規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征大全11篇

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篇（1）

1.農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模。規(guī)模，一般是指一定數(shù)量和質(zhì)量的生產(chǎn)要素，在一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)體（企業(yè)或其它生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位）內(nèi)的聚集程度。任何社會(huì)生產(chǎn)，尤其是社會(huì)化的大生產(chǎn)，都是由經(jīng)濟(jì)實(shí)體在聚集了一定的生產(chǎn)要素（即構(gòu)成一定的經(jīng)營(yíng)規(guī)模）的條件下進(jìn)行的。當(dāng)然，這里所說(shuō)的規(guī)模，不僅僅指經(jīng)濟(jì)實(shí)體所聚集的土地、資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的綜合，而且還包括經(jīng)濟(jì)實(shí)體聚集的生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置及其形成的生產(chǎn)勞動(dòng)能力。

農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模是指農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體（農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)合作社、農(nóng)戶(hù)等）聚集的土地、資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的總和及其優(yōu)化配置所形成的生產(chǎn)能力。當(dāng)然，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模并不是越大越好，關(guān)鍵是要尋求經(jīng)營(yíng)規(guī)模的適度值，而適度值的確定則要看在一定的自然、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件下，一個(gè)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的經(jīng)營(yíng)規(guī)模能否取得最佳規(guī)模效益，也就是能否實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

2.農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念源自西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，它的一般含義是指經(jīng)營(yíng)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)效益之間的關(guān)系，即較大規(guī)模的經(jīng)營(yíng)能夠取得較大的經(jīng)濟(jì)效益，或者可以增加總收益（指總利潤(rùn)、總收入等），或者可以降低單位產(chǎn)品成本，提高利潤(rùn)率。在現(xiàn)實(shí)中，我們理解和使用規(guī)模經(jīng)濟(jì)這個(gè)概念，必須密切聯(lián)系農(nóng)業(yè)發(fā)展的具體實(shí)際，科學(xué)把握規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)所下的嚴(yán)格定義：第一，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指純粹規(guī)模擴(kuò)大（即生產(chǎn)要素同比例擴(kuò)大）而引起的經(jīng)濟(jì)效益提高，同時(shí)又是與生產(chǎn)要素配置比例變動(dòng)會(huì)引起報(bào)酬遞減的變化相對(duì)應(yīng)的。它要求我們?cè)谑褂靡?guī)模經(jīng)濟(jì)概念時(shí)，一定要區(qū)分純粹規(guī)模變動(dòng)和生產(chǎn)要素配置比例變動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生的不同影響，否則，如果只看重純粹規(guī)模變動(dòng)這個(gè)假設(shè)，就會(huì)使規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究失去實(shí)際意義。第二，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象，即經(jīng)濟(jì)效益的提高幅度必須大于經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大幅度。在發(fā)展農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中，我們不能忽視這種幅度的比較，也不能簡(jiǎn)單認(rèn)為“只要規(guī)模擴(kuò)大提高了效益”就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而應(yīng)該重視經(jīng)濟(jì)效益提高的幅度是大于、等于還是小于經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大的幅度。第三，規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)兩種現(xiàn)象：經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大，經(jīng)營(yíng)效益不斷提高，就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)；反之，則是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，我們不能把農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理解為“規(guī)模越大必然越經(jīng)濟(jì)”，“農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大的唯一的、必然的趨勢(shì)”，而應(yīng)該防止農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大過(guò)程中的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的發(fā)生。

3.農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)。農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模是兩個(gè)不同的概念。農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)是在我國(guó)農(nóng)村80年代中期以后，在一些第二、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較快的地區(qū)，由于經(jīng)營(yíng)規(guī)模太小和生產(chǎn)手段落后，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)比較效益不斷降低，農(nóng)民務(wù)農(nóng)種糧的興趣下降，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)了停滯徘徊局面的情況下出現(xiàn)的一種新型的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)形式。這種經(jīng)營(yíng)形式的特征不是表現(xiàn)在生產(chǎn)關(guān)系方面，而是表現(xiàn)在生產(chǎn)力方面，它體現(xiàn)為合理的規(guī)模特征。因此，農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)就是指使農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的經(jīng)營(yíng)規(guī)模實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種經(jīng)營(yíng)形式。它將使農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的經(jīng)營(yíng)規(guī)模與其內(nèi)部各類(lèi)生產(chǎn)要素和外部環(huán)境相互協(xié)調(diào)，從而實(shí)現(xiàn)最佳的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益與生態(tài)效益的統(tǒng)一。

可見(jiàn)，農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)既有區(qū)別又有聯(lián)系。農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模與農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的區(qū)別在于：前者是對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)模特征的直觀反映，而后者是對(duì)具有合理的規(guī)模特征的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的界定；農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的區(qū)別在于，前者側(cè)重于表現(xiàn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)效益之間的合理關(guān)系，而后者側(cè)重于表現(xiàn)為達(dá)到這種合理關(guān)系而進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本身。它們?nèi)咧g的聯(lián)系表現(xiàn)為，農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，而這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)又必須以農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的變動(dòng)作為主要手段。

篇（2）

中圖分類(lèi)號(hào):F224.11文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2010)03-042-03

一、自然壟斷的界定

不同學(xué)者基于不同角度,對(duì)自然壟斷進(jìn)行了定義。

在工業(yè)化之前,自然壟斷概念很少被提及。穆勒(1848)首次使用“自然”這個(gè)詞,他認(rèn)為在許多私人沒(méi)能力投資或不愿投資的領(lǐng)域,供水、公路、運(yùn)河和鐵路等由政府來(lái)投資和運(yùn)行是合理的;Kaysen and Turner(1959)將自然壟斷描述成競(jìng)爭(zhēng)不能很好發(fā)揮作用的情況;薩繆爾森認(rèn)為,當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)如此之強(qiáng)有力,以至于只能有一個(gè)廠商能夠生存下來(lái)時(shí),就會(huì)產(chǎn)生自然壟斷;Sharkey(1982)認(rèn)為如果整個(gè)行業(yè)由一個(gè)廠商生產(chǎn)的總成本比由兩個(gè)或兩個(gè)以上廠商生產(chǎn)總成本低,這個(gè)行業(yè)就是自然壟斷的;張維迎(1999)認(rèn)為自然壟斷是規(guī)模經(jīng)濟(jì)造成的一種狀況,它使得某一行業(yè)只有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)時(shí)才是最有效率的。{1}劉樹(shù)杰(1999)認(rèn)為,自然壟斷是指由于資源條件或規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求而無(wú)法競(jìng)爭(zhēng)或不適宜競(jìng)爭(zhēng)而形成的壟斷。{2}

從上面的研究中,可以發(fā)現(xiàn)對(duì)于自然壟斷的定義是從幾個(gè)角度進(jìn)行闡釋:穆勒主要觀察了發(fā)生自然壟斷的行業(yè)領(lǐng)域,但是并沒(méi)有對(duì)自然壟斷概念、自然壟斷行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行論述;而Kaysen and Turner、薩繆爾森、Sharkey、張維迎、劉樹(shù)杰等人研究的共同特征是從產(chǎn)生自然壟斷的原因出發(fā),對(duì)自然壟斷進(jìn)行定義。雖然Kaysen and Turner把自然壟斷定義為競(jìng)爭(zhēng)不能夠很好發(fā)生作用的行業(yè),但是并沒(méi)有說(shuō)明導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)不能很好發(fā)揮作用的原因;而薩繆爾森、Sharkey、張維迎、劉樹(shù)杰則是從導(dǎo)致自然壟斷的真正原因出發(fā)來(lái)進(jìn)行定義,這個(gè)真正原因就是所謂的規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì),正因?yàn)橛诖?在一個(gè)行業(yè)內(nèi)部由一個(gè)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)最有效率。其中,劉樹(shù)杰把原因定義的更全面一些,因?yàn)樗坏艘?guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì),而且他還認(rèn)識(shí)到自然資源條件同樣可以造成自然壟斷。例如龍井茶,這類(lèi)產(chǎn)品市場(chǎng)上獨(dú)一無(wú)二,消費(fèi)者又愿意出價(jià)來(lái)購(gòu)買(mǎi),資源所有者就擁有排他性的獨(dú)占權(quán)。由獨(dú)特自然資源所造成的壟斷,往往不能夠達(dá)到壟斷一個(gè)行業(yè)的目的,因?yàn)橥泻芏喔?jìng)爭(zhēng)者或者替代者來(lái)與其進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),例如“龍井茶”,這種產(chǎn)品會(huì)有“毛尖茶”與之競(jìng)爭(zhēng);但是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)所造成的自然壟斷,則可以達(dá)到壟斷一個(gè)行業(yè)的目的。

綜上所述,可以給出本文自然壟斷的概念:自然壟斷是指在一定時(shí)空范圍內(nèi),在一定技術(shù)、需求、制度等條件下,由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)所導(dǎo)致的只能有一家企業(yè)生存下來(lái)的狀態(tài)。在這里就可以看出,自然壟斷的概念被賦予了動(dòng)態(tài)特性,即具有自然壟斷特性的行業(yè)不是固定不變的,而是隨著時(shí)空、技術(shù)、需求、制度的轉(zhuǎn)換而變化的。例如,上海市最初只有虹橋機(jī)場(chǎng),但由于需求擴(kuò)大,一個(gè)機(jī)場(chǎng)已經(jīng)不能夠很好的滿足需求,所以上海市又新建了浦東機(jī)場(chǎng)。

二、自然壟斷與其他壟斷類(lèi)型

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,壟斷作為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的一種,一直受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批判和否定,主要原因在于處于壟斷地位的企業(yè),對(duì)市場(chǎng)具有強(qiáng)有力的控制力,往往導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)資源配置低效。但是如果對(duì)壟斷進(jìn)行細(xì)分,就會(huì)發(fā)現(xiàn)有些壟斷并不壞,受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的支持。

根據(jù)壟斷形成的原因,張維迎(1999)把壟斷分為自然壟斷、法定壟斷和行為壟斷;張光遠(yuǎn)(2001)把壟斷分為經(jīng)營(yíng)性壟斷、自然壟斷與政策性壟斷或行政性壟斷;{3}常欣(2002)認(rèn)為壟斷可以分為自然壟斷、法定壟斷、經(jīng)濟(jì)性壟斷;{4}周其仁(2002)把壟斷劃分為五種,即由資源的天賦特性帶來(lái)產(chǎn)品的獨(dú)特性、發(fā)明的專(zhuān)利權(quán)或者如可口可樂(lè)配方那樣的商業(yè)秘密、贏家的壟斷、成本特性產(chǎn)生的壟斷、強(qiáng)制形成壟斷。{5}

幾位學(xué)者的觀點(diǎn)基本一致:張維迎、張光遠(yuǎn)、常欣的“壟斷三分法”只是對(duì)于壟斷類(lèi)型的叫法不一致而已,而實(shí)質(zhì)是一樣的;相對(duì)來(lái)講,周其仁對(duì)于壟斷的劃分更加細(xì)化,使分類(lèi)具體化、形象化,而且這種分類(lèi)使讀者很容易區(qū)分各種壟斷的好壞,但不夠簡(jiǎn)潔。本文比較傾向周其仁的壟斷分類(lèi)。

1.由資源天賦特性,帶來(lái)產(chǎn)品(服務(wù))的獨(dú)特性。比如龍井茶、王菲的歌。

2.發(fā)明專(zhuān)利權(quán)或版權(quán),或者如可口可樂(lè)配方那樣的商業(yè)秘密。政府如果不通過(guò)法律保護(hù)專(zhuān)利和商業(yè)秘密,發(fā)明和創(chuàng)新的供給就不足,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不利。

3.贏家的壟斷。凡競(jìng)爭(zhēng)就有輸贏,競(jìng)爭(zhēng)的勝出者可能憑實(shí)力和策略,一時(shí)之間將所有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手趕出市場(chǎng)。如微軟公司,不是別人不可以做軟件,而是一時(shí)之間沒(méi)有誰(shuí)做得過(guò)他們。

4.基于成本特性產(chǎn)生的壟斷。一些產(chǎn)業(yè)需要一次性巨大投資,才能形成供給能力,這些投資一旦發(fā)生,就成為“沉沒(méi)成本”。在這些產(chǎn)業(yè),新進(jìn)入者面臨很高的“資金進(jìn)入門(mén)檻”。由于市場(chǎng)的有限性,很難容兩家來(lái)進(jìn)行爭(zhēng)奪,造成只能有一家廠商來(lái)提供,這就是通常所說(shuō)的“自然壟斷”。

5.強(qiáng)制形成壟斷。是指運(yùn)用非經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)制力量,清除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,保持對(duì)市場(chǎng)的排他性獨(dú)占。這種強(qiáng)制勢(shì)力,可以是高度非制度化的,如欺行霸市、強(qiáng)買(mǎi)強(qiáng)賣(mài);也可以是高度制度化的,如政府管制牌照數(shù)量,或由立法來(lái)阻止競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的行政性壟斷。

對(duì)于1和4屬于自然壟斷;3是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種結(jié)果;2則屬于法定壟斷;如果5的強(qiáng)制是政府通過(guò)政策和法令所導(dǎo)致的,那么這種情況屬于法定壟斷或行政壟斷,但是如果企業(yè)采用一種非正當(dāng)性的行為,如欺行霸市、控制價(jià)格,那么這種壟斷就是經(jīng)濟(jì)壟斷。

對(duì)于上述壟斷類(lèi)型,經(jīng)濟(jì)學(xué)家的態(tài)度往往不同。對(duì)于1持支持態(tài)度,因?yàn)檫@種壟斷畢竟會(huì)有其他產(chǎn)品與其競(jìng)爭(zhēng),其壟斷是發(fā)生在某種程度上,不會(huì)興風(fēng)作浪。對(duì)于2都是持支持態(tài)度,因?yàn)檫@有利于企業(yè)的創(chuàng)新。對(duì)于4的態(tài)度屬于又愛(ài)又恨型,愛(ài)的是自然壟斷有利于整個(gè)行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì),因?yàn)楠?dú)家生產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的平均成本最低;恨的是由于在一個(gè)行業(yè)中僅僅存在一家企業(yè),在沒(méi)有外部壓力的情況下,往往會(huì)導(dǎo)致萊賓斯坦所說(shuō)的“X效率”,且企業(yè)具有利用其壟斷地位來(lái)制定壟斷價(jià)格的傾向,這種兩難就是所謂的“馬歇爾困境”。對(duì)于3和5的態(tài)度比較復(fù)雜,如果是通過(guò)合理競(jìng)爭(zhēng)行為取得的壟斷地位,且企業(yè)沒(méi)有濫用市場(chǎng)地位,那么這種壟斷還可以接受,但如果濫用壟斷地位,則強(qiáng)烈反對(duì);對(duì)于由政府政策強(qiáng)制形成的壟斷,態(tài)度也是如此。

三、傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征

傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)往往屬于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè),由于其在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要作用,因此引起學(xué)者對(duì)于這些傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的關(guān)注。而關(guān)注的焦點(diǎn)之一就是這些行業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征,下面是一些學(xué)者的歸納總結(jié)。

法羅(1902)是第一個(gè)闡述自然壟斷經(jīng)濟(jì)特征的學(xué)者,認(rèn)為自然壟斷應(yīng)具有以下幾個(gè)特征:該產(chǎn)業(yè)提供某種必需產(chǎn)品或服務(wù)、該產(chǎn)業(yè)的廠址有天然優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品不可儲(chǔ)存、存在規(guī)模效益;用戶(hù)需要協(xié)調(diào)的供給安排,而這種供給制度在壟斷條件下才能實(shí)現(xiàn)。馬歇爾(1927)首先指出壟斷地位與某個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和成本條件有關(guān),他認(rèn)為在成本遞減行業(yè),壟斷的安排可能優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng);而成本遞減的也就是指存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)。自此,經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始把規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為自然壟斷行業(yè)的基本特征。余暉(2000)認(rèn)為自然壟斷行業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征是生產(chǎn)過(guò)程的網(wǎng)絡(luò)性和連續(xù)性、固定資本投資的巨額性和沉淀性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和范圍經(jīng)濟(jì)性;{6}唐曉華(2002)認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、資源稀缺性、網(wǎng)絡(luò)性、范圍經(jīng)濟(jì)性、固定成本沉淀性是自然壟斷行業(yè)的特性。{7}

綜合上述各位學(xué)者的觀點(diǎn),傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的特征主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大,每一單位產(chǎn)品或服務(wù)的平均生產(chǎn)成本出現(xiàn)下降的現(xiàn)象。規(guī)模越大,生產(chǎn)成本越低,因此要求由一家企業(yè)進(jìn)行壟斷性經(jīng)營(yíng)。目前理論界對(duì)自然壟斷規(guī)模經(jīng)濟(jì)性這一定義提出了修正,而把“獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)的總成本小于多家分散經(jīng)營(yíng)的成本之和”作為區(qū)分一個(gè)部門(mén)是否屬于自然壟斷的標(biāo)準(zhǔn)。

2.具有大量前期投入成本和巨額沉淀成本。自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營(yíng)需要投入大量成本,鐵路網(wǎng)、固定電話網(wǎng)、供水管網(wǎng)等都需要大量的資本投入,并形成巨額“資本沉淀”。大量資本投入并不是自然壟斷行業(yè)的獨(dú)有特征,其他一些行業(yè)同樣也存在,但在自然壟斷行業(yè),資本投入形成的資產(chǎn)難以轉(zhuǎn)做他用,大量資本沉淀造成了市場(chǎng)不完善,如果允許多個(gè)企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),結(jié)果很可能是兩敗俱傷。

3.所提供的服務(wù)具有公益性特點(diǎn)。傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)往往具有公益性特點(diǎn),這些產(chǎn)品或服務(wù)都是與消費(fèi)者生活密切相關(guān),幾乎所有人都離不開(kāi)。而且這些產(chǎn)業(yè)往往是國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè),如果這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展不好,既會(huì)影響到老百姓的生活,同時(shí)又會(huì)影響一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

4.具有各自網(wǎng)絡(luò)。分析傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè),不難發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)象,即其經(jīng)營(yíng)往往需要一套網(wǎng)絡(luò)才能夠把其產(chǎn)品和服務(wù)提供給消費(fèi)者,例如鐵路網(wǎng)、供水管網(wǎng)。離開(kāi)這些網(wǎng)絡(luò),企業(yè)就不能夠把其產(chǎn)品或服務(wù)傳遞給消費(fèi)者。同時(shí)這些網(wǎng)絡(luò)具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性,即用戶(hù)越多,那么這套網(wǎng)絡(luò)價(jià)值就更高。

5.由國(guó)有企業(yè)來(lái)經(jīng)營(yíng)。在放松管制這股風(fēng)潮發(fā)生前,大多數(shù)國(guó)家的傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)往往是由國(guó)有企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng),包括西歐的英、德、法等西方國(guó)家。對(duì)此肖興志(2001)認(rèn)為自然壟斷行業(yè)的國(guó)有化是屬于國(guó)家對(duì)于自然壟斷行業(yè)的一種管制方式。{8}造成這個(gè)特征的一個(gè)邏輯是:私人企業(yè)在為社會(huì)提供公益品時(shí),往往不能夠從全局角度來(lái)為整個(gè)社會(huì)大眾謀福利,相反會(huì)從利潤(rùn)最大化的角度出發(fā),制定壟斷價(jià)格;政府為了防止這種情況出現(xiàn),就會(huì)采用國(guó)有方式進(jìn)行經(jīng)營(yíng),以便實(shí)現(xiàn)帕雷托最優(yōu)。

傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的五個(gè)特征之間是緊密聯(lián)系的:由于具有前期大量資本投入和巨額沉沒(méi)成本,決定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在;同時(shí)這種巨額投入往往表現(xiàn)為巨大的網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn),這種網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)恰恰是公益品的輸導(dǎo)設(shè)備;這樣也決定了國(guó)家必須從全局角度考慮,干預(yù)這種服務(wù)或產(chǎn)品的提供者,確保這些產(chǎn)業(yè)資源配置有效性。

注釋:

{1}張維迎.信息、管制與中國(guó)電信業(yè)的改革[J].P239

{2}劉樹(shù)杰.自然壟斷行業(yè)的政策與法律的調(diào)控[J].P67

{3}張光遠(yuǎn).壟斷產(chǎn)業(yè)價(jià)格改革試探,價(jià)格理論與實(shí)踐,2001P9

{4}常欣.三重破壟論:中國(guó)基礎(chǔ)部門(mén)反壟斷問(wèn)題的分析[J].2002P42

{5}周其仁.競(jìng)爭(zhēng)、壟斷與管制[J].北京經(jīng)濟(jì)研究中心,2002

(下轉(zhuǎn)第47頁(yè))

(上接第43頁(yè))

{6}余暉.受管制市場(chǎng)中政企同盟[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2000(1)P23

{7}唐曉華.不完全信息與網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的激勵(lì)性管制改革[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2002(6)P71

{8}肖興志.美英日自然壟斷型企業(yè)改革的共性研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2001(8)P50

參考文獻(xiàn):

1.薩繆而森.經(jīng)濟(jì)學(xué)(第16版)[M].華夏出版社,1999

2.李季.自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革模式研究[M].湖北人民出版社,2004

篇（3）

1.1知識(shí)溢出：是指某一組織的知識(shí)尤其是隱性知識(shí)，在同一地區(qū)、行業(yè)內(nèi)不同組織之間的擴(kuò)散、傳播、轉(zhuǎn)移和獲取。隱性知識(shí)知識(shí)是創(chuàng)新的主導(dǎo)知識(shí)。知識(shí)溢出是知識(shí)的非自愿外溢，卻可以促進(jìn)區(qū)域的技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高，增強(qiáng)集群的競(jìng)爭(zhēng)力，是經(jīng)濟(jì)外在性的一種表觀。馬歇爾認(rèn)為：知識(shí)溢出使行業(yè)的秘密不再成為秘密，知識(shí)溢出源于知識(shí)的外部性特征。如果一個(gè)企業(yè)有了新思想，若能為別人所采納并與別人的意見(jiàn)結(jié)合起來(lái)，就成為新的思想源泉。這不但會(huì)驅(qū)動(dòng)本企業(yè)而且會(huì)帶動(dòng)行業(yè)、區(qū)域和整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)水平的上升。之后，庇古對(duì)知識(shí)的外部性特征作了清楚的闡述。阿羅(1962)最早用外部性解釋了溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用[1]。在阿羅的基礎(chǔ)上，羅默(1986)提出了知識(shí)溢出模型[2]。而盧卡斯(1988)設(shè)計(jì)了人力資本溢出模型[3]。由于知識(shí)溢出的存在，羅默將知識(shí)分為專(zhuān)業(yè)化知識(shí)和一般知識(shí)。專(zhuān)業(yè)化知識(shí)產(chǎn)生“內(nèi)在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，給個(gè)別廠商帶來(lái)壟斷利潤(rùn)；一般知識(shí)產(chǎn)生“外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，使全社會(huì)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。MAR(Marshall-Arrow-Romer)外部性強(qiáng)調(diào)知識(shí)溢出發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)之間，這樣便產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)[4]。

1.2規(guī)模經(jīng)濟(jì)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)(EconomiesofScale)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念之一，通常用來(lái)衡量和描述企業(yè)的規(guī)模，說(shuō)明企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的規(guī)模是否合理。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念，一般從技術(shù)的角度來(lái)理解。生產(chǎn)函數(shù)表明，當(dāng)投入均衡增加時(shí)，隨著產(chǎn)出的增加可能出現(xiàn)三種情況：規(guī)模收益遞增、規(guī)模收益不變、規(guī)模收益遞減。嚴(yán)格的規(guī)模經(jīng)濟(jì)定義：在技術(shù)不變的前提下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為：隨著投入的均衡增加，在每一產(chǎn)出水平上所獲得的產(chǎn)出增加比例大于投入的增加比例，同時(shí)，長(zhǎng)期平均成本在每一產(chǎn)出水平上呈現(xiàn)處處下降的趨勢(shì)。這就意味著在一定的產(chǎn)量區(qū)間范圍內(nèi)，在任意產(chǎn)出水平上，只要增加投入就可以獲得更大的產(chǎn)出，只要增加產(chǎn)出就可以降低成本。保羅?A?薩繆爾森認(rèn)為，最早研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)的是卡爾?馬克思。馬歇爾在1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出了兩個(gè)重要概念：“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。”他認(rèn)為，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的資源、組織和經(jīng)營(yíng)效率形成；外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由眾多相互聯(lián)系的企業(yè)集中在特定的地區(qū)而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。他還用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)明中小企業(yè)集群因何而存在。他認(rèn)為，生產(chǎn)或銷(xiāo)售同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)或存在著產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的上、中、下游企業(yè)集中于特定的地方會(huì)使專(zhuān)業(yè)人才、專(zhuān)門(mén)機(jī)械、原材料產(chǎn)生很高的使用效率，而這種使用效率是處于分散狀態(tài)下的企業(yè)所不能達(dá)到的，正是這種高效率形成了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而促使中小企業(yè)集中在一起，形成了中小企業(yè)集群。經(jīng)濟(jì)學(xué)家胡佛（E·M·Hoover）也認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)是中小企業(yè)集群產(chǎn)生的原因。他提出，任何一種產(chǎn)業(yè)都存在三個(gè)不同層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)即單個(gè)單位（工廠、商店等）的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；單個(gè)公司（聯(lián)合企業(yè)體）的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；一定產(chǎn)業(yè)在特定地區(qū)的企業(yè)集中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。最后一層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)正是中小企業(yè)集群具有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

2.知識(shí)溢出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中引入了知識(shí)溢出和人力資本，因此突破了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論規(guī)模報(bào)酬遞減的外生增長(zhǎng)邊界，產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。從總體上來(lái)看，知識(shí)溢出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因是以技術(shù)、信息、經(jīng)驗(yàn)等為特征的知識(shí)資產(chǎn)具有著公共品與非公共品的雙重特性。而非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性這兩個(gè)公共物品的屬性，一是使得某種知識(shí)（特別是技術(shù)知識(shí)）在一個(gè)企業(yè)的使用并不會(huì)妨礙其他企業(yè)的使用；二是它不僅不會(huì)在使用中受到損耗，恰恰相反，在使用中它會(huì)得以改進(jìn)和深化。這與自然資源在傳統(tǒng)物質(zhì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中“越用越少”的特點(diǎn)相反。弗里曼認(rèn)為作為公共產(chǎn)品的知識(shí)“一旦被生產(chǎn)出來(lái)，生產(chǎn)者就無(wú)法決定誰(shuí)來(lái)得到它”。因此，知識(shí)是一種具有外溢擴(kuò)散的自然趨向以及兼容共享的生產(chǎn)性潛能的資本要素。具體而言，知識(shí)溢出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要源于知識(shí)的MAR外部性。Glaeser等將集群這種外部性歸為三類(lèi)（1992）,其中一類(lèi)為Marshall-Arrow-RomerExternalities(MAR外部性),它是指集群產(chǎn)業(yè)所存在的較高產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化促進(jìn)了集群在某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中不斷創(chuàng)新,也就是說(shuō)集群中主導(dǎo)行業(yè)專(zhuān)業(yè)化程度高度發(fā)達(dá),其創(chuàng)新主要來(lái)源于該行業(yè),而其他行業(yè)發(fā)展則較為薄弱,這些行業(yè)對(duì)集群產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新作用影響較小。它關(guān)注的是同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)之間知識(shí)溢出。馬歇爾(Marshall，1890)從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，通過(guò)研究工業(yè)組織，間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而集聚。他指出外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)有利于知識(shí)溢出，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。阿羅(Arrow，1962)把這種思想理論化。羅默(Romer，1986)用這種外部性思想構(gòu)建了內(nèi)生增長(zhǎng)模型，并得出了具有影響力的論斷。MAR外部性理論強(qiáng)調(diào)區(qū)域壟斷對(duì)區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，壟斷的力量能夠使知識(shí)生產(chǎn)者擁有創(chuàng)新的獨(dú)占價(jià)值。產(chǎn)業(yè)集群所具有的創(chuàng)新就是基于MAR外部性的創(chuàng)新性。知識(shí)在相同或相似的企業(yè)之間溢出，刺激了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新生產(chǎn)，企業(yè)增加了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)租，同時(shí)也降低了單位成本，產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

3.規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)知識(shí)溢出的影響

知識(shí)溢出和規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)學(xué)習(xí)的關(guān)系本身就是一個(gè)互動(dòng)的過(guò)程，知識(shí)溢出促進(jìn)了集群的技術(shù)學(xué)習(xí)，更促進(jìn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的可能和強(qiáng)度；同時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)集聚帶來(lái)的集群技術(shù)又加速了知識(shí)溢出。知識(shí)溢出對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)中集群競(jìng)爭(zhēng)力的影響表現(xiàn)在：降低了集群內(nèi)部的交易成本和學(xué)習(xí)成本——知識(shí)溢出可以導(dǎo)致正的公共外部效應(yīng)，使企業(yè)個(gè)體可以在投入很少資源的情況下獲取必要的產(chǎn)業(yè)技術(shù)信息知識(shí)溢出還有助于激活集群內(nèi)部的緘默性知識(shí)，提高企業(yè)個(gè)體實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)內(nèi)部化的可能。由于知識(shí)溢出機(jī)制的存在，使成員企業(yè)不但更容易消化、吸收自身和其他成員的知識(shí)，而且也更容易使外部知識(shí)和自身知識(shí)的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)的內(nèi)化，提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)的整體競(jìng)爭(zhēng)能力。

篇（4）

中圖分類(lèi)號(hào)：F274 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、B2B電子商務(wù)模式

B2B電子商務(wù)是企業(yè)通過(guò)內(nèi)部信息系統(tǒng)平臺(tái)和外部網(wǎng)站，將上游供應(yīng)商的采購(gòu)業(yè)務(wù)和下游商的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有機(jī)的聯(lián)系起來(lái)，也就是指一系列發(fā)生在企業(yè)與企業(yè)之間的交易，包括產(chǎn)品、服務(wù)、資源、固定設(shè)備等。在我國(guó)的電子商務(wù)中，較之面向個(gè)人用戶(hù)的B2C和C2C模式，面向企業(yè)用戶(hù)的B2B模式無(wú)疑更具市場(chǎng)潛力，占據(jù)著絕對(duì)的主導(dǎo)地位。

Zootetal.（2000）研究了30家歐洲的電子商務(wù)企業(yè)后發(fā)現(xiàn)：提升效率（如培育品牌信譽(yù)降低消費(fèi)者心理成本、節(jié)約消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)時(shí)間）與保持粘性（即吸引、保留顧客）是電子商務(wù)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的兩種基本手段。

二、B2B電子商務(wù)平臺(tái)的雙邊市場(chǎng)性質(zhì)

Rochet和Tirole對(duì)雙邊市場(chǎng)的定義為：“當(dāng)平臺(tái)向需求雙方索取的價(jià)格總水平P=PB+PS不變時(shí)（PB為用戶(hù)B的價(jià)格，PS為用戶(hù)S的價(jià)格），任何用戶(hù)方價(jià)格的變化都會(huì)對(duì)平臺(tái)的總需求和交易量產(chǎn)生直接的影響，這個(gè)平臺(tái)市場(chǎng)被稱(chēng)之為雙邊市場(chǎng)。”

仔細(xì)分析B2B平臺(tái)的特征可以發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)的B2B平臺(tái)都具有雙邊市場(chǎng)的特征，譬如，每一個(gè)B2B平臺(tái)都相當(dāng)于一個(gè)服務(wù)平臺(tái)；這個(gè)平臺(tái)同時(shí)服務(wù)于具有兩種不同需求的企業(yè)，即平臺(tái)的兩邊市場(chǎng)；平臺(tái)兩邊的企業(yè)存在著密切的聯(lián)系，平臺(tái)向它們提品或服務(wù)主要是為他們之間的聯(lián)系提供便利等。筆者認(rèn)為，雙邊市場(chǎng)理論的產(chǎn)生及其發(fā)展得意義在于：社會(huì)分工的明細(xì)、服務(wù)技術(shù)的提高和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，對(duì)平臺(tái)企業(yè)產(chǎn)生的需求。

三、B2B電子商務(wù)環(huán)境下的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)

（一）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

關(guān)于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，馬歇爾闡述了為什么集中在一起的廠商比單個(gè)孤立的廠商更有效率的三個(gè)主要原因：廠商集中能促進(jìn)專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商隊(duì)伍的形成；廠商的地理集中分布有利于勞動(dòng)力市場(chǎng)共享；廠商的地理集中有助于知識(shí)外溢。

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)形成于20世紀(jì)90年代中期，以因特網(wǎng)的迅速普及為基本特征。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根本原因是交易費(fèi)用的差異和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的存在，即網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展降低交易費(fèi)用和節(jié)約交易成本，以費(fèi)用較低的網(wǎng)絡(luò)交易代替費(fèi)用較高的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，改變了企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的外部環(huán)境與條件，使得企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的方式發(fā)生了新變化，呈現(xiàn)出不同于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新特點(diǎn)。

在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，由于經(jīng)濟(jì)的知識(shí)化、信息化和網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，使得需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)日益凸現(xiàn)。企業(yè)通過(guò)擴(kuò)張網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，網(wǎng)絡(luò)可以通過(guò)與網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)大幅度地增加價(jià)值，從而形成一種需求方的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一種根本不同于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的，由于產(chǎn)量增加導(dǎo)致成本降低而形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，它產(chǎn)生于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的外部經(jīng)濟(jì)性。

（二）B2B電子市場(chǎng)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

Bailey和Bakos（1997）通過(guò)研究認(rèn)為B2B電子市場(chǎng)具備聚集――使買(mǎi)方有更多了解賣(mài)方產(chǎn)品和價(jià)格的機(jī)會(huì)，使賣(mài)方有向更多買(mǎi)方展示產(chǎn)品的機(jī)會(huì)；匹配――使買(mǎi)賣(mài)雙方均能找到適合自己的交易伙伴；便利――提供更多的快捷電子服務(wù)，如網(wǎng)上商務(wù)、網(wǎng)上支付等；信用――通過(guò)對(duì)交易雙方資質(zhì)的審查和交易后的監(jiān)管，防止交易前后的道德危險(xiǎn)和逆向選擇等機(jī)會(huì)主義行為。

電子商務(wù)是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的主要形式，電子商務(wù)縮短了生產(chǎn)廠家與最終用戶(hù)之間供應(yīng)鏈上的距離，同時(shí)也改變了傳統(tǒng)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)，減少了中間環(huán)節(jié)，降低了交易成本。同時(shí)，電子商務(wù)使企業(yè)規(guī)模影響競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)發(fā)生改變，中小企業(yè)可與某個(gè)大型企業(yè)結(jié)盟，建立高效的“無(wú)縫”供應(yīng)鏈，形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，也可利用網(wǎng)絡(luò)，組成虛擬企業(yè)，從而取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。從這方面來(lái)看，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下企業(yè)規(guī)模影響將弱化。

四、總結(jié)

在經(jīng)濟(jì)全球化加速與信息技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，企業(yè)的外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境正在發(fā)生重大的變化。由于電子商務(wù)具有開(kāi)放性、全球性、低成本、高效率等特點(diǎn)，越來(lái)越多的企業(yè)意識(shí)到通過(guò)設(shè)計(jì)以電子商務(wù)為基礎(chǔ)的商業(yè)模式來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要性。電子商務(wù)作為互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要競(jìng)爭(zhēng)手段，正以其所特有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在不斷地改變各行業(yè)原有的競(jìng)爭(zhēng)格局。同時(shí)，它的興起為我國(guó)企業(yè)突破原有的市場(chǎng)邊界限制和進(jìn)一步提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了契機(jī)。

（作者：河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2010級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)班本科生）

參考文獻(xiàn)：

[1]Zott C， Amit R， Donlevy J. Strategies for Value Creation in E-Commerce：Best Practice in Europe[J].European Management Journal.2000， 18（5）.

篇（5）

從亞當(dāng)·斯密到馬克思，乃至斯密理論的繼承者阿林·楊格，都從分工角度對(duì)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的關(guān)系進(jìn)行了研究。馬歇爾是第一個(gè)重視并較為系統(tǒng)地研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。自他之后，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究轉(zhuǎn)而采用邊際分析的方法。新貿(mào)易理論的規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)·既貼近現(xiàn)實(shí)又很好地解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋的貿(mào)易現(xiàn)象。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼(PaulKrugman)在與艾瀚南(Help-mallElhanan)合著的《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易》(1985)一書(shū)中提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)。但從某種意義上講，是Romer(1986)的開(kāi)創(chuàng)性研究復(fù)興了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)對(duì)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的分析。從此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始從不同的角度去論證是否存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，去探求規(guī)模報(bào)酬遞增的源泉·去分析規(guī)模報(bào)酬遞增的影響。

1規(guī)模報(bào)酬遞增理論的論證

數(shù)十年來(lái)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用大量的實(shí)證研究證實(shí)了規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的存在，他們利用各層面的相關(guān)數(shù)據(jù)說(shuō)明了一些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。

Davis和Weinstein(1998)通過(guò)估計(jì)13個(gè)OECD國(guó)家的支出變化與產(chǎn)出變化之間的關(guān)系來(lái)檢驗(yàn)是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。他們估計(jì)出來(lái)的產(chǎn)出需求彈性為l_6，因此推斷出存在明顯的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。Head和Rise(2001)利用美國(guó)和加拿大的總量數(shù)據(jù)對(duì)Krugman(1980)的規(guī)模收益遞增模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果也表明，從整體看，這兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)活動(dòng)具有較為明顯的規(guī)模報(bào)酬遞增特征。

至于企業(yè)內(nèi)部是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。由于企業(yè)層次上的微觀數(shù)據(jù)很難獲得，所以這方面的文獻(xiàn)非常少見(jiàn)。但最令人矚目的就是Lucas(1993)對(duì)第二次世界大戰(zhàn)期間美國(guó)軍工產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究。根據(jù)Lucas(1993)提供的分析結(jié)果。自由艦的累計(jì)總產(chǎn)量每翻一番，生產(chǎn)一艘自由艦所需的時(shí)間就會(huì)下降12％～24％。同時(shí)，在生產(chǎn)勝利艦、護(hù)航艦和坦克的過(guò)程中，也存在類(lèi)似的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。

2規(guī)模報(bào)酬遞增的源泉

在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象還是比較明顯的。在分析哪些因素導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，現(xiàn)有的文獻(xiàn)通常會(huì)將規(guī)模報(bào)酬遞增區(qū)分為兩類(lèi)；一類(lèi)是企業(yè)間的規(guī)模報(bào)酬遞增；另一類(lèi)是企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增。一般認(rèn)為，外部性是規(guī)模報(bào)酬遞增的主要源泉。從外部性是否出現(xiàn)在市場(chǎng)交易活動(dòng)中的角度將外部性分為技術(shù)外部性和貨幣外部性。

在現(xiàn)在的文獻(xiàn)中，技術(shù)外部性主要包括知識(shí)的外部性、研究與開(kāi)發(fā)的外部性、干中學(xué)的外部性以及學(xué)校教育的外部性等四種。第一，源于知識(shí)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。Easterly(2001)指出，知識(shí)外部性會(huì)從三方面導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)。并且由于存在知識(shí)溢出的現(xiàn)象，所以新知識(shí)實(shí)際上會(huì)提高整個(gè)社會(huì)中現(xiàn)有知識(shí)和機(jī)器設(shè)備的生產(chǎn)率。第二，源于研發(fā)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。知識(shí)生產(chǎn)的主要投人要素就是研究與開(kāi)發(fā)投資，根據(jù)Griliches(1992)的分類(lèi)，可以將分析研發(fā)活動(dòng)溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)區(qū)分為兩類(lèi)。一類(lèi)是計(jì)算某項(xiàng)(或某一系列)具體創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)收益的文獻(xiàn)。在這方面。代表性的研究是Mansfield、Rapoport和Romeo(1977)以及Knutson和Tweeten(1979)等人的實(shí)證分析。另外一類(lèi)文獻(xiàn)則采用回歸分析方法去估計(jì)研發(fā)部門(mén)對(duì)產(chǎn)業(yè)部門(mén)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響。這方面的代表性研究是Bernstein和Nadiri(1991)的分析。他們的實(shí)證分析結(jié)果表明，研發(fā)活動(dòng)的外部性是非常明顯的，研發(fā)投資的規(guī)模報(bào)酬遞增特征也會(huì)非常明顯。第三，源于干中學(xué)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。Lucas(1993)指出，通過(guò)“干中學(xué)”而積累起來(lái)的人力資本是規(guī)模報(bào)酬遞增的主要源泉。Nelson和Pack(1999)指出，發(fā)展中國(guó)家在吸引國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)時(shí)，干中學(xué)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的人力資本積累產(chǎn)生了重要的積極作用。第四，源于學(xué)校教育的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增，F(xiàn)oster和Rosenzweig(1996)指出，學(xué)校教育會(huì)使一個(gè)社會(huì)在采用新的生產(chǎn)率更高的技術(shù)時(shí)獲得遞增的規(guī)模收益。

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)看，貨幣外部性。有時(shí)候又被稱(chēng)為“密集市場(chǎng)”效應(yīng)，基本上都出現(xiàn)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境之中。較早從理論上分析貨幣外部性的文獻(xiàn)是Murphy、Shleifer和Vishny(1989)的研究。在他們的模型中，一旦企業(yè)的利潤(rùn)不能完全反應(yīng)其所創(chuàng)造的社會(huì)凈收益，那么就會(huì)出現(xiàn)貨幣外部性。此時(shí)，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)行投資并改善各投入要素間的協(xié)調(diào)問(wèn)題，或者進(jìn)行“大推進(jìn)”式改革，都能獲得遞增規(guī)模收益。這種外部性的大小是與市場(chǎng)中參與此活動(dòng)的企業(yè)數(shù)目相關(guān)，而與企業(yè)從事的活動(dòng)無(wú)關(guān)。

Rodrik(1996)分析了不可貿(mào)易的中間投入品之間的互補(bǔ)性會(huì)使小型開(kāi)放經(jīng)濟(jì)體中出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的情形。

從理論研究的文獻(xiàn)看，企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增主要是由以下兩個(gè)因素導(dǎo)致的：第一，固定成本。Romer(1990)Aghion和Howitt(1992)以及Grossman和Helpman(1991)都指出，只要企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在固定成本，那么就一定會(huì)在企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的現(xiàn)象。第二，生產(chǎn)投人品之間的互補(bǔ)性。Fasterly(2001)認(rèn)為，除了固定成本之外，還有另外一個(gè)因素會(huì)導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)，即不同類(lèi)型熟練工人之間的互補(bǔ)性。在團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中，某個(gè)成員的錯(cuò)誤會(huì)使得其他團(tuán)隊(duì)成員的努力付之東流，所以將團(tuán)隊(duì)中的高技能工人身上投資的報(bào)酬會(huì)隨著投資規(guī)模的擴(kuò)大出現(xiàn)遞增的特征。

3規(guī)模報(bào)酬遞增的對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響

規(guī)模報(bào)酬遞增的影響主要體現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響上。規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是長(zhǎng)期效應(yīng)。在短期內(nèi)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是否會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)產(chǎn)生作用是非常重要的問(wèn)題。這是因?yàn)椋唐趦?nèi)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)會(huì)對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利水平產(chǎn)生重要影響。如果不能理解經(jīng)濟(jì)波動(dòng)產(chǎn)生的原因，就很難運(yùn)用恰當(dāng)?shù)暮暧^經(jīng)濟(jì)政策去熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。我們分別概述供給邊和需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。

3.1供給邊規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響

在分析供給邊的規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響時(shí)，代表性的研究主要有Diamond(1982)、Weitzman(1982)、Shleifer(1986)、Diamond和Fudenberg(1998)、Howitt和McAfee(1988)等人的分析，他們都假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特性，并以此為基礎(chǔ)從理論上闡述規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的影響。他們指出，規(guī)模報(bào)酬遞增會(huì)導(dǎo)致多重均衡的出現(xiàn)。由于不存在唯一的穩(wěn)定均衡，所以經(jīng)濟(jì)在各個(gè)均衡之間的轉(zhuǎn)換會(huì)導(dǎo)致大幅度的波動(dòng)。近年來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)通常都呈現(xiàn)出非線性的特征，而且這種非線性波動(dòng)都是內(nèi)生的。Ryzhenkov(2006)利用1948～2004年間美國(guó)的總量數(shù)據(jù)對(duì)一個(gè)含有規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增現(xiàn)象的內(nèi)生增長(zhǎng)模型進(jìn)行校準(zhǔn)后得到的研究結(jié)果表明，規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接影響并不顯著，但是其累計(jì)循環(huán)效應(yīng)卻非常明顯。Aloi、Dixon和Lloyd—Braga(2000)以及Lloyd－Braga(2007)等人則在世代交疊模型中利用Hopf分叉法分析了規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)非線性?xún)?nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。他們的研究表明，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)使得那些能導(dǎo)致非線性?xún)?nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的條件更加容易出現(xiàn)。

3.2需求邊規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響

由于需求因素的變動(dòng)都能通過(guò)價(jià)格機(jī)制反映到供給上去，所以在研究經(jīng)濟(jì)波動(dòng)現(xiàn)象的文獻(xiàn)中，很少有人從需求角度展開(kāi)分析。Young(2007)分析了需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。他的研究表明，當(dāng)帶有明顯網(wǎng)絡(luò)特征的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重越來(lái)越大時(shí)，為了獲得消費(fèi)外部性所帶來(lái)的需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，高新企業(yè)會(huì)在需求發(fā)生很小的變動(dòng)時(shí)做出重大的價(jià)格和產(chǎn)量調(diào)整。這會(huì)使經(jīng)濟(jì)變動(dòng)得更加劇烈。尤其需要注意的是，當(dāng)需求邊的規(guī)模收益遞增現(xiàn)象比較顯著時(shí)，即便投資和產(chǎn)出不發(fā)生變動(dòng)，價(jià)格水平也會(huì)發(fā)生大幅度的變化。其原因在于，所有需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)都源自于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。由于存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，基本上都是生產(chǎn)的固定成本較高，而邊際成本趨近于零的產(chǎn)業(yè)，所以對(duì)于這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)而言，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)是最常用的競(jìng)爭(zhēng)手段。

篇（6）

中圖分類(lèi)號(hào)：F272.92　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1672-3198(2009)10-0019-02

從亞當(dāng)?斯密到馬克思，乃至斯密理論的繼承者阿林?楊格，都從分工角度對(duì)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的關(guān)系進(jìn)行了研究。馬歇爾是第一個(gè)重視并較為系統(tǒng)地研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。自他之后，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究轉(zhuǎn)而采用邊際分析的方法。新貿(mào)易理論的規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)?既貼近現(xiàn)實(shí)又很好地解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋的貿(mào)易現(xiàn)象。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼(Paul Krugman)在與艾瀚南(Help-mall Elhanan)合著的《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易》(1985)一書(shū)中提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)。但從某種意義上講，是Romer(1986)的開(kāi)創(chuàng)性研究復(fù)興了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)對(duì)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的分析。從此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始從不同的角度去論證是否存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，去探求規(guī)模報(bào)酬遞增的源泉?去分析規(guī)模報(bào)酬遞增的影響。

1　規(guī)模報(bào)酬遞增理論的論證

數(shù)十年來(lái)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用大量的實(shí)證研究證實(shí)了規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的存在，他們利用各層面的相關(guān)數(shù)據(jù)說(shuō)明了一些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。

Davis和Weinstein(1998)通過(guò)估計(jì)13個(gè)OECD國(guó)家的支出變化與產(chǎn)出變化之間的關(guān)系來(lái)檢驗(yàn)是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。他們估計(jì)出來(lái)的產(chǎn)出需求彈性為l_6，因此推斷出存在明顯的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。Head和Rise(2001)利用美國(guó)和加拿大的總量數(shù)據(jù)對(duì)Krugman(1980)的規(guī)模收益遞增模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果也表明，從整體看，這兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)活動(dòng)具有較為明顯的規(guī)模報(bào)酬遞增特征。

至于企業(yè)內(nèi)部是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。由于企業(yè)層次上的微觀數(shù)據(jù)很難獲得，所以這方面的文獻(xiàn)非常少見(jiàn)。但最令人矚目的就是Lucas(1993)對(duì)第二次世界大戰(zhàn)期間美國(guó)軍工產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究。根據(jù)Lucas(1993)提供的分析結(jié)果。自由艦的累計(jì)總產(chǎn)量每翻一番，生產(chǎn)一艘自由艦所需的時(shí)間就會(huì)下降12％～24％。同時(shí)，在生產(chǎn)勝利艦、護(hù)航艦和坦克的過(guò)程中，也存在類(lèi)似的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。

2　規(guī)模報(bào)酬遞增的源泉

在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象還是比較明顯的。在分析哪些因素導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，現(xiàn)有的文獻(xiàn)通常會(huì)將規(guī)模報(bào)酬遞增區(qū)分為兩類(lèi)；一類(lèi)是企業(yè)間的規(guī)模報(bào)酬遞增；另一類(lèi)是企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增。一般認(rèn)為，外部性是規(guī)模報(bào)酬遞增的主要源泉。從外部性是否出現(xiàn)在市場(chǎng)交易活動(dòng)中的角度將外部性分為技術(shù)外部性和貨幣外部性。

在現(xiàn)在的文獻(xiàn)中，技術(shù)外部性主要包括知識(shí)的外部性、研究與開(kāi)發(fā)的外部性、干中學(xué)的外部性以及學(xué)校教育的外部性等四種。第一，源于知識(shí)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。Easterly(2001)指出，知識(shí)外部性會(huì)從三方面導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)。并且由于存在知識(shí)溢出的現(xiàn)象，所以新知識(shí)實(shí)際上會(huì)提高整個(gè)社會(huì)中現(xiàn)有知識(shí)和機(jī)器設(shè)備的生產(chǎn)率。第二，源于研發(fā)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。知識(shí)生產(chǎn)的主要投人要素就是研究與開(kāi)發(fā)投資，根據(jù)Griliches(1992)的分類(lèi)，可以將分析研發(fā)活動(dòng)溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)區(qū)分為兩類(lèi)。一類(lèi)是計(jì)算某項(xiàng)(或某一系列)具體創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)收益的文獻(xiàn)。在這方面。代表性的研究是Mansfield、Rapoport和Romeo(1977)以及Knutson和Tweeten(1979)等人的實(shí)證分析。另外一類(lèi)文獻(xiàn)則采用回歸分析方法去估計(jì)研發(fā)部門(mén)對(duì)產(chǎn)業(yè)部門(mén)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響。這方面的代表性研究是Bernstein和Nadiri(1991)的分析。他們的實(shí)證分析結(jié)果表明，研發(fā)活動(dòng)的外部性是非常明顯的，研發(fā)投資的規(guī)模報(bào)酬遞增特征也會(huì)非常明顯。第三，源于干中學(xué)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。Lucas(1993)指出，通過(guò)“干中學(xué)”而積累起來(lái)的人力資本是規(guī)模報(bào)酬遞增的主要源泉。Nelson和Pack(1999)指出，發(fā)展中國(guó)家在吸引國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)時(shí)，干中學(xué)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的人力資本積累產(chǎn)生了重要的積極作用。第四，源于學(xué)校教育的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增，F(xiàn)oster和Rosenzweig(1996)指出，學(xué)校教育會(huì)使一個(gè)社會(huì)在采用新的生產(chǎn)率更高的技術(shù)時(shí)獲得遞增的規(guī)模收益。

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)看，貨幣外部性。有時(shí)候又被稱(chēng)為“密集市場(chǎng)”效應(yīng)，基本上都出現(xiàn)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境之中。較早從理論上分析貨幣外部性的文獻(xiàn)是Murphy、Shleifer和Vishny(1989)的研究。在他們的模型中，一旦企業(yè)的利潤(rùn)不能完全反應(yīng)其所創(chuàng)造的社會(huì)凈收益，那么就會(huì)出現(xiàn)貨幣外部性。此時(shí)，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)行投資并改善各投入要素間的協(xié)調(diào)問(wèn)題，或者進(jìn)行“大推進(jìn)”式改革，都能獲得遞增規(guī)模收益。這種外部性的大小是與市場(chǎng)中參與此活動(dòng)的企業(yè)數(shù)目相關(guān)，而與企業(yè)從事的活動(dòng)無(wú)關(guān)。Rodrik(1996)分析了不可貿(mào)易的中間投入品之間的互補(bǔ)性會(huì)使小型開(kāi)放經(jīng)濟(jì)體中出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的情形。

從理論研究的文獻(xiàn)看，企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增主要是由以下兩個(gè)因素導(dǎo)致的：第一，固定成本。Romer(1990)Aghion和Howitt(1992)以及Grossman和Helpman(1991)都指出，只要企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在固定成本，那么就一定會(huì)在企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的現(xiàn)象。第二，生產(chǎn)投人品之間的互補(bǔ)性。Fasterly(2001)認(rèn)為，除了固定成本之外，還有另外一個(gè)因素會(huì)導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)，即不同類(lèi)型熟練工人之間的互補(bǔ)性。在團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中，某個(gè)成員的錯(cuò)誤會(huì)使得其他團(tuán)隊(duì)成員的努力付之東流，所以將團(tuán)隊(duì)中的高技能工人身上投資的報(bào)酬會(huì)隨著投資規(guī)模的擴(kuò)大出現(xiàn)遞增的特征。

3　規(guī)模報(bào)酬遞增的對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響

規(guī)模報(bào)酬遞增的影響主要體現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響上。規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是長(zhǎng)期效應(yīng)。在短期內(nèi)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是否會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)產(chǎn)生作用是非常重要的問(wèn)題。這是因?yàn)椋唐趦?nèi)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)會(huì)對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利水平產(chǎn)生重要影響。如果不能理解經(jīng)濟(jì)波動(dòng)產(chǎn)生的原因，就很難運(yùn)用恰當(dāng)?shù)暮暧^經(jīng)濟(jì)政策去熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。我們分別概述供給邊和需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。

3.1　供給邊規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響

在分析供給邊的規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響時(shí)，代表性的研究主要有Diamond(1982)、Weitzman(1982)、

Shleifer(1986)、Diamond和Fudenberg(1998)、Howitt和McAfee(1988)等人的分析，他們都假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特性，并以此為基礎(chǔ)從理論上闡述規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的影響。他們指出，規(guī)模報(bào)酬遞增會(huì)導(dǎo)致多重均衡的出現(xiàn)。由于不存在唯一的穩(wěn)定均衡，所以經(jīng)濟(jì)在各個(gè)均衡之間的轉(zhuǎn)換會(huì)導(dǎo)致大幅度的波動(dòng)。近年來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)通常都呈現(xiàn)出非線性的特征，而且這種非線性波動(dòng)都是內(nèi)生的。Ryzhenkov(2006)利用1948～2004年間美國(guó)的總量數(shù)據(jù)對(duì)一個(gè)含有規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增現(xiàn)象的內(nèi)生增長(zhǎng)模型進(jìn)行校準(zhǔn)后得到的研究結(jié)果表明，規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接影響并不顯著，但是其累計(jì)循環(huán)效應(yīng)卻非常明顯。Aloi、Dixon和Lloyd―Braga(2000)以及Lloyd－Braga(2007)等人則在世代交疊模型中利用Hopf分叉法分析了規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)非線性?xún)?nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。他們的研究表明，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)使得那些能導(dǎo)致非線性?xún)?nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的條件更加容易出現(xiàn)。

3.2　需求邊規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響

由于需求因素的變動(dòng)都能通過(guò)價(jià)格機(jī)制反映到供給上去，所以在研究經(jīng)濟(jì)波動(dòng)現(xiàn)象的文獻(xiàn)中，很少有人從需求角度展開(kāi)分析。Young(2007)分析了需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。他的研究表明，當(dāng)帶有明顯網(wǎng)絡(luò)特征的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重越來(lái)越大時(shí)，為了獲得消費(fèi)外部性所帶來(lái)的需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，高新企業(yè)會(huì)在需求發(fā)生很小的變動(dòng)時(shí)做出重大的價(jià)格和產(chǎn)量調(diào)整。這會(huì)使經(jīng)濟(jì)變動(dòng)得更加劇烈。尤其需要注意的是，當(dāng)需求邊的規(guī)模收益遞增現(xiàn)象比較顯著時(shí)，即便投資和產(chǎn)出不發(fā)生變動(dòng)，價(jià)格水平也會(huì)發(fā)生大幅度的變化。其原因在于，所有需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)都源自于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。由于存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，基本上都是生產(chǎn)的固定成本較高，而邊際成本趨近于零的產(chǎn)業(yè)，所以對(duì)于這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)而言，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)是最常用的競(jìng)爭(zhēng)手段。

篇（7）

中圖分類(lèi)號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2015年1月23日

一、問(wèn)題的提出

規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)是一組相互對(duì)應(yīng)但不對(duì)立的概念，二者都具有一定的層次性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)均有內(nèi)部與外部之分，從本質(zhì)上看是宏觀與微觀之別。因此，與之相關(guān)的有兩組概念：即內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部范圍經(jīng)濟(jì)、外部范圍經(jīng)濟(jì)。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是微觀企業(yè)層面的，主要是指企業(yè)內(nèi)部隨著生產(chǎn)要素投入的不斷擴(kuò)大而導(dǎo)致單位產(chǎn)品成本下降;外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)則是指當(dāng)整個(gè)產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)量（因企業(yè)數(shù)量的增加）擴(kuò)大時(shí)（企業(yè)外部的因素）該行業(yè)各個(gè)企業(yè)的平均生產(chǎn)成本下降。內(nèi)部范圍經(jīng)濟(jì)是指隨著產(chǎn)品品種的增加，企業(yè)長(zhǎng)期平均成本下降。外部范圍經(jīng)濟(jì)是指在同一個(gè)地方，單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)專(zhuān)業(yè)化，多個(gè)企業(yè)分工協(xié)作，組成地方生產(chǎn)系統(tǒng)。外部經(jīng)濟(jì)是通過(guò)企業(yè)之間的分工與協(xié)作、交流與溝通引起成本的節(jié)約。通過(guò)對(duì)二者概念的檢視，規(guī)模經(jīng)濟(jì)說(shuō)到底是因?qū)I(yè)化、規(guī)模化生產(chǎn)所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)，具有縱向的重復(fù)性特征;而范圍經(jīng)濟(jì)則是多元化、關(guān)聯(lián)化經(jīng)營(yíng)所形成的經(jīng)濟(jì)，具有橫向的多樣性特征。然而，從人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展歷程來(lái)看，隨著生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)經(jīng)歷了從范圍不經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程。在人類(lèi)第一次社會(huì)大分工之前，個(gè)人、組織或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總體上處于工而不分的社會(huì)狀態(tài)，即便出現(xiàn)了分工，大多是建立在性別、年齡等自然屬性差異的基礎(chǔ)上。隨著社會(huì)生產(chǎn)力水平的提高，人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到分工所帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)，于是，社會(huì)分工開(kāi)始從自然狀態(tài)走向社會(huì)理性。亞當(dāng)?斯密1776年發(fā)表的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中就提出了勞動(dòng)分工理論，認(rèn)為組織和社會(huì)將從勞動(dòng)分工中獲得巨大的經(jīng)濟(jì)效益。分工的結(jié)果不僅因勞動(dòng)者工作的同質(zhì)性增強(qiáng)，勞動(dòng)技巧業(yè)專(zhuān)日進(jìn)，提高了工作效率，而且便于勞動(dòng)者發(fā)現(xiàn)更簡(jiǎn)易更便利的方法實(shí)現(xiàn)其工作目標(biāo)。因此，勞動(dòng)分工是對(duì)勞動(dòng)混雜狀態(tài)的革新，因而規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是勞動(dòng)分工與專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。然而，勞動(dòng)分工也是相對(duì)的，從企業(yè)內(nèi)部的情況來(lái)看，絕對(duì)的勞動(dòng)分工相反影響了企業(yè)內(nèi)部集成效應(yīng)的充分發(fā)揮。正如研發(fā)人員不到生產(chǎn)車(chē)間進(jìn)行技術(shù)應(yīng)用的咨詢(xún)與指導(dǎo)，勢(shì)必導(dǎo)致生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。因此，范圍經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是勞動(dòng)協(xié)作與多元化經(jīng)營(yíng)。所以，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)之間并不是孤立無(wú)聯(lián)的，而是密切相關(guān)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)之間究竟存在著怎樣的聯(lián)系呢？這些聯(lián)系的背后隱匿著什么樣的經(jīng)濟(jì)規(guī)律呢？揭示規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在聯(lián)系及其本質(zhì)規(guī)律，不僅豐富了經(jīng)濟(jì)管理理論，而且為政府、企業(yè)提供現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

先從規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵詞的語(yǔ)源來(lái)看，“規(guī)模”與“范圍”都體現(xiàn)了量的特征，沒(méi)有一定的量，也就無(wú)法形成規(guī)模，同樣也無(wú)法構(gòu)成范圍。這里“量”是指企業(yè)所生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或服務(wù)，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)中所指的產(chǎn)品或服務(wù)更具有同質(zhì)性而已，而范圍經(jīng)濟(jì)中的涉及的產(chǎn)品或服務(wù)則表現(xiàn)一定的異質(zhì)性。按照曾衛(wèi)鋒（2012）的理解，企業(yè)內(nèi)不同種類(lèi)的最終產(chǎn)品之間的同質(zhì)部分給企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)屬性，異質(zhì)部分的成本項(xiàng)目之間的積極外部性給企業(yè)帶來(lái)范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。然而，產(chǎn)品或服務(wù)的同質(zhì)性是相對(duì)的，“同質(zhì)”的指向很寬泛，既有外在的同質(zhì)性，如材料、功能、用途、款式、花色等方面的同質(zhì)性，又有內(nèi)在的同質(zhì)性，如資本、技術(shù)、管理、渠道、品牌等要素。無(wú)論是外在的同質(zhì)性還是內(nèi)在的同質(zhì)性，都表現(xiàn)為異質(zhì)基礎(chǔ)上的同質(zhì)性，或者是同質(zhì)基礎(chǔ)上的異質(zhì)性。從這一思想出發(fā)，我們從企業(yè)最終提供的產(chǎn)品或服務(wù)的同質(zhì)性或異質(zhì)性入手，分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的內(nèi)聯(lián)機(jī)制，并為地方政府與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提供有關(guān)的政策建議，便是本文的基本脈絡(luò)。

二、內(nèi)聯(lián)模型分析

我們先從一個(gè)加工制造企業(yè)由單一經(jīng)營(yíng)向多元經(jīng)營(yíng)演變歷程來(lái)考察企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的形成。假定這個(gè)企業(yè)投入資本、技術(shù)、勞動(dòng)、管理四種要素，分別用K、T、L、A表示，其產(chǎn)量為Q，那么產(chǎn)量Q是上述四種生要素的函數(shù)，即：F1（K，T，L，A）=Q1。作為廠房、設(shè)備、設(shè)施等生產(chǎn)條件的投入作為固定成本（C）在一定條件保持不變。所以，單位產(chǎn)品的固定成本為C/Q。如果外部市場(chǎng)尚未飽和，產(chǎn)品或服務(wù)不存在滯銷(xiāo)，因此，企業(yè)為了提高產(chǎn)量，可以有兩種途徑加以選擇：一是企業(yè)通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)函數(shù)，使生產(chǎn)效率提高。即F2（K，T，L，A）=Q2，當(dāng)然Q2>Q1;二是企業(yè)通過(guò)同比例地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)要素來(lái)獲取產(chǎn)量的增加，但這樣又會(huì)有三種種結(jié)果，第一種是產(chǎn)量也是同比例地增加，即：F3（λK，λT，λL，λA）=λQ1（λ>1），第二種是產(chǎn)量的增加比例大于要素投入的比例，即F3（λK，λT，λL，λA）>λQ1（λ>1），這時(shí)就出現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第三種情況是產(chǎn)量的增加比例小于要素的投入比例，即F3（λK，λT，λL，λA）

當(dāng)然，這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲取是建立在短期均衡的基礎(chǔ)上。如果外部市場(chǎng)發(fā)生了變化，例如同行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇、產(chǎn)品的生命周期進(jìn)入飽和或衰退階段等，這時(shí)通過(guò)規(guī)模生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)會(huì)發(fā)生滯銷(xiāo)情況。外部市場(chǎng)的變化迫使企業(yè)開(kāi)拓新的市場(chǎng)，于是多元化經(jīng)營(yíng)成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。企業(yè)實(shí)施多元化經(jīng)營(yíng)是要受到很多條件的限制，尤其是資源方面的壓力成為最大的障礙。所以，企業(yè)開(kāi)展多元化經(jīng)營(yíng)只能遵循先易后難、先近后遠(yuǎn)的辦法。從產(chǎn)品或服務(wù)的角度看，它是按照產(chǎn)品或服務(wù)的相近性依次進(jìn)行選擇的。對(duì)于企業(yè)而言，“最近”產(chǎn)品的選擇主要是考慮產(chǎn)品遷移所產(chǎn)生的轉(zhuǎn)換成本。所謂轉(zhuǎn)換成本是指企業(yè)在保持和適當(dāng)壓縮原有產(chǎn)品的條件下，生產(chǎn)和加工另類(lèi)產(chǎn)品所新增的成本。它具體包括新技術(shù)投入、新的機(jī)器設(shè)備投入、新的原材料采購(gòu)新增成本、員工培訓(xùn)的學(xué)習(xí)成本、開(kāi)發(fā)市場(chǎng)新增的成本等。而新的機(jī)器設(shè)備、原材料、員工培訓(xùn)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等新增的成本主要是由生產(chǎn)加工技術(shù)所引起的，也就是說(shuō)，企業(yè)只要開(kāi)發(fā)和引進(jìn)了新技術(shù)，那么相應(yīng)連鎖地引起其他成本的增加。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本對(duì)企業(yè)新增成本具有決定性作用，于是其他成本可以看作是技術(shù)轉(zhuǎn)換成本的函數(shù)。

假定技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本為CT，那么機(jī)器設(shè)備成本、原材料采購(gòu)新增成本、員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)成本、開(kāi)發(fā)市場(chǎng)新增成本分別為λ1CT、λ2CT、λ3CT、λ4CT（λ1、λ2、λ3、λ4為常數(shù)），故企業(yè)生產(chǎn)和加工新產(chǎn)品所引起的轉(zhuǎn)換成本總值為（1+λ1+λ2+λ3+λ4）CT，顯然，企業(yè)的轉(zhuǎn)換成本的大小取決于技術(shù)轉(zhuǎn)換成本CT。而技術(shù)轉(zhuǎn)換成本大小又與范圍產(chǎn)品之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)程度息息相關(guān)。一般而言，范圍產(chǎn)品的技術(shù)關(guān)聯(lián)方式主要包括技術(shù)的局部獨(dú)立關(guān)聯(lián)、局部交叉關(guān)聯(lián)、技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)和技術(shù)的混合關(guān)聯(lián)。技術(shù)的局部獨(dú)立關(guān)聯(lián)是指如果生產(chǎn)某類(lèi)產(chǎn)品的某個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)只要滿足一定條件（如其他原料）但不需要其他技術(shù)的支撐就可以獨(dú)立地生產(chǎn)另類(lèi)產(chǎn)品，那么這兩類(lèi)產(chǎn)品之間是按照技術(shù)局部獨(dú)立關(guān)聯(lián)的。如果這項(xiàng)技術(shù)環(huán)節(jié)需要與其他技術(shù)相結(jié)合才能生產(chǎn)另類(lèi)產(chǎn)品，則屬于局部交叉關(guān)聯(lián)情況。技術(shù)整體關(guān)聯(lián)是指如果生產(chǎn)某類(lèi)產(chǎn)品的整個(gè)技術(shù)鏈在不需要其他技術(shù)的作用，僅僅在不同條件下又可以生產(chǎn)另類(lèi)產(chǎn)品，這兩類(lèi)產(chǎn)品是屬于技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)。技術(shù)的混合關(guān)聯(lián)就是生產(chǎn)加工某類(lèi)產(chǎn)品有兩個(gè)或兩個(gè)以上的技術(shù)環(huán)節(jié)與其他技術(shù)相結(jié)合，再生產(chǎn)加工出另類(lèi)產(chǎn)品的情形，那么這兩類(lèi)產(chǎn)品之間是技術(shù)混合關(guān)聯(lián)的。由于技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)使產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)程度最高，因而在其他條件不變的情況下，兩類(lèi)產(chǎn)品之間按照技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)引起的轉(zhuǎn)換成本最小，其次是技術(shù)的局部獨(dú)立關(guān)聯(lián)。

假定企業(yè)選擇技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)方式生產(chǎn)和加工新產(chǎn)品，技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本為CT1，因而生產(chǎn)技術(shù)得到規(guī)模使用，同時(shí)也引發(fā)機(jī)器設(shè)備、原材料、員工等要素的規(guī)模化利用，從而為企業(yè)創(chuàng)造了范圍經(jīng)濟(jì)。從范圍經(jīng)濟(jì)的形成過(guò)程看，它實(shí)質(zhì)上是企業(yè)生產(chǎn)要素按照技術(shù)的整體關(guān)聯(lián)建立了一種新的生產(chǎn)函數(shù)，且又以另一種要素投入比例的增加為條件，因而范圍經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上在另一種生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，當(dāng)企業(yè)按照技術(shù)整體關(guān)聯(lián)的方式經(jīng)營(yíng)的新產(chǎn)品隨著外部市場(chǎng)的變化，企業(yè)又會(huì)依次選擇技術(shù)的局部獨(dú)立關(guān)聯(lián)、技術(shù)的混合關(guān)聯(lián)和技術(shù)的局部交叉關(guān)聯(lián)的方式開(kāi)展多元化經(jīng)營(yíng)，在這個(gè)漸進(jìn)過(guò)程中，技術(shù)始終發(fā)揮著極其重要的角色。同時(shí)，多元化經(jīng)營(yíng)必然會(huì)有技術(shù)以外新的生產(chǎn)要素投入，但同時(shí)也保留了原有生產(chǎn)要素的成分，所以產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)的過(guò)程始終是技術(shù)的“同質(zhì)”部分產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過(guò)程。當(dāng)轉(zhuǎn)換成本超出了多元化經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的利益時(shí)，便出現(xiàn)了范圍不經(jīng)濟(jì)。

我們必須看到，在分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的內(nèi)聯(lián)機(jī)制時(shí)，并沒(méi)有考慮外部因素。其實(shí)，企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部范圍經(jīng)濟(jì)的存在，可以有效彌補(bǔ)單個(gè)企業(yè)自身在生產(chǎn)要素及其組合方式中的不足。因?yàn)槠髽I(yè)可以通過(guò)“搭便車(chē)”，來(lái)共享外部資源，并非一定需要企業(yè)自身的投入，這樣可以節(jié)省企業(yè)的轉(zhuǎn)換成本。鄧俊淼（2013）認(rèn)為，中小企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群可以帶來(lái)以下好處：一是集群內(nèi)部大型固定資產(chǎn)的共享使用;二是企業(yè)地理的空間聚集促使默示性知識(shí)溢出;三是中小企業(yè)集群內(nèi)公共品和準(zhǔn)公共品的供給;四是中小企共享交易渠道對(duì)交易成本的節(jié)約。因此，對(duì)于一些中小企業(yè)而言，利用外部資源彌補(bǔ)自身的資源缺陷不失為明智的選擇。

三、二者的內(nèi)在聯(lián)系

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)是范圍經(jīng)濟(jì)的源頭經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的普遍性與范圍經(jīng)濟(jì)的條件性。從上述模型分析中不難看出，范圍經(jīng)濟(jì)的形成過(guò)程始終是規(guī)模經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展變化的過(guò)程，因此規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有普遍性。從社會(huì)再生產(chǎn)的角度分析，無(wú)論是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)還是擴(kuò)大再生產(chǎn)，生產(chǎn)要素的重復(fù)使用成為最基本的生產(chǎn)方式。因?yàn)樯鐣?huì)分工與企業(yè)不變成本的普遍存在，在原有基礎(chǔ)上擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模便是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本常態(tài)。在利益最大化的誘導(dǎo)下，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的不懈追求是企業(yè)的天性，所以規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有普遍意義。隨著社會(huì)分工的進(jìn)一步深化和科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決定了企業(yè)隨意地改變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式已經(jīng)越發(fā)困難了，只在遵循原有生產(chǎn)狀態(tài)的基礎(chǔ)上推陳出新，求近漸進(jìn)，才能穩(wěn)步發(fā)展。也就是技術(shù)的鎖定效應(yīng)成為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在動(dòng)力。從古典國(guó)際貿(mào)易理論看，以亞當(dāng)?斯密為代表的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，由于各國(guó)之間在自然稟賦和后天的生產(chǎn)條件方面存在差異，各國(guó)商品之間的勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本形成了絕對(duì)差異，這便是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。亞當(dāng)?斯密認(rèn)為，通過(guò)國(guó)際分工，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)該專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)那些自身具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，并將其中一部分產(chǎn)品出口來(lái)進(jìn)口那些自身具有絕對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品，這樣就會(huì)使各國(guó)的資源得到最有效率的利用，更好地促進(jìn)分工和交換，使每個(gè)國(guó)家都獲得最大利益。由于每個(gè)國(guó)家的資源稟賦的差異，各自生產(chǎn)那些成本處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品然后再通過(guò)貿(mào)易而滿足各自的需求。雖然這個(gè)理論存在很大的局限性，但其思想的內(nèi)核仍有可資借鑒之處。企業(yè)也是一樣，首先擇其在生產(chǎn)方面具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，只有當(dāng)情況發(fā)生了改變，才逐步轉(zhuǎn)變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍。所以，范圍經(jīng)濟(jì)的發(fā)生是對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的揚(yáng)棄，是建立在一種新的生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是范圍經(jīng)濟(jì)的源頭，范圍經(jīng)濟(jì)則是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的另一種呈現(xiàn)形式。

從分工帶來(lái)效率的原理看，范圍經(jīng)營(yíng)本來(lái)是不經(jīng)濟(jì)的，但在特定條件下，只要范圍經(jīng)營(yíng)體現(xiàn)了對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)思想的弘揚(yáng)和堅(jiān)持，范圍經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)完全可以實(shí)現(xiàn)的。例如，海爾集團(tuán)從1984年開(kāi)始在連續(xù)7年時(shí)間里，一直堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的策略，在電冰箱領(lǐng)域創(chuàng)造了很高的知名度和美譽(yù)度，為海爾的品牌延伸和多元化經(jīng)營(yíng)奠定了的扎實(shí)的基礎(chǔ)。20世紀(jì)90年代，海爾通過(guò)科學(xué)管理與技術(shù)創(chuàng)新，開(kāi)始從單一冰箱產(chǎn)品擴(kuò)展到白色家電、黑色家電、米色家電等領(lǐng)域，完成以技術(shù)關(guān)聯(lián)為主導(dǎo)的縱向一體化多元經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，這是制冷技術(shù)、智能技術(shù)、電子技術(shù)的規(guī)模應(yīng)用的必然結(jié)果。當(dāng)資本積累達(dá)到了足以支持橫向一體化戰(zhàn)略的規(guī)模時(shí)，海爾集團(tuán)開(kāi)始從家電領(lǐng)域向數(shù)碼、家居、醫(yī)藥等資本、技術(shù)密集型領(lǐng)域挺進(jìn)，使資本這個(gè)稀缺資源得到了極大效益的使用，可以說(shuō)是資本創(chuàng)造的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。目前，海爾已形成了96大門(mén)類(lèi)1，510多個(gè)規(guī)格的產(chǎn)品群，是國(guó)內(nèi)企業(yè)成功實(shí)施多元化經(jīng)營(yíng)模式的樣板，有力地印證了規(guī)模經(jīng)濟(jì)是范圍經(jīng)濟(jì)的源頭活水。

（二）范圍經(jīng)濟(jì)是更大范圍的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我們對(duì)范圍經(jīng)濟(jì)的理解很多時(shí)候難免出現(xiàn)對(duì)“范圍”的誤解。“范圍”其實(shí)是一個(gè)集合概念，從數(shù)學(xué)當(dāng)中的“集合”概念出發(fā)，“集合”是指建立在一定規(guī)則基礎(chǔ)上的多個(gè)元素的聚集。這些元素看起來(lái)各不相同，但它們之所以能“集”能“合”，就在于有著共同的規(guī)則。范圍經(jīng)濟(jì)所及的產(chǎn)品的共同規(guī)則是關(guān)聯(lián)要素。這些關(guān)聯(lián)要素有很多種，既有資本、技術(shù)方面的，也有機(jī)器設(shè)備方面的，還有員工素質(zhì)、管理和市場(chǎng)需求方面的，從某種意義上看，沒(méi)有關(guān)聯(lián)要素的產(chǎn)品是不能作為范圍經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)對(duì)象。當(dāng)然，這些關(guān)聯(lián)要素有很多種組合方式，我們?cè)趩我唤?jīng)營(yíng)的視野下考察的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所生產(chǎn)的單一產(chǎn)品內(nèi)部其實(shí)同樣是有關(guān)聯(lián)的，只不過(guò)是在關(guān)聯(lián)要素上表現(xiàn)為100%的關(guān)聯(lián)狀態(tài)。而范圍經(jīng)濟(jì)則打破了生產(chǎn)加工單一產(chǎn)品的格局，它在尋求一種部分關(guān)聯(lián)的機(jī)制。例如，在保留部分生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)上，融入一種新的生產(chǎn)要素，這時(shí)，在新的生產(chǎn)要素投入的催化下，技術(shù)的規(guī)模使用、設(shè)備的規(guī)模使用、管理的規(guī)模擴(kuò)展、需求的充分滿足得以實(shí)現(xiàn)，它們一起成為創(chuàng)造范圍經(jīng)濟(jì)的重要力量，這是一種更大范圍的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如圖1、圖2、圖3所示。（圖1、圖2、圖3）

（三）范圍經(jīng)濟(jì)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的剩余利用。企業(yè)生產(chǎn)加工過(guò)程所投入的要素是此消彼長(zhǎng)的過(guò)程，它們之間在有機(jī)結(jié)合的情況下發(fā)揮作用，形成綜合的生產(chǎn)加工能力。規(guī)模經(jīng)濟(jì)說(shuō)到底就是不斷挖掘內(nèi)部綜合潛力的過(guò)程，并不代表所有投入要素的高效利用。而且不同生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)高效利用存在著不同的內(nèi)在要求，如技術(shù)的使用頻次與使用的時(shí)間越長(zhǎng)對(duì)成本節(jié)約更具有優(yōu)勢(shì)，而機(jī)器設(shè)備在使用過(guò)程中則講求損耗與折舊，而員工則要保持一定的“再生產(chǎn)”過(guò)程，要更加休生養(yǎng)息等等。由于各種生產(chǎn)要素在投入使用過(guò)程中的特性各不一樣，所以規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，必然會(huì)產(chǎn)生某些個(gè)別生產(chǎn)要素的剩余，例如生產(chǎn)技術(shù)總是具有“永不滿足”的特點(diǎn)，在任何生產(chǎn)過(guò)程中，它都具有剩余性。范圍經(jīng)濟(jì)正是引入新的生產(chǎn)要素，與剩余要素的重新結(jié)合，充分利用，是對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的散落部分拾歸到生產(chǎn)過(guò)程中，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益。

（四）范圍經(jīng)濟(jì)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的背后隱藏著三個(gè)條件：一是外部市場(chǎng)的情況保持相對(duì)穩(wěn)定;二是規(guī)模經(jīng)濟(jì)總是以一定生產(chǎn)要素的組合為前提的;三是規(guī)模經(jīng)濟(jì)必須建立在一定生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上。第二與第三個(gè)條件具有內(nèi)在的聯(lián)系，當(dāng)生產(chǎn)要素的組合發(fā)生了變化往往引起生產(chǎn)函數(shù)的變化。總之，其中任何一個(gè)條件發(fā)生了變化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用方式與表現(xiàn)形式也相應(yīng)發(fā)生了改變。在第一種情況下，當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇或者產(chǎn)品進(jìn)入飽和期或衰退期，再繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模創(chuàng)造規(guī)模經(jīng)濟(jì)已經(jīng)不可持續(xù)，因此企業(yè)必須保持或壓縮生產(chǎn)規(guī)模，尋找新的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，為范圍經(jīng)濟(jì)積累條件。當(dāng)?shù)诙N情況發(fā)生了變化，即生產(chǎn)要素的組合方式發(fā)生了變化，這種情形又有三種情形：一是各生產(chǎn)要素的比例發(fā)生了變化;二是融入了新的生產(chǎn)要素，原先各生產(chǎn)要素的比例相應(yīng)發(fā)生調(diào)整;三是既減少一種或幾種生產(chǎn)要素，同時(shí)又投入了新的生產(chǎn)要素。無(wú)論是哪一種條件的變動(dòng)，都為范圍經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造條件，也都是朝著新條件下規(guī)模經(jīng)濟(jì)的均衡邁進(jìn)，當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，又開(kāi)始在打破均衡格局，向著新的均衡發(fā)展。所以，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)是在動(dòng)態(tài)平衡中相互轉(zhuǎn)化，因而可以作出這樣的理解：范圍經(jīng)濟(jì)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)在特定條件下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

四、政策建議

根據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)關(guān)系原理，對(duì)于地方政府的相關(guān)政策和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理有如下重要啟示：

（一）政府要不斷優(yōu)化企業(yè)多元化經(jīng)營(yíng)的發(fā)展環(huán)境。減少企業(yè)對(duì)發(fā)展范圍經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換成本。從上述分析可以看出，企業(yè)開(kāi)展多元經(jīng)營(yíng)的最大考量就是從單一經(jīng)營(yíng)向多元化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的轉(zhuǎn)換成本問(wèn)題。轉(zhuǎn)換成本同樣具有內(nèi)部性和外部性，而且兩者之間的邊界是相對(duì)的，在很大程度上取決于企業(yè)所處的外部環(huán)境。例如，企業(yè)為開(kāi)展多元化經(jīng)營(yíng)而投入的技術(shù)、機(jī)器設(shè)備、原材料、員工培訓(xùn)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等所花費(fèi)的成本，除了有些支出必須由企業(yè)自身承擔(dān)，而有的則可以通過(guò)外部免費(fèi)或廉價(jià)獲得。當(dāng)外部公共產(chǎn)品（如配套設(shè)施、交通物流）的種類(lèi)齊全、供應(yīng)充足、環(huán)境優(yōu)化，無(wú)形為企業(yè)的發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境，減少了企業(yè)創(chuàng)造范圍經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換成本。因此，地方政府要在公共設(shè)施、產(chǎn)權(quán)交易、融資政策、人才成長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新等方面創(chuàng)造優(yōu)良的硬件和軟件環(huán)境，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供有力的外部支撐。

（二）企業(yè)要通過(guò)技術(shù)研發(fā)降低內(nèi)部資源的專(zhuān)用性。所謂“專(zhuān)用性”特指專(zhuān)門(mén)為支持某一特定的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)而進(jìn)行的持久性投資，并且一旦形成，再易做他用，其價(jià)值將大跌;也就是說(shuō)，專(zhuān)用性資產(chǎn)的價(jià)值在事后嚴(yán)重依賴(lài)于團(tuán)隊(duì)的存在和其他團(tuán)隊(duì)成員的行為。企業(yè)內(nèi)部資源的專(zhuān)有性既是優(yōu)勢(shì)也是劣勢(shì)，一方面它作為企業(yè)形成獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，對(duì)于企業(yè)提高生產(chǎn)效率、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、差異化產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略?xún)?yōu)勢(shì)具有促進(jìn)作用;另一方面它對(duì)外部市場(chǎng)的適應(yīng)性較弱，專(zhuān)用性資源的替代用途很少，因此較之于非專(zhuān)用性資源所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)更大，一旦外部環(huán)境發(fā)生變化，這種資源的專(zhuān)有性并在很大程度鎖定了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍，對(duì)多元化經(jīng)營(yíng)形成較大的障礙，也是阻礙范圍經(jīng)濟(jì)形成的內(nèi)在因素。因此，企業(yè)現(xiàn)行的資源如果具有較高的專(zhuān)用性，應(yīng)該加大技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的力度，要通過(guò)技術(shù)的融合與創(chuàng)新，尋找技術(shù)關(guān)聯(lián)的突破口，不斷地降低內(nèi)部資源的專(zhuān)用性，為企業(yè)實(shí)施多元化戰(zhàn)略掃除路障。

（三）企業(yè)要考慮產(chǎn)業(yè)集群提高外部資源的共享性。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群所形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的研究已經(jīng)十分豐富了。由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的各種資源的密度較高，一些企業(yè)通過(guò)地理位置的聚集，會(huì)使游離于企業(yè)外部而處在集群內(nèi)部的各種資源得到規(guī)模化使用，會(huì)給集群內(nèi)的每個(gè)企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)的利益。當(dāng)然，不同集群內(nèi)的資源類(lèi)型和密度均有差異，企業(yè)要充分考慮自身的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，特別是在開(kāi)展多元化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，要全面比較轉(zhuǎn)換成本中的各構(gòu)成情況，力求充分利用自身稀缺但集群密集的資源，這樣通過(guò)加入到集群內(nèi)部會(huì)較大幅度地降低轉(zhuǎn)換成本，促進(jìn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生。

主要參考文獻(xiàn)：

篇（8）

自然壟斷行業(yè)是指因自然原因而形成的壟斷行業(yè)，其行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)非常突出，需要投入大量資本才能開(kāi)發(fā)，并且資本一旦投入，就“沉淀”在這個(gè)行業(yè)里很難再抽回。傳統(tǒng)理論認(rèn)為自然壟斷行業(yè)應(yīng)由政府直接投資、壟斷經(jīng)營(yíng)，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里,許多國(guó)家對(duì)自然壟斷行業(yè)的規(guī)制都建立在這一基礎(chǔ)之上。然而自然壟斷行業(yè)在政府的保護(hù)機(jī)制下暴露出了一些弊端，阿爾奇安和艾倫（Alchian and Allen, 1964）對(duì)此有精辟的論述：在自然壟斷存在的情況下，兩個(gè)企業(yè)存在也會(huì)顯得太多。但“如果只有一個(gè)企業(yè)存在，那么這個(gè)在位企業(yè)就可能長(zhǎng)期將價(jià)格定在自由進(jìn)入成本之上。”結(jié)果，“要么因某產(chǎn)業(yè)中企業(yè)太多而造成資源的浪費(fèi)；要么只有一個(gè)企業(yè)，這將帶來(lái)壟斷定價(jià)。”因此，自然壟斷行業(yè)需要政府依據(jù)一定的法律法規(guī)和規(guī)則，在全面認(rèn)識(shí)自然壟斷經(jīng)濟(jì)特性的基礎(chǔ)上，有的放矢的進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊?guī)制，維護(hù)公共利益。

自然壟斷的經(jīng)濟(jì)特征

（一）成本弱增性

傳統(tǒng)上從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)說(shuō)明自然壟斷的經(jīng)濟(jì)特征。如1887年，亨利?卡特?亞當(dāng)斯在《政府與產(chǎn)業(yè)行為的關(guān)系》一文中討論了自然壟斷問(wèn)題，他按照是否有不變的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、下降的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和上升的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益這三種狀況，把產(chǎn)業(yè)分為三種類(lèi)型，認(rèn)為處于規(guī)模效益遞增的產(chǎn)業(yè)是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。沃特森則認(rèn)為自然壟斷是這樣的一種狀況：?jiǎn)蝹€(gè)企業(yè)能比兩家或兩家以上的企業(yè)更有效率的向市場(chǎng)提供同樣數(shù)量的產(chǎn)品。克拉克森認(rèn)為自然壟斷的基本特征是生產(chǎn)函數(shù)一般呈規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，即生產(chǎn)規(guī)模越大，單位產(chǎn)品的成本就越小。斯蒂格利茨在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1997）有關(guān)進(jìn)入障礙一節(jié)中認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)廠商的平均成本在市場(chǎng)可能容納的產(chǎn)量范圍內(nèi)不斷下降時(shí)，自然壟斷就會(huì)出現(xiàn)。

對(duì)自然壟斷經(jīng)濟(jì)特征的一個(gè)重要拓展是建立在成本弱增性理論基礎(chǔ)之上，即認(rèn)識(shí)到簡(jiǎn)單的規(guī)模經(jīng)濟(jì)既不是自然壟斷的必要條件，也不是充分條件。1977年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了《論對(duì)多產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)自然壟斷的恰當(dāng)成本檢驗(yàn)》一文，文中首次以多產(chǎn)品企業(yè)的成本弱增性定義了自然壟斷。1982年，鮑莫爾、潘扎、威利格出版了《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書(shū)，用范圍經(jīng)濟(jì)和成本弱增性系統(tǒng)論證了自然壟斷：假設(shè)有多種產(chǎn)品和多個(gè)企業(yè)，任一企業(yè)可以生產(chǎn)任何一種或多種產(chǎn)品。如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的總成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，企業(yè)的成本方程就具有弱增性。如果在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本都是弱增的，該產(chǎn)業(yè)就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。即使沒(méi)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，即使平均成本上升，但只要單一企業(yè)供應(yīng)整個(gè)市場(chǎng)的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場(chǎng)的社會(huì)成本就仍然最小，該產(chǎn)業(yè)就仍然是自然壟斷產(chǎn)業(yè)（如圖1所示，在MN段，即使AC1是上升的，但是只要小于FN段，它仍然具有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，屬于自然壟斷的范疇）。

在現(xiàn)實(shí)生活中，一個(gè)企業(yè)通常不只是生產(chǎn)一種產(chǎn)品或提供一種服務(wù)，而是同時(shí)生產(chǎn)多種產(chǎn)品，在多種產(chǎn)品自然壟斷的情況下，成本弱增性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的區(qū)別更明顯。多種產(chǎn)品的總成本不是簡(jiǎn)單地取決于各個(gè)產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而主要取決于各種產(chǎn)品成本的相互影響，這種相互影響就是建立在成本弱增性基礎(chǔ)上的范圍經(jīng)濟(jì)或組合經(jīng)濟(jì)。簡(jiǎn)單地理解，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是針對(duì)一種產(chǎn)品而言的，而范圍經(jīng)濟(jì)是針對(duì)多種產(chǎn)品而言的。用成本函數(shù)表示，如果 f (nK，nL)πnf (K，L)即存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即存在范圍經(jīng)濟(jì)。這里，K和L分別代表資本和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素。qi代表第i種產(chǎn)品。

（二）可維持性

鮑莫爾威力格等經(jīng)濟(jì)學(xué)家于1981年提出了自然壟斷的可維持理論，它是專(zhuān)門(mén)討論新企業(yè)進(jìn)入自然壟斷產(chǎn)業(yè)而引起的問(wèn)題的一個(gè)理論模型。在這一理論中，自然壟斷企業(yè)被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)中的主導(dǎo)企業(yè)，它在作出價(jià)格和產(chǎn)量決策時(shí)要受到一系列約束條件的制約，而如果新企業(yè)認(rèn)為有利可圖，可以無(wú)拘無(wú)束的進(jìn)入市場(chǎng)。這些約束條件有：

產(chǎn)量等于特定價(jià)格下的市場(chǎng)需求總量q=D( p)

收入等于生產(chǎn)這些產(chǎn)量的總成本pq=C(q)

若新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，壟斷企業(yè)不能夠改變?cè)瓉?lái)的價(jià)格，并要求以原有價(jià)格滿足新企業(yè)奪走后的剩余需求。當(dāng)所有p′πp，q′πD( p′)時(shí)，p′q′πC(q′)。

在這些約束條件下，若沒(méi)有新企業(yè)企圖進(jìn)入市場(chǎng)，那么，該壟斷企業(yè)是可以維持的。如圖2，Q2表示符合自然壟斷要求的最大產(chǎn)量，DD代表需求曲線，只要壟斷企業(yè)選擇由需求曲線和平均成本曲線AC1的交點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的P0以外的價(jià)格及產(chǎn)量，都會(huì)造成不可維持性。如果PP0，在可以自由進(jìn)入的條件下，有利可圖的新企業(yè)會(huì)選擇價(jià)格P0和產(chǎn)量Q0，從而造成自然壟斷企業(yè)的不可維持性。事實(shí)上，即使壟斷企業(yè)選擇價(jià)格P0，新企業(yè)仍然可能進(jìn)入，它可以在P0和P1之間選擇一個(gè)價(jià)格，并選擇產(chǎn)量Q1，這樣，新企業(yè)可以獲利，也可以造成自然壟斷企業(yè)的不可維持性。當(dāng)然，該理論有一個(gè)重要的前提是假定新企業(yè)不承擔(dān)滿足整個(gè)市場(chǎng)需求的任務(wù)，而壟斷企業(yè)則要承擔(dān)這種義務(wù)。

自然壟斷需要政府規(guī)制的原因分析

自然壟斷一方面由于具有一定程度的不可維持性，在平均成本上升但屬于成本弱增范圍內(nèi)時(shí)，如果壟斷者的利潤(rùn)大于零，新企業(yè)只要把價(jià)格定在壟斷企業(yè)的價(jià)格之下，就可能奪走壟斷者的大部分市場(chǎng)份額。由此需要政府對(duì)行業(yè)進(jìn)行規(guī)制，保證自然壟斷的可維持性。政府可以通過(guò)頒布法律、法規(guī)、規(guī)章和制度來(lái)保證規(guī)制政策的強(qiáng)制執(zhí)行，如制定關(guān)于進(jìn)入或退出行業(yè)的限制規(guī)定，包括制定產(chǎn)業(yè)政策或合同規(guī)則、頒發(fā)生產(chǎn)許可證、限制產(chǎn)品的特征、制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)行稅收和補(bǔ)貼等方式限制新企業(yè)進(jìn)入某自然壟斷企業(yè)。

另一方面，自然壟斷產(chǎn)業(yè)成本的弱增性告訴我們，雖然由一家企業(yè)提品比由多家企業(yè)提品會(huì)有更高的效率，但是如果沒(méi)有外部條件的約束，自然壟斷企業(yè)可能為了取得高額的壟斷利潤(rùn)，采用邊際收益等于邊際成本的定價(jià)方法掠奪大量消費(fèi)者剩余，造成社會(huì)福利損失，政府需要對(duì)自然壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格規(guī)制，如可以制定拉姆齊價(jià)格或非線性?xún)r(jià)格，維護(hù)社會(huì)分配效率。

為了防止自然壟斷企業(yè)因產(chǎn)業(yè)的特殊性產(chǎn)生低效率，政府可以采用激勵(lì)性規(guī)制給予企業(yè)以提高內(nèi)部效率的誘導(dǎo)和刺激，包括采用特許投標(biāo)制度、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)制度來(lái)激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)刺激，使企業(yè)提高管理效率；或者采用契約制度以更多的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬或給予處罰來(lái)刺激企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)效率。

自然壟斷經(jīng)濟(jì)特性新認(rèn)識(shí)對(duì)于規(guī)制理論的一個(gè)突破還在于當(dāng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)處于平均成本上升的弱自然壟斷階段而新企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)有障礙時(shí)，由于價(jià)格優(yōu)勢(shì)的存在，不需要政府規(guī)制。

政府規(guī)制的政策選擇

規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)是自然壟斷形成的客觀依據(jù)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原理在于生產(chǎn)要素的不可任意分割性，范圍經(jīng)濟(jì)的原理在于成本的弱增性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)原理要求企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模必須足夠大，才能有效地降低單位產(chǎn)品的固定成本，進(jìn)而降低單位產(chǎn)品的平均成本，從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中才能獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而范圍經(jīng)濟(jì)原理則要求企業(yè)必須將密切相關(guān)的業(yè)務(wù)有效地聚合起來(lái)，進(jìn)行一體化經(jīng)營(yíng)，這樣可節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，加強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。自然壟斷是使網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)更富效率、資源配置更為優(yōu)化的一種制度安排和產(chǎn)業(yè)組織形式，如果不考慮這些因素而簡(jiǎn)單的認(rèn)為只要拆分壟斷結(jié)構(gòu)，實(shí)行高競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，就可以解決自然壟斷改革的根本問(wèn)題是十分狹隘的。產(chǎn)業(yè)組織芝加哥學(xué)派早已指出：反壟斷的首要目標(biāo)在于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益，并以此來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)行為。如果市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)者過(guò)多，不利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)及其經(jīng)濟(jì)效益的提高，就應(yīng)允許競(jìng)爭(zhēng)者之間的兼并。對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)而言，寡頭壟斷甚至完全壟斷都不是問(wèn)題的要害。真正的癥結(jié)在于缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，以及內(nèi)部管理乏力。而這些問(wèn)題的解決都不是靠簡(jiǎn)單的分拆和強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)的辦法就能夠得到有效解決的。

在現(xiàn)實(shí)中，我國(guó)一些過(guò)剩產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)不可謂不激烈，然而光有競(jìng)爭(zhēng)而沒(méi)有淘汰機(jī)制，在這種情況下，競(jìng)爭(zhēng)是不起作用的。對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)，不要簡(jiǎn)單分拆，分拆后并不一定得到期望的效果。我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革應(yīng)立足于改制和改造。首先，對(duì)企業(yè)進(jìn)行改制，實(shí)現(xiàn)出資主體多元化，構(gòu)造公司化和集團(tuán)化母子公司體制，進(jìn)行制度創(chuàng)新。其次，進(jìn)行法人治理結(jié)構(gòu)改造，健全股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層等職能機(jī)構(gòu)，提高決策水平和經(jīng)營(yíng)效率。第三，實(shí)施有效激勵(lì)和約束機(jī)制，加強(qiáng)基礎(chǔ)管理。第四，以有效競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)評(píng)價(jià)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革成效。對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)而言，有效競(jìng)爭(zhēng)可以是寡頭壟斷結(jié)構(gòu)，也可以是完全壟斷結(jié)構(gòu)，但絕對(duì)不是原子式的完全競(jìng)爭(zhēng)或僅僅憑差別化產(chǎn)品而競(jìng)爭(zhēng)的所謂壟斷競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。

結(jié)論

綜上所述，真正危害市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不是壟斷結(jié)構(gòu)而是壟斷行為。壟斷結(jié)構(gòu)是企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、組合經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，如果反對(duì)壟斷結(jié)構(gòu)，也就意味著反對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、組合經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新，壟斷結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)并不必然的矛盾。壟斷行為是憑借其經(jīng)濟(jì)上的特殊地位進(jìn)行的反競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)，如通過(guò)卡特爾加掠奪消費(fèi)者剩余、通過(guò)價(jià)格或信息優(yōu)勢(shì)打擊排擠其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等。如果不明確反壟斷的政策指向，僅在于打破壟斷結(jié)構(gòu)，為了競(jìng)爭(zhēng)而競(jìng)爭(zhēng)，而不在于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)實(shí)質(zhì)，這無(wú)疑是在懲罰成功者，不論這種壟斷是自然壟斷還是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)形成的，無(wú)異于“永遠(yuǎn)是把下金蛋的鵝拖到反托拉斯的切肉墩子上去”。因此，政府規(guī)制的政策指向應(yīng)該明確規(guī)定為反對(duì)壟斷行為，不論是壟斷結(jié)構(gòu)下的壟斷行為還是競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)下的壟斷行為。

參考文獻(xiàn)：

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2.Waterson M. 1988, Regulation of the Firm and Natural Monopoly, Oxford: Basil Blackwell

3.Kenneth W. Clakson, Roger Leroy Mille, 1982, Industrial Organization: Theory, Evidence and Public Policy, McGraw-Hill Book Company

篇（9）

 無(wú)對(duì)應(yīng)概念    注意力經(jīng)濟(jì)

 無(wú)對(duì)應(yīng)概念    學(xué)習(xí)曲線

 企業(yè)    虛擬企業(yè)

 空間    虛擬空間

 社會(huì)    虛擬社會(huì)

 營(yíng)銷(xiāo)    網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)

 制造    靈活制造

 規(guī)模經(jīng)濟(jì)   供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)、需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)

 勞動(dòng)分工    知識(shí)分工

 勞動(dòng)價(jià)值    知識(shí)價(jià)值

 勞動(dòng)生產(chǎn)率    知識(shí)生產(chǎn)率

 經(jīng)濟(jì)管理    知識(shí)管理

 無(wú)對(duì)應(yīng)概念    網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)

 競(jìng)爭(zhēng)    網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)

 貧富差距    數(shù)字鴻溝

 大規(guī)模生產(chǎn)    定制、個(gè)人化、特定化。

二、原理的對(duì)比：

 物質(zhì)資源起決定性作用   

 信息資源起決定性作用

 產(chǎn)品和服務(wù)分離，生產(chǎn)者和消費(fèi)者分離，企業(yè)與企業(yè)分離。   

 產(chǎn)品和服務(wù)的邊界模糊，生產(chǎn)者和消費(fèi)者的邊界模糊，企業(yè)與企業(yè)的邊界模糊。

 供給不足   

 需求不足

 以供給為中心   

 以需求為中心

 穩(wěn)定均衡   

 不穩(wěn)定均衡

 邊際效用遞減   

 邊際效用遞增

 邊際收益遞減   

 邊際收益遞增

 邊際成本遞增   

 邊際成本遞減

 規(guī)模收益經(jīng)歷遞增、不變、遞減三個(gè)階段。   

 規(guī)模收益遞增

 供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)起主要作用   

 需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)起主要作用

 負(fù)反饋起主要作用   

 正反饋起主要作用

 壟斷受到限制   

 壟斷是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果

 壟斷會(huì)降低社會(huì)福利   

 壟斷會(huì)提高社會(huì)福利

 產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)是主要的競(jìng)爭(zhēng)形式   

 網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)是主要的競(jìng)爭(zhēng)形式

篇（10）

“速度經(jīng)濟(jì)”一詞最早由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家小艾爾弗雷德·錢(qián)德勒提出，它的意思是“因迅速滿足客戶(hù)需求而帶來(lái)超額利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)”。全球最大的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸公司——思科系統(tǒng)公司總裁約翰·坎博斯說(shuō)，在新經(jīng)濟(jì)中不是大魚(yú)吃小魚(yú)，而是快魚(yú)吃慢魚(yú)”。這就是說(shuō)：企業(yè)的發(fā)展速度將代替企業(yè)的規(guī)模成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。因?yàn)榉从匙羁斓钠髽I(yè)總是能夠占據(jù)最佳位置，從而能夠最先獲得市場(chǎng)。所以速度將代替規(guī)模而成為新經(jīng)濟(jì)自然淘汰的方式已成為必然。

一、傳統(tǒng)“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”之路將越走越窄

1．“反壟斷法”的存在使企業(yè)將走向規(guī)模經(jīng)濟(jì)的誤區(qū)。

西方“工業(yè)革命”之后的19世紀(jì)末，“新古典學(xué)振”和“劍橋?qū)W派”的創(chuàng)始人、英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在其名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出了一個(gè)哥德巴赫猜想”式的命題：社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能要長(zhǎng)期面臨規(guī)模效益和競(jìng)爭(zhēng)效益的兩難選擇。馬歇爾提出：高效大型機(jī)器設(shè)備的廣泛應(yīng)用必然導(dǎo)致規(guī)模擴(kuò)大，而規(guī)模擴(kuò)大可以帶來(lái)單位產(chǎn)品的成本大幅度降低。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語(yǔ)言說(shuō)，就是可以為生產(chǎn)者帶來(lái)單純要素追加以外的收益，這就是所謂的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。但規(guī)模經(jīng)濟(jì)造就的生產(chǎn)集中又極易造成壟斷，壟斷又會(huì)使經(jīng)濟(jì)喪失活力。他認(rèn)為：規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷難以分割，社會(huì)要取得規(guī)模效益，就得失去競(jìng)爭(zhēng)效益；要取得競(jìng)爭(zhēng)效益，就得犧牲規(guī)模效益。但是，基于這種兩難選擇的情況下，西方國(guó)家還是更偏向于競(jìng)爭(zhēng)效益。正如美國(guó)聯(lián)邦司法部長(zhǎng)雷諾所指出的“聯(lián)邦司法部有責(zé)任為美國(guó)的企業(yè)制造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，保證消費(fèi)者選擇的權(quán)力。我們要的是競(jìng)爭(zhēng)而不是超大規(guī)模的企業(yè)”。正因如此，才出現(xiàn)美國(guó)歷史上利用《謝爾曼法》和《克萊頓法》棒打標(biāo)準(zhǔn)石油公司、分拆美國(guó)電話電報(bào)公司以及目前的刀砍微軟”。因此，如果企業(yè)一直沿著“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的路走下去，不免是個(gè)誤區(qū)。

2．全球市場(chǎng)由于空間距離大，使’規(guī)模經(jīng)濟(jì)”實(shí)現(xiàn)難度加大

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成是同一類(lèi)型產(chǎn)品在同一地區(qū)通過(guò)大規(guī)模的經(jīng)營(yíng)而產(chǎn)生的，但是，由同一類(lèi)型產(chǎn)品在不同地區(qū)組成統(tǒng)一管理下的企業(yè)，是否產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，這就不一定，因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)一般主要有以下三種情況：(1)采購(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。固一次大批量采購(gòu)而引起采購(gòu)成本的下降。比如價(jià)格的數(shù)量折扣，談判和簽訂合同的時(shí)間節(jié)約。但是，如果企業(yè)采用壘球化經(jīng)營(yíng)，每個(gè)子公司分布在全球上相距遙遠(yuǎn)的各個(gè)不同國(guó)家和地區(qū)。如果由母公司實(shí)行全球統(tǒng)一采購(gòu)，再把其分配到各地的子公司，這將會(huì)造成極大的運(yùn)輸成本，尤其是原材料體積大而重的產(chǎn)品，這種運(yùn)輸成本反過(guò)來(lái)把上述的成本節(jié)約進(jìn)行了抵消這也是跨國(guó)公司為什么大多數(shù)情況下實(shí)行本地經(jīng)營(yíng)、地方采購(gòu)為主的原因(2)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，分?jǐn)偟絾蝹€(gè)產(chǎn)品上的廠房設(shè)備、經(jīng)營(yíng)管理等固定成本就會(huì)減少而現(xiàn)在大多數(shù)跨國(guó)公司生產(chǎn)都采用本地化政策，實(shí)行分地生產(chǎn)，生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)很難取得(3)儲(chǔ)藏的規(guī)模經(jīng)濟(jì)即由于投入品采購(gòu)后，產(chǎn)品出售前的集中存放固存放數(shù)量的增加而使單位儲(chǔ)藏成本減少，這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)也會(huì)固異地生產(chǎn)而使其無(wú)法實(shí)現(xiàn)以上面的情況看，對(duì)于一個(gè)面向全球?qū)嵭锌鐕?guó)化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，因?yàn)槿蚴袌?chǎng)空間距離相距遙遠(yuǎn)和本地化經(jīng)營(yíng)的要求，使規(guī)模經(jīng)濟(jì)之路很難走得通。

3．產(chǎn)品個(gè)性化的需求和產(chǎn)品壽命周期的日益縮短．使“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”逐漸失去其存在的基礎(chǔ)

隨著消費(fèi)者收入水平的不斷提高，一個(gè)比較明顯的消費(fèi)趨向就是追求產(chǎn)品的個(gè)性化。世界各地不同的國(guó)家和地區(qū)由于文化、教育、宗教、審美習(xí)慣、生活方式等各方面都不盡相同，使標(biāo)準(zhǔn)化這個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)不復(fù)存在。同時(shí)，從企業(yè)角度看，產(chǎn)品的壽命周期日益縮短，產(chǎn)品更新?lián)Q代的加快，使企業(yè)只有采取小批量、快生產(chǎn)的方式才能生存。在日本電子行業(yè)，每隔30分鐘就有一個(gè)新產(chǎn)品出現(xiàn)，在瑞士的鐘表行業(yè)，每隔2O天就有一個(gè)新產(chǎn)品出現(xiàn)隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步．這種產(chǎn)品壽命周期變短的趨勢(shì)還會(huì)加強(qiáng)。在這種情況下，企業(yè)怎么能通過(guò)大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)來(lái)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)呢?

4．規(guī)模經(jīng)濟(jì)”實(shí)現(xiàn)的時(shí)滯使規(guī)模效益受到稀釋

企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模是由其市場(chǎng)規(guī)模決定的，沒(méi)有市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大必須造成產(chǎn)品過(guò)剩。而市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大往往不象生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大那樣，這個(gè)月我引進(jìn)生產(chǎn)線買(mǎi)進(jìn)原材料．下個(gè)月就有可能上規(guī)模市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大是需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間的，至少要以年計(jì)算一般來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命會(huì)經(jīng)過(guò)介紹期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期四個(gè)階段在新產(chǎn)品介紹期企業(yè)往往高收入和性格較為開(kāi)放的消費(fèi)者作為目標(biāo)市場(chǎng)，他們對(duì)價(jià)格的敏感度較低，企業(yè)在此階段可采用高價(jià)策略以獲取大量的超額利潤(rùn)隨著時(shí)間的推移，企業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模可能不斷增加，但是，由于競(jìng)爭(zhēng)者也日益增多，產(chǎn)品的價(jià)格也就會(huì)不斷下降，利潤(rùn)空間也不斷受到“蒸發(fā)”。雖然企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模因市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大而擴(kuò)大，但留給企業(yè)的利潤(rùn)空間已被“壓扁”。這樣“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”所實(shí)現(xiàn)的規(guī)模效益就受到時(shí)間的稀釋如果企業(yè)想重新獲得超額利潤(rùn)的話，只有采取更大的市場(chǎng)份額，取得壟斷地位采用壟斷高價(jià)。這樣．企業(yè)叉步入了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的誤區(qū)，受到政府“反壟斷法”的打壓。

二、速度經(jīng)濟(jì)”的路將越走越光明

1．時(shí)間在現(xiàn)代生活中扮演越來(lái)越重要的角色，是速度經(jīng)濟(jì)”發(fā)展價(jià)值的根本所在。

篇（11）

韓國(guó)一直以來(lái)都是中國(guó)重要的貿(mào)易伙伴，對(duì)韓貿(mào)易中遼寧省在全國(guó)的地位不可忽視。在1996年―2005年的十年間，遼寧與韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)①一直保持在0.5②左右的臨界水平，期間有所下降，但是總體可以看到上升趨勢(shì)。在2000年以前，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)都在0.5以上，若以此為界，則這段時(shí)間雙方以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，而2000年以后卻以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主。這樣的結(jié)果仿佛是與經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)，結(jié)構(gòu)也日趨合理的推斷不甚吻合。

從產(chǎn)業(yè)分類(lèi)的角度來(lái)看(見(jiàn)表2)，1996-2005年間，雙方0-4類(lèi)③產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)較小，而第5-8類(lèi)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)較大。這一情況與制造業(yè)一般比原材料產(chǎn)業(yè)和初級(jí)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平高的特征基本相符。在指數(shù)較大的5-8類(lèi)產(chǎn)品中，5、6、7類(lèi)產(chǎn)品呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，這一趨勢(shì)在代表資本和技術(shù)密集的5和7類(lèi)產(chǎn)品上尤為明顯。代表勞動(dòng)密集的第8類(lèi)產(chǎn)品呈下降的趨勢(shì)。這說(shuō)明，在遼寧與韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易正在逐漸被資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所替代，這個(gè)發(fā)展趨勢(shì)是我們?cè)敢饪吹降模彩欠袭a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化趨勢(shì)的。

為什么分類(lèi)測(cè)度后遼寧與韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況比較樂(lè)觀，而總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)卻在2000年以后一直小于0.5的臨界值呢？本文將從影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素入手進(jìn)行實(shí)證分析，并給出對(duì)策建議。

二、遼寧省與韓國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素的實(shí)證分析

(一)構(gòu)建模型

過(guò)去30多年的研究基本將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素劃分成兩大類(lèi)：國(guó)家特征因素和產(chǎn)業(yè)特征因素。國(guó)家特征因素包括人均國(guó)民收入、一體化程度及地理因素等；產(chǎn)業(yè)特征因素則主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異及國(guó)際直接投資等。據(jù)此，本文擬選取以下幾個(gè)影響因素作為實(shí)證檢驗(yàn)指標(biāo)：人均國(guó)民收入，區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密度，規(guī)模經(jīng)濟(jì)及國(guó)際直接投資。以上述四個(gè)因素作為自變量，遼寧省與韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)作為因變量構(gòu)建產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素計(jì)量模型：Y=ee×X1β1×X2β2×X3β3×X4β4×eE。

在這個(gè)式子中，Y代表遼寧省與韓國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平，用二者產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)表示；X1表示遼寧省人均GDP，代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響；X2表示大中型企業(yè)工業(yè)增加值占GDP的比重，代表規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響；X3表示韓國(guó)對(duì)遼寧省的FDI實(shí)際值，代表國(guó)際直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響；X4表示韓國(guó)與遼寧省的貿(mào)易總額，代表貿(mào)易聯(lián)系緊密度對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響；ee代表其他因素對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，eE代表隨機(jī)變量對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響。

將上述等式兩邊取對(duì)數(shù)使之變換為線性函數(shù)，得：

lnY=e+β1lnX1+β2lnX2+β3lnX3+β4lnX4+E

用此式作為回歸方程模型對(duì)遼寧省與韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行分析，對(duì)這四個(gè)因素影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度做以判斷。經(jīng)過(guò)SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件的回歸運(yùn)算，得到初步結(jié)果為：

可以看出，四個(gè)影響因素和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的方程擬合度還算好，R2=0.69。但是很明顯，X2和X2(規(guī)模經(jīng)濟(jì)和FDI)兩個(gè)因素很難通過(guò)檢驗(yàn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的解釋力度不夠，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的相關(guān)性很小。鑒于此，本文將把規(guī)模經(jīng)濟(jì)和韓國(guó)對(duì)遼寧省的直接投資額這兩個(gè)因素從建立的模型中剔除，那么回歸方程變?yōu)椋簂nY=e+β1lnX1+β2lnX2+E。

保留遼寧省人均GDP和遼寧省與韓國(guó)貿(mào)易額兩個(gè)因素后，用上式作為回歸方程模型再對(duì)遼寧省與韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行分析。經(jīng)過(guò)SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件的回歸運(yùn)算估計(jì)，得到結(jié)果為：

根據(jù)表格能夠看出，雖然剔除兩個(gè)解釋變量后方程的擬合度沒(méi)有明顯提高，但是T檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)的結(jié)果都有所改善。人均GDP和雙邊貿(mào)易額這兩個(gè)因素都通過(guò)了檢驗(yàn)，證明它們對(duì)遼寧省與韓國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的貢獻(xiàn)程度：遼寧省人均GDP與遼寧韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)正相關(guān)，人均GDP增加1%，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)1.275%；而遼寧省與韓國(guó)雙邊貿(mào)易總額對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展起了反作用，雙邊貿(mào)易額提高1%，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易下降1.274%。

(二)檢驗(yàn)結(jié)果分析

從上述實(shí)證結(jié)果能夠看出，在遼寧省與韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)出正效應(yīng)，遼寧與韓國(guó)的雙邊貿(mào)易額呈現(xiàn)負(fù)效應(yīng)，韓國(guó)對(duì)遼寧省的實(shí)際FDI額和由大中型企業(yè)工業(yè)增加值所代表的規(guī)模經(jīng)濟(jì)則分別呈現(xiàn)出不太顯著的負(fù)效應(yīng)和正效應(yīng)。

1.人均GDP與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易呈正相關(guān)關(guān)系符合理論分析的結(jié)果。代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的人均收入水平增長(zhǎng)，會(huì)帶動(dòng)國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求、投資需求和貿(mào)易的新一輪增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)能夠一定程度上帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。對(duì)于遼寧省與韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易來(lái)說(shuō)，這種帶動(dòng)在一定程度上也受到兩者經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的影響。在最終產(chǎn)品的需求方面，隨著人均收入的增長(zhǎng)，兩地人民對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品和初級(jí)產(chǎn)品的需求下降，而對(duì)工業(yè)制成品尤其是耐用工業(yè)制成品的需求逐步提高。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)從改革開(kāi)放以來(lái)取得了重大成就，與韓國(guó)相比仍有較大差距。就遼寧省來(lái)看，與韓國(guó)的人均GDP差距在逐年減小，據(jù)統(tǒng)計(jì)資料顯示，韓國(guó)的人均GDP由2000年的10890.09美元增長(zhǎng)到2006年的18015.22美元，遼寧省的人均GDP則是由1472.13美元增長(zhǎng)到2372.88美元。從增長(zhǎng)速度來(lái)看，韓國(guó)由5%到現(xiàn)在的10.5%，遼寧省由2%到19.8%，由此看出遼寧省與韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距在逐漸減小，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提升的推動(dòng)作用就是這種差距的縮小體現(xiàn)出來(lái)的。

2.從理論上來(lái)講，兩國(guó)(或兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體)貿(mào)易往來(lái)越緊密，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模越大，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)聯(lián)系越發(fā)緊密，可以使人們的需求模式和消費(fèi)行為在日益密切的文化和經(jīng)濟(jì)交往中發(fā)生同化，為差別化產(chǎn)品提供需求條件。但是從回歸結(jié)果來(lái)看，遼寧與韓國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)沒(méi)有隨著雙邊貿(mào)易額的增加而提升，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與兩者雙邊貿(mào)易呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系，與基于理論的預(yù)期不一致。如果說(shuō)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易代表著雙邊貿(mào)易發(fā)展的更高境界，那么隨著貿(mào)易額的擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)呈現(xiàn)減小或不顯著正相關(guān)的特點(diǎn)，恰恰說(shuō)明了貿(mào)易發(fā)展的層次沒(méi)有隨著貿(mào)易量的增加而提升，說(shuō)明貿(mào)易分工的層次并沒(méi)有提高。值得指出的是，一些中韓產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究中，得到了兩國(guó)貿(mào)易額與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易正相關(guān)的結(jié)論。筆者認(rèn)為，這與本研究的結(jié)論并不矛盾。因?yàn)檫|寧省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)落后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展在全國(guó)也不屬于前列，所以國(guó)家樣本的特征與遼寧省的特征未必一致。

3.規(guī)模經(jīng)濟(jì)和韓國(guó)對(duì)遼寧的實(shí)際投資這兩個(gè)因素，從回歸效果來(lái)看，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并無(wú)顯著影響。總體上來(lái)講，國(guó)際直接投資與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易關(guān)系比較模糊。因?yàn)閲?guó)際直接投資既可能成為一種貿(mào)易替代或貿(mào)易互補(bǔ)型的行為，也可能成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的活動(dòng)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響同樣是不確定的，它對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)的正效應(yīng)可能會(huì)由于差異產(chǎn)品的種類(lèi)減少帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)所減弱。

四、對(duì)策建議

(一)促進(jìn)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)

加工貿(mào)易在遼寧省占有很大的比重，是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)一步提高的重要力量，但是現(xiàn)階段，遼寧省的加工貿(mào)易程度較低，主要是基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的垂直分工，對(duì)于技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的貢獻(xiàn)較小。因此，加工貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵在于政府加強(qiáng)監(jiān)督，引導(dǎo)、促進(jìn)加工貿(mào)易從垂直分工向水平分工轉(zhuǎn)型。今后遼寧省的加工貿(mào)易重點(diǎn)應(yīng)放在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，這種重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)應(yīng)具有較高的資本和技術(shù)密集度，能夠引入技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)創(chuàng)新。同時(shí)要加強(qiáng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造，增強(qiáng)產(chǎn)品的水平差異化優(yōu)勢(shì)，促使產(chǎn)品向高科技、精加工、多功能、高附加值方向轉(zhuǎn)化，不僅提高產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級(jí)，還可以獲得產(chǎn)品價(jià)格優(yōu)勢(shì)，提高競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展。

(二)提高引進(jìn)韓國(guó)FDI的檔次

韓國(guó)在遼寧省的投資主要集中在制造業(yè)、餐飲娛樂(lè)業(yè)和其他勞動(dòng)密集型行業(yè)，對(duì)遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)等投資較少，尤其是對(duì)遼寧老工業(yè)基地振興需要亟待解決的大中型國(guó)有企業(yè)改造參與不多。另外，投資規(guī)模主要以中小型投資為主，投資目的是打開(kāi)中國(guó)市場(chǎng)、取得廉價(jià)勞動(dòng)力、進(jìn)行原材料采購(gòu)。這樣的投資結(jié)構(gòu)顯然不利于加強(qiáng)雙方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化。從目前的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，韓國(guó)垂直一體化的投資對(duì)于遼寧省獲得資本和技術(shù)仍然具有重要意義，但吸收韓國(guó)水平一體化的投資應(yīng)逐漸成為努力方向。只有這樣，才能提高技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口能力，從而增加與韓國(guó)之間的水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，以此來(lái)加強(qiáng)雙方貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化。

(三)培育規(guī)模經(jīng)濟(jì)，實(shí)施規(guī)模經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略

現(xiàn)在遼寧省好多產(chǎn)業(yè)都普遍存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)集中度低等弊端，這些都是阻礙產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的主要因素，所以應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)企業(yè)合理并購(gòu)，加速現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，引導(dǎo)企業(yè)更多的注重和追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。僅僅企業(yè)規(guī)模上的擴(kuò)大并不一定能夠產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。實(shí)施規(guī)模經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略更要以生產(chǎn)工藝和技術(shù)上的進(jìn)步為基礎(chǔ)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的有效變動(dòng)來(lái)謀求專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，在某些產(chǎn)品上建立規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)遼寧省與韓國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的良性發(fā)展。

注釋

①指格魯貝爾-勞埃德(G-L)指數(shù)，用IIT表示。

②一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)高于0.5則視為以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，低于0.5則是以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主。

③按照國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)(SITC)，將各種產(chǎn)品分為九大類(lèi)：[0]食品及活動(dòng)物，[1]飲料煙草，[2]非食用原料，[3]礦物燃料，[4]動(dòng)植物油脂，[5]化學(xué)制品，[6]按原料分類(lèi)的制成品，[7]機(jī)器及運(yùn)輸設(shè)備，[8]其他制成品，[9]未分類(lèi)商品。

參考文獻(xiàn)

[1]范愛(ài)軍，李麗麗.中國(guó)與韓國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究.世界經(jīng)濟(jì)研究，2006，(8)

[2]林琳.中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究.國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2006，(1)