工程變更風(fēng)險評估大全11篇

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篇（1）

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)工程；工程變更；風(fēng)險管理；

近年來，隨著房地產(chǎn)市場的高速發(fā)展，房地產(chǎn)項(xiàng)目管理水平的不斷提高。因房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施過程中因工程變更帶來的影響逐漸顯現(xiàn)，如工程變更可能帶來工程造價提高，延誤工期導(dǎo)致交房拖延等后果，工程變更的風(fēng)險管理逐漸受到廣大房地產(chǎn)項(xiàng)目管理人員的重視。

一、房地產(chǎn)項(xiàng)目工程變更分類及形式。工程變更是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，對部分或全部工程在材料、工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。根據(jù)房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施過程中各個部門的分工，將工程變更劃分為四類： 1、建設(shè)單位提出的變更：建設(shè)單位根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況，為提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、使用功能、工期改變、節(jié)約造價等因素綜合考慮而提出的工程變更；上級主管部門部門變更：指上級規(guī)劃、城建、消防、建筑節(jié)能等主管部門提出的政策性變更。（因現(xiàn)行廣泛存在的房地產(chǎn)項(xiàng)目管理模式，將上級主管部門部門變更歸于建設(shè)單位范疇。）2、設(shè)計(jì)單位變更：指設(shè)計(jì)單位在工程實(shí)施中發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)中存在的設(shè)計(jì)錯漏、設(shè)計(jì)調(diào)整或因自然因素及其它因素等提出工程變更。如各種管道因?qū)嵤┻^程中標(biāo)高沖突而提出的工程變更。4、監(jiān)理單位變更：監(jiān)理工程師根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況出于協(xié)調(diào)、控制有利的角度提出的施工工藝、施工順序等工程變更等。5、施工單位變更：施工單位因質(zhì)量、安全、進(jìn)度等原因提出變更施工方法、施工工藝、施工順序等工程變更或指施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)與施工現(xiàn)場的實(shí)際情況不一致而提出來的工程變更等幾方面。

一般來說工程變更具體表現(xiàn)形式有以下幾個方面：1、更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸； 2、增減合同中約定的工程量；3、增減合同中約定的工程內(nèi)容；4、改變工程質(zhì)量、性質(zhì)或工程類型；5、改變有關(guān)工程的施工順序和時間安排；6、為使工程交付使用而必需實(shí)施的任何種類的附加工作。

綜上所述房地產(chǎn)項(xiàng)目工程變更存在提出單位較多、變更原因復(fù)雜、不確定性較大等一系列風(fēng)險因素。

二、針對以上對工程變更所做分析并結(jié)合在房地產(chǎn)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險管理的體會，摸索出一套工程變更風(fēng)險管理的流程，具體如表1所示：

運(yùn)用風(fēng)險管理理論結(jié)合實(shí)際操作流程對風(fēng)險管理各個環(huán)節(jié)分析如下：

1、風(fēng)險管理的第一步就是將那些可能把工程變更風(fēng)險帶到實(shí)施過程中的因素識別出來（簡稱風(fēng)險識別）。一般來說風(fēng)險識別的方法有德爾菲法、核查表法、圖解法、工作分解結(jié)構(gòu)法和風(fēng)險調(diào)查法等。在現(xiàn)實(shí)中很難識別出所有的風(fēng)險因素，最重要的是一旦風(fēng)險被識別，就要誠實(shí)的對待風(fēng)險。影響工程變更的風(fēng)險因素主要包括以下幾個方面：（1）自然條件風(fēng)險 ；是指房地產(chǎn)項(xiàng)目在實(shí)施的過程中由于自然現(xiàn)象、物理現(xiàn)象等風(fēng)險因素所造成的風(fēng)險。比如嚴(yán)寒、暴雨、臺風(fēng)、地質(zhì)構(gòu)造、雷暴等因素都有可能帶來對工程不利的影響和損失。比如曾有一別墅項(xiàng)目正常雨水情況下，其排煙道不漏水，但臺風(fēng)過后出現(xiàn)漏水情況。經(jīng)分析確定臺風(fēng)將雨水從通風(fēng)口處打入造成漏水。最終對排煙道蓋帽的形式做出工程變更，解決了漏水問題。（2）技術(shù)風(fēng)險；是指在房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施的過程中的技術(shù)條件不確定性而引起工程變更的風(fēng)險。技術(shù)風(fēng)險主要在可行性研究、工程勘察、工程方案選擇、工程設(shè)計(jì)等過程中，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)選擇、安全系數(shù)的選取、計(jì)算模型的采用以及深度、設(shè)計(jì)質(zhì)量等問題上出現(xiàn)的偏差而形成的風(fēng)險。比如在一房地產(chǎn)項(xiàng)目懸臂擋土墻的設(shè)計(jì)中，因?yàn)椴煌O(shè)計(jì)人員選取的計(jì)算模型不同，造成設(shè)計(jì)圖紙的不同，不該錨固的鋼筋設(shè)計(jì)成了錨固鋼筋，增加了工程造價，最終在實(shí)施過程中優(yōu)化設(shè)計(jì)，進(jìn)行了工程變更。（3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險；是指房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施過程中因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的因素導(dǎo)致的風(fēng)險。主要表現(xiàn)在原材料價格(如鋼材、水泥、鋁合金等)上漲及某種材料缺貨，為降低工程成本或保證工期而采取的工程變更。比如因某種鋼筋的型號缺貨，采取鋼筋代換而采取的變更。在北京奧運(yùn)會期間因嚴(yán)格限制炸藥的使用，造成大理石缺貨、價格上漲，采用鋁塑板替換而造成的工程變更。（4）政策法規(guī)風(fēng)險 ；是指房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施過程中由于政府對建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策及技術(shù)政策的強(qiáng)制性調(diào)整所帶來的工程變更風(fēng)險。例如山東省2011年3月份實(shí)施的《山東省消防條例》就規(guī)定：“新建高層住宅應(yīng)當(dāng)分戶設(shè)置獨(dú)立式火災(zāi)探測報警器?！痹谛陆ǜ邔幼≌瑢?shí)施過程中就有可能造成工程變更。（5）人員素質(zhì)風(fēng)險；是指房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施過程中由于工程參與各方主要從業(yè)人員技術(shù)水平、職業(yè)道德的欠缺給工程帶來不利影響的可能性。如設(shè)計(jì)人員素質(zhì)低下，出現(xiàn)設(shè)計(jì)錯誤和遺漏；如施工管理人員素質(zhì)低下，使工程出現(xiàn)大面積的返工，影響工期，造成工期變更；如建設(shè)管理人員能力一般，導(dǎo)致工程管理失控，協(xié)調(diào)不暢，造成各個參建單位銜接不好，致使工期延長和成本上升等。

將上述所有風(fēng)險因素的具體形式，收集起來，將風(fēng)險信息分門別類，進(jìn)行編號，建立專門風(fēng)險庫，設(shè)立專門的風(fēng)險管理員進(jìn)行管理，對工程變更的重點(diǎn)風(fēng)險事件進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測，對風(fēng)險庫進(jìn)行全面的動態(tài)管理。

2、第二步進(jìn)行風(fēng)險因素的評估，就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度（簡稱風(fēng)險評估）。風(fēng)險評估的重點(diǎn)應(yīng)該放在發(fā)生概率最大和潛在影響最大的風(fēng)險因素上。一般來說現(xiàn)行的風(fēng)險評估也主要側(cè)重于發(fā)生概率和潛在影響兩個維度上，但依據(jù)筆者多年的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為應(yīng)該加上及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的困難程度。在綜合以上三個維度進(jìn)行綜合風(fēng)險評價。如表2所示：

將第一步中識別出來的風(fēng)險因素按照上述方法進(jìn)行評估，掌握風(fēng)險分布的整體情況。

3、風(fēng)險對策，是指采用風(fēng)險控制措施降低項(xiàng)目的潛在影響或使這種影響更具有可測性。風(fēng)險控制措施具體包括規(guī)避風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、減輕風(fēng)險、自留風(fēng)險等方法。 按流程圖所示，風(fēng)險控制包括風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險應(yīng)對兩個方面。風(fēng)險預(yù)防是指盡量采取措施避免風(fēng)險的發(fā)生（側(cè)重于預(yù)防），風(fēng)險應(yīng)對是指風(fēng)險因素引起的事件發(fā)生后，采取的處理措施（側(cè)重于應(yīng)對）。應(yīng)該結(jié)合風(fēng)險識別、風(fēng)險評估兩個方面的信息，將所有風(fēng)險因素編制專門的預(yù)防措施和應(yīng)對措施。在實(shí)際操作過程中，一般將兩種措施整合在一起，如表3所示：

采用表格的形式一目了然，簡潔清晰，便于在實(shí)際中應(yīng)用。

篇（2）

中圖分類號：TU997文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

Abstract:Security risks exist in the construction of highway bridge has been the focus of supervision industry security. Establish safety risk assessment system in the construction phase, the construction safety of qualitative or quantitative risk estimate, can enhance security risk awareness, keep a major workplace accidents. This article to illustrate the importance of assessment on the construction of actual case, provide a reference for similar projects.

Key words:bridge construction, safety assessment, measures

1.概述

1.1施工安全風(fēng)險評估簡介

1.1.1評估的重要性

公路橋梁和隧道工程施工環(huán)境條件復(fù)雜，施工組織實(shí)施困難，作業(yè)安全風(fēng)險高居不下，一直以來是行業(yè)安全監(jiān)管的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。在施工階段建立安全風(fēng)險評估制度，通過定性或定量的施工安全風(fēng)險估測，能夠增強(qiáng)安全風(fēng)險防范意識，改進(jìn)施工措施，規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理，有效降低施工風(fēng)險，嚴(yán)防重特大事故發(fā)生。

施工安全風(fēng)險評估是公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)風(fēng)險評估在實(shí)施階段的深化和落實(shí)，根據(jù)項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)內(nèi)容，尋找、辨識和評價該工程施工過程中可能存在的風(fēng)險源的種類和程度，提出合理可行的安全對策及建議。其基本目的是貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，為公路橋梁和隧道工程施工階段的安全管理提供科學(xué)依據(jù)，確保建設(shè)項(xiàng)目施工期間實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，使事故和危害引起的損失最少。

1.1.2評估原則

本次評估以國家現(xiàn)行的有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，以《銅南宣高速公路復(fù)工階段缺陷修復(fù)及變更設(shè)計(jì)兩階段施工圖設(shè)計(jì)》、《各合同段項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)》為基礎(chǔ)，用科學(xué)的評估方法和規(guī)范的評估程序，遵循《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南（試行）》有關(guān)要求［1］，堅(jiān)持政策性、科學(xué)性、公正性、針對性等原則，以嚴(yán)肅的科學(xué)態(tài)度開展該工程的施工安全風(fēng)險評估工作。

1.1.3評估內(nèi)容

公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估包括總體風(fēng)險評估和專項(xiàng)風(fēng)險評估兩項(xiàng)內(nèi)容。

總體風(fēng)險評估是在橋梁和隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險環(huán)境與致險因子，估測橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風(fēng)險大小，確定靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險等級。

專項(xiàng)風(fēng)險評估是當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險評估等級達(dá)到Ⅲ級（高度風(fēng)險）及以上時，將其中高風(fēng)險的施工作業(yè)活動（或施工區(qū)段）作為評估對象，按照施工組織設(shè)計(jì)所確定的施工工法，分解施工作業(yè)程序，結(jié)合工序（單位）作業(yè)特點(diǎn)、環(huán)境條件、施工組織等致險因子及類似工程事故情況，進(jìn)行風(fēng)險源普查，并針對其中重大風(fēng)險源進(jìn)行量化評估，提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。

2 評估過程和評估方法

2.1 風(fēng)險評估過程

2.1.1風(fēng)險評估總體要求

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險評估過程一般包括以下幾個步驟：

1）準(zhǔn)備階段

（1）成立專項(xiàng)評估小組，明確職責(zé)分工，其中小組負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上工程管理經(jīng)驗(yàn)；

（2）明確評估對象和范圍，收集國內(nèi)外相關(guān)法律和標(biāo)準(zhǔn)，了解同類工程的事故情況；

（3）現(xiàn)場查勘評估對象的地理、水文、氣象條件，收集工程建設(shè)有關(guān)資料。

2）開展總體風(fēng)險評估

根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險評估結(jié)果（若有），以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況，用定性和定量相結(jié)合的方法初步分析本項(xiàng)目孕險環(huán)境與致險因子，估測施工中發(fā)生重大事故的可能性，確定項(xiàng)目總體風(fēng)險等級。

3）確定專項(xiàng)風(fēng)險評估范圍

總體風(fēng)險評估等級達(dá)到Ⅲ級（高度風(fēng)險）及以上的橋梁或隧道工程，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險評估。其他風(fēng)險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項(xiàng)風(fēng)險評估。

4）開展專項(xiàng)風(fēng)險評估

（1）按照施工組織設(shè)計(jì)所確定的施工工法，分解施工作業(yè)程序；

（2）選擇合適的評估方法，結(jié)合工序（單位)作業(yè)特點(diǎn)、環(huán)境條件、施工組織等致險因子，辨識施工作業(yè)活動中典型事故類型，建立風(fēng)險源普查清單；

（3）對風(fēng)險源進(jìn)行風(fēng)險分析和估測，確定重大風(fēng)險源及其風(fēng)險等級。

5）確定風(fēng)險控制措施

根據(jù)風(fēng)險接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，明確重大風(fēng)險源的監(jiān)測、監(jiān)控、預(yù)警措施及應(yīng)急預(yù)案［2］。

2.2風(fēng)險評估方法

2.2.1 橋梁施工總體風(fēng)險評估方法

按照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估制度與指南解析》推薦的橋梁施工總體風(fēng)險評估方法，橋梁工程施工安全風(fēng)險總體評估主要考慮橋梁建設(shè)規(guī)模、地質(zhì)條件、氣候環(huán)境條件、地形地貌、橋位特征及施工工藝成熟度等評估指標(biāo)［3］。

橋梁工程施工安全總體風(fēng)險大小計(jì)算公式為：R=A1+A2+A3+A4+A5+A6，其中，

A1指橋梁建設(shè)規(guī)模所賦分值；

A2指工程所處地質(zhì)條件所賦分值；

A3指工程所處氣候環(huán)境條件所賦分值；

A4指工程所處地形地貌所賦分值；

A5指橋位特征所賦分值；

A6指施工工藝成熟度所賦分值。

評估指標(biāo)體系中各指標(biāo)所賦分值應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際，綜合考慮各種因素的影響程度而定，數(shù)值應(yīng)取整數(shù)。評估指標(biāo)也可以根據(jù)工程實(shí)際進(jìn)行相應(yīng)的增加或刪減，同時風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)也須進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整［4］。計(jì)算得到總體風(fēng)險值R后，對照下表確定橋梁工程施工安全總體風(fēng)險等級。

表2-2-2 橋梁工程施工安全總體風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險等級 計(jì)算分值R

等級Ⅳ（極高風(fēng)險〕 14分及以上

等級Ⅲ（高度風(fēng)險） 8-13分

等級Ⅱ（中度風(fēng)險） 5-8分

等級Ⅰ（低度風(fēng)險） 0-4分

對總體風(fēng)險等級在III級（高度風(fēng)險）及以上的橋梁工程，納入專項(xiàng)風(fēng)險評估范圍。評估小組應(yīng)根據(jù)總體風(fēng)險評估情況，提出專項(xiàng)風(fēng)險評估中需要重點(diǎn)評估的風(fēng)險源。其他風(fēng)險等級的橋梁工程，視情況確定是否開展專項(xiàng)風(fēng)險評估。

3.安全評估案例

3.1某橋梁工程概況

（1）交通運(yùn)輸情況

本線所經(jīng)地區(qū)地表水系屬長江水系，地表和地下水豐富。根據(jù)區(qū)域水文地質(zhì)資料及沿線部分工點(diǎn)的水質(zhì)分析資料可知，地下水對混凝土無腐蝕性。本線路靠近國道，施工機(jī)械、物資等均可由國道引入施工現(xiàn)場，交通方便。公路自然區(qū)劃為屬Ⅳ3、Ⅳ5區(qū)長江中游平原中濕區(qū)、江南丘陵多濕區(qū)。

（2）地形、地質(zhì)條件

項(xiàng)目沿線為沿江丘陵平原區(qū)，由一級階地、二級階地兩個個微地貌形態(tài)組成。本標(biāo)段無不良地質(zhì)情況。區(qū)域地層區(qū)劃屬揚(yáng)子地層分區(qū)，工程沿線出露的地層為下古生界、上古生界、中生界及新生界地層，缺失前志留系地層，巖漿活動強(qiáng)烈，分布廣泛，主要為燕山晚期形成，主要巖體有：高嶺劉巖體。本項(xiàng)目內(nèi)的褶皺形成于印支期，燕山期，喜山早期凹陷盆地也較發(fā)育。褶皺軸向?yàn)楸睎|向，背斜則相對緊密，向斜及坳陷盆地多開闊。

（3）氣候

本項(xiàng)目屬于亞熱帶溫潤季風(fēng)氣候區(qū)，氣候特征是：氣候溫暖濕潤，四季分明，雨量充沛集中，光照充足。年平均氣溫15.7-16.0℃，年極端最高氣溫41.7℃，年極端最低氣溫-16.7℃。多年平均降水量1280-1370，降雨年季、年內(nèi)分配不均，年最小降水量760.8，年最大降水量2100，一日最大降水量為249.9。

（4）地震

根據(jù)多年地震資料記載，評估區(qū)內(nèi)未發(fā)生破壞性地震。評估區(qū)主要受中強(qiáng)地震影響所致。評估區(qū)地震活動的強(qiáng)度、頻度相對比較低，屬于弱發(fā)震區(qū)。根據(jù)《中國地震動參數(shù)區(qū)劃圖》(GB18306-2001)，本區(qū)屬地震動反應(yīng)譜特征周期為0.35s,地震動峰加速度分區(qū)為0.05g（地震烈度Ⅵ度區(qū)），橋隧構(gòu)造物按Ⅶ度設(shè)防。

3.2該橋梁總體風(fēng)險評估

表3-2-1橋梁總體風(fēng)險評價情況［5］

評估指標(biāo) 分類標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 在建工程實(shí)際情況 評估

分值

建設(shè)規(guī)模(A1) 單孔跨徑LK (總長L)超過或達(dá)到國內(nèi)外同類橋型最大單孔跨徑LK(總長L) 6-8 橋梁全長336米，單孔跨徑30米。 1

LK＜150米或L＞1000米 3-5

100米≤L≤1000米或40米≤LK≤150米 1-2

L＜100米或LK＜40米 0-1

地質(zhì)條件(A2) 不良地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)區(qū)域（包括巖溶、滑坡、泥石流、空區(qū)、強(qiáng)震區(qū)、雪崩區(qū)、水庫坍岸區(qū)等） 4-6 橋址區(qū)沒有對路線有直接影響崩塌、滑坡、泥石流及斷裂構(gòu)造等不良地質(zhì)現(xiàn)象，區(qū)內(nèi)總體工程地質(zhì)條件較好，基本不影響施工安全因素。 1

存在不良地質(zhì)災(zāi)害，但不頻發(fā)或存在特殊性巖土，影響施工安全及進(jìn)度 1-3

地質(zhì)條件較好，基本不影響施工安全因素 0-1

氣候環(huán)境條件(A3) 極端氣候事件多發(fā)區(qū)域〔洪水、強(qiáng)風(fēng)、雨雪、臺風(fēng)等） 4-6 I類環(huán)境，屬于溫帶季風(fēng)氣候 1

氣候環(huán)境條件一般，可能影響施工安全，但不顯著 2-3

氣候條件良好，基本不影響施工安全 0-1

地形地貌條件(A4) 山嶺區(qū) 峽谷、山間盆地、山口等險要區(qū)域 4-6 平原微丘區(qū) 1

一般區(qū)域 0-3

平原區(qū) 0-1

橋位特征(A5) 跨江、河、海灣 通航等級1級-3級 4-6 跨河，無通航要求 1

通航等級4級-6級 2-3

通航等級7級及等外 0-1

陸地 跨線橋〔公路、鐵路等）及其他特殊橋 3-6

施工工藝成熟度(A6) 新技術(shù)、新工藝，新設(shè)備國內(nèi)首次應(yīng)用 2-3 施工工藝十分成熟，國內(nèi)有相關(guān)應(yīng)用，本項(xiàng)目的技術(shù)人員大部分都參與過類似橋梁的施工。 0

施工工藝較成熟，國內(nèi)有相關(guān)應(yīng)用 0-1

根據(jù)橋梁工程安全總體風(fēng)險大小計(jì)算公式計(jì)算風(fēng)險值R：

R=A1+A2+A3+A4+A5+A6=5

根據(jù)橋梁工程施工安全總體風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)，該大橋?yàn)榈燃墳棰蚣墸瑢僦卸蕊L(fēng)險。不需要進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險評估［6］。

4.結(jié)語

通過對該橋梁建設(shè)資料進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，根據(jù)同類或相似工程建設(shè)過程中發(fā)生的若干安全事故特點(diǎn)，辨識該橋梁施工過程中各項(xiàng)作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險物品等所潛在的風(fēng)險，并對其進(jìn)行定性、定量分析，明確各類危險源的種類及危害程度，進(jìn)而從安全技術(shù)和組織管理等方面提出可行的安全對策和實(shí)施措施，提高工程項(xiàng)目施工期間的安全度，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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3.郭東塵鋼--混結(jié)合連續(xù)梁橋施工階段風(fēng)險評估研究.[D].2012年.北京交通大學(xué)

篇（3）

進(jìn)度作為項(xiàng)目管理的三大目標(biāo)之一，一直受到項(xiàng)目管理者的重點(diǎn)關(guān)注。盡管項(xiàng)目施工之前已經(jīng)對完工工期和施工進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行了仔細(xì)的研究論證，但由于工程項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜，建設(shè)工期較長，實(shí)際一定會與假設(shè)不完全一致，面臨一定的進(jìn)度風(fēng)險。而進(jìn)度風(fēng)險一旦失控，工期大幅拖延，將會影響其他兩大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。相反，項(xiàng)目提前投入運(yùn)行，將產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益 [1]。對工程進(jìn)度進(jìn)行風(fēng)險評估是控制項(xiàng)目工期，保障建設(shè)工程順利進(jìn)行的有效手段。

在諸多進(jìn)度風(fēng)險分析方法中，計(jì)劃評審技術(shù)是使用最為廣泛的一種方法之一，實(shí)踐證明，這種方法得到結(jié)果比較符合實(shí)際，有很好的指導(dǎo)作用，但是計(jì)劃評審技術(shù)沒有具體區(qū)分各種風(fēng)險因素對活動的不同影響程度。本文從風(fēng)險因素對工期的影響出發(fā)，改進(jìn)了經(jīng)典計(jì)劃評審技術(shù)。

1.項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險評估

項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險，即不能按期完工的可能性及其帶來的后果。項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險評估的目的是辨識進(jìn)度計(jì)劃的風(fēng)險因素并評價其影響，為項(xiàng)目管理者提供決策支持。

工程進(jìn)度失控而帶來的損失一般來說都很大，且難以簡單量化，目前大多數(shù)研究都集中在工期完工概率上。概率性進(jìn)度風(fēng)險定義為：在規(guī)定時段內(nèi)，進(jìn)度計(jì)劃的計(jì)算完工日期超過規(guī)定完工日期的概率[2]。它的數(shù)學(xué)式表達(dá)為：

R=P(TC>TP) （1）

其中R表示施工進(jìn)度風(fēng)險，TC為計(jì)算完工工期，TP為規(guī)定或計(jì)劃工期。

2.計(jì)劃評審技術(shù)PERT

計(jì)劃評審技術(shù)PERT是目前廣為使用的進(jìn)度風(fēng)險評價方法[3]，它對風(fēng)險因素的考慮包含在 a，b，m的確定之中，這種籠統(tǒng)的綜合各種風(fēng)險因素影響并賦給三時估計(jì)的方法，帶有一定主觀性，并且沒有具體區(qū)分各個風(fēng)險因素對各工作和總工期造成的影響程度，而對于具體的每項(xiàng)工作進(jìn)度風(fēng)險控制來說，管理人員不僅僅要知道項(xiàng)目的完工概率、本工作的關(guān)鍵程度，更需要知道各種風(fēng)險因素對本工作的影響程度，有重點(diǎn)的控制風(fēng)險才能收到事半功倍的效果。故 PERT的結(jié)果不能較好地指導(dǎo)施工人員進(jìn)行針對性的工期風(fēng)險管理。

3.基于改進(jìn)計(jì)劃評審技術(shù)的風(fēng)險評估方法

基于以上所述，目前進(jìn)度風(fēng)險評價方法都沒有區(qū)分和量化風(fēng)險因素對工期的相關(guān)性，而網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中活動持續(xù)時間的不確定性正是風(fēng)險因素影響的結(jié)果。本文從風(fēng)險因素的角度來研究進(jìn)度風(fēng)險評估的一條有益思路。具體步驟如下。

3.1進(jìn)度風(fēng)險因素識別與量化，并用層次分析法確定風(fēng)險權(quán)重

網(wǎng)絡(luò)活動持續(xù)時間受多個風(fēng)險因素影響，為此以進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖為基礎(chǔ)，對辨別和量化后的風(fēng)險因素，用層次分析法進(jìn)行每項(xiàng)工作的權(quán)重分配，使評估過程具有很強(qiáng)的條理性和科學(xué)性。

3.2計(jì)算活動持續(xù)時間

用蒙特卡洛方法（Monte Carol Method，MCM）求解PERT網(wǎng)絡(luò)時，活動i的持續(xù)時間d(i)的計(jì)算公式（2）。

d(i)=?琢+(b-?琢)*Randomi （2）

式中，Randomi為活動i在?茁分布下的隨機(jī)取值。a，b為分別活動i的最樂觀和最悲觀時間估計(jì)。從風(fēng)險管理的角度看，活動持續(xù)時間的不確定性正是源于風(fēng)險因素的影響，因此，在找出對活動i的持續(xù)時間產(chǎn)生影響的幾個主要風(fēng)險因素，并確定這些風(fēng)險因素服從的概率分布后，就能夠用風(fēng)險因素發(fā)生的概率來替代?茁分布下的隨機(jī)取值，式（3）表達(dá)了活動i持續(xù)時間d(i)的概率分布。

Randomi=∑Rij*Randomij （3）

式中Randomij為活動j在風(fēng)險因素i的概率分布下的隨機(jī)取值。綜合式（2）（3）得到活動持續(xù)時間計(jì)算式（4）。

d(i)=a+(b-a)*∑Rij*Randomij （4）

3.3 建立模型，進(jìn)行風(fēng)險分析

針對特定的風(fēng)險因素r，將各個活動上對應(yīng)該風(fēng)險因素的具體取值乘以其權(quán)重后相加，得到的數(shù)值R，將此時得到的總工期T相對應(yīng)，成為一組數(shù)據(jù)，如此循環(huán)模擬，則最終得到的向量R和向量T的協(xié)方差即為風(fēng)險因素r與項(xiàng)目總工期的線性相關(guān)系數(shù)。

4.實(shí)例分析

以圖1所示的某工程進(jìn)度計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖為例進(jìn)行求解，網(wǎng)絡(luò)圖為雙代號網(wǎng)絡(luò)，工程計(jì)劃工期為180天。

此工程進(jìn)度風(fēng)險因素分為5種：氣候因素、設(shè)計(jì)變更因素、設(shè)備失效因素、勞動生產(chǎn)率因素和材料延誤因素。各風(fēng)險因素對每個活動的權(quán)重系數(shù)由層次分析法得到。以活動A為例，先兩兩比較構(gòu)造其判斷矩陣，由層次分析法計(jì)算得到：天氣、設(shè)計(jì)變更、設(shè)備故障、勞動效率和材料延誤對活動A的影響權(quán)重為：0.29，0.51，0.1，0.06，0.04。同樣方法確定活動B至活動L的各風(fēng)險因素權(quán)重。

各風(fēng)險因素概率分布通過文獻(xiàn)資料、專家判斷和概率分布理論等方法獲得。仿真20000次，結(jié)果可知此工程的期望工期 E(x)=175.75天，標(biāo)準(zhǔn)差?滓=6.7天，計(jì)劃工期的完工概率為:73.7%。為了與經(jīng)典PERT方法比較，本文也對此工程進(jìn)度計(jì)劃用經(jīng)典PERT方法進(jìn)行計(jì)算，得到其期望工期E(x)=159.9天，標(biāo)準(zhǔn)差?滓=5.3天，計(jì)劃工期的完工概率為:76.7%。由此看，兩種方法得到結(jié)果在一個范圍內(nèi)，也證明了改進(jìn)后的PERT方法具有可行性。

同時，改進(jìn)后的方法可以計(jì)算出風(fēng)險因素-工期線性相關(guān)系數(shù)，五種風(fēng)險的相關(guān)系數(shù)分別為：0.3152，0.09676，0.2528，

0.0724，0.0964。可以看出，天氣因素對項(xiàng)目進(jìn)度的影響程度最大，設(shè)備故障其次。其實(shí)際意義是：對于項(xiàng)目管理，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖對每一步活動進(jìn)行風(fēng)險控制時，能夠有的放矢、抓住重點(diǎn)，特別關(guān)注此兩項(xiàng)風(fēng)險，采取相關(guān)措施減少其發(fā)生的概率和損失，從而在微觀層上有效的控制進(jìn)度計(jì)劃，進(jìn)一步細(xì)化和深入了進(jìn)度管理。

5.結(jié)論

本文從進(jìn)度風(fēng)險的最基本元素—活動工序和風(fēng)險因素的結(jié)合出發(fā)，基于PERT網(wǎng)絡(luò)模型和蒙特卡羅仿真，改進(jìn)了傳統(tǒng)進(jìn)度風(fēng)險計(jì)算方法，不僅能得到常規(guī)的計(jì)算指標(biāo)，又構(gòu)造了風(fēng)險因素-工期線性相關(guān)系數(shù)，量化了風(fēng)險因素影響工期的水平，為工程進(jìn)度風(fēng)險有重點(diǎn)的控制提供了依據(jù)。

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篇（4）

電力行業(yè)是一個高危險性行業(yè)，據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，電力工程安全危險程度在高危行業(yè)中列第八位。安全與風(fēng)險是兩個對立面，風(fēng)險程度的高低直接關(guān)系到安全工作的“可控、在控、能控”，安全風(fēng)險管理實(shí)際上是風(fēng)險管理。如何直面風(fēng)險，將先進(jìn)的管理方法切實(shí)運(yùn)用到實(shí)際工作中，真正作到“見之于未萌，防患于未然”，切實(shí)規(guī)避、控制和降低風(fēng)險，是當(dāng)前工程項(xiàng)目施工安全管理工作中的重中之重。

1 電力工程項(xiàng)目安全風(fēng)險管理的目的

電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)的各項(xiàng)工作最終都需要由不同專業(yè)人員的現(xiàn)場作業(yè)來完成，如電網(wǎng)運(yùn)行方式調(diào)整需由電網(wǎng)調(diào)度和變電倒閘操作來完成，輸變電設(shè)備技改大修需由輸變電檢修作業(yè)來完成。因此，落實(shí)對現(xiàn)場作業(yè)的風(fēng)險管控是電網(wǎng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的基本保障。為確保現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險管控工作落實(shí)到位，對于現(xiàn)場作業(yè)的風(fēng)險辨識非常重要。由于目前電網(wǎng)企業(yè)所安排的周期性停電計(jì)劃均為綜合停電計(jì)劃，計(jì)劃中包括技改、消缺等多項(xiàng)作業(yè)內(nèi)容，所以傳統(tǒng)的僅針對某一作業(yè)開展的風(fēng)險辨識已經(jīng)不適用。風(fēng)險辨識必須綜合考慮作業(yè)本身和與其他作業(yè)之間的影響，才能真正反映某一作業(yè)存在的安全風(fēng)險。基于上述考慮，供電局研究提出了包含多個作業(yè)內(nèi)容的作業(yè)項(xiàng)目的概念和圍繞作業(yè)項(xiàng)目實(shí)施安全風(fēng)險管控的理念。

2 電力工程項(xiàng)目安全風(fēng)險“辨識三步走”

針對作業(yè)項(xiàng)目的安全風(fēng)險辨識，不僅要關(guān)注作業(yè)本身的風(fēng)險，還要關(guān)注其他作業(yè)的影響。因此，供電局提出作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險“辨識三步走”的方法。

（1）依據(jù)《國家電網(wǎng)公司供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》等方法，對作業(yè)現(xiàn)場（包括電網(wǎng)運(yùn)行方式、輸電線路交叉跨越、變電設(shè)備隱患等）的靜態(tài)風(fēng)險進(jìn)行辨識和評估，提出管控措施并更新入《作業(yè)安全風(fēng)險庫》，為作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險評估提供靜態(tài)風(fēng)險基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。

（2）運(yùn)用三維辨識法對作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)險進(jìn)行綜合辨識、評估以及復(fù)核確認(rèn)，提出風(fēng)險管控措施。三維辨識法是指對照《辨識范本》來辨識作業(yè)過程中的動態(tài)風(fēng)險，查看《作業(yè)安全風(fēng)險庫》來提取作業(yè)過程中的靜態(tài)風(fēng)險，通過現(xiàn)場踏勘來確認(rèn)作業(yè)項(xiàng)目的風(fēng)險。

（3）依據(jù)前兩步所明確的現(xiàn)場動態(tài)、靜態(tài)風(fēng)險，使用《作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)》，從工作復(fù)雜度、工作難度、風(fēng)險情況、班組交叉作業(yè)、施工器具、施工時間跨度等方面對作業(yè)項(xiàng)目開展風(fēng)險辨識和評估，提出相應(yīng)的風(fēng)險管控措施。

通過作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險“辨識三步走”的規(guī)范作業(yè)流程，盡量減少、弱化人為主觀判斷內(nèi)容，充分考慮影響作業(yè)項(xiàng)目實(shí)施的各類因素，并以量化的依據(jù)來界定作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險等級以及明確相應(yīng)的風(fēng)險事件和控制措施，從而使對作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險的辨識、評估實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化。

3 電力工程項(xiàng)目安全風(fēng)險管理工作要點(diǎn)

為了能夠規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化地開展作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險管控工作，供電局梳理提煉出作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險管控流程（見圖1），同時明確各流程責(zé)任的部門和單位，并著重對項(xiàng)目建立、風(fēng)險評估、審核批準(zhǔn)、承載能力分析、現(xiàn)場實(shí)施這5道關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)管控。

3.1 項(xiàng)目建立

作業(yè)項(xiàng)目創(chuàng)建時，一般以單條月度工作計(jì)劃為一個作業(yè)項(xiàng)目；對于關(guān)聯(lián)度較高的幾條月度工作計(jì)劃，可以合并成一個作業(yè)項(xiàng)目。地市電力局運(yùn)維檢修部計(jì)劃專職負(fù)責(zé)將生產(chǎn)管理系統(tǒng)中正式下達(dá)的次月工作計(jì)劃導(dǎo)入風(fēng)險管控系統(tǒng)，依據(jù)通用原則創(chuàng)建作業(yè)項(xiàng)目，并將作業(yè)項(xiàng)目下達(dá)到涉及的工區(qū)（包括檢修、運(yùn)行工區(qū)）和相關(guān)配合單位開展風(fēng)險辨識、評估，同時填寫風(fēng)險管控措施。

圖1 作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險管控流程

3.2 風(fēng)險評估

作業(yè)項(xiàng)目下達(dá)后，就要對作業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險評估。一是，由地市電力局調(diào)控中心結(jié)合省電力公司電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警單，依據(jù)《電網(wǎng)運(yùn)行方式風(fēng)險預(yù)警管理標(biāo)準(zhǔn)》編制電網(wǎng)運(yùn)行方式風(fēng)險評估表和電網(wǎng)運(yùn)行方式風(fēng)險預(yù)警通知書，明確電網(wǎng)運(yùn)行方式、存在風(fēng)險和電網(wǎng)預(yù)控措施等內(nèi)容；對于存在較大及以上電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險的作業(yè)項(xiàng)目，還應(yīng)編制電網(wǎng)事故預(yù)想。二是，由項(xiàng)目涉及工區(qū)安排相關(guān)人員結(jié)合調(diào)度提出的電網(wǎng)預(yù)控措施要求，按照“辨識三步走”的方法，對所指派的作業(yè)項(xiàng)目（含多個作業(yè)任務(wù)）進(jìn)行風(fēng)險辨識、評估，并上報工區(qū)專職；相關(guān)配合單位（營銷部）根據(jù)調(diào)度提出的電網(wǎng)預(yù)控措施要求，填寫針對性風(fēng)險管控措施。三是，由工區(qū)專職對作業(yè)項(xiàng)目所有風(fēng)險等級工作任務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行評估，同時對風(fēng)險預(yù)控措施進(jìn)行審核，填寫工區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員的到崗到位人數(shù)和相應(yīng)崗位，并上報工區(qū)領(lǐng)導(dǎo)。

3.3 審核批準(zhǔn)

工區(qū)領(lǐng)導(dǎo)對作業(yè)項(xiàng)目的風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)控措施進(jìn)行審核，并上報相關(guān)職能部門；職能部門專職對工區(qū)上報的作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)控措施進(jìn)行審核，填寫單位領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員到崗到位人數(shù)和崗位。對于作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險等級為一般及以下的，其風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)控措施需由安監(jiān)部專職備案后，作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險辨識及評估工作才能結(jié)束。對于作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險等級為較大及以上的，其風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)控措施需由安監(jiān)部門和相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)審批。對于作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險等級為重大的，其風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)控措施還需由單位分管生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險辨識和評估工作才能結(jié)束。

3.4 承載能力分析

在一般及以上風(fēng)險作業(yè)項(xiàng)目列入周計(jì)劃后，由各工區(qū)安排相關(guān)人員對各工作任務(wù)開展安全承載能力分析，依據(jù)工作任務(wù)風(fēng)險評估及預(yù)控措施生成《控制措施卡》進(jìn)行現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險管控。作業(yè)項(xiàng)目為單一生產(chǎn)班組承擔(dān)的，由該班組的班長進(jìn)行安全承載能力分析；項(xiàng)目涉及多個生產(chǎn)班組的，由工區(qū)作業(yè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行安全承載能力分析。

3.5 現(xiàn)場實(shí)施

現(xiàn)場實(shí)施作業(yè)風(fēng)險管控包括：在開展現(xiàn)場作業(yè)前，由工作負(fù)責(zé)人查看并打印《控制措施卡》，必要時可補(bǔ)充完善《控制措施卡》中的安全風(fēng)險和控制措施；依據(jù)《控制措施卡》對現(xiàn)場作業(yè)存在的風(fēng)險進(jìn)行控制；及時總結(jié)《控制措施卡》執(zhí)行情況。

3.5.1 變電運(yùn)行作業(yè)《控制措施卡》的使用

（1）使用人為負(fù)責(zé)擬票、審票、操作、許可工作的運(yùn)行值班人員，作為危險點(diǎn)分析預(yù)控使用。

（2）依據(jù)《變電站安全圍欄標(biāo)準(zhǔn)》和《操作票、工作票管理規(guī)定》開展“兩票”工作。在操作擬票、審票、正式操作和工作許可前，應(yīng)確認(rèn)《控制措施卡》中的風(fēng)險是否變更并及時調(diào)整。

（3）正式操作（許可工作）前，值長根據(jù)《控制措施卡》向負(fù)責(zé)操作的值班人員進(jìn)行交底。

（4）操作過程中的新增風(fēng)險事件應(yīng)按“操作異常”處理要求執(zhí)行。

（5）操作結(jié)束或工作票終結(jié)后，值長應(yīng)結(jié)合“復(fù)查評價”與操作人員共同總結(jié)《控制措施卡》的執(zhí)行情況。

3.5.2 變電、輸配電檢修作業(yè)項(xiàng)目《控制措施卡》的使用

（1）《控制措施卡》執(zhí)行人由工作負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

（2）《控制措施卡》可作為工作安全交底內(nèi)容使用；使用《控制措施卡》的作業(yè)項(xiàng)目，若同時使用《作業(yè)指導(dǎo)書》，則應(yīng)用《控制措施卡》替代《作業(yè)指導(dǎo)書》中的“危險點(diǎn)預(yù)控措施”使用。

（3）作業(yè)項(xiàng)目實(shí)施過程中，工作負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督《控制措施卡》中控制措施的落實(shí)并逐項(xiàng)確認(rèn)，并隨時判斷《控制措施卡》中的風(fēng)險是否變更且及時調(diào)整。

（4）作業(yè)結(jié)束后，執(zhí)行人應(yīng)在班后會中與工作班成員共同總結(jié)《控制措施卡》的執(zhí)行情況。

4 電力工程項(xiàng)目安全風(fēng)險管控薄弱環(huán)節(jié)及改善措施

（1）雖然力公司在作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險管控體系中引入了班組安全承載能力分析，但是班組承載能力分析僅能通過可以直接取得的人員素質(zhì)情況和班組裝備情況進(jìn)行評估，尚無法準(zhǔn)確反映班組成員的精神狀況。

改善措施：引入員工崗位適應(yīng)性心理學(xué)分析，優(yōu)化班組承載能力分析標(biāo)準(zhǔn)，定期由班組長將班組人員崗位適應(yīng)性信息錄入到系統(tǒng)中，使得評估所需的信息更加貼近實(shí)際。

（2）作業(yè)項(xiàng)目立項(xiàng)過于依賴個人判斷，尚缺乏統(tǒng)一的立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施過程中差異性較大。

改善措施：經(jīng)過不斷摸索，提煉形成作業(yè)項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，并定期更新完善。

5 結(jié)束語

綜上所述，電力工程項(xiàng)目安全風(fēng)險管理是一項(xiàng)系統(tǒng)的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、全過程的管理活動，要做好項(xiàng)目的風(fēng)安全風(fēng)險管理，建立安全風(fēng)險管理機(jī)制，完善安全風(fēng)險管理手段，才能對風(fēng)險進(jìn)行更有效地控制，確保人身、電網(wǎng)和設(shè)備安全，才能使其健康、安全、有序的發(fā)展。

篇（5）

近年來江蘇地區(qū)電網(wǎng)建設(shè)取得了巨大的成效，目前已經(jīng)建設(shè)輸電線路8.5萬千米，每年新開工輸電線路約2800千米。已經(jīng)建設(shè)35千伏及以上變電站2943座，每年新開工變電容量約2500千伏安。隨著電力工業(yè)的快速發(fā)展，我國電網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)的水平和要求越來越高。“十三五”期間是我國能源電力發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期?！笆濉彪娋W(wǎng)規(guī)劃和電力建設(shè)主管部門要求要提高電力投資的效率，滿足經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的電力需求。在這一背景下，全面提高成本計(jì)劃的科學(xué)性，有效防控電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險，有效提高投資效益成為新的課題。

一、研究綜述

近年來電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險管控越來越受到行業(yè)和學(xué)術(shù)界的重視。2011年工程量清單計(jì)價規(guī)范逐漸應(yīng)用到電網(wǎng)項(xiàng)目的招投標(biāo)和結(jié)算之中，市場化因素更加明顯。限額設(shè)計(jì)、工程造價信息化管理和全壽命期造價管控有效降低了電網(wǎng)項(xiàng)目概算超可研、預(yù)算超概算、結(jié)算超預(yù)算的風(fēng)險。鐘波等（2004）統(tǒng)計(jì)了電網(wǎng)項(xiàng)目的風(fēng)險因素和管理問題，提出了電力建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險管理策略①。安磊等（2014）結(jié)合故障樹法對電網(wǎng)項(xiàng)目的建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行量化和評估②。謝傳勝等（2001）通過風(fēng)險識別、風(fēng)險指標(biāo)體系構(gòu)建和風(fēng)險評估，系統(tǒng)地分析了電力項(xiàng)目風(fēng)險③。劉超等（2006）對水電工程造價進(jìn)行了評估和預(yù)測，研究風(fēng)險大小對水電項(xiàng)目造價的影響程度④。章昀玥等（2016）建立了電網(wǎng)工程造價風(fēng)險評估體系，分析了引起電網(wǎng)項(xiàng)目造價偏差的影響因素⑤。雷碧濤（2007）等采用了模糊分析法研究了不同風(fēng)險對公路工程的影響程度⑥。

二、電網(wǎng)項(xiàng)目造價特點(diǎn)

電網(wǎng)項(xiàng)目主要由變電項(xiàng)目、送電線路項(xiàng)目和通信項(xiàng)目組成，包括建筑工程、電氣安裝、設(shè)備調(diào)試、通信工程和系統(tǒng)啟動調(diào)試等多個子項(xiàng)。電網(wǎng)項(xiàng)目造價特點(diǎn)決定了電網(wǎng)項(xiàng)目的風(fēng)險識別和評估。超高壓變電項(xiàng)目建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)工期一般是13—15個月，造價管理主體多樣，有電力主管部門，還有施工單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、材料供應(yīng)單位等參與主體。投資能夠達(dá)到幾個億，工程可能跨越幾個省份的不同地形和地貌，建設(shè)的技術(shù)要求很高。電網(wǎng)項(xiàng)目造價的主要特點(diǎn)有以下幾個方面：

（一）造價管理環(huán)節(jié)傳遞性

為確保電網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)工程造價管控的科學(xué)性和合理性，保證工程造價在每個階段的可控性，電網(wǎng)項(xiàng)目造價管理要經(jīng)過決策設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)采購階段、建設(shè)施工階段和竣工驗(yàn)收階段等十幾個造價管控環(huán)節(jié)。不同的管控環(huán)節(jié)有不同的管理規(guī)范和工作要求，也面臨了不同的造價管控風(fēng)險。不同階段的管理要求具有傳遞性，造價管控風(fēng)險也會相互影響。

（二）造價管理控制動態(tài)性

電網(wǎng)項(xiàng)目造價控制要經(jīng)過可研估算、初步設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、施工結(jié)算和竣工決算等主要階段。同時會受到技術(shù)方案變化、設(shè)計(jì)變更、招標(biāo)工程量清單開列不準(zhǔn)確和現(xiàn)場簽證等因素的影響，造價管理控制具有動態(tài)性。

三、電網(wǎng)項(xiàng)目工程造價風(fēng)險等級評估

按照風(fēng)險大小將電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險等級劃分為四級，分別為：低風(fēng)險、一般風(fēng)險、較高風(fēng)險和高風(fēng)險。電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險一般發(fā)生在決策設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)采購階段、建設(shè)施工階段和竣工驗(yàn)收階段的各個環(huán)節(jié)，按照電網(wǎng)項(xiàng)目風(fēng)險等級內(nèi)涵、接受準(zhǔn)則和電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險矩陣，通過對參與過電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險管控的專家進(jìn)行訪談和發(fā)放問卷調(diào)研，對江蘇地區(qū)2012年以來投產(chǎn)的220千伏新安至邢柏線路工程等41個輸電線路項(xiàng)目和江蘇天目湖500千伏變電站擴(kuò)建主變工程等45個變電站項(xiàng)目進(jìn)行造價風(fēng)險管控情況分析，采用模糊數(shù)學(xué)理論對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，通過整理、匯總，對電網(wǎng)項(xiàng)目工程造價風(fēng)險等級進(jìn)行評估.

四、電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險影響因素分析

電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險等級為高風(fēng)險和較高風(fēng)險的主要是在初步設(shè)計(jì)、編制結(jié)算書、審批施工結(jié)算、編報結(jié)算報告和項(xiàng)目結(jié)算監(jiān)督階段。所對應(yīng)的主要風(fēng)險因素是初步設(shè)計(jì)概算結(jié)余率過高、重大工程變化未履行手續(xù)、簽證內(nèi)容不合理承擔(dān)施工單位費(fèi)用、土建工作量確認(rèn)不真實(shí)、材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價不規(guī)范、物資領(lǐng)退料環(huán)節(jié)不規(guī)范。

（一）初步設(shè)計(jì)概算結(jié)余率過高和重大工程變化未履行手續(xù)

初步設(shè)計(jì)概算結(jié)余率過高一方面是按規(guī)定增值稅不計(jì)入項(xiàng)目實(shí)際投資等政策因素導(dǎo)致。另一方面是因?yàn)檎袠?biāo)設(shè)計(jì)費(fèi)用結(jié)余、工期縮短產(chǎn)生的建設(shè)期貸款利息結(jié)余和勘察設(shè)計(jì)深度及質(zhì)量不足導(dǎo)致概算過高等技術(shù)和管理因素導(dǎo)致。在施工過程中，項(xiàng)目建設(shè)管理人員對現(xiàn)場實(shí)際情況不了解，現(xiàn)場管理不到位，完全依賴施工單位和現(xiàn)場監(jiān)理人員對變更設(shè)計(jì)的審核把關(guān)，對招標(biāo)情況與實(shí)際施工情況疏于核對，導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更要求形同虛設(shè)，對應(yīng)該履行設(shè)計(jì)變更手續(xù)的未履行審核手續(xù)，多支付施工單位費(fèi)用，從而導(dǎo)致重大的電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險。

（二）簽證內(nèi)容不合理、項(xiàng)目建設(shè)管理人員未對現(xiàn)場及招投標(biāo)合同進(jìn)行確認(rèn)，直接簽署意見

對施工合同、施工工藝不熟悉，對理由不充分、不成立的項(xiàng)目準(zhǔn)予簽證。簽證辦理時間和周期過長，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。為規(guī)避一些工程方面難以處理費(fèi)用的處理，或者規(guī)避一些復(fù)雜費(fèi)用處理程序，采取違規(guī)變通形式進(jìn)行虛假簽證。甚至與施工單位串通，認(rèn)可不合理簽證或虛報的工程量，為施工單位謀取非法利益。

（三）實(shí)際工作量和損耗

如土建工作量確認(rèn)不真實(shí)。對于涉及工程造價的隱蔽工程，施工方更愿意繞開相關(guān)管理程序，以聯(lián)系單、圖紙會審、會議紀(jì)要、竣工圖的形式，作為辦理竣工結(jié)算的依據(jù)。若現(xiàn)場管理不到位，極易失實(shí)造成重大損失和造價風(fēng)險。材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價不規(guī)范。認(rèn)價形式不規(guī)范，未詳細(xì)說明品牌、規(guī)格等能夠確定價格的關(guān)鍵信息。對非暫定價材料進(jìn)行重新認(rèn)價?？梢蕴锥~確定綜合單價的，以獨(dú)立費(fèi)的形式進(jìn)行了認(rèn)價。材料認(rèn)價粗放，價格高于同期信息價等因素導(dǎo)致電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險。物資領(lǐng)退料環(huán)節(jié)不規(guī)范。電網(wǎng)項(xiàng)目，特別是輸電線路工程物資計(jì)劃上報不準(zhǔn)確，結(jié)余物資通過其余多個工程中轉(zhuǎn)、領(lǐng)用、報廢，導(dǎo)致了造價風(fēng)險的存在。

五、電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險管控措施

（一）初步設(shè)計(jì)概算結(jié)余率管控

電網(wǎng)項(xiàng)目投資規(guī)模大、建設(shè)工期長、社會影響面大、建設(shè)面臨復(fù)雜多變的環(huán)境和各種不確定因素，應(yīng)適度考慮預(yù)度。為有效降低工程投資結(jié)余率，合理控制工程造價，提高投資效率，造價管理工作應(yīng)向兩端延伸。一是要深入研究，參與確定工程可行性研究投資估算編制，最大化利用往年建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)，配合新建變電站站址、線路路徑方案優(yōu)化比選，為費(fèi)用預(yù)估提供合理化建議，減少工程估算與實(shí)際投資偏差。二是落實(shí)初步設(shè)計(jì)管理要求，發(fā)揮勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量、監(jiān)理質(zhì)量的后評估成效，實(shí)現(xiàn)初步設(shè)計(jì)達(dá)到施工圖深度，避免在工程建設(shè)實(shí)施階段產(chǎn)生重大方案調(diào)整，減少工程概算與實(shí)際投資產(chǎn)生重大偏差的可能性。

（二）重大工程變化造價管控

重大工程變化造價管控應(yīng)加強(qiáng)重大工程變更的審核審批，認(rèn)真判斷責(zé)任歸屬，嚴(yán)格區(qū)分業(yè)主單位工程質(zhì)量提升而變更、施工單位因不平衡報價后企圖多結(jié)算費(fèi)用而提出變更和設(shè)計(jì)深度不夠而提出變更等情形，切實(shí)控制重大變更和工程造價風(fēng)險。項(xiàng)目建設(shè)管理人員要加強(qiáng)對招標(biāo)工程量審核管理，對于安全質(zhì)量要求以及其他工程管理要求在招標(biāo)工程量審核時予以添加，對需要設(shè)計(jì)變更的嚴(yán)格履行設(shè)計(jì)變更手續(xù)，對設(shè)計(jì)變更規(guī)范性嚴(yán)格把關(guān)。

（三）現(xiàn)場簽證管控

一是簽證時認(rèn)真核對招投標(biāo)文件和合同規(guī)定，投標(biāo)人已報價費(fèi)用和應(yīng)該考慮的項(xiàng)目措施費(fèi)不應(yīng)簽證，并做好核對記錄，加強(qiáng)技經(jīng)人員對簽證流程把關(guān)審核力度。二是正確判斷發(fā)承包雙方責(zé)任，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，應(yīng)由施工方負(fù)責(zé)的費(fèi)用不予簽證。三是將變更簽證申報的真實(shí)性、準(zhǔn)確性納入履約考核，在合同條款中增加對施工單位變更簽證存在虛報、假報等行為的經(jīng)濟(jì)處罰條款。四是對設(shè)計(jì)變更簽證事項(xiàng)實(shí)行“事前審批、一項(xiàng)一簽、一事一單”原則，杜絕事后補(bǔ)簽。

（四）實(shí)際工作量和損耗管控

對土建工作量要確認(rèn)管控。電網(wǎng)項(xiàng)目管理中參建各方要認(rèn)真履行職責(zé)，牽涉重大造價調(diào)整的隱蔽工程，相關(guān)的會議紀(jì)要、聯(lián)系單、隱蔽工程驗(yàn)收記錄等，均應(yīng)嚴(yán)格管理程序，確保隱蔽結(jié)算內(nèi)容可控、有序、真實(shí)。重大簽證工程量需附圖并注明尺寸、標(biāo)高，并應(yīng)具有計(jì)算過程，附影像等支撐材料，簽證附件作為計(jì)量依據(jù)，要有參建四方會簽確認(rèn)。對材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價要管控。在材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價方面建立規(guī)范的認(rèn)價流程，完善認(rèn)價機(jī)制，充分利用市場詢價、比價等手段，公開、公平、合理地確定材料價格，有效控制工程造價，防范電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險。對物資領(lǐng)退料要管控。一是在每個工程建設(shè)過程及最終投產(chǎn)時對物資上報計(jì)劃及結(jié)余進(jìn)行對比并形成分析文件臺賬，對上報物資結(jié)余較大的進(jìn)行詳細(xì)分析，并查明原因。二是嚴(yán)格物資計(jì)劃填報要求，確保計(jì)劃準(zhǔn)確。三是開展每批次物資計(jì)劃內(nèi)審、外審情況的管控，通過審查減少物資領(lǐng)退料風(fēng)險。四是加強(qiáng)對設(shè)計(jì)深度的管理，有效控制物資結(jié)余量偏差。電網(wǎng)項(xiàng)目工程造價風(fēng)險可能出現(xiàn)在決策設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)采購階段、建設(shè)施工階段和竣工驗(yàn)收階段的十三個造價風(fēng)險環(huán)節(jié)。本文通過電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險矩陣建立和訪談?wù){(diào)研，采用模糊數(shù)學(xué)理論對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，對電網(wǎng)項(xiàng)目工程造價風(fēng)險等級評估，明確了初步設(shè)計(jì)、編制結(jié)算書、審批施工結(jié)算、編報結(jié)算報告和項(xiàng)目結(jié)算監(jiān)督階段的較高風(fēng)險等級。

結(jié)合

電網(wǎng)項(xiàng)目造價管控實(shí)踐分析初步設(shè)計(jì)概算結(jié)余率過高、重大工程變化未履行手續(xù)、簽證內(nèi)容不合理承擔(dān)施工單位費(fèi)用、土建工作量確認(rèn)不真實(shí)、材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價不規(guī)范、物資領(lǐng)退料環(huán)節(jié)不規(guī)范的造價風(fēng)險因素，并提出電網(wǎng)項(xiàng)目造價風(fēng)險管控措施，能夠有效管控電網(wǎng)項(xiàng)目工程造價風(fēng)險，有助于江蘇地區(qū)“十三五”期間電力投資效率的進(jìn)一步提升。

注釋：

①鐘波.基于軟計(jì)算理論的電力系統(tǒng)可靠性評估模型與算法研究[D].重慶:重慶大學(xué),2004.

②趙志剛.基于網(wǎng)絡(luò)分析的電網(wǎng)工程項(xiàng)目風(fēng)險評估方法研究[D].北京:華北電力大學(xué),2014.

③謝傳勝,侯文甜.基于列和求逆的電力工程項(xiàng)目風(fēng)險模糊評價[J].北京:科技和產(chǎn)業(yè),2001.

篇（6）

中圖分類號：TV743 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2014）34-0045-01

1 研究背景

2011年7月底，國家能源局提出了“認(rèn)真做好抽水蓄能電站的規(guī)劃、建設(shè)和管理，促進(jìn)抽水蓄能電站建設(shè)健康有序發(fā)展”[1]的要求，國家對抽水蓄能電站的需求日益急迫。但隨著抽水蓄能電站建設(shè)的急劇擴(kuò)張，建設(shè)管理能力有限，建設(shè)隊(duì)伍相對較少，施工和管理經(jīng)驗(yàn)欠缺等一系列問題也隨之暴露出來?；谝陨蠁栴}，在抽水蓄能電站建設(shè)過程開展項(xiàng)目風(fēng)險評估顯得格外重要。本文主要參考《大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范》中的評估方法和評估內(nèi)容進(jìn)行分析和研究，得出結(jié)論。

2 抽水蓄能電站建設(shè)項(xiàng)目概述

抽水蓄能電站有建設(shè)規(guī)模大、建設(shè)周期長、影響因素復(fù)雜、風(fēng)險后果嚴(yán)重等特點(diǎn)[2]。風(fēng)險來源主要包括規(guī)劃與設(shè)計(jì)、土建施工、金屬結(jié)構(gòu)與機(jī)電設(shè)備安裝、電站運(yùn)行、投資決策等五個階段。本文以國內(nèi)某抽水蓄能電站工程為例，重點(diǎn)對土建施工階段的風(fēng)險進(jìn)行分析，主要包括施工準(zhǔn)備階段、施工實(shí)施階段和缺陷責(zé)任期階段[3]。

3 風(fēng)險評估的方法和流程

本文引用《大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范》（GB/T 50927-2013）中的風(fēng)險評估方法，通過可能性等級和損失等級的矩陣對比，得出風(fēng)險等級。

抽水蓄能電站工程建設(shè)風(fēng)險可依據(jù)風(fēng)險事故損失進(jìn)行分類，包括人員傷亡風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險、工期延誤風(fēng)險、環(huán)境影響風(fēng)險、社會影響風(fēng)險。

風(fēng)險應(yīng)對的手段有風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險控制（風(fēng)險緩解）、風(fēng)險自留、風(fēng)險利用等方法[4]。

4 風(fēng)險評估

4.1 風(fēng)險辨識

本文僅簡單列舉以下風(fēng)險：

4.1.1施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險

（1）施工單位者違法分包或轉(zhuǎn)包，造成施工安全、質(zhì)量系數(shù)降低，投資成本變相流失；

（2）項(xiàng)目經(jīng)理能力不足導(dǎo)致工程決策失??；

（3）供貨商資源不足，導(dǎo)致設(shè)備、材料供給不足，材料質(zhì)量不合格；

（4）監(jiān)理對工程的監(jiān)督能力不足；

（5）材料和機(jī)械設(shè)備的中標(biāo)價格與市場價格發(fā)生巨大差距，導(dǎo)致施工單位使用劣質(zhì)材料、報廢設(shè)備等情況；

（6）建筑材料開采地發(fā)生變更、機(jī)械設(shè)備進(jìn)場及使用、維護(hù)不方便；

4.1.2工程實(shí)施階段風(fēng)險

（1）施工單位不按圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，擅自修改圖紙，甚至偷工減料，造成工程質(zhì)量風(fēng)險；

（2）施工單位使用了未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的原材料和中間產(chǎn)品，造成工程質(zhì)量風(fēng)險；

（3）監(jiān)理未認(rèn)真履行監(jiān)理責(zé)任，造成工程安全、質(zhì)量風(fēng)險；

（4）設(shè)計(jì)提供的設(shè)計(jì)圖紙不規(guī)范、不及時，導(dǎo)致實(shí)施階段停工待圖，造成進(jìn)度風(fēng)險；

（5）施工單位安全管理不規(guī)范，造成安全風(fēng)險；

（6）發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更，導(dǎo)致承包商大量索賠；

（7）施工期出現(xiàn)的異常氣候，給工程造成意外的損失；

（8）通貨膨脹造成工程成本的上升，造成價格風(fēng)險；

（9）保險方案的投保的范圍不滿足項(xiàng)目風(fēng)險轉(zhuǎn)移的特性，造成風(fēng)險；

（10）農(nóng)民工工資支付不及時甚至拖欠，導(dǎo)致的；

（11）施工導(dǎo)致環(huán)境污染，遭到媒體曝光或政府罰款；

（12）建筑物、構(gòu)筑物管理不善，引起垮壩、漫壩等事件，造成社會、人身風(fēng)險。

（13）隱蔽工程施工質(zhì)量不佳，造成質(zhì)量事故風(fēng)險。

4.2風(fēng)險評估

風(fēng)險評估的方法有多種，有專家法、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、LEC法等等[5]。本文通過矩陣方法，得出風(fēng)險等級，再根據(jù)不同的等級，確定風(fēng)險控制措施。

4.3 風(fēng)險管控

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，抽水蓄能電站工程項(xiàng)目土建施工期的風(fēng)險主要集中在安全、質(zhì)量、進(jìn)度、造價、技術(shù)和項(xiàng)目管理上，因此，加強(qiáng)這“六項(xiàng)管理”便成為了風(fēng)險管控的必要手段，其中項(xiàng)目管理指完善承包商管理、分包管理等。

4.4 主要控制措施

為有效控制風(fēng)險，某抽水蓄能電站從“人、機(jī)、料、法、環(huán)”等方面進(jìn)行風(fēng)險控制，以下幾項(xiàng)控制措施，僅供業(yè)界人士參考：

（1）通過日常檢查，對承包商進(jìn)行相應(yīng)扣分，并應(yīng)用于招投標(biāo)時的打分；

（2）“人”的方面，推廣承包商入場考試制度，結(jié)合入場三級安全教育，在施工單位各類人員入場前，進(jìn)行資質(zhì)審查，合格后，結(jié)合業(yè)主管理要求和施工單位的培訓(xùn)要求，對承包商人員進(jìn)行培訓(xùn)和考試，為合格人員頒發(fā)統(tǒng)一格式的證件。以此嚴(yán)格控制施工管理和作業(yè)人員的素質(zhì)；

（3）“機(jī)”的方面，制定《施工機(jī)械（具）管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)書》，規(guī)范施工設(shè)備、特種設(shè)備、施工機(jī)具、測試測量設(shè)備、個人防護(hù)用具等管理，從設(shè)備的入場開始，狠抓注冊、安裝、拆卸、檢查、維護(hù)、校驗(yàn)、報廢等環(huán)節(jié)；

（4）“料”的方面，嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)鍵施工材料由甲方供應(yīng)的原則，并在每班施工前，經(jīng)第三方質(zhì)量檢測，合格后方可施工。同時，嚴(yán)格把控質(zhì)量，推廣“WHS”的質(zhì)量管理方法，按分部分項(xiàng)工程，將作業(yè)劃分為W（見證點(diǎn)）、H（停工待檢點(diǎn)）、S（旁站點(diǎn)）三個類型點(diǎn)，分別進(jìn)行管控。

（5）“法”方面，執(zhí)行施工作業(yè)指導(dǎo)書、危害辨識與風(fēng)險評估、施工作業(yè)票、站班會交底的“四步法”，落實(shí)作業(yè)過程的風(fēng)險預(yù)控措施；

（6）“環(huán)”的方面，吸收國內(nèi)先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)場照片，印發(fā)了《抽水蓄能電站工程建設(shè)安全與環(huán)境設(shè)施規(guī)范應(yīng)用手冊》，對現(xiàn)場安全與環(huán)境管理提出的規(guī)范要求；

（7）嚴(yán)格控制分包管理，嚴(yán)禁違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包，定期開展檢查，并以重拳，打擊違法條例的單位。

（8）造價方面，定期根據(jù)市場行情，向上級公司申請調(diào)整概算，避免索賠風(fēng)險，同時也避免了施工單位偷工減料的現(xiàn)象；

（9）進(jìn)度管理方面：嚴(yán)格按照進(jìn)度三級管控的方式開展工作，由南網(wǎng)公司負(fù)責(zé)里程碑節(jié)點(diǎn)，調(diào)峰調(diào)頻發(fā)電公司負(fù)責(zé)一級進(jìn)度，清遠(yuǎn)抽水蓄能電站負(fù)責(zé)二級進(jìn)度，施工單位負(fù)責(zé)三級進(jìn)度，層層管控。

（10）技術(shù)管理方面：邀請國內(nèi)著名行業(yè)專家，進(jìn)行咨詢指導(dǎo)，以保安全、保質(zhì)量為先，同時兼顧經(jīng)濟(jì)環(huán)保，降低施工過程風(fēng)險。

5 結(jié)論

通過有效運(yùn)用工程建設(shè)風(fēng)險評估的方法，某抽水蓄能電站工程建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，開工以來各項(xiàng)風(fēng)險得到有效控制，無安全事故發(fā)生，質(zhì)量檢查優(yōu)良率達(dá)98.6%；進(jìn)度略微超前，技術(shù)管理成效顯著，其廠房頂拱開挖爆破殘孔率達(dá)98%，得到了時任南水北調(diào)辦公室主任的張基堯同志的認(rèn)可；社會影響較好，與當(dāng)?shù)叵嗵幦谇?，多次榮獲“先進(jìn)單位”榮譽(yù)稱號，在其工地上涌現(xiàn)出5位廣東省五一勞動獎?wù)芦@得者。從2009年底開工建設(shè)至今，該抽水蓄能電站已經(jīng)形成了完善的項(xiàng)目風(fēng)險評估方法，風(fēng)險庫初步建立，并得到有效應(yīng)用，效果明顯。

參考文獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國國家能源局.關(guān)于進(jìn)一步做好抽水蓄能電站建設(shè)的通知（國能新能[2011]242號）.2011.07.

[2] 孫彩玉，水電建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險分析應(yīng)用[J]，西南民族大學(xué)學(xué)報.自然科學(xué)版，2005.9.

[3] 中華人民共和國住房及城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家質(zhì)檢總局.大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范（GB/T50927-2013）.2013.12.

篇（7）

對于建筑行業(yè)的很多領(lǐng)導(dǎo)者和員工來說，他們控制財(cái)務(wù)風(fēng)險的意識較弱，導(dǎo)致建筑企業(yè)控制財(cái)務(wù)風(fēng)險的系統(tǒng)和制度不夠完善，當(dāng)遇到風(fēng)險時，不能有效的抵抗風(fēng)險，使得企業(yè)遭到財(cái)務(wù)上的損失。

（二）沒有專業(yè)的控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險的人員

對于我國的很多建筑企業(yè)來說，缺少專業(yè)控制想財(cái)務(wù)風(fēng)險的人才是大部分企業(yè)的共性。很多企業(yè)就算聘用專門的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險控制人員，但這些人員都缺乏不同程度的專業(yè)知識，導(dǎo)致他們所作出的政策或方案不能再實(shí)際操作中起到真正的作用。

（三）沒有科學(xué)、合理的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險控制系統(tǒng)

由于企業(yè)控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險的意識較弱，再加上又沒有專業(yè)的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險控制人員，所以建筑企業(yè)就沒有科學(xué)的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險控制系統(tǒng)，使得企業(yè)在開展項(xiàng)目時沒有依據(jù)，對風(fēng)險也不能及時、準(zhǔn)確的意識到，給企業(yè)帶來財(cái)務(wù)損失。

（四）合同規(guī)定不夠詳細(xì)，造成財(cái)務(wù)損失

在施工之前，建筑企業(yè)在編制合同時，不夠詳細(xì)，忽略了一些細(xì)節(jié)，而當(dāng)雙方發(fā)生糾紛時，沒有充分的證據(jù)維護(hù)自身的利益。

（五）預(yù)算編制不夠全面，導(dǎo)致施工過程中資金損失

對于建筑行業(yè)來說，預(yù)算的編制是很重要的。但是大部分建筑企業(yè)由于缺乏專業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險控制人員，導(dǎo)致在預(yù)算編制時考慮不夠周到，在節(jié)約成本上沒有真正的起到作用，再加上預(yù)算的執(zhí)行力度不夠強(qiáng)，最終導(dǎo)致建筑企業(yè)資金損失。

（六）缺乏規(guī)范化的成本管理

對建筑企業(yè)來說，成本管理是控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險的重點(diǎn)。而成本管理的重點(diǎn)在于材料使用的控制，而大部分的建筑企業(yè)在材料使用方面是很隨便的，沒有進(jìn)行詳細(xì)的記錄，導(dǎo)致材料使用超過預(yù)計(jì)，給建筑企業(yè)帶來巨大的財(cái)務(wù)損失。

二、強(qiáng)化建筑行業(yè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險控制的方法

（一）強(qiáng)化項(xiàng)目投標(biāo)時的財(cái)務(wù)風(fēng)險控制

1.選擇風(fēng)險最低的發(fā)包商，盡最大可能避開財(cái)務(wù)風(fēng)險

對建筑企業(yè)來說，選擇最合適的發(fā)包商是很重要的。建筑企業(yè)在確定所合作的發(fā)包商之前要對發(fā)包商的實(shí)際情況進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，對發(fā)包商的財(cái)政狀況和信譽(yù)進(jìn)行風(fēng)險評估，選擇風(fēng)險最低的發(fā)包商，為建筑企業(yè)帶來最大利益。對于需要招投標(biāo)的項(xiàng)目，建筑企業(yè)應(yīng)著重評估發(fā)包商項(xiàng)目法律法規(guī)方面的風(fēng)險，例如發(fā)包商是不是擁有土地使用權(quán)的一方;而對于不需要招投標(biāo)的項(xiàng)目，建筑企業(yè)應(yīng)著重對發(fā)包商項(xiàng)目資金的來源進(jìn)行調(diào)查，并評估發(fā)包商在項(xiàng)目實(shí)施過程中所能提供的周轉(zhuǎn)資金的數(shù)目。

2.構(gòu)建投標(biāo)風(fēng)險評估部門，專門評估投標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險程度

在投標(biāo)之前，建筑企業(yè)應(yīng)將所獲得的投標(biāo)文件交給投標(biāo)風(fēng)險評估部門，由該部門進(jìn)行全方面的風(fēng)險評估。投標(biāo)風(fēng)險評估部門不僅要預(yù)估該項(xiàng)目所需要的人力、物力和財(cái)力，還要詳細(xì)的審核施工圖紙，投標(biāo)風(fēng)險評估部門需要向領(lǐng)導(dǎo)層提供評估報告，建筑企業(yè)根據(jù)投標(biāo)風(fēng)險評估部門所提供的評估報告，再綜合自身所具備的生產(chǎn)力、勞動力和抵抗風(fēng)險的能力，選擇最合適的投標(biāo)方式。同時，在決定投標(biāo)之前，建筑企業(yè)還應(yīng)進(jìn)行全面的成本預(yù)算，預(yù)計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行時租用設(shè)備、購買和運(yùn)輸材料所需要的周轉(zhuǎn)資金等，增強(qiáng)企業(yè)抵抗風(fēng)險的能力。

3.在嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定基礎(chǔ)上簽訂合同

建筑企業(yè)在項(xiàng)目中標(biāo)后，雙方要簽訂合同。在簽訂合同時，合同中的一切條例都必須以國家相關(guān)的法律為背景來開展，合同必須明確指出雙方的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)力，雙方都必須仔細(xì)的閱讀合同中的所有條例，在簽訂合同之前雙方可以提出不滿和疑問并進(jìn)行修改。合同必須明確規(guī)定工程驗(yàn)收時間、工程結(jié)款時間和結(jié)款方法，并且明確材料購買方、繳納稅款方等，雙方應(yīng)該將一切細(xì)節(jié)都擬定在合同中，避免發(fā)生糾紛。

4.選擇能力強(qiáng)的分包商

建筑企業(yè)除了要選擇最合適的承包商，還要選擇最合適的分包商。因?yàn)榉职桃虢ㄖ髽I(yè)支付一定數(shù)目的質(zhì)量保證金，所以分包商可以為建筑企業(yè)分擔(dān)財(cái)務(wù)上的壓力，使得建筑企業(yè)有更多的資金來進(jìn)行投資，不斷發(fā)展企業(yè)。建筑企業(yè)在確定分包商之前需要對分包商的施工成本的墊付能力進(jìn)行評估，選擇資金雄厚的分包商。

（二）項(xiàng)目施工期間的財(cái)務(wù)風(fēng)險控制

1.制定多個施工方案，從中選擇最好的一種方案

一個項(xiàng)目要想順利的開展和進(jìn)行的話，必須要有最完美的計(jì)劃方案與之附和。建筑企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目施工之前制定最完美的施工方案，建筑企業(yè)要在制定施工方案之前到施工現(xiàn)場多次勘察，結(jié)合施工的實(shí)際條件、環(huán)境和規(guī)模來制定方案，在最大限度節(jié)約施工成本的同時還能保證施工的質(zhì)量。施工時要嚴(yán)格執(zhí)行建筑企業(yè)所制定的施工方案，向建筑企業(yè)定期提供報告，做好事中的及時反饋，企業(yè)要及時根據(jù)報告作出準(zhǔn)確的調(diào)整，增強(qiáng)企業(yè)控制風(fēng)險的能力，為企業(yè)帶來最大利益。

2.創(chuàng)建預(yù)算管理委員會，專門編制預(yù)算

建筑企業(yè)在每年的年初要對企業(yè)的資金進(jìn)行全面預(yù)算，企業(yè)不僅要有足夠的投資項(xiàng)目資金，還要有更多的資金來進(jìn)行周轉(zhuǎn)和作為項(xiàng)目成本。建筑企業(yè)財(cái)務(wù)部門要根據(jù)投資的項(xiàng)目來調(diào)整企業(yè)的資金結(jié)構(gòu)，不斷優(yōu)化企業(yè)長期與短期的資金比率，借入、借出和自由的資金比率，同時，建筑企業(yè)還應(yīng)提升企業(yè)的償還財(cái)務(wù)能力，為企業(yè)建設(shè)好的形象，提供企業(yè)的信譽(yù)程度。建筑企業(yè)可以通過創(chuàng)建預(yù)算管理委員會，專門編制項(xiàng)目預(yù)算方案，并嚴(yán)格監(jiān)督項(xiàng)目事中的預(yù)算執(zhí)行和事后的預(yù)算審核和評估，為企業(yè)構(gòu)建龐大的信息系統(tǒng)，逐年強(qiáng)化預(yù)算的編制、執(zhí)行、審核等操作，通過預(yù)算提升建筑企業(yè)控制風(fēng)險的能力。

3.規(guī)范化建筑企業(yè)成本管理，節(jié)約成本，提高設(shè)備利用率

建筑企業(yè)的項(xiàng)目風(fēng)險管理重點(diǎn)在于成本管理，規(guī)范化的成本管理能夠大幅度的提升企業(yè)控制風(fēng)險的能力。而建筑企業(yè)成本管理的重點(diǎn)在于節(jié)約成本，提高設(shè)備的利用率。建筑企業(yè)應(yīng)該制定材料使用制度，并要求員工嚴(yán)格執(zhí)行，增強(qiáng)企業(yè)施工人員節(jié)約材料的意識，對超額使用材料的部門和人員給予一定的懲罰，嚴(yán)格執(zhí)行需要多少材料就用多少材料的制度。同時，施工時應(yīng)計(jì)劃好大型設(shè)備的使用時間，盡量將大型設(shè)備的可使用時間用滿，提高設(shè)備的利用率。

（三）工程結(jié)款階段的財(cái)務(wù)風(fēng)險控制

1.做好竣工后的簽證工作，最大限度鞏固工作成果

工程竣工后，建筑企業(yè)應(yīng)以最快的速度進(jìn)行簽證工作，簽證工作必須在相關(guān)法律基礎(chǔ)上開展，簽證工作必須明確勞務(wù)費(fèi)、工程的增加量或減少量、材料的用量和費(fèi)用，在發(fā)包商代表作出書面的簽證后，建筑企業(yè)要進(jìn)行嚴(yán)格的審核，審查簽證的簽證人是否有權(quán)力進(jìn)行簽證工作等，在簽證工作結(jié)束后，還要審核簽證所授予權(quán)力的期限和范圍，保證簽證工作的真實(shí)性、可靠性和有效性，并依照之前合同所規(guī)定的竣工時間和工作量等來保障建筑企業(yè)的權(quán)利。

2.保存好施工的所有資料，保障自身利益

建筑企業(yè)應(yīng)該保存好施工的所有資料，例如材料使用記錄、所有會議記錄、暫停工程通知單、施工調(diào)整簽證單等，充足的材料能夠在發(fā)生糾紛時提供足夠的證據(jù)，保障企業(yè)自身的利益，避免不必要的損失。

3.工程變動是要做全面?zhèn)浒?，保障自身合法?quán)益

篇（8）

中圖分類號：TV512 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2016）03（b）-0034-02

水利工程項(xiàng)目與其他工程項(xiàng)目相比，具有水利工程專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險源多、監(jiān)管困難等特點(diǎn)。水利工程項(xiàng)目風(fēng)險是指在整個項(xiàng)目周期中可能會對項(xiàng)目進(jìn)度、環(huán)境、項(xiàng)目雙方利益等產(chǎn)生不良影響的事件。近年來，社會穩(wěn)定風(fēng)險評估逐漸引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，對工程項(xiàng)目建設(shè)社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的研究也逐漸展開。研究指出，構(gòu)建社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機(jī)制有利于促進(jìn)重大工程項(xiàng)目科學(xué)決策、民主決策、依法決策，有利于從源頭上預(yù)防和減少社會矛盾。文章針對水利工程項(xiàng)目風(fēng)險性的特點(diǎn)，采用模糊層次分析法對工程項(xiàng)目的風(fēng)險性進(jìn)行評價。

1 模糊層次分析方法

1.1 模糊層次法分析步驟

FAHP是通過比較兩兩影響因素，構(gòu)造模糊判斷矩陣，由判斷矩陣來求解權(quán)重，它將判斷矩陣調(diào)整成模糊一致矩陣，由于模糊一致矩陣滿足一致性的檢驗(yàn)條件，所以可以直接利用它來求得最后的權(quán)重。其具體步驟是：建立遞階層次分析結(jié)構(gòu)構(gòu)造模糊一致矩陣計(jì)算各指標(biāo)的組合權(quán)重建立指標(biāo)隸屬函數(shù)，計(jì)算隸屬度進(jìn)行綜合評價。關(guān)于如何確定aij的值，Saaty等建議引用數(shù)字1～9及其倒數(shù)作為標(biāo)度。

1.2 模糊判斷矩陣的建立和一致性的調(diào)整方法

表示元素和相對于上一層次元素進(jìn)行兩兩比較時，元素和元素具有模糊關(guān)系，“有比B重要的多”的隸屬度。采用三標(biāo)度法定量描述任意的兩個方案相對于上層準(zhǔn)則的相對重要程度，且容易兩兩比較。這樣能夠使專家很容易對兩兩因素做出誰相對重要的決策，而且改造調(diào)整后的模糊一致性矩陣滿足一致性條件，無需再進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

1.3 隸屬函數(shù)的確定

2 應(yīng)用實(shí)例

2.1 工程概況

M水電站工程位于漢江一級支流旬河上游的鎮(zhèn)安縣境內(nèi)，川河口下游5.3 km處旬河干流；廠址位于壩址下游9.26 km，月河口上游0.76 km處旬河干流。該水電站工程占地分為永久征地和臨時用地兩個部分，總計(jì)占地面積329.98畝。樞紐布置方案由碾壓砼重力壩、右岸發(fā)電引水隧洞、調(diào)壓井、電站廠房及月河引水工程等主要建筑物組成。

2.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險性評價指標(biāo)體系

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，分別按照水利工程建設(shè)的社會系統(tǒng)脆弱性、水利工程項(xiàng)目風(fēng)險識別對象兩個方向來評價指標(biāo)體系。該文根據(jù)水利工程項(xiàng)目風(fēng)險識別方法理論，建立M水利工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險集A即風(fēng)險層次評價指標(biāo)體系，包括設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險C1，社會風(fēng)險C2，施工風(fēng)險C3。通過對設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險層C1包括：水文地質(zhì)勘查風(fēng)險、設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險、設(shè)計(jì)變更風(fēng)險等；社會風(fēng)險層C2包括：交通條件集散地狀況、當(dāng)?shù)刂伟矤顩r、行政干預(yù)風(fēng)險等；施工風(fēng)險層C3包括：施工質(zhì)量風(fēng)險、費(fèi)用超支風(fēng)險、施工風(fēng)險等三個層次的指標(biāo)進(jìn)行綜合分析計(jì)算。

2.3 工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險性評價

在得到各工序的隸屬度和權(quán)重的計(jì)算結(jié)果之后，用綜合評價模型進(jìn)行模糊運(yùn)算，即×

×。越大表示發(fā)生的概率越小。風(fēng)險發(fā)生率用表示。各分項(xiàng)風(fēng)險概率計(jì)算結(jié)果具體為：C1=0.420 4，C2=0.685 7，C3=0.893 9根據(jù)結(jié)果可知，在水利工程建設(shè)項(xiàng)目中，施工風(fēng)險概率最大，社會風(fēng)險次之，相對設(shè)計(jì)風(fēng)險最小，這就引導(dǎo)人們在建設(shè)過程中有針對性的做好防范工作。

3 結(jié)語

（1）該文以基于模糊數(shù)學(xué)的模糊層次分析的方法理論對水利工程項(xiàng)目風(fēng)險性進(jìn)行了分析和評價。用模糊層次分析法（FAHP）來確定權(quán)重，并且建立了比較適合的風(fēng)險性評價指標(biāo)體系，最后用工程實(shí)例M水電站驗(yàn)證了該方法的合理可行性和適用性。（2）模糊層次分析法在水利工程項(xiàng)目風(fēng)險性評價中，計(jì)算方便，工作量小，可結(jié)合計(jì)算機(jī)軟件設(shè)計(jì)算法，實(shí)現(xiàn)輸入原始數(shù)據(jù)既得評價結(jié)果，數(shù)據(jù)獲取容易，通過實(shí)際測量定量各評價指標(biāo)，使得評價結(jié)果客觀性更強(qiáng)。

篇（9）

0引言

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國社會經(jīng)濟(jì)水平有了明顯提高，而建筑業(yè)的發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的主要標(biāo)志之一，人們也在建設(shè)過程中逐漸認(rèn)識到建筑工程風(fēng)險管理的重要性。建筑工程的投資大，工期長，這讓工程項(xiàng)目本身就存在許多不確定因素，總的來說，建筑行業(yè)就是一個高風(fēng)險行業(yè)，因此，我們必須加強(qiáng)建筑項(xiàng)目的風(fēng)險管理，保證建筑工程的施工質(zhì)量。

1我國建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險管理的現(xiàn)狀

首先，建筑企業(yè)的風(fēng)險意識不強(qiáng)，缺乏相應(yīng)的風(fēng)險管理制度。所以，建設(shè)人員必須加強(qiáng)自身的風(fēng)險管理意識，完善風(fēng)險防范制度。除此之外，一些單位的工作人員存在僥幸心理，風(fēng)險管理意識淡薄，這對降低企業(yè)風(fēng)險有阻礙作用。其次，在風(fēng)險識別方面，施工單位識別能力差，風(fēng)險識別成本高，要做好風(fēng)險管理工作，一定要進(jìn)行風(fēng)險識別。目前，我國施工企業(yè)還沒有習(xí)慣編制風(fēng)險管理方法手冊，這讓風(fēng)險管理缺乏一定的依據(jù)，造成了風(fēng)險管理難度大、成本高等問題。

2項(xiàng)目風(fēng)險管理的關(guān)鍵

風(fēng)險識別的目的是為了確定項(xiàng)目風(fēng)險，因此，工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)就是風(fēng)險識別，實(shí)踐中，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況來進(jìn)行風(fēng)險分析，綜合考慮風(fēng)險內(nèi)外的各種因素，及時發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目中的不確定因素和風(fēng)險可能性。

風(fēng)險評估，這是對風(fēng)險事故將會對工程項(xiàng)目造成的影響進(jìn)行的評價。風(fēng)險評估是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，管理人員通過使用各種工具與方法對風(fēng)險的嚴(yán)重程度展開評價，分析其對工程項(xiàng)目可能造成的不良影響。風(fēng)險評估主要可以分成兩個方面，風(fēng)險估計(jì)和風(fēng)險評價。風(fēng)險估計(jì)就是估算風(fēng)險將會造成影響的大小，進(jìn)行這類計(jì)算能有效降低風(fēng)險的破壞力。風(fēng)險評價這是對風(fēng)險發(fā)生后的情況進(jìn)行評價，并確定其具體的嚴(yán)重程度。風(fēng)險識別與風(fēng)險評估都屬于風(fēng)險分析，對企業(yè)及時有效的預(yù)防風(fēng)險事故有積極作用。

風(fēng)險規(guī)劃是為企業(yè)編制有效的風(fēng)險管理計(jì)劃。風(fēng)險規(guī)劃是在風(fēng)險分析后對項(xiàng)目面臨的風(fēng)險做出行動方案的選擇，并制定出規(guī)避風(fēng)險的策略和計(jì)劃。

風(fēng)險控制就是對風(fēng)險計(jì)劃的修訂和控制。風(fēng)險控制是在項(xiàng)目實(shí)施過程中對風(fēng)險的進(jìn)行監(jiān)測和實(shí)施控制措施的工作。風(fēng)險控制主要有以下幾點(diǎn)內(nèi)容：

①積極落實(shí)并實(shí)施風(fēng)險計(jì)劃中的有效措施對風(fēng)險控制有巨大的促進(jìn)作用，同時還能妥善的處理風(fēng)險事件導(dǎo)致的不良后果。

②風(fēng)險控制能預(yù)測項(xiàng)目風(fēng)險變化，及時做出反饋與調(diào)整。如果風(fēng)險變化已經(jīng)超出了預(yù)計(jì)，那施工單位就必須重新進(jìn)行風(fēng)險評估，并制訂的規(guī)避措施。

3我國建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險防范對策

3.1風(fēng)險態(tài)度與風(fēng)險決策

施工企業(yè)對工程項(xiàng)目的風(fēng)險控制態(tài)度直接決定了施工企業(yè)的風(fēng)險重視程度。風(fēng)險態(tài)度主要有風(fēng)險規(guī)避型、風(fēng)險偏好型和風(fēng)險中性三種。研究證明，風(fēng)險偏好型的企業(yè)通常不太重視工程項(xiàng)目風(fēng)險管理，他們比較注重一時利益，對風(fēng)險的防范意識較差。如果項(xiàng)目施工一旦發(fā)生風(fēng)險事故，這會對施工的正常進(jìn)行和工程質(zhì)量造成巨大的影響。風(fēng)險規(guī)避型企業(yè)是極度惡風(fēng)險的企業(yè)，他們比較重視風(fēng)險管理，對風(fēng)險防范有著自己獨(dú)特的見解，因?yàn)轱L(fēng)險的種類是不同的，為了減少施工項(xiàng)目風(fēng)險事故，施工企業(yè)必須不斷根據(jù)實(shí)際情況，改變自身的風(fēng)險態(tài)度，只有這樣，企業(yè)才能不斷的認(rèn)識到風(fēng)險管理的重要性。風(fēng)險態(tài)度直接影響著風(fēng)險的決定，所以，科學(xué)的風(fēng)險管理態(tài)度才能真正促進(jìn)工程施工順利進(jìn)行。

3.2建筑工程招投標(biāo)階段風(fēng)險管理

我們從業(yè)主的方面來看，在招投標(biāo)階段主要可采取的風(fēng)險管理措施有：委托信譽(yù)良好的項(xiàng)目咨詢企業(yè)編制科學(xué)的工程計(jì)量清單，準(zhǔn)確計(jì)算工程量，并對項(xiàng)目施工計(jì)劃、目標(biāo)和內(nèi)容做詳細(xì)分析，科學(xué)的選擇合同計(jì)價方式，規(guī)范工程招標(biāo)過程，選擇有實(shí)力、信譽(yù)好的施工單位。

3.3建筑工程施工階段風(fēng)險管理

施工圖紙的審核工作是關(guān)鍵，優(yōu)秀的施工圖紙可以減少設(shè)計(jì)變更，提高對施工單位的監(jiān)督力度，嚴(yán)控工程質(zhì)量及工程進(jìn)度，對施工現(xiàn)場中出現(xiàn)的異常情況要做好登記，以確保對現(xiàn)場的實(shí)時監(jiān)控。

3.4建立企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管理體系

科學(xué)的風(fēng)險管理體系是提高風(fēng)險管理水平的巨大支持，并保證施工單位能進(jìn)行系統(tǒng)的、科學(xué)的風(fēng)險管理。首先，對于工程設(shè)計(jì)要嚴(yán)格審核和考察，必須保證設(shè)計(jì)的質(zhì)量，如果發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中有遺漏或者一些細(xì)節(jié)問題沒有考慮周全，應(yīng)立即組織相關(guān)設(shè)計(jì)人員一起協(xié)商解決。施工圖紙的質(zhì)量把關(guān)要嚴(yán)格，根據(jù)建設(shè)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，及時發(fā)現(xiàn)圖紙中的問題，并有針對性地進(jìn)行重點(diǎn)審查，而采用風(fēng)險控制的方法也對工程風(fēng)險管理起著積極作用。其次，風(fēng)險評估工作不能少，上述內(nèi)容也提到了風(fēng)險評估的重要性，我們這里就不再詳細(xì)解說，但值得注意的是，風(fēng)險評估的方法主要有定性分析法和定量分析法，前者是利用估計(jì)者的知識和經(jīng)驗(yàn)對工程風(fēng)險做出主觀認(rèn)識，后者則是運(yùn)用科學(xué)的數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行的定量估算，而二者合二為一才能做出最準(zhǔn)確的估計(jì)。

4結(jié)語

綜上所述，建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險已是施工項(xiàng)目風(fēng)險的主要部分。施工項(xiàng)目風(fēng)險的識別、管理、防范是現(xiàn)代施工建設(shè)單位需要及時解決的問題。而我國施工企業(yè)的風(fēng)險管理意識和能力水平都有待提高，風(fēng)險管理制度也還需要不斷完善，只要真正認(rèn)識到這些，才能對施工項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)、有效的防范。

參考文獻(xiàn):

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國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險管理是指各石油企業(yè)對國際石油工程項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的各種各樣的風(fēng)險事件進(jìn)行識別、衡量、分析評價,并適時采取各種有效的方法進(jìn)行處理,以保障該項(xiàng)目安全正常實(shí)施,達(dá)到預(yù)期收益,并保證本企業(yè)及國家的經(jīng)濟(jì)利益免受損失的科學(xué)管理過程。這一管理過程可分為四個階段:風(fēng)險識別、項(xiàng)目前期的風(fēng)險預(yù)先管理、項(xiàng)目中期的風(fēng)險監(jiān)控管理和風(fēng)險管理的后評估。對于國際石油工程項(xiàng)目的投資者來講,要想管理好投資和該項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種風(fēng)險事件,除理解風(fēng)險管理的概念之外,還必須確立正確的風(fēng)險管理指導(dǎo)思想,包括風(fēng)險管理的目標(biāo)、管理內(nèi)容和程度,不然將造成風(fēng)險管理混亂。

一、國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險管理中存在的問題分析

總體來說,我國現(xiàn)階段的國際工程風(fēng)險管理的研究還處于學(xué)習(xí)、探討階段,無論是對國際石油工程項(xiàng)目的理論研究還是應(yīng)用與西方發(fā)達(dá)國家相比,都有較大差距與不足。分析認(rèn)為主要存在以下四方面問題：

1.風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性低

在國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險管理中進(jìn)行風(fēng)險辯識，需要運(yùn)用一定的方法和技術(shù)手段,通過運(yùn)算及分析找出影響國際石油工程項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險。風(fēng)險辨識是國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的關(guān)鍵,會影響到項(xiàng)目風(fēng)險管理的深度和廣度。我國石油公司在參與國際化經(jīng)營過程中，會有關(guān)心股東投資回報率,而忽略國際石油項(xiàng)目前期的風(fēng)險。尤其對項(xiàng)目的政治風(fēng)險和石油市場風(fēng)險缺少識別能力,存在僥幸和放任心理,導(dǎo)致風(fēng)險辨識的準(zhǔn)確性降低。

2.風(fēng)險評估技術(shù)不成熟

風(fēng)險評估專業(yè)細(xì)分性不強(qiáng)會導(dǎo)致石油企業(yè)風(fēng)險評估人員不能熟練掌握國際石油工程項(xiàng)目施工的專業(yè)知識,尤其缺乏專業(yè)的石油項(xiàng)目風(fēng)險評估人員。這就造成評估人員在許多方面考慮與分析得不夠周全,使得在國際石油工程這種高技術(shù)風(fēng)險項(xiàng)目的評估中常處于某種粗放狀態(tài)。

3.風(fēng)險管理缺乏系統(tǒng)性

在我國工程項(xiàng)目風(fēng)險管理實(shí)踐中,對于風(fēng)險管理應(yīng)用的理論與實(shí)踐體系還不完善,我國大型的國際石油工程項(xiàng)目缺乏整合的、系統(tǒng)的管理思想,很多企業(yè)雖設(shè)有專門的風(fēng)險管理機(jī)構(gòu),但是不能很好的對風(fēng)險管理各個環(huán)節(jié)加以整合。因此,即使采用了一定的風(fēng)險管理分析、評價及應(yīng)對手段,也常常不能形成完整的風(fēng)險管理鏈條,使得國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險管理不夠全面,這種風(fēng)險管理系統(tǒng)性的缺失會造成風(fēng)險管理漏洞,還會影響國際石油工程項(xiàng)目的正常運(yùn)行。

4.風(fēng)險監(jiān)控復(fù)檢體系不完善

我國現(xiàn)行風(fēng)險監(jiān)控復(fù)檢體系不夠完善，風(fēng)險監(jiān)控復(fù)檢環(huán)節(jié)缺失,會造成國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險管理鏈條的中斷,不能形成完整的風(fēng)險反應(yīng)回路,進(jìn)而使得風(fēng)險管理手段不能適應(yīng)目前變化的風(fēng)險因素。風(fēng)險監(jiān)控復(fù)檢系統(tǒng)是國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險管理重要的環(huán)節(jié),監(jiān)控復(fù)檢的不完善,會造成風(fēng)險管理的漏洞,使得風(fēng)險管理偏離預(yù)定目標(biāo),不能做到有的放矢造成風(fēng)險管理的錯位,影響風(fēng)險管理的效果。

二、加強(qiáng)國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的幾點(diǎn)對策

1.強(qiáng)化風(fēng)險識別可靠性

對于國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險的識別,可按照國別風(fēng)險和工程風(fēng)險分類的風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)進(jìn)行識別。一般而言,風(fēng)險識別不能一蹴而就,而是一個多步驟的將識別的風(fēng)險特性文檔化的過程。風(fēng)險識別的參與者可以包括承包商的項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目干系人、項(xiàng)目外的風(fēng)險管理專家等。其次還應(yīng)通過風(fēng)險管理的后續(xù)教育及風(fēng)險管理人應(yīng)用技能培訓(xùn)等方式來加強(qiáng)風(fēng)險管理人員的職業(yè)素養(yǎng),大力提高相關(guān)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì),使風(fēng)險管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)得到提高,并在培訓(xùn)中普及風(fēng)險識別的方法及應(yīng)用技能,使科學(xué)的風(fēng)險識別可以真正的應(yīng)用于國際石油工程項(xiàng)目的風(fēng)險管理之中。

2.多種評估方法并行

石油工程風(fēng)險評估包括對各種類型的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的描述,對風(fēng)險可能造成的損失和風(fēng)險出現(xiàn)的概率進(jìn)行估算,為在此基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險控制管理提供依據(jù)等。國際石油工程是一項(xiàng)規(guī)模宏大、投資額高、風(fēng)險因素復(fù)雜的項(xiàng)目,進(jìn)行風(fēng)險評估過程中應(yīng)采取多種風(fēng)險評估方式,如比率分析、概率分析、混合分析、半定量分析等評估方法,然后利用加權(quán)法,根據(jù)評價系數(shù)對風(fēng)險說明中羅列的風(fēng)險因素進(jìn)行分析比對。

3.建立風(fēng)險管理體系

風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的建立主要包括三方面內(nèi)容:

3.1企業(yè)內(nèi)部組建管理小組。應(yīng)挑選有較高職位的管理人員和較高業(yè)務(wù)素質(zhì)的專業(yè)人員參加，具有善于溝通、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、處亂不驚、具有親和力等素質(zhì),熟知企業(yè)和本行業(yè)內(nèi)外部環(huán)境。

3.2常規(guī)性的調(diào)查分析征兆。從消費(fèi)領(lǐng)域、生產(chǎn)部門、研發(fā)部門、人力資源部門、財(cái)務(wù)部門、營銷部門、經(jīng)銷商及同業(yè)競爭者等渠道收集顯性和隱性的危機(jī)信息,對企業(yè)可能發(fā)生的危機(jī)開列清單,預(yù)先予以警示。

3.3建立靈敏準(zhǔn)確的外部環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)。建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。首先要對風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測分析,預(yù)計(jì)可能發(fā)生的風(fēng)險狀態(tài)。企業(yè)的經(jīng)營管理者應(yīng)密切注意與本企業(yè)相關(guān)的各種因素,如環(huán)境因素、技術(shù)因素、目標(biāo)因素和制度因素等變化發(fā)展趨勢,從因素變化的動態(tài)中分析預(yù)測企業(yè)可能發(fā)生的風(fēng)險。

4.多次進(jìn)行風(fēng)險復(fù)核

建立工程項(xiàng)目監(jiān)督管理從業(yè)人員培訓(xùn)、認(rèn)證制度。工程項(xiàng)目管理從業(yè)人員必須具備一定的現(xiàn)場工作經(jīng)驗(yàn),對于工程項(xiàng)目監(jiān)督管理從業(yè)人員要實(shí)行嚴(yán)格的資格管理。同時,需要注意的是風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)是一個實(shí)時的、連續(xù)的過程。它應(yīng)該針對發(fā)現(xiàn)的問題,及時采取措施。這些措施包括:

4.1修改風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃。當(dāng)預(yù)期的風(fēng)險發(fā)生或未發(fā)生時,當(dāng)風(fēng)險控制的實(shí)施消減或未消減風(fēng)險的影響或概率時,必須重新對風(fēng)險進(jìn)行評估,對風(fēng)險事件的應(yīng)對計(jì)劃等做出修改,以保證重要風(fēng)險得到有效的控制。

4.2變更計(jì)劃。過多的實(shí)行隨機(jī)應(yīng)變措施,可能會大大增加項(xiàng)目的風(fēng)險,增加過多的費(fèi)用,這種情況時可以對風(fēng)險做出反映的項(xiàng)目計(jì)劃變更請求。

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中圖分類號： TE42文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，工程項(xiàng)目不斷大型化和多元化，建設(shè)行業(yè)企業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化，工程項(xiàng)目風(fēng)險管理己逐漸被各參與方所重視。

一、工程項(xiàng)目全壽命期管理

建設(shè)工程項(xiàng)目全壽命期是指建設(shè)工程項(xiàng)目從開始策劃到使用報廢為止所經(jīng)歷的各個階段全過程。對生產(chǎn)性建設(shè)工程項(xiàng)目而言,項(xiàng)目全壽命期包括:項(xiàng)目策劃決策階段、項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段和項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)階段。全壽命周期的項(xiàng)目管理模式以其系統(tǒng)化、集成化和信息化的特征成為現(xiàn)代項(xiàng)目管理的新趨勢。根據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，可以將項(xiàng)目看作一個系統(tǒng)。將項(xiàng)目的時間維、要素維、工程系統(tǒng)維進(jìn)行三維的集成，構(gòu)成項(xiàng)目管理的集成系統(tǒng)。

二、工程項(xiàng)目的風(fēng)險

風(fēng)險一般就是指活動或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在危害。風(fēng)險也就是引發(fā)損失的可能性和導(dǎo)致的后果危害性。因此不確定性和潛在的損失是風(fēng)險的必要條件。工程項(xiàng)目風(fēng)險具有三個特點(diǎn)：周期長、涉及范圍廣、風(fēng)險因素?cái)?shù)量及種類繁多；可變性；客觀性和普遍性。

工程項(xiàng)目全壽命周期中的風(fēng)險從項(xiàng)目管理的角度來看，工程項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)的風(fēng)險主要可分為技術(shù)風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、費(fèi)用風(fēng)險、計(jì)劃風(fēng)險與保障性風(fēng)險等幾類，其中技術(shù)風(fēng)險是主要因素。系統(tǒng)風(fēng)險之間相互影響，并存在于整個工程項(xiàng)目壽命周期的各個階段，其中人的風(fēng)險是核心的因素。

三、工程項(xiàng)目全壽命期的風(fēng)險控制

對照項(xiàng)目實(shí)施過程，把項(xiàng)目全壽命風(fēng)險控制分為三個階段：項(xiàng)目的策劃決策、項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施和項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)等階段。

項(xiàng)目策劃決策階段包括項(xiàng)目策劃和可行性研究階段，問題主要就是技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的可行性，這兩個指標(biāo)是重點(diǎn)也是核心部分，風(fēng)險管理就是從整體上把握對投資收益、技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行評估，區(qū)別傳統(tǒng)的可行性研究，進(jìn)行不可行性研究，從否定的角度論證項(xiàng)目的各項(xiàng)可行性。•

項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段主要包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工及竣工驗(yàn)收。設(shè)計(jì)階段控制質(zhì)量和造價屬于事前控制，應(yīng)選擇經(jīng)濟(jì)價值高的設(shè)計(jì)方案。設(shè)計(jì)階段應(yīng)把設(shè)計(jì)做細(xì)、做深入，避免施工階段的設(shè)計(jì)變更而增加成本和不必要浪費(fèi)。從全視角全方面進(jìn)行風(fēng)險評估，分析評價整個項(xiàng)目的風(fēng)險因素，制定控制方案，評估必選各個方案，不斷進(jìn)行優(yōu)化。把好設(shè)計(jì)圖紙審查關(guān)，提醒設(shè)計(jì)人員對各類規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核查，尤其是新出臺的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。另外，定期由專人檢查和識別風(fēng)險清單項(xiàng)目，更新控制計(jì)劃等。

在施工準(zhǔn)備階段，應(yīng)在圖紙自審、匯審和資料檢查基礎(chǔ)上，編制實(shí)施性強(qiáng)的施工組織設(shè)計(jì)，通過靜態(tài)和動態(tài)多種方法進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較、評價，從中選擇收益高、價值工程合理、科學(xué)先進(jìn)的方案，然后匯編成本計(jì)劃，進(jìn)行成本事前控制。組織有關(guān)專家，結(jié)合成本計(jì)劃對施工組織和實(shí)施過程進(jìn)行風(fēng)險評估，找出切實(shí)可行的措施，更新風(fēng)險管理計(jì)劃。安全質(zhì)量進(jìn)度的管理人員應(yīng)分別進(jìn)行各項(xiàng)風(fēng)險內(nèi)容工作交底、風(fēng)險管理教育，提醒承包商注意，提高其對風(fēng)險管理的管理能力。

建筑項(xiàng)目的施工階段是項(xiàng)目全壽命周期中一個重要的階段，施工階段存在的風(fēng)險主要有質(zhì)量與安全風(fēng)險、合同風(fēng)險、人員風(fēng)險、材料價格風(fēng)險等。施工階段的風(fēng)險控制應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理統(tǒng)一負(fù)責(zé)，統(tǒng)一組織，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，與項(xiàng)目管理同部署安排，同運(yùn)行檢查，同考核獎罰。建立健全項(xiàng)目施工風(fēng)險預(yù)測、控制，責(zé)任體系，提高系統(tǒng)防范能力。對項(xiàng)目施工風(fēng)險采取分類處理，提高應(yīng)對水平。加強(qiáng)施工過程中的組織管理、安全質(zhì)量管理，配備相關(guān)的崗位和專職人員，采取事前預(yù)防、事中控制、事后檢查的管理手段，排除影響各個施工過程的隱患。

竣工驗(yàn)收階段應(yīng)按照合同和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定辦理竣工驗(yàn)收和資料編制，做好各項(xiàng)送審工作。設(shè)計(jì)變更不應(yīng)超過允許范圍，如出現(xiàn)不可抗力原因和政策變化造成的費(fèi)用增加，需及時辦理現(xiàn)場簽證，辦理追加合同價款結(jié)算工作，確保工程的收入，加快資金回籠。保修期內(nèi)，可根據(jù)實(shí)際情況，預(yù)估可能發(fā)生的維修費(fèi)，制定保修計(jì)劃，控制保修費(fèi)用的落實(shí)和使用?？晌苫蛭芯徒ぷ魅藛T管理，節(jié)省費(fèi)用。竣工驗(yàn)收時，先進(jìn)行驗(yàn)收風(fēng)險評估，編制風(fēng)險的控制盒運(yùn)營使用的風(fēng)險情況分析表，提出合理的質(zhì)量評價和運(yùn)營風(fēng)險管理建議。

項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)階段主要包括運(yùn)營準(zhǔn)備和運(yùn)營維護(hù)兩個內(nèi)容。人們對智能建筑和綠色建筑的關(guān)注主要的集中在規(guī)劃設(shè)計(jì)階段，而對運(yùn)行過程則有所忽略。運(yùn)營維護(hù)階段是建筑全壽命周期中時間最長的一個階段，所以使用維護(hù)階段也是面臨的風(fēng)險最多的一個階段。運(yùn)營維護(hù)階段其安全風(fēng)險是鑒定建筑可靠性，確定正常使用和承載力極限狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)，制定檢測計(jì)劃，確保使用安全。另外還要考慮建筑的整個壽命周期合理成本，盡量達(dá)到最優(yōu)化使用。使用階段還要控制意外事故造成的風(fēng)險，控制人的不合理因素給建筑產(chǎn)品造成的損壞風(fēng)險等。風(fēng)險管理人員對檢測出現(xiàn)的質(zhì)量問題，查找分析原因，提出對策并進(jìn)行篩選，做好索賠或反索賠工作。

四、結(jié)論

通過對建筑全壽命周期各階段風(fēng)險進(jìn)行了分析，總結(jié)各階段風(fēng)險控制重點(diǎn)，具體總結(jié)如下：

（1）項(xiàng)目策劃決策階段除進(jìn)行可行性研究外還應(yīng)這對環(huán)境和市場等變動因素進(jìn)行不可行性研究，盡量找出影響因素，分析發(fā)生概率和影響后果，將風(fēng)險降到最低。

（2）項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段主要是在設(shè)計(jì)上選擇最優(yōu)方案，防止變更過多，項(xiàng)目失控，施工過程中引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)方式，提高生產(chǎn)能力，從全壽命周期考慮，進(jìn)行生產(chǎn)優(yōu)化。

（3）項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)階段，應(yīng)研究經(jīng)濟(jì)可行的維護(hù)和維修方案，提高建筑使用壽命，減少全壽命周期成本。

參考文獻(xiàn)：

[1]侯海燕,劉則淵等.工程管理前沿知識圖譜[J].大連:大連理工大學(xué):356-362.