格的因素主要是生產資料投入系數，勞動投入系數，分配率。由于一國生產某產品的單位生產成本是由生產技術、分配關系(表現為利潤率、利息率和工資率)、經濟增長和經濟發展程度等三個方面的因素決定的，因此不同國家生產某種產品的比較優勢的差異不僅表現在生產技術、生產條件、勞動效率等差異上，而且不同國家由于分配關系的不同也會導致產品的比較優勢不同。而影響分配關系變動的一個重要影響是經濟增長、經濟發展程度。這樣，處于不同經濟增長階段、處于不同經濟發展程度的國家生產某種產品的比較優勢就自然不同。

2、克魯格曼的貿易理論思想 傳統國際貿易理論以李嘉圖以要素稟賦差異為基礎的“比較優勢”原理為代表，但是實際國際貿易中大量貿易是發生在同類產品內部，70年代末以來，保羅·克魯格曼提出“規模經濟作為國際貿易產生原因”的解釋，他在產業內貿易理論有關基本假設和結論的基礎上，通過建立各種模型深入闡述了規模經濟、不完全競爭市場結構與國際貿易的關系，成功的解釋了戰后國際貿易的新格局。保羅·克魯格曼的新貿易理論以成熟的壟斷競爭模型(張伯倫壟斷競爭)來分析規模經濟以及產業內貿易。 克魯格曼認為在“張伯倫壟斷競爭”模式下的市場體系中，產業部門的擴張是通過廠商數目的增加(更大的規模經濟)相結合而實現的，在這種情況之下，每個國家都以其生產的產品供應世界需求，因而我們就得到了雙向的產業內貿易，若各國擁有相同的要素稟賦，就不存在產業間貿易(各國生產等于本國消費量的競爭產品)，而存在大量的產業內貿易。 張伯倫壟斷競爭部門的更低單位成本的 更多商品種類對每個工資收入者而言都是有利的，產業內貿易帶來的社會凈福利將抵消收入分配(要素價格)上的矛盾，從而使貿易自由化獲得普遍支持。

[2] 根據斯蒂格里茲的規模經濟與多樣化消費之間兩難選擇的模型，克魯格曼建立了一個由規模經濟而不是由要素稟賦或技術的模型，模型中假定規模經濟內在于廠商，分析方法去分析規模報酬遞增條件下的國際貿易，最終得出結論或要素稟賦差異的結果，相反，由于與勞動力增長和區域聚集類似的貿易效應，貿易可能僅僅是擴大市場和嚴密、有說服力的收益遞增條件下的貿易模型是可以建立奠定了規模經濟和不完全競爭在貿易理論中的地位。 克魯格曼又考察了規模經濟、產品差異與貿易型式的關系。競爭的經濟被允許貿易時，即使它們有著相同的偏好并從貿易中得益。克魯格曼又發表了《產業內專業化分工與得自貿易的利益》該理論模型從根本上打破了傳統理論中完全競爭和規模收益不變這兩個基本假定，使新貿易理論向規范化方向邁進了重要的一步。 (二) 新貿易政策理論的發展 貿易政策理論是較早發展起來的國際經濟學理論之一。

早在本世紀20年代末，作為“新重商主義”的凱恩斯在《就業、利息與貨幣通論》一書中就指出：“政府的機能不能不擴大，這從19世紀政治家來看，或從當代美國的理財家來看，恐怕要認為是對于個人主義之極大侵犯，然而我為之辯護，認為這是一切現實的辦法，可以避免現行經濟形態的全部毀滅。”[3]在國際貿易方面凱恩斯主張政府干預對外經濟貿易活動，利用貿易順差保持國內充分就業。 本世紀70年代之后，新自由主義占據了經濟理論的中心位置，主張政府應該對國際貿易進行適度的干預。作為其中的代表弗雷德曼認為：“自由市場的存在當然并不排除政府的需要，相反的政府的必要性在于它是競賽規則的制定者，又是解釋和強制執行這些已經被決定的規則的裁判者，時常所做的是大大減少必須通過政治手段來決定的問題范圍，從而縮小政府直接參與競賽的程度。”[4]

1、 貿易保護理論的新發展 90年代以來隨著國際貿易的擴大和經濟全球化的發展，各國在貿易領域的競爭日趨激烈，在這種形勢下，各種形式的保護主義紛紛出現。DominickSalvatore在的《國際經濟學》一書中列出的新貿易保護主義包括：自動出口限制，技術、行政與其他法規限制、國際卡塔爾、傾銷、進出口補貼等。[5]目前較為代表性的新貿易保護主義包括：地區經濟主義新貿易保護論、國際勞動力價格均等化保護論以及環境有限新貿易保護論。 1994年，英國學者蒂姆·朗和科林·海茲在《新貿易保護主義》一書中提出，地區經濟主義新貿易保護論“旨在通過減少國際貿易和對整個經濟的重新定位及使其多樣化，讓它朝向地區或國家內生產的最大化方向發展，然后以周邊地區作為依賴對象，并且只把全球貿易作為最后選擇。”[6]其代表人物是英國學者蒂姆·朗和科林·海茲。

他們認為在目前的世界環境中，自由貿易所帶來的問題比其期望解決的問題多，鑒于自由貿易無法解決貿易與發展、貿易與環境等問題，因此必須用新的貿易保護主義取代它，新貿易保護主義主張：首先要加強地區間合作，實施新型的地區主義“自力更生應該成為國家內部以及一個地區的國家之間的一個共同目標，這樣可以使他們在力所能及的范圍內最大程度的滿足需要和提供服務，如果經濟活動市委自力更生提供服務，那麼他們對國際貿易的依賴程度就會降低，經濟增長會受到無情競爭的影響也會減少，當生產和就業必須一致為了滿足地方需要而服務時，就應該重新將經濟活動定位，使其擺脫出口導向的模式。”[7]

實行地區性貿易保護主義后，既可以利用本地資源，促進經濟發展、增加福利，又可以改變發展中國家在國際貿易結構中的不利地位，同時也可以保護環境促進人類可持續發展;新貿易保護主義還主張為使地區經濟發展，來實現貿易平衡和保護世 界環境，這就需要一國根據預期的出口量控制進口量并且要使兩者嚴格平衡，并制定高標準的進出口限制規則。 國際勞動力價格均等化新貿易保護論的基本觀點是：由于西方發達國家的工資水平遠遠超過發展中國家，如果西方國家不對發展中國家實行貿易限制，將會造成發達國家工人的工資水平向低收入國家的工資水平看齊，從而導致發達國家生活水平的下降，因此發達國家應該對發展中國家的勞動密集性產品實行貿易限制。進入80年代以來發達國家受到低增長和高失業率的困擾，增加了大工業的保護，抵制發展中國家的進口，1993年發展中國家將近1/3的出口產品受到發達國家的配額制和其他非關稅壁壘限制。

環境優先新貿易保護論主要表現在借保護世界環境之名限制國外產品的進口，保護本國衰退的劣勢產業，其主要論點是：由于人類生態系統面臨巨大威脅，在國際貿易中應該優先考慮保護環境，減少污染產品的生產與銷售，為了保護環境任何國家都可以設置關稅和非關稅壁壘控制污染產品進出口，同時任何產品都應將環境和資源費用計入成本，使環境和資源成本內在化。

2、國際貿易的內生性增長的新理論 長期以來，許多經濟學家認為國際貿易的增長可以帶動國內生產效率的提高。以哈伯勒代表的經濟學家認為國際貿易是新觀念、新技術、新管理和其他技能的傳播媒介，國際貿易可以充分利用沒有開發的國內資源、刺激國內生產者提高效率，同時通過市場規模的擴大，貿易使勞動具有了經濟規模性，因此國際貿易可以稱為“經濟增長的動力”。 為了從國際貿易和經濟增長的長期關系角度進一步揭示國際貿易產生的正面作用，經濟學家羅莫和盧卡斯提出了內生性增長理論，他們認為一國減少貿易壁壘并促進國際貿易后，將長期取得加快經濟增長和發展的效應，這主要因為國際貿易可以使該國加快技術引進、吸收、開發以及創新過程，擴大生產經濟規模，減少價格扭曲提高資源利用率等[8]。

3、不完全市場競爭下的新貿易政策理論 不完全競爭的貿易政策理論認為市場結構的類型決定了行業的競爭程度和貿易形式，因此依據國內外市場結構的狀況來選擇指定貿易政策可以在貿易自由化進程中最大限度的保護國家利益。80年代初以來，以布蘭德、斯本色、赫爾普曼和克魯格曼等為代表的經濟學家提出了以“戰略性貿易”為核心的新貿易理論，新貿易理論認為，在規模收益可變和不完全競爭的市場結構下，政府干預的貿易政策只要使用得當能夠使一國從相對自由貿易中獲益。

赫爾普曼和克魯格曼等經濟學家根據不同的市場結構，討論各種貿易工具如關稅、配額、進出口補貼和進出口稅等，在各種市場結構下的運用結果，得出了不同市場結構下應該運用的最佳政策工具，與此同時，他們還指出在寡頭市場結構下，貿易政策可能會使干預者獲得有利的“戰略效應”，并通過抽取和轉移他人經濟利潤以及獲得更大的外部經濟來提高自身的福利水平。[9]新貿易理論對市場運行的優化、干預政策的制定等均具有積極的理論意義。

(1)不同市場結構中貿易政策的制定 赫爾普曼和克魯格曼等將其研究領域集中以下兩種市場結構中貿易政策的制定上：

① 考慮戰略互動作用對出口市場的影響。 赫爾普曼和克魯格曼在假設一國市場上的國內公司具有市場力量，并同具有市場力量的國外公司競爭基礎上，對政府施加的貿易政策如何影響公司行為以及市場運行結果進行探討，這就是所謂“戰略出口貿易政策”問題。對于戰略出口貿易政策問題，他們根據80年代初提出的布蘭德—斯本色模型，分析了寡占市場下廠商進入對貿易政策選擇的影響和“一致性推測”的寡占行為，指出廠商進入的可能性進一步削弱了出口補貼促進進出口的作用，更多地加強了出口稅收鼓勵進出口的作用，同時“一致性推測”這種寡占行為對于自由貿易是最佳的。

② 探討國內市場上戰略互動的 影響。 他們在假設具有市場力量的國內公司在國內市場的競爭基礎上，探討政府政策的作用，這就是所謂“戰略出口貿易政策”問題。對于這一問題，克魯格曼首先經過對外部經濟在國際貿易中的作用進行重新定位之后，提出了建立在外部經濟基礎上的“出口促進型進口保護理論”，即將外部的規模經濟作為獨立的幼稚產業加以保護。另一方面，克魯格曼建立了一個存在規模經濟和寡頭壟斷市場下，以貿易保護促進出口的模型。 通過這一模型可以看出 ，國內公司的邊際成本與國外公司的邊際成本成負相關，通過關稅保護可以提高國外公司的成本。克魯格曼還把研究與開發、學習效應與國內公司的邊際成本聯系起來，認為貿易保護會導致研究與開發的投入的提高，使得外部經濟效益提高。[10]

(2)貿易政策工具的選擇 赫爾普曼和克魯格曼等在對不同市場結構下的貿易政策工具進行比較分析的基礎上提出了在現有的不完全競爭的模型下，有關最佳貿易政策工具的選擇方式：在國內外的市場結構均為完全競爭情況下，自由貿易政策是最優的，但是當一國商品的進口在國際市場上占有一定程度的優勢時，關稅可以改善貿易條件并提高福利;在國內外市場結構均為壟斷競爭的情況下，貿易形式表現為規模經濟與產品差異的行業內貿易，這時對差異產品征收最佳關稅可以改善貿易條件和提高福利;在國內市場是完全競爭但國外市場是壟斷情況下，可以通過將國外企業的超額利潤抽取一部分作為關稅;在國內市場是壟斷但國外市場是完全競爭的情況下則可依據國內產業發展情況，采取關稅或配額政策;在國內外市場都處于壟斷時，可以依據不同的貿易模型如古諾雙頭壟斷模型等制定不同的政策。 保羅·克魯格曼則認為如果某個國家的政府能夠設法保證占領本個某一市場的企業是本國企業而非他國企業，就能以犧牲他國的產業為代價，確保本國企業在這一產業領域內的發展，也能夠提高本國的國民收入與福利。

他與詹姆斯·布蘭德合作發展了國際雙頭壟斷模型，在這一模型的基礎之上，他假設有一個本國廠商和國外廠商，在國內外市場中進行競爭，在本國開始征收進口關稅的情況之下，外國廠商在國內市場的交貨成本上升，其邊際成本上升，本國廠商產量上升，邊際成本下降，這將最終導致在國內外兩個市場中，本國廠商的銷售量上升，外國廠商銷售量下降，本國廠商不僅加強了在國內市場上的優勢，也加強了在國外市場上的競爭優勢，從而將在出口市場中獲利。[11]克魯格曼因此認為政府可以實行對每個產業加以保護的政策，直到該產業成本下降到具有在世界市場上的優勢為止。

二、 國際金融理論和政策 1997年發生在東亞地區并波及到整個世界的金融危機，推動國際經濟學界對國際金融一體化發展、國家貨幣政策、國際資本流動、匯率制度等問題進行深入研究和探索，目前具有代表性的國際金融和政策理論有國際金融安全、克魯格曼的貨幣匯率理論、國際貨幣一體化等。

(一) 國際金融一體化的負面影響 世界經濟的全球一體化趨勢已成為當前世界經濟發展出一個重要特征，世界金融一體化則是世界經濟一體化發展的必然結果。由于生產的社會化和國際分工的發展，經濟國際化對世界金融一體化提出了客觀要求。隨著電訊技術的普及和在金融領域的廣泛應用、跨國銀行空前的海外擴張，國際銀行業競爭加劇發達國家積極開拓、控制新興市場等等，國際金融一體化發展迅速。此外，各國金融管制不斷放松，國際投機活動的加劇，以及為逃避各國政府種種限制以取得自由化的舉措國際金融一體化趨勢經過80年代的發展，到了90年代已形成了國際金融一體化一個，對促進世界政治經濟的進一步發展產生了廣泛而深遠的影響。

一般認為，世界經濟一體化是指世界經濟活動超出了國界，使世界各國和地區之間的經濟活動相互依存、相互聯系，進而形成世界范圍內“你中有我，我中有你”的有機整體。或者說，是指世界各國均參與全 面的經濟合作并到任何一國或經濟領域的變動均會引起世界經濟整體 動狀態。世界金融一體化是指各國或地區在金融業務金融政策等方面互相依賴、影響而產生的逐步聯合成為一個整體的趨勢。 國際金融一體化的表現是：各國金融政策傾向一體化;全球金融市場一體化(重點是離岸金融市場與衍生金融工具的發展、證券投資國際化);資本流動自由化、國際化，這是世界金融一體化最突出的表現，它包括貨幣兌換自由、資本在行業間轉移自由和資金進出自由。