戶籍制度論文大全11篇

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篇（1）

一、小城鎮(zhèn)戶籍制度改革進程回顧

農(nóng)村改革后大量的農(nóng)民進城謀生。因此1984年國務(wù)院發(fā)出《國務(wù)院關(guān)于農(nóng)民進入集鎮(zhèn)落戶問題的通知》，允許農(nóng)民自理口糧到縣城以下的集鎮(zhèn)入戶居住，發(fā)給《自理口糧戶口簿》。這是對50年代以來戶口管理體制的一個重大突破。自理口糧對農(nóng)民的吸引力不大，1990年全國自理口糧人口428萬人，1993年只上升到470萬人[1]，出現(xiàn)這種情況的原因可能是小城鎮(zhèn)的經(jīng)濟缺乏活力。以1993年為例，在自理口糧就業(yè)人口中，從事工業(yè)的占26.7%、商業(yè)的占23.2%、服務(wù)業(yè)的占17.7%、建筑業(yè)的占10.7%、交通運輸業(yè)的占6.1%、其他的占15.6%，從這個結(jié)構(gòu)可以看出為小城鎮(zhèn)自身經(jīng)濟服務(wù)的就業(yè)人口占半數(shù)以上。讓農(nóng)民自理口糧到城鎮(zhèn)，而小城鎮(zhèn)給農(nóng)民的機會有限，因此吸引力也有限。

1992年公安部出臺的《關(guān)于實行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)居民戶口制度的通知》，決定實行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)戶口制度，范圍是小城鎮(zhèn)、經(jīng)濟特區(qū)、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)等，對象是外商親屬、投資者、被征地的農(nóng)民。在這一基礎(chǔ)上，1992年山東省政府出臺了“山東省地方城鎮(zhèn)戶口”政策，其他大部分地方采取的是“藍印戶口”這種更加機動的戶籍政策。藍印戶口是一種介于正式戶口與暫住戶口之間的戶籍，因使用的印章為藍色而得名。擁有藍印戶口的人基本上可以享受正式戶口的利益，但是要經(jīng)過若干年后才能夠轉(zhuǎn)變?yōu)檎綉艨凇Ｗ钤绮捎盟{印戶口的以中小城市居多，在一些地方的小城鎮(zhèn)也實行藍印戶口。藍印戶口的條件和價值與城鎮(zhèn)的地位是緊密聯(lián)系在一起的，城鎮(zhèn)地位越高，得到藍印戶口的條件也越高。

1997年在全國近400個小城鎮(zhèn)進行戶籍改革試點。從1998年開始，各地逐步開放小城鎮(zhèn)戶籍。在這方面，中西部地區(qū)開放的步伐邁得比較大。例如1998年貴州省在10個小城鎮(zhèn)進行試點，在貴州省公安廳的《小城鎮(zhèn)戶籍改革試點方案》中規(guī)定，在小城鎮(zhèn)中有合法穩(wěn)定的非農(nóng)職業(yè)或者穩(wěn)定的生活來源，有合法的固定居所后居住滿兩年，就可以辦理小城鎮(zhèn)的常住戶口，并且不允許收取城鎮(zhèn)增容費。

2000年中央和國務(wù)院出臺了《關(guān)于促進小城鎮(zhèn)健康發(fā)展的若干意見》，規(guī)定對縣級市市區(qū)及以下的城鎮(zhèn)，只要有合法固定住所、穩(wěn)定職業(yè)或生活來源的農(nóng)民，均可根據(jù)本人意愿轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)戶口。在這一政策的推動下，各地對小城鎮(zhèn)戶籍的開放速度也相應(yīng)加速。2001年國務(wù)院批轉(zhuǎn)公安部《關(guān)于推進小城鎮(zhèn)戶籍管理制度改革的意見》，對小城鎮(zhèn)的戶籍改革進一步放寬，至此絕大多數(shù)小城鎮(zhèn)的戶籍基本上對農(nóng)民開放了。

在開放小城鎮(zhèn)戶籍這場改革中，對開放戶籍促進城鎮(zhèn)化寄予了太多的希望。其實從1997年開始小城鎮(zhèn)的戶籍試點改革到現(xiàn)在，小城鎮(zhèn)對農(nóng)民的吸引力并沒有明顯的增強，沒有出現(xiàn)大量農(nóng)民遷入小城鎮(zhèn)的情況。例如1999年在安徽渦陽縣竟然要把城鎮(zhèn)戶籍以每個600元的價格攤派出售[2]。河南省小城鎮(zhèn)的戶籍開放后，對農(nóng)民的吸引力不大，在一些改革試點小城鎮(zhèn)竟然沒有一個人申報[3]。為什么小城鎮(zhèn)的戶籍改革沒有引起大的反響，這從小城鎮(zhèn)人口狀況可以得到有益的啟示。

二、小城鎮(zhèn)人口狀況

關(guān)于小城鎮(zhèn)的人口統(tǒng)計比較混亂，不同的資料來源有出入。資料不一致的一個重要原因是統(tǒng)計口徑問題，按照中國的戶籍管理制度，一個鎮(zhèn)人口的身份至少有兩種類型，農(nóng)業(yè)人口與非農(nóng)業(yè)人口，在一些鎮(zhèn)中則可能還有“自理口糧人口”、“藍印戶口”、“地方城鎮(zhèn)戶口”等等。按照戶口所在地又可以劃分成本地人和外來人口，而外來人口中又可以劃分為辦理了暫住手續(xù)與沒有辦理的兩類。按行政區(qū)劃來劃分鎮(zhèn)人口，時常會產(chǎn)生誤導(dǎo)。因為大多數(shù)小城鎮(zhèn)的管轄范圍都比較大，包含了大量的農(nóng)村，容易夸大小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模。目前小城鎮(zhèn)的范圍界定也有待完善，因為在一些地方，隨著小城鎮(zhèn)的發(fā)展、城鎮(zhèn)人口規(guī)模的擴大、農(nóng)村工業(yè)的發(fā)展，鎮(zhèn)與周邊農(nóng)村在地理上已經(jīng)連成一片，如果用原來的行政區(qū)域來計算小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模則容易縮小其實際的人口數(shù)量。鑒于上述情況，在本文中對小城鎮(zhèn)人口的描述分析存在一定的局限，只能是一種概況性的介紹。

表1與表2是來自不同資料的全國性小城鎮(zhèn)人口資料，表1是歷史性的回顧，表2是時間剖面的狀況。表2的資料并不完整，缺了接近2000個鎮(zhèn)的數(shù)據(jù)，占當(dāng)年全部城鎮(zhèn)數(shù)量的10%。如果比較兩張表的數(shù)據(jù)，可以看出兩者之間在平均人口規(guī)模上有比較大的差異，而在平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模上的差異比較小，導(dǎo)致這種差異的原因是統(tǒng)計范圍的不同，前者是用鎮(zhèn)行政區(qū)劃統(tǒng)計，因此規(guī)模偏大，后者用建成區(qū)，因此規(guī)模偏小。由于農(nóng)業(yè)人口大部分居住在鎮(zhèn)的建成區(qū)外，用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計導(dǎo)致的差距比較大。又因為非農(nóng)業(yè)人口主要集中在鎮(zhèn)的建成區(qū)內(nèi)，所以用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計導(dǎo)致的差距相對比較小。上述的兩個資料都有缺陷，但是相比之下用建成區(qū)統(tǒng)計的資料更加符合實際情況。

表1部分年份小城鎮(zhèn)基本情況

附圖

資料來源：[1]《中國統(tǒng)計年鑒》（相關(guān)年份），中國統(tǒng)計出版社.

[2]《中國人口統(tǒng)計年鑒》（2000年），中國統(tǒng)計出版社，2000年.

[3]《中國人口年鑒》(1985)，中國社會科學(xué)出版社，1985年.

根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，從60年代初期開始到改革開放前的20年間，全國小城鎮(zhèn)在數(shù)量和人口規(guī)模上長期處于停滯狀態(tài)。改革開放以后，小城鎮(zhèn)的數(shù)量從1980年不足3000增長到1999年接近2萬個，平均每年增長率為10.5%；人口規(guī)模從5693萬增加到37637萬，平均每年增長率也為10.5%。雖然近年來小城鎮(zhèn)有較大的發(fā)展，但是分析一下卻可以看出小城鎮(zhèn)發(fā)展有兩個問題。第一個是作為小城鎮(zhèn)主體的非農(nóng)業(yè)人口，從1980年到1999年的平均年增長率只有2.8%，扣除了人口的自然增長因素，小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口遷移增長率實際上是很低的。第二個是在1980年平均每個小城鎮(zhèn)有1.5萬的非農(nóng)業(yè)人口，到1999年平均每個小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口不到4000人。小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模的縮小主要有三個原因，一是部分人口規(guī)模大的小城鎮(zhèn)發(fā)展為小城市，二是新增加的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模小，三是因為戶籍制度的限制，大量在小城鎮(zhèn)從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的“農(nóng)業(yè)人口”沒有被承認是非農(nóng)業(yè)人口。

表21999年各地帶小城鎮(zhèn)人口情況人／個

地帶平均人口平均非農(nóng)業(yè)人口平均勞動力人數(shù)平均企業(yè)人員數(shù)

東部5842241531551516

中部511923782489857

西部331214601676505

全國5009216926121077

說明：①共17260個鎮(zhèn)資料，根據(jù)這些鎮(zhèn)的資料計算，下同。

②此表的人口指的是鎮(zhèn)區(qū)的人口。

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

前幾年大量的縣城轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘校瑢?dǎo)致剩下的小城鎮(zhèn)人口規(guī)模普遍不大，全國大約70%的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模不到5000人，非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模不到2000人。小城鎮(zhèn)人口規(guī)模超過2萬，或非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模超過1萬的小城鎮(zhèn)，占全部城鎮(zhèn)的比重在3%左右。從空間的角度看，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模以東部地帶為最大，中部次之，西部最低。例如東部地帶小城鎮(zhèn)平均人口規(guī)模比西部高76.4%，東部地帶小城鎮(zhèn)平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模比西部高65.4%。根據(jù)17260個鎮(zhèn)的資料，在人口規(guī)模最小的2000個鎮(zhèn)中，約50%在西部地區(qū)。

表31999年各地帶小城鎮(zhèn)人口規(guī)模分布%

附圖

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

表41999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模分布%

附圖

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

由于大部分小城鎮(zhèn)人口規(guī)模小，只要增加幾千人就可以讓不少城鎮(zhèn)人口倍增，由此帶來生活環(huán)境惡化，就業(yè)機會減少等問題，因此短期內(nèi)大多數(shù)小城鎮(zhèn)人口增長的空間不大。

三、小城鎮(zhèn)人口中實際非農(nóng)業(yè)人口估算

在前面談到小城鎮(zhèn)發(fā)展過程中，大量從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的“農(nóng)業(yè)人口”得不到承認為合法的非農(nóng)業(yè)身份，這部分人在目前的城鎮(zhèn)人口中占相當(dāng)大的一部分。同時在部分小城鎮(zhèn)中存在大量的外來勞動力，在有資料的城鎮(zhèn)中，有1226個鎮(zhèn)的企業(yè)中的就業(yè)人數(shù)超過有當(dāng)?shù)貞艏膭趧恿θ藬?shù)，表明大量外來人口存在。這種情況以東部居多，數(shù)量最多的分別是廣東、江蘇和重慶。如果大量實際從事非農(nóng)業(yè)工作者的身份得到確認，對城鎮(zhèn)戶籍管理有益，這些城鎮(zhèn)將是戶籍制度改革的最大受益者。

表5企業(yè)人數(shù)超過鎮(zhèn)勞動力總數(shù)的城鎮(zhèn)分布

地區(qū)數(shù)量（個）比重(%)

東部65053.0

其中：江蘇14311.7

廣東14812.1

中部27022.0

西部30625.0

其中：重慶13511.0

全國1226100.0

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

到底小城鎮(zhèn)中有多少人口應(yīng)該屬于非農(nóng)業(yè)人口，這是無法準確回答的問題，因為在小城鎮(zhèn)中，有些家庭內(nèi)部的成員可以分別從事農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)工作，也有相當(dāng)一部分人是同時兼職農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)。不過還是可以對目前小城鎮(zhèn)中實際非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模作一大略估計，下面是估計的公式：

期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口＝1.8×（企業(yè)人員數(shù)＋勞動力人數(shù)×0.1）

這一公式的基本思路是：第一，按目前中國城鎮(zhèn)的實際情況，每個非農(nóng)業(yè)勞動力供養(yǎng)1.8人（包括勞動力本人在內(nèi)）；第二，在一個鎮(zhèn)內(nèi)部的勞動力中至少有10%的人是從事行政管理、文教衛(wèi)生、商業(yè)和服務(wù)業(yè)，應(yīng)該說10%這一比重可能偏低。用這一公式計算出的城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模，本文稱為期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口。表6是根據(jù)公式計算的結(jié)果，從中可知全國小城鎮(zhèn)中，實際屬于非農(nóng)業(yè)的人口要比統(tǒng)計數(shù)多50%左右，其中東部地區(qū)大約多70%，中西部則在30%左右。要強調(diào)的是這些期望可在小城鎮(zhèn)增加的非農(nóng)業(yè)人口中，70%以上在東部地區(qū)。

從期望可增加的小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量上看，除了局部地區(qū)之外，小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口的增長并非是無限的，它受到小城鎮(zhèn)就業(yè)條件的限制。除了少數(shù)以交通、旅游、集市貿(mào)易為主要產(chǎn)業(yè)的小城鎮(zhèn)之外，大部分小城鎮(zhèn)人口增長在很大程度上受到其企業(yè)發(fā)展的制約，只要沒有一定數(shù)量和規(guī)模的企業(yè)存在，讓小城鎮(zhèn)人口大發(fā)展是空中樓閣。根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，全國平均每個小城鎮(zhèn)只有大約1000人的企業(yè)員工。東部地區(qū)多些，平均有1500人左右，西部平均只有500人上下。而從表7的數(shù)據(jù)中可知，全國接近40%的小城鎮(zhèn)中，企業(yè)員工數(shù)量不足250人，在西部地區(qū)這一比重是接近60%。從企業(yè)情況看，目前大部分小城鎮(zhèn)容納大量人口就業(yè)的前景并不樂觀。

表61999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口增長潛力萬人，%

地帶實際非農(nóng)業(yè)人口期望可增加期望可增加非

非農(nóng)業(yè)人口①農(nóng)業(yè)人口比重②

東部1935130967.6

中部118933428.9

西部62017728.5

全國3744182048.6

注：①期望可增加非農(nóng)業(yè)人口＝A類城鎮(zhèn)的期望非農(nóng)業(yè)人口-A類城鎮(zhèn)的實際非農(nóng)業(yè)人口

A類城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＞實際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)

B類城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＜實際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)

②期望可增加非農(nóng)業(yè)人口比重＝期望可增加非農(nóng)業(yè)人口／實際非農(nóng)業(yè)人口

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

表71999年各地帶小城鎮(zhèn)企業(yè)員工人數(shù)規(guī)模分布%

附圖

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

從期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口和小城鎮(zhèn)企業(yè)規(guī)模的分析中可以得知，通過戶籍制度改革可以讓一些實際上已經(jīng)在小城鎮(zhèn)工作的人得到戶籍，但是靠這類人口來增加小城鎮(zhèn)人口的作法在東部地區(qū)可以比較有效，在中西部地區(qū)的效果不大

四、關(guān)于小城鎮(zhèn)人口與小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的幾點討論

在對小城鎮(zhèn)人口狀況有一定了解的基礎(chǔ)上，可以從人口的角度對小城鎮(zhèn)戶籍制度改革作一點討論。

首先，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模普遍太小，對大多數(shù)服務(wù)行業(yè)來說，根本達不到許多服務(wù)業(yè)所能生存的“門檻人口”。在這些城鎮(zhèn)中，要依靠企業(yè)中就業(yè)人口的大量增加，拉動服務(wù)業(yè)人口的增加才可能發(fā)展。其實從“自理口糧”人口對小城鎮(zhèn)發(fā)展起的作用有限這一事實，也可以看到開放小城鎮(zhèn)戶籍對大部分小城鎮(zhèn)的發(fā)展幫助有限。

其次，在市場經(jīng)濟體制下，人口的流動主要是受到勞動力市場的影響，從目前小城鎮(zhèn)的人口狀況看，大多數(shù)小城鎮(zhèn)的勞動力市場潛力有限。大部分企業(yè)規(guī)模小，容納勞動力的能力極有限。根據(jù)《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》中數(shù)據(jù)計算，在小城鎮(zhèn)中平均每個企業(yè)的規(guī)模12人，其中東部地區(qū)平均16人，中部地區(qū)平均9人，西部地區(qū)平均7人，可以說相當(dāng)部分企業(yè)是處于小作坊的水平。沒有就業(yè)機會，白給農(nóng)民一個小城鎮(zhèn)戶籍對農(nóng)民沒有實質(zhì)意義。

第三，目前戶籍制度改革并不限于小城鎮(zhèn)，大多數(shù)小城市的戶籍已經(jīng)相當(dāng)開放，甚至于石家莊這樣大城市的戶籍也基本上開放，與小城鎮(zhèn)相比，城市的吸引力遠大得多，而且對石家莊這樣的城市來說，戶籍開放后也沒有出現(xiàn)大量人口涌入的局面。因此只要小城鎮(zhèn)的就業(yè)機會無法超過城市，那么小城鎮(zhèn)的戶籍吸引力就有限。

第四，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實質(zhì)是什么，目的是什么。根據(jù)目前小城鎮(zhèn)人口現(xiàn)狀，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實質(zhì)是承認大批在小城鎮(zhèn)工作、生活的人口，他們的身份已經(jīng)不是農(nóng)民，其目的應(yīng)該是方便人口管理。如果把小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的目的定位在促進農(nóng)村城鎮(zhèn)化上，從前面的分析看，很可能要失望的。

第五，小城鎮(zhèn)戶籍改革的效果存在地區(qū)差距。在東部地區(qū)小城鎮(zhèn)的發(fā)展水平比較高，在珠江三角洲地區(qū)、長江三角洲地區(qū)、特大城市的郊區(qū)，戶籍改革對小城鎮(zhèn)規(guī)模的發(fā)展會有相當(dāng)大的促進作用。相反在廣大的中西部地區(qū)，簡單通過開放小城鎮(zhèn)戶籍，甚至是開放城市戶籍，對城鎮(zhèn)化的促進作用依然有限。

收稿日期：2002-1-21；修訂日期：2002-4-3

【參考文獻】

篇（2）

要了解小城鎮(zhèn)對周圍農(nóng)村發(fā)展的作用，了解小城鎮(zhèn)的人口容量，就必須研究小城鎮(zhèn)的人口問題。也只有對小城鎮(zhèn)的人口問題有比較深入的了解，才可能對小城鎮(zhèn)的戶籍制度改革有清楚的認識。

一、小城鎮(zhèn)戶籍制度改革進程回顧

農(nóng)村改革后大量的農(nóng)民進城謀生。因此1984年國務(wù)院發(fā)出《國務(wù)院關(guān)于農(nóng)民進入集鎮(zhèn)落戶問題的通知》，允許農(nóng)民自理口糧到縣城以下的集鎮(zhèn)入戶居住，發(fā)給《自理口糧戶口簿》。這是對50年代以來戶口管理體制的一個重大突破。自理口糧對農(nóng)民的吸引力不大，1990年全國自理口糧人口428萬人，1993年只上升到470萬人[1]，出現(xiàn)這種情況的原因可能是小城鎮(zhèn)的經(jīng)濟缺乏活力。以1993年為例，在自理口糧就業(yè)人口中，從事工業(yè)的占26.7%、商業(yè)的占23.2%、服務(wù)業(yè)的占17.7%、建筑業(yè)的占10.7%、交通運輸業(yè)的占6.1%、其他的占15.6%，從這個結(jié)構(gòu)可以看出為小城鎮(zhèn)自身經(jīng)濟服務(wù)的就業(yè)人口占半數(shù)以上。讓農(nóng)民自理口糧到城鎮(zhèn)，而小城鎮(zhèn)給農(nóng)民的機會有限，因此吸引力也有限。

1992年公安部出臺的《關(guān)于實行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)居民戶口制度的通知》，決定實行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)戶口制度，范圍是小城鎮(zhèn)、經(jīng)濟特區(qū)、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)等，對象是外商親屬、投資者、被征地的農(nóng)民。在這一基礎(chǔ)上，1992年山東省政府出臺了“山東省地方城鎮(zhèn)戶口”政策，其他大部分地方采取的是“藍印戶口”這種更加機動的戶籍政策。藍印戶口是一種介于正式戶口與暫住戶口之間的戶籍，因使用的印章為藍色而得名。擁有藍印戶口的人基本上可以享受正式戶口的利益，但是要經(jīng)過若干年后才能夠轉(zhuǎn)變?yōu)檎綉艨凇Ｗ钤绮捎盟{印戶口的以中小城市居多，在一些地方的小城鎮(zhèn)也實行藍印戶口。藍印戶口的條件和價值與城鎮(zhèn)的地位是緊密聯(lián)系在一起的，城鎮(zhèn)地位越高，得到藍印戶口的條件也越高。

1997年在全國近400個小城鎮(zhèn)進行戶籍改革試點。從1998年開始，各地逐步開放小城鎮(zhèn)戶籍。在這方面，中西部地區(qū)開放的步伐邁得比較大。例如1998年貴州省在10個小城鎮(zhèn)進行試點，在貴州省公安廳的《小城鎮(zhèn)戶籍改革試點方案》中規(guī)定，在小城鎮(zhèn)中有合法穩(wěn)定的非農(nóng)職業(yè)或者穩(wěn)定的生活來源，有合法的固定居所后居住滿兩年，就可以辦理小城鎮(zhèn)的常住戶口，并且不允許收取城鎮(zhèn)增容費。

2000年中央和國務(wù)院出臺了《關(guān)于促進小城鎮(zhèn)健康發(fā)展的若干意見》，規(guī)定對縣級市市區(qū)及以下的城鎮(zhèn)，只要有合法固定住所、穩(wěn)定職業(yè)或生活來源的農(nóng)民，均可根據(jù)本人意愿轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)戶口。在這一政策的推動下，各地對小城鎮(zhèn)戶籍的開放速度也相應(yīng)加速。2001年國務(wù)院批轉(zhuǎn)公安部《關(guān)于推進小城鎮(zhèn)戶籍管理制度改革的意見》，對小城鎮(zhèn)的戶籍改革進一步放寬，至此絕大多數(shù)小城鎮(zhèn)的戶籍基本上對農(nóng)民開放了。

在開放小城鎮(zhèn)戶籍這場改革中，對開放戶籍促進城鎮(zhèn)化寄予了太多的希望。其實從1997年開始小城鎮(zhèn)的戶籍試點改革到現(xiàn)在，小城鎮(zhèn)對農(nóng)民的吸引力并沒有明顯的增強，沒有出現(xiàn)大量農(nóng)民遷入小城鎮(zhèn)的情況。例如1999年在安徽渦陽縣竟然要把城鎮(zhèn)戶籍以每個600元的價格攤派出售[2]。河南省小城鎮(zhèn)的戶籍開放后，對農(nóng)民的吸引力不大，在一些改革試點小城鎮(zhèn)竟然沒有一個人申報[3]。為什么小城鎮(zhèn)的戶籍改革沒有引起大的反響，這從小城鎮(zhèn)人口狀況可以得到有益的啟示。

二、小城鎮(zhèn)人口狀況

關(guān)于小城鎮(zhèn)的人口統(tǒng)計比較混亂，不同的資料來源有出入。資料不一致的一個重要原因是統(tǒng)計口徑問題，按照中國的戶籍管理制度，一個鎮(zhèn)人口的身份至少有兩種類型，農(nóng)業(yè)人口與非農(nóng)業(yè)人口，在一些鎮(zhèn)中則可能還有“自理口糧人口”、“藍印戶口”、“地方城鎮(zhèn)戶口”等等。按照戶口所在地又可以劃分成本地人和外來人口，而外來人口中又可以劃分為辦理了暫住手續(xù)與沒有辦理的兩類。按行政區(qū)劃來劃分鎮(zhèn)人口，時常會產(chǎn)生誤導(dǎo)。因為大多數(shù)小城鎮(zhèn)的管轄范圍都比較大，包含了大量的農(nóng)村，容易夸大小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模。目前小城鎮(zhèn)的范圍界定也有待完善，因為在一些地方，隨著小城鎮(zhèn)的發(fā)展、城鎮(zhèn)人口規(guī)模的擴大、農(nóng)村工業(yè)的發(fā)展，鎮(zhèn)與周邊農(nóng)村在地理上已經(jīng)連成一片，如果用原來的行政區(qū)域來計算小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模則容易縮小其實際的人口數(shù)量。鑒于上述情況，在本文中對小城鎮(zhèn)人口的描述分析存在一定的局限，只能是一種概況性的介紹。

表1與表2是來自不同資料的全國性小城鎮(zhèn)人口資料，表1是歷史性的回顧，表2是時間剖面的狀況。表2的資料并不完整，缺了接近2000個鎮(zhèn)的數(shù)據(jù)，占當(dāng)年全部城鎮(zhèn)數(shù)量的10%。如果比較兩張表的數(shù)據(jù)，可以看出兩者之間在平均人口規(guī)模上有比較大的差異，而在平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模上的差異比較小，導(dǎo)致這種差異的原因是統(tǒng)計范圍的不同，前者是用鎮(zhèn)行政區(qū)劃統(tǒng)計，因此規(guī)模偏大，后者用建成區(qū)，因此規(guī)模偏小。由于農(nóng)業(yè)人口大部分居住在鎮(zhèn)的建成區(qū)外，用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計導(dǎo)致的差距比較大。又因為非農(nóng)業(yè)人口主要集中在鎮(zhèn)的建成區(qū)內(nèi)，所以用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計導(dǎo)致的差距相對比較小。上述的兩個資料都有缺陷，但是相比之下用建成區(qū)統(tǒng)計的資料更加符合實際情況。

表1部分年份小城鎮(zhèn)基本情況

附圖

資料來源：[1]《中國統(tǒng)計年鑒》（相關(guān)年份），中國統(tǒng)計出版社.

[2]《中國人口統(tǒng)計年鑒》（2000年），中國統(tǒng)計出版社，2000年.

[3]《中國人口年鑒》(1985)，中國社會科學(xué)出版社，1985年.

根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，從60年代初期開始到改革開放前的20年間，全國小城鎮(zhèn)在數(shù)量和人口規(guī)模上長期處于停滯狀態(tài)。改革開放以后，小城鎮(zhèn)的數(shù)量從1980年不足3000增長到1999年接近2萬個，平均每年增長率為10.5%；人口規(guī)模從5693萬增加到37637萬，平均每年增長率也為10.5%。雖然近年來小城鎮(zhèn)有較大的發(fā)展，但是分析一下卻可以看出小城鎮(zhèn)發(fā)展有兩個問題。第一個是作為小城鎮(zhèn)主體的非農(nóng)業(yè)人口，從1980年到1999年的平均年增長率只有2.8%，扣除了人口的自然增長因素，小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口遷移增長率實際上是很低的。第二個是在1980年平均每個小城鎮(zhèn)有1.5萬的非農(nóng)業(yè)人口，到1999年平均每個小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口不到4000人。小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模的縮小主要有三個原因，一是部分人口規(guī)模大的小城鎮(zhèn)發(fā)展為小城市，二是新增加的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模小，三是因為戶籍制度的限制，大量在小城鎮(zhèn)從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的“農(nóng)業(yè)人口”沒有被承認是非農(nóng)業(yè)人口。

表21999年各地帶小城鎮(zhèn)人口情況人／個

地帶平均人口平均非農(nóng)業(yè)人口平均勞動力人數(shù)平均企業(yè)人員數(shù)

東部5842241531551516

中部511923782489857

西部331214601676505

全國5009216926121077

說明：①共17260個鎮(zhèn)資料，根據(jù)這些鎮(zhèn)的資料計算，下同。

②此表的人口指的是鎮(zhèn)區(qū)的人口。

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

前幾年大量的縣城轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘校瑢?dǎo)致剩下的小城鎮(zhèn)人口規(guī)模普遍不大，全國大約70%的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模不到5000人，非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模不到2000人。小城鎮(zhèn)人口規(guī)模超過2萬，或非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模超過1萬的小城鎮(zhèn)，占全部城鎮(zhèn)的比重在3%左右。從空間的角度看，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模以東部地帶為最大，中部次之，西部最低。例如東部地帶小城鎮(zhèn)平均人口規(guī)模比西部高76.4%，東部地帶小城鎮(zhèn)平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模比西部高65.4%。根據(jù)17260個鎮(zhèn)的資料，在人口規(guī)模最小的2000個鎮(zhèn)中，約50%在西部地區(qū)。

表31999年各地帶小城鎮(zhèn)人口規(guī)模分布%

附圖

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

表41999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模分布%

附圖

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

由于大部分小城鎮(zhèn)人口規(guī)模小，只要增加幾千人就可以讓不少城鎮(zhèn)人口倍增，由此帶來生活環(huán)境惡化，就業(yè)機會減少等問題，因此短期內(nèi)大多數(shù)小城鎮(zhèn)人口增長的空間不大。

三、小城鎮(zhèn)人口中實際非農(nóng)業(yè)人口估算

在前面談到小城鎮(zhèn)發(fā)展過程中，大量從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的“農(nóng)業(yè)人口”得不到承認為合法的非農(nóng)業(yè)身份，這部分人在目前的城鎮(zhèn)人口中占相當(dāng)大的一部分。同時在部分小城鎮(zhèn)中存在大量的外來勞動力，在有資料的城鎮(zhèn)中，有1226個鎮(zhèn)的企業(yè)中的就業(yè)人數(shù)超過有當(dāng)?shù)貞艏膭趧恿θ藬?shù)，表明大量外來人口存在。這種情況以東部居多，數(shù)量最多的分別是廣東、江蘇和重慶。如果大量實際從事非農(nóng)業(yè)工作者的身份得到確認，對城鎮(zhèn)戶籍管理有益，這些城鎮(zhèn)將是戶籍制度改革的最大受益者。

表5企業(yè)人數(shù)超過鎮(zhèn)勞動力總數(shù)的城鎮(zhèn)分布

地區(qū)數(shù)量（個）比重(%)

東部65053.0

其中：江蘇14311.7

廣東14812.1

中部27022.0

西部30625.0

其中：重慶13511.0

全國1226100.0

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

到底小城鎮(zhèn)中有多少人口應(yīng)該屬于非農(nóng)業(yè)人口，這是無法準確回答的問題，因為在小城鎮(zhèn)中，有些家庭內(nèi)部的成員可以分別從事農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)工作，也有相當(dāng)一部分人是同時兼職農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)。不過還是可以對目前小城鎮(zhèn)中實際非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模作一大略估計，下面是估計的公式：

期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口＝1.8×（企業(yè)人員數(shù)＋勞動力人數(shù)×0.1）

這一公式的基本思路是：第一，按目前中國城鎮(zhèn)的實際情況，每個非農(nóng)業(yè)勞動力供養(yǎng)1.8人（包括勞動力本人在內(nèi)）；第二，在一個鎮(zhèn)內(nèi)部的勞動力中至少有10%的人是從事行政管理、文教衛(wèi)生、商業(yè)和服務(wù)業(yè)，應(yīng)該說10%這一比重可能偏低。用這一公式計算出的城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模，本文稱為期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口。表6是根據(jù)公式計算的結(jié)果，從中可知全國小城鎮(zhèn)中，實際屬于非農(nóng)業(yè)的人口要比統(tǒng)計數(shù)多50%左右，其中東部地區(qū)大約多70%，中西部則在30%左右。要強調(diào)的是這些期望可在小城鎮(zhèn)增加的非農(nóng)業(yè)人口中，70%以上在東部地區(qū)。

從期望可增加的小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量上看，除了局部地區(qū)之外，小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口的增長并非是無限的，它受到小城鎮(zhèn)就業(yè)條件的限制。除了少數(shù)以交通、旅游、集市貿(mào)易為主要產(chǎn)業(yè)的小城鎮(zhèn)之外，大部分小城鎮(zhèn)人口增長在很大程度上受到其企業(yè)發(fā)展的制約，只要沒有一定數(shù)量和規(guī)模的企業(yè)存在，讓小城鎮(zhèn)人口大發(fā)展是空中樓閣。根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，全國平均每個小城鎮(zhèn)只有大約1000人的企業(yè)員工。東部地區(qū)多些，平均有1500人左右，西部平均只有500人上下。而從表7的數(shù)據(jù)中可知，全國接近40%的小城鎮(zhèn)中，企業(yè)員工數(shù)量不足250人，在西部地區(qū)這一比重是接近60%。從企業(yè)情況看，目前大部分小城鎮(zhèn)容納大量人口就業(yè)的前景并不樂觀。

表61999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口增長潛力萬人，%

地帶實際非農(nóng)業(yè)人口期望可增加期望可增加非

非農(nóng)業(yè)人口①農(nóng)業(yè)人口比重②

東部1935130967.6

中部118933428.9

西部62017728.5

全國3744182048.6

注：①期望可增加非農(nóng)業(yè)人口＝A類城鎮(zhèn)的期望非農(nóng)業(yè)人口-A類城鎮(zhèn)的實際非農(nóng)業(yè)人口

A類城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＞實際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)

B類城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＜實際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)

②期望可增加非農(nóng)業(yè)人口比重＝期望可增加非農(nóng)業(yè)人口／實際非農(nóng)業(yè)人口

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

表71999年各地帶小城鎮(zhèn)企業(yè)員工人數(shù)規(guī)模分布%

附圖

資料來源：《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》，中國統(tǒng)計出版社，2000年。

從期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口和小城鎮(zhèn)企業(yè)規(guī)模的分析中可以得知，通過戶籍制度改革可以讓一些實際上已經(jīng)在小城鎮(zhèn)工作的人得到戶籍，但是靠這類人口來增加小城鎮(zhèn)人口的作法在東部地區(qū)可以比較有效，在中西部地區(qū)的效果不大

四、關(guān)于小城鎮(zhèn)人口與小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的幾點討論

在對小城鎮(zhèn)人口狀況有一定了解的基礎(chǔ)上，可以從人口的角度對小城鎮(zhèn)戶籍制度改革作一點討論。

首先，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模普遍太小，對大多數(shù)服務(wù)行業(yè)來說，根本達不到許多服務(wù)業(yè)所能生存的“門檻人口”。在這些城鎮(zhèn)中，要依靠企業(yè)中就業(yè)人口的大量增加，拉動服務(wù)業(yè)人口的增加才可能發(fā)展。其實從“自理口糧”人口對小城鎮(zhèn)發(fā)展起的作用有限這一事實，也可以看到開放小城鎮(zhèn)戶籍對大部分小城鎮(zhèn)的發(fā)展幫助有限。

其次，在市場經(jīng)濟體制下，人口的流動主要是受到勞動力市場的影響，從目前小城鎮(zhèn)的人口狀況看，大多數(shù)小城鎮(zhèn)的勞動力市場潛力有限。大部分企業(yè)規(guī)模小，容納勞動力的能力極有限。根據(jù)《中國農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計概要2000》中數(shù)據(jù)計算，在小城鎮(zhèn)中平均每個企業(yè)的規(guī)模12人，其中東部地區(qū)平均16人，中部地區(qū)平均9人，西部地區(qū)平均7人，可以說相當(dāng)部分企業(yè)是處于小作坊的水平。沒有就業(yè)機會，白給農(nóng)民一個小城鎮(zhèn)戶籍對農(nóng)民沒有實質(zhì)意義。

第三，目前戶籍制度改革并不限于小城鎮(zhèn)，大多數(shù)小城市的戶籍已經(jīng)相當(dāng)開放，甚至于石家莊這樣大城市的戶籍也基本上開放，與小城鎮(zhèn)相比，城市的吸引力遠大得多，而且對石家莊這樣的城市來說，戶籍開放后也沒有出現(xiàn)大量人口涌入的局面。因此只要小城鎮(zhèn)的就業(yè)機會無法超過城市，那么小城鎮(zhèn)的戶籍吸引力就有限。

第四，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實質(zhì)是什么，目的是什么。根據(jù)目前小城鎮(zhèn)人口現(xiàn)狀，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實質(zhì)是承認大批在小城鎮(zhèn)工作、生活的人口，他們的身份已經(jīng)不是農(nóng)民，其目的應(yīng)該是方便人口管理。如果把小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的目的定位在促進農(nóng)村城鎮(zhèn)化上，從前面的分析看，很可能要失望的。

第五，小城鎮(zhèn)戶籍改革的效果存在地區(qū)差距。在東部地區(qū)小城鎮(zhèn)的發(fā)展水平比較高，在珠江三角洲地區(qū)、長江三角洲地區(qū)、特大城市的郊區(qū)，戶籍改革對小城鎮(zhèn)規(guī)模的發(fā)展會有相當(dāng)大的促進作用。相反在廣大的中西部地區(qū)，簡單通過開放小城鎮(zhèn)戶籍，甚至是開放城市戶籍，對城鎮(zhèn)化的促進作用依然有限。

收稿日期：2002-1-21；修訂日期：2002-4-3

【參考文獻】

篇（3）

知識產(chǎn)權(quán)保護體系的形成和發(fā)展已有100多年的歷史，1883年2月，法國、比利時等11國在巴黎共同簽署了《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，并根據(jù)該公約成立了保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。此后國際社會又先后締結(jié)了《商標國際注冊馬德里協(xié)定》、《專利合作條約》等工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的國際公約，并據(jù)此建立了統(tǒng)一的專利權(quán)、商標權(quán)國際保護體系及專利國際審查和商標注冊制度。另一方面，以1886年的《保護文學(xué)作品伯爾尼公約》和1952年的《世界版權(quán)公約》為代表的著作權(quán)國際保護體系也逐步建立和發(fā)展起來。為了更有效的在國際上保護知識產(chǎn)權(quán)，管理、監(jiān)督執(zhí)行各個公約，1967年7月14日51個國家在斯德哥爾摩簽定了《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》，并根據(jù)該公約將巴黎公約與伯爾尼公約的國際機構(gòu)合并，成立了一個政府間的國際機構(gòu)？？“世界知識產(chǎn)權(quán)組織”（WorldIntellectualPropertyOrganniation，簡稱WIPO）。該公約于1974年4月26日正式生效，該組織也于同年12月成為聯(lián)合國的一個專門機構(gòu)，有效的協(xié)調(diào)和促進了全世界范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護。①

以上述眾多知識產(chǎn)權(quán)國際公約的內(nèi)容為基礎(chǔ)，以世界產(chǎn)權(quán)組織的工作為中心的知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制，到20世紀末開始面臨挑戰(zhàn)和發(fā)生動搖。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易已從單一的有形貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向多元的有形貨物的貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易，貿(mào)易標的也從原料向工業(yè)制成品轉(zhuǎn)化，從服務(wù)行業(yè)向技術(shù)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化。知識產(chǎn)權(quán)的作用和價值越來越得到體現(xiàn)和提高，而知識產(chǎn)權(quán)保護也日益表現(xiàn)為世界性的貿(mào)易問題。處于現(xiàn)今世界經(jīng)濟條件下，原有的知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制已出現(xiàn)諸多的缺陷和不足，主要表現(xiàn)在以下方面：

（一）義務(wù)主體不定。只有參加該公約的國家才有義務(wù)遵守，且各有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的國際公約的成員國并不盡相同，一些知識產(chǎn)權(quán)國際公約甚至由于簽約國的局限性而沒有實際效力或效力甚弱。

（二）保護程度不等。原有的公約未能建立起約束各國法律所提供的保護知識產(chǎn)權(quán)的普遍性原則和共同的保護準則，而各國由于各自政治、經(jīng)濟、文化發(fā)展不同，對知識產(chǎn)權(quán)的保護水平、保護范圍、保護期限、保護措施和權(quán)利救濟程序或途徑以及權(quán)利限制等的規(guī)定各不相同，有的甚至存在很大差異，從而可能使同一公約的締約國對同一知識產(chǎn)權(quán)主題提供不同程度的保護。

（三）整體保護水平不高。這些公約制定于一個世紀以前，不可避免的滯后于迅猛發(fā)展的國際貿(mào)易形勢，一些新的知識產(chǎn)權(quán)形式如集成電路、生物工程。

（四）保護機制不全。現(xiàn)行公約普遍缺乏有力的爭端解決機制，成員國之間一旦發(fā)生爭議，必須通過協(xié)商解決，協(xié)商不果，再通過國際法院訴訟解決。

二、TRIPS的有關(guān)內(nèi)容

70年代的石油危機和經(jīng)濟蕭條席卷全球。以美國、歐共體國家為代表的發(fā)達國家回首檢視其日益衰退的國際競爭力和現(xiàn)存資本，才猛然發(fā)覺知識產(chǎn)權(quán)正是其大宗尚未動用的資源。而發(fā)展中國家尤其是“亞洲四小龍”正處于利用歐美的知識產(chǎn)權(quán)以創(chuàng)造其經(jīng)濟財富的轉(zhuǎn)折點上。這些發(fā)達國家對知識產(chǎn)權(quán)組織漸生抱怨。80年代中期，這些國家另辟蹊徑，求助于關(guān)貿(mào)總協(xié)定，力求將知識產(chǎn)權(quán)保護納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架內(nèi)。在埃斯特角城部長宣言中，將其正式列入談判議程。“烏拉圭回合”談判歷時七載，形勢一波三折，時晴時陰。美國代表提出，“如果不把知識產(chǎn)權(quán)等問題作為新議題納入，美國代表將拒絕參加第八輪談判”。發(fā)展中國家和發(fā)達國家從利益關(guān)系上態(tài)度明顯相左。巴西代表則認為，將知識產(chǎn)權(quán)問題納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，猶如把病毒置入計算機一樣。1991年12月18日，談判各方初步達成了總體上有利于發(fā)達國家的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。TRIPS協(xié)議的簽定豐富了傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，使國際貿(mào)易格局發(fā)生了新的變化。國際貿(mào)易的“知識化”與知識產(chǎn)權(quán)的“國際化”在TRIPS協(xié)議中得到了集中體現(xiàn)。1995年1月1日WTO正式運作，標志著知識產(chǎn)權(quán)的國際保護已納入多邊貿(mào)易體制。②

TRIPS共分為7個部分計73條，另加協(xié)議正文前的序言，與以往有關(guān)國際公約相比，TRIPS不僅例舉了各國應(yīng)當(dāng)遵守的原則，而是有相當(dāng)詳細的實體法規(guī)定，它還規(guī)定了各國可以采取的行政處罰措施。

協(xié)議的序言明確了談判要解決的問題以及要達到的目的。要解決的問題包括：關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則和有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)定和公約的適用；與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的取得、范圍和適用的適當(dāng)標準及原則；針對各國法律體系的差異，使用有效、適當(dāng)?shù)姆椒▽嵤┡c貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議；采取有效迅速的程序來多邊防止和解決各國間爭議；為了使談判結(jié)果有廣泛的參加者而進行的過渡安排。談判的目標是通過多邊程序達成強有力的協(xié)定，以解決此方面問題的爭議，從而減少緊張局勢。從這里我們可以看出TRIPS許多規(guī)定的原由。

TRIPS的第一部分是總則和基本原則，其中第3條和第4條分別規(guī)定了在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域應(yīng)適用關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國民待遇原則和最惠國待遇原則，同時明確規(guī)定協(xié)議的有關(guān)規(guī)定不應(yīng)背離締約方根據(jù)《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》和《有關(guān)集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》所產(chǎn)生的現(xiàn)存義務(wù)。第一條還規(guī)定締約方可以在本國實施比協(xié)議要求更廣泛的保護。第二部分是整個文件的核心，分別對版權(quán)、商標、專利、產(chǎn)地標志、工業(yè)品外觀設(shè)計、集成電路、未泄露的信息及許可證協(xié)議中反競爭行為作出了規(guī)定。第三部分關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的實施。第四部分關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的取得、保持及相關(guān)程序。第五部分關(guān)于爭端的防止和解決。第六部分關(guān)于過渡期安排。第七部分關(guān)于機構(gòu)安排和最后條款。

由于篇幅所限，本文僅著重分析TRIPS的基本原則的規(guī)定和核心第二部分的內(nèi)容：

（一）、TRIPS有關(guān)基本原則的規(guī)定：

1、重申的保護知識產(chǎn)權(quán)的基本原則主要有：

（1）國民待遇原則：這是在巴黎公約中首先提出，在TRIPS中（第3條）再次強調(diào)，各個知識產(chǎn)權(quán)國際公約共同遵守的基本原則。

（2）保護公共秩序、社會公德、公眾健康原則：這是立法、執(zhí)法的一條基本原則，在TRIPS第8條第一款、第27條第2款等條款中又進一步作了明確和強調(diào)。

（3）對權(quán)利合理限制原則：知識產(chǎn)權(quán)如同其他權(quán)利一樣，是相對的，不是絕對的，應(yīng)該有合理的、適當(dāng)?shù)南拗啤RIPS第8條第2款提出“可采取適當(dāng)措施防止權(quán)利持有人濫用知識產(chǎn)權(quán)”的權(quán)利限制原則。在TRIPS第13條、第16條第1款、第17條、第24條第8款、第26條第2款、第30條中分別提出對版權(quán)、商標權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán)和發(fā)明專利權(quán)給予一定的權(quán)利限制的前提條件：一是要保證第三方的合法利益，二是不能影響合理利用，三是不能損害權(quán)利所有人的合法利益。

（4）權(quán)利的地域性原則：知識產(chǎn)權(quán)具有地域性，各國的知識產(chǎn)權(quán)法是相對獨立的。在TRIPS第1款再次強調(diào)了這一原則。

（5）專利、商標申請的優(yōu)先權(quán)原則：這是在巴黎公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強調(diào)和肯定。

（6）版權(quán)自動保護原則：這是在伯爾尼公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強調(diào)和肯定。

2、新提出的基本原則有：

（1）最惠國待遇原則（MostFavouredNationTreatment）：這是在TRIPS中首次把國際貿(mào)易中對有形商品的貿(mào)易原則延伸到知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域，對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護產(chǎn)生深遠的影響，這條原則來源于GATT第一條關(guān)于最惠國待遇（MostFavouredNationTreatment，簡稱MFNT）原則，列于TRIPS第4條。

（2）透明度原則：這是在TRIPS中第63條規(guī)定的原則，來源于GATT第十條貿(mào)易基本原則，其目的是防止締約方之間出現(xiàn)歧視，便于各方對相互保護知識產(chǎn)權(quán)的措施盡快了解，以便加強保護。

（3）爭端解決機制：即確認GATT原則運用于解決知識產(chǎn)權(quán)

爭端的原則，這是在TRIPS第64條中規(guī)定的它把GATT中第22條、23條關(guān)于解決貿(mào)易爭端的規(guī)范程序，直接引入解決知識產(chǎn)權(quán)爭端，可以利用貿(mào)易手段，甚至交叉報復(fù)手段確保知識產(chǎn)權(quán)保護得以實現(xiàn)。

（4）對行政終局決定的司法審查和復(fù)審原則：TRIPS明確對于知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)程序的行政終局決定，均應(yīng)接受司法或準司法當(dāng)局的審查（第62條第5款），或者有機會提交司法當(dāng)局復(fù)審（第41條第4款）。

（5）承認知識產(chǎn)權(quán)為私權(quán)的原則：在TRIPS的前言中明確提出“承認知識產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”的原則，應(yīng)該適用于各類知識產(chǎn)權(quán)。

（二）、TRIPS第二部分的主要內(nèi)容：

1、TRIPS對專利權(quán)的的規(guī)定：

TRIPS對專利保護對象的限制很少，只要符合新穎性、創(chuàng)造性、實用性三個條件，除了醫(yī)療方法和動植物外，都應(yīng)授予專利。協(xié)議規(guī)定專利權(quán)的內(nèi)容包括制造、使用、銷售及進口專利產(chǎn)品，使用專利方法或使用、銷售、進口以專利方法直接生產(chǎn)的產(chǎn)品。

專利保護的期限自申請日起不少于20年。各國規(guī)定的專利保護期限長短不一，這樣規(guī)定，即使某一成員在其國內(nèi)法中規(guī)定的專利保護期限較短，但其他成員國的專利在該國內(nèi)仍可得到不少于20年的保護期限。

協(xié)議規(guī)定對新的或獨創(chuàng)、非因技術(shù)或功能原因而產(chǎn)生的工業(yè)品外觀設(shè)計給予保護，其權(quán)利包括生產(chǎn)、銷售或進口帶有外觀設(shè)計的標的物，保護期至少10年。

協(xié)議對專利許可規(guī)定了較多的限制條件，發(fā)展中國家為防止專利權(quán)濫用，規(guī)定有強制許可制度，發(fā)達國家則持否定態(tài)度。談判中，發(fā)展中國家作了較大讓步，最后TRIPS一方面規(guī)定各成員國可以實行強制許可，另一方面又對強制許可的使用規(guī)定了若干限制性條件。

2、TRIPS對商標權(quán)的保護。

TRIPS與《巴黎公約》不同，給商標下了一個明確的定義。15條規(guī)定：任何標記及其組合只要能夠?qū)⒁黄髽I(yè)的商品或服務(wù)區(qū)別于其他企業(yè)的商品或服務(wù)的，就構(gòu)成商標。即必須要具有“識別性”。此外，各成員還可以將“視覺可感知性”作為商標注冊的條件，只有在視覺上可識別的標識才能作為商標注冊，而以聽覺、味覺識別的標識不在此例。每項商標注冊均應(yīng)公告，成員提供合理機會以備他人就此提出異議和申請撤消。《巴黎公約》中沒有此類要求。

對馳名商標的保護。TRIPS比《巴黎公約》更進了一步的是：第一，宣布《巴黎公約》的特殊保護延及馳名商標的服務(wù)商標；第二，把保護范圍擴大到禁止在不類似的商品或服務(wù)上使用與馳名商標相同或相似的標識；第三，對于如何認定馳名商標，也作了原則性的簡單規(guī)定。該協(xié)定在1993年修訂文本第84條中，以“未窮盡”的例舉方式，指出了認定馳名商標的四條標準，即：有關(guān)商標在消費者大眾的知名度（在法國，20%消費者知曉的，可初步定為馳名；在德國，則為40%左右）；該商標使用的年頭及持續(xù)使用的時間；該商標的廣告或其他宣傳傳播的范圍；該商標所標示的商品產(chǎn)、銷狀況。由于這一例舉是“未窮盡”的，所以還可以輔之以更多的其他標準。

TRIPS對各成員有關(guān)貿(mào)易的特殊要求作了一定限制，即：各成員規(guī)定的有關(guān)貿(mào)易的特殊要求，不得妨礙商標的正常使用。TRIPS例舉了幾種常見的特殊：如要求將注冊商標與另一商標一起使用，要求以特殊形式使用注冊商標，要求的使用方式有損于辨別一個企業(yè)與另一個企業(yè)的商品或服務(wù)的能力等。以往的關(guān)于商標保護的國際條約中，幾乎見不到對貿(mào)易中的特殊要求加以限制的條款。TRIPS作出此規(guī)定主要原因在于該協(xié)定是從貿(mào)易角度規(guī)定商標的國際保護制度。

3、TRIPS對版權(quán)和鄰接權(quán)的保護

TRIPS繼承了《伯爾尼公約》的大部分原則和制度，除了第六條之二對精神權(quán)利的保護內(nèi)容：擴大了《伯爾尼公約》的適用范圍，凡是WTO的成員，無論是否為《伯爾尼公約》的締約國，都必須遵守其規(guī)定（除第六條之二）；增設(shè)了計算機程序和數(shù)據(jù)庫的的保護制度。計算機程序受版權(quán)法保護的歷史，至今還不到三十年。1972年菲律賓首開對計算機程序給以版權(quán)保護的先河。1971年在巴黎修訂《伯爾尼公約》時，由于計算機保護程序的版權(quán)保護問題尚未引起各國重視，所以沒有規(guī)定此內(nèi)容。因此，TRIPS要求各成員對計算機程序給以版權(quán)保護，豐富了版權(quán)國際保護制度。另外，TRIPS還補充了版權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利。《伯爾尼公約》沒有規(guī)定作者或其合法繼承人享有出租權(quán)。作品的出租是獲得經(jīng)濟利益的重要途徑，TRIPS要求各成員國對某些作品的作者或作者的合法繼承人所享有的出租權(quán)給以法律保護。TRIPS規(guī)定：至少在有關(guān)計算機程序和電影作品方面，每個成員都應(yīng)當(dāng)保護作者或作者的合法繼承人的出租權(quán)。

TRIPS加強了鄰接權(quán)的保護力度，重申了《羅馬公約》的有關(guān)規(guī)定，并增加了以下強化鄰接權(quán)保護的新規(guī)定：第一，要求各成員國對錄音制品制作者及錄音制品權(quán)利持有人的出租權(quán)給以法律保護。《羅馬公約》中沒有此規(guī)定；第二，延長了某些鄰接權(quán)的保護期限，對表演者、錄音制品制作者的保護期限延長到不少于50年，但廣播組織的保護期限仍與《羅馬公約》的規(guī)定相同。

TRIPS的影響面大于以往任何一個協(xié)議，它標志著知識產(chǎn)權(quán)保護的國際化向前邁進了一大步，這個協(xié)議必將成為知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的里程碑。③

三、我國知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)狀及應(yīng)采取的措施

盡管我國的知識產(chǎn)權(quán)保護取得了相當(dāng)?shù)某煽儯⒁鸦九c國際接軌，但與TRIPS協(xié)議的要求還有一定的距離，我們要客觀的認識這一距離，并采取措施彌補和完善，使我國在知識產(chǎn)權(quán)的國際合作中立于不敗之地。

從總體來講，差距主要體現(xiàn)在以下5個方面：

（一）、對部分有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的行政終局決定，缺乏必要的司法審查和監(jiān)督，這個主要體現(xiàn)在商標法和專利法中；

（二）、對知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，特別是對假冒和盜版行為的打擊力度不夠，對受害人的救濟措施還不完善；

（三）、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利限制過多、過寬，不合理地損害了權(quán)利人的合法權(quán)益，這個問題主要體現(xiàn)在著作權(quán)法中；

（四）、在各類知識產(chǎn)權(quán)的保護內(nèi)容和保護水平上存在著不同程度的差距，主要是還沒有對集成電路布圖設(shè)計提供專門的法律保護；

（五）、缺乏對知識產(chǎn)權(quán)濫用的必要的、完善的限制措施。

對于知識產(chǎn)權(quán)保護的新特點、新形勢，我們應(yīng)采取對策：

（一）、對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護，我們既要積極，又要穩(wěn)妥，既要順應(yīng)國際大趨勢，又要堅持原則，維護國家利益。對于個別國家將知識產(chǎn)權(quán)“意識形態(tài)化”，對知識產(chǎn)權(quán)保護搞“雙重標準”的做法，我國應(yīng)堅持立場，當(dāng)仁不讓。

（二）、自覺吸收外國法的“合理內(nèi)核”，完善我國立法。我國知識產(chǎn)權(quán)終將匯入世界法制發(fā)展的洪流，者應(yīng)當(dāng)按照我國社會發(fā)展的需要，自覺吸納外國法律中的合理成分為我所用。

（三）、強化知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作。理順和健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系，進一步加強行政管理和行政保護，同時還要提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法水平，確保其依法行政；強化知識產(chǎn)權(quán)的司法保護和救濟，應(yīng)加強法院的知識產(chǎn)權(quán)審判力量，健全審判機構(gòu)，提高業(yè)務(wù)水平。此外，我國審判機關(guān)應(yīng)加強同國外的司法交流，以使我國對知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)法水平達到更高的水準。

（四）、健全知識產(chǎn)權(quán)的中介服務(wù)機構(gòu)。成立和健全多種形式的商標、專利、著作權(quán)機構(gòu)、咨詢機構(gòu)以及知識產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所等機構(gòu)，以加速知識成果的產(chǎn)權(quán)化和商品化進程，從而為知識產(chǎn)權(quán)提供多層次、全方位的法律保護。④

參考文獻：

①趙生祥《WTO對知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度的繼承和發(fā)展》《現(xiàn)代法學(xué)》2000年3期P131。

篇（4）

2計算機的維修工作

由于計算機發(fā)生故障主要是硬件和軟件兩個方面的問題，為此這就需要在進行維修過程中要就不同的性質(zhì)進行不同的維修工作的實施，當(dāng)計算機硬件出現(xiàn)故障時，計算機在運行的過程中狀態(tài)會很不穩(wěn)定，例如，無法正常開機。但是在計算機出現(xiàn)故障的總體情況進行分析，計算機軟件發(fā)生的概率相對較硬件出現(xiàn)故障的概率要高很多。以下是對計算機出現(xiàn)故障的原因等進行的具體分析。第一，出現(xiàn)故障的原因分析。首先，由于計算機在生產(chǎn)的過程中，對硬件質(zhì)量的要求沒有達到相應(yīng)的使用標準，計算機生產(chǎn)廠家在進行硬件生產(chǎn)的過程中，由于技術(shù)、人員等方面的因素的影響，使得計算機質(zhì)量無法得到有效的保障。在硬件生產(chǎn)的過程中，由于硬件所涉及到的質(zhì)量不達標，這就導(dǎo)致計算機在使用的過程中可能出現(xiàn)接觸不良、短路等故障。其次，一些外部環(huán)境導(dǎo)致計算機頻繁出現(xiàn)故障，如空氣濕度、電壓、電磁等因素對計算機形成的干擾，這些因素在很大程度上都會造成計算機硬件設(shè)備在使用過程中整體性能的降低。再者，由于一些人為因素導(dǎo)致計算機故障發(fā)生。人們在使用計算機的過程中，在帶電的情況下對計算機設(shè)備進行拔插操作，或者由于死機或電腦藍屏就對計算機進行強制關(guān)機，這樣很可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)的丟失和硬盤的永久損壞，從而導(dǎo)致計算機出現(xiàn)不同程度的損壞，引發(fā)故障的出現(xiàn)。第二，計算機常見的排障方法分析。

計算機在進行日常的維護和保養(yǎng)的過程中，為了更好地促進排障工作的順利開展，為此這就需要加強對故障原則的分析，并以原則作為計算機排障工作的重要依據(jù)。而排障工作的有效性還需要對排障的方法進行相應(yīng)的研究，對此這就需要加強對計算機出現(xiàn)故障的類型進行有效的分析，以此具有針對性地進行故障工作的排除。以下對計算機一些常見的故障進行了相應(yīng)的排障分析。首先，死機故障。計算機死機通常表現(xiàn)為無法啟動系統(tǒng)，電腦畫面被“定格”式的無法進行反應(yīng)，鍵盤、鼠標等輸入設(shè)備無法進行輸入，軟件的運行也被中斷。而造成計算機死機故障的原因也是多方面的，但實質(zhì)上都是硬件或者軟件出了問題。在硬件方面，可能是散熱不良導(dǎo)致的死機，也有可能是機器中的灰塵過多導(dǎo)致CPU無法正常工作，或者是內(nèi)存條的故障等等。而軟件方面，經(jīng)常是因為病毒感染造成計算機死機，或者是人為的誤刪了系統(tǒng)文件、啟動程序過多等問題都可能引起電腦的死機。比如一次死機故障我們通過檢測發(fā)現(xiàn)硬件不存在任何問題，而Windows系統(tǒng)啟動時所需要的Msdos.sys及l(fā)o.sys等文件卻被刪除，所以造成了計算機的死機。隨后我們使用同版本操作系統(tǒng)中的啟動盤對計算機進行啟動，并鍵入“SYSC：”，將系統(tǒng)文件進行重新傳送，故障就得到了有效解除。其次，軟件設(shè)置不當(dāng)。人們在使用計算機的過程中，由于對一些軟件在設(shè)置的過程中對其考慮方面存在一定的不足，為此這就導(dǎo)致計算機在運轉(zhuǎn)的過程中不能正常工作，對此，就需要對軟件相對應(yīng)的參數(shù)進行重新設(shè)置處理。再者，內(nèi)存故障。內(nèi)存故障的表現(xiàn)方式主要是在計算機進行初步啟動階段，在電源指示燈正常工作的情況下，計算機顯示器不能夠正常工作，同時發(fā)出嘀嘀的警報聲，這時就需要對相應(yīng)的故障問題進行及時的解決。

3計算機病毒的防治

計算機病毒在當(dāng)前始終是困擾人們的一個嚴重問題，而病毒在計算機內(nèi)出現(xiàn)時，會通過復(fù)制毒碼的形式，使得計算機內(nèi)的軟件遭到嚴重的破壞，而對于病毒的種類又呈現(xiàn)出多樣化，為此這就給計算機的使用構(gòu)成了嚴重的風(fēng)險，不利于社會的正常發(fā)展，對此這就需要加強對病毒防治的對策進行分析。第一，病毒來源。計算機在受到病毒的侵襲后，其服務(wù)器和網(wǎng)橋等受到嚴重的威脅，導(dǎo)致其在運行的過程中發(fā)生失效的現(xiàn)象。通常情況下，病毒注入途徑多樣，主要包含有后門攻擊注入、固化式注入、無線電注入以及數(shù)據(jù)控制鏈注入。而隨著病毒木馬程序種類的增多，再加上傳播途徑的多樣化，使我們防不勝防。有些病毒木馬會感染系統(tǒng)文件，從而造成系統(tǒng)文件的錯誤，或者耗盡系統(tǒng)資源，更有可能使計算機發(fā)生藍屏現(xiàn)象。第二，對策分析。在進行計算機病毒防治過程中，為了更好地減少病毒對計算機構(gòu)成的危害，對此在使用計算機的過程中要做到正確對相應(yīng)的軟件進行操作，此外還應(yīng)當(dāng)安裝必要的殺毒軟件。首先，在使用計算的過程中，要正確對計算機進行操作。對于計算機內(nèi)的資料和文檔等在處理的過程中要謹慎，對于計算機內(nèi)一些來歷不明的文件或者郵件等進行有效的隔絕，不要隨意打開，要經(jīng)過病毒掃描后確保文件安全的情況下才能將文件進行使用，此外，還應(yīng)當(dāng)定期對病毒庫進行更新處理，對于電腦內(nèi)的重要資料和文件要做好備份處理。第二，安裝殺毒軟件。為了更好地確保計算機的安全，對此這就需要安裝相應(yīng)的殺毒軟件，要充分使用到網(wǎng)絡(luò)加密技術(shù)、防火墻技術(shù)以及防病毒技術(shù)，杜絕惡意程度的侵襲，從而有效地降低病毒對計算機的入侵概率。首先，網(wǎng)絡(luò)加密技術(shù)的對計算機內(nèi)的信息和相應(yīng)的數(shù)據(jù)等都具有一定的保護作用，該種計算能夠建立較為完善的計算機預(yù)警機制，當(dāng)計算機一旦接收到惡意信號時，該技術(shù)能夠有效地將其進行驅(qū)除。其次是防火墻技術(shù)的運用，計算機內(nèi)一旦安裝了防火墻，對于計算機的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境就會起到相應(yīng)的保護作用，不會受到不良因素的干擾。再者，運用防病毒技術(shù)，該軟件能夠有效地將惡意病毒進行清除處理，當(dāng)防病毒軟件一旦發(fā)現(xiàn)病毒就會對相關(guān)的信息進行刪除，這在很大程度上保證了計算機的使用安全。目前市面上的殺毒軟件都能夠?qū)τ嬎銠C進行有效地殺毒，但是病毒的發(fā)展速度一直都比殺毒軟件的更新速度更快，所以微軟官方推薦了一個進程監(jiān)視的工具——ProcessExplorer，可以對惡意進程進行強制終止，即使IE主頁被惡意修改而自己無法修改的情況下通過這個工具也能得到有效解決。

篇（5）

分級護理制度是一項基本的護理工作制度，是護士實施護理工作的重要依據(jù)，是護理收費的標準。我國的分級護理管理制度從1956年開始一直沿用至今。這項制度實施以來，在提高醫(yī)療護理質(zhì)量、規(guī)范護士行為、促進患者康復(fù)中發(fā)揮了極大作用。但隨著社會的發(fā)展，護理工作范圍的擴大，患者及家屬維權(quán)意識的提高，在臨床實踐中出現(xiàn)了較多問題，不同程度地影響了護理工作質(zhì)量，制約護理學(xué)科的發(fā)展，同時也不利于護患雙方合法權(quán)益的保障，是目前護患糾紛的焦點。

現(xiàn)行分級護理管理制度中存在的主要問題

分級護理內(nèi)容部分可操作性差，是導(dǎo)致目前護患糾紛的焦點如衛(wèi)生部制定的一級護理要求15～30分鐘巡視一次和做好各項基礎(chǔ)護理，一些維權(quán)意識較高的患者，對照護理要求，認為沒有得到相應(yīng)的護理服務(wù)，護理工作未按規(guī)定執(zhí)行，而據(jù)此收費更不合理或護士未按要求巡視病房，由此而引發(fā)糾紛。實際上，同樣是一級護理患者，有的需要嚴密觀察病情，巡視的時間還應(yīng)更短；而有的只是生活不能自理而需要幫助，根本不需要密切的巡視，頻繁的巡視甚至?xí)绊懟颊咝菹ⅰＤ壳白o士的配置，顯然也不可能做到這一點，護士的心理始終存在著無形的壓力，絕大部分護士認為：被投訴是必然，不被投訴是運氣。有些醫(yī)院為了證明護士按時巡視，在床頭建立了巡視卡，更有甚者有的醫(yī)院讓患者和家屬簽名，無形中增加了護士的工作量，也影響了患者和家屬的休息，特別是夜間。但在醫(yī)療糾紛中,若缺少相關(guān)記錄，往往會受到患方的指責(zé)，護士也無法完成舉證責(zé)任。目前，一些省市根據(jù)本地實際情況修改了分級護理標準，但一旦發(fā)生糾紛，根據(jù)下位法服從上位法的原則，如未達到衛(wèi)生部的標準，護士仍然難逃其責(zé)。

分級護理費用價格低廉各地物價部門明確規(guī)定了分級護理的內(nèi)容及價格，如浙江省規(guī)定一級護理10元/d，而浙江省新修訂的一級護理標準對護士的要求是（1）嚴密觀察病情變化，根據(jù)醫(yī)囑和病情監(jiān)測記錄生命體征、出入量。（2）觀察病人的生理、心理反應(yīng)，了解心理需求，做好身心整體護理。（3）準確執(zhí)行醫(yī)囑，及時完成治療。（4）做好與疾病有關(guān)的專科護理，防止護理并發(fā)癥。（5）做好健康教育，協(xié)助或指導(dǎo)功能鍛煉。護理收費價格與護士付出的勞動不成比例，在一定程度上影響了各醫(yī)院對護士的配置，影響護士的工作積極性。

分級護理內(nèi)容不夠完善隨著護理學(xué)科的發(fā)展，現(xiàn)代護理理論如心理護理、健康教育、社會支持等不斷注入到護理實踐之中。石貞仙[1]等調(diào)查表明：各級護理中病人對飲食指導(dǎo)、心理護理、健康指導(dǎo)的需求均占有很大比例，特別是在二級護理病人中健康指導(dǎo)需求人數(shù)占99.3％，說明健康教育需求貫穿于每位病人整個住院過程中。但目前分級護理內(nèi)容尚局限于疾病護理和生活護理，顯然已不能適應(yīng)現(xiàn)代病人的需求。

護理級別由醫(yī)生確定醫(yī)生根據(jù)病情輕重緩急來決定患者采用何種護理級別，然后由護士具體執(zhí)行相應(yīng)的護理措施，分級護理成了臨床一個基本醫(yī)囑，由于我國目前對臨床醫(yī)生沒有進行系統(tǒng)的護理專業(yè)知識培訓(xùn)，往往根據(jù)主觀感覺或經(jīng)驗確定護理級別，同時由于分級護理與病程記錄書寫頻次掛鉤，再加上來自社會、患者及家屬的干擾,為了少交護理費而降低護理等別處理，隨意性較大。畢慧敏[2]等調(diào)查結(jié)果表明：有52.55%的護士認為醫(yī)生確定的護理級別與病情不符,具有大專學(xué)歷或中級職稱的護士持這一觀點的比例更高。不準確的護理級別也影響了護士工作的嚴謹性。

建議

主管部門應(yīng)該根據(jù)我國國情緊急修訂護理分級管理內(nèi)容盡可能減少護理級別與患者的實際需求之間的差距，真正做到以病人為中心，并且便于護士操作，減少護理糾紛。將患者對病情觀察和生活護理方面的需求作為分級護理制定的指標如有些病人需要給予完全的生活幫助，但不一定需要嚴密的病情觀察。

因此，兩者應(yīng)分而述之，而不應(yīng)該只根據(jù)病情制定。在這方面日本有較好的經(jīng)驗，可以參考。日本分級護理從患者的生活自由度分1，2，3，4四級；從需觀察的程度分A，B，C三度這兩個方面組合為12級。如：A1，B2。生活自由度分1級：禁止自己活動或自己完全不能活動，基本生活行動完全需要幫助；2級：允許床上活動且自己有床上活動的能力，基本生活行動需給予必要的幫助，如：定時送茶水，送飯，倒便器，協(xié)助漱洗等；3級：允許且自己有能力在室內(nèi)行走，在室外的基本生活行動需給予必要的幫助，如：去相關(guān)科室做檢查由護理人員接送；4級：日常生活行動基本不受限制，且自己基本能夠進行基本的生活行動；A度：必須不斷觀察病情變化，一般進行心電監(jiān)護；B度：每1～2h觀察1次；C度：不需要經(jīng)常觀察，可以間隔相當(dāng)長時間進行觀察[3]。結(jié)合我國具體情況，可采用Barthel指數(shù)評定法對患者進行日常生活能力評定并將其分為4個等級Ⅰ級，100～60分，生活基本自理，Ⅱ級:60～40分，中度功能障礙，生活需要幫助，Ⅲ級：40～20分，重度功能障礙，生活依賴明顯；Ⅳ級：20分以下，完全殘疾，生活完全依賴。由醫(yī)生根據(jù)患者病情輕重緩急確定病情觀察級別，規(guī)定護士巡視病房和測量生命體征的時間頻次等;由護士長或責(zé)任護士根據(jù)患者的ADL分級，結(jié)合病情、心理等綜合因素確定護理級別，規(guī)定護理內(nèi)容，使護理更有針對性，同時體現(xiàn)護理工作的主動性。綜合病情觀察級別和護理分級進行收費或按照具體實施的項目收費目前許多醫(yī)療機構(gòu)對分級護理成本進行測算，物價部門可根據(jù)測算結(jié)果進行合理定價，調(diào)整收費標準，體現(xiàn)護士的勞務(wù)價格，使護理勞務(wù)價格與價值相平衡，公平保證患者、醫(yī)院、護士的利益，避免醫(yī)院多增加一名護士，多一份支出，而使醫(yī)院護士編制不斷減少。也可根據(jù)護士實施的具體項目進行收費。

充實護理分級標準的內(nèi)容除了疾病護理和生活護理外，應(yīng)該增加健康教育、心理護理等內(nèi)容，并隨著護理學(xué)的發(fā)展而發(fā)展。

參考文獻

篇（6）

歐美等發(fā)達國家為了適應(yīng)本國人口老齡化發(fā)展趨勢，考慮到“銀發(fā)市場”潛在的巨大購買力，適時推出了“長期護理保險”，為解決“老年護理危機”提供了基本制度保障。我國應(yīng)借鑒國外先進經(jīng)驗，盡快建立長期護理保險體系，達到增進老年人福利以及促進經(jīng)濟和諧發(fā)展的社會目標。

國外長期護理保險概況

世界衛(wèi)生組織（WHO）將長期護理（LongTermCare，LTC）定義為“由非正規(guī)照料者（家庭、朋友或鄰居）和專業(yè)人員（衛(wèi)生和社會服務(wù)）進行的照料活動體系，以保證那些不具備完全自我照料能力的人能繼續(xù)得到其個人喜歡的以及較高的生活質(zhì)量，獲得最大可能的獨立程度、自主、參與、個人滿足及人格尊嚴”。因此，長期護理包括非正規(guī)與正規(guī)兩類支持性體系。正規(guī)的支持體系可能包括廣泛的社區(qū)服務(wù)（即公共衛(wèi)生、初級保健、家庭保健、康復(fù)服務(wù)和臨終關(guān)懷）、私人療養(yǎng)院以及臨終關(guān)懷院，也指那些暫停或逆轉(zhuǎn)疾病和殘疾狀況的治療。

長期護理保險（LongTermCareInsurance），也稱長期照料保險，是指為那些因老年、疾病或傷殘導(dǎo)致喪失日常生活能力而需要被長期照顧的人提供護理費用或護理服務(wù)的保險。老年人是長期護理服務(wù)的主要使用者。20世紀70年代，長期護理保險開始在美國商業(yè)保險市場上出現(xiàn)。到了1986年，以色列政府率先推出了法定護理保險制度。隨后，奧地利、德國、日本等國也相繼建立了長期護理保險制度。

在長期護理保險的出資責(zé)任承擔(dān)方面存在著不同的看法。歸納起來有兩種截然不同的看法：一種是個人和家庭應(yīng)承擔(dān)長期照料保險的主要融資責(zé)任，政府只有當(dāng)個人無力承擔(dān)出資責(zé)任時，才能作為最后的責(zé)任人，由此形成了商業(yè)護理保險。商業(yè)護理保險由商業(yè)保險公司自愿開辦，以美國為典型代表；另一種是政府要確保老年人享受到綜合的照料服務(wù)，政府應(yīng)居于主導(dǎo)地位，而不管老年人是否具有經(jīng)濟上的承受能力，由此形成了社會護理保險。社會護理保險由政府強制實施，以德國和日本為典型代表。

實行長期護理保險需要考慮的因素

制定長期護理保險的必要性，在于老年護理保險的需求增加，而需求主體主要來自老年人個人（及其家庭）和政府。

從個人及其家庭的角度看，個人及其家庭對于老年護理需求的增加，主要受人口變動趨勢和社會經(jīng)濟發(fā)展趨勢兩方面的影響。人口變動趨勢主要指生育率下降、離婚率上升以及分年齡死亡率下降等因素的作用；社會經(jīng)濟發(fā)展趨勢主要指人口教育程度提高、女性勞動參與率提高、工資收入和退休收入（包括社會保障金、退休金、資產(chǎn)等）也隨之增加等變化。

老年人的平均預(yù)期壽命延長，老年人口高齡化趨勢日益顯現(xiàn)，患有慢性非傳染性疾病的老年人數(shù)增多，如心、腦血管疾病、腸胃病、腰椎間盤突出等顯著增加，由此導(dǎo)致老年失能和殘障狀況突出，使老年人對于長期醫(yī)療護理或日常生活護理需求急劇增加，給家庭和社會帶來沉重的負擔(dān)。家庭的護理功能在弱化。家庭結(jié)構(gòu)趨于小型化、核心化，老年人獨居或與配偶共同居住的人數(shù)增多；即使與子女共同居住的老人，大多也因子女工作而無法得到及時、有效的護理。許多老人轉(zhuǎn)而求助于住院護理，或入住專業(yè)護理機構(gòu)，而龐大的醫(yī)療費用和專業(yè)護理費用給老人帶來了巨大的經(jīng)濟負擔(dān)。我國的人口老齡化是建立在“四二一”家庭結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)之上，即一對獨生子女夫婦要撫養(yǎng)一個孩子和贍養(yǎng)四位老人，家庭的護理保障作用明顯不足。

從政府醫(yī)療保險支出的角度看，在長期護理保險出臺以前，我國現(xiàn)行的醫(yī)療保險制度不能解決老人的長期護理問題，明確地將長期護理費用排除在外，其結(jié)果造成投保醫(yī)療保險的老年人將醫(yī)院當(dāng)作護理場所，老年人長期住院費用導(dǎo)致醫(yī)療保險支出急劇上漲。

長期護理險是適應(yīng)人口老齡化發(fā)展趨勢的保險產(chǎn)品。當(dāng)前我國較低的經(jīng)濟發(fā)展水平和較大的城鄉(xiāng)、地區(qū)差異決定了建立統(tǒng)一的社會護理保險制度尚不具備可行性。然而，商業(yè)性老年護理保險則有巨大的市場空間。一方面，老齡化發(fā)展迅速、護理需求較大的地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展水平一般較高，市民保險意識也強，部分家庭已具備購買老年護理保險的能力；另一方面，老年護理需求的復(fù)雜性，決定了護理保險的內(nèi)容應(yīng)具有多樣性，而商業(yè)保險靈活的保單設(shè)計能更好地滿足這一要求。完善我國長期護理保險的政策建議

（一）分階段推進長期護理保險制度的配套措施

德國和日本的長期護理保險制度由政府強制實施，屬于社會保險制。在德國，社會護理保險制度基本上解決了老年人的護理需求和經(jīng)費問題。其護理保險制度分為居家護理和住院護理兩個層次。近年來，其護理項目已經(jīng)由日常生活護理，擴大到醫(yī)療護理和精神護理，還增加了心理咨詢和治療等內(nèi)容，以滿足老年人的心理需要。

日本護理保險一般采用“護理服務(wù)”給付方式為主，“保險金”給付方式為輔的做法。被保險人需要護理服務(wù)時，首先要提出申請，經(jīng)過專門機構(gòu)審查認定后，護理保險管理機關(guān)將根據(jù)病人實際身體狀況提供相應(yīng)內(nèi)容、相應(yīng)等級的護理服務(wù)。日本護理保險制度中護理服務(wù)的內(nèi)容十分廣泛，包括醫(yī)生、看護人員上門進行訪問護理；接送老人去日間護理設(shè)施，或保健設(shè)施進行康復(fù)訓(xùn)練；以及出借輪椅、特殊床等福利用具等三大部分。

在我國，現(xiàn)有的商業(yè)長期護理保險尚處于起步階段，還僅限于對護理費用的補償，一經(jīng)確定喪失日常生活能力，老年人所得到的保險金金額也是相對固定的。今后，我國的長期護理保險制度不僅應(yīng)給予老年人“保險金”的補償，而且應(yīng)提供“護理服務(wù)”和“護理信息”在內(nèi)的全面保障。與“保險金”給付方式相比，“護理服務(wù)”給付方式更能適應(yīng)被保險人的多樣需求，而且能較好地防止道德風(fēng)險的發(fā)生，節(jié)省護理費用支出。在“護理服務(wù)”給付方式中，應(yīng)恰當(dāng)劃分護理等級，針對不同等級規(guī)定不同的給付數(shù)量和服務(wù)費用。此外，還應(yīng)積極鼓勵“居家護理”方式，既滿足老年人居家愿望，又節(jié)省了住院等高昂護理費用問題。

（二）制定適合我國實際的《長期護理保險法》

我國應(yīng)在調(diào)查的基礎(chǔ)上，做好長期護理需求的預(yù)測，研究長期護理保險繳費起始年齡、繳費標準，劃分長期護理等級，制定適合我國實際的《長期護理保險法》。

篇（7）

分級護理是護理工作一項重要的管理制度，是確定臨床護理人員編制、合理安排護理人力資源的重要依據(jù)，也是確定護理服務(wù)收費的標準，分級護理制度明確各級護理級別的病情依據(jù)與臨床護理要求。它能反映護理工作量的多少、患者病情的輕重緩急及護理要求，對臨床護理以及管理工作起著規(guī)范性與指導(dǎo)性作用。我國的分級護理始于1956年，由張開秀、黎秀芳所倡導(dǎo)，一直沿用至今。隨著護理工作范圍的擴大，現(xiàn)代護理理論不斷地注入到護理實踐中去，分級護理制度的內(nèi)容顯得相對陳舊，在臨床護理實踐中存在諸多問題，不同程度地影響護理工作質(zhì)量，制約了護理學(xué)科的發(fā)展。因此，我國現(xiàn)行的分級護理制度需要改進與完善。

1國內(nèi)分級護理制度的現(xiàn)狀

1.1分級護理的質(zhì)量標準

特級護理：安排專人24h護理，嚴密觀察病情及生命體征變化。制訂護理計劃，嚴格各項診療及護理措施，及時準確逐項填寫特級護理記錄。備好急救所需藥品和用物，做好基礎(chǔ)護理，嚴防并發(fā)癥發(fā)生，確保患者安全。一級護理：每隔15-30min巡視患者1次，觀察病情及生命體征變化。制訂護理計劃，嚴格執(zhí)行各項診療護理措施，及時準確填寫特別護理記錄。做好各項基礎(chǔ)護理，嚴防并發(fā)癥，滿足患者身心需要。二級護理：每隔1-2h巡視患者1次，觀察病情。按護理常規(guī)護理。給予必要的生活及心理協(xié)助，滿足患者身心需要。三級護理：每天巡視患者2次，觀察病情。按護理常規(guī)護理，給予衛(wèi)生保健指導(dǎo)，督促患者遵守院里規(guī)定，滿足患者身心需要。

1.2我國現(xiàn)行分級護理制度存在的問題

1.2.1醫(yī)、護在分級護理制度認知上存在差異

醫(yī)生以醫(yī)囑形式下達護理級別。護士根據(jù)護理等級為患者提供不同的護理服務(wù)，但當(dāng)護理級別與該患者護理需求有差異時，護士也只能機械地去執(zhí)行醫(yī)囑。王淑芹等報道：某軍隊醫(yī)院住院醫(yī)師對分級護理內(nèi)容中規(guī)定的臨床護理要求，完全了解者僅為12.7%，部分了解者為86.51%，不了解者為1.59%[3]。研究報道，醫(yī)囑護理分級與Barthel指數(shù)分級及標準護理分級均存在顯著性差異（p<0.001），而Barthel指數(shù)分級與標準護理分級比較，無顯著差異（p>0.05）。由此可見，醫(yī)囑分級與患者的實際需求存在差距，分級護理等級存在差異性，這是評估者對分級護理制度內(nèi)容認知不同所致。

1.2.2分級護理制度部分內(nèi)容在臨床執(zhí)行困難

分級護理制度有些內(nèi)容過于細化，有的過于籠統(tǒng)模糊，執(zhí)行有一定困難。例如一級護理每15-30min巡視患者1次，部分一級護理患者不需要每30min巡視1次，而危重、病情不穩(wěn)定的患者又需隨時巡視。又如一級護理中規(guī)定認真細致做好各項基礎(chǔ)護理工作，實際工作中有些一級護理的患者無需提供飲食、排泄、衛(wèi)生等方面的護理，但如果不做就違背了工作制度。上述問題在臨床一線工作者中普遍存在。

1.2.3醫(yī)療收費的尷尬問題

分級護理制度在收費問題上也面臨尷尬境地。有的患者根據(jù)一級護理的標準，質(zhì)疑護士并未做到一級護理中規(guī)定的一切而拒絕交費。有時家屬提出患者根本不需要進行一級護理，因而不應(yīng)按此標準收費。這與醫(yī)生理解的一級護理的標準和書面規(guī)定有一定的距離有關(guān)。此外，目前的分級護理收費標準與護理勞動價值不匹配。周榮慧等研究顯示：一級護理患者每日勞動力成本為120.78-210.26元，每日材料消耗成本為36.49元[1]。目前各省市物價局規(guī)定一級護理每日收費在6-10元左右，這與實際成本測算數(shù)據(jù)有很大差距，連最基本的消耗品支出（36.49）元都難以保證。

1.2.4護理糾紛、醫(yī)療訴訟問題

當(dāng)發(fā)生醫(yī)療護理糾紛時，患方可能根據(jù)分級護理制度的書面資料，質(zhì)疑護士提供的服務(wù)沒有達到標準。例如，1例高血壓患者，需每30min測1次血壓，但并不需要每30min測量呼吸、體溫。如果醫(yī)囑為一級護理，而護士沒有按照一級護理的要求每30min測量呼吸、體溫等記錄，那么在糾紛或法律訴訟中，醫(yī)療機構(gòu)和護理人員將極為被動。李文清等[2]研究顯示：某醫(yī)院心內(nèi)科改進分級護理制度，針對分級護理制度出現(xiàn)的問題采取了相應(yīng)的對策及措施，患者及家屬質(zhì)疑護理級別收費的次數(shù)明顯減少，2003-2004年每年發(fā)生10-15例次，2005年全年僅有一例次。

2意見及建議

分級護理制度在特定的歷史時期出現(xiàn)，并在相當(dāng)長的時間內(nèi)對護理質(zhì)量管理發(fā)揮了重要的作用，其價值不容否認和低估。但是，任何一種制度都有其歷史的局限性，隨著社會的進步需不斷地改進和完善，或被新的制度所替代。當(dāng)今，針對我國目前的分級護理制度在臨床實踐中存在的諸多亟待解決的問題，建議采取以下措施進一步改進與完善，并制定適合我國國情、適宜臨床護理實踐的護理分級制度。

2.1改進我國現(xiàn)行的分級護理制度

保留現(xiàn)有的分級護理制度，由資深護士再將每一等級分A、B、C共3個子級別。即：1A，1B，1C；2A，2B，2C；3A，3B，3C。在醫(yī)囑定為一級護理的患者中，將需要注重密切觀察病情的患者分入1A類，將注重提供生活照顧的患者分入1B類。同樣可將特級護理、二級護理、三級護理各分為3個子級別。

2.2改進護理收費

綜合病情觀察級別和生活護理分級進行收費。以不同等級護理服務(wù)工作量為依據(jù)，即按實際服務(wù)項目及內(nèi)容收費，綜合病情觀察級別護理分級調(diào)整收費標準，合理收費，減少不必要的醫(yī)患、護理糾紛，公平保證患者、醫(yī)院、護士的利益。

參考文獻

篇（8）

分級護理是護理工作一項重要的管理制度,是確定臨床護理人員編制、合理安排護理人力資源的重要依據(jù)[1],也是確定護理服務(wù)收費的標準[2],分級護理制度明確各級護理級別的病情依據(jù)與臨床護理要求。它能反映護理工作量的多少、患者病情的輕重緩急及護理要求,對臨床護理以及管理工作起著規(guī)范性與指導(dǎo)性作用[3]。我國的分級護理始于1956年,由張開秀、黎秀芳[4]所倡導(dǎo),一直沿用至今。隨著護理工作范圍的擴大,現(xiàn)代護理理論不斷地注入到護理實踐中去,分級護理制度的內(nèi)容顯得相對陳舊,在臨床護理實踐中存在諸多問題,不同程度地影響護理工作質(zhì)量,制約了護理學(xué)科的發(fā)展。因此,我國現(xiàn)行的分級護理制度需要改進與完善。

1國內(nèi)分級護理制度的現(xiàn)狀

1.1分級護理的質(zhì)量標準

特級護理:安排專人24h護理,嚴密觀察病情及生命體征變化。制訂護理計劃,嚴格各項診療及護理措施,及時準確逐項填寫特級護理記錄。備好急救所需藥品和用物,做好基礎(chǔ)護理,嚴防并發(fā)癥發(fā)生,確保患者安全。一級護理:15～30min巡視患者1次,觀察病情及生命體征變化。制訂護理計劃,嚴格執(zhí)行各項診療護理措施,及時準確填寫特別護理記錄。做好各項基礎(chǔ)護理,嚴防并發(fā)癥,滿足患者身心需要。二級護理:每隔1-2h巡視患者1次,觀察病情。按護理常規(guī)護理。給予必要的生活及心理協(xié)助,滿足患者身心需要。三級護理:每天巡視患者2次,觀察病情。按護理常規(guī)護理,給予衛(wèi)生保健指導(dǎo),督促患者遵守院規(guī),滿足患者身心需要[5]。

1.2我國現(xiàn)行分級護理制度存在的問題

1.2.1醫(yī)、護在分級護理制度認知上存在差異

醫(yī)生以醫(yī)囑形式下達護理級別。護士根據(jù)護理等級為患者提供不同的護理服務(wù),但當(dāng)護理級別與該患者護理需求有差異時,護士也只能機械地去執(zhí)行醫(yī)囑。王淑琴等[6]報道:某軍隊醫(yī)院住院醫(yī)師對分級護理內(nèi)容中規(guī)定的臨床護理要求,完全了解者僅為12.7%,部分了解者為86.51%,不了解者為1.59%。部分醫(yī)生對護理級別的內(nèi)容及要求不夠清楚,僅從疾病的診斷及治療的角度出發(fā),產(chǎn)生了醫(yī)囑護理級別與患者病情所需的護理級別不一致的問題。研究[6-8]報道,醫(yī)囑護理分級與Barthel指數(shù)分級[9]及標準護理分級[10]均存在顯著性差異(P<0.001),而Barthel指數(shù)分級與標準護理分級比較,無顯著差異(P>0.05)。由此可見,醫(yī)囑分級與患者的實際需求存在差距,分級護理等級存在差異性,這是評估者對分級護理制度內(nèi)容認知不同所致。

1.2.2分級護理制度部分內(nèi)容在臨床執(zhí)行困難

分級護理制度有些內(nèi)容過于細化,有的過于籠統(tǒng)模糊,執(zhí)行有一定困難。例如一級護理每15-30min巡視患者1次,部分一級護理患者不需要每30min巡視1次,而危重、病情不穩(wěn)定的患者又需隨時巡視。又如一級護理中規(guī)定認真細致做好各項基礎(chǔ)護理工作,實際工作中有些一級護理的患者無需提供飲食、排泄、衛(wèi)生等方面的護理,但如果不做就違背了工作制度。上述問題在臨床一線工作者中普遍存在。

1.2.3醫(yī)療收費的尷尬問題

分級護理制度在收費問題上也面臨尷尬境地。有的患者根據(jù)一級護理的標準,質(zhì)疑護士并未做到一級護理中規(guī)定的一切而拒絕交費。有時家屬提出患者根本不需要進行一級護理,因而不應(yīng)按此標準收費。這與醫(yī)生理解的一級護理的標準和書面規(guī)定有一定的距離有關(guān)。此外,目前的分級護理收費標準與護理勞動價值不匹配。周榮慧、劉坤等[11]研究顯示:一級護理患者每日勞動力成本為120.78-210.26元,每日材料消耗成本為36.49元。目前各省市物價局規(guī)定一級護理每日收費在6-10元左右[12-13],這與實際成本測算數(shù)據(jù)有很大差距,連最基本的消耗品支出(36.49元)都難以保證。

1.2.4護理糾紛、醫(yī)療訴訟問題

當(dāng)發(fā)生醫(yī)療護理糾紛時,患方可能根據(jù)分級護理制度的書面資料,質(zhì)疑護士提供的服務(wù)沒有達到標準。例如,1例高血壓患者,需每30min測1次血壓,但并不需要每30min測量呼吸、體溫。如果醫(yī)囑為一級護理,而護士沒有按照一級護理的要求每30min測量呼吸、體溫等并記錄,那么在糾紛或法律訴訟中

醫(yī)療機構(gòu)和護理人員將極為被動;而要求護士在平時工作中嚴格按照分級護理制度去做并不現(xiàn)實。李文清等[14]研究顯示:某醫(yī)院心內(nèi)科改進分級護理制度,針對分級護理制度出現(xiàn)的問題采取了相應(yīng)的對策及措施,患者及家屬質(zhì)疑護理級別收費的次數(shù)明顯減少,2003-2004年每年發(fā)生10-15例次,2005年全年僅有1例次。

2國外分級護理現(xiàn)狀

楊潔[4]報道:日本分級護理是根據(jù)患者病情輕重的程度分A、B、C3度,同時根據(jù)患者的生活自由度分1-4級。這兩個方面組合為12個類別,分別為:A1-A4,B1-B4,C1-C4。具體劃分標準為如下:A度:必須密切觀察病情變化,進行心電監(jiān)護,隨時觀察生命體征;B度:1-2h觀察1次;C度:不需要經(jīng)常觀察。1級:禁止自己活動或自己不能活動,基本生活完全需要幫助;2級:允許床上活動,基本生活給予必要的幫助;3級:自己能室內(nèi)行走,室外的基本生活需要幫助,如相關(guān)檢查需護理人員陪送;4級:自己基本能照顧好自己的生活行動。例如,護士評估一名骨折臥床、病情穩(wěn)定的患者,可能為其下達C1級別的護理,表示此患者需臥床,自己不能活動,生活護理要求很高,但不需要經(jīng)常觀察。Weitl,Josef[15]報道,德國的分級護理視病情觀察和生活護理為患者需求的兩個不同方面,因此,將兩者分而述之。根據(jù)患者的日常生活照護能力(A-bilityofDailyLife,ADL)分為A1-A3共3級。A1:患者只需要健康指導(dǎo)與教育,自己具有完全補償能力。A2:患者只有部分補償能力,需要部分照護者,如年齡偏大易跌倒的患者。A3:患者自己沒有補償能力,完全需要照護者,如大小便失禁的患者。根據(jù)患者對病情觀察、生命體征監(jiān)測以及導(dǎo)管護理等方面的需求分為S1-S3共3級,類似于日本的A、B、C3度。日本、德國的分級護理均從病情觀察和生活護理兩方面著手,體現(xiàn)護理工作的兩個不同方面,明確、具體地將兩個方面工作落實到位,全面滿足患者的需求。英國沒有將護理明確分級,醫(yī)生根據(jù)患者病情定為病危、病重或一般,護士非常細致地落實好護理評估、護理措施、健康教育,真正滿足患者各方面需求[16]。歐洲和亞洲發(fā)達國家的分級護理制度及不實行分級護理值得我們思考與借鑒。

3建議

分級護理制度在特定的歷史時期出現(xiàn),并在相當(dāng)長的時間內(nèi)對護理質(zhì)量管理發(fā)揮了重要的作用,其價值不容否認和低估。但是,任何一種制度都有其歷史的局限性,隨著社會的進步需不斷地改進和完善,或被新的制度所替代。當(dāng)今,針對我國目前的分級護理制度在臨床實踐中存在的諸多亟待解決的問題,建議采取以下措施進一步改進與完善,并制定適合我國國情、適宜臨床護理實踐的護理分級制度。

3.1改進我國現(xiàn)行的分級護理制度

保留現(xiàn)有的分級護理制度,由資深護士再將每一等級分A、B、C共3個子級別。即:1A,1B,1C;2A,2B,2C;3A,3B,3C。在醫(yī)囑定為一級護理的患者中,將需要注重密切觀察病情的患者分入1A類,將注重提供生活照顧的患者分入1B類,既要密切觀察病情、又要提供生活照顧的患者分入1C類。同樣可將特級護理、二級護理、三級護理各分為3個子級別。[3.2參照和借鑒已有的其他分級護理制度

香港的護理級別分為四級[12],Ⅰ級護理要求最低,Ⅳ級護理要求最高,護理級別由護士確定,護理標準比較客觀、詳盡,涵蓋了患者心理、ADL、治療情況、病情觀察等方面的內(nèi)容,原則性和操作性均較強,有利于保證護理質(zhì)量,又避免引起護患糾紛。

日本和德國的分級護理制度,病情觀察級別和護理級別分別開具。由醫(yī)生根據(jù)患者病情輕、重、緩、急確定病情觀察級別,對護士提出要求,規(guī)定如何巡視病房、監(jiān)測生命體征、護理記錄頻率及導(dǎo)管護理等。由資深護理人員根據(jù)患者的ADL分級,結(jié)合病情、心理等綜合因素確定護理級別,規(guī)定護理內(nèi)容,使護理更有針對性,同時體現(xiàn)護理工作的主動性。采用Barthel[17]指數(shù)分級法評估患者日常生活能力,此評估法是美國康復(fù)醫(yī)療機構(gòu)常用的評估方法,在我國也廣泛應(yīng)用,評定簡單,可信度及靈敏度高,主要用于治療前后患者獨立生活功能的變化,體現(xiàn)護理需要的程度。分為差、中、良3等級。差:Barthel指數(shù)計分≤40分者,生活上依賴較明顯或完全依賴;中等:Barthel指數(shù)計分41-60分者,生活上部分依賴;良:Barthel指數(shù)計分>60分者,僅在醫(yī)護人員指導(dǎo)下生活能夠自理。邵愛仙[18]等研究表明,根據(jù)ADL,采用Barthel指數(shù)分級標準,結(jié)論得出不同等級患者的護理時間呈遞進關(guān)系,計算護理工作量有很好的代表性和可行性,具有正確、客觀、方便等優(yōu)點。因此,根據(jù)Barthel指數(shù)分級標準制定護理級別、確定

生活護理,具有可行性和可操作性。還可以應(yīng)用奧瑞姆自理模式(oremself-caremodel),根據(jù)Barthel指數(shù)分級法評估得分,制定完全補償、部分補償和支持教育系統(tǒng)的標準護理計劃。

3.3改進護理收費

綜合病情觀察級別和生活護理分級進行收費。以不同等級護理服務(wù)工作量為依據(jù),即按實際服務(wù)項目及內(nèi)容收費,綜合病情觀察級別和護理分級調(diào)整收費標準,合理收費,減少不必要的醫(yī)患、護患糾紛,公平保證患者、醫(yī)院、護士的利益。

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篇（9）

1.養(yǎng)護工程支出（2級）—基本支出、項目支出（3級）—大型修繕（4級）—公路小修保養(yǎng)、公路大中修、公路搶修、公路綠化（5級）；養(yǎng)護工程支出（2級）—項目支出（3級）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（4級）—公路改擴建、農(nóng)村公路建設(shè)補助（5級）。

2.養(yǎng)護經(jīng)費支出（2級）—基本支出（3級）—行政管理費、路政管理費（4級）—工資福利支出、商品服務(wù)支出（5級），并按政府收支分類—支出經(jīng)濟分類科目設(shè)置6級明細科目進行明細核算（目前的財務(wù)軟件完全能滿足明細核算的需要，不存在問題）。

3.養(yǎng)護其他支出（2級）—基本支出（3級）—對個人和家庭的補助支出（4級），并按政府收支分類—支出經(jīng)濟分類科目設(shè)置5級明細科目進行明細核算。

二、對事業(yè)支出明細科目設(shè)置的思考

事業(yè)支出科目核算公路養(yǎng)護事業(yè)單位開展專業(yè)業(yè)務(wù)活動及其輔助活動發(fā)生的非財政撥款支出。核算辦法規(guī)定，由非同級財政部門撥款安排的支出，應(yīng)在事業(yè)支出—非財政專項資金支出科目核算，為從事專業(yè)業(yè)務(wù)活動及其輔助活動人員計提的薪酬等計入事業(yè)支出—其他資金支出科目核算。但目前各縣區(qū)公路管理機構(gòu)經(jīng)過長期的儲備和發(fā)展，擁有了一定的養(yǎng)護專業(yè)設(shè)備和較高素質(zhì)的公路養(yǎng)護工程施工隊伍，并取得由省廳頒發(fā)的公路養(yǎng)護從業(yè)資質(zhì)，具備承擔(dān)相應(yīng)等級的公路養(yǎng)護工程施工能力，通過招投標承攬的各縣區(qū)的公路養(yǎng)護工程。由于從事公路養(yǎng)護工程發(fā)生的支出在性質(zhì)上屬于公路養(yǎng)護事業(yè)單位開展專業(yè)業(yè)務(wù)活動及其輔助活動發(fā)生的支出，為準確核算這部分支出，應(yīng)在事業(yè)支出科目下設(shè)置公路養(yǎng)護專業(yè)業(yè)務(wù)支出，并按具體公路養(yǎng)護工程項目設(shè)置明細科目。

三、對事業(yè)收入明細科目設(shè)置的思考

事業(yè)收入科目核算公路養(yǎng)護事業(yè)單位開展專業(yè)業(yè)務(wù)活動及其輔助活動取得的收入。我省各地市公路管理局及其所屬各縣區(qū)公路管理機構(gòu)的事業(yè)收入主要包括兩部分：從非同級財政部門取得的財政撥款和各地市公路管理局所屬的各縣區(qū)公路管理機構(gòu)取得的公路養(yǎng)護專業(yè)業(yè)務(wù)收入。前者為地市公路管理局收到的主要由省公路局撥付專項工程資金，后者為各縣區(qū)公路管理機構(gòu)由于上述原因，通過工程招投標承攬的各縣區(qū)的公路養(yǎng)護工程，取得的公路養(yǎng)護專業(yè)業(yè)務(wù)收入。故在設(shè)置明細科目時應(yīng)考慮收入的性質(zhì)，分別設(shè)置：非同級財政撥款、公路養(yǎng)護專業(yè)業(yè)務(wù)收入（按具體公路養(yǎng)護工程項目設(shè)置明細科目）及其他事業(yè)收入明細科目，進行明細核算。

四、對報表編制中存在問題的思考

（一）收入支出表

為更好的體現(xiàn)會計信息的可靠性和可理解性，并充分考慮目前養(yǎng)護管理體制下財務(wù)管理工作對會計信息的需求，建議將收入支出表做以下局部修改：

1.事業(yè)類收入項下增加第5小項養(yǎng)護工程專業(yè)業(yè)務(wù)收入（核算對外提供的公路養(yǎng)護工程收入）。

2.事業(yè)支出項下增加第5小項養(yǎng)護工程其他支出（核算因?qū)ν馓峁┕佛B(yǎng)護工程而發(fā)生的支出）。

3.將事業(yè)類收入項下第1小項事業(yè)收入后面加上備注—非財政專項資金收入，專門核算省公路局撥付的專項工程資金，如：公路大中修、公路搶修、公路改建等專項工程資金。

4.將事業(yè)類支出項下第1小項事業(yè)支出后加上備注—非財政專項資金支出，專門核算省局投資的專項工程支出，如：公路大中修、公路搶修、公路改建等計劃內(nèi)工程項目支出。

篇（10）

2醫(yī)護分工問題

分級護理由醫(yī)生決定，通過醫(yī)囑再由護士實施。其優(yōu)點是能統(tǒng)一患者的護理要求和診療計劃。但是，實踐證明其效果并不理想，原因是:醫(yī)療專業(yè)課程中無護理學(xué)的內(nèi)容，絕大多數(shù)醫(yī)學(xué)生不甚了解分級護理制度的適應(yīng)癥及具體要求，年輕臨床醫(yī)生，也對此缺乏深入的了解。因此確定護理級別不能嚴格掌握適應(yīng)癥。如一些病情不危重，但生活不能自理的病人，本需一級護理，而醫(yī)生則按二級或三級護理處理;有些不需要一級護理的病人，醫(yī)生為了表示負責(zé)或人際關(guān)系而按一級護理處理。據(jù)1992年8月17日對我院10個科室448例住院病人統(tǒng)計，其中一級護理157人，最多科室34人，最少5人，平均巧.7人。而晚夜班僅1名護士，按一級護理的要求是無法付諸實施。醫(yī)生也從不檢查分級護理的實施情況。護士因力不能及，也就習(xí)以為常，結(jié)果是分級護理對部分病人只是一種形式，這種不合理的現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)改革。

3分級護理制和病人需求的問題

隨著護理科學(xué)的發(fā)展，護理工作不僅限于執(zhí)行醫(yī)囑，而且強調(diào)實施整體護理。要求護士詳細了解每位病人現(xiàn)有的或潛在的健康間題，采取相應(yīng)的護理措施。而分級護理制則比較簡單的把病人的護理要求固定在四級護理水平上，就很難完成病人的個體需求。

4分級護理制中的倫理道德問題

篇（11）

2005年7月《證券投資者保護基金管理辦法》（以下稱為“《辦法》”）的通過，標志著我國已構(gòu)筑起了以《個人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購意見》（以下簡稱“《收購意見》”）、《個人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購意見實施辦法》等文件為基礎(chǔ)的，以中小投資者保護為中心的基金保護法律制度。后續(xù)修訂的《證券法》第134條所規(guī)定的“國家設(shè)立證券投資者保護基金，證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定”這一內(nèi)容，更是使這一制度披上了合法性與正當(dāng)性的外衣。雖然這一制度的“閃亮登場”給原來一直處于低迷狀態(tài)的證券市場注入了一支法律的“強心針”，同時也迎來了學(xué)界與實務(wù)界人士一片如潮之好評，但筆者認為，這一新生制度無論是在理論上，還是在實踐上并非是至善至美的，公正的評判是，它仍存在這樣或那樣值得我們檢討、反思與改進的地方。對此，筆者分析如下。

一、功能上的定位——一個目標定位欠完整性的問題

“法律必須回應(yīng)現(xiàn)實發(fā)展的要求”決定了任何制度的構(gòu)建都承載著特定歷史時期的使命與社會公眾的迫切訴求。對于證券投資者保護基金制度之功能，《辦法》在第1~2條開宗明義地表明：“為建立防范和處置證券公司風(fēng)險的長效機制，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權(quán)益，促進證券市場有序、健康發(fā)展，制定本辦法；證券投資者保護基金是指按照本辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利益的資金。”籍此，不難發(fā)現(xiàn)，我國投資者保護基金的功效有二：其一是經(jīng)濟補償功能；其二是信心支撐功能。

盡管上述功能的定位在很大程度上契合了保護基金事后賠償?shù)膶嵸|(zhì)，但是它也人為地掩蓋了一個“公開的秘密”，即作為與存款保險制度及保險購買人保護制度相應(yīng)的證券投資者保護制度的真正功能并不在于事后的賠償性救濟，而在于破產(chǎn)預(yù)防。這一立論就揭示出了一個潛在的命題，即該制度的主旨是圍繞事先性監(jiān)管與行業(yè)自律所展開的。實際上，各個國家的存款保險公司所蘊含的對銀行業(yè)之監(jiān)管權(quán)也是對這一理論的反證；然而，《辦法》并沒有賦予中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司（后稱“基金公司”）專門性的針對證券行業(yè)的監(jiān)管權(quán)，而只是在其職責(zé)部分的第7條設(shè)定了4項間接相關(guān)的內(nèi)容：一是監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作；二是組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；三是發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；四是對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。這樣一種職能的定位至少說明在對證券公司經(jīng)營危機的救助上，“基金公司”是被動善后型，而非主動出擊型。盡管法律規(guī)則的目的在于定分止?fàn)帲菑闹刃虺掷m(xù)性的維護與和諧關(guān)系的營造來說，“事前的防范勝于事后的救濟”是法律制度設(shè)計中真正常青性的主旋律。如美國證券投資者保護公司（SIPC）在運作的30余年時間中，理賠總額也不過43億美元，這說明建立投資者保護基金的根本功能是通過制度效應(yīng)恢復(fù)和提升投資者對證券市場之信心[1]。因此，筆者認為，在未來該制度的完善與創(chuàng)新中，我國有必要增補證券投資者保護基金制度相應(yīng)的監(jiān)管功能，從而使之與其經(jīng)濟補償功能及信心支撐功能相輔相成地組合成一個系統(tǒng)性的整體。

二、組織模式設(shè)計——一個“得形而忘意”的問題

根據(jù)設(shè)立模式之不同，國外證券投資者保護基金大體可分為兩種運作模式，即獨立模式和附屬模式。前者即指成立獨立的投資者賠償公司，由其負責(zé)投資者賠償基金的日常運轉(zhuǎn)，如目前的美國、英國、愛爾蘭、德國等國家都是采取這一模式，而其中又以美國SIPC最具代表性。該公司成立于1972年12月30日，為一個非營利性的會員制公司，所有符合美國1934年《證券交易法》第15（b）條的證券經(jīng)紀商和自營商都可成為該公司的會員。從其組織結(jié)構(gòu)看，該公司的董事會由7名董事組成，其中5位董事經(jīng)參議院批準后由美國總統(tǒng)委任。為了保證代表性及公司預(yù)期職能的發(fā)揮，在這5位董事中，3位來自證券行業(yè)，其它2位來自社會公眾。另外的2名董事則分別由美國財政部長與美聯(lián)儲委員會聯(lián)合指派。在公司的權(quán)力架構(gòu)中，有一大亮點更是值得我們關(guān)注，即基于切實保障中小投資者的權(quán)益，公司董事會的主席與副主席由總統(tǒng)從社會公眾人士中進行任命[2]。后一模式即由證券交易所或證券商協(xié)會等自律性組織發(fā)起成立賠償基金，并負責(zé)該基金的日常運轉(zhuǎn)工作。采取此模式的有加拿大、澳大利亞等國家及我國香港、臺灣地區(qū)。那么，這兩種樣板孰優(yōu)孰劣呢？筆者認為，法律是一種地方性的知識，一個民族的法律制度是與這個民族的生活方式緊密相聯(lián)的；因此，究竟采用何種模式可能是一個因民族的共同意識和共同精神而異的選擇問題，然而無論如何論之，選擇的結(jié)果必須應(yīng)能順應(yīng)本民族發(fā)展的內(nèi)在要求。就基金的管理模式而言，它在很大程度上取決于一個國家金融市場的狀況、金融風(fēng)險意識水平、邊緣性的法律制度環(huán)境及制度所能體現(xiàn)出的效率。晚近以來，設(shè)立統(tǒng)一的基金并交由單一的組織管理，在擴容資金，降低管理成本的同時為投資者提供“一站式”的索賠服務(wù)已為大勢所趨[3]。

對于組織模式問題，很顯然，我國吸納了獨立公司模式，如《辦法》第9~11條規(guī)定：“基金公司設(shè)立董事會。董事會由9名董事組成。董事長由證監(jiān)會推薦，報國務(wù)院批準；董事會為基金公司的決策機構(gòu)，負責(zé)制定基本管理制度，決定內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置，任免高級管理人員，對基金的籌集、管理和使用等重大事項作出決定，并行使基金公司章程規(guī)定的其他職權(quán)；基金公司董事會按季召開例會。董事長或三分之一以上的董事聯(lián)名提議時，可以召開臨時董事會會議。董事會會議由全體董事三分之二以上出席方可舉行。董事會會議決議，由全體董事二分之一以上表決通過方為有效。”客觀來說，模式只是一個形式問題，制度構(gòu)建的要害在于其所能夠達到的預(yù)期結(jié)果，在于這個制度是由什么樣的規(guī)范來充實，在于是由什么樣的程序來保證，即不以“形式論”，而以“目的論”。因此，從這個角度來估量，若我們意圖對中國目前的這種模式作出一個比較客觀且公正的定論，那么就必須透過形式來把握其內(nèi)容。在中國金融法治化的過程中，由于欠缺本土化的金融制度與金融法治資源，美國金融法及其創(chuàng)新所折射出的理念一直是我們廉價的亦步亦趨的對象，如1995年我國金融業(yè)經(jīng)營大分的格局就沾有美國1933年《銀行法》的印跡，2003年金融業(yè)大分而小合的調(diào)整便或多或少地折射出1999年美國《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》“分久必合”的精神。雖然借鑒或模仿使我們的立法者與決策者在一定程度上達到了“既省心又省力”的事半功倍之效果，然而由于“西學(xué)東漸”并沒有實質(zhì)性地置換或改良內(nèi)藏于中華民族心理的傳統(tǒng)價值觀念，所以往往我們只是“得形而忘意”。《辦法》所創(chuàng)制的獨立模式及其實踐便是我們再次“踏進同一條河流”的又一個縮影。其原因如下：其一是董事會組成不當(dāng)。雖然《辦法》規(guī)定“基金公司”董事會為9人組成，然而企業(yè)登記資料卻顯示，該公司的董事會由來自中國證監(jiān)會、央行、財政部及上證所、中國證券登記公司的8名董事構(gòu)成[4]。盡管我們可以推知這種偶數(shù)的配置可能是出于各方力量均衡之考慮，但是它卻會導(dǎo)致在票數(shù)相同時議而不能決的結(jié)果。雖然依慣例，在此境下，董事長可多投一票，但是此舉卻與公司法的基本原理相悖，因為從公司法原理考究，董事長只是董事會的召集人和法定代表人，其表決權(quán)重應(yīng)與其它董事無異[5]；其二是角色定位的不準。證券投資者保護基金公司創(chuàng)立之目的在于保護中小投資者，維護與強化投資者對市場的信心，因而該公司董事會成員及其法定代表人便應(yīng)具有強烈的“在民”與“平民化”色彩。也正是基于這一初衷，在美國SIPC里便專門設(shè)置了社會公眾型的董事席位，且董事會正副主席都必須由平民化的社會公眾擔(dān)任。然而，遺憾的是，我國“基金公司”里的董事會成員清一色地由具有“品級”的官員充任，這不僅體現(xiàn)了強烈的“官為民作主”的傳統(tǒng)“父母官”理念，而且也間接地向本就先天發(fā)育不良的證券市場傳遞了一種“政府導(dǎo)向而非市場導(dǎo)向”的聲音。雖然我們可以從“基金公司”資本金來源上為這種官僚化的組織結(jié)構(gòu)的正當(dāng)性提供一種辯護，但要注意的是，未來公司基金的補充還要更多地依于會員會費的繳納。筆者認為，目前的這種單一化的權(quán)力架構(gòu)不僅直接削弱了社會公眾的話語權(quán)和基金可能運行的獨立性，而且也在一定程度上彰顯出了不同職能部門之間在利益均沾上的尋租心態(tài)與嚴重依賴政府之心理。

針對我國“有形而無意”的獨立模式，作者的修正意見是，既然美國版本為我們參考與印證的對象，那么我們所需要仿造的不止是“形”，而更應(yīng)是其“神”，因此，有必要對目前“基金公司”的董事會進行“平民化”與“親民化”的改革。為了達到此目的，可進行如下設(shè)想：其一是在目前法定的9個董事會成員中，進行官方與非官方董事的適度抗衡性配置，如官方董事4個，非官方董事5個；其二是“平民化”的董事可考慮從社會公眾、證券公司、證券行業(yè)自律組織中進行選拔；其三是確立話語權(quán)平民化把握的理念。公司的法定代表人為公司對外意思表示的主體，因而為了體現(xiàn)“基金公司”一定限度的自律及親民化，作者認為我國也有必要確立基金公司董事長從平民化董事中進行選任之原則。實際上，無論采取何種方式，其終極目的都在于再造出一種抗衡機制，從而實實在在地體現(xiàn)投資者的話語權(quán)，并進而傳導(dǎo)出保護基金應(yīng)有的功能。

三、資金不足與費用分擔(dān)不公——一個“巧婦難為無米之炊”及顯失公平的問題

依據(jù)《辦法》第12~14條之規(guī)定，“基金公司”的資金主要源于以下幾項：一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金；二是所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5~5%繳納基金。經(jīng)營管理、運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支；三是發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入；四是依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入；五是國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈；六是其他合法收入。

雖然從上述六大內(nèi)容來看，“基金公司”的資金來源廣泛，但相對于龐大的證券市場來說，在遭受風(fēng)險之時，與可能的損失相權(quán)，這些資金也會表現(xiàn)得捉襟見肘。而且，目前的現(xiàn)實狀態(tài)已表現(xiàn)出了一些端倪：其一是據(jù)現(xiàn)實情況的測算，2005年《辦法》第12條所規(guī)定的前三項收入來源僅20多億人民幣，且在成立以來，證券保護基金為處置風(fēng)險券商已支出了近300億元款項[6]。其二是雖然國務(wù)院給投資者保護基金確定了680億人民幣的額度，并先由央行進行墊付，但“天下沒有免費的午餐”，這筆款項最終是要償還的[7]。實事上，《辦法》第13條也證明了這一點，該條規(guī)定：“基金公司設(shè)立時，財政部專戶儲存的歷年認購新股凍結(jié)資金利差余額，一次性劃入，作為基金公司的注冊資本；中國人民銀行安排發(fā)放專項再貸款，墊付基金的初始資金。專項再貸款余額的上限以國務(wù)院批準額度為準。”其三是雖然《辦法》安排的債券融資可一解“基金公司”資金不足的燃眉之急，但是債必須本息償付的本質(zhì)屬性決定了其資金的非長久占有性。這一特點無疑也在一定程度上增加了“基金公司”的財務(wù)包袱。

此外，費用分擔(dān)上的安排也存有欠公平之嫌，如雖然《辦法》原則性地借用“經(jīng)營管理、運作水平、風(fēng)險度”等作為券商具體費用承擔(dān)比例考核的因子，但是在欠缺比較客觀且具可操作性證券風(fēng)險級別評估體系的情形下，以上因子的準確性與真實性是無從考證的，這就可能使這些有形的標準處于一種形同虛設(shè)的尷尬境地。從國外的經(jīng)驗來看，為了保證適度充足的金融資源能發(fā)揮最大化的效果，一般都對投資者保護基金設(shè)定一個資金數(shù)量的上限，或設(shè)定費用征收持續(xù)的時間，如德國即規(guī)定，若賠償基金現(xiàn)有資金足以支付投資者的債權(quán)請求，在監(jiān)管當(dāng)局同意后，則會員機構(gòu)可減少或停止繳納會費；葡萄牙為了防止會員機構(gòu)負擔(dān)過重，則對會員的年度會費最高額進行限定；然而不言自明的是，我國目前的證券投資者保護基金制度對此還缺乏全局性的思考。

針對以上不足問題，筆者的建議如下：其一是將對違規(guī)券商及高層管理人員的罰沒資金納入收入來源的范疇[8]，如法國投資者賠償計劃就規(guī)定，違規(guī)的投資公司將向基金支付罰金，罰金歸入賠償基金之中；其二是既然會費（我國不作此稱謂）是收入的主要源流之一，那么如何提取會費便是一個需要斟酌的問題。雖然采取“一刀切”的方式有利于量化管理，但是也有背于公正合理之原則。目前，我國采取的是以“營業(yè)收入”為標準。筆者認為，在該問題上，我們可以本著權(quán)利義務(wù)相配的原則，務(wù)實地采取綜合化標準來確定會費的多寡。考慮的指標包括券商的資產(chǎn)規(guī)模、券商客戶的數(shù)量、雇員數(shù)量、利潤額的高低、券商的經(jīng)營管理水平及風(fēng)險情況等，如此不僅可以兼顧費用分攤之公平，而且也可以弱化證券機構(gòu)可能僥幸存在的逆向選擇風(fēng)險；其三是公平地收取所得稅。目前，我國對國有股與法人股的所得不征稅，而只對流通股征收所得稅，這一顯失公平的做法是值得探討的。從理與法出發(fā)，應(yīng)考慮對非流通股的資本所得征稅，并全額撥入投資者保護基金，甚至可以考慮從非流通股資產(chǎn)中強行撥出部分資產(chǎn)作為投資者保護基金之可能[9]；其四是確立基金適度與充足之原則。由于證券投資者保護基金的最終目的在于強化投資者對證券市場的信心，若資金過多，則不僅會造成有限資源的一定浪費，而且也加重了券商的負擔(dān)。所以，在保證資金比較充裕的情況下，對費用的征收有必要確立“靈活性原則”。如基金總額已達一個理想度，則可以減征或少征或停征。

四、受保護者之識別與賠償范圍——一個沒有妥善解決的前置性問題

顧名思義，證券投資者保護基金意在保護適格的投資者，這是為其（宏觀上）立法的一個先決性問題。基于此，證券市場成熟的國家一般都有明確之界定，如美國《證券投資者保護法》（SIPA）第16（2）條就明確規(guī)定：“若某當(dāng)事主體在日常經(jīng)營活動中從其證券賬戶或為其賬戶而取得證券用于出售、質(zhì)押或執(zhí)行交易之目的，且該證券由債務(wù)人保管，則對其賬戶下的證券具有請求權(quán)。‘客戶’一詞包括任何對債務(wù)人具有源自這些證券的出售或轉(zhuǎn)換的人，抑或任何為購買證券而在債務(wù)人處存放現(xiàn)金之人，但不包括已構(gòu)成債務(wù)人資本的份額請求權(quán)，或后于債務(wù)人或其它債權(quán)人之任何請求權(quán)。”[10]這一定性說明立法所要保護的“人”是基于交易和投資目的而將現(xiàn)金或證券托管于證券公司的人，即那些與證券公司存在傳統(tǒng)意義上信托義務(wù)關(guān)系之投資者，而非出于其它目的而將現(xiàn)金或證券出借給證券公司的人。

由于證券投資者保護基金之目的在于保護處于弱勢地位的中小投資者，所以在進行證券公司“客戶”或“適格投資者”身份識別時，就不能作扁平化的處理，而必須附載“除外條款”，以將處于強勢地位的機構(gòu)投資者與具有利害關(guān)系的當(dāng)事者剔除在外。如我國香港《證券及期貨（投資者賠償申訴）規(guī)則》第2條即規(guī)定下列主體不具有受償資格：持牌法人；被認可之金融機構(gòu)；被認可之交易所、控制人或結(jié)算所；被認可的自動化交易服務(wù)提供者；獲授權(quán)之保險人、被認可集體投資計劃的經(jīng)理人或經(jīng)辦人；擔(dān)任法團的違責(zé)中介人的雇員或相聯(lián)者；特區(qū)政府或海外政府；以上法團的受托人或保管人。再者，就利害關(guān)系人而言，被排除的對象大體包括：證券公司之大股東或?qū)嶋H控制股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)；證券公司之合伙人、董事、監(jiān)事或高級管理人員，及一定情形下的配偶或其他近親屬；非為投資者提供投資服務(wù)，而只出于自身經(jīng)營需要之經(jīng)紀人。除此之外，在具體的操作中，有些國家或地區(qū)還根據(jù)自身的實際情況進行了細化的規(guī)定，如美國SIPC就不對未依1934年《證券交易法》注冊的投資行為提供保護；我國香港交易所賠償基金規(guī)定，只有交易所的會員公司之客戶才有獲得賠償?shù)馁Y格；加拿大投資者保護基金（CIPF）亦只對其會員提供保護。

基金的賠償必須有所指，必須有它在實踐中所實現(xiàn)的價值，此即在于適度彌補因證券公司破產(chǎn)或其它事因而致投資者受損之情形，而并不在于一般性的投資風(fēng)險，其核心在于保護中小投資者的利益。因此，在規(guī)劃基金保護制度時，還必須考慮一個關(guān)鍵性問題，即賠償額度及在什么情況下投資者才能接受保護性賠償?shù)膯栴}。實際上，為了防范逆向選擇的道德風(fēng)險及強化投資主體對證券公司“倒逼式”的約束作用，賠償必須是限制性而非全額性的。這種限額的確定必須綜合考慮以下因素：本國/地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平與金融市場發(fā)展階段、個人投資者平均投資額、投資者利益保護與道德風(fēng)險控制之間的平衡、市場秩序之維持、基金負擔(dān)能力及過去之補償經(jīng)驗等[11]。如歐盟《投資者賠償計劃指引》規(guī)定，每位投資者的最高賠償限額為20000歐元，若實際索賠小于20000歐元，則為索賠額的90%。我國臺灣地區(qū)單個投資者的最高補償額為100萬新臺幣，單個證券公司所有客戶的最高補償額為1億新臺幣。（注釋1：有些國家或地區(qū)對現(xiàn)金賠償或證券賠償限制分別進行處理，如丹麥對現(xiàn)金的賠償限額為40000歐元，而對證券賠償?shù)南揞~為20000歐元。）還有的國家出于對中小投資者的保護，進行比較籠統(tǒng)性的規(guī)定，如日本的保護基金就不對個人與機構(gòu)投資者進行區(qū)分，僅規(guī)定最高賠償金額為1000萬日元[12]。此外，為了規(guī)范市場，投資者因下述情況所受損失不在賠償之列：由于市場價格變動而造成的損失，因投資建議失誤而遭受的損失，因通貨膨脹之影響而招致的損失，因不可抗力所受之損失及因股票發(fā)行人破產(chǎn)而使投資者所持股票市值縮水之損失等。那么，在上述兩個問題上，我國相關(guān)法律是如何設(shè)計的呢？盡管無論是從頒布的時間上，還是從正式的程度看，《辦法》無疑相對具有一定的上位層級性，然而對于受償投資者適格之身份識別及賠償范圍事項，該文件卻表現(xiàn)得有些語焉不詳了。相反，前期作為鋪墊性的《收購意見》、《個人債權(quán)及客戶證券交易資金收購實施辦法》及《關(guān)于證券公司個人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購有關(guān)問題的通知》等文件反倒對這些先決性的問題規(guī)定得比較詳盡，如在收購對象上，它包括客戶的證券交易資金與個人債權(quán)。根據(jù)文件之精神，客戶證券交易結(jié)算資金指經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶為保證足額交收而在證券公司存入的資金；出售有價證券所得到的所有款項（減去經(jīng)紀傭金和其他正當(dāng)費用）；持有證券所獲得的股息、現(xiàn)金股利、債券利息；上述資金獲得的利息；金融機構(gòu)處置以前法院已判決的屬于收購范圍內(nèi)的客戶證券交易結(jié)算資金。而“個人債權(quán)”則指居民以個人名義在依法設(shè)立的金融機構(gòu)開立賬戶或進行金融產(chǎn)品交易，并有真實資金投入所形成的對金融機構(gòu)的債權(quán)。（注釋2：從這一個概念可推知，適格受償?shù)膫鶛?quán)特指個人債權(quán)，而不包括機構(gòu)性或組織性的債權(quán)。此外，在個人債權(quán)認定上，我國采用了雙標準原則，即債權(quán)憑證真實與資金投入真實的標準。）具言之，它包括以下內(nèi)容：一是個人客戶直接借貸給金融機構(gòu)，并持有借貸合同或單據(jù)的債權(quán)；二是居民個人持有金融機構(gòu)發(fā)行的各類債權(quán)憑證，包括國債代保管單和以該金融機構(gòu)名義開具的債權(quán)憑證；三是居民個人持有的存放于金融機構(gòu)相關(guān)賬戶上被金融機構(gòu)挪用、用于回購質(zhì)押的有價證券（含國債、股票、其他合法債券）；四是居民個人委托證券公司運營的財產(chǎn)，即委托財產(chǎn)，包括委托理財（含三方監(jiān)管委托理財）。然而，有以下情形之一而被認定為機構(gòu)資金的，不屬于個人債權(quán)的收購范圍：一是個人賬戶資金和證券來自有關(guān)機構(gòu)或機構(gòu)控制賬戶，但個人與機構(gòu)之間不存在投資或債務(wù)關(guān)系的；二是非實名開戶或開戶人屬于機構(gòu)關(guān)聯(lián)人員，開戶人也提供不出合法資金來源證明；三是因該資金向有關(guān)機構(gòu)及機構(gòu)控制賬戶支付過收益的（證券公司挪用個人委托資產(chǎn)支付其他機構(gòu)委托理財收益的情況除外）；四是有其他證據(jù)證明該賬戶屬于機構(gòu)。在債權(quán)具體處置的過程中，還應(yīng)遵循以下原則：其一是多人以單一個人名義（個人集合）對被處置證券公司形成的債權(quán)，按單一個人債權(quán)予以收購；其二是各種基金會中由個人捐贈的資金，屬于基金會的合法財產(chǎn)，基金會將該財產(chǎn)投入金融機構(gòu)形成的債權(quán)，為機構(gòu)債權(quán)；其三是收購實行名實相符的原則，凡個人以機構(gòu)名義或機構(gòu)以個人名義對金融機構(gòu)形成的債權(quán)，不納入收購范圍；其四是多名個人資金集合后以單一個人或虛擬自然人名義與證券公司簽訂委托理財協(xié)議，認定為個人委托理財，按單一個人債權(quán)處理；但若同一合同項下該部分個人同時又分別與證券公司或其所屬證券營業(yè)部直接簽訂協(xié)議，則以個人直接協(xié)議為依據(jù)進行個人債權(quán)的登記、甄別確認和收購。

另外，在補償幅度上，我國對結(jié)算資金與個人債權(quán)采取了分類處置的方法，即對個人儲蓄存款及客戶證券交易結(jié)算資金的合法本息全額收購；而對“人個債權(quán)”則是，2004年9月30日（含2004年9月30日）以前發(fā)生的收購范圍內(nèi)的其他個人債權(quán)的本金部分按照以下標準收購：同一個人（即同一身份證號的個人，下同）債權(quán)金額累計在10萬元（含10萬元）人民幣以內(nèi)的，予以全額收購；同一個人債權(quán)金額累計在10萬元（不含10萬元）人民幣以上部分，則依九折價格收購。

不可否認的是，以《辦法》為中心的規(guī)范性文件為我國證券投資者保護基金制度的兩個前置性問題勾勒了一幅較好的藍圖，但亦不可回避的是，這一已初具規(guī)模的制度仍處于一個“摸著石頭過河”的時期，其離規(guī)則之精致仍存在一段遙不可及的差距。作者認為，其不足有以下幾點：其一是賠償范圍的排它性過少。眾所周知，“入市有風(fēng)險，投資者需慎重”，所以“基金公司”的賠償責(zé)任情形并非是無所不包的（再說，其也沒有這個實力），然而對于這一實體性的問題，在上述諸文件中，只有《辦法》在第4條第2款規(guī)定：“投資者在證券投資活動中因證券市場波動或投資產(chǎn)品價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負擔(dān)。”這一內(nèi)容無疑與通行的國際實踐及證券投資者必要的風(fēng)險自負的原則相背離；其二是賠償所涉的金融工具外延相對狹小。據(jù)《收購意見》等文件的規(guī)定，目前所涉的投資工具還只包括股票、債券等基礎(chǔ)性的金融工具，而不包括衍生性的金融投資產(chǎn)品。顯然，這一定性與我國金融日益國際化的現(xiàn)實不符，如2007年6月通過的《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及其通知已將投資產(chǎn)品擴展到掛牌交易的股票、債券、存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證、公募基金、結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品及金融衍生品等。這無疑導(dǎo)致了中國證監(jiān)會內(nèi)部規(guī)則的沖突與協(xié)調(diào)問題；其三是個人債權(quán)優(yōu)先收購之正當(dāng)性問題。盡管以上文件并沒有白紙黑字地涉及優(yōu)先收購問題（或許立法者認為這是一個理所當(dāng)然的問題），但是若出現(xiàn)《辦法》所指的破產(chǎn)情形，新修訂的《企業(yè)破產(chǎn)法》又并沒有優(yōu)先權(quán)規(guī)定之時，則此處“心知肚明而法卻不明”的優(yōu)先收購權(quán)之正當(dāng)性就面臨著法律的挑戰(zhàn)與質(zhì)疑；（注釋3：盡管法律的無語并不會對結(jié)果產(chǎn)生實質(zhì)性的影響（因為最終政府的決策會超越于法律之上），且盡管這種反映民意的結(jié)果也符合了社會正義（非司法正義）的普遍要求，但是在“依法治國”的今天，這種逆法而為的做法無疑是在侵蝕著我們苦心經(jīng)營起的法治理念與意識。）其四是賠償對象與額度上的欠妥當(dāng)性。投資保護基金的支付無疑是通過扶弱抑強的方式體現(xiàn)公平，也正是出于這一考慮，許多國家或地區(qū)都將與證券公司具有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方排除于受償對象之外，而我國在對“個人債權(quán)”正當(dāng)性識別時，卻對此沒有加以甄別，而是采取“一視同仁”的處理方法；同時，對結(jié)算資金采取全額賠償?shù)淖龇ㄒ膊焕谝种瓶赡馨l(fā)生的道德風(fēng)險，如美國就規(guī)定對現(xiàn)金的請求權(quán)不得超過10萬美元。此外，即使對于個人債權(quán)，《收購意見》及其實施辦法貫徹了限額補償?shù)脑瓌t，但要注意的是《收購意見》是以2004年9月30日為時間段的，那么在后期的操作中就又會面臨一個難題，即發(fā)生于該時段后期的個人債權(quán)補償又依何種標準進行呢？而該文件卻沒有了下文。

針對這些亟待解決的問題，筆者的建議如下：其一是適度地確立不屬于賠償保護范圍之事項，從而將因投資者個人之因素、市場價格變動及通貨膨脹等事由所遭受的損失排除在外。此外，為了規(guī)范市場，在賠償對象上亦有必要將證券公司的合伙人、董事、監(jiān)事、高級經(jīng)理人員及這些人員的近親屬排除在賠償對象之外；其二是由于證券投資者保護基金保護的是投資于證券的投資者，所以在目前證券金融品種日益繁多的今天，對于“證券”的解釋我們就不能局限于基礎(chǔ)性的投資工具，而必須考慮到市場中證券之種類，務(wù)實地擴展至衍生性的金融投資工具。只有如此，才能達到所有正當(dāng)?shù)淖C券投資者都能受到公平保護之結(jié)果；其三是務(wù)實地處理好“個人債權(quán)”優(yōu)先性問題。由于相對于新修訂的《破產(chǎn)法》來說，《辦法》等文件屬于下位法的范疇，所以要確實厘清“優(yōu)先權(quán)”問題單憑中國證監(jiān)會一已之力還達不到應(yīng)有的效果。因此，筆者的建議是，在司法解釋實然地優(yōu)于正式的法律解釋的情形下，可由最高人民法院對這一問題作出明確的解釋，從而提供相應(yīng)的正當(dāng)性支撐；其四是確立限額賠償之原則。投資者入市之目的在于可能性的贏利，這說明因市場風(fēng)險而可能遭受損失也是投資者意料之中的。在證券機構(gòu)可能被整頓、撤銷或破產(chǎn)也屬于市場風(fēng)險的大前提下，盡管從穩(wěn)定市場的角度出發(fā)，“基金公司”對損失進行“買單”自是情理之中的事情，但是若投資者游離于損失之外，則不僅人為地制造了一種利益與風(fēng)險相衡不公的結(jié)果，而且在“事不關(guān)已，高高掛起”的心理狀態(tài)下，市場發(fā)展的方向也有可能與決策者預(yù)設(shè)的方向背道而馳。因此，我國有必要確立限額賠償之原則，而不應(yīng)對“結(jié)算資金”另眼相待。

五、一個較長的結(jié)論

法律的功能并不全在于促使公民形成一種整齊劃一的“依法辦事”之風(fēng)格；相反，對于市場來說，它更多地在于傳導(dǎo)一種信用、信心與信念，或者說是一種公共性的知識與經(jīng)驗。可以說，這種法治理念就是對市場需要“證券投資者保護立法”的真正動因。投資者是證券市場的主體，維護其合法權(quán)益當(dāng)仁不讓地是各國證券法的立法宗旨與證券監(jiān)管的首要任務(wù)。然而，有時天并不遂人愿，即便在美國這樣極發(fā)達及投資者保護法律相對成熟的國家，投資者的合法權(quán)益也會受到不法侵害。同時，歷史和現(xiàn)實向我們展示了這樣一個事實，即證券市場上的中小投資者權(quán)益相對容易受到各種違法違規(guī)行為的損害。因此，作為一種社會治理、正當(dāng)利益保障及正義伸張的工具，盡管法律不是萬能的，但是在缺乏法律卻萬萬不能的現(xiàn)實訴求下，如何通過預(yù)構(gòu)的法律制度來保障中小投資者的利益便是經(jīng)濟金融化下立法者所必須深思的問題。

作為有限的資金資源余缺調(diào)配的市場，證券市場更是需要法律的輔助與支撐，在一定程度上，法律制度的完善與否是一國證券市場正常、規(guī)范、順暢與健康運作的重要條件，而這又是與作為中介組織的證券公司之間存在有息息相聯(lián)之關(guān)系，因為證券公司與一般企業(yè)不同，證券公司是溝通投資者與證券市場交易活動不可缺乏的媒介。證券公司相關(guān)制度的確立與實施直接觸動投資者的利益，如證券公司破產(chǎn)制度就載有通過制定或授權(quán)制定法律的形式來保護投資者權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容，及通過立法來解決證券公司破產(chǎn)與投資者保護程序銜接的問題。當(dāng)下，盡管我們已初步擁有了“以《辦法》為核心，以其它個人債權(quán)收購文件為輔”的保護證券投資者的規(guī)范體系（這一事實說明學(xué)界人士、證券市場廣大的參與者及監(jiān)管部門都已深刻地意識到了投資者保護立法工作的重要性），然而“部門規(guī)章”畢竟不是比較嚴格意義上的法律。而且，在證券市場調(diào)控中，我國對不法侵害投資者權(quán)益的行為還欠缺有效的救濟手段，加之，現(xiàn)有的關(guān)于投資者保護的規(guī)定大多停留于政策層面，隨意性比較大。因此，繼往開來地講，制定一部好的、正式的法律來保護投資者的合法權(quán)益已是一個刻不容緩的問題。事實上，從世界范圍看，金融發(fā)達國均以專門立法的形式來規(guī)范投資者保護基金的設(shè)立與運作問題，如1970年美國出臺了《證券投資者保護法案》，1998年德國制定了《存款保護和投資者賠償法案》，2001年英國頒布的《金融服務(wù)與市場化法》將存款保險制度、保險購買人制度與證券投資者保護制度“合三為一”，從而構(gòu)建了立體性的金融服務(wù)賠償計劃。勿庸置疑，這些成功的經(jīng)驗必將給我們提供參考、印證、指引與學(xué)習(xí)的材料，且《證券法》明確了證券投資者保護基金的法律地位，并授權(quán)國務(wù)院制定具體辦法。證監(jiān)會、財政部、人民銀行聯(lián)合頒布的《證券投資者保護基金管理辦法》在經(jīng)過實踐的檢驗后也給我們未來的附帶有整合與創(chuàng)新性的立法提供了實事求是性質(zhì)的資源。由于美國金融法一直是我國借鑒與移植的對象，同時鑒于證券公司破產(chǎn)清算制度與證券投資者補償制度的密切聯(lián)系，在規(guī)則整合中，我們應(yīng)更多地考慮借鑒美國SIPA的成功做法，并糅合其它國家相關(guān)立法的比較優(yōu)勢，對證券投資者保護基金的籌集、管理及運用同證券公司的破產(chǎn)清算、財產(chǎn)分配統(tǒng)一性地進行規(guī)定，并賦予保護基金管理機構(gòu)啟動、參與和組織證券公司破產(chǎn)清算程序的權(quán)力，即在普通破產(chǎn)清算程序的基礎(chǔ)上，確立以投資者利益保護為核心的特殊程序和制度。

盡管在市場經(jīng)濟的大背景下，法律文明之間的繼受日益是一種常態(tài)與制度設(shè)計之必要，但歸根結(jié)底，立法所體現(xiàn)的是一種地方性的知識與經(jīng)驗，因而筆者認為盡管在立法過程中，我們可以大刀闊斧地改革或“照葫蘆畫瓢”地套用西方已有的立法，但是我們不能只關(guān)注西方的法律規(guī)則，而必須關(guān)注這些規(guī)則所透射出的理念與精神。對此，哈耶克曾言：“從法律規(guī)則中，并不能推論出任何所謂的正義，相反，法律規(guī)則的淵源是來自于我們關(guān)于何謂正義的理解。”因此，如何既“得形”而又“得意”就成為我們這一代中國人所必須認真對待的使命。盡管從證券投資者保護之有效性、前瞻性、可預(yù)期性、嚴謹性、實用性、開放性及可操作性來看，我國宜采用專門立法之模式，但是在世界法律資源共享中，我們也必須注意到中國有中國特殊的問題，如我國的證券市場尚處發(fā)展初級階段，包括公司治理、制度建設(shè)、市場構(gòu)架、證券民事責(zé)任等在內(nèi)的多方面深層次的問題都有待在實踐中摸索與完善。此外，還有一個問題也是值得我們思考的。我國人口眾多，國民金融風(fēng)險意識普遍低下，國民素有“官為民做主”的“仆從”意識，同時加上“穩(wěn)定壓到一切”向來是我們的基本國策之一，因此即使我國在文本上已確立了比較完善的投資者保護法律體系，但是在損失分攤的明示擔(dān)保制度下，“政府的隱性擔(dān)保制度”能否得以根除仍然可能是存在“投鼠忌器”的難題。

實際上，該論題也再次以“冰山一角”的方式反映出了我國規(guī)則供給中的粗放性問題，如《辦法》6個章節(jié)只容納了區(qū)區(qū)的32個條文，《收購意見》更是給人“一事一論”的特事特辦之感覺（也不符合規(guī)則供給之范式）；又如2006年5月的《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》（共40條）意在于通過督察長來監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制問題，然而該文件恰恰忽略了“督察長”如何選任這一前置性問題。法律規(guī)則的明確性直接決定了規(guī)則的可操作性與可控制性，因為規(guī)則之不明不僅直接滋長了后期產(chǎn)出大量補充性文件而使其泛濫之流弊，而且也產(chǎn)出了讓法律人深惡痛絕的規(guī)則沖突或無法可依的問題，如《辦法》第19條（注釋4：該條的規(guī)定為“基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后，取得相應(yīng)的受償權(quán)，依法參與證券公司的清算”。）就人為地制造了一個無法避讓的法律障礙，即在“基金公司”補償投資者之后，其對證券公司的代位權(quán)相對于一般債權(quán)人來說，是否同樣具有優(yōu)先性的問題。這一問題的法律安排在很大程度上直接勾連著該制度效能之釋放。因此，可以說，如何現(xiàn)實地精雕細刻出明確化的規(guī)則也是事關(guān)證券投資者保護的一個至關(guān)重要的問題。

注釋:

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