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工程機械行業的客戶主要是建筑公司、筑路公司等專業的客戶。這類企業采購品種多，量大，設備采購占總采購比例大，對設備要求嚴格，因此在與供應商談判時優勢明顯。也有數量眾多的承包商，一般情況下采購金額不大。開發客戶的方式有外貿平臺推廣、搜索引擎優化和廣告、展會等方式。有實力的企業通常都會參加國際性的行業展會，通過展會能接觸到更多的行業客戶。中小企業尤其是外貿公司更側重平臺推廣和搜索引擎推廣，以降低成本。工程機械行業具有供應鏈長、專業性強、投入量大等特點，其向前整合和向后整合的能力弱；競爭對手之間的競爭主要是相似戰略群體內的競爭，客戶對品牌的認可度高，對質量關注度高，對售后要求多，價格不是主要的選擇方式。

工程機械生產企業需要投入大量的設備和廠房，資金和技術要求高，而且要考慮分銷渠道，所以進入壁壘高，退出成本高。工程機械的出口企業需要獲得只是出口資質和必要的銷售人員，因此進入壁壘低；幾乎沒有固定投資，因此退出壁壘低。

二、資源和能力分析

中小型外貿公司的經營模式是低買高賣，通常資金實力不雄厚，人員少。其核心的業務是銷售產品，因此企業的主要優勢應該集中于獲取更多的市場資源，開發多種渠道與客戶建立有效地聯系，而網絡是尋找客戶最經濟和高效的方式，因此，企業應該在網絡推廣上重點投入。并通過專業人才提高市場開發水平、客戶跟進水平的方面也顯得非常重要。同時企業要善于留住人才，保證人力資源的持久性。

三、競爭戰略選擇

根據邁克爾波特的競爭戰略理論，企業可選的競爭戰略有三種：總成本領先戰略、差異化戰略和聚焦戰略。總成本領先戰略適用于行業內價格競爭非常激烈、產品基本標準化、顧客對價格敏感程度高且轉移成本較低的情況，要求企業占有較高的市場份額，保證豐富的產品線，服務于行業的主要客戶以保證產量。從機械行業的行業特性來看，現有廠商的產品有一定的差異化，顧客對價格敏感程度不高。對于外貿公司而言，也無法達到總成本領先的條件。所以，總成本領先戰略不適用。

差異化戰略關鍵是以競爭對手無法模仿或抗衡的方式創造為顧客感知的價值。其適用條件是差異化是有價值的、購買者對產品或服務的需求和實用呈現多樣性、采用類似差異化途徑的企業少。要求企業深入了解客戶，有能力提供差異化并且讓客戶感受到價值。從行業特性來看，行業產品有差距但是不大，行業內企業相互模仿的程度高，客戶對多樣化的要求低。外貿企業的特點決定了其本身提供差異化的能力弱。所以，差異化戰略不適用。

聚焦戰略是聚焦于某個特定的購買團體，這個團體可能是產品線的某個細分區間，也可能是某個特定的地理市場。其適用條件是細分目標市場具有一定的規模和成長前景且不是主要競爭廠商的爭奪重點，企業能有效服務于目標細分市場并建立產品聲譽和顧客忠誠度來防御挑戰者。外貿公司的競爭對手主要是同一品牌的外貿公司、與品牌處于同一戰略團體的廠商及其出口商，主要是來自國內的競爭對手。在目前情況下，仍然有很多的空白市場待開發。而外貿公司各方面資源能力比較弱，需要避開投入產出比小的地區和客戶，集中資源和能力服務于特定市場的客戶，深入了解客戶需求，配合廠家生產滿足其需求的產品，提供個性化的服務，增加客戶的信賴感和依賴感。因此，聚焦戰略更適合中小工程機械貿易公司。

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1 工程機械行業應收賬款管理的現狀

回收賬款伴隨著信用交易的出現而生，在信用交易的時代是不可能完全規避風險的，在信用交易日益頻繁的今天，如何把信用風險降到最低是每一個工程機械商所面臨的問題。

中國的工程機械行業在2007年和2009年得到了空前繁榮的發展，銷量曾經一度出現“供不應求”的現象。同時又出現了全款銷售、銀行按揭、融資租賃以及分期付款等多種形式更為工程機械市場錦上添花。伴隨著這些繁榮的景象，應收賬款和壞賬的數額也開始逐年攀升。由于2010年以及2011年國家出臺了宏觀調控政策，工程機械銷售量直線下滑，很多企業出現了大量的設備過剩，為了消化庫存搶占市場，很多商實行大面積的分期付款，進一步擴大了應收賬款的數量。據了解，應收賬款比例高達40%～50%的工程機械商絕不在少數，甚至有個別商應收賬款的比例高達60%～70%。有些商，客戶拖欠的貨款竟有幾千萬元之多?；仡欉^去的幾年，我國工程機械行業取得了長足的進步，但同時也暴露出很多問題，應收賬款居高不下就是問題之一。

2 工程機械行業應收賬款管理存在的問題及成因分析

通過分析湖北山河公司應收賬款的管理，該公司在工程機械行業中企業應收賬款管理中存在的問題如下：

2.1 盲目追求利潤最大化 湖北山河工資一味的強調銷量最大化，一味的追求利潤最大化而忽視了企業的現金流量。雖然山河工資從賬面上反映出來很多的利潤，但是多半都是應收賬款，這樣就給公司的資金運轉帶來了很大的困難，并且容易造成壞賬甚至影響公司的持續生存。造成這種情況的根本就是山河公司沒有樹立正確的應收賬款的管理目標，過于強調利潤而沒有考慮公司應收賬款的回收情況。

2.2 盲目銷售，銷售模式沒有創新 湖北山河公司為了搶占市場和完成制造商規定的銷售任務，選擇客戶時不夠謹慎，有時在銷售過程中遇到經濟實力不佳或首付資金不到位的客戶，甚至不惜墊付資金銷售，或者降低分期付款首付標準，擴大分期付款銷售比例，從而在銷售的最初就處于不利地位。這樣一來，從一開始，就為應收款項的無法收回埋下了伏筆，工程機械交付之后，客戶銀行按揭款一放貸下來，客戶就要同時還銀行按揭月還款和湖北山河公司墊付資金款，客戶還款壓力很大，款項的收回更是難上加難。分期付款銷售比例的擴大，意味著應收賬款總額就會越高，壞賬的風險也就越大，這極大地影響了公司的運營。湖北山河公司一直以來采取信用銷售方式，不是分期付款銷售就是銀行按揭。銷售模式單一，沒有創新。從湖北山河目前的銷售模式來看，分期付款銷售和銀行按揭銷售產生大量的應收賬款，特別是分期付款銷售，應收賬款產生的風險最大。因此，湖北山河公司應該從銷售模式上有所創新，減少應收賬款的發生。

2.3 公司內部激勵機制不健全 湖北山河公司為了調動銷售人員的積極性，實行職工獎金總額與銷量掛鉤，由于沒有考慮壞賬的情況而未將應收賬款納入考核體系。由于公司實行只要機械銷售出去就會得到獎金，銷售人員為了個人效益只關心銷售任務，采用賒銷、降低首付標準等方法使應收賬款大幅度上升。而對于這部分應收賬款公司沒有要求銷售人員全權負責追款，致使大量應收賬款沉淀，造成了企業的沉重負擔。

2.4 基礎的合同管理存在問題 企業應當在簽訂合同時有書面的協議來保護自身的權益，而山河公司為了擴大銷售量僅僅達成了口頭協議，這些都導致了逾期應收賬款以及壞賬的發生。還有就是客戶因各種原因要求變更合同的，補充合同條款的，公司銷售經理往往不認真對待，沒有做好簽證工作，有時輕易許諾優惠條件，也沒有在合同中反映。還有合同文字不嚴謹，容易發生歧義和誤解，有時合同人民幣大小寫金額不一致等等。這對催收應收款項非常不利。湖北山河公司出現這樣的原因主要是沒有加強合同的審核和管理，合同簽訂由銷售經理直接與客戶簽訂。合同簽回來沒有專門的債權管理人員審核。而只有銷售平臺進行簡單審核，從而導致由合同引起的應收賬款逾期收不回來。

3 工程機械行業應收賬款管理問題的解決對策

3.1 公司自身首先應解決目標問題 如果應收賬款以利潤最大化為管理目標就會導致單位忽視信用風險以及損害公司的長遠利益。應當樹立企業價值最大化的目標，不能忽視資金的良好周轉。工程機械商應樹立正確的應收賬款管理目標，而不是盲目一味地求銷量和利潤最大化，資金周轉和壞賬風險同樣也很重要。

3.2 銷售模式創新，分期付款方式轉變為融資租賃方式

3.2.1 分期付款銷售方式概述。分期付款是在銀行按揭未開展前，工程機械商普遍采用的信用銷售方式。工程機械分期付款具體操作模式：商與客戶簽訂產品買賣分期付款合同，客戶在一定期限內分期向商支付設備價款，在付清貨款前，由商保留所售設備的所有權。

3.2.2 融資租賃信用銷售方式概述。目前國內外比較新的信用銷售方式即融資租賃信用銷售。其模式為：客戶與商進行工程機械設備買賣條件洽談，融資租賃公司根據客戶的買賣條件與商簽訂買賣合同，融資租賃公司與客戶簽訂融資租賃合同。

3.2.3 工程機械分期付款與融資租賃銷售的比較。①對客戶提供信用的主體不同。分期付款方式是由商直接對工程機械的客戶提供商業信用。融資租賃方式是由融資租賃公司對工程機械客戶提供商業信用。②對商的設備全款回款時間不同由于工程機械的每臺設備金額都很大，而商的資金能力是有限的，商為了不影響企業的生產運行一般采取分期付款的方式購買設備，一般還款期限為一年到一年半。如果客戶付款壓力大沒有錢付款時就容易造成壞賬。客戶通過融資租賃方式獲得設備，由融資租賃公司向商購買設備，短期內就能付清設備款，有利于商資金的及時回籠，促進商的銷售和資金的回收，減少商的應收賬款。③客戶所需的首付金額不同。分期付款客戶的首付壓力大，一般為設備價格的30%以上，而融資租賃設備只需要客戶繳納15%左右的保證金，從而降低了客戶一次性投入固定資產的支出。④商承擔的風險不同。分期付款方式，商要承擔客戶不按時支付貨款的信用風險。融資租賃方式，商將信用風險轉移給了融資租賃公司，由融資租賃公司承擔信用風險。通過工程機械分期付款與融資租賃銷售的比較，不難發現融資租賃銷售方式的優點遠遠大于分期付款信用銷售，特別是對工程機械商的應收賬款管理，有利于商資金的及時回收，減少商的應收賬款和收款成本，減少了采用分期付款銷售而承擔的風險。

3.3 不斷完善應收賬款政策，制定必要的激勵措施 工程機械商應當制定應收賬款政策，首先要分析拖欠的原因，如果屬于產品質量問題，應積極與客戶溝通盡快解決糾紛盡早收款；對于信用一直良好而暫時困難的應派人溝通，不應過多的打擾，爭取在增進業務關系中妥善解決賬款拖欠問題；對于信用不好的應加緊催收，必要時采用法律手段。另外對業務經理的業績與應收賬款掛鉤，業績做得好，應收賬款逾期少，還款及時的客戶，給銷售人員獎勵。對于那些客戶信用度差，不按時還款的客戶，給予銷售經理適當懲罰。總之，不斷加強完善應收賬款政策，制定必要的激勵措施，使公司的應收賬款降到最低，減少壞賬損失。

3.4 加強合同的管理 山河公司在簽訂合同時由于合同條款的不慎而使催款陷入被動，因此公司應當完善合同管理制度，加強過程控制并且嚴格審核合同，將機器被拖款的風險在合同條款上降到最低。在保障機器正常的售后服務的前提下積極做好機器款項核實對賬工作，及時按照合同時間催收賬款。對延期支付的客戶要積極向企業管理部門反映以確定正確的處理方法。對合同外增加的補充條款，及時做好簽證工作，以避免客戶因這部分工作而影響機器款的及時結賬。

參考文獻：

[1]慧聰網.工程機械行業信用銷售方式的比較分析.http：///2007/09/28134790656-3.shtml.

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（一）融資租賃公司類型 在此次調查中，筆者發現我國融資租賃公司的類型呈現多樣化、分散化的特點?，F階段，我國從事工程機械設備的租賃公司種類主要有：專業工程租賃公司、隸屬施工企業的租賃公司、隸屬制造商的租賃公司、隸屬商的租賃公司以及其他設計租賃業務的公司。具體結果如下圖1.1。

根據調查結果，專業工程機械租賃公司有66家，占樣本總數的53.7%；隸屬施工企業的租賃公司有24家，占樣本總數的19.5%；隸屬制造商的租賃公司有18家，約占樣本總數的14.6%；而僅約2.4%為隸屬商的租賃公司。從中可以看出，專業工程機械租賃公司則是我國工程機械行業的主要出租人，表明由于融資租賃的技術條件要求高，業務復雜化，更需要專業的租賃公司吸收專業人才開展專門的、卓有成效的租賃業務。

另外，隸屬制造商的租賃公司也占有一定舉足輕重的比例，這就表明主要工程制造商，發展租賃業務重要目標還是為了促進設備銷售以及回收資金。如徐工、三一、中聯、龍工、廈工、柳工等公司都開展了融資租賃業務。這類廠商一般都擁有強大的資金實力和過硬的設備維護能力，對廠家來說，融資租賃會擴大產品的市場占有率，對用戶來說，廠商租賃最大的好處是設備維護能得到切實保障。

（二）融資租賃業務規模 在融資租賃公司的業務規模方面，主要呈現出規模參差不齊、以小規模為主流的趨勢，一定程度上說明當前我國工程機械的融資租賃實力稍顯薄弱，需要重點關注融資并有效監控租賃業務的若干風險。具體業務規模構成如圖2所示。

從上圖2可見，企業注冊資金方面，1000萬元以下的有57家，占46.3%；1000萬～5000萬元的有30家，占24.4%；5000萬～1億元的有18家，占14.6%；1億元以上的企業有18家，占14.6%。結果顯示，2012年近70%企業的設備保有量在100臺以下，近50%受訪企業注冊資金不足1000萬元，而這兩個比例在2011年調查中均接近90%，注冊資金過億的大型企業，2012年占14.6%，而2011年僅占3.1%。這說明近年來我國工程機械的租賃公司規模呈現快速擴大的趨勢，但是，現階段仍反映為小型企業還是市場上的主力軍，由于企業的規模普遍偏小，市場表現比較散亂，中國的工程機械租賃業需要規模較大的企業來引領行業的健康發展。

（三）融資租賃產品類型 在融資租賃的產品類型方面，調查結果表現為現階段我國以土方機械、路面機械、起重機械和混泥土機械為主要租賃標的物的現實需求，而這與我國基礎設施建設的大量投資趨勢一致。

從圖3可以看出，租賃企業中經營業務涉及最多的是土方機械，為51家，占總數41.5%；經營路面機械業務的有42家，占34.1%；經營工程起重機的有30家，占24.4%；經營混凝土機械的為27家，占22.0%；經營塔機的有21家，占17.1%；經營高空作業平臺的有15家，占12.2%；經營壓實機械的有9家，占7.3%；經營樁工機械的有6家，占4.9%；另外還有12家企業經營其他設備，占9.8%。這一數據比較合理地佐證了2009年國家對交通運輸及公共設施行業進行了重點投資的政策，加之2009年房地產業的復蘇升溫，這些都為土方機械、路面機械、起重設備、混凝土設備等提供了廣闊的市場。

（四）融資租賃客戶類型 在融資租賃的客戶類型方面，調查問題將客戶類型分為國有大型施工企業、民營大型施工企業、個體施工企業和其他客戶等四類；與此同時，問卷還搜集了融資租賃的營銷方式，分別為銷售人員直接上門、原有關系維護、網絡營銷、廣告銷售、投標以及委托他人經營等六類，具體結果如圖4所示。

調研結果顯示：絕大部分客戶來自于施工企業，其中對工程機械租賃需求量最大的還是國有大型施工企業，這與前述的工程機械融資租賃的客戶結構相當一致。但需要注意到，涉及到個體施工企業的占到46.3%，超過了涉及大型民營施工企業的43.9%，也高于2011年涉及的個體施工企業所占的33.8%，這說明個體施工企業雖然大多承接一些小型工程，但隨著全國各地投資建設如火如荼的開展，個體施工企業通過量的積累已經發生了質的變化。

在營銷方式上，工程機械領域的融資租賃主要依靠業務人員直接銷售以及原有關系的維護等方式，即利用原有的面對面銷售渠道，仍然是主要的融資租賃市場來源，同時網絡及廣告銷售也起到一個不可忽視的因素。

（五）融資租賃業務類型 在融資租賃的業務類型方面，隨著租賃公司的不斷數量及規模擴張，工程機械設備的融資租賃業務也不斷創新拓展，很多租賃公司均開展了各自特色的租賃服務，特別是越來越多的出租人開始從事二手設備的租賃服務，并且取得較大的進展。

從圖5可以看出，有84家企業表示已經或計劃要從事二手機械業務，占樣本總數的68.3%；而另外39家則表示沒有這樣的計劃，占樣本總數的31.7%，而2008年這兩者的調查數據分別為52.3%與47.7%。另外，根據海關數據統計，1998年全國進口二手挖掘機總量僅為幾千臺，而2012全國每年入境的二手挖掘機就超過兩萬臺，相當于國內挖掘機銷售總量的三分之一。這表明基于工程機械的通用性特點，二手工程機械的租賃市場還將繼續快速擴展。

二、工程機械行業實施融資租賃風險分析

現階段眾多的融資租賃公司，特別是隸屬制造商的租賃公司在實施融資租賃過程中面臨一些風險問題。下面，將分別從系統風險方面和非系統風險管理方面，重點解析目前我國工程機械行業融資租賃業務的若干風險。

（一）系統風險方面 具體如下：（1）利率風險――融資租賃的資金來源過于單一，過于依賴銀行資金，從而使得出租人受制于銀行利率的波動。理論上，融資租賃公司資金來源的多樣性，一定程度上可以分散投資風險，有效鎖定較低的經營風險?，F階段，我國工程機械融資租賃公司的資金來源比較單一，除了吸收股東投資必要的注冊資本金外，主要依賴于銀行貸款解決資金短缺，從而使得自身處于被動的局面。并且銀行貸款審批手續較為繁瑣，審查較為嚴格，融資成本較高，放款時間具有不可控性因素，從而給融資租賃公司的業務擴展帶來資金瓶頸。（2）政治法律風險――融資租賃相關的政策和制度不夠健全。我國工程機械租賃行業始于20世紀80年代，雖然經過20多年的發展，取得了一定的進步，但是對比于國外融資租賃行業還處于發展的初期階段，仍停留在小型、分散、獨立經營的傳統原始狀態。筆者認為，其根本原因在于相關的政策和制度不夠健全或滯后，現階段關于融資租賃的法律保護僅停留在合同法以及相關的管理辦法等司法解釋層面。按照慣例，應該是法律法規指導業務發展，而實際上，融資租賃行業存在法律法規滯后于租賃實踐發展的現象，即出現了兩者的“倒掛”。從而，一定程度上使得出租人的合法權益保護不足或者出現“真空地帶”。

（二）非系統風險方面 具體有：（1）信用風險――融資租賃的客戶信用制度缺乏標準化。現階段，國內尚未建立具有指導性的、標準的客戶信用制度。眾多融資租賃公司往往根據自己制定的信用體系對客戶進行信用評估，而由于我國融資租賃公司成立時間不長，難以積累充分的實踐經驗，從而造成其信用評估體系不夠科學全面，會導致對客戶過于樂觀的信用評估而同意融資交易。即客戶信用制度的合理化缺失，將不可避免地給出租人帶來由客戶資信引發的信用風險。實踐中，國內工程機械的融資公司一般給予客戶較為寬松的信用政策，比如對于那些個體客戶，由于其收入來源不確定，其信用實際上是難以保證的，但是為了促成銷售，也同意為其辦理融資租賃服務，甚至是零首付，從而無形中增加了租賃公司回收資金的不確定性。（2）操作風險――融資租賃實施過程中出租人缺乏系統的風險預警機制。融資租賃作為一種集融資、銷售和信用為一體的經營活動，其本質上就充滿風險和挑戰。租賃公司如何完善其風險監控機制，保障融資收益的安全顯得尤為重要?，F階段，國內工程機械的租賃公司普遍規模較小，連一般的客戶信用評估體系都不盡完善，更高層次的風險預警機制則嚴重缺位。很多國內租賃公司為了生存，將工作重心放在融資業務的營銷上，出于節約成本的考慮，往往無暇顧及融資租賃行為后續的風險監控，更多時候只是被動地疲于應付客戶違約的事后管理上。其實，國內租賃公司的此種做法由于缺少事中監控，無疑增加了融資租賃的諸多風險。而一旦風險預警缺失造成客戶選擇的失誤，必然導致企業高成本的補救措施。（3）經營風險――融資租賃的退出機制不夠完善。由于租賃公司通常不匹配的資產與負債結構，使其陷入流動性不足的困境。特別是我國租賃公司的資金主要來源于銀行貸款，一旦銀行停止放款或房款不及時，租賃公司資金周轉不靈，則會導致企業難以正常運營，而且一部分潛在的租賃需求也難以滿足，使得租賃公司陷入雙重困境。目前，常規的融資租賃交易只有待租賃期滿后才能將租賃公司現行墊付的資金完全回收，才能再次用于新的租賃業務，這其中往往期限較長，而這也是現階段我國租賃公司資金唯一的退出通道。如果租賃公司當前面臨著資金不足的難題，此種單一的退出渠道使得租賃公司要么積極需求銀行的貸款支持，要么等待先前融資租賃項目的資金回收，始終處于一個被動融資的狀態。即出租人在開展融資租賃過程中，由于缺乏充分保障的退出機制，將使企業陷入經營困境，受困于融資租賃的經營風險。

與此同時，雖然我國工程機械行業現階段的融資租賃公司快速發展，數量及規模均有所增長，一定程度上也刺激并促進了工程機械設備的銷售增長。但是，目前國內各租賃公司相對于國外租賃公司而言，其開展的融資租賃仍顯得業務種類單一，日常主要經營一手工程機械的租賃服務，對于二手設備，可能處于謹慎避險的戰略考慮，尚未大范圍實施此租賃服務。而國外知名租賃公司通過多年的經驗積累了較為成熟的二手機械設備租賃服務體系，從中獲取了較為豐厚的利潤并優先占據了該類細分市場的份額。此外，國內融資租賃公司主要提供實物租賃，但無法提供成套式的整包租賃，以及配套的維修力量不足，一定程度上難以為客戶租賃的設備提供全方位的日常保養服務。

三、工程機械行業實施融資租賃風險管理借鑒

我國工程機械行業實施融資租賃過程中存在的各種系統風險和非系統風險。如何在一個可以容忍的風險管理水平下，充分發揮該業務在工程機械行業有的銷售功效，已經成為我國眾多工程機械企業迫切需要突破的瓶頸。本文以卡特彼勒租賃公司為例，系統闡述其在融資租賃風險管理方面的具體做法，為我國工程機械企業提供風險管理借鑒。

（一）卡特彼勒租賃基本情況 1997年，卡特彼勒建立了“卡特彼勒租賃店”，作為卡特彼勒的附屬品牌，通過卡特彼勒在全球的商，為新老用戶提供卡特彼勒的工程機械、發電機組以及其他聯盟產品的出租服務。目前，卡特彼勒在全球40個國家擁有大約1600家租賃店（其中中國有50多家），構成了世界上最大的工程機械專業租賃網絡。其租賃店主要致力于為顧客提供多種靈活的租賃形式，構建了全面的一站式租賃服務模式，同時還提供配件服務、設備故障診斷、設備修理和設備救援服務。

（二）卡特彼勒融資租賃風險管理 具體有：（1）卡特彼勒為租賃業務配備了高質量的工程機械設備，并為租賃管理配備了高效率的服務團隊。具體做法是，出租前維修工程師需要對設備維護和檢查，在租賃協議中明確約定維護保養職責；租賃期間，維修服務團隊隨時為用戶提供技術咨詢和檢修、更換、置換等租賃服務。（2）卡特彼勒針還研發了客戶管理系統，對出租設備、合約、客戶信息等進行詳細登記。出租后，記錄設備的運轉和維修保養情況，并將設備記錄與提供金融服務和二手設備的銷售掛鉤，充分做到有效的及時記錄和租賃跟蹤。后續保障上，卡特彼勒還創建全球金融網絡的直達交易賬戶，承租人可以使用一個賬戶在全球范圍內及時獲得租賃、配件和維修服務。（3）卡特彼勒擁有先進的再制造技術。通過租賃設備的回收、材料清潔和再制造技術，能使再制造產品的質量和新品一樣，從而有效提高了租賃設備的附加值。并且，卡特彼勒承諾，再制造產品能享受和新品一樣的保修服務。具體做法是，卡特彼勒通過遍布全國的租賃店回收大量的二手設備，然后通過再制造中心進行再制造，隨即輸送至各租賃店，以及時滿足客戶需求。

各節點運營說明：節點1：經再制造的設備轉至經營租賃，降低存貨沉沒成本，增加再制造環節盈利；節點2：制造商回購的設備二次出售，降低制造商風險，購入價格存在盈利空間；節點3：再制造的設備經二手交易銷售到終端用戶，盤活資產、實現二手交易盈利；節點4：為終端用戶提供經營租賃，實現經營租賃收益；節點5：經營租賃的設備可隨時通過二手交易銷售到終端用戶，實現設備更新和二手交易盈利；節點6：二手交易平臺可供終端用戶直接銷售或置換，化解終端用戶經營風險，置換實現二手交易盈利；節點7：為制造商或商提供融資租賃服務，實現融資租賃盈利；節點8：為二手設備銷售提供融資租賃服務，為資產順利變現提供資金支持，并實現融資租賃盈利；節點9：為終端用戶提供融資租賃服務，實現融資租賃盈利。

總體上，卡特彼勒租賃業務的大體框架為：通過融資租賃、以租代售、以舊換新的多種方式購買卡特或山工設備；租用卡特及其聯盟產品；選擇卡特認證的二手設備；獲得快捷、專業的維修保養服務；為客戶提供高技能的操作手，他們經過專業的培訓并已經獲得卡特的認證，使設備能得到及時的維修保養，使客戶得到最高的效能。

基于卡特彼勒的融資租賃業務，可以看到，卡特彼勒成功實現了“將融資租賃業務有序納入公司運營的業務循環，有效降低業務風險，促進了市場的快速成長”。其設備維修和專業技術人員服務促使融資租賃業務穩定增長，鎖定了較低的經營風險；同時通過有效回收及再制造，可以使得租賃標的物壽命延長，一定程度上避免了客戶的信用違約而造成較大的損失；操作層面上，由于專業化的技術團隊以及完善的客戶管理跟蹤系統，融資租賃的操作風險也得以控制?；谝陨先c，卡特彼勒融資租賃的風險管理卓有成效，使得租賃風險處于一個可接受的水平。

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一、工業設計的理念及其與工程機械行業的結合

（一）工業設計的理念

近幾年，工業設計（Industrial Design， ID）在我國的關注度迅速竄升，并成為國家極力發展的重點產業之一。探究其原因，我們不難理解我國企業所要面對的轉型問題，也即從過去的代工產業不如技術研發的成熟與成功，進而帶動我國的經濟成長。然而，我國技術進步的腳步并不僅僅停止于此，各企業也了解，需要借助設計來推出產品并打響品牌，以突破發展瓶頸，也因此工業設計漸受企業重視。一般我們所指的工業設計，主要包含產品的造形與功能因素。根據美國工業設計師協會（IDSA）定義，工業設計是一種創意與概念發展的專業工作，將產品和系統的功能、價值和外觀做最佳的利用，使制造者及使用者均可獲利。在產業實務上，所指的工業設計活動是針對產品功能及外形的一種構想與創作發展的過程，這同時也需將市場、制造成本、運輸、包裝、維修及回收等因素綜合考慮。也就是說，工業設計是對產品的功能與外觀進行創造或改良的工作，以增加產品的價值，其目的不僅要讓使用者覺得產品變得好用、好看，也借此讓制造者獲得更大的收益。

（二）與工程機械行業的結合

工業設計對產品重要性體現可從兩個角度來看待，也即人因工程與美學。人因工程包含所有與人機界面有關的類型，從這一視角來評定工業設計的重要性，主要包括如下問題：容易使用的重要性為何？容易維修的重要性為何？產品機能需要多少使用者界面？產品與使用者之間的界面需要多少新穎性？安全性的相關議題為何？從美學的需求來評估，則包括如下問題：視覺上的產品差異性是否必要？形象、流行與否及以擁有產品為傲的重要性為何？一項符合美學觀點的產品是否能激勵團隊？上述兩項因素若來對照操作者與工程機械之間的互動過程關系，就可以發現，人因工程的因素占了相當大的部分，包括搬運、安裝、操作、保養、故障排除等工作，在歐盟的危險分析標準EN 1050當中，8.1～8.8 是針對疏忽人因工程所造成的傷害或危險部分。而當工程機械產品的設計在面對歐盟CE-marking的要求時，自然就不能回避對人因工程的議題必需要有的關注。

為了將工業設計應用于產品設計研發的過程中，進一步說明工業設計參與的時機，可將產品分為技術導向與使用者導向兩類。技術導向型產品：主要特色在于其核心優勢以技術為基礎，或是其執行某項特定技術任務的能力。消費者購買產品的動機在于其技術性能表現，因此，工業設計的角色通常局限于核心技術的包裝，決定產品外觀形式，并確保產品能將技術能力與互動模式傳達給使用者。使用者導向產品：主要特色在于界面機能和外型美觀。這類產品與使用者互動程度高，因此，使用者界面必需要安全、容易使用及方便維修。產品的外觀形式通常是造成產品差異化與讓使用者感覺值得擁有的重要因素。

二、工業設計學在工程機械行業中應用的方向與建議

（一）工程機械產業方面

一是設計信息應掌握。在工程機械行業中，面臨的設計問題，其實并不少，產品設計工作以外，產品的型號、產品的操作說明書、企業的標示運用、企業形象的營造，這些都是設計工作的一環，只是在缺乏對設計認識與關注的情況下，并未了解面臨的是設計問題，并且政府與學界已有相關可供咨詢與協助的單位，廠商并不需要自行摸索問題解決的方法而增加困擾，因而建議應掌握適當而必需設計信息，將有助設計研發工作。

二是設計的其他運用。設計專業對于工程機械廠商而言，其實可以應用的專業相當多，對于產品開發工作來說，目前產品設計趨勢的收集，主要是依據參展方式，獲得國際產品的技術發展趨勢，至于產品的外觀設計，就比較主觀，工業設計專業的培訓，也包括了產品的計劃階段培訓，對于市場產品趨勢、使用者需求探討，產品的外形決定，都能提供協助。另外，產品設計開發過程中，有關產品的外形或是人因工程的作業分析，這些培訓也能提品開發過程，避免因電腦模擬產生差異造成對問題的錯誤決定，而且能提供給客戶更方便的操作方式。因此，建議行業對于設計的應用，應該不只是針對產品的外觀設計問題，更可考慮到企業形象的營造，那么工業設計師所能提供給企業的價值，就不只是增加外觀鈑金美感所帶來的價值而已。

三是工程設計專業應強化。工程設計專業無法與工程機械行業的需求契合，相當可惜。工程機械行業可以考慮參考德國與日本工程機械行業的作法，特別是國內廠商與日本工程機械廠商的關系密切，發展進程的方式相近，因此日本廠商在企業內設計設計單位的作法或許，值得廠商參考。而德國從業者與設計專業單位合作的方式，對國內廠商而言，特別是在人才短缺的情況下，這樣的方式對引用設計專業將是有效的作法。

（二）設計服務產業方面

一是工程機械行業需要設計專業。目前工程機械行業，面臨轉型壓力，研發人才不足，同時缺乏與設計專業互動案例與經驗，需要設計服務專業關注。德國工程機械等工業設備與設計專業的合作相當常見，或許國內設計服務專業可結合工程機械行業，發展出適合本地的互動機制，將有助于雙方的合作。以德國的情形來看，設計專行業應將部分注意力轉移至工業設備，除了解決工程機械行業的設計問題外，也能從目前國內林立的Design house競爭環境中，發現自己的發展策略。

二是設計涉入范圍的擴散。工程機械產品的設計問題并非只有產品的外觀設計與顏色問題，操作界面、工作臺高度均是人因工程專業所能介入討論的部分，甚至包括工程機械所需的維修清理工作，如果能借助人因工程分析角度進行討論，合并對于產品安全與健康議題的討論，都將有助于產品設計工作完善，對于強化設計專業形象，相當有幫助，并有助于工程機械行業對工業設計專業的認識。

參考文獻

篇（5）

1工程機械行業融資租賃應用現狀分析

1.1業務開展尚處于起步階段

面對國內工程機械市場的激烈競爭，制造企業為了擴大自己產品的市場份額，采用了“分期付款”、“以租代購”或“先租后購”等靈活銷售手段，有點類似融資租賃，但還不是具體的融資租賃業務。融資租賃進入我國雖然時間不短，由于各方面的原因，其發展一直滯后于我國的經濟發展，在工程機械領域的應用就更少。對目前具體業務的開展更是很少，基本上處于理論認知與實踐探索階段。除卡特彼勒（中國）融資租賃有限公司依托其全球融資租賃經驗在中國市場為客戶提供融資租賃服務外，國內現有的融資租賃公司涉足工程機械融資領域的并不多，而國內制造廠商開展融資租賃的更是很少。這與國外發達國家相差甚遠。在融資租賃發展的比較成熟的國家，租賃公司中的大部分是有銀行或廠商背景的。

1.2工程機械融資租賃的前景廣闊

我國實行的西部大開發、振興東北老工業基地，以及南水北調、西電東輸、西氣東輸等重大工程，需要的大量的設備投資，單靠銀行貸款、直接購買，既行不通也不現實。通過融資租賃，即可滿足上述地區、工程的投資需要，又能盤活東部發達地區的閑置設備、存量資產，促進中國設備制造業的發展。在新經濟環境下，為數眾多的中小企業由于貸款的相對困難，對生產設備的融資租賃，對庫存商品和閑置資產的租賃，表現出高度的熱情。當下，對大多數中小企業來講，貸款、上市這兩條融資渠道尚難走通，融資租賃是中小企業解決融資難的現實選擇。

目前，中國工程機械的租賃需求量僅占全國工程機械設備需求量的10%左右，與高達80%的相應的國際水平相距甚遠。2004年，美國租賃業對GDP的貢獻已接近2%，而我國僅為0.17%。比例低正說明市場空間大。市場經濟有一定的共性，對比發達國家，面對全國供、求市場都非常巨大的工程機械設備，工程機械租賃業發展前景是十分廣闊的。

2工程機械企業融資租賃模式比較分析

2.1直接融資型廠商租賃

直接融資型廠商租賃指融資租賃公司和廠商達成合作銷售產品總意向，當用戶需要租賃設備時，融資租賃公司則向廠商直接購買設備，然后租給用戶，用戶再分期向租賃公司繳付租金的租賃形式。

一般情況，直接融資型廠商租賃中的承租人大都對其自身承擔的責權利有清楚了解，采用租賃形式也是以解決分期付款的融資需求為主，而金融租賃公司則以收取租賃手續費或租金價差為主要目的。這種模式雖然具有參與各方角色明確、操作程序簡單的優點，但是已經不適應租賃業“專業化、規模化、多元化”的發展趨勢，若不予以操作模式創新，不適合融資租賃公司提高綜合服務水平，加強市場競爭力的經營需要。

2.2轉租賃

轉融資租賃是由出租人從另一家融資租賃公司或廠商租進設備，然后租給下一個承租人使用。轉融資租賃與其他融資租賃的主要區別在于轉融資租賃是從租賃公司或開發商取得融資便利，其他是從銀行或非銀行金融機構取得融資便利。轉融資租賃的關鍵在于多了一個第三人充當轉租人，其功能可以通過最終承租人和轉租人兩方面以體現。對轉租人而言，當租賃公司在其借貸能力較弱，融資技術也不發達，資金來源有限的情況下，為了利用別家租賃公司條件優厚的融資便利，往往會采用轉租賃的方式。

轉融資租賃在租賃中引進了轉租人這樣一個中間人，解決了承租人信用額度不足的缺陷和貿易壁壘的障礙，使承租人通過轉租人完成融資，使承租人在直接融資租賃成本的基礎上，還要增加轉租人的成本利息、轉租人承辦租賃業務的費用、轉租人向承租人提供租賃服務所賺取的利潤，這樣就不可避免地增加了租金，使融資成本遠遠高于其他融資租賃方式。

2.3委托租賃

委托型租賃指廠商作為委托人，將產品委托租賃公司分別給其指定用戶達到銷售目的的租賃形式，而租金額等租賃款項則由廠商與用戶事先約定。

在委托型廠商租賃中，融資租賃公司一般不承擔風險，只是擔當租賃中介角色，以收取委托租賃手續費為目的。租賃物的所有權歸廠商。這種方式一般適用于擁有較多閑置資產的工程機械廠商、綜合實力較強的大型設備制造廠商、能控制用戶租金歸還風險的廠商等。在當前租賃市場，該模式的創新現實意義也很大，融資租賃公司也可以打破常規，在承擔部分租賃風險、代為尋求承租客戶、增加中介經紀或二手設備供應商參與合作等諸多方面進行創新構想。

2.4杠桿租賃

對于建設和運營中所需的一些購置成本特別高的大型設備的融資，利用直接融資租賃的方式難以實現，杠桿租賃則為此提供了一個較好的解決辦法。杠桿租賃指租賃公司以現金投資設備成本費的20%～40%，其余購置費用通過向銀行或保險公司等金融機構借款獲得，然后把購得的設備出租給承租人。租賃公司要把租賃物的所有權、融資租賃合同的擔保受益權、租賃物的保險受益權及融資租賃合同的收益權轉讓或抵押給貸款人。對于隧道挖掘的專用機械設備等購置成本特別高的大型設備，采取杠桿租賃方式可以分擔資金風險、解決融資困難。

在杠桿租賃中，對于出租方而言主要體現在債務杠桿作用。出租方自有資金投資利潤率的提高，出租方的收益由兩部分構成：一部分是出租方使用權益資金所獲得的收益。另一部分是出租方使用負債資金所獲得的收益負債對權益資金收益能力的放大效應，稱為財務杠桿正效應，財務杠桿正效應的條件是：息稅前全部資金利潤率高于債務資金的利息率；稅收的屏障效益，負債籌資可以給出租方帶來稅收上的優惠，因為按照規定，生產經營期間的負債利息作為出租方的財務費用可以在當期或以后若干期內的稅前利潤中扣除，從而減少應納稅所得額，表現為國家財政少收了稅款而給出租方帶來價值的增加。企業的負債越多。利息抵稅效用就越大。

3工程機

械企業融資租賃的可行性分析

3.1融資租賃對工程機械企業的功能優勢

工程機械制造商投資融資租賃公司，有著企業長遠的戰略考慮。因為現階段相當多的制造商銷售受到了很大的外部力量牽制，隨時會有來自銀行的不確定因素。盡管有了銀行的介入，其風險控制的專業手段和給客戶的心理壓力確實有助于項目的風險控制；但當銀行亦要求廠商、商提供回購擔保時，信用風險的最終落腳點仍然落在了廠商和商身上。因此，當工程機械企業發展到一定階段的時候，用自己的融資租賃公司改善銷售產品的風險控制、降低銷售門檻、提升產品市場占有率更為有效直接。

對于工程機械企業來說，融資租賃在法律上明確地界定了所有權問題。銀行按揭是一個抵押擔保問題，但是如果涉及到承租人破產及三角債問題，從法律上來講沒有清晰地界定物權。而融資租賃過程中，法律已經十分清晰地界定了物權，只有當承租人繳納完全部租金，并付清最后的設備殘值費之后，設備的所有權才轉移到承租人手中。融資租賃將所有權和使用權分離，一旦承租人不還租金，一可以收回物件；二可以保留債權，避免三角債；三可以處置擔保資產。法律上，租賃物件不參與承租企業的破產清算，一旦承租人經營不善、企業破產，租賃物件不會滅失，債權不會全損，避免了許多不必要的糾紛促銷租賃創新模式的探尋過程，實際上就是金融租賃公司和廠商之間不斷尋求共同創利方法的過程，廠商租賃創新必須服從于獲取利潤的需要，否則就失去了現實意義。

3.2應對國外廠商的沖擊

中國的工程機械市場和金融租賃市場都是世界上最大的潛在市場（《2004年世界租賃年報——中國分報告》)。從2000年以來，外國工程機械廠商、外國金融機構和投資者紛紛搶灘進入中國工程機械金融租賃市場。近年來，一些歐美大的跨國公司及其工程機械廠商開始進入中國租賃業。這些大公司介入中國融資租賃業的首要目的就是為推銷他們產品提供金融服務，以擴大市場占有份額。因此，國內企業要想在市場上保持并提高自己的市場占有率，必須結合實際借鑒國外制造商發展融資租賃業務的經驗，引入融資租賃業務，搶占先機。

結語

在我國國民經濟快速發展的新形勢下，我國工程機械行業在擁有巨大市場的同時也將面臨整個行業競爭加劇的問題。我國工程機械企業一直采用廠商銷售模式來銷售產品，但是目前這種方式的局限性日益突出，因此，我國工程機械廠商引入融資租賃業務是其發展的當務之急。

參考文獻：

[1]屈延凱.發展廠商融資租賃業的探討[J].財政研究，2006，（5）.

[2]延鑫年.工程機械設備租賃服務營銷策略研究[J].現代商貿工業，2007，（5）.

篇（6）

 

關鍵詞：工程機械行業；融資租賃；廠商 

 

1工程機械行業融資租賃應用現狀分析 

 

1.1業務開展尚處于起步階段 

面對國內工程機械市場的激烈競爭，制造企業為了擴大自己產品的市場份額，采用了“分期付款”、“以租代購”或“先租后購”等靈活銷售手段，有點類似融資租賃，但還不是具體的融資租賃業務。融資租賃進入我國雖然時間不短，由于各方面的原因，其發展一直滯后于我國的經濟發展，在工程機械領域的應用就更少。對目前具體業務的開展更是很少，基本上處于理論認知與實踐探索階段。除卡特彼勒（中國）融資租賃有限公司依托其全球融資租賃經驗在中國市場為客戶提供融資租賃服務外，國內現有的融資租賃公司涉足工程機械融資領域的并不多，而國內制造廠商開展融資租賃的更是很少。這與國外發達國家相差甚遠。在融資租賃發展的比較成熟的國家，租賃公司中的大部分是有銀行或廠商背景的。 

 

1.2工程機械融資租賃的前景廣闊 

我國實行的西部大開發、振興東北老工業基地，以及南水北調、西電東輸、西氣東輸等重大工程，需要的大量的設備投資，單靠銀行貸　款、直接購買，既行不通也不現實。通過融資租賃，即可滿足上述地區、工程的投資需要，又能盤活東部發達地區的閑置設備、存量資產，促進中國設備制造業的發展。在新經濟環境下，為數眾多的中小企業由于貸　款的相對困難，對生產設備的融資租賃，對庫存商品和閑置資產的租賃，表現出高度的熱情。當下，對大多數中小企業來講，貸　款、上市這兩條融資渠道尚難走通，融資租賃是中小企業解決融資難的現實選擇。 

目前，中國工程機械的租賃需求量僅占全國工程機械設備需求量的10%左右，與高達80%的相應的國際水平相距甚遠。2004年，美國租賃業對GDP的貢獻已接近2%，而我國僅為0.17%。比例低正說明市場空間大。市場經濟有一定的共性，對比發達國家，面對全國供、求市場都非常巨大的工程機械設備，工程機械租賃業發展前景是十分廣闊的。

 

2工程機械企業融資租賃模式比較分析 

 

2.1直接融資型廠商租賃 

直接融資型廠商租賃指融資租賃公司和廠商達成合作銷售產品總意向，當用戶需要租賃設備時，融資租賃公司則向廠商直接購買設備，然后租給用戶，用戶再分期向租賃公司繳付租金的租賃形式。 

一般情況，直接融資型廠商租賃中的承租人大都對其自身承擔的責權利有清楚了解，采用租賃形式也是以解決分期付款的融資需求為主，而金融租賃公司則以收取租賃手續費或租金價差為主要目的。這種模式雖然具有參與各方角色明確、操作程序簡單的優點，但是已經不適應租賃業“專業化、規模化、多元化”的發展趨勢，若不予以操作模式創新，不適合融資租賃公司提高綜合服務水平，加強市場競爭力的經營需要。 

2.2轉租賃 

轉融資租賃是由出租人從另一家融資租賃公司或廠商租進設備，然后租給下一個承租人使用。轉融資租賃與其他融資租賃的主要區別在于轉融資租賃是從租賃公司或開發商取得融資便利，其他是從銀行或非銀行金融機構取得融資便利。轉融資租賃的關鍵在于多了一個第三人充當轉租人，其功能可以通過最終承租人和轉租人兩方面以體現。對轉租人而言，當租賃公司在其借貸能力較弱，融資技術也不發達，資金來源有限的情況下，為了利用別家租賃公司條件優厚的融資便利，往往會采用轉租賃的方式。 

轉融資租賃在租賃中引進了轉租人這樣一個中間人，解決了承租人信用額度不足的缺陷和貿易壁壘的障礙，使承租人通過轉租人完成融資，使承租人在直接融資租賃成本的基礎上，還要增加轉租人的成本利息、轉租人承辦租賃業務的費用、轉租人向承租人提供租賃服務所賺取的利潤，這樣就不可避免地增加了租金，使融資成本遠遠高于其他融資租賃方式。 

2.3委托租賃

委托型租賃指廠商作為委托人，將產品委托租賃公司分別給其指定用戶達到銷售目的的租賃形式，而租金額等租賃款項則由廠商與用戶事先約定。 

在委托型廠商租賃中，融資租賃公司一般不承擔風險，只是擔當租賃中介角色，以收取委托租賃手續費為目的。租賃物的所有權歸廠商。這種方式一般適用于擁有較多閑置資產的工程機械廠商、綜合實力較強的大型設備制造廠商、能控制用戶租金歸還風險的廠商等。在當前租賃市場，該模式的創新現實意義也很大，融資租賃公司也可以打破常規，在承擔部分租賃風險、代為尋求承租客戶、增加中介經紀或二手設備供應商參與合作等諸多方面進行創新構想。

2.4杠桿租賃 

對于建設和運營中所需的一些購置成本特別高的大型設備的融資，利用直接融資租賃的方式難以實現，杠桿租賃則為此提供了一個較好的解決辦法。杠桿租賃指租賃公司以現金投資設備成本費的20%～40%，其余購置費用通過向銀行或保險公司等金融機構借款獲得，然后把購得的設備出租給承租人。租賃公司要把租賃物的所有權、融資租賃合同的擔保受益權、租賃物的保險受益權及融資租賃合同的收益權轉讓或抵押給貸　款人。對于隧道挖掘的專用機械設備等購置成本特別高的大型設備，采取杠桿租賃方式可以分擔資金風險、解決融資困難。 

在杠桿租賃中，對于出租方而言主要體現在債務杠桿作用。出租方自有資金投資利潤率的提高，出租方的收益由兩部分構成：一部分是出租方使用權益資金所獲得的收益。另一部分是出租方使用負債資金所獲得的收益負債對權益資金收益能力的放大效應，稱為財務杠桿正效應，財務杠桿正效應的條件是：息稅前全部資金利潤率高于債務資金的利息率；稅收的屏障效益，負債籌資可以給出租方帶來稅收上的優惠，因為按照規定，生產經營期間的負債利息作為出租方的財務費用可以在當期或以后若干期內的稅前利潤中扣除，從而減少應納稅所得額，表現為國家財政少收了稅款而給出租方帶來價值的增加。企業的負債越多。利息抵稅效用就越大。 

 

3工程機

械企業融資租賃的可行性分析 

 

3.1融資租賃對工程機械企業的功能優勢 

工程機械制造商投資融資租賃公司，有著企業長遠的戰略考慮。因為現階段相當多的制造商銷售受到了很大的外部力量牽制，隨時會有來自銀行的不確定因素。盡管有了銀行的介入，其風險控制的專業手段和給客戶的心理壓力確實有助于項目的風險控制；但當銀行亦要求廠商、商提供回購擔保時，信用風險的最終落腳點仍然落在了廠商和商身上。因此，當工程機械企業發展到一定階段的時候，用自己的融資租賃公司改善銷售產品的風險控制、降低銷售門檻、提升產品市場占有率更為有效直接。 

對于工程機械企業來說，融資租賃在法律上明確地界定了所有權問題。銀行按揭是一個抵押擔保問題，但是如果涉及到承租人破產及三角債問題，從法律上來講沒有清晰地界定物權。而融資租賃過程中，法律已經十分清晰地界定了物權，只有當承租人繳納完全部租金，并付清最后的設備殘值費之后，設備的所有權才轉移到承租人手中。融資租賃將所有權和使用權分離，一旦承租人不還租金，一可以收回物件；二可以保留債權，避免三角債；三可以處置擔保資產。法律上，租賃物件不參與承租企業的破產清算，一旦承租人經營不善、企業破產，租賃物件不會滅失，債權不會全損，避免了許多不必要的糾紛促銷租賃創新模式的探尋過程，實際上就是金融租賃公司和廠商之間不斷尋求共同創利方法的過程，廠商租賃創新必須服從于獲取利潤的需要，否則就失去了現實意義。 

3.2應對國外廠商的沖擊 

中國的工程機械市場和金融租賃市場都是世界上最大的潛在市場（《2004年世界租賃年報——中國分報告》)。從2000年以來，外國工程機械廠商、外國金融機構和投資者紛紛搶灘進入中國工程機械金融租賃市場。近年來，一些歐美大的跨國公司及其工程機械廠商開始進入中國租賃業。這些大公司介入中國融資租賃業的首要目的就是為推銷他們產品提供金融服務，以擴大市場占有份額。因此，國內企業要想在市場上保持并提高自己的市場占有率，必須結合實際借鑒國外制造商發展融資租賃業務的經驗，引入融資租賃業務，搶占先機。 

 

結語 

 

在我國國民經濟快速發展的新形勢下，我國工程機械行業在擁有巨大市場的同時也將面臨整個行業競爭加劇的問題。我國工程機械企業一直采用廠商銷售模式來銷售產品，但是目前這種方式的局限性日益突出，因此，我國工程機械廠商引入融資租賃業務是其發展的當務之急。 

 

參考文獻： 

[1]屈延凱.發展廠商融資租賃業的探討[J].財政研究，2006，（5）. 

[2]延鑫年.工程機械設備租賃服務營銷策略研究[J].現代商貿工業，2007，（5）. 

篇（7）

隨著我國城市建設步伐的日新月異與規劃思維的轉變,城市規劃學科發展經歷了以物質形態規劃為主的工科時代走向多學科交叉的復合規劃時代的過程,規劃師角色正產生著分化,越來越多出身不同專業背景的人員加入到城市研究大軍之中。一方面,單純地以技術解決城市規劃問題已不能適應社會的變化,技術本身帶來的影響也無法在事前完全予以估計,應辯證、系統地思考未來規劃專業的發展;另一方面,學科間的分異與聯系又為兩大規劃子系統的協作提供了可能與合作的必然,探索一條適合學科發展的理性道路,實現理工科的補充協作,將使規劃更為科學、合理、可持續。系統與發展視角下的城市規劃專業系統視角下的城市規劃學科系統論認為,組成要素一致,在不同的環境、組織結構下,會產生整體功能上的差異。城市規劃,作為一個系統工程,隨著“城市”的復雜多樣化,其深度與廣度不斷拓展。

今天的規劃專業涵蓋了建筑、美術、經濟、社會等各方面,各部分相互作用形成了城市規劃的龐大體系。這些對城市規劃整體運作產生影響與制約的因素,經過不同比份的作用組合,形成了理工兩類學科體系。兩類規劃學科作為專業兩大子系統,既相干存在,有著總體目標及研究意義的一致性,是為解決城市規劃問題、促進人類城市文明發展而存在;又有所偏倚,有不同的理論與實踐支撐體系、研究特點和思維方式,實現手段存在差異。發展視角下的城市規劃學科隨著社會的分工,學科發展呈現高度綜合化與內部細化的統一,既要求學科具有廣延與開拓性,又需要學科的深度研究。西方的城市規劃學科發展已較為成熟,規劃思想經歷了設計反思再設計再反思的過程,反映了規劃學科由感性走向理性、單一走向復合、城市學科轉為社會學科的特點。我國城市規劃學科正處于成長期,各學科相繼興起,理工類規劃分異與矛盾明顯。

不同支撐系統下的城市規劃學科分異理工類學科支撐系統分論理工類學科構成不同,其理論體系與實踐體系存在差異,各自的培養模式對應差異,由此導致了思維方式和側重點的不同,產生了學科上理解和思考的分異。本科階段的教學理論培養計劃直接反映了這種差異(見表1)。理學類規劃以地理學為核心,側重城市社會問題及規劃的理性探討,把握宏觀尺度,重要科目涉及地理學、城市經濟與開發、區域規劃、城市法規等;而工學類則側重具體物質形態與空間,把握微觀尺度,對詳細規劃更為偏重。這導致了理學類強調規劃的整體性、層次性,而工學類強調規劃的針對性與具體性。在理論教學相異條件下,理工類的教學實踐培養體系不一,存在研究方式、表達方法的差異。

工科院校一般設五年制教學,開設素描、色彩、建筑設計、居住區設計等一系列課程設計和繪圖技能訓練,設計訓練的內容占了課程的絕大部分;理科院校則一般業和不合格產品進入市場。設備管理涉及到購置、安裝、調試、使用維護、改造更新、報廢等全過程,監管難度非常大。要建立設備備案制度,特別是大型設備,從進入市場就要備案登記,建立檔案。以后隨著設備的流向,檔案隨之流動,無論是經銷人員還是專業人員、操作人員,都要登記在案,包括使用過程、交接班記錄、設備運行狀況,必須嚴格記錄。為避免設備帶病作業和報廢后繼續使用,要建立科學的設備維護保養制度,以保證設備的良好技術狀況,從源頭上杜絕安全事故的發生。

建立相應的專家鑒定團隊,對進入施工現場的設備和運行中的設備進行鑒定,確保設備的正常運行,嚴厲打擊以次充好、帶病作業、無證操作行為,為安全生產保駕護航。建筑工程機械在建筑業發揮著不可替代的作用,也正是有了設備制造業的技術進步,才更進一步推動了建筑工程技術的不斷提高。但如何趨利避害,吸取以往事故的教訓,在工作中發現問題,并提出對策措施,則是我們共同探討的課題。這就需要在現行的法律、法規及技術標準的基礎上,規范行業市場、加強行業管理,以確保設備的安全運行,真正實現安全生產。

篇（8）

1 工程機械行業的現狀

中國工程機械行業經過幾十年的努力已經具有相當的規模，積累了大量的技術和經驗。隨著世界經濟一體化的形成，由于中國潛在的巨大市場和豐富的勞動力資源，國外的技術、資金、產品大量涌入中國，中國工程機械企業面臨前所未有的國內外激烈的競爭局面。競爭要求企業產品更新換代快、產品質量高、價格低、交貨及時、服務好。而這些市場競爭的特性又與企業管理的模式、管理方法、管理手段、組織結構、業務流程密切相關。如何縮短差距，提升管理水平，進一步提升中國工程機械企業的競爭力，成為擺在中國工程機械行業面前的重要課題。

企業研發、生產、供應鏈、營銷、服務和財務管理等活動，構成了一個企業管理活動的價值鏈。在計劃、組織、領導、控制四大管理職能之中，計劃職能是管理的首要職能， 生產計劃則是企業計劃管理中的重點，因為生產計劃管理可以創造出企業最優的生產力。但是，由于行業不同，生產計劃具有明顯的行業特性。比如，制藥、薄膜、化工企業的生產管理模式與工程機械企業就有巨大差異。工程機械企業的生產模式是典型的離散制造模式，其生產計劃具有明顯的行業特性。

工程機械企業的離散制造模式的特點是：產品品種多，僅徐工集團重型有限公司一個企業就有近200種產品；生產批量小，每批訂單1～40臺不等；產品復雜，一個產品的零部件有3 000多件；生產周期長，大型設備單臺套生產周期長達半年甚至一年；工藝復雜，包括磨、切、鉆、銑、焊接、噴砂、油漆、裝配等多道工藝處理；組織生產難度大，既有自己組織生產，又有大量采購，還有很多外協加工。自己加工生產時，各分（子）公司下設若干個生產分廠，生產流程布局、工位劃分、工作中心的合理設置，都是生產計劃的關鍵因素。再加上上千家供應商、幾百家外協廠，內外生產節拍的銜接，對于計劃管理都是巨大挑戰。

面對如此復雜的離散制造管理，在純人工管理條件下，生產計劃的管理模式落后，成本計算不準確，信息分散、不及時、不準確、不共享，業務流程不合理，業務流程的管理和控制不規范，隨意性大，缺乏標準化、規范化、制度化、程序化、數據化的管理，管理的優劣因人而異，當企業發展到一定的規模時，上述特點使生產管理非常困難，生產計劃與控制根本無法有效指導生產。

2 工程機械行業生產計劃管理特點和現狀

工程機械行業的生產計劃是生產管理活動的中樞，是生產系統運行管理最基本的日常工作，正確與有效的生產計劃管理是提高生產有效性與經濟性的根本保證。對生產進行計劃管理是企業實現內部科學、系統、有效管理最重要的環節，對降低制造成本起著關鍵作用，是企業實現精益生產的基礎。

工程機械行業經常無法準時交貨，更多的交貨期滿足都是依賴庫存出貨，企業往往開足馬力拼命生產備足庫存，訂單波動、產能不均、計劃失控成為很多工廠的頑疾，計劃形同虛設；但客戶的計劃常常變更，即便庫存很高，也常常無法滿足客戶需要，太多的緊急出貨，常常缺料；產序失調，招致人、機、設備、物料配合不佳，質量無法保證，退貨量太高，太多的跟催，太多訂單無法整批出貨……經常不能如期交貨，最終客戶流失，企業損失慘重，其根本原因是計劃管理沒有完全到位。

現行生產計劃管理中存在諸多問題，很多企業的生產計劃是一個靜態的、分散的、不連續的、按臺套的計劃，不能進行合理的通用件合并，缺乏科學的計劃政策、批量政策、儲備政策、提前期等生產計劃參數。由于計劃方式落后，造成很多企業的生產周期長，庫存在制品儲備高，流動資金占用大，不能準時交貨，多數企業執行月計劃，滾動計劃，計劃較粗，上下工序缺乏精確的銜接，由于在制品、庫存、物料定額數據不及時，不準確，計劃的準確性差；由于計劃管理不周，造成生產不均衡，零件成套率差，不能按時交貨，生產調度工作量大，天天搶缺件，這些是大多數工程機械企業普遍存在的問題。

考察了很多工程機械制造企業，發現一個有趣的現象，不論企業上erp還是沒上erp，車間里、裝配線上、加工線上的作業計劃、生產過程的調度和管理仍然是在用最初最原始的那種老方式——多數時候是人的經驗，有時候是感覺在起作用，加上少量的以excel為工具的報表運算，雖老雖笨但是有效。erp功能再強、管得再寬似乎也管不到這里。結果，表面風風火火的erp與企業最關鍵的運轉過程發生了斷層，從這個斷層衍生出來的一大堆問題成為眾家erp難解之死結。最關鍵的是，企業生產調度是對企業最底層的生產資源——人員、設備、場地、配送等，按照它們的能力進行合理安排。但是上層的erp無論干什么事情都不去考慮這些資源和它們的能力，或者假設生產能力無限，或者按照一個人為定義的瓶頸資源進行簡單四則計算，這種簡單計算很難滿足工程機械制造企業生產計劃管理的要求。

3工程機械企業生產計劃模型

針對工程機械行業生產計劃管理的特點，企業必須考慮在保證滿足銷售需求的情況下，生產計劃如何均衡；如何和供應商計劃協同；如何快速變更計劃；如何提高存貨周轉率；如何和配送方協同，既能降低整個供應鏈的庫存，又能在正確的時間內，配送方把物料按指定的數量送到指定的地方，生產訂單量大，為現場報工帶來困難，進而影響計劃的準確性和成本核算的準確性，這個問題如何解決。

這一連串的疑問對erp系統生產計劃提出挑戰，erp系統很難完全滿足這種計劃模式，解決這些難題，必須開發符合自己實際情況的“插件”。所謂的插件，就是從erp系統取數，處理完畢，寫回erp系統的“增強功能”。這些增強功能不會變更erp系統核心邏輯，也不會影響系統標準產品的升級，只有這樣才能把這一連串的疑問逐個解決。

3．1 工程機械行業生產計劃管理系統

以徐工集團生產計劃為例，徐工集團設置了3層計劃體系，分別是銷售滾動計劃，主生產計劃（mps）和物料需求計劃（mrp）。銷售滾動計劃主要指導長期采購件計劃，主生產計劃主要指導零配件加工和總裝計劃，而mrp計劃主要指導供應商送貨計劃（如圖1所示）。

3．1．1 銷售滾動計劃

工程機械行業必須建立滾動銷售計劃的模式，主要包括兩方面事情：一方面，要設置合理的滾動銷售計劃的時間跨度，考慮到部件采購提前期和總裝提前期，設置不同的時間跨度，比如當前一個月的計劃要細分到周，后面兩個月的計劃，可以明確到月；另一方面，要定義合理的滾動計劃的對象，比如在當前的一個月內，計劃對象必須是具體型號的車，而后面的兩個月可以明確到車型，從而實現基于車型的滾動預測。

3．1．2主生產計劃模式

銷售部門做完滾動銷售計劃后，總裝工廠得到銷售部門的計劃。但該計劃不一定是可以落地的計劃，生產部門通過toc平衡交貨期以及工廠生產能力和配套廠能力，做到工廠生產均衡，并對銷售滾動計劃進行能力模擬，物料可用確認等，最終把滾動銷售計劃中的周計劃變成可以執行的到天的計劃（如圖2所示）。

3．1．3toc運算邏輯應用

約束理論 （theory of constraints，簡稱toc），是以色列物理學家高德拉特（eliyahum goldratt）于20世紀80年代中期在其最優生產技術（optimized production technology ， opt）基礎上創立和發展起來的。進入90年代，goldratt 又在toc基礎上發展出用來邏輯化、系統化解決問題的“思維過程”（thinking process， tp）工具。因此，toc既是面向產銷率的管理理念，又是一系列的管理工具。 約束理論體系可以用圖3表述。

toc的核心理念是指任何系統至少存在著一個約束，否則它就可能有無限的產出。因此，要提高一個系統 （任何企業或組織均可視為一個系統）的產出，必須要打破系統的約束。任何系統可以想象成由一連串的環所構成，環與環相扣，這個系統的強度就取決于其最弱的一環，而不是其最強的一環。同理，也可以將企業或機構視為一條鏈條，每一個部門是這個鏈條其中的一環。如果想達成預期的目標，我們必須從最弱的一環，也就是從瓶頸（或約束）的一環下手，才可得到顯著的改善。換句話說，如果這個約束決定一個企業或組織達成目標的速率，則必須從克服該約束著手，這樣能在短時間內顯著地提高系統的產出。

工程機械行業運用toc，是由于toc有一套思考的方法和持續改善的程序，稱為五大核心步驟。這五大核心步驟是：

（1）找出系統中存在哪些約束。

（2）尋找突破這些約束的辦法。

（3）使企業的所有其他活動服從于第二步中提出的各種措施。

（4）具體實施第二步中提出的措施，使第一步中找出的約束環節不再是企業的約束。

（5）回到步驟1，別讓惰性成為約束，持續不斷地改善。

工程機械企業運用toc理論，就是運用opt的9條生產作業計劃制訂原則，即：

（1）不要平衡生產能力，而要平衡物流。opt認為生產能力的平衡實際是做不到的，必須在市場波動這個前提下追求物流平衡。所謂物流平衡就是使各個工序都與瓶頸環節同步，以求生產周期最短、在制品最少。

（2）非瓶頸資源的利用水平不是由自身潛力所決定，而是由系統的約束來決定。所謂約束即瓶頸（也稱瓶頸資源），是指實際生產能力小于或等于生產負荷的資源。這一類資源限制了整個企業產出的數量，其余的資源則為非瓶頸資源。

（3）資源的利用（utilization）和“活力” （activation）不是一碼事?！袄谩笔侵纲Y源應該利用的程度，“活力”是指資源能夠利用的程度；“利用”注重的是有效性，而“活力”注重的則是可行性。

（4）瓶頸損失1小時，相當于整個系統損失1小時。

（5）非瓶頸上節約開1小時，無實際意義，只是造成了相關設備的閑置，不能提高產銷率。因為瓶頸制約著產銷率。

（6）瓶頸制約了系統的產銷率和庫存。產銷率是單位時間內生產出來并銷售出去的量，即通過銷售活動獲取金錢的速度；生產出來而賣不掉的產品，只能是庫存。

（7）轉運批量可以不等于1，而且在大多數情況下不應該等于加工批量。opt把在制品庫存分為兩種不同的批量形式，即轉運批量（指工序間運送一批零件的數量）和加工批量（指經過一次調整準備所加工的同種零件的數量）。

（8）加工批量不是固定的，應該是隨時間而變化。

（9）優先權只能根據系統的約束來設定，提前期是作業計劃的結果（不是預先設定的）。

toc運用到工程機械企業生產計劃時運算邏輯如圖4所示。

從圖4可以看出工程機械企業必須先進行能力配套，再進行物料配套，這樣才能真正提高存貨周轉率。瓶頸計劃是控制供應鏈生產節奏的關鍵，就像是音樂會的指揮。要提高存貨周轉率，那么瓶頸后不允許留取庫存，留取庫存就是降低存貨周轉率。瓶頸前必須有庫存，但必須控制量，過大也降低存貨周轉率。那么非瓶頸計劃要完全服從瓶頸計劃，要服從指揮。

工程機械企業的erp計劃只能通過mrp來解決物料齊套性，因而必須在mrp運行之前，先進行能力齊套約束檢查，從而保證計劃的可執行性，這對于任何一家工程機械生產企業來講，都是非常重要的。

3．1．4物料需求計劃（mrp）

主生產計劃確認后，系統將會對主計劃運行mrp，系統根據整機部件的采購提前期，自動生成供應商的預測交貨計劃（forecast delivery schedule），該預測交貨計劃可以是滾動的，從而用以指導供應商的生產及配送計劃。而基于erp系統，可以實現對交貨計劃的每天更新，確保供應商適時了解總裝廠的主計劃變化情況（如圖5所示）。

3．1．5工程機械行業生產主計劃運行模式

工程機械生產主計劃的來源有兩方面：一方面是銷售中心根據經銷商反饋，制訂滾動的銷售計劃：一方面是銷售中心的緊急插單或進出口公司的銷售訂單，生產主計劃的準確與否，直接影響到采購計劃的準確程度，即配套供應商能否均衡生產。同時，主計劃不同時段計劃的對象不一樣，離當前時間越近，計劃的對象越具體，反之，計劃的對象往往是機型。

生產主計劃經過產銷協同確認后，mrp根據材料明細清單，考慮庫存、已訂貨、在途物料，對主計劃內容進行計算。此時，erp系統將一個滾動的送貨日程表給配送單位，送貨日程表是一個用于指導配送方計劃預測的依據。送貨日程表的時間可以是前細后粗，即前面明確到天，后面明確到周或月的格式。

根據生產累計提前期，生產主部門把主計劃轉為生產順序計劃（即上面的計劃行），明確了生產線的上線順序。

生產順序控制系統 （sequence controlling system， 簡稱scs），根據生產線的上線順序，考慮到生產線的生產節拍和配送物料的配送節拍，生成jit配送指令。在jit配送指令中，可以明確送貨時間到分鐘，它的主要作用是用于指導配送執行。

配送方根據配送指令送貨，總裝廠按配送指令收貨，減少收貨的動作，加快收貨處理的時間。

根據配送指令的收貨明細，可以形成供應商的開票明細，供應商根據開票明細，進行開票，形成應付賬款。

在生產執行時，對生產進行報工，系統自動確認相關的人工和機器成本，與產品成本核算關聯。

整機生產完以后，憑erp系統中的發貨單，將產品發運給經銷商，erp系統自動結轉銷售成本，財務根據發貨單，進行銷售開票，確認應收賬款。

3．2 生產排程

有了能力平衡，有了按照toc理論計算出的科學合理的生產計劃，應該很好了吧？其實不然，對于指導具體生產來說，這還是差得很遠?，F在我們以一個假想例子來說明。

erp系統計算出了一套生產作業計劃，即為所有生產資源安排工作的作業計劃?，F在，由一個有經驗的車間老調度員來判斷這個erp計劃系統是否可以用的，他將如何做？

首先，他會逐一檢查每個工序的時間安排，看它們之間的次序和邏輯關系是否符合企業生產工藝的邏輯關系要求；其次，他會觀察這個計劃中對每個資源的安排是否合理，有沒有一個時間內同時干兩件事沖突的情況發生；最后，他還要看在計劃時間內物料能否及時供應。只有當他確認沒有這些問題之后，他才會認可：這個計劃已經是一個“可行”的計劃了，也就是說，照此計劃一定可以完成生產任務。

但是，還有一個關鍵的事情，老調度員根據自己習慣的做法，手工制訂了一個作業計劃，他把這兩個計劃一對比，發現問題了。手工的計劃可以8個小時完成全部工作，而計算機的計劃需要9個小時。或者手工計劃可以在8：00完成而計算機的計劃要在9：00點完成。原因在于：計算機對某幾個工序的順序安排雖然可行但是不合理，而老調度員根據長期經驗早已清楚此時安排工序應該哪個先、哪個后、哪些并行比較好，結果可以得到更短時間完成的計劃。這是一種優化安排，而計算機沒有找到這種安排方法，所以計算機給出的是一個“可行”的，但是“不是最佳”的計劃。理想中計算機應自動計算出一個比手工計劃更好更優化的排產方案結果，指導人如何工作。這樣的軟件才能體現出“企業資源計劃”的威力。否則，不能滿足最優化排程的生產計劃，在企業生產中還是無法代替手工。

這個例子凸現出了一個世界性的關鍵技術瓶頸：一個生產過程可能有無窮多種“可行”的安排方式，但是必須從中找出一個“最優”的計劃，即使不能達到最優，起碼要比人的手工計劃更優，這才是一套車間或工段可用的生產計劃，否則企業還是用不起來。

找出“可行”計劃的難度已經很大，找出“優化”計劃的難度更大。不僅要處理錯綜復雜的約束條件，還要從幾乎無窮多種滿足約束的可行方案中找到優化排程方案。怎樣才能找到這種優化的計劃？這是erp系統共同面對的真正瓶頸問題，沒有erp系統可以完全解決，企業自己只能開發出適合自己的生產排產模型，這需要根據企業的產品特點、生產節拍、交貨期、工藝路線、資源情況等條件，進行排產，下達生產指令，使用哪些資源、加工時間及加工的先后順序，以獲得產品制造時間或成本的最優化。

實際生產環境是變化的。加工路徑：在實際生產中，作業的加工路徑可能需要動態改變；隨機事件和擾動：比如設備損壞、加工操作失敗、原料短缺、加工時間／到達時間／交貨期的改變等；每個產品的生產批次的經濟批量是不一樣的，新產品與老產品生產方式和時間都差距很大，把這些變化的toc約束因素也要考慮到生產排程模型中，這樣開發出的生產排程插件才能更加靈活實用。

3．3 配送管理

制訂了科學的生產計劃和排產計劃，但是，所有的單據靠人工輸入，數據輸入滯后1天的時間，導致信息不能jit。許多的信息要人工記錄，未能及時準確地進入系統，沒有按照節拍來送貨，這個問題不解決，會極大地影響“生產計劃和制造管理”，其結果是系統和實際作業兩張皮，反過來會完全影響到mrp運算，計劃再科學，考慮再周全，也是無法指導整個生產體系的。因此，人工數據采集成為生產計劃的“瓶頸”。

裝配車間調度提前一天jit call計劃（裝配生產順序），配送方可以了解配送計劃。根據jit call，在配送前（通常是半天，視生產線節拍），配送方生成本次配送的明細（即配送指令單），按配送指令明細內容，把貨送到指定的總裝工位?？傃b車間根據配送，確認實際收貨數量，進行收貨，提高收貨處理速度。財務部門根據總裝確認的收貨明細，和供應商結算。

有了配送的管理，在生產執行層面，大大簡化了倉庫管理人員、供應商和車間接收貨物人員在系統中的操作；在生產管理層面，建立了裝機順序、裝機順序下達、配送指令、配送指令收貨的一整套體系，優化了總裝車間和內部配送方及外部配送方的信息溝通，同時降低了裝機順序不可執行的風險，從而徹底解決最后的“瓶頸”，提高了車間作業效率，降低了供應鏈存貨，有效保證了生產計劃在執行層面的操作性、準確性和及時性（參見圖6）。

綜上所述，對于工程機械行業的生產計劃管理，目前很難有成熟的erp系統完全滿足這種多品種小批量、產品工藝復雜、生產計劃靈活多變、典型離散制造的特點，解決工程機械行業的生產計劃管理這些難題，必須根據toc約束理論，結合企業自身實際和所選erp軟件，開發必要的增強插件，逐一解決各環節的“瓶頸”，彌補erp系統不足，增強生產計劃管理的科學性和合理性使企業快速響應市場需求，提升企業核心競爭能力。

主要參考文獻

［1］［美］艾利·高德拉特．關鍵鏈［m］． 北京：電子工業出版社，2006.

［2］［美］艾利·高德拉特．絕不是靠運氣［m］．北京：電子工業出版社，2006.

［3］［美］艾利·高德拉特．仍然不足夠［m］．北京：電子工業出版社，2006.

篇（9）

1 工程機械行業的現狀

中國工程機械行業經過幾十年的努力已經具有相當的規模，積累了大量的技術和經驗。隨著世界經濟一體化的形成，由于中國潛在的巨大市場和豐富的勞動力資源，國外的技術、資金、產品大量涌入中國，中國工程機械企業面臨前所未有的國內外激烈的競爭局面。競爭要求企業產品更新換代快、產品質量高、價格低、交貨及時、服務好。而這些市場競爭的特性又與企業管理的模式、管理方法、管理手段、組織結構、業務流程密切相關。如何縮短差距，提升管理水平，進一步提升中國工程機械企業的競爭力，成為擺在中國工程機械行業面前的重要課題。

企業研發、生產、供應鏈、營銷、服務和財務管理等活動，構成了一個企業管理活動的價值鏈。在計劃、組織、領導、控制四大管理職能之中，計劃職能是管理的首要職能， 生產計劃則是企業計劃管理中的重點，因為生產計劃管理可以創造出企業最優的生產力。但是，由于行業不同，生產計劃具有明顯的行業特性。比如，制藥、薄膜、化工企業的生產管理模式與工程機械企業就有巨大差異。工程機械企業的生產模式是典型的離散制造模式，其生產計劃具有明顯的行業特性。

工程機械企業的離散制造模式的特點是：產品品種多，僅徐工集團重型有限公司一個企業就有近200種產品；生產批量小，每批訂單1～40臺不等；產品復雜，一個產品的零部件有3 000多件；生產周期長，大型設備單臺套生產周期長達半年甚至一年；工藝復雜，包括磨、切、鉆、銑、焊接、噴砂、油漆、裝配等多道工藝處理；組織生產難度大，既有自己組織生產，又有大量采購，還有很多外協加工。自己加工生產時，各分（子）公司下設若干個生產分廠，生產流程布局、工位劃分、工作中心的合理設置，都是生產計劃的關鍵因素。再加上上千家供應商、幾百家外協廠，內外生產節拍的銜接，對于計劃管理都是巨大挑戰。

面對如此復雜的離散制造管理，在純人工管理條件下，生產計劃的管理模式落后，成本計算不準確，信息分散、不及時、不準確、不共享，業務流程不合理，業務流程的管理和控制不規范，隨意性大，缺乏標準化、規范化、制度化、程序化、數據化的管理，管理的優劣因人而異，當企業發展到一定的規模時，上述特點使生產管理非常困難，生產計劃與控制根本無法有效指導生產。

2 工程機械行業生產計劃管理特點和現狀

工程機械行業的生產計劃是生產管理活動的中樞，是生產系統運行管理最基本的日常工作，正確與有效的生產計劃管理是提高生產有效性與經濟性的根本保證。對生產進行計劃管理是企業實現內部科學、系統、有效管理最重要的環節，對降低制造成本起著關鍵作用，是企業實現精益生產的基礎。

工程機械行業經常無法準時交貨，更多的交貨期滿足都是依賴庫存出貨，企業往往開足馬力拼命生產備足庫存，訂單波動、產能不均、計劃失控成為很多工廠的頑疾，計劃形同虛設；但客戶的計劃常常變更，即便庫存很高，也常常無法滿足客戶需要，太多的緊急出貨，常常缺料；產序失調，招致人、機、設備、物料配合不佳，質量無法保證，退貨量太高，太多的跟催，太多訂單無法整批出貨……經常不能如期交貨，最終客戶流失，企業損失慘重，其根本原因是計劃管理沒有完全到位。

現行生產計劃管理中存在諸多問題，很多企業的生產計劃是一個靜態的、分散的、不連續的、按臺套的計劃，不能進行合理的通用件合并，缺乏科學的計劃政策、批量政策、儲備政策、提前期等生產計劃參數。由于計劃方式落后，造成很多企業的生產周期長，庫存在制品儲備高，流動資金占用大，不能準時交貨，多數企業執行月計劃，滾動計劃，計劃較粗，上下工序缺乏精確的銜接，由于在制品、庫存、物料定額數據不及時，不準確，計劃的準確性差；由于計劃管理不周，造成生產不均衡，零件成套率差，不能按時交貨，生產調度工作量大，天天搶缺件，這些是大多數工程機械企業普遍存在的問題。

考察了很多工程機械制造企業，發現一個有趣的現象，不論企業上ERP還是沒上ERP，車間里、裝配線上、加工線上的作業計劃、生產過程的調度和管理仍然是在用最初最原始的那種老方式——多數時候是人的經驗，有時候是感覺在起作用，加上少量的以Excel為工具的報表運算，雖老雖笨但是有效。ERP功能再強、管得再寬似乎也管不到這里。結果，表面風風火火的ERP與企業最關鍵的運轉過程發生了斷層，從這個斷層衍生出來的一大堆問題成為眾家ERP難解之死結。最關鍵的是，企業生產調度是對企業最底層的生產資源——人員、設備、場地、配送等，按照它們的能力進行合理安排。但是上層的ERP無論干什么事情都不去考慮這些資源和它們的能力，或者假設生產能力無限，或者按照一個人為定義的瓶頸資源進行簡單四則計算，這種簡單計算很難滿足工程機械制造企業生產計劃管理的要求。

3工程機械企業生產計劃模型

針對工程機械行業生產計劃管理的特點，企業必須考慮在保證滿足銷售需求的情況下，生產計劃如何均衡；如何和供應商計劃協同；如何快速變更計劃；如何提高存貨周轉率；如何和配送方協同，既能降低整個供應鏈的庫存，又能在正確的時間內，配送方把物料按指定的數量送到指定的地方，生產訂單量大，為現場報工帶來困難，進而影響計劃的準確性和成本核算的準確性，這個問題如何解決。

這一連串的疑問對ERP系統生產計劃提出挑戰，ERP系統很難完全滿足這種計劃模式，解決這些難題，必須開發符合自己實際情況的“插件”。所謂的插件，就是從ERP系統取數，處理完畢，寫回ERP系統的“增強功能”。這些增強功能不會變更ERP系統核心邏輯，也不會影響系統標準產品的升級，只有這樣才能把這一連串的疑問逐個解決。

3．1 工程機械行業生產計劃管理系統

以徐工集團生產計劃為例，徐工集團設置了3層計劃體系，分別是銷售滾動計劃，主生產計劃（MPS）和物料需求計劃（MRP）。銷售滾動計劃主要指導長期采購件計劃，主生產計劃主要指導零配件加工和總裝計劃，而MRP計劃主要指導供應商送貨計劃（如圖1所示）。

3．1．1 銷售滾動計劃

工程機械行業必須建立滾動銷售計劃的模式，主要包括兩方面事情：一方面，要設置合理的滾動銷售計劃的時間跨度，考慮到部件采購提前期和總裝提前期，設置不同的時間跨度，比如當前一個月的計劃要細分到周，后面兩個月的計劃，可以明確到月；另一方面，要定義合理的滾動計劃的對象，比如在當前的一個月內，計劃對象必須是具體型號的車，而后面的兩個月可以明確到車型，從而實現基于車型的滾動預測。

3．1．2主生產計劃模式

銷售部門做完滾動銷售計劃后，總裝工廠得到銷售部門的計劃。但該計劃不一定是可以落地的計劃，生產部門通過TOC平衡交貨期以及工廠生產能力和配套廠能力，做到工廠生產均衡，并對銷售滾動計劃進行能力模擬，物料可用確認等，最終把滾動銷售計劃中的周計劃變成可以執行的到天的計劃（如圖2所示）。

3．1．3TOC運算邏輯應用

約束理論 （Theory of Constraints，簡稱TOC），是以色列物理學家高德拉特（Eliyahum Goldratt）于20世紀80年代中期在其最優生產技術（Optimized Production Technology ， OPT）基礎上創立和發展起來的。進入90年代，Goldratt 又在TOC基礎上發展出用來邏輯化、系統化解決問題的“思維過程”（Thinking Process， TP）工具。因此，TOC既是面向產銷率的管理理念，又是一系列的管理工具。 約束理論體系可以用圖3表述。

TOC的核心理念是指任何系統至少存在著一個約束，否則它就可能有無限的產出。因此，要提高一個系統 （任何企業或組織均可視為一個系統）的產出，必須要打破系統的約束。任何系統可以想象成由一連串的環所構成，環與環相扣，這個系統的強度就取決于其最弱的一環，而不是其最強的一環。同理，也可以將企業或機構視為一條鏈條，每一個部門是這個鏈條其中的一環。如果想達成預期的目標，我們必須從最弱的一環，也就是從瓶頸（或約束）的一環下手，才可得到顯著的改善。換句話說，如果這個約束決定一個企業或組織達成目標的速率，則必須從克服該約束著手，這樣能在短時間內顯著地提高系統的產出。

工程機械行業運用TOC，是由于TOC有一套思考的方法和持續改善的程序，稱為五大核心步驟。這五大核心步驟是：

（1）找出系統中存在哪些約束。

（2）尋找突破這些約束的辦法。

（3）使企業的所有其他活動服從于第二步中提出的各種措施。

（4）具體實施第二步中提出的措施，使第一步中找出的約束環節不再是企業的約束。

（5）回到步驟1，別讓惰性成為約束，持續不斷地改善。

工程機械企業運用TOC理論，就是運用OPT的9條生產作業計劃制訂原則，即：

（1）不要平衡生產能力，而要平衡物流。OPT認為生產能力的平衡實際是做不到的，必須在市場波動這個前提下追求物流平衡。所謂物流平衡就是使各個工序都與瓶頸環節同步，以求生產周期最短、在制品最少。

（2）非瓶頸資源的利用水平不是由自身潛力所決定，而是由系統的約束來決定。所謂約束即瓶頸（也稱瓶頸資源），是指實際生產能力小于或等于生產負荷的資源。這一類資源限制了整個企業產出的數量，其余的資源則為非瓶頸資源。

（3）資源的利用（Utilization）和“活力” （Activation）不是一碼事。“利用”是指資源應該利用的程度，“活力”是指資源能夠利用的程度；“利用”注重的是有效性，而“活力”注重的則是可行性。

（4）瓶頸損失1小時，相當于整個系統損失1小時。

（5）非瓶頸上節約開1小時，無實際意義，只是造成了相關設備的閑置，不能提高產銷率。因為瓶頸制約著產銷率。

（6）瓶頸制約了系統的產銷率和庫存。產銷率是單位時間內生產出來并銷售出去的量，即通過銷售活動獲取金錢的速度；生產出來而賣不掉的產品，只能是庫存。

（7）轉運批量可以不等于1，而且在大多數情況下不應該等于加工批量。OPT把在制品庫存分為兩種不同的批量形式，即轉運批量（指工序間運送一批零件的數量）和加工批量（指經過一次調整準備所加工的同種零件的數量）。

（8）加工批量不是固定的，應該是隨時間而變化。

（9）優先權只能根據系統的約束來設定，提前期是作業計劃的結果（不是預先設定的）。

TOC運用到工程機械企業生產計劃時運算邏輯如圖4所示。

從圖4可以看出工程機械企業必須先進行能力配套，再進行物料配套，這樣才能真正提高存貨周轉率。瓶頸計劃是控制供應鏈生產節奏的關鍵，就像是音樂會的指揮。要提高存貨周轉率，那么瓶頸后不允許留取庫存，留取庫存就是降低存貨周轉率。瓶頸前必須有庫存，但必須控制量，過大也降低存貨周轉率。那么非瓶頸計劃要完全服從瓶頸計劃，要服從指揮。

工程機械企業的ERP計劃只能通過MRP來解決物料齊套性，因而必須在MRP運行之前，先進行能力齊套約束檢查，從而保證計劃的可執行性，這對于任何一家工程機械生產企業來講，都是非常重要的。

3．1．4物料需求計劃（MRP）

主生產計劃確認后，系統將會對主計劃運行MRP，系統根據整機部件的采購提前期，自動生成供應商的預測交貨計劃（forecast delivery schedule），該預測交貨計劃可以是滾動的，從而用以指導供應商的生產及配送計劃。而基于ERP系統，可以實現對交貨計劃的每天更新，確保供應商適時了解總裝廠的主計劃變化情況（如圖5所示）。

3．1．5工程機械行業生產主計劃運行模式

工程機械生產主計劃的來源有兩方面：一方面是銷售中心根據經銷商反饋，制訂滾動的銷售計劃：一方面是銷售中心的緊急插單或進出口公司的銷售訂單，生產主計劃的準確與否，直接影響到采購計劃的準確程度，即配套供應商能否均衡生產。同時，主計劃不同時段計劃的對象不一樣，離當前時間越近，計劃的對象越具體，反之，計劃的對象往往是機型。

生產主計劃經過產銷協同確認后，MRP根據材料明細清單，考慮庫存、已訂貨、在途物料，對主計劃內容進行計算。此時，ERP系統將一個滾動的送貨日程表給配送單位，送貨日程表是一個用于指導配送方計劃預測的依據。送貨日程表的時間可以是前細后粗，即前面明確到天，后面明確到周或月的格式。

根據生產累計提前期，生產主部門把主計劃轉為生產順序計劃（即上面的計劃行），明確了生產線的上線順序。

生產順序控制系統 （Sequence Controlling System， 簡稱SCS），根據生產線的上線順序，考慮到生產線的生產節拍和配送物料的配送節拍，生成JIT配送指令。在JIT配送指令中，可以明確送貨時間到分鐘，它的主要作用是用于指導配送執行。

配送方根據配送指令送貨，總裝廠按配送指令收貨，減少收貨的動作，加快收貨處理的時間。

根據配送指令的收貨明細，可以形成供應商的開票明細，供應商根據開票明細，進行開票，形成應付賬款。

在生產執行時，對生產進行報工，系統自動確認相關的人工和機器成本，與產品成本核算關聯。

整機生產完以后，憑ERP系統中的發貨單，將產品發運給經銷商，ERP系統自動結轉銷售成本，財務根據發貨單，進行銷售開票，確認應收賬款。

轉貼于

3．2 生產排程

有了能力平衡，有了按照TOC理論計算出的科學合理的生產計劃，應該很好了吧？其實不然，對于指導具體生產來說，這還是差得很遠。現在我們以一個假想例子來說明。

ERP系統計算出了一套生產作業計劃，即為所有生產資源安排工作的作業計劃?，F在，由一個有經驗的車間老調度員來判斷這個ERP計劃系統是否可以用的，他將如何做？

首先，他會逐一檢查每個工序的時間安排，看它們之間的次序和邏輯關系是否符合企業生產工藝的邏輯關系要求；其次，他會觀察這個計劃中對每個資源的安排是否合理，有沒有一個時間內同時干兩件事沖突的情況發生；最后，他還要看在計劃時間內物料能否及時供應。只有當他確認沒有這些問題之后，他才會認可：這個計劃已經是一個“可行”的計劃了，也就是說，照此計劃一定可以完成生產任務。

但是，還有一個關鍵的事情，老調度員根據自己習慣的做法，手工制訂了一個作業計劃，他把這兩個計劃一對比，發現問題了。手工的計劃可以8個小時完成全部工作，而計算機的計劃需要9個小時。或者手工計劃可以在8：00完成而計算機的計劃要在9：00點完成。原因在于：計算機對某幾個工序的順序安排雖然可行但是不合理，而老調度員根據長期經驗早已清楚此時安排工序應該哪個先、哪個后、哪些并行比較好，結果可以得到更短時間完成的計劃。這是一種優化安排，而計算機沒有找到這種安排方法，所以計算機給出的是一個“可行”的，但是“不是最佳”的計劃。理想中計算機應自動計算出一個比手工計劃更好更優化的排產方案結果，指導人如何工作。這樣的軟件才能體現出“企業資源計劃”的威力。否則，不能滿足最優化排程的生產計劃，在企業生產中還是無法代替手工。

這個例子凸現出了一個世界性的關鍵技術瓶頸：一個生產過程可能有無窮多種“可行”的安排方式，但是必須從中找出一個“最優”的計劃，即使不能達到最優，起碼要比人的手工計劃更優，這才是一套車間或工段可用的生產計劃，否則企業還是用不起來。

找出“可行”計劃的難度已經很大，找出“優化”計劃的難度更大。不僅要處理錯綜復雜的約束條件，還要從幾乎無窮多種滿足約束的可行方案中找到優化排程方案。怎樣才能找到這種優化的計劃？這是ERP系統共同面對的真正瓶頸問題，沒有ERP系統可以完全解決，企業自己只能開發出適合自己的生產排產模型，這需要根據企業的產品特點、生產節拍、交貨期、工藝路線、資源情況等條件，進行排產，下達生產指令，使用哪些資源、加工時間及加工的先后順序，以獲得產品制造時間或成本的最優化。

實際生產環境是變化的。加工路徑：在實際生產中，作業的加工路徑可能需要動態改變；隨機事件和擾動：比如設備損壞、加工操作失敗、原料短缺、加工時間／到達時間／交貨期的改變等；每個產品的生產批次的經濟批量是不一樣的，新產品與老產品生產方式和時間都差距很大，把這些變化的TOC約束因素也要考慮到生產排程模型中，這樣開發出的生產排程插件才能更加靈活實用。

3．3 配送管理

制訂了科學的生產計劃和排產計劃，但是，所有的單據靠人工輸入，數據輸入滯后1天的時間，導致信息不能JIT。許多的信息要人工記錄，未能及時準確地進入系統，沒有按照節拍來送貨，這個問題不解決，會極大地影響“生產計劃和制造管理”，其結果是系統和實際作業兩張皮，反過來會完全影響到MRP運算，計劃再科學，考慮再周全，也是無法指導整個生產體系的。因此，人工數據采集成為生產計劃的“瓶頸”。

裝配車間調度提前一天JIT CALL計劃（裝配生產順序），配送方可以了解配送計劃。根據JIT CALL，在配送前（通常是半天，視生產線節拍），配送方生成本次配送的明細（即配送指令單），按配送指令明細內容，把貨送到指定的總裝工位?？傃b車間根據配送，確認實際收貨數量，進行收貨，提高收貨處理速度。財務部門根據總裝確認的收貨明細，和供應商結算。

有了配送的管理，在生產執行層面，大大簡化了倉庫管理人員、供應商和車間接收貨物人員在系統中的操作；在生產管理層面，建立了裝機順序、裝機順序下達、配送指令、配送指令收貨的一整套體系，優化了總裝車間和內部配送方及外部配送方的信息溝通，同時降低了裝機順序不可執行的風險，從而徹底解決最后的“瓶頸”，提高了車間作業效率，降低了供應鏈存貨，有效保證了生產計劃在執行層面的操作性、準確性和及時性（參見圖6）。

綜上所述，對于工程機械行業的生產計劃管理，目前很難有成熟的ERP系統完全滿足這種多品種小批量、產品工藝復雜、生產計劃靈活多變、典型離散制造的特點，解決工程機械行業的生產計劃管理這些難題，必須根據TOC約束理論，結合企業自身實際和所選ERP軟件，開發必要的增強插件，逐一解決各環節的“瓶頸”，彌補ERP系統不足，增強生產計劃管理的科學性和合理性使企業快速響應市場需求，提升企業核心競爭能力。

主要

［1］［美］艾利·高德拉特．關鍵鏈［M］． 北京：電子工業出版社，2006.

［2］［美］艾利·高德拉特．絕不是靠運氣［M］．北京：電子工業出版社，2006.

［3］［美］艾利·高德拉特．仍然不足夠［M］．北京：電子工業出版社，2006.

篇（10）

南京航空航天大學機械工程及自動化專業業務培養目標是本專業培養具備機械設計、制造、自動化基礎知識與應用能力，能在工業生產第一線從事機械工程及自動化領域內的設計制造、科技開發、應用研究、運行管理和經營銷售等方面工作的高級技術人才。

南京航空航天大學機械工程及自動化專業業務培養要求是本專業學生主要學習機械設計、制造的基礎理論、受到現代機械工程師的基本訓練,具有從事機構設計、制造及生產管理、控制的基本能力。

（來源：文章屋網 ）

篇（11）

DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2016.03.089

0 引言

巖石巷建設難度比較大，需要消耗時間比較長，但是在此區域的煤炭含量豐富，選擇科學合理的機械化技術，可以保證有效的完成此部分煤炭資源的開采。從這個角度來講，積極探究煤礦巖石巷道掘進工程中礦山掘進機械化作業顯得尤為必要。

1 煤礦巖巷掘進機械化作業的必要性

一般情況下，在采掘作業面完成對應開采任務之前，就需要對于作業面進行延伸，由此保證后續各項工作的開展，只要做好礦井建設與延伸工作，就可以保證煤礦開采的穩定性和高產性。也就說如果掘進作業受到影響，那么煤炭生產效益也難以展現出來。從當前我國煤炭行業發展形勢來看，雖然取得了很多的成績，但是其在機械化程度方面的缺陷，已經使得我國煤炭開采行業處于落后的狀態，并且可能使得煤炭出現減產或者停產的情況。在礦井開拓工程中，巖石巷道掘進施工環節是比較重要的環節，其占據的工程總量比較大，主要有破巖，裝運和支護三個工序組成，并且彼此之間形成相互影響的關系格局。在此過程中使用先進的機械設備，可以保證掘進質量，還可以在較短的時間內完成掘進任務，這才是實現煤礦高產穩產的重要目標。

2 分析煤礦巖石巷道掘進工程中礦山掘進機械技術的應用

煤礦巖石巷道掘進工程中主要使用到的機械技術，是決定當前煤礦巖石巷道掘進工程機械化水平的關鍵所在。下面我們結合當前我國煤礦巖石巷道掘進工程實踐案例，探究在實踐過程中運用到的煤礦巖石巷道掘進工程機械技術：

2.1 懸臂式掘進機的使用

作為煤礦巖石巷道掘進機械的常用設備，其作用主要體現在：其一，懸臂式掘進機掘進；其二，膠帶運輸機出煤；其三，單體錨桿鉆機支護。在上述掘進作業方式的基礎上，發揮機械技術的最大優勢。具體來講其主要體現在以下幾個方面：以液壓傳動系統為主導，結構簡單，操作很簡單，對于煤礦井下作業環境能夠適應；電氣系統實現了PLC控制，并且可以自動實現監測和故障診斷，這對于促進掘進機的運行效益提升而言是至關重要的；整體結構比較緊湊，工作性能穩定，采掘作業更加高效；先進的模塊化設計，可以使得系統具備簡易的操控和檢修的特點，使得機械的使用效率得以明顯的提升。

2.2 連續采掘機械的應用

連續采煤機，是在先進煤礦井下巖巷快速掘進技術的基礎上形成的技術系統，其能夠被運用到多巷道掘進過程中去。尤其對于同一系采煤機而言，即使不能實現同時作業，也可以使用多巷道掘進交叉作業的方式來處理。具體來講，就是連續采煤機先進入到需要掘進的煤礦井下巷道里面去，在掘進一段距離之后，延伸到另外一條巖巷中去，在此基礎上設定支護點，保證后續交替循環作業的開展，這就是掘進與支護平行作業的實現方式。

2.3 全液壓鉆車的應用

全液壓鉆車的生產作業線，不僅僅能夠使得勞動效率得以提升，還使得井下作業人員的勞動強度得以減輕，這對于營造安全的生產環境，提高煤礦井下單巷掘進水平來講，是很有必要的。全液壓裝車的推進裝置，支臂和千斤頂都是以液壓系統來設計的，工作油缸前設置的有液壓鎖，保證鉆車在運行的時候，不會因為符合變化或者振動，出現自身位置改變的問題。一般在進行掘進作業的時候，應該使用全液壓鉆車，積極去改善作業條件，提高生產效率。

3 分析煤礦巖巷道掘進機械化發展的實現路徑

煤礦巖巷道掘進機械化發展水平的不斷提升，在煤礦巖巷道掘進方面的實踐經驗不斷積累，煤礦巖巷道掘進機械技術也會慢慢朝著智能化，多元化，集約化的方向發展和進步。面對這樣的未來，筆者認為還應該積極做好以下幾個方面的工作：其一，注重煤礦巖巷道掘進機械設備的采購，結合自身的采煤生產需求，配備足夠的煤礦巖巷道掘進機械設備，保證各項工作都能夠切實的開展下去；其二，實現對于煤礦巖巷道掘進機械的研發，以生產需求為引導，強化在此方面的理論研究和實驗，正確生產出更多更加先進的機械技術系統，以實現實際煤礦開采機械化程度的提升；其三，注重煤礦巖巷道掘進機械設備使用技巧的培訓和教育，使得施工人員懂得如何使用這樣的設備去開展實際的施工工作，并且找到平時操作的缺陷，保證施工人員的機械化操作水平的不斷提高；其四，注重實現對于煤礦巖巷道掘進機械的科學管理，形成健全的維護和保養制度，要求每一位使用人員能夠切實依照使用規范來操作，由此保證機械設備處于正常的運行狀態；其五，引入國外先進的煤礦巖石巷道掘進設備和技術，實現與國際煤礦開采企業之間的合作，實現自身技術素質的不斷提升，找到我們在機械化程度方面的缺陷和不足，由此實現自身技術理論體系的不斷提升；其六，注重在煤礦巖巷道掘進機械技術研究方面的投入，鼓勵更多的專家學者從計算機技術，機械設備通信技術等多個角度入手，實現機械設備一體化理論的發展，從而引導我國煤礦巖巷道掘進機械技術的科學發展和進步。

4 結語

綜上所述，煤礦巖石巷道掘進工程質量的高低，與掘進機械技術素質的強弱，與掘進機械設備的合格性之間存在很大的關聯。我們應該針對于當前煤礦巖石巷道掘進工程機械化水平存在的問題，分析造成這種格局的原因，進而采取對應的措施來改善和調整。相信隨著在煤礦巖石巷道掘進工程中機械操作經驗的積累，機械化理論研究的深入，我國在此方面的機械化水平會得到更大的提升。

參考文獻：