國家經(jīng)濟論文大全11篇

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篇（1）

(二)積極拓寬我國與拉美國家之間的外資合作領域隨著我國經(jīng)濟發(fā)展方式的不斷變化以及經(jīng)濟增長點的調(diào)整，將拉美地區(qū)作為新的投資熱點比較符合我國當前的經(jīng)濟發(fā)展形勢。當前，我國在拉美地區(qū)的投資大部分集中在資源開采、制造業(yè)等少數(shù)領域，并且隨著國家之間能源資源爭奪的越演越烈，這種投資方式已經(jīng)不能適應我國發(fā)展的要求，需要積極探索新的外資合作領域。投資企業(yè)在進行外資投資領域選擇的時候，應當將投資眼光集中在能源合作、生物能源技術合作、農(nóng)業(yè)合作、基礎設施建設等領域，拓展投資領域，調(diào)整投資產(chǎn)業(yè)分布，強化產(chǎn)業(yè)鏈合作環(huán)節(jié)，不斷推動我國與拉美國家直接投資的可持續(xù)發(fā)展。

(三)實施本地化經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略本地化經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略是我國同拉美國家經(jīng)貿(mào)關系更進一步的重要保障，企業(yè)在拉美國家進行投資經(jīng)營的時候，應當積極探討本地化經(jīng)營策略和方式，深入了解當?shù)氐奈幕问健⒔?jīng)濟發(fā)展方式和居民消費特點等等，利用技術、管理和資本運作等相關軟實力增強競爭優(yōu)勢，在經(jīng)營發(fā)展過程中積極利用當?shù)氐娜肆Y源和技術要素等等，不斷增強投資給當?shù)厝藥淼膶嵒荩@不僅能夠增強當?shù)厝藢ξ覈髽I(yè)的接受度，而且有利于良好企業(yè)形象的塑造。

(四)盡快建立以中小型企業(yè)為主的經(jīng)貿(mào)合作方式目前，在拉美國家開展經(jīng)營活動的企業(yè)大都是我國知名的大型企業(yè)，如中糧油、中國電信、華為集團等等，但是我國中小型企業(yè)由于企業(yè)資本、技術、市場營銷等影響因素，與拉美國家相關企業(yè)的合作較少，這在一定程度上限制了雙邊經(jīng)貿(mào)關系的進一步發(fā)展。因此，在未來，應當積極鼓勵中小型企業(yè)為主體的經(jīng)貿(mào)合作方式，深化雙邊經(jīng)貿(mào)關系的內(nèi)生動力，進一步體現(xiàn)我國中小型企業(yè)適應性強、發(fā)展靈活的明顯特點，國家應當在投資項目指導、投資制度說明以及拉美國家地區(qū)基本情況等方面給予中小型企業(yè)一定的指導，不斷優(yōu)化中小型企業(yè)的投資環(huán)境。

篇（2）

當前我國石油儲備體系、石油定價機制的不完善，加之具有不確定性的國際石油價格，使我國的石油進口出現(xiàn)了買漲不買跌的怪象。石油進口量因國際石油價格的上漲而增加，就大量減少了用于石油進口的外匯儲備量；持續(xù)上漲的國際石油價格會使世界經(jīng)濟整體衰退，對我國出口商品的消費需求減少，降低了我國出口總額；嚴重影響我國低附加值商品的出口。

1.2配置傳導機制

1.2.1在消費需求方向的傳導。市場總體價格因國際石油價格上漲而被推高，消費者對生活必需消費品以外的商品消費需求減少；油價走勢的不確定性，使消費者的消費決策更加謹慎；間接影響消費支出結構，對消費者的心理造成巨大影響。

1.2.2在投資需求方向的傳導。石油價格上漲會導致對于石油產(chǎn)業(yè)鏈下游及相關行業(yè)的生產(chǎn)性投資更加謹慎；使政府財政收入減少，國民經(jīng)濟增長趨緩，使公共產(chǎn)品投資減少。

1.3利率傳導機制。

1.3.1投資需求受基準利率調(diào)整的影響面比較廣泛。利率上調(diào)會提高實體經(jīng)濟的資金成本，影響資金高投入產(chǎn)業(yè)，增加了商業(yè)銀行貸款積極性，增強部分企業(yè)對外投資的沖動，影響我國商品出口競爭力。在金融市場方面可對流動性過剩予以抑制、上市公司成本得到提高、降低了股票、基金市場的投資需求等等。

1.3.2消費需求受利率調(diào)整的影響。基準利率上調(diào)使居民儲蓄增加，市場消費受到抑制，但居民會因人民幣升值而使商品消費和出國消費增加。利率下調(diào)會使生活消費支出相對增加。國際石油價格和我國的存款、貸款基準利率之間存在正相關性，其波動趨勢比較一致，利率的調(diào)整及波動幅度要滯后并小于國際石油價格的波動，它們之間的指數(shù)不存在長期穩(wěn)定的均衡關系。

1.4匯率傳導機制

利率政策通過經(jīng)常項目影響匯率，通過國際資本流動間接影響匯率。國際油價會通過國際收支的渠道傳導到人民幣匯率，由于我國實行的是有管理的浮動匯率制度，所以對匯率傳導的效應較小。人民幣匯率升值影響宏觀經(jīng)濟，對貨幣金融政策的制定會產(chǎn)生較大壓力，較大的沖擊著金融體系的穩(wěn)定性；進口商品的相對價格降低，會沖擊國內(nèi)市場，抑制經(jīng)濟增長。人民幣匯率和國際石油價格存在負相關性，匯率的變化和石油價格波動相反，二者不存在長期穩(wěn)定的均衡關系。

2、國際石油價格波動對中國經(jīng)濟影響的對策

2.1開源節(jié)流，保障國內(nèi)能源供應的基礎

首先，加強建設國內(nèi)石油生產(chǎn)供應能力。加大常規(guī)油氣資源勘探開發(fā)力度，推進原油增儲穩(wěn)產(chǎn)，加強老油田穩(wěn)產(chǎn)改造，提高采收率。加快非常規(guī)油氣資源勘探開發(fā)，增強我國能源供應保障能力；其次，要大力發(fā)展新能源。合理規(guī)劃風電發(fā)展，加強經(jīng)濟性研究，做好和電力規(guī)劃相協(xié)調(diào)的發(fā)展。大力支持光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其發(fā)展極具潛力，是要高度重視的產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展需要政策、技術、金融三大要素的支持。適度推進生物質(zhì)能發(fā)展，是一種可再生能源，在整個能源系統(tǒng)中占有重要地位；再次，在確保安全的基礎上高效發(fā)展核電，對保障能源供應與安全，保護環(huán)境，可持續(xù)發(fā)展和電力工業(yè)結構優(yōu)化的實現(xiàn)，我國綜合經(jīng)濟實力、國際地位、工業(yè)技術水平的提升，都有非常重要的意義；最后，積極推進節(jié)能型國家建設。戰(zhàn)略提升，促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉變和結構調(diào)整；創(chuàng)新技術，強化重點消費領域的用能管理；樹立理念，倡導綠色消費、全民節(jié)能；關注三農(nóng)，重視農(nóng)業(yè)、農(nóng)村節(jié)能減排。

2.2能源戰(zhàn)略儲備體系建設要全面加強

為保障石油儲備建設要完善法律法規(guī)，進行統(tǒng)籌布局科學地制定石油儲備發(fā)展規(guī)劃，為實現(xiàn)多主體參與石油儲備的發(fā)展格局要放松管制，為石油儲備建設要拓寬渠道多方面籌措資金，根據(jù)實際情況實現(xiàn)石油儲備品種和方式的多元化。

2.3對能源金融體系要不斷健全并完善

首先要改革國內(nèi)石油價格定價機制，使其更趨于合理化。發(fā)展國內(nèi)石油期貨市場，其關鍵是要放開市場。加強石油金融工具創(chuàng)新，建立石油銀行、石油外匯儲備、設立石油基金。積極推進人民幣國際化，開放資本市場和人民幣匯率制度。

篇（3）

二、動態(tài)CGE模型

本文以PEP．1．t(單國動態(tài)標準CGE)模型為原型，構建中國動態(tài)CGE模型。模型結構大致分為生產(chǎn)、消費、外貿(mào)、政府以及動態(tài)等模塊。

(一)生產(chǎn)

生產(chǎn)模塊是嵌套結構。頂層有3種投入：增加值、能源、中間投入；3種投入用不變替代彈性(CES)函數(shù)嵌套起來。在第二層中，增加值由勞動和資本通過CES函數(shù)復合得到。能源分為電力能源和化石能源，化石能源再分為煤炭、石油天然氣開采和石油加工三類一次能源。在中間投入方面，各種商品通過列昂惕夫函數(shù)復合起來。在總產(chǎn)出方面，生產(chǎn)者可以生產(chǎn)多種商品，它們之間也是用CES函數(shù)復合而成。為減少篇幅，本文僅列出頂層CES函數(shù)：xsrjt=Bj＼^VAZ,+CU+1一一盧)EⅣE]一百p(1)其中，．表示_『行業(yè)t時期的總產(chǎn)出；Bf表示行業(yè)的規(guī)模系數(shù)；VA、c‘，、ENERf．1分別表示_『行業(yè)t時期投入的增加值、復合的中間投入品、能源。而參數(shù)盧、盧和(1一盧一盧)分別表示行業(yè)相應投入占總產(chǎn)出的份額。

(二)消費

模型只考慮一類居民，其收入有3個來源：一是勞動收入，二是資本收入中分配給居民的部分，三是來自政府的轉移支付。居民全部收入先向政府繳納個人所得稅，剩余的部分是可支配收人。然后將可支配收入按照一定的比例存起來作為儲蓄，剩余部分全部用于消費。居民按照收入約束下的效用最大原則選擇消費品組合。其效用函數(shù)斯通杰瑞(Stone—Geary)函數(shù)是從線性支出系統(tǒng)演化而來，形式如下：PCf，lCf．1=Pc+yL耶(cr／L一∑PC¨cMIN)(2)"其中，尸c“表示i商品t時期的價格；C表示居民在t時期消費商品的數(shù)量；c表示居民在t時期對i商品的最低生存需求量；y表示商品在居民整個消費束中的邊際份額；CTH表示居民在t時期的消費總額。

(三)政府

政府收入的來源主要是稅收，其中包括生產(chǎn)稅、個人所得稅、企業(yè)所得稅以及關稅等。政府的開支用于政府采購、轉移支付，剩余部分是政府存款。(四)國內(nèi)商品市場國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品有兩個銷售渠道，即國內(nèi)銷售和出口。企業(yè)根據(jù)國內(nèi)外相對價格水平?jīng)Q定在兩個市場的銷售比例，猶如一個生產(chǎn)可能性邊界，用不變轉換彈性(CET)表示。國內(nèi)商品市場上的商品由兩部分組成：國內(nèi)生產(chǎn)部分和進口部分，兩者通過CES函數(shù)復合而成。(五)動態(tài)模塊本文采用遞歸動態(tài)鏈接t時期和t+1期的資本存量，當期資本存量加上新的投資減去折舊部分就是下一期的資本存量。該關系由式(3)表示。每一期的投資總額等于每個行業(yè)的投資量與新資本價格的乘積之和。新資本的價格與各種商品價格之間的關系由式(5)表示，這里隱含的假設是一旦投資發(fā)生，就會毫無磨損地變成固定資本，而且這里假設新投資的價格與行業(yè)無關，所以新的資本價格只有時期下標t。行業(yè)投資需求借鑒Jung—Thorbecke(2001)①的形式，投資需求是資本存量的一個比例，而這個比例又取決于該行業(yè)的租金率與資金的使用成本有關，也有學者將此解釋為托賓g②。其中資金的用戶成本等于新資本價格乘以折舊率與市場利率之和。KDf’l+=KDj，。(1一)+，Ⅳ，(3)，=PK∑INDj，(4)PK：去兀【]訓‘(5)‘‘‘Tu‘INDj，：r肋(6)．f=PK(6+衄，)(7)其中，KD『．1、KDi．分別表示行業(yè)t時期和t+1時期的資本存量(下標-『和t的含義下同，不再贅述)；6，表示折舊率；INDj．表示投資量；P表示新資本的價格；IT表示全社會的投資總額；A表示新資本價格的規(guī)模系數(shù)，該參數(shù)需要外生設定；PC“是商品的含稅購買者價格；表示商品i在所有投資中所占的份額；IRi表示市場利率；咖表示投資需求的規(guī)模參數(shù)；表示資本的用戶成本；IN表示資本需求的彈性系數(shù)。

三、數(shù)據(jù)庫及參數(shù)設定

(一)基礎數(shù)據(jù)

本研究在國家統(tǒng)計局編制的2010年中國投入產(chǎn)出表基礎上，綜合多種數(shù)據(jù)來源，編制了中國社會核算矩陣初始表，再采用交叉熵法平衡。為了著重考察國際油價變化對我國經(jīng)濟總量和產(chǎn)業(yè)大類的影響，本文將中國2010年投入產(chǎn)出表中的65個部門合并為34個部門，其中第一產(chǎn)業(yè)為農(nóng)林牧漁業(yè)，并對服務業(yè)進行大類合并。合并后的簡表見表1。

(二)主要參數(shù)和外生變量設置

本文的參數(shù)設定主要參考近些年國內(nèi)外的有關文獻。其中頂層生產(chǎn)函數(shù)中的彈性系數(shù)參照武亞軍和宣曉偉(2002)③，其余彈性系數(shù)(如電力能源與化石能源之間、各類化石能源之間、國內(nèi)生產(chǎn)國內(nèi)銷售與進口之間、國內(nèi)生產(chǎn)國內(nèi)銷售與出口之間等)參照GTAP—E(RobertMcDougal|等，2007)④；折舊率參考YanXu(2009)⑤。我們使用新古典假設，即人口／勞動力增長率外生變化。直至2050年的中國人口數(shù)據(jù)預測值來源于聯(lián)合國社會與經(jīng)濟部人口處的《世界人口展望，2011》。能源效率：基準情景下設定2014—2020年，年均增長2．5％；2021—2030年，年均增長1．5％；2031—2050年，年均增長0．5％。盡管中國目前已經(jīng)成為全球第一大能源消費大國和第二大石油進口國，并且“中國因素”在國際石油市場中具有決定性作用，但是考慮到中國在國際石油市場仍沒有定價權的現(xiàn)實情況，設定國際油價外生決定。

四、情景設定與模型結果分析

(一)情景設定

考慮到本文的研究目的，我們在情景選擇上著重考察基準情景、關稅減免情景、技術進步情景以及減稅和技術進步混合情景。1．基準情景。基準情景主要反映一種對未來中國能源經(jīng)濟環(huán)境發(fā)展的預測和判斷，是作為評價國際油價沖擊中國經(jīng)濟的基準情景。考慮到當前已有很多對中國未來社會經(jīng)濟發(fā)展的預測和分析，大部分是根據(jù)不同時間段對經(jīng)濟發(fā)展速度和產(chǎn)業(yè)結構變化進行預估。從時間遷移的角度來看，目前的經(jīng)濟發(fā)展速度和形態(tài)及產(chǎn)業(yè)結構等特征是由過去的社會形態(tài)與政策共同作用形成的。同時，當前的社會經(jīng)濟形態(tài)和政策措施相互作用也共同決定了未來的發(fā)展模式和趨勢。因此，在基準情景分析中，考慮沒有國際油價沖擊下中國經(jīng)濟的“自然形態(tài)”。2．油價沖擊情景。考慮在“接受”國際油價沖擊，但沒采取相應的抵消政策措施情景下我國經(jīng)濟的表現(xiàn)。該情景分析在國際油價不同上漲幅度的壓力下，GDP等主要經(jīng)濟指標的表現(xiàn)。3．定向技術進步情景。在基準情景基礎上，每年能效多提高1％。模擬定向技術進步對抵消國際油價沖擊的影響。4．油價沖擊下的進口關稅減免情景。本文考慮的情景政策為全部減免原油進口關稅，作為稅收優(yōu)惠政策的代表。當然，類似地也可以分析其他稅收政策來補貼國際油價上漲的影響。5．綜合情景。考慮在情景3和情景4共同作用下，宏觀經(jīng)濟在抗擊國際油價沖擊的效果。

(二)情景分析及政策效果評價

情景分析的主旨，是通過對不同情景的模擬，對國際油價影響我國經(jīng)濟各主要指標的力度和方向進行進一步思考和更詳盡的分析，并且希望能對機制設計和政策選擇提供理論支持。我們首先分析上述單一情景，從一個側面反映各情景的效果；再分析油價沖擊下的關稅減免和技術進步的綜合情景。為便于表示，我們設定以下各種情景代碼表(表2)。1．國際油價上升對實際GDP的影響。國際原油價格上升引起中國實際GDP減少。表3顯示在不采取政策措施的各種漲價情景(S1～s4)下，直至2050年各主要年份的經(jīng)濟增速都是下滑的，但下降速度在減緩。而在技術進步的各種情景(E1～E4)下，技術進步的正效應不僅完全抵消了國際油價上升的負面效應，而且使經(jīng)濟提速顯著。需要指出的是，油氣進口關稅減免的收效甚微(N1～N4)。這可能是由于我國原油進口關稅只有1．5％的緣故。至此，很容易解釋技術進步和關稅減免的綜合集成政策效果(EN1一EN4)。為了更直觀表示國際油價沖擊下我國GDP增速變化，本文模擬了國際油價年均上漲5％時，各情景下GDP增速變動情況，結果顯示，能效提高是保持經(jīng)濟持續(xù)增長的最有效的途徑。同時，從各年的GDP增速時間序列來看，國際油價上漲幅度越大，對GDP負面影響也越大；并且同一幅度的國際油價上漲，對我國實際GDP影響動態(tài)減弱。2．國際油價上升對投資的影響。在各種情景下，國際油價上升對各年份中國投資的影響與GDP類似。在無政策支持的情況下，投資受到的油價沖擊很大。技術進步再次成為了抵消油價沖擊投資的有效工具，并且時間越長，其作用越大。這可能是由于技術進步是一個長期的積累過程，對技術進步的政策分析要著眼于它的長期效應。3．國際油價上升對居民收入的影響。各種情景下，國際油價上升對中國居民收入影響的變化趨勢與GDP、投資的影響類似，這里不再贅述。4．國際油價上升對CPI的影響。表4給出各種國際油價上升情景下對中國CPI的影響。國際油價沖擊并且在無政策干預的情景(S1～S4)下，CPI相對于基準情景的變化符號甚至是不確定的。而從理論上來看，國際油價沖擊下CPI的變化取決于兩個方向相反的作用力：①國際油價上漲推動下的生產(chǎn)成本上升，推動CPI上漲；②由于需求不足。CPI如何變化取決于以上兩種方向相反的作用力的合力。而從本文設置的情景來看，技術進步可長期抵消國際油價對CPI的沖擊。5．國際油價上升對進口的影響。在各種情景下，國際油價上升對中國進口數(shù)量的影響，表現(xiàn)出與上述各指標不同的特征，即無論在哪種情景下，進VI都是下降的。其原因在于價格效應，即以原油為代表的國際大宗商品價格上升，國內(nèi)進口需求下降，雖然關稅減免和技術進步起到了一定的減緩進口下降的作用，但是進口量總體下降。6．國際油價上升對出口的影響。與進口表現(xiàn)類似，無論在哪種情景下，出口都是下降的。其原因也是價格效應，即以原油上漲推動的生產(chǎn)和生活成本上升，國外需求不足，在這一點上與國內(nèi)類似。一7．國際油價上升對中國石油天然氣產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的影響。在各種情景下，國際油價上升對中國石油天然氣產(chǎn)業(yè)的影響與人們的直覺一致，國際油價上升促進這一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。8．國際油價上升對制造業(yè)的影響。制造業(yè)廠商是國際油價上漲的直接受害者——直接提高了廠商的生產(chǎn)成本。因此，可以預計，無論在哪種漲價情景下，如果沒有政策的有效干預，制造業(yè)的產(chǎn)出將會下降。而在技術進步的情景(E1～E4)下，技術進步在長期抵消了國際油價上漲的負9．國際油價上升對服務業(yè)的影響。與制造業(yè)類似，服務業(yè)也是國際油價上漲的直接受害者，并且也直接受益于技術進步。10．國際油價上升對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響。與制造業(yè)和服務業(yè)類似，中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也是國際油價上漲的直接受害者，并且也直接受益于技術進步。

篇（4）

1.獨特性就國際經(jīng)濟法來講，其價值目標具有一定的獨特性，其在經(jīng)濟與國際之間立足，所以其價值目標與非經(jīng)濟以及國內(nèi)兩種法律存在差異。在國際法的領域中，國際經(jīng)濟法與國際私法以及公法進行對比，前者對經(jīng)濟也較為側重，而且其在發(fā)展以及合作兩方面的闡釋也并非后者能夠媲美的。

2.價值主體具有多元性就共同價值來講，其特殊的文化背景、歷史發(fā)展環(huán)境、經(jīng)濟條件等方面是共同價值構建的主要因素。就國際經(jīng)濟法價值來講，其關系主要因為文化、地域等方面存在較大距離造成共同價值的構建非常困難。

3.價值設定具有復雜性就價值實現(xiàn)而言，在法律制度中將其價值目標滲透進去是首要條件。但是因為價值主體具備多元性，所以在價值觀方面也各不相同。在每個國家里，每位公民在價值目標的珍視程度方面各不相同，而且都希望設置到法律法規(guī)中，這就導致價值在設定方面具有一定的復雜性。

4.價值認同具備自愿性對價值體系以及特定價值進行認同主要有兩種方法，分別是強迫與自愿。和國內(nèi)法進行對比，認同國際經(jīng)濟法價值以及其本身以自愿為主，存在很多任意的慣例便是主要表現(xiàn)。

5.價值實現(xiàn)具備困難性價值實現(xiàn)因以上特點的存在，所以其實現(xiàn)非常困難，也就造成國際經(jīng)濟法的實際與理想狀況存在很大的差距，國內(nèi)法中非常少見。

(二)法的價值探究的重要性

對法的價值而言，對其重要性進行探究首先應對其自身重要性進行研究。價值追求是法律認知以及實踐的重要基礎及起因。其并不是單一的校正惡法，還是促進法律發(fā)展的重要因素，滲透于法律的整個環(huán)境。如果缺乏法律價值，其發(fā)展一定會受到阻礙。其二，研究方法具有一定的特殊性，其余方法不能進行替換。在法學研究中，法律的現(xiàn)象以及價值的研究非常重要。就前者來講，其主要功能是對人在法律中處于主導地位進行確定，其目標主要是為了更好的駕馭法律，更好的為人們服務。就后者而言，其認為主要是對法律現(xiàn)象進行解釋，主要探究目標是如何采用法律合理的對人們進行統(tǒng)治。

二、國際經(jīng)濟法的價值目標

(一)秩序就國際經(jīng)濟法而言

其秩序主要表現(xiàn)在國際經(jīng)濟秩序方面，是國際經(jīng)濟新秩序。與國內(nèi)進行對比可知，在國際中，人們更迫切的需要秩序，而確立秩序的難度卻非常大。主要原因是在國際社會中，沒有很好的保障各國利益以及意志，造成各國在利益的劃分以及調(diào)整方面存在差異。這些問題也就直接造成混亂無序的局面。國內(nèi)與國際相比，國內(nèi)在秩序方面通常較好，主要原因是為了避免出現(xiàn)無序狀態(tài)，以國家的強制力為意志，通過法來劃分利益，并使其擁有法律化，合理化。

(二)正義在上文中

從秩序的分析可知秩序主要是國際新秩序。主要原因是只有國際新秩序才能具備真正的正義。就國際經(jīng)濟的舊秩序來講，其構建的基礎主要是歧視以及強權政治，所以其正義性非常欠缺。就正義而言，其屬于歷史范疇。著名學者恩格斯曾經(jīng)說過，正義不會永遠存在，隨著社會的不斷發(fā)展與進步，正義的含義也在不斷發(fā)生著改變。而國際經(jīng)濟法也在不斷的進行演變。就國際經(jīng)濟法而言，當前從強調(diào)法律外在的平等性以及統(tǒng)一性向其內(nèi)在的奮斗性逐步發(fā)展，這一發(fā)展也是形式正義與實質(zhì)正義之間的轉變。

(三)站在國際層面的角度分析

國際社會主要由民族與國家組成。如果國內(nèi)法沒有庇護，那么其追求的價值也很難實現(xiàn)，所以人們對于有很強的依賴性。在國際經(jīng)濟的范圍內(nèi)，經(jīng)濟是其主要體現(xiàn)。這就表明在其國內(nèi)，各種資源與活動都擁有永久。從另一個角度來講，也表現(xiàn)了各國在的平等性。在國際經(jīng)濟法的各項原則中，經(jīng)濟這一原則占據(jù)極其重要的地位。而且在構建國際經(jīng)濟的新秩序時，起到基礎性作用。但是因經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生過時的言論。所以，對于應給予重新審視。

(四)安全就安全而言

其余秩序、正義有著非常密切的關系。如果秩序的正義性較強，那么其必然屬于安全秩序。就安全來講，將其作為實質(zhì)性價值。在社會的關系中，正義是安全必須融入的東西。所以站在這個角度來講，法律規(guī)范與安全有著密不可分的關系。他們重點關注的內(nèi)容是避免人們受到各種侵害。站在緩和的視角來講，安全還與人們的困苦、偶然事件等方面有密切的關系。就國際經(jīng)濟法而言，安全起到不可或缺的作用。當前，國際經(jīng)濟法得到調(diào)整，在國際金融、貿(mào)易以及投資三方面中，安全價值都非常重要。

（五）自由人們對自由都存在著渴望

也有很多學者對自由進行探究。通常來講，自由的含義涵蓋三方面，其一是字面，其二是哲學，其三是法學。如果想擁有自由，就必須認同客觀規(guī)律。對于社會生活來講，人們的社會生活一定要有組織，被秩序所制約。因此，人們必定受到一定的拘束，以此來換取一定的自由。所以自由只是相對而言，與限制緊密聯(lián)系。但是在實際生活中，人們總是采用各種秩序以及機制的構建來確定自由。因此，在法的價值中，自由必定占據(jù)一席之地。但是對于自由的理解不能過于簡單，而是從社會以及個人的角度出發(fā)進行全方位的解釋，這樣才能更好的理解自由的價值。

（六）效率就效率而言

其通常指的是在投入量確定的前提下能夠獲取的產(chǎn)出量。換而言之，就是通過最少的資源消耗換取相同的效果。亦或者采用相同的資源，獲取最好的效果。效率與自由、秩序等特征相同，在法律價值的目標中，也占據(jù)著非常重要的內(nèi)容。就社會來講，如果其各方面較為優(yōu)秀，那么其不僅在秩序、公正以及自由等方面較好，而且還存在較高的效率。如社會較為完善，那么如果其一定要擁有高效率。

(七)其余價值

目標在本章節(jié)中，國際法價值除去以上六方面價值目標之外，還涵蓋其余價值目標，例如人權、合作，發(fā)展、理性、人權等方面。

三、國際經(jīng)濟法的價值

實現(xiàn)就法的價值而言，其目標將人們對法期望的形態(tài)展現(xiàn)出來。他在社會的實踐過程中，經(jīng)過不斷概括以及后人的精煉而形成。對于法的價值來講，其實現(xiàn)主要表現(xiàn)人類期望的現(xiàn)實化。但是因為其目標存在超越性，所以其價值實現(xiàn)只能無限接近。國際經(jīng)濟法與其余部分法相比，在價值實現(xiàn)方面相同，與法律實踐有著密切的關系。只有通過法律監(jiān)督以及人們自覺遵守才能將法的價值體現(xiàn)出來。因此，法在自身實現(xiàn)以及價值實現(xiàn)方面相同。

（一）實現(xiàn)條件對于價值而言

人們對其渴望程度與其實現(xiàn)的難度幾乎成正比例。法對秩序追求的主要原因是人們往往缺乏秩序。同樣，法對于自由以及平等追求也是因為人們沒有獲得理想的自由，沒有得到理想的平等。人們無法實現(xiàn)理想價值的原因就是因為這些阻礙因素造成的。消除阻礙因素需要三方面條件。其一，對于法律制度來講，其應該擁有良好的設置。任何國際經(jīng)濟法在制定制度的過程中因為價值存在爭議。如果立法較為成功并得到完善，那么國際經(jīng)濟法在價值表現(xiàn)方面獲得統(tǒng)一。其二，需要徹底的實施法律制度。國際經(jīng)濟法因保障機制的欠缺導致其價值實現(xiàn)主要有國家政府以及自愿來完成。而其實施主要是通過每個國家制定特定的規(guī)則來實施。其三，國際經(jīng)濟法的價值獲得認同。就國際社會來講，如果人們對國際經(jīng)濟法在價值方面的認同逐步提升，那么其價值定會實現(xiàn)。

（二）國際經(jīng)濟法價值的矛盾及解決就價值主體來講

其具備多元性以及復雜性，這就是國際經(jīng)濟法在價值的實現(xiàn)方面較為困難的主要原因。因為價值主體實質(zhì)特性即為人們因價值觀念不同而產(chǎn)生的沖突。站在“應然”的視角分析，法的價值在體系方面較為和諧。換而言之，法的制定要遵守完善的規(guī)則，各種價值的目標也都融入進去。保證各種價值目標最大限度的實現(xiàn)而彼此之間不會產(chǎn)生沖突。那么沖突只能來源于人們對法的價值準則、價值目標、各種目標的認識程度。在法的價值探究范疇中，對價值準則產(chǎn)生的沖突研究極其重要。只有對實際生活中產(chǎn)生的價值沖突進行研究，才可以尋找沖突產(chǎn)生的根源以及具體的解決措施。這對價值目標的實現(xiàn)有非常重要的促進作用。當前，在國際經(jīng)濟法中，產(chǎn)生的沖突主要有四方面。

1.正義和秩序。在國際經(jīng)濟法中，對正義秩序的追求較高，但是在實際中，正義和秩序卻在很多時候背離。因此，只有國家得到不斷發(fā)展，提高國際地位。在國際制定新規(guī)則時，融入自身利益以及意志，進而獲取新秩序。

2.秩序和自由。首先在秩序范圍內(nèi)，自由屬于個性發(fā)揮，但并不是任意發(fā)揮。其次，在人們實現(xiàn)自由價值與其余價值時存在沖突。所以，秩序與自由在國際經(jīng)濟法范疇內(nèi)產(chǎn)生沖突的根源是自由和秩序的不合理性產(chǎn)生的。

3.效率和公平。為了實現(xiàn)公平而犧牲效率，但是因效率的犧牲又造成公平的喪失，這就產(chǎn)生了沖突。為解決兩者間的沖突，著名學者奧肯提出因社會領域的差異采用不同的解決措施。此種區(qū)分解決的措施對二者沖突的解決具有非常重要的意義。

4.合作與。如果合作雙方以獨立及為基礎進行合作，那么與合作將不會產(chǎn)生沖突。如果因為強權的威脅而進行合作，那么與合作之間極易產(chǎn)生沖突。所以，只有各國共同努力，制定新規(guī)則方能解決兩者沖突。

篇（5）

第二次世界大戰(zhàn)結束后，隨著經(jīng)濟全球化浪潮的加速，國際社會政治經(jīng)濟關系日益密切，世界進入相互依賴時代，推動了國際組織突飛猛進的發(fā)展。其中國際經(jīng)濟組織發(fā)展更為迅速，關貿(mào)總協(xié)定、世界銀行、國際貨幣基金組織都產(chǎn)生于二戰(zhàn)結束后。冷戰(zhàn)后的1995 年成立的、有“經(jīng)濟聯(lián)合國”之稱的世界貿(mào)易組織，其勢力不斷發(fā)展壯大，更標志著國際經(jīng)濟組織的發(fā)展進入到新的階段。當前，國際經(jīng)濟組織對國際社會經(jīng)濟事務的影響也日益擴大，對發(fā)展中國家主權的影響惹人注目。為此，本文擬對國際經(jīng)濟組織對發(fā)展中國家主權影響的層次結構、職能范圍和影響的二重性進行探討。 一、國際經(jīng)濟組織對發(fā)展中國家主權影響的層次結構經(jīng)濟全球化時代的國際經(jīng)濟組織及其規(guī)則非常顯著地侵入發(fā)展中國家的主權領地內(nèi)，它對發(fā)展中國家的主權從三個層面上形成影響。 1.最高層次的全球性經(jīng)濟組織(協(xié)定)的影響 世界范圍內(nèi)的國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)是由全球性的國際經(jīng)濟組織負責的，例如，世界貿(mào)易組織、世界銀行、國際貨幣基金組織等。尤其是世界貿(mào)易組織，其職能已不僅僅是協(xié)調(diào)國際貿(mào)易，而且?guī)缀醢ㄋ械氖澜缃?jīng)濟活動。參加世貿(mào)組織的發(fā)展中國家在國內(nèi)外經(jīng)濟政策的制定和實施過程中，都必須嚴格遵守世界貿(mào)易組織的有關規(guī)則，把許多經(jīng)濟主權讓渡給世貿(mào)組織。這從最高國際層面上影響到發(fā)展中國家主權的行使。

2.中間層次的區(qū)域性經(jīng)濟組織和協(xié)定的影響 作為經(jīng)濟全球化組成部分的區(qū)域集團化，是當今世界經(jīng)濟發(fā)展的一個重要特征。根據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計，截至2001 年底，世貿(mào)組織得到通知的區(qū)域經(jīng)濟組織有200 多個，其中150 多個組織的協(xié)議仍在生效。 幾乎所有的WTO 成員都參加了一個區(qū)域經(jīng)濟一體化協(xié)議，有些WTO 的成員甚至成為10 多個區(qū)域一體化協(xié)議的成員。目前，絕大多數(shù)發(fā)展中國家參加了區(qū)域經(jīng)濟一體化組織，這些組織對發(fā)展中國家的經(jīng)濟主權也在區(qū)域范圍內(nèi)進行限制和約束，而且這種約束和限制比經(jīng)濟性世貿(mào)組織更強。 3.最低層次的雙邊組織和協(xié)定 對于那些涉及兩個國家的國際經(jīng)濟問題的解決，單獨依靠其中一國的調(diào)節(jié)是不能發(fā)揮作用的，需要通過雙方的組織(協(xié)定)來協(xié)調(diào)，參加這些雙邊協(xié)定的發(fā)展中國家，在雙邊協(xié)定和組織生效后，就必須遵守有關協(xié)議，從而使本國主權受到一定的約束和限制。 例如，中國加入WTO 之前的中美最惠國待遇協(xié)定;2003 年6 月中俄兩國簽署石油管道的能源利用協(xié)定，這些都是裁定協(xié)定兩國之間分歧、矛盾的準則，使兩國主權受到一定的約束和限制。隨著經(jīng)濟全球化的進一步發(fā)展，發(fā)展中國家參與全球性、區(qū)域性及雙邊性組織(協(xié)定)的狀況日益增多。這種狀況從高中低三個層次對發(fā)展中國家主權的影響越來越大。 二、國際經(jīng)濟組織對發(fā)展中國家主權影響的職能范圍 在經(jīng)濟全球化進程中，國際經(jīng)濟組織對參與其中的發(fā) 展中國家的主權從多方面進行限制，也就是發(fā)展中國家主權的內(nèi)外經(jīng)濟職能從多方面有限度地(根據(jù)協(xié)定)轉移到國際性、區(qū)域性或雙邊國際經(jīng)濟組織中。

1.經(jīng)濟法規(guī)、經(jīng)濟原則、經(jīng)濟制度的創(chuàng)建職能 過去經(jīng)濟法規(guī)、經(jīng)濟原則、經(jīng)濟制度的設立都是一國主權范圍內(nèi)的事，發(fā)展中國家把其看作是主權不受侵犯的重要體現(xiàn)。但是，在經(jīng)濟全球化條件下，發(fā)展中國家這種主權職能部分轉移到國際經(jīng)濟組織中，國內(nèi)經(jīng)濟政策法規(guī)、國內(nèi)的經(jīng)濟體制要同國際接軌，發(fā)展中國家要執(zhí)行國際經(jīng)濟組織制定的經(jīng)濟法規(guī)、經(jīng)濟政策，甚至經(jīng)濟體制的市場化程度都要得到國際社會的承認。例如：加入WTO 的發(fā)展中國家必須接受WTO 規(guī)則體系，其中包括有《關貿(mào)總協(xié)定》在內(nèi)的20 多個具體領域的協(xié)定、議定書、決定、諒解等。

WTO 調(diào)整的領域從傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易發(fā)展到服務貿(mào)易，從關稅減讓發(fā)展到非關稅壁壘的限制和拆除。發(fā)展中國家國內(nèi)制定的法規(guī)政策若與此有抵制的必須限期拆除。 2.監(jiān)管職能 一般來講，發(fā)展中國家有關制度的實施都是由本國政府執(zhí)行的，是本國政府主權范圍的事情，包括進出口關稅的減讓、國內(nèi)貿(mào)易政策的透明化等。但是，在經(jīng)濟全球化條件下，發(fā)展中國家的這些監(jiān)管職能轉移到國際有關經(jīng)濟組織中去，由這些組織根據(jù)有關法則進行監(jiān)督。例如：在經(jīng)濟方面，GATT、WTO 都有自己一套有效的監(jiān)督懲罰機制。這種機制實質(zhì)上侵蝕了一部分國家的經(jīng)濟主權，由于其規(guī)則由西方發(fā)達國家制定，發(fā)展中國家受到的主權侵害更為嚴重。[ ZHLzwCom] 3.解決爭端職能 在國際社會中，發(fā)展中國家解決國家間的經(jīng)濟利益矛盾是在國家政府間協(xié)商的。但是，隨著經(jīng)濟全球化的進一步發(fā)展，國際間的經(jīng)濟交往擴大，不同國際主體之間的經(jīng)濟爭端增多，日益復雜化，因此，國家主權范圍內(nèi)調(diào)節(jié)的局限性突現(xiàn)，國際經(jīng)濟組織開始介入發(fā)展中國家的有關國際爭端，代行某些國家主權職能。

世界貿(mào)易組織在關于解決爭端的規(guī)則與程序中，全面規(guī)定了其解決爭端的政治方法(包括協(xié)調(diào)、斡旋和調(diào)解)、法律方法(包括專家組審議和上訴)、裁決的執(zhí)行與監(jiān)督、救濟辦法等，還專設了爭端解決機構(DSB)。世界貿(mào)易組織在爭端機制解決上有突出的三點要求：其一，DSB 的裁決具有約束力;其二，有一常設上訴機構，受理關于法律問題的上訴;其三，世界貿(mào)易組織成員應當對違犯規(guī)則事件在多邊爭端機制下尋求救濟，在裁決不能得到實施時可采取補償和交叉報復的制度。世界貿(mào)易組織的爭端解決機制適用于該體制所管理的一切協(xié)議和決定，沒有例外(P150)。 世界貿(mào)易組織解決爭端具有安全、可預見、執(zhí)法權威性等特征，從某種意義上代替了國家主權的經(jīng)濟職能，這將對發(fā)展中國家成員國的國家主權產(chǎn)生影響。世界貿(mào)易組織在成立后的前6 年，受理了200 多件貿(mào)易糾紛，其中大部分發(fā)生在發(fā)展中國家和西方發(fā)達國家之間，既有保護發(fā)展中國家權益的好的結果，也有損害發(fā)展中國家經(jīng)濟主權的不良后果。這些解決爭端的機制在區(qū)域性經(jīng)濟組織中也存在。

例如，在發(fā)展中國家參加的北美自由貿(mào)易區(qū)組織中，就存在一個受理國家之間爭端的制度，而且還平行地設有一個解決投資者和成員國之間爭端的制度。在亞洲，作為區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的東南亞國家聯(lián)盟，在1996 年6 月也成立了一個解決東盟各國內(nèi)部貿(mào)易糾紛的仲裁機構。所有這些解決爭端機構的設立都在不同程度上影響發(fā)展中國家主權職能的發(fā)揮。 三、國際經(jīng)濟組織對發(fā)展中國家主權影響的二重性目前，對于經(jīng)濟全球化中國際經(jīng)濟組織對發(fā)展中國家主權影響的認識，有一種較普遍的觀點，就是意識到了挑戰(zhàn)、侵蝕和沖 擊等負面作用的嚴峻性。這從一個方面反映出經(jīng)濟全球化進程中，發(fā)展中國家主權處于不利地位的事實。但是，我們認為這還不夠，國際經(jīng)濟組織對發(fā)展中國家主權的影響(第3頁)還有另一面，即積極的一面，由于和國際經(jīng)濟體制接軌，加入國際經(jīng)濟組織也有利于發(fā)展中國家主權增強。我們把這兩個方面的作用稱作二重性。具體來講： 1.國際經(jīng)濟組織對發(fā)展中國家主權的積極作用這種積極作用是促使發(fā)展中國家積極參與經(jīng)濟全球化，積極加入國際經(jīng)濟組織的動機之一。

主要表現(xiàn)在：其一，平臺作用。一個是國際經(jīng)濟組織為發(fā)展中國家在經(jīng)濟主權受到傷害時，提供了解決爭端的場所。例如，加入世貿(mào)組織前，中美之間的貿(mào)易糾紛通過兩國政府談判解決。由于中國是處于弱勢的經(jīng)濟實體，結果中國做出的讓步很大，有的甚至傷及國家的經(jīng)濟政治權益。美國常常以中美經(jīng)貿(mào)關系同中國人權掛鉤來威脅中國。中國加入世貿(mào)組織后，雖然中國同美國等西方發(fā)達國家的貿(mào)易糾紛、反傾銷爭端增多，但是在世貿(mào)組織的框架內(nèi)，中國勝訴的次數(shù)也不斷增多。 另一個是，在發(fā)展中國家組成的區(qū)域性經(jīng)濟組織內(nèi)，發(fā)展中國家貿(mào)易爭端機制的設立，提高了區(qū)域內(nèi)發(fā)展中國家減少貿(mào)易摩擦，集體行使國家主權的能力，某些國家主權的平等讓渡，獲得了更大的國家權益，對發(fā)展中國家主權的行使也是有積極作用的。

其二，提升作用。由于歷史和現(xiàn)實原因，發(fā)展中國家的國家建設存在著許多問題，其國家的政治經(jīng)濟等內(nèi)外職能存在著許多不適應經(jīng)濟全球化發(fā)展的方面，例如，市場經(jīng)濟管理措施的缺陷，政府過多干預經(jīng)濟活動等，影響了國家主權的行使。發(fā)展中國家加入國際經(jīng)濟組織后，就必須同國際上先進的市場管理規(guī)則接軌，廢除不符合國際慣例的法規(guī)、政策和制度，這固然會限制主權的作用，但同時也會使發(fā)展中國家拋棄原來舊的或存在缺陷的政策、法規(guī)和體制，接受國際上流行的政策、法規(guī)和體制，從而強化國家上層建筑同經(jīng)濟基礎、生產(chǎn)力的適應性，有利于提升國家主權的行使能力。其三，保護作用。盡管西方發(fā)達國家在國際經(jīng)濟組織中利用主導地位對發(fā)展中國家基本主權進行限制和侵蝕，但是由于發(fā)展中國家自身維護主權的斗爭及其在國際經(jīng)濟組織中力量的增強，在國際經(jīng)濟組織中也有一些保護發(fā)展中國家利益的條例。

例如，世界貿(mào)易組織就有關于發(fā)展中國家市場準入和保護弱勢產(chǎn)業(yè)的條款，發(fā)展中國家可以以此保護自己的民族產(chǎn)業(yè)。中國在加入世界貿(mào)易組織的談判中，就以發(fā)展中國家的身份，對自己的弱勢產(chǎn)業(yè)進行保護，例如，對汽車工業(yè)、農(nóng)業(yè)等就采取了保護性的措施。在實踐中，一些國際經(jīng)濟組織也對發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展進行了支持，如世界銀行、國際貨幣基金組織向發(fā)展中國家提供了大量的官方發(fā)展基金。尤其是作為世界銀行“軟貸款窗口”的國際開發(fā)協(xié)會，主要以最貧窮的發(fā)展中國家為貸款對象，向這些國家提供長期低息的貸款，以促進它們的經(jīng)濟發(fā)展。該協(xié)會在全球反貧困斗爭中發(fā)揮著關鍵作用。GATT、WTO 屬下的各項多邊協(xié)定，也規(guī)定了不少對發(fā)展中國家成員的特別措施。

篇（6）

一、現(xiàn)代經(jīng)濟法是對自由價值的真正超越

現(xiàn)代經(jīng)濟法產(chǎn)生以美國1890年的《謝爾曼法》頒布為標志，其歷史背景在于以完全自由觀念主導的市場經(jīng)濟出現(xiàn)了較大的經(jīng)濟危機。自由過度導致市場的無序，市場本能通過自身調(diào)節(jié)作用解決的問題已無法解決，壟斷、不正當竟爭、商業(yè)欺詐成為市場的頑疾。社會強烈呼喚政府的干預與調(diào)節(jié)。以調(diào)節(jié)經(jīng)濟、規(guī)制市場為基本手段的現(xiàn)代經(jīng)濟法應運而生，有效地解決“市場失靈”帶來的經(jīng)濟危機。經(jīng)濟法對市場秩序的調(diào)控正說明了其基本作用在一定層而上限制了自由，但這種限制自由的機理在于欲實現(xiàn)全社會所有商事個體的最大自由。商事個體以自利為基本理性，運用各種手段追求自身利益的最大化，雖在一定意義上實現(xiàn)了自己的自由，但卻在另一方面損害了其他商事個體的自由，損害了整個市場的竟爭秩序，而這種自由只是建立在限制其他商事個體自由的基礎上實現(xiàn)的。因此，法律與政府有必要對這種自由加以限制，經(jīng)濟法利用國家這只“有形的手”干預與調(diào)控經(jīng)濟，實現(xiàn)市場經(jīng)濟有序、健康的運行。因此，在規(guī)制市場秩序時，對個體的限制，即排除不正當競爭、規(guī)制壟斷、打擊商業(yè)欺詐等行為，是在限制自由的基礎上實現(xiàn)社會總體的自由，是真正的自由，在歷史上第一次實現(xiàn)了真正的法之自由價值。經(jīng)濟法對市場的規(guī)制與調(diào)控就是對自由的真正超越與實現(xiàn)，經(jīng)濟法為了自由而限制自由。歸根結底，經(jīng)濟法所充當?shù)慕巧^不是在扼殺自由，政府干預的目的也是在最終意義上實現(xiàn)真正自由。因此，制定完善的經(jīng)濟法律就成為法之自由價值真正實現(xiàn)的保障。

二、違反自由行為的理論解讀

(一)電信資費問題———基于政策的反思

經(jīng)濟法就應以消費者權益的維護為立法宗旨，這也是基于經(jīng)濟法之社會整體利益價值觀的體現(xiàn)。消費者處于市場經(jīng)濟活動中的終端與中心位置，整個市場經(jīng)濟的有序運行離不開消費這一必經(jīng)環(huán)節(jié)，消費者是促進社會經(jīng)濟發(fā)展的原生動力，從總體意義上來說，所有的社會成員都是消費者，消費者權利的實現(xiàn)程度能很好的反映市場竟爭秩序與社會發(fā)展水平。所以，經(jīng)濟法維護社會整體利益就應以保護消費者合法權益為價值基點，保護最廣大消費者權益即是在總體上實現(xiàn)社會整體利益。很顯然，這種社會整體利益并非是國家利益，而是國家在法律的框架下來維護消費者合法權益。因此，很多情況下由于政府監(jiān)管缺失以及自身利益的考慮而損害消費者利益，這是現(xiàn)今中國社會所極力解決的大問題。其根源就在于政府在市場監(jiān)管中的角色極為重要，處于弱勢群體地位的消費者如想保護自己的利益，形成有序的競爭秩序都需政府的監(jiān)管。所以，基于經(jīng)濟法立法宗旨的探討而對政府監(jiān)管的反思是對消費者權益最好的維護。我們可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)今中國許多公用企業(yè)，雖然他們表而上脫離了政府，完全企業(yè)化，但是政府(行政機關)仍對其享有自身利益，在公用企業(yè)形成壟斷之際,政府監(jiān)管的缺失及利益混同是形成損害消費者合法權益的最大問題。這一切的一切都與信息產(chǎn)業(yè)部的內(nèi)部政策有關，他們并沒有把保護消費者利益放在首位，而考慮的焦點是怎樣維護競爭者的利益，以及由此帶給自己的利益。政策的制定雖在表面合法化，卻在實質(zhì)上試圖將市場競爭封鎖，人為地為這些電信企業(yè)制造壟斷地位，這些都是與現(xiàn)代市場經(jīng)濟極為不相符的，行政機關沒有擺正自己的監(jiān)管角色，沒有建立經(jīng)濟法立法宗旨的觀念，是不可能維護良好的市場秩序的，最終受到損害的卻只能是可憐的消費者。然而，政府政策的制定者們也同樣是消費者，或許出現(xiàn)此種矛盾情況只能說明“權力尋租”帶來的收益會忽略自身消費者這一弱勢角色。

(二“)全國牙防組”違規(guī)認證問題———政府監(jiān)管的缺失

市場經(jīng)濟健康、有序的運行不可或缺的是政府監(jiān)管，如果監(jiān)管的缺失會使竟爭秩序混亂，損害同類經(jīng)營者的不正當竟爭行為、壟斷行為會大量出現(xiàn)，在最終意義上損害消費者合法權益。消費者利益的維護本應成為政府監(jiān)管市場所著重保護的價值目標。對消費者的保護應是政府監(jiān)管角色的價值基點與利益平衡趨向所考慮的首要目標。據(jù)央視《經(jīng)濟半小時》報道，全國牙防組對媒體承認,他們不具備認證資格，二十多年來，他們對多種牙膏的認證卻讓許多消費者信以為真。全國牙防組表示，他們之所以未經(jīng)批準對企業(yè)的產(chǎn)品進行認證，是為了推薦好的口腔護理產(chǎn)品幫助中國老百姓更好地進行口腔衛(wèi)生護理。但記者調(diào)查卻發(fā)現(xiàn)，其所進行的試驗缺乏科學、嚴謹?shù)脑O計，得出的認證結論也有夸大成分。據(jù)某企業(yè)透露，如果不給錢，牙防組就不給認證。全國牙防組向多少認證企業(yè)收取了多少贊助費，這些錢又是怎么花的?全國牙防組負責人曾表示，這些經(jīng)費都經(jīng)過了審計，而且有專門的審計報告。但全國牙防組沒有向公眾公布關于審計的任何信息，誰進行的審計，審計結果又是什么，至今都是一個謎。專職人員為兩人，1992年開始對口腔保健品進行認可和推薦的全國牙防組截至目前已對9種產(chǎn)品提供了認證。

我國現(xiàn)有的中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會實際上只對符合規(guī)定的認證機構準予設立，而對非法機構不審查，再加之，工商機關只對生產(chǎn)商品的企業(yè)進行檢查與監(jiān)督。因此，導致此類機構不合法的情況存在10多余年，在消費者心理產(chǎn)生極其深刻的影響，消費者不斷考問行政機關的監(jiān)管角色，引人深思。“權威機構”違規(guī)認證說到底是由政府監(jiān)管缺失造成的，一方面可以反映出我國當前立法中確實存在許多漏洞，許多違法問題沒有得到法律的規(guī)制。另一方面，可以看出行政機關執(zhí)法不力也是造成問題的關鍵。市場經(jīng)濟的有序運行依靠于市場中每一個相關環(huán)節(jié)的綜合協(xié)調(diào)，政府監(jiān)管也是如此，中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會應及時做出市場調(diào)杳，審查市場中有哪些“權威機構”符合法律規(guī)定，非僅僅是將合法認證機構公布在網(wǎng)上就萬事大吉，而是真正的對廣大消費者負起責任，發(fā)現(xiàn)違規(guī)認證機構應及時取締，這樣才在最大限度內(nèi)保護消費者的合法權益。:

三、保護消費者權益的理想途徑———自由競爭的回歸

經(jīng)濟法實現(xiàn)其價值目標的終極狀態(tài)就是對自由的追求，是對現(xiàn)有自由價值的真正超越。然而，自由的實現(xiàn)離不開政府的有效監(jiān)管。現(xiàn)代市場經(jīng)濟環(huán)境中，實現(xiàn)政府良性市場監(jiān)管下以保護自由競爭來維護消費者的合法權益。考量經(jīng)濟法自身蘊含的自由價值有助于我們探討自由競爭狀態(tài)的真正回歸問題，實現(xiàn)市場自由競爭狀態(tài)不是追求絕對自由，不是個體為了實現(xiàn)自身利益最大化時隨心所欲的自由，而是從消費者權益維護的角度來界定自由的范圍及其限度。自由競爭的真正回歸首先源于對制度的思考。前面我們已經(jīng)談到政府監(jiān)管的缺失問題，這些都是由于現(xiàn)存法律法規(guī)不健全、不同法律法規(guī)之間存在沖突與需要相互協(xié)調(diào)問題。再加之,我國實現(xiàn)訴權的成木與門檻過高，使消費者很難在現(xiàn)有的訴訟制度中獲勝，比如，部分法官就認為“知假買假’行為人不是消費者，糾紛發(fā)生時而不給予其合法的消費者地位。懲罰性賠償?shù)囊?guī)定對于籠統(tǒng)，標準很難把握。同時，對于一些小額訴訟不能很有效地發(fā)揮懲罰作用。當然，中國當前在消費維權方而存在最大的問題就是沒有建立公益訴訟制度，當行政監(jiān)管缺失時,當懲罰性賠償不能很好的懲罰不法經(jīng)營者與生產(chǎn)者時，某些商事個體就會在追求自身利益最大化的過程中損害消費者合法權益。所以，公益訴訟的有效建立，就是在政府監(jiān)管外實現(xiàn)消費者權益維護的目的。

其次，自由競爭除了基本制度設計的保障外，還源于市場環(huán)境無形的建構，這也是社會成員需要共同努力的結果。對于經(jīng)營者與生產(chǎn)者來說，應在道德的約束范圍內(nèi)，努力以自己的質(zhì)量、服務贏得消費者的信任，實現(xiàn)市場真正的公平竟爭。“優(yōu)勝劣汰”的決定權應交給消費者。同時，社會信用機制應廣泛的建立，社會誠信應成為評價競爭者唯一的尺度。另外，市場秩序中自由競爭狀態(tài)的出現(xiàn)少不了媒體的監(jiān)督，媒體正確而又恰當?shù)谋O(jiān)督是實現(xiàn)消費者自由選擇權的有效保障，其對不良商品的披露真正的維護了消費者合法權益，使競爭者不敢公然違背傳統(tǒng)的商業(yè)道德，當其侵權時就會為此付出沉重的代價。自由競爭的真正回歸不在于拋棄政府對市場的監(jiān)管，而恰恰是彌補政府監(jiān)管的不足。對自由競爭的探討源于對消費者合法的保護，實現(xiàn)自由競爭的有效途徑也許是各方而綜合因素的結果，但是其基木的核心在于全體社會成員都意識到市場秩序的有序運行有助于所有個體利益的實現(xiàn)，只有市場競爭環(huán)境良好的狀態(tài)下才能實現(xiàn)社會財富的總體增量。市場經(jīng)濟發(fā)展依靠于全體社會成員共同遵守市場規(guī)則的實現(xiàn)，也許自山競爭的回歸正是解決市場秩序維護問題最好的良方。

[參考文獻]

篇（7）

以外匯數(shù)量為基礎的國際收支理論，可解釋短期和中期匯率走勢。1994年以后，中國連續(xù)出現(xiàn)貿(mào)易與資本項目雙順差，國際收支順差越來越大，外匯市場供大于求，自然產(chǎn)生升值壓力。引起外資長期流人的因素是中國市場開放的巨大吸引力，可獲得長期高回報。證券和房地產(chǎn)市場發(fā)展，則刺激國際投機資本流入。幾方面理論和政策實踐都指向人民幣升值。

不僅如此，人民幣升值的真正壓力還可以從真實經(jīng)濟中找到根據(jù)。當我們在長期經(jīng)濟分析中根據(jù)“貨幣中性理論”，拋開貨幣因素，名義匯率就變成實際匯率。實際匯率定義為：名義匯率扣除通貨膨脹率，或是名義匯率除以兩國通貨膨脹率之比。其深層次含義是：在中長期排除貨幣因素后，研究技術進步、經(jīng)濟結構、生產(chǎn)率和工資變動等非貨幣經(jīng)濟因素對匯率的影響。最新的匯率理論，把“實際匯率”定義為可貿(mào)易品價格與非貿(mào)易品價格之比。

實際匯率：可貿(mào)易品價格(%)／非貿(mào)易品價格(%)

國際經(jīng)濟學上的“可貿(mào)易品價格”，是指可直接參加國際貿(mào)易的進出口商品價格。在通貨膨脹時期，出口成本上升導致可貿(mào)易品價格提高是匯率貶值的主要根源。首先，取決于工資和地價水平，但在中國并不明顯。我國工資在出口產(chǎn)品成本中只占10%，即使因通貨膨脹而提高，也不會對匯率有明顯影響。其次，是設備折舊和原材料，分為進口和國產(chǎn)兩部分。進口價格由國際價格、匯率和關稅決定，國內(nèi)價格以工業(yè)品出廠價格近似表示，而不以消費品價格表示。國內(nèi)通貨膨脹率提高，主要是消費品價格上升，滯后于設備和原材料價格的上升大約一年。因此，在通貨膨脹非常高的時候，比如1994年達到20%，但并不產(chǎn)生人民幣貶值壓力，因為在1994年1月1日，人民幣借并軌的機會一次性貶值了50%，這是一種提前超額貶值。

20世紀80年代，人民幣連續(xù)貶值400%以上，主要原因是價格改革，與此同時卻在積累著升值的壓力。在20世紀90年代以后特別是2000年，人民幣貶值的所有壓力，如國內(nèi)價格改革、通貨膨脹、亞洲金融危機等都已釋放完畢，升值壓力就馬上顯露出來。

人民幣升值壓力主要來自中長期非貨幣因素的影響，表現(xiàn)為國內(nèi)可貿(mào)易品價格和非貿(mào)易品價格的“雙重運動”，其含義有三：第一，國內(nèi)可貿(mào)易品價格相對于非貿(mào)易品價格不斷下降。這是由于出口部門生產(chǎn)率的提高快于非貿(mào)易部門生產(chǎn)率的提高，也快于本部門工資的提高，因此，出口產(chǎn)品的價格相對下降或者絕對下降。非貿(mào)易部門工資比照出口部門提高，超過本部門生產(chǎn)率提高，因此，非貿(mào)易品價格絕對上升或者相對上升。第二，發(fā)展中國家出口產(chǎn)品價格相對于發(fā)達國家不斷下降，特別是在工業(yè)化大量引進技術階段。中國出口部門生產(chǎn)率的提高不僅快于國內(nèi)非貿(mào)易部門，也快于發(fā)達國家出口部門，其工資水平的相對提高不僅慢于國內(nèi)非貿(mào)易部門，也慢于發(fā)達國家貿(mào)易部門。按照“工資生產(chǎn)率彈性”，即工資水平提高與生產(chǎn)率提高之比，中國的出口部門應該是最低的。人們可以理解中國出口部門工資水平提高比美國慢，卻不能理解中國出口部門生產(chǎn)率提高速度比美國快。如果認真思考就會明白，這是技術“后發(fā)優(yōu)勢”造成的。中國的原創(chuàng)技術少，但在一定時期集中引進技術設備和原材料，則可以迅速提高生產(chǎn)率并降低成本。當本國可貿(mào)易品生產(chǎn)率提高快于發(fā)達國家而工資水平提高相對慢于發(fā)達國家時，出口和貿(mào)易順差就會增加，從而產(chǎn)生匯率升值壓力。第三，中國和美國如果有相同的通貨膨脹率，人民幣將有升值壓力，因為兩國可貿(mào)易品與非貿(mào)易品的相對變化不會相同。發(fā)展中國家是二元結構，缺乏統(tǒng)一均衡的市場，歷史所遺留的價格體系，服務教育醫(yī)療和房地產(chǎn)等價格很低，必然連續(xù)大幅度上升，而不像發(fā)達國家的價格體系已經(jīng)比較均衡。因此，中國非貿(mào)易部門價格的上升一定比美國更快，而可貿(mào)易品價格上升則相對比較慢。如果兩國通貨膨脹率相同，一定是中國可貿(mào)易品降價，而非貿(mào)易品漲價。而直接決定匯率的，恰恰是可貿(mào)易品的價格變化，可貿(mào)易品價格下降就意味著對匯率產(chǎn)生升值壓力。上述三個特點的核心是：發(fā)展中國家國內(nèi)貿(mào)易品部門生產(chǎn)率上升快于工資水平上升，使出口價格相對或者絕對下降，從而產(chǎn)生匯率的升值壓力。在大量引進技術和外資時期，可貿(mào)易品價格在發(fā)展中國家相對或絕對下降。如果以非貿(mào)易品價格為1，貿(mào)易品價格指數(shù)相對于非貿(mào)易品下降，這就是“實際匯率”的升值。

二、人民幣升值預期下的國際資本流入

篇（8）

關于西方學者對公共管理的看法上的分歧暫且不談,僅就中國學界的研究來說,我國早期歷史文獻中的“行政”是指管理國家政務，以下就是由為您提供的經(jīng)濟一體化和國家主權的碰撞。

當20世紀80年代行政學在中國恢復時,學者們提出:行政管理是伴隨著國家而出現(xiàn)的,有政府才有行政管理。行政是行使國家權力的管理活動,凡不屬于國家機關的管理活動,便不屬于行政。也有一些學者認為:把行政確定為國家機關的管理活動,不僅更符合漢語中行政概念的本意,而且也符合我國憲法對行政概念的界定。長期以來,我國學界主流觀點是把“公共行政(public administration)簡稱行政,是政府依法對國家事務、自身事務和社會公共事務進行的管理活動。這一含義表明:行政的主體是政府,而不是其他社會組織”,“公共行政學又叫行政學、政府管理學”。

80年代前后的西方行政改革,使得公共管理主體的“劃分很難有明確的界限,因為我們對公共服務概念的理解大大地擴展了。公共服務不僅包括政府的三個分支(即立法、司法、行政)部門,包括聯(lián)邦政府、州政府和地方政府三個層次,而且包括非營利部門。所以公共管理的主體就成為所有追求為公共利益服務的人員。”人們今天所講的公共管理,與名義上稱之的“行政管理”,而實際上的“政府管理”不同,公共管理的主體不僅有政府,而且還包括社會中那些追求為公共利益服務的非政府公共組織。政府管理與公共管理是兩個不同的模式。公共管理是包括政府管理在內(nèi)的全社會開放式管理體系。

20世紀80年代前后,西方不少發(fā)達國家均出現(xiàn)了大規(guī)模的政府再造運動。與之相伴隨的“新公共管理”,其實踐背景正是各國的行政改革及其政府的再造運動。

政府管理是公共管理的主角,但社會公共事務管理還需若干配角。編輯老師為大家整理了經(jīng)濟一體化和國家主權的碰撞，希望對大家有所幫助。

篇（9）

宏觀調(diào)控是一種國家行為，而國家行為必須由一定的代表機構來實施，為此，國家必須設立專門機構以法律的形式賦予其職權。因此，國家這種行為和實施的手段在法律上表現(xiàn)為國家的特定權力及其行使職權的各種形式。

對國家來說，宏觀調(diào)控是其在市場經(jīng)濟條件下所承擔的新的職能，是在過去的政治職能、社會職能的基礎上增加的經(jīng)濟管理職能。國家要以宏觀的調(diào)控者和管理者的身份，積極地介入經(jīng)濟運行。而從國家的一般理論出發(fā)，國家的一切活動不外乎對經(jīng)濟運行的規(guī)劃、協(xié)調(diào)、引導、限制和禁止，就國家功能的角度而言，這些活動都是管理活動。因此，在一定意義上可以說，國家的宏觀調(diào)控就是國家的管理；在法律探究方面，也就可以從國家經(jīng)濟管理權方面展開對經(jīng)濟法的熟悉。

經(jīng)濟管理是隨著人類社會的產(chǎn)生、發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展的，自有人類社會之始，即有了經(jīng)濟管理。經(jīng)濟管理作為社會化生產(chǎn)的必然要求，首先是對物的管理，即對生產(chǎn)、分配、消費、交換過程的經(jīng)營、處理和協(xié)調(diào)。只是到了階級社會，有了國家，管理才變成了對人的統(tǒng)治。我們這里所理解的經(jīng)濟管理，應該包括對物的管理和對人的管理兩方面，它不僅僅是行政管理，也不僅僅是利用行政權進行的控制、取締、監(jiān)察等行為，而是以行政管理為主的多種形式和內(nèi)容的綜合體系。

國家的經(jīng)濟管理職能既是一種權力又是一種責任，為探究的方便，我們從權力的角度來界定國家經(jīng)濟管理職能，考察國家權力在經(jīng)濟運行中的規(guī)律及特征，這便是經(jīng)濟管理權。直言之，經(jīng)濟管理權是指國家經(jīng)濟管理職能部門依法行使的對經(jīng)濟運行的猜測、決策、組織、指揮、監(jiān)督等諸權力的總稱。它是國家行政權力在經(jīng)濟保護領域的運用和實施。

國家經(jīng)濟管理權的產(chǎn)生是現(xiàn)代社會市場經(jīng)濟發(fā)展的必然要求，是保護社會公共利益的需要。

（一）傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的不足

經(jīng)濟體制是指一國經(jīng)濟發(fā)展的基本模式。在近現(xiàn)代史上，世界上曾出現(xiàn)了兩種極端的經(jīng)濟發(fā)展模式，即市場機制和命令經(jīng)濟。而這兩種經(jīng)濟組織形式或經(jīng)濟體制都存在不足。

在完全的市場機制下，社會的一切活動都要通過市場來進行，市場在資源的配置上起著基礎，市場機制通過價格信號來反映各類資源的相對稀缺程度，調(diào)節(jié)和實現(xiàn)社會資源的分配。但是，市場并非萬能，它在許多方面存在明顯的缺陷。假如對于市場機制調(diào)節(jié)不足國家采取放任自流的態(tài)度，其結果將是直接危及一國的政治經(jīng)濟秩序，本世紀二三十年代大規(guī)模的經(jīng)濟危機正是在這樣的背景下產(chǎn)生的，這也從實踐上證實了國家擔當宏觀調(diào)控職能的必要性。

傳統(tǒng)的計劃體制下，雖然政府擁有包括經(jīng)濟管理在內(nèi)的社會經(jīng)濟管理權，但由于忽視和排斥市場主體的功能，將動態(tài)的社會經(jīng)濟運行過程和經(jīng)濟保護的關系當作靜態(tài)的事物對待，并不能很好地調(diào)控經(jīng)濟。

（二）國家經(jīng)濟管理權是一種社會管理權

傳統(tǒng)市場體制和計劃體制在經(jīng)濟管理方面的缺陷和不足表明了國家經(jīng)濟管理權存在的必要性以及獨立性。單純市場機制對社會整體利益的無功能顯示了國家必須在經(jīng)濟運行方面發(fā)揮功能；而計劃體制或命令機制對經(jīng)濟運行調(diào)控的不足則顯現(xiàn)出國家單純依靠行政命令手段保護經(jīng)濟的缺陷。由此，我們認為國家經(jīng)濟管理權是一種社會管理權，它是現(xiàn)代國家的一項基本職能。

國家經(jīng)濟管理主要是通過計劃、規(guī)劃、引導、激勵、促進、限制、扶助和救濟等手段，采取對有害于整體經(jīng)濟利益行為的事前預防辦法以及發(fā)生危害社會公共利益事件后的迅速、緊急排礙辦法和其他適當辦法。因此，它需要行政權的運用，需要國家或政府的積極參和。因此，很多人都據(jù)此認為經(jīng)濟管理權就是行政權，甚至認為經(jīng)濟法就是行政法。然而，深入分析便不難發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟管理權和傳統(tǒng)的行政權存在著顯著區(qū)別摘要：

1.經(jīng)濟管理權產(chǎn)生于國家的社會經(jīng)濟管理職能，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下彌補市場失靈的必要補充。其目標是解決個體營利性和社會公益性的矛盾，兼顧效率和公平，促進社會和經(jīng)濟的良性協(xié)調(diào)發(fā)展，經(jīng)濟管理權產(chǎn)生的基礎是社會公共利益的需要。而行政權產(chǎn)生于國家的警察職能，是維護社會生活秩序和公共平安的必要手段，其目標是在不干預經(jīng)濟個體自由意志的前提下，維護自由競爭的市場秩序，維持公共平安，傳統(tǒng)行政權產(chǎn)生的基礎是國家利益。2.國家經(jīng)濟管理權是一種積極的主動的干預權，它具體地表現(xiàn)為國家采取各種手段和辦法，積極主動地對經(jīng)濟個體的自由意志施加影響，通過禁止、促進、激勵、誘導、扶助等各種方式對經(jīng)濟個體和經(jīng)濟有關的行為進行干預，以保證經(jīng)濟政策目標的實現(xiàn)。尤其是在宏觀調(diào)控的思想指導下，事前的預防辦法在國家經(jīng)濟管理權的行使過程中有更為重要的功能。而傳統(tǒng)行政權則是一種消極的限制權，它是在市場主體的行為嚴重侵害社會或他人利益以至造成后果時才發(fā)揮功能，并且僅將其范圍限制在恢復原有秩序的范圍之內(nèi)，行政主體不得干預市場主體之間的經(jīng)濟關系，更不得直接參和到他們的關系之中去。

3.經(jīng)濟管理權的行使既包括傳統(tǒng)的權力手段，通過國家經(jīng)濟管理機關的行政行為直接地對相對人進行管理，以命令方式單方面為相對人設定權利義務；還包括非權力手段，行政計劃、行政合同、行政指導、行政扶助等各種非權力手段在經(jīng)濟法中得到了廣泛運用。并且從某種意義上說，非權力手段運用得更為廣泛和普遍。傳統(tǒng)的行政權的行使主要是依靠權力手段，行政機關在有限的裁量權范圍內(nèi)行使行政權力。

4.經(jīng)濟管理權行使的主體比較廣泛，它尤其重視經(jīng)濟發(fā)展的社會性特征，尊重社會管理權的自治，并且保障公民參和，廣泛地吸收公民和社會團體參加經(jīng)濟管理的猜測和決策。傳統(tǒng)行政權的行使主體比較單一，僅限于行政機關及其法律授權的組織，強調(diào)行政的統(tǒng)一性，和相對人之間不存在協(xié)商或妥協(xié)的關系。

誠然，隨著現(xiàn)代社會的發(fā)展，傳統(tǒng)的行政權也顯現(xiàn)出各種變化，其行政范圍、行政手段、行政辦法也適應現(xiàn)代社會的發(fā)展作出了相應的變動。但是，我們看到摘要：這些變動恰恰是國家職能的變化和擴展的結果，正是這些變化引起了新的權力理論的產(chǎn)生和新的權力的確立。因此，傳統(tǒng)行政權的變化既是國家經(jīng)濟管理權產(chǎn)生的基礎，又是國家經(jīng)濟管理權產(chǎn)生的結果。從理論上正確地熟悉國家經(jīng)濟管理權的性質(zhì)和特征是把握經(jīng)濟法的性質(zhì)和特征的又一角度。

二、國家經(jīng)濟管理權行使的非凡方式-經(jīng)濟行政合同和經(jīng)濟行政指導

如前所述，國家經(jīng)濟管理權作為一種積極的主動的干預權，具體地表現(xiàn)為國家采取各種手段和辦法，積極主動地對市場主體的自由意志加以影響，通過禁止、促進、激勵、誘導、扶助等各種方式對市場主體和經(jīng)濟有關的行為進行干預，以保證經(jīng)濟政策目標的實現(xiàn)。在宏觀調(diào)控的思想指導下，事前的預防辦法在國家經(jīng)濟管理權的行使過程中有更為重要的功能。

為適應國家經(jīng)濟管理目標實現(xiàn)的需要，國家經(jīng)濟管理權的行使既包括傳統(tǒng)的權力手段，即通過國家經(jīng)濟管理機關的行政行為直接地對相對人進行管理，以命令方式單方面為相對人設定權利義務；還包括非權力手段，行政計劃、行政合同、行政指導、行政扶助等在經(jīng)濟法得到了廣泛運用。由于權力手段在過去的經(jīng)濟法探究中已有很多成果，且從本質(zhì)上看，權力手段是國家行政權在經(jīng)濟領域的直接運用，法律必然賦予這類手段以強制執(zhí)行力，因而，它們應該也必須遵循行政法的基本原則和程序。而非權力手段則不然，雖然它們也經(jīng)常由國家或政府所采用，但是，國家或政府在運用這類手段時，主要是積極地鼓勵和誘導，不能對市場主體采取強制辦法，因而，這類手段并不具備也不可能具有強制執(zhí)行力。國家宏觀調(diào)控政策或鼓勵誘導辦法能否得到實效，必須取決于市場主體的接受和認可。僅此而言，就不難發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟法中權力手段和非權力手段的巨大差異，對于經(jīng)濟法規(guī)范中的這一非凡現(xiàn)象，應該進行更為深入的探究。在此，僅探究非權力手段中運用最普遍的兩種-經(jīng)濟行政合同和經(jīng)濟行政指導。

（一）經(jīng)濟行政合同

經(jīng)濟行政合同是經(jīng)濟管理機關之間、經(jīng)濟管理機關和相對人之間為保護和改善經(jīng)濟，依雙方意思表示一致，確立、變更或消滅相互間權利義務的協(xié)議。它作為合同的一種形式，必須具備合同的基本屬性；同時由于其前提和基礎是管理和被管理關系，它又具有一般民事合同所不具有的特征。概括地說，經(jīng)濟行政合同具有如下特征摘要：

1.經(jīng)濟行政合同是一個雙方法律行為。這是作為合同的必備條件，合同必須是確立、變更和消滅雙方相互間權利義務的法律行為。對經(jīng)濟管理機關而言，這是一種非凡的管理行為。它和經(jīng)濟管理機關依單方面意思表示即可成立的行政命令不同，是一種雙方法律行為，沒有相對人的意思表示，該行為不能成立。

2.經(jīng)濟行政合同要求雙方意思表示一致，但又答應經(jīng)濟管理機關保留一定的特權。前者表明了合同的基本屬性，和民事合同一樣，沒有雙方意思表示一致，合同關系不能成立。例如，在某單位和經(jīng)濟管理機關之間簽訂的經(jīng)濟保護承包合同中，雙方顯然是管理和被管理的關系，但若無相對人的承諾，合同關系便不能成立。后者表明了合同的“行政”屬性，即經(jīng)濟行政合同在履行過程中，經(jīng)濟管理機關又具有某些單方意思表示的特權。由于經(jīng)濟和經(jīng)濟新問題的廣泛性、復雜性，經(jīng)濟管理機關有權根據(jù)經(jīng)濟新問題和經(jīng)濟管理目標的變化，及時指揮合同的履行，在經(jīng)濟狀況發(fā)生重大變化時，有權變更甚至解除合同等等。但是，即使是這種特權也不同于單方面性的經(jīng)濟行政行為摘要：第一，經(jīng)濟管理機關的這種特權是以合同為基礎的，它是經(jīng)濟管理相對人認可的一種特權。單方面的經(jīng)濟行政行為基于雙方當事人的地位不平等無需經(jīng)過對方的同意即可發(fā)生效力。第二，經(jīng)濟管理機關在合同權的行使以社會公共利益之必需、且當事人的行為違公共利益為前提，以給予適當?shù)难a償為代價。單方面的行政行為則不具備這一特征。簡言之，經(jīng)濟行政合同的訂立必須雙方意思表示一致，經(jīng)濟管理機關的特權也必須照顧相對人的利益。可以說，這是一種內(nèi)在的意思表示一致。

3.必須以經(jīng)濟管理機關為一方主體。這一特征使經(jīng)濟行政合同符合一般行政行為的特征而不同于民事合同。民事合同是平等主體之間的協(xié)議，對合同雙方而言，當事人可以自由選擇另一方。而經(jīng)濟行政合同只能是經(jīng)濟管理機關之間、經(jīng)濟管理機關和相對人之間簽訂的合同，合同至少有一方必須是經(jīng)濟管理機關，當事人不得自由選擇。民事合同的雙方，在確定、變更、終止民事關系時，相互之間始終處于平等地位。而經(jīng)濟行政合同的雙方，在確定、變更、終止合同關系前，是基于管理和被管理的關系；在合同關系成立后，也以一方享有特權為特征。經(jīng)濟行政合同仍體現(xiàn)了雙方當事人地位不平等性這一行政行為的基本特征，因此，它不是民事行為，而是行政行為。它不同于民事合同，目的不在于直接的經(jīng)濟利益，產(chǎn)生債權債務關系。民事合同尤其是經(jīng)濟民事合同的結果可能客觀上有利于整體經(jīng)濟利益，但它最直接的目的是法人或公民的自身利益。而經(jīng)濟行政合同的直接目的是為了實施經(jīng)濟管理，有利于公共利益，因此，它不能完全遵循自愿平等、互利和等價有償?shù)脑瓌t。

經(jīng)濟行政合同是一種靈活的行政行為，它作為雙方意思表示一致和保留經(jīng)濟管理機關一定特權的有機統(tǒng)一體，在經(jīng)濟管理中發(fā)揮著日益重要的功能摘要：

1.經(jīng)濟行政合同既能發(fā)揮相對人的積極性又保留了管理者的一定特權。從經(jīng)濟行政合同的特征可以看出摘要：它既不像經(jīng)濟行政命令那樣僵硬，又不像民事合同那樣隨便。在經(jīng)濟行政命令中，相對人處于消極的被動地位，只負責執(zhí)行而無須負責執(zhí)行的結果，但在經(jīng)濟行政合同中，事先確定了雙方當事人的權利義務，相對人必須對執(zhí)行的結果負責，因而有利于發(fā)揮他們的積極性、主動性和創(chuàng)造性。并且，假如發(fā)生相對人違約的情況，經(jīng)濟管理機關有權依合同追究其責任。

2.經(jīng)濟行政合同在很大程度上可以彌補單純行政命令的不足，彌補法律規(guī)定不完善、地方規(guī)章效力不足的目前狀況，并可根據(jù)不同的情況，作出嚴于法律、法規(guī)的約定。在我國，多種經(jīng)濟成分并存，不同經(jīng)濟利益群體的出現(xiàn)，使得經(jīng)濟管理不可能單純依靠行政命令手段，必須以經(jīng)濟的、法律的手段加以補充。而在目前我國的經(jīng)濟管理法規(guī)尚不十分完善、地方立法更欠完備的情況下，經(jīng)濟管理機關可以根據(jù)經(jīng)濟管理的目標和職能，以經(jīng)濟行政合同的方式彌補其不足。

3.經(jīng)濟行政合同是遵循經(jīng)濟管理社會性、靈活性特征，靈活管理的有效手段。經(jīng)濟管理必須以價值規(guī)律、市場機制的功能充分發(fā)揮為前提，且對于經(jīng)濟的管理，是自然過程和社會過程的統(tǒng)一，以強硬的行政命令手段是難以奏效的。然而，國家為實現(xiàn)管理經(jīng)濟的職能，使經(jīng)濟的發(fā)展符合協(xié)調(diào)發(fā)展的要求也必須表現(xiàn)出一定的意圖，這時，采用經(jīng)濟行政合同的方式比單純的行政命令要好得多。經(jīng)濟行政合同既便于實現(xiàn)國家管理經(jīng)濟的意圖又保留了制裁對方違約的可能性，而且可以發(fā)揮相對人的主動性和創(chuàng)造性。經(jīng)濟管理部門通過合同的形式，將管理建立在科學的、符合經(jīng)濟自身發(fā)展規(guī)律的基礎之上。

經(jīng)濟行政合同的訂立，較之于民事合同，在訂立的權限、方式和相對人選擇上受到一定的限制，一般不如民事合同自由。經(jīng)濟管理機關作為國家意志的執(zhí)行機關，無權自由處分公共權力。

經(jīng)濟行政合同的締結權限，即經(jīng)濟管理機關訂立經(jīng)濟行政合同的依據(jù)是什么，這是一個尚存爭議的新問題。在我國目前情況下，經(jīng)濟行政合同的締結大多根據(jù)經(jīng)濟政策，而缺乏法律的明確規(guī)定。但從長遠來看，必須以法律形式確定經(jīng)濟管理機關簽訂經(jīng)濟行政合同的權力，以保證經(jīng)濟行政合同的穩(wěn)定性及其運用范圍，克服相對人的怕變心理。

國家經(jīng)濟管理機關只能在其管轄的經(jīng)濟事務范圍內(nèi)簽定經(jīng)濟行政合同，但由于現(xiàn)在我國經(jīng)濟管理機關的權限因種種原因尚不穩(wěn)定，因此，凡涉及重大新問題且有權限爭議時，應由政府協(xié)商，并取得明確授權。

經(jīng)濟行政合同的條款，是經(jīng)濟行政合同的核心，它直接反映著合同雙方的權利和義務，同時也是當事人履行合同的基本依據(jù)。經(jīng)濟行政合同的主要條款應包括三大類摘要：第一類是一般行政合同所應具備的主要條款，包括標的、經(jīng)濟指標、價款和酬金、履行地點和方式、違約責任等五項。這是任何合同都必須具備的條款。第二類是根據(jù)法律的規(guī)定或按經(jīng)濟行政合同的性質(zhì)所必須具備的條款。這是各種具體合同中所特有的必備條款，其內(nèi)容取決于經(jīng)濟法的明確規(guī)定或合同的具體性質(zhì)。第三類是當事人一方要求必須規(guī)定的條款，如經(jīng)濟管理機關因其非凡性所享有的特權并經(jīng)相對人認可的非凡要求。

經(jīng)濟行政合同的履行在實踐中存在的新問題較多。從合同訂立的情況來看，有兩個重要的特征不可忽視，一是經(jīng)濟管理機關在合同履行中享有特權，二是當事人雙方的合同責任有較大的差別。一般來說，相對人一方的責任及其獎罰都是明確具體的，而經(jīng)濟管理機關的責任則難以明確具體，根據(jù)現(xiàn)有的各種合同中有關經(jīng)濟管理機關一方義務的含糊措詞很難依法追究其責任。因此，解決經(jīng)濟行政合同的法律依據(jù)新問題，是保證合同履行的一個重要條件。

（二）經(jīng)濟行政指導

經(jīng)濟行政指導是指經(jīng)濟管理機關為謀求經(jīng)濟保護目標的實現(xiàn)，期待相對人任意的協(xié)作、自發(fā)的行動而提出的勸告、建議、指示、希望等非權力行為的總稱。它是一種事實行為。這種行為在市場經(jīng)濟條件下的國家經(jīng)濟管理中的存在是必要的摘要：

1.經(jīng)濟領域廣泛復雜且技術化、專業(yè)化程度很高，經(jīng)濟管理機關在無適當立法辦法的情況下，必須肩負管理責任，以彌補法律的不存在或不完善。

2.經(jīng)濟管理機關可以不通過命令或強制辦法圓滿靈活地實現(xiàn)預期的經(jīng)濟保護目標，而不引起摩擦或反抗，同時也保障對方主張自己意見的機會。

3.經(jīng)濟發(fā)展的高度專業(yè)化、技術化以及有關法律法規(guī)規(guī)定事項的復雜化，使得經(jīng)濟管理機關也有必要向社會和公民提供知識和技術。

經(jīng)濟行政指導是一種由經(jīng)濟管理機關通過向?qū)Ψ阶龉ぷ鳎诖龑Ψ綄嵤┕芾頇C關意圖的行為。它從法律形式上不具有對相對人的強制力或法的拘束力，相反是在相對人任意合作下實現(xiàn)管理目的的行為形式。因此，經(jīng)濟行政指導和經(jīng)濟行政行為有著顯著區(qū)別，它是一種非權力手段。但是，由于經(jīng)濟行政指導是經(jīng)濟管理機關的行為，而經(jīng)濟管理機關在法律上或事實上享有的統(tǒng)治地位使經(jīng)濟行政指導可以發(fā)揮重要功能。

1.抑制功能。指在某種意義上，對相對人的行為事實上具有抑制效果。如技術監(jiān)督局認為有違反經(jīng)濟法非凡規(guī)定的行為時，對相對人的違法行為進行糾正勸告，或勸告可能遭受危害的企業(yè)、居民采取必要辦法等。

2.協(xié)助功能。指保護相對人并予以協(xié)助的功能。例如建設局對建設單位進行必要的指導。

3.調(diào)整功能。指調(diào)整相對人的利益關系。當企業(yè)相互間或企業(yè)和居民間發(fā)生的經(jīng)濟糾紛有可能影響經(jīng)濟和社會秩序的維持時，通過關系人的互讓和協(xié)作來調(diào)整其利害關系。如企業(yè)和消費者發(fā)生糾紛時，工商行政管理局對該糾紛當事人雙方或一方進行勸告，促使其達成協(xié)議。

4.引導功能。指為實施或?qū)崿F(xiàn)一定的政策或計劃而引導相對人的行為的功能。

從經(jīng)濟行政指導的功能可以看出，它對相對人不具有法的拘束力。但由于經(jīng)濟管理機關往往通過向服從行政指導的人提供一定的利益（如綜合利用產(chǎn)品的價格優(yōu)惠、稅收優(yōu)惠等）或以國家權力為背景的經(jīng)濟管理機關的支配地位，經(jīng)濟行政指導對相對人具有事實上的強制力，但不是法律上的。因此，對不服從經(jīng)濟行政指導者，不得強迫執(zhí)行經(jīng)濟行政指導的內(nèi)容，或?qū)υ摬环恼哌m用罰則。

經(jīng)濟行政指導在各國經(jīng)濟法中都得到了廣泛運用，但對這一新問題的探究卻不夠深入，有關經(jīng)濟行政指導的各種法律新問題，如經(jīng)濟行政指導和依法授權、法律對經(jīng)濟行政指導的拘束、經(jīng)濟行政指導中的裁量權、經(jīng)濟行政指導和經(jīng)濟行政救濟等等，均是值得進一步探究的新問題。

「參考文獻

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3.王清云等摘要：《行政法律行為》，群眾出版社1992年版。

篇（10）

1．1關于經(jīng)濟法形成的幾種觀點

對于經(jīng)濟法產(chǎn)生于什么時期，我國學界大致形成了三種觀點:第一，“古代經(jīng)濟法”。有學者認為在古代社會就出現(xiàn)了經(jīng)濟法，并且成為一個獨立的法律部門。“不論奴隸制國家、封建國家、資本主義國家，還是社會主義國家，都有各自的經(jīng)濟法。當然，在不同社會制度的國家，經(jīng)濟法的本質(zhì)、內(nèi)容和作用是各不相同的。”［2］第二，“資本主義經(jīng)濟法”。此觀點認為國家形成之后便出現(xiàn)了經(jīng)濟法，但是在人類社會進入資本主義社會之后經(jīng)濟法才成為獨立的法律力量。有學者認為，國家對社會經(jīng)濟活動進行原始干預的目的在于保障國家的生存和發(fā)展，經(jīng)濟法的形成是國家原始干預法律化的結果，但是，“經(jīng)濟法作為一個獨立的法律力量的興起，則是在人類社會進入到資本主義社會以后的事情”［3］23－24。第三，“壟斷資本主義時期經(jīng)濟法”。此觀點認為資本主義發(fā)展到壟斷資本主義階段后才產(chǎn)生了現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟法。有學者認為:“壟斷使競爭環(huán)境惡化，單純依靠市場的力量難以克服因壟斷而造成的危機，與此同時，資本主義國家運用‘有形之手’干預社會經(jīng)濟生活，于是出現(xiàn)了與民商法和其他法律迥然不同的經(jīng)濟法律法規(guī)，這便是經(jīng)濟法。”［4］筆者認為，經(jīng)濟法和國家干預經(jīng)濟的行為都是在國家形成初期隨著國家的產(chǎn)生而出現(xiàn)，現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟法是由封建社會進入資本主義社會時作為獨立的法律力量登上歷史舞臺，經(jīng)濟法作為國家干預經(jīng)濟的法律形式，把握經(jīng)濟法的定義，能讓我們更好地認識清楚經(jīng)濟法和國家干預的具體關系。

1．2經(jīng)濟法的定義

關于經(jīng)濟法的定義問題，各國學者對經(jīng)濟法有著不同的定義。西方學者對經(jīng)濟法的定義大致概括為:經(jīng)濟法是在市場機制下建立的經(jīng)濟政策立法體系，其核心是維持市場競爭秩序;經(jīng)濟法是調(diào)整普遍經(jīng)濟利益的法;經(jīng)濟法是體現(xiàn)國家干預經(jīng)濟的法;經(jīng)濟法是公法和私法的交錯;經(jīng)濟法是企業(yè)法;經(jīng)濟法是社會法。日本經(jīng)濟法學家丹宗昭信認為，西方學者對經(jīng)濟法雖然有著不盡相同的定義，但是這些定義卻擁有一個明顯的共同之處，就是明確了國家干預是經(jīng)濟法的本質(zhì)特征，經(jīng)濟法具有國家干預社會經(jīng)濟生活的性質(zhì)。在我國市場經(jīng)濟條件下，我國學者對經(jīng)濟法的定義可以概括為以下觀點:“國家協(xié)調(diào)說”、“國家調(diào)制說”、“縱橫統(tǒng)一說”、“社會公共性經(jīng)濟管理說”、“需要國家干預說”以及“國家調(diào)節(jié)說”。筆者認為，盡管以上各學說關于經(jīng)濟法的定義問題存在著不同的表述方式，但是這些學說擁有的共同點在于均認為克服市場失靈、維護社會公共利益是經(jīng)濟法存在的目的。從經(jīng)濟法的產(chǎn)生和定義可以得出，市場機制的缺陷引起了市場失靈，市場失靈則產(chǎn)生了需要由國家進行干預的干預需求，有了干預的需求后便由國家進行干預供給，而國家進行干預供給的法律形式就是現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟法，國家對社會經(jīng)濟生活的干預成為經(jīng)濟法的本質(zhì)特征。

2經(jīng)濟法是國家干預社會經(jīng)濟生活的法律形式

國家對社會經(jīng)濟生活的干預最早出現(xiàn)在國家形成初期。“早在古代國家時期，國家對經(jīng)濟的干預被稱之為原始干預，這種干預往往伴隨著野蠻與殘酷。統(tǒng)治者為鞏固其統(tǒng)治地位、增加國家財富、緩解社會矛盾，對土地、稅收、交易等進行干預。譬如，從我國古代的田賦制度和中世紀之前的西歐莊園經(jīng)濟可以看出國家為保障其存續(xù)而制定法律對經(jīng)濟進行強烈干預。”［5］此時的經(jīng)濟法律制度便是國家干預經(jīng)濟的法律形式，古代經(jīng)濟法的形成便是源于國家對經(jīng)濟的原始干預。近代意義上的經(jīng)濟法是產(chǎn)生于自由資本主義時期的經(jīng)濟法。這一時期的經(jīng)濟法已經(jīng)從諸法合體的法律形式中分離出來，形成了一些單行的經(jīng)濟法律、法規(guī)［6］。這一時期的國家干預已經(jīng)由以重商主義為代表的資本原始積累時期的積極干預向消極干預轉變。消極干預并不代表不干預，英國的經(jīng)濟學家亞當•斯密的“看不見的手”理論開啟了經(jīng)濟學理論的先河，斯密認為:“最好的政策，還是聽任事物自然發(fā)展。”［7］政府無需干預社會經(jīng)濟活動，只需要扮演“守夜人”的角色，使經(jīng)濟按照市場規(guī)律自由發(fā)展。斯密極力主張經(jīng)濟自由，充分發(fā)揮市場機制的作用，但也沒絕對一概排斥國家干預。市場機制如同一只“看不見的手”，運用市場機制的作用便使得市場正常運行，政府必須把對社會經(jīng)濟生活的干預減少到最低限度。雖然自由資本主義時期處于消極干預時期，但是關于對外貿(mào)易、關稅和社會勞動保障的經(jīng)濟立法均得到發(fā)展。德意志帝國在1871年完成統(tǒng)一后，于1881年頒布了《社會保障法》;于1883年頒布了世界上第一部《醫(yī)療保險法》;于1884年頒布了《事故保險法》;于1889年頒布了《傷殘及養(yǎng)老保險法》。雖然自由資本主義時期提倡經(jīng)濟自由和個人主義，但是在某些領域仍然存在著不同程度和形式的國家干預，預示著國家干預經(jīng)濟將成為一種普遍形式，國家干預經(jīng)濟立法迅速發(fā)展的時代即將到來［8］60。我們所研究的現(xiàn)代經(jīng)濟法實際上是壟斷資本主義時期才形成和完善的，從資本主義的原始積累時期過渡到自由資本主義時期，先后受到了重商主義和經(jīng)濟自由理論的影響。在壟斷資本主義時期，隨著資本主義生產(chǎn)規(guī)模的擴大和生產(chǎn)社會化程度的提高，競爭愈發(fā)激烈，資本主義固有矛盾加劇，“經(jīng)濟危機的爆發(fā)和二次世界大戰(zhàn)就是這對矛盾沖突的集中表現(xiàn)”［9］。各主要資本主義國家呈現(xiàn)出國家對經(jīng)濟實行全面干預的態(tài)勢，并由此形成了對完全放任的自由競爭的否定。形成這種態(tài)勢是深受凱恩斯經(jīng)濟理論的影響。凱恩斯認為:“在自由放任資本主義制度下，正常情況是經(jīng)濟活動從充分就業(yè)一直到普遍大量失業(yè)的不穩(wěn)定狀態(tài)，典型的就業(yè)水平大都是遠遠低于充分就業(yè)，非充分就業(yè)就是正常狀態(tài)，有效需求不足而引起的非自愿性的失業(yè)是長期存在的。”［8］61為克服市場自發(fā)調(diào)節(jié)的不足，凱恩斯極力主張國家積極干預社會經(jīng)濟生活，通過制定政策和法律，加強投資，運用財政赤字，鼓勵奢侈消費及國民經(jīng)濟軍事化等措施，以便于增加“有效需求”。在壟斷資本主義時期，國家干預呈現(xiàn)出全面干預的特點，促使經(jīng)濟法得到了空前的發(fā)展。譬如，美國頒布的《謝爾曼法》、《克萊頓法》、《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》、《全國工業(yè)復興法》、《農(nóng)業(yè)調(diào)整法》等;德國頒布的《鉀礦業(yè)法》、《煤炭經(jīng)濟法》;法國頒布的《公司法》、《對外貿(mào)易法》。這些經(jīng)濟法規(guī)充分體現(xiàn)了經(jīng)濟和法律的融合，經(jīng)濟法作為國家干預經(jīng)濟的法律形式得到了認同。

3需要由國家干預的經(jīng)濟關系成為經(jīng)濟法的調(diào)整對象

經(jīng)濟法的調(diào)整是將國家意志深入到需要由國家干預的物質(zhì)關系領域，并且以法律法規(guī)的形式表現(xiàn)出來。經(jīng)濟法的調(diào)整對象是指經(jīng)濟法所調(diào)整的整個社會關系的范圍［10］63，簡言之，經(jīng)濟法的調(diào)整對象就是需要由國家干預的經(jīng)濟關系。

3．1市場主體調(diào)控關系

市場主體就是以市場為媒介在商品市場上從事交易活動的參與者，包括個人與社會組織。各類市場主體在市場經(jīng)濟條件下具有平等的法律地位。經(jīng)濟法對市場主體調(diào)控關系具體體現(xiàn)為:國家以運用國家權力對市場主體進行宏觀經(jīng)濟調(diào)控或者其他管理活動的過程中發(fā)生的經(jīng)濟關系;國家在對經(jīng)濟個體的內(nèi)部的管理過程中所發(fā)生的經(jīng)濟關系。如今對市場主體的經(jīng)濟運行實行干預在許多國家已達成共識，同時企業(yè)為了謀求自身的發(fā)展而需要國家對市場主體行為進行有效干預。此外，由于所有權的社會目的而導出的企業(yè)社會責任，決定了需要國家對企業(yè)的活動進行干預。

3．2市場秩序調(diào)控關系

市場是人類社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，交換和社會分工是市場出現(xiàn)的前提條件。李昌麒教授認為:“市場秩序是指在特定時空范圍內(nèi)形成的一系列法律制度和習俗慣例的總和，以公開、公正、公平為目標，旨在保障市場交易順利進行的一種有條不紊的經(jīng)濟狀態(tài)。”［3］333市場秩序有正常和非正常兩種狀態(tài)，非正常的狀態(tài)便是市場失靈，市場失靈是由于市場機制的缺陷而引起的，市場失靈是國家對社會經(jīng)濟活動進行干預的前提，市場失靈的范圍是國家對社會經(jīng)濟活動進行干預的界限。壟斷、限制競爭、不正當競爭、假冒偽劣產(chǎn)品等都是影響市場秩序的因素，因此，反壟斷關系、反不正當競爭關系、反限制競爭關系、產(chǎn)品質(zhì)量關系等均被納入經(jīng)濟法調(diào)整的市場關系范圍內(nèi)。

3．3宏觀調(diào)控關系

市場不是萬能的，它不能解決全部經(jīng)濟問題。市場機制的最大缺點就是缺乏足夠的自我調(diào)節(jié)機能，因此對國民經(jīng)濟進行宏觀調(diào)控需要運用經(jīng)濟法。宏觀調(diào)控的內(nèi)容主要包括以下幾個方面:①產(chǎn)業(yè)調(diào)控。其主要目的是促進實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)區(qū)域、產(chǎn)業(yè)組織的優(yōu)化配置，為產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級奠定基礎。通過對產(chǎn)業(yè)結構、區(qū)域、組織等方面的宏觀調(diào)控，充分利用市場機制，優(yōu)化資源的合理配置，實現(xiàn)國民經(jīng)濟持續(xù)、健康和穩(wěn)定的發(fā)展。②計劃調(diào)控。計劃調(diào)控在我國計劃經(jīng)濟時期有突出表現(xiàn)。市場經(jīng)濟體制確立后，計劃法的地位雖有所變化，但是計劃作為宏觀調(diào)控的一種重要手段，仍然有其存在的必要性。③投資調(diào)控。國家運用各種方式，對投資主體直接投資活動進行調(diào)控，確保產(chǎn)業(yè)結構的合理。④財稅調(diào)控。財稅調(diào)控在宏觀調(diào)控法律體系中具有重要地位，財稅調(diào)控可以調(diào)控國民經(jīng)濟總量和經(jīng)濟結構兩個方面。國家稅收是財政調(diào)控的重要手段，它可以通過科學的稅種、合理的稅率，調(diào)整產(chǎn)業(yè)之間、產(chǎn)品之間的利益關系，引導和促進產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)品結構的合理發(fā)展。⑤金融調(diào)控。金融調(diào)節(jié)對社會總需求和社會總供給的平衡關系具有調(diào)控作用。

3．4社會分配關系

經(jīng)濟法意義上的社會分配是指社會再生產(chǎn)過程中作為相對獨立的環(huán)節(jié)而出現(xiàn)的對社會產(chǎn)品進行分配的過程。“社會分配關系是指國家在參與國民收入分配的過程中形成的經(jīng)濟關系。”［10］69我國國民收入的初次分配依照按勞分配原則進行，再次分配是受基本經(jīng)濟規(guī)律的影響，國民經(jīng)濟各個部門按比例發(fā)展的要求在全社會范圍內(nèi)進行。在社會分配中需處理好積累和消費的關系，需要國家從全局利益出發(fā)，運用法律手段干預國民收入的分配活動。以上關系作為經(jīng)濟法的調(diào)整對象與國家利益和社會公共利益密切相關。李昌麒教授認為:“經(jīng)濟法是國家為了克服市場失靈而制定的調(diào)整需要由國家干預的具有全局性和社會公共性的經(jīng)濟關系的法律規(guī)范的總稱。”［11］133在這個定義中表明了經(jīng)濟法的內(nèi)涵即國家干預，同時也表明了經(jīng)濟法的外延就是需要干預的全局性和社會公共性的經(jīng)濟關系，因此，經(jīng)濟法的調(diào)整對象概括說來就是需要由國家干預的經(jīng)濟關系。

4經(jīng)濟法在實現(xiàn)國家干預法治化進程中的作用

4．1關于市場失靈

市場失靈和政府失靈是現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟法產(chǎn)生的客觀基礎。關于市場失靈和政府失靈問題，李昌麒教授指出，國家如何干預社會經(jīng)濟活動和如何規(guī)范政府的干預行為是我國經(jīng)濟法必須要妥善處理的兩個問題，其中任何一個問題沒有解決好，都會對我國經(jīng)濟法的建設產(chǎn)生不利影響，既要干預市場也要干預政府［11］126。市場失靈主要以市場不完全、市場不普遍、信息失靈、外部性、公共產(chǎn)品和經(jīng)濟周期等為表現(xiàn)形式。經(jīng)濟法可以說是國家運用國家公權力對市場失靈進行干預的法律，與民法和行政法相比較而言，經(jīng)濟法在克服市場失靈方面具有以下幾點優(yōu)勢:第一，經(jīng)濟法作為介于公法和私法之間的第三法域，既具有公法性質(zhì)也具有私法性質(zhì)，可以在私權方面對市場主體進行限制;第二，經(jīng)濟法可以直接改變在商品市場上從事交易活動的參與者的利益結構;第三，經(jīng)濟法比民法和行政法更具有前瞻性和全局性，民法和行政法卻不能很好地解決市場失靈問題。在面臨市場失靈問題時，政府干預社會經(jīng)濟活動應當以適度干預為準則，政府不得超越干預的必要限度，以便于適應現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展的要求，超出市場失靈的范圍進行干預必然會阻礙我國經(jīng)濟的發(fā)展。

4．2關于政府失靈

國家干預法治化的最大障礙便是政府本身，主要表現(xiàn)為政府失靈，政府失靈可能會出現(xiàn)過度干預、干預不到位和干預不起作用的情況。政府失靈會使干預超出市場失靈的范圍從而偏離市場的干預需求，進而加深市場缺陷問題。需要制定一套法定程序和原則來規(guī)范政府的干預行為，使得政府對經(jīng)濟的干預具有實體法和程序法的依據(jù)。因此，有學者認為:“‘看得見的手’只有順應‘看不見的手’運行的規(guī)律才能駕馭市場;‘看得見的手’只有謹慎地使用才能有效地發(fā)揮功用;‘看得見的手’只有知道哪里應當無為才能有所作為。”［12］

4．3國家干預法治化是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇

經(jīng)濟法在克服市場失靈和政府失靈方面具有重要作用。國家干預為什么要法治化主要基于以下幾點原因:在市場體制中，市場是配置資源的工具，堅持國家干預市場的法治化才能維護市場中私權主體的形式公平;堅持國家干預法治化有利于保障民眾的權利;政府擁有強大的行政權力，堅持國家干預法治化，可以規(guī)范政府的行為，限制其權力的濫用。當前被普遍認可的現(xiàn)代意義上的國家干預手段可分為行政手段、經(jīng)濟手段以及法律手段。筆者認為，“應強調(diào)國家干預手段法治化，將具體的行政手段和經(jīng)濟手段法律化，法律成為干預手段最終表現(xiàn)形式，且被人們所普遍遵守”［5］。

篇（11）

《歐盟條約》第87條至89條對國家援助做出了具體的規(guī)定，該條約第87條第1款指出，“除與本條約相反的規(guī)定外，國家給予或者通過國家財源給予的援助，不論方式如何，凡優(yōu)待某個企業(yè)或者某個生產(chǎn)部門，以致破壞競爭或者對競爭產(chǎn)生威脅，從而對成員國之間的貿(mào)易有不利影響時，被視為與歐盟市場相抵觸。”可見，這一條款的規(guī)定并未對國家援助給出明確的定義。在1961年一次判決中歐洲法院指出，國家援助是“國家用以減少一個企業(yè)在正常情況下所承受負擔的各種措施。”此后，隨著歐盟統(tǒng)一市場的發(fā)展，法律實踐的不斷深入，國家援助的內(nèi)涵也在不斷變化。學術界對于國家援助的定義眾說紛紜，有些定義著眼于援助對象得到的好處，其重點在于援助是成員國無代價的給予；有些則從國家援助的目的入手。上述種種觀點雖然在表述中存在一定的差異，但在成員國所承受的負擔和企業(yè)得到優(yōu)惠兩個方面取得了比較一致的認同[8]。根據(jù)條約第87條第1款、歐盟委員會的決定和歐洲法院的判決，一項國家援助應該包括以下事實認定①：國家援助的主體是成員國政府或者國家資源；援助的對象為特定企業(yè)或者特定商品的生產(chǎn)；破壞競爭或造成對競爭的威脅，對成員國之間的貿(mào)易造成不利影響；措施引起國家財政負擔；援助的措施必須具有優(yōu)惠性和特殊性。

《歐盟條約》對國家援助的方式并沒有做出具體的規(guī)定，這使得國家援助的實行在很大程度上具有了靈活性的特征。因為不同的國家可以根據(jù)具體的經(jīng)濟狀況和發(fā)展水平選擇援助的方式，所以國家援助的表現(xiàn)形式就出現(xiàn)了多樣化的特征，但從歐盟競爭委員會的統(tǒng)計來看，成員國最常使用的方法包括補貼和稅收優(yōu)惠、國家對于國有企業(yè)的資本參與、低息貸款以及提供擔保。

國家援助的基本制度從一般意義上來說由三個部分構成，被禁止的國家援助、與歐盟市場相協(xié)調(diào)的國家援助和被豁免的國家援助。按照《歐盟條約》的規(guī)定以及歐盟委員會的決定，并非成員國政府采取的任何國家援助均被認為與歐盟市場不相容，因為成員國政府實施援助計劃必定出于對成員國社會、經(jīng)濟、文化等各方面以及區(qū)域政策上的考慮。因此，在許多情況下，成員國實施的援助計劃能夠得到委員會的豁免。《歐盟條約》第87條第2、3款就分別規(guī)定了與歐盟市場相協(xié)調(diào)的和被禁止的國家援助。除了被禁止和相協(xié)調(diào)的國家援助，歐盟委員會和理事會在執(zhí)行援助政策的過程中，相繼頒布了一系列的法律指南，用以豁免某些援助的實行，其目的是為了促使國家援助政策更好地發(fā)揮正面作用，減小負面作用，促進區(qū)域經(jīng)濟平衡發(fā)展和歐盟統(tǒng)一大市場的完善。

歐盟競爭法中的國家援助政策的實施從本質(zhì)上可以看作一個資源分配問題，迄今為止，對援助政策的經(jīng)濟學分析框架尚不明確，理論也不成熟。當衡量一項援助政策是否扭曲競爭的時候，也沒有統(tǒng)一的標準來進行界定。本文試圖提出一個基本框架來分析這一問題。

一、文獻綜述

對于國家援助政策的經(jīng)濟學分析，至少存在兩種類型的模型。由于各自的前提條件不同，所以得出的結果往往只在自身模型中有一定作用。而且兩種模型都提出了“國家競爭”（政府之間互相競爭以吸引企業(yè)到本國生產(chǎn)）的思想，但國家未必只依靠國家援助來扶植企業(yè)。

1.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

第一種模型被稱作“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（StrategicTradePolicy）”模型。在這一類模型中，國家都是個體理性，市場非完全，產(chǎn)生零和博弈問題（ZeroSumGame）。如果每一個國家都能夠放棄補貼等援助措施，那么大家的境況都會得到帕累托改進。在這一類模型中，企業(yè)（固定位置）不需要進行選址，所以政府也不需要彼此競爭來吸引企業(yè)。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策作為新貿(mào)易理論的重要部分，為解決新的國際貿(mào)易問題提出了政策建議，它已經(jīng)不僅僅是簡單意義上的貿(mào)易政策，而是貿(mào)易措施與產(chǎn)業(yè)措施的結合。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最早是由美國學者詹姆斯•布蘭德和巴巴拉•斯賓塞（JamesBrander&BarbaraSpencer,1983，1985）為代表的一些學者提出。[2］［3]

布蘭德-斯賓塞模型建立在強有力的假設基礎上，即兩家廠商——一家奧地利廠商和一家玻利維亞廠商，使用古爾諾競爭向第三方市場出口，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，兩個廠商都出口到第三國市場且不存在國內(nèi)需求。由于在這個局部均衡分析中只存在行業(yè)壟斷下的扭曲，所以每個企業(yè)的邊際成本也是其所使用資源的社會成本。在這種情況下，企業(yè)的利潤就可以用來衡量國家的福利。

在沒有政府干預的情況下，給定玻利維亞廠商的產(chǎn)出水平，奧地利廠商將最大化自己的利潤。對玻利維亞廠商來說，情況相似。這就會導致出現(xiàn)兩條反應曲線，它給出了每個廠商對其他廠商產(chǎn)出水平的最優(yōu)反應，古爾諾均衡點由反應曲線的交點決定，如圖1所示。均衡時，沒有一個廠商有改變自己產(chǎn)出的動機。但如果給定布蘭德-斯賓塞均衡時玻利維亞廠商的產(chǎn)出水平，那么奧地利廠商就會有生產(chǎn)更多水平的產(chǎn)出、進一步提高自己利潤的動機，那么在此處就會出現(xiàn)“斯塔克爾貝里雙頭壟斷”的均衡。

布蘭德和斯賓塞指出，政府的政策可以起到使承諾可信的作用。假定本國政府對該產(chǎn)業(yè)制定了一個出口補貼計劃，則該補貼將使本國反應曲線向右移動，并因此使外國的反應曲線向左下方移動。由于該補貼具有減少外國出口的阻礙作用，本國企業(yè)利潤的增加將超過補貼額。因此，本國的收入得以增加，福利得到提高。最佳的出口補貼，應當是能夠使反應曲線向外移動恰好達到斯塔克爾貝里點。

通過布蘭德-斯賓塞模型（補貼手段的分析），不難得出，一國政府可以利用各種援助手段來增加本國企業(yè)的利潤，并通過轉移利潤的方式來增加社會福利。但總體上來看，世界總福利受到了損失，因為一國政府的政策對其他國家的企業(yè)產(chǎn)生了負外部性，更重要的是政府可以和國內(nèi)的企業(yè)進行談判，而國外的企業(yè)則不在考慮范疇之內(nèi)。

這里需要注意的是一國企業(yè)和政府的談判對經(jīng)濟效率的影響。企業(yè)只會考慮其生產(chǎn)決定所產(chǎn)生的外部性對東道國政府的影響，而不會考慮對其他國家中生產(chǎn)類似或相同產(chǎn)品企業(yè)的影響。在經(jīng)濟全球化的背景下，這一假設并不合理，即使一個企業(yè)位于一國之內(nèi)，它的目標也是要成為跨國企業(yè)。那么在這樣一種背景下，其他國家政府的政策同樣也會對它們產(chǎn)生很大的影響。

其后，一些學者對吸引企業(yè)的方式作了深入研究，邦德、薩繆爾森（Bond&Samuelson，1986）和道爾、溫京伯根（Doyle&Wijinbergen，1996）研究了免稅期在吸引企業(yè)到特定區(qū)位的作用。布萊克和霍伊特(Black&Hoyt，1989)分析了共用品在吸引企業(yè)中的作用。肯恩和馬肯德（Keen&Marchand，1997）探討了公共支出在吸引國外投資中的影響。利亞和涅瑞(Leahy&Neary，1996)和阿普、皮爾羅夫（Karp&Perloff，1990）則以一種動態(tài)的視角分析了政府對全局問題的考慮。

基金項目：教育部人文社科重點研究基地重大項目（05JJD790030）；教育部人文社科重點研究基地重大項目（04JJD790007）

迪克希特和凱爾（Dixit&Kyle，1985）得出如果其他國家采取同樣的補貼政策，那么兩個國家就會陷入囚徒困境，第三國的福利得到增加。喬納森·伊頓和吉恩·格羅斯曼（JonathanEaton&GeneGrossman，1986）分析了相同架構內(nèi)的伯川德類型的價格競爭，得出與布蘭德和斯賓塞相反的結論，即在更一般的環(huán)境中，最優(yōu)政策建議取決于戰(zhàn)略替代品（出口補貼）或戰(zhàn)略互補品（出口征稅）的選擇變量。迪克希特和格羅斯曼（Dixit&Grossman，1986）認為，布蘭德-斯賓塞模型中的出口補貼起作用，是因為它能減少受補貼部門的邊際成本，這阻止了其他國家對第三方市場的出口。霍斯特曼和馬庫森（Horstmann&Markusen，1986）通過允許廠商進入擴展了布蘭德-斯賓塞框架。保羅·克魯格曼（PaulKrugman，1987）開創(chuàng)性地將博弈論運用于對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的分析，提出了飛機制造行業(yè)中美國波音公司與歐洲空中客車公司的經(jīng)典案例，并得出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施效果取決于幾個關鍵因素，其中最主要的是市場信息、對于競爭對手將要采取的對策的估計以及寡頭壟斷的形式。

2.新經(jīng)濟地理模型

第二種模型被稱作“新經(jīng)濟地理模型（NewEconomicGeography）”。在這一種模型中，區(qū)位理論具有重要的應用價值，政府競爭吸引經(jīng)濟體會更加有益還是有害則取決于具體狀況。企業(yè)選址和生產(chǎn)的決定對于一國經(jīng)濟有巨大的外部性，所以政府總是試圖通過稅收、補貼或其他方法使這種外部性內(nèi)在化。從另一個方面來說，這些外部性的影響并不意味著自由的區(qū)位競爭總會得到正的外部性，所以利用一些約束協(xié)議（BindingAgreements）來限制這些行為也許更為有效。

盡管新經(jīng)濟地理學的理論比較久遠，但在政府競爭中應用經(jīng)濟地理模型來分析卻并沒有很長時間。從政府競爭的角度來看，新經(jīng)濟地理模型的核心結論就是企業(yè)區(qū)位和生產(chǎn)決定會對其所在國家產(chǎn)生外部性（正外部性或者負外部性），外部性的程度不僅取決于企業(yè)的行為，還取決于企業(yè)的區(qū)位。比如企業(yè)選在了一個已經(jīng)過分擁擠的城市，那么這一決策就會使當?shù)氐淖》亢徒煌ǜ泳o張。但同樣的企業(yè)選在一個存在大量失業(yè)人口的城市，那么它就會產(chǎn)生增加勞動力需求的正外部性。更微妙的來說，如果一個企業(yè)把某種高技術人員調(diào)配到一個這種技術被廣泛應用的地區(qū)，那么這一決策會進一步提高技術人員的水平。這一思想由阿爾弗雷德·馬歇爾（AlfredMarshall）首先提出，克魯格曼（1991）對此進行了詳細的分析。

外部性的影響之所以重要，在于它揭示了經(jīng)濟體的區(qū)域分布對經(jīng)濟效率產(chǎn)生影響以及為什么企業(yè)追求利潤最大化的行為并不總會得到有效率的產(chǎn)出的原因。如果可以找到一種方法使企業(yè)將外部性內(nèi)部化，那么經(jīng)濟體考慮到空間分布所制定的決策就會比忽略這種區(qū)域分布時更有效率。

使企業(yè)將其外部性內(nèi)在化需要一種有效的機制來實現(xiàn)。對歐盟來說，一個仁慈的、萬能的政府可以通過稅收和補貼的政策來達到這種目的。這一觀點的缺點就像一個中央集權的國家運用梯伯特模型（TieboutModel）來分配公共資源一樣，理論上可行，但無法操作。對于新經(jīng)濟地理模型來說，一國政府在吸引外國企業(yè)的時候，必須要明確企業(yè)到來所產(chǎn)生的外部作用，并且政府的激勵措施必須和外部性組合起來進行權衡。

可見，新經(jīng)濟地理模型解釋了政府給企業(yè)提供激勵的原因，以及政府競爭中需要權衡的問題。它不僅強調(diào)了一定區(qū)域內(nèi)外部性的影響，而且還涉及到區(qū)域間的影響：企業(yè)的經(jīng)濟行為會從其他地區(qū)配給資源，但這種情況很難定義是產(chǎn)生了正外部性還是負外部性。

對于以上兩種模型的分析，從理論上來看都比較成熟，但都不全面。本文試圖提出一個分析框架，在這一分析框架內(nèi)，從靜態(tài)分析和動態(tài)分析（包括不具有政府承諾的動態(tài)過程和具有政府承諾的動態(tài)過程）兩個方面進行初步分析，并將外部性作用和政府之間的競爭納入到考慮的范疇之內(nèi)。外部性和政府之間的競爭會對競爭產(chǎn)生扭曲，但在適當?shù)臈l件下，這些負的外部性可以被內(nèi)在化。從歐盟的實踐來看，雖然對外部性和政府競爭影響的考慮少之又少，但其重要性卻絲毫不能忽視。在具有政府承諾的動態(tài)分析中，政府的承諾起著至關重要的作用，其對一國的經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)的決策起著決定性的影響。

二、一個經(jīng)濟分析框架

我們把政府競爭的過程看作一個“私人價值”拍賣（Private-valueAuction）問題。政府被看作投標人，產(chǎn)品即企業(yè)選址和生產(chǎn)的決策。這一產(chǎn)品會對東道國產(chǎn)生私人價值，對其他國家產(chǎn)生外部性，并且假設每一政府都知道產(chǎn)品對自己的價值，但并沒有其他政府的任何信息。在本文的分析框架內(nèi)，提出以下四個前提：

（1）企業(yè)自主決定廠址和產(chǎn)出。盡管企業(yè)可以選在某一國內(nèi)生產(chǎn)，但從本質(zhì)上來看，其并不屬于任何一個國家，這可以看作由全球化競爭所導致的結果。

（2）企業(yè)的選址和產(chǎn)出決策對東道國會產(chǎn)生外部性。外部性包括稅收的增加，失業(yè)人數(shù)的減少，技術溢出效應，馬歇爾外部性（MarshallianExternalities）等。當然，更一般地來看，還包括政府關心的任何市場失靈問題，如市場失靈會產(chǎn)生擁擠和污染等問題，企業(yè)選址和產(chǎn)出決策的不同會產(chǎn)生不同的外部性效應。從一個更加現(xiàn)實的角度來看，企業(yè)自身并不會考慮外部性的影響，因為其目的是追求利潤最大化。

（3）企業(yè)并不會轉移出所有獲得的收益這一事實激勵政府之間進行競爭來吸引企業(yè)。政府可以通過給予企業(yè)提供補貼、減免稅收、放寬環(huán)境管制和雇工標準等各種優(yōu)惠來吸引企業(yè)，但在本文中，假定政府提供補助只允許通過現(xiàn)金轉移（CashTransfer）的形式進行。

（4）企業(yè)生產(chǎn)和選址決策的外部性不僅對東道國產(chǎn)生影響，而且對其他國家也產(chǎn)生影響。這種影響可能是地理上的原因造成的，比如一個中國企業(yè)在英國生產(chǎn)電視的決策會影響法國電視機生產(chǎn)商的利潤、稅收和法國工人的就業(yè)。

本文所提出的以上四個前提假設擴充了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策和新經(jīng)濟地理模型的研究范圍，從一個更加寬泛的領域內(nèi)對援助政策進行分析，并將政府競爭中產(chǎn)生的外部性問題納入到模型之內(nèi)。從一般直覺意義上講，這種外部性必然會產(chǎn)生非效率。伯恩亥姆和溫斯頓（Bernheim&Whinstion，1986）從拍賣理論的角度出發(fā)，提出菜單式拍賣模型（MenuAuction），并得出只要競價策略真實地反映了產(chǎn)品對投標人的真實價值，那么即使存在外部性，也會產(chǎn)生有效率的分配。

在此需要解釋一下為什么在某些情況下外部性的存在不會產(chǎn)生非效率。舉個例子來說，假設只存在政府1和政府2，政府1如果贏得企業(yè)的選址和生產(chǎn)決策這一產(chǎn)品，那么其凈收益為100，如表1所示。如果政府2贏得這一產(chǎn)品，那么其凈收益為120，還會給政府1帶來50的凈損失。假設不存在其它的外部性影響，那么政府1競價的選擇就不會是100而是150，在此可以把50看作機會成本。這樣政府1贏得競價。進一步來說，這種選擇是有效率的，其總的得益（100）大于政府2獲勝的得益（70）。

以上這一簡單的例子說明了僅僅存在外部性并不能導致無效率的原因。政府競爭的過程會產(chǎn)生很多的非效率，我們可以從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度來分析非效率問題。

1.靜態(tài)分析

在靜態(tài)分析的框架內(nèi)，政府的競價策略沒有任何限制，伯恩亥姆和溫斯頓的菜單式拍賣模型可以直接應用。如果政府出價都反映了其真實偏好和價格，那么政府競爭就會產(chǎn)生有效率的結果。對于一國來說，企業(yè)的選址和產(chǎn)出決策這一產(chǎn)品的價值由私人價值和產(chǎn)品產(chǎn)生的外部性價值兩個部分構成，二者之和最大的買主獲得這一商品。考慮到靜態(tài)模型中國家補貼的問題，企業(yè)從一國獲得補貼的數(shù)額等于政府獲得產(chǎn)品的價格減去競爭過程中次高的價格。這個競爭結果就好像維氏拍賣一樣，獲勝的買方出次高價格獲得物品。當補貼政策與產(chǎn)出水平相關的時候，政府補貼的數(shù)量要達到邊際補貼的效用與邊際外部性的收益相等的水平才能均衡，這一均衡價格也反映了次高價格的競爭者的出價水平。

在靜態(tài)分析的框架內(nèi)，限制一國的國家援助政策，產(chǎn)出仍是有效率的，補貼政策的實施并不能讓企業(yè)有更優(yōu)的選擇。在這種前提下，實行援助政策最好的效果就是和自由競爭達到的效果一樣，這時的補貼水平要很低才可以。補貼政策的成本則與其他機制相關，這些機制使得廠商考慮其決策對東道國產(chǎn)生的外部性的影響。總體來看，國家援助政策的基本原理就好像是要限制公共支出的一種政策，這種限制的成本則依賴于在相同的效率水平下，通過其他方法達到同樣收益的機制。在實踐中，對于這些機制是什么尚不清楚。如果一個擁有超國家權限的權力當局（比如歐盟委員會），了解所有區(qū)位和產(chǎn)出決策產(chǎn)生的外部性的收益和成本，那么它就能夠指導一國政府采取恰當?shù)亩愂蘸脱a貼制度來吸引企業(yè)。在歐盟內(nèi)部，這種權力機構已經(jīng)存在，但它并未獲得完全信息，也就是說，它在成員國簽訂的限制國家援助水平的協(xié)議中只是擔當了經(jīng)紀人的角色。成員國之間簽訂的協(xié)議目的就是在邊際水平上保證激勵措施的有效性，但是從現(xiàn)實中很難看出其到底起了什么作用。總之，如果靜態(tài)分析足以說明現(xiàn)實中的真實狀況，那么歐盟的國家援助政策也就沒有了存在的必要性。但現(xiàn)實往往都是不完美的，國家援助政策作為一種政府間的合謀可以幫助他們實現(xiàn)一種低水平的公共支出。

2.動態(tài)分析

動態(tài)分析包括兩個部分的內(nèi)容，具有政府承諾和不具有政府承諾的動態(tài)分析。在本文的分析過程中，政府承諾始終是一個不容忽視的問題，正是因為存在政府違約的情況，才使得原本清晰的分析框架變得更加復雜。靜態(tài)分析作為動態(tài)分析的基礎，和具有政府承諾的動態(tài)分析二者之間可以相互轉化，并為不具有政府承諾的動態(tài)分析做了相應的鋪墊。

（1）具有政府承諾的動態(tài)分析

靜態(tài)分析中的假定并不能分析企業(yè)在連續(xù)的時間段里做出決策的行為。外部性對企業(yè)影響的程度不僅依賴于本期的決策，還依賴于前期的產(chǎn)出和區(qū)位決策。在這里，不可避免地就會出現(xiàn)兩種效應——滾雪球效應（snowballeffect）和擁擠效應（congestioneffect）。滾雪球效應是指通過小的資本獲得越來越多的利潤，在這里是指企業(yè)決策所形成的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟。擁擠效應即在一個特定的區(qū)域內(nèi)，經(jīng)濟的快速增長不僅會吸引更多的經(jīng)濟體，而且會造成各種成本的增加，使各種資源變得更加緊缺。

盡管企業(yè)的收益取決于連續(xù)時間內(nèi)相互依賴的決策組合，但這些決策并不能影響有效率的分配，在此我們可以把不同時間內(nèi)的相互依賴轉換為在只有一期情況下不同地域的相互依賴。如果一國政府決定在相當長的時期內(nèi)保持一項政策不變，那么這就完全可以把時間上的相互依賴轉換為地域上的依賴。那么也就是說，靜態(tài)分析中的Bernheim-Whinston模型完全可以在此應用。

在實踐中，因為作為決策者的政府承諾一項政策在一段連續(xù)時間內(nèi)始終有效，所以無論這項政策產(chǎn)生什么樣的效果，政府在規(guī)定的時間段內(nèi)都不能有所改變。可見，無論從微觀還是宏觀層面上看，這一政府失靈都會導致很多決策的非效率。

（2）不具有政府承諾的動態(tài)分析

在前面的分析框架中指出，政府根據(jù)企業(yè)過去和現(xiàn)在的產(chǎn)出和區(qū)位決策決定轉移補貼的數(shù)量。但是，我們并沒有假設政府的決策會考慮企業(yè)未來的行為。政府當然可以空口承諾將來的某項政策，但是當企業(yè)的未來決策對政府利益有所改變的時候，政府也會改變自己的態(tài)度。

貝斯利和斯布拉特（Besley&Seabright，1998）指出在不具有政府承諾的多時期模型中，政府之間的競爭會導致帕累托非效率。在政府競爭中，最顯著的就是會出現(xiàn)規(guī)制勒索問題（hold-upproblem）。在此，規(guī)制勒索問題是指企業(yè)在簽訂一份協(xié)議的時候，往往會擔心后續(xù)談判會強制將此協(xié)議中的大部分利潤轉移出去，導致企業(yè)利潤的大量喪失。即使企業(yè)和政府在都遵守原始協(xié)議的時候?qū)φ麄€經(jīng)濟更有效率，企業(yè)也往往不能避免某些后續(xù)談判的產(chǎn)生。

在政府競爭的文獻中有一個問題經(jīng)常被闡述：政府在吸引企業(yè)的時候并不能承諾將來的政府行為。政府都了解當期所作的決策也許會在將來迫使自己進行某項支出，政府對未來的預期往往會扭曲當前的競爭，導致無效率結果的產(chǎn)生。在這種情況下，潛在企業(yè)的決策對政府產(chǎn)生的收益取決于早期企業(yè)的產(chǎn)出決策。舉個例子來說，考慮一個高科技產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，第一個企業(yè)的選址決策會對后續(xù)企業(yè)的決策產(chǎn)生很大的影響。如果某國已存在此產(chǎn)業(yè)，且雇傭后續(xù)企業(yè)帶來的更加嫻熟的勞動力，那么必然會產(chǎn)生更大的經(jīng)濟效益。毫無疑問，在這種情況下各個政府對第一個企業(yè)的競爭則必然會被扭曲。

無論從范圍經(jīng)濟來講還是從企業(yè)的未來決策來看，導致國家援助沒有效率的原因都在于連續(xù)時間內(nèi)決策的相互依賴性。政府吸引企業(yè)的競價不僅僅受企業(yè)區(qū)位決策所產(chǎn)生的收益的影響，還受政府投標吸引未來企業(yè)的預算所影響[8]。

在此，不同企業(yè)的決策和政府的行為不容易度量，我們僅僅假設一個給定的企業(yè)在不同時期決策的變化。第一時期首先要選址建立一個工廠。第二時期企業(yè)要做出決策是否保持企業(yè)正常運轉、關閉工廠還是把工廠轉移到勞動力更加低廉的地區(qū)。不難發(fā)現(xiàn)，兩期決策的依賴性決定了不同的收益，即對于一個企業(yè)來說，一個綠地投資同在已存在工廠狀況下的再投資是遠遠不同的。在一般情況下，綠地投資的成本往往較高，這就是為什么企業(yè)并非總是更換經(jīng)營地點的原因，也是為什么對已存在企業(yè)的國家援助進行嚴格限制的原因。但是，企業(yè)的轉換成本在某些情況下也會比較低，如匯率的原因?qū)е缕髽I(yè)變更廠址只產(chǎn)生很少的資金損失等。從另一個方面來看，已存在企業(yè)可能會由于東道國員工工資上漲或更加嚴格的環(huán)境管制等問題引起成本的上升。這些問題的出現(xiàn)使得企業(yè)在還沒有完全獲得其應得的利潤前不得不做出更換廠址的決策；東道國政府也會發(fā)現(xiàn)自己正在進行二次支付。對以上種種行為的恐懼毫無疑問地扭曲了當前企業(yè)的區(qū)位和產(chǎn)出決策。

毫無疑問，國家援助的首要對象肯定是原始投資，而對已存在企業(yè)的國家援助則進行了嚴格的限制。對已存在企業(yè)的國家援助的限制可以看作政府對企業(yè)只進行一次轉移支付，對企業(yè)的選址決策和產(chǎn)出決策所產(chǎn)生的外部性進行了一次性清償。這種限制作用會產(chǎn)生兩種成本：一是國家援助政策不能對企業(yè)的產(chǎn)出和區(qū)位決策所產(chǎn)生的外部性做出相應的調(diào)整；二是這種限制會限制企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，扭曲對綠地投資的競爭。第二種影響所造成的成本是巨大的。由此不難得出，對于綠地投資的援助應該給予適當?shù)南拗疲@一問題的提出與阻止政府在競爭企業(yè)的產(chǎn)出和區(qū)位這一產(chǎn)品時扭曲競爭問題不謀而合。

在歐盟現(xiàn)存的國家援助政策中，普遍援助政策和特殊援助政策很容易產(chǎn)生上述問題。某些企業(yè)明示或默示地指出如果政府不給予國家援助，那么企業(yè)就會改變區(qū)位和產(chǎn)出決策。“普援”和“特援”政策使得一國政府可以按照不同的標準選擇援助水平，有效地規(guī)避某些企業(yè)的不合理行為。“普援”和“特援”政策的應用在歐盟區(qū)域內(nèi)收到了很好的效果，但在國際范圍內(nèi)，這一政策并不合適：它并不能對政府在競爭企業(yè)時的行為進行限制，而是促使企業(yè)對國內(nèi)的企業(yè)進行持續(xù)的補貼和援助。這種政策在國際范圍內(nèi)執(zhí)行會產(chǎn)生政府失靈的狀況。

三、結論及啟示

在本文提出的分析框架下，對于連續(xù)時間內(nèi)國家之間競爭的結果，必然會導致非效率。這就好比不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟或者范圍經(jīng)濟的作用使得后續(xù)決策的收益取決于最初的決策。但對于國家援助的限制程度在此并不清楚，也沒有對具體的案例進行過類似分析，但這必然是一個需要解決的問題。“普援”和“特援”政策的實施可以看作一個更加可信的政府承諾。這兩個政策的實施在一定程度上緩解了政府競爭對效率的扭曲，對中國制定自己的“普援”和“特援”政策具有很大的借鑒意義。

應該承認，歐盟對于國家援助的態(tài)度是矛盾的，在對被禁止的國家援助予以嚴格有效的控制之時，又以極大的篇幅規(guī)定了國家援助的豁免。這一做法的根本原因在于，歐盟及其成員國認識到國家援助這一把“雙刃劍”的特性，雖然國家援助存在種種弊端，但卻是規(guī)制市場失靈的有效手段。所以，歐盟只是在呼吁成員國減少國家援助的實行，積極尋找國家援助之外的方法來規(guī)制市場失靈。不可否認，在歐盟一體化的進程中，國家援助還將繼續(xù)存在下去，國家援助的存在有其內(nèi)在的必要性，尤其是作為一種平衡成員國之間經(jīng)濟水平的重要工具[9]。

中國與歐盟有很多相似之處，歐盟競爭法中的國家援助對中國有很大的啟示。中國經(jīng)濟在高速發(fā)展的同時，出現(xiàn)了區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)、環(huán)境污染嚴重、資源浪費和產(chǎn)業(yè)競爭力較低等各種問題。從實際出發(fā)，中國迫切需要建立自己的國家援助制度。

中國在激烈的國際競爭中不能放棄國家援助這個有利的武器，應當充分利用它來增強中國的產(chǎn)業(yè)競爭力，推動中小企業(yè)的發(fā)展，促進區(qū)域經(jīng)濟平衡發(fā)展，加強環(huán)境資源保護以及鼓勵技術創(chuàng)新活動。然而，國家援助的兩面性必須要予以高度重視，畢竟國家援助的實施一般都會對市場的競爭秩序和有效競爭造成一定的影響，在某種意義上說，是犧牲了部分競爭利益來換取其它政策的實現(xiàn)。歐盟對國家援助的有效控制，在最大程度上發(fā)揮了國家援助的有利作用，同時也盡量避免其負面影響。中國沒有自己的國家援助制度，國家扶持還未法制化，國家政府實行的援助政策很容易遭到WTO成員國的不滿和抗議，所以中國應及早建立自己的援助制度。在建立國家援助制度的時候，應借鑒歐盟多年實踐所總結出的經(jīng)驗，有效地控制和監(jiān)管國家援助的實施，防止授予不必要的國家援助，力爭以最小的代價換取最大的利益。

最后需要注意的是，實施國家援助是為了實現(xiàn)競爭政策以外的其他政策，在絕大多數(shù)情況下是為了實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策和競爭政策的沖突，孰重孰輕，決定了授予國家援助時的基本態(tài)度。在這個問題上，歐盟的基本立場是確定競爭政策的優(yōu)先地位。《歐盟條約》第3條指出，在歐盟市場建立一個保護競爭不受歪曲的制度，較該條提出的其他任務和措施有著優(yōu)先適用的地位，也就是說，在歐盟其他政策與競爭政策發(fā)生沖突時，優(yōu)先適用歐盟的競爭政策。歐盟競爭政策的優(yōu)先適用地位是由歐盟市場經(jīng)濟制度以及歐盟市場平等、自由等一系列的基本原則決定的。隨著貿(mào)易與經(jīng)濟的發(fā)展，競爭政策越來越成為各國出現(xiàn)問題的焦點，中國應當確立競爭政策的優(yōu)先地位。因為在市場經(jīng)濟條件下，不受限制的競爭必然會導致壟斷，壟斷會窒息和扼殺競爭，而“國家處于一個能鼓勵壟斷或給予壟斷權力和其他競爭優(yōu)勢的地位”。任何國家機關的活動都必須與一個開放、自由、競爭的市場制度相一致，國家援助的授予當然也包括在內(nèi)。確立了競爭政策的優(yōu)先地位，國家援助實施的過程就更加明朗，有了明確的方向國家就可以更好地按照國家法律的要求監(jiān)督和實施國家援助。

參考文獻：

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