加工合同論文大全11篇

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篇（1）

1引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深入,建筑市場逐步走向規(guī)范與完善。2004年11月11日,中國正式加入WTO滿3周年了,這意味著中國加入世貿(mào)組織后的3年保護(hù)過渡期結(jié)束,2004年12月11日起建筑市場全面對外開放,中資、外資企業(yè)都將享受“國民待遇”。全球經(jīng)濟(jì)一體化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逆轉(zhuǎn)的趨勢,逐步對我國國民經(jīng)濟(jì)主要支柱的建筑業(yè)產(chǎn)生了重大影響,給國內(nèi)建筑施工企業(yè)帶來了較大的沖擊,另外,市場經(jīng)濟(jì)的一個(gè)主要特征就是它的法律強(qiáng)制性,因此在建筑領(lǐng)域逐漸出臺了《合同法》、《招投標(biāo)法》、《建筑法》等以合同為主要內(nèi)容的法律。合同是聯(lián)系各合同主體的紐帶,任何一方違反合同,必然要受法律的制裁,從建筑市場總體情況來看,目前建筑市場競爭激烈,建筑企業(yè)利潤減少,合同的風(fēng)險(xiǎn)加大。只有重視合同,重視合同管理,才能有效的降低工程風(fēng)險(xiǎn),增加企業(yè)利潤。

2施工企業(yè)合同管理的現(xiàn)狀

我國加入WTO后,施工企業(yè)與國際交往逐漸頻繁,到國外承包的工程及在國內(nèi)承包的國際投資項(xiàng)目也越來越多。嚴(yán)格的合同管理是這些國際工程的慣例,一般都嚴(yán)格使用FIDIC合同條件。

就目前國內(nèi)施工企業(yè)合同管理的現(xiàn)狀而言,主要存在以下幾點(diǎn)問題:

(1)缺乏完全法制化的社會(huì)環(huán)境。建筑和合同法律體系不夠完善,部分法律條文不夠嚴(yán)謹(jǐn),有空子可鉆。另外,有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)的現(xiàn)象仍然存在。

(2)缺乏規(guī)范化的市場環(huán)境。業(yè)主利用買方市場的優(yōu)勢地位,提出苛刻的合同條件,施工單位為了生存不得不接受。業(yè)主在履行合同過程中隨意性太強(qiáng),存在不按合同、不按規(guī)則和慣例辦事的現(xiàn)象。

(3)施工企業(yè)的合同法律意識和合同管理水平跟不上形勢的發(fā)展。一般來說,施工企業(yè)管理層對投標(biāo)、簽約工作還比較重視,但合同履行過程中的監(jiān)督、檢查、統(tǒng)計(jì)、考核、獎(jiǎng)懲還缺乏有效的措施和方法。

(4)合同管理人才缺乏,對合同管理人才培養(yǎng)不夠重視。我國的合同管理起步較晚,合同管理人才缺乏。另外,由于外部環(huán)境不規(guī)范的因素太多,企業(yè)內(nèi)部還沒有形成重合同的意識和重視合同管理人才培養(yǎng)的環(huán)境。

在建筑市場上,不慎簽訂的一個(gè)合同就有可能給企業(yè)造成重大損失甚至面臨破產(chǎn)的窘境,因此,施工企業(yè)必須加強(qiáng)合同管理,以提高企業(yè)的生存能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

3加強(qiáng)合同管理的幾點(diǎn)建議

3.1樹立合同觀念,加強(qiáng)合同意識

企業(yè)要對管理人員加強(qiáng)法制教育,特別是企業(yè)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、合同管理人員,不但要學(xué)習(xí)《建筑法》,更要學(xué)習(xí)《招標(biāo)投標(biāo)法》、《合同法》,使他們在工程項(xiàng)目管理中處處以合同為依據(jù),以合同管理為中心,只有這樣,才能按合同辦事,才能拿起法律的武器維護(hù)自身的合法權(quán)益。在國際工程中,合同管理更是項(xiàng)目管理的核心,尤其對承包商來講,可以說其合同管理直接關(guān)系到項(xiàng)目實(shí)施是否順利,自身的利益能否得到保護(hù)。

3.2設(shè)立合同管理機(jī)構(gòu)、培養(yǎng)合同管理人才

一個(gè)合理的合同管理機(jī)構(gòu),以及對合同管理部門的權(quán)責(zé)及與其它職能部門之間的界面的合理界定,是合同管理成功與否的關(guān)鍵;合同管理人才,需要素質(zhì)高、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)、知識面廣、責(zé)任心強(qiáng),需進(jìn)行在職培訓(xùn),組織專題學(xué)習(xí)和討論,學(xué)習(xí)的內(nèi)容有《合同法》、建設(shè)工程施工合同示范文本、《最高法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》等;建立有效交流渠道,以達(dá)到互相促進(jìn)、互補(bǔ)不足的目的,明確合同管理人員的責(zé)權(quán)利,建立完善崗位競爭機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制,以機(jī)制促進(jìn)人,

3.3建立和完善企業(yè)的合同管理體系及合同管理制度

施工企業(yè)就合同管理全過程的每個(gè)環(huán)節(jié)建立和健全具體的可操作制度沒,這些環(huán)節(jié)應(yīng)包括:介紹信的開具、信息的跟蹤、合同的草擬、洽談、評審、用印、交底、責(zé)任分解、履約跟蹤、變更、索賠、違約、解除、終止等。使合同管理有章可循,規(guī)范合同簽訂程序,減少失誤。

3.4建立合同管理信息系統(tǒng)

信息是合同管理的窗口。為了能及時(shí)掌握合同的實(shí)施情況,合同文件、變更記錄、補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、各方的來往函件等文件要及時(shí)傳遞給合同管理人員,在信息技術(shù)高速發(fā)展的今天,合同管理應(yīng)建立在信息管理的基礎(chǔ)上,施工企業(yè)要充分利用網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢進(jìn)行合同管理,可以建立局域網(wǎng),信息網(wǎng)站等。

4總結(jié)

合同管理是一項(xiàng)高智能的工作,是一個(gè)復(fù)雜的體系,是項(xiàng)目管理的核心。面對我國建筑領(lǐng)域市場化的推進(jìn)以及我國建筑業(yè)國際化的趨勢,沒有有效的合同管理,就不能實(shí)行有效的工程項(xiàng)目管理,就不能順利的完成工程預(yù)期目標(biāo),施工企業(yè)必須加強(qiáng)合同意識,只有合同管理規(guī)范化,才能在激烈的市場競爭中生存和發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]金芳,工程量清單計(jì)價(jià)模式下施工企業(yè)的策略研究[D].武漢理工大學(xué)碩士論文,2005.

篇（2）

一、工程合同管理

1·概述

合同是一種契約，是當(dāng)事人之間依法確定、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。市場經(jīng)濟(jì)要求公平有序地競爭，競爭的秩序要靠法規(guī)來規(guī)范。依法簽定的工程合同是工程實(shí)施的"法典"、競爭的"規(guī)則"、運(yùn)行的"軌道"。

工程合同管理有兩個(gè)層次:第一層次是政府對工程合同的宏觀管理，第二層次是工程師對合同實(shí)施的具體管理。

在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，政府對工程合同的管理主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面:

·制定法規(guī)

·授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會(huì))編制標(biāo)準(zhǔn)合同條件

·設(shè)置專門機(jī)構(gòu)監(jiān)督合同執(zhí)行

·調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)和法院處理合同爭議，維護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。

2·制定法規(guī)

政府通過制定法規(guī)，對合同的主要內(nèi)容、簽定以及合同爭議的解決等進(jìn)行原則上的規(guī)定，如:美國的《建筑統(tǒng)一條例》，日本的《建筑業(yè)法》等對工程承包合同的主要內(nèi)容等進(jìn)行了原則規(guī)定。

又如由德國建筑工程承發(fā)包委員會(huì)(DVA)編制，德國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(DIN)審定作為工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)，適用于建筑工程的"承發(fā)包條例"(簡稱VOB)，是進(jìn)行工程承發(fā)包以及合同管理的依據(jù)，雖然它不是建筑法，不居于正式法律，只是一種條例，但是，它規(guī)定一切國家投資的項(xiàng)目必須嚴(yán)格遵照此條例。

3·授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會(huì))編制標(biāo)準(zhǔn)合同文件

制定標(biāo)準(zhǔn)的合同條件是政府對合同進(jìn)行管理的重要措施。國際上較著名的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件一般是由代表各方利益的權(quán)威專業(yè)人士組織制定，由政府認(rèn)可，工程參與各方可參照執(zhí)行。經(jīng)過長期的工程實(shí)踐，再進(jìn)行修改完善。這些標(biāo)準(zhǔn)合同條件能比較公平合理地劃分風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和權(quán)利義務(wù)，一般較科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，易于為合同雙方所接受;長期使用為廣大工程管理人員所熟悉，便于理解和溝通，大大地減少了合同當(dāng)事人之間的誤解和沖突，節(jié)省招投標(biāo)和合同管理的精力和費(fèi)用。

4·工程師對工程合同實(shí)施的管理

在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，對工程合同的具體管理任務(wù)一般由工程師即專業(yè)人士完成。在國際上通行的標(biāo)準(zhǔn)合同文本中，對工程師在合同管理中的地位均有具體規(guī)定，如FIDIC條款。這些具有豐富的工程合同管理經(jīng)驗(yàn)的工程師，作為獨(dú)立的第三方，比業(yè)主更能有效、科學(xué)地進(jìn)行工程合同管理，有利于工程合同全面、正確地履行。

二、索賠及爭議解決方式

1·概述

索賠是工程合同管理的關(guān)鍵，索賠的實(shí)質(zhì)是對合同價(jià)進(jìn)行公平合理的調(diào)整，是市場經(jīng)濟(jì)的特征在建建工程管理中的體現(xiàn)。通過立法確定索賠在工程合同管理中的應(yīng)有地位，制定索賠處理和爭議解決的程序、方法、方式是政府對合同進(jìn)行宏觀控制管理的重要措施之一。

2·國際上的爭議友好解決方式

美國在工程合同爭議解決實(shí)踐中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，有多種中間調(diào)解方式，統(tǒng)稱為"解決合同爭端的替代方法(AltematDisputesResolution-ADR)，其中由雙方共同指定一人或多人作為中間調(diào)解人的方式有以下凡種:

·小型審理

·中間審理

·合同爭議評審團(tuán)

上述幾種方式雖然略有區(qū)別，但本質(zhì)上類似，其結(jié)論一般都不具備最終的法律約束力，除非合同雙方另有約定。下面以DRB為例介紹中間調(diào)解方式:

1.爭議評審團(tuán)DRB

爭議評審團(tuán)起源于美國，經(jīng)過多年的實(shí)踐，美國在這方面已經(jīng)取得了成功的經(jīng)驗(yàn)，其實(shí)質(zhì)是爭議雙方邀請第三者進(jìn)行中間調(diào)解，不過它的組織和工作程序比較完善，由十四個(gè)建筑業(yè)有關(guān)機(jī)構(gòu)和代表組成的美國建筑業(yè)爭議解決委員會(huì)，協(xié)助美國仲裁協(xié)會(huì)(AAA)制定了一種可供建筑業(yè)選擇使用的爭議解決程序（ADR）。

爭議評審團(tuán)成員的組成是由雙方各選定一名工程合同方面的專家，該專家要得到對方認(rèn)可，然后再由被選定的兩人共同推薦第三人作主席組成。

爭議評審團(tuán)的優(yōu)點(diǎn)如下:

·費(fèi)用由合同雙方共同負(fù)擔(dān)，爭議評審團(tuán)為雙方服務(wù)，易保證其公正性和中立性。

·成員不得與合同任何一方有妨礙其行為公正的聯(lián)系。

·爭議評審團(tuán)要在工程一開工就介人工程，并定期訪問現(xiàn)場，能夠及時(shí)了解工程進(jìn)展、有關(guān)合同執(zhí)行情況和索賠事宜以及潛在的爭議。

·爭議評審團(tuán)成員都是工程技術(shù)合同管理方面的權(quán)威，以保證其評審結(jié)果的科學(xué)性和影響力。

盡管評審結(jié)果對合同雙方不具有法律最終約束力，但大多數(shù)情況下都會(huì)為雙方所接受，即使提交仲裁或訴訟，仲裁機(jī)構(gòu)和法庭大都會(huì)尊重評審團(tuán)的評審結(jié)果。評審團(tuán)在解決大型國際工程合同爭端中已日益表現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。有些合同條款將采用評審團(tuán)方式特別古專用條款中說明。世界銀行己作出規(guī)定:凡其貸款超過5000萬美元的項(xiàng)目，都要求在仲裁之前采用評審團(tuán)方式進(jìn)行調(diào)節(jié)，并且制定了有關(guān)評審團(tuán)的評審程序和組成的建議條款，作為對FIDIC條款的修改。其他國家和地區(qū)也有類似的做法，如香港的DRA(DisputesResolutionAdvisor)方式。

2.合同上訴委員會(huì)(TheContractAppealsBoard-CAB)

美國的合同上訴委員會(huì)是美國各級政府建設(shè)部門都設(shè)置的一個(gè)組織，其職責(zé)是主持解決該部門內(nèi)有關(guān)的合同爭端。為了規(guī)范合同上訴委員會(huì)的工作，美國國會(huì)先后通過并頒布了"合同爭端法"(TheContractDisputesActof1978)，及"法庭改組法"(thecourtreorganizationactof1982)，成為各級建設(shè)部門合同上訴委員會(huì)的工作綱領(lǐng)，其目的是及時(shí)地審理解決合同爭端(合同糾紛)，減少法庭訴訟的數(shù)量。

美國聯(lián)邦政府合同上訴委員會(huì)對合同爭端處理工作，做了以下的規(guī)定:

·各級政府建設(shè)部門的合同上訴委員會(huì)必須有3名以上的專職審理員。他們應(yīng)具備5年以上的公共合同法律方面的經(jīng)驗(yàn)，由各級建設(shè)部門的領(lǐng)導(dǎo)任命。

·在合同爭端審理期間，承包商仍應(yīng)按合同要求繼續(xù)施工，不得停工。

·合同上訴委員會(huì)可以發(fā)出傳票，要求合同爭端的有關(guān)人員出庭作證。如拒不出庭，當(dāng)?shù)氐牡胤椒ㄔ簩⒚钇涑鐾?否則，以藐視法律治罪。

·合同上訴委員會(huì)作出的審理決定，爭議雙方如不服從，皆有權(quán)向上一級法庭，即可向"美國索賠法院"(theU.S.claimCourt)，各級"上訴法庭"(thecourtofappeals)，甚至"美國最高法院"(theU.S.Supremecourt)上訴。

從以上合同爭議調(diào)解組織的工作特點(diǎn)可以看出:

·無論是工程建設(shè)單位，或者是各級政府的建設(shè)部門，都把及時(shí)地解決合同爭端放在重要的地位，要求及時(shí)合理地解決合同爭端，防止其大量地轉(zhuǎn)入法院訴訟范疇。

·許多合同爭端調(diào)解組織之所以能夠發(fā)揮作用，是由于受到政府及法律上的支持，帶有準(zhǔn)法律的性質(zhì)。

·合同爭端審理組織做出的調(diào)解決定，雖一般不具備法律上的約束力，爭議雙方或其中任何一方可以拒絕接受，但如果爭議雙方在接受審理以前達(dá)成協(xié)議，同意審理組織的調(diào)解決定具有約束力，該調(diào)解決定一旦證式做出，對爭議雙方均有法律上的約束力，雙方必須遵照執(zhí)行。

3·合同爭端的最終解決方式------仲裁或訴訟

仲裁或訴訟是解決合同爭端的兩種最終方式，屬于法律最終解決方式。國際仲裁慣例是或裁或?qū)徶疲春贤p方只能選擇仲裁或訴訟兩種方式中的一種，且結(jié)果具有最終法律約束力。仲裁的另一個(gè)特點(diǎn)是仲裁不執(zhí)行屬地原則，而由合同雙方共同選定某一仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行，由法院保證其得以強(qiáng)制執(zhí)行。

盡管仲裁或訴訟不是合同爭端采用最多、最合適的方式，但由于其具有法律的強(qiáng)制性，它的存在對雙方采用友好解決方式具有很強(qiáng)的造勢作用。在這兩種方式中廣般國家都強(qiáng)調(diào)盡量采用國際仲裁的方式，且多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)合同條件都有專門的仲裁條款，合同雙方會(huì)在專用條款中將所要選擇的仲裁機(jī)構(gòu)給予明確。國際仲裁機(jī)構(gòu)都有一套自己嚴(yán)密成熟的仲裁章程、規(guī)則和程序。

世界各國一般都會(huì)制定仲裁法來規(guī)范仲裁行為，其中包括工程合同爭議仲裁。由于工程合同的專業(yè)復(fù)雜性，有些國家會(huì)針對工程仲裁專門立法和成立仲裁機(jī)構(gòu)。

美國仲裁協(xié)會(huì)(AAA)是美國最有權(quán)威的仲裁機(jī)構(gòu)。它制定了《建筑業(yè)仲裁規(guī)范》，該規(guī)則是由仲裁協(xié)會(huì)征求了美國土木建筑行業(yè)的討論意見后最后定稿的，作為仲裁法來執(zhí)行。仲裁規(guī)則對土木工程施工合同爭議的仲裁詳細(xì)規(guī)定了仲裁的組織、程序、工作方法、裁決方式、仲裁費(fèi)用等，是比較完善的仲裁法規(guī)。

德國的仲裁是由合同雙方各選定一仲裁機(jī)構(gòu)，由選定的兩個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，若協(xié)商不成，或合同雙方對協(xié)商結(jié)果不服，再由兩個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)共同選定第三個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，其結(jié)果為最終裁定。這與一般國際仲裁慣例不同。

三、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理(RiskManagement)就是人們對潛在的意外損失進(jìn)行辨識、評估、預(yù)防和控制的過程。建筑工程由于其規(guī)模大，周期長，生產(chǎn)的單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn)，在實(shí)施過程中存在著許多不確定的因素，比一般產(chǎn)品生產(chǎn)具有更大的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。風(fēng)險(xiǎn)管理是對項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制。首先對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，然后將這些風(fēng)險(xiǎn)定量化，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。國際上把風(fēng)險(xiǎn)管理看作是項(xiàng)目管理的組成部分。風(fēng)險(xiǎn)管理和目標(biāo)控制是項(xiàng)目管理的兩大基礎(chǔ)。

在西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理對策中采用最多的措施，工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的兩種常用方法。

1·工程保險(xiǎn)

工程保險(xiǎn)是指業(yè)主和承包商為了工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，向保險(xiǎn)人(公司)文付保險(xiǎn)技，保險(xiǎn)人根據(jù)合同約定對在工程建設(shè)中可能產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)和人身傷害承擔(dān)賠償保險(xiǎn)金責(zé)任。

國際上強(qiáng)制性的工程保險(xiǎn)主要有以下幾種:

·建筑工程一切險(xiǎn)，附加第三者責(zé)任險(xiǎn)。

·安裝工程一切險(xiǎn)，附加第三者責(zé)任險(xiǎn)。

·社會(huì)保險(xiǎn)(如人身意外傷害險(xiǎn)，雇主責(zé)任險(xiǎn)和其他國家法令規(guī)定的強(qiáng)制保險(xiǎn))。

·機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)。

·十年責(zé)任險(xiǎn)和二年責(zé)任險(xiǎn)。

·專業(yè)責(zé)任險(xiǎn)。

建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切險(xiǎn)是對工程項(xiàng)目在實(shí)施期間的所有風(fēng)險(xiǎn)(不包括除外責(zé)任)提供全面的保險(xiǎn)，即對施工期間工程本身、工程設(shè)備和施工機(jī)具以及其他物質(zhì)所遭受的損失予以賠償，也對因施工而給第三者(ThirdParty)造成的人身傷亡和物質(zhì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

過去，一切險(xiǎn)的投保人多數(shù)為承包商，現(xiàn)在，國際上普遍推行由業(yè)主投保工程一切險(xiǎn)。

在國際上，建筑師、結(jié)構(gòu)工程師等設(shè)計(jì)、咨詢專業(yè)人士均要購買專業(yè)責(zé)任險(xiǎn)，對由于他們的設(shè)計(jì)失誤或工作疏忽給業(yè)主或承包商造成的損失，將由保險(xiǎn)公司賠償。

國際上工程涉及的自愿保險(xiǎn)有以下凡種:

·國際貨物運(yùn)輸險(xiǎn)(InternationalCargoTransport)

·境內(nèi)貨物運(yùn)輸險(xiǎn)

·財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)

·責(zé)任險(xiǎn)

·政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)

·匯率保險(xiǎn)

美國保險(xiǎn)分為兩大類:一類是生命和健康保險(xiǎn)，另一類是財(cái)產(chǎn)和意外傷害。工程保險(xiǎn)屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和意外傷害保險(xiǎn)。

美國工程保險(xiǎn)險(xiǎn)種:

·承建商險(xiǎn)(BuildersRisk)，相當(dāng)于建筑工程一切險(xiǎn)。

·安裝工程險(xiǎn)(InstallationFloater)，即安裝工程一切險(xiǎn)。

·勞工補(bǔ)償險(xiǎn)(WorkersCompensation)，即工傷險(xiǎn)和意外傷害險(xiǎn)。

·承包商設(shè)備險(xiǎn)(ContractionEquipment)。

·機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)(Automobile)。

·一般責(zé)任險(xiǎn)(GeneralLiability)。

·職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)(ProfessionalRisk)。

還有兩種由業(yè)主將工程項(xiàng)目各方風(fēng)險(xiǎn)綜合起來，統(tǒng)一向保險(xiǎn)公司投保的保險(xiǎn)項(xiàng)目，一是"綜合險(xiǎn)"(Wrap-up)，二是傘險(xiǎn)(Umbrella)。

美國工程保險(xiǎn)的通行做法和特點(diǎn)是:

·保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中充當(dāng)重要角色。

·健全的法律體系為工程保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展提供了保障。

·投保人、保險(xiǎn)商通力合作是控制意外損失的有效途徑。

·保險(xiǎn)公司返賠率高、利潤率低。

2·工程擔(dān)保

工程擔(dān)保是指擔(dān)保人(一般為銀行、擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司、其他金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)團(tuán)體或個(gè)人)應(yīng)工程合同一方(申請人)的要求向另一方(債權(quán)人)作出的書面承諾。

工程擔(dān)保是工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施的又一重要手段，它能有效地保障工程建設(shè)的順利進(jìn)行，許多國家政府都在法規(guī)中規(guī)定要求進(jìn)行工程擔(dān)保，在標(biāo)準(zhǔn)合同條件中也含有關(guān)于工程擔(dān)保的條款。

國際上常見的工程擔(dān)保種類如下:

(1)投標(biāo)擔(dān)保(BidBond/TenderGuarantee)。

指投標(biāo)人在投標(biāo)報(bào)價(jià)之前或同時(shí)，向業(yè)主提交投標(biāo)保證金(俗稱抵押金)或投標(biāo)保函，保證一旦中標(biāo)，則履行受標(biāo)簽約承包工程。一般投標(biāo)保證金額光標(biāo)價(jià)的0·5%-5%。

(2)反行擔(dān)保(PerformanceBond)。

是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務(wù)，擔(dān)保人給予賠付，或者接收工程實(shí)施義務(wù)，而另覓經(jīng)業(yè)主同意的其他承包商負(fù)責(zé)繼續(xù)反行承包合同義務(wù)。這是工程擔(dān)保中最重要的，且是擔(dān)保金額最大的一種工程擔(dān)保。

(3)預(yù)付款擔(dān)保(AdvancePaymentGuarantee)。

要求承包商提供的，為保證工程預(yù)付款用于該工程項(xiàng)目，不準(zhǔn)承包商挪作他用及卷款潛逃。

(4)維修擔(dān)保(MaintenanceBond)。

是為保障維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時(shí)，承包商負(fù)責(zé)維修而提供的擔(dān)保。維修擔(dān)保可以單列，也可以包含在履約擔(dān)保內(nèi)，有些工程采取扣留合同價(jià)款的5%作為維修保證金。

以上四種擔(dān)保是國際上常見的工程擔(dān)保種類，除此之外還有幾種:

(5)反擔(dān)保。

即擔(dān)保人為了防止向債權(quán)人賠付后，不能從被擔(dān)保人處取得補(bǔ)償，往往要求被擔(dān)保人另外提交反擔(dān)保作為擔(dān)保人開具擔(dān)保的條件，這樣，一旦發(fā)生擔(dān)保人代被擔(dān)保人賠付后，就可以從反擔(dān)保的擔(dān)保人處取得補(bǔ)償。

(6)付款擔(dān)保(PaymentBond)

是指業(yè)主要求承包商提供的為保證承包商按時(shí)向分包商、供貨商、支付款的擔(dān)保。

(7)業(yè)主支付擔(dān)保。

指業(yè)主向承包商出具的擔(dān)保，業(yè)主如不按照合同規(guī)定的支付條件支付工程款給承包商，由擔(dān)保人向承包商付款。

(8)分包擔(dān)保(SubcontractBonds)。

在工程建設(shè)中，總承包商要為分包商的工作對業(yè)主負(fù)完全的負(fù)責(zé)。因而，總承包商為了保障自己不被分包所累，防止分包商違約與負(fù)債，通常要求分包商提供履約擔(dān)保。

篇（3）

(2)對合同個(gè)別條款約定各方理解有歧義。雖然在加高工程上，盡量采用了現(xiàn)行通用的合同范本，但在個(gè)別條款上還是存在著理解上的歧義。例如，在大壩加高工程主體施工合同技術(shù)條款中規(guī)定了“承包人在進(jìn)行大壩加高混凝土施工前對原壩體進(jìn)行全面檢查”，檢查范圍涵蓋大壩幾乎所有部位，并具體明確了檢查內(nèi)容和裂縫處理措施。但在計(jì)量與支付條款中明確規(guī)定“裂縫處理按裂縫各自分類并按長度米計(jì)量”，“單價(jià)中應(yīng)包含裂縫處理所需的腳手架、安全護(hù)欄、全部材料、各施工工序等全部費(fèi)用”，但未提及檢查工作是否包含在裂縫處理單價(jià)中等。承包人認(rèn)為計(jì)量與支付中未明確說明包含檢查費(fèi)用，特別在招標(biāo)時(shí)誰也未預(yù)計(jì)到有這么多的檢查工作，消耗大量的人力物力，要求對壩頂、廊道及上游面的裂縫檢查應(yīng)按合同外項(xiàng)目計(jì)量，因此要求壩頂、廊道、迎水面的裂縫檢查工作按合同外項(xiàng)目處理。監(jiān)理及發(fā)包人則認(rèn)為技術(shù)條款上既然有規(guī)定，就應(yīng)該包含在相應(yīng)單價(jià)中，造成目前在對該重大變更的項(xiàng)目清單認(rèn)定上，各方不能達(dá)成一致意見。

(3)承包人提供的變更計(jì)價(jià)依據(jù)不充分。承包人對部分變更項(xiàng)目報(bào)價(jià)很高，套用定額時(shí)盡量用消耗量較大的定額子目計(jì)價(jià)。在協(xié)商交流中會(huì)極力描述該變更項(xiàng)目的特殊性、復(fù)雜性等，但所提供的施工資料描述的工作內(nèi)容和范圍卻不能支撐其定額子目的選取，或根本就沒有經(jīng)過認(rèn)可的較為詳細(xì)的資料記錄，導(dǎo)致在審核時(shí)無法認(rèn)定其施工上的特殊性，各方難以達(dá)成一致意見。如老壩體裂縫處理中很多鉆孔項(xiàng)目的單價(jià)測算。其次是有些項(xiàng)目無定額可套，承包人申報(bào)單價(jià)很高，但沒有提供有效的經(jīng)監(jiān)理、發(fā)包人確認(rèn)的現(xiàn)場實(shí)際消耗量簽證單，在審核過程中無法采信，若參照類似定額消耗量等意見，承包人也不同意，難以達(dá)成一致。

(4)各方思想認(rèn)識難以統(tǒng)一。承包人與監(jiān)理、發(fā)包人的建設(shè)管理目標(biāo)不完全一致，導(dǎo)致思想不統(tǒng)一。在變更處理上，承包人以提品和服務(wù)獲取最大利益為主要目標(biāo)，監(jiān)理以所監(jiān)管和審批的事項(xiàng)不違反規(guī)章制度和合同條款為主要目標(biāo)，發(fā)包人除了具有監(jiān)理的目標(biāo)外，還要兼顧投資控制等，并以最終順利按期保質(zhì)完成工程建設(shè)為目標(biāo)。因此，在變更處理具體商談中，承包人可能某些項(xiàng)目無論量價(jià)都是就高不就低，甚至可能虛高。而監(jiān)理和發(fā)包人在計(jì)量和計(jì)價(jià)上堅(jiān)持按原合同條款的約定和簽證資料執(zhí)行，這樣每個(gè)變更項(xiàng)目都要經(jīng)過多輪商談，很難達(dá)成一致意見，導(dǎo)致變更處理的工作效率較低，周期較長，有些項(xiàng)目不得不根據(jù)合同相關(guān)條款，按照監(jiān)理審核意見進(jìn)行暫結(jié)算。

(5)各方人員變動(dòng)。丹江口大壩加高工程的施工期長，從2005年開工到2013年底主體工程基本完工，各方人員都有變動(dòng)，尤其承包人是施工企業(yè)，內(nèi)部人員變動(dòng)更大，很多熟悉當(dāng)時(shí)施工現(xiàn)場情況的人員調(diào)離現(xiàn)場，從客觀上對變更處理產(chǎn)生了一定影響。變更索賠處理流程中的某個(gè)環(huán)節(jié)因各種原因進(jìn)展緩慢，會(huì)影響到整個(gè)變更索賠的處理進(jìn)度。

2變更索賠處理

(1)制訂變更索賠處理管理辦法，從制度上規(guī)定變更索賠項(xiàng)目處理流程。通過制訂、修訂、頒發(fā)《南水北調(diào)中線水源有限責(zé)任公司合同變更及索賠處理辦法》，對合同變更及索賠的范圍、原則、各方責(zé)任、處理程序等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，明確了責(zé)任劃分，理順了變更索賠處理流程。變更項(xiàng)目處理采取一次性報(bào)量和價(jià)，聽取承包人意見后各自獨(dú)立行使審核認(rèn)定的權(quán)利。流程的規(guī)定主要為了:一是減少程序環(huán)節(jié)，提高效率;二是避免與承包人就某個(gè)問題反復(fù)協(xié)商不能達(dá)成一致而影響批復(fù)工作，造成變更項(xiàng)目處理久拖不決;三是按照施工合同對可判定的部分及時(shí)認(rèn)定批復(fù)并辦理結(jié)算，可以及時(shí)提供變更項(xiàng)目主要的資金，用于解決承包人流動(dòng)資金的困難，而對于分歧的部分留下一點(diǎn)尾巴，適時(shí)再做處理。變更項(xiàng)目的量、價(jià)實(shí)際上是緊密相聯(lián)的，發(fā)包人內(nèi)部審核時(shí)相關(guān)部門工作人員既要各負(fù)其責(zé)，又要緊密配合。只有弄清楚某個(gè)清單項(xiàng)目的工作范圍和工作內(nèi)容，該清單項(xiàng)目的價(jià)才能夠?qū)彽脺?zhǔn)確、完整、依據(jù)充分，與定額之間的差別才能一目了然，給出合理的解釋。否則，審價(jià)的只能對著清單套定額，定額的適用性就會(huì)引起雙方爭議，從而影響變更處理效率。同時(shí)，量價(jià)一并申報(bào)，在審查審批過程中各方能直觀了解該變更項(xiàng)目總體費(fèi)用是多少，并且項(xiàng)目審查時(shí)清單之間有了一定的可調(diào)節(jié)余地，不至于為了某個(gè)單價(jià)達(dá)不成一致意見而影響整個(gè)變更的處理。

(2)注重優(yōu)化設(shè)計(jì)，降低施工難度，節(jié)省工程費(fèi)用。鼓勵(lì)進(jìn)行有利于工程質(zhì)量和進(jìn)度、有利于工程安全可靠運(yùn)行、有利于工程形象和后期持續(xù)發(fā)展的優(yōu)化設(shè)計(jì)，建設(shè)時(shí)給予合理投入，以達(dá)到降低施工難度、節(jié)省工程費(fèi)用的目的。

(3)解放思想，實(shí)事求是，正確看待和解決各方存在的爭議。為加強(qiáng)和推動(dòng)變更索賠項(xiàng)目處理工作，專門成立了以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長的變更索賠小組，不定期召開變更索賠處理專題會(huì)議，對處理過程中存在的難點(diǎn)問題進(jìn)行討論分析，及時(shí)研究解決處理方法。在平時(shí)的工作中，需要相關(guān)工作人員解放思想、實(shí)事求是。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

(1)及時(shí)疏通變更及價(jià)差處理工作中的思想顧慮。

①合同經(jīng)濟(jì)工作的處理責(zé)任重大。合同管理相關(guān)部門、人員謹(jǐn)慎處理合同變更，堅(jiān)持講原則、講依據(jù)的工作態(tài)度是值得肯定的，是站在發(fā)包人投資管理和控制責(zé)任的立場上考慮的。從具體工作人員的角度看，還存在某些顧慮，思想上有了顧慮，以致在少數(shù)情況下對上級口頭指令有時(shí)不能完全貫徹執(zhí)行和落實(shí)，在具體工作上難免放不開手腳，這就需要及時(shí)了解情況并打消顧慮。

②具體工作中，生搬硬套合同條款、法律法規(guī)來解決錯(cuò)綜復(fù)雜的變更項(xiàng)目并不是講原則的體現(xiàn)，關(guān)鍵是需要以事實(shí)為依據(jù)合情合理地運(yùn)用。合同條款是格式條款，在意思表達(dá)和理解上明顯發(fā)生分歧時(shí)，變更處理的具體管理部門和工作人員不能生搬合同條款和規(guī)章制度不放而導(dǎo)致變更處理工作停滯不前，各方都應(yīng)該多換位思考，包括從承包人、發(fā)包人、工程建設(shè)大局等多方位多角度看待問題，以便抓住問題的關(guān)鍵，找出解決問題的核心，達(dá)成一致意見。

(2)正確分析和對待承包人提出的要求。對承包人提出的要求要正確分析和對待。面對不同的情況，要采取不同的措施，該堅(jiān)持的原則必須旗幟鮮明地堅(jiān)持，不能一味遷就。變更處理中無論項(xiàng)目大小，不能因承包人的要求就放寬政策，降低標(biāo)準(zhǔn)。也不能完全不理會(huì)承包人的要求，應(yīng)正確對待承包人在生產(chǎn)經(jīng)營中存在的困難，認(rèn)識到其困難的產(chǎn)生，除自身因素外，工程的特點(diǎn)也確實(shí)造成了其人、機(jī)、物料的高消耗和低工作效率等，應(yīng)本著實(shí)事求是的原則，對合同清單外的工作量可以認(rèn)可的應(yīng)該認(rèn)可，合理計(jì)價(jià)。只有這樣，才能體現(xiàn)發(fā)包人建設(shè)管理的水平、樹立現(xiàn)場管理的權(quán)威，同時(shí)也提高了承包人提高施工質(zhì)量和加快施工進(jìn)度的積極性。

(3)適時(shí)修訂合同中影響工程建設(shè)和變更處理的條款。從總的原則上講，合同既然由合同雙方協(xié)商簽訂，對雙方來說都應(yīng)該是公平的。如果某一方在合同實(shí)施過程中認(rèn)為某些條款對自己不利，就要求進(jìn)行修改，原則上講是違背合同訂立初衷的。但對于重大變更項(xiàng)目，在運(yùn)用原合同條款不能完全涵蓋或者與建設(shè)實(shí)際不相符時(shí)，可考慮本著實(shí)事求是的原則，通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式修改原合同條款，使合同條款真正體現(xiàn)公平、公正、合理、求實(shí)的原則。合同條款和規(guī)章制度實(shí)際上都是為管好工程建設(shè)制訂的，當(dāng)某些條款或制度制約著工程正常建設(shè)時(shí)，就應(yīng)該考慮修改條款或靈活處理，實(shí)事求是地解決問題。

(4)對較復(fù)雜、爭議較大的變更索賠項(xiàng)目，聘請中介造價(jià)咨詢公司進(jìn)行咨詢，保證變更索賠項(xiàng)目的處理合理、公正、公平。

篇（4）

在建筑工程的施工過程當(dāng)中，工程造價(jià)合同管理和風(fēng)險(xiǎn)控制是極為重要的。因?yàn)椋こ淘靸r(jià)一旦出現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)大大降低建筑工程的投資效益。于是，企業(yè)唯有加強(qiáng)對工程造價(jià)合同管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，才能夠有效的降低工程造價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)，從而提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

1施工合同管理對工程造價(jià)的重要作用

1.1合同影響工程造價(jià)的確定和控制。建筑企業(yè)的工程管理者在對項(xiàng)目進(jìn)行管理時(shí)，也是依據(jù)合同進(jìn)行的。而合同中約定的計(jì)價(jià)方式、調(diào)整合同價(jià)款的原則、付款方法、材料價(jià)格及供應(yīng)情況、工期要求等條款都會(huì)直接影響著工程造價(jià)的確定和控制。在編制工程造價(jià)時(shí)，對材料價(jià)格、如何計(jì)價(jià)等方面在預(yù)算書中要進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整的依據(jù)就是合同中規(guī)定的這些相關(guān)條款，這些條款約定的方式不同，得到的最終工程造價(jià)就會(huì)有所不同。

1.2合同是解決工程造價(jià)控制過程中經(jīng)濟(jì)糾紛的有效途徑。對于很多工程項(xiàng)目而言，簽訂好施工合同只是一個(gè)良好的開端，而合同的履行才是真正重要的環(huán)節(jié)。在履行義務(wù)的過程中雙方難免會(huì)產(chǎn)生意見分歧。解決的辦法就是以合同內(nèi)容中規(guī)定的相關(guān)條款作為法律依據(jù)，在處理這些糾紛時(shí)，施工企業(yè)往往不占優(yōu)勢，為了保障施工企業(yè)的合法權(quán)益，需要工程管理者在簽訂合同條款時(shí)更加嚴(yán)謹(jǐn)，看好合同責(zé)權(quán)條款是否公平合理后再簽訂，從而減少施工企業(yè)不必要的利益損失。

2加強(qiáng)施工合同管理有效控制工程造價(jià)的策略

2.1培養(yǎng)高素質(zhì)的管理人才。首先，合同管理人員需要有必要的法律常識，能夠在合同的起草與修訂過程中，將單位的需求在合同中合理的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹⑼晟频谋磉_(dá)。這樣可以有效避免經(jīng)濟(jì)損失，保障施工計(jì)劃的順利進(jìn)行。很多企業(yè)因?yàn)椴恢匾暫贤芾恚才牌渌麔徫坏墓芾砣藛T兼職合同管理，造成合同管理水平較低，將企業(yè)扯進(jìn)各種官司糾紛之中。然后，合同管理人員需要有一定的管理經(jīng)驗(yàn)和成本控制的能力。合同管理的一種作用就是為造價(jià)管理節(jié)省成本，保障項(xiàng)目的效益。合同管理人員需要按照經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，在制定合同時(shí)，分清主次，盡可能的為企業(yè)節(jié)省成本。最后，合同管理人員需要一定的溝通、協(xié)調(diào)和談判能力。在合同簽訂時(shí)，有些合作商為了保障自身經(jīng)濟(jì)利益，在合同中提出不合理的條件。此時(shí)，為了盡快確定合同關(guān)系，合同管理人員需要采取必要的方法和手段進(jìn)行溝通，既要保障自身單位利益，又要維持合作商的關(guān)系。此外，加強(qiáng)對建筑施工企業(yè)管理者的專業(yè)技術(shù)、職業(yè)道德以及法律意識的培養(yǎng)，根據(jù)工程項(xiàng)目的各種情況總結(jié)規(guī)律，在談判和簽訂過程中做出對工程造價(jià)有利的策略。

2.2創(chuàng)造良好的合同履行環(huán)境。為使建筑合同得到有效的履行，需要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境，首先合同雙方要堅(jiān)持誠實(shí)信用的原則，無論是開發(fā)商還是承包商，都必須要嚴(yán)格遵守誠信原則，從整體利益的角度出發(fā)，保證業(yè)主利益不受損害，同時(shí)也要保證承包商獲得合理的效益。如今，我國建筑市場的發(fā)展速度飛快，市場競爭形勢也日漸激烈，必須遵守誠信原則才能保證市場的健康發(fā)展。其次，要加強(qiáng)在政策方面的引導(dǎo)和支持，加快相關(guān)擔(dān)保和保險(xiǎn)制度的完善，如履約擔(dān)保、投標(biāo)擔(dān)保、投資擔(dān)保、支付擔(dān)保等，使合同的活動(dòng)處于利益風(fēng)險(xiǎn)共承擔(dān)，權(quán)利義務(wù)均等的環(huán)境。

2.3確保合同能夠及時(shí)、有效的簽訂。合同簽訂時(shí)要預(yù)先考慮到可能發(fā)生的事情，對可能發(fā)生和能夠想到的問題，都要在合同中進(jìn)行明確，避免在施工過程中發(fā)生糾紛；合同在語言組織上要嚴(yán)密，避免產(chǎn)生歧義，在條款中要盡量使用定量條款；合同中要明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，要明確列出工程索賠的條件和合同價(jià)款的調(diào)整條件。合同簽訂前，要仔細(xì)琢磨，反復(fù)推敲，不可盲目簽訂。制訂的合同條款應(yīng)盡量詳細(xì)，應(yīng)包含所有能預(yù)知的問題及對策，從而減少糾紛的發(fā)生。合同內(nèi)容要嚴(yán)謹(jǐn)，合同中盡量避免模糊措詞。對于可調(diào)合同條款，人工費(fèi)、材料費(fèi)和設(shè)備費(fèi)等在哪種情況下可調(diào)，如何調(diào)等在合同中都要明確。合同簽訂的同時(shí)，做好合同備案和公證工作，保證合同的合法性。工程承包企業(yè)要和建設(shè)單位加強(qiáng)合同溝通和談判，澄清分歧，最終達(dá)到雙方都滿意的條款，其目的是確保雙方利益都能夠兼顧和考慮。

3加強(qiáng)合同實(shí)施過程不同階段的管理對工程造價(jià)產(chǎn)生不同影響

3.1注意按合同要求的時(shí)限履行義務(wù)。工程項(xiàng)目的造價(jià)控制能否按要求進(jìn)行，對合同的遵守程度起著重要的作用。如果合同雙方對合同所規(guī)定的內(nèi)容視而不見或者不完全按照合同進(jìn)行工作，那么我們的工程造價(jià)控制自然不會(huì)得到好的效果，容易產(chǎn)生各種問題使得我們的造價(jià)控制效果達(dá)不到預(yù)期要求，甚至?xí)a(chǎn)生工程造價(jià)增多，工程負(fù)擔(dān)加重等問題的出現(xiàn)。

3.2做好處理合同糾紛、索賠與反索賠的研究。在合同的執(zhí)行過程當(dāng)中，不可避免的會(huì)出現(xiàn)一些突發(fā)因素使得我們的合同執(zhí)行受到影響，這時(shí)候也是工程造價(jià)容易產(chǎn)生影響的階段。因此做好合同的糾紛處理以及關(guān)于合同的索賠實(shí)務(wù)就顯得格外的關(guān)鍵，我們需要深入的了解合同，更具實(shí)際發(fā)生的情況對合同出現(xiàn)的問題給予解決，這也是做好造價(jià)控制的關(guān)鍵。不存在一個(gè)項(xiàng)目的造價(jià)控制中不出現(xiàn)糾紛和索賠事件的，所以需要我們格外的注意這一點(diǎn)。

3.3嚴(yán)格現(xiàn)場簽證制度。所謂現(xiàn)場簽證實(shí)質(zhì)上是由于合同的執(zhí)行過程會(huì)由于環(huán)境等因素出現(xiàn)事先沒有預(yù)計(jì)道德情況，為了保證合同可以按照實(shí)際以及順利的執(zhí)行下去，需要的原有的合同做出相應(yīng)的改變或者補(bǔ)充，以確保合同的時(shí)效性。在這一階段，我們需要嚴(yán)格的規(guī)范我們的簽證制度，所簽證的條框務(wù)必是雙方所達(dá)成一致的，是實(shí)際情況確實(shí)需要的。因?yàn)檫@些簽證條款的改動(dòng)對于工程的造價(jià)會(huì)產(chǎn)生直接的影響，并且由于簽證所產(chǎn)生的造價(jià)也會(huì)對后期的工程結(jié)算產(chǎn)生重大影響。

3.4做好工程竣工驗(yàn)收工作。在工程收尾階段或竣工驗(yàn)收之前，應(yīng)組織相關(guān)人員集中編制竣工結(jié)算書，按照合同要求能夠及時(shí)上報(bào)完整的竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算書。提前全面收集、整理、匯總跟工程結(jié)算有關(guān)的所有資料，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合，保存好原始記錄，建立完整的結(jié)算資料審查檔案，對一些關(guān)鍵的資料要提前完成好相關(guān)人員的簽字工作。根據(jù)合同約定和業(yè)主的要求，編制竣工結(jié)算書，應(yīng)做到有理有據(jù)，數(shù)據(jù)真實(shí)，證據(jù)充分，附上相關(guān)的原始資料和證據(jù)。竣工結(jié)算書應(yīng)有承包人、法人或授權(quán)委托人的簽字和蓋章。由承包人將審核后的全套工程結(jié)算資料提交給業(yè)主或業(yè)主委托的造價(jià)咨詢單位進(jìn)行結(jié)算審核，做好報(bào)送簽字記錄。承包人派出專人與業(yè)主或業(yè)主委托的造價(jià)咨詢單位進(jìn)行核算和核對。業(yè)主應(yīng)督促承包人積極配合審計(jì)單位在合理時(shí)間內(nèi)完成審價(jià)。工程最終審計(jì)報(bào)告作為工程支付結(jié)算款的主要依據(jù)，嚴(yán)格按照合同約定履行好質(zhì)保期間的責(zé)任和義務(wù)以及相關(guān)質(zhì)保金的退還工作。

綜上所述，工程項(xiàng)目施工合同是進(jìn)行工程造價(jià)控制的主要依據(jù)，也是確保雙方權(quán)益，實(shí)現(xiàn)雙方責(zé)任與義務(wù)的依據(jù)。當(dāng)前環(huán)境下，合同管理已經(jīng)成為工程造價(jià)管理的核心和關(guān)鍵因素，也是確保施工質(zhì)量和雙方權(quán)益的關(guān)鍵因素。

篇（5）

中圖分類號： G254.97 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016085

Core Competencies of Data Literacy Embedded in Research Workflow and Data Lifecycle

Abstract The research work flow processes and general research data lifecycle are summarized at first， and then research status of data literacy core competencies is investigated and several representative core competencies frameworks are analyzed， and finally core competencies framework of data literacy around research work flow processes and research data lifecycle are built.

Key words data literacy； research workflow； research data lifecycle

1 引言

大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來正在改變21世紀(jì)公民的素養(yǎng)格局，尤其是數(shù)據(jù)密集型第四科研范式下，具備良好的數(shù)據(jù)素養(yǎng)和熟練的數(shù)據(jù)技能已成為研究群體開展研究工作的重要能力保障[1]。然而，實(shí)踐工作中龐大的數(shù)據(jù)量和復(fù)雜的數(shù)據(jù)管理問題使得研究人員面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，為適應(yīng)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的新型研究環(huán)境，應(yīng)對科研實(shí)踐中的各種數(shù)據(jù)問題，培養(yǎng)研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力勢在必行。那么數(shù)據(jù)素養(yǎng)是什么？M.Schield[2]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)是根據(jù)科研需求在不同數(shù)據(jù)源中獲取、操作和總結(jié)數(shù)據(jù)，并從中推斷結(jié)論的一種能力；J.Qin和D.Ignazio[3]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)是“研究者在科研過程中收集、處理、操作、評估和利用數(shù)據(jù)的能力”；P.Calzada和 M .粵憶.Marzal[4]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)“包含個(gè)人獲取、理解、批判性地評估和管理數(shù)據(jù)的能力，并在使用數(shù)據(jù)的過程中遵守道德規(guī)范”。總體而言，數(shù)據(jù)素養(yǎng)強(qiáng)調(diào)的是一種正當(dāng)?shù)匕l(fā)現(xiàn)和獲取數(shù)據(jù)、批判地選擇和評估數(shù)據(jù)、規(guī)范地管理和處理數(shù)據(jù)、合理地利用和共享數(shù)據(jù)的意識和能力。

目前，國內(nèi)外學(xué)者已就數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系展開探索，并積累了一定的成果和經(jīng)驗(yàn)，主要集中在三個(gè)方面：一是從數(shù)據(jù)素養(yǎng)的概念和內(nèi)涵出發(fā)，梳理數(shù)據(jù)素養(yǎng)包含的各種能力，如J.Qin[3]、郝媛玲和沈婷婷[5]等；二是圖書館員在長期從事科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的基礎(chǔ)上，概括和總結(jié)數(shù)據(jù)管理過程中所需的技能，如Carlson.J[6]、A.L.Ogier[7]等；三是從數(shù)據(jù)素養(yǎng)的上位類概念信息素養(yǎng)出發(fā)，在信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)中提取數(shù)據(jù)相關(guān)的能力，如C. P.Javier 和M.粵憶. Marzal[4]等。然而，從研究項(xiàng)目啟動(dòng)之初的數(shù)據(jù)產(chǎn)生、項(xiàng)目實(shí)施中的數(shù)據(jù)處理和分析到項(xiàng)目結(jié)題時(shí)基于數(shù)據(jù)得出研究結(jié)論、發(fā)表科研成果，再到后續(xù)研究中對數(shù)據(jù)的二次開發(fā)和利用，科研數(shù)據(jù)已成為科學(xué)研究工作的基本單元滲透到科研工作流的各個(gè)環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)素養(yǎng)與科研工作流、科研數(shù)據(jù)生命周期密不可分。因此，構(gòu)建嵌入科研工作流、圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架，對于更好地培養(yǎng)研究人員的數(shù)據(jù)意識和數(shù)據(jù)管理技能具有重要意義。基于此，本文從科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的一般流程出發(fā)，調(diào)研了數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀，整理并分析了國內(nèi)外學(xué)者提出的幾種典型的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力體系，梳理并歸納了嵌入科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心內(nèi)容體系，繪制研究人員應(yīng)具備的數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能流程圖，以期為衡量研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力和探索數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育實(shí)踐提供參考和建議。

2 科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期

數(shù)據(jù)從收集（或形成）、加工、保存、傳播、檢索、存取與利用，到消失或不再被利用的過程，就是數(shù)據(jù)的生命周期[8]。隨著科技的發(fā)展和時(shí)代的快速進(jìn)步，有些數(shù)據(jù)永久地休眠，再也得不到利用；而很大一部分?jǐn)?shù)據(jù)卻只是進(jìn)入了暫時(shí)的休眠狀態(tài)，它們將來可能會(huì)根據(jù)人類的需要再次被激活和更新，進(jìn)入下一個(gè)“生命周期”，周而復(fù)始，生生不息。在數(shù)字科研環(huán)境下，“生命周期”不同于產(chǎn)生到消亡的“生命期”，它是一個(gè)循環(huán)過程，經(jīng)過數(shù)字資源管理和長期保存，實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源發(fā)現(xiàn)和再利用[9]。在科研實(shí)踐過程中，處于生命周期不同階段的數(shù)據(jù)具有顯著差異，不論是數(shù)據(jù)的類型格式還是內(nèi)容含義，亦或數(shù)據(jù)的量級特性，均不可一概而論。正確認(rèn)識科研數(shù)據(jù)生命周期，把握生命周期各個(gè)階段的數(shù)據(jù)特性，培養(yǎng)良好的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力，是實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)規(guī)范管理和發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值最大化的前提和基礎(chǔ)。

目前，科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期已得到業(yè)界的廣泛重視，英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（JISC）、美國地質(zhì)調(diào)查局（USGS）等國家組織委員會(huì)，英國數(shù)據(jù)管理中心（DCC）、英國數(shù)據(jù)檔案（UKDA）、地球數(shù)據(jù)觀察網(wǎng)絡(luò)（DataONE）等數(shù)據(jù)管理專業(yè)機(jī)構(gòu)以及弗吉尼亞大學(xué)、阿爾伯塔大學(xué)、昆士蘭大學(xué)等學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)紛紛就科研數(shù)據(jù)生命周期展開探索研究，建立科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期模型，以規(guī)范和指導(dǎo)數(shù)據(jù)管理工作的正常開展。

為深入了解科研實(shí)踐的具體流程，筆者選取了國際上較典型的科研數(shù)據(jù)生命周期進(jìn)行剖析，以總結(jié)和梳理科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的一般流程。8種模型具體為：英國高等教育、繼續(xù)教育和技能培訓(xùn)提供研究支撐的英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（JISC）[10]；英國專門負(fù)責(zé)大型社會(huì)和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的采集、監(jiān)管并提供數(shù)據(jù)訪問與獲取的專業(yè)機(jī)構(gòu)英國數(shù)據(jù)檔案（UKDA）[11]；世界領(lǐng)先的數(shù)字信息管理中心英國數(shù)字內(nèi)容管理中心（DCC）[12]；世界上最大的社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)中心美國校際社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟（ICPSR）[13]；地球環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)管理專業(yè)組織地球數(shù)據(jù)觀察網(wǎng)絡(luò)（DataONE）[14]；專注于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)描述的國際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)文檔倡議聯(lián)盟（DDI）[15]；美國弗吉尼亞大學(xué)圖書館[16]；加拿大阿爾伯塔大學(xué)圖書館[17]（見表1）。

筆者在分析梳理國外典型科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合國內(nèi)研究實(shí)踐，繪制了嵌入科研工作流的科研數(shù)據(jù)生命周期一般流程（見圖1）。除了項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)三個(gè)核心階段外，還包括項(xiàng)目啟動(dòng)前的研究構(gòu)想以及項(xiàng)目結(jié)束后的后續(xù)研究。科研數(shù)據(jù)生命周期的一般流程包括八個(gè)階段，分別是數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)發(fā)表與共享、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)再利用，各個(gè)階段環(huán)環(huán)相扣，緊密相連。下文將以此為基礎(chǔ)梳理和構(gòu)建圍繞科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架。

3 數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀

能力標(biāo)準(zhǔn)為圖書館服務(wù)開展和各級各類教學(xué)提供了明確的目標(biāo)和方向，也為各個(gè)機(jī)構(gòu)的課程設(shè)計(jì)提供了基本的框架和指南[18]。數(shù)據(jù)素養(yǎng)是信息素養(yǎng)的子集，目前，信息素養(yǎng)領(lǐng)域已建立了較完善的能力標(biāo)準(zhǔn)體系，既有以美國、英國、澳大利亞、加拿大等區(qū)域性信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)，又有面向中小學(xué)教育、高等教育的層級性信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)，以及大眾傳播學(xué)、人類與社會(huì)科學(xué)、護(hù)理學(xué)、科學(xué)與工程技術(shù)等以學(xué)科劃分的領(lǐng)域信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)。盡管這些標(biāo)準(zhǔn)對于數(shù)據(jù)素養(yǎng)評估和教學(xué)有一定的參考意義，但就數(shù)據(jù)素養(yǎng)應(yīng)用實(shí)踐而言，仍亟需數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)或框架來衡量研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力和指導(dǎo)數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育工作的開展。

目前，這一問題已獲得國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，他們從不同的角度，結(jié)合數(shù)據(jù)管理服務(wù)和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育探索的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系，推動(dòng)數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育的發(fā)展。如美國雪城大學(xué)J.Qin等[3]對比了信息素養(yǎng)、數(shù)字素養(yǎng)和科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)的不同概念，指出科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)包含數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)評估和數(shù)據(jù)利用五個(gè)方面的技巧和能力。并以此為基礎(chǔ)，為學(xué)校STEM各專業(yè)本科生開設(shè)科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程；美國弗吉尼亞理工大學(xué)圖書館為滿足學(xué)校師生的數(shù)據(jù)管理需求，A.L.Ogier等[7]圖書館員開發(fā)了數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程，其教育內(nèi)容模型包括八個(gè)方面：數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作性、數(shù)據(jù)共享與獲取、元數(shù)據(jù)與質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)科學(xué)、數(shù)據(jù)監(jiān)管、數(shù)據(jù)存檔與保存、數(shù)據(jù)倫理與責(zé)任；美國印第安納大學(xué)圖書館S.Konkiel等[19]設(shè)計(jì)了包含10種能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架：數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)格式與數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)可視化、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)分析、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)倫理、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)復(fù)用，將數(shù)據(jù)管理素養(yǎng)集成到數(shù)據(jù)可視化課程中，根據(jù)學(xué)生的數(shù)據(jù)技能需求，有針對性地制定學(xué)習(xí)目標(biāo)和評估方案；巴西里約熱內(nèi)盧聯(lián)邦大學(xué)A.Tygel和R.Kirsch [20]基于教育學(xué)家P.Freire的素養(yǎng)模型定義了數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力，包括數(shù)據(jù)讀取（數(shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)收集）、數(shù)據(jù)處理（數(shù)據(jù)處理技術(shù)、數(shù)據(jù)處理工具）、數(shù)據(jù)交流（數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)倫理）和數(shù)據(jù)生產(chǎn)（數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)表工具）四種核心能力，用以指導(dǎo)和規(guī)范圖書館的數(shù)據(jù)管理課程；西班牙卡洛斯三世大學(xué)P.Javier 和M.粵憶.Marzal等[4]從信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，選取美國學(xué)校圖書館員協(xié)會(huì)（AASL）制定的《共同核心州立標(biāo)準(zhǔn)》、美國大學(xué)與研究圖書館協(xié)會(huì)（ACRL）制定的《高等教育信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《科學(xué)與工程技術(shù)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《人類學(xué)與社會(huì)科學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《護(hù)理學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《政治學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》，梳理其中有關(guān)數(shù)據(jù)管理的內(nèi)容，結(jié)合圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)，構(gòu)建了包含數(shù)據(jù)意識（什么是數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)背景）、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取（數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)獲取方法）、數(shù)據(jù)閱讀理解和評價(jià)（數(shù)據(jù)閱讀與表達(dá)、數(shù)據(jù)評估）、數(shù)據(jù)管理（數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)的收集與管理）、數(shù)據(jù)利用（數(shù)據(jù)操作、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)使用倫理）五大指標(biāo)的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架；瑞士R.Schneider[21]在“全球信息素養(yǎng)研究與實(shí)踐的共性與挑戰(zhàn)”大會(huì)上指出科研數(shù)據(jù)素養(yǎng)和數(shù)據(jù)管理能力包括8個(gè)方面的內(nèi)容，分別是數(shù)據(jù)識別、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)計(jì)劃、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)保護(hù)、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)交流。國內(nèi)學(xué)者也在構(gòu)建數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系方面取得了一定的研究成果。如上海大學(xué)的郝媛玲和沈婷婷[5]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)的核心內(nèi)容包含五個(gè)方面的基本要素，分別是數(shù)據(jù)態(tài)度（數(shù)據(jù)道德觀、數(shù)據(jù)價(jià)值觀）、數(shù)據(jù)意識（主體意識、獲取意識、共享意識、更新意識、安全意識、人才意識）、數(shù)據(jù)知識（特點(diǎn)與類型、作用于效應(yīng)、規(guī)律與規(guī)范、轉(zhuǎn)換方式、搜索方法）、數(shù)據(jù)技能（獲取、處理、利用、展示、評價(jià)、再創(chuàng)造）和數(shù)據(jù)倫理（法制觀念、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)道德、知識產(chǎn)權(quán)），旨在為我國建立數(shù)據(jù)素養(yǎng)培養(yǎng)機(jī)制提供建議。

為了更深入展示國內(nèi)外數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系研究現(xiàn)狀，筆者選取了美國普渡大學(xué)圖書館研究團(tuán)隊(duì)、加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書館研究團(tuán)隊(duì)和國內(nèi)華東師范大學(xué)團(tuán)隊(duì)構(gòu)建的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架作為案例進(jìn) 行詳細(xì)介紹。

（1）普渡大學(xué)圖書館

普渡大學(xué)、康奈爾大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)和俄勒岡大學(xué)四校圖書館聯(lián)合開展數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)教育項(xiàng)目（DIL），以Carlson.J為代表的研究團(tuán)隊(duì)通過剖析ACRL《高等教育信息素養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)》，訪談?wù){(diào)研教師和學(xué)生的數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)需求，并總結(jié)地理信息學(xué)等圖書館課程經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建了包含12項(xiàng)核心能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)框架體系：數(shù)據(jù)實(shí)踐規(guī)范、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作、數(shù)據(jù)監(jiān)管和再利用、數(shù)據(jù)管理和組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)處理和分析、數(shù)據(jù)質(zhì)量和記錄、數(shù)據(jù)可視化和表示、數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取、元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)倫理與道德（見表2）。DIL項(xiàng)目組在該能力框架的基礎(chǔ)上，調(diào)研自然資源、土木工程、計(jì)算機(jī)科學(xué)等不同領(lǐng)域研究群體的數(shù)據(jù)需求，根據(jù)需求設(shè)計(jì)課程大綱展開針對性培訓(xùn)和教育，提高研究人員的數(shù)據(jù)管理能力[6]。

（2）加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書館

加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書館的C. Ridsdale等[22]學(xué)者在數(shù)據(jù)管理服務(wù)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上梳理出科研人員在數(shù)據(jù)管理過程中所需的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力，構(gòu)建了包括數(shù)據(jù)管理概念、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)評估和數(shù)據(jù)應(yīng)用五方面的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力矩陣（見表3），擬在能力矩陣的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程，幫助學(xué)校師生員工提高數(shù)據(jù)管理技能。

（3）華東師范大學(xué)隆茜

我國華東師范大學(xué)的隆茜[23]在綜合國內(nèi)外文獻(xiàn)對數(shù)據(jù)素養(yǎng)內(nèi)涵、組成能力的闡述的基礎(chǔ)上，從數(shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)獲取能力、數(shù)據(jù)處理與分析能力、數(shù)據(jù)交流能力、數(shù)據(jù)評價(jià)能力和數(shù)據(jù)道德六個(gè)維度構(gòu)建了高校師生數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力評價(jià)指標(biāo)體系（見表4）。并以此為基礎(chǔ)編制數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力調(diào)查問卷，分析高校師生的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力現(xiàn)狀，為數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育奠定基礎(chǔ)。

筆者對以上10種數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架進(jìn)行梳理與解析，深入剖析能力框架的構(gòu)成要素，共羅列了21種數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能，分別是數(shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)收集與創(chuàng)建、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)處理與分析（技術(shù)和工具）、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)可視化、數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)倫理與道德、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)利用與復(fù)用、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)長期保存、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)解讀、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)交流，各能力框架及其對應(yīng)的數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能（見表5），這將為本文構(gòu)建科研數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架提供參考和借鑒。

4 嵌入科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架

在考察數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀、總結(jié)科研工作流和科研數(shù)據(jù)生命周期的一般流程的基礎(chǔ)上，本文梳理了嵌入科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架（見圖2）。數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架從科研工作流出發(fā)，包括項(xiàng)目啟動(dòng)前的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃；項(xiàng)目實(shí)施中的數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)存儲；項(xiàng)目結(jié)題時(shí)的數(shù)據(jù)發(fā)表與共享，以及項(xiàng)目結(jié)束后的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)再利用等8個(gè)生命周期階段的22項(xiàng)數(shù)據(jù)管理能力。

（1）數(shù)據(jù)意識。數(shù)據(jù)意識是一個(gè)抽象的概念，具體來說，作為一名數(shù)據(jù)工作者，應(yīng)理解什么是科研數(shù)據(jù)和為什么要管理科研數(shù)據(jù)等問題。科研數(shù)據(jù)是為了特定的目標(biāo)所收集、觀測、創(chuàng)建、分析的信息[24]。良好的數(shù)據(jù)管理實(shí)踐包含但不限于以下優(yōu)點(diǎn)：提高研究成果的影響力，增加數(shù)據(jù)引用率；避免重復(fù)勞動(dòng)，節(jié)省時(shí)間；確保研究成果可驗(yàn)證性和完整性；保證數(shù)據(jù)安全，降低數(shù)據(jù)丟失的風(fēng)險(xiǎn)；滿足資助機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)出版商的數(shù)據(jù)管理要求；通過數(shù)據(jù)再利用，促進(jìn)新的知識發(fā)現(xiàn)[25]。總體而言，數(shù)據(jù)管理貫穿科研項(xiàng)目始終，良好的科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐是知識再生的基礎(chǔ)。規(guī)范化地管理科研數(shù)據(jù)，是確保數(shù)據(jù)長期保存和持久訪問的關(guān)鍵，也是未來數(shù)據(jù)被其他研究人員理解和復(fù)用的前提。因此，研究人員在正式著手?jǐn)?shù)據(jù)管理工作之前，應(yīng)具備基本的數(shù)據(jù)意識。

（2）了解數(shù)據(jù)管理和共享的政策和要求。隨著開放獲取事業(yè)的推進(jìn)，越來越多的資助機(jī)構(gòu)（如美國國家科學(xué)基金委NSF[26]、美國國立衛(wèi)生研究院NIH[27]、美國航空航天局（NASA）[28]、英國研究理事會(huì)RCUK[29]、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織OECD[30]）、期刊出版商（如Nature、Springer、Wiley、Elsevier、RSC、ACS）以及研究機(jī)構(gòu)（如JISC、ANDS、牛津大學(xué)、麻省理工學(xué)院、劍橋大學(xué)、康奈爾大學(xué)）紛紛數(shù)據(jù)管理政策，要求科研人員提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理流程[31]。在國內(nèi)，2002年科技部牽頭建設(shè)“科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程”，目標(biāo)是整合離散的科學(xué)數(shù)據(jù)資源，構(gòu)建面向全社會(huì)的網(wǎng)絡(luò)化、智能化的管理與共享服務(wù)體系[32]。為規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)匯交和共享，2006年科技部還制定了“國家科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交暫行辦法”，規(guī)定了匯交科學(xué)數(shù)據(jù)的種類及范圍、數(shù)據(jù)匯交義務(wù)人的權(quán)利與義務(wù)等[33]。期刊出版商了相應(yīng)的數(shù)據(jù)政策，如《現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù)》雜志要求從2016年起，所有投稿論文需要提交支持論文結(jié)論的科學(xué)數(shù)據(jù)，并通過適當(dāng)方式供研究共同體或社會(huì)公眾共享[34]。在從事科研工作時(shí)，研究人員有必要了解并遵守相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理政策和規(guī)范。

（3）制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（工具使用）。許多資助機(jī)構(gòu)明確提出了數(shù)據(jù)管理計(jì)劃要求，如2003年美國國立衛(wèi)生研究院數(shù)據(jù)共享政策，指出“所有向NIH申請經(jīng)費(fèi)在500，000美元以上的科研項(xiàng)目，建議但不強(qiáng)制提交一份數(shù)據(jù)管理說明文檔，闡述數(shù)據(jù)共享的計(jì)劃和策略，由于特殊原因不能共享的，應(yīng)在說明文檔中詳細(xì)說明[27]”；2007年，英國生物技術(shù)和生物科學(xué)研究理事會(huì)要求“其資助的科研項(xiàng)目的申請書必須包含數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，作為一份不超過1頁的獨(dú)立附件，簡要說明數(shù)據(jù)的管理和共享計(jì)劃[35]”；2011年，美國國家科學(xué)基金會(huì)提出“所有提交到NSF的項(xiàng)目申請書必須包含不超過2頁的名為《數(shù)據(jù)管理計(jì)劃》的補(bǔ)充文件，詳細(xì)描述該項(xiàng)目將如何根據(jù)NSF傳播和共享科研成果的相關(guān)政策開展數(shù)據(jù)管理工作[25]”。為此，國際數(shù)據(jù)管理組織根據(jù)數(shù)據(jù)管理要求開發(fā)了一系列數(shù)據(jù)管理計(jì)劃工具，常用的包括三種：一是面向美國資助機(jī)構(gòu)要求的由加州大學(xué)數(shù)字圖書館協(xié)會(huì)等協(xié)作開發(fā)的DMP Tool[36]；二是面向英國資助機(jī)構(gòu)要求的由DCC開發(fā)的DMP Online[37]；三是面向加拿大資助機(jī)構(gòu)要求的由阿爾伯塔大學(xué)開發(fā)的DMP Assistant（曾用名DMP Builder）[38]。在申請基金項(xiàng)目時(shí)，選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)管理計(jì)劃工具制定符合資助機(jī)構(gòu)要求的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，已成為申請基金、獲得項(xiàng)目資助的重要前提。

（4）數(shù)據(jù)創(chuàng)建與數(shù)據(jù)收集。在項(xiàng)目之初的數(shù)據(jù)收集階段，研究人員需要考慮是否需要?jiǎng)?chuàng)建新的數(shù)據(jù)集，或是否可以復(fù)用已有的數(shù)據(jù)源。如果需要?jiǎng)?chuàng)建新的數(shù)據(jù)，那么應(yīng)考慮使用哪些工具、采用哪種方式、應(yīng)用何種技術(shù)來創(chuàng)建和收集數(shù)據(jù)。

（5）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取。當(dāng)確定項(xiàng)目需要哪些數(shù)據(jù)時(shí)，可以通過數(shù)據(jù)檢索判斷是否可以復(fù)用已有的數(shù)據(jù)，這就需要研究人員具備數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取的技能。數(shù)據(jù)獲取的途徑很多，常規(guī)的包括數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)倉儲、機(jī)構(gòu)知識庫等，如英國數(shù)據(jù)檔案中心、澳大利亞國家數(shù)據(jù)中心等國家數(shù)據(jù)中心，生物學(xué)Gen Bank、醫(yī)藥科學(xué)Dryad、地理環(huán)境科學(xué)Pangaea等領(lǐng)域數(shù)據(jù)倉儲，哈佛大學(xué)數(shù)據(jù)倉儲Harvard Dataverse Network、中國科學(xué)院數(shù)據(jù)云等機(jī)構(gòu)知識庫等都支持?jǐn)?shù)據(jù)的開放獲取。但需要強(qiáng)調(diào)的是，在檢索和獲取他人數(shù)據(jù)集時(shí)，應(yīng)遵守?cái)?shù)據(jù)復(fù)用和數(shù)據(jù)在分配的限制條件。研究人員在使用來自第三方的數(shù)據(jù)時(shí)，需要獲得許可訪問，在允許的范圍內(nèi)使用科研數(shù)據(jù)，使用數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)格式注明數(shù)據(jù)原始來源，以保證數(shù)據(jù)的完整性和真實(shí)性。

（6）數(shù)據(jù)類型。數(shù)據(jù)類型多種多樣，明確數(shù)據(jù)類型有利于高效管理數(shù)據(jù)、提高科研效率。根據(jù)數(shù)據(jù)來源劃分，可將數(shù)據(jù)分為觀測型數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)型數(shù)據(jù)、仿真數(shù)據(jù)、派生或編譯數(shù)據(jù)、引用或規(guī)范數(shù)據(jù)五種類型[39]（見表6）。

（7）數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換與互操作。隨著技術(shù)的發(fā)展，研究人員在存儲數(shù)據(jù)以確保長期訪問時(shí)，應(yīng)充分考慮硬件和軟件的存儲設(shè)施，選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)格式。如文本文件應(yīng)選擇ODF格式而不是Word格式，表格文件應(yīng)選擇ASCII格式而不是 Excel格式，視頻文件應(yīng)選擇MPEG-4格式而不是 Quicktime格式，圖片文件應(yīng)選擇TIFF或JPEG2000格式而不是GIF或 JPG格式，網(wǎng)頁應(yīng)選擇XML或RDF格式而不是 RDBMS格式。總體而言，規(guī)范并支持格式轉(zhuǎn)換和互操作的數(shù)據(jù)格式應(yīng)具備以下特點(diǎn)：非私有的；開放的文檔標(biāo)準(zhǔn)；被科研群體普遍使用的數(shù)據(jù)格式；計(jì)算機(jī)可讀的標(biāo)準(zhǔn)化格式，如ASCII、Unicode；非加密的；非壓縮的[40]。

（8）數(shù)據(jù)組織（命名規(guī)則、文件夾組織）。在數(shù)據(jù)完成收集后，應(yīng)對數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范組織，包括數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)集的結(jié)構(gòu)化、制定文件命名規(guī)則等。數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化時(shí)應(yīng)注意使用文件夾管理數(shù)據(jù)文件，使用具有揭示意義的詞匯來命名文件夾，使用科學(xué)的文件夾層次結(jié)構(gòu)，將正在進(jìn)行的數(shù)據(jù)文件和已經(jīng)分析完成的數(shù)據(jù)文件分開保存，設(shè)置最高級別的訪問權(quán)限等。文件命名指采用一致性的邏輯方式對數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)文件夾進(jìn)行命名，制定文件命名規(guī)則時(shí)，可參考以下規(guī)則：文件名稱短但具有揭示意義；日期時(shí)間使用標(biāo)準(zhǔn)格式；避免使用空格鍵；避免使用特殊字符；基于主題內(nèi)容識別數(shù)據(jù)，而不是僅依靠時(shí)間和版本；如果在不同的文件中包含相同的信息，考慮分組存放；在命名中考慮版本信息[41]。

（9）數(shù)據(jù)描述與元數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)是描述資源特征的結(jié)構(gòu)化信息，對數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)記錄是數(shù)據(jù)集可發(fā)現(xiàn)和可獲取的前提。使用元數(shù)據(jù)目的是為了更好地描述數(shù)據(jù)，揭示數(shù)據(jù)的內(nèi)容特征，不同的學(xué)科領(lǐng)域具有不同的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。如地理空間元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Content Standard for Digital Geospatial Metadata）、天文學(xué)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Astronomy Visualization Metadata）、生態(tài)學(xué)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Ecological Metadata Language）等，具體取決于研究項(xiàng)目的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式和學(xué)科領(lǐng)域。如果現(xiàn)有的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不能滿足項(xiàng)目的數(shù)據(jù)描述需求，研究人員可創(chuàng)建元數(shù)據(jù)方案，包括描述性版塊、權(quán)利版塊、結(jié)構(gòu)化版塊和技術(shù)信息板塊：描述性版塊即描述數(shù)據(jù)集內(nèi)容的信息，如題名、日期、創(chuàng)建者姓名等；權(quán)利版塊包含數(shù)據(jù)歸屬權(quán)、數(shù)據(jù)的使用和訪問權(quán)限等；結(jié)構(gòu)化版塊包括數(shù)據(jù)的邏輯結(jié)構(gòu)、表現(xiàn)形式等；技術(shù)信息版塊指數(shù)據(jù)的技術(shù)特征、數(shù)據(jù)創(chuàng)建軟件、使用方法等[42]。元數(shù)據(jù)是規(guī)范化管理數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)，是數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的重要組成部分，在項(xiàng)目啟動(dòng)前就應(yīng)確定元數(shù)據(jù)記錄方案。

（10）數(shù)據(jù)質(zhì)量控制。數(shù)據(jù)質(zhì)量控制對抽樣檢查數(shù)據(jù)值的準(zhǔn)確性進(jìn)行二次數(shù)據(jù)錄入，對比檢查數(shù)據(jù)是否有誤，分組排序，查找離散值和缺失值、統(tǒng)計(jì)計(jì)算極端值和異常值。還可以使用OpenRefine等數(shù)據(jù)清洗工具。在數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中還應(yīng)包含數(shù)據(jù)收集的質(zhì)量控制說明。包括使用的刻度標(biāo)準(zhǔn)、樣本二次采集和測量、數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)驗(yàn)證和使用的受控詞匯表等[43]。

（11）數(shù)據(jù)處理與分析（技術(shù)、工具）。在完成數(shù)據(jù)的收集和組織后，根據(jù)數(shù)據(jù)類型和預(yù)期結(jié)果選取恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)分析方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析是得出研究結(jié)論的關(guān)鍵所在。隨著數(shù)據(jù)量的劇增和數(shù)據(jù)問題的日益復(fù)雜化，研究人員在處理和分析數(shù)據(jù)時(shí)往往需要借助專業(yè)的數(shù)據(jù)分析工具，如SAS、SPSS、STATA等。此外，在進(jìn)行數(shù)據(jù)建模、仿真計(jì)算時(shí)還需要研究人員掌握一定的計(jì)算機(jī)編程等技術(shù)。

（12）數(shù)據(jù)解讀。數(shù)據(jù)解讀能力主要強(qiáng)調(diào)認(rèn)識數(shù)據(jù)的內(nèi)容特征和洞察數(shù)據(jù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。這要求研究人員具備三方面的能力：一是扎實(shí)的專業(yè)領(lǐng)域知識；二是敏銳的數(shù)據(jù)分析能力；三是精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)表達(dá)能力。任何數(shù)據(jù)認(rèn)知錯(cuò)誤和表達(dá)錯(cuò)誤都可能造成研究結(jié)論的巨大差異，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。

（13）數(shù)據(jù)可視化。無處不在的圖像和可視化媒體正在改變21世紀(jì)的素養(yǎng)格局，可視化素養(yǎng)被視為公民的必備素養(yǎng)[44]。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，利用數(shù)據(jù)可視化技術(shù)形象、直觀地展示數(shù)據(jù)內(nèi)容和研究結(jié)論已成為學(xué)術(shù)信息交流的重要方式。Gephi、Exhibit和Gnuplot等數(shù)據(jù)可視化軟件在科學(xué)研究中發(fā)揮著重要作用，研究人員應(yīng)學(xué)習(xí)并掌握相應(yīng)的數(shù)據(jù)可視化技能。

（14）數(shù)據(jù)安全與備份（數(shù)據(jù)保存環(huán)境與存儲介質(zhì)）。采取數(shù)據(jù)安全措施能夠有效避免數(shù)據(jù)被不當(dāng)訪問、使用、修改、傳播和破壞，數(shù)據(jù)安全的含義主要包括：一是網(wǎng)絡(luò)安全，確保機(jī)密數(shù)據(jù)不能上網(wǎng)，將敏感信息保存到不能聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)中；二是物理安全，確保重要資料存放地的安全（如保安看守），尋求可信任的人充當(dāng)計(jì)算機(jī)的故障檢修員；三是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和文件安全，包括更新計(jì)算機(jī)殺毒軟件、避免使用郵件或FTP協(xié)議傳輸保密數(shù)據(jù)，在計(jì)算機(jī)和數(shù)據(jù)文件中使用密碼等加密措施；另一種確保數(shù)據(jù)安全的措施是定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。進(jìn)行可靠地?cái)?shù)據(jù)備份是數(shù)據(jù)管理實(shí)踐的重要環(huán)節(jié)。定期數(shù)據(jù)備份能夠有效規(guī)避數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)損壞、病毒或黑客破壞、停電、軟件損壞以及其他人工錯(cuò)誤。建議對數(shù)據(jù)進(jìn)行三份備份，即原始數(shù)據(jù)、原始數(shù)據(jù)在本地的備份、原始數(shù)據(jù)在遠(yuǎn)程設(shè)備上的備份[45]。

（15）數(shù)據(jù)版本控制。版本控制是對數(shù)據(jù)處理不同階段的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)識的過程。它能夠?qū)?shù)據(jù)的處理流程進(jìn)行跟蹤，標(biāo)識哪個(gè)是草案，哪個(gè)是修訂以及哪個(gè)是最新的版本。能夠有效避免數(shù)據(jù)的混亂，尤其是研究小組的人員同時(shí)對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理時(shí)。總的來說，版本控制的優(yōu)點(diǎn)包括可追溯性、可識別性、清楚明晰、減少重復(fù)、減少錯(cuò)誤等。版本控制一般通過對文件命名來體現(xiàn)，此外還可使用版本控制表，即對文件進(jìn)行操作修改時(shí)，填寫文件版本的修訂情況，包括新版本的序號、修改人、修改目的、修改日期等[46]。

（16）數(shù)據(jù)保存（短期保存和長期保存）。數(shù)據(jù)保存是數(shù)據(jù)管理流程的關(guān)鍵步驟，不僅指項(xiàng)目結(jié)題后的數(shù)據(jù)存檔，還包括項(xiàng)目進(jìn)程中數(shù)據(jù)分析與處理等階段的數(shù)據(jù)保存。在項(xiàng)目期間需要短期地保存數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)注意數(shù)據(jù)類型與格式、數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)與遷移、數(shù)據(jù)備份與安全等問題；在制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃時(shí)應(yīng)明確提出項(xiàng)目結(jié)題后的數(shù)據(jù)長期保存方案，具體包括數(shù)據(jù)存儲地點(diǎn)（如公共數(shù)據(jù)中心、領(lǐng)域數(shù)據(jù)倉儲、機(jī)構(gòu)知識庫）、數(shù)據(jù)保存內(nèi)容、數(shù)據(jù)保存時(shí)間、數(shù)據(jù)保存介質(zhì)、數(shù)據(jù)保存成本、敏感隱私性數(shù)據(jù)存儲策略等方面的問題。

（17）數(shù)據(jù)遴選與評估。數(shù)據(jù)保存面臨著高昂的數(shù)據(jù)保存費(fèi)用、需要花費(fèi)更多的勞動(dòng)和精力、在良莠不齊的海量數(shù)據(jù)中進(jìn)行檢索和查詢使得數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)變得更加困難等挑戰(zhàn)，并不是所有的數(shù)據(jù)都需要保存。因而，制定數(shù)據(jù)存儲策略時(shí)應(yīng)遴選和評估數(shù)據(jù)，即確定哪些數(shù)據(jù)需要存儲，哪些數(shù)據(jù)需要被銷毀和刪除，評估數(shù)據(jù)是否具有未來的利用價(jià)值。在遴選和評估數(shù)據(jù)時(shí)，可根據(jù)以下問題進(jìn)行判斷：資助機(jī)構(gòu)和學(xué)習(xí)要求保存什么數(shù)據(jù)？數(shù)據(jù)對于研究項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)而言是否具有重要價(jià)值？數(shù)據(jù)中是否涉及知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)倫理問題？是否對數(shù)據(jù)進(jìn)行充分描述？是否能夠支付數(shù)據(jù)保存費(fèi)用？

（18）數(shù)據(jù)發(fā)表。目前，科研數(shù)據(jù)發(fā)表主要有三種形式：一是科研數(shù)據(jù)獨(dú)立發(fā)表：將科研數(shù)據(jù)集作為獨(dú)立的數(shù)字對象存儲在數(shù)據(jù)倉儲或數(shù)據(jù)中心，支持?jǐn)?shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、獲取和再利用；二是發(fā)表數(shù)據(jù)論文，在數(shù)據(jù)論文中描述數(shù)據(jù)集的內(nèi)容及其相關(guān)信息，將數(shù)據(jù)到專業(yè)數(shù)據(jù)期刊中，原始數(shù)據(jù)集存儲在期刊出版商或其指定的數(shù)據(jù)倉儲中；三是數(shù)據(jù)作為期刊論文的補(bǔ)充材料發(fā)表。在論文中注明數(shù)據(jù)來源及獲取方式，根據(jù)論文與數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)獲取原始數(shù)據(jù)，支持研究結(jié)論驗(yàn)證，防止學(xué)術(shù)不端[47]。其中，將數(shù)據(jù)作為期刊論文的補(bǔ)充材料發(fā)表是最普遍的數(shù)據(jù)發(fā)表形式，分兩種情況：第一，時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)存儲到數(shù)據(jù)倉儲中，通過DOI等數(shù)據(jù)唯一標(biāo)識符與論文創(chuàng)建關(guān)聯(lián)；第二，數(shù)據(jù)作為論文的補(bǔ)充材料同論文一并提交到期刊出版商。了解數(shù)據(jù)發(fā)表的不同形式，并基于實(shí)際需求選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)發(fā)表方式，是研究人員傳播學(xué)術(shù)成果、獲得學(xué)術(shù)聲譽(yù)的基本常識。

（19）數(shù)據(jù)共享與許可協(xié)議、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。在共享數(shù)據(jù)時(shí)設(shè)置數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、選擇適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議是保障數(shù)據(jù)創(chuàng)建者權(quán)益的重要手段。共享的數(shù)據(jù)涉及商業(yè)機(jī)密、敏感信息和隱私內(nèi)容時(shí)，可以設(shè)置數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)倉儲的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，通過密碼等方式控制數(shù)據(jù)的訪問，同時(shí)保證數(shù)據(jù)的可發(fā)現(xiàn)性和可訪問性。數(shù)據(jù)使用權(quán)限主要通過數(shù)據(jù)許可協(xié)議體現(xiàn)。目前使用較廣泛的是Open Data Commons[48]（分為PDDL、ODC-By、ODC-ODbL三種級別）和Creative Commons[49]（分為BY、NC、ND、SA四種級別）制定的數(shù)據(jù)許可協(xié)議。創(chuàng)建者根據(jù)數(shù)據(jù)開放需求選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議，數(shù)據(jù)使用者遵守相應(yīng)的數(shù)據(jù)使用規(guī)范，能夠有效避免數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛等法律問題，促進(jìn)數(shù)據(jù)開放共享環(huán)境的健康有序發(fā)展。

（20）數(shù)據(jù)共享的倫理問題。數(shù)據(jù)共享的倫理問題主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的隱私性、敏感性和保密性。社會(huì)科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的項(xiàng)目往往包含人類或動(dòng)物的隱私信息，或是能夠識別個(gè)人信息的敏感數(shù)據(jù)。凡是涉及人類受試者或?yàn)l危動(dòng)物信息的研究項(xiàng)目需通過倫理審查方可實(shí)施。也就是說，在開展調(diào)查前，需獲得受試者的知情同意；在數(shù)據(jù)處理和分析時(shí)，應(yīng)采用匿名化處理等方式保護(hù)受試者的信息不泄露；在共享數(shù)據(jù)時(shí)，需要獲得受試者的數(shù)據(jù)共享知情同意許可，也可以限制數(shù)據(jù)共享的范圍和對象來保護(hù)受試者的隱私信息。此外，涉及商業(yè)機(jī)密、專利信息、尚未發(fā)表的論文數(shù)據(jù)，以及公開將導(dǎo)致不良后果的敏感數(shù)據(jù)（如信息）等也是屬于數(shù)據(jù)倫理不宜公開的范疇。

（21）數(shù)據(jù)共享的法律問題。首先是數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)和版權(quán)問題。英國、澳大利亞等國認(rèn)為數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)賦予數(shù)據(jù)創(chuàng)建者處理數(shù)據(jù)的權(quán)利，即允許其他研究者做什么和不能做什么，而中美等國認(rèn)為數(shù)據(jù)作為事實(shí)材料不受知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，而使用儀器設(shè)備、花費(fèi)時(shí)間成本和資源成本來收集、處理、分析數(shù)據(jù)，這種原始的數(shù)據(jù)集可被視為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍；其次是數(shù)據(jù)的歸屬權(quán)問題。一般而言，研究人員在職務(wù)崗位或利用機(jī)構(gòu)環(huán)境所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)歸屬于本機(jī)構(gòu)而非數(shù)據(jù)創(chuàng)建者。此外，數(shù)據(jù)共享的法律問題還包括合同、協(xié)議規(guī)定的其他具體問題。

（22）數(shù)據(jù)引用。隨著數(shù)據(jù)集被視為一種獨(dú)立的科研成果，數(shù)據(jù)引用也隨之成為衡量學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)。對于數(shù)據(jù)生產(chǎn)者而言，數(shù)據(jù)引用指標(biāo)與傳統(tǒng)文獻(xiàn)引用一樣，是對數(shù)據(jù)生產(chǎn)者研究工作的肯定和支持，代表學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)聲譽(yù)；對于數(shù)據(jù)利用者而言，規(guī)范化的數(shù)據(jù)引用有利于準(zhǔn)確查找數(shù)據(jù)，更好地理解數(shù)據(jù)和獲取數(shù)據(jù)，進(jìn)而促進(jìn)新的知識發(fā)現(xiàn)。數(shù)據(jù)引用的構(gòu)成要素包括但不限于：數(shù)據(jù)創(chuàng)建者、數(shù)據(jù)集名稱、出版年、出版商、可用性和訪問情況（如URL或DOI）。不同的數(shù)據(jù)倉儲、期刊出版商和組織機(jī)構(gòu)具有不同的數(shù)據(jù)引用格式，如DataCite的數(shù)據(jù)引用格式為：創(chuàng)建者（年）：標(biāo)題.出版商.標(biāo)識符[50]。在進(jìn)行數(shù)據(jù)引用時(shí)，應(yīng)先了解具體的數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)格式。此外，EndNote等文獻(xiàn)管理軟件也添加了數(shù)據(jù)引用功能，可以直接創(chuàng)建數(shù)據(jù)集引用格式。

5 結(jié)語

數(shù)據(jù)素養(yǎng)除了強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)意識的樹立和數(shù)據(jù)知識的了解外，更重要的是掌握一系列可操作的數(shù)據(jù)技能集合，涉及從數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)分析與處理、數(shù)據(jù)發(fā)表與共享到數(shù)據(jù)再利用的科研數(shù)據(jù)生命周期全過程，而數(shù)據(jù)生命周期又與科研工作流密不可分，嵌入項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目結(jié)題的各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，構(gòu)建圍繞科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系對于科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)開展和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育實(shí)施具有重要意義。本文在調(diào)研國內(nèi)外數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系研究現(xiàn)狀、分析數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架研究成果的基礎(chǔ)上，圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期八個(gè)階段構(gòu)建了包含22項(xiàng)能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架。如有疏漏，敬請業(yè)界前輩批評指正。未來將基于此框架調(diào)研不同研究群體的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力現(xiàn)狀，設(shè)計(jì)嵌入研究過程的數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育模式，培養(yǎng)研究群體的數(shù)據(jù)意識和數(shù)據(jù)管理能力。

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