科技政策與管理大全11篇

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中圖分類號：F272.92　文獻標識碼：A　文章編號：1672-3198(2009)12-0264-02

1　客戶關系管理的核心思想

客戶關系管理(CRM)的核心理念是“以客戶為中心”，核心的方法是“個性化”的營銷管理和服務，核心技術是工作流管理、系統集成和個性化技術。這些理念、方法和技術都值得電子政務借鑒。把CRM的這些管理恩想應用到電子政務中，就是將政府類比為企業，將公眾類比為客戶，把政府工作看成服務機構為客戶提供服務的過程。

2　客戶關系管理水平是衡量電子政務成熟度的重要指標

電子政務的核心內容，可通過客戶關系管理(CRM)來理解：一方面，可以把政府的服務對象――社會公眾看成是政府的“客戶”，改善政府的服務，就是改善政府對公眾的關系；另一方面，電子政務在“以客戶為中心、更好地提供服務”這個目標上與客戶關系管理所倡導的核心理念是一致的。隨著電子政務的深入發展，并逐步進入到成熟階段，CRM水平就顯得越來越重要，CRM水平可以說是電子政務未來發展到成熟階段的必然要求。這就要求在電子政務規劃、建設和運營的同時，要充分運用CRM的指導思想。

3　基于客戶關系管理思想的電子政務策略

3.1　要實施以客戶為中心的戰略

企業實施以客戶為中心的戰略已經成為業界共識。傳統的政府上作模式是以政府的機構和職能為中心，企業和公眾圍繞政府部門轉。基于CRM思想的電子政務運行模式，“以網絡為工具，以用戶為中心，以應用為靈魂，以便民為目的”。把企業和公眾真正作為客戶，以用戶的需求為出發點，圍著企業和公眾的需求來提供服務。

3.2　要了解客戶并對窖戶進行細分

電子政務要體現客戶關系管理思想，首先要了解客戶并進行客戶細分。電子政務的客戶可以分為政府上作人員、社會公眾、企業單位、其他政府機構、非贏利組織等。需要指出的是，一方面，客戶的細分也是具有階段性的，不是一成不變的，細分的原則和標準要隨著社會的發展而發展，隨著政府職能的調整而調整另一方面，客戶細分會增加服務的成本，不同地區的電子政務建設應根據自身的情況量力而行。

3.3　要提供個性化的信息服務和辦事服務

這要求政府網站在完成客戶細分的基礎上，把信息和服務也進行細分，把個性化的信息內容及時提供給需要的用戶。這種個性化服務，目前采用的方式是讓用戶從一個預定的主題詞表中選取，通過用戶自選關鍵詞任意指定，通過各種布爾邏輯進行組合，達到用戶需求的個性化，山于網上用戶填寫的隨意性，這種方法往往效果不佳。也有一些電子商務系統采用自適應的個性化推薦算法來提供個性化服務。

3.4　要全面考慮客戶的生命周期

如同企業的產品有生命周期一樣，客戶同樣也有生命周期。比如，企業從新設立到經營，再到歇業，其生命周期的不同階段所需要的政府的信息服務和辦事服務是不同的。

所以，電子政務系統要考慮其用戶的整個生命周期，要按照客戶的“生活事件”來動態地組織信息和服務內容，并且按照用戶所處的不同時期及時調整服務的內容。這就要求電子政務及時維護一個用戶信息庫，跟蹤用戶的生命周期的不同階段，提供不同的個性化信息和服務。

3.5　要創新與整合服務提供渠道

無論公眾采用電話、電子郵件、網站還是面對面的交流，都要能保證得到一致、標準的服務。同一個客戶通過不同渠道與政府交互，在政府看來應該是同一條客戶記錄。這就需要避免“信息孤島”，實現渠道和服務后臺的全面整合，從而提高政府對公眾的服務質量和水平。

在經濟發展水平和基礎設施水平存在差異的情況下，希望每個公民都通過互聯網與政府打交道是不現實的。因此，我國電子政務的建設應該充分地考慮到渠道選擇的現實性和科學性，在電子政務建設的同時要制定渠道策略。

3.6　要變被動服務為主動服務

電子政務所提供的服務有兩種形式，一是根據用戶請求而提供的被動服務，另一種是主動為用戶提供服務、提供價值。2004年5月1日正式實施的《上海市信息公開規定》就把政府信息分為主動公開和依申請公開兩大類。主動提供有針對性的信息增值服務，這樣才能體現“以人為本”的行政理念。這也對政府和電子政務建設提出了更高的要求。

3.7　要消滅信息孤島。實現系統整合

為了實現“一站式”的信息服務，必須整合政府服務內容，實現政府從職能型組織到流程型組織的過渡。使用戶只關注服務種類與提供服務流程，而不必了解政府部門的組織結構和各自職能。

具體就是實現“單點登錄”的政府門戶，用工作流管理技術、系統集成技術對新建和已經建成的電子政務系統進行整合，同時對各政府部門分別提供的服務內容進行全面整合。

3.8　要實現類似于商務智能的輔助政策決策功能

基于CRM的電子政務系統也要利用數據倉庫、數據挖掘等信息技術，分析廣大用戶的網上行為，獲取用戶深層次的信息和服務需求，及時把握用戶偏好和需求的變化，調整服務的具體內容，從而達到為行政決策服務的目的。

3.9　要采用市場營銷的應用推廣策略

電子政務建設的最終目的是為公眾和企業提供高效、便捷的服務。其應用效果的充分發揮關鍵在于廣泛使用。因此，電子政務也需要進行市場營銷。另外，還可采用網絡營銷的方法對服務內容、服務方式、服務流程做宣傳推廣。如網絡廣告、電子郵件營銷等。在電子政務的規劃階段就要確定應用的宣傳推廣策略。

篇（2）

隨著土地管理事業的發展，各級土地管理部門相繼開展了土地利用現狀調查、地籍調查（包括權屬調查和地籍測量）、建設用地劃撥、國有土地使用權有償出讓等方面的土地勘測工作，土地勘測不僅是政策性強、技術要求高、涉及面廣的工作，而且是一項需要組織土地勘測事業機構和社會各有關測繪力量共同參加的工作。為加強對土地勘測工作的統一管理，保證土地勘測成果質量，使之滿足土地管理的要求，特制定并印發《土地勘測許可證暫行辦法》，請遵照執行。

附件：土地勘測許可證暫行辦法

為了加強土地勘測工作的管理，提高土地勘測成果質量，使之滿足土地管理的要求，特制定本辦法。

一、凡承擔土地勘測工作的單位，必須申請取得省、自治區、直轄市土地管理部門頒發的土地勘測許可證，方可實施作業。

二、土地勘測許可證的實施，由國家土地管理局統一組織領導，各省、自治區、直轄市土地管理部門負責審批、發證和監督管理。

三、勘測單位向當地省級土地管理部門申請土地勘測許可證時，要提交《土地勘測資格申請審批表》一式三份。

審批單位接到申請審批表后，應在三個月內進行資格審查，凡符合下列條件的，可核發土地勘測許可證。

  1、土地勘測成果達到國家土地管理局制定頒布的《土地利用現狀調查技術規程》、《城、鎮地籍調查規程》、《土地分等定級規程》規定的標準。

  2、具備從事土地勘測工作的專業隊伍和技術人員。

  3、具備必要的勘測儀器和勘測手段。

四、各省、自治區、直轄市土地管理部門要不定期地對具有土地勘測許可證的單位進行復查，如發現不符合標準的，注銷其許可證。

五、審批土地勘測許可證的單位，必須嚴格執行本辦法規定，系統內外，一視同仁，一個標準，實事求是，秉公辦事，做好土地勘測許可證的頒發工作。

六、《土地勘測許可證》和《土地勘測資格申請審批表》由國家土地管理局統一印制。

篇（3）

一、影響信息與計算科學專業就業競爭力的原因淺析

1.從專業的發展的現狀來看

信息與計算科學是由信息科學、計算科學和運籌學與控制科學等學科交叉滲透而形成的一個新的專業。迄今為止,全國已有近500所高校開設了信息與計算科學專業,但相當多的院校存在著辦學經驗不足,師資力量匱乏,以及辦學條件、教材等諸多因素的影響,在培養學生的過程中出現了這樣或那樣的問題。

首先,專業定位不明確。由于該專業是由老的計算數學或應用數學專業改造而成,因而存在照搬舊專業培養模式的現象,很多學校要么是以計算數學及其應用軟件為發展方向,要么是以計算機科學作為發展方向,無法適應當前經濟發展對人才的培養要求及就業市場的需求。

其次,課程體系混亂。由于專業定位不明確,因而造成了課程體系混亂,有的是開的計算數學的專業課程體系,有的則完全按照計算機專業的課程課程體系開設,更有的是開設一部分數學,一部分計算機,一部分管理課程,造成該專業看似是“什么行業都能勝任”的萬金油,實則是“蜻蜓點水”,影響學生的就業。

再者,實踐教學環節不完善。目前,信息與計算科學專業學生的實踐教學環節仍然比較薄弱,這一點主要體現在如下兩點。

(1)理論多,實踐少。以理論教學為主,實踐教學則只作為理論教學的一個論證環節和補充而被擺在了次要地位。造成學生抱怨所學課程過于枯燥,沒有實際應用,學習的積極性也不高。只有書本的知識,沒有實際的應用經歷,嚴重影響了學生的就業。當前如“ 雨后春筍”般呈現的各種IT技能培訓班,能在幾個月甚至更短的時間里幫助學生掌握一定的專業技能從而實現順利就業,靠的就是強化的實踐,這很值得高校的思考與借鑒。

(2)沒有建立固定的校外實習基地供學生完成課程實踐以及畢業設計環節,只有一部分畢業生在最后一個學期分散到一些企業去實習,這在一定程度上影響到了實踐活動的質量和綜合能力培養。

2.從畢業生自身來看

首先,缺少職業規劃。職業規劃是大學生邁入社會的第一個規劃,職業指導專家施華鋒說,職業規劃是大學生進入社會前應做的關鍵工作。沒有職業規劃,人生沒有方向,做好這個規劃有助于幫助大學生清晰定位。如果不做好職業規劃,人生就會沒有方向。大學生在求職時,應該盡量客觀地審視自己,充分分析自己的專業、興趣、愛好、特長等,找到真正適合自己的職業。

再者,對于大學生職業發展而言,自己唯一可控的就是自己的就業能力。對個人而言,就業能力包括專業能力與市場能力兩個部分。專業能力取決于他們所擁有的知識、技能與態度等資產以及他們使用和配置這些資產的方式,而市場能力取決于他們向雇主展示這些資產的方式以及他們尋找工作的特定環境,特別是所面臨的勞動力市場環境。在專業能力方面,以敬業精神、職業道德和職業操守為代表的態度型資產是大學生專業能力中的關鍵,以解決問題能力為代表的知識技能型資產是專業能力的基石。在市場能力方面,為尋找更好的職業發展機會,大學生必須要了解現在整個勞動力市場,特別是大學生的勞動力市場的總體供求數量信息和結構信息,要了解職位具體的職責要求,要了解自己個人就業能力的水平,同時還必須改進自己的展示能力。所謂展示的能力最核心的問題就是大學生如何把自身的各種資本、能力的信息傳遞給市場,讓市場明白自己的價值。如何把自己所擁有的專業能力通過自己的語言或者測試的方式表達給市場。

3.從社會來看

首先,社會經濟發展的程度和速度始終是就業市場興旺發達的生命線。社會需求量大的專業,學生會對照用人單位的標準,不斷完善自己。相反,學生會陷入無目標的迷茫狀態。信息與計算科學是新興的邊緣學科,社會普通認可程度不高。甚至不少用人單位把“信息與計算科學”等同于“計算機科學與技術”。從各類招聘會以及網上招聘會對專業需求的數據來看,指定要信息與計算科學專業畢業生的單位微乎其微。甚至報考國家公務員幾乎通不過專業審查。這些社會現象嚴重打擊學生的學習熱情。越是工作找不到,越是不愿意學習;越是不好好學習,工作越是找不到。長此以往,必然會陷入惡性循環的怪圈。

4.從學校來看

首先,學校在某一領域內學術研究水平集中體現了該領域學生的專業競爭力。企業在挑選人才的時候,往往會優先考慮在本領域社會影響力大的學校。譬如:浙江理工大學的服裝、紡織這兩個專業擁有悠久的歷史、深厚的專業積淀、廣泛的校企聯合。因而,這些畢業生供不應求。相反,信息與計算科學是新興學科,處于發展期。教師在該領域的研究尚且剛剛起步,更別提成果了,這在一定程度上增加了學生擇業的困惑,影響了就業競爭力。

其次,高校的就業指導質量高低同樣也影響就業競爭力。就業指導人員的工作態度、工作方式、工作成效等對就業競爭力的影響很大。就業指導人員堅持“就業指導四年一貫制”的原則,促使學生樹立“先就業,后擇業”的觀念,準確定位,有效規劃,就能使學生在職場立于不敗之地。反之亦然。

二、提高信息與計算科學專業就業競爭力的對策

1.“寬口徑、有側重”,著力構建提升畢業生就業競爭力的長效機制

信息與計算科學涵蓋面很廣,靈活度大。但是在專業方向選擇和課程的開設上應有側重點,不能“面面俱到”。

首先,信息與計算科學的人才培養應該遵循“強基礎、寬口徑、重實際”的辦學指導思想。“強基礎”指深厚的數學基礎不能削弱,這是與計算機專業、通信工程專業和信息與管理專業的最大區別。培養學生建立數學模型和模型實現的能力。關于這一點,可以通過參加國家的數學建模大賽,提高學生的學習積極性,培養用數學思維解決實際問題。“寬口徑”指基于本科教育的特點,加強與其他學科的滲透,尤其是與管理類、計算機類的交叉。“重實際”指在教學中,教師應該聯系實際,培養學生的動手能力。

其次,根據目前信息與計算科學畢業生供職的行業來看今后該專業可以朝三個方向發展:側重于信息科學方向、側重于計算科學方向、側重于經濟管理方向。至于側重于哪個方向,完全由高校的軟、硬件條件決定。

再者,現代社會是個信息化的社會,知識的更新是日新月異,課程的設計不是一成不變的,應該根據社會的需求可適當的開設一些與社會接軌的課程。

2.增強信息與計算科學的實踐環節

信息與計算科學專業本身的實踐性極強。在學科發展、專業建設以及教學環節當中都應當緊密聯系信息技術與計算技術的實際,特別是學科最新發展與高新技術的實際,加強學生的數學建模、數學軟件應用、計算機編程等實踐能力的培養。信息與計算科學專業的實踐環節可由數學實驗、課程設計環節構成。

首先,數學類實驗。數學類課程有:數學分析、高等代數、空間解析幾何、常微分方程、離散數學、復變函數與積分變換、數值分析、運籌學、數據分析。概率論與數理統計、數值分析、運籌學、數據分析都可以開設相應的實驗課程,其目的:一是通過實驗課, 掌握常用的數學軟件( 如Matlab、SAS 等) 的使用, 加深對相關數學概念的理解。二是訓練學生用數學工具解決實際問題的能力。三是以相應的數學問題為背景,要求學生自己編寫程序,訓練學生的算法設計與編程能力。

其次,課程設計。課程設計可開設數據庫開發與設計課程設計、數據分析課程設計、圖形圖像處理課程設計、信息系統分析與設計課程設計。數據庫開發與設計課程設計主要訓練學生的數據庫設計和開發能力。數據分析課程設計主要訓練學生數據分析能力。圖形圖像處理課程設計主要訓練學生的圖形圖像處理綜合能力。信息系統的分析與設計課程設計針對信息管理與信息處理方向開設,主要訓練學生的開發和使用管理信息系統的綜合能力。學生可以根據自己的職業定位選擇不同的課程設計,為以后的順利就業打下良好的基礎。

3.走校企聯合之路

走校企聯合辦學的道路,能把理論學習和實踐活動較好地統一起來,利用學校與產業科研單位在人才培養方面的各自優勢,把以課堂傳授間接知識為主的學校教育環境與直接獲取實際經驗、能力為主的生產現場環境有機結合于學生的培養過程之中,它突破了我國現行近乎完全在校內進行的單一的人才培養模式,使學校與社會、教師與社會、學生與社會建立起廣泛的聯系。

鑒于目前信息與計算科學社會認可程度低的狀態,高校可以開辟實習基地,積極與企業聯手,實行“訂單式辦學”。所謂“訂單式辦學”是指企業需要什么樣的人才,高校就培養、輸送什么樣的人才。一方面,安排學生在校外實習基地實習,讓學生親自動手操作,對鍛煉他們的思維分析能力、解決問題的能力和動手操作的能力很有好處。一旦學生在自己的探索中完成任務。就會有一種成就感。就會覺得相關的理論知識不再深奧難懂。同時會激發學生的學習興趣,能起到強化學生的專業意識的作用,使學生逐漸養成觀察問題、發現問題、解決問題的良好習慣;另一方面,學校通過這些企業提高專業的知名度,開拓就業市場。同時學校根據企業的需求,能及時調整辦學思路、培養目標。這無疑會大大提高學生的就業率。

4.充分發揮高校就業指導中心的作用,有效提高就業率

高校的就業指導中心應該重點做好以下三點。

(1)高校就業指導中心以就業為導向上好就業指導課。根據學生的具體情況,不斷充實案例,不斷補充教案,重點解決三個問題。①幫助學生樹立正確的職業觀、有計劃、分階段地進行擇業指導,敬業指導,創業指導。②讓學生做一個有準備的應聘者,要學生了解企業,了解企業文化,企業用工。學會自我介紹,自我推薦,掌握面試的一般常規技巧,實施應聘摸擬訓練。③以讓學生順利渡過試用期為目標,把實習試用期可能出現的情況講透。強化服從意識,紀律意識,安全意識,強調遵紀守法,提倡吃苦耐勞,干就干好的職業意識。堅定學好技術,要靠一技之長謀生、發展的信心。可以在大一剛入校的時候就開設相關課程,從一點一滴的積累,提高學生的就業能力。

(2)做好就業市場調查,堅持跑出去,多跑勞務市場,收集信息。多跑企業,了解企業的景氣度,摸準企業發展的方向和前景,注意發展勢頭快的新興行業,新興企業,摸準就業趨向拓寬就業渠道,以寬促活。與企業保持信息往來,及時把學生專業情況介紹給企業,把有一技之長的學生推薦給企業。同時也把企業的情況介紹給學生,使企業形象在學生心目中具體起來,讓學生心目中有2-3個目標企業,在就業時以備自主選擇。

(3)除了上好就業指導課程和提供信息以外,職業指導辦公室還應該提供一對一的學生職業規劃的咨詢,幫助畢業生修改簡歷,以及進行面試技巧的培訓等。為了讓同學們更好地掌握面試技巧,職業指導辦公室還可以請一些大公司的人力資源部的工作人員進行模擬面試的表演,讓同學們身臨其境,更清晰地了解不同行業面試中可能遇到的問題和挑戰。

5.確立職業目標,規劃職業生涯

職業目標在上大學時就應該考慮,第一,有職業目標作為學習指引的人,有著明確的努力方向,因而在學習的方方面面表現都是積極的、突出的,無論是學習的態度、面對困難的鉆研、拼搏精神,還是承受壓力的能力、人際關系的處理等各方面,表現都更積極,與沒有目標的人完全不一樣。除了在學習中,有職業目標的人,在生活中也會有更積極的心態,能夠主動地從生活中汲取職業發展的動力與資源。第二,有了職業目標,就有了價值判斷的標尺,符合目標的事情,有困難也要克服去完成;不符合目標的事情,再有誘惑力,也一定不去做。這樣,什么事情該做,什么事情不該做就很清楚了,做事不會患得患失。職業目標明確的人則不會沉迷在消極的情緒與事件中無法自拔。第三,有了職業目標,在大學的生活和學習中就可以有目標的朝目標職業邁進。信息產業是一個充滿高薪機遇的行業。為提高自己的就業競爭力開發自己的“軟技能”是必不可少的。在學好自己專業知識的基礎上,結合自己的職業目標,可以通過相關的認證考試,提高自己“專業化”水平,爭取做“又紅又專”的專業化人才。對于一個大學生來說,需要考取三類證書:第一類就是大學英語四、六級證書,因為這是很多企業的敲門磚;第二類就是本專業的相關證書,與信息相關的認證主要有:網絡認證、數據庫相關的認證、開發技術相關認證、經濟管理相關的認證等等;最后一類就是考一到兩個本專業以外,但是自己又較感興趣的專業的證書。

參考文獻:

[1]高勝哲,董宇峰.加強實踐環節研究促進信息與計算科學專業建設[J].大學數學, 2007,23(1):13-15.

篇（4）

經查實尚未達到脫鉤改制政策要求的會計師事務所，不得申請證券、期貨相關業務許可證，已經取得證券、期貨相關業務許可證的，不予換發證券、期貨相關業務許可證。

附件：注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定

第一章 總則

第一條 為了規范注冊會計師在證券、期貨市場中的執業行為，維護投資者、債權人和社會公眾的合法權益，根據《中華人民共和國注冊會計師法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關法律、行政法規的規定，制定本規定。

第二條 財政部和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）對注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務實行許可證管理。

注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務，必須取得證券、期貨相關業務許可證（以下簡稱“證券許可證”）。

第三條 本規定所稱證券、期貨相關業務，是指證券、期貨相關機構的會計報表審計、凈資產驗證、實收資本（股本）的審驗及盈利預測審核等業務。

本規定所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨交易所和證券投資基金管理公司等。

第四條 注冊會計師、會計師事務所依法執行證券、期貨相關業務，不受行政區域、行業限制，任何單位和個人不得干預。

證券、期貨相關機構有權自主選擇有證券許可證的會計師事務所。但是，證券、期貨相關機構一旦確定了有證券許可證的會計師事務所，無正當理由不得任意更換。

第二章 證券許可證的申請條件

第五條 注冊會計師申請證券許可證，應當符合下列條件：

（一）所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第六條所規定的條件并已提出申請；

（二）具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書；

（三）取得注冊會計師證書1年以上；

（四）不超過60周歲；

（五）執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為。

注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試辦法，由財政部另行制定。

第六條 會計師事務所申請證券許可證，應當符合下列條件：

（一）依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為；

（二）具有20名以上符合本規定第五條或者第十四條或者第十五條第二、三款相關條件的注冊會計師；

（三）60周歲以內注冊會計師不少于40人；

（四）上年度業務收入不低于800萬元；

（五）有限責任會計師事務所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元。

第三章 證券許可證的申請與審批程序

第七條 注冊會計師和會計師事務所申請證券許可證，應當由會計師事務所向財政部、中國證監會提出申請。

財政部、中國證監會每年9月受理申請。

第八條 注冊會計師、會計師事務所申請證券許可證，應當根據財政部、中國證監會的要求報送有關材料。

第九條 注冊會計師申請證券許可證，應當報送下列材料：

（一）省級注冊會計師協會同意注冊會計師申請證券許可證的文件；

（二）注冊會計師申請證券許可證申請表；

（三）證券、期貨相關業務資格考試合格證書復印件；

（四）注冊會計師證書復印件；

（五）身份證復印件；

（六）由人才交流中心等人事管理中介機構出具的有效人事證明或者退休證明復印件；

（七）財政部、中國證監會要求報送的其他材料。

第十條 會計師事務所申請證券許可證，應當報送下列材料：

（一）省級注冊會計師協會同意會計師事務所申請證券許可證的文件；

（二）會計師事務所證券許可證申請報告；

（三）會計師事務所基本情況表；

（四）會計師事務所申請證券許可證注冊會計師匯總表；

（五）注冊會計師申請（變更、恢復）證券許可證申請表等有關材料；

（六）會計師事務所其他注冊會計師及助理人員匯總表；

（七）經過其他會計師事務所審計的上年度會計報表和審計報告復印件；

（八）會計師事務所最近3年執業情況總結；

（九）會計師事務所內部質量控制制度及執行情況說明；

（十）財政部、中國證監會要求報送的其他材料。

第十一條 注冊會計師、會計師事務所申請證券許可證的有關材料，應經省級注冊會計師協會根據本規定第五條第一款、第六條的要求審查并出具有關文件后，一同報中國注冊會計師協會一式兩份。中國注冊會計師協會審核后，報財政部、中國證監會批準。

中國注冊會計師協會認為申請材料不足時，應當及時通知會計師事務所補充。

中國注冊會計師協會、中國證監會對申請證券許可證的注冊會計師、會計師事務所的執業質量、職業道德和其他資格條件進行抽查。

第十二條 財政部、中國證監會自收到申請材料之日起30日內作出同意或不同意的決定并通知會計師事務所。

第十三條 對于符合規定條件的注冊會計師、會計師事務所，由財政部、中國證監會批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務所予以公告。中國注冊會計師協會辦理頒發證券許可證的有關事宜。

第四章 證券許可證的管理

第十四條 具有證券許可證的注冊會計師離開原具有證券許可證的會計師事務所，轉入其他具有證券許可證的會計師事務所，應當及時辦理證券許可證的變更手續。

注冊會計師變更證券許可證，應當由個人提出申請，現所在會計師事務所提出意見，經現所在省級注冊會計師協會審查，送中國注冊會計師協會審核，報財政部、中國證監會批準后，由中國注冊會計師協會辦理證券許可證變更手續。

第十五條 具有證券許可證的注冊會計師離開原具有證券許可證的會計師事務所從事其他行業工作，或者轉入未取得證券許可證的其他會計師事務所，其原所在會計師事務所應當將其證券許可證收回，送省級注冊會計師協會轉交中國注冊會計師協會。

有前款所列情形的注冊會計師，在證券許可證上交后3年內重新進入具有證券許可證或者符合證券許可證申報條件的會計師事務所，并符合本規定第五條第（四）、（五）項條件的，可以申請恢復證券許可證；超過3年的，經過省級以上注冊會計師協會認可的培訓，并符合本規定第五條第（四）、（五）項條件的，可以申請恢復證券許可證。

注冊會計師恢復證券許可證，應當由個人提出申請，現所在會計師事務所提出意見，經現所在省級注冊會計師協會審查，送中國注冊會計師協會審核，報財政部、中國證監會批準后，由中國注冊會計師協會辦理證券許可證恢復手續。

第十六條 注冊會計師變更、恢復證券許可證，應當報送下列材料：

（一）省級注冊會計師協會同意注冊會計師變更、恢復證券許可證的文件；

（二）注冊會計師變更證券許可證申請表或者注冊會計師恢復證券許可證申請表；

（三）原證券許可證或者證券資格批準文件復印件；

（四）注冊會計師證書復印件；

（五）轉所批準文件或轉所登記表復印件；

（六）身份證復印件；

（七）由人才交流中心等人事管理中介機構出具的有效人事證明或者退休證明復印件；

（八）財政部、中國證監會要求報送的其他材料。

第十七條 注冊會計師取得、變更、恢復證券許可證后，12個月之內不得變更。

第十八條 具有證券許可證的會計師事務所變更名稱，涉及證券許可證變更的，應當由會計師事務所提出書面申請，經所在省級注冊會計師協會審查，送中國注冊會計師協會審核，報財政部、中國證監會批準后，由中國注冊會計師協會辦理證券許可證變更手續。

具有證券許可證的會計師事務所發生合并、分立等行為，涉及證券許可證變更的，應當由合并后或分立后符合證券許可證申請條件的一家會計師事務所提出書面申請，經其所在省級注冊會計師協會審查，送中國注冊會計師協會審核后，報財政部、中國證監會批準，決定保留、收回或者變更其證券許可證。

第十九條 注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。

證券許可證年檢辦法另行規定。

第二十條 中國注冊會計師協會、中國證監會對取得證券許可證的注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務的情況進行檢查。

第五章 罰則

第二十一條 會計師事務所未取得證券許可證或者在暫停執行證券、期貨相關業務期間，擅自執行證券、期貨相關業務的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。對有關責任人員根據有關法律、法規予以處罰。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

注冊會計師有前款行為的，責令改正，給予警告；情節嚴重的，永久不得執行證券、期貨相關業務。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十二條 會計師事務所以欺騙或者其他不正當手段獲得證券許可證的，收回其證券許可證，給予警告，沒收違法所得，可以并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。對有關責任人員根據有關法律、法規予以處罰。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

注冊會計師有前款行為的，收回其證券許可證，給予警告；情節嚴重的，永久不得執行證券、期貨相關業務。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十三條 會計師事務所在執行證券、期貨相關業務中，違反《中華人民共和國注冊會計師法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關法律、法規，給予警告，沒收違法所得，可以并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節嚴重的，暫停執行證券、期貨相關業務或者吊銷證券許可證。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

注冊會計師在執行證券、期貨相關業務中有前款行為的，給予警告；情節嚴重的，暫停執行證券、期貨相關業務或者吊銷證券許可證。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十四條 對本規定第二十一條、第二十二條、第二十三條所列行為給予的行政處罰決定，由省級以上財政部門、中國證監會作出，其中，屬于吊銷證券許可證的行政處罰決定，由財政部會同中國證監會作出。

第二十五條 注冊會計師、會計師事務所對行政處罰決定不服的，可以依法申請復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

第二十六條 省級以上財政部門、中國證監會、省級以上注冊會計師協會的工作人員，在實施證券許可證管理檢查中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者故意刁難有關當事人的，依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附則

篇（5）

關鍵詞 科技人才 管理影響因素 促進機制

在三次工業革命的影響下，各國逐漸認識到科技人才的重要性，所以，各國都將科技人才培養與管理放在首要位置，并推出各種政策為科技人才管理奠定基礎。我國正處于社會轉型發展關鍵期，對于科技人才的需求也在增多，但影響科技人才管理的因素也很多，因此，有必要聯系影響因素做好科技人才管理促進機制構建工作。

一、科技人才管理影響因素分析

（一）內部因素

第一，激勵結構。對于科技人才管理來說，其激勵結構由激勵水平與激勵方式構成，科技人才對激勵水平的要求較高，激勵水平越好，留住科技人才的可能性就越大，人才流失率也越小。一般來講，可以采用的激勵方式有精神激勵與物質激勵兩種，其中精神激勵有職位晉升與表彰等，物質激勵有獎金、提供住房等。但一些地方并沒有認識到這一點，導致科技人才大量流失。

第二，發展前景。科技人才不僅注重眼前利益，更關注未來發展，并認為發展前景對自己的吸引力更大，而這種發展前景既包括組織發展前景，也包括科技人才自身發展。很多科技人才在進入組織前都會對組織與自己發展空間做必要的評估，如果組織與自身發展空間較大，他們就會留下來，如果發展空間受限或不具發展前景則不會選擇該組織，這些都是科技人才管理中相對重要的影響因素。

第三，工作環境。工作環境對科技人才能力的發揮有很大影響，工作環境越和諧，對科技人才的幫助越大，科技人才所提出的建設性意見也會受到更多人的認可，相反則會影響科技人才工作信心，科技人才也會流失。

（二）外部因素

第一，經濟支持。一般來講，經濟支持對科技人才管理影響很大，其原因在與科技研究需要大量的資金投入，如果缺少了必要的經濟支持，不僅科技活動會受到限制，也會讓科技人才失去信心。由于經濟支持與地區經濟發展有關，只有經濟實力較強的地區才能為科技人才研究提供必要的經濟支持。如我國東部地區經濟明顯強于西部地區，所以，東部地區的科技人才相對于西部地區多很多，這樣逐步拉大了東西部差距。

第二，政策導向。國家政策對科技人才管理的影響也很大，通常受國家政策影響越大的地區，往往越能成為科技人才聚集地。如美國在二戰后推出了很多與科技人才相關的優惠政策，使得世界各地科技人才大量涌入美國，促進了美國經濟與科技發展。同樣的問題也存在于我國，經濟越發達地區，科技人才就越多，而科技人才越多的地區，政策也越好，進而促進了經濟發展。

第三，文化氛圍。文化氛圍對科技人才的影響較大，文化氛圍越濃重的地方，越能成為科技人才聚集地。如北京中關村、中科院、清華大學等，這些都是科技人才集中場所。文化氛圍越好，科技人才留下的可能性就越大。

二、科技人才管理促進機制構建

要做好科技人才管理，就要聯系實際情況構建合適的促進機制，也就是做好內部促進機制與外部促進機制，如下圖1所示：

圖1 科技人才內外部促進機制構建示意圖

（一）內部機制

首先，激勵機制。要留住科技人才，做好科技人才管理，就要構建完善的激勵機制，聯系科技人才實際情況建設，注重公平性與公正性的融入，減少人為干擾因素的影響，為實現這一目標應將第三方評價機構應用到科技人才評定中，只有這樣才能增強他們的信心[3]。同時，及時更新評價標準與體系，應用多種激勵方式，不僅要采用物質激勵與精神激勵，還要注意長期激勵與短期激勵的應用。

其次，發展機制。科技人才發展離不開科技人才管理，由于科技人才十分關注未來發展，這就需要聯系實際情況，做好科技人才未來發展規劃，組織應幫助科技人才完成評估，同時構建合適的發展機制。如經常為科技人才組織培訓活動，增強組織科技人才與外部的交流，優化科技資源，給予青年科技人才更多發展空間，促進科技人才隊伍不斷壯大。

最后，工作機制。要做好科技人才管理，還要有良好的工作機制為基礎。為科技人才打造高素質科研團隊，做好科研分工與規劃，增強科研團隊的積極性與工作效率。同時，注重文化機制創設，堅持人本理念，給予科技人才足夠多的認可，增強他們的工作信心。

（二）外部機制

首先，引進機制。科技人才管理中，最值得重視的就是人才引進機制，這就需要組織積極引進外部人才，保證組織科技人才與當地經濟發展水平相符，避免形象化的存在，同時，不僅要引進國內各地人才，還要加大對國外科技人才的吸引，逐步增強我國科技與經濟實力。

其次，投入機制。科研既不能缺少人才也不能缺少資金投入，所以，在科技人才促進機制構建中還要注重投入機制，采用多元化手段，逐步加大資金投入，構建多元化投資渠道，注意與社會的聯系，只有這樣才能做好外部機制構建工作[4]。同時，加強與政府的聯系，從政府獲得一定的科研資金，如果研究內容具有一定的保密性質，就要完全由政府控制，盡量減少商業化因素的融入，保護研究成果不外泄。

最后，政策機制。政策要以協調為主，由于我國東西部經濟發展水平差距較大，導致科技人才分布嚴重不均，這就需要國家出臺援助西部科技的政策，讓更多科技人才深入到西部地區，做好西部人才教育工作[5]。同時，注重制度化的融入，政府要做好科技人才管理，提出一系列留住科技人才的政策，如必要的社會保障政策、人才培養與獎勵政策等，并將這些政策落到實處，讓科技人才看到國家對他們的重視。

三、結語

科技人才是國家發展不竭的動力，是社會經濟發展的重要推力，這就要求組織做好科技人才的管理，推出合適的政策留住人才，增強人才工作的信心，讓科技人才感受到國家重視，這樣不僅有利于早日實現“中國夢”，還能吸引各國科技人才進入我國，使我國始終占據不敗之地。

參考文獻：

[1] 柳冰.影響高校科技人才流動的因素與激勵機制構建[J].中國高校科技，2014.11.

[2] 杜文嶺，齊欽，仇琛.企業引進和培養高層次科技人才激勵機制研究[J].企業科技與發展，2014.22.

篇（6）

績效審計已成為現代審計的主流形式之一。政府績效審計為各國政府提高公共管理的效果、明確公共管理責任以及加強公眾對社會的監督、提高政府行為的透明度方面提供了一個有效的手段和工具。傳統上，績效評價的目標和標準是“3E”即：經濟（Economy）、效率（Efficiency）、效果（Effectiveness）。經濟性是以最低費用取得一定質量的資源，即支出是否節約（成本－投入）；效率性是指以一定的投入取得最大的產出或以最小的投入取得一定的產出（投入－產出）；效果性是指多大程度上達到政策目標、經營目標和其他預期結果（產出－結果）。近年來，有些國家（加拿大、英國、澳大利亞等）提出了“5E”概念，主張增加環保（Environment）和公平（Equity）兩個內容。環保性，主要關注自然資源的有效利用和生態環境維護情況，要求特定主體的行為活動必須以保護環境為前提。公平性，主要著重于特定主體（包括政府活動）對社會的貢獻程度，包括所產生的利潤分配和再分配的公平性和對維護社會穩定、促進社會發展的影響程度。由此，運用政府績效審計的“5E”評價標準，結合整個政策的生命期從科技政策的制定、政策執行的形式和組織機構、政策執行的監控與反饋、政策執行的效果等方面進行定性與定量相結合的評價。這樣政策的運行能得到有效的監督和反饋，通過發現政策運行中存在的問題，為政策的調整甚至對于失敗的政策進行終結都提供真實可靠的信息。

二、評價指標構建

評價指標體系的構建主要是指標選取及指標之間結構關系的確定。指標的選取和指標關系的確定既要求對理論（包括所涉及的專業領域的知識、系統評價理論等）有深邃的把握，也必須具備豐富的經驗。因此，復雜系統的指標體系的建立過程應該是定性分析和定量研究的結合。由此，以下評價指標既包括定性指標，也包括定量指標。

（一）科技政策的制定一項科技政策是否有效，首先取決于政策制定決策。一個決策失誤的政策，再規范的執行和管理也無濟于事。因此，實施科技政策評價，應首先注重對政策決策的科學性、合理性做出獨立評價。評價政策制定程序是否規范、合理既包括政策制定的可行性研究報告及審批是否嚴格遵守審批程序；承擔政策決策咨詢業務、項目可行性研究業務、項目評估業務的各種中介機構是否具有獨立性和超脫性；行使政策最終決策權的有關部門、人員是否履行和尊重可行性研究和項目評估的科學結論；還包括政策決策形成的各個環節上是否建立了完善的決策責任機制，是否使參與決策的每個主體都能承擔起相應的責任和風險。因此可設置“政策制定程序的規范性”、“政策決策機制科學有效性”兩個指標進行評價。

（二）科技政策執行的形式和組織機構 科技政策執行的好壞在很大程度上取決于地方黨委和政府對科技工作和科技進步的重視程度。可設置 “科技管理部門機構建設與履行職能情況”指標。該指標一方面考核地方黨委和政府支持科技管理機構改善工作條件和為其配備強有力領導班子、支持其開展工作的情況；另一方面考核科技管理部門履行職能情況。具體的，可通過以下定量指標評估科技管理部門機構建設情況：科技管理部門編制人數、科技管理部門實際人數、科技管理部門中本科及本科以上學歷人數。還可通過人均科學技術普及支出及技術開發和服務機構數評價科普基礎設施建設及活動開展情況進行補充說明。

（三）科技政策執行的監控與反饋 地方黨委政府負有對政策執行的監控職責。地方黨委或政府開專門研究解決由科技管理部門負責或參與的科技進步工作中重大問題的專題會議，聽取科技管理部門科技工作專題匯報，可通過每年召開會議的次數及會議紀要，評價地方政府監控科技科技政策執行中的情況。另外科技進步、加強人才工作和黨政領導科技進步目標責任制等方面的規章和政策可評價黨政領導科技進步目標責任制的建立和實施情況，考核目標責任制實施產生的成效。

中央相關各部門頒布的各項科技政策在地方政府都應有對應的細則或條例。對中央政策執行的監控情況可從執行效率評價，具體指標可以是中央政策到地方省細則的滯后時間，在滯后時間方面可選取國家某一具體的科技法律或政策，考察其在地方政府的滯后時間。地方政府可采取網絡、電視媒體、專題會議和科普推介等多種手段促進科技政策的知曉率，使服務中介和大型企業的網站成為企業和公眾了解、反饋相關科技政策的主渠道。

（四）科技政策執行的效果 如前所述，政策執行效果既包括經濟方面的，也包括公平正義、環境保護等方面。在經濟效果方面主要選擇了以下幾個指標：科技投入經費、科技成果、科技對社會經濟的促進作用、企業技術創新投入等。當前企業還未成為科技創新的主體，科技政策對科技經費仍起著主導的分配作用，因而科技投入經費在一定程度和一定意義上反射科技政策及其效果。可通過科學技術支出占當年財政一般預算支出比例、科學研究與試驗發展活動的投入兩個定量指標評價科技投入經費情況；科技成果方面可通過地方獲得的國家級科技獎勵（包括國家科技進步獎、國家發明獎和國家自然科學獎三項）數量和專利申請數（授權數）來進行定量的評價；科技對社會經濟的促進作用，通過地區GDP增長率、人均收入增長率、城鎮居民人均可支配收入、農村居民人均純收入的增長率等定量指標進行評價；企業技術創新投入方面可從地區大中型企業基本情況（企業個數、有科技活動的企業數、從事科技活動的人員數）開始分析，再就大中型企業科技活動經費籌集額、企業科技活動經費支出額兩方面進行評價。

科技政策作為指導整個科技事業發展的戰略，要想調控科技的合理發展，其活動首先就得符合公平正義。科技政策不能只著眼于導向科技的合理性，而不追問自己活動的理性原則。惟有自身活動符合公平正義，具有完整的人格底蘊，科技政策才有純粹的資格和能力去導向科技。而加強對包括標的群體的道德關懷，首先就屬于公平正義的范疇，符合歷史發展的趨勢。評價該方面的指標是社會滿意度。政策實施后，對所涉及到的人群有怎么樣的影響，可通過調查問卷的形式來獲取，社會滿意度高，說明社會對該政策的實施是認同的，反之，則說明政策的實施效果不好。

最后應將環境污染納入評價地方政府科技政策效果的指標體系中，該項目強調科技政策在追尋經濟價值目標時，還應考慮社會的緯度。可將“節能減排”作為具體的評價指標，用“工業三廢排放”定量考核政策的環保效果。以上評價指標可通過表1反映：

［本文系湖北省科技廳2011年軟科學項目（項目號：RKF0036）階段性研究成果］

篇（7）

1.科技管理體制僵化。兵團是當前我國唯一的黨政軍企合一的特殊組織，在科研機構管理體制上具有很強的計劃性色彩，阻礙了兵團科技創新的市場化進程。由于隸屬于兵團行政管理部門，許多科研機構承擔著行政委托的非科研職能，科技工作的質量由上級領導滿意不滿意為標準，推廣工作進退兩難；同時由于兵團科技管理體制的改革起步較晚其管理體制改革很不全面，缺少靈活性。當前，兵團主要是在開發類科研機構的改革方面進行了一些探索，在公益類科研機構改革方面尚未真正全面展開。

2.科技管理人員配備不足且缺乏良好的激勵機制。首先，近幾年來，兵團采取各項激勵措施，加大科技人才的引進和培養力度， 兵團從事科技活動人員數總體逐年增加， 但增幅不大。據統計，2006年-2010年兵團從事科技活動的人員數分別是790人、772、817、851和852人，每年增加的人數很少。在2010年從事科技活動的人員中，科技管理人員133人；課題活動人員571人；科技服務人員148人。科技管理人員占15.61%。其次，兵團科技人員缺乏良好的激勵機制。兵團的科技管理人員，尤其是基層人員工資、事業經費缺乏保障；獎勵政策不配套參加產學研項目回報不高。以農業技術推廣機構為例，按兵團有關文件規定，師級推廣站為全額撥款事業單位，條件成熟后轉為差額撥款，經費納入師財務預算。但多數師在執行國家和兵團有關文件上存在偏差，部分師推廣站定性為差額撥款事業單位，有的為自收自支事業單位，因經費不足無法保證人員工資，嚴重挫傷了農業推廣人員的工作積極性。

3.科技成果轉化市場化運行滯后。目前兵團科技成果轉化主要存在以下兩方面的問題：首先是促進科技成果轉化的政策法規體系不完善。科技成果轉化有比較大的外部性，兵團應該通過稅收優惠、財政補貼等措施支持科技成果轉化，否則企業缺乏實施科技成果轉化的積極性。主要表現在：一是缺乏創業風險投資、產業資本投資科技成果轉化的扶持政策；二是缺乏支持和促進兵團科技企業實施成果轉化的扶持政策；三是缺乏針對創業型小企業實施科技成果轉化的扶持政策。其次是科技成果轉化的社會服務體系不完善。目前兵團網絡化、信息化的社會服務體系還不完善，制約了科技成果轉化。

4.科技立項管理混亂。首先，由于體制原因，兵團面向需求的科研成果供給較少，兵團科技人員的成就主要以立項、、獲獎等級和數量來評價，忽略了其市場價值，造成達到國內領先或國際先進水平的科技成果雖多，但真正在市場上產生效益或得到應用的卻很少。項目依法管理的效果不盡人意，項目立項后均需簽訂任務書，但在實際操作中，兵團部分項目任務書編制不夠完整，導致出現合同違約時項目任務書的執行流于形式。其次，項目依托單位與主管部門的聯系不夠密切。項目實施后，要賦予項目負責人責權利相統一的責任，淡化了依托單位與主管部門的聯系，這樣不利于項目負責人最大限度地調動依托單位的科技資源，提高科學研究效率。

二、兵團科技管理體制創新的途徑

兵團要實現跨越式發展，必須進行科技發展機制創新。為加快兵團科技進步、促進兵團農業產業化和新型工業化、轉變兵團經濟發展方式和實現經濟社會和諧發展，基于兵團“十二五”科技發展規劃要求，現提出以下幾個方面的構想：

1.積極推進兵團科技管理體制改革。第一，逐步改革不利于科技創新的政府管理體制。兵團要推進科技管理體制創新，必須逐步改革帶有計劃性色彩的科技管理體制。按照“精簡、統一、有效”的原則，加快建立決策科學、權責對等、分工合理、執行順暢的科技管理體制。創新兵團科技管理方式，合理界定科技管理機構職責，強化其公共服務職能。提高兵團行政對科技創新的宏觀調控能力，把工作重點放到制度建設、規劃編制、政策制定以及統籌協調上來。深化科技管理機構改革，理順職能分工，嚴格控制編制，積極推進政務公開，健全科學民主決策機制和監督機制，減少和規范行政審批。

第二，積極推進產學研合作，提高科技管理創新能力。首先，豐富產學研合作形式。為促進“十二五”期間兵團產學研合作水平進一步提升， 在現有的產學研三方聯合申報項目的基礎上， 積極探索和豐富兵團產學研合作形式。其次，設立兵團產學研合作專項計劃。圍繞兵團重大科技專項內容和企業研發需求， 設立產學研合作專項計劃， 鼓勵企業與院校聯合申報國家科技支撐計劃。再其次，創新兵團產學研戰略聯盟合作機制。充分考證兵團現有資源優勢與不足， 兼顧兵團各師的發展差異， 建立以石河子大學和農墾科學院為中心的北疆產學研戰略聯盟；同時建立以塔里木大學為中心的南疆產學研戰略聯盟， 充分發揮南疆資源優勢。

2.積極引進培育科技人員逐步完善兵團科技人才激勵機制。第一，健全和完善人才引進的優惠政策。加強高端研發人才、高技能人才、技術與經營復合型管理人才的培養，培育與兵團經濟結構調整和產業優化升級相適應，特色突出、優勢明顯的科技人才隊伍。同時通過培養、培訓、交流與引進，逐步形成總量比較充足、結構相對合理、整體素質較高的科技人才隊伍；建立科技人才健康成長的激勵、考核、監督機制；完善人才培養、選拔、評價、交流、使用、激勵和保障機制，實行靈活的人才政策，大力改善各類人才的工作、生活條件，激發現有人才的活力。

第二，完善兵團科技人才激勵機制。首先，轉變用人觀念，營造良好的氛圍。樹立人才資源是第一資源的觀念，實施人才強兵團戰略，充分發揮科技人才在科技發展中的核心作用。其次，改革薪酬制度， 激發科技人員的積極性。轉變傳統的以崗位和職務為基礎的薪酬制度，設計多樣化的績效工資形式，加大績效工資的比重。再其次，要采取多種措施， 滿足科技人員的榮譽感。在科技進步獎下，增設二級獎勵， 即產學研合作獎或技術創新獎， 增設科學技術普及獎， 其獎勵等級、獎金與科技進步獎等同， 頒獎時仍使用科技進步獎的名稱， 以進一步強調產學研合作的導向作用。

3.加快科技成果轉化建立完善的科技成果轉化機制。第一，完善成果轉化的政策法規體系。 目前兵團在科技成果轉化方面可依據的政策法規主要有《兵團科技計劃管理暫行辦法》 、《兵團火炬計劃管理暫行辦法》、《兵團軟科學研究計劃管理暫行辦法》、《兵團科技成果計劃推廣辦法》、《兵團高新技術成果轉化項目認定及管理辦法》等，這些政策法規對兵團的科技成果轉化起到了至關重要的作用，但在這些政策法規的落實層面以及配套措施方面還多多少少存在不足，需要進一步完善。（1）完善并落實科技成果轉化的各項優惠政策，鼓勵科技人員進入企業和基層從事科技成果轉化。對已經出臺的《兵團科技計劃管理暫行辦法》、《兵團科技成果計劃推廣辦法》要在貫徹和落實方面到位，并制訂相應的政策措施。如設立成果推廣獎、完善科技成果轉化相關的技術職稱評聘制度、技術要素參與分配等。（2）對技術市場的優惠政策應進一步放寬。對四技服務（技術轉讓、技術開發、技術服務、技術咨詢）均實行免稅，大力宣傳稅收減免政策，并盡快完善知識產權保護制度等。（3）制定配套政策。諸如科技成果轉化獎勵制度、對在與科研部門進行科技合作中做出貢獻的科研人員的獎勵規定等。

第二，建立科技成果轉化的社會服務體系。加強科技成果信息網絡建設，加快科技信息、技術商品信息、科技專家信息的流通，使企業非常方便及時通過信息網絡獲取有效的成果信息和服務。建立技術市場的準入機制，建立一個高素質、權威性、民間性的科技成果評估機構，政府加強對評估機構的指導、監督，讓企業對這些評估機構的服務能力和質量獲得正確的信息。

4.加強科技項目管理機制。第一，以人為本并注重“法”的約束。科研項目管理的宗旨是提高科技管理績效，優化科技資源配置。這就要求在實施科研項目管理過程中，要樹立“以人為本”的觀念，充分調動人的主觀能動性。在以人為出發點和中心的管理思想指導下，建立、健全責權利相結合的績效評價和獎懲制度，強化對人的激勵和約束，充分運用多元化和人性化的管理方法，如參與科研及經費配置決策。

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中圖分類號：F272.92 文獻標識碼：A 文章編號：1008-4428（2012）11-11 -02

引言

股權激勵一直是理論界和實務界關注的話題，通過使管理者擁有一定的股份，能夠參與分紅或通過出售股份獲利，使其與企業的股東利益保持一致，從而解決委托理論中的逆向選擇和道德風險等問題。借鑒國外發達國家的經驗，我國2006年正式頒布了　《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》、《國有控股上市公司（　境內）股權激勵試行辦法》和《國有控股上市公司（　境外）　股權激勵試行辦法》，我國的各類上市公司就開始了積極進行股權激勵探索活動。　特別是在我國的3個國家自主創新示范區：北京中關村、武漢東湖高新區及上海張江高新區，都開始積極進行股權激勵試點。在它們的示范帶頭作用下，各地政府、各類企業也對股權激勵進行積極的探索和試點。而對科技人員的股權激勵，作為一種有效激勵機制，對吸引和留住人才，激發廣大科技人員的創新性和創造性，具有十分重要意義。如2012年初，南京人民政府《深化南京國家科技體制綜合改革試點城市建 設，打造中國人才與創業創新名城的若干政策措施》中（簡稱“南京九條”），明確指出“在高校、科研院所以科技成果作價入股的企業、國有控股的院所轉制企業、高新技術企業實施企業股權（股權獎勵、股權出售、股票期權）激勵以及分紅激勵試點”。可見，研究對科技人員實行股權激勵的問題，排除科技企業中股權激勵的障礙，提升企業的創新力和創造力，具有重要的現實意義。

一、股權激勵理論概述

《上市公司股權激勵實施辦法（試行）　》對股權激勵作了明確界定：　“股權激勵是指上市公司以本公司股票為標的，對其董事、　監事、　高級管理人員及其他員工進行的長期性激勵。”從國內外學者的研究和企業的實踐中，我們也可以看到，股權激勵，就是企業為了使經營者與股東的價值目標一致，有條件的給予管理者或技術骨干等一定數量的公司股份或以優惠價格購買公司股份的權利，共同承擔風險分享利潤，實現公司的長遠發展目標。與工資、獎金、提成等傳統的激勵措施相比，股權激勵是一種長期的激勵機制，可以使優秀的管理人員或技術骨干能夠在較長的期限內在企業中盡心盡力的工作，創造更多的股東財富。

由委托理論可知，企業的經營管理團隊受董事會委托，股東對企業進行經營管理，企業的技術骨干掌握著企業的核心技術，為使經營管理團隊更好地完成委托，留住管理和技術精英，在支付薪酬的同時，可以對他們采取必要的激勵措施，股權激勵是一種很好的選擇。股權激勵的實施使一些管理人員和技術骨干成為了公司的股東，而且享受公司的部分股權，將公司的利益與其個人的利益直接掛鉤。隨著中國市場經濟和資本市場的快速發展，對管理人員的股權激勵已經被廣泛的在實踐中得到應用和肯定，日漸成熟和完善。但是對科技人員的股權激勵制度，除在3個國家自主創新示范區內鼓勵高科技企業廣泛開展對科技骨干進行股權激勵的探索和試點外，國內其他地區和企業在對科技人員的股權激勵也在不斷摸索，但在實踐中還存在不少問題，亟需深入研究探討和解決。

二、對科技人員實施股權激勵的障礙分析

2012年8～9月，我們對南京市的科技企業關于對科技人員的股權激勵實施現狀、效果及對企業創新動力影響，進行了問卷調查研究。通過南京市財政局企業處共向南京各類科技企業科技人員發放問卷120份，回收有效問卷92份。通過對問卷的整理分析，我們發現，對科技人員實施股權激勵在企業實踐中還存在一些問題和障礙。

（一）對科技人員實施股權激勵的企業范圍有限

在我們調查的企業中，有67%的企業未制定或剛剛開始制定股權激勵政策，　52%的企業未對科技人員實施股權激勵政策。技術人員參與收益分配的形式主要為崗位技能工資，占比67%。可見，在南京市的科技企業中，股權激勵已經開始成為大家都比較接受的一種激勵手段，但是各科技企業在實施時還是比較謹慎，只有小部分企業對科技人員采取了股權激勵的政策，大多數企業對于科技人員的股權激勵機制還未實施或正在制定中。大多數科技人員的主要收入來源還是工資性質的收入，只有31%的人員選擇有技術入股的收益。針對科技人員的股權激勵政策在企業中實施的范圍十分有限。我們應進一步研究和借鑒國外發達國家的經驗，鼓勵科技企業充分使用各種激勵手段，包括股權激勵措施，吸引和留住科技人才，使得科技人才能夠安心、盡心的長期在企業工作，為企業創造更多價值。

（二）激勵幅度較小，且激勵內容不確定

我們所調查的科技企業均非上市公司，規模不大。企業在制定股權激勵政策時可以直接依據的法律文件不多，實施激勵的企業結合自身的情況制定股權激勵制度。從我們調查的結果來看，在持股的技術人員中，只有23%的人員持股比例在10%以上，科技人員持股比例主要集中在5%以下，激勵幅度較小。科技人員對于股權激勵的政策滿意度也不高，在“股權激勵政策實施是否滿意”的問題上，僅有13%的人員表示非常滿意。在原因的追查中，激勵的內容難以確定成為選擇比例最高的選項，達到38%，是排名第二的“缺乏結構合理的資本市場”比例（13%）的幾乎三倍。可見，科技企業在對科技人員的股權激勵的政策制定上還需要進一步明確激勵內容，如指標的設計、價格的設定、行權時間的限制等，需要結合科技人員的特點與管理人員的股權激勵政策應有所區別，更具有針對性，才能更好的刺激和提高科技人員的積極性。

（三）監督約束缺乏，會產生一定風險

調查結果中，54%的調查對象認為應當對股權激勵政策進行法律監督約束，同時48%的調查對象認為還應當加強公司治理結構的約束。但是可以看到，股權激勵在我國還是一個比較新興的事物，有關的法律法規還不是非常的健全，與發達國家還有不小的差距。而我國的公司治理結構一直都是理論和實務界詬病的焦點，所以從這兩個方面對股權激勵政策的制定和實施進行有效的監督和約束必然會產生相應的風險和無效。調查中，有56%的調查對象認為股權激勵會拉大了科技人員和普通員工的收入差距造成對立情緒，影響工作，48%的調查對象認為企業利潤可能被高估，25%的調查對象認為股票期權有獎無罰，可能導致科技人員向企業股東轉移風險。而以上的風險，均是股權激勵政策在制定和實施過程中缺乏監督和約束造成的后果。可見，對科技企業科技人員的股權激勵的研究和實踐還應加強，特別是政府在相關法律的制定上應加快步伐，緊密結合現實，能對股權激勵的實施發揮有效的法律監督作用。各科技企業也應加強內部管理建設，理清產權關系，完善公司治理結構，避免在對科技人員的股權激勵中缺乏內部的有效控制和監督。

（四）政府科技政策落實困難

在調查問卷中，我們特意設計了有關南京市相關科技政策和科技激勵政策的問題。從整理的結果中，我們發現，絕大多數調查對象都希望得到政府對科技人員政策和資金的支持，比例都在75%以上。但是科技人員對南京市有關科技激勵扶持政策的了解卻很欠缺，在我們所列示的南京市近期的8項有關科技激勵扶持文件里，請調查對象對其所知曉的政策進行選擇。除“南京創業人才321計劃”外（達到69%），其他政策沒有一項有超過40%的人選擇，就連南京市在今年初大力宣傳的”南京九條”也只有37%的對象選擇，甚至還有4%的對象對所列8項政策都一無所知，沒有勾選任何一項。這一方面可能是和科技人員一心只埋頭做研發，兩耳不聞窗外事有一定的關系，但另一方面，也說明政府的有關政策還需要進一步有針對性的向企業進行宣傳落實。在宣傳落實中還需要進一步做細工作，在調查對象中有21%的人知道政策卻不夠了解，不知道是否能夠享受政策，還有27%的調查對象認為符合條件但操作困難，有45%的對象認為政府政策無明顯作用或無作用。可見，我們政府出臺了許多科技鼓勵政策，大力發展科技創新，但落實到企業中，讓科技人員享受到政策的優惠還需要做更多更細的工作，才能達到政策目標。

三、結語

穩定核心技術骨干對高新技術企業來說是非常重要的，關鍵的技術發明都在科技人員的腦子里，一旦他們離開，連人帶項目就都沒有了。但是很多科研人員在研發時激情不斷，一旦研發成功之后，從科研成果到產業化仍存有一段距離，但科研人員對此積極性明顯減弱，所以在科技企業中對科技人事實施長期的股權激勵就顯得特別重要。在歐美等國家實施中長期的股權激勵是多數高薪技術企業的必然選擇，在人才流動如此頻繁的今天，設計出合適的股權激勵方法，吸引人才，留住人才，充分抓住政府目前大力發展科技創新的契機，加快企業的發展，是每個科技企業都應當認真考慮的問題。

參考文獻：

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[2]陳艷艷.股權激勵的研究評述與未來展望[J].首都經濟貿易大學學報，2012，（03）：102-108.

[3]馬施、李娜、于靂.管理層持股激勵效應研究[J].財會月刊，2010，（7下旬）：14-15.

篇（9）

圍繞省政府2007年的工作部署，按照《貴州省科技規劃綱要》確定的重點，今年將圍繞經濟社會發展的重點，以重大專項的遴選及實施為重點，整合資源，集中力量，促進產學研結合，加強集成攻關，實現重點突破。

在重大專項的遴選和實施過程中，要做好五個方面的工作：一是選好項目，二是明確目標責任，三是實施方案的論證，四是項目的過程管理，五是推廣轉化。

以推動政策落實為抓手，營造良好的創新創業政策環境

科技工作要加強政策的研究、制定和宣傳，要在管理上改變重項目、輕政策的現象，通過政策導向和政策調控，進一步激發全社會的創新創業熱情。

一是加強開展對 《關于實施〈貴州省中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)〉若干配套政策》（以下簡稱《配套政策》）的宣傳、培訓工作，使《配套政策》的內容、具體措施能被企業、高校和科研機構的人員了解和掌握，更好地利用政策，促進創新；使《配套政策》的內容和導向思想能被管理人員把握，為創新提供更好的服務。二是結合國家配套政策實施細則的制定和頒布，積極與省政府職能部門合作，制定我省貫徹落實的具體辦法，并根據我省實際，制定《配套政策》實施細則，增強《配套政策》的可操作性。三是要加強政策的研究和制定，解決政策缺項，將有利于科技創新、成果轉化、團隊建設的政策進行充實完善并在實踐中加以落實。四是要爭取各級黨委、政府和人大的支持，對已出臺的國家、省促進科技進步和創新的政策法規的執行情況進行督促檢查，將有關政策落到實處。加強科技立法工作，調研起草《貴州省科技進步條例》，促進科技進步。

以資源整合共享為目標，加快構建區域創新體系

根據《貴州省科技規劃綱要》的部署，圍繞全省經濟社會發展的重點領域、關鍵環節和新興產業，以資源整合為主，優化配置，強化共享，加快建立具有貴州特色的區域科技創新體系。

一是加強企業技術創新主體地位，推動產學研合作機制的建立。組織實施技術創新引導工程，省級科技計劃更多地反映企業重大科技需求，更多地吸納企業參與，優先支持產學研合作項目。二是制定切實可行的引導和考核措施，推進科研機構、科技人員確立自身定位、理清發展方向，加強體制機制的改革。三是加快科技創新共享服務機制建設，推進科技創新共享服務平臺發展。重點推動貴州省科技文獻共享服務平臺、貴州省大型科學儀器資源共享服務平臺的建設，為科技創新構建共享服務平臺。四是加強成果轉化平臺（基地）建設。積極促進技術產權交易、科技風險投資的發展，進一步構筑有利于高新技術產業化和科技成果轉化的服務平臺。

以人才團隊建設為重點，加強科技人才隊伍建設

2007年將通過科技經費安排的調整，科技人才評價體系的完善，優秀青年科技人才計劃的實施，科技干部培養計劃的開展，加強科技人才隊伍的建設，逐漸改變人力資源投入不足的現狀，圍繞重點發展領域，逐步形成科技人才的聚集、聚合和作用的發揮，為科技創新奠定人才基礎。

一是設立人才聚集專項經費，針對科研機構、企業工程技術中心人才斷層的現狀，對科研機構、企業工程技術中心引進高層次高學歷人才，科技廳在相關計劃中給予適當的經費資助。二是繼續實施貴州省優秀青年科技人才培養計劃。三是建立完善有利于科技創新和成果轉化的人才評價和獎勵制度。四是多渠道加快人才的培養。做好兩院院士推薦工作，積極推薦我省專家能進入國家層面的專家庫（我省已有7人進入國家863計劃專家庫）。五是加強科技管理人才隊伍建設，今年，將通過科技管理培訓、外派學習、JICA等途徑，有針對性地舉辦3-5個培訓班，開展對科研機構負責人、科研業務骨干的培訓，開展對縣（市）分管領導、科技局長的培訓，并結合科技計劃項目管理改革各項工作的實施，提高管理人員的業務水平，培養符合新形勢要求的科技管理人才隊伍。

以合作創新為途徑，加快資源的整合力度

2007年將加強國內外科技合作，并通過共建創新資金、科技富民強縣工程、科技特派員試點工作的實施，科技扶貧試驗區的建設，整合資源，加大對縣（市）、行業科技工作的支持。

一是繼續加強重大關鍵技術的提煉，集成有效資源，整合包裝項目，積極爭取科技部等國家部委對我省科技工作的支持，力爭我省的創新項目能融入到國家的計劃中。二是積極開展國內外科技合作。三是加強縣（市）科技工作。積極推進科技特派員試點工作，重點抓好科技特派員在黔南的整州推進工作，并注意總結經驗，擴大在全省的試點范圍，為完善新時期農業科技服務體系、進一步推動農業科技體制改革、加快農業科技成果轉化應用、建設社會主義新農村，做出有益的探索。四是將喀斯特石漠化綜合治理與科技扶貧有機結合起來，重點組織實施“喀斯特高原退化生態系統綜合整治”國家重大科技攻關項目和“西南喀斯特山地石漠化與適應性生態系統調控”國家重大科技基礎研究（973）項目，系統研究西南喀斯特山區石漠化生態環境治理中的重大科技問題，推動喀斯特石漠化綜合治理相關技術的研發，并將有關研究成果用于指導全省喀斯特環境綜合治理的實踐；重點推進黔西南州“星火計劃科技扶貧試驗區”、“畢節開發扶貧、生態建設試驗區”的建設，在資源保護與綜合利用開發、人口健康與重大疾病防控和循環經濟發展相關技術上取得研究成果，為貧困地區可持續發展探索發展模式，也為地縣培養一批專業技術人才和儲備一定的技術成果。五是在市（州、地）建立農業科技成果轉化推廣示范園的同時，支持和幫助有條件的地區建立科技型企業集聚園區，并對園區內企業的創新活動給予優先支持，促進科技對經濟發展支撐作用的發揮。

以計劃改革為突破，提高科技管理服務能力

2007年，將圍繞《貴州省科技規劃綱要》所確定的目標任務，按照“整合資源、集成創新、重點突破、支撐引領”的思路，做好科技計劃改革。省級科技計劃按重大專項、基礎計劃、合作計劃這3大塊內容進行設計。

篇（10）

隨著海洋經濟的快速發展，包括美國在內的海洋經濟發達國家都將海洋經濟作為本國重要的經濟發展戰略，在海洋經濟發展過程中積累了先進經驗，制定了系統的相對完善的政策法規體系。相對于發達國家的海洋經濟發展，我國海洋經濟發展的時間較短，并且由于底子薄、技術差、經驗不足等原因，在海洋經濟發展過程中同樣出現了很多問題，“如沿海地區海洋產業同構、海洋漁業資源迅速枯竭、海洋產業附加值低等”。①中美兩國對于海洋經濟發展十分關注，在財政金融政策、產業區域政策、科技人才政策、生態環境政策等方面存在相似之處。中國政府需要認真總結，學習借鑒海洋發達國家的先進經驗，推動我國海洋經濟整體進程的順利發展。

美國海洋經濟政策簡析

財政金融政策。美國政府一直非常重視財政金融政策對本國海洋經濟的刺激作用，頒布了一系列行之有效的政策，如對海洋漁業提供財政補貼，對漁船提供財政貸款，一方面刺激了美國捕撈船隊的擴張并加速了其現代化進程，另一方面也增強了其在遠海、公海以及他國專屬經濟區對漁業資源的控制，對美國海洋漁業經濟發展起到了積極作用。②

美國政府積極引導個人對于海洋的投資，成立了海洋投資基金，該基金由財政部、美聯儲、聯邦存款保險公司和私人投資者共同投資，為海洋事業的投資和未來的發展提供了多方面持續的資金支持，推動了美國海洋產業技術的極大提升。2010年11月，美聯儲正式啟動量化寬松貨幣政策升級版。到2011年6月底，美聯儲將購買總額高達6000億美元的財政債券和機構債券，其中高達10%的資金用于海洋產業的發展，在海洋裝備制造、海洋軍事發展等方面注入大量資金，保障海洋制造業的實施。③

區域管理政策。美國為了實現全國海洋經濟發展的總體規劃，進一步將海洋經濟政策細化為區域政策，以便實現因地制宜，優勢互補，協同發展。④美國成立了各區域海洋生態系統委員會，進行海洋生態系統保護，幫助國家海洋總體規劃實現以及制定和監督實施強制性區域海洋管理計劃等；各地海洋當局參與美國海洋政策的制定，并提出建設性意見，保證了最終海洋經濟政策服務于區域及本國海洋經濟發展；區域性海洋理事會或其適當實體依據海域生態環境、開發承載力等情況，使海域使用管理和治理之間達到了平衡。⑤此外，聯邦政府還制定并修改了災害易發區不適當的發展政策，在防止海洋災害對海洋經濟沖擊方面起到了很好的效果。⑥

科技與人力資本政策。美國是世界上海洋科技最發達、海洋人力資源最充足的國家，在科技與人力資本政策方面，建立了經常性獨立海洋和近海管理科學監督機制和制度；提倡終身海洋教育，利用各州海洋資源進行海洋知識普及和海洋教育，提高國民對海洋開發和保護意識；建立綜合海洋觀測系統，為海洋經濟發展提供安全保障；建立國家監控網絡，加強海岸帶和內陸河流湖泊檢測，有效抑制了許多海洋污染、內陸污染；⑦對海洋科技進行持續投資，主要為研究者提供數據支持，為公眾提供信息服務，推動其海洋經濟快速發展。

生態環境政策。美國政府認為海洋環境政策的科學制定與執行是維持其海洋經濟可持續發展的關鍵。建立全國海洋保留地體系，區域海洋生態系統理事會在其管轄區內建立海洋保留地，并采取實際行動保護國家重點海域；建立以生態系統為基礎的管理體制，保持海洋生態系統處于健康的、高生產力的和可恢復的狀態；加強沿海流域管理，改善對入海內陸河流流域全境生態保護和污染源的管理或治理；加強海洋環境保護，防治海洋環境污染，預防海洋環境破壞，發展可持續的海洋生態系統。加強對外陸架的開發，美國政府及其各州制定了很多有關海岸帶開發的相關法律，其中，《國家環境政策法》和《海岸帶管理法》是美國海洋帶開發最有影響也最適用的法規，保障了美國整體沿海環境。⑧

我國海洋經濟政策簡析

財政金融政策。我國海洋財政金融政策覆蓋面相對較低，從行業角度來看，主要體現在幾個典型的海洋產業中。海洋漁業方面表現為降低漁業船舶檢驗費標準，規范海域使用金減免，實行漁業柴油補貼政策，減輕漁民負擔，同時拓展了資金渠道，廣泛吸引國內商業信貸、民間和國外資本等資金參與，形成多元化的漁業投資格局。⑨海洋油氣產業方面表現為能源開采設備進口免征關稅，調整海洋石油開采稅收政策，設立海洋可再生能源專項資金等政策；海水淡化與綜合利用方面表現為對海水淡化重點工程給予資金補助，對海水淡化企業免征資源稅，使這類企業更有競爭力，促進了海水淡化成果的發展。⑩

區域管理政策。海洋區域經濟持續多年快速發展，基本格局已經形成，大體上自北向南可劃分為環渤海經濟區、長江三角洲經濟區、珠江三角洲經濟區和海南國際旅游島。各個海洋經濟區區位、經濟基礎、人文環境等因素不同，形成了不同的海洋經濟發展定位，初步實現了全國海洋經濟區域間協調發展、錯位發展、優勢發展的戰略規劃。

環渤海經濟區，指以遼東半島、山東半島、京津冀為主的環渤海濱海經濟帶，同時延伸輻射到山西、遼寧、山東及內蒙古中東部。

長江三角洲北起通揚運河，南抵杭州灣，西至鎮江，東到海邊，包括上海市、江蘇省南部、浙江省北部以及鄰近海域。

珠江三角洲范圍包括廣州、深圳、珠海、佛山、江門、東莞、中山、惠州市和肇慶市，其海洋經濟發展定位為以廣東省的廣州、深圳、珠海、佛山、江門、東莞、中山、惠州和肇慶市為主體，輻射泛珠江三角洲區域，并將與港澳緊密合作的相關內容納入規劃，促進珠三角進一步發揮對全國的輻射帶動作用和先行示范作用。

海南是我國最大的經濟特區和唯一的熱帶島嶼省份。其海洋經濟發展定位為充分發揮海南的區位和資源優勢，加快海南經濟特區發展，國家制定戰略規劃，建設海南國際旅游島，打造有國際競爭力的旅游勝地。

科技與人力資本政策。我國海洋科技政策強調了發展海洋經濟要堅持科技興海的原則。近年來，遵循“優化結構、轉變機制、妥善分流、創新發展”的海洋科技體制改革基本思路，建立和完善海洋科技創新體系。國家海洋人才政策有堅持人才為本，大力培養具有海洋專業知識背景的科技型人才；加強海洋人才資源的開發與建設，培養造就高素質的海洋人才隊伍；完善的海洋教育體系，注重教育投資中的海洋教育投入，創造更好的條件，吸引更多的海洋專業人士投入到海洋教育事業中來，加強海洋科技人才的國際合作交流，這些政策都對適應海洋事業發展形勢、促進海洋經濟發展、實現海洋強國目標具有重大的戰略意義和現實意義。

生態環境政策。我國政府一貫重視環境保護，近年來的海洋環境污染與破壞，使海洋環境保護得到了非常大的關注。其主要內容有建立海洋生態系統保護區、海洋特別保護區及海洋公園，積極推動海洋生態保護技術研發與推廣，如海洋漁業節能減排關鍵技術、海洋生態保護、修復技術、生態化海洋工程技術、海島生態工程建設技術等，加強治理，改進科學技術控制陸源污染，以科學發展觀為指導制定海洋經濟發展與環境保護的宏觀政策，完善海洋環境突發事件應急聯動機制等，這些海洋保障機制為我國海洋經濟發展創造了環境保護的綜合體系，成為推動我國海洋經濟健康發展的重要保障。

中美海洋經濟政策的異同

總體上來講，中美兩國均十分重視財政金融政策、產業區域政策、科技人才政策、環境政策以及其他輔助政策對本國海洋經濟的促進作用。

財政金融政策。我國與美國相比明顯的缺陷就是政策不具有系統性，政策對海洋產業優惠力度不平衡，明顯偏向傳統產業，再者，我國財政金融政策無論是傳統海洋產業還是新興海洋產業都是以稅收減免的方式進行扶持，而不是投資，這可能會使我國財政金融政策不能達到效應，另外，我國財政金融政策對海洋產業扶持較為單一化，沒有形成沿岸灘涂、近淺海、遠深海等多元化支持局面，這對我國形成健全的海洋產業鏈有負面影響。

產業區域政策。中美之間最大的不同就是地方當局的角色，我國地方當局處于從屬地位，并且制定各地方海洋經濟規劃時相對獨立，這可能會由于地方在政策制定上協調性不足而導致海洋資源浪費、產業同構等現象發生。

科技人才政策。兩國都將海洋科技和人才看做提升海洋經濟競爭力的重要因素，與美國相比，我國并沒有形成較為完善的海洋教育體系，現階段只是將“科技興海”作為興海戰略提出，缺乏具體針對性政策的制定。

生態環境政策。我國現階段多強調海洋生態保護區及海洋生態技術研發，而美國已經建立了從技術研發到技術應用，從內河污染管理到海洋生態保護，從實施層面到監督層面，全方位立體式的海洋生態環境治理體系。

其他輔助型政策。中美之間最大的不同在于美國輔政策，更具有前瞻性，主要強調了對重要島嶼、交通要道以及戰略性海洋資源儲備等方面內容，而我國主要強調的是海洋資源開發、海岸帶管理等維護國家海洋權益方面內容。

我國發展海洋經濟的戰略思考

通過比較分析中美兩國之間海洋經濟政策，發現了其政策的特點，找到了我國海洋經濟政策存在的問題與不足。如盡管我們制訂了大量的具有我國海洋經濟發展特點的政策措施，但卻不具備現實的實施環境，由于制度發展的落后致使市場機制不能完全指導其發展，促進區域協調發展的管理體制不健全，能夠規范其發展的法律制度亦不完善等。但總體而言，我國實行的各項海洋經濟政策仍需要繼續完善，具體來講要做以下幾方面的工作。

第一，加強國家層面發展政策與規劃的制定，為全國海洋經濟發展提供指導。引導地方當局對國家整體海洋經濟發展規劃的參與，為海洋經濟整體發展規劃提供建設性意見，充分發揮地方當局在國家整體海洋經濟規劃中的作用。

第二，成立專門的管理和協調機構。通過專門機構的設立管理和協調海洋產業的相關業務，不斷開發國內海洋經濟發展的高科技產品，加強企業、科研部門和學術機構的緊密聯系，論證建設海洋資源開發和環境開發的重點項目，協調解決海洋產業發展過程中的矛盾與問題等。

第三，重視海洋科技研發和成果轉化。根據產學研一體化的機制要求，打造先進科技成果實現產業化服務的高科技平臺，促進科學研發與技術應用的緊密結合，實現科技成果高速轉化，并不斷提升成功率。技術的自主研發與成果的快速轉化也是海洋產業可持續發展的堅實基礎。

第四，建立有效的投融資機制。不斷增加戰略性海洋新興產業的科技投入，加快科技研發進度，實現關鍵技術的突破是海洋經濟發展的技術要求。在這個過程中，充足的資金支持是前提與基礎。融集社會各類風險投資，鼓勵企業加大投資力度，不斷拓展信貸資本和民間資本多元融資渠道，拓展資金來源，是實現海洋產業可持續發展堅實的物質保障。

第五，注重海洋高科技人才的培養。在海洋經濟發展上，人才培養是促進經濟發展的核心與關鍵。創造良好的環境和平臺，讓有思想能力，勇于創新創業的高科技人才有發揮的空間與市場是擴展科技隊伍，實現人才儲備的有效途徑。企業不僅要不斷創造完善的大環境吸引科技人才，提供優越的研發環境促發科技人才科研熱情的發揮，還要制定合理有效的薪酬獎勵制度來激發高科技人才進行科技創新的積極性和創造性。

第六，加強國際合作。本著團結協作、互利共贏的基本原則，我國要制定海洋科學研究世界性的綜合規劃，不僅要加強自身科技進步，還要通過科技提升與設施設備創新實現與世界各國科研團隊的資源共享。建立技術研發、設備使用以及人才交流等諸多方面雙邊和多邊的合作機制，形成海洋產業各個領域國際合作，實現多位一體的綜合效益。海洋是人類共同的家，只有共同努力才可能實現共同受益。

（作者為河北大學政法學院副教授）

【注釋】

①王殿昌：“陸海統籌促進海洋經濟發展”，《港口經濟》，2011年第12期。

②楊林，賈秀明：“從美國加拿大財政支漁政策演變歷程看漁業補貼之存在性”，《國外漁業》，2005年第5期，第68～70頁。

③李莉，周廣穎，司徒畢然：“美國、日本金融支持循環海洋經濟發展的成功經驗和借鑒”，《綠色經濟》，2009年第2期，第88～91頁。

④Report of National Ocean Economics Program（NOEP）2009.

⑤徐祥民，于銘：“區域海洋管理：美國海洋管理的新篇章”，《中州學刊》，2009年第1期，第80～82頁。

⑥⑨倪國江，鮑洪彤：“美中海岸帶開發與綜合管理比較研究”，《中國海洋大學學報》，2009年第9頁，第13～17頁。

⑦An ocean blueprint for the 21st century[R]. US commission on ocean policy. 2004. 9～10.

⑧Andrew A. Rosenberg.Changing U.S. Ocean Policy Can Set a New Direction for Marine Resource Management. Ecology and Society. 2009（14）.

⑩中華人民共和國財政部，國家海洋局，國家發展改革委員會：《海水利用專項規劃》，2005年。

中華人民共和國國家海洋局：《全國科技興海規劃綱要（2008～2015年）（國海發〔2008〕21號）》，2008年。

中華人民共和國國家發展和改革委員會：《珠江三角洲地區改革發展規劃綱要（2008-2020年）》，2008年。

中華人民共和國國務院：《國務院關于推進海南國際旅游島建設發展的若干意見（國發〔2009〕44號）》，2009年。

中華人民共和國國務院：《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年），北京：中國法制出版社，2006年。

篇（11）

在不久前召開的中央經濟工作會議上，總書記指出，堅持提高自主創新能力，加快建設創新型國家。同時強調，確立企業在技術創新中的主體地位、完善體制機制和政策環境、加快實施國家重大科技專項。這是當前經濟工作的重要任務，也是對科技工作提出的新要求，是今年科技工作必須完成好的三大戰略任務。

這三大戰略任務抓住了全面落實《規劃綱要》的關鍵，明確了2007年科技工作的重點和要求。充分認識這三大戰略任務的重大意義，是做好2007年工作的重要前提。

加快實施國家重大科技專項，是提高自主創新能力的戰略重點。通過實施重大工程和項目以局部的突破和躍升實現國家目標，是世界各國的通行做法。一項重大戰略產品計劃的成功實施，不僅能夠有效帶動相關學科、技術和產業的發展，形成新的經濟增長點，而且能夠充分體現國家戰略意志，提升國際地位，振奮民族精神。今年必須盡快確定各專項實施方案，全面組織實施，通過創新管理，完善體制機制，促進政府、企業、優勢科技力量和社會各方面的廣泛參與，發揮企業技術創新主體作用，形成實施重大專項的協作機制，確保各個專項的順利實施。

確立企業在技術創新中的主體地位，是提高自主創新能力的根本途徑。技術創新首先是一個經濟活動過程，它是技術、管理、金融、市場等各方面創新的有機結合。只有以企業為主體，才有可能堅持技術創新的市場導向，真正迅速實現科技成果的產業化應用，真正提高市場競爭能力。因此，抓住了企業為主體的技術創新體系這個突破口，就抓住了進一步深化科技體制改革的主線，就可以形成科技發展新的戰略安排和科技資源配置的新框架，一些多年未能解決的體制和政策問題就有可能理順、并得到解決。

完善體制機制和政策環境，是提高自主創新能力的關鍵所在。確保建設創新型國家戰略決策真正落到實處，體制機制和政策是關鍵。沒有一個好的體制機制和政策環境，就無法形成對科技資源流動的正確導向，就無法形成對創新活動的有效激勵。因此，消除制約科技進步和創新的體制機制障礙，有效整合全社會科技資源，形成良好的政策環境，已經成為提高自主創新能力的關鍵所在。

力爭實現三個突破

2007年科技工作的總體要求是：以提高自主創新能力、加快建設創新型國家為主線，在加強企業技術創新、科技經濟政策協調、科技宏觀管理三方面取得新突破，在5個重要方面取得增強自主創新能力的顯著進展，為完成“十一五”任務奠定更堅實的基礎。

一是企業為主體的技術創新體系建設要有新突破。當前關鍵是要著力抓好《規劃綱要》配套政策及細則的落實，要在改革體制機制、提高企業創新能力、營造環境建設上取得實質性進展。要認真研究WTO框架下政府支持企業研發和創新的做法，形成政府支持企業創新的投入機制；圍繞國家目標，以大企業為載體，以重大項目帶動，提升我國重點產業的自主創新能力；要特別關注中小企業創新活動，打造高水平的中小企業創新創業平臺；集成各種資源，加強企業創新基地建設；完善促進產學研結合的機制和政策，探索促進產學研結合的有效模式。

二是科技政策與經濟政策協調要有新突破。《規劃綱要》配套政策及實施細則的出臺，為推進科技政策和經濟政策協調奠定了一個良好的基礎。但目前在一些具體政策協調上還存在一些亟待解決的問題。要在國務院的領導下，加強與有關部門的溝通，提高經濟政策與科技政策的協調程度。特別是力爭在支持自主創新的財政、金融、投資和消費等政策的協調上有實質性突破。

三是加強科技宏觀管理要有新突破。《規劃綱要》及配套政策已經頒布，加強宏觀統籌協調問題就更為突出。因此，今年要積極探索建立協調有力的科技領導體制和管理機制，加強科技資源配置的統籌協調，加強部門、地方之間的協調，建立和完善國家科技計劃協調制度，建立科技部門參與制定經濟政策的機制等。

提升五方面自主創新能力

科技工作要在推進三大戰略任務、實現體制機制三個突破的基礎上，圍繞國家的重大戰略目標，扎實推進重大專項和國家科技計劃的實施，力爭使五個重點方面的自主創新能力得到顯著提升：

――要顯著提升現代農業的科技創新能力，為社會主義新農村建設提供支撐；

――要顯著提升衛生健康和公共安全等社會公益領域科技創新能力，為構建社會主義和諧社會提供支撐；

――要顯著提升能源、資源和環境科技創新能力，為建立資源節約型和環境友好型社會提供支撐；

――要顯著提升產業創新能力和核心競爭力，為經濟結構調整和增長方式轉變提供支撐；

――顯著提升我國的原始創新能力，為我國科學和技術的長遠發展提供支撐。

2007年科技工作亮點頻閃

徐冠華在工作報告中部署了今年科技工作的重點，提出了許多新辦法和新舉措，令人耳目一新。

啟動若干重大專項

實施16個重大專項是《規劃綱要》的重點任務。今年要抓緊完成實施方案編制工作，全面啟動重大專項實施方案的綜合論證，力爭年底前完成全部重大專項的論證工作，在年內正式啟動實施若干項重大專項。

據悉，為啟動實施重大專項，將建立具有權威性、代表性和廣泛性的論證專家委員會，通過科學論證促進重大專項實施方案不斷完善。此外，還將建立重大專項的定期匯報和溝通制度，實行節點控制，確保各個重大專項工作進展順利。

實施一批重點專項

為更好地解決涉及國家進一步發展合安全的全局性、前瞻性、緊迫性問題，科技部將在確保重大專項實施的基礎上，組織實施一批重點專項，力爭在“十一五”期間取得較大突破。

據悉，這批重點科技專項涉及海洋資源與環境、可再生能源、清潔汽車、高效能計算機和網絡技術、重大醫療器械設備等領域。重點專項將集成科技計劃經費，聯合有優勢、有條件的地方和部門共同組織實施。 籌建國家實驗室

國家科技計劃中仍將加強基礎研究和前沿探索性研究作為支持的重點。今年將在綜合交叉和重要科學前沿領域進行重點部署，組織實施納米、干細胞、蛋白質、生殖與發育等科學研究計劃。重點在海洋、航空、重大疾病、磁約束核聚變、潔凈能源、先進制造、現代農業、交通、量子調控、蛋白質科學等領域籌建10個國家實驗室。在若干重要基礎學科領域、新興交叉學科領域新建20多個國家重點實驗室。加大對國家野外臺站的支持力度，推進科學數據共享工程。

同時，積極探索國家實驗基地管理體制和運行機制，鼓勵地方政府、企業和社會各界以多種方式參與國家實驗室建設。

此外，在前沿技術領域，結合國家重大工程項目實施，加強能源、信息、材料、先進制造、交通和地球觀測與導航等領域核心技術的開發與集成應用，開展現代服務業、制造業信息化、新一代智能化控制等前沿技術探索，攻克一批關鍵和共性技術。

啟動新農村建設科技試點

面向社會主義新農村建設的實際需求，為提升農村科技創新能力，2007年將啟動新農村建設科技試點示范工作。引導建設100個左右新農村建設科技示范村、60個示范鄉鎮，大力加強現代農業技術的研發，重點解決糧食豐產技術、生物質技術開發綜合利用、重大動物疾病防治、農業生態治理、農產品深加工等方面的關鍵技術。

同時，加快國家農業科技園區等現代農業科技示范基地的建設與發展，加強一批以現代農業技術示范輻射為主的農業園區建設，支持地方建設一批星火產業帶、星火技術密集區等農業科技基地。進一步擴大科技特派員制度的試點示范，制定和完善鼓勵科技人員到基層的政策措施，積極推動和完善農業專家大院、星火110、農村經濟合作組織等多元化農村科技服務體系建設。

加強節能降耗技術開發

按照中央經濟工作會議要求，社會發展領域科技工作要突出節能、降耗主題，為構建和諧社會提供有力支撐。

今年，重點開展建筑節能，推進工業領域降低資源消耗，減少溫室氣體排放等關鍵技術研究，開展依靠科技促進環境友好型和資源節約型社會示范工作。完成“中國節能技術政策大綱”的修訂和，制定礦產資源和油氣資源勘探開發等技術政策。

同時，繼續推進可持續發展實驗區和示范區工作，加強在環境治理、生態修復、社區醫療、防災減災、公共安全等公益性領域科技工作，實施區域可持續發展科技計劃。繼續推進中醫藥現代化、國際化，《中醫藥創新發展規劃綱要》。加強生態補償機制和相關政策法規、技術經濟社會可持續發展預測等社會發展科技戰略性、系統性、前瞻性研究。

開展首批院所評價試點

2007年，科技體制改革向縱深推進。據悉，今年將完善推進社會公益類科研機構分類改革的配套政策措施，推進改革驗收評估工作，制定公益類院所科研機構創新績效評價指標體系和評價辦法，開展首批院所評價試點工作。

繼續深化應用開發類科研機構企業化轉制改革，依托具備條件的轉制院所和企業建設30多個國家重點實驗室。會同有關部門制訂科研事業單位設置和調整的管理辦法，制訂深化地方院所改革的指導性意見。

穩步推進以企業為主體的技術創新體系建設。協調和指導地方開展創新型企業試點工作，召開創新型企業試點工作總結交流會，開展第二批創新型企業試點工作。進一步完善促進產學研結合的有關機制和政策，在若干領域構建產業技術創新戰略聯盟，開展區域產學研結合試點工作，研究制定推動產學研結合工作的指導意見。 加大對創新型人才的獎勵

完善科技評價和獎勵制度是2007年科技管理改革的重點之一。據悉，今年在進一步落實分類評價的基礎上，調整國家獎勵的標準和導向，減少基礎研究、前沿科學探索中過于頻繁的量化評價活動，減少面向市場研究的獎勵數量，加大對創新型人才的獎勵數量，并研究制定相關管理辦法。同時，制定促進鼓勵科學家潛心研究機制和對“非共識”項目進行資助的辦法。繼續完善科技計劃專家庫制度，擴大青年專家、海外專家的入選。

開展科技經費使用監督檢查

全社會科技投入越來越多，科技經費監管力度也要相應加大。2007年，要全面推行和規范科技經費預算管理工作，繼續強化科技計劃和專項項目經費預算的評審評估工作，建立預算評審復議制度。推進科技預算管理專家庫和全國科研項目預算管理數據庫建設。完善科技經費監管的制度和機制，規范科技計劃項目資金運行，制定和《國家科技計劃和專項經費監督暫行辦法》。會同財政、監察等部門開展經費使用監督檢查工作，跟蹤計劃項目資金運行情況。

建立落實配套政策的聯動協調機制

《規劃綱要》配套政策及實施細則的出臺，為營造促進科技創新的政策環境奠定了良好的基礎。但要從根本上解決制約自主創新的機制體制和政策問題，還要加強有關部門間的溝通，提高經濟政策與科技政策的協調程度。

為進一步落實配套政策實施細則，科技部會同各有關部門就政策落實有關情況和問題溝通協商，確保政策落實到位。

此外，建立中央與地方聯動機制，使地方政策措施充分體現國家有關政策精神；開展政策實施細則實施情況調研，對政策細則的實施效果進行評估，提出進一步改進和完善的建議。

國家計劃向地方和行業延伸

地方和行業科技工作是科技工作的重要內容。今年以重大項目、創新能力建設等為抓手，地方和行業科技工作將承載更多“使命”。

為加強國家計劃與地方計劃的銜接，今后支撐計劃由地方牽頭組織的項目經費比例要到1/3；安排由地方組織牽頭的項目資金不少于10億元。一些體現國家目標的重點任務可交給基礎較好的地方牽頭組織實施。從今年起，科技部將會同地方組織實施一批有利于發揮地方優勢和特色的重大科技項目，并將其列入省部會商的重點加大支持力度。

為加強行業科技工作，今后科技部將以提高重點行業和領域的技術集成能力、工程配套能力和科技成果轉化能力為基本著眼點，通過科技規劃和計劃，建立與產業發展的緊密聯系，特別是一些重大項目要依靠部門、行業牽頭組織實施。建立完善部際聯系會議制度，建立統一的數據庫和項目庫，解決大型儀器設備的重復問題，解決部門、行業間的項目重復問題。

修訂高新技術企業認定管理辦法

營造創新環境和促進產業化發展將成為國家高新區工作的重點。據悉，今年進一步實施國家高新區“二次創業”，優化高新技術產業發展環境。

制定創建世界一流科技園區、創新型園區和特色高新技術產業園區建設試點方案，實施以創新能力為核心的評價體系，引導國家高新區轉變增長方式，高效集約化地利用土地，大力發展循環經濟和節能型產業。

聯合國務院有關部門修訂并高新技術企業認定的管理辦法，建立高新技術企業認定備案制度，促進企業進一步增加研發投入。

大力加強技術創新支撐服務體系建設。實施技術轉移促進行動，建立和完善區域技術產權交易系統，加強技術經紀人體系建設；建設創業投融資體系，實施科技型中小企業成長路線圖計劃，推動設立創業風險投資引導資金；培育和發展產學研相結合的各類創新聯盟組織，建設公共技術服務平臺，研究制定鼓勵和支持產業集群開展創新活動的政策措施。

實施“優秀人才引進”專項行動