農(nóng)業(yè)行政管理論文大全11篇

時(shí)間：2023-03-16 15:52:02

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農(nóng)業(yè)行政管理論文

篇（1）

（2）在養(yǎng)殖業(yè)（包括畜牧業(yè)、漁業(yè)等）結(jié)構(gòu)中：①養(yǎng)殖業(yè)長(zhǎng)期依附于種植業(yè)，缺乏獨(dú)立化的格局未能根本改變，導(dǎo)致其飼養(yǎng)水平難以提高，管理方式難以改善，生產(chǎn)規(guī)模難以穩(wěn)定擴(kuò)大，產(chǎn)品質(zhì)量難以穩(wěn)定提高。②對(duì)養(yǎng)殖業(yè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)利用不充分，主要局限于食品類(lèi)，而對(duì)蘊(yùn)藏著巨大效益潛力的非食品類(lèi)養(yǎng)殖產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)利用則嚴(yán)重不足。③畜牧業(yè)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期偏重于耗糧型的養(yǎng)豬業(yè)生產(chǎn)，對(duì)節(jié)糧型的食畜牧業(yè)和飼料報(bào)酬率、蛋白質(zhì)轉(zhuǎn)化率高的禽類(lèi)生產(chǎn)發(fā)展不足。④漁業(yè)生產(chǎn)也有個(gè)資源開(kāi)發(fā)利用不足、結(jié)構(gòu)不合理的問(wèn)題。

（3）在農(nóng)林牧漁業(yè)結(jié)構(gòu)中：林業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后的狀況長(zhǎng)期難以根本改觀。改革以來(lái)在農(nóng)林牧漁業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)中，林業(yè)的比重雖然一度有所提高，但其后又逐年下降。林業(yè)的比重1978年為3.4％，1997年仍然維持在這一水平。林業(yè)的發(fā)展不僅具有重要的經(jīng)濟(jì)意義，更具有重要的生態(tài)意義。因此，林業(yè)的發(fā)展是農(nóng)業(yè)穩(wěn)定增長(zhǎng)的保證，林業(yè)發(fā)展的滯后影響的不僅僅是林業(yè)自身。

2．農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)變革中的問(wèn)題

（1）市場(chǎng)信息不靈，導(dǎo)致決策選擇失誤。一方面，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格反映供求關(guān)系具有即時(shí)性，并且可能存在一定的價(jià)格失真；另一方面，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)調(diào)整需要經(jīng)過(guò)一定的周期，小規(guī)模兼業(yè)農(nóng)戶對(duì)于價(jià)格走勢(shì)和市場(chǎng)潛力的反映較為遲鈍，其經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整往往表現(xiàn)出較強(qiáng)的模仿和從眾傾向。上述兩個(gè)方面的共同作用，往往導(dǎo)致農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整此時(shí)一哄而起、彼時(shí)一涌而下的結(jié)局。甚至出現(xiàn)農(nóng)民根據(jù)市場(chǎng)需求按排生產(chǎn)，什么賺錢(qián)就生產(chǎn)什么，生產(chǎn)什么就賠錢(qián)的矛盾格局。從而形成農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的障礙和調(diào)整過(guò)程中的資源浪費(fèi)。

（2）行政干預(yù)多、示范引導(dǎo)少，農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程難以轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體——農(nóng)戶積極參與的過(guò)程。

（3）由于農(nóng)村中介組織發(fā)展不足，農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)凋整缺乏服務(wù)體系的有效支持。

（4）政府對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展支持硬，對(duì)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整支持軟，農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整得不到稅收、信貸、政策等方面的有效配合。

篇（2）

在經(jīng)營(yíng)管理方面，我國(guó)水利行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理的經(jīng)營(yíng)效果不佳，收支不平，長(zhǎng)期處于虧空的狀態(tài)，即支出大于收入。因此，得到的收益往往無(wú)法滿足公司職工工資的需求，以至于職工工作積極性下降，繼而產(chǎn)生一系列問(wèn)題。關(guān)鍵詞：水利,國(guó)有資產(chǎn)管理論文,改革

由于當(dāng)前會(huì)計(jì)制度的影響，我國(guó)水利行業(yè)很難像以前一樣獲得足夠的折舊費(fèi)用以及修理維護(hù)費(fèi)，以至于我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)沒(méi)有起到實(shí)質(zhì)上的作用，因此，我國(guó)水利行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理需要完善，適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行體制改革。

二、我國(guó)水利行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的重要性

長(zhǎng)久以來(lái)，我國(guó)水利行業(yè)國(guó)有企業(yè)一般都依靠上級(jí)單位，獲得些許收益滿足自身短期目標(biāo)，其規(guī)模較小，一般只能滿足員工的溫飽需求，在水利行業(yè)這個(gè)大背景大市場(chǎng)下沒(méi)有形成系統(tǒng)的規(guī)模和完善的市場(chǎng)主題。

隨著我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的日益發(fā)展壯大，這種小型的國(guó)有資產(chǎn)分散化管理早已不能滿足人們的需要，水利行業(yè)國(guó)有企業(yè)的存亡收到一定的打擊。要想讓我國(guó)水利行業(yè)能夠蓬勃發(fā)展，必須進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)體制改革，從根本上解決市場(chǎng)離散這種不適應(yīng)當(dāng)下發(fā)展的狀態(tài)。我國(guó)水利行業(yè)國(guó)有企業(yè)應(yīng)該跳出現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)管理模式，從一個(gè)嶄新的角度研究分析國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的內(nèi)容，并不斷提高企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

三、我國(guó)水利行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理改革

針對(duì)上述我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理改革中存在的諸多問(wèn)題，現(xiàn)從經(jīng)濟(jì)管理學(xué)方面討論該問(wèn)題，并學(xué)習(xí)國(guó)外相對(duì)較好的管理方式方法，研究分析我國(guó)水利行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理理論，提出可行的改革思路，實(shí)現(xiàn)我國(guó)水利行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理又好又快發(fā)展，給企業(yè)帶來(lái)較大的效益。

（一）政策上給予價(jià)格支持、收益補(bǔ)貼

西方發(fā)達(dá)國(guó)家的水利行業(yè)普遍都享有定價(jià)的權(quán)利，但我國(guó)水利行業(yè)就沒(méi)有該項(xiàng)權(quán)益。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為價(jià)格影響市場(chǎng)，由于我國(guó)水利行業(yè)定價(jià)的權(quán)利不屬于水利部門(mén)，因而該部門(mén)難以在市場(chǎng)這個(gè)大環(huán)境下有足夠的戰(zhàn)略地位。當(dāng)前我國(guó)仍在積極實(shí)施相關(guān)的財(cái)政政策，增加內(nèi)部需求，繼而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此工業(yè)用水會(huì)不斷增加；由于人們的生活水平不斷提高，對(duì)水的需求量也隨之加大，生活用水也勢(shì)必不斷增加；我國(guó)人口眾多，水利灌溉需求相對(duì)較大，農(nóng)業(yè)用水也很難有所下降。由此可見(jiàn)，我國(guó)對(duì)水利行業(yè)有很大的需求。另一方面，就供給方面，我國(guó)是一個(gè)能源消耗大國(guó)，會(huì)產(chǎn)生大量非公益性的供水，因此應(yīng)該適當(dāng)抬高這些非公益性用水的價(jià)格，采取分階段定價(jià)的方法控制人均用水，建設(shè)資源節(jié)約型環(huán)境友好型社會(huì)。工業(yè)方面，由于工業(yè)發(fā)展會(huì)給環(huán)境帶來(lái)一定威脅，所以需要抬高工業(yè)用水定價(jià)，對(duì)造成污染的企業(yè)給予相應(yīng)的處罰，這樣有利于工業(yè)向經(jīng)濟(jì)環(huán)保方向轉(zhuǎn)型；為了促進(jìn)農(nóng)民務(wù)農(nóng)的積極性，水利部門(mén)還可以適當(dāng)降低農(nóng)業(yè)用水價(jià)格。

我國(guó)水利行業(yè)自行定價(jià)的戰(zhàn)略很難完全實(shí)現(xiàn)，主要是因?yàn)閲?guó)內(nèi)和國(guó)外經(jīng)濟(jì)體制上存在的些許差異。事實(shí)上，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)水資源的價(jià)格其實(shí)并不高。水利部門(mén)并沒(méi)有從收取的水的價(jià)格上獲得太大利潤(rùn)，有時(shí)甚至?xí)@得些許虧損。因此，有關(guān)部門(mén)應(yīng)該對(duì)水利部門(mén)給予相應(yīng)的補(bǔ)償，即對(duì)水利企業(yè)給予相應(yīng)的補(bǔ)貼。國(guó)家可以從工業(yè)、農(nóng)業(yè)、居民用水三個(gè)方面的用水對(duì)水利部門(mén)給予相應(yīng)的補(bǔ)貼；另外，有些收益高用水量大的企業(yè)也應(yīng)該定期給水利部分付一定的費(fèi)用。

（二）各部門(mén)樹(shù)立正確觀念

水利部門(mén)是水利行業(yè)的巨頭，應(yīng)該時(shí)刻保持正確的責(zé)任意識(shí)；水利部門(mén)必須履行期其相關(guān)職能，管理好國(guó)有資產(chǎn)，為國(guó)家做貢獻(xiàn)。另外，水利部門(mén)需要明確一種態(tài)度：水利部門(mén)的職責(zé)是做好防洪防澇等災(zāi)難性事件的防護(hù)工作，確保居民的生命財(cái)產(chǎn)安全以及保障用水需求。所以安全是前提，在保障人民安全的前提下實(shí)現(xiàn)其公共價(jià)值。

國(guó)有資產(chǎn)管理公司應(yīng)該足夠意識(shí)到我國(guó)水利行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的需要，即促進(jìn)我國(guó)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，確保經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的同時(shí)，構(gòu)建資源節(jié)約型環(huán)境友好型社會(huì)。將保值放在優(yōu)先考慮的戰(zhàn)略地位，只有保值得以保證，才能進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)增值。另一方面，國(guó)有資產(chǎn)管理企業(yè)還應(yīng)該依據(jù)市場(chǎng)要求行事，根據(jù)公司自身經(jīng)營(yíng)管理模式，指定一系列良好且適合自身發(fā)展的經(jīng)營(yíng)管理模式。

水利國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到水利國(guó)有資產(chǎn)是以公平正義為前提，而不是將利益放在首要地位。所以，水利國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)不應(yīng)該以犧牲公共利益為手段謀取利潤(rùn)，時(shí)刻保持公平合理的經(jīng)營(yíng)理念。

水利資產(chǎn)受益者應(yīng)樹(shù)立的觀念是節(jié)約用水，水是人類(lèi)賴以生存的資源，是國(guó)家的重要資源之一。我國(guó)是一個(gè)水資源相對(duì)匱乏的國(guó)家，水利資源受益者應(yīng)該珍惜水資源并付諸行動(dòng)，提倡水資源可持續(xù)發(fā)展利用的思想。

（三）開(kāi)展科學(xué)經(jīng)營(yíng)管理模式

針對(duì)科學(xué)經(jīng)營(yíng)，本節(jié)主要從機(jī)會(huì)成本分析、進(jìn)入壁壘分析和要素投入分析三個(gè)方面進(jìn)行闡述。

因?yàn)樗块T(mén)在分配公司資源時(shí)，會(huì)產(chǎn)生一定的機(jī)會(huì)成本。一般來(lái)說(shuō)，水利部門(mén)會(huì)選擇放棄利潤(rùn)而產(chǎn)生公共利益。因此，完善合理的補(bǔ)償模式非常必要，國(guó)家和其他收益群體應(yīng)該給水利部門(mén)提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)助，積極促進(jìn)和支持水利部門(mén)犧牲自身利潤(rùn)而產(chǎn)生機(jī)會(huì)成本；我國(guó)對(duì)水利部門(mén)及水利工程單位的管理非常嚴(yán)格，具有一定的壟斷性，政策上予以一定的強(qiáng)制管理，而相較于民辦企業(yè)其競(jìng)爭(zhēng)力較弱，受到較大的抨擊，這些公司企業(yè)的高層必須全面分析研究其自身的狀態(tài)，以應(yīng)對(duì)諸方面的打擊與挑戰(zhàn)；短期內(nèi)我國(guó)對(duì)水利行業(yè)的投入可能不會(huì)有明顯的增長(zhǎng)，因此當(dāng)前最可行的解決辦法就是大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，投入一定的人力資源以應(yīng)對(duì)當(dāng)前的挑戰(zhàn)。在開(kāi)發(fā)新技術(shù)新的經(jīng)營(yíng)管理模式的同時(shí)，將重心放在培養(yǎng)企業(yè)職工綜合水平上，增強(qiáng)企業(yè)員工的內(nèi)部教育，增加公司效益。

（四）資源配置量化管理

篇（3）

的關(guān)系，同時(shí)要抓住重點(diǎn)，加大實(shí)施宏觀調(diào)控政策的力度。

「關(guān)鍵詞經(jīng)濟(jì)形勢(shì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境實(shí)施宏觀調(diào)控改革和發(fā)展

2000年是全面完成國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“九五”計(jì)劃的最后一年，是改革、發(fā)展、

穩(wěn)定的關(guān)鍵一年，是世紀(jì)交替之年。這一年經(jīng)濟(jì)工作做得如何，對(duì)全局影響重大。最近

中央召開(kāi)了經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，進(jìn)一步明確了形勢(shì)，提出了奮斗目標(biāo)，部署了2000年經(jīng)濟(jì)工

作的主要任務(wù)，需要我們認(rèn)真把握，狠抓落實(shí)，繼續(xù)奮發(fā)努力，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速

健康發(fā)展，為新世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)騰飛創(chuàng)造良好的開(kāi)端。

一、當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的總體判斷

（一）當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)總體上是好的

1999年以來(lái)，在中央采取擴(kuò)大內(nèi)需的一系列政策措施的作用下，國(guó)民經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持

較快增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，頭9個(gè)月國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)7.4%.1～10月，工業(yè)增加值增長(zhǎng)9.1%，增

長(zhǎng)速度比較平穩(wěn)；農(nóng)業(yè)收成穩(wěn)定，糧食總產(chǎn)量大體接近上年的水平；固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)

平緩，全國(guó)國(guó)有及其他經(jīng)濟(jì)類(lèi)型固定資產(chǎn)投資（不含城鄉(xiāng)集體和個(gè)體投資）增長(zhǎng)7%，其

中基本建設(shè)投資增長(zhǎng)6.6%，更新改造投資增長(zhǎng)下降0.9%，房地產(chǎn)投資增長(zhǎng)17.4%；隨著

居民收入增加和消費(fèi)領(lǐng)域的擴(kuò)大，10月份社會(huì)消費(fèi)品零售總額增長(zhǎng)8.2%，增幅比上月提

高1.6個(gè)百分點(diǎn)；外貿(mào)出口出現(xiàn)回升態(tài)勢(shì)，9月份出口增長(zhǎng)20.2%，10月份出口增長(zhǎng)23.8%.

財(cái)政收入增長(zhǎng)較快，1～10月比去年同期增長(zhǎng)19.4%，增收1300多億元，財(cái)政收入占國(guó)

內(nèi)生產(chǎn)總值的比重進(jìn)一步提高。金融形勢(shì)比較平穩(wěn)，到10月末，M1、M2分別增長(zhǎng)15.1%、

14.5%，人民幣匯率保持穩(wěn)定，國(guó)家外匯儲(chǔ)備已超過(guò)1500億美元。城鄉(xiāng)居民收入穩(wěn)步增

加，生活水平繼續(xù)提高，10月末城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額達(dá)59270億元，同比增長(zhǎng)13.4%.

從前三個(gè)季度的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況來(lái)看，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)總體上是好的，預(yù)計(jì)全年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可望達(dá)

到7%甚至略高一些。這樣的增長(zhǎng)速度在世界上也是相當(dāng)高的。

值得注意的是，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)出現(xiàn)了一些好轉(zhuǎn)跡象：（1）工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益水平提高。

1～9月工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益綜合指數(shù)比去年同期提高7個(gè)百分點(diǎn)，其中成本費(fèi)用利潤(rùn)率

提高1個(gè)百分點(diǎn)，總資產(chǎn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率提高0.2個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)品銷(xiāo)售率提高0.8

個(gè)百分點(diǎn)，資產(chǎn)負(fù)債率下降1.7個(gè)百分點(diǎn)。1～9月工業(yè)企業(yè)盈虧相抵后實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額

1200多億元，比去年同期增長(zhǎng)71%，其中國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)盈虧相抵后實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)

480多億元，比去年同期增長(zhǎng)1.5倍。（2）外貿(mào)出口進(jìn)一步回升。隨著亞洲周邊國(guó)家

的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、需求增加，我國(guó)對(duì)日本、韓國(guó)、印度尼西亞、新加坡等國(guó)的出口增長(zhǎng)加快

；同時(shí)國(guó)家加大了出口退稅力度，有力地促進(jìn)了出口的增長(zhǎng)。從7月份開(kāi)始，出口增長(zhǎng)

開(kāi)始回升。7月、8月、9月、10月出口增長(zhǎng)分別為7.5%、17.8%、20.2%、23.8%.預(yù)

計(jì)全年出口增長(zhǎng)可達(dá)5%左右。（3）物價(jià)下降出現(xiàn)減緩的跡象。8月份，受季節(jié)性因素

和肉禽價(jià)格進(jìn)一步回升的影響，全國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格總水平比上月上漲1%，比去年同月下

降1.7%；商品零售價(jià)格總水平比上月上漲0.6%，比去年同月下降2.6%.9月份，因部分地

區(qū)調(diào)整學(xué)雜費(fèi)、房租、水電費(fèi)價(jià)格以及部分食品價(jià)格上漲，全國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格總水平比

上月上漲2%，比去年同月下降0.8%；商品零售價(jià)格總水平比上月上漲0.7%，比去年同月

下降2.8%.10月份居民消費(fèi)價(jià)格比去年同月下降0.6%，商品零售價(jià)格下降2.6%，降幅均

比上月縮小0.2個(gè)百分點(diǎn)。此外，隨著工業(yè)生產(chǎn)穩(wěn)步增長(zhǎng)，工業(yè)品市場(chǎng)回暖，工業(yè)品價(jià)

格降勢(shì)也在趨緩。7月、8月、9月，工業(yè)品出廠價(jià)格分別下降2.5%、2.3%、2.1%，工

業(yè)品原材料購(gòu)進(jìn)價(jià)格分別下降3.4%、3.3%、1.8%.

（二）經(jīng)濟(jì)環(huán)境日趨嚴(yán)峻的一面不容忽視

以上三種跡象表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)一些好轉(zhuǎn)的跡象，但還沒(méi)有形成好轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，目

前還不能作出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)止跌回升、走出谷底的判斷。對(duì)今后面臨的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境

是逐步好轉(zhuǎn)還是比較嚴(yán)峻？還有待觀察。

從國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)看，美國(guó)經(jīng)濟(jì)可望保持一定的增長(zhǎng)，但由于美國(guó)股市出現(xiàn)一定的

泡沫成分，美元對(duì)歐元、日元出現(xiàn)一定的貶值趨勢(shì)，不排除出現(xiàn)股市動(dòng)蕩、外資抽逃、

消費(fèi)萎縮、使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)生逆轉(zhuǎn)的可能性。日本經(jīng)濟(jì)開(kāi)始緩慢復(fù)蘇，但由于日本內(nèi)需市

場(chǎng)容量有限，日元升值不利于增加出口，所以日本經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的基礎(chǔ)還不穩(wěn)固。美、日GDP

占世界GDP的40%，美、日經(jīng)濟(jì)走向如何，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響比較大。歐盟經(jīng)濟(jì)正在穩(wěn)

步增長(zhǎng)，但由于歐元的實(shí)施，歐元區(qū)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義不斷加強(qiáng)。亞洲周邊國(guó)家和地

區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)始復(fù)蘇，即使這些國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，對(duì)我外貿(mào)出口和利用外資也

將形成一種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。綜合以上一些情況，2000年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在許多不確定因素，

即使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快于1999年，對(duì)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利因素也不是很多，相反，對(duì)我國(guó)

經(jīng)濟(jì)形成競(jìng)爭(zhēng)的不利因素在增加。從總體上看，2000年我國(guó)外需壓力還是很大，外貿(mào)順

差有可能進(jìn)一步減少，利用外資也有可能會(huì)下降，外貿(mào)外資的減少，需要通過(guò)進(jìn)一步擴(kuò)

大內(nèi)需來(lái)彌補(bǔ)。

從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)看，2000年有效需求不足的矛盾仍很突出。目前市場(chǎng)需求依然疲

軟，大多數(shù)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)剩，農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢，居民消費(fèi)意愿不強(qiáng)，民間投資不

振，銀行貸款行為趨于謹(jǐn)慎，資金供應(yīng)趨緊，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難增加，社會(huì)就業(yè)壓力加

大，等等。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，集中到一點(diǎn)，就是通貨緊縮趨勢(shì)仍在發(fā)展和蔓延。到1999年

9月份為止，全國(guó)社會(huì)商品零售價(jià)格指數(shù)連續(xù)24個(gè)月負(fù)增長(zhǎng)，居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)連續(xù)18

個(gè)月負(fù)增長(zhǎng)，生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)連續(xù)42個(gè)月負(fù)增長(zhǎng)。按照巴塞爾國(guó)際清算銀行的定義，

一國(guó)消費(fèi)品價(jià)格連續(xù)兩年負(fù)增長(zhǎng)，就可視為通貨緊縮。我國(guó)實(shí)際上已經(jīng)達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)。

造成通貨緊縮的原因，從短期因素看，是有效需求不足；從中長(zhǎng)期因素看，多年來(lái)的重

報(bào)告總結(jié)工作計(jì)劃

工作總結(jié)個(gè)人總結(jié)述職報(bào)告實(shí)習(xí)報(bào)告

實(shí)踐報(bào)告工作匯報(bào)辭職報(bào)告調(diào)研報(bào)告黨政報(bào)告

演講致辭公眾演講競(jìng)聘演講

就職演說(shuō)安全生產(chǎn)愛(ài)國(guó)演講英語(yǔ)演講開(kāi)幕閉幕慶典致辭

賀電慰問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)講話

黨政相關(guān)入黨申請(qǐng)入團(tuán)申請(qǐng)

轉(zhuǎn)正申請(qǐng)思想?yún)R報(bào)黨性分析事跡材料申報(bào)材料行風(fēng)建設(shè)

公文范例

主持詞

求職應(yīng)聘?jìng)€(gè)人簡(jiǎn)歷英語(yǔ)簡(jiǎn)歷自我鑒定自我介紹

自薦信求職信會(huì)議發(fā)言婚喪嫁娶祝福祝賀廣播稿

心得體會(huì)經(jīng)驗(yàn)交流公務(wù)員法政治學(xué)習(xí)讀后感

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篇（4）

要了解小城鎮(zhèn)對(duì)周?chē)r(nóng)村發(fā)展的作用，了解小城鎮(zhèn)的人口容量，就必須研究小城鎮(zhèn)的人口問(wèn)題。也只有對(duì)小城鎮(zhèn)的人口問(wèn)題有比較深入的了解，才可能對(duì)小城鎮(zhèn)的戶籍制度改革有清楚的認(rèn)識(shí)。

一、小城鎮(zhèn)戶籍制度改革進(jìn)程回顧

農(nóng)村改革后大量的農(nóng)民進(jìn)城謀生。因此1984年國(guó)務(wù)院發(fā)出《國(guó)務(wù)院關(guān)于農(nóng)民進(jìn)入集鎮(zhèn)落戶問(wèn)題的通知》，允許農(nóng)民自理口糧到縣城以下的集鎮(zhèn)入戶居住，發(fā)給《自理口糧戶口簿》。這是對(duì)50年代以來(lái)戶口管理體制的一個(gè)重大突破。自理口糧對(duì)農(nóng)民的吸引力不大，1990年全國(guó)自理口糧人口428萬(wàn)人，1993年只上升到470萬(wàn)人[1]，出現(xiàn)這種情況的原因可能是小城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)缺乏活力。以1993年為例，在自理口糧就業(yè)人口中，從事工業(yè)的占26.7%、商業(yè)的占23.2%、服務(wù)業(yè)的占17.7%、建筑業(yè)的占10.7%、交通運(yùn)輸業(yè)的占6.1%、其他的占15.6%，從這個(gè)結(jié)構(gòu)可以看出為小城鎮(zhèn)自身經(jīng)濟(jì)服務(wù)的就業(yè)人口占半數(shù)以上。讓農(nóng)民自理口糧到城鎮(zhèn)，而小城鎮(zhèn)給農(nóng)民的機(jī)會(huì)有限，因此吸引力也有限。

1992年公安部出臺(tái)的《關(guān)于實(shí)行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)居民戶口制度的通知》，決定實(shí)行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)戶口制度，范圍是小城鎮(zhèn)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)等，對(duì)象是外商親屬、投資者、被征地的農(nóng)民。在這一基礎(chǔ)上，1992年山東省政府出臺(tái)了“山東省地方城鎮(zhèn)戶口”政策，其他大部分地方采取的是“藍(lán)印戶口”這種更加機(jī)動(dòng)的戶籍政策。藍(lán)印戶口是一種介于正式戶口與暫住戶口之間的戶籍，因使用的印章為藍(lán)色而得名。擁有藍(lán)印戶口的人基本上可以享受正式戶口的利益，但是要經(jīng)過(guò)若干年后才能夠轉(zhuǎn)變?yōu)檎綉艨凇Ｗ钤绮捎盟{(lán)印戶口的以中小城市居多，在一些地方的小城鎮(zhèn)也實(shí)行藍(lán)印戶口。藍(lán)印戶口的條件和價(jià)值與城鎮(zhèn)的地位是緊密聯(lián)系在一起的，城鎮(zhèn)地位越高，得到藍(lán)印戶口的條件也越高。

1997年在全國(guó)近400個(gè)小城鎮(zhèn)進(jìn)行戶籍改革試點(diǎn)。從1998年開(kāi)始，各地逐步開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍。在這方面，中西部地區(qū)開(kāi)放的步伐邁得比較大。例如1998年貴州省在10個(gè)小城鎮(zhèn)進(jìn)行試點(diǎn)，在貴州省公安廳的《小城鎮(zhèn)戶籍改革試點(diǎn)方案》中規(guī)定，在小城鎮(zhèn)中有合法穩(wěn)定的非農(nóng)職業(yè)或者穩(wěn)定的生活來(lái)源，有合法的固定居所后居住滿兩年，就可以辦理小城鎮(zhèn)的常住戶口，并且不允許收取城鎮(zhèn)增容費(fèi)。

2000年中央和國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于促進(jìn)小城鎮(zhèn)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，規(guī)定對(duì)縣級(jí)市市區(qū)及以下的城鎮(zhèn)，只要有合法固定住所、穩(wěn)定職業(yè)或生活來(lái)源的農(nóng)民，均可根據(jù)本人意愿轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)戶口。在這一政策的推動(dòng)下，各地對(duì)小城鎮(zhèn)戶籍的開(kāi)放速度也相應(yīng)加速。2001年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)公安部《關(guān)于推進(jìn)小城鎮(zhèn)戶籍管理制度改革的意見(jiàn)》，對(duì)小城鎮(zhèn)的戶籍改革進(jìn)一步放寬，至此絕大多數(shù)小城鎮(zhèn)的戶籍基本上對(duì)農(nóng)民開(kāi)放了。

在開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍這場(chǎng)改革中，對(duì)開(kāi)放戶籍促進(jìn)城鎮(zhèn)化寄予了太多的希望。其實(shí)從1997年開(kāi)始小城鎮(zhèn)的戶籍試點(diǎn)改革到現(xiàn)在，小城鎮(zhèn)對(duì)農(nóng)民的吸引力并沒(méi)有明顯的增強(qiáng)，沒(méi)有出現(xiàn)大量農(nóng)民遷入小城鎮(zhèn)的情況。例如1999年在安徽渦陽(yáng)縣竟然要把城鎮(zhèn)戶籍以每個(gè)600元的價(jià)格攤派出售[2]。河南省小城鎮(zhèn)的戶籍開(kāi)放后，對(duì)農(nóng)民的吸引力不大，在一些改革試點(diǎn)小城鎮(zhèn)竟然沒(méi)有一個(gè)人申報(bào)[3]。為什么小城鎮(zhèn)的戶籍改革沒(méi)有引起大的反響，這從小城鎮(zhèn)人口狀況可以得到有益的啟示。

二、小城鎮(zhèn)人口狀況

關(guān)于小城鎮(zhèn)的人口統(tǒng)計(jì)比較混亂，不同的資料來(lái)源有出入。資料不一致的一個(gè)重要原因是統(tǒng)計(jì)口徑問(wèn)題，按照中國(guó)的戶籍管理制度，一個(gè)鎮(zhèn)人口的身份至少有兩種類(lèi)型，農(nóng)業(yè)人口與非農(nóng)業(yè)人口，在一些鎮(zhèn)中則可能還有“自理口糧人口”、“藍(lán)印戶口”、“地方城鎮(zhèn)戶口”等等。按照戶口所在地又可以劃分成本地人和外來(lái)人口，而外來(lái)人口中又可以劃分為辦理了暫住手續(xù)與沒(méi)有辦理的兩類(lèi)。按行政區(qū)劃來(lái)劃分鎮(zhèn)人口，時(shí)常會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。因?yàn)榇蠖鄶?shù)小城鎮(zhèn)的管轄范圍都比較大，包含了大量的農(nóng)村，容易夸大小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模。目前小城鎮(zhèn)的范圍界定也有待完善，因?yàn)樵谝恍┑胤剑S著小城鎮(zhèn)的發(fā)展、城鎮(zhèn)人口規(guī)模的擴(kuò)大、農(nóng)村工業(yè)的發(fā)展，鎮(zhèn)與周邊農(nóng)村在地理上已經(jīng)連成一片，如果用原來(lái)的行政區(qū)域來(lái)計(jì)算小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模則容易縮小其實(shí)際的人口數(shù)量。鑒于上述情況，在本文中對(duì)小城鎮(zhèn)人口的描述分析存在一定的局限，只能是一種概況性的介紹。

表1與表2是來(lái)自不同資料的全國(guó)性小城鎮(zhèn)人口資料，表1是歷史性的回顧，表2是時(shí)間剖面的狀況。表2的資料并不完整，缺了接近2000個(gè)鎮(zhèn)的數(shù)據(jù)，占當(dāng)年全部城鎮(zhèn)數(shù)量的10%。如果比較兩張表的數(shù)據(jù)，可以看出兩者之間在平均人口規(guī)模上有比較大的差異，而在平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模上的差異比較小，導(dǎo)致這種差異的原因是統(tǒng)計(jì)范圍的不同，前者是用鎮(zhèn)行政區(qū)劃統(tǒng)計(jì)，因此規(guī)模偏大，后者用建成區(qū)，因此規(guī)模偏小。由于農(nóng)業(yè)人口大部分居住在鎮(zhèn)的建成區(qū)外，用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計(jì)導(dǎo)致的差距比較大。又因?yàn)榉寝r(nóng)業(yè)人口主要集中在鎮(zhèn)的建成區(qū)內(nèi)，所以用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計(jì)導(dǎo)致的差距相對(duì)比較小。上述的兩個(gè)資料都有缺陷，但是相比之下用建成區(qū)統(tǒng)計(jì)的資料更加符合實(shí)際情況。

表1部分年份小城鎮(zhèn)基本情況

附圖

資料來(lái)源：[1]《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（相關(guān)年份），中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社.

[2]《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000年），中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年.

[3]《中國(guó)人口年鑒》(1985)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1985年.

根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，從60年代初期開(kāi)始到改革開(kāi)放前的20年間，全國(guó)小城鎮(zhèn)在數(shù)量和人口規(guī)模上長(zhǎng)期處于停滯狀態(tài)。改革開(kāi)放以后，小城鎮(zhèn)的數(shù)量從1980年不足3000增長(zhǎng)到1999年接近2萬(wàn)個(gè)，平均每年增長(zhǎng)率為10.5%；人口規(guī)模從5693萬(wàn)增加到37637萬(wàn)，平均每年增長(zhǎng)率也為10.5%。雖然近年來(lái)小城鎮(zhèn)有較大的發(fā)展，但是分析一下卻可以看出小城鎮(zhèn)發(fā)展有兩個(gè)問(wèn)題。第一個(gè)是作為小城鎮(zhèn)主體的非農(nóng)業(yè)人口，從1980年到1999年的平均年增長(zhǎng)率只有2.8%，扣除了人口的自然增長(zhǎng)因素，小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口遷移增長(zhǎng)率實(shí)際上是很低的。第二個(gè)是在1980年平均每個(gè)小城鎮(zhèn)有1.5萬(wàn)的非農(nóng)業(yè)人口，到1999年平均每個(gè)小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口不到4000人。小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模的縮小主要有三個(gè)原因，一是部分人口規(guī)模大的小城鎮(zhèn)發(fā)展為小城市，二是新增加的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模小，三是因?yàn)閼艏贫鹊南拗疲罅吭谛〕擎?zhèn)從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的“農(nóng)業(yè)人口”沒(méi)有被承認(rèn)是非農(nóng)業(yè)人口。

表21999年各地帶小城鎮(zhèn)人口情況人／個(gè)

地帶平均人口平均非農(nóng)業(yè)人口平均勞動(dòng)力人數(shù)平均企業(yè)人員數(shù)

東部5842241531551516

中部511923782489857

西部331214601676505

全國(guó)5009216926121077

說(shuō)明：①共17260個(gè)鎮(zhèn)資料，根據(jù)這些鎮(zhèn)的資料計(jì)算，下同。

②此表的人口指的是鎮(zhèn)區(qū)的人口。

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

前幾年大量的縣城轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘校瑢?dǎo)致剩下的小城鎮(zhèn)人口規(guī)模普遍不大，全國(guó)大約70%的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模不到5000人，非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模不到2000人。小城鎮(zhèn)人口規(guī)模超過(guò)2萬(wàn)，或非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模超過(guò)1萬(wàn)的小城鎮(zhèn)，占全部城鎮(zhèn)的比重在3%左右。從空間的角度看，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模以東部地帶為最大，中部次之，西部最低。例如東部地帶小城鎮(zhèn)平均人口規(guī)模比西部高76.4%，東部地帶小城鎮(zhèn)平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模比西部高65.4%。根據(jù)17260個(gè)鎮(zhèn)的資料，在人口規(guī)模最小的2000個(gè)鎮(zhèn)中，約50%在西部地區(qū)。

表31999年各地帶小城鎮(zhèn)人口規(guī)模分布%

附圖

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

表41999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模分布%

附圖

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

由于大部分小城鎮(zhèn)人口規(guī)模小，只要增加幾千人就可以讓不少城鎮(zhèn)人口倍增，由此帶來(lái)生活環(huán)境惡化，就業(yè)機(jī)會(huì)減少等問(wèn)題，因此短期內(nèi)大多數(shù)小城鎮(zhèn)人口增長(zhǎng)的空間不大。

三、小城鎮(zhèn)人口中實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口估算

在前面談到小城鎮(zhèn)發(fā)展過(guò)程中，大量從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的“農(nóng)業(yè)人口”得不到承認(rèn)為合法的非農(nóng)業(yè)身份，這部分人在目前的城鎮(zhèn)人口中占相當(dāng)大的一部分。同時(shí)在部分小城鎮(zhèn)中存在大量的外來(lái)勞動(dòng)力，在有資料的城鎮(zhèn)中，有1226個(gè)鎮(zhèn)的企業(yè)中的就業(yè)人數(shù)超過(guò)有當(dāng)?shù)貞艏膭趧?dòng)力人數(shù)，表明大量外來(lái)人口存在。這種情況以東部居多，數(shù)量最多的分別是廣東、江蘇和重慶。如果大量實(shí)際從事非農(nóng)業(yè)工作者的身份得到確認(rèn)，對(duì)城鎮(zhèn)戶籍管理有益，這些城鎮(zhèn)將是戶籍制度改革的最大受益者。

表5企業(yè)人數(shù)超過(guò)鎮(zhèn)勞動(dòng)力總數(shù)的城鎮(zhèn)分布

地區(qū)數(shù)量（個(gè)）比重(%)

東部65053.0

其中：江蘇14311.7

廣東14812.1

中部27022.0

西部30625.0

其中：重慶13511.0

全國(guó)1226100.0

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

到底小城鎮(zhèn)中有多少人口應(yīng)該屬于非農(nóng)業(yè)人口，這是無(wú)法準(zhǔn)確回答的問(wèn)題，因?yàn)樵谛〕擎?zhèn)中，有些家庭內(nèi)部的成員可以分別從事農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)工作，也有相當(dāng)一部分人是同時(shí)兼職農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)。不過(guò)還是可以對(duì)目前小城鎮(zhèn)中實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模作一大略估計(jì)，下面是估計(jì)的公式：

期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口＝1.8×（企業(yè)人員數(shù)＋勞動(dòng)力人數(shù)×0.1）

這一公式的基本思路是：第一，按目前中國(guó)城鎮(zhèn)的實(shí)際情況，每個(gè)非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力供養(yǎng)1.8人（包括勞動(dòng)力本人在內(nèi)）；第二，在一個(gè)鎮(zhèn)內(nèi)部的勞動(dòng)力中至少有10%的人是從事行政管理、文教衛(wèi)生、商業(yè)和服務(wù)業(yè)，應(yīng)該說(shuō)10%這一比重可能偏低。用這一公式計(jì)算出的城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模，本文稱為期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口。表6是根據(jù)公式計(jì)算的結(jié)果，從中可知全國(guó)小城鎮(zhèn)中，實(shí)際屬于非農(nóng)業(yè)的人口要比統(tǒng)計(jì)數(shù)多50%左右，其中東部地區(qū)大約多70%，中西部則在30%左右。要強(qiáng)調(diào)的是這些期望可在小城鎮(zhèn)增加的非農(nóng)業(yè)人口中，70%以上在東部地區(qū)。

從期望可增加的小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量上看，除了局部地區(qū)之外，小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口的增長(zhǎng)并非是無(wú)限的，它受到小城鎮(zhèn)就業(yè)條件的限制。除了少數(shù)以交通、旅游、集市貿(mào)易為主要產(chǎn)業(yè)的小城鎮(zhèn)之外，大部分小城鎮(zhèn)人口增長(zhǎng)在很大程度上受到其企業(yè)發(fā)展的制約，只要沒(méi)有一定數(shù)量和規(guī)模的企業(yè)存在，讓小城鎮(zhèn)人口大發(fā)展是空中樓閣。根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，全國(guó)平均每個(gè)小城鎮(zhèn)只有大約1000人的企業(yè)員工。東部地區(qū)多些，平均有1500人左右，西部平均只有500人上下。而從表7的數(shù)據(jù)中可知，全國(guó)接近40%的小城鎮(zhèn)中，企業(yè)員工數(shù)量不足250人，在西部地區(qū)這一比重是接近60%。從企業(yè)情況看，目前大部分小城鎮(zhèn)容納大量人口就業(yè)的前景并不樂(lè)觀。

表61999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口增長(zhǎng)潛力萬(wàn)人，%

地帶實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口期望可增加期望可增加非

非農(nóng)業(yè)人口①農(nóng)業(yè)人口比重②

東部1935130967.6

中部118933428.9

西部62017728.5

全國(guó)3744182048.6

注：①期望可增加非農(nóng)業(yè)人口＝A類(lèi)城鎮(zhèn)的期望非農(nóng)業(yè)人口-A類(lèi)城鎮(zhèn)的實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口

A類(lèi)城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＞實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)

B類(lèi)城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＜實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)

②期望可增加非農(nóng)業(yè)人口比重＝期望可增加非農(nóng)業(yè)人口／實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

表71999年各地帶小城鎮(zhèn)企業(yè)員工人數(shù)規(guī)模分布%

附圖

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

從期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口和小城鎮(zhèn)企業(yè)規(guī)模的分析中可以得知，通過(guò)戶籍制度改革可以讓一些實(shí)際上已經(jīng)在小城鎮(zhèn)工作的人得到戶籍，但是靠這類(lèi)人口來(lái)增加小城鎮(zhèn)人口的作法在東部地區(qū)可以比較有效，在中西部地區(qū)的效果不大

四、關(guān)于小城鎮(zhèn)人口與小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的幾點(diǎn)討論

在對(duì)小城鎮(zhèn)人口狀況有一定了解的基礎(chǔ)上，可以從人口的角度對(duì)小城鎮(zhèn)戶籍制度改革作一點(diǎn)討論。

首先，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模普遍太小，對(duì)大多數(shù)服務(wù)行業(yè)來(lái)說(shuō)，根本達(dá)不到許多服務(wù)業(yè)所能生存的“門(mén)檻人口”。在這些城鎮(zhèn)中，要依靠企業(yè)中就業(yè)人口的大量增加，拉動(dòng)服務(wù)業(yè)人口的增加才可能發(fā)展。其實(shí)從“自理口糧”人口對(duì)小城鎮(zhèn)發(fā)展起的作用有限這一事實(shí)，也可以看到開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍對(duì)大部分小城鎮(zhèn)的發(fā)展幫助有限。

其次，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，人口的流動(dòng)主要是受到勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響，從目前小城鎮(zhèn)的人口狀況看，大多數(shù)小城鎮(zhèn)的勞動(dòng)力市場(chǎng)潛力有限。大部分企業(yè)規(guī)模小，容納勞動(dòng)力的能力極有限。根據(jù)《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》中數(shù)據(jù)計(jì)算，在小城鎮(zhèn)中平均每個(gè)企業(yè)的規(guī)模12人，其中東部地區(qū)平均16人，中部地區(qū)平均9人，西部地區(qū)平均7人，可以說(shuō)相當(dāng)部分企業(yè)是處于小作坊的水平。沒(méi)有就業(yè)機(jī)會(huì)，白給農(nóng)民一個(gè)小城鎮(zhèn)戶籍對(duì)農(nóng)民沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義。

第三，目前戶籍制度改革并不限于小城鎮(zhèn)，大多數(shù)小城市的戶籍已經(jīng)相當(dāng)開(kāi)放，甚至于石家莊這樣大城市的戶籍也基本上開(kāi)放，與小城鎮(zhèn)相比，城市的吸引力遠(yuǎn)大得多，而且對(duì)石家莊這樣的城市來(lái)說(shuō)，戶籍開(kāi)放后也沒(méi)有出現(xiàn)大量人口涌入的局面。因此只要小城鎮(zhèn)的就業(yè)機(jī)會(huì)無(wú)法超過(guò)城市，那么小城鎮(zhèn)的戶籍吸引力就有限。

第四，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實(shí)質(zhì)是什么，目的是什么。根據(jù)目前小城鎮(zhèn)人口現(xiàn)狀，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實(shí)質(zhì)是承認(rèn)大批在小城鎮(zhèn)工作、生活的人口，他們的身份已經(jīng)不是農(nóng)民，其目的應(yīng)該是方便人口管理。如果把小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的目的定位在促進(jìn)農(nóng)村城鎮(zhèn)化上，從前面的分析看，很可能要失望的。

第五，小城鎮(zhèn)戶籍改革的效果存在地區(qū)差距。在東部地區(qū)小城鎮(zhèn)的發(fā)展水平比較高，在珠江三角洲地區(qū)、長(zhǎng)江三角洲地區(qū)、特大城市的郊區(qū)，戶籍改革對(duì)小城鎮(zhèn)規(guī)模的發(fā)展會(huì)有相當(dāng)大的促進(jìn)作用。相反在廣大的中西部地區(qū)，簡(jiǎn)單通過(guò)開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍，甚至是開(kāi)放城市戶籍，對(duì)城鎮(zhèn)化的促進(jìn)作用依然有限。

收稿日期：2002-1-21；修訂日期：2002-4-3

【參考文獻(xiàn)】

篇（5）

第一,政府門(mén)戶網(wǎng)站有賴于各政府部門(mén)已有的信息化基礎(chǔ)條件。但是,這種基礎(chǔ)條件并不一定要求各政府部門(mén)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)化辦公,政府部門(mén)只要具備完善的內(nèi)部辦公與業(yè)務(wù)信息化管理應(yīng)用系統(tǒng)即可。

第二,政府門(mén)戶網(wǎng)站不僅是政務(wù)信息平臺(tái)和業(yè)務(wù)處理平臺(tái),而且也是知識(shí)加工平臺(tái)、知識(shí)決策平臺(tái)、知識(shí)獲取平臺(tái)的集成,它使政府各部門(mén)辦公人員之間的信息共享和交流更加流暢,通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)加工而使零散的信息成為知識(shí),使相關(guān)人員能夠在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間使用恰當(dāng)?shù)闹R(shí),為行政決策提供充分的信息和知識(shí)支持。

第三,后臺(tái)整合是政府門(mén)戶網(wǎng)站區(qū)別于其他網(wǎng)站的關(guān)鍵所在。

一、政府門(mén)戶網(wǎng)站的“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系

與互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶網(wǎng)站和企業(yè)門(mén)戶網(wǎng)站不同,政府門(mén)戶網(wǎng)站具有兩種“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系。第一種“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系實(shí)際上是一種雙重的“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系,即:門(mén)戶網(wǎng)站作為連接所有政府網(wǎng)站的前臺(tái),并不直接面對(duì)各政府機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)職能部門(mén),它只是作為一個(gè)強(qiáng)大的搜索引擎,快速便捷地為客戶找到辦理相應(yīng)業(yè)務(wù)的政府網(wǎng)站,這是第一重“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系;在此基礎(chǔ)上,客戶就可以通過(guò)具體的政府機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站直接面對(duì)業(yè)務(wù)職能部門(mén)了,在這里,政府網(wǎng)站與其職能部門(mén)之間構(gòu)成了又一重“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系。

第二種“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系是一種單一的“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系。在這種情況下,客戶通過(guò)政府門(mén)戶網(wǎng)站即可直接進(jìn)入業(yè)務(wù)辦理程序,客戶無(wú)須與具體的政府機(jī)構(gòu)(網(wǎng)站)打交道,也不用知道自己是在與哪個(gè)政府機(jī)構(gòu)打交道。此時(shí),客戶似乎在通過(guò)這個(gè)門(mén)戶網(wǎng)站面對(duì)一個(gè)“超級(jí)政府”,因?yàn)槿藗兺ㄟ^(guò)這個(gè)門(mén)戶網(wǎng)站可以辦理包羅萬(wàn)象的業(yè)務(wù)。

無(wú)論是第一種“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系還是第二種“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系,都需要對(duì)后臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行整合。盡管在第一種“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系里,政府門(mén)戶網(wǎng)站僅僅是所有政府機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站業(yè)務(wù)連接,但是要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)仍然需要對(duì)所有政府機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)類(lèi)型進(jìn)行分類(lèi)與排列,通過(guò)某一主題按照邏輯關(guān)系而對(duì)所有這些業(yè)務(wù)進(jìn)行整理,同時(shí)在技術(shù)上以及在管理上都對(duì)門(mén)戶網(wǎng)站提出了新的要求,例如,在政府機(jī)構(gòu)之間仍然分離的情況下,門(mén)戶網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)看作是所有經(jīng)由該門(mén)戶網(wǎng)站的政府機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)督窗口。

第二種“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系超越了“電子政務(wù)”的概念,已經(jīng)成為一種真正意義上的“電子政府”了。在這里,所有的政府業(yè)務(wù)部門(mén)都已經(jīng)按照業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了重組,傳統(tǒng)的政府機(jī)構(gòu)已經(jīng)逐步地淡出了電子政府的范疇而成為電子政府的“業(yè)務(wù)處理車(chē)間”。

因此,所有的政府門(mén)戶網(wǎng)站都是政府網(wǎng)站,但是并不是所有的政府網(wǎng)站都是門(mén)戶網(wǎng)站;而且,政府門(mén)戶網(wǎng)站意義上的“政府”的含義已經(jīng)不再是傳統(tǒng)意義上的“政府機(jī)構(gòu)”了,它已經(jīng)超越了現(xiàn)有的政府機(jī)構(gòu)的含義,成為一種虛擬的“超級(jí)政府”。

二、國(guó)外政府門(mén)戶網(wǎng)站的發(fā)展

政府門(mén)戶網(wǎng)站的發(fā)展直接受益于互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶網(wǎng)站以及企業(yè)門(mén)戶網(wǎng)站的發(fā)展。與此同時(shí),近些年來(lái)政府網(wǎng)站的泛濫也給電子政務(wù)的發(fā)展帶來(lái)了一定的副作用,在如此眾多的政府網(wǎng)站面前,人們往往不知所措,因此,迫切需要一種“簡(jiǎn)單、實(shí)用、重點(diǎn)突出”的單一政務(wù)處理入門(mén)網(wǎng)站。大約從2000年開(kāi)始,在一些信息基礎(chǔ)設(shè)施條件比較完善、電子政務(wù)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家,電子政務(wù)開(kāi)始走出相互獨(dú)立、各自為“政”的舊制。這些國(guó)家已經(jīng)認(rèn)識(shí)到,要求民眾去瀏覽每個(gè)政府網(wǎng)站才能辦成一件事情是對(duì)民眾不友好的,這與現(xiàn)實(shí)中要求每個(gè)人必須親自到每個(gè)政府機(jī)構(gòu)才能辦成事情其實(shí)沒(méi)有什么兩樣。因此,它們?cè)谝粋€(gè)統(tǒng)一的政府網(wǎng)站下,將比較分散的各類(lèi)政府網(wǎng)站綜合到一個(gè)協(xié)調(diào)一致的目錄下,根據(jù)特定用戶群的需求開(kāi)發(fā)一系列集成的政府服務(wù)項(xiàng)目。政府門(mén)戶網(wǎng)站開(kāi)始作為提供政府服務(wù)的唯一的電子政務(wù)網(wǎng)站。

目前,政府門(mén)戶網(wǎng)站還處在發(fā)展當(dāng)中,各國(guó)的做法也存在著很大的差別。從發(fā)展程度來(lái)看,總體上還處于第一種“前臺(tái)———后臺(tái)關(guān)系”階段,即主要是按照業(yè)務(wù)流程的需要,通過(guò)技術(shù)手段將各政府機(jī)構(gòu)串聯(lián)起來(lái)。但是也還有部分業(yè)務(wù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了在線實(shí)時(shí)處理,正在向第二種“前臺(tái)———后臺(tái)關(guān)系”轉(zhuǎn)變,新加坡的“電子公民”網(wǎng)站即是這方面的代表。就國(guó)際政府門(mén)戶網(wǎng)站的發(fā)展來(lái)看,美國(guó)、英國(guó)和新加坡三國(guó)的做法具有典型性,包含著許多網(wǎng)絡(luò)條件下的政府行政管理與服務(wù)的制度創(chuàng)新。下面分別介紹這三個(gè)國(guó)家建設(shè)政府門(mén)戶網(wǎng)站的情況。

美國(guó)政府門(mén)戶網(wǎng)站。美國(guó)是電子政務(wù)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家,政府網(wǎng)站的數(shù)量也最多,共有兩萬(wàn)多個(gè)。這些政府網(wǎng)站的內(nèi)容非常豐富,頁(yè)面數(shù)量多達(dá)幾千萬(wàn),一般的公民很難通過(guò)網(wǎng)絡(luò)搜索來(lái)準(zhǔn)確快捷地獲得政府服務(wù),這當(dāng)然就需要門(mén)戶網(wǎng)站加以引導(dǎo)。

我們可以從地域?qū)傩院蜋?quán)域?qū)傩詠?lái)分析美國(guó)的政府門(mén)戶網(wǎng)站的情況。從政府行政管理層次上來(lái)看,美國(guó)政府可以劃分為聯(lián)邦、州與市縣三級(jí)。由于實(shí)行聯(lián)邦制,三級(jí)政府在許多的行政事務(wù)管理方面相對(duì)獨(dú)立,因此政府門(mén)戶網(wǎng)站也就劃分為這樣三級(jí),每級(jí)政府的門(mén)戶網(wǎng)站的服務(wù)內(nèi)容各不相同,彼此之間存在著明確的分工。每個(gè)州政府和市(縣)政府都建立自己的單一的門(mén)戶網(wǎng)站,企業(yè)或公民根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容,通過(guò)訪問(wèn)所在地域的單一的州或市(縣)政府網(wǎng)站,即可獲得各種不同的服務(wù)。每一個(gè)政府門(mén)戶網(wǎng)站都各具特色,包括稅收、執(zhí)照、注冊(cè)和護(hù)照信息以及滿足所在地域的每個(gè)居民的具體需求的信息。

聯(lián)邦一級(jí)的政府門(mén)戶網(wǎng)站是“第一政府網(wǎng)站”(firstgov.gov.)。該網(wǎng)站于2000年6月開(kāi)始建設(shè),已經(jīng)成為全球功能最為強(qiáng)大的超級(jí)政府網(wǎng)站。作為聯(lián)邦政府唯一的政府服務(wù)網(wǎng)站,該網(wǎng)站整合了聯(lián)邦政府的所有服務(wù)項(xiàng)目,并與許多政府部門(mén)如立法、司法和行政部門(mén)建立了鏈接,同時(shí)也與各州政府和市縣政府的門(mén)戶網(wǎng)站都有鏈接。作為一個(gè)綜合性網(wǎng)絡(luò)門(mén)戶,用戶通過(guò)該網(wǎng)站可以接向任何政府網(wǎng)站,包括州和地方政府。“第一政府網(wǎng)站”所要達(dá)到的一個(gè)首要目標(biāo)就是,要讓客戶只須點(diǎn)擊3下即可找到自己所需要的各類(lèi)政府信息與服務(wù)。它允許用戶同時(shí)搜索全部2,700萬(wàn)網(wǎng)頁(yè),使用一個(gè)由私營(yíng)企業(yè)和聯(lián)邦政府一起開(kāi)發(fā)的高強(qiáng)度搜索引擎,個(gè)人通過(guò)關(guān)鍵詞、主題或機(jī)構(gòu)進(jìn)行搜索,可以在不到1/4秒的時(shí)間內(nèi)搜索到半兆的文件。從這個(gè)意義上講,該網(wǎng)站與聯(lián)邦各職能部門(mén)、州及市縣級(jí)政府網(wǎng)站實(shí)際上就構(gòu)成了一種前臺(tái)與后臺(tái)的關(guān)系,任何企業(yè)和公民通過(guò)前臺(tái)網(wǎng)站即Firstgov.gov,可以找到所有美國(guó)政府部門(mén)提供的所有服務(wù)。

從內(nèi)容分類(lèi)來(lái)看,該網(wǎng)站一方面按地區(qū)劃分,囊括了全美50個(gè)州以及地方縣、市的有關(guān)材料及網(wǎng)站鏈接;另一方面又按農(nóng)業(yè)和食品、藝術(shù)和文化、經(jīng)濟(jì)與商業(yè)等行業(yè)來(lái)劃分,各行各業(yè)的有關(guān)介紹及網(wǎng)站也是隨點(diǎn)隨通。該網(wǎng)站的設(shè)計(jì)非常有特色,它將政府服務(wù)分為三類(lèi),即對(duì)公民的在線服務(wù)(onlineservicesforcitizens)、對(duì)企業(yè)的在線服務(wù)(onlineservicesforbusiness)以及對(duì)政府機(jī)構(gòu)的在線服務(wù)(onlineservicesforgovernments)。每一類(lèi)又分為諸多項(xiàng)目,如“對(duì)公民的在線服務(wù)”就包括申請(qǐng)護(hù)照、天氣預(yù)報(bào)、彩票中獎(jiǎng)號(hào)碼等;“對(duì)企業(yè)的在線服務(wù)”包括在線申請(qǐng)專利與商標(biāo)、轉(zhuǎn)包合同、商業(yè)法律與法規(guī)等;“對(duì)政府機(jī)構(gòu)的在線服務(wù)”包括聯(lián)邦雇員薪水冊(cè)變化表、聯(lián)邦雇員遠(yuǎn)程培訓(xùn)以及聯(lián)邦政府職位等。這種設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單明確,任何一個(gè)尋求政府在線服務(wù)的人都可以很方便地找到所需要的各種服務(wù)。

英國(guó)政府門(mén)戶網(wǎng)站。早在1994年英國(guó)政府就建立了一個(gè)類(lèi)似于政府門(mén)戶網(wǎng)站的網(wǎng)站:open.gov.uk,其功能主要是提供政府網(wǎng)站的聯(lián)接,但是服務(wù)的內(nèi)容很少。2000年12月,英國(guó)政府開(kāi)發(fā)出一個(gè)服務(wù)內(nèi)容更多、搜索更方便而功能也更為強(qiáng)大的單一的政府服務(wù)門(mén)戶網(wǎng)站系統(tǒng),它由“英國(guó)在線”網(wǎng)站(ukonline.gov.uk)和“政府虛擬門(mén)戶”網(wǎng)站(gateway.gov.uk)組成。“英國(guó)在線”網(wǎng)站不僅將上千個(gè)政府網(wǎng)站連接起來(lái),而且把政府業(yè)務(wù)按照公眾需求進(jìn)行組合,使公眾能夠全天候地獲得所有政府部門(mén)的在線信息與服務(wù)。該網(wǎng)站的內(nèi)容分為五大塊:生活頻道、快速搜索、在線交易、市民空間、新聞天地。“生活頻道”向用戶設(shè)置了11個(gè)主題的服務(wù),用戶無(wú)須考慮各政府部門(mén)的職責(zé)和分工。其他的各大塊也都包括眾多主題的服務(wù)內(nèi)容。

“政府虛擬門(mén)戶”網(wǎng)站是一個(gè)為了讓公眾和企業(yè)獲得政府在線服務(wù)而進(jìn)行登記注冊(cè)的專門(mén)網(wǎng)站,它可以使公眾和企業(yè)通過(guò)一個(gè)單一的入口同政府的多個(gè)部門(mén)進(jìn)行溝通和實(shí)現(xiàn)在線辦理行政事務(wù)。已經(jīng)在“政府虛擬門(mén)戶”網(wǎng)站運(yùn)行的主要服務(wù)項(xiàng)目中,包含國(guó)內(nèi)個(gè)人所得稅在線征收和部分增值稅的在線返還等內(nèi)容。該網(wǎng)站是提供“集成化政府”服務(wù)戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分,與“英國(guó)在線”網(wǎng)站形成了又一種“前臺(tái)———后臺(tái)”關(guān)系新加坡政府門(mén)戶網(wǎng)站。以前,新加坡也是由各政府部門(mén)單獨(dú)地建立政府網(wǎng)站并提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù),彼此之間沒(méi)有進(jìn)行一體化的整合。1999年,新加坡的電子政務(wù)開(kāi)始出現(xiàn)整合趨勢(shì),一些業(yè)務(wù)不再按照部門(mén)來(lái)設(shè)置,而是按照流程做打包處理,也就是說(shuō),公民或企業(yè)在辦理網(wǎng)上業(yè)務(wù)時(shí),不必再考慮要登陸各個(gè)政府站點(diǎn),分別辦完各種相關(guān)手續(xù),而是按照業(yè)務(wù)流程,一步步地在一個(gè)單一的網(wǎng)站上完成所有這些相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù),實(shí)現(xiàn)了“一站式”網(wǎng)上辦公。

所有這些打包服務(wù)都可通過(guò)新加坡的政府門(mén)戶網(wǎng)站(gov.sg)找到。該政府站點(diǎn)就像一本政府白皮書(shū),完全代表政府,而不是政府的某一個(gè)方面。例如,該網(wǎng)站有一項(xiàng)統(tǒng)一的接受用戶反饋的業(yè)務(wù),用戶發(fā)往政府各個(gè)部門(mén)的意見(jiàn)、建議、反饋等都通過(guò)這里的統(tǒng)一格式進(jìn)行。

與美國(guó)的first.gov不同,該中心站點(diǎn)將政府服務(wù)劃分為政府信息與電子服務(wù)、新聞公告、為企業(yè)的信息與電子服務(wù)、為非新加坡公民的信息與電子服務(wù)以及電子公民服務(wù)等幾大塊,雖然看過(guò)去沒(méi)有像美國(guó)的first.gov那樣將電子政務(wù)劃分為G2G、G2B、G2C三大部分那么簡(jiǎn)潔,但是,從邏輯上看仍然清晰明了,欄目的設(shè)置讓人一目了然。就電子政務(wù)來(lái)說(shuō),最重要的是其前臺(tái)的業(yè)務(wù)流程設(shè)置與后臺(tái)不同政府機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)處理上。而恰恰是在這一點(diǎn)上,新加坡的電子政務(wù)建設(shè)別具一格,深受人們的稱贊。其中最引人注目的是“電子公民中心”(ecitizen.gov.sg)和“政府電子商務(wù)中心”(GeBiz.gov.sg)。

“電子公民中心”始建于1999年4月,其目的是將政府機(jī)構(gòu)所有能以電子方式提供的服務(wù)整合在一起,并以一攬子的方式輕松便捷地提供給全體新加坡公民。“電子公民中心”將一個(gè)人“從搖籃到墳?zāi)埂钡娜松^(guò)程劃分為諸多階段,在每一個(gè)階段里,你都可以得到相應(yīng)的政府服務(wù),政府部門(mén)就是你人生旅途中的一個(gè)個(gè)“驛站”。每一個(gè)“驛站”都有一組相互關(guān)聯(lián)的服務(wù)包。例如,在“就業(yè)驛站”里,你可以找到這些服務(wù)包:“雇傭員工”(專為雇主設(shè)計(jì))、“尋找工作”(專為求職者設(shè)計(jì))、“退休”、“提高技能”和“在新加坡工作”(專為外國(guó)人提供)等。目前“電子公民”網(wǎng)站里共有9個(gè)驛站,涵蓋范圍包括:商業(yè)貿(mào)易、國(guó)防、教育、就業(yè)、家庭、醫(yī)療健康、住房、法律法規(guī)和交通運(yùn)輸,這些驛站把不同政府部門(mén)的不同服務(wù)職能巧妙地聯(lián)系在一起。例如,在“家庭”驛站里,“老人護(hù)理”服務(wù)包來(lái)自衛(wèi)生部,而“結(jié)婚”服務(wù)包則來(lái)自于社區(qū)發(fā)展部。

“政府電子商務(wù)中心”于2000年12月正式開(kāi)通,它實(shí)際上就是新加坡政府的采購(gòu)系統(tǒng),它把新加坡政府各部門(mén)和機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)系統(tǒng)與采購(gòu)軟件整合到一起進(jìn)行工作。政府部門(mén)的貿(mào)易伙伴可以在網(wǎng)上得到政府招標(biāo)的邀請(qǐng)并購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件,供應(yīng)商可以在網(wǎng)上索要發(fā)票、檢查付款情況、提交產(chǎn)品目錄和競(jìng)標(biāo)。同私營(yíng)部門(mén)的B2B交易中心一樣,它也是通過(guò)來(lái)自世界各地的眾多供應(yīng)商的激烈競(jìng)爭(zhēng)而獲得價(jià)廉物美的產(chǎn)品,通過(guò)網(wǎng)上下單而節(jié)約更多的時(shí)間,通過(guò)更低的庫(kù)存而減低成本。目前,政府通過(guò)“政府電子商務(wù)中心”采購(gòu)的產(chǎn)品價(jià)值已經(jīng)達(dá)到1.1億美元,今后還要求將80%的政府采購(gòu)都搬到“政府電子商務(wù)中心”上來(lái)。

三、對(duì)我國(guó)政府門(mén)戶網(wǎng)站建設(shè)的建議

我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)主要依兩條途徑展開(kāi)。一是政府上網(wǎng)。政府上網(wǎng)工程促使政府網(wǎng)站的數(shù)量快速增加。據(jù)最新統(tǒng)計(jì),政府上網(wǎng)工程實(shí)施3年來(lái),全國(guó)政府部門(mén)建立的網(wǎng)站已突破1萬(wàn)個(gè),3年凈增10倍。二是建立縱向的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)。我國(guó)以“金”字工程為主體的縱向業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)不斷增加,由最初的3個(gè)增加到現(xiàn)在的12個(gè),許多政府職能部門(mén)也在建立自己專門(mén)的電子政務(wù)應(yīng)用系統(tǒng),并且都希望盡量能夠向“金”字工程上靠。僅僅依據(jù)這兩條途徑,其負(fù)面效應(yīng)已充分暴露。一方面,國(guó)家投入了大量資金,各級(jí)政府機(jī)構(gòu)建設(shè)電子政務(wù)的積極性都很高,政府網(wǎng)站數(shù)量也快速增加;另一方面,政府網(wǎng)站的社會(huì)應(yīng)用水平卻總是提不上去,條塊分割、信息孤島的弊端盡管世人皆知卻就是解決不了,很多專網(wǎng)都說(shuō)自己是“金”字工程,不能共享,所以,每個(gè)政府網(wǎng)站所提供的信息與服務(wù)數(shù)量都很有限,彼此獨(dú)立,業(yè)務(wù)流程串不起來(lái),電子政務(wù)的快速、便捷、公開(kāi)、透明的優(yōu)勢(shì)自然也就顯現(xiàn)不出來(lái)。這種狀況嚴(yán)重地制約了電子政務(wù)的社會(huì)化應(yīng)用水平,將對(duì)未來(lái)電子政務(wù)的順利發(fā)展造成極為不利的影響。

建設(shè)政府門(mén)戶網(wǎng)站能夠有效地解決這種困難局面。政府門(mén)戶網(wǎng)站已開(kāi)始受到關(guān)注,例如,在我國(guó)的電子政務(wù)建設(shè)規(guī)劃中就提出了建設(shè)“兩網(wǎng)一站四庫(kù)十二金”的內(nèi)容,其中的“一站”即是指政府門(mén)戶網(wǎng)站。另一方面,絕大多數(shù)地方政府都在往這方面努力,開(kāi)始花費(fèi)很大的精力來(lái)建立自己的政府門(mén)戶網(wǎng)站。但是,從有關(guān)的電子政務(wù)建設(shè)規(guī)劃來(lái)看,我們對(duì)政府門(mén)戶網(wǎng)站的性質(zhì)、特點(diǎn)、作用還缺乏清楚的了解,將政府門(mén)戶網(wǎng)站等同于一般的政府網(wǎng)站,對(duì)政府門(mén)戶網(wǎng)站與電子政務(wù)建設(shè)的其他相關(guān)問(wèn)題也未作明確的安排。另外,就已經(jīng)建立起來(lái)的地方政府門(mén)戶網(wǎng)站來(lái)看,除了北京市()和上海市()取得了一定的成績(jī)外,大多數(shù)地方政府做得還很不理想,有些甚至還停留在政府上網(wǎng)階段。

針對(duì)今后電子政務(wù)及政府門(mén)戶網(wǎng)站的建設(shè),提出以下建議:

(一)在繼續(xù)建設(shè)12個(gè)重要的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的同時(shí),提高政府門(mén)戶網(wǎng)站在未來(lái)我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)中的地位,將政府門(mén)戶網(wǎng)站看作是實(shí)現(xiàn)我國(guó)電子政務(wù)戰(zhàn)略的核心。一方面,通過(guò)“金”字工程提高那些重要部門(mén)的工作效率,另一方面,通過(guò)政府門(mén)戶網(wǎng)站加強(qiáng)辦公資源的整合,消除“條”與“塊”之間的割裂狀況。換一個(gè)角度來(lái)看,這也就意味著,通過(guò)發(fā)展“金”字工程加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的監(jiān)管,通過(guò)發(fā)展政府門(mén)戶網(wǎng)站來(lái)體現(xiàn)電子政務(wù)的“服務(wù)于民”的本質(zhì)要求。

與此同時(shí),有必要對(duì)政府上網(wǎng)工程進(jìn)行調(diào)整,將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到政府門(mén)戶網(wǎng)站建設(shè)上來(lái)。因此,今后的電子政務(wù)要從重視數(shù)量轉(zhuǎn)向重視質(zhì)量和效果。

(二)將政府門(mén)戶網(wǎng)站建設(shè)與政府機(jī)構(gòu)改革相結(jié)合。新一輪的政府機(jī)構(gòu)改革將秉持“精簡(jiǎn)、統(tǒng)一、效能”的原則,轉(zhuǎn)變政府職能,建立行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制。所有這些要求都與政府門(mén)戶網(wǎng)站一致,政府門(mén)戶網(wǎng)站可以作為政府機(jī)構(gòu)改革的方向。

篇（6）

一、金觸不良資產(chǎn)之現(xiàn)狀與成因

(一)金觸不良資產(chǎn)現(xiàn)狀

1999年底，國(guó)家成立了四大資產(chǎn)管理公司—華融、信達(dá)、長(zhǎng)城和東方，目的在于協(xié)助消化四大國(guó)有銀行(中國(guó)工商銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行)的19001)億元不良貸款。2001年底，時(shí)任中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)的戴相龍指出，四大銀行的不良資產(chǎn)已達(dá)18001〕億元左右。截至2003年底，四大銀行的不良貸款已達(dá)20001〕億元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，四大國(guó)有商業(yè)銀行的不良信貸資產(chǎn)，1990年為2952億元，1996年達(dá)9500元億，6年間增加了兩倍多。至1999年高達(dá)18001〕億，3年間幾乎又翻了一番。國(guó)有銀行在近五年間消化了將近15001〕億元不良貸款(尤其是四大資產(chǎn)管理公司經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期不懈的努力)，但新出現(xiàn)的不良貸款總量幾乎保持在原有水平上。國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立四大資產(chǎn)管理公司，是我國(guó)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和方法，處理國(guó)有銀行不良資產(chǎn)的重大舉措。但是，五年過(guò)去了，國(guó)有銀行的不良資產(chǎn)總量卻有增無(wú)減，這使得我們不得不從多角度、深層次分析金融不良資產(chǎn)的成因。

(二)金融不良資產(chǎn)現(xiàn)狀的成因

1.國(guó)家所有“虛位”、具體責(zé)任“真空”、金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄、銀行經(jīng)營(yíng)管理不善。

2.銀行體制弊端、金融監(jiān)控缺漏、銀行職員素養(yǎng)缺失、金融犯罪問(wèn)題嚴(yán)重。

3.銀行有法不依—法治觀念淡薄。

4.國(guó)企效益低下—債務(wù)轉(zhuǎn)嫁銀行。

5.誠(chéng)信觀念缺失—逃廢金融債務(wù)。

6.人情關(guān)系文化滲透—銀行借貸關(guān)系扭曲。

二、金觸不良資產(chǎn)之法律規(guī)制

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，我們應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、研究和借鑒西方銀行管理經(jīng)驗(yàn)，健全完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

(一)巴塞爾原則及經(jīng)臉

巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)于1988年7月通過(guò)、于1997年4月補(bǔ)充修訂的(關(guān)于統(tǒng)一國(guó)際銀行資本衡量和資本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議》(通稱《巴塞爾協(xié)議》)規(guī)定:資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的最低目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)比率為896，其中核心資本成分至少為4 96。該協(xié)議出臺(tái)之后，德國(guó)為首的歐共體各國(guó)紛紛響應(yīng)，英國(guó)、日本等國(guó)銀行均嚴(yán)格達(dá)標(biāo)。美國(guó)銀行不僅確保資本充足標(biāo)準(zhǔn)，并創(chuàng)造性地建立了資本風(fēng)險(xiǎn)預(yù)替系統(tǒng)，從而保障監(jiān)管機(jī)構(gòu)防患于未然，有力地促進(jìn)了美國(guó)金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行。1997年9月，巴塞爾委員會(huì)通過(guò)的《有效銀行監(jiān)管的核心原則》，規(guī)定了有效銀行監(jiān)管的條件、審批程序、持續(xù)監(jiān)管手段以及監(jiān)管權(quán)力等有關(guān)方面的25項(xiàng)原則。巴塞爾委員會(huì)于1998年9月針對(duì)銀行出現(xiàn)問(wèn)題的主要原因頒布的《銀行內(nèi)控制度的基本原則》，先后在內(nèi)控文化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)、內(nèi)控措施與責(zé)任、信息及其溝通和內(nèi)控制度監(jiān)測(cè)等方面，規(guī)定了13項(xiàng)原則。同時(shí)，巴塞爾委員會(huì)在吸取一些銀行沉痛教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，了《關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告)(關(guān)于銀行透明度的建設(shè)》等文件。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)的上述一系列原則之所以日益得到其成員國(guó)與眾多的非成員國(guó)的高度重視并適用，就在于這些規(guī)則和要求是巴塞爾委員會(huì)聚集了大批業(yè)內(nèi)專家，針對(duì)銀行金融業(yè)務(wù)數(shù)年開(kāi)展過(guò)程中的突出問(wèn)題深人研究的結(jié)論、對(duì)策和成果，符合國(guó)際商業(yè)銀行發(fā)展的趨勢(shì)，具有內(nèi)在的科學(xué)性和外在的權(quán)威性，是巴塞爾委員會(huì)與許多國(guó)家和國(guó)際性組織共同合作的結(jié)晶。

(二)西方銀行風(fēng)險(xiǎn)管理

金融業(yè)高度發(fā)達(dá)的西方國(guó)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐的不懈探討和深人研究已取得了卓有成效的經(jīng)驗(yàn)。20世紀(jì)30年代由美國(guó)建立的存款保險(xiǎn)制度，有力地促進(jìn)和穩(wěn)定了美國(guó)銀行制度，亦先后為日本、聯(lián)邦德國(guó)、英國(guó)等國(guó)家所借鑒。目前，許多國(guó)家均建立并完善了存款保險(xiǎn)制度。存款保險(xiǎn)制度的創(chuàng)立和完善，豐富和發(fā)展了銀行監(jiān)管體系，已成為防范金融風(fēng)險(xiǎn)的行之有效的舉措。

德國(guó)商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)管理中的VAR( Value at Risk)風(fēng)險(xiǎn)度量法以及綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)榷喙荦R下的策略，加強(qiáng)金融監(jiān)管，有效地防范和化解了風(fēng)險(xiǎn)。

我國(guó)商業(yè)銀行尤其是國(guó)有商業(yè)銀行，真正步人金融市場(chǎng)可謂是剛剛踏上征程。我國(guó)加入WTO之后，商業(yè)銀行無(wú)疑要在經(jīng)濟(jì)全球化的大市場(chǎng)中運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。如何防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，控制、減少、避免不良資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真汲取和借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家商業(yè)銀行的管理經(jīng)驗(yàn)和管理措施，逐步提高對(duì)我國(guó)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理水平和我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

(三)確立風(fēng)險(xiǎn)防范理念

學(xué)習(xí)和借鑒西方商業(yè)銀行管理經(jīng)驗(yàn)，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范理念。金融風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)是整個(gè)國(guó)家、銀行系統(tǒng)和銀行全體職員共同的事業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)控制的觀念和意識(shí)，應(yīng)根植于整個(gè)銀行系統(tǒng)內(nèi)的每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每位職員的靈魂深處。正如巴塞爾委員會(huì)頒布的“銀行內(nèi)控制度的基本原則”的報(bào)告所要求的，董事會(huì)、管理層與全體員工應(yīng)該在銀行內(nèi)部營(yíng)造一種“內(nèi)控文化”。銀行的所有職員都應(yīng)該了解各自在內(nèi)控制度中的作用，全面投人內(nèi)控制度建設(shè)。

(四)建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

借鑒巴塞爾委員會(huì)頒布的原則、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和建議，汲取西方發(fā)達(dá)國(guó)家商業(yè)銀行行之有效的管理經(jīng)驗(yàn)，建立和完善我國(guó)銀行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制·，應(yīng)是我國(guó)商業(yè)銀行防范金融風(fēng)險(xiǎn)，減少、避免金融不良資產(chǎn)的系統(tǒng)性工程。巴塞爾內(nèi)控基本原則強(qiáng)調(diào)，內(nèi)部控制是需要董事會(huì)、高級(jí)管理以及全體職員不懈努力而實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，是一個(gè)能夠不斷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制信息反饋并能進(jìn)行自我調(diào)整的動(dòng)態(tài)過(guò)程。巴塞爾委員會(huì)在《有效監(jiān)管核心原則》中指出，在有效銀行監(jiān)管體系中，監(jiān)管者必須具備操作上的獨(dú)立性和實(shí)施監(jiān)管的能力和手段，必須全面了解各類(lèi)銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)，并盡可能確保銀行自身適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理，使各個(gè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)水平得以評(píng)估，確保銀行具有充足的資源承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。有效的銀行監(jiān)管體系，必須具有統(tǒng)一、明確的責(zé)任和目標(biāo)，必須具有銀行監(jiān)管的適當(dāng)法律框架，包括銀行機(jī)構(gòu)的許可規(guī)則和持續(xù)性監(jiān)管規(guī)則，監(jiān)管者實(shí)施法律和執(zhí)行審慎監(jiān)管權(quán)的規(guī)定以及對(duì)監(jiān)管者的法律保護(hù)，還應(yīng)建立監(jiān)管信息分享安排及信息保密制度等。根據(jù)巴塞爾委員會(huì)上述有關(guān)原則及其精神，健全完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制應(yīng)是有效的銀行監(jiān)管與銀行內(nèi)控制度的有機(jī)結(jié)合。

(五)健全銀行內(nèi)控制度

篇（7）

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要承擔(dān)者。不僅一國(guó)國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)、人民生活水平的提高要依賴于企業(yè)活力的增強(qiáng)，而且在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)也主要是彼此之間企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，特別是大企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。大型跨國(guó)公司、企業(yè)集團(tuán)等日益成為世界舞臺(tái)上的主角。擁有一批大型的、先進(jìn)的、在國(guó)內(nèi)具有支柱地位、在世界市場(chǎng)上占有穩(wěn)定份額的具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界性大企業(yè)是一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的體現(xiàn)。而現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不僅需要微觀主體——企業(yè)的參與，而且需要政府作用和功能的有效發(fā)揮。政府作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的協(xié)調(diào)和服務(wù)者，致力于解決微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體——企業(yè)和市場(chǎng)機(jī)制所不能合理解決的問(wèn)題。制定合理的產(chǎn)業(yè)政策，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，推動(dòng)各產(chǎn)業(yè)的合理發(fā)展，從而促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速和協(xié)調(diào)發(fā)展就是一項(xiàng)重要的職能。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)最終要落實(shí)到企業(yè)主體的行為上，通過(guò)企業(yè)行為傳導(dǎo)其政策措施，來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)。我們應(yīng)將以上兩項(xiàng)經(jīng)濟(jì)任務(wù)結(jié)合起來(lái)，推動(dòng)大企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)，增強(qiáng)大企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用。

一、大企業(yè)自身優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響

國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐都表明，在以結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步為主要內(nèi)涵的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，大公司和企業(yè)集團(tuán)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著特殊的重要作用。大企業(yè)具有融資、技術(shù)開(kāi)發(fā)和資本經(jīng)營(yíng)等綜合，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中有其他企業(yè)和政府所不具有的優(yōu)勢(shì)。不僅是一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)者，而且可能并且應(yīng)該成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主體。

首先，大企業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，資金、技術(shù)實(shí)力雄厚，可持續(xù)發(fā)展能力強(qiáng)，能夠承擔(dān)起對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大帶動(dòng)作用的資金數(shù)額大、技術(shù)含量高、建設(shè)周期長(zhǎng)的項(xiàng)目的建設(shè)。這為眾多的中小企業(yè)所無(wú)法企及。

其次，大企業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的支撐。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個(gè)重要方面是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)和高級(jí)化，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的支撐在于技術(shù)進(jìn)步。大企業(yè)又是產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的策源地，擁有大量技術(shù)人員，科研開(kāi)發(fā)能力強(qiáng)，是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和科研成果轉(zhuǎn)化的主體。大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)不斷創(chuàng)造出新的產(chǎn)業(yè)群，把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日益推向更高層次。

第三，大型企業(yè)集團(tuán)內(nèi)形成的大企業(yè)與中小企業(yè)的共生關(guān)系可以將大企業(yè)的技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈傳遞到中小企業(yè)，從而帶動(dòng)大批企業(yè)乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)的提高。因此，大企業(yè)具有促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要作用。

第四，大企業(yè)能有效地執(zhí)行政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策。目前的大型企業(yè)一般以企業(yè)集團(tuán)為其組織形式，集團(tuán)內(nèi)以大企業(yè)為骨干，集合眾多的中小企業(yè)。眾多中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為依托于大企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和方向。大企業(yè)在政府產(chǎn)業(yè)政策和眾多微觀經(jīng)濟(jì)主體之間起著政策傳導(dǎo)作用，能夠協(xié)助產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，提高結(jié)構(gòu)調(diào)整的有效性，保證政策效果。

最后，大企業(yè)在其經(jīng)濟(jì)行為中不斷進(jìn)行的兼并收購(gòu)活動(dòng)是結(jié)構(gòu)調(diào)整的巨大推動(dòng)力。頻繁的并購(gòu)活動(dòng)可以及時(shí)有效地調(diào)整和校正產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的扭曲現(xiàn)象，保證其按正常的軌道發(fā)展，而且其兼并收購(gòu)活動(dòng)造成的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移本身就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的有機(jī)組成部分。

二、當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮大企業(yè)主導(dǎo)作用的必要性

產(chǎn)業(yè)間形成合理的具有動(dòng)態(tài)發(fā)展能力的結(jié)構(gòu)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、協(xié)調(diào)、穩(wěn)定發(fā)展的前提條件。目前，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中存在的問(wèn)題主要有以下幾個(gè)方面。

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)滯后。經(jīng)過(guò)多年的高速發(fā)展，我國(guó)居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)已經(jīng)開(kāi)始從溫飽型向小康型過(guò)渡，從滿足需要向選擇性消費(fèi)轉(zhuǎn)變，但產(chǎn)品的供給結(jié)構(gòu)卻不能與之適應(yīng)。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也滯后于生產(chǎn)需求的發(fā)展，技術(shù)密集型和資金密集型產(chǎn)品仍然大量依賴進(jìn)口。根據(jù)第三次工業(yè)普查資料顯示，我國(guó)達(dá)到買(mǎi)方市場(chǎng)狀態(tài)的工業(yè)品已占93％以上，絕大部分產(chǎn)品都處于供大于求或供求平衡的狀態(tài)。整個(gè)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出過(guò)剩經(jīng)濟(jì)的特征。但這種生產(chǎn)能力過(guò)剩與裝備、工藝水平低，達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)并存，與人民收入和消費(fèi)水平受到抑制并存。由此可以看出我國(guó)供給能力的相對(duì)過(guò)剩是在人民的消費(fèi)和生產(chǎn)需求得不到更高層次的滿足的情況下出現(xiàn)的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)于需求結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)顯得過(guò)于滯后和低級(jí)，成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)向更高層次發(fā)展的障礙。

（二）產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在素質(zhì)差。一個(gè)突出表現(xiàn)就是技術(shù)結(jié)構(gòu)水平低，裝備落后。從總量上看我國(guó)一次性能源、水泥、鋼鐵、糧食、棉花、油料、肉類(lèi)產(chǎn)品等生產(chǎn)量都居世界前列，但國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值只有近一萬(wàn)億美元，我們用同樣的能源、原材料生產(chǎn)出的價(jià)值量?jī)H相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家的1/4甚至是1/6。產(chǎn)業(yè)技術(shù)落后，使對(duì)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量、性能以及生產(chǎn)過(guò)程影響較大的技術(shù)設(shè)備進(jìn)口不斷增加。據(jù)調(diào)查，在我國(guó)15個(gè)行業(yè)中，關(guān)鍵技術(shù)的掌握與應(yīng)用及大中型企業(yè)的技術(shù)水平比國(guó)際先進(jìn)水平落后5—10年，個(gè)別行業(yè)則落后20—30年。產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的低下造成了產(chǎn)品和服務(wù)的檔次水平低以及對(duì)資源環(huán)境的巨大壓力，不斷透支著經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的資源，使我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上只能依靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)品獲取很小的份額，而對(duì)技術(shù)水平高、附加值高的產(chǎn)品又表現(xiàn)出巨大的需求。但是隨著加入世貿(mào)組織以及其他發(fā)展中國(guó)家的崛起，我國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上的優(yōu)勢(shì)也將逐漸被侵蝕。

（三）各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不僅包括三大產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系，而且包括各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)構(gòu)成狀況。從農(nóng)業(yè)的情況來(lái)看，我們一直強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位，但農(nóng)業(yè)仍然是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的薄弱環(huán)節(jié)。我國(guó)現(xiàn)有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，糧食作物和其他經(jīng)濟(jì)作物各自所占的比例遠(yuǎn)未達(dá)到現(xiàn)代化大農(nóng)業(yè)的要求。貿(mào)工農(nóng)一體化程度不高，大量的農(nóng)民依然進(jìn)行著維持基本生活的糧食生產(chǎn)，農(nóng)產(chǎn)品深加工程度不夠。從工業(yè)來(lái)看，如前所述，結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡，低水平過(guò)剩與高技術(shù)層次產(chǎn)品的短缺并存。進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的不合理源于工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不合理，反過(guò)來(lái)又加劇了這種不合理狀況。第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部發(fā)展也不平穩(wěn)。第三產(chǎn)業(yè)中的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)居于主要地位，新興產(chǎn)業(yè)和要素市場(chǎng)發(fā)展滯后，特別是教育、金融創(chuàng)新和交通運(yùn)輸制約更為突出。

（四）地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同狀況嚴(yán)重。據(jù)有關(guān)資料顯示，目前我國(guó)中部和東部工業(yè)結(jié)構(gòu)的相似率為93.5％，西部與中部工業(yè)結(jié)構(gòu)的相似率為97.3％，分別比1981年增加了13.8％和6.9％。對(duì)全國(guó)30個(gè)省（市、區(qū)）的九五計(jì)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)匯總統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，各地所選的支柱產(chǎn)業(yè)大多集中在汽車(chē)、電子、石化、機(jī)械等工業(yè)上，而且產(chǎn)業(yè)內(nèi)重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)和產(chǎn)品也極為相似。在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，我國(guó)實(shí)行地區(qū)均衡化的發(fā)展戰(zhàn)略，各地區(qū)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局上，追求本地完整的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系。向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的時(shí)期，由于市場(chǎng)約束機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不健全，投資主體權(quán)責(zé)利不對(duì)稱，以致重復(fù)建設(shè)、盲目建設(shè)一再出現(xiàn)，加劇了地區(qū)結(jié)構(gòu)的趨同。同時(shí)，各地方政府由于原有財(cái)政體制和國(guó)有經(jīng)濟(jì)的原因，也成為經(jīng)濟(jì)利益主體，同時(shí)也作為“政治人”追求政績(jī)，這種雙重身份導(dǎo)致其行為的非理性，一味追求產(chǎn)值和速度，加劇了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同現(xiàn)象，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重趨同破壞了地區(qū)間、企業(yè)間合理的社會(huì)分工和專業(yè)化協(xié)作，無(wú)法實(shí)現(xiàn)集約經(jīng)營(yíng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使社會(huì)資源配置處于低效或無(wú)效狀態(tài)，嚴(yán)重影響了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體布局和經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。

（五）產(chǎn)業(yè)政策與其他政策缺乏配套。我國(guó)以往的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整主要是拉平補(bǔ)齊的適應(yīng)性調(diào)整，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策不僅具有滯后性、低水平的特征，而且在其實(shí)施過(guò)程中與其他措施不能很好地配套，從而消解了一部分政策效果。其中最突出的問(wèn)題就是與勞動(dòng)就業(yè)、城市化的關(guān)系問(wèn)題。在我國(guó)工業(yè)化的進(jìn)程中，城市化的步伐相對(duì)滯后，大量的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力無(wú)法轉(zhuǎn)移。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整，資本有機(jī)構(gòu)成提高使原有企業(yè)不斷積累相對(duì)富余的職工，這使就業(yè)壓力不斷增加。而就業(yè)問(wèn)題的壓力又使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的目標(biāo)與其發(fā)生沖突，從而阻滯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。就業(yè)結(jié)構(gòu)的剛性固化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐。勞動(dòng)力的相對(duì)過(guò)剩，增加了社會(huì)負(fù)擔(dān)，又減少了用于改進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的資源。因此，政策不配套，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的政策效果偏離了目標(biāo)。

另外，大企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用尚未得到充分發(fā)揮。現(xiàn)在，發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)缀跛兄匾a(chǎn)業(yè)都是大企業(yè)唱主角，不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家說(shuō)我們正處在以大企業(yè)為軸心的經(jīng)濟(jì)時(shí)代。發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的集中度都非常高，例如美國(guó)在1979年汽車(chē)、平板玻璃、汽輪機(jī)與汽輪發(fā)動(dòng)機(jī)、家用冰箱與冷柜、電視顯像管幾個(gè)行業(yè)最大五家企業(yè)的集中率分別為99％、92％、90％、85％和83％。但是，我國(guó)企業(yè)普遍競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，特別是缺少足以在國(guó)際上立足的大公司、企業(yè)集團(tuán)。進(jìn)入世界500強(qiáng)的大企業(yè)數(shù)與我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的規(guī)模不相適應(yīng)。而且大企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中應(yīng)有的作用并未得到充分的體現(xiàn)。

首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整大多是以政府為主體來(lái)進(jìn)行的，政府不僅制定產(chǎn)業(yè)政策，而且親自參與到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大量干預(yù)不僅使信息在部門(mén)和層級(jí)之間的傳遞發(fā)生扭曲，而且存在地方政府和企業(yè)與政府之間的“博弈”。實(shí)際效果明顯低于對(duì)政策效果的預(yù)期。

其次，大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力上與國(guó)際先進(jìn)水平仍然差距明顯，難以較好地推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。以R&D投入一項(xiàng)來(lái)看，世界500強(qiáng)的R&D投入占其銷(xiāo)售收入的比大都在5％—10％，有的甚至更高。而我國(guó)2000年2655家企業(yè)集團(tuán)中，R&D投入只占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的0.9％，超過(guò)5％的很少。大企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的落后阻礙了其帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的能力。

再次，很多大企業(yè)所進(jìn)行的兼并收購(gòu)等資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)單純?yōu)椤白龃蟆倍M(jìn)行，不能很好地發(fā)揮其在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用。很多資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)脫離其基本的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，短期內(nèi)把企業(yè)做成了“胖子”，卻不能增強(qiáng)其內(nèi)在素質(zhì)，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)行業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)間關(guān)系的調(diào)整作用甚微。

三、積極發(fā)展大企業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的對(duì)策

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的兩個(gè)重要特征一個(gè)是大企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中的主導(dǎo)地位，另一個(gè)是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所實(shí)行的宏觀政策，而前者是后者產(chǎn)生效果的基礎(chǔ)。因此，我們有必要把以上兩項(xiàng)經(jīng)濟(jì)任務(wù)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，增強(qiáng)大企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用，以大企業(yè)的發(fā)展來(lái)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)。

（一）明確大企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的主體地位。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，以利益為導(dǎo)向的企業(yè)特別是大企業(yè)應(yīng)承擔(dān)起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重任。大企業(yè)、企業(yè)集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)多元化有助于企業(yè)家的職業(yè)化，使多元投資主體有動(dòng)力在全社會(huì)范圍內(nèi)選擇優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)者。而市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的壓力會(huì)使企業(yè)家真正做到行為長(zhǎng)期化，狠抓技術(shù)創(chuàng)新，培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)技術(shù)體系升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)。企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主體不僅能夠帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而且能對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的布局起到積極的作用。因此，要改變以往產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以政府為主體的不規(guī)范現(xiàn)象，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整真正依賴于微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體——企業(yè)來(lái)進(jìn)行。

（二）通過(guò)大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。技術(shù)是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的本源要因，技術(shù)體系的變動(dòng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，技術(shù)體系的升級(jí)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。R&D是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，而R&D投入低、技術(shù)人員少—技術(shù)創(chuàng)新能力不足—產(chǎn)品市場(chǎng)占有率低—低利潤(rùn)—R&D投入水平低、高素質(zhì)人員缺乏，形成惡性循環(huán)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)沒(méi)有依靠。因此，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是培育和發(fā)展大企業(yè)、企業(yè)集團(tuán)的關(guān)鍵。而大企業(yè)由于其本身的實(shí)力雄厚，資金、技術(shù)、人員等方面相對(duì)于小企業(yè)來(lái)說(shuō)都占有優(yōu)勢(shì)。因此，在技術(shù)創(chuàng)新上也占有相對(duì)的優(yōu)勢(shì)，是技術(shù)創(chuàng)新的主體。

大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中居于主導(dǎo)地位，中小企業(yè)圍繞大企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)協(xié)作的關(guān)系，大企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步勢(shì)必形成技術(shù)擴(kuò)散，從而帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

篇（8）

“無(wú)賴原則”預(yù)設(shè)。在探討制度必要性和它的功能設(shè)計(jì)時(shí)，英國(guó)哲學(xué)家、歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·休謨(DavidHumc)提出了一條著名的原則“無(wú)賴原則”。這條原則認(rèn)為，人們?cè)诳紤]制度安排時(shí)，必須持定“人人應(yīng)當(dāng)被假定為無(wú)賴”這樣一種假設(shè)。人必須被看成是“理性”的謀利動(dòng)物。而制度設(shè)計(jì)要達(dá)到的目的是：不論他多么利欲熏心，通過(guò)完善的制度機(jī)制的鉗制功能，使人“規(guī)規(guī)矩矩”地服務(wù)于公益。休謨說(shuō)：

政治作家們已經(jīng)確立了這樣一條準(zhǔn)則，即在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時(shí)，應(yīng)把每個(gè)人都視為無(wú)賴——在他的全部行動(dòng)中，除了謀求一己的私利外，別無(wú)其他目的（注：［美］斯蒂芬·L·埃爾金等編：《新論》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店1997年版，第27～28頁(yè)。）。

制度設(shè)計(jì)必須達(dá)到以下效果：不僅要對(duì)“無(wú)賴”行徑實(shí)施有效的鉗制，而且要能防止和遏止人們萌發(fā)各種損公利己的“無(wú)賴”沖動(dòng)。休謨認(rèn)為，這一假設(shè)在作為描述性模式時(shí)是非真實(shí)的，而作為分析性模式時(shí)則又是真實(shí)的，可以得到事實(shí)的正當(dāng)證明。這一預(yù)設(shè)表達(dá)了這樣一種自由主義的核心思想：既然所有的政治家和政治行動(dòng)者在政治生活中，都可能成為“無(wú)賴”，那么必須有強(qiáng)大的制約機(jī)制在先，讓人們服從制度規(guī)則。這一點(diǎn)，詹姆斯·布坎南是這樣說(shuō)的：

當(dāng)人們的政治行為被認(rèn)為一如他們其他方面行為一樣是追求私利之時(shí)，上的挑戰(zhàn)就成為這樣一種挑戰(zhàn)：構(gòu)造和設(shè)計(jì)出能夠最大限度地限制以剝削方式追求個(gè)人利益，并引導(dǎo)個(gè)人利益去促進(jìn)整個(gè)社會(huì)利益制度和規(guī)章（注：［美］詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第39頁(yè)。）。

普遍“無(wú)賴”的假定，構(gòu)成了國(guó)家方法論上必需的思想前提：基于“最壞情形”亦即每個(gè)政治家都可能是無(wú)賴這一最壞情形為基本出發(fā)點(diǎn)，而不是寄托于人性的自我完善。旅行中的安全檢查就是這樣。為保證飛機(jī)運(yùn)行的安全，所有乘飛機(jī)的旅行者和行李都被要求必須通過(guò)一道X光機(jī)的安全門(mén)。美國(guó)"911"事件后，世界各國(guó)尤為加強(qiáng)了安檢的力度。事實(shí)上這意味著，每個(gè)人都已被假定為潛在的可能違禁物品攜帶者乃至，盡管事實(shí)上，只有極少數(shù)人會(huì)這樣做。然而為確保安全，人們必須概莫能外地接受一套技術(shù)實(shí)施的安全檢查。

制度設(shè)計(jì)必須對(duì)所有人一視同仁地采取消極預(yù)防措施，“最佳情形”和“道德圣賢”的假設(shè)是不能作為制度設(shè)計(jì)基礎(chǔ)的。人們沒(méi)有更好的辦法保證“正義”成為政治家們長(zhǎng)期的無(wú)條件的行動(dòng)準(zhǔn)則。在休謨看來(lái)，人們顯然不能靠改變?nèi)诵詠?lái)把人的罪惡動(dòng)機(jī)變成善良的后果，人類(lèi)社會(huì)在設(shè)定各種所需求的政治規(guī)則時(shí)，只能以消極的防御觀為基本依歸。這亦如杰斐遜所說(shuō)：“在權(quán)力問(wèn)題上，不要再侈談對(duì)人的信任，而是要用憲法的鎖鏈來(lái)約束他們不做壞事。”

休謨這一預(yù)設(shè)中，還蘊(yùn)涵著這樣的邏輯結(jié)論：即政治規(guī)則設(shè)計(jì)者們也應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是“無(wú)賴”，他們可能會(huì)操縱所發(fā)明制度的有關(guān)信息。規(guī)則設(shè)計(jì)的努力應(yīng)當(dāng)采取一種設(shè)計(jì)與選擇分開(kāi)的辦法：即規(guī)則的采用應(yīng)當(dāng)由那些不參與設(shè)計(jì)制度的人們來(lái)?yè)穸ǎ苑乐怪贫瘸霈F(xiàn)利益傾向性。這亦如哈林頓(JamesHarrington)提出的所謂“分餅”原則。哈林頓認(rèn)為，“卓越的哲學(xué)家爭(zhēng)論不休而無(wú)法解決的問(wèn)題，以至整個(gè)國(guó)家的奧秘”，“就在于均分和選擇”，為確保制度之“餅”的公正分配，只能是一部分人擁有“均分的自然權(quán)利”，而另一部分人擁有“選擇的自然權(quán)利”（注：［英］詹姆士·哈林頓著：《大洋國(guó)》，商務(wù)印書(shū)館1963年版，第23頁(yè)。）。

非“天使統(tǒng)治”預(yù)設(shè)。如果說(shuō)英國(guó)學(xué)者休謨的“無(wú)賴原則”是以一種“是什么”的判斷方式，對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論的話，那么美國(guó)學(xué)家詹姆斯·麥迪遜(JamesMadison)則以一種“不是什么”的方式，從另一角度對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論。他在《聯(lián)邦黨人文集》一書(shū)中說(shuō)：

如果人都是天使，就不需要政府了。如果是天使統(tǒng)治人，就不需要對(duì)政府有任何外來(lái)的或內(nèi)在的控制了。在組織一個(gè)人統(tǒng)治人的政府時(shí)，最大的困難在于必須首先使政府能管理被統(tǒng)治者，然后再使政府管理自身。毫無(wú)疑問(wèn)，依靠人民是對(duì)政府的主要控制；但是經(jīng)驗(yàn)教導(dǎo)人們，必須有輔的預(yù)防措施（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書(shū)館1980年版，第264頁(yè)。）。

麥迪遜這一論斷包含著兩層假設(shè)：第一，人不是天使，正因?yàn)槿绱耍孕枰＃绹?guó)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙學(xué)家潘恩說(shuō)：“政府是由我們的邪惡所產(chǎn)生的”，政府是一個(gè)“懲罰者”（注：［美］托馬斯·潘恩著：《潘恩選集》，商務(wù)印書(shū)館1981年版，第3頁(yè)。）。）麥迪遜指出：“用種種方法來(lái)控制政府的弊病，可能是對(duì)人性的一種恥辱。但是政府若不是對(duì)人性的最大恥辱，又是什么呢？”（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書(shū)館1980年版，第264頁(yè)。）這也正如洛克指出的，政府起源是由于人性的先天不足所致，是一種“正當(dāng)救濟(jì)辦法”，是人類(lèi)理性的產(chǎn)物（注：［英］洛克著：《政府論》（下篇），第10頁(yè)。）。

第二，政府作為社會(huì)的人，其統(tǒng)治本質(zhì)在任何意義上都絕不是一種“天使統(tǒng)治”，不可能只行善不行惡——在麥迪遜看來(lái)，純粹的“善”只能是“天使”之為，人類(lèi)做不到——正因?yàn)槿绱耍枰獙?duì)政府這個(gè)管理被統(tǒng)治者的統(tǒng)治者本身，實(shí)施外在的和內(nèi)在的控制，尋求“輔的預(yù)防措施”——而這實(shí)際上一直是主義的持久話題。這種“控制”最根本的，就是國(guó)家權(quán)力體系內(nèi)部有分權(quán)制衡機(jī)制；外有社會(huì)力量對(duì)“利維坦”的制約。這一目標(biāo)乃是政治設(shè)計(jì)的“最大的困難”，需要高超的政治藝術(shù)與技巧。

人不是天使，由人組成的政府也不是天使；政府是由人組成的，人的本性也是政府的本性。人必須有外在的制約，政府更必須有外在的控制。這就是這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論。

“局限存在物”預(yù)設(shè)。詹姆斯·麥迪遜關(guān)于政府非“天使統(tǒng)治”的論斷，由人的特質(zhì)出發(fā)考察和判定公共權(quán)威的特點(diǎn)，那么回眸人類(lèi)這個(gè)社會(huì)存在物，它的一般性特點(diǎn)是什么？這是政治學(xué)一切理論的原發(fā)點(diǎn)，也是各類(lèi)政治設(shè)計(jì)的邏輯前提。

關(guān)于人類(lèi)究竟是一個(gè)什么樣的存在，18世紀(jì)法國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)思想家、法學(xué)家和哲學(xué)家孟德斯鳩在被伏爾泰譽(yù)為“理性和自由的法典”的著作《論法的精神》一書(shū)中，作了一個(gè)具有普遍性的理論預(yù)設(shè)：

人，作為一個(gè)“物理的存在物”來(lái)說(shuō)，是和一切物體一樣，受不變的規(guī)律的支配。作為一個(gè)“智能的存在物”來(lái)說(shuō)，……他是一個(gè)有局限性的存在物；他和一切“有局限性的智靈”一樣，不能免于無(wú)知與錯(cuò)誤；他甚至于連自己微薄的知識(shí)也失掉了。作為有感覺(jué)的動(dòng)物，他受到千百種的支配。……這樣一個(gè)存在物，就能夠隨時(shí)忘掉他自己；哲學(xué)家們通過(guò)道德的規(guī)律勸告了他。他生來(lái)就是要過(guò)社會(huì)生活的；但是他在社會(huì)里卻可能把其他的人忘掉；立法者通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任（注：［法］孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第3頁(yè)。）。

以前的思想家，都把人的自然屬性歸為人的本質(zhì)（注：馬克思于1845年春，提出了一個(gè)超越一切關(guān)于人的舊理論的嶄新論斷：“人的本質(zhì)并不是單個(gè)人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會(huì)關(guān)系的總和”（《馬克思恩格斯選集》第1卷第13頁(yè)）。正是出現(xiàn)后，才從社會(huì)關(guān)系上真正揭示了人的本質(zhì)。），孟德斯鳩這一論斷基本上仍是從自然屬性上界定人的。但是孟氏的這一論斷對(duì)人的特質(zhì)已注入了社會(huì)性的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)了人的“社會(huì)生活”的特征，并提出人需要“道德”和“法律”的規(guī)范，才能介入社會(huì)生活。

這一理論預(yù)設(shè)價(jià)值在于，首先揭示了人類(lèi)具有的局限性這一重大事實(shí)：人類(lèi)作為“物理的存在物”，受到客觀規(guī)律的制約；作為一個(gè)“智能的存在物”，人類(lèi)是一個(gè)感性的存在，受到種種不定因素的影響，“無(wú)知與錯(cuò)誤”是必然的。其次導(dǎo)示出“局限存在物”必然的邏輯結(jié)論——人類(lèi)的這一缺陷，只有通過(guò)社會(huì)生活外在的東西——一是“道德”、二是“政治的和民事的法律”予以補(bǔ)償和救濟(jì)（這兩種事物，按制度學(xué)派的定義，乃是“正式規(guī)則”與“非正式規(guī)則”——人類(lèi)制度的雙重性構(gòu)成。）。特別醒目的是，人類(lèi)只有“通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任”這一歷史性結(jié)論，必然使法律制度處于崇高的無(wú)可或缺的地位。人類(lèi)設(shè)計(jì)和創(chuàng)制各種政治的和非政治的規(guī)則，便是理所當(dāng)然的邏輯行為了。

權(quán)力無(wú)“休止界限”預(yù)設(shè)。孟德斯鳩還作過(guò)另一個(gè)經(jīng)典性的、對(duì)人類(lèi)政治生活具有重大揭示意義和認(rèn)識(shí)價(jià)值的理論預(yù)設(shè)，這就是人們所熟知的他對(duì)權(quán)力的特質(zhì)所作的一個(gè)著名的言簡(jiǎn)意賅的判斷：一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第154頁(yè)。）。

這就是權(quán)力或權(quán)力者的特質(zhì)。由此，孟氏給出具有公理性的結(jié)論便是：

從事物的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第154頁(yè)。）。

這個(gè)命題業(yè)已成為檢閱人類(lèi)社會(huì)權(quán)力現(xiàn)象的基本判準(zhǔn)。“濫用權(quán)力”的基本“規(guī)則”是：權(quán)力載體——“即是以統(tǒng)治者的名義行事的人，當(dāng)選的立法人員、法官、官僚以及在限制和規(guī)定公民自由的供選擇的條件中進(jìn)行選擇的人”（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)和國(guó)家》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1988年版，第38頁(yè)。）在運(yùn)用權(quán)力時(shí)，一定會(huì)把權(quán)力運(yùn)用到他可以運(yùn)用的一切“空間效力”和“時(shí)間效力”的最大范圍，實(shí)現(xiàn)權(quán)力效能的最大邊際化。

任何一個(gè)社會(huì)都存在著公共權(quán)力和私人權(quán)利這兩個(gè)領(lǐng)域，公共權(quán)力的原始命題是為了保障私人權(quán)利。進(jìn)入階級(jí)社會(huì)后，正如恩格斯指出的：政治權(quán)力是從“控制階級(jí)對(duì)立的需要中產(chǎn)生的”（邏輯起點(diǎn)），“又是在這些階級(jí)的沖突中產(chǎn)生的”（歷史起點(diǎn)）（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），為了“把沖突控制在‘秩序’的范圍內(nèi)”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），導(dǎo)致了政治權(quán)力的產(chǎn)生。由此，政治權(quán)力一經(jīng)產(chǎn)生便具有了“公共”的性質(zhì)和名義。孟氏這一理論預(yù)設(shè)蘊(yùn)示：從權(quán)力的本性上說(shuō)，它“總有著一種越出它自己的范圍而發(fā)展的本能傾向……和一種特殊誘惑。權(quán)力總是傾向于增加權(quán)力……它喜歡自己是一個(gè)目的而不是一個(gè)手段”（注：［法］J.馬里旦著：《人與國(guó)家》，商務(wù)印書(shū)館1964年版，第10頁(yè)。）。亦如公共選擇理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·布坎南指出的：政治活動(dòng)家們似乎有一種“天然的”傾向，去擴(kuò)展政府行動(dòng)的范圍與規(guī)模，去跨越任何可以觀察到的“公共性邊界”（注：參閱詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，第373頁(yè)。）。

權(quán)力的這一內(nèi)在特性，決定了外在制約的極端必要性。關(guān)于這一點(diǎn)，法國(guó)政治思想家夏爾·阿列克西·托克維爾指出：必然有一個(gè)高于其他一切權(quán)力的社會(huì)權(quán)力；但我又相信，當(dāng)這個(gè)權(quán)力的面前沒(méi)有任何障礙可以阻止它前進(jìn)和使它延遲前進(jìn)時(shí)，自由就要遭到破壞。……無(wú)限權(quán)威是個(gè)壞而危險(xiǎn)的東西。（注：［法］托克維爾著：《論美國(guó)的民主》（上卷），商務(wù)印書(shū)館1988年版，第289頁(yè)。）

孟德斯鳩這一理論預(yù)設(shè)歸納包蘊(yùn)了人類(lèi)政治生活中的歷史經(jīng)驗(yàn)：一是濫用權(quán)力是權(quán)力界的普遍邏輯，羅素將之表述為“權(quán)力嗜好”(theloveofpower)（注：鄒永賢等著：《現(xiàn)代西方國(guó)家學(xué)說(shuō)》，福建人民出版社1993年版，第367頁(yè)。）。權(quán)力運(yùn)作者總有著一種不“休止”、乃至跨越公共“界限”去實(shí)現(xiàn)“權(quán)力意志”的內(nèi)在沖動(dòng)。二是對(duì)于“權(quán)力濫用”，最符合“事物的性質(zhì)”的做法，就是以權(quán)力制約權(quán)力。權(quán)力是一種物質(zhì)力量，對(duì)于權(quán)力的制約和監(jiān)督不能僅靠精神的力量、道德的力量，而必須有相應(yīng)的物質(zhì)力量。人類(lèi)發(fā)展到今天，制權(quán)一般有這樣幾種方法：一是“以法制權(quán)”、二是“以民制權(quán)”、三是“以德制權(quán)”、四是“以權(quán)制權(quán)”。“以權(quán)制權(quán)”才是最本質(zhì)、最見(jiàn)效的方法。因此在制度設(shè)計(jì)中，對(duì)于權(quán)力邊界的設(shè)置，只能以另一個(gè)權(quán)力的存在為邏輯前提。

“必要的惡”預(yù)設(shè)。英國(guó)籍奧地利哲學(xué)家、政治思想家波普以“證偽主義”的科學(xué)哲學(xué)、“漸進(jìn)的社會(huì)工程”的政治哲學(xué)、“三個(gè)世界”的本體論哲學(xué)形成了批判理性主義哲學(xué)體系。國(guó)家學(xué)說(shuō)是其政治哲學(xué)的重要的組成部分。從“證偽主義”科學(xué)哲學(xué)觀點(diǎn)和批判理性主義哲學(xué)立場(chǎng)出發(fā)，波普反對(duì)本質(zhì)主義的國(guó)家理論，注重探求“我們對(duì)國(guó)家的要求是什么？我們應(yīng)當(dāng)把什么作為國(guó)家活動(dòng)的正當(dāng)目的”（注：《開(kāi)放社會(huì)和它的敵人》(TheOpenSocietyandItsEnemies)第1卷，倫敦羅特列杰與基根·保羅公司1952年版，第109頁(yè)。）諸如此類(lèi)國(guó)家與社會(huì)的功能性問(wèn)題。對(duì)“利維坦”這種政治存在物，波普作了這樣一個(gè)理論預(yù)設(shè)：“國(guó)家是一種必要的罪惡”（注：［英］卡爾·波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）。他說(shuō)：

國(guó)家盡管是必要的，但卻必定是一種始終存在的危險(xiǎn)或者（如我斗膽形容的）一種罪惡。因?yàn)椋绻麌?guó)家要履行它的職能，那它不管怎樣必定擁有比任何個(gè)別國(guó)民或公眾團(tuán)體更大的力量；雖然我們可以設(shè)計(jì)各種制度以使這些權(quán)力被濫用的危險(xiǎn)減少到最低限度，但我們決不可能根絕這種危險(xiǎn)。（注：波普著：《猜想與反駁》，第499頁(yè)。美國(guó)十八世紀(jì)啟蒙思想家潘恩(1737～1809)也表達(dá)了這一思想：“政府即使在其最好的情況下，也不過(guò)是一件免不了的禍害；在其最壞的情況下，就成了不可容忍的禍害；因?yàn)椋?dāng)我們受苦的時(shí)候，當(dāng)我們從一個(gè)政府方面遭受那些只有在無(wú)政府的國(guó)家中才可能遭受的不幸時(shí)，我們由于想到自己親手提供了受苦的根源而格外感到痛心。”（《潘恩選集》第3、241頁(yè)，商務(wù)印書(shū)館1981年版）盡管“利維坦”對(duì)于保護(hù)公民的自由是必要的，在許多思想家們看來(lái)，卻是一種危險(xiǎn)的“罪惡”，“國(guó)家是手段，不是目的”（羅素著《西方哲學(xué)史》下卷，商務(wù)印書(shū)館1976年版，第292頁(yè)。）國(guó)家如果取代目的，成為目的本身，無(wú)限制地?cái)U(kuò)展，自由這一“目的”就必然喪失。關(guān)于這一點(diǎn)，歷史上思想大家們幾乎持定一致的論斷。）

如果說(shuō)，孟德斯鳩關(guān)于權(quán)力“休止界限”的預(yù)設(shè)，是從權(quán)力個(gè)體著眼揭示權(quán)力的特質(zhì)的話，那么，波普的這一理論預(yù)設(shè)，則是從權(quán)力的集體行動(dòng)(collectiveaction)著眼揭示權(quán)力特質(zhì)的。其基本判斷：一是國(guó)家“是必要的”、二是它“是一種始終存在的危險(xiǎn)或者罪惡”，前者側(cè)重價(jià)值判斷；后者側(cè)重事實(shí)判斷。

“在現(xiàn)代世界里，由于國(guó)家權(quán)力過(guò)大所造成的罪惡很大，但卻很少被人認(rèn)識(shí)到。”（注：羅素著：《社會(huì)改造原理》，上海人民出版社1959年版，第32頁(yè)。）波普認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張與濫用的可能性是始終存在的，無(wú)論誰(shuí)執(zhí)掌權(quán)力，即便是民主選舉產(chǎn)生的統(tǒng)治者也不例外（注：美國(guó)法哲學(xué)家約翰·羅爾斯認(rèn)為，即使是由選舉產(chǎn)生的政權(quán)，也容易成為非正義的。他認(rèn)為“政治制度中非正義的影響比市場(chǎng)的不完善更為痛苦和持久。政治權(quán)力迅速地積累，并且成為不平等的利用國(guó)家和法律的強(qiáng)制力量”（羅爾斯著《正義論》(ATheoryofJustice)英文版，哈佛大學(xué)出版社1971年版，第226頁(yè)。）。因此，只要權(quán)力這種“罪惡”存在，無(wú)限擴(kuò)張趨勢(shì)的可能性就存在。恩格斯曾精辟地揭示過(guò)現(xiàn)代國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張的必然趨勢(shì)：“生產(chǎn)和流通的物質(zhì)條件不可避免地隨著大工業(yè)和大農(nóng)業(yè)的發(fā)展而復(fù)雜化，并且趨向于日益擴(kuò)大這種權(quán)威的范圍。”（注：《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第553頁(yè)。）

英國(guó)哲學(xué)家、政治思想家約翰·密爾(JohnStuartMill)在《論自由》一書(shū)中，對(duì)國(guó)家權(quán)力的非制度化增長(zhǎng)作過(guò)這樣的假設(shè)：它不惜犧牲一切而求得機(jī)器的完善，由于它為求機(jī)器較易使用而寧愿撤去了機(jī)器的基本動(dòng)力，結(jié)果將使它一無(wú)所用。（注：［英］約翰·密爾著：《論自由》，商務(wù)印書(shū)館1959年版，第125頁(yè)。）于是，德國(guó)籍近代著名政治思想家洪堡歸納的這樣“兩件事”，也就成為人類(lèi)文明社會(huì)理所當(dāng)然的抉擇了：

對(duì)于任何新的國(guó)家機(jī)構(gòu)的設(shè)置，人們必須注意兩件事。其中任何一件被忽視都將會(huì)造成巨大的危害：一方面，界定在民族中進(jìn)行統(tǒng)治和提供服務(wù)的那一部分人以及界定屬于真正的政府機(jī)構(gòu)設(shè)置的一切東西；其次，政府一旦建立，界定它的活動(dòng)的擴(kuò)及和限制的范圍。（注：［德］威廉·馮·洪堡著：《論國(guó)家的作用》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第23頁(yè)。黑體為引者加。）

沒(méi)有國(guó)家的干預(yù)，自由就會(huì)死亡；國(guó)家過(guò)多干預(yù)，自由同樣也會(huì)死亡。這是“自由的悖論”（注：參閱波普著《開(kāi)放社會(huì)和它的敵人》第11卷，第124、125頁(yè)。）。波普主張，重要的是要設(shè)計(jì)出合理有效的制度，對(duì)“利維坦”進(jìn)行控制。為了防止“利維坦”對(duì)社會(huì)生活的威脅，波普提出了類(lèi)似中世紀(jì)“奧卡姆剃刀”的“自由主義剃刀”。（注：波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）

英國(guó)政治理論家和現(xiàn)代分析哲學(xué)主要?jiǎng)?chuàng)始人伯特蘭·羅素認(rèn)為，社會(huì)組織和權(quán)威一旦形成后，便具有一種獨(dú)立于人的、非人的意志所能駕馭的力量。一方面，組織和權(quán)威不可沒(méi)有，另一方面，又要對(duì)它加以限制。如何處理好這兩者之間的關(guān)系問(wèn)題，應(yīng)該成為一切政治科學(xué)的中心議題。而在國(guó)家與社會(huì)之間，“尋找一個(gè)適當(dāng)?shù)谋嚷省保瑒t應(yīng)當(dāng)成為國(guó)家理論尤其是現(xiàn)代國(guó)家理論所要解決的主要任務(wù)。羅素呼吁：（像國(guó)家）這種巨大組織是現(xiàn)代生活中不可缺少的因素，要想廢除它們是不可能的……的確，它們使維護(hù)個(gè)性更加困難了，我們需要尋找一種使它們盡可能地與個(gè)人創(chuàng)造性結(jié)合起來(lái)的方式。（注：羅素著：《政治理想》，紐約世紀(jì)出版公司1917年版，第22頁(yè)。）

“有限理性”預(yù)設(shè)。政治和行政管理歸根結(jié)底是決策行為，決策具有對(duì)理性追求的傾向。按對(duì)理性作用的不同認(rèn)識(shí)，決策理論分為三類(lèi)：其一是絕對(duì)理性選擇論，基本要點(diǎn)是認(rèn)為決策者擁有完全的知識(shí)、明確的價(jià)值序列，并能利用所掌握的知識(shí)取得期望的價(jià)值選擇。限制只在于外在的物質(zhì)因素。其二是排斥理性的非理性決策，這種理論把焦點(diǎn)放在決策中的價(jià)值沖突上，認(rèn)為所有的價(jià)值都是相對(duì)的，甚至是隨意擇取的，人們的決策并不以理性為旨?xì)w。其三便是美國(guó)行政學(xué)家、管理學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙(HerbertAlexanderSimon)為代表的有限理性決策論。認(rèn)為人的理性具有局限性，決策理性充其量是一種“有限理性”。

西蒙在《管理決策新科學(xué)》一書(shū)中認(rèn)為，傳統(tǒng)的“完全理性”的假設(shè)不符合人類(lèi)行為的現(xiàn)實(shí)。他從人的意識(shí)、決策環(huán)境與人的能力等方面否定了“完全理性”的假設(shè)，提出了“有限理性”(boundedrationality)假設(shè)。關(guān)于理性，西蒙認(rèn)為，“理性就是要用評(píng)價(jià)行為后果的某個(gè)價(jià)值體系，去選擇令人滿意的備選行為方案”（注：［美］西蒙著：《管理行為》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1991年版，第74頁(yè)。）。“廣義而言，理性指一種行為方式，它第一，適合實(shí)現(xiàn)指定目標(biāo)，第二，而且在給定條件下和約束的限度之內(nèi)。”（注：西蒙著：《現(xiàn)代決策理論的基石》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第31頁(yè)。）決策者是在有限理性中決策，因?yàn)闆Q策者是在存在著無(wú)法控制的未知數(shù)和變化著的內(nèi)外環(huán)境中決策。由于人的智能的局限，不可能搜集到和充分分析處理決策中所需要的大量信息，行政機(jī)構(gòu)只能接受不圓滿的決策，而不可能實(shí)現(xiàn)最佳決策。西蒙對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)一步表述說(shuō)：

如果我們假定決策者的計(jì)算能力是不受限制的，那么就可以得出兩個(gè)重要的結(jié)果。第一，我們不必將真實(shí)世界與決策者對(duì)它們的認(rèn)識(shí)區(qū)分開(kāi)來(lái)：他或她對(duì)世界的看法與真實(shí)世界一樣。第二，我們可以預(yù)言，一個(gè)理性的決策者根據(jù)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的知識(shí)所作出的選擇，不需要有關(guān)決策者對(duì)感知或計(jì)算模式的知識(shí)。（當(dāng)然我們確實(shí)得了解他或她的效用函數(shù)。）

另一方面，如果我們接受決策者的知識(shí)和計(jì)算能力是受到嚴(yán)重限制的看法，那么我們就必須將現(xiàn)實(shí)世界同行動(dòng)者對(duì)它的看法與理解區(qū)分開(kāi)來(lái)。也就是說(shuō)，我們必須建立一個(gè)決策過(guò)程的理論（并在理論上檢驗(yàn)它）。我們的理論不僅要包括理解過(guò)程，而且還必須包括形成行動(dòng)者對(duì)決策問(wèn)題的主觀表述的過(guò)程。

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，理性人常常能根據(jù)給定的效用函數(shù)來(lái)達(dá)到有目的的或主觀的最好決策。認(rèn)知心理學(xué)中的理性人則是根據(jù)可得知和計(jì)算方式而以程序上合理的方式來(lái)作出他或她的決策（注：轉(zhuǎn)引自［美］道格拉斯·C·諾斯著《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海三聯(lián)書(shū)店1994年版，第31頁(yè)。）。

人的“有限理性”體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個(gè)人交換形式中，由于參加者很多，同一項(xiàng)交易很少進(jìn)行，所以人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界。而且交易越多，不確定性越大，信息越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的。由此可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：制度通過(guò)設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力并規(guī)范人自身的決策行為，從而提高決策的質(zhì)量。

西蒙關(guān)于“有限理性”的預(yù)設(shè)表明，人擁有的知識(shí)能力和決策能力是有限的，不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準(zhǔn)確程度、計(jì)算能力有限性的限制。這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論是：必須通過(guò)制度設(shè)計(jì)與制度創(chuàng)制，來(lái)預(yù)防和彌補(bǔ)人理性的不足。

政治是一個(gè)“社會(huì)中價(jià)值的權(quán)威分配”（注：［美］戴維·伊斯頓：《政治系統(tǒng)》(DavidEaston,ThePoliticalSystem)，紐約艾爾弗雷德·A·克諾大出版公司1960年版，第113頁(yè)。）的決策領(lǐng)域。從本質(zhì)上說(shuō)，需要“完全理性”的支撐。然而“理性短缺”正是政治領(lǐng)域最常見(jiàn)的現(xiàn)象。英國(guó)政治學(xué)家格雷厄姆·沃拉斯(GrahamWallas)在《政治中的人性》一書(shū)中認(rèn)為：國(guó)家政治首先必須克服“唯理智論”，傳統(tǒng)的政治理論大都強(qiáng)調(diào)“人是理性的”，而在政治中，人往往在感情和本能的驅(qū)動(dòng)下行事，“大多數(shù)政治見(jiàn)解并非是受經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)和推理的結(jié)果，而是習(xí)慣所確定的無(wú)意識(shí)或半意識(shí)推理的結(jié)果”（注：格雷厄姆·沃拉斯著：《政治中的人性》，商務(wù)印書(shū)館1995年版，第66頁(yè)。）。任何組織都是人的組合，雖然擁有相當(dāng)大的解決問(wèn)題的權(quán)能，但是由于人的智力與理性是一種稀缺性資源，決策絕非是一種全知全能的完整理性體系。由于環(huán)境的不確定性，信息的不完全性以及人的認(rèn)識(shí)能力的有限性，使得人們對(duì)環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型差異很大，從而導(dǎo)致人們選擇上的重大差異。人不但處于“有限理性”下行事決策，而且還常常處于“非理性”狀態(tài)下行事決策。外部環(huán)境的不確定性與人的理性的稀缺性，是政治制度需求與供給的一個(gè)深刻的內(nèi)在原因。

“諾思悖論”預(yù)設(shè)。國(guó)家的目標(biāo)是什么，國(guó)家的基本職能是什么，這是人類(lèi)歷史上不斷被思想家們審視和論辨的一個(gè)重大課題。在新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯看來(lái)：

國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。無(wú)論是無(wú)文字記載的習(xí)俗（在封建莊園中），還是用文字寫(xiě)成的憲法演變，都有兩個(gè)目的：一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個(gè)目的的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版，第24頁(yè)。）。

國(guó)家既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而增加國(guó)家稅收。是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會(huì)產(chǎn)出最大化，在許多情況下，這是一個(gè)魚(yú)和熊掌不可兼得的兩難選擇。“從歷史上看，在使統(tǒng)治者（和他的集團(tuán)）的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會(huì)不能實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根源”（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版，第17頁(yè)。）。

諾斯認(rèn)為，由國(guó)家來(lái)界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)可以產(chǎn)生規(guī)模效益，但是國(guó)家并不是中立的，競(jìng)爭(zhēng)與交易費(fèi)用的雙重約束往往引導(dǎo)國(guó)家選擇無(wú)效或低效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。也就是說(shuō)，國(guó)家權(quán)力是構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必要條件。另一方面，國(guó)家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，導(dǎo)致無(wú)效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。這就是著名的所謂“諾思悖論”。事實(shí)上，包括產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種制度安排，并不完全取決于效率的或經(jīng)濟(jì)的原則，而在很大程度上，它是不同規(guī)模、不同地位的利益集團(tuán)與統(tǒng)治者相互博弈以及各集團(tuán)之間相互博弈的結(jié)果。這一“悖論”的實(shí)質(zhì)，反映了國(guó)家行為存在的內(nèi)在沖突：有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間的矛盾。按制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，國(guó)家是一種“制度”結(jié)構(gòu)，其職能是生產(chǎn)和出售一種確定的社會(huì)“產(chǎn)品”，即公正與安全。國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。因此諾思認(rèn)為：

無(wú)論如何取得效益最大化的行為準(zhǔn)則對(duì)任何國(guó)家都是十分重要的。所以具有一個(gè)好的行為準(zhǔn)則對(duì)一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，……實(shí)際上要想取得交易成本低的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和有效的政治市場(chǎng)，也需要這種誠(chéng)實(shí)的、合乎理性的、好的行為準(zhǔn)則（注：《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》，1995年4月8日第4版。）。

由于“公共利益以國(guó)家的姿態(tài)而采取了一種和實(shí)際利益（不論是單個(gè)的還是共同的）脫離的獨(dú)立形式，也就是說(shuō)采取了一種虛幻的共同體形式”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第38頁(yè)。），國(guó)家作為一個(gè)“從社會(huì)中產(chǎn)生又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第166頁(yè)。），不可能漠視自身的利益機(jī)制。國(guó)家的兩個(gè)目標(biāo)，失卻其中任何一個(gè)都是不現(xiàn)實(shí)的。辦法只能以外在制約機(jī)制，促使國(guó)家行為的內(nèi)在沖突減至最微限度，盡可能地確立公正的、合乎理性的社會(huì)準(zhǔn)則。制度在一定程度上可以減緩這種沖突。“制度在一個(gè)社會(huì)中的主要作用是通過(guò)建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的（但不一定是有效的）結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性。”（注：諾斯著：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》第7頁(yè)。）這是“諾思悖論”所蘊(yùn)有的政治學(xué)啟示。

“政治創(chuàng)租”預(yù)設(shè)。公共選擇理論把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下私人選擇活動(dòng)中適用的理性原則（注：在以個(gè)人為基本分析單位時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人在市場(chǎng)中的私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是理性的。即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人在決策之前要經(jīng)過(guò)仔細(xì)計(jì)算，力求一個(gè)于己最有利的結(jié)果，以追求其希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)或有價(jià)值的東西。具體到消費(fèi)者身上，理便是追求效用最大化；具體到生產(chǎn)者身上，理便是追求利潤(rùn)最大化。），應(yīng)用到政治領(lǐng)域的公共選擇活動(dòng)中（注：丹尼斯·繆勒：《公共選擇》，商務(wù)印書(shū)館1992年版。），確立了國(guó)家人“經(jīng)濟(jì)人”角色和“尋租”預(yù)設(shè)。

在政治環(huán)境中，國(guó)家人同樣扮演著“經(jīng)濟(jì)人”角色。公共選擇理論認(rèn)為，只要政治活動(dòng)中的個(gè)人行為有一部分實(shí)際上受效用最大化動(dòng)機(jī)驅(qū)使，只要個(gè)人與群體的一致達(dá)不到讓所有的個(gè)人效用函數(shù)相同的程度，那么政治活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)個(gè)人主義模型就具有價(jià)值，無(wú)論是個(gè)人還是政府利己主義行為都是正常的。問(wèn)題在于，這種利己主義動(dòng)機(jī)有一種與經(jīng)濟(jì)租金(economicrent)因素相結(jié)合的動(dòng)勢(shì)，由此便產(chǎn)生了“尋租活動(dòng)”(rent-seekingactivities)。公共選擇學(xué)派的“尋租理論”(rent-seekingtheory)描述了在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中公共權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富進(jìn)行交換的過(guò)程，揭示了腐敗產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)根源。

所謂“租金”(rent)，是指某生產(chǎn)要素所有者獲得的收入中，超過(guò)這種要素的機(jī)會(huì)成本的那一部分剩余。（注：在早期的李嘉圖學(xué)派中，租金是指永遠(yuǎn)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬，它誘使這種生產(chǎn)要素進(jìn)入市場(chǎng)所必需的最小的額外收益（大衛(wèi)·李嘉圖《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，商務(wù)印書(shū)館1983年中文版）。馬歇爾發(fā)展了租金的概念，認(rèn)為租金還應(yīng)包括被稱為準(zhǔn)租金的暫時(shí)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬（馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》上、下卷，商務(wù)印書(shū)館1983年中文版。）。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國(guó)際貿(mào)易理論和公共選擇理論發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的政策干預(yù)和行政管制，由于抑制了競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大了供求差額，也能形成類(lèi)似地租的超額收入。租金是由于政府行為（干預(yù)和管制）阻止了供給增加的結(jié)果。按照布坎南(JamesBuchanan)的解釋，所謂尋租活動(dòng)，是指人們?cè)谀撤N制度環(huán)境下，憑借政府保護(hù)而進(jìn)行尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移的活動(dòng)，這種努力的結(jié)果不是創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富而是導(dǎo)的社會(huì)的大量浪費(fèi)（注：Buchanan,J.M.,"RentSeekingandProfitSeeking",inBuchanan,Tollison,edc.,Towarda

TheoryoftheRentSeekingSociety,U.S.A.TexasA.&MUniversityPress,p3-15,1980.）。

租金的本質(zhì)乃是在政府干預(yù)下，由于行政管制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而形成的級(jí)差收入，而一切利用行政權(quán)力謀取私利的行為都是“尋租行為”。政府官員的尋租活動(dòng)，一如塞繆爾·亨廷頓在《變革社會(huì)中的政治秩序》中指出的：“腐敗的基本形式就是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富的交換”（注：［美］塞繆爾·P·亨廷頓著《變革社會(huì)中的政治秩序》華夏出版社1988年版，第66頁(yè)。）。在尋租活動(dòng)的過(guò)程中，政府官員一般不只僅僅扮演一個(gè)被動(dòng)的、被利用的角色，而是“主動(dòng)出擊”進(jìn)行“政治創(chuàng)租”(politicalrentcreation)和“抽租”(rentextraction)。尋租活動(dòng)與政府對(duì)市場(chǎng)過(guò)度干預(yù)緊密相關(guān)。沒(méi)有政府過(guò)度干預(yù)，沒(méi)有干預(yù)所提供的特殊壟斷地位，租金便無(wú)從尋求。既然政府干預(yù)和行政管制能夠創(chuàng)造租金，尋租活動(dòng)便不可避免。

尋租理論闡明了腐敗的深層本質(zhì)。只要公共權(quán)力的存在和經(jīng)濟(jì)生活不停止運(yùn)行，尋租活動(dòng)很難根絕。一如詹姆斯·布坎南言：

純粹租金的因素從而權(quán)力因素，更容易在復(fù)雜交易而不是簡(jiǎn)單交易中出現(xiàn)，從而更容易在群體關(guān)系而不是在兩人關(guān)系中，以及在政治協(xié)定中而不是在市場(chǎng)協(xié)定中出現(xiàn)，這應(yīng)該是顯而易見(jiàn)的。因此，科學(xué)勞動(dòng)的正確劃分要求“政治科學(xué)”學(xué)科將更多的注意力集中在政治安排上，而要求經(jīng)濟(jì)學(xué)將更多的注意力集中在市場(chǎng)安排上（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第40頁(yè)。）。

布坎南還指出：

政治家和官僚……的行為同經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的其他人的行為沒(méi)有任何不同。對(duì)于這個(gè)簡(jiǎn)單觀點(diǎn)的承認(rèn)，以及由此對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)在現(xiàn)代政治環(huán)境中的含義的實(shí)證分析，是進(jìn)入必定推動(dòng)立憲改革討論的更廣泛的比較分析的基本通道。正是因?yàn)楝F(xiàn)代官僚理論和規(guī)則理論的洞察力，人們才逐漸意識(shí)到新的制度約束的必要性（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第40頁(yè)。）。

腐敗作為“政治之癌”（注：何增科著：《政治之癌——發(fā)展中國(guó)家腐化問(wèn)題研究》，中央編譯出版社1995年版。），在空間上是全球性的，在時(shí)間上是歷史性的（注：恩格斯曾認(rèn)為，在古代東方，掌握了政治權(quán)力的“社會(huì)公仆”正是在從事灌溉、治水等公共工程上升為“東方暴君或總督”的。（參見(jiàn)王滬寧主編《政治的邏輯》，上海人民出版社1994年版，第221頁(yè)）。“所有權(quán)力都易腐化，絕對(duì)的權(quán)力則絕對(duì)地腐化。”（注［美］哈耶克著：《通往奴役之路》中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1997年版第129頁(yè)。關(guān)于權(quán)力腐敗，法國(guó)著名政治學(xué)家莫里斯·迪韋爾熱說(shuō)過(guò)一段這樣的話：腐敗在“任何社會(huì)制度中都將如此。的缺點(diǎn)在于，它認(rèn)為這種現(xiàn)象只存在于生產(chǎn)資料私有制的范疇內(nèi)，只要消滅了私有制，這種現(xiàn)象就會(huì)隨之消失。然而，所有的官僚階層、領(lǐng)導(dǎo)階層、比較富裕或有地位的階層、特權(quán)集團(tuán)和尖子人物都企圖讓后代子承父業(yè)。要想不讓他們得逞，就必須建立一些制度機(jī)制來(lái)阻止他們這樣做。但這些機(jī)制也難以實(shí)施，因?yàn)閳?zhí)行者通常正是這些機(jī)制所有限制的對(duì)象。由于相信階級(jí)會(huì)隨著資本主義的消失而消失，因而忽視在社會(huì)主義國(guó)家中對(duì)這個(gè)問(wèn)題予以足夠的重視并始終保持必不可少的警惕性。”（迪韋爾熱著《政治社會(huì)學(xué)》第157頁(yè)，華夏出版社1987年版）迪韋爾熱關(guān)于腐敗普遍存在于當(dāng)今社會(huì)包括社會(huì)主義社會(huì)的判斷，是有警策意義的。但是認(rèn)為把腐敗現(xiàn)象只劃定在私有制社會(huì)的論斷，顯然不符合事實(shí)。當(dāng)然，迪韋爾熱關(guān)于以“制度機(jī)制”“阻止”腐敗的見(jiàn)解，是有參考價(jià)值的。）

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