緒論：寫作既是個人情感的抒發(fā)，也是對學術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇知識產(chǎn)權(quán)管理理論范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

由圖1所示，我國專利申請與授權(quán)量歷年呈穩(wěn)步上升趨勢。從1985年的1.44萬件增長到2013年的237.7萬件，尤其是在1999年之后，專利申請量呈加速增長的態(tài)勢;而專利授權(quán)量從1985年的138件增長到2013年的131.3萬件，尤其在1999年之后，專利授權(quán)量也加速增長。這反映了我國對專利保護的意識正逐步加強，科技創(chuàng)新戰(zhàn)略作用日益彰顯。圖1我國專利歷年申請與授權(quán)情況資料來源:根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局www．sipo．gov．cn/sipo/tjxx/default．htm統(tǒng)計公報整理。

(二)國內(nèi)商標總體情況

由圖2所示，我國商標申請和核準注冊數(shù)呈穩(wěn)步上升趨勢，國內(nèi)商標申請和核準注冊數(shù)量也是連年遞增，從1982年的1.7萬件增長到2013年的173.33萬件，尤其在1999年之后，商標申請量更是加速攀升。這反映出我國在商標方面的意識正逐步增強。同時，在國外商標申請和核準注冊上，據(jù)統(tǒng)計，2013年世界知識產(chǎn)權(quán)組織收到馬德里商標國際注冊申請數(shù)量也創(chuàng)歷史新高。來自中國企業(yè)的商標國際注冊申請為2，273件，比20，12年增長8．2%，居馬德里聯(lián)盟各國第六位，并連續(xù)9年居發(fā)展中國家第一位。這與我國專利申請的態(tài)勢比較相似，這反映出我國自20世紀末以來，知識產(chǎn)權(quán)意識明顯增強。

(三)其他知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

隨著科學技術(shù)的日新月異，科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)還涵蓋了技術(shù)標準、版權(quán)(計算機軟件)、集成電路布圖設(shè)計、技術(shù)秘密、動植物新品種等，但由于統(tǒng)計數(shù)據(jù)難以找到，因此很難就這幾個方面進行定量描述。但從定性的角度看，廣東在技術(shù)標準和計算機軟件方面已走在全國其它地區(qū)的前面，而上海在集成電路布圖設(shè)計方面優(yōu)勢明顯。

二、科技創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)存在的問題

(一)科技創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造問題

政府對基礎(chǔ)研究重視不夠，技術(shù)儲備力量不足，原始創(chuàng)新能力不強。知識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是新技術(shù)和新發(fā)明的源泉，是促進科技進步和經(jīng)濟增長的革命性力量。我國R＆D/GDP投入比例雖然逐年增加，但發(fā)達國家研發(fā)強度(研發(fā)投入占GDP的比例)是我國的2倍左右，且呈穩(wěn)步上升趨勢。值得關(guān)注的是，發(fā)達國家很大部分研發(fā)投入是傾注在基礎(chǔ)研究上，而我國大部分研發(fā)投入則主要在技術(shù)引進及開發(fā)上，對基礎(chǔ)研究的投入程度不夠，這客觀上導致了我國在知識創(chuàng)新方面的不足，以致原始創(chuàng)新能力不強［2］。企業(yè)側(cè)重技術(shù)引進，對技術(shù)的消化、吸收，二次創(chuàng)新投入不足。我國企業(yè)技術(shù)引進的費用與消化吸收的費用極不平衡，從消化、吸收占技術(shù)引進的比重指標來看，全國僅達0．069，東北的比例更低至0．022。我國由于在技術(shù)的二次創(chuàng)新方面的投入不夠，許多地區(qū)發(fā)展陷入“引進—落后—再引進—再落后”的怪圈。集成創(chuàng)新有一定基礎(chǔ)與成績，但整體上實力還不強。在集成創(chuàng)新方面，廣東走在了全國的前列，廣東的專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟是廣東經(jīng)濟的一大特色，雖然其形成是各方面合力作用的結(jié)果，但在集成創(chuàng)新方面確實取得了一定的成績，而且各專業(yè)鎮(zhèn)的技術(shù)創(chuàng)新中心正發(fā)揮著積極的引領(lǐng)作用，帶動著各特色產(chǎn)業(yè)群的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新活動不斷增強。科技創(chuàng)新意識不強，創(chuàng)新主體不突出。專利意識體現(xiàn)在技術(shù)的法權(quán)壁壘上，獲取國家法權(quán)壟斷是取得市場優(yōu)勢的前提。企業(yè)是專利技術(shù)的創(chuàng)新主體，只有企業(yè)才更能將技術(shù)產(chǎn)品化、商品化，也只有企業(yè)才更具備轉(zhuǎn)流實施的條件。而在我國專利的申請與授權(quán)中，個人占比相當高，普遍高于50%，高達80%以上的也比比皆是［3］，而真正應成為創(chuàng)新主體的企業(yè)、高校、科研院所所占的比重則十分之低，這樣使得本來可以產(chǎn)生大量原創(chuàng)性的發(fā)明專利沒有產(chǎn)生，本來作為主體的企業(yè)、高校、科研院所沒有成為主角，這在客觀上也導致了我國專利的質(zhì)量不高。以重慶為列，去年發(fā)明專利僅占16%，實用新型和外觀設(shè)計的專利高占84%，而發(fā)達國家其發(fā)明專利通常都超過60%，美國更高達70%。

(二)科技創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)應用問題

知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)育不良，交易不發(fā)達。專利、商標的轉(zhuǎn)讓和授權(quán)許可，版權(quán)貿(mào)易，知識產(chǎn)權(quán)的、知識產(chǎn)權(quán)的評估等中介服務都是發(fā)達國家知識經(jīng)濟的主要內(nèi)容，但我國大部分地區(qū)在這方面尚處于起步階段，還沒有形成規(guī)模。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中企業(yè)往往不明確交易標的的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，造成不少侵權(quán)產(chǎn)品流入市場。由于知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)育不良和中介服務的缺乏，使得在眾多的會展上銷售或許諾銷售侵權(quán)產(chǎn)品的現(xiàn)象十分普遍。產(chǎn)學研合作機制不暢。主要體現(xiàn)在企業(yè)、高校、科研機構(gòu)的技術(shù)研發(fā)及開發(fā)等相互協(xié)同艱難。究其根源，關(guān)鍵在于產(chǎn)學研合作創(chuàng)新中利益分配關(guān)系始終不能得到很好的處理，在技術(shù)價值的認識、談判地位認可以及市場化等方面，常常會發(fā)生不愉快的事件。存在濫用知識產(chǎn)權(quán)的行為。當前我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域一方面是大部分人的知識意識薄弱，另一方面是部分企業(yè)或個人存在濫用知識產(chǎn)權(quán)的行為，該部分企業(yè)利用社會大眾對知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利的一些直覺，認為專利多的企業(yè)乃至其產(chǎn)品的品質(zhì)相對高，因此故意申請眾多低層次的專利，以達到誤導消費者的目的。知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)、糾紛日趨增多。從我國當前知識產(chǎn)權(quán)的總體環(huán)境來看，我國現(xiàn)階段實質(zhì)上實行的是弱知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略，這在某種程度上也使得侵權(quán)行為存在有一定的空間。但侵權(quán)行為實際上是一把雙刃劍，一方面可以使得我國能以極低廉的價格提升我國的生產(chǎn)力，但同時對我國的本土科技創(chuàng)新帶來消極影響，因此從長遠和動態(tài)的角度看，逐步規(guī)范企業(yè)行為十分必要。在現(xiàn)實中，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為發(fā)生最為廣泛的是計算機軟件行業(yè)。當前全國各地都在大力發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，大搞“軟件園建設(shè)”，但卻沒有一個軟件業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境，眾多軟件企業(yè)因侵權(quán)的威脅而面臨生存危機［4］。

(三)科技創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)管理問題

知識產(chǎn)權(quán)運營與管理意識薄弱。知識產(chǎn)權(quán)既是投入要素，又是產(chǎn)出品，其在投入產(chǎn)出的運行過程中不斷增值。知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展不僅是創(chuàng)造，其運營與管理更為重要。我國眾多企業(yè)尤其是國有大中型企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)認識不到位，在管理上缺少重視。許多企業(yè)的經(jīng)營思路和理念比較保守，一些能夠申請專利的技術(shù)由于沒有及時得到保護，造成大量無形資產(chǎn)流失。有的企業(yè)擁有一定量的知識產(chǎn)權(quán)，但缺乏運轉(zhuǎn)機制，導致知識產(chǎn)權(quán)作用得不到很好發(fā)揮，難以轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競爭優(yōu)勢和利潤。由于知識產(chǎn)權(quán)投入巨大，而短期內(nèi)不能得到很好的回報，再加上管理保護不力，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)失去信心，這就形成了惡性循環(huán)［5］。知識產(chǎn)權(quán)管理水平低下，這一點在經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)表現(xiàn)尤為明顯。經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)由于其經(jīng)濟發(fā)展的市場化程度不高，政府職能轉(zhuǎn)換進展緩慢，往往出現(xiàn)一定程度的知識產(chǎn)權(quán)管理越位和缺位現(xiàn)象。專利管理組織機構(gòu)和規(guī)章制度不健全。多數(shù)企業(yè)缺少知識產(chǎn)權(quán)管理的機構(gòu)和規(guī)章制度，尚未將專利管理納入研發(fā)管理、市場營銷、品牌培育等企業(yè)活動的全過程。一些知識產(chǎn)權(quán)具體政策執(zhí)行不到位。國家在知識產(chǎn)權(quán)政策的頂層設(shè)計還面臨諸多的問題。例如:高層次的專業(yè)人才緊缺;相關(guān)的高素質(zhì)管理人員不多;部門之間的協(xié)同難度大。

(四)科技創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題

集體知識產(chǎn)權(quán)的保護缺位，使得許多職務發(fā)明變成非職務發(fā)明。從我國大部分地區(qū)專利申請和授權(quán)量看，非職務發(fā)明通常遠高于職務發(fā)明，這一結(jié)果在一定程度上揭示了我國大部分企業(yè)、高校、科研院所集體知識產(chǎn)權(quán)保護的缺位。申請發(fā)明專利相對困難，尤其是科技含量高的專利，沒有一定的支撐很難實現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)保護的能力不足。我國大多數(shù)的企業(yè)、高校、科研院所還沒有成立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，專職的知識產(chǎn)權(quán)工作人員缺乏，加上各創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)意識不足，對知識產(chǎn)權(quán)保護工作的投入少，這也是導致當前我國知識產(chǎn)權(quán)保護能力不足的原因。應對國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛，國內(nèi)企業(yè)集體維權(quán)意識不夠，行動遲緩。隨著我國經(jīng)濟規(guī)模的不斷擴大，中國市場對世界資本的吸引力正與日俱增，跨國企業(yè)紛紛搶占、深化對中國市場的滲透與控制，加上我國已加入WTO，在TRIPS的條款下，知識產(chǎn)權(quán)成為跨國公司攻城掠地的重要手段，國內(nèi)企業(yè)面對的知識產(chǎn)權(quán)糾風不斷增多，維權(quán)成本高昂使得國內(nèi)單個企業(yè)與跨國集團之間的對抗始終處于被動狀態(tài)［6］，因此，國內(nèi)企業(yè)集體維權(quán)變得十分迫切與必要，但當前我國企業(yè)之間的聯(lián)合維權(quán)往往難以落實。

三、政策建議

(一)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造對策

加大對重點行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新活動投入力度，增強高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力，在源頭上保證各區(qū)域重點領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)工作得以順利開展。以廣東為例，對于四大高新技術(shù)行業(yè)，電子通訊行業(yè)優(yōu)勢明顯、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)具有明顯的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，對這兩個行業(yè)應該在保證現(xiàn)有投入的基礎(chǔ)上有所增加，使這兩個行業(yè)的優(yōu)勢進一步增強;醫(yī)藥制造業(yè)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好，具有一定的專利優(yōu)勢，儀器儀表制造業(yè)作為裝備制造業(yè)的一部分，其專利優(yōu)勢增長明顯，政府應加大對這兩個行業(yè)的科技創(chuàng)新投入，增強其獲取自主知識產(chǎn)權(quán)能力，形成更大的專利優(yōu)勢，積極推進這兩個領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)業(yè)化［7］。實施重大項目招標，突破高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)重點行業(yè)的核心技術(shù)。重大科技項目招標是廣東在科技創(chuàng)新手段上的一個大膽嘗試。從廣東的實踐經(jīng)驗表明:在科技計劃管理過程中引入重大項目招標制度，突破制約廣東主要產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)，為廣東建成全國重要的高新技術(shù)研究開發(fā)基地和成果轉(zhuǎn)化基地奠定了更加堅實的基礎(chǔ)。因此，其它區(qū)域可以結(jié)合自身的實際情況借鑒利用重大科技項目招標這一科技創(chuàng)新手段，進一步提高政府資源的產(chǎn)出效率。將自主核心技術(shù)和技術(shù)標準作為政府科技計劃項目評價指標。自主核心技術(shù)是自主知識產(chǎn)權(quán)的重要來源，技術(shù)標準是核心技術(shù)的延伸。必須把自主核心技術(shù)和技術(shù)標準納入政府科技計劃項目的評審和驗收指標。通過政府科技計劃項目引導高新技術(shù)企業(yè)等科技創(chuàng)新主體注重自主核心技術(shù)和技術(shù)標準的創(chuàng)造和管理，增強產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。加大對技術(shù)標準的研發(fā)力度，營造良好的技術(shù)標準創(chuàng)造環(huán)境。擁有核心技術(shù)并不代表擁有技術(shù)標準。科技部門不但要加大對科技創(chuàng)新主體在核心技術(shù)研發(fā)方面的支持，也需要增大對創(chuàng)新主體在技術(shù)標準研發(fā)方面的支持。通過政策引導、經(jīng)費支持等手段鼓勵企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、科研單位積極參與研制行業(yè)標準、國家標準和國際標準，使行業(yè)標準、國家標準和國際標準中更多地反映本區(qū)域的技術(shù)優(yōu)勢和特點，盡快形成高效、公開、透明的市場化的技術(shù)標準研發(fā)機制，探索專利技術(shù)向技術(shù)標準轉(zhuǎn)化機制［8］。建立起以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為中心，以支柱產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)為主導的技術(shù)標準體系，把科技成果、核心技術(shù)、專利以標準形式在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中進行普及。

(二)知識產(chǎn)權(quán)應用對策

加速知識產(chǎn)權(quán)公共科技服務信息平臺建設(shè)。加強各專業(yè)信息網(wǎng)的互聯(lián)和整合，讓科技中介機構(gòu)及其從業(yè)人員能夠以較低成本獲取信息，降低科技服務成本，提高效率和效益。依靠現(xiàn)代信息技術(shù)改造提升傳統(tǒng)技術(shù)市場，整合科技信息網(wǎng)絡(luò)資源，以信息流帶動資金流和物流，拓展技術(shù)交易渠道，形成虛擬交易和實體交易的有機結(jié)合。規(guī)范科技創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)中介組織建設(shè)。加強知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)的監(jiān)督和審查，采取前置式告知和后置式監(jiān)督相結(jié)合的方式規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)運行，即通過設(shè)置相應的門檻，取消或減少審批，同時又通過市場監(jiān)督機制設(shè)立后置式監(jiān)督，取消市場競爭中不規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)的主體資格來保證市場競爭的正常開展。逐步完善科技創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)中介組織體系，構(gòu)建涵蓋技術(shù)交易、評估、、財務、融資等方面的中介服務機構(gòu)，為企業(yè)、高校和科研機構(gòu)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供全方位、全過程服務。發(fā)揮生產(chǎn)力促進技術(shù)創(chuàng)新示范中心等科技中介機構(gòu)的輻射作用，推進知識產(chǎn)權(quán)和科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。建立健全知識產(chǎn)權(quán)投融資機制。投資主體和融資渠道實現(xiàn)多元化。主要包括:政府、企業(yè)、銀行、社會、民間和引進外資等。政府要健全稅收、擔保、補貼等宏觀措施，完善風險預警機制和市場預期。加快知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移、擴散平臺建設(shè)。一是利用自身渠道進行網(wǎng)上交易或組織發(fā)明人參加各種展示交流會;二是開辦專門的期刊或網(wǎng)站為產(chǎn)權(quán)流動搭建平臺，為高校和企業(yè)等知識產(chǎn)權(quán)單位提供溝通平臺;三是建立專利申請資助制度，提升專利申請量，建立發(fā)明專利費用資助資金，對符合地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向或?qū)儆诘胤街攸c新產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品、技術(shù)，申請專利后給予一定數(shù)額的費用補貼;四是對知識產(chǎn)權(quán)交易給予稅收優(yōu)惠。

(三)知識產(chǎn)權(quán)管理對策

設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)。各高等學校、科研院所、企事業(yè)單位需要設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，形成人員、場所、經(jīng)費三落實和管理人員專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)管理體系;建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體制，包括組織機構(gòu)、技術(shù)秘密審查、專利申請及保護、產(chǎn)權(quán)歸屬、檔案管理、人員流動、獎勵、人員培訓等。結(jié)合科技體制與科研機構(gòu)改革，各高等學校、科研院所、企事業(yè)單位應將知識產(chǎn)權(quán)管理納入科技宏觀管理中，實現(xiàn)對本單位知識產(chǎn)權(quán)工作的統(tǒng)一管理，將知識產(chǎn)權(quán)貫穿于整個科研、開發(fā)及生產(chǎn)活動全過程，力爭創(chuàng)造和依法獲得更多的自主知識產(chǎn)權(quán)［9］。重視知識產(chǎn)權(quán)的過程管理。包括:建立前期產(chǎn)權(quán)歸屬問題管理制度;技術(shù)研發(fā)階段的知識產(chǎn)權(quán)論證報告管理制度;研發(fā)過程管理制度;建立相應的審查制度;研發(fā)后技術(shù)保密管理制度等。處理好質(zhì)量、效益和數(shù)量的關(guān)系。根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，高校、企業(yè)、中介和個人之間應協(xié)調(diào)好技術(shù)數(shù)量、質(zhì)量和效益分配等方面的關(guān)系。加強對科技人員流動中知識產(chǎn)權(quán)的保護與管理工作。建立和完善職務發(fā)明制度。完善成果獎勵制度。加強企業(yè)應對知識產(chǎn)權(quán)國際糾紛機制的建設(shè)。加大對區(qū)域內(nèi)支柱行業(yè)、重點出口行業(yè)應對知識產(chǎn)權(quán)國際糾紛機制的研究，政府通過行業(yè)協(xié)會或其它方式對該領(lǐng)域的一些重點企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)方面的培訓或指導，使它們能夠在一定程度上達成共識，通力協(xié)作，以集體應對將來可能面臨的來自知識產(chǎn)權(quán)方面的維權(quán)挑戰(zhàn)。鼓勵企業(yè)進行國外專利申請。鼓勵區(qū)域內(nèi)企業(yè)大力申請國外專利，尤其是國外發(fā)明專利，政府應成立專門的國外專利申請基金，給申請國外專利的企業(yè)提供資助，同時提供指導與咨詢服務。

篇（2）

論文關(guān)鍵詞 高等學校 知識產(chǎn)權(quán)管理 激勵機制

世界處于知識經(jīng)濟時代，科學與技術(shù)已成為社會與經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素，國際競爭力以科技創(chuàng)新能力為核心，高等學校作為知識創(chuàng)新與積累的核心機構(gòu)，對于推動我國科技創(chuàng)新、促進知識經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮著關(guān)鍵作用，高等學校科研創(chuàng)新的主體為科研人員。據(jù)中國科技統(tǒng)計2009年公布數(shù)據(jù)，大專院校專利授權(quán)量為14391，占總授權(quán)量的27.53%，這與高校科學研究的基礎(chǔ)性地位極不協(xié)調(diào)，有待進一步改善；高校理、工、農(nóng)、醫(yī)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓專利出售數(shù)為1571項，占同期授予專利權(quán)總數(shù)的10.92%，折射高校專利權(quán)的轉(zhuǎn)化率低。此外，實踐中高校職務發(fā)明專利“逃逸”、“沉睡”現(xiàn)象比較嚴重。問題的出路除了明確高等學校職務發(fā)明專利屬于高校之外，如何激發(fā)作為高校科研人員的積極性問題凸顯，我們從以下方面完善我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理激勵機制，從而鼓勵創(chuàng)新，平衡相關(guān)主體的利益。

一、設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門

1999年教育部3號令第16條規(guī)定：“高校應建立知識產(chǎn)權(quán)辦公會議制度，逐步建立健全知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)”。然而，許多高校并沒有建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，各高校曾采取的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)設(shè)置方式主要為：一是設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室，武漢大學在科研處下設(shè)知識產(chǎn)權(quán)辦公室，職能為：全校科研成果的鑒定、登記、申獎；專利審批過程中的有關(guān)事務及專利專項基金的管理和使用；為領(lǐng)導決策提供知識產(chǎn)權(quán)方面的咨詢意見等。該機構(gòu)的職能主要為知識產(chǎn)權(quán)的管理，不包括有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移問題；二是在科研處下設(shè)與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的科室，大連理工大學由三個科室管理知識產(chǎn)權(quán)：成果科、專利中心與科技開發(fā)部；三是未設(shè)專門的知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)，由科研處的相關(guān)機構(gòu)附帶管理，主要管理專利權(quán)成果及其轉(zhuǎn)化。實踐表明，這些方式并不是知識管理機構(gòu)的最優(yōu)選擇。

我們認為應當設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室（以下簡稱“知管辦”），可以在科研處下設(shè)，由專職人員與非專職人員兩部分組成，明確與其他相關(guān)機構(gòu)的職責劃分。在人員組成上，根據(jù)實際情況，可酌情設(shè)置相關(guān)非專職人員，比如與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律服務，可以由高校內(nèi)設(shè)置的法學院或法學系（人文學院下設(shè)）的教師提供，或者聘請專業(yè)律師負，提出預防糾紛的建議，擬定與知識產(chǎn)權(quán)與關(guān)的合同條款，處理與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的糾紛與爭議等。此外，知管辦的主要職能為知識產(chǎn)權(quán)的管理、保護與轉(zhuǎn)移，具體而言，負責學校知識產(chǎn)權(quán)（高校的發(fā)明創(chuàng)造獨占權(quán)、著作權(quán)、商標權(quán)及商業(yè)秘密等）的管理、保護、專利權(quán)的申請、檢索以及相關(guān)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移等，科研人員只需要向知管辦登記完善的發(fā)明創(chuàng)造，由其負責專利的申請與專利的實施許可工作，這樣會提高專利申請的數(shù)量以及專利權(quán)轉(zhuǎn)移的效率，使科研人員不受這些瑣碎程序的煩擾，專心于科學研究工作，也能防止專利科技成果流失。此外，知管辦還應負責相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，比如專利權(quán)的實施，由其代表學校進行相關(guān)的磋商與簽訂合同的行為。

二、設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項基金

目前許多高校沒有設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)專項基金，高校中職務發(fā)明的專利費一般由項目組從項目經(jīng)費支付，項目組的臨時性以及項目經(jīng)費的有限性，導致項目任務完成后，專利就很難維持，近年來，高校專利權(quán)提前終止的比例逐步提高，與專利維持經(jīng)費不足有直接聯(lián)系。根據(jù)教育部《高等學校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》（1999年），高等學校應當設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項基金，對于一些具有市場競爭力但無力支付費用的技術(shù)，在專利的申請與維持上給予資金支持，如果該項專利在實施或轉(zhuǎn)讓中獲利，則可以收回基金的支出，再用以支持其他項目，做到良性循環(huán)。實踐中部分高校設(shè)立了專利基金，如清華大學每年用于專利申請和維持的基金達300多萬元，東南大學的專利基金有100萬元，南京大學2004年用于發(fā)明專利申請補助、授權(quán)專利獎勵達110萬元。高等學校應當根據(jù)自身狀況建立知識產(chǎn)權(quán)專項基金，并且根據(jù)需要規(guī)定每年增加的比例，用以支持專利的申請、維持與保護，并由專利權(quán)的實施中回收投入，從而促進專利的申請、維持、保護及轉(zhuǎn)化。

三、優(yōu)化高校科研人員物質(zhì)激勵措施

明確高校與科研人員之間關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的利益分配關(guān)系，除保障科研人員的精神權(quán)利（如署名權(quán)、榮譽權(quán)）外，還應進一步完善現(xiàn)行的物質(zhì)激勵措施，建立合理的獎酬機制，保護高校科研人員的知識產(chǎn)權(quán)收益權(quán)。

高校對科研人員獎酬標準的法律依據(jù)為《專利法》及其實施細則，其中確立了“一獎兩酬”制度，適用的前提是被授予專利權(quán)單位與發(fā)明人之間對于獎酬方式與數(shù)額沒有約定。其中“一獎”，是指職務發(fā)明專利權(quán)取得后，被授予專利權(quán)的單位對于發(fā)明人或設(shè)計人的獎勵，其中一項發(fā)明專利的獎金最低不少于3000元，一項實用新型專利或者外觀設(shè)計專利的獎金最低不少于1000元”；其中“兩酬”，是指在專利權(quán)有效期限內(nèi)，被授予專利權(quán)的單位每年從實施發(fā)明或者實用新型的營業(yè)利潤中提取不低于2%、從實施外觀設(shè)計的營業(yè)利潤中提取不低于0.2%或者參照上述比例，給予發(fā)明人或設(shè)計人一次性報酬；被授予專利權(quán)的單位許可其他單位或個人實施其專利的，應當從收取的使用費中提取不低于10%，作為報酬給予發(fā)明人或者設(shè)計人。

“一獎”制度的立法初衷，是為了使《專利法》的一般規(guī)定不流于形式，確定了最低獎勵的標準，但是，實踐中很多單位將最低標準作為統(tǒng)一標準，使得獎勵的方式與額度固定化，加之隨著社會經(jīng)濟生活的發(fā)展，這種標準會隨著時間的推移而顯得越來越低，我們認為應當確定一個相對變化的計算基數(shù)，比如科研人員所在高校上一年度的年平均工資水平，此外，確定一個合理的比例，使得這種獎勵的標準也有一個增長的趨勢。

“兩酬”制度有兩個問題值得探討：一是關(guān)于“兩酬”的程序保障措施。《專利法》實施細則對于“兩酬”規(guī)定了最低比例要求，沒有規(guī)定程序性的保障措施，應當在《專利法》中明確規(guī)定發(fā)明人的知情權(quán)，即發(fā)明人對于在專利權(quán)實施過程中所得的營業(yè)利潤有法定的知情權(quán)，高等學校、其他實施專利的單位與個人應當將實施專利的營利利潤及計算方法告知發(fā)明人（如科研人員）。比如在一部手機中，只有一個部件是科研人員研發(fā)后取得的專利，那么如何計算這個部件在整個手機營業(yè)利潤中的比例，應當將計算方法與依據(jù)告知科研人員，聽取其意見，雙方對此發(fā)生爭議，需要法院介入時，法院應綜合考慮專利實施者所獲得的營業(yè)利潤、專利部件對于整部手機的貢獻等情形，確認科研人員所應享有的權(quán)益。二是關(guān)于“兩酬”的標準過低，我們認為高校可以采取兩種方式給予科研人員報酬：其一為固定比例制，即將營業(yè)利潤的一定比例在相關(guān)主體之間分配，如科研人員、院系與學校各得1/3；其二為累計遞減制，高校可以規(guī)定專利實施許可凈收入的累計值門檻，科研人員所得收益比例，隨著門檻的提高而降低，比如專利許可凈收益達10萬元以前，發(fā)明人得40%，院系為30%，學校為30%；累計超過10萬元后，發(fā)明人得30%，院系為35%，學校為35%……同時應當鼓勵高校與科研人員之間約定可以一次性獎勵，也可以分期獎勵，可以以現(xiàn)金形式，也可以采取股權(quán)等其他形式。通過專利實施收入的分配，在經(jīng)濟利益上平衡不同主體的訴求，激發(fā)科研人員的能動性，同時促進學校的教育與科研水平。

四、完善高校教師評價體系

篇（3）

1.未盡到市場準入前資格審查的管理義務

在市場管理者未盡到審查經(jīng)營者資格的管理義務的情況下，雖然市場管理者可能根本不清楚經(jīng)營場所內(nèi)存在侵權(quán)行為，即其不存在對侵權(quán)事實明知或故意視而不見的情形，但是因其無法提供直接銷售侵權(quán)產(chǎn)品的商戶的資料，進而導致權(quán)利人無法追究直接銷售者的侵權(quán)責任。因此，市場管理者也應承擔相應的責任。對于此種侵權(quán)責任的性質(zhì)，目前并沒有法律規(guī)定予以明確界定。部分人認為，市場管理者應視為銷售者承擔直接侵權(quán)責任。筆者認為，就如前文所說，此種觀點實為不妥。市場管理者并沒有實際銷售侵權(quán)商品，其過錯僅限于未盡到一定管理義務，而非權(quán)利所遭受損害的直接造成者。倘若直接將市場管理者視為銷售者承擔直接侵權(quán)責任，那么市場管理者將喪失向直接銷售商的追償權(quán)，這對市場管理者是不公平的。實際上，結(jié)合市場管理者負有管理義務這一特征，故而可將此種侵權(quán)責任界定為因管理職責而產(chǎn)生的補充責任。在市場管理者承擔該補充責任后，其可以就自己已經(jīng)支付的賠償額向?qū)嶋H侵權(quán)人予以追償。

2.未盡到日常巡查的管理義務

市場管理者應當建立完善的日常巡查制度，并嚴格按照制度對市場經(jīng)營場所進行巡查管理，以保證及時發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為的存在，從而降低權(quán)利人的利益損失。倘若市場管理者未盡到巡查義務，導致其應當發(fā)現(xiàn)但卻未發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，例如權(quán)利人的商標具有極高的知名度，此時市場管理者主觀上應當知道市場內(nèi)實際經(jīng)營者存在銷售侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的行為，但其仍然為商戶提供場地等實質(zhì)性幫助，故而其應構(gòu)成間接侵權(quán)，應當與直接侵權(quán)人承擔連帶責任。

3.未盡到明知侵權(quán)后而積極補救的管理義務

通常情況下，權(quán)利人首先會書面通知市場管理者有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為事宜。如果市場管理者在收到權(quán)利人的通知后，并未采取必要措施及時制止侵權(quán)行為，從而導致侵權(quán)行為繼續(xù)延續(xù)，而損害后果也進一步擴大。此時，市場管理者明知市場內(nèi)商戶存在侵權(quán)行為，仍然為其提供場地等實質(zhì)性幫助，也已構(gòu)成間接侵權(quán)，應當對損害的擴大部分與直接銷售者承擔連帶責任。

二、市場管理者避免知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的相關(guān)措施

在假冒商品的侵權(quán)活動愈演愈烈的社會背景下，市場管理者應著手完善內(nèi)部管理制度，確保能夠及時、完全履行所負有的管理義務。從目前情況來看，市場管理可以從以下幾方面出發(fā)，從而做到有效避免實際經(jīng)營者帶來的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)索賠。

1.市場管理者

應建立商品知識產(chǎn)權(quán)及其法律狀態(tài)審查制度，對可能引發(fā)糾紛商品的知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)進行提前審查、檢索。即在進入市場之前，市場管理者可以要求他們提供知識產(chǎn)權(quán)合法有效的證明文件;如接受第三方授權(quán)經(jīng)營的，可要求其提供有效的授權(quán)文件;如確實不能提供的，則可要求其提供所售商品合法來源的證明文件。

2.市場管理者

應定期或不定期地向?qū)嶋H經(jīng)營者通告與知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)的信息，同時對在售商品的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行動態(tài)監(jiān)控，保障知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯。

3.市場管理者

應與實際經(jīng)營者簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護合同，約定因?qū)嶋H經(jīng)營者提供的商品侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，或提供虛假證明文件，導致市場管理受到損失的，實際經(jīng)營者應當承擔賠償責任;并且與其約定有權(quán)要求其停止銷售涉嫌侵權(quán)的商品。

4.接到投訴時

市場管理者應當及時處理，及時要求實際經(jīng)營者提供相應的證明文件，或者及時制止實際經(jīng)營者的侵權(quán)行為。

篇（4）

近幾年來,有關(guān)涉外知識產(chǎn)權(quán)案件的報道往往是各家媒體炒作的對象、關(guān)注的焦點,作為學人如果我們拋開輿論本身的喧囂,沉淀下來,從已公開的案例來看,我們會發(fā)現(xiàn)一個有趣的現(xiàn)象:在中國法院已審理判決的涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件當中,幾乎沒有一個適用外國知識產(chǎn)權(quán)實體法的。是當應如此還是另有“隱情”?讓我們先從一經(jīng)典的案例談起。

一、往事不得不提——從“北影錄音錄像訴北京電影學院”案說起

原告北影錄音錄像公司通過合同,依法取得的汪曾祺創(chuàng)作小說《受戒》的改編權(quán)和攝制權(quán),被告電影學院從教學實際需要出發(fā),挑選在校學生吳瓊的課堂練習作品,即根據(jù)汪曾祺的同名小學《受戒》改編的電影劇本組織應屆畢業(yè)生攝制畢業(yè)電影作品,用于評定學生學習成果。未征得原告許可的情況下,在該作品攝制完成后在北京電影學院內(nèi)進行了教學觀摩和教學評定,1994年11月北京電影學院將電影《受戒》送往法國參加朗格魯瓦國際學生電影節(jié),電影節(jié)放映該片時,觀眾除特定的學生、教師外,還有當?shù)毓?且組委會還出售了少量門票。限于本文主題,筆者關(guān)注的是“北京電影學院將電影《受戒》送往法國參加朗格魯瓦國際學生電影節(jié)公映”這一行為如何進行法律適用的問題。

按照我國國際私法學定義,涉外民事案件應當是含有涉外因素的民事案件,即民事法律關(guān)系的主體、客體,產(chǎn)生、變更、消滅民事法律關(guān)系的法律事實具有涉外因素。此案,毫無疑問當屬涉外民事案件。

本案一審法院海淀區(qū)法院認為,北京電影學院將電影《受戒》送往法國參加朗格魯瓦國際學生電影節(jié)公映違反了著作權(quán)法(著重符為筆者注)的規(guī)定,構(gòu)成了對北影錄音錄像公司依法取得的小說《受戒》的改編權(quán)和攝制權(quán)侵犯。盡管北京電影學院不服一審提出了上訴,但二審法院北京市第一中級人民法院維持了原判。根據(jù)當時理論和法律規(guī)定來看,一、二審法院的判決無可挑剔:1993年12月24日最高人民法院下發(fā)的《關(guān)于深入貫徹執(zhí)行<中華人民共和國著作權(quán)法>幾個問題的通知》,其中第2條規(guī)定:“人民法院在審理涉外著作權(quán)案件,適用《中華人民共和國著作權(quán)法》等有關(guān)法律法規(guī);我國國內(nèi)法與我國參加或締結(jié)的國際條約有不同規(guī)定,適用國際條約的規(guī)定,但我國聲明保留的條款除外……”(以下簡稱《通知》)。該司法解釋時至今日依然有效。

無獨有偶,隨后發(fā)生的“欒述兵訴北京鴻鈦文化藝術(shù)傳播有限公司、日本JVC唱片公司侵犯著作權(quán)”糾紛案中,審理法院依然依據(jù)我國著作權(quán)法認為,被告在我國境外聯(lián)合發(fā)行CD唱片,沒有給原告署名和支付任何報酬,侵害了原告所享有的表演者權(quán)。

中國入世,知識產(chǎn)權(quán)法一改再改,但《通知》第2條似乎具有了免疫力依然保持巍然不動,甚至有加強趨勢。2004年2月18日,北京市高級人民法院下發(fā)的《關(guān)于涉外知識產(chǎn)權(quán)民事案件法律適用若干問題的解答》第18條規(guī)定:“侵犯著作權(quán)、實施不正當競爭糾紛案件,雙方當事人均為我國自然人、法人、或者在我國均有住所,侵權(quán)行為發(fā)生在外國的,可以適用我國的著作權(quán)法、反不正當競爭法等法律”。盡管措辭是“可以”而非“應當”,但明顯體現(xiàn)了一種傾向和引導。

是什么讓我們?nèi)绱藞猿?我的答案是理論誤區(qū)和司法實務考察的缺失。眾所周知,我們是大陸法系,立法深深的受到法學理論的影響,法官不能“造法”,不能越雷池半步,而我們的理論卻沒有搞清什么是知識產(chǎn)權(quán)法的域外效力,更沒有區(qū)分知識產(chǎn)權(quán)的域內(nèi)效力和知識產(chǎn)權(quán)的域外效力,至今仍分歧較大,司法實務也只得霧里看花,亦步亦趨。

二、知識產(chǎn)權(quán)法的域外效力

(一)知識產(chǎn)權(quán)法域外效力的涵義。韓德培先生認為,法律的域外效力是指“一國法律不僅適用于本國境內(nèi)的一切人,而且還適用于居住在國外的本國人”。(1)肖永平先生認為,所謂法律的域外效力是“法律的屬人效力在國外的體現(xiàn)”。(2)趙相林先生認為,“法律的域外效力,亦稱屬人效力,是指一個國家的法律對本國的一切人,不論該人在境內(nèi)還是境外都有效,都應該適用”。(3)盡管這些論述略有差異,但實質(zhì)一致——本國法對境外的本國人有效。但這種效力是虛擬的,只有當別的國家根據(jù)原則和平等互利原則承認其域外效力時,這種虛擬的域外效力才變成現(xiàn)實的域外效力。因此可以這樣說,國際私法中的域外效力可分兩種,一種是本國法律虛擬的或自設(shè)的域外效力,即本國法對境外的本國人有效的,另一種是現(xiàn)實的域外效力,即內(nèi)國法院在一定條件下承認外國民商法律在內(nèi)國的效力,如承認依外國法(引者注)建立的合同、婚姻關(guān)系等。(4)也就是說,只要受案法院在一定條件下適用了外國法就是該外國法現(xiàn)實的域外效力的體現(xiàn)。如果說上述分析能夠成立的話,那么知識產(chǎn)權(quán)法在國際私法意義上的域外效力也應分兩種,虛擬的法律效力和現(xiàn)實的法律效力。縱觀世界各國私法領(lǐng)域,很少有法律(包括知識產(chǎn)權(quán)法)明確宣稱不適用于國外本國人的,即各國都積極主張本國法律虛擬的域外效力,知識產(chǎn)權(quán)法亦不例外,因為這樣做符合并且可能為本國獲取利益。至于知識產(chǎn)權(quán)法現(xiàn)實的域外效力——這也往往是人們爭議的焦點——則要取決于受案法院了,換句話說,只要受案法院適用了外國知識產(chǎn)權(quán)的實體法就是知識產(chǎn)權(quán)法域外效力的體現(xiàn)。

傳統(tǒng)觀點認為,知識產(chǎn)權(quán)嚴格的地域性決定了在一國取得的知識產(chǎn)權(quán)僅具有域內(nèi)效力,原則上不發(fā)生域外效力,因而根本不會產(chǎn)生法律沖突問題。事實上也的確如此,早先英美國家的法院在受理有關(guān)外國知識產(chǎn)權(quán)糾紛時認為,本國法院為不方便法院,從而拒絕行使管轄權(quán),大陸法系的立法者認為依一國法產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán),其有效性、權(quán)利歸屬以及對侵權(quán)行為的救濟都由該國法規(guī)定,應屬專屬管轄。但隨著知識產(chǎn)權(quán)國際保護的發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)法的法律沖突也就產(chǎn)生了,其原因有:國際條約的締約國之間相互承認和保護知識產(chǎn)權(quán),為法律沖突的產(chǎn)生提供了條件;各國法律在知識產(chǎn)權(quán)的取得、行使、保護范圍、期限等方面規(guī)定有所不同,法律沖突不可避免;即使在國際條約的締約國之間,因相互給予對方公民或法人的是“有限制的國民待遇”,在權(quán)利的原始國法律與被請求給予保護的國家法律之間,也會因各自的規(guī)定不同而產(chǎn)生法律沖突。(5)

鑒于此,有關(guān)國家已開始知識產(chǎn)權(quán)的沖突立法,承認知識產(chǎn)權(quán)法的域外效力。1978年奧地利《國際私法法規(guī)》規(guī)定:“無形財產(chǎn)權(quán)(包括知識產(chǎn)權(quán)——引注)的創(chuàng)立、變更和消滅,依使用行為或侵權(quán)行為發(fā)生地國家法律。”1987年《瑞士聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第110條規(guī)定:“知識產(chǎn)權(quán)由在那里請求保護知識財產(chǎn)的國家法律規(guī)定”。英國、德國、意大利、荷蘭等國的立法均規(guī)定,對著作權(quán)的產(chǎn)生和存續(xù)問題適用作品首次發(fā)表并獲得著作權(quán)國法,而對權(quán)利的行使問題則適用作品被請求保護國法。(6)

(二)知識產(chǎn)權(quán)的域外效力。與知識產(chǎn)權(quán)法域外效力易混淆的是知識產(chǎn)權(quán)域外效力的問題。知識產(chǎn)權(quán)具有嚴格的地域性,它只在權(quán)利登記地或被請求保護國有效,談不上域外效力。即使在法語非洲國家、北美自由貿(mào)易區(qū)及歐盟國家,地域性也并未全面消失,只是部分減弱了。(7)乙國法院適用甲國知識產(chǎn)權(quán)法保護原告,依甲國知識產(chǎn)權(quán)法享有的知識產(chǎn)權(quán)——乙國法院保護的不是乙國法意義上的知識產(chǎn)權(quán)——知識產(chǎn)權(quán)地域性并沒有變,知識產(chǎn)權(quán)法卻可以具有域外效力,兩者截然不同。

三、司法實踐的考察

早在1993年初,典型的大陸法系國家荷蘭的海牙地方法院在受理一起跨國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件時認為,一國法院不僅有權(quán)管轄在其地域內(nèi)的侵權(quán)活動,而且有權(quán)管轄在其地域外的侵權(quán)活動。(8)1997年英國高等法院審理了這樣一起案件:原告建筑物設(shè)計圖的版權(quán)分別在英國和荷蘭遭到侵犯,原告向法院提訟,并要求將該案中的所有侵權(quán)行為合并審理,法院同意了原告的請求,并針對侵權(quán)荷蘭版權(quán)的行為適用了荷蘭版權(quán)法。

回到國內(nèi),已有學者對我國法院的這種完全排斥外國知識產(chǎn)權(quán)法適用的做法產(chǎn)生微辭,就“北影錄音錄像公司訴北京電影學院侵害著作權(quán)案”,馮文生認為,涉案作品《受戒》在法國受其著作權(quán)法保護,“由于我國與法國著作權(quán)法在保護水平上的差異,也由于該作品在中國市場與法國市場上所具有的利益水平不同,如果依照中國法處理發(fā)生在法國的案件,勢必對權(quán)利人的利益造成損害。”(9)有趣的是,有人雖不承認知識產(chǎn)權(quán)法的域外效力但也認為本案中根據(jù)同名小說改編的作品《受戒》在法國放映的行為應適用法國著作權(quán)法。(10)這不僅僅是個別學者的看法,被國際私法學界奉為經(jīng)典的,由中國國際私法學會草擬的《中華人民共和國國際私法示范法》第三章第七節(jié)專門規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)沖突規(guī)范,且并不排斥外國知識產(chǎn)權(quán)法的適用,例如《示范法》第95條:“著作權(quán)的成立、內(nèi)容和效力,適用權(quán)利主張地法”;第99條:“知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的法律救濟,適用請求保護地法。”(11)

澄清了理論上的迷霧,找到了案例的支持,我們還在猶豫什么?

注釋:

〔1〕韓德培.國際私法新論〔M〕.武漢:武漢大學出版社,1997.132.

〔2〕〔5〕肖永平.國際私法原理〔M〕.北京:法律出版社,2003.10,154.

〔3〕趙相林.中國國際私法問題研究〔M〕.北京:中國政法大學出版社,2002.4.

〔4〕黃進.國際私法〔M〕.北京:法律出版社,1999.17.

〔6〕李雙元.國際私法學〔M〕.北京:北京大學出版社,2000.307-309.

〔7〕鄭成思.知識產(chǎn)權(quán)論〔M〕.北京:法律出版社,2003.415.

〔8〕鄭成思.知識產(chǎn)權(quán)的國際保護與涉外保護〔J〕.中國社會科學院研究生院學報,1997,(2).57.

篇（5）

1．柯氏四級培訓評價模型的地位在西方國家，培訓項目的評估方法及模式已形成相當完善、科學的體系，其中最具代表性的人物是D．L．Kirkpatrick。他的“Kirkpatrick評價模型(柯氏四級培訓評價模型)”在西方得到了廣泛的應用。這種評估工具較為實用，它不僅要求觀察學員的反應和檢查學員的學習效果，而且強調(diào)衡量培訓前后的表現(xiàn)和公司經(jīng)營業(yè)績的變化。因此，該模型的評價框架被許多國際公司廣泛接受，并且影響較大。在對知識產(chǎn)權(quán)教育培訓進行評價時，我們選擇了該模型作為評價的模型和方法。

2．柯氏四級培訓評價模型的基本框架柯氏將評估活動分為四個層次，即反應層、學習層、行為層和結(jié)果層。

(1)反應層次主要評價學員對培訓的滿意程度，其內(nèi)容包括對培訓的師資和培訓課程、培訓設(shè)施、培訓的方式方法以及自己收獲的大小等方面的看法。反應層評估是在培訓項目結(jié)束時，通過問卷調(diào)查或評估訪談等形式來收集受訓人員對于培訓項目的效果和有用性的反映。

(2)學習層次主要評價學員對培訓內(nèi)容的了解和吸收程度。這里的“學習”僅指學員理解并掌握的知識和技能，而不考慮這些知識和技能在工作中的運用。學習層評估可以采用筆試、實地操作和工作模擬等方法來考查。組織者可以通過書面考試、操作測試等方法來了解學員培訓后，在知識以及技能的掌握方面有多大程度的提高。

(3)行為層次主要評價學員對培訓內(nèi)容的應用和熟練程度，其目的在于了解學員是否真正掌握了課程內(nèi)容并運用到了工作中去。這一層次的評價是在培訓結(jié)束后的一段時間里，由學員的上級、同事、下屬或者客戶等觀察他們的行為在培訓前后是否發(fā)生變化，是否在工作中運用了培訓中學到的知識。這個層次的評估可以包括學員的主觀感覺、下屬和同事對其培訓前后行為變化的對比，以及受訓人員本人的自評。

(4)結(jié)果層次主要評價培訓內(nèi)容使學員個人績效及其組織績效提升的程度。效果的評估即判斷培訓是否能給學員所在單位的經(jīng)營成果帶來具體而直接的貢獻，比如產(chǎn)量的增加、質(zhì)量的提高、成本的降低、利潤的增長和投資回報的增加等。效果層評估可以通過一系列指標來衡量，如事故率、生產(chǎn)率、次品率、員工士氣以及客戶滿意度等。通過對這些指標的分析，管理層能夠了解培訓所帶來的收益。

3．應用柯氏四級培訓評價模型應注意的問題

(1)從反應層評價到結(jié)果層評價是一個從低級到高級的過程，每一低級層次的評價結(jié)果都是高一級層次的基礎(chǔ)，培訓評價應從反應層評價開始，逐級進行。同時，從反應層到結(jié)果層評價也是一個難度逐漸加大的過程，需要逐漸加大人力物力來開展評價，其評價的意義也隨層次的上升而逐漸增強，一級評價意義最低，四級評價意義最高，在條件許可的情況下，要盡量從低級逐漸做到高級評估。

(2)培訓評價應該是系統(tǒng)性的評價。影響培訓成效的因素較多，培訓過程的每一個環(huán)節(jié)都對結(jié)果造成影響，任何單一的或階段性的評價都很難得出客觀的、全局性的結(jié)論。因此，在建構(gòu)培訓評價指標體系時既要重視總結(jié)性評價，又要重視過程性評價，必須整體設(shè)計，綜合評價。

(二)知識產(chǎn)權(quán)教育培訓評價體系的構(gòu)建

完整的培訓評價體系包括指標系統(tǒng)、權(quán)重系統(tǒng)和評價標準系統(tǒng)三部分。指標是根據(jù)評價目標而確定的具體條目，不同層級的指標按照一定的邏輯關(guān)系組合在一起就構(gòu)成指標系統(tǒng)。權(quán)重是表示某一評價指標在整個評價體系中重要程度的量數(shù)，按照每一指標在整個指標體系中的重要程度，對每一指標進行賦值，就是確定權(quán)重的過程，全部權(quán)重值就構(gòu)成權(quán)重系統(tǒng)。評價標準是對末級指標達到要求的程度，在數(shù)量和質(zhì)量上制定的判斷準則和尺度，全部評價標準就構(gòu)成標準系統(tǒng)。可見，建構(gòu)培訓評價體系是一項系統(tǒng)工程。

1．知識產(chǎn)權(quán)教育培訓評價體系構(gòu)建的技術(shù)路徑

(1)知識產(chǎn)權(quán)教育培訓評價指標確定的方法。在指標體系的構(gòu)建中，我們將知識產(chǎn)權(quán)培訓項目評價的相應指標按照培訓評價的邏輯結(jié)構(gòu)，結(jié)合柯氏四級培訓評價模型的四級評價框架，設(shè)定了四個一級指標，分別為學員的滿意度、學員的學習結(jié)果、工作中行為的改變，以及個人績效與組織績效的提升程度。在知識產(chǎn)權(quán)教育培訓的二級指標時，可以采用“頭腦風暴法”進行發(fā)散性思維，也可以采取“因素分解法”按照培訓評價內(nèi)在的邏輯結(jié)構(gòu)逐級分解，提出初擬指標。初擬指標確定后，就要對初擬指標進行篩選，把那些符合設(shè)計原則、反映培訓評價本質(zhì)要求的指標保留下來。通過逐級篩選確定各級指標，最終形成培訓評價的指標系統(tǒng)，并將其有機地組合在一起，構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)教育培訓的評價指標體系。

(2)知識產(chǎn)權(quán)教育培訓評價指標權(quán)重的確定。以同一層次為基準對評價指標體系中的每項指標分配權(quán)重。確定權(quán)重可以采取“特爾斐法”，即通過多次匯總整理專家意見確定指標權(quán)重;也可采取“層次分析與矩陣對偶法”，即通過區(qū)分各級指標影響評價目標實現(xiàn)的相對重要程度，將判斷結(jié)果以數(shù)值形式表示，構(gòu)成判斷矩陣，然后經(jīng)過運算確定同一層次指標相對重要程度的權(quán)重值。不同層級指標權(quán)重的集合就構(gòu)成權(quán)重系統(tǒng)。

2．知識產(chǎn)權(quán)教育培訓評價指標體系的構(gòu)建

根據(jù)前述方法，我們設(shè)計了四個一級指標和11個二級指標，并賦予相應的權(quán)重，初步形成了知識產(chǎn)權(quán)教育培訓評價的指標體系框架。

(1)學員的滿意度。在知識產(chǎn)權(quán)教育培訓結(jié)束當天，通過培訓調(diào)查問卷、學員訪談，以及綜合對學員現(xiàn)場表現(xiàn)的觀察評估來衡量學員對培訓的師資隊伍、培訓內(nèi)容、培訓模式、培訓教材、培訓條件以及培訓組織管理等工作的滿意程度。

(2)學員的學習結(jié)果。在知識產(chǎn)權(quán)教育培訓結(jié)束后一段時間內(nèi)容，通過筆試、實際操作等方式，來評價學員對培訓課程中所學知識、技能的掌握程度以及學員對該培訓的接受程度。

(3)工作中行為的改變。在知識產(chǎn)權(quán)教育培訓結(jié)束后一段時間，通過學員的同事和客戶等群體的觀察和測試，對學員在培訓后在工作中行為的改變情況進行了解和評估，主要評價學員在經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)培訓的基礎(chǔ)上，在工作中主動運用培訓所學到的知識和技能的基本情況。

(4)個人績效與組織績效的提升程度。培訓結(jié)束后的一段時間內(nèi)，對學員的工作績效和組織績效進行評估，評估學員是否很好地運用所學知識來提升個人及組織的績效。此外，還可采取問卷、訪談和行為觀察等方式，進行學員個人績效、團隊績效和組織績效的評估。

二、知識產(chǎn)權(quán)教育培訓評價反饋機制的構(gòu)建

(一)知識產(chǎn)權(quán)教育培訓評價反饋的原則

1．客觀、科學的原則反饋的信息必須是客觀真實的信息，應不受各階段文件資料的束縛和項目干系人的影響，真實地反映和評價項目的問題和改進措施建議。

2．及時、方便的原則反饋的信息可能具有一定的時效性，因此評價后的信息應及時送達，以及時對知識產(chǎn)權(quán)教育培訓的項目、課程內(nèi)容或者方式方法進行相應的調(diào)整。同時，反饋的信息應當是系統(tǒng)的、有針對性的、簡明扼要的信息，而不能是原始資料的傳遞，即在對知識產(chǎn)權(quán)教育培訓進行評價后，應對相關(guān)數(shù)據(jù)和資料進行相應的分析，并在分析的基礎(chǔ)上形成精簡的信息反饋報告，這才方便信息的使用。

(二)知識產(chǎn)權(quán)教育培訓評價反饋機制的構(gòu)建

1．知識產(chǎn)權(quán)教育培訓評價反饋制度的建立

在知識產(chǎn)權(quán)教育培訓的評價管理制度中，應將反饋機制以制度的形式確立。在該制度中，應對信息反饋的職責、程序和責任等相關(guān)內(nèi)容加以明確的規(guī)定，進而使得知識產(chǎn)權(quán)教育培訓的信息反饋能有序進行。

2．建立規(guī)范的反饋流程

通過建立規(guī)范的流程、標準的接口，將知識產(chǎn)權(quán)教育培訓的評價結(jié)果及其相關(guān)信息反饋到相關(guān)的部門和人員手中，這才可能對今后工作的改進起到實質(zhì)性的作用，使評價的成果真正落到實處。

篇（6）

高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是把知識產(chǎn)權(quán)作為高等學校的重要戰(zhàn)略資產(chǎn),進行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、管理和利用的全局性謀劃和采取的重要策略。高校在國家創(chuàng)新體系中重要作用的實現(xiàn),除了依靠國家政策法律對高校知識產(chǎn)權(quán)進行保護外,對高校來講,更重要的是如何在國家宏觀制度下,從高校自身的需求和特點出發(fā),在高校內(nèi)部制定并有效地實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

一、高校實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的背景

1、創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)競爭的社會背景

當前,高校作為知識積累和創(chuàng)新的核心機構(gòu),通過與產(chǎn)業(yè)界、科技界的互動,全方位地參與到國家創(chuàng)新體系(National Innovation System)中,成為社會發(fā)展的主要機構(gòu)。實踐表明,知識產(chǎn)權(quán)越來越成為一種重要的無形資產(chǎn),一國的科技創(chuàng)新能力越來越表現(xiàn)為其對智力資源和智慧成果的培育、配置、調(diào)控能力,表現(xiàn)為對知識產(chǎn)權(quán)的擁有和運用能力。而高校基于其知識創(chuàng)新與傳播的使命,成為一國自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的源頭活水。同時,知識產(chǎn)權(quán)也成為高校科技創(chuàng)新能力的重要衡量指標。

2、國家科技發(fā)展規(guī)劃和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施

2006年2月,國家《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006―2020)》。《綱要》明確指出“高校是我國培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地,是我國基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍之一,是解決國民經(jīng)濟重大科技問題、實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的生力軍”。2008年6月,國家《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確指出“要充分發(fā)揮高等學校、科研院所在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用”,“促進高等學校、科研院所的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移”。高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的建立與實施實際上是整個國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的一個重要環(huán)節(jié),是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在高校中的生動實踐。

3、高校科技創(chuàng)新的競爭態(tài)勢

在我國,隨著高等教育大眾化的到來和高等教育的跨越式發(fā)展,高校外延發(fā)展和內(nèi)涵建設(shè)都在尋找優(yōu)質(zhì)資源的支撐。知識產(chǎn)權(quán)作為一種技術(shù)法律化的權(quán)利,具有獨占性和很強的不可仿效性。正是這種無形資產(chǎn)代表了高校產(chǎn)品和服務的競爭力,與其利益息息相關(guān),能為其創(chuàng)造長期的競爭主動權(quán)。以專利為代表的原始性自主知識產(chǎn)權(quán),在高校學科建設(shè)和科技工作中具有“跑馬圈地”的功能,是搶占學術(shù)制高點的利器。知識產(chǎn)權(quán)在很大程度是高校核心競爭力的主要源泉之一,也是高校進行科技創(chuàng)新,贏得學術(shù)或經(jīng)濟競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。

4、高校知識產(chǎn)權(quán)工作問題較多

當前,在國家實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的大背景下,高校如何強化知識產(chǎn)權(quán)意識,有效實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,提升高校的核心競爭力,已經(jīng)成為我國高校科技創(chuàng)新工作中亟待研究和解決的重大問題。2004年,教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局曾經(jīng)聯(lián)合《關(guān)于進一步加強高等學校知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》,要求高校將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為高等學校的一個重要發(fā)展戰(zhàn)略,將知識產(chǎn)權(quán)工作納入高等學校管理,特別是科研管理的全過程,提高知識產(chǎn)權(quán)工作地位。這為我國高校加強知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理提供了政策指引,但實踐中高校在這一塊做得很不夠。因此,我國高校迫切需要建立知識產(chǎn)權(quán)生成、保護、管理和利用的戰(zhàn)略機制,從而切實增強高校科技創(chuàng)新能力和核心競爭力。

二、影響高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機制構(gòu)建的關(guān)鍵性因素

高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的基本內(nèi)容主要是高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實施。戰(zhàn)略管理的關(guān)鍵是戰(zhàn)略定位,對高校制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的外部環(huán)境要有全面的把握,其關(guān)鍵性因素如下。

1、高校科技管理體制

從總體上講,我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理屬于高校科技管理的范疇,它和科研管理是一個有機的整體,整個高校科技創(chuàng)新管理體制會直接影響高校的知識產(chǎn)權(quán)工作。目前,各大高校的科技管理難以匹配知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的要求。針對高校科技管理體制中存在的問題,國家應在體制上深入改革,充分有效地調(diào)動科技人員進行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的積極性,發(fā)揮高校學科門類齊全和進行原始性創(chuàng)新的優(yōu)勢,提高高校的科技創(chuàng)新能力。

2、高校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的設(shè)置

知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理中人、財、物的匯集點或中轉(zhuǎn)站。美國和日本等西方國家在高校知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營方面的經(jīng)驗表明,一個高效、健全的專門知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)是知識產(chǎn)權(quán)保護、管理以及技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的保障。目前,我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門多歸屬于科研管理機構(gòu),少有完全獨立而且職能全面的機構(gòu),一般部門的地位不高,專職人員極少,領(lǐng)導重視程度不高,難以發(fā)揮與知識產(chǎn)權(quán)工作重要性相稱的作用。

3、高校知識產(chǎn)權(quán)文化生態(tài)環(huán)境

知識產(chǎn)權(quán)文化是法律文化的一個分支,是隨著近代科學技術(shù)進步而成長起來的,包括知識產(chǎn)權(quán)的法律意識、訴訟觀念、心理結(jié)構(gòu)、學術(shù)思想等知識產(chǎn)權(quán)觀念形態(tài)。知識產(chǎn)權(quán)文化本質(zhì)上是一種創(chuàng)新文化,它與科技創(chuàng)新之間構(gòu)成互動的生態(tài)系統(tǒng),包括知識產(chǎn)權(quán)物態(tài)成果、知識產(chǎn)權(quán)正式制度、知識產(chǎn)權(quán)行為模式。但是,目前我國多數(shù)高校還沒有形成知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的良好環(huán)境,廣大教師的知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄,知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍缺失嚴重,需要從文化生態(tài)的視角對其加以審視與營建,為高校科技創(chuàng)新提供強勁的精神動力與智力支持。

三、高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機制的具體構(gòu)建方案

和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有很大的不同,高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機制應根據(jù)高校自身的特色和具體情況來制定。本文試構(gòu)建一套高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機制框架,以其為高校實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所借鑒。

1、高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機制構(gòu)建的基本原則

(1)激勵創(chuàng)新原則。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)激勵創(chuàng)新理論,知識產(chǎn)權(quán)制度給智力勞動者設(shè)置了一種“回報預期”(the prospect of reward),所以它能鼓勵人們積極開展創(chuàng)造性活動。如果沒有足夠的知識產(chǎn)權(quán)保護,社會就沒有足夠的創(chuàng)新活動,因此高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施應當創(chuàng)造一個能夠激勵高校科技創(chuàng)新的環(huán)境。

(2)經(jīng)濟效率原則。高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的根本目的在于為知識產(chǎn)品的生產(chǎn)和利用提供一種合理有效的機制,從而促進高校的創(chuàng)新和國家經(jīng)濟的增長。根據(jù)高校側(cè)重公益性的特點,高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機制的效率安排不能僅僅考慮經(jīng)濟收益,還要考慮社會成本與社會效益。

(3)利益平衡原則。知識產(chǎn)權(quán)作為對創(chuàng)造性勞動成果所賦予的排他性的和強制性權(quán)利,實質(zhì)上是一種利益平衡機制。那么,在高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理過程中,如何協(xié)調(diào)產(chǎn)學在知識產(chǎn)權(quán)方面的利益沖突,實現(xiàn)公平與效率的平衡;如何在高校傳統(tǒng)價值觀和知識產(chǎn)權(quán)工具理性的沖突中尋求最佳的利益結(jié)合點;如何通過知識產(chǎn)權(quán)制度最佳地刺激高校科技創(chuàng)新成果的增長,同時確保公眾對知識和信息的必要接近,實現(xiàn)共有知識財富的合理分享等等,都需要做利益平衡的考量。

2、高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機制的主要內(nèi)容

高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具體方案的制定應注重戰(zhàn)略長期規(guī)劃與短期規(guī)劃的結(jié)合,使得戰(zhàn)略既具有前瞻性,又具備戰(zhàn)略推進的可實施性。應包含以下主要內(nèi)容:

(1)建立一個重塑情景的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃模式(Contextual Planning Perspective)。美國學者Peterson認為“傳統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃往往依賴于確定清晰的優(yōu)先目標、辨別特定的項目和發(fā)展支持性的資源戰(zhàn)略,以使大學在既定的戰(zhàn)略市場進行競爭;而重塑情景關(guān)系的規(guī)劃模式假定一個行業(yè)是變動的,組織的戰(zhàn)略是首先構(gòu)造寬泛的創(chuàng)議或戰(zhàn)略意圖,并且在組織基礎(chǔ)設(shè)施――文化和激勵系統(tǒng)基礎(chǔ)上激發(fā)組織成員的努力,以實現(xiàn)大學的目標。”重塑情景的高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃模式立足高校學術(shù)自由的宗旨,做好知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的定位,強調(diào)高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的新理念、新愿景和結(jié)構(gòu)重組,注重主動創(chuàng)造而不是單純適應。

(2)確立符合自身情況的戰(zhàn)略施目標。高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃要確立既合乎實際又不失進取的促進高校科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標。一般應確定學校在5年至10年之內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施應該達到的相應目標:①學校自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的數(shù)量大幅增加,質(zhì)量顯著提升這方面主要以專利的申請與授權(quán)量,專著的產(chǎn)出量等來衡量;②學校知識產(chǎn)權(quán)的管理、保護和利用能力提高,有一整套完善的專利、著作權(quán)和商標管理規(guī)章制度;③學校科技創(chuàng)新能力和核心競爭力持續(xù)提升,學校通過知識產(chǎn)權(quán)的運作,學校整體和優(yōu)勢學科的學術(shù)競爭地位得以顯著提高;④通過建立產(chǎn)學研相互結(jié)合的自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系,主動服務于社會經(jīng)濟發(fā)展,推動高校創(chuàng)新成果向社會轉(zhuǎn)移。

(3)加強戰(zhàn)略實施的組織保障。高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效推進必須依靠強有力的組織與領(lǐng)導來保障。戰(zhàn)略在實施過程中應當強調(diào):①校長或主管科研的副校長要重視高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工作,積極在人力、物力和財力上對戰(zhàn)略制定與實施給予有力的推動。②建立院系、學校自下而上或自上而下相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施聯(lián)動機制,建立動態(tài)完善的學校、院系層面的知識產(chǎn)權(quán)管理、保護和利用的短中長期規(guī)劃或推進計劃。③建立有效的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略信息分享和知識產(chǎn)權(quán)成果共享機制,建立基于自主創(chuàng)新流程的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理指引方案和實時檢查與定期評估相結(jié)合的戰(zhàn)略實施評價機制。

(注:本文是國家軟科學研究計劃項目“區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施協(xié)作機制研究”,項目編號2009GXS5D114;湖北省教育廳人文社會科學項目“基于科學發(fā)展觀的高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與實施機制研究”,項目編號2008q171;湖北省教育廳科學技術(shù)項目“產(chǎn)學官聯(lián)盟創(chuàng)新背景下的我國高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移問題研究”,項目編號:B20091502的階段性成果。)

【參考文獻】

[1] 武亞軍:面向一流大學的跨越式發(fā)展:戰(zhàn)略規(guī)劃的作用[J].北京大學教育評論,2006(1).

[2] 呂薇、羅濤等:知識產(chǎn)權(quán)制度挑戰(zhàn)與對策[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社,2004.

[3] 曹新明:知識產(chǎn)權(quán)法哲學理論反思――以重構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)制度為視角[J].民商法學(人大復印資料),2005(3).

篇（7）

樂視網(wǎng)法務總監(jiān)劉曉慶

“樂視從2004年創(chuàng)立到2010年上市，到2012年我們超級電視的，到2014年我們的動作還是很頻繁，比如說我們要有樂視的手機。一系列的動作見證了樂視的路與一個詞分不開，那就是顛覆，所以我們的slogan也是顛覆全屏實力。在這個顛覆之路上，什么是樂視最強的競爭力，最主要的就是樂視的生態(tài)。樂視生態(tài)包含幾個方面，內(nèi)容、應用、終端、平臺，這個可能大家也有感知，有的同仁也會問我，你們又在邀請張藝謀加盟，又在收購花兒影視，有很多的電影，還有樂視超級電視，似乎什么都要做。其實可能這個商業(yè)模式就是它的獨一無二性，就是要做一個生態(tài)。這個生態(tài)在模式的運營來講，如果是橫向的收購兼并那可能只是做加法，但是生態(tài)這種模式，一旦鏈條之間產(chǎn)生裂變，它的效應是做乘法，甚至可能是化學的或者是聚變的。這種模式對于樂視也是他最近幾年突飛猛進最重要的一個戰(zhàn)略定位。從用戶角度講，怎么可以接觸到樂視呢，有樂視盒子、超級電視，還有針對兒童的樂小寶故事機，還有藍牙耳機，未來可能還有樂視家居、自行車，還有即將的樂視手機和未來要的樂視汽車。所有這些可能跟一個大背景必須相關(guān)聯(lián)的就是互聯(lián)網(wǎng)，其實這是一個行業(yè)趨勢，我們看到現(xiàn)在的吃喝住行基本跟互聯(lián)網(wǎng)離不開，所以我們很幸運生活在這樣一個時代，這是一個最好的時代。”美國飛翰律師事務所上海辦公室管理合伙人王寧玲“創(chuàng)新是引擎，改革是點火器，這是APEC CEO峰會上講到的。那個時候坐在會場上的我當時就覺得中國真的是在改革開放的路上加上創(chuàng)新作為引擎的這一個實力，一定會在未來五年十年有不一樣的變化。同時在那個會上，還有很多企業(yè)的CEO當時也是作為論壇的嘉賓出現(xiàn)在論壇上。當時這些企業(yè)的CEO談到的一個重要的問題就是創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)，都在他們的演講中有說這些事情，所以我想我們這一批人其實是屬于非常幸運的一批人，能夠在這個時代在中國經(jīng)歷這樣的變化。對于公司里面強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護總是一個不可能說完的話題，如何保護，怎么保護，一定是跟公司整個走的階段是分不開的，知識產(chǎn)權(quán)價值的最大化，還有最大程度的避免風險，包括對你的新產(chǎn)品、新技術(shù)、商務合同，其實這是非常重要的，關(guān)于商務合同的問題，這部分大家可能會更需要花一些心思來做。另外是知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查，最后是訴訟，我想跟大家建議的是積極去應訴，有好的策略和團隊的時候，當你知道你的目標是什么的時候，應訴可以作為一個比較低成本能夠解決商業(yè)糾紛的一個很好的途徑，同時這樣的訴訟的理念和結(jié)果一定是要跟你的商務目標相吻合的。”

新浪網(wǎng)高級法律顧問王磊

“互聯(lián)網(wǎng)法務的轉(zhuǎn)變是基于我們現(xiàn)在信息社會的不斷發(fā)展，同時知識產(chǎn)權(quán)作為互聯(lián)網(wǎng)法務工作中也是一個重要的比重以及組成部分。其實我們也很高興看到新浪作為第一代互聯(lián)網(wǎng)用戶，經(jīng)過十多年的發(fā)展，他的法務也是經(jīng)過了多層的進步以及轉(zhuǎn)變，這個時候我們也看到了互聯(lián)網(wǎng)以及互聯(lián)網(wǎng)法務及知識產(chǎn)權(quán)在中國社會的變化，我們也非常高興并會堅持對知識產(chǎn)權(quán)的重視，同時對于法務建設(shè)以及轉(zhuǎn)變我們也會支持并且認真的對待，因為知識產(chǎn)權(quán)，就像是一個企業(yè)的生命線，我們怎么樣有效保護創(chuàng)意，怎么有效在互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)競爭，這也是我們關(guān)注的點。互聯(lián)網(wǎng)法務的轉(zhuǎn)變實際上更多的是一個社會的現(xiàn)象，但是知識產(chǎn)權(quán)對于我們來說，無論是知識產(chǎn)權(quán)還是想法還是創(chuàng)新，在這里面的比重會越來越重，我們也期待它會有更輝煌的明天。”

集慧智佳知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢有限公司產(chǎn)品總監(jiān)吳正“集慧智佳是在2012年1月份成立，今天正好是我們?nèi)苣辍Ｎ覀兪窃谥袊ㄒ灰患页^百人的僅僅是做知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢的團隊。我們在這三年過程中拜訪了很多企業(yè)，包括有外企、央企、民企。集慧智佳有非常豐富的行業(yè)服務經(jīng)驗，比如樂視、中國南車等等。我們在產(chǎn)業(yè)鏈有什么經(jīng)驗呢，比如這里面講的機器人整個產(chǎn)業(yè)鏈情況，我們對機器人整個產(chǎn)業(yè)鏈做了四級劃分，4個大的一級環(huán)節(jié)，30個二級環(huán)節(jié)，35個三級環(huán)節(jié)，34個四級環(huán)節(jié)。我們會把一個技術(shù)放在產(chǎn)業(yè)里面，去了解它上下游關(guān)系，看看這個技術(shù)在整個產(chǎn)業(yè)里面到底能不能起到什么樣的重要作用、影響以及它的市場潛力有多大。同樣我們還需要考慮它的資金流向問題，這個是某一個技術(shù)領(lǐng)域里，技術(shù)的投資情況，在初期表現(xiàn)是投資額大小，我們能知道在這里面哪些國家資金主要是投向哪里。我們知道國外比較著名的風司他們看重什么樣的技術(shù)，歸誰所有，這樣的信息對于我們研發(fā)決策和投資決策能起到很大幫助的。集慧智佳的理念是讓所有的優(yōu)勢都通過資產(chǎn)評估去表達，在這里面我們建立了2+1的咨詢模式，分別是管理咨詢和策略咨詢以及一個管理平臺，我們在管理咨詢方面會包括專利戰(zhàn)略、專利布局、商標管理等等，在策略咨詢包括情報研究、產(chǎn)業(yè)研究、投資創(chuàng)新等等一系列的服務我們都有提供。希望我們能夠幫助企業(yè)真正實現(xiàn)經(jīng)營上的成功。”

海信多媒體集團知識產(chǎn)權(quán)部部長張重立

“我們2013年5月份才剛剛成立這個知識產(chǎn)權(quán)部，海信以前知識產(chǎn)權(quán)部是分散到各個事業(yè)部的，比如說電視、冰箱、空調(diào)、洗衣機，都有兩三個兼職或?qū)Ｂ毜娜嗽谧鰧＠髞砦业胶Ｐ乓院螅一撕艽罅獍堰@些人集合起來，在集團下面成立一個一級部門，整合起來去做。從這一年多的成果來看，我非常愿意跟大家分享這一塊，我們做的像華為、中興、聯(lián)想這么成功的企業(yè)畢竟是少數(shù)，我個人覺得這種集中式的管理在很多情況下要好于分散性的管理，分散性的管理很難專業(yè)化，很難集合力量，也很難把控質(zhì)量這些東西，很難集中精力。第二點，你把它分散了，你也很難影響到集團最高層的領(lǐng)導，比如董事長這個層面，你只有把它集中起來，而且一定要作為一級部門，等級要高的部門，才能給集團高層的領(lǐng)導、決策層施加很好的影響力，你才能夠爭取更多的資源。”

北京路盛律師事務所合伙人譙榮德

“現(xiàn)在是知識產(chǎn)權(quán)的春天，創(chuàng)新型國家，尤其是現(xiàn)在經(jīng)濟放緩，可能市場競爭會加劇，其實知識產(chǎn)權(quán)是一個商戰(zhàn)的利器，所以企業(yè)應該更好的利用好知識產(chǎn)權(quán)。從我們知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)人來講，我們有時候聽到知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理人員，包括法務的人員說，知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)里面總覺得地位不是很高，其實可以看出來，今天越來越重要，而且相信隨著經(jīng)濟的發(fā)展，包括中國經(jīng)濟的發(fā)展會越來越重要，從我個人來講，我大概在十幾年前在國外讀書的時候，中國的法律中國的知識產(chǎn)權(quán)根本不會為發(fā)達國家所考慮，除了批評，你沒有法律制度，非民主國家，非法治國家，導師在課堂上演講，那個時候會提到日本、韓國，四小龍，他們的法律機制，壓根不會提中國。但是可喜的變化是，如果你現(xiàn)在去發(fā)達國家，每個教授都會提到中國，說明我們越來越站在世界的前沿，包括我們自己的一些前沿性的案件，在我跟外國同行的合伙人在探討這些問題的時候，他們自己從業(yè)幾十年可能還沒有我們見的案件的類型多，實際上我們知識產(chǎn)權(quán)是走在世界最前沿的，所以大家肯定會越來越好。”

騰訊公司綜合法務事務總監(jiān)周立國

“大家都知道，現(xiàn)在移動互聯(lián)網(wǎng)時代已經(jīng)向我們洶涌而來，對我們整個互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)有巨大的沖擊，導致我們公司的一些政策產(chǎn)業(yè)的變化。簡單說目前一些方向性策略，第一是平臺化，我們公司有很多億萬級用戶的產(chǎn)品，像QQ、微信，都把這些產(chǎn)品進行開放，只要你有好的產(chǎn)品好的資源，你符合平臺的規(guī)則，你都可以把產(chǎn)品發(fā)到這個平臺上開發(fā)推廣。這個平臺化政策還是比較成功的，這幾年來我們已經(jīng)幫助了很多中小企業(yè)獲得了長足發(fā)展，有些已經(jīng)成為產(chǎn)值過億的大型企業(yè)，所以說我們平臺化政策還會繼續(xù)下去。第二點，內(nèi)容化，大家這么多用戶到我們QQ、微信上來，我們提供足夠的內(nèi)容給大家去玩去看，我們這些年采購了很多作品，當然這也得益于這幾年我們國家知識產(chǎn)權(quán)立法以及執(zhí)法環(huán)境的良性轉(zhuǎn)變，所以我們也可以放開手腳干這些事情，這幾年我們版權(quán)的運作還是比較成功的，所以我們這一塊也是會繼續(xù)加強。”

保定市大為計算機軟件開發(fā)有限公司研發(fā)總監(jiān)龐軍良

篇（8）

所謂知識產(chǎn)權(quán)[1]，是指公民、法人或非法人組織依據(jù)法律規(guī)定，對其在科學技術(shù)和文學藝術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)造的知識產(chǎn)品所享有的專有權(quán)利。這里的知識產(chǎn)品，是指人類在精神生產(chǎn)過程中，基于人的腦力勞動創(chuàng)造出來的智力成果，是一種非物質(zhì)形態(tài)的財富，因此知識產(chǎn)權(quán)也被稱為智力成果權(quán)。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的最完整、最具代表性、最權(quán)威的表述，莫過于《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》[2]第2條的規(guī)定，即知識產(chǎn)權(quán)包括：關(guān)于文學、藝術(shù)和科學作品的權(quán)利；關(guān)于表演藝術(shù)家的演出、錄音和廣播的權(quán)利；關(guān)于人們在一切領(lǐng)域中的發(fā)明的權(quán)利；關(guān)于科學發(fā)現(xiàn)的權(quán)利；關(guān)于工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計的權(quán)利；關(guān)于商標、服務標志、廠商名稱和標記的權(quán)利；關(guān)于制止不正當競爭的權(quán)利；關(guān)于在工業(yè)、科學、文學和藝術(shù)領(lǐng)域里一切其他來自智力活動的權(quán)利。國際上通常將知識產(chǎn)權(quán)分為兩部分，一是對工商業(yè)有實際經(jīng)濟意義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，主要包括專利權(quán)和商標權(quán)；另一是著作權(quán)，亦稱版權(quán)。專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)正是傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的三大基礎(chǔ)。根據(jù)我國《民法通則》第五章第三節(jié)的規(guī)定，我國的知識產(chǎn)權(quán)主要包括：著作權(quán)、專利權(quán)、商標專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)。

人類設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)法律制度的意義，在于通過權(quán)利保護鼓勵創(chuàng)造發(fā)明的積極性，促進科學技術(shù)和文化的發(fā)展，通過權(quán)利限制發(fā)揮其創(chuàng)造財富的社會作用，推動社會生產(chǎn)力的進步。作為一項民事權(quán)利，傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)具有如下法律特征：

1、是無體財產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)品作為人類腦力勞動的成果，是一種精神產(chǎn)品，本身不具有實體的物理存在，是非物質(zhì)的權(quán)利，但必須依靠物質(zhì)載體表現(xiàn)出來。傳統(tǒng)民法稱此為無體（無形）財產(chǎn)權(quán)。

2、專有性。這是指權(quán)利只能由權(quán)利人享有，非經(jīng)權(quán)利人同意或法律特別規(guī)定，其他任何人都不得享有。對此著作權(quán)表現(xiàn)為專有使用權(quán)，專有權(quán)表現(xiàn)為專有實施權(quán)，商標權(quán)表現(xiàn)為獨占使用權(quán)。

3、時間性。這是指知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)性權(quán)利受法律保護是有期限的，這種期限稱為有效期或保護期。期限屆滿，則知識產(chǎn)權(quán)喪失法律保護效力，權(quán)利專有性消失，該知識產(chǎn)品進入“公有領(lǐng)域”成為社會共同的財富。知識產(chǎn)權(quán)具有時間有限性特征，是考慮知識產(chǎn)品主體權(quán)利和產(chǎn)品發(fā)揮作用為社會創(chuàng)造財富即社會利益之間的平衡。

4、地域性。這是指知識產(chǎn)權(quán)受法律確認和保護在空間上的有限性，受到國家領(lǐng)土的限制，原則上除國家參加的國際條約外，知識產(chǎn)權(quán)只能在取得國或地區(qū)的范圍內(nèi)發(fā)生法律效力。

5、法律確認性。這是指知識產(chǎn)權(quán)必須由法律的直接規(guī)定和國家機關(guān)的依法授予才能成立；而不同于有體財產(chǎn)，只要客觀存在，且為民事主體控制，即具有受到法律保護的權(quán)利，而無需法律直接規(guī)定。

6、人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)雙重性。知識產(chǎn)權(quán)因與特定身份的腦力勞動者密不可分而首先表現(xiàn)為人身權(quán)；同時因可以交換和使用，具有價值，能創(chuàng)造財富而表現(xiàn)為財產(chǎn)權(quán)。

二、國際互聯(lián)網(wǎng)的基本特征

國際互聯(lián)網(wǎng)，英文稱Internet，其概念含義是指一個建立在現(xiàn)代計算機技術(shù)基礎(chǔ)上的成千上萬相互協(xié)作的計算機網(wǎng)絡(luò)及網(wǎng)絡(luò)所承載的信息的集合體。它不僅是由物質(zhì)設(shè)備構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，還包括網(wǎng)絡(luò)上的信息，它是網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)，是全球規(guī)模最大，覆蓋最廣，信息資源最豐富，使用最迅捷的網(wǎng)絡(luò)信息庫。

國際互聯(lián)網(wǎng)最早是與美國國防網(wǎng)發(fā)展起來的，隨著多媒體數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，其功能日益完善，已成為一個集電話系統(tǒng)、郵政服務、新聞媒體、商業(yè)購物中心、信息資料咨詢集散、音像傳播系統(tǒng)的綜合體。其主要功能有電子郵件簡稱Email、電子公告牌簡稱BBS、環(huán)球廣域網(wǎng)簡稱WWW等。國際互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，已成為一個獨特的網(wǎng)絡(luò)空間（Cyberspace）,這是國際上對國際互聯(lián)網(wǎng)帶來的為人們提供各種信息活動，又現(xiàn)代獨立的非傳統(tǒng)物理空間的稱呼。而正是網(wǎng)絡(luò)空間，對人類社會生活產(chǎn)生深刻的沖擊，其主要特征是：

1、客觀性。這并非指構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)的計算機等物質(zhì)設(shè)備的客觀性，而是指這些設(shè)備支持著的信息傳播、交匯、衍生的空間的客觀實在性。有人稱之為真實的虛幻和虛幻的真實，它實質(zhì)是物理空間以電子為媒介的衍生和延伸，但不同于物理空間。

2、全球性。國際互聯(lián)網(wǎng)已使全球一百多個國家的數(shù)億用戶緊密聯(lián)系在一起，這種網(wǎng)絡(luò)上的聯(lián)系打破了物理空間上的有形界限，使國界和地區(qū)不復存在，用戶可以自由地交流信息，進行商業(yè)活動。

3、非中心式的開放性。國際互聯(lián)網(wǎng)從形成時起就是一個交互式、開放性的網(wǎng)絡(luò)，沒有一個集中管理的中心，所有的計算機都是平等的，都是他人的一個信息服務器，交流是交叉雙向的，每一個用戶理論上可以和網(wǎng)絡(luò)的任何一個用戶進行信息交流。

4、交流傳播的非物質(zhì)性。國際互聯(lián)網(wǎng)上的傳輸，不能實際產(chǎn)生有形物所謂空間轉(zhuǎn)移和交付，只能傳輸無形的信息產(chǎn)品。

三、國際互聯(lián)網(wǎng)對傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)法律理論的影響

正是國際互聯(lián)網(wǎng)的這些特征，使其對傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的定義、范圍、權(quán)利的行使與限制、社會利用權(quán)利人利益的平衡等法律理論體系產(chǎn)生了深遠的影響和沖擊，主要表現(xiàn)在：

（一）對傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)特征與范圍的影響

1、權(quán)利載體的非物質(zhì)化使知識產(chǎn)權(quán)的專有性淡化。傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)，只是知識產(chǎn)品是無形的，但總要以物質(zhì)形態(tài)固定在有形的載體上表現(xiàn)出來，從而使權(quán)利能夠識別區(qū)分，便于界定知識產(chǎn)品的使用是否違背了知識產(chǎn)權(quán)的專有性構(gòu)成侵權(quán)。國際互聯(lián)網(wǎng)上的知識產(chǎn)品是以信息數(shù)字化為基礎(chǔ)，以電子形式存在于磁盤、光盤、光纜等介質(zhì)上，呈現(xiàn)狀態(tài)的無形、非物質(zhì)化特點，使權(quán)利的識別，使用是否違背專有性，是否侵權(quán)都難以界定，使權(quán)利的專有性減弱、淡化。

2、信息交換的迅捷使知識產(chǎn)權(quán)的時間性受到?jīng)_擊。傳統(tǒng)理論規(guī)定權(quán)利保護時間限制，一是考慮知識產(chǎn)品的更新發(fā)展，二是用產(chǎn)品所有人享有專有性的一定時間的保護，來換取其產(chǎn)品的公開，為社會創(chuàng)造財富。權(quán)利保護時間的長短以其在保護期普遍所得與創(chuàng)造知識產(chǎn)品的智力勞動相抵為標準，是個人利益與社會公共利益平衡的結(jié)果。而國際互聯(lián)網(wǎng)上的知識產(chǎn)品比以往傳輸、擴散更快捷，使用更方便迅捷的優(yōu)勢，一件知識產(chǎn)品的遠程傳輸、使用可能在幾秒鐘就可完成，知識的更新老化周期加速縮短，往往只需幾年甚至幾個月時間。這使如何適用相抵標準確定保護期限長短帶來了困難，過長則因知識老化而浪費智力資源，減少社會利益，過短則傷害產(chǎn)品創(chuàng)造者的積極性。

3、信息電子服務的全球化使知識產(chǎn)權(quán)的地域性受到?jīng)_擊。傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的保護要受到地域的限制，除參加的國際條約外，權(quán)利只在取得國受承認和保護。國際互聯(lián)網(wǎng)是跨地域的、全球性的，它打破了傳統(tǒng)的國家、地區(qū)界限，使之不復存在，知識產(chǎn)品可迅速跨地域傳輸、使用。知識產(chǎn)權(quán)法是國內(nèi)法，知識產(chǎn)品要受所在國法律的制約，而世界各國的法律雖有一些共識，但對知識產(chǎn)權(quán)的保護仍有許多差異，保護水平也有所不同，法律的沖突使網(wǎng)上的權(quán)利行使和保護難以認定，準據(jù)法、執(zhí)法主體和管轄也難以確定下來。隨著國際互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展和全球經(jīng)濟一體化，可以預見知識產(chǎn)權(quán)的地域性將日益淡化。

在知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍上，近年許多西方國家對作為國際互聯(lián)網(wǎng)信息源的數(shù)據(jù)庫、作為應用工具的計算機軟件、集成電路布圖設(shè)計、多媒體作品都制定了相應的法律規(guī)范進行保護，我國也制定了《計算機軟件保護條例》[3]等法律文件。這些保護對象是傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)法律所未曾涉及的，也不符合原規(guī)定的種類，這些規(guī)定實質(zhì)是擴大了傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的范圍。

（二）對傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務格局的影響

知識產(chǎn)權(quán)法律制定，實質(zhì)規(guī)定的是智力成果的創(chuàng)造者個人與社會公共利益間平衡的權(quán)利義務格局。國際互聯(lián)網(wǎng)對這一傳統(tǒng)的格局和平衡提出了挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)在：

1、權(quán)利享有不完整。傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)理論，是把權(quán)利作為一個完整的整體一次性授予一個知識產(chǎn)品的創(chuàng)造者，即其享有的權(quán)利是完整的，這是權(quán)利授予的原則。而國際互聯(lián)網(wǎng)上的信息知識作品，因多媒體技術(shù)的日益成熟，多表現(xiàn)為多媒體作品，其創(chuàng)造包含了多種信息原創(chuàng)造者、多媒體組合者、最后加工者的智力勞動，從而使權(quán)利的享有格局難以確定。多媒體作品往往只采用許多信息原形作品的某一部分，如權(quán)利分別歸屬享有，則權(quán)利處于零散的分割狀態(tài)，難以授予、行使和保護。因此國際互聯(lián)網(wǎng)上信息知識產(chǎn)品的權(quán)利是一種復合狀態(tài)的權(quán)利，就單個創(chuàng)造者享有的權(quán)利是部分的，不完整的，不獨立的，而作為一個整體則享有權(quán)利的完整形態(tài)。

2、義務承擔的不確定。知識產(chǎn)權(quán)法中的義務主要指知識產(chǎn)品的使用者對權(quán)利人承擔的義務。國際互聯(lián)網(wǎng)因龐大的用戶遍布世界各國，并因開放式而處于隱蔽狀態(tài)，當其享有網(wǎng)絡(luò)上的信息知識產(chǎn)品時，因其所在國法律的不同，使其使用行為的性質(zhì)、方式，是否承擔義務，承擔何種義務，如何承擔義務等都處于一種難以確定的狀態(tài)。

3、權(quán)利義務實現(xiàn)過程中的非均衡（不對等）。享有權(quán)利和承擔義務的對等性是傳統(tǒng)民法的基本原則。知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立，就是為了在知識產(chǎn)品的流動交換中獲得利益以彌補創(chuàng)造知識產(chǎn)品而付出的智力勞動，以鼓勵創(chuàng)造，產(chǎn)生社會效益，并求得二者間的均衡。國際互聯(lián)網(wǎng)上的信息產(chǎn)品流動交換，打破了這種原有的均衡，如因網(wǎng)絡(luò)上信息知識產(chǎn)品而產(chǎn)生的實際利益更多得落在傳播者甚至參與者手中，而不是權(quán)利主體的創(chuàng)造者手中；作品的個人使用者與權(quán)利人間的權(quán)利義務難以確定，處于不對等狀態(tài)，使用者往往基本不承擔什么義務。

（三）對著作權(quán)法的影響

國際互聯(lián)網(wǎng)的信息知識產(chǎn)品傳輸，對著作權(quán)法的影響最大，產(chǎn)生的問題也最多。

1、對傳統(tǒng)著作權(quán)種類范圍的突破。

主要是數(shù)字化多媒體作品、數(shù)據(jù)庫和計算機軟件的著作權(quán)問題。

所謂多媒體作品是指運用計算機數(shù)字技術(shù)，以文字、數(shù)據(jù)、圖形、影像、聲音等同時或交替表達的綜合體式作品。多媒體作品的交互性、軟件復合性特點，使它有別于傳統(tǒng)的著作權(quán)法保護對象，突破了著作權(quán)客體的種類。

數(shù)據(jù)庫是國際互聯(lián)網(wǎng)的主要信息源，是一種編制集成的、動態(tài)的可以隨時修改的信息資源系統(tǒng)。它可以被廉價復制和利用，被大范圍的傳播。對此傳統(tǒng)著作權(quán)法從未涉及，只可以原有規(guī)定的匯編作品略加比擬，但并不相同，數(shù)據(jù)庫的特點使其權(quán)利保護需要新的規(guī)定，如數(shù)據(jù)庫界定、權(quán)利內(nèi)容、保護期限等。歐共體委員會于1995年在世界上率先通過了《數(shù)據(jù)庫保護指令》[4]提出一些保護原則，并指導各成員國立法，但其對權(quán)利人保護過分，破壞了權(quán)利人與公共利益的均衡。

對于計算機軟件，亦為傳統(tǒng)著作權(quán)法所未涉及，世界各國近年大多立法以著作權(quán)保護。但仍存在不可忽視的弊端，一是著作權(quán)只保護軟件的表現(xiàn)形式而不保護其內(nèi)在構(gòu)思，而構(gòu)思是軟件最有價值的部分，同時計算機軟件的表現(xiàn)形式和思想內(nèi)容很難分開；二是著作權(quán)法從不反對他人實施作品，而軟件的價值主要在于實施，則因允許實施影響了權(quán)利人的利益。

2、對幾種著作權(quán)利行使的影響。

（1）對發(fā)行權(quán)的影響。發(fā)行權(quán)是指著作權(quán)人以出售或其他轉(zhuǎn)移所有權(quán)的方法，或以出租、租賃、出借方法，向公眾提供作品或復制件的權(quán)利。我國著作權(quán)法實施條例第5條也規(guī)定“發(fā)行是指為滿足公眾的合理需求，通過出售、出租等方式向公眾提供一定數(shù)量的作品復制件”。著作權(quán)人的這一權(quán)利實行首次銷售規(guī)則，即首次銷售后，權(quán)利人權(quán)利用盡，作品復制件所有人發(fā)行不構(gòu)成侵權(quán)，這是對權(quán)利的限制。但是，在網(wǎng)絡(luò)上傳輸作品，因傳輸?shù)淖髌坊驈椭萍源鎯τ谠橘|(zhì)中，并不發(fā)生有形載體的實際轉(zhuǎn)移，只是傳輸作品的信息，是否屬于發(fā)行，是否適用首次權(quán)利用盡原則，是需要回答的問題。對此，美國《知識產(chǎn)權(quán)白皮書》認為，將信息從一個終端通過網(wǎng)絡(luò)以數(shù)字信號形式發(fā)往另一個終端也是發(fā)行，這就對傳統(tǒng)的發(fā)行作了擴大，帶來了權(quán)利人和使用人之間新的利益格局。

（2）對復制權(quán)的影響。復制權(quán)是指以印刷、復印、臨摹、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等形式將作品制作一份或多份的權(quán)利。著作權(quán)法對于個人使用的復制是不禁止的。但是，在國際互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)男畔ⅲ畏N情況是復制，怎樣界定個人使用，用傳統(tǒng)的著作權(quán)理論則不易回答。網(wǎng)絡(luò)的交互開放性結(jié)構(gòu)特點和用戶的龐大數(shù)量，使作品極易被復制而不易被察覺。如果用戶將作品拷貝到光盤或脫線存儲介質(zhì)上屬于復制，那么出于瀏覽信息使作品暫時存儲于計算機內(nèi)存而顯示于屏幕，關(guān)閉計算機后作品會消失，這是否為復制則難以把握。美國《知識產(chǎn)權(quán)白皮書》把這種情況也認為是復制，則對權(quán)利人保護過分，對使用人過于苛刻了，將打破二者利益平衡，使使用者喪失許多原有的權(quán)利。

（3）關(guān)于合理使用權(quán)。各國法律大多規(guī)定了作品的合理使用，這是出于平衡權(quán)利個人利益和社會公共利益，充分發(fā)揮作品效用的考慮，是對著作權(quán)人財產(chǎn)權(quán)的限制，雖然規(guī)定的范圍并不一致。我國著作權(quán)法規(guī)定，合理使用的范圍主要限定于個人使用和出于公益目的的12種情況。但是網(wǎng)絡(luò)使作品的復制極其方便容易、迅捷和隱蔽，著作權(quán)法規(guī)定的情況并不能涵蓋所有的情況，而且使用者是出于個人使用目的還是出于商業(yè)目的，是十分難以確定的。如先作個人使用后作商業(yè)使用或作個人使用后大量復制散發(fā)，是否合理使用就不易界定。

世界大多數(shù)國家的著作權(quán)法都規(guī)定有公共秩序保留的權(quán)利限制措施，即對違反法律和公共利益的作品不予著作權(quán)保護。而自由開放是國際互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的生命力所在，則在網(wǎng)絡(luò)上如何認定違反法律和公共利益，如何防止違法作品的傳輸，是需要著作權(quán)法調(diào)整回答的問題。

四、國際互聯(lián)網(wǎng)對知識產(chǎn)權(quán)司法的影響

一是國際互聯(lián)網(wǎng)交互開放式和信息共享性為侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為創(chuàng)造了十分方便的條件，而這種侵權(quán)行為的進行又是十分隱蔽的，司法實踐中取證認定十分困難。二是以多媒體作品為代表的新信息產(chǎn)品形式的出現(xiàn)，由于包含者眾多參與者智力勞動，實踐中權(quán)利格局和利益分配等難以把握。三是網(wǎng)絡(luò)上跨國界的信息流動，使案件管轄、適用法律的難度增加；同時給國家和安全帶來了影響。

總的看，世界各國尤其是發(fā)達國家，對國際互聯(lián)網(wǎng)上的知識產(chǎn)權(quán)的法律調(diào)整，經(jīng)歷了努力運用工業(yè)產(chǎn)權(quán)法或版權(quán)法調(diào)整，都逐漸體現(xiàn)出結(jié)合二者的工業(yè)版權(quán)法的過程，這是國際互聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)法的一個世界趨勢，應引起足夠的重視。

注釋：

[1]黃勤南著《知識產(chǎn)權(quán)法》群眾出版社2003年版第9頁

[2]吳浩著《當前民事經(jīng)濟疑難問題研究》法律出版社1998年版第273頁

[3]《法律法規(guī)選編》當代法律出版社2000年版第183頁

[4]吳浩著《當前民事經(jīng)濟疑難問題研究》法律出版社1998年版第153頁

參考文獻：

（1）王玉成著《知識產(chǎn)權(quán)法》上海科學技術(shù)文獻出版社1999年版第135頁

篇（9）

1.整合企業(yè)內(nèi)外部資源

在國際競爭日趨激烈的背景下，企業(yè)要想保持自身發(fā)展的核心競爭力，應對有限的企業(yè)資源進行有效的資源配置，保證企業(yè)具有比較優(yōu)勢的業(yè)務方面保持足夠的資源。因此，有效的整合企業(yè)的資源，將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的法律風險管理問題交給具備相關(guān)專業(yè)技能和資質(zhì)的機構(gòu)，在規(guī)定的法律專業(yè)活動范圍內(nèi)，針對企業(yè)的委托，提供專業(yè)的法律技術(shù)服務，為企業(yè)制定有效的法律風險管理制度。

2.樹立正確的法律風險意識

企業(yè)作為法律風險的管理主體，企業(yè)自身以及機構(gòu)都應樹立良好的法律風險意識，主要做好以下幾個方面。首先，委托服務機構(gòu)必須加強自身的知識體系，逐漸提高機構(gòu)總體的業(yè)務水平，對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)法律風險體系制定嚴格的審核制度，避免由于機構(gòu)的原因給企業(yè)帶來嚴重的損失。同時，應當盡快完善法律機構(gòu)的評估標準，由仲裁機構(gòu)給予正確嚴謹?shù)姆梢庖姾徒ㄗh。

篇（10）

知識產(chǎn)權(quán)法作為法律體系中的后起之秀，由于人們?nèi)狈λ恼J識和了解，往往把它和民商法聯(lián)系在一起；在我國，有人直接把知識產(chǎn)權(quán)法并入到民商法中去。事實上，知識產(chǎn)權(quán)法和民商法存在著很大的差異，這種差異不僅是客觀存在的，而且還有其根本的原因。這種原因主要在于兩種法律完全是從兩個不同的角度來調(diào)整社會關(guān)系的，它們調(diào)整社會關(guān)系的出發(fā)點不同，目的不同，方式不同；兩種法律中，權(quán)利的形態(tài)不同，權(quán)利誕生的條件和發(fā)揮作用的方式關(guān)系也不同。可以說，知識產(chǎn)權(quán)法與民商法存在著本質(zhì)的區(qū)別。下面我們就從以下幾個方面對這一問題進行論證。

一對知識產(chǎn)權(quán)法的分析

1、知識產(chǎn)權(quán)法律體系的內(nèi)在關(guān)系

首先，可以概括地說，知識產(chǎn)權(quán)法是確認、規(guī)范和保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的一類法律的總稱。按照我國傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)法的法律規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)法應該包括版權(quán)法、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法和反不正當競爭法這三大類，其中，工業(yè)產(chǎn)權(quán)法又分為專利法和商標法[1].按照Trips協(xié)議的規(guī)定，又增加了保護地理標志和保護知識產(chǎn)權(quán)程序上的措施。

如果我們對上述三類基本的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)進行分析，就不難發(fā)現(xiàn)這三類知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)之間也存在著很大的差別。在它們之間，我們似乎難以找到一種合適的理由使它們能夠合理地結(jié)合在一起；特別是反不正當競爭法，如果按照正常的邏輯推理，我們更難把它與版權(quán)法和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法有機地聯(lián)系起來。但是，知識產(chǎn)權(quán)法這種法律體系已經(jīng)是人們普遍接受了的，而且也是國際社會以法律的形式確認了的，這說明，這種法律體系的存在，本身屬于一種合理的組合。現(xiàn)在的問題是，我們能否解釋這種合理性，能否找出它們之間存在的邏輯關(guān)系？

通過下面的分析，我們可以清楚地看到，這些看似相互獨立、毫無關(guān)聯(lián)的法律之間，事實上內(nèi)涵著統(tǒng)一的事物-知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，并且在邏輯上體現(xiàn)著清晰的邏輯關(guān)系。這使得它們能夠在相互獨立，各自發(fā)揮著不同作用的同時，又能結(jié)合成一個合理的法律體系。

1）它們在知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利上統(tǒng)一起來

通過分析我們可以發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)法中的各項法律都可以在知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利這一層面上統(tǒng)一起來，從而形成了它們的共性。首先，著作權(quán)法是指調(diào)整因著作權(quán)的產(chǎn)生、控制、利用和支配而產(chǎn)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱[1].按照我國《著作權(quán)法》第一條的規(guī)定“為保護文學、藝術(shù)和科學作品作者的著作權(quán)，以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質(zhì)文明建設(shè)的作品的創(chuàng)作和傳播，促進社會主義文化和科學事業(yè)的發(fā)展和繁榮，根據(jù)憲法制定本法。”從這里我們可以看出，著作權(quán)法的立法目的有兩個，第一是保護作者的著作權(quán)和相鄰權(quán)；其次是為了社會主義文化和科學事業(yè)的發(fā)展和繁榮。從長遠來說，第一個目的是為第二個目的服務的，但是在《著作權(quán)法》中，重點強調(diào)的還是第一個目的。

同樣，對于工業(yè)產(chǎn)權(quán)法中的專利法和商標法來說，按照我國《專利法》第一條的規(guī)定“為了保護發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用，促進科學技術(shù)進步和創(chuàng)新，適應社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的需要，特制定本法。”我國《商標法》第一條規(guī)定“為了加強商標管理，保護商標專有權(quán)，促使生產(chǎn)、經(jīng)營者保證商品和服務質(zhì)量，維護商標信譽，以保障消費者和生產(chǎn)經(jīng)營者的利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，特制定本法。”在這里，可以明確地看出，我國專利法和商標法的立法目的也都是兩個，即保護權(quán)利人的專利權(quán)和商標專有權(quán)，同時保護社會和他人的權(quán)益。

我國《反不正當競爭法》第一條規(guī)定“為保障社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展，鼓勵和保護公平競爭，制止不正當競爭行為，保護經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益，制訂本法。”在該法中，規(guī)定了11種不正當競爭行為，其中主要是指侵犯知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)利的行為，這是從另一個方面規(guī)定了對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的保護。這樣來看，從著作權(quán)法、專利法、商標法，到反不正當競爭法，都是規(guī)定保護權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的，同時要求保護社會和他人的利益。

2、對具體的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的定性分析

通過上面的分析我們已經(jīng)看出，各種知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)都是以保護權(quán)利人的權(quán)利為中心的。為了進一步闡述知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的特點，以便與民商事法律進行比較，下面我們就從我國的《著作權(quán)法》和《專利法》入手，通過對這兩種法律結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的定性分析，來詳細論證知識產(chǎn)權(quán)法律的特征。

1）著作權(quán)法（以2001年10月修正的為準）

這是我國為了加入WTO，以Trips協(xié)議為標準對我國著作權(quán)法修

改后的版本。在這部著作權(quán)法中，共分列了六個章節(jié)，其內(nèi)容可以依次概括為：

⑴總則。說明制訂本法的依據(jù)和兩個目的；著作權(quán)的取得方式；可以獲得法定著作權(quán)的作品類型和不能獲得該權(quán)利的作品類型。

⑵著作權(quán)。規(guī)定了成為著作權(quán)人的資格，著作權(quán)人所能享有的17

種權(quán)利，包括人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)；著作權(quán)利的歸屬；著作權(quán)利的保護期限和對著作權(quán)利的12種限制。

⑶著作權(quán)利的使用。規(guī)定了許可使用和轉(zhuǎn)讓使用兩種形式。

⑷與著作權(quán)利相關(guān)的權(quán)利。即著作權(quán)的鄰接權(quán)，包括出版、表演、

錄音錄像，播放、廣播電臺和電視臺。

⑸法律責任和執(zhí)法措施。規(guī)定了侵犯上述法定權(quán)利的19種具體行

為以及侵權(quán)后果和執(zhí)行辦法，即規(guī)定了保護法定著作權(quán)的辦法和方式。

⑹附則。規(guī)定了該法的生效期限。

從這一著作權(quán)法中可以得出以下結(jié)論：

首先，依法保護著作權(quán)和鄰接權(quán)是該法的核心。

其次，圍繞著著作權(quán)和鄰接權(quán)先后確定了以下內(nèi)容：這些權(quán)利的主體是誰？這些權(quán)利的具體內(nèi)容有哪些？怎樣取得這些權(quán)利？怎樣使用這些權(quán)利？怎樣保護這些權(quán)利？著作權(quán)法實際上就是解答了以上五個問題。

第三，對上述五個問題的規(guī)定都是法律的明文規(guī)定，都是強制性

規(guī)定，任何組織和個人只能服從，無權(quán)更改，更不能違反；否則就要受到法律的制裁，并且承擔相應的法律責任。這樣，對于任何組織和個人來說，誰也無權(quán)自由約定上述相關(guān)內(nèi)容。從這個方面來看，著作權(quán)法強烈地體現(xiàn)著國家意志對著作權(quán)這種權(quán)利的干預和管理，在著作權(quán)法規(guī)范的范圍內(nèi)，任何組織和個人意志的發(fā)揮，都必須以服從國家的意志為前提。

第四，著作權(quán)的權(quán)利人在行使自己的權(quán)利時還要受到12種合理使

用行為的正當限制；出現(xiàn)這種情況，從嚴格意義上說，是國家從權(quán)利人手中無償?shù)亍敖枳吡恕睂χ鳈?quán)的部分控制權(quán)。這說明著作權(quán)是一種限制性的權(quán)利，除了權(quán)利人之外，國家對同一著作權(quán)也在部分地行使著權(quán)利。

第五、發(fā)生侵權(quán)行為后，侵權(quán)人不但要向被侵權(quán)人承擔民事責任；

國家相應的行政管理部門還有權(quán)對侵權(quán)人進行行政處罰；如果構(gòu)成犯罪，侵權(quán)人還要承擔刑事責任。這從一個方面說明，著作權(quán)中不光包含著權(quán)利人的利益和權(quán)利，同時還包含著國家和社會的利益和權(quán)利。2）專利法（以2001年7月1日實施的為準）

專利法共分了8個章節(jié)，依次分別為：

⑴總則。主要規(guī)定了立法的目的和專利的類型，以及專利權(quán)的歸

屬、專利權(quán)的使用方式和專利權(quán)的權(quán)利內(nèi)容，這些內(nèi)容具體包括在制造、使用、許諾銷售、銷售和進口中含有該專利權(quán)。

⑵授予專利權(quán)的條件。申請專利的技術(shù)方案必須具備新穎性、實

用性和創(chuàng)造性；同時規(guī)定了五種不授予專利的情況。

在這里需要探討的是，如果單從申請專利的形式上看，申請人好像是通過專利局在向國家申請和索要一種權(quán)利-專利權(quán)，授不授予專利權(quán)，決定權(quán)在于國家。其實，這應該只是表面現(xiàn)象，真實的情況應該是，正當?shù)膶＠麢?quán)申請人（在這里排除以欺騙手段申請專利的人）是在請求國家對自己已經(jīng)享有的對某一技術(shù)方案的權(quán)利進行確認，從而使這種權(quán)利法律化，能夠以專利法規(guī)定的標準受到特別的保護。

⑶專利的申請。規(guī)定了申請專利的條件和方式。

⑷專利申請的審查和批準。規(guī)定依法授予專利證書并經(jīng)過公告后，

申請人才能獲得專利權(quán)。

⑸專利權(quán)的期限、終止和無效。規(guī)定了不同專利權(quán)的不同期限，以及終止和宣布專利權(quán)無效的程序和條件。在這里，充分體現(xiàn)出國家意志在專利權(quán)的中絕對地位。這也說明，對于權(quán)利人來說，專利權(quán)也是一種限制性權(quán)利。

⑹專利實施的強制許可。規(guī)定在三種情況下，可以不經(jīng)過專利權(quán)

人的同意，由國家自己或者直接授權(quán)他人實施該項專利技術(shù)，但要給專利權(quán)人以適當?shù)膱蟪辍＿@更直接地說明，專利權(quán)是國家控制下的一種權(quán)利。

⑺專利權(quán)的保護。規(guī)定了兩種侵權(quán)行為和一種冒充專利的行為，

以及這些行為的法律責任；還規(guī)定了四種侵權(quán)行為的例外和制止侵權(quán)行為的程序措施。承擔的法律責任中包括民事責任、行政責任和刑事責任。

⑻附則。規(guī)定了該法的實施日期。

從專利法中我們可以總結(jié)出以下內(nèi)容：

第一、專利權(quán)是專利法的核心。

第二、專利法中同時規(guī)定了關(guān)于專利權(quán)的實體內(nèi)容和程序內(nèi)容。

第三、專利法主要解決了如下問題：專利權(quán)的歸屬；取得專利權(quán)

的條件；取得專利權(quán)的程序；專利的類型和專利權(quán)的內(nèi)容；專利權(quán)的使用方式；專利權(quán)的保護方式；對專利權(quán)的限制等。

第四、專利權(quán)是在國家意志嚴格控制下的一種權(quán)利，是由權(quán)利人

和國家共同行使和共同保護的權(quán)利，兩者相比，權(quán)利人占有主要的份額，國家占有少量的份額。

通過以上對我國著作權(quán)法和專利法的解剖與分析，我們可以看

到，知識產(chǎn)權(quán)法都是以保護相應的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利為中心的，它們緊緊地圍繞著權(quán)利的產(chǎn)生與取得，權(quán)利的使用與保護這個主題來設(shè)計整個法律規(guī)范的。同時，在知識產(chǎn)權(quán)法中強烈地體現(xiàn)著國家的意志和作用，以及在維護社會利益的前提下保護權(quán)利人利益的思想。

二對民商法法律體系結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的分析[2]

首先，我國主張民事和商事的法律合一，因此，在這里我們就以民法體系為代表來探討民商事法律體系的內(nèi)容和特點。

1、對民法調(diào)整對象的分析

民法是調(diào)整平等主體的自然人、法人和其他組織之間的財產(chǎn)

關(guān)系和人身關(guān)系的法律規(guī)范的總和。

從這一概念中我們可以找出兩層意思，第一層意思是指民法只調(diào)

整平等主體之間的關(guān)系，非平等主體之間的關(guān)系不由民法調(diào)整。

第二層意思是指這種關(guān)系具體包括財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系兩類。財

產(chǎn)關(guān)系又包括財產(chǎn)所有關(guān)系和財產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系，財產(chǎn)所有關(guān)系往往是發(fā)生財產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系的前提條件。

人身關(guān)系是指沒有財產(chǎn)內(nèi)容但有人身屬性的社會關(guān)系。它包括人格關(guān)系和身份關(guān)系兩類。

從這里我們可以看出，民法只能調(diào)整一部分社會關(guān)系。在它的概

念中，三個定語“平等主體”、“財產(chǎn)關(guān)系”和“人身關(guān)系”都是對民法調(diào)整范圍的界定和限制；同時，在這三個定語中，“平等主體”是最明確的限制，是民法區(qū)別于其它法律體系的主要特征。

2、對民法體系的框架和內(nèi)容的分析

民法體系由民事主體制度、物權(quán)制度、債和合同制度、人格權(quán)制

度、侵權(quán)責任制度、婚姻家庭繼承制度構(gòu)成。按照我國《民法通則》的規(guī)定，還包括知識產(chǎn)權(quán)制度。

在這些制度中，除了婚姻家庭繼承制度和知識產(chǎn)權(quán)制度比較獨立

以外，在剩下的制度中，物權(quán)制度、債和合同制度、人格權(quán)制度應該是民法體系中的重心，實質(zhì)上，民事主體制度和侵權(quán)責任制度都是為了這三項基本制度的順利實施而提供服務和保障的。物權(quán)制度又包括所有權(quán)和他物權(quán)制度，是規(guī)范財產(chǎn)的所有和使用關(guān)系的基本制度，也往往是債和合同制度的基礎(chǔ)和前提[3]，所以在民法中它是非常重要的，起著基礎(chǔ)性的作用。物權(quán)是指物權(quán)人對物享有的直接支配并排他的權(quán)利，是直接支配物并且享受物之利益的權(quán)利，是一種絕對權(quán)[3].物權(quán)中的物主要是有體物，而且必須是特定物和獨立物，這些特征直接決定了物權(quán)制度的特性，并且影響到民法體系的特性。從這里可以看出，民法體系是有其自身的明確界限和獨特特征的，它并不是可以任意擴展的，更不是包羅萬象的。

3、對民法特點的分析

民法的特點可以概括為以下內(nèi)容：它是權(quán)利法而非義務法；是私

法而非公法；是實體法而非程序法；是任意法而非強制法；并且強調(diào)平等協(xié)商和等價有償?shù)脑瓌t[2].具體的講，這些內(nèi)容的含義如下：

1）民法是一種權(quán)利法。民法以權(quán)利為中心，它的最基本的職

能在于對民事權(quán)利的確認和保護，這些民事權(quán)利包括人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)，從而使民法具有權(quán)利法的特點。

2）民法的內(nèi)容主要是私法。這里首先要說明的是，到今天為

止，無論在國際上還是在國內(nèi)，關(guān)于公法和私法的劃分標準一直沒有形成統(tǒng)一的觀點[4].大體上來說，公法主要是指與國家的利益和公權(quán)有關(guān)的法；私法主要是指規(guī)定私人（非國家性質(zhì)）利益的法律。在這里，把民法的內(nèi)容歸于私法，主要是明確民法的基本屬性，就是要提倡當事人意思自治，盡可能減少國家的干預，盡量限制強制性規(guī)范，努力擴大任意性規(guī)范。在一般情況下，當事人之間有約定時則依約定，沒有約定時再依據(jù)法律的規(guī)定辦，讓當事人的約定優(yōu)先于法律的規(guī)定。

3）民法主要是實體法。民法既是行為規(guī)范又是裁判規(guī)則，具

體規(guī)范了各類不同的權(quán)利和義務，以及圍繞這些權(quán)利和義務所發(fā)生的民事責任和主體問題。這樣，就為司法裁判提供了一套內(nèi)容豐富的法律規(guī)范體系，使司法實踐能夠做到有法可依。

4）民法具有一定程度的任意性。民法的大多數(shù)規(guī)范特別是債

法的規(guī)范都是任意性規(guī)范，即允許當事人通過協(xié)商改變這些規(guī)定，民法的調(diào)整方法即充分尊重當事人的意志自由的方法，是與行政命令和服從的方法截然不同的。

5）民法強調(diào)平等協(xié)商和等價有償?shù)脑瓌t。由于民法規(guī)范的對

象是財產(chǎn)所有和財產(chǎn)交易關(guān)系，是交易關(guān)系本質(zhì)上就需要遵守平等協(xié)商和等價有償?shù)脑瓌t。在這里，自愿和公平的原則是平等協(xié)商和等價有償?shù)幕A(chǔ)和前提。自愿原則要求民事主體在從事民事活動中充分表達其意志，根據(jù)自己的意愿設(shè)立、變更和終止民事法律關(guān)系。公平原則則要求民事主體應當本著公平的概念從事民事活動，正當行使權(quán)利和履行義務，在民事活動中兼顧他人利益和社會公共利益。

三知識產(chǎn)權(quán)法與民商法的比較

1、相同點

作為法律，知識產(chǎn)權(quán)法和民商法具有某些相同或者相似之處。

1）兩種法律都是以財產(chǎn)利益和人身利益為杠桿，以權(quán)利和義務

為手段來調(diào)整社會關(guān)系的；在具體的法律規(guī)范中，都是以確認和保護權(quán)利為中心展開的。

2）在知識產(chǎn)權(quán)法中，當權(quán)利人許可他人使用，或者轉(zhuǎn)讓自己的

權(quán)利時，與他人之間的權(quán)利義務關(guān)系將成為一般的民事法律關(guān)系，將依據(jù)債和合同的原則來處理。這種現(xiàn)象可以看作是知識產(chǎn)權(quán)法與民商法的交叉。

2、兩種法律的區(qū)別

對于知識產(chǎn)權(quán)法和民商法來說，差異大于共性，兩者的區(qū)別是很明顯的。

1）兩種立法的價值趨向不同。

對于民商法來說，立法的目的在于依法保護公民、法人和其它組織的民事權(quán)益，正確調(diào)整民事法律關(guān)系。立法的立腳點在于充分維護公民、法人和其它組織的合法的個人利益，而不是側(cè)重于國家和社會的公共利益。在民法允許的范圍內(nèi)，充分尊重公民、法人和其它組織依法處分和使用其權(quán)利的自由，國家應當不進行干預，或者只能進行有限的干預。在這里，國家只是一個在原則上行使權(quán)利的裁判者和組織者，并不是直接參與具體事物的運動員。

而對于知識產(chǎn)權(quán)法來說，立法的目的則在于維護和實現(xiàn)整個社會或者全人類的公共利益，為了達到此目的，必須依法確認和保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利和利益。更進一步地說，知識產(chǎn)權(quán)法并不是簡單地以保護和實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益為目標的，確認和保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益只是實現(xiàn)社會公共利益的橋梁和手段。

從這個角度來說，充分保護公民、法人和其它組織的合法權(quán)益，在民商法中是第一位的，是立法的終極目標。而在知識產(chǎn)權(quán)法中，雖然也是直接提倡保護權(quán)利人的合法權(quán)利，但是，總的來說，是對權(quán)利人的權(quán)利首先限制的基礎(chǔ)上進行保護的，所以，實際上權(quán)利人的權(quán)利是第二位的；第一位的目標是確保社會的公共利益，當個人利益與公共利益發(fā)生沖突時，要求犧牲或者限制個人的利益以滿足公共利益的需要。為此，在知識產(chǎn)權(quán)法中，國家往往既是組織者、裁判者，又是運動員。

2）兩種立法的結(jié)構(gòu)不同

對于民商法來說，主要的具體任務可以概括為三個，一是對權(quán)利的確認，相當于物權(quán)制度和人身權(quán)制度；二是對權(quán)利使用的規(guī)范，相當于債和合同制度；三是對權(quán)利的保護，相當于民事責任制度。在這三個具體任務中，對權(quán)利使用的規(guī)范又是主要內(nèi)容，因為在整個民商事法律體系中，對交易的規(guī)范以及對交易規(guī)則的遵守是中心內(nèi)容。例如，民商法把誠實信用原則列為自己的帝王條款，這本身就說明了交易關(guān)系在民商法中的重要性。民商法的側(cè)重點在于交易和流通環(huán)節(jié)。

對于知識產(chǎn)權(quán)法來說，情況就大不一樣。知識產(chǎn)權(quán)法要解決的主要問題是對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的確認、規(guī)范和保護問題。權(quán)利的交易和使用并不是知識產(chǎn)權(quán)法關(guān)心的重點，相反，在權(quán)利的交易和使用這一環(huán)節(jié)中，知識產(chǎn)權(quán)法主張按照民法中的《合同法》處理，但在關(guān)節(jié)環(huán)節(jié)上依法實行監(jiān)管，例如，專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過專利局的公告才能生效等。總的來說，在這一問題上，知識產(chǎn)權(quán)法中除了個別的限制和程序要求以外，基本上適用民商法中的債和合同的制度，這一點可以看作是兩種法律的交叉。

3）兩種法律的屬性不同

民商法屬于私法，但是，知識產(chǎn)權(quán)法并不是明顯地表現(xiàn)為私法，

實際上，它更多地表現(xiàn)為公法，它是在維護國家和社會公共利益的前提下有條件地保護私有利益。對于一些具體的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利來說，根據(jù)國家和社會的需要，國家和社會可以與權(quán)利人共享，如合理使用、強制許可、一些不被認為構(gòu)成侵權(quán)的例外情況等。

雖然在Trips協(xié)議的規(guī)定中把知識產(chǎn)權(quán)列為了私權(quán)[1]，但是，我們不能因此就說知識產(chǎn)權(quán)法就是私法，如果這種法律中大量地規(guī)定的是為了公共利益而使用私權(quán)，那么，這種法律就和一般意義上的私法有所不同，我們就不能簡單地把它定為私法。況且，Trips協(xié)議中關(guān)于私權(quán)的概念與我國民商法中的私權(quán)概念并不完全相同。

事實上，與我國民商法所代表的私法的特征相比，知識產(chǎn)權(quán)法具有更多的公法的特征。在現(xiàn)實應用中，經(jīng)濟法經(jīng)常把工業(yè)產(chǎn)權(quán)法等內(nèi)容劃為自己的法律體系；在國際經(jīng)濟法中，更是經(jīng)常直接地把知識產(chǎn)權(quán)法作為自己體系的一部分來處理。出現(xiàn)這些情況，從一個側(cè)面說明，知識產(chǎn)權(quán)法中國家依法管理和安排權(quán)利的成份很大，就像經(jīng)濟法里國家依法規(guī)范和管理經(jīng)濟的內(nèi)容一樣。在我國，經(jīng)濟法與民商法的區(qū)別基本是清楚的。這樣來看，如果從法律維護公共利益和私有利益的份額比重來劃分，知識產(chǎn)權(quán)法實際上兼具了公法和私法的特征，而且公法的份額重。這一點與民商法明顯地不同。

4）兩種法律的內(nèi)容存在很大差別

民商法主要是實體法，而知識產(chǎn)權(quán)法中除了關(guān)于權(quán)利的實體性規(guī)定以外，還同時有大量的程序性規(guī)定，可以說是實體法和程序法的結(jié)合。當然，這里的程序法是指知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利依法獲得和保護的程序。

其次，知識產(chǎn)權(quán)法中的大部分規(guī)定都是強制性規(guī)定，任何人，包括權(quán)利人在內(nèi)，都必須無條件的遵守和執(zhí)行。在知識產(chǎn)權(quán)法中，關(guān)于權(quán)利的取得和保護條件等方面不提倡個人的意志自由和個人的選擇，更不可能遵從某個人的個人意愿。即使在權(quán)利的使用和轉(zhuǎn)讓中，雖然允許權(quán)利人可以通過與他人簽定協(xié)議來行使使用權(quán)和處分權(quán)，但是，同樣對可以轉(zhuǎn)讓的權(quán)利類型和轉(zhuǎn)讓方式作了限制，權(quán)利人必須遵守。如人身權(quán)利不可轉(zhuǎn)讓，有些權(quán)利甚至不能繼承。這與民商法的立法精神和尊重個人意愿的作法相差很大，完全不是一種價值趨向。

第三，責任的產(chǎn)生方式和承擔的責任不同。

對于民商法來說，產(chǎn)生責任的方式主要是違約和侵權(quán)，其中又以違約為主，因為違約責任產(chǎn)生于交易過程中，屬于民商法的主要內(nèi)容。對于違約責任來說，當事人之間只承擔民事責任。對于侵權(quán)責任來說，關(guān)于承擔責任的方式，民商法中也只是規(guī)定了承擔責任中的民事責任部分，如果侵權(quán)人在侵權(quán)中造成了他人人身及財產(chǎn)的嚴重傷害和損失，涉及到刑事犯罪的話，則有刑法單獨處理，不再屬于民商法的處理范圍，即在民商法中不含有行政和刑事責任。

與此不同的是，對于知識產(chǎn)權(quán)法來說，雖然也同樣存在著侵權(quán)責任和違約責任兩種責任形式，但是，知識產(chǎn)權(quán)法只規(guī)定了侵權(quán)責任。在權(quán)利使用和轉(zhuǎn)讓一節(jié)中，由于是和民商法的交叉部分，直接按照民商法中的違約責任處理，就沒有另做規(guī)定。在侵權(quán)責任中，同時規(guī)定了民事、行政和刑事三種承擔責任的形式，這三種形式的使用范圍和程度又各不相同，大體上可以分為以下幾種情況：⑴只承擔民事責任；⑵只承擔行政責任；⑶既承擔民事責任又承擔行政責任；⑷既承擔民事責任又承擔刑事責任。這幾種情況在實踐中都是具體應用的，相比之下，第一種情況使用的程度高一些。

知識產(chǎn)權(quán)法和民商法中對責任的不同規(guī)定，實質(zhì)上是兩種法律中的權(quán)利不同屬性的反映。作為私權(quán)和私法，民商法把承擔責任的方式緊緊地限定在民事責任的范圍中是合適的。而對于知識產(chǎn)權(quán)法來說，由于知識產(chǎn)權(quán)并不是簡單的私權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)法也不是簡單的私法，甚至可以被認為是半公半私的法，這樣，反映在承擔責任的方式上肯定應該存在差別，這樣是合理的，也反映著兩種法律的差別。

5）兩種法律中的權(quán)利存在重大區(qū)別

⑴兩種權(quán)利的性質(zhì)不同

民商法中的權(quán)利屬于私權(quán)，而知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利則屬于另外一種“私權(quán)”-半公半私權(quán)，兩者權(quán)利存在著本質(zhì)的區(qū)別。雖然從表面上看，兩種權(quán)利都歸國家以外的權(quán)利人所有（國家作為民事主體的情況例外），都應該屬于私權(quán)，但是，如果對這兩種權(quán)利進行分析，就會發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利，名義上屬于權(quán)利人所有，實際上則屬于權(quán)利人、國家和社會共有，在某一個具體的權(quán)利中，只是三者所占的份額不同而已。換句話說，知識產(chǎn)權(quán)法中權(quán)利人對權(quán)利只是部分地占有，而不是完全的占有，其中一部分權(quán)利由國家以法定的形式規(guī)定著，并由社會和國家來支配和使用。這也是知識產(chǎn)權(quán)法中規(guī)定的合理使用、強制許可，以及各種不屬于侵權(quán)行為的例外情況產(chǎn)生的依據(jù)。出現(xiàn)這種情況的原因關(guān)鍵在于知識產(chǎn)權(quán)法所調(diào)整的社會關(guān)系同時涉及到國家、社會和權(quán)利人三方，知識產(chǎn)權(quán)這種權(quán)利要同時滿足國家、社會和權(quán)利人三方的需要，所以，對于某一項具體的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利來說，不能只有權(quán)利人來行使和控制。

與此相對應，民商法中的權(quán)利，特別是所有權(quán)，則是完全屬于權(quán)利人所有的，對于權(quán)利人來說，這是一種完整的權(quán)利。國家和社會都不能隨意地干擾權(quán)利人行使這種權(quán)利，更不能隨意地支配和使用這種權(quán)利。從這一方面來看，把民商法中的權(quán)利列為私權(quán)是恰當?shù)摹?/p>

事實上，兩種權(quán)利相比，民商法中的權(quán)利代表著權(quán)利中心主義的立場，強調(diào)保護個人的權(quán)利，主張所有權(quán)絕對原則、契約自由和過錯原則[4]；而知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利則體現(xiàn)著權(quán)利限制原則，強調(diào)在平衡國家和社會利益的前提下保護個人利益，要求無過錯責任原則。兩種權(quán)利代表著兩種不同的價值趨向。

⑵兩種權(quán)利的形態(tài)不同

與知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利相比，民商法中的權(quán)利在形態(tài)上是單一的，

也就是說，每個權(quán)利都是相互獨立地存在的，它們都在一個層面上，屬于同一層面上的東西；相互之間并不互相影響和制約，都在獨立地發(fā)揮著自己的作用。而知識產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利卻大不相同，這里的權(quán)利是分層排布的，層與層之間存在著因果關(guān)系，前面的權(quán)利可以影響和制約后面的權(quán)利，整個權(quán)利體系呈現(xiàn)網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。

總之，知識產(chǎn)權(quán)法和民商法的區(qū)別是非常顯著的，二者之間

的相似點只是兩種法律之間的有限的交叉，不同和差異占了主要部分，所以，我們不能簡單地把兩種法律并為一起。

主要參考材料：

[1]劉春田，知識產(chǎn)權(quán)法[M]，北京：高等教育出版社，2000。

篇（11）

電子出版物和Internet上的版權(quán)、著作權(quán)問題現(xiàn)在是作者、出版商、圖書館等各方面普遍關(guān)注的問題,而未來中國數(shù)字圖書館的收藏又有很多是比較珍貴的歷史、文化收藏,因此怎樣處理版權(quán)、版本問題等顯得尤為重要。目前國內(nèi)一方面存在有人忽視版權(quán)法而盲目地將文獻數(shù)字化的作法,另一方面也存在對版權(quán)的處理法不健全的現(xiàn)象,致使數(shù)字圖書館建設(shè)中遇到各種難以解決的問題。

中國著作權(quán)法規(guī)定:“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存版本的需要,復制本館收藏的作品”屬于合理使用,但限于為館藏需要的復制,數(shù)量受到嚴格限制,并且只允許復制本館收藏的作品,法定許可的情況也不包括圖書館,所以,圖書館要將作品數(shù)字化,已超出合理使用的范圍。

美國版權(quán)法對圖書館復制的免責規(guī)定是“復制、發(fā)行不能有任何直接和間接商業(yè)利益;圖書館藏書必須向公眾或不僅向與該館有關(guān)系的人員而且向在某一專業(yè)領(lǐng)域從事研究的其他人開放;作品的復制發(fā)行必須有版權(quán)標記”。在1995年美國的NII白皮書中也指出:圖書館復制發(fā)行版權(quán)作品而不承擔侵權(quán)責任的情況包括:存檔復制、替換復制、文章摘錄和用于學術(shù)目的的絕版復制、館際互借。

德國著作權(quán)法允許為了個人學術(shù)、記錄等目的自己復制作品或讓他人復制,但對圖書館使用自備的復印機復印享有著作權(quán)的作品時,著作權(quán)人有向圖書館獲取報酬的權(quán)利。日本著作權(quán)法第31條對圖書館的復制也規(guī)定了相當嚴格的條件。

圖書館要制作大量的數(shù)據(jù)庫以提供便捷的計算機檢索,無論是以光盤形式還是以在線服務形式都必須獲得版權(quán)許可。下面主要就版權(quán)問題、版本問題以及技術(shù)保護與信息安全問題進行討論。

1.版權(quán)問題

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下作品的創(chuàng)作、傳播、使用通常以數(shù)字化形式進行,這不僅使各類作品之間界線模糊、相互滲透,而且使得作品復制的容易程度和速度、復制品的質(zhì)量、處理和修改作品的能力、復制品向公眾傳播的速度都會大為改觀,給侵權(quán)行為打開了方便之門,對著作權(quán)中最主要的權(quán)利——復制權(quán)乃至“復制”、“復制品”的定義都產(chǎn)生了重要影響。

一方面,有版權(quán)的作品以數(shù)字化形式存儲后就難以甚至不可能對侵權(quán)行為加以控制,這樣版權(quán)保護就成了一句空話;另一方面,數(shù)字化作品通過網(wǎng)絡(luò)在國際間傳遞,使版權(quán)問題更加復雜。目前,國際版權(quán)組織正式成立一些小組來尋求對數(shù)字化作品侵權(quán)進行控制和賠償?shù)霓k法。世界普遍看法是需要進一步合理地拓寬“復制(或復制品)”的概念。各國版權(quán)法都規(guī)定了“合理使用”制度。1995年9月美國政府公布了《知識產(chǎn)權(quán)和圖書館信息基礎(chǔ)設(shè)施最后報告》(白皮書),針對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息資源的保護問題提出了修改版權(quán)法的建議,該文件確認了圖書館在信息高速公路“交通管制”方面所扮演的重要角色以及享受“合理使用”待遇的必要性。一般來說,數(shù)據(jù)庫的存取取決于合同或協(xié)議中所規(guī)定的條件。書目、文摘等檢索工具在編排方式和內(nèi)容上有創(chuàng)新的可以享有版權(quán)。而全文數(shù)據(jù)庫的套錄自然要向來源作品支付版稅。版權(quán)問題是個相當復雜的問題,會遇到很多新的問題,比如“數(shù)字庫是不斷更新的,版權(quán)的保護期限怎么個算法”等等,需要我們在實踐中不斷探索,予以解決。

2.版本問題

數(shù)字化圖書館包含的流動性、臨時性的材料會越來越多,一份文字材料可能會有很多版本或經(jīng)常更新版本,那么如何增加一些命名、查找、控制不同版本的手段呢?目前的計算機操作系統(tǒng)對這方面的支持還很少。

3.技術(shù)保護與信息安全問題

電磁信號比較容易被修改或發(fā)生差錯,數(shù)字圖書館必須認真對待和解決這個問題。技術(shù)保護問題不僅涉及版權(quán)的防止非法拷貝問題,而且與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息的保密與安全息息相關(guān)。全面禁止任何未經(jīng)授權(quán)或許可的破壞、解除、規(guī)避信息的行為是至關(guān)重要的,如果是侵犯著作權(quán)的,且按侵犯處理;竊取商業(yè)秘密的,按侵犯商業(yè)秘密處理;竅取國家或軍事機密,則按相應的軍法處置。同時,建立一套數(shù)字化作品登記管理制度,組成數(shù)字信息中心來集中管理著作權(quán)是很必要的。但無論知識與載體形式怎樣變化,圖書館存貯、傳播、提供利用知識信息這一宗旨不會改變。有關(guān)數(shù)字圖書館的研究,將會緊緊圍繞這一宗旨而繼續(xù)深入下去。

版權(quán)的宗旨是給作品創(chuàng)作人以充分的權(quán)利,尊重知識,尊重智慧。同時提供一個良好的法律機制,使作品能充分的利用和傳播,以回報權(quán)利人的智力投入。既保護作品發(fā)明人,科學家、學者和其它思維創(chuàng)造者的權(quán)益,同時又能利于知識的傳播和向人們提供利用,促進人類科學技術(shù)的進步。深圳圖書館王大可副館長指出,在數(shù)字圖書館建設(shè)過程中,解決版權(quán)的主要辦法有以下幾方面:

(1)合理使用和盡量用足版權(quán)法中所規(guī)定的權(quán)利。如“提供個人學習、研究或欣賞、使用他人已發(fā)表的作品是合法的”之條款,以及類似“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存的需要,復制本館收集的資料是合法的”等條目。依照有關(guān)規(guī)定,合理確定版權(quán)限制范圍,充分用足版權(quán)法中所規(guī)定的各項權(quán)力。

(2)促進版權(quán)立法的進一步完善。數(shù)字化圖書館的運作,網(wǎng)上的一切活動不可能等到法律完善后再去進行,而現(xiàn)行法律應在適應社會發(fā)展中不斷做出調(diào)整,數(shù)字圖書館的運作也將會在完成自身的目標中不斷推動版權(quán)立法,使之更加完善。

(3)圖書館作為知識媒體的傳播與提供單位,也可以對知識加以重新組織后按讀者的需求提供。

(4)采取相應措施,對版權(quán)管理予以控制,如在網(wǎng)上建立使用收費制度,即用戶使用某些數(shù)字資源需支付適當?shù)馁M用,以作為支付作者的版權(quán)費用。

(5)當前國外有一種比較時髦的作法,是在因特網(wǎng)上出版電子刊物。在美國,一些圖書館已經(jīng)聯(lián)合起來,建立一種學術(shù)出版和學術(shù)資源聯(lián)盟組織,以幫助和支持作者們在網(wǎng)絡(luò)下出版電子刊物,并直接向讀者提供利用。

(6)從技術(shù)上著手,保護版權(quán)。通過采用先進的計算機技術(shù),可以有效地防止盜版與非法復制。在現(xiàn)有技術(shù)條件下,一般采用以下方法:①在網(wǎng)絡(luò)上使用權(quán)限設(shè)置方法,限制無權(quán)訪問的用戶進行非法訪問和獲取信息。②在網(wǎng)絡(luò)傳播過程中使用加密與數(shù)字簽名技術(shù),防止在網(wǎng)絡(luò)傳輸中數(shù)據(jù)被竊取。③采用數(shù)字水印技術(shù),避免文本非法復制和被盜用。④建立認證制度,從而確立用戶與作者的信任關(guān)系,未經(jīng)申請和未批準的用戶不得非法利用。

遼寧省圖書館李東來副館長認為,數(shù)字圖書館信息資源建設(shè),在使用別人作品時,要注意取得以下授權(quán)。

(1)復制權(quán)。這里指將作品數(shù)字化轉(zhuǎn)換的權(quán)利,將數(shù)字化后的作品復制在網(wǎng)頁所在的服務器上的權(quán)利以及允許用戶下載、瀏覽網(wǎng)頁內(nèi)容的權(quán)利。

(2)發(fā)行權(quán)。將作品在網(wǎng)絡(luò)上傳輸視為對作品發(fā)行的國家,比如在美國,我們?nèi)绻獙⑺麄儑夜竦淖髌飞暇W(wǎng)傳輸,應取得此項授權(quán)。

(3)演繹權(quán)。如果圖書館要對作品進行編輯、整理、改編等制作成數(shù)據(jù)庫或多媒體作品,也應取得相應授權(quán)。

(4)傳播權(quán)。不管網(wǎng)絡(luò)傳輸究竟是被視為與廣播相類似的行為還是單獨的傳輸行為,都應取得授權(quán)。由此可見,需要取得版權(quán)許可的數(shù)量是極大的,而實際中如何運作則是另外一個問題了。

他還指出,數(shù)字圖書館建設(shè)之初,可以優(yōu)先考慮對版權(quán)法不予保護的文獻信息資源、已超出保護期、進入公有領(lǐng)域的作品以及圖書館自己享有著作權(quán)的作品進行數(shù)字化處理。例如:編制法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫、將有館藏特色的古籍文獻和本館創(chuàng)作的有價值的文獻資料以數(shù)字形式保存等。這樣做可以不必擔心陷入法律糾紛中,以集中精力積累數(shù)字化信息資源建設(shè)的經(jīng)驗。

數(shù)字圖書館建設(shè)的根本目的就是打破以往物化的圖書館的概念,讓更多的公眾能不受地域、時空的限制充分享受人類文明成果,如果圖書館的各種數(shù)據(jù)庫都局限于“合理使用”的范圍,要靠引用作品的“非實質(zhì)部分”或“非主要部分”來建立的話,那么,數(shù)字化信息資源的質(zhì)量難以保證,先期投入巨大的數(shù)字圖書館建設(shè)的現(xiàn)實意義將會大打折扣。因此,數(shù)字圖書館信息資源建設(shè)不能將自己限制在“公有領(lǐng)域”和現(xiàn)有的“合理使用”制度上,而應積極關(guān)注如何取得合法授權(quán)及如何使這種授權(quán)對圖書館具有現(xiàn)實可操作性,真正將館藏資源充分發(fā)掘出來。

另外也有一些專家指出,目前我國著作權(quán)集體管理制度尚不完善,雖在1998年2月成立了中國版權(quán)保護中心,但目前尚未有具體管理辦法出臺,即使各類著作權(quán)集體管理機構(gòu)建立起來,也只能解決法定許可的付酬收轉(zhuǎn)問題,如何解決大量著作權(quán)許可問題在我國是一個非常嚴峻的現(xiàn)實問題。

在集體管理機構(gòu)還不完善時,數(shù)字圖書館只能考慮通過以下幾種途徑來解決這一問題。(1)借助于政府支持。既然圖書館有公益服務的角色,政府就應該給予財政支持,而這一支持中的相當一部分應用于獲得著作權(quán)許可使用的費用支付。(2)以向社會啟事的方式獲得作者授權(quán)。在目前來看,有些作者希望自己的作品在網(wǎng)上傳播,在網(wǎng)上制定一系列的標準合同,根據(jù)作品性質(zhì)和作者授權(quán)的多少簽訂許可合同。(3)通過各類學會、協(xié)會等行業(yè)團體出面組織、有關(guān)著作權(quán)的事宜。行業(yè)組織的社會功能在不斷擴大,他們可以代表會員的利益,解決作品使用的授權(quán)與付酬問題。

如果說數(shù)字圖書館在開發(fā)中主要應依法注意尊重他人的著作權(quán),避免侵權(quán)發(fā)生,那么,在數(shù)字圖書館初步形成后,就要注意依法保護自己的著作權(quán)了。當他人利用數(shù)字圖書館的資源庫時,應當有相應的技術(shù)手段與法制管理措施,包括信息交換、電子出版、合理利用。針對數(shù)字圖書館今后可能扮演的將是公益事業(yè)與有償服務雙重角色,其著作權(quán)管理主要通過一系列著作權(quán)聲明及許可使用合同來進行。

因此,版權(quán)法的終極目的是從社會發(fā)展的現(xiàn)實需要出發(fā),在權(quán)利人利益和社會公眾利益之間維持一種適當?shù)钠胶?以促進作品的正常傳播,促進社會科學和文化的進步,而決不是苛意保護哪一方的利益。數(shù)字圖書館建設(shè)之初,圖書館基本是作為作品的使用者的身份出現(xiàn)的,數(shù)字圖書館的先行者們會強烈地感到版權(quán)法的種種規(guī)定與他們雄心勃勃的遠大抱負相距甚遠,然而,一但規(guī)模龐大的數(shù)字化信息資源庫建立起來,不遺余力地利用法律保護自己的信息資源將成為每一個圖書館的自覺行為。這就是版權(quán)法的社會整體利益平衡功能。

雖然目前我國還沒有制定或擴充相關(guān)的法律,但有一點可以肯定,無論是國家圖書館,還是組織和參與中國數(shù)字圖書館工程的其它機構(gòu),都沒有任何權(quán)力擁有這一系列收藏的版權(quán)。因而未來的中國數(shù)字圖書館將同樣面臨著如何合理地平衡著作權(quán)人和公眾利益之間關(guān)系的難題,既要使資源庫的收藏真正達到開放和共享,又要對網(wǎng)絡(luò)上知識產(chǎn)權(quán)的保護給予足夠的重視。

對此各國均采取一種較為中立的作法。如美國目前前采取的措施是,首先在制作數(shù)字收藏之前先期解決好版權(quán)問題,如有版權(quán)方面的限制,則將有關(guān)說明放在該收藏的索引、檢索工具或某些特殊項目中,在用戶檢索、使用過程中隨時提醒用戶注意。我國國家圖書館對已上網(wǎng)的中文全文圖書的版權(quán)問題,也早有準備,一是在技術(shù)上采取措施,使讀者只能瀏覽,無法下載;二是在該部分信息的首頁發(fā)出通告,若書的作者認為網(wǎng)站對自己的書構(gòu)成了侵權(quán),可通知國家圖書館將其書從網(wǎng)上拿下。但上網(wǎng)至今,拿走者沒有,拿來要求上網(wǎng)者卻絡(luò)繹不絕。

國家圖書館的這種傾向于讀者的作法,在相關(guān)法律制定之前不失為一種權(quán)宜之計。相比之下,美國的作法和有關(guān)法律,更傾向于保護作者的合法權(quán)益,這已成為一種世界的發(fā)展趨勢。我國也應盡快修改和調(diào)整現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度以適應現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展,同時為國家信息基礎(chǔ)設(shè)施——中國數(shù)字圖書館的建設(shè)和健康發(fā)展提供法律保障。

參考文獻

1.楊宗英,等.數(shù)字圖書館研究.大學圖書館學報,2000(1)

2.李東來.數(shù)字化圖書館的選擇與實施.現(xiàn)代圖書情報技術(shù),1999(3)

3.肖瓏.美國國家數(shù)字圖書館項目的進展.情報學報,1998(3)