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篇（1）

針對經(jīng)濟發(fā)展形式的特殊性和復(fù)雜性，在整個干預(yù)過程中必須及時對影響因素進(jìn)行分析，明確后續(xù)干預(yù)形式的要求，進(jìn)而探究切實可行的發(fā)展措施。以下將對房地產(chǎn)經(jīng)濟和市場經(jīng)濟不協(xié)調(diào)的原因進(jìn)行分析。

(一)價格和價值出現(xiàn)不協(xié)調(diào)

根據(jù)房地產(chǎn)價格形式和價值形式的變化，必須及時對價值形式進(jìn)行分析，基于已有控制機制的特殊性，如果出現(xiàn)價格過高的情況，則必然會擾亂市場秩序。近些年來隨著房地產(chǎn)價格變化比較明顯，甚至出現(xiàn)泡沫經(jīng)濟的情況，和市場經(jīng)濟發(fā)展方向是相反的，因此很難保證房地產(chǎn)經(jīng)濟的有效發(fā)展，減少經(jīng)濟風(fēng)險。

(二)干預(yù)形式不合理

基于已有發(fā)展形式的特殊性，要制定合理的宏觀調(diào)控形式，避免出現(xiàn)控制機制不合理的情況。在后續(xù)干預(yù)過程中政府的干預(yù)形式有重要的作用，必須制定合理有效的干預(yù)機制。在實踐過程中，存在干預(yù)機制不健全的情況，無法在第一時間對市場發(fā)展形式進(jìn)行了解，進(jìn)而出現(xiàn)控制形式不健全的情況。

(三)資源應(yīng)用不合理

房地產(chǎn)經(jīng)濟處于開放式管理形式，在實踐過程中必須靈活應(yīng)用資源，體現(xiàn)出資源應(yīng)用形式的要求。在具體控制過程中存在土地規(guī)劃形式不合理、開發(fā)形式不合理的情況。由于我國資源比較少，人均占有量少，必須根據(jù)實際情況，及時處理能源矛盾的問題，使其適應(yīng)房地產(chǎn)經(jīng)濟和市場經(jīng)濟發(fā)展形式的要求。

二、如何保證房地產(chǎn)經(jīng)濟和市場經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展

基于房地產(chǎn)經(jīng)濟和市場經(jīng)濟之間的關(guān)系，在發(fā)展過程中必須及時對經(jīng)濟形式進(jìn)行調(diào)整，使其適應(yīng)協(xié)調(diào)發(fā)展形式的要求，進(jìn)而促進(jìn)房地產(chǎn)經(jīng)濟和市場經(jīng)濟的有序發(fā)展。以下將對如何保證房地產(chǎn)經(jīng)濟和市場經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行分析。

(一)調(diào)整房地產(chǎn)商品價格

根究房地產(chǎn)經(jīng)濟發(fā)展形式的要求，在后續(xù)控制階段，如果不及時對其進(jìn)行控制，則會出現(xiàn)經(jīng)濟泡沫的情況，增加市場經(jīng)濟的風(fēng)險。在實踐過程中必須及時對房地產(chǎn)商品價格進(jìn)行調(diào)整，強化控制機制。控制控制好房地產(chǎn)商品價值決定價格市的價格并不說一定要強制性將房產(chǎn)價格降下去，應(yīng)該按照房地產(chǎn)商品的價值制定相應(yīng)的商品價格。房地產(chǎn)價格過高成為制約市場經(jīng)濟發(fā)展的重要因素，要明確價格變化形式，調(diào)整工序矛盾，及時對房地產(chǎn)市場進(jìn)行調(diào)整，保證房地產(chǎn)市場處于穩(wěn)步發(fā)展的狀態(tài)。

(二)強化金融監(jiān)督形式

在市場經(jīng)濟的影響下，相關(guān)部門的管理和控制機制對整體發(fā)展有一定的影響，在整個干預(yù)過程中，要及時對房地產(chǎn)經(jīng)濟進(jìn)行調(diào)整。金融監(jiān)督管理形式采用的是大規(guī)模發(fā)展形式，為了避免出現(xiàn)價格控制不合理的情況，必須做好監(jiān)督管理工作。相關(guān)部門要及時對房地產(chǎn)企業(yè)的信息進(jìn)行了解，提升監(jiān)控管理力度，及時對貸款機制進(jìn)行調(diào)整，進(jìn)而保證資源的合理應(yīng)用。在干預(yù)過程中，要及時對存貸形式進(jìn)行分析，靈活應(yīng)用資產(chǎn)形式，降低高風(fēng)險貸款風(fēng)險，保證市場經(jīng)濟和房地產(chǎn)經(jīng)濟的有序發(fā)展。

(三)進(jìn)行經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

當(dāng)前房地產(chǎn)經(jīng)濟和市場經(jīng)濟之間存在必然的聯(lián)系，如果控制不當(dāng)必然會出現(xiàn)轉(zhuǎn)型機制不協(xié)調(diào)的情況。政府在發(fā)展過程中需要發(fā)揮主導(dǎo)性作用，應(yīng)用杠桿經(jīng)濟原理，鼓勵相關(guān)房地產(chǎn)企業(yè)應(yīng)用智能化發(fā)展形式，此外對購買的住宅區(qū)進(jìn)行環(huán)保設(shè)置。如果存在控制不合理或者經(jīng)濟發(fā)展機制不明顯的情況，則必然會經(jīng)濟發(fā)展造成消極影響。此外房地產(chǎn)建設(shè)形式必須以低碳環(huán)保為建設(shè)目標(biāo)，和市場經(jīng)濟發(fā)展保持一致的步調(diào)。如果房地產(chǎn)建設(shè)不能以低碳環(huán)保為建設(shè)目標(biāo)，則必然會出現(xiàn)控制機制不合理的情況。

(四)合理應(yīng)用激勵政策

基于房地產(chǎn)設(shè)計形式的特殊性，在后續(xù)干預(yù)過程中，則必須從現(xiàn)有發(fā)展形式入手，結(jié)合后續(xù)控制形式的要求，合理應(yīng)用激勵政策。市場經(jīng)濟發(fā)展必須樹立戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，制定合理有效的經(jīng)濟發(fā)展形式。政府在發(fā)展過程中，要及時調(diào)整貸款形式，吸收更多的購房群體對這種住宅的關(guān)注。實踐證明，政策的激勵政策勢必會帶動房地產(chǎn)經(jīng)濟向著低碳經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，工作人員必須在已有設(shè)計基礎(chǔ)上，調(diào)整經(jīng)濟發(fā)展形式和干預(yù)機制，使其適應(yīng)整個發(fā)展形式的要求。

篇（2）

1992年黨的十四大決定我國經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟體制，2006年黨的十六屆六中全會又做出構(gòu)建社會主義和諧社會目標(biāo)的決定。市場經(jīng)濟本質(zhì)上是競爭的經(jīng)濟，然而作為社會主義與市場經(jīng)濟結(jié)合的社會主義市場經(jīng)濟，除了具有競爭的屬性外，還應(yīng)具有和諧的屬性，社會主義市場經(jīng)濟應(yīng)該是競爭與和諧的統(tǒng)一體，社會主義市場經(jīng)濟應(yīng)該是和諧的市場經(jīng)濟。

一、和諧運行是社會主義市場經(jīng)濟的本質(zhì)屬性

1.市場經(jīng)濟和諧運行是社會主義和諧社會的基本特征

社會主義和諧社會是經(jīng)濟、政治、文化和社會全面和諧的社會，其中經(jīng)濟的和諧是基礎(chǔ)。因為，和諧社會的實質(zhì)是要處理好社會中的各種關(guān)系,協(xié)調(diào)好人們的各種利益，使人們和諧相處,充分激發(fā)社會活力,實現(xiàn)社會的安定團結(jié)。在各種社會關(guān)系中,經(jīng)濟利益關(guān)系是最基本的關(guān)系，是一切社會關(guān)系的基礎(chǔ)，只有首先協(xié)調(diào)好經(jīng)濟利益關(guān)系，滿足了物質(zhì)生活這一最基本的需求，人民才能更好地追求和享受其他利益。因此，社會是否和諧根本上取決于經(jīng)濟利益關(guān)系是否和諧，只有從經(jīng)濟利益關(guān)系出發(fā)來構(gòu)建和諧社會，社會和諧才有堅實的基礎(chǔ)。目前我國實行的是社會主義市場經(jīng)濟體制，我們要構(gòu)建的和諧社會，應(yīng)該是在市場經(jīng)濟和諧運行的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出全體人民各盡其能、各得其所而又和諧相處的社會狀態(tài)。由此可見，市場經(jīng)濟和諧運行，是理順我國現(xiàn)階段經(jīng)濟利益關(guān)系、構(gòu)建社會主義和諧社會的基礎(chǔ)，是社會主義和諧社會的基本特征。

2.市場經(jīng)濟和諧運行是社會主義本質(zhì)的內(nèi)在要求

社會主義市場經(jīng)濟是社會主義與市場經(jīng)濟的結(jié)合，它除了具有市場經(jīng)濟的共性外，還必須體現(xiàn)社會主義的本質(zhì)要求，具有社會主義的特殊性。社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，社會主義初級階段的分配制度是以按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力、消滅剝削、消除兩極分化、最終達(dá)到共同富裕。這就決定了社會主義市場經(jīng)濟的運行必須以實現(xiàn)最廣大人民利益為出發(fā)點和歸宿，把人民的當(dāng)前利益與長遠(yuǎn)利益、局部利益與整體利益結(jié)合起來，既要促進(jìn)效率的提高，發(fā)展生產(chǎn)力，又要防止兩極分化，注重社會公平；決定了社會主義市場經(jīng)濟中競爭的作用要受到社會和諧目標(biāo)的約束；決定了社會主義市場經(jīng)濟的效率、競爭都要受到共同富裕目標(biāo)的協(xié)調(diào)和相應(yīng)政策的引導(dǎo)，社會主義市場經(jīng)濟是效率與公平、競爭與和諧相互交織、共同作用的經(jīng)濟。

3.和諧運行是社會主義市場經(jīng)濟自身發(fā)展的客觀需要

市場經(jīng)濟不是萬能的，也不是十全十美的，它在促進(jìn)經(jīng)濟增長、帶來高效率的同時，其自發(fā)性、盲目性的缺陷會損害社會整體利益和長遠(yuǎn)發(fā)展，從而引發(fā)惡性競爭、短期行為、道德缺失，帶來經(jīng)濟增長的盲目性、收入分配的懸殊，乃至經(jīng)濟危機和社會動蕩，以及其他不和諧因素。市場經(jīng)濟的缺陷不僅同社會主義和諧社會的要求相對立，而且同市場經(jīng)濟正常運行的要求相對立。改革開放30年來，社會主義市場經(jīng)濟體制的建立，雖然使我國社會發(fā)生了巨大變化，但由于我國的市場經(jīng)濟體制還不完善，這就為市場經(jīng)濟消極性、缺陷的滋生蔓延提供了更多空隙，從而產(chǎn)生競爭無序和失范、不講誠信、假冒偽劣、欺詐活動等不和諧現(xiàn)象，而這一切都不利于市場經(jīng)濟的正常運行和健康發(fā)展。社會主義市場經(jīng)濟越發(fā)展，越迫切需要和諧機制來引導(dǎo)、規(guī)范、推進(jìn)和保障，以維護(hù)市場經(jīng)濟發(fā)展所必需的良好秩序。

二、發(fā)展市場經(jīng)濟是構(gòu)建社會主義和諧社會的根本途徑

市場經(jīng)濟是人類共同的文明成果，構(gòu)建社會主義和諧社會必須發(fā)展市場經(jīng)濟。事實上，市場經(jīng)濟與社會和諧有密切的聯(lián)系，發(fā)展市場經(jīng)濟，有利于不斷增加和諧因素，消除不和諧因素，是構(gòu)建社會主義和諧社會的根本途徑。

1.市場經(jīng)濟與和諧社會之間存在著相容性

2005年2月，在中央黨校省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部研討班上指出：我們所要建設(shè)的社會主義和諧社會，應(yīng)該是民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會。這是構(gòu)建社會主義和諧社會的總體要求。這些要求與市場經(jīng)濟的某些屬性有著共通的地方，因而是可以相容的。

首先，市場經(jīng)濟與民主法治本質(zhì)上是一致的。民主法治是社會主義和諧社會第一個要求。發(fā)展市場經(jīng)濟能較好地解決民主法治的問題。因為現(xiàn)代市場經(jīng)濟本質(zhì)上是法治經(jīng)濟，如果沒有完善的法治保障、沒有一個良好的法治環(huán)境，市場經(jīng)濟是不能夠運行良好的。同時，完善的法治體系也需要民主作為保障。發(fā)展市場經(jīng)濟，能推動我國的政治體制改革，增強人民的政治參與意識，促使國家民主法治體系的完善。市場經(jīng)濟越發(fā)展越容易促進(jìn)國家完善民主法治，這就為構(gòu)建和諧社會創(chuàng)造了必要條件。

其次，市場經(jīng)濟的公平競爭與和諧社會要求的公平正義具有統(tǒng)一性。市場經(jīng)濟本質(zhì)上是公平競爭的經(jīng)濟，它要求所有的人都遵循同樣的規(guī)則。盡管由于每個人的條件不同，在公平競爭中可能導(dǎo)致結(jié)果的不公平，但在市場經(jīng)濟中每個人都是平等的，生產(chǎn)者經(jīng)營者都以平等的身份進(jìn)入市場競爭，在競爭中求生存和發(fā)展，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。因此，發(fā)展市場經(jīng)濟，有利于增強人們的平等意識和公平競爭觀念，從而能較好地解決和諧社會的公平正義問題。

再次，發(fā)展市場經(jīng)濟有利于誠信友愛的建立。市場經(jīng)濟是以信用為基礎(chǔ)，通過契約為紐帶來維系的，“誠信為本”是現(xiàn)代市場經(jīng)濟長期生存的法則，市場經(jīng)濟的價值規(guī)律如一只“看不見的手”在背后調(diào)節(jié)著商品運動，一切商品的價值和質(zhì)量都要通過市場來檢驗，這有利于樹立人們的質(zhì)量意識和誠信觀念，為和諧社會的誠信友愛的建立打下良好的思想基礎(chǔ)。

通過發(fā)展市場經(jīng)濟，還能為社會主義和諧社會的充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處等要求創(chuàng)造必要的條件。因為市場經(jīng)濟本身就是充滿活力的經(jīng)濟，在市場經(jīng)濟條件下，人們?yōu)榱俗非罄妫嗷ジ偁帲粌H使社會充滿著活力，而且也能很好地解決效率問題。同時市場經(jīng)濟不僅能優(yōu)化資源配置，還能促使市場規(guī)則和法律法規(guī)的健全完善，這就為安定有序的和諧社會創(chuàng)造了條件。另外，市場經(jīng)濟承認(rèn)并肯定人的利益，而對人的利益的承認(rèn)和肯定，有利于充分發(fā)揮人的積極性主動性創(chuàng)造性，有利于人的素質(zhì)的提高，實現(xiàn)人的自由全面發(fā)展，使人與自然和諧相處。

2.發(fā)展市場經(jīng)濟能為社會主義和諧社會提供物質(zhì)基礎(chǔ)

社會和諧從根本上說取決于生產(chǎn)力的發(fā)展和物質(zhì)財富的增長，沒有生產(chǎn)力發(fā)展水平的提高和物質(zhì)財富的增長，和諧社會將無從談起。盡管物質(zhì)財富的增長不會自發(fā)地導(dǎo)致社會和諧，但社會和諧卻離不開物質(zhì)條件。因為和諧與貧窮落后是不相容的，一個貧窮落后的社會永遠(yuǎn)不可能達(dá)到真正的和諧。貧窮不是社會主義，同樣，貧窮也不是和諧的社會主義。因此，社會和諧的程度最終是由生產(chǎn)力發(fā)展水平?jīng)Q定的并受其制約，生產(chǎn)力水平的提高是社會和諧的基本前提。而要發(fā)展生產(chǎn)力，就必須發(fā)展市場經(jīng)濟。市場經(jīng)濟作為資源配置方式，是推動生產(chǎn)力發(fā)展的有效方法，在宏觀上，它能促進(jìn)社會資源配置的優(yōu)化，在微觀上它能充分調(diào)動企業(yè)和勞動者提高效率的積極性，從而有效地促進(jìn)生產(chǎn)力迅速發(fā)展，為構(gòu)建和諧社會奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。轉(zhuǎn)總之，市場經(jīng)濟與和諧社會是殊途同歸的，是相容的，構(gòu)建社會主義和諧社會必須發(fā)展市場經(jīng)濟。

三、構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟的和諧機制

和諧機制是指為市場經(jīng)濟和諧發(fā)展提供的利益均衡引導(dǎo)手段和控制杠桿。盡管市場經(jīng)濟與和諧社會之間存在著相容性，發(fā)展市場經(jīng)濟能為社會主義和諧社會提供物質(zhì)基礎(chǔ)。但是，社會主義初級階段的現(xiàn)實、市場經(jīng)濟固有的規(guī)律和特征決定了市場經(jīng)濟的和諧是不能自發(fā)形成的，必須按照社會主義和諧社會的要求去構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟的和諧機制。

1.堅持以人為本是根本出發(fā)點

經(jīng)濟運行機制必須服從和服務(wù)于人類活動與發(fā)展的需要，促進(jìn)人類社會的文明與進(jìn)步。因此，構(gòu)建和諧的社會主義市場經(jīng)濟，必須首先從人出發(fā)，尊重人的主體地位，充分保護(hù)和激勵人的主動性和創(chuàng)造精神，確保人的權(quán)益得以實現(xiàn)。以人為本是科學(xué)發(fā)展觀的核心，也是構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟和諧機制的核心，它要求把人民的利益作為一切工作的出發(fā)點和落腳點，不斷滿足人的多方面需求和促進(jìn)人的全面發(fā)展，使人民的經(jīng)濟、政治和文化權(quán)益得到切實尊重和保障，人們的思想道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和健康素質(zhì)不斷提高，形成人們平等發(fā)展、充分發(fā)揮聰明才智的社會環(huán)境。

2.建立與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的道德體系是基礎(chǔ)

社會主義市場經(jīng)濟的和諧發(fā)展，僅僅依靠法律和制度規(guī)范是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須借助道德的力量。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制在我國的逐步建立和完善，人們的道德觀念和行為方式發(fā)生了深刻的變化，原有的道德體系已經(jīng)不能適應(yīng)新的形勢，而新的道德規(guī)范還沒有形成，因此積極建立與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的道德體系，確立全體社會成員共同遵循的價值取向和行為準(zhǔn)則，是構(gòu)建社會主義和諧社會的迫切需要。要著力培養(yǎng)與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的道德觀念，建立與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的道德規(guī)范，引導(dǎo)人們正確處理個人與社會、競爭與協(xié)作、先富與共富的關(guān)系，營造扶正去邪、揚善懲惡的社會風(fēng)氣。在人類的道德體系中，誠信友愛對市場經(jīng)濟的和諧發(fā)展最有價值，要建立企業(yè)、個人的信用檔案，完善現(xiàn)代信用體系，逐步在全社會形成誠信為本、操守為重的良好風(fēng)尚。

3.加強法制建設(shè)是保證

加強法制建設(shè)，建立健全與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的社會主義法律體系，維護(hù)市場運行的正常秩序，形成公平競爭的環(huán)境，實現(xiàn)公平正義，是構(gòu)建和諧社會主義市場經(jīng)濟的基本保證。要建立正常的市場進(jìn)入、市場競爭、市場交易秩序，規(guī)范市場行為，保證公平交易、平等競爭，保護(hù)經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益；要通過一系列法律法規(guī)界定各市場主體的產(chǎn)權(quán)，明確各自的活動規(guī)范，使市場活動在法律規(guī)則的框架下展開，引導(dǎo)人們以合理合法的手段追求自己的利益目標(biāo)，自覺按照法律的規(guī)定來規(guī)范自己的行為，解決所遇到的矛盾；要堅決打擊市場不法行為，真正從制度上法律上保證社會主義市場經(jīng)濟和諧運行。

4.健全收入分配機制是關(guān)鍵

社會公平是衡量和諧社會的重要尺度，是社會主義市場經(jīng)濟區(qū)別和優(yōu)越于資本主義市場經(jīng)濟的主要表現(xiàn)。而合理的收入分配機制則是社會公平的重要體現(xiàn)，要促進(jìn)社會公平，就必須健全收入分配機制，規(guī)范收入分配秩序，構(gòu)建科學(xué)、公平公正的社會收入分配體系。要以逐步實現(xiàn)共同富裕為目標(biāo)，在科學(xué)發(fā)展觀提出的“統(tǒng)籌規(guī)劃”方法指導(dǎo)下，充分考慮和兼顧不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同階層、不同群體的利益，制定社會普遍能夠接受的分配政策；要加強收入分配的宏觀調(diào)節(jié)，并以法律形式來調(diào)控收入分配差距。

同時還要完善社會保障體系。社會保障體系是市場經(jīng)濟發(fā)展的推進(jìn)器，也是構(gòu)建和諧社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定器。因此，必須完善城鄉(xiāng)基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、居民最低生活保障、醫(yī)療保險等制度，加快建立覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會保障體系，對失業(yè)者給予資助、對困難群眾給予保護(hù)，實現(xiàn)全社會的社會保障，滿足每一個人的基本生活需要，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟和諧發(fā)展。

總之，社會主義市場經(jīng)濟既是競爭的經(jīng)濟，也應(yīng)該是和諧的經(jīng)濟，既具有競爭機制，也應(yīng)該有和諧機制，只有把競爭機制與和諧機制有機的統(tǒng)一起來，才能實現(xiàn)市場經(jīng)濟的和諧發(fā)展，奠定和諧社會的堅實基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳永昌:《堅持市場經(jīng)濟與和諧社會的有機統(tǒng)一》.《北方經(jīng)貿(mào)》，2005年第10期

篇（3）

中圖分類號:f42文獻(xiàn)標(biāo)識碼:a

在市場經(jīng)濟條件下,產(chǎn)品市場占有率反映了一個國家、地區(qū)和企業(yè)在市場中的實力。通過市場占有率的四個影響因素可以對市場占有率進(jìn)行定量地分析,從而可以了解我國工業(yè)品市場占有率的具體情況,而長三角經(jīng)濟圈是我國的龍頭經(jīng)濟圈,故分析長三角經(jīng)濟圈的工業(yè)品市場占有率具有重要意義。

一、測定方法

1、市場占有率分析模型。設(shè)y0、x0、z0、i0分別為某地工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、工業(yè)品銷售額、工業(yè)生產(chǎn)要素投入量,并記p、p、p分別為該地工業(yè)增加值率、工業(yè)產(chǎn)品銷售率、工業(yè)生產(chǎn)率,則:

p=x0/y0,p=z0/y0,p=x0/i0

同理,設(shè)y、x、z、i分別為全國工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、工業(yè)品銷售額、工業(yè)生產(chǎn)要素投入量,并記py、pz、px分別為全國工業(yè)增加值率、工業(yè)產(chǎn)品銷售率、工業(yè)生產(chǎn)率,則:

py=x/y,pz=z/y,px=x/i

記p0為該地工業(yè)品國內(nèi)市場占有率,則:p0=z0/z。可得:

p0=(py/p)(p/pz)(p/px)(i0/i)(1)

記a0=py/p為工業(yè)增加值率因子;b0=p/pz為產(chǎn)品銷售率因子;c0=p/px為工業(yè)生產(chǎn)率因子;d0=i0/i為生產(chǎn)要素占用率,則(1)式為:

p0=a0b0c0d0(2)

上式即為該地工業(yè)品市場占有率分析模型,我們將市場占有率分解為增加值率因子、產(chǎn)品銷售率因子、生產(chǎn)率因子以及生產(chǎn)要素占有率四大因素,從而我們可以通過這四大因素對市場占有率進(jìn)行定量分析。

2、生產(chǎn)率模型。我們通過柯布-道格拉斯函數(shù)(y=alk)來分析生產(chǎn)率模型。其中,y為產(chǎn)出,l為勞動投入,k為資金投入,、為l、k的產(chǎn)出彈性系數(shù),a為結(jié)構(gòu)參數(shù)。

根據(jù)全國31個省市工業(yè)增加值y、從業(yè)人員年平均人數(shù)l、固定資產(chǎn)凈值年平均余額k的資料,使用eviews軟件擬合我國省市地區(qū)工業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為:

y=0.77l0.3742k0.7729(3)

歸一化處理后的全國各省市工業(yè)綜合要素生產(chǎn)率模型為:

p=pp(4)

其中,pl、pk分別為勞動生產(chǎn)率和資金生產(chǎn)率。

記p0、p、p分別為某地的綜合要素生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率和資金生產(chǎn)率,p、pl、pk分別為全國的綜合要素生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率和資金生產(chǎn)率,則該地的綜合要素生產(chǎn)率因子為:

c====ef(5)

其中e0、f0分別為該地的勞動生產(chǎn)率因子和資金生產(chǎn)率因子。

由此可得全國31個省市工業(yè)綜合要素生產(chǎn)率因子。

二、實證分析

由2009年

4、長三角經(jīng)濟圈工業(yè)品市場占有率合計為26.5%,京津冀經(jīng)濟圈工業(yè)品市場占有率合計為9.12%,幾乎是長三角經(jīng)濟圈市場占有率的1/3。數(shù)據(jù)顯示,兩個經(jīng)濟圈的市場占有率差別較大主要體現(xiàn)在生產(chǎn)要素占有率上,其中長三角經(jīng)濟圈工業(yè)品勞動占有率合計為25.15%,資金占有率合計為22.45%;京津冀經(jīng)濟圈工業(yè)品勞動占有率合計為6.49%,資金占有率合計為8.98%;京津冀經(jīng)濟圈工業(yè)品勞動占有率是長三角經(jīng)濟圈的25.8%,資金占有率是長三角經(jīng)濟圈的40.01%。長三角經(jīng)濟圈工業(yè)增加值率因子為1.14,高于京津冀經(jīng)濟圈工業(yè)增加值率因子0.97,表明長三角經(jīng)濟圈企業(yè)的增加值率低。長三角經(jīng)濟圈工業(yè)勞動生產(chǎn)率因子為0.92,遠(yuǎn)低于京津冀經(jīng)濟圈工業(yè)勞動生產(chǎn)率因子1.44,表明長三角經(jīng)濟圈企業(yè)的勞動效率低。長三角經(jīng)濟圈在生產(chǎn)要素占有率上占有巨大優(yōu)勢的基礎(chǔ)上,可通過提高其他影響因素尤其是相對薄弱的勞動效率來提高市場占有率,而京津冀經(jīng)濟圈的生產(chǎn)要素占有率相對較弱,主要通過提高生產(chǎn)要素占有率,同時兼顧其他影響因素尤其是相對薄弱的增加值率因子來提高市場占有率。

三、結(jié)論

通過工業(yè)品市場占有率分析可知,提高各地區(qū)工業(yè)競爭力,即要提高工業(yè)品市場占有率,就要提高增加值率因子、產(chǎn)品銷售率因子、生產(chǎn)率因子以及生產(chǎn)要素占有率四大因素。從各因素的影響程度來看,產(chǎn)品銷售率因子的影響明顯小于增加值率因子和生產(chǎn)率因子,這表明要提高地區(qū)工業(yè)競爭力,除加大促銷力度外,應(yīng)把更大精力放在提高生產(chǎn)效率上來,同時要提高要素占有率。

整理

篇（4）

近年來，我國大力發(fā)展經(jīng)濟建設(shè)，市場經(jīng)濟體制成為當(dāng)前重要的經(jīng)濟體制類型，對不同行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了極大影響。經(jīng)濟與教育之間向來存在著千絲萬縷的密切聯(lián)系,不同階段和時期的經(jīng)濟發(fā)展水平以及各種經(jīng)濟制度的制定和執(zhí)行等，都會對教育事業(yè)發(fā)展產(chǎn)生極大的影響。在我國中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育事業(yè)的發(fā)展過程中，同樣會受到經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顟B(tài)以及各種經(jīng)濟制度的影響。而面對現(xiàn)實經(jīng)濟條件，為了謀求更好的發(fā)展，也需要積極探索中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育的有效發(fā)展途徑。

一、市場經(jīng)濟大環(huán)境對中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育的影響

經(jīng)濟與教育之間關(guān)系密切，經(jīng)濟環(huán)境也會對教育產(chǎn)生極大的影響。具體來看，教育事業(yè)肩負(fù)著培養(yǎng)大量優(yōu)秀的人才，以更好為社會主義建設(shè)服務(wù)的重任。中醫(yī)醫(yī)學(xué)是最具中國特色的學(xué)科之一，在開展各項教育教學(xué)活動的過程中，一方面需要通過系統(tǒng)的教育和培養(yǎng)，不斷提高不同個體在中醫(yī)醫(yī)學(xué)方面的文化素質(zhì)和勞動能力以及勞動熟練程度等，從而更好地為各種實際建設(shè)任務(wù)服務(wù)，促進(jìn)整體建設(shè)效率的提升；另一方面，在教育過程中，也需要提高對各種知識和科技成果的重視程度。經(jīng)過長期的發(fā)展，多種中醫(yī)理論和資源得到了較大的開發(fā)和利用。隨著時代的發(fā)展，各種現(xiàn)代化的思想和技術(shù)也開始被應(yīng)用于中醫(yī)理論和資源的開發(fā)之中。而在這一過程中，也需要借助系統(tǒng)的中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育來不斷促進(jìn)相應(yīng)過程中勞動生產(chǎn)率的提升，以更好將各種最新的科學(xué)技術(shù)知識和科技成果等應(yīng)用到實際的勞動生產(chǎn)過程之中。在這一過程中，各中醫(yī)院校則屬于中醫(yī)藥科學(xué)研究和教育的中心，市場經(jīng)濟條件下，也必然會對中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育的教育理念和教育方案產(chǎn)生一定的影響。就目前的實際情況來看，中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育存在一定的無法良好適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的主要表現(xiàn)。我國的中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育歷史悠久，但是，隨著市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育也逐漸呈現(xiàn)出一定的滯后現(xiàn)象，無法很好適應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展。例如，在專業(yè)設(shè)置方面，存在一定的專業(yè)結(jié)構(gòu)設(shè)置不合理的情況，相應(yīng)的專業(yè)結(jié)構(gòu)在設(shè)置的時候沒有充分考慮到中醫(yī)藥科技發(fā)展以及人才市場對不同類型和專業(yè)中醫(yī)藥人才的實際需求，相應(yīng)的專業(yè)設(shè)置缺乏針對性，沒有很多好的針對市場以及各種中醫(yī)藥技術(shù)等。

二、市場經(jīng)濟條件下發(fā)展中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育的有效途徑分析

（一）進(jìn)行科學(xué)的教育體制建設(shè)

市場經(jīng)濟條件下，為了進(jìn)一步發(fā)展中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育，促進(jìn)中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育水平更上一層樓，首先需要積極地進(jìn)行教育體制改革和建設(shè)。針對以往中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育體制存在的不足之處以及不適應(yīng)現(xiàn)實經(jīng)濟條件的問題，還需要積極地立足中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育的實際情況，逐步制定與市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的教育體制。針對市場經(jīng)濟的特點，注重對教育評估所具備的激勵功能和導(dǎo)向功能予以應(yīng)用，鼓勵不同的中醫(yī)類院校積極參與到激烈的投入與產(chǎn)出市場競爭之中。在激烈的競爭環(huán)境下，不斷對中醫(yī)類院校的教育管理工作予以“倒逼”，促進(jìn)其管理科學(xué)化水平的不斷提升。首先，要做好在教育理念方面的更新。在中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育中，要努力樹立新型的教育觀念，充分考慮到市場經(jīng)濟對中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育產(chǎn)生的影響以及對其提出的各種要求，從而制定完善的多方面對策，從專業(yè)設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法以及教學(xué)模式等多方面入手，進(jìn)行積極的改革和優(yōu)化。例如，在專業(yè)設(shè)置方面，在立足國家教委所制定的專業(yè)目錄相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，積極對當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顟B(tài)以及對中醫(yī)的市場需求情況進(jìn)行全面的調(diào)研和科學(xué)分析，進(jìn)而以相應(yīng)的調(diào)研和分析結(jié)果為基礎(chǔ)，依據(jù)社會的實際需求進(jìn)行一定的自主專業(yè)設(shè)置，并上報國家主管部門備案。另外，考慮到市場經(jīng)濟環(huán)境下，人才交流頻繁，大量人才的流動速度很快，并存在頻繁的職業(yè)轉(zhuǎn)換現(xiàn)象，在進(jìn)行專業(yè)設(shè)置的時候，還要注意適當(dāng)對專業(yè)口徑予以拓展，以更好地增強畢業(yè)生的適應(yīng)能力，為其更好地參與到市場競爭之中奠定良好的基礎(chǔ)。在教學(xué)內(nèi)容以及課程的設(shè)置方面，要注意充分考慮多方面的實際情況，包括人才市場的需求以及經(jīng)濟條件下的市場需求情況等。并針對實際情況，對具體的教學(xué)內(nèi)容和課程進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

（二）注重教學(xué)實踐和創(chuàng)業(yè)教育以更好適應(yīng)市場經(jīng)濟環(huán)境

在中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育過程中，要注意加強對教育與實際市場經(jīng)濟之間的緊密聯(lián)系。密切觀察市場經(jīng)濟的發(fā)展動態(tài)，并積極對相應(yīng)的知識和技能等予以增加。加強中醫(yī)藥相關(guān)最新科技知識課程的設(shè)置以及建設(shè)，并加強中醫(yī)藥教材建設(shè)。尤其要注意在教材中對各種最新中醫(yī)藥科技成果予以收錄和介紹、反映等，以及時更新學(xué)生的知識和技能儲備，幫助其日后更好適合市場環(huán)境。另外，加強實踐環(huán)節(jié)，在教學(xué)方法和辦學(xué)模式上要注意加強實踐環(huán)節(jié)。通過開展不同形式的實踐活動，幫助學(xué)生實現(xiàn)理論知識與實踐技能的結(jié)合。在條件允許的情況下，不同的中醫(yī)類院校可以積極建立固定的社會實踐基地，并定期組織學(xué)生前往基地參與各種實踐活動，從而為中醫(yī)藥大學(xué)生理論聯(lián)系實際提供必要的場所和良好的條件。另外，加強對學(xué)生進(jìn)行創(chuàng)業(yè)教育。首先，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教學(xué)體系。開展創(chuàng)業(yè)教育，將創(chuàng)業(yè)教育融入到專業(yè)教學(xué)的計劃設(shè)置、內(nèi)容更新、方法改革、建設(shè)管理等環(huán)節(jié)，遵循創(chuàng)業(yè)教育基本規(guī)律和人才培養(yǎng)規(guī)律，有效結(jié)合課堂教學(xué)與實踐實訓(xùn)，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)與社會資源，創(chuàng)新教學(xué)方法。加強實踐育人，支持學(xué)生科技創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)實踐，提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，營造全校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，積極構(gòu)建學(xué)校“大創(chuàng)業(yè)”格局。其次，加強創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目管理。以項目科學(xué)化、規(guī)范化運作為原則，加強培育大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃、創(chuàng)業(yè)計劃、創(chuàng)業(yè)實踐項目等，按照小資金培育、梯次資助、不斷推進(jìn)的機制支持學(xué)生自主創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和師生聯(lián)合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。另外，積極構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐平臺。注重創(chuàng)新服務(wù)平臺和創(chuàng)業(yè)實踐平臺建設(shè)，師生共享學(xué)校的省部級開放重點實驗室，服務(wù)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)重點項目；引導(dǎo)成立與專業(yè)人才培養(yǎng)相融合的校企聯(lián)合培訓(xùn)機構(gòu)，聘請校內(nèi)外專家指導(dǎo)評價各院項目，選拔優(yōu)秀項目給予基金支持和導(dǎo)師指導(dǎo)，進(jìn)入校級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化實戰(zhàn)平臺。

（三）對中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育的管理體制予以改革和創(chuàng)新

以往傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟模式下，在管理體制方面，中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育過程中采用的管理體制基本上是“五統(tǒng)一”體制。在這一體制模式下，相應(yīng)的招生計劃由國家統(tǒng)一頒布。不同中醫(yī)類院校所使用的地方教學(xué)大綱以及教材內(nèi)容也是相同的，此外，還采用學(xué)、統(tǒng)一審批專業(yè)以及統(tǒng)一辦學(xué)等模式。這樣的管理體制下，雖然可以獲得一定的教育教學(xué)效果，培養(yǎng)出一定的中醫(yī)人才，但也容易導(dǎo)致人才培養(yǎng)單一情況的出現(xiàn)，導(dǎo)致相應(yīng)的中醫(yī)人才在參與到市場競爭中之后無法很好的適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的實際需求，甚至遭到市場的淘汰。為此，市場經(jīng)濟條件下，為了進(jìn)一步提高中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育教學(xué)的水平，還需要在宏觀控制的前提條件下，積極對中醫(yī)醫(yī)學(xué)教育的管理體制予以改革和創(chuàng)新。針對不同中醫(yī)類院校的實際情況，給予一些學(xué)校更多的辦學(xué)自。打破以往“五統(tǒng)一”的辦學(xué)模式，鼓勵通過多種不同的渠道進(jìn)行共同集資辦學(xué)。在具體的辦學(xué)方式上，可以采取學(xué)校與地方、學(xué)校與企業(yè)等聯(lián)合辦學(xué)等多種形式。例如，通過積極開展校企合作，在合作模式下，學(xué)校將作為企業(yè)的專業(yè)技術(shù)支撐單位，雙方可以開展多方面的合作活動，包括聯(lián)合培訓(xùn)中醫(yī)藥健康產(chǎn)業(yè)需要的高端技術(shù)人才和管理人才，聯(lián)合申報各級各類科研項目和課題等。通過開展科研項目深度合作，共同探索中醫(yī)藥職業(yè)教育新方法、新模式，搭建企業(yè)“用人”和院校“育人”之間的橋梁，培養(yǎng)綜合素質(zhì)好的實用型醫(yī)藥人才。另外，也可以結(jié)合不同地區(qū)的智力引進(jìn)工作，在中藥工程技術(shù)研究開發(fā)、臨床醫(yī)療、臨床醫(yī)技、康復(fù)和護(hù)理專業(yè)人才等方面全方位開展國內(nèi)國際合作與交流。

作者:劉俊芳 單位:河南醫(yī)學(xué)高等專科學(xué)校

參考文獻(xiàn)：

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篇（5）

隨著社會主義市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展以及高校內(nèi)部管理體制改革的逐步深入，高等院校呈現(xiàn)經(jīng)費來源多元化、經(jīng)濟活動多樣化、經(jīng)濟關(guān)系復(fù)雜化的趨勢，使得高等學(xué)校財務(wù)管理的內(nèi)涵日益豐富， 財務(wù)管理面臨的任務(wù)日益繁重。高等教育規(guī)模也在不斷擴大，經(jīng)費總量不斷增長，客觀上要求配置好、使用管理好高等教育經(jīng)費的任務(wù)更加迫切。另外，隨著公共財政體制的完善和《國家中長期教育改革與發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》的實施和高等學(xué)校財務(wù)管理環(huán)境的變化，對高校財務(wù)管理模式與管理機制也提出了新的要求。因此， 高校財務(wù)管理模式的改革勢在必行。

一、市場經(jīng)濟條件下高等學(xué)校財務(wù)管理的新特點

（一）經(jīng)費來源多樣化。隨著高校改革的進(jìn)一步深化，在各級政府對高校的投入逐年增加的同時，企業(yè)資本、個人資本、民營資本等逐漸流入高等教育領(lǐng)域，高校籌資渠道呈現(xiàn)多元化的趨勢，打破了原來單一的財政撥款的籌資模式。從目前來看主要有以下四種：政府撥款是高校資金來源的主渠道；學(xué)費收入是高校資金的主來源；銀行貸款是目前高校建設(shè)最重要的資金支撐；社會籌資是高校發(fā)展建設(shè)資金的必要補充。

（二）經(jīng)濟活動多樣化。隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，高校的經(jīng)濟活動呈現(xiàn)出多樣化、復(fù)雜化的特征，利益主體變得多元化，對高校的財務(wù)管理提出了新的挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)為以下幾點：

1.許多高校建設(shè)了新校區(qū)，形成了大量固定資產(chǎn)。這對高校固定資產(chǎn)的管理模式提出新的要求。

2.一些高校對外投資、資產(chǎn)出租出借和處置活動頻繁。目前高校內(nèi)的經(jīng)濟活動除教學(xué)、科研等保障要求外，還要面對后勤社會化、多方位投融資等多樣化的經(jīng)濟活動，從而在資金來往，賬務(wù)處理上都面臨著新的問題。

3. 部分高校舉債籌措資金，可能導(dǎo)致債務(wù)危機的出現(xiàn)。近年來，部分高校為了擴招而大力擴建，建設(shè)資金大量來自于銀行貸款。貸款之后盲目投資，過度建設(shè)，勢必使高校陷入嚴(yán)重的債務(wù)危機，背上沉重的債務(wù)“包袱”，從而影響高校正常工作的運轉(zhuǎn)，也給高校的財務(wù)管理帶來隱患 。

（三）市場經(jīng)濟條件下辦學(xué)要求按受益原則補償辦學(xué)成本。 按照教育成本分擔(dān)理論，高等教育成本無論在什么社會、體制和國家中，都必須按照受益原則來補償，也就是由來自政府、家長、學(xué)生、納稅人和高等學(xué)校幾方面的資源來分擔(dān)。目前的任務(wù)是要盡快制定各級各類教育生均經(jīng)費標(biāo)準(zhǔn)和生均財政撥款標(biāo)準(zhǔn)，健全政府撥款機制。另外要盡快制定和完善政府、家庭、社會之間的橫向分擔(dān)機制。

二、市場經(jīng)濟條件下高校財務(wù)管理模式的創(chuàng)新對策

（一）落實“校長負(fù)責(zé)總會計師協(xié)助”的財務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)體制

1.設(shè)立高校財務(wù)“總會計師”職位。《高等學(xué)校財務(wù)制度》規(guī)定， 高等學(xué)校財務(wù)工作實行校（ 院） 長負(fù)責(zé)制。符合條件的高等學(xué)校， 應(yīng)設(shè)置總會計師崗位， 協(xié)助校（ 院） 長全面領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校的財務(wù)工作。

總會計師為高校副校級行政領(lǐng)導(dǎo)成員，協(xié)助校（院）長管理高校財務(wù)工作，承擔(dān)相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。規(guī)模較小的高等學(xué)校， 由主管財務(wù)工作的校（ 院） 長代行總會計師職權(quán)。總會計師直接對校（院）長負(fù)責(zé)， 一方面可以防止經(jīng)濟政策的偏頗， 保證其全局性、公正性； 另一方面作為行家， 總會計師還可以更好地全面領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校的財經(jīng)工作， 嚴(yán)格執(zhí)行國家財經(jīng)政策和法規(guī)， 負(fù)責(zé)建立健全學(xué)校內(nèi)部經(jīng)濟責(zé)任制， 改善和加強財務(wù)管理， 并對學(xué)校的經(jīng)濟、財務(wù)活動的合法性、合理性負(fù)責(zé)。

（二）要進(jìn)一步明確高校財經(jīng)工作決策機構(gòu)權(quán)責(zé)。財務(wù)處（室）作為學(xué)校的一級財務(wù)機構(gòu)， 在校（院）長和總會計師的領(lǐng)導(dǎo)下， 統(tǒng)一管理學(xué)校的各項財務(wù)工作。財務(wù)處長是全處各項工作的組織者和指揮者，參與學(xué)校財務(wù)制度、經(jīng)濟活動方案的設(shè)計。財務(wù)處長直接對總會計師負(fù)責(zé)。財務(wù)處（室）下設(shè)財務(wù)管理中心、財務(wù)會計服務(wù)中心和財務(wù)結(jié)算中心， 分工負(fù)責(zé)全校的財務(wù)管理、會計核算、貨幣資金管理。

各財務(wù)中心主要職責(zé)是：

1.財務(wù)管理中心， 該中心直屬財務(wù)處長領(lǐng)導(dǎo)， 承擔(dān)學(xué)校經(jīng)濟參謀中心職能， 不承擔(dān)具體核算業(yè)務(wù)， 其主要任務(wù)就是在資金籌措、資金使用、分配收入、財務(wù)監(jiān)督等方面處理好各種財務(wù)關(guān)系。

2.財務(wù)會計服務(wù)中心， 該中心行政業(yè)務(wù)上接受財務(wù)處領(lǐng)導(dǎo)， 不經(jīng)管貨幣資金， 從價值量角度對全校經(jīng)濟業(yè)務(wù)核算； 按照國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)和學(xué)校統(tǒng)一的財務(wù)規(guī)章制度， 對各核算主體的各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范化處置， 為財務(wù)管理中心提供必要的會計信息。

3.財務(wù)結(jié)算中心， 該中心行政業(yè)務(wù)上接受財務(wù)處領(lǐng)導(dǎo)， 引進(jìn)金融機制， 按照國家有關(guān)金融政策和學(xué)校有關(guān)規(guī)定， 對全校資金進(jìn)行集中管理， 提供便捷、快速的資金結(jié)算服務(wù)， 建立最優(yōu)化資金組合， 力爭資金使用效益最大化， 為財務(wù)管理中心提供必要的資金運作信息。

（三）合理設(shè)置高校財務(wù)機構(gòu)。

1.一級財務(wù)機構(gòu)應(yīng)“獨立設(shè)置”。落實“校長負(fù)責(zé)總會計師協(xié)助”的財務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)體制，要在校（院）長或總會計師的領(lǐng)導(dǎo)下，全面做好高校的財務(wù)工作。

2.根據(jù)工作需要，可以設(shè)置二級財務(wù)機構(gòu)。作為該財務(wù)管理體制設(shè)計的特例， 高等學(xué)校校內(nèi)后勤、科技開發(fā)、校辦產(chǎn)業(yè)及基本建設(shè)等部門確因工作需要設(shè)置的財務(wù)機構(gòu)， 只能作為學(xué)校的二級財務(wù)機構(gòu)， 其財會業(yè)務(wù)接受財務(wù)處（ 室） 的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人實行委派制， 由財務(wù)處（ 室） 直接委派和管理。二級財務(wù)機構(gòu)必須遵守和執(zhí)行學(xué)校統(tǒng)一制定的財務(wù)規(guī)章制度， 并接受財務(wù)處（ 室） 的監(jiān)督和檢查。

（四）構(gòu)建校長領(lǐng)導(dǎo)下的強有力的預(yù)算管理機構(gòu)，完善預(yù)算管理制度。

1. 構(gòu)建以相關(guān)專業(yè)人員組成的學(xué)校預(yù)算管理機構(gòu)，一方面符合高校財務(wù)管理體制“高校實行校長負(fù)責(zé)制，學(xué)校預(yù)算經(jīng)學(xué)校最高財務(wù)決策機構(gòu)審議后，上報各有關(guān)主管部門”的要求，便于發(fā)揮專業(yè)人員集體的作用；另一方面有利于預(yù)算權(quán)力的制衡，提高預(yù)算管理的質(zhì)量。

2.在預(yù)算編制過程中，貫徹全員參與的思想，提高預(yù)算管理水平。全員參與是指學(xué)校的全體員工都要直接或者間接地參與預(yù)算管理過程。這是因為學(xué)校預(yù)算涉及辦學(xué)活動的各個方面，各個環(huán)節(jié)，而預(yù)算的實際執(zhí)行者就是各部門的員工。所以，應(yīng)當(dāng)動員全體員工主動參與預(yù)算的編制和控制，為更好地實施預(yù)算管理獻(xiàn)計獻(xiàn)策。這樣可以減少學(xué)校的管理層和其他員工之間由于信息不對稱性可能帶來的負(fù)面影響，從而有利于預(yù)算的順利執(zhí)行。

（五）加強固定資產(chǎn)管理。

一是建立管理資產(chǎn)的專門機構(gòu)或配備專職的管理人員，加強驗收和使用管理；二是加強會計核算。學(xué)校財務(wù)部門應(yīng)建立固定資產(chǎn)總賬、分類明細(xì)賬，進(jìn)行價值管理和恰當(dāng)?shù)臄?shù)量管理；三是實行集中管理，分級分口負(fù)責(zé)的固定資產(chǎn)管理體制。固定資產(chǎn)的價值管理權(quán)屬統(tǒng)一歸學(xué)校財務(wù)處，實物管理權(quán)屬及責(zé)任為資產(chǎn)管理機構(gòu)或各使用部門，財務(wù)處在價值管理的同時有權(quán)監(jiān)督實物管理部門的實物安全管理；四是固定資產(chǎn)的購進(jìn)、拍賣、轉(zhuǎn)讓，原則上應(yīng)先經(jīng)學(xué)校辦公會議及資產(chǎn)管理機構(gòu)評估討論，財務(wù)處審核無誤報批核準(zhǔn)后方可進(jìn)行；五是建立固定資產(chǎn)清查盤點制。每年組織財務(wù)部門和資產(chǎn)管理部門對學(xué)校資產(chǎn)的品種、數(shù)量、存放地點進(jìn)行盤點，核對財務(wù)賬與資產(chǎn)管理部門的實物賬是否相符，確保固定資產(chǎn)賬的賬實相符；六是加強產(chǎn)權(quán)管理。學(xué)校資產(chǎn)管理部門要會同有關(guān)部門做好固定資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記、界定、變動和糾紛的調(diào)處，保全國有資產(chǎn)，防止國有資產(chǎn)流失。對外投資轉(zhuǎn)移固定資產(chǎn)使用權(quán)一定要履行審批手續(xù)并堅持有償使用，收取占用費。

總之，對高校財務(wù)管理模式進(jìn)行創(chuàng)新，可以有效地提高高校的財務(wù)管理水平。模式的創(chuàng)新應(yīng)該結(jié)合預(yù)算、核算、監(jiān)督、控制和決策等多方面展開，這樣才能使高校的財務(wù)信息真正地反映高校的實際運作情況。

專項課題：2013年度邢臺市社會科學(xué)發(fā)展研究課題：對建立適應(yīng)市場經(jīng)濟的高校財務(wù)管理模式的研究。課題編號：XTSKFZ 2013018。

參考文獻(xiàn)：

[1]梁偉.淺析高校財務(wù)管理問題與對策[M].集團經(jīng)濟研究，2005，（9）.

篇（6）

中圖分類號：F12文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198（2008）11-0086-02

一個地區(qū)商品經(jīng)濟的發(fā)達(dá)程度，是衡量其發(fā)展的重要標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，一個地區(qū)不發(fā)展商品經(jīng)濟，不參與市場競爭，很難想象它是否還存在任何發(fā)展的動力？因為不進(jìn)入市場就不能參與市場利潤分割，就不能形成擴大再生產(chǎn)所必須的資本積累，也就失去了發(fā)展的機會。

由于大山阻隔，交通不便，許多偏遠(yuǎn)山區(qū)的農(nóng)民基本上還處于自給自足的經(jīng)濟狀態(tài)。自然經(jīng)濟是一種封閉的，惰性的，沒有發(fā)展動力的經(jīng)濟，僅依靠科學(xué)技術(shù)，提高勞動生產(chǎn)率等辦法，在一定程度上雖然也能夠改善農(nóng)民的生活，但要從根本上改變農(nóng)民的貧窮的命運，還得在山區(qū)建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟，這就如新鮮的血液、健康的心臟之于人的價值。

1 偏遠(yuǎn)山區(qū)當(dāng)前仍處于亞自然經(jīng)濟狀態(tài)

亞自然經(jīng)濟狀態(tài)是指這樣一種狀態(tài)：一方面帶有濃厚的自然經(jīng)濟色彩，另一方面，又滲入了部分市場因素，但總體而言，自然經(jīng)濟的成分相對比較多。

在偏遠(yuǎn)山區(qū)，仍然沿襲著以農(nóng)戶家庭為單位的小農(nóng)經(jīng)濟形式。農(nóng)戶作為一個經(jīng)濟主體，它生產(chǎn)的產(chǎn)品，一部分用于直接的生活消費，如生產(chǎn)的糧食、蔬菜、瓜果等一般是用于自己的家庭消費。另一部分用于第二年再生產(chǎn)的生產(chǎn)性消費，包括預(yù)留來年所需的種子和用于牲畜飼料的谷草、秸稈等。偶爾也將一些家畜家禽拿到市場上出售，換取農(nóng)具、食鹽等無法自產(chǎn)的物品，這些拿出去交換的產(chǎn)品是滿足自給性需求之外的剩余產(chǎn)品，其品種和數(shù)量取決于市場供求和價格，如果某種產(chǎn)品價格高，農(nóng)民就會有意識地壓縮自己對這種產(chǎn)品的消費量，想方設(shè)法擠出盡可能多的產(chǎn)品拿到市場上去出售；反之，農(nóng)民就擴大自己的消費量，不再去市場上出售。這樣的經(jīng)濟雖然與市場有一定的聯(lián)系，但從總體上來說不是為了交換，而是為了自己的消費，因而是自給、半自給經(jīng)濟。

也有學(xué)者認(rèn)為，我國偏遠(yuǎn)山區(qū)目前處于商品經(jīng)濟的萌生時期，商品交易的規(guī)模小、數(shù)量少、不正規(guī)。總之，山區(qū)人民離市場經(jīng)濟還有一段遙遠(yuǎn)的距離。

2 亞自然經(jīng)濟嚴(yán)重阻礙著山區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展

2.1 封閉式的生活方式易形成“惰性經(jīng)濟”

自然經(jīng)濟所具有的封閉性內(nèi)部生產(chǎn)和生活方式注定了人們惰性的消費需求。偏遠(yuǎn)山區(qū)的農(nóng)民習(xí)慣了世代相傳的生活方式，不再有新的消費渴望和刺激，以及對新的生產(chǎn)要素投入的渴望與激勵。他們一直生活在自我封閉的循環(huán)圈內(nèi)，只是把盡可能地增加勞動作為自然經(jīng)濟條件最基本的配置方式手段，重復(fù)著貧困的生活。

2.2 缺乏“市場”觀念，無法揚長避短發(fā)揮山區(qū)資源優(yōu)勢

山區(qū)的自然條件特征一般表現(xiàn)為：地勢垂直分布明顯，地形復(fù)雜多變，地塊零星分散，氣候獨特，晝夜溫差大；山區(qū)的山場面積是耕地面積的幾倍甚至幾十倍。在這種自然條件下，同一塊地如果像平原地區(qū)一樣種植普通農(nóng)作物可能連種子都收不回來，但若經(jīng)營某些特色農(nóng)作物、禽畜產(chǎn)品，則可能收獲經(jīng)濟價值高的上等農(nóng)產(chǎn)品。然而由于山區(qū)人民與外界缺乏交流，在封閉生活圈中，很難產(chǎn)生“買”、“賣”意識，他們認(rèn)識不到寶貴的資源優(yōu)勢，而是世世代代從事著處于劣勢的糧食業(yè)的生產(chǎn)。以山峽腹地山區(qū)為例，該區(qū)土地面積中，林地占21.74%，草山草坡占22.33%，水域河灘占3.23%，這些非耕地合計占土地總面積的47.41%，而耕地只占24.59%。但從農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，種植業(yè)占60.99%，種植業(yè)中糧食占73.3%。因此，該區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的絕大部分是由占山地總面積24.59%的耕地創(chuàng)造出來的，而占土地總面積47.41%的林地、草地和水域共創(chuàng)造的產(chǎn)值只占農(nóng)業(yè)產(chǎn)值14.7%。這說明非耕地利用率很差，沒能發(fā)揮出山區(qū)的優(yōu)勢。

2.3 自給自足的經(jīng)濟狀態(tài)使農(nóng)民不能享受分工帶來的好處

亞當(dāng)•斯密認(rèn)為，勞動分工是國民財富增進(jìn)的根本原因。分工制度在經(jīng)濟領(lǐng)域中能引入迂回止步方式，農(nóng)民進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)可能帶來收益遞增、技術(shù)進(jìn)步和知識信息存量的擴大。分工的好處是動態(tài)的，一方面促進(jìn)專業(yè)化人力資本的加速積累，另一方面通過生產(chǎn)中工人的集中減少信息，強化社會分工，進(jìn)而為市場發(fā)展提供了更多的機會。但在偏遠(yuǎn)山區(qū)，農(nóng)戶往往是自己生產(chǎn)點什么就消費點什么，需要從外部購買的商品支出多半是靠打工的收入支付，自己不利用資源進(jìn)行專業(yè)化的生產(chǎn)，沒有什么產(chǎn)品與外界進(jìn)行交換，被遠(yuǎn)遠(yuǎn)的排斥在大市場外面，不能享受市場分工帶來的好處。

2.4 因循守舊的意識形態(tài)使農(nóng)戶缺乏風(fēng)險意識和冒險精神

自然經(jīng)濟下的小農(nóng)受自然經(jīng)濟本身所固有的各種內(nèi)在惰性的影響，在意識形態(tài)和個人行為方面成呈現(xiàn)出較強的保守性，主要表現(xiàn)為：因循守舊、固步自封、思想僵化、謹(jǐn)小慎微等，在生產(chǎn)活動中缺乏風(fēng)險意識和冒險精神。他們很難改變以農(nóng)為主，特別是以糧食生產(chǎn)為主的發(fā)展思路。在他們看來以其冒“虧本”的風(fēng)險，不如保全現(xiàn)有的生活狀態(tài)。據(jù)調(diào)查，一個養(yǎng)幾百只雞的農(nóng)戶在“非典”期間遭遇市場阻隔和雞瘟，結(jié)果欠了3000元債務(wù)，據(jù)說“幾年都翻不了身”，其他農(nóng)戶也都不敢“輕易投資”了。

3 偏遠(yuǎn)山區(qū)開發(fā)需要建立和完善社會主義市場經(jīng)濟

由于亞自然經(jīng)濟存在致命弱點，生存在這種生活方式下的農(nóng)民，無法享受參與市場分工帶來的好處，很容易陷入世世代代貧困的怪圈。而自1992年國家宣布實行社會主義市場經(jīng)濟體制起已有16年的歷史，有很多地區(qū)已充分體驗到了市場經(jīng)濟的高效率，享受到了市場經(jīng)濟帶來的高收益。而廣大偏遠(yuǎn)山區(qū)的農(nóng)民，他們卻離市場經(jīng)濟還很遙遠(yuǎn)，這種差異只會使其生產(chǎn)和生活水平與外界之間的差距越來越大。克服這種差距的辦法有幾種：一是提倡山區(qū)人民忍受貧窮落后，繼續(xù)苦難的生活，這顯然不符合我國社會主義國家的性質(zhì)，以及“共同富裕”、“和諧發(fā)展”的目標(biāo)；二是盡可能地救濟山區(qū)，而這種方法只會進(jìn)一步強化山區(qū)的“惰性經(jīng)濟”，只是治標(biāo)不能治本；三是鼓勵山區(qū)人民打破傳統(tǒng)的生活方式，利用山區(qū)的特有優(yōu)勢參與市場分工，融入到市場經(jīng)濟大潮中去，毋庸置疑，這將是最可行最有效的辦法。

從自然經(jīng)濟走向市場經(jīng)濟是歷史性的變化。太行山區(qū)是我國山區(qū)開發(fā)的排頭兵，因其成果顯著，1986年國務(wù)院把開發(fā)太行山的做法譽為“太行山道路”，太行山區(qū)的開發(fā)成為全國山區(qū)開發(fā)的一面旗幟。我們且來看太行山區(qū)從自然經(jīng)濟走向市場經(jīng)濟的歷程。

在太行山，這一變化是通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變來實現(xiàn)的。過去農(nóng)民只是在占山區(qū)面積比重很小的耕地上生產(chǎn)糧食，把占地比重極大的坡地荒廢掉。現(xiàn)在，太行山人在小流域治理的廣大隔坡梯田上種植了柿子、板栗、蘋果、山楂等，還發(fā)展了一定規(guī)模的牛業(yè)、養(yǎng)兔業(yè)、毛皮獸養(yǎng)殖業(yè)等；農(nóng)業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整引發(fā)了整個農(nóng)村的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。在農(nóng)村生產(chǎn)率提高后，出現(xiàn)了大量剩余勞動力需要尋找出路，他們選擇了具備資源優(yōu)勢，對資金、技術(shù)要求低的農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)、采掘業(yè)、電力工業(yè)，在有旅游資源的地方還發(fā)展了旅游業(yè)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整還帶來了流通領(lǐng)域的變革。太行山區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所引發(fā)的大規(guī)模的農(nóng)產(chǎn)品以及相應(yīng)的商品性生產(chǎn)資料的涌現(xiàn)，呼喚著與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的流通組織和流通渠道，以及為流通服務(wù)的信息、運輸、儲存、加工等產(chǎn)前和產(chǎn)后行業(yè)，社會分工在太行山區(qū)悄悄的深化。最初從事這些行業(yè)的人只是分散和無組織的，但是隨著生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)I(yè)化水平的提高，各種蔬菜、蘋果、板栗、養(yǎng)牛、兔的生產(chǎn)基地的建立，流通也相應(yīng)地走向?qū)I(yè)化、組織化和規(guī)模化，他們能夠提供現(xiàn)代專業(yè)技術(shù)、現(xiàn)代專業(yè)生產(chǎn)資料，產(chǎn)品收購、運輸、儲存、銷售、加工以及信息、資金服務(wù)；而從事第二、三產(chǎn)業(yè)的農(nóng)戶往往在一些交通比較方便的山口鎮(zhèn)集聚起來，使這些鎮(zhèn)成為山區(qū)農(nóng)戶提供各種服務(wù)的基地以及連通山外與山內(nèi)經(jīng)濟的交流點。這些山口鎮(zhèn)隨著服務(wù)量的增加而迅速擴大，繁榮起來，推動了山區(qū)經(jīng)濟開發(fā)。太行山區(qū)的經(jīng)驗告訴我們一個成功的山區(qū)開發(fā)的歷程就是自然經(jīng)濟向市場經(jīng)濟變化的過程。

4 偏遠(yuǎn)山區(qū)構(gòu)建市場經(jīng)濟的切入點

4.1 通過宣傳教育，強化山區(qū)農(nóng)民的市場經(jīng)濟意識

應(yīng)通過向山區(qū)農(nóng)民宣傳農(nóng)村專業(yè)戶、重點戶發(fā)展商品生產(chǎn)的事跡，增強他們的致富信心和進(jìn)取精神；同時應(yīng)增加教育方面的投資，提高農(nóng)民的素質(zhì)，便于其掌握先進(jìn)的生產(chǎn)技能，以及樹立與市場經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的時間、效率觀念和創(chuàng)新精神；另外向外地轉(zhuǎn)移剩余勞動力，開闊眼界，也能使他們學(xué)到一定的生產(chǎn)技術(shù)和操作技能，增強市場經(jīng)濟意識。

4.2 圍繞農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化制定相關(guān)的經(jīng)濟政策

（1）適應(yīng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展需要，建立科學(xué)的土地（特別是山地）流轉(zhuǎn)制度，堅持土地所有權(quán)與使用權(quán)的分離，使其能有償轉(zhuǎn)讓、互換、入股、租賃，并使之法制化，推動土地流轉(zhuǎn)，便于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營。（2）完善財政、稅收和金融政策。政府要完善財政支農(nóng)政策，加大農(nóng)業(yè)投入；在稅收方面，應(yīng)實行低稅率，在一定時期內(nèi)，對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的龍頭企業(yè)可以減征或免征；在金融方面，要充分發(fā)揮農(nóng)村信用社，農(nóng)業(yè)銀行的作用，保證農(nóng)業(yè)獲得金融支持。（3）制定培育中介組織的政策，幫助農(nóng)戶走向市場。（4）促進(jìn)農(nóng)業(yè)服務(wù)組織的發(fā)展，以便為農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)提前、產(chǎn)中、和產(chǎn)后的服務(wù)。（5）建立農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化示范區(qū)，以示范區(qū)向周圍輻射，并提供成功的經(jīng)驗。

4.3 增加基礎(chǔ)設(shè)施投入

被大山分割包圍的山區(qū)，如果不能解決交通、能源、水利、信息等基本問題，仍然擺脫不了貧困。應(yīng)加大對山區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入，便利的交通、信息、以及有保證的水利和能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于打破山區(qū)的自然經(jīng)濟和閉鎖的環(huán)境，開闊人們的視野，促進(jìn)人流、物流、服務(wù)及資金的暢通。

參考文獻(xiàn)

篇（7）

中國股票市場經(jīng)歷了二十年的發(fā)展，從無到有，規(guī)模從小到大，上海證券交易所，深圳證券交易所成立之初，股票市價總值只有5億之多，截止2011年底，股票市值達(dá)到21.48萬億，增長幾萬倍，而上市公司數(shù)量增加到2342家。股票市場從最初的摸索嘗試性市場到成為我國市場經(jīng)濟的重要組成部分，逐漸發(fā)揮著越來越重要的作用，同時發(fā)展中的弊端也日漸顯現(xiàn)。為此，中國在不斷的探索，其中經(jīng)過漫長的四年調(diào)整期，2005年的股權(quán)分置改革，股票市場根本的制度性問題得以解決，股市發(fā)展逐漸進(jìn)入正軌。中國的股市發(fā)展與經(jīng)濟增長是否存在相互依存，相互增長的關(guān)系，股票市場的“經(jīng)濟晴雨表”功能有沒有得到一定程度上的改正，引起了國內(nèi)外眾多經(jīng)濟學(xué)家的興趣，也對此進(jìn)行了大量的理論和實證的研究。本文運用ADF檢驗，Johansen協(xié)整檢驗，格蘭杰因果檢驗對2007年至2012年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以此驗證中國股票市場與宏觀經(jīng)濟增長是否存在一定關(guān)系。

1.指標(biāo)的選取

借鑒前人研究并考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取2007年至2012年的數(shù)據(jù)作為樣本，這是因為截止到2006年12月20日，先后有1248家上市公司完成了股權(quán)分置改革或已經(jīng)進(jìn)入方案實施階段，占了應(yīng)股改公司總數(shù)（1341家）的93%，標(biāo)志股權(quán)分置改革基本完成。經(jīng)濟增長的指標(biāo)選取傳統(tǒng)的季度國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP來衡量，用資本化率，交易率和周轉(zhuǎn)率三個指標(biāo)分別衡量股票市場的規(guī)模和流動性。其中數(shù)據(jù)來源于中國國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，《中國人民銀行統(tǒng)計季報》和中國證監(jiān)會網(wǎng)站。

1.1經(jīng)濟增長指標(biāo)

（1）季度名義GDP。GDP無月度統(tǒng)計數(shù)據(jù)，而以年度數(shù)據(jù)作為樣本則會造成樣本數(shù)據(jù)過少，所以選取季度GDP作為衡量經(jīng)濟規(guī)模的指標(biāo)。

（2）固定資產(chǎn)投資增長率INV。固定資產(chǎn)投資率是衡量經(jīng)濟增長的重要指標(biāo)，等于每季固定資產(chǎn)投資增加額與季度名義GDP的比值。

1.2股票市場發(fā)展?fàn)顩r指標(biāo)

（1）資本化率CAP。該指標(biāo)用以衡量股票市場的發(fā)展規(guī)模，同時也表示直接融資地位。等于上海證券交易所和深圳證券交易所每季平均市價總值與該季度的名義GDP的比值。

（2）交易率VAL。該指標(biāo)反應(yīng)股票市場流動性。等于每季度股票市場的總成交金額與該季度名義GDP的比值。

（3）換手率TOR。該指標(biāo)反應(yīng)股票市場流動性，數(shù)值越大就代表流動性越大，測度了相對于股票規(guī)模的股票交易程度。等于每年股市總成交額除以股票年市價總值。

1.3數(shù)據(jù)的季節(jié)調(diào)整

經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)具有較強的季節(jié)性，所以本文運用美國商務(wù)部的X-11法分別對各組樣本數(shù)據(jù)都進(jìn)行了季節(jié)調(diào)整，如交易率等于經(jīng)過季節(jié)調(diào)整的每季度股票市場的總成交金額與經(jīng)過季節(jié)調(diào)整的該季度名義GDP的比值。

2.計量分析的結(jié)果

2.1ADF單位根檢驗

本文利用Eviews6.0對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。結(jié)果顯示各組數(shù)據(jù)都是不平穩(wěn)的，因此再對序列進(jìn)行一階差分分析，結(jié)果如表1所示，接受原假設(shè)，從而得到各組數(shù)據(jù)在1%顯著性水平為平穩(wěn)的，即可判斷各個變量均為一階單整I（1）變量，這為協(xié)整分析建立模型奠定了基礎(chǔ)。

表1 ADF單位根檢驗

說明：統(tǒng)計值大于臨界值則證明含有單位根，*，**，***分別為在90%，95%，99%的概率保證下拒絕含有單位根的零假設(shè)

2.2協(xié)整檢驗

由于所有序列是多變量且是一階單整I（1）過程，所以采用Johansen協(xié)整檢驗對序列國內(nèi)生產(chǎn)總值、固定資產(chǎn)投資率與股票市場各指標(biāo)之間是否存在長期均衡關(guān)系進(jìn)行檢驗。檢驗結(jié)果如表2所示。

表2 LNGDP與CAPVALTOR之間的Johansen檢驗

由表2可以看出國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP與資本化率CAP、交易率VAL存在長期均衡關(guān)系，而與換手率TOR存在反向的均衡關(guān)系。

通過同樣的檢驗可以得出經(jīng)濟增長指標(biāo)固定資產(chǎn)投資率INV與資本化率CAP存在長期均衡關(guān)系，而與交易率VAL、換手率TOR之間沒有長期均衡關(guān)系。

2.3格蘭杰因果關(guān)系檢驗

為了進(jìn)一步確認(rèn)序列之間的關(guān)系，對LNGDP、INV、CAP、VAL、TOR進(jìn)行格蘭杰因果檢驗，且取2階滯后，結(jié)果如表3所示。

表3 格蘭杰因果關(guān)系結(jié)果

從表3可以看出，在滯后期取2，5%的顯著性水平下，國內(nèi)生產(chǎn)總值和資本化率互為因果，換手率、交易率是國內(nèi)生產(chǎn)總值的Granger原因。而另一經(jīng)濟增長指標(biāo)固定資產(chǎn)增長率與所列股票市場發(fā)展率沒有Granger原因。

3.結(jié)果分析

對中國股票市場發(fā)展與宏觀經(jīng)濟增長實證研究發(fā)現(xiàn)，雖然經(jīng)濟增長指標(biāo)GDP與股票市場發(fā)展指標(biāo)VAL、CAP存在長期均衡的關(guān)系，但是在滯后2期的情況下，GDP增長和固定資產(chǎn)增長率對股票市場發(fā)展沒有起到明顯的促進(jìn)作用。相反，從格蘭杰因果關(guān)系檢驗可以看出換手率和交易率是GDP的Granger原因，這在一定程度上說明股票市場發(fā)展對經(jīng)濟增長起到了一定的促進(jìn)作用，但是作用有限。究其原因，可能與股權(quán)分置以后國有股和法人股逐漸上市，股票逐步進(jìn)入全流通時代有著一定關(guān)系。

參考文獻(xiàn)：

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篇（8）

中圖分類號：F830.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：10035192（2017）02005106doi：10.11847/fj.36.2.51

Study on the High Cost Booms Identification in Real Estate Marketand Its Real Time Early Warning Mechanism

――Based on International Experience Data

HU Wenxiu， WU Tingting， FU Qiang

（School of Economics and Management， Xi’an University of Technology， Xi’an 710054， China）

Abstract：In order to effectively control the effect of house price’s irrationally rising on macroeconomic， this paper distinguishes the house price booms. According to 27 countries from 1990 to 2014 real estate price data， by constraining the smooth Bspline model（COBS）， this paper identifies each country’s real estate price inflation interval. Subsequently， it distinguishes the high cost booms and the low cost booms by the macroeconomic reactions after different inflation intervals. Then， using the determinants through nonparametric tests， it establishes the real time early warning mechanism of high cost booms in real estate market， based on discrete choice model. Finally， this paper uses China’s real estate data to make insample test and outofsample test of that real time early warning mechanism. Key words：high cost asset price boom； COBS model； discrete choice model； real time early warning mechanism

1引言

資產(chǎn)價格膨脹尤其是房地產(chǎn)價格的急速暴漲是近年來我國甚至世界范圍內(nèi)出現(xiàn)的重要經(jīng)濟現(xiàn)象[1]。2000年以來，我國平均房地產(chǎn)市場價格上漲了3倍左右，一線城市部分區(qū)域的房地產(chǎn)價格甚至上漲了5倍以上。同樣，國外的房地產(chǎn)市場也出現(xiàn)了價格過熱的情況，如日本房地產(chǎn)價格從1985年以來，經(jīng)歷了數(shù)次房地產(chǎn)價格暴漲[2]。然而，在經(jīng)濟發(fā)展中，有些資產(chǎn)價格膨脹會隨著經(jīng)濟的發(fā)展逐漸消退，而有些資產(chǎn)價格膨脹卻會對實體經(jīng)濟產(chǎn)生較為嚴(yán)重的影響。如日本80年代末90年代初出現(xiàn)的資產(chǎn)價格大幅上漲，最終以泡沫經(jīng)濟為后果，直接導(dǎo)致日本經(jīng)濟陷入十年蕭條[3]。2007年美國房地產(chǎn)價格上漲引起的次貸危機甚至引發(fā)了世界金融危機的爆發(fā)。中國香港和新加坡的房價大幅上漲卻并沒有對實體經(jīng)濟產(chǎn)生太大影響[4]。

然而現(xiàn)有研究主要關(guān)注于房地產(chǎn)價格膨脹與宏觀經(jīng)濟之間關(guān)系，但是忽視了不同階段資產(chǎn)價格膨脹對宏觀經(jīng)濟的影響不同，在研究時不可一概而論。我國的現(xiàn)有研究尚未對資產(chǎn)價格膨脹進(jìn)行區(qū)分，但是近年來，國外已有一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)并不是所有的資產(chǎn)價格膨脹都會引起較大的產(chǎn)出損失，如Dieter和Hans[5]通過分析發(fā)現(xiàn)不同的資產(chǎn)價格膨脹會對膨脹期后的宏觀經(jīng)濟產(chǎn)生不同的影響。因此，他們根據(jù)膨脹期后經(jīng)濟增長率的不同將資產(chǎn)價格膨脹分為高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹和低風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹。之后的學(xué)者根據(jù)這一結(jié)論進(jìn)行了更加細(xì)致的分析，Detken和Smets[6]將資產(chǎn)價格膨脹定義為是一個連續(xù)的至少4個季度的過程，在這一過程中實際總價格指數(shù)超過其趨勢至少10%以上。Adalid和Detken[7]在這一研究的基礎(chǔ)上將資產(chǎn)價格膨脹根據(jù)膨脹期后的GDP增長率分為低風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹和高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹。如果GDP平均實際增長率在膨脹期中高于膨脹期后，則這個膨脹期就可以稱為高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹。

在識別出高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹區(qū)間之后，如何對其進(jìn)行預(yù)警進(jìn)而通過宏觀政策控制高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹對實體經(jīng)濟的影響是研究中至關(guān)重要的問題。現(xiàn)有對于危機預(yù)警的研究主要分為非模型預(yù)警和模型預(yù)警。非模型預(yù)警由于其操作簡便，在前期的危機預(yù)警研究中得到廣泛的運用[8，9]。然而，Berg和Pattillo[10]通過實證分析對模型預(yù)警和非模型預(yù)警進(jìn)行了對比研究，結(jié)果顯示模型預(yù)警的準(zhǔn)確性要遠(yuǎn)高于非模型預(yù)警，因此現(xiàn)有的危機預(yù)警研究以模型預(yù)警為主要方法。由于研究內(nèi)容和視角不同，不同學(xué)者對于模型的選擇也往往具有較大差別。首先，KLR信號分析法[11]和STV截面回歸模型[12]，以其指標(biāo)選擇的廣泛性被廣為運用。史建平和高宇[13]通過KLR信號分析法對于一些新興市場國家的金融危機進(jìn)行預(yù)警。張元萍和孫剛[14]通過STV模型得到中國金融環(huán)境不穩(wěn)定的原因主要是受外部因素干擾。但是以上預(yù)警模型在運用時不能區(qū)別不同的指標(biāo)對危機的影響，顯然不適合具有復(fù)雜影響因素的高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的研究。馬爾科夫區(qū)制轉(zhuǎn)換模型[15]則主要針對不同國家的經(jīng)濟周期、經(jīng)濟沖擊及國家間經(jīng)濟影響的研究。朱鈞鈞等[16]改進(jìn)了馬爾科夫區(qū)制轉(zhuǎn)化模型，并重新研究了東南亞金融危機的影響因素。但是馬爾科夫區(qū)制轉(zhuǎn)化模型在價格波動方面的研究并沒有明顯優(yōu)勢。二元離散選擇模型[17]，其本質(zhì)是測度危機發(fā)生概率的方法。馬德功等[18]通過對比分析現(xiàn)有各種危機預(yù)警模型，得出Logit模型更適合構(gòu)建中國的貨幣危機預(yù)警。Cipollini和Kapetanios[19]得到預(yù)測經(jīng)濟危機的指標(biāo)后，運用Probit模型進(jìn)行動態(tài)危機預(yù)警。該模型可以直接計算危機發(fā)生的概率，適合多指標(biāo)研究，可以反映每一指標(biāo)和危機之間的關(guān)系，是現(xiàn)階段較為適合的資產(chǎn)價格膨脹的預(yù)警模型。

扈文秀，等：房地產(chǎn)市場高風(fēng)險價格膨脹識別及其預(yù)警機制研究――基于國際經(jīng)驗數(shù)據(jù)

Vol.36， No.2預(yù)測2017年第2期

根據(jù)歷史經(jīng)驗，中國資產(chǎn)價格膨脹區(qū)間有限，在此基礎(chǔ)上對宏觀經(jīng)濟有影響的資產(chǎn)價格膨脹更少，研究中缺乏足夠數(shù)據(jù)，因此，國際經(jīng)驗數(shù)據(jù)就更為重要。現(xiàn)有研究忽視了不同階段房地產(chǎn)價格膨脹對宏觀經(jīng)濟的影響，識別不同國家不同階段的房地產(chǎn)價格膨脹區(qū)間，對于價格膨脹的研究具有重要意義。通過以上綜述，本文主要分析以下三個具有遞進(jìn)關(guān)系的問題：如何識別房地產(chǎn)價格膨脹區(qū)間以及高風(fēng)險價格膨脹區(qū)間？哪些因素會對房地產(chǎn)市場高風(fēng)險價格膨脹具有顯著影響？如何對房地產(chǎn)市場高風(fēng)險價格膨脹進(jìn)行預(yù)警？

3高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹預(yù)警體系的構(gòu)建

3.1高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的預(yù)警指標(biāo)

識別出房地產(chǎn)市場的高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹區(qū)間之后，其關(guān)鍵問題就是如何在房地產(chǎn)價格發(fā)生急速上漲時，區(qū)分每次膨脹是高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹還是低風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹。首先本文通過非參數(shù)檢驗確定房地產(chǎn)市場高風(fēng)險價格膨脹的預(yù)警指標(biāo)，作為構(gòu)建預(yù)警模型的基礎(chǔ)。

3.1.1原始指標(biāo)的選擇與預(yù)處理

結(jié)合多國經(jīng)濟環(huán)境，本文首先列出了可能對資產(chǎn)價格產(chǎn)生影響的18種因素，作為實證分析的備選指標(biāo)。具體分為宏觀經(jīng)濟因素和金融指標(biāo)，其中Xi為第i個原始指標(biāo)（以下數(shù)據(jù)均為季度數(shù)據(jù)，取自萬德數(shù)據(jù)庫）：

（1）宏觀經(jīng)濟因素。宏觀經(jīng)濟是否平衡是衡量一國金融w系是否穩(wěn)健的根本條件。高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的產(chǎn)生，從根本上說是一國宏觀經(jīng)濟出現(xiàn)不平衡的表現(xiàn)之一。因此，宏觀經(jīng)濟因素的異常是對高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹進(jìn)行預(yù)警的基礎(chǔ)指標(biāo)。本文選擇GDP（X1）作為宏觀經(jīng)濟的主要核算變量。

CPI（X2），即居民消費價格指數(shù)，它在實際研究中經(jīng)常作為經(jīng)濟分析和決策的先行指標(biāo)，其變動在一定程度上說明了通貨膨脹和通貨緊縮的程度。

社會融資規(guī)模（X3）、固定資產(chǎn)投資完成額（X4）、財政收支余額（X5）分別從金融角度，投資市場和國家財政說明實體經(jīng)濟的活躍程度，及對資產(chǎn)市場的潛在影響。

稅收收入（X6）、工業(yè)增加值（X7）、公共財政收入支出（X8）從國家資金儲備量的角度說明國家經(jīng)濟的繁榮或者衰退，在一定程度上也反映了資產(chǎn)市場的活躍程度。

（2）金融指標(biāo)。銀行危機與貨幣危機是高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹后產(chǎn)生的嚴(yán)重后果之一，因此，金融體系的穩(wěn)定是影響資產(chǎn)價格波動的重要因素。

利率（X9）和匯率（X10）變化是國家對于維護(hù)金融穩(wěn)定所采取的最直接的行為。低利率使得對于未來股票紅利和租金水平的預(yù)期提高，同時又會降低貼現(xiàn)率從而引起資產(chǎn)價格的上漲。另一方面，在資產(chǎn)價格膨脹期中，利率的提高可以通過強化逆向選擇和道德風(fēng)險從而導(dǎo)致高負(fù)債的房地產(chǎn)企業(yè)的違約率，進(jìn)而導(dǎo)致資產(chǎn)價格下跌。匯率的波動對于本國貨幣的升值和貶值有直接的影響。本文的數(shù)據(jù)均為剔除通貨膨脹率的實際利率和實際匯率。

國家外匯儲備（X11）衡量了中央銀行外匯貯備的充足程度，是一國進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要工具，如干預(yù)匯率的波動，穩(wěn)定資產(chǎn)價格。M0（X12），M1（X13），M3（X14）這三種貨幣供應(yīng)量的指標(biāo)以及基礎(chǔ)貨幣余額（X15），經(jīng)常被用來分析經(jīng)濟動態(tài)變化，且通過影響產(chǎn)出引起資產(chǎn)價格膨脹。實際信貸變量（X16）與進(jìn)口價格（X17），出口價格（X18）在經(jīng)濟研究中通過金融加速器機制影響資產(chǎn)價格波動，這些變量均常用于資產(chǎn)價格波動的早期預(yù)警指標(biāo)。

為了得到更加準(zhǔn)確的統(tǒng)計結(jié)果，本文對以上指標(biāo)進(jìn)行HP濾波法，線性趨勢偏離和計算增長率等變形處理，以得到統(tǒng)一的度量標(biāo)準(zhǔn)。本文中，宏觀經(jīng)濟變量統(tǒng)一使用偏離趨勢的偏差進(jìn)行變形處理，其公式為DevXi=Xi-TrendXiXi。其中DevXi為偏離趨勢的偏差，Xi為第i變量，TrendXi為通過HP濾波法得到的趨勢值。金融指標(biāo)除實際利率、實際匯率使用水平值，其他指標(biāo)統(tǒng)一通過計算得出同比增長率。

3.1.2實證檢驗

該實證檢驗的理論基礎(chǔ)為，如果我們認(rèn)為某變量是高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的決定性因素，那么我們就會預(yù)期該變量在高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹期中與膨脹期前的表現(xiàn)特征是不一樣的。因此，本文運用KruskallWallis檢驗?zāi)繕?biāo)變量是否為高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的決定因素。假設(shè)任一變量Xit為i國在t時期的各解釋變量的值，其變形形式為Tit，滯后期為Kit，則：將目標(biāo)變量分為兩組，一組為處于高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹期內(nèi)，設(shè)置為A組，一組沒有處在高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹期內(nèi)，設(shè)置為B組。根據(jù)AB兩組計算KW的值KWXT，K。如果某目標(biāo)變量的置信度在95%以上，則說明這一變量與高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹呈相關(guān)關(guān)系，否則說明該變量與高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹之間不具有顯著的相關(guān)關(guān)系。

本文通過SPSS軟件，將房地產(chǎn)市場價格高膨脹區(qū)間與非高膨脹區(qū)間之間的指標(biāo)值進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的KW檢驗，其統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

結(jié)果顯示，對于房地產(chǎn)市場的高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹，宏觀經(jīng)濟因素，如國民生產(chǎn)總值增長率（GDP），居民消費價格指數(shù)（CPI）， 固定資產(chǎn)投資完成額等經(jīng)濟指標(biāo)與房地產(chǎn)市場高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹之間具有相對較強的正相關(guān)關(guān)系；金融指標(biāo)如實際利率，實際匯率，貨幣供應(yīng)量，國內(nèi)信貸增長率以及基礎(chǔ)貨幣余額等與房地產(chǎn)價格高風(fēng)險膨脹之間也有著正相關(guān)關(guān)系。

3.2預(yù)警模型的構(gòu)建

3.2.1解釋變量的建立

根據(jù)以上KruskallWallis檢驗，我們得到了總共10種房地產(chǎn)市場高風(fēng)險價格膨脹的影響因素，將其作為預(yù)警模型的解釋變量。但是由于處于同一經(jīng)濟體的各個經(jīng)濟指標(biāo)之間會具有較強的相關(guān)性，如果直接作為預(yù)警模型的自變量，會出現(xiàn)多重共線性問題。因此，預(yù)警模型的構(gòu)建之前，首先應(yīng)對影響因素進(jìn)行主成分分析。通過消除相關(guān)性的處理，KMO檢驗與Barlett檢驗，應(yīng)用SPSS軟件，得到原始變量的累計方差貢獻(xiàn)率，前三個主要因子的特征值均大于1，因此，我們提取3個公因子代表原始指標(biāo)數(shù)據(jù)的主要信息。對三個主要因子命名為F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，其因子載荷矩陣可知，因子F1在X1（國民生產(chǎn)總值增長率）、X2（居民價格消費指數(shù)）、 X4（固定資產(chǎn)投資完成額）這三個解釋變量上具有較大的載荷，這三個解釋變量分別為宏觀經(jīng)濟因素中代表經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顟B(tài)的指標(biāo)，將F1命名為宏觀經(jīng)濟因子；因子F2在X9（實際利率）、X10（實際匯率）和X16（國內(nèi)信貸增長率）這三個解釋變量上具有較大的載荷，而這三個指標(biāo)可以說明銀行系統(tǒng)的國內(nèi)外信貸水平，將 F2命名為信貸變量因子；因子F3在X12、X13、X14（三個貨幣供應(yīng)量的指標(biāo)）、X15（基礎(chǔ)貨幣余額）這四個解釋變量上有較大的載荷，而這四個指標(biāo)均與貨幣變量有關(guān)，將F3命名為貨幣變量因子。

根據(jù)以上數(shù)據(jù)分析結(jié)果，我們最終得到三個主要因子表達(dá)式

F1=0.8975X1+0.6423X2+0.4372X4+

0.1841X9-…-0.1832X16

F2=0.3215X1+0.1093X2+0.0322X4+

0.2473X9+…-0.0478X16

F3=0.1047X1+0.0421X2-0.0216X4+

0.8424X9-…+0.8430X16

3.2.2動態(tài)Logit模型的構(gòu)建

根據(jù)以上分析得出的高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的三個主要因子為解釋變量，以高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹發(fā)生的概率為被解釋變量，將其定義為二元定性變量。本文定義yit為i國在t時期發(fā)生高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的概率：當(dāng)高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹發(fā)生，yit為1；當(dāng)高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹不發(fā)生，yit為0。

設(shè)yit的值通過另一虛擬變量V確定，且V=f（X），f（X）=Xβ+ε 。因此，危機預(yù)警信號Yit出現(xiàn)的概率為

P（Yit=1）=P（V>0）=P（εt>-Xβ）。

Logit原始模型為logPit1-Pit=α+βXit+μit。其中Pt為第t時期發(fā)生高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的概率，Xit為各解釋變量的值，α是常數(shù)項，μit為隨機干擾項。

由于靜態(tài)Logit模型沒有考慮到高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹在時間維度里的持久性，因此，本文將因變量的滯后值引入到模型中去，構(gòu)建包含滯后二元變量的動態(tài)Logit預(yù)警模型。即

logPit1-Pit=α+βXit+δyit-j+πit。yit-j為i國在t-j期發(fā)生高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的概率。由此，得到最終的動態(tài)高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹動態(tài)Logit模型為

Pit=Fyit=11+e-yit=

11+e-（α+βXit+δyit-j）

其臨界值為0.5，即高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹運用Logit模型得出的結(jié)果大于0.5，則認(rèn)為高風(fēng)險資產(chǎn)價格泡沫會發(fā)生；反之，則不會發(fā)生高風(fēng)險資產(chǎn)價膨脹。將分析得到的主要因子F1、F2、F3直接帶入模型中即可得到動態(tài)的Logit模型。運用Eviews軟件，通過t顯著性檢驗，最終確定其滯后項階數(shù)為1。接下來，將這些公因子作為新的變量建立態(tài)Logit模型，得出回歸結(jié)果如表2所示。

綜上所述，基于動態(tài)Logit高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹預(yù)警模型如下所示

logPit1-Pit=-0.099-0.891Fit+

0.246Fit+0.689Fit+1.092Yit-1

4預(yù)警模型的檢驗

為了對本文中構(gòu)建的預(yù)警模型的擬合程度及是否適合我國經(jīng)濟環(huán)境進(jìn)行檢驗，我們分別對預(yù)警模型進(jìn)行基于中國數(shù)據(jù)的樣本內(nèi)檢驗和樣本外檢驗。樣本內(nèi)檢驗主要對比分析前述研究，驗證模型的準(zhǔn)確度，樣本外檢驗則是對本文的模型進(jìn)行實際運用。其具體檢驗方法為利用動態(tài)Logit模型對樣本內(nèi)1995年1月至2014年12月間中國的相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬，驗證模型的準(zhǔn)確度；對樣本外2015年中國房地產(chǎn)市場經(jīng)濟狀況進(jìn)行預(yù)警判斷。本文將對應(yīng)的預(yù)警指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行變形處理，求出增長率，帶入預(yù)警模型中，通過Eviews軟件得出預(yù)警模擬信號曲線圖，分別如圖1，圖2所示。

圖1樣本內(nèi)預(yù)警模擬信號

圖2樣本外預(yù)警模擬信號

從圖1的樣本內(nèi)檢驗可以看出，預(yù)警信號值在2007年8月到2009年1月出現(xiàn)了高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹，這與本文之前的研究相契合，說明模型可以準(zhǔn)確地識別出高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的區(qū)間。圖2的樣本外檢驗則說明2015年并沒有發(fā)生高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹，這也與2015年的經(jīng)濟狀況相吻合。從2015年我國的房地產(chǎn)經(jīng)濟狀況來看，個別城市的房地產(chǎn)價格暫時性急速上漲并沒有帶動整個行業(yè)的價格膨脹，我國的房地產(chǎn)市場還處于相對穩(wěn)定的狀態(tài)。因此，這次局部的房地產(chǎn)價格膨脹不會引起宏觀經(jīng)濟的顯著反應(yīng)，不屬于高風(fēng)險房地產(chǎn)價格膨脹，不會造成較大的負(fù)面影響。

5結(jié)論與政策建議

根據(jù)本文的分析研究，得出以下研究結(jié)論：

首先，運用COBS模型分別識別出27個國家，1990年1月至2014年12月間房地產(chǎn)市場價格的膨脹區(qū)間。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)不同階段房地產(chǎn)價格膨脹期后宏觀經(jīng)濟的反應(yīng)，區(qū)分出不同國家的高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹周期。第二，通過KruskallWallis檢驗對27個國家18個潛在影響因素，共486個變量進(jìn)行實證檢驗，研究經(jīng)濟變量與高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹之間的關(guān)系，最終得出10種對房地產(chǎn)市場高風(fēng)險價格膨脹具有顯著影響的預(yù)警指標(biāo)，即國民生產(chǎn)總值增長率，居民消費價格指數(shù)，固定資產(chǎn)投資完成額，實際利率，實際匯率，三個貨幣供應(yīng)量指標(biāo)，國內(nèi)信貸增長率以及基礎(chǔ)貨幣余額等因素。第三，根據(jù)實證研究結(jié)論得出的房地產(chǎn)市場高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的預(yù)警指標(biāo)，通過主成分分析法找出三個主要影響因子，將這三個影響因子作為變量，運用二元離散選擇模型，構(gòu)建出房地產(chǎn)市場高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹預(yù)警模型。最后，通過我國的實際經(jīng)濟數(shù)據(jù)對構(gòu)建的預(yù)警模型進(jìn)行樣本內(nèi)檢驗和樣本外檢驗，樣本內(nèi)檢驗說明了預(yù)警模型的準(zhǔn)確性，樣本外檢驗說明2015年以后我國的房地產(chǎn)市場并沒有發(fā)生高風(fēng)險的資產(chǎn)價格膨脹。

根據(jù)以上研究結(jié)論，本文針對我國的高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹提出以下政策建議：

首先，根據(jù)本文的研究，并不是每一次房地產(chǎn)市場的價格膨脹都會對實體經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生惡劣的影響。宏觀審慎監(jiān)管制度的主要目的是防范金融體系的過度風(fēng)險偏好和系統(tǒng)性風(fēng)險，并不能像中央銀行調(diào)節(jié)市場利率一樣頻繁。因此，宏觀審慎監(jiān)管制度不應(yīng)該對每次房地產(chǎn)市場價格膨脹都予以干預(yù)，應(yīng)該在區(qū)分資產(chǎn)價格膨脹性質(zhì)的基礎(chǔ)上，有針對性地對可能發(fā)生的高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹進(jìn)行干預(yù)。一方面控制政府成本，另一方面提高經(jīng)濟體自身的市場調(diào)節(jié)機制而并不只是宏觀調(diào)控控制經(jīng)濟。其次，并不是價格越高就會導(dǎo)致高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的發(fā)生，是否為高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹不僅與價格高低有P，更與整體經(jīng)濟環(huán)境有關(guān)。其中，貨幣政策與高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹之間有著密切的聯(lián)系，從以往的實踐經(jīng)驗來看，貨幣政策不應(yīng)該在低通脹的情況下盲目提高資產(chǎn)價格，這樣很可能導(dǎo)致股票、房地產(chǎn)價格的非理性上漲，最終出現(xiàn)高資產(chǎn)價格和低通脹的現(xiàn)象同時存在，進(jìn)而誘發(fā)高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹的產(chǎn)生。根據(jù)本文實證部分對房地產(chǎn)市場高風(fēng)險價格膨脹決定因素的研究，房地產(chǎn)市場高風(fēng)險價格膨脹與信貸、貨幣和固定資產(chǎn)投資的過分?jǐn)U張存在著較強的正相關(guān)關(guān)系。因此，在關(guān)于房地產(chǎn)市場價格波動的宏觀調(diào)控中應(yīng)著重關(guān)注以上幾個方面的調(diào)整，而非僅調(diào)整房地產(chǎn)價格。最后，對于2015年后半年我國房地產(chǎn)市場出現(xiàn)的局部資產(chǎn)價格膨脹，根據(jù)本文的研究結(jié)論，并不屬于高風(fēng)險資產(chǎn)價格膨脹。因此，應(yīng)該采取調(diào)節(jié)利率等金融政策工具以及規(guī)范房地產(chǎn)市場秩序等政策，旨在通過房地產(chǎn)市場的自身調(diào)節(jié)機制穩(wěn)定價格，從而避免采用過多宏觀調(diào)控政策人為干預(yù)房地產(chǎn)市場價格。

⒖嘉南祝

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篇（9）

不僅如此，Drozdz等人亦指出，金融動態(tài)的跡象可以透過現(xiàn)象類(phenomenaanalogous)決定，特別是對數(shù)周期的概念，該研究在1999年11月至2000年3月期間的“超級泡沫”同樣發(fā)現(xiàn)對數(shù)周期振動的軌跡。Gnacinski&Makowiec以波蘭金融市場為例，針對1998年8月的俄羅斯危機和2000年4月的新經(jīng)濟崩盤事件(NewEconomicCrash)進(jìn)行驗證，研究發(fā)現(xiàn)，崩盤的關(guān)鍵點始于對數(shù)周期振動的起點。Sornette&Zhou證明當(dāng)美國金融市場發(fā)生崩盤時，金融市場呈現(xiàn)出對數(shù)周期冪律，而且外資資本流量跟隨正向回饋交易。Zhou&Sornette也證明了中國金融市場亦崩盤前具有對數(shù)周期冪律現(xiàn)象，有趣的是，中國金融市場比其它成熟市場呈現(xiàn)更明顯的對數(shù)周期冪律現(xiàn)象，該研究將其歸因于該市場短期投資客多于長期投資客所致，因而觸發(fā)投機從眾現(xiàn)象。值得一提的是，對數(shù)周期冪律不僅出現(xiàn)在股市泡沫中，在熊市反泡沫亦獲得相同的結(jié)果。Johansen&Sornette以反泡沫作為衡量基礎(chǔ)，在金融市場大崩盤的底部浮現(xiàn)時，出現(xiàn)相同LPPL的型態(tài)。

而Zhou&Sornette利用log-periodic分析2000年的全球38個股價指數(shù)的反泡沫(anti-bubbles)作為研究對象，并定義“反泡沫”是以自我相似性展延對數(shù)周期波動下自我增強的價格趨勢，數(shù)學(xué)上表示為一個熊市的反泡沫具有價格的冪次法則遞減和展延對數(shù)周期波動的特性；Zhou&Sornette指出，正向回饋交易會產(chǎn)生熊市的反泡沫，即是向下趨勢的金融資產(chǎn)價格移動促使價格更向下移動，增加人與人之間互動的悲觀情緒，38個指數(shù)中除了11個指數(shù)外，其他皆發(fā)現(xiàn)如同S&P500指數(shù)相同的對數(shù)周期冪律的反泡沫結(jié)構(gòu)，此反泡沫在全球市場幾乎于同一時間被發(fā)現(xiàn)，顯示全球具有全面同步化的情形。基于以上研究，近年來已有越來越多的學(xué)者在探討金融崩盤事件時普遍發(fā)現(xiàn)，崩盤前確實存在對數(shù)周期振動加速冪法則，此意味從經(jīng)濟物理學(xué)的領(lǐng)域中所衍生出復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特質(zhì)及他們朝向自我組織關(guān)鍵演化觀念說明金融市場崩盤的行為已自許多市場中得到證實。

2國內(nèi)研究發(fā)展

對數(shù)周期冪律模型在國外出現(xiàn)較晚，一直處于爭議當(dāng)中。因此，國內(nèi)在相關(guān)方面的研究較少，僅有少數(shù)文獻(xiàn)涉及相關(guān)方面的研究。章曉霞(2007)從金融物理學(xué)方法詳細(xì)分析了股票崩盤的臨界時候特征,并利用資本資產(chǎn)混合定價模型將金融資產(chǎn)收益分成資產(chǎn)基本價值帶來的基本收益和因市場泡沫而產(chǎn)生的泡沫收益，在此基礎(chǔ)上提出一個基于對數(shù)周期指數(shù)分布的金融資產(chǎn)累積泡沫收益率模型。并分別對上海證券A股綜合指數(shù)、深圳證券綜合指數(shù)、四川長虹和中集集團的股票進(jìn)行了模型的實證分析，實證結(jié)果表明，提出的模型很好地模擬了我國證券市場在典型泡沫時期臨界點或臨界區(qū)域的特征。方勇(2011)選取中國上海證券A股市場日收益率和日收盤價作為樣本數(shù)據(jù)，對中國金融市場的對數(shù)周期冪律和自組織臨界性進(jìn)行了實證研究。實證結(jié)果表明，LPPL模型較好地擬合出中國金融市場上證指數(shù)部分時間段的收盤價時間序列。沿襲金融物理學(xué)的研究思路和框架，具有較好的理論基礎(chǔ)和繼續(xù)研究，但是對具體時間序列的分段沒有提出合理可靠的依據(jù)。鄭飛(2012)結(jié)合最新的研究成果,對中國金融市場泡沫的崩盤時間進(jìn)行擬合和預(yù)測，結(jié)合相關(guān)理論基礎(chǔ)上經(jīng)過推導(dǎo)得到預(yù)測金融市場崩盤時間的對數(shù)周期冪律模型(LPPL)，然后對該模型進(jìn)行一系列簡化處理，并應(yīng)用遺傳算法估計模型中的未知參數(shù)，進(jìn)而得到泡沫破滅的預(yù)測時間。結(jié)論指出股票市場泡沫的破滅時間是可以預(yù)測的，前提是泡沫需要呈現(xiàn)出特定性質(zhì)，即只有在股價走勢符合對數(shù)周期震蕩性質(zhì)的情況下，利用對數(shù)周期冪律模型才能夠較好地預(yù)測泡沫的破滅時間。謝治博(2012)引入對數(shù)周期冪律模型，通過對2006～2007年金融危機前和2009年救市政策出臺后的中國金融市場的大崩盤和泡沫進(jìn)行實證檢驗，得出中國資本市場存在非理性泡沫的結(jié)論，并根據(jù)研究結(jié)果提出了一定的政策建議，以期望避免中國金融市場崩盤事件的突發(fā)。

篇（10）

經(jīng)濟犯罪實際上是一種經(jīng)濟行為，指的是不法經(jīng)營者在違背國家市場經(jīng)濟法律、破壞市場競爭的原則，擾亂市場發(fā)展的秩序，采取不正當(dāng)?shù)男袨椋粨袷侄危瑸榱四軌颢@取更多的利益而采取的行為。通過我國科學(xué)對市場經(jīng)濟的分析討論，總結(jié)市場經(jīng)濟給市場秩序、國家法律、人身利益帶來的影響，將經(jīng)濟犯罪的概念氛圍三種，總之，我將經(jīng)濟犯罪的概念歸納為以下幾點：首先，我國將不法分子擾亂市場競爭秩序以及破壞國家的社會經(jīng)濟法律的一切不法經(jīng)濟行為總結(jié)為“大經(jīng)濟犯罪”。其次，我國將那些不法商家以及不法分子打破社會主義市場競爭關(guān)系的行為稱為“中經(jīng)濟犯罪”，這一經(jīng)濟行為是不法商家通過人為操作，為了能夠提高自己的地位，增加自己的權(quán)勢而采取對社會關(guān)系進(jìn)行破壞的行為，比如說股市運行操作、各企業(yè)競爭排擠等等。另外，從早期直至當(dāng)今，國外的犯罪學(xué)家對于經(jīng)濟犯罪行為的概念也進(jìn)行了深入的探討，認(rèn)為經(jīng)濟犯罪是市場經(jīng)濟發(fā)展的絆腳石，對我們的市場秩序、國家金融都有很大的不利。

二、我國經(jīng)濟犯罪現(xiàn)象產(chǎn)生的現(xiàn)實條件

1、對于國內(nèi)來講，第一，由于我國的社會管理制度中出現(xiàn)的問題，有些不法的市場經(jīng)濟管理者鉆了“空子”，沒有高度的職業(yè)道德品質(zhì)，在市場經(jīng)濟運行中的監(jiān)督力度不夠，接受賄賂的現(xiàn)象明顯，對我們的市場進(jìn)行松散管理，市場發(fā)展自然而然會出現(xiàn)問題；其次，企業(yè)間的競爭意識太強，合作意識淡薄，為了能夠讓自己企業(yè)在市場上站穩(wěn)腳跟，企業(yè)管理者們不惜采用不法行為，排擠、壓迫其它企業(yè)；最后，市場經(jīng)濟制度的問題，不能夠很好的對市場競爭秩序進(jìn)行宏觀調(diào)控，不能彌補市場自身發(fā)展存在的不足。

2、對于國外來講，為了能夠打開中國市場，在中國這片沃土上發(fā)展自己國家的企業(yè)，削弱我國的市場競爭力，想利用我國市場經(jīng)濟發(fā)展繁榮的有利條件，其它國對中國市場虎視眈眈，他們不惜采用走私貨品等等不正當(dāng)手段進(jìn)入中國市場，這一現(xiàn)象也助長了經(jīng)濟犯罪現(xiàn)象的氣勢，對我國的市場競爭有著一定的影響。

三、經(jīng)濟犯罪的特征

（一）根本特性

經(jīng)濟犯罪是依靠商品經(jīng)濟存在的社會行為，商品經(jīng)濟是經(jīng)濟犯罪行為產(chǎn)生的催化劑，經(jīng)濟犯罪行為的產(chǎn)生離不開商品經(jīng)濟的運行與發(fā)展，商品經(jīng)濟在發(fā)展的過程中，它是不穩(wěn)定又很復(fù)雜的交易過程，讓我們的經(jīng)濟犯罪行為存在的方式也是捉摸不透。經(jīng)濟犯罪歸根結(jié)底也是一種經(jīng)濟行為，是非法的經(jīng)濟行為，不遵守國家市場經(jīng)濟法律法規(guī)以及市場公平競爭的原則的經(jīng)濟行為。

（二）一般特性

1、經(jīng)濟犯罪具有營利性，商家之所以會產(chǎn)生經(jīng)濟犯罪行為，是因為他們?yōu)榱四軌蛟谑袌龈偁幹蝎@取更多的利益，為了能夠壯大自己企業(yè)的實力，這是每個商家的出發(fā)點，所以，經(jīng)濟犯罪的一般特性便包括營利性。

2、經(jīng)濟犯罪具有隱秘性，這些經(jīng)濟犯罪行為都是通過不正當(dāng)?shù)氖侄蝸慝@取利益的，這種行為是違反國家的法律規(guī)定的。

3、經(jīng)濟犯罪具有復(fù)雜性，社會經(jīng)濟關(guān)系復(fù)雜多樣，經(jīng)濟犯罪大多是以團隊的形式去完成的，社會經(jīng)濟關(guān)系的復(fù)雜性決定著經(jīng)濟犯罪的復(fù)雜性。

四、市場經(jīng)濟與經(jīng)濟犯罪的關(guān)系

（一）市場經(jīng)濟制度的不完善促成了經(jīng)濟犯罪行為

由于社會主義市場經(jīng)濟制度的不完善，不能夠凈化社會市場競爭氛圍，加劇社會矛盾，這些商家無法可依，受不到法律的約束，必將會擾亂采取不正當(dāng)?shù)氖侄蝸慝@取更多的利益，這便助長了經(jīng)濟犯罪行為的氣勢。

篇（11）

分類號：B842.2

視知覺研究是基礎(chǔ)心理學(xué)和實驗心理學(xué)研究的重點內(nèi)容，隨著技術(shù)的進(jìn)步和研究的深入，很多研究者越來越關(guān)注人是如何知覺和加工周圍真實的場景環(huán)境的。以John M.Henderson等人(Henderson＆Hollingworth，1999)為代表的一些研究者，在基礎(chǔ)視覺研究的基礎(chǔ)上采用眼動等技術(shù)對自然場景知覺(scene perception)展開了相關(guān)的研究。Henderson和Hollingworth(1999)把人類的視覺研究分為三個水平：低水平的視覺(low-level vision or earlyvision)，中間水平的視覺(intermediate-levelvision)和高水平的視覺(high-level vision)。低水平的視覺研究涉及視覺圖像的深度、顏色、紋理結(jié)構(gòu)等視覺物理特征的提取，以及圖像表征的形成；中間水平的視覺研究涉及對物體外形、輪廓和空間關(guān)系的提取，這種提取不受物體名稱和意義的影響；高級水平的視覺研究關(guān)注從視覺表征到物體的意義、知覺和認(rèn)知的交互影響、視覺信息的短時記憶以及物體與場景的識別。而在高級視覺研究中，有關(guān)場景知覺的研究成為一個備受關(guān)注的領(lǐng)域(Henderson，2005；Henderson。2007)。Henderson等在2005年第6期的Hsual Cognition上專門組織了一期內(nèi)容(special issue on real-world senile perception)來探討有關(guān)場景知慌的研究問題。

1.場景與場景知覺

一直以來，研究者對于場景(scene)缺乏一個準(zhǔn)確而統(tǒng)一的操作定義。Henderson和Hollingworth(1999)在其綜述中將場景定義為由空間分布合理的背景和離散的物體構(gòu)成的真實環(huán)境(real-worldenvironment)的連貫圖像。場景包括背景(background)和物體(ebjects)兩個重要的組成部分。場景中的背景是指寬廣的、靜止的表面和結(jié)構(gòu)，比如：地板、墻壁、天花板和山等都可以成為背景。場景中的物體是指比例較小的不連續(xù)物體。對于場景中背景與物體的定義是相對而言的，沒有絕對的標(biāo)準(zhǔn)限定。比如，一個辦公桌在辦公室場景可以作為物體。但是如果視野只關(guān)注這張辦公桌，那它也可以作為一個場景，這時辦公桌上的訂書機或電話就成為了這個場景中的物體。大部分研究一般采用正常人視野能看到的環(huán)境作為選擇場景的依據(jù)。比如校園和操場就是比較好的場景，而一盒火柴和從空中俯瞰城市就不是好的場景。以上介紹的場景更多地被稱作真實場景(real-world scene)(Henderson，2005；Henderson，2007)，而在其他的研究中，場景卻有不同的含義。在視覺搜索的研究中，也把搜索目標(biāo)和目標(biāo)以外的背景定義為場景(Chun，2000)。為了理解上的方便，在本文中除非特別提及一律采用場景的叫法。

場景知覺一直受到研究者的關(guān)注，在19世紀(jì)70年代就有研究者采用圖片作為刺激材料探討場景的知覺加工問題(Biederman，1972)。早期的研究由于條件限制，材料多為一些簡單圖片或線條畫(1inedrawing)(Friedman，1979；LoRus＆Mackworth，1978)。這也導(dǎo)致了一個問題，就是場景與圖片、線條畫之間有什么樣的區(qū)別和聯(lián)系?正如Henderson和Hollingworth(1999)所描述，場景必須包括一定的物體和容納這個物體的背景；但圖片則不同，圖片可能只包括一個簡單的物體，或者只有連續(xù)的背景而沒有突出的物體。但是到目前為止，仍沒有比較明確的研究對此進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。根據(jù)已有的文獻(xiàn)來看，早期的很多場景研究使用的刺激材料多為黑白圖片，后來才出現(xiàn)了一些彩色的圖片。但是最近的一些場景研究已經(jīng)不僅僅局限于二維的圖片材料，而是加入了三維的立體視覺效果。也有一些研究(Hollingworth，2004；Hollingworth，2005)開始嘗試采用視覺模擬和真實的環(huán)境來研究場景的知覺問題，這種情況下的場景就更加接近人們的真實生活環(huán)境。

對于場景知覺研究的刺激材料，Henderson和Ferreira(2004)提出了兩個標(biāo)準(zhǔn)：第一，材料可以是真實的環(huán)境本身，也可以是真實環(huán)境的描述形式(form of depiction)；第二，刺激可以是完整的也可以是采取某種方式的降低處理，比如合成。目前，有關(guān)場景知覺的研究材料大體有三大類。第一類是簡單的無意義圖形或字母構(gòu)成的場景信息，比如在其他色塊中構(gòu)成的背景中搜索中間帶點的色塊；或者在很多不規(guī)則“L”構(gòu)成的背景中搜索目標(biāo)字母“T”(Chun，2000；Jiang，Olson，＆Chun，2000)。這些研究更多關(guān)注的是視覺搜索中其他物體對搜索物體的影響，研究者也把它們作為一種最基礎(chǔ)的場景知覺來看待。第二類是物體序列構(gòu)成的場景，研究者將多個相關(guān)或不相關(guān)的物體擺放在一起，要求被試搜索或記憶其中的一個物體，那么其他的物體就對這個目標(biāo)物構(gòu)成背景(Hollingworth，2007；Zelinsky＆Loschky，2005)。第三類是自然場景，一般采用真實環(huán)境的彩色或3D模擬圖片來代表場景(Davenport,2007；Henderson.2002；Henderson＆Hollingwogh，1999；Hollingworth，2004)。當(dāng)目標(biāo)物體處于自然場景中時，場景的所有布置和其他物體的分布都構(gòu)成了這個目標(biāo)物的背景，具體形式見圖1。自然場景比較貼近我們現(xiàn)實生活中見到的各種環(huán)境，研究者(Henderson，2005)建議把真實的自然場景作為場景研究的刺激材料，提高研究的外部效度。這三種不同的分類也體現(xiàn)了場景知覺研究的不同層次和水平。

2.場景知覺的認(rèn)知加工方式

場景知覺的加工方式是場景知覺研究中最基本的問題，對不同加工方的探討是研究關(guān)注的核心之一。場景知覺的研究屬于知覺研究重要的組成部分，所以，研究者仍然采用認(rèn)知加工中自上而下

(top-down)和自下而上(bottom-up)的加工方式來解釋場景知覺中信息的提取與加工。這兩種加工也被描述為基于刺激的加工(stimulus-based)和知識驅(qū)動的加工(knowledge-driven)(Henderson，2003)。Henderson(2007)把自上而下加工比喻為被“推”(push)的加工，而自下而上的加工是被“拉”(pull)的加工，這種比喻形象地說明了兩種知覺加工方式的差異。場景的自下而上的加工是指由于場景中局部的視覺特性比較突出，而使被試被動地加工這些突出的區(qū)域。比如，場景中明亮而且色彩鮮艷的區(qū)域一般會受到更早和更多的注視。支持自下而上加工的典型解釋就是“突顯地圖”(saliencymap)理論(Castelhano，Wieth，＆Henderson，2007；Torralba，Oliva、Castelhano、&Henderson、2006；Underwood＆Foulsham，2006；Underwood，F(xiàn)oulsham，van Loon，Humphreys，＆Bloycc，2006)。這種理論認(rèn)為，場景中的顏色、密集度、對比度和邊際朝向(edgeorientation)等會造成一些區(qū)域突出于其他的周圍區(qū)域，這些突出的區(qū)域會吸引人的注意，在視覺加工中會比較早地被注意和加工。自下而上的加工示例見圖2。

而自上而下的加工則是指由于受到先前認(rèn)知加工和知識經(jīng)驗的影響，人會主動加工場景中一些特定的信息。比如：當(dāng)要求被試從客廳場景搜索鐘表獲得時間時，被試會激活相關(guān)的知識經(jīng)驗，根據(jù)任務(wù)的要求主動搜索目標(biāo)物體而不管場景中其他的區(qū)域是否鮮艷和明亮。自上而下的加工強調(diào)已有知識經(jīng)驗的作用，這些知識經(jīng)驗包括對先前場景信息的短時記憶和情景記憶，存貯在長時記憶中類似場景的有關(guān)視覺、空間和語義信息，以及被試的目的和計劃等。就短時記憶而言，剛才看到過的一幅圖片，當(dāng)再看這幅圖片或者類似圖片時，我們會積極關(guān)注我們感興趣的區(qū)域，或者認(rèn)為信息豐富的區(qū)域。長時記憶中也包含著一些場景的信息，比如，廚房場景一般都會包括灶具，辦公桌的場景一般都會包括電腦。這些信息會影響我們對場景的知覺和加工。場景記憶的研究發(fā)現(xiàn)，對場景的知覺圖式和原有經(jīng)驗在場景的編碼和記憶中具有重要的作用(Pezdek&Maki，1988)。

由于圖像本身的特性要比知識經(jīng)驗更容易量化和操作，所以很多的研究都傾向于采用自下而上的加工方式來建立視覺加工的計算模型或量化的預(yù)測。比較典型的代表就是突顯地圖模型(Henderson，2007；Humphreys＆Bloyce，2006；Underwood＆Foulsham，2006；Underwood，F(xiàn)oulsham，van Loon，Humphreys，＆Bloyce，2006)。但是，場景的加工往往不是獨立的加工能夠完成的。場景知覺研究中有關(guān)背景對場景物體識別的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我們對場景的知覺可能受到兩種加工的交互影響，無論是場景中突顯的物體，還是場景中的模糊背景會通過相互的作用影響場景的知覺，所以很難用一種單一的加工方式來解釋我們對真實復(fù)雜場景的知覺(Davenport＆Potter,2004；Henderson＆Hollingworth，2002；Underwood，Templeman，Lamming，＆Foulsham，2008)。因此，也出現(xiàn)了將兩者結(jié)合的背景引導(dǎo)模型(Contextual Guidance Model)(Torralba，Oliva，Castelhano，&Henderson，2006)。

3.有關(guān)場景知覺研究的不同范式

場景知覺研究不同于基礎(chǔ)的視覺研究，場景中包含的信息比較多，對于實驗變量的控制比較困難，所以研究者設(shè)計了不同的實驗范式來探討場景的知覺。根據(jù)已有研究中所采用的實驗任務(wù)不同，對于場景知覺的研究大體上有5種常用的實驗范式：眼動(Eye Movement)、背景提示(Contextual Cueing)、物體覺察(Object Detection)、變化覺察(ChangeDetection)和點線索追隨(Fofiow-The-Dot)。這幾種范式雖然名稱和叫法各不相同，但是彼此之間也存在一定的重合和繼承，下面將分別對這些研究范式進(jìn)行簡單的介紹。

3.1眼動范式

由于眼動跟蹤技術(shù)允許被試在自由的狀態(tài)下觀看場景，所以很多的場景知覺研究采用眼動跟蹤的方法。這些研究可以從兩個方面來進(jìn)行梳理。首先，從眼動的指標(biāo)來看，對于場景知覺的眼動研究主要涉及三個方面，即場景知覺過程中眼睛的注視位置、注視時間和眼跳及信息整合(Henderson＆Hollingworth，1999)。眼動范式主要關(guān)注前兩個方面的眼動控制問題，即場景知覺過程中眼睛注視哪里，注視多久。對場景知覺的信息整合和眼跳，需要結(jié)合其他的任務(wù)(比如：變化探測)進(jìn)行研究。對場景知覺的眼動研究發(fā)現(xiàn)，場景知覺的加工時間是對場景注視的空間和時間分布的函數(shù)。其次，眼動研究還會結(jié)合變化覺察、物體識別(objectidentification)和場景記憶(scene memory)等實驗任務(wù)，探討場景知覺過程中局部信息提取、場景中的物體識別以及把物體和場景信息進(jìn)行編碼存入短時或長時記憶等問題(Henderson，2007)。這些具體的研究范式，將在后面進(jìn)行介紹。

眼動范式一般給被試呈現(xiàn)場景刺激，要求被試自由觀看場景，在被試觀看過程中記錄被試的眼動信息，然后對眼動數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，參見圖1(Castelhano，Wieth，＆Henderson，2007；Henderson，2003；LoRus&Mackworth，1978)。刺激呈現(xiàn)的時間從幾百毫秒到幾秒不等。比較早的采用眼動范式研究場景知覺的是Loftus和Mackworth(1978)的研究，他們給被試呈現(xiàn)兩組線條畫，一組為場景中的物體與場景關(guān)系一致，比如拖拉機出現(xiàn)在農(nóng)場場景中；一組為場景中物體與場景關(guān)系不一致，比如章魚出現(xiàn)在農(nóng)場場景中。研究發(fā)現(xiàn)，物體與場景的關(guān)系是否一致(即物體出現(xiàn)在該場景中是否合理)會影響被試對場景中物體的眼動注視。相比一致的物體而言，被試對于那些與場景不一致的物體給予了更多的注視，而且注視的持續(xù)時間也更長。對目標(biāo)物體的注視持續(xù)時間被認(rèn)為是物體識別速度的重要指標(biāo)。由于能夠即時地測查被試對場景知覺的過程性信息，所以后來的很多研究都采用眼動范式來研究場景知覺，并且取得了很多有意義的結(jié)果(Boyee＆Pollatsek,1992；De Graef，Chisfiaens，＆d'Ydewalle，1990；Friedman，1979；Underwood，Templeman，Lamming，＆Foulsham，2008)。

雖然眼動能夠獲得很多過程性信息，但是眼動范式也有它的局限性。由于眼動很容易受到其他內(nèi)部和外部因素的影響，所以必須進(jìn)行嚴(yán)格的實驗控制，排除無關(guān)變量的干擾，才能很好地解釋自變量的影響作用。此外，對場景知覺的眼動研究中十分重視第一次注視持續(xù)時間，把它作為場景中物體識別的重要指標(biāo)(De Graef,Chistiaens，＆d'Ydewalle，1990)。但是，至今還沒有足夠的證據(jù)證明第一次注視持續(xù)時間反映的是物體識別時間，還是隨后的其他加工。除非有進(jìn)一步的證據(jù)或者其他方式的輔助，否則單獨靠眼動范式不能很好地解釋對場景的知覺和加工。

3.2背景提示范式

在知覺場景時，背景給我們提供了豐富的信息。比如：背景可以提供場景定物體可能的位置信息、大小信息以及物體與場景的關(guān)系信息等。對于視覺背景信息的加工能夠為我們更有效地了解我們所看到的世界提供良好的基礎(chǔ)。MarvinChun(2000)在綜述中比較詳細(xì)地介紹了有關(guān)背景提示范式的一些情況。背景提示范式主要是基于視覺搜索研究發(fā)展而來，目的在于探討場景背景對目標(biāo)搜索的影響。研究要求被試在由不規(guī)則L構(gòu)成空間背景中搜索目標(biāo)字母T，同時判斷字母T的傾斜方向。實驗控制了背景的布局差異，一種情況中，T出現(xiàn)方向變化，但是其背景中的干擾項L的空間布局和顏色沒有任何變化，這種情況被稱為舊背景組。另外一種情況被稱為新背景組，在這組中仍然變化T的方向，但是其出現(xiàn)的背景中的干擾項L也進(jìn)行了相應(yīng)的空間位置變化，如圖3上圖所示。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，舊背景組的反應(yīng)時要低于新背景組。這種重復(fù)出現(xiàn)的背景布局能夠提高被試的反應(yīng)速度，具有提示的作用，被稱為背景提示(contextual cueing)。有趣的是，當(dāng)實驗結(jié)束后，要求被試對新舊背景組進(jìn)行再認(rèn)時，兩組被試問沒有差異，判斷的水平接近猜測水平。研究者認(rèn)為被試對這種不變的舊背景的學(xué)習(xí)是內(nèi)隱的，不需要有意識的編碼和記憶(Chun＆Jiang，1998)。

隨后，研究者(Chun＆Jiang，1999)把原來的空間背景提示改變?yōu)槲矬w的相互關(guān)系提示，實驗的刺激形式如圖3下圖所示。目標(biāo)物為垂直方向?qū)ΨQ的圖形，其他不以垂直方向?qū)ΨQ的圖形為干擾項，構(gòu)成背景空間。實驗為了更好地排除其他干擾，反應(yīng)結(jié)束后，原來的所有刺激圖形被一些探測字母替代，要求被試報告目標(biāo)圖形出現(xiàn)位置的字母。實驗仍然分為新舊兩組，舊組為目標(biāo)圖形與一些特定的干擾圖形成對出現(xiàn)；新組為目標(biāo)圖形和干擾圖形的出現(xiàn)是隨機分派的。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，被試對目標(biāo)圖形與干擾圖形成對一致出現(xiàn)的刺激反應(yīng)時更短。在此基礎(chǔ)上，Chun等采用動態(tài)事件提示(dynamic eventcueing)和3D刺激材料作為實驗材料，得出了一致的結(jié)果(Chua＆Chun，2003；Chun＆Jiang，1999),即搜索的目標(biāo)物與特定背景的重復(fù)出現(xiàn)會利于視覺搜索。背景提示范式從總體上來說是支持視覺的自上而下加工的，它的理論假設(shè)認(rèn)為視覺的背景信息可以促進(jìn)場景的加工。

Brockmole和Henderson等(Brockmole，Castclhano，＆Henderson，2006；Brockmole，Hambrick，Windisch，＆Henderson，in press；Brockmole＆Henderson。2006a)把這種范式應(yīng)用到真實場景知覺中。真實的場景不同于隨機排列的字母和圖形，它們是連貫的，信息豐富的，背景與目標(biāo)間聯(lián)系也更加復(fù)雜。這種情況下，背景提示是如何對場景加工起作用的?背景提示是來自于場景的總體信息還是局部信息?這些都是研究者關(guān)心的問題。研究者首先把T和L作為目標(biāo)物嵌入到真實場景中，目標(biāo)物在場景中出現(xiàn)的位置是固定的。在新背景組中目標(biāo)物出現(xiàn)的場景每次都是變化的，舊背景組則反復(fù)呈現(xiàn)8個場景。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，舊背景組對目標(biāo)字母的搜索時間更快。與Chun的結(jié)果不同的是，對被試進(jìn)行新舊場景背景的再認(rèn)發(fā)現(xiàn)，被試對舊場景背景的再認(rèn)好于新場景背景，且正確率高于猜測水平(Brockmole＆Henderson，2006a)。相對隨機的字母和無意義圖形而言，場景更加的形象和具有意義，其記憶更多的是外顯記憶。這些研究結(jié)果也得到了眼動數(shù)據(jù)的支持，發(fā)現(xiàn)被試對反復(fù)呈現(xiàn)的背景組的目標(biāo)字母注視更少(Brockmole＆Henderson，2006b)。此外，Brockmole等通過變化場景中整體和局部背景布局來操縱不同的背景提示，考查了整體和局部背景提示對目標(biāo)字母視覺搜索的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在真實場景背景條件下，背景提示的促進(jìn)作用主要來自整體的背景提示(Brockmole，Castelhano。＆Henderson，2006)。此外，Brockmole等(in press)采用象棋專家和新手作為被試，要求被試搜索國際象棋棋譜中的目標(biāo)字母。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在重復(fù)呈現(xiàn)情況下，有意義棋局對搜索的促進(jìn)作用專家要比新手高四倍。無意義棋局對專家的搜索促進(jìn)作用減半。

3.3物體覺察范式

物體覺察范式把場景中目標(biāo)物體的覺察準(zhǔn)確性作為物體覺察與否的指標(biāo)。Biederman(1972)最早采用了這種實驗范式。在其隨后的研究中完善了這種范式，并將其命名為物體覺察范式，而且得出了有意義的研究結(jié)果(Biederman，1981；Biederman，Mezzanotte，＆Rabinowitz，1982)。經(jīng)典的物體覺察范式見圖4。實驗首先給被試呈現(xiàn)目標(biāo)物體的名稱，然后呈現(xiàn)一個注視點，接著呈現(xiàn)場景刺激，然后是一個由無意義線條構(gòu)成的掩蔽，在掩蔽上有一個圓圈提示目標(biāo)物體出現(xiàn)的位置，最后讓被試做是否的判斷并記錄其反應(yīng)時。目標(biāo)物位置提示可以出現(xiàn)在場景出現(xiàn)前也可以在其后，如果位置提示出現(xiàn)在場景呈現(xiàn)前，則反應(yīng)時的記錄從場景呈現(xiàn)結(jié)束后開始。但是，經(jīng)典的物體覺察范式受到了一些批評和質(zhì)疑。首先，由于混亂場景引入新的輪廓，導(dǎo)致正常場景和混亂場景在視覺方面的復(fù)雜性是不對等的，使得實驗結(jié)果的真實性受到懷疑。其次，被試可以根據(jù)正常場景來編碼物體的位置關(guān)系，從而選擇那些可能在提示位置出現(xiàn)的物體，而這在混亂場景中很難做到。

針對經(jīng)典范式的不足，研究者(Boyce，Pollatsek，＆Rayner，1989；Hollingworth＆Henderson，1998)對實驗范式進(jìn)行了改進(jìn)。其中一點就是采用了信號檢測的方法，即通過測量的敏感性體現(xiàn)實驗中自變量對因變量的影響。雖然信號檢測方法能夠控制一些反應(yīng)偏向，但是實驗還是不能把反應(yīng)偏向從敏感性測量中去除。當(dāng)研究者改進(jìn)了設(shè)計來控制被試的反應(yīng)偏向后。卻沒有發(fā)現(xiàn)先前的實驗結(jié)果。此外，Hollingworth和Henderson(1998)還對目標(biāo)物體出現(xiàn)前給予位置提示提出了質(zhì)疑。認(rèn)為反應(yīng)前對要出

現(xiàn)的目標(biāo)物給予位置提示會導(dǎo)致實驗結(jié)果出現(xiàn)人為的偏向。他們改進(jìn)了實驗范式，把對目標(biāo)物體呈現(xiàn)位置的提示放在場景呈現(xiàn)之后，卻發(fā)現(xiàn)了與先前研究不同的結(jié)果。他們把這種改進(jìn)后的實驗呈現(xiàn)命名為場景后強迫判別(post-scene forced-choicediscrimination procedure)。在后來的研究中(Castelhano＆Henderson，2005)，研究者在強迫判別的基礎(chǔ)上進(jìn)行了簡單的改變，以適應(yīng)不同的研究目的，在此不再贅述。

3.4變化覺察范式

變化覺察范式與物體覺察類似，都是對場景中的物體進(jìn)行覺察，但是二者在變化方式上存在差異，所以把它作為一種單獨的方式介紹。變化覺察的基本范式是給被試看一張場景圖片，在觀看過程中的某一時間，將場景圖片中的一個具體物體改變，考察被試在之后的觀看過程中能不能探測到前后的變化。由于這種變化只是圖片中的一個物體或細(xì)節(jié)發(fā)生了變化，場景的其他成分與原來一致，所以通過覺察反應(yīng)判斷被試是否覺察到了該變化，即可判斷是否對場景有正確的視覺記憶。根據(jù)不同的研究目的，變化覺察范式有兩種不同的形式：閃爍范式(flickerparadigm)和眼動控制的變化覺察范式。

閃爍范式主要探討在眼跳過程中對場景的知覺和表征。研究(Henderson，1997)發(fā)現(xiàn)人的視覺系統(tǒng)在眼跳過程中不能保持詳細(xì)的視覺表象。Rensink等人(1997)最早采用這種范式來考查人們在場景知覺過程中的變化視盲(change blindness)現(xiàn)象。具體形式為呈現(xiàn)場景A240ms，然后呈現(xiàn)灰屏80ms，接下來按同樣方式呈現(xiàn)改變后的場景A’，然后一直反復(fù)地呈現(xiàn)這兩個場景60s，直到被試按鍵報告發(fā)現(xiàn)真正的差異停止實驗。呈現(xiàn)灰屏的目的在于干擾視網(wǎng)膜對信息的暫時停留。場景A和A’除了場景中單個物體存在明顯的變化外(比如：顏色改變、某個部分缺失等)，其他背景信息均相同。結(jié)果發(fā)現(xiàn)被試很難發(fā)現(xiàn)前后場景的差異。隨后的實驗中，Rensink等改變了呈現(xiàn)形式，仍有很大一部分被試不能發(fā)現(xiàn)前后場景的變化。研究認(rèn)為通過眼跳很難保持視覺表征的信息，除非積極地投入注意并且進(jìn)行編碼。這種對場景的變化視盲現(xiàn)象在Levin和Simons(1997)的動態(tài)研究中得到了進(jìn)一步的證實。

已有的變化覺察范式存在一個邏輯前提，即被試在變化發(fā)生之前看過這個物體。但事實上，由于場景觀看不像文字閱讀那樣有著固定的順序。被試在觀看中可以按照任意的方式進(jìn)行，所以就無法判斷在變化發(fā)生前被試是否注視過這個物體。而且，閃爍范式的眼跳受到了人為灰屏的干擾，與正常觀看中的眼跳存在差異。研究者(Hollingworth＆Henderson，2002)針對此問題，改進(jìn)了變化覺察范式。他們引入了眼動跟蹤技術(shù)，根據(jù)被試的注視情況來確定何時變化目標(biāo)物，分成注視后變化和注視前變化，具體形式見圖5。圖中B區(qū)為中央?yún)^(qū)域，A區(qū)為目標(biāo)區(qū)域，它包含著目標(biāo)物。C區(qū)是變化啟動區(qū)域，這個區(qū)域一般都設(shè)置得離A區(qū)較遠(yuǎn)，這保證了被試在看這個區(qū)域時，通過邊緣視覺無法覺察到A區(qū)的變化。

在場景呈現(xiàn)之前，要求被試注視屏幕中央的點，保證被試最初的注視點在中央?yún)^(qū)域。在注視后變化中，被試對目標(biāo)物區(qū)域A的注視時間超過90ms后，當(dāng)注視點離開該區(qū)域時就會激活變化啟動區(qū)域C，之后只要被試的注視點到達(dá)區(qū)域C時，就會將區(qū)域A中的物體變化成為另一物體。然后，考察被試在之后的觀看中再次注視區(qū)域A時有沒有發(fā)現(xiàn)這個物體的變化(Rensink，2000)，或者在A區(qū)的平均注視持續(xù)時間有沒有顯著地長于其他區(qū)域(Brockmole＆Henderson，2005)。此范式保證了被試在物體變化之前對該物體進(jìn)行了注視。在注視前變化中，當(dāng)被試的注視點離開了中央?yún)^(qū)域B時，啟動變化區(qū)域C就被激活。這時，如果在沒有注視A區(qū)之前先注視了C區(qū)，只要被試的注視點到達(dá)區(qū)域C時，就會將區(qū)域A中的物體變化成為另一物體。然后，考察當(dāng)被試在之后的觀看中注視到A時有沒有發(fā)現(xiàn)變化。這種情況下，被試在物體變化前沒有注視過該物體，所以不能發(fā)現(xiàn)A的變化。因此，可以將這種情況作為基線水平，這樣可以去除猜測或經(jīng)驗推理等對變化覺察的影響。

后來Henderson等人(Henderson，Broclanole。＆Gajewski，2008；Henderson＆Hollingworth，2003)進(jìn)一步完善了眼動控制的變化覺察范式，使得這種范式更好地服務(wù)于場景知覺中物體變化覺察的研究。采用眼動控制的變化覺察范式得出了與閃爍范式類似的結(jié)果，被試仍然很難發(fā)現(xiàn)前后場景的變化。以上的研究結(jié)果說明無論眼跳還是注視中，局部的動態(tài)信息如果在輸入過程中受到干擾或屏蔽，那么場景的變化很難被覺察到。

3.5點線索追隨范式

點線索追隨范式是結(jié)合原來物體覺察判斷和眼動注視的改進(jìn)形式，目的是為了更好地保證實驗的內(nèi)部效度。在介紹點線索追隨前，先簡單介紹迫選再認(rèn)任務(wù)(forced-ehoiee recognition)。迫選再認(rèn)任務(wù)在原來物體覺察的基礎(chǔ)上發(fā)展而來。任務(wù)首先給被試看一個包含著很多物體的場景一段時間，看完之后呈現(xiàn)兩個再認(rèn)場景，這兩個再認(rèn)場景和原來看過的場景是一樣的，但其中有一張場景中的某個物體發(fā)生了變化，讓被試判斷，哪個場景中的那個物體和原來的物體一樣。這樣通過被試反應(yīng)的正確率就可以判斷被試對物體的視覺記憶的成績(Hollingworth，2003；Hollingworth＆Henderson，2002)。

迫選再認(rèn)任務(wù)是在看完一個場景之后對目標(biāo)物進(jìn)行迫選再認(rèn)，但是由于場景中包含著多個物體，那么必然有的物體先看到，有的物體后看到，有的物體注視時間短，有的物體注視時間長。因此無法準(zhǔn)確判斷目標(biāo)物與測試之間的時間間隔，無法考察視覺記憶的保持時間問題。針對這種情況，Hollingworth(2004)設(shè)計了點線索追隨范式，來研究場景視覺短時記憶的保持和信息加工問題，參見圖6。該范式在呈現(xiàn)場景過程中，有一個點線索會依次指向各個物體，要求被試在觀看過程中，眼睛追隨點線索進(jìn)行注視，即點線索在哪個物體上，被試就看哪個物體。這樣就可以保證場景中所有的物體都被注視到，并且保證加工的時間基本一致。最重要的是，可以操縱某個目標(biāo)物體是在什么時間被注視，通過計算目標(biāo)物與測試之間間隔了多少個物體(即點線索指向了多少個物體)就可以推算出目標(biāo)物注視到測試之間的時間間隔。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，物體的視覺記憶在間隔0～4個物體的情況下，成績不斷下降，但間隔4個物體與間隔10個物體的成績差異不顯著，此時的正確率保持在80％左右。根據(jù)這一結(jié)果，研究者提出視覺記憶的有關(guān)理論假設(shè)，即視覺記憶可以保持相當(dāng)長的時間，且容量較大。

4.小結(jié)

通過介紹可以發(fā)現(xiàn)，場景知覺作為高水平知覺的重要部分，受到了越來越多研究者的重視。而且隨著眼動和實驗技術(shù)的進(jìn)步，使得研究復(fù)雜視覺環(huán)境的知覺和加工成為了可能。對場景知覺的研究，不僅提高了原有視覺研究的外部效度，也為更好地理解視覺加工的機制和過程提供了新的啟發(fā)。但是由于場景知覺的研究還不成熟，仍有很多的問題有待于深入探討和解決。

首先，很多的研究對場景的概念和定義缺乏嚴(yán)格一致的標(biāo)準(zhǔn)，這導(dǎo)致了兩方面的問題：第一，對于場景的定義仍然比較模糊，而且對場景中的物體和背景有時也沒有進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。所以很多的研究都使用一些圖片等刺激代表場景，模糊地界定場景，避免談及場景具體界定。第二，場景刺激差異很大，很多早期的研究采用一些簡單的線條畫(Friedman，1979；Loffus＆Mackworth，1978)，但是后來的研究(Davenport，2007；Henderson，2005)都采用彩色的圖片或者3D立體圖片作為場景刺激。場景刺激的差異導(dǎo)致很多的研究結(jié)果難以直接比較，從而導(dǎo)致一些場景理論可能在一些特定刺激上成立，但是不一定適合其他的場景刺激。所以，仍需要一些研究能夠整合已有的研究，探討不同材料對場景知覺的影響。