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中圖分類號(hào):F30 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)20-0006-02
理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理是適應(yīng)并維護(hù)封建生產(chǎn)方式和扼制、反拔商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物,是建立在宗法家族主義農(nóng)耕文明基礎(chǔ)之上,與具有中國特色的封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)的道德規(guī)范體系,從總體特征來看,它與商品經(jīng)濟(jì)倫理分屬于兩種不同的價(jià)值體系。它在中國古代的基本作用是適應(yīng)并促進(jìn)了封建小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,阻礙了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,使之長期處于稚嫩狀態(tài)。它對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用在明代中葉的前后是不同的。在明代中期以前,中國還沒有產(chǎn)生新的生產(chǎn)關(guān)系,中國的封建生產(chǎn)關(guān)系并不算落后,生產(chǎn)力仍在發(fā)展,這期間理學(xué)起著維護(hù)封建統(tǒng)治,加強(qiáng)中央集權(quán)的作用,有其存在的必然性和理論價(jià)值,理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理還能適應(yīng)并促進(jìn)封建生產(chǎn)方式的發(fā)展,因而具有進(jìn)步性。明代中期,中國的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了歷史性的變化,新的生產(chǎn)方式――資本主義生產(chǎn)關(guān)系出現(xiàn)了萌芽,面對(duì)新的社會(huì)變化,程朱的后輩理學(xué)家們不是努力建設(shè)一個(gè)合理的經(jīng)濟(jì)秩序,更新社會(huì)、國家的管理方式,以疏導(dǎo)、培育日益蘇醒和增長的新經(jīng)濟(jì)因素的幼芽,而是仍然堅(jiān)持天理的封建說教,企圖以扼止“人欲”為代價(jià),用強(qiáng)化道德秩序的辦法來達(dá)到穩(wěn)定政治經(jīng)濟(jì)秩序的目的,理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理對(duì)新生產(chǎn)方式的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的阻礙作用日益顯露出來。也就在這時(shí),中國的種種問題和危機(jī)開始充分暴露,中國在世界范圍內(nèi)開始趨于落后,中國封建制度仍在農(nóng)業(yè)文明的發(fā)展方向上繼續(xù)緩慢行進(jìn),走向爛熟。毋庸置疑,中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)由先進(jìn)滑向落后,經(jīng)濟(jì)倫理沒有突破是一個(gè)重要因素。到了近代,它的保守性和危害性更加明顯。歷史事實(shí)證明,理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理不可能促進(jìn)中國的近代化,隨著歷史的發(fā)展,它作為一種文化類型的存在,與封建王朝一樣被拋到時(shí)代的后面去了。
理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理在中國歷史上的基本價(jià)值在于:促進(jìn)封建小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,阻礙商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本主義萌芽;在明代中期以前主要起著積極作用,在明代中期以后主要起著消極作用。
從總體上看,理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理對(duì)封建小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在四個(gè)方面。
第一,適應(yīng)了中國封建社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn),維護(hù)和穩(wěn)定了具有中國特色的宗法家族主義政治經(jīng)濟(jì)體制。唐代中葉以來的社會(huì)變革使中國封建社會(huì)形成了這樣一種多層次的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu):從土地所有制結(jié)構(gòu)來看,形成了封建國家經(jīng)濟(jì)、地主經(jīng)濟(jì)、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)等多種經(jīng)濟(jì)形式和皇帝、皇室宗親、官僚貴族、官(鄉(xiāng))紳地主、自耕農(nóng)、佃農(nóng)等多層次的社會(huì)經(jīng)濟(jì)群體;從社會(huì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)來看,形成了以耕織一體的自然經(jīng)濟(jì)占支配地位條件下的農(nóng)業(yè)與手工業(yè)、商業(yè)等經(jīng)濟(jì)部門之間的特殊聯(lián)系以及農(nóng)民與手工業(yè)者、與商人的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系;從分配結(jié)構(gòu)來看,形成了國家賦稅徭役、官吏俸祿、地主地租、工商業(yè)利潤以及農(nóng)民勞動(dòng)所得基本衣食生活資料等多層次經(jīng)濟(jì)利益分層。理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理把社會(huì)倫理問題與整個(gè)民族的社會(huì)心理活動(dòng)糾纏在一起,將經(jīng)濟(jì)與倫理相重疊,最后完全從這一思維背景中提取解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題的信息和方法,將政治和經(jīng)濟(jì)等各種矛盾作宗法倫理的化解和處理。這樣,理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理一方面像一塊模板塑造出符合封建政治和倫理規(guī)范的經(jīng)濟(jì)人格;另一方面又像一條堅(jiān)硬的河床規(guī)范著經(jīng)濟(jì)這條奔騰不息的河流,以防其肆意泛濫。它把封建社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)納入它的人倫道德之網(wǎng),不僅給人與人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系又加上一條倫理紐帶,而且把政治上的等級(jí)關(guān)系和多層次性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)一體化、集權(quán)化和穩(wěn)固化,從而具有極大的調(diào)節(jié)和聚合作用。
第二,適應(yīng)了宗法制小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理竭力推崇家庭和家族的地位,強(qiáng)化家族血緣宗法關(guān)系,相信這是一種最合理的生產(chǎn)組織形式,由此推而廣之,可以達(dá)到社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的和諧穩(wěn)定。正是中國的宗法小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與理學(xué)倫理相結(jié)合,創(chuàng)造了中國封建社會(huì)中后期經(jīng)濟(jì)的繁榮。西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直認(rèn)為追求私利是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力。恩格斯也強(qiáng)調(diào):“自從階級(jí)對(duì)立產(chǎn)生以來,正是人類卑劣的――貪欲和權(quán)勢欲成了歷史發(fā)展的杠桿。”[1] 但是理學(xué)的公利主義由于找到了自己的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),因而在現(xiàn)實(shí)中發(fā)揮著巨大的正面作用。這個(gè)基礎(chǔ)便是宗法制小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。因?yàn)樵诩彝セ蚣易鍍?nèi)部,成員之間休戚相關(guān)、榮辱與共,一般會(huì)更重視情感心理的需要,集體感與凝聚力都是非常強(qiáng)的,家庭或家族的公利確乎具有極高的地位。應(yīng)該指出,小農(nóng)在一定的時(shí)期是具有很大創(chuàng)造力的。著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者西奧多?舒爾茨指出:“小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)行為在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的范疇內(nèi),他們是一種富有進(jìn)取心并能對(duì)資源作最適度運(yùn)用的人。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)可能是貧乏的,但效率很高,它漸趨接近一個(gè)‘均衡’的水平。在這個(gè)均衡之內(nèi),生產(chǎn)因素的使用,較少有不合理低效率的現(xiàn)象。總之,小農(nóng)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)人,毫不遜色于任何資本主義企業(yè)家。”[2] 可以說,對(duì)于宗法制的小農(nóng)經(jīng)濟(jì),只要政府能“為政以德”,努力扶植并加以保護(hù),至少能給一條生路,他們就能夠使社會(huì)經(jīng)濟(jì)繁榮,在一定程度上實(shí)現(xiàn)理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理的愿望。然而,盡管統(tǒng)治階級(jí)都希望有這樣的經(jīng)濟(jì)繁榮,但其貪婪的剝削本性使其不可能真正持續(xù)做到“為政以德”,天災(zāi)人禍總會(huì)把宗法制小農(nóng)經(jīng)濟(jì)推向絕境,于是農(nóng)民們鋌而走險(xiǎn),揭桿而起。
第三,適應(yīng)了封建社會(huì)的生產(chǎn)力狀況。這突出地表現(xiàn)在重農(nóng)主義、均平分配原則和崇儉黜奢消費(fèi)觀方面。“農(nóng)業(yè)是整個(gè)古代世界決定性的生產(chǎn)部門。”[3] 中華民族屬于農(nóng)業(yè)民族,和世界其他古老民族一樣,歷來重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。重農(nóng)主義作為封建國家干預(yù)和調(diào)節(jié)社會(huì)分工與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)遵循的倫理規(guī)范,在宋代仍然是符合中國國情、符合當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力發(fā)展水平的,對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展起了積極作用。但在宋代以后,特別是資本主義萌芽產(chǎn)生以后,一些思想家們不加分析地一味抑“末”,則嚴(yán)重地阻礙了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
中國在宋代及以后很長一段時(shí)期內(nèi),社會(huì)生產(chǎn)力都是處于停滯狀態(tài),特別是沒有新的科學(xué)技術(shù)的刺激,新的生產(chǎn)方式?jīng)]有也不可能產(chǎn)生,社會(huì)財(cái)富的日趨集中和由此引起的貧富自發(fā)兩極分化,只能使財(cái)富進(jìn)一步以更大的規(guī)模、更快的速度集中在既不勞動(dòng)又不經(jīng)營的寄生性的地主階級(jí)手中,農(nóng)民失去土地之后,除了做佃農(nóng)或淪為乞丐外別無出路,因而不僅不會(huì)有利于生產(chǎn)力的發(fā)展,而且反而會(huì)使社會(huì)生產(chǎn)力受到更大破壞。理學(xué)的均平分配論對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)財(cái)富的集中和貧富兩極分化趨勢具有一定的遏制作用,有助于把社會(huì)各等級(jí)分層的財(cái)產(chǎn)占有等差距限定在一定范圍之內(nèi),使社會(huì)各階級(jí)、各階層在財(cái)富的占有和分配上保持一定的比例關(guān)系,從而保持封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的相對(duì)穩(wěn)定,促進(jìn)封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短暫繁榮。
“在人們的生產(chǎn)力發(fā)展的一定狀況下,就會(huì)有一定的交換和消費(fèi)形式。”[4] 生產(chǎn)力越落后,消費(fèi)水平就越低,社會(huì)越貧窮,消費(fèi)結(jié)構(gòu)就越簡單,反之亦然。中國古代社會(huì)以男耕女織為主要生產(chǎn)形式,它只能提供糧食和衣料。這種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的能量即使在太平盛世又能有多大呢?吃飯?jiān)?jīng)是中國人的頭等大事,溫飽問題至今在不少地區(qū)仍未得到最后解決。可以設(shè)想,中國古代在這個(gè)問題上會(huì)是多么艱難,正像經(jīng)濟(jì)史告訴我們的,所謂“文景之治”、“貞觀之治”,也只不過是勉強(qiáng)解決溫飽,倉庫里有一點(diǎn)余糧,而大部分時(shí)期,除少數(shù)人以外,難免啼饑號(hào)寒。歷代思想家又有多少不是以溫飽作為太平盛世的根基、禮樂文明的前提呢?因此,以溫飽為社會(huì)消費(fèi)目標(biāo),絕不是一個(gè)保守的目標(biāo)。崇儉黜奢的消費(fèi)原則也是中國封建社會(huì)的國情所決定的,以此作為消費(fèi)倫理是明智與現(xiàn)實(shí)的。它緩和了生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾,穩(wěn)定了國民經(jīng)濟(jì);確保了積蓄,備戰(zhàn)備荒;有利于國家財(cái)政收支平衡和抑制統(tǒng)治階層的奢侈性消費(fèi)。
第四,適應(yīng)了封建社會(huì)商業(yè)發(fā)展的需要。自從有了社會(huì)分工就有了商品交換,商業(yè)是封建自然經(jīng)濟(jì)必不可少的補(bǔ)充部分。理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理雖然輕商,但并不否認(rèn)商業(yè)存在的合理性,其經(jīng)濟(jì)倫理思想廣泛地涵攝商業(yè)行為規(guī)范。在中國封建社會(huì),商品經(jīng)濟(jì)水平低下,市場規(guī)則不完善,加之受到種種封建特權(quán)和其他因素的干擾與阻礙,價(jià)值規(guī)律不可能自由地充分地對(duì)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用。在這種情況下的商品交換有很大的主觀隨意性甚至欺詐性。理學(xué)提出的倫理道德法則作為一種作用于人的心理,作為實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)心態(tài)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的力量,自然有利于維持封建商業(yè)的正常秩序。商人們?yōu)榱吮Ｗo(hù)自身的利益,促使買賣的公平進(jìn)行,也愿意接受理學(xué)倫理道德教條的約束。例如封建社會(huì)后期,民間商業(yè)運(yùn)行中形成的組織嚴(yán)密的“伙計(jì)”制度,就是我國商人利用理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理關(guān)于“人和”的文化資源,將傳統(tǒng)的宗法家族關(guān)系轉(zhuǎn)化為新的商業(yè)組合的一項(xiàng)創(chuàng)舉。商業(yè)“伙計(jì)”制度的產(chǎn)生,不僅給日益發(fā)展壯大的商業(yè)補(bǔ)充了力量,帶來了利潤,而且也增強(qiáng)了商界的凝聚力和穩(wěn)定性,從而促進(jìn)了古代商業(yè)的發(fā)展。不僅如此,理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理還以一種特殊方式作用于封建社會(huì)中后期的商業(yè)行為,這就是商人們大都同理學(xué)有著世代相沿的“血緣”關(guān)系。他們中不少人自幼熟讀朱熹集注的科考教材《四書》,深受理學(xué)倫理的熏陶,從小就樹立了踐履儒學(xué)理想的抱負(fù)和志向,只是由于在科場中累試不第,或因家庭牽累,才棄學(xué)經(jīng)商,棄儒為賈。商人與理學(xué)的這種特殊關(guān)系,足以表明商人與理學(xué)在精神上的相通之處。所以,商人們盡管埋頭于茍茍營利的生意場上,卻并沒有遺忘理學(xué)的諄諄教誨,而且當(dāng)他們在商場上發(fā)跡之后,其中不少人躍躍欲展少年志,棄商學(xué)儒或捐錢入仕。這對(duì)于他們來說,既是一種社會(huì)榮譽(yù),一種事業(yè)成功的裝飾,又是一種難得的資本,會(huì)給他們所從事的商業(yè)活動(dòng)帶來有形或無形的利益。單從倫理動(dòng)因來看,正是因?yàn)槔韺W(xué)既不否定商業(yè)的存在而又輕商抑商,所以中國封建社會(huì)商業(yè)才長期處于稚嫩狀態(tài)。
需要特別指出的是,宗法制小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有其內(nèi)在的極限。理學(xué)經(jīng)濟(jì)倫理對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)運(yùn)行機(jī)制無條件的維護(hù)無疑會(huì)阻礙新的科學(xué)技術(shù)的推廣運(yùn)用,從而妨害社會(huì)經(jīng)濟(jì)的突破性發(fā)展。事實(shí)上,自唐宋以后,中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長,主要是依靠開辟新的土地和提高集約化的程度來實(shí)現(xiàn)的。到了明代中葉,經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的江南地區(qū)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長,就明顯地受到了邊際效用遞減律的影響了。
參考文獻(xiàn):
[1] 馬克思恩格斯選集:第4卷[M].北京:人民出版社,1995:233.
中圖分類號(hào):F832.34
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1003-9031(2006)08-0054-04
一､我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的特殊性
從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析,農(nóng)村金融是根植于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)土壤之上的制度安排｡基于金融發(fā)展的一般規(guī)律:經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其結(jié)構(gòu)決定金融發(fā)展及其結(jié)構(gòu),因此只有從我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的特征分析入手,才能找到農(nóng)村金融創(chuàng)新動(dòng)力的邏輯起點(diǎn)｡由于我國自古以來就是一個(gè)農(nóng)業(yè)社會(huì),而且歷史比較漫長,超過世界上任何其他的國家,這本身就蘊(yùn)含著我國農(nóng)村問題的特殊魅力｡迄今為止,應(yīng)當(dāng)說,研究我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)問題的文獻(xiàn)已比較豐富,但是涉及我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度深層次的探討,特別是立足于歷史長期演進(jìn)視角者依然鮮見(張杰,2003)｡[1]正是因?yàn)槿绱?今天,大凡涉及農(nóng)村金融改革的制度安排,依然無法擺脫“摸著石頭過河”的困境,這一點(diǎn)在目前進(jìn)行的農(nóng)村信用社改革過程當(dāng)中表現(xiàn)得尤為突出｡因此,選擇適當(dāng)?shù)姆治鲆暯蔷惋@得十分重要｡
談到農(nóng)村問題,不得不研究農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞――農(nóng)戶,宏觀層面――農(nóng)村經(jīng)濟(jì)運(yùn)行正是微觀層次――農(nóng)戶行為的有機(jī)組合｡國外歷史文獻(xiàn)對(duì)于農(nóng)戶行為的研究大致可以分為兩類:一類強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶的理性動(dòng)機(jī),可稱之為“理性小農(nóng)說”｡例如1979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主舒爾茨認(rèn)為,農(nóng)戶相當(dāng)于資本主義經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的企業(yè),小農(nóng)的行為準(zhǔn)則與企業(yè)的行為準(zhǔn)則沒有什么區(qū)別,因而改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與企業(yè)追求利潤過程當(dāng)中獲得創(chuàng)新激勵(lì)的路徑是一致的｡[2]另一類側(cè)重農(nóng)戶生存邏輯,可稱之為“生存?zhèn)惱碚f”｡蔡亞諾夫(Chayanov)認(rèn)為,在農(nóng)業(yè)社會(huì)當(dāng)中,農(nóng)戶與資本主義條件下的資本家是有根本區(qū)別的,由于農(nóng)戶不是資本所有者,因而其行為特征不可能與企業(yè)主一致,如果說企業(yè)家考慮的是利潤最大化,農(nóng)戶首先考慮的則是溫飽問題,因此他不可能像資本家那樣去進(jìn)行所謂的成本――收益比較｡[3]為此,農(nóng)戶的行為模式是無法簡單套用市場化的分析套路的｡以上兩種思路僅僅是就一般意義上的農(nóng)戶行為進(jìn)行分析而得出的結(jié)論,其研究藍(lán)本畢竟是立足于西方社會(huì),如果將視角移至我國農(nóng)村,會(huì)發(fā)現(xiàn)這個(gè)問題更為復(fù)雜､內(nèi)涵更為豐富｡黃宗智教授對(duì)我國農(nóng)戶的研究做出了巨大貢獻(xiàn),在對(duì)我國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行大量調(diào)查研究的基礎(chǔ)之上,他提出了獨(dú)具特色的“小農(nóng)命題”｡[4]
與西方學(xué)者的觀點(diǎn)不同,黃宗智認(rèn)為,我國農(nóng)民的“半無產(chǎn)化”狀態(tài)決定了我國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特屬性:農(nóng)戶除了不多的土地之外再無其他資產(chǎn),因而是一種“半無產(chǎn)”狀態(tài),這種半無產(chǎn)狀態(tài)又形成了農(nóng)戶獨(dú)特的收入結(jié)構(gòu)――農(nóng)業(yè)收入與非農(nóng)傭工收入,以兩者之和維持生計(jì)｡這種狀態(tài)在過去表現(xiàn)為農(nóng)民在種地的同時(shí),還要經(jīng)常外出扛長工､打短工,在當(dāng)今的社會(huì)中則演變?yōu)橐浴班l(xiāng)下農(nóng)民”與“城市農(nóng)民工”雙重身份來參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)｡這一格局之所以能長時(shí)間延續(xù),首先是基于我國農(nóng)業(yè)人口“過密化”的特殊原因,無論是單純務(wù)農(nóng)收入還是單純的非農(nóng)傭工收入,都無法保障農(nóng)戶的生存,只有同時(shí)以兩者支撐,才能保證生計(jì)之需｡黃宗智教授進(jìn)一步認(rèn)為,這兩種收入的地位不是等量齊觀的,務(wù)農(nóng)收入雖然不高,但是一種“生存保險(xiǎn)收入”,非農(nóng)傭工收入盡管可以從形式上超過農(nóng)業(yè)收入,卻只能是一種“補(bǔ)充收入”｡之所以如此,不僅是因?yàn)閯?wù)農(nóng)收入具有相對(duì)穩(wěn)定性,還因?yàn)閷?duì)農(nóng)民而言,與那片生于斯､長于斯的土地具有無法割舍的文化､習(xí)俗與情感聯(lián)系,土地除了維持生存之外還有確立家庭尊嚴(yán)､維系家庭社會(huì)地位等厚重的內(nèi)涵因素｡而這些因素是不能以簡單的量化分析來說明的｡因此,資本主義企業(yè)的行為范式對(duì)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)條件下的農(nóng)戶非但不適用,而且相去甚遠(yuǎn)｡由此可以看出,盡管黃宗智的分析與蔡亞諾夫的分析結(jié)論相似,但從過程與層次上看,黃宗智教授的觀點(diǎn)顯然要更深入一步,因?yàn)樗姆治霾]有僅僅停留在一般經(jīng)濟(jì)因素分析的層面上,而且涉及到了歷史人文因素等更為深刻的層面｡根據(jù)“小農(nóng)命題”的邏輯,不難得出推論,我國農(nóng)村的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有一種“超穩(wěn)態(tài)”的社會(huì)結(jié)構(gòu),即便是到了當(dāng)代,外部的市場因素也很難迅速瓦解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的格局｡
按照經(jīng)濟(jì)決定金融的一般邏輯,我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的特殊性必然要影響到農(nóng)村的金融結(jié)構(gòu)及其性質(zhì)｡由于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有天然的自我封閉屬性,這種經(jīng)濟(jì)模式與社會(huì)化大生產(chǎn)條件下的信用活動(dòng)是相互排斥的,因而在農(nóng)村所見到的被稱為“非正規(guī)金融”的交易活動(dòng)常常都與血緣､親情､鄰里關(guān)系相關(guān)聯(lián),而且交易過程都是人格化而非匿名化的,這種金融交易顯然與市場經(jīng)濟(jì)條件下金融活動(dòng)的開放性､匿名性､廣泛性相去甚遠(yuǎn)｡正是因?yàn)槿绱?農(nóng)村金融內(nèi)部的創(chuàng)新過程就會(huì)表現(xiàn)得遲緩且與外部市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不相協(xié)調(diào)｡
二､政府介入狀態(tài)下金融創(chuàng)新的格局
小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的存在與延續(xù),與社會(huì)化的大生產(chǎn)顯然是不兼容的,由此產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的二元結(jié)構(gòu)也必然成為制約經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的一個(gè)障礙｡在這樣一種格局下,政府介入金融創(chuàng)新的邏輯思路必然是:運(yùn)用政府主導(dǎo)之下的信用力量,使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)迅速向社會(huì)化大生產(chǎn)融合｡無論是從時(shí)期將信用社由民辦強(qiáng)制轉(zhuǎn)化為官辦,還是1994年將中國農(nóng)業(yè)銀行的部分政策性業(yè)務(wù)劃出成立中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行,以及1996年的農(nóng)業(yè)銀行與信用社分離,2003年農(nóng)村信用社改革方案的推出等一系列舉措無不體現(xiàn)這一基本主導(dǎo)思想｡
從宏觀層面分析,這種主導(dǎo)思想與政府的理性預(yù)期目標(biāo)是一致的｡在一個(gè)以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的國度里,農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢,農(nóng)業(yè)向工業(yè)化轉(zhuǎn)變的過程滯后,對(duì)國民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的制約是不言而喻的｡因此,政府介入,實(shí)施“強(qiáng)制型”或通俗地稱為“政府主導(dǎo)型”金融創(chuàng)新就是順理成章的事情｡一般而言,政府主導(dǎo)的金融創(chuàng)新屬于宏觀制度層面的創(chuàng)新,盡管其中也可能包含一些十分具體的微觀層面產(chǎn)品與服務(wù)的供給,但制度供給一旦確立,相應(yīng)的微觀層面創(chuàng)新內(nèi)涵與外延也就基本確立了｡
如果將這種創(chuàng)新路徑與西方國家金融創(chuàng)新的路徑相比較,就會(huì)發(fā)現(xiàn)其中的典型差異｡市場經(jīng)濟(jì)國家的金融創(chuàng)新主動(dòng)力來自于微觀主體,來自于市場活動(dòng),正是由于微觀的創(chuàng)新,導(dǎo)致原有的金融制度規(guī)則不再適應(yīng)新的金融交易過程和新的金融活動(dòng)程序,最后導(dǎo)致一國金融制度､監(jiān)管規(guī)則的調(diào)整,整個(gè)創(chuàng)新路徑體現(xiàn)為先微觀､后宏觀;我國農(nóng)村金融創(chuàng)新則是先有制度供給,然后出現(xiàn)新的金融產(chǎn)品､服務(wù)､交易方式等,整個(gè)創(chuàng)新路徑體現(xiàn)為先宏觀､后微觀①｡為何會(huì)出現(xiàn)與其他國家截然不同的相反路徑,一些學(xué)者從我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的“二重結(jié)構(gòu)”角度予以解釋,認(rèn)為在縱向社會(huì)結(jié)構(gòu)之下,政府的權(quán)威可以降低制度變革成本,至少可以節(jié)省創(chuàng)新過程的時(shí)間成本｡[5]為此,我們不應(yīng)當(dāng)簡單地否定“政府干預(yù)”之下的各種農(nóng)村金融制度安排｡事實(shí)上,1979年中國農(nóng)業(yè)銀行恢復(fù)以來,農(nóng)行在我國農(nóng)村金融體系中曾一度居于核心地位,起著主導(dǎo)農(nóng)村金融的作用｡此后的一段時(shí)期內(nèi),農(nóng)行一直是農(nóng)業(yè)信貸資金的主要供給者｡自1980年以來,農(nóng)行和信用社的貸款總額逐年增加,由1980年的589億元,增加到2000年的24986億元,增長了41.4倍,年遞增20.6%｡農(nóng)行的農(nóng)業(yè)貸款也在逐年增長,由1980年的128億元,增長為2000年的4877億元,增長了37.1倍,年遞增18.9%｡從客觀上講,這一階段在政府主導(dǎo)之下的農(nóng)村金融制度安排,無論是對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展還是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的增長,都起到了相應(yīng)的推動(dòng)作用｡特別是改革開放之后的一個(gè)時(shí)期,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)如雨后春筍般大量涌現(xiàn),對(duì)“超穩(wěn)態(tài)”小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是一次不小的沖擊｡這里,有一個(gè)不容忽視的事實(shí)就是,沒有政府安排下的農(nóng)業(yè)銀行､信用社的金融支撐,很難想象大量的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)會(huì)有一個(gè)迅速成長階段｡
但從農(nóng)村金融改革的整體績效而言,改革開放以來歷次由政府主導(dǎo)的制度變遷還不能令人滿意,目前社會(huì)各界對(duì)農(nóng)村金融改革最大的非議集中于農(nóng)村金融體制改革的滯后性與非均衡性｡關(guān)于農(nóng)村金融改革滯后與非均衡的問題,筆者已專門做過論述(2006),茲不贅述｡[6]在此,僅結(jié)合我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)做一簡要分析｡如前所述,我國的縱向社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)決定了其推行制度創(chuàng)新的效率,同時(shí)也蘊(yùn)含著制度長期被扭曲的可能性｡
政府作為創(chuàng)新的主導(dǎo)者,要保證制度供給的充分有效性,首先要盡可能大量地占有信息,但由于信息不對(duì)稱的存在,事前完全徹底了解情況的可能性是很小的,因而只能是采取先試點(diǎn),后推廣,通過“在改革當(dāng)中不斷完善”的方式來不斷調(diào)整改革參數(shù)與各方經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系｡前面已經(jīng)談到我國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)“超穩(wěn)態(tài)”的社會(huì)基礎(chǔ),小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有自給自足､自我封閉的屬性,因而天然地排斥與外部世界交往(準(zhǔn)確地說應(yīng)當(dāng)是排斥與血緣､宗族､親屬以外社會(huì)圈層的交往)｡因此,政府在主導(dǎo)改革的過程當(dāng)中,要想獲得更加充分信息的難度是可想而知的,所以農(nóng)村金融制度供給與農(nóng)村金融服務(wù)需求不相耦合的情況就會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)｡其次,縱向社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)之下制度創(chuàng)新的效率(特別是時(shí)間成本方面的優(yōu)勢)是建立在“政策一刀切”基礎(chǔ)之上的｡而我國農(nóng)村如此之廣袤,各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平､人文地理環(huán)境､社會(huì)風(fēng)俗､歷史積淀極不相同,統(tǒng)一化的政策措施顯然無法“包治百病”｡在2003年的農(nóng)村信用社改革方案當(dāng)中,盡管其靈活性比以往的方案已有所增加,但依然沒有走出“政策一刀切”的基本套路｡對(duì)于這一問題,政府實(shí)際上處于兩難抉擇過程當(dāng)中:實(shí)施整體劃一的變革,節(jié)省時(shí)間,節(jié)省決策成本,有利于排除各方干擾(這也是縱向社會(huì)權(quán)利結(jié)構(gòu)的最大優(yōu)勢之一),但一旦方案不結(jié)合實(shí)際,制度創(chuàng)新的供給與需求不相匹配,就會(huì)導(dǎo)致改革受挫;而采取“因地制宜,因時(shí)制宜”的方案盡管有利于制度創(chuàng)新的供給與需求相匹配,但決策成本大,決策時(shí)間長,而且還容易出現(xiàn)實(shí)施過程中的“倒逼機(jī)制”(亦即縱向社會(huì)權(quán)利結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢難以發(fā)揮)｡如何擺脫這種困境,是未來一個(gè)時(shí)期農(nóng)村金融發(fā)展與創(chuàng)新過程需要進(jìn)一步思考的問題｡
三､從宏觀角度再度審視農(nóng)村金融制度改革與創(chuàng)新
對(duì)于我國農(nóng)村金融制度的創(chuàng)新問題,國內(nèi)理論界大致形成兩大思路,一種是堅(jiān)持政府主導(dǎo),充分運(yùn)用現(xiàn)有農(nóng)村金融的組織體系､存量規(guī)模,對(duì)之進(jìn)行必要整合與功能創(chuàng)新,使之適應(yīng)不斷發(fā)展變化的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),充分發(fā)揮其在金融體系與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體系當(dāng)中雙重主力作用;另一種觀點(diǎn)是要注重發(fā)揮“非正規(guī)金融”在農(nóng)村金融制度創(chuàng)新過程中的作用,由于非正規(guī)金融與農(nóng)業(yè)､農(nóng)村､農(nóng)民具有天然的親和力,其制度安排及其形式更為農(nóng)戶所樂意接受,這種金融活動(dòng)更容易嵌入農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的各個(gè)層面與過程當(dāng)中,從而形成推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生因素,隨著時(shí)間的推移最后由農(nóng)村金融活動(dòng)的主體――農(nóng)民來決定最終選擇什么樣的金融上層建筑｡[7]
整體上看,持第一種觀點(diǎn)的學(xué)者占據(jù)主流地位｡從我國目前正在實(shí)施的農(nóng)村金融改革過程來看,實(shí)際上也體現(xiàn)的是第一種觀點(diǎn)的思路｡通過前面的分析得知,我國的農(nóng)村金融制度改革與創(chuàng)新選擇第一種思路具有客觀必然性,這不僅僅是我國經(jīng)濟(jì)體制改革整體布局的要求,也是充分發(fā)揮金融功能,促使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)走向開放,與社會(huì)化大生產(chǎn)相互交融的要求｡誠然,非正規(guī)金融在我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用是不可替代的,目前東南沿海一代的民間經(jīng)濟(jì)能夠在全國率先走過資本原始積累的過程,昔日的非正規(guī)金融活動(dòng)是做出了貢獻(xiàn)的｡然而,相對(duì)于存量巨大､覆蓋面廣泛的正規(guī)金融而言,非正規(guī)金融的力量畢竟是有限的｡因而,重視非正規(guī)金融在創(chuàng)新當(dāng)中的作用不能等同于非正規(guī)金融取代正規(guī)金融的作用｡
因此,如何發(fā)揮政府主導(dǎo)之下農(nóng)村金融創(chuàng)新的效率,實(shí)現(xiàn)改革的預(yù)期目標(biāo),就成為問題的一個(gè)關(guān)鍵｡眾所周知,目前我國農(nóng)村金融的市場化程度很低,而且資本高度稀缺,若采取類似于城市經(jīng)濟(jì)當(dāng)中“國有股減持”方式將政府對(duì)農(nóng)村金融產(chǎn)權(quán)控制力度削弱或取消,放手由市場調(diào)節(jié)農(nóng)村金融服務(wù)的供給與需求,其后果將是不堪設(shè)想的｡因此,在政府主導(dǎo)框架之內(nèi),通過制度供給的方式激勵(lì)正規(guī)金融與非正規(guī)金融的創(chuàng)新將是一個(gè)必然的選擇｡特別值得指出的是,在建設(shè)新農(nóng)村的過程當(dāng)中,政府的一個(gè)重要?dú)v史使命就是要不斷弱化千百年來我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)當(dāng)中業(yè)已形成的“超穩(wěn)態(tài)”的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)而不是保留它或者固化它｡這也是政府主導(dǎo)之下農(nóng)村金融創(chuàng)新所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)之一｡
而難點(diǎn)在于,如何保證政府主導(dǎo)創(chuàng)新過程的充分理性,如何克服政府主導(dǎo)創(chuàng)新決策成本過大的問題?根據(jù)張杰等人的研究,在我國二重結(jié)構(gòu)(1996)的社會(huì)制度之下,社會(huì)的運(yùn)行過程直接體現(xiàn)為“官”與“民”的對(duì)立｡這種社會(huì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢在于政府的意圖能夠迅速地傳遞到社會(huì)下層｡[8]在現(xiàn)實(shí)生活當(dāng)中,這種運(yùn)作特征體現(xiàn)為,一旦某個(gè)問題引起政府的高度關(guān)注,該問題就會(huì)立刻進(jìn)入“解決”的程序當(dāng)中｡然而,這種社會(huì)結(jié)構(gòu)的效率要依托于一個(gè)全能型的政府以及政府必須事事過問,一旦對(duì)某件事情“關(guān)注”不夠,就會(huì)導(dǎo)致制度安排嚴(yán)重滯后,同理,政府調(diào)查研究不夠深入,掌握信息不夠全面,其決策也會(huì)造成制度供給的扭曲｡目前,我國正在實(shí)施過程當(dāng)中的有關(guān)農(nóng)村金融改革的措施就正在面臨這一問題困擾｡
相比之下,歐洲的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“三重化”的特征,即在政府與貧民之間,有一個(gè)商業(yè)中產(chǎn)階層,這個(gè)中產(chǎn)階層并不是政府的幕僚或者人,而是具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)地位及與之相適應(yīng)的政治地位的社會(huì)階層｡這個(gè)中間層存在的意義在于,他們既與下層貧民之間形成了一種相互支撐､相互制衡的關(guān)系,同時(shí)也與政府存在著相互支撐､相互制衡的關(guān)系｡這樣一來,政府就有可能退出全能型政府而轉(zhuǎn)向功能型政府,這也是西方社會(huì)提倡小政府､大社會(huì)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之一｡而在我國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中,正是由于缺少這樣一個(gè)連接宏觀與微觀的“緩沖帶”,結(jié)果必然導(dǎo)致最高當(dāng)局事必躬親｡以正在進(jìn)行的信用社改革為例,改革過程當(dāng)中的每一個(gè)細(xì)小環(huán)節(jié)都離不開中央銀行､銀監(jiān)會(huì)這樣的高層決策部門過問｡在這樣的社會(huì)框架當(dāng)中,即便是決策當(dāng)局有時(shí)間､有精力面面俱到地關(guān)注改革的每一個(gè)側(cè)面,也會(huì)極大地限制甚至是泯滅微觀主體創(chuàng)新的主動(dòng)性｡通過以上的分析,是否可以提出這樣一種思路,在今后農(nóng)村金融體系重構(gòu)過程當(dāng)中,應(yīng)當(dāng)通過明晰產(chǎn)權(quán)､完善治理結(jié)構(gòu)的方式,將現(xiàn)有的農(nóng)村正規(guī)金融機(jī)構(gòu)甚至包括一部分非正規(guī)金融組織體系塑造成為農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的中間階層,使之充當(dāng)聯(lián)結(jié)宏觀制度創(chuàng)新與微觀產(chǎn)品､服務(wù)創(chuàng)新的橋梁｡如果這一思路是可行的話,那么無疑將會(huì)揭開我國農(nóng)村金融發(fā)展新的一頁｡實(shí)際上,這樣一種中間階層在我國的某些地區(qū)､某些領(lǐng)域已經(jīng)初現(xiàn)端倪｡例如前面提到的“溫州商團(tuán)”,他們即不是社會(huì)上層幕僚,也不屬于社會(huì)下層民眾,而是形成了一股可以影響宏觀經(jīng)濟(jì)的不可小視的力量｡盡管從目前來看,這股社會(huì)力量行為模式還有一定的非理性特征,但隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的不斷演進(jìn),其理性化的成份正在不斷加深,這樣一個(gè)階層成長的過程,實(shí)際上也就是匿名經(jīng)濟(jì)與市場規(guī)則內(nèi)生的過程｡信用活動(dòng)的匿名化,社會(huì)信任的邊界突破血緣､宗族､鄰里關(guān)系的限制,這些都是未來農(nóng)村金融深化改革的核心內(nèi)容,如果外部制度供給有利于這一深化過程,則解除金融壓抑,實(shí)現(xiàn)金融發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用在邏輯上是成立的｡
注釋:
① 在我國農(nóng)村金融發(fā)展過程中,也曾出現(xiàn)過局部的微觀創(chuàng)新超前的情況,但這些創(chuàng)新通常不被歸入正規(guī)金融創(chuàng)新之列｡例如改革開放中期“三會(huì)一部”的出現(xiàn),這些金融活動(dòng)就很快地被界定為“不合法”并加以整頓治理或者取締｡
參考文獻(xiàn):
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【關(guān) 鍵 詞】小農(nóng)經(jīng)濟(jì)/公共產(chǎn)品供給/二元結(jié)構(gòu)
【 正 文】
一、土地制度和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)：“二元均衡”經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成和變動(dòng)趨勢
西方制度經(jīng)濟(jì)理論指出，不同的產(chǎn)權(quán)安排會(huì)導(dǎo)致不同的制度績效。因此，以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率時(shí)，必須考察特定的產(chǎn)權(quán)安排背景。事實(shí)上，在經(jīng)營方式和效率等方面，中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)所體現(xiàn)出來的特點(diǎn)，與其特有的土地產(chǎn)權(quán)制度有著極強(qiáng)的相關(guān)性。
中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)里，在土地私有和自由買賣合法的制度安排下，土地的兼并成為一種不可抑制和逆轉(zhuǎn)的必然趨勢。兼并者為了從土地資源中獲取更多的地租收益，有最大限度擴(kuò)大土地規(guī)模的激勵(lì)。在一定的技術(shù)生產(chǎn)條件下，他會(huì)選擇能夠最大化其地租收益的人地結(jié)合比例，這與資本主義中企業(yè)家行為選擇存在著相似之處，就是以最佳的規(guī)模來實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的目標(biāo)。大土地所有者會(huì)根據(jù)土地占有的多少，規(guī)模的大小（假定技術(shù)條件是一定的），來決定租佃或雇傭勞動(dòng)者的多寡，吸納或滲出農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者，產(chǎn)生如傅筑夫?qū)⒅袊耐恋丶娌⑴c英國的圈地運(yùn)動(dòng)比較研究后指出的，土地私有和兼并造就了大量的農(nóng)業(yè)無產(chǎn)者，使中國的租佃關(guān)系中土地所有者一方能夠?qū)ψ舛愡M(jìn)行極端索取，對(duì)農(nóng)民殘酷剝削，農(nóng)民只有以此作為交換才能與土地相結(jié)合，從而“在形式上也形成了像鳥一樣無拘無束的無產(chǎn)者”。［1］
這些農(nóng)業(yè)無產(chǎn)者失去生產(chǎn)資料又不能全部被大土地所有者吸納，就產(chǎn)生了極大的生存危機(jī)。由于當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力發(fā)展的限制，城市工商業(yè)不夠發(fā)達(dá)，農(nóng)業(yè)中產(chǎn)生的相對(duì)過剩人口沒有渠道滲出，游離在生產(chǎn)領(lǐng)域邊緣，成為社會(huì)動(dòng)蕩的根源和威脅統(tǒng)治者生存的一個(gè)群體。因此，國家就必須擔(dān)負(fù)起安置流民的責(zé)任。而最重要的方法之一，就是將國有土地平均分割，給無地農(nóng)民經(jīng)營。這就是均田制，中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中一種最有代表性和典型性意義的土地制度安排。國家將國有土地平均分配給他的編戶齊民，一方面是為了保證穩(wěn)定可靠和最大限度的租稅來源，另一方面也是出于對(duì)政局穩(wěn)定和國家安全方面的考慮。當(dāng)國家使土地承擔(dān)起這種農(nóng)業(yè)失業(yè)人口“蓄水池”的功能時(shí)，對(duì)于人地結(jié)合的比例是否為一定技術(shù)前提下的最佳規(guī)模，可能考慮的就會(huì)比大土地所有者欠缺得多。
馬克思在論述這種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)時(shí)說：這種生產(chǎn)方式是以土地及其他生產(chǎn)的分散為前提的，它既排斥生產(chǎn)資料的積聚，也排斥協(xié)作，排斥同一生產(chǎn)過程內(nèi)部的分工，排斥社會(huì)對(duì)自然的統(tǒng)治和支配，排斥社會(huì)生產(chǎn)力的自由發(fā)展。它只同生產(chǎn)和社會(huì)的狹隘的自然產(chǎn)生的界限相容。［2］小塊土地所有制按其性質(zhì)來說就排斥社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展、勞動(dòng)的社會(huì)形式、資本的社會(huì)積聚、大規(guī)模的畜牧和科學(xué)不斷擴(kuò)大的應(yīng)用。［3］據(jù)此，長期在我國史學(xué)界就有觀點(diǎn)認(rèn)為，這是我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)長期停滯不前、不能發(fā)展的根源，甚至造成了對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程的阻礙。
近年來開始出現(xiàn)其他角度的分析，認(rèn)為這樣的經(jīng)營特點(diǎn)造成了高效的農(nóng)業(yè)，對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)繁榮作出了貢獻(xiàn)。趙岡就認(rèn)為家庭農(nóng)場是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)較合適的經(jīng)營方式。一來是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所要求的最佳規(guī)模不大，二來因農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特性決定的：首先，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工作的監(jiān)督很難，因此監(jiān)督費(fèi)用會(huì)比其他產(chǎn)業(yè)部門高很多。其次，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期長，農(nóng)業(yè)耕作的各個(gè)環(huán)節(jié)工作質(zhì)量無法按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)來逐一檢查，各環(huán)節(jié)步驟質(zhì)量的好壞，只能從最后收成的好壞多寡體現(xiàn)。這樣一來，家庭農(nóng)場因依靠家庭成員而具有可靠的激勵(lì)機(jī)制，比大規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要有較大的優(yōu)勢。這種以家庭為經(jīng)營單位的耕作方式，是在井田制私田經(jīng)營中，以及土地私有后自發(fā)形成的經(jīng)營方式。國家在為了安置個(gè)體家庭分配土地給無地農(nóng)民的均田制度中，沿襲了這種經(jīng)營方式。對(duì)于大土地所有者，多采用租佃制方式將土地租給佃農(nóng)，尤其是土地規(guī)模大時(shí)，也同樣體現(xiàn)出大土地所有和小土地家庭經(jīng)營的特點(diǎn)來。雖然在后期土地經(jīng)營中出現(xiàn)了雇傭制，但是根據(jù)考證對(duì)于租佃制或雇傭制的選擇中，雇傭制的替代與土地所有者性質(zhì)與其土地規(guī)模大小雖有一定的相關(guān)性，更重要的卻是來源于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的提高。
傅筑夫認(rèn)為在中國，土地兼并導(dǎo)致的土地所有權(quán)的集中，伴隨的是經(jīng)營規(guī)模的不斷縮小，經(jīng)營方式的更加分散。有經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營的“過密化”。這種特色的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在中國歷史上能長期占據(jù)主導(dǎo)地位，是依靠國家的支持實(shí)現(xiàn)的，這種支持一方面體現(xiàn)在國家通過政策（如均田、摧抑兼并等）穩(wěn)定保持土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營方式上，另一方面，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中國家主動(dòng)承擔(dān)起了具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新和推廣、水利設(shè)施建設(shè)等方面的職能，也成為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在中國歷史上長期興旺發(fā)達(dá)的重要原因。
二、公共物品的供給與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的保障
1.傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新和信息傳播
前文論及土地私有和自由買賣的合法化對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)生的影響，首先是產(chǎn)生出大量的與土地相脫離的“自由人”。這些人的存在會(huì)對(duì)政權(quán)的穩(wěn)定帶來嚴(yán)重的威脅，更重要的是，當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平，也還難以提供如此多的剩余產(chǎn)品養(yǎng)活過剩人口。因此，一方面為了保證國家政權(quán)的穩(wěn)定安全，“授田與民”來達(dá)到“人得耕種，不得買賣，以贍貧弱”的目的，另一方面為了能從產(chǎn)出中提取更多的租稅收入，統(tǒng)治者對(duì)于能夠提高授田農(nóng)戶勞動(dòng)生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的技術(shù)創(chuàng)新和推廣十分重視。為此，各朝統(tǒng)治者都不遺余力地鼓勵(lì)推廣使用先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)和新的工具，通過提高土地單位面積的產(chǎn)量來增加總的產(chǎn)量。在土地授民的基礎(chǔ)上，推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)和指導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成為了歷朝歷代統(tǒng)治者責(zé)無旁貸的職能。
反觀中國農(nóng)業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史，農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)明、使用和推廣都深深打上了國家行為的烙印。早在漢武帝的時(shí)候，就曾在全國范圍內(nèi)由政府倡導(dǎo)新技術(shù)和新工具的采用，大力推廣犁耕和新的耕作方法（代田制和區(qū)田制），是中國歷史上首次由政府出面在全國推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方法的轉(zhuǎn)變，從而在短期內(nèi)普及了新的技術(shù)，并迅速提高了農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，使中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)就此走上精耕細(xì)作的道路。
國家以完備的層級(jí)官僚體制為依托，承擔(dān)起技術(shù)創(chuàng)新和推廣的主要責(zé)任，在客觀上部分地替代了市場形成的自發(fā)力量。以至于有些學(xué)者認(rèn)為，中國封建地主政權(quán)雖然不是由于管理水利灌溉而出現(xiàn)的東方專制國家，但在實(shí)行重農(nóng)政策，保護(hù)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，卻類似地采取了一系列直接促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的措施。在國家干預(yù)下的幾次重要的農(nóng)業(yè)耕作工具的發(fā)展推廣使用，先進(jìn)的耕作方法傳播普及速度之快，范圍之廣，足以證明這種方式對(duì)于市場自發(fā)形成的傳播機(jī)制有很好的替代性。
同以上分析相映證的是，在我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和傳播中，最活躍的行為主體是統(tǒng)治者在各區(qū)域中對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)負(fù)責(zé)的人，某些朝代稱之為農(nóng)官。據(jù)史料記載，很多當(dāng)時(shí)先進(jìn)的生產(chǎn)工具、耕作技術(shù)的創(chuàng)新也多是來源于他們的聰明才智。他們集農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者、技術(shù)使用者和租稅收入執(zhí)行者于一身，既有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，又兼有國家賦予的提高生產(chǎn)率的職責(zé)，是當(dāng)時(shí)最具有創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新能力，以及傳播動(dòng)力和傳播能力的行為主體。固然有提高國家收入的意圖，但這種模式對(duì)于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長有很高的貢獻(xiàn)率。這也可以看作是國家為了換取收入而向在國有土地上勞動(dòng)者提供的一種服務(wù)。
隨著國家經(jīng)濟(jì)控制權(quán)力被削弱和侵蝕，均田制度的逐步瓦解，這種技術(shù)創(chuàng)新和傳播的信息體系也因之解體了。因此在中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)后期，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)方面再?zèng)]有發(fā)生什么重大的突破，更多地是對(duì)原有技術(shù)體系的細(xì)化和完善。相較于國家主導(dǎo)型的技術(shù)創(chuàng)新和推廣機(jī)制而言，這一階段農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)值的提高，更多地體現(xiàn)了市場化導(dǎo)向的特征。
2.基本農(nóng)田水利設(shè)施的供給
小農(nóng)經(jīng)濟(jì)細(xì)微的生產(chǎn)組織和廣泛的地理分布不僅帶來了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上技術(shù)變革的麻煩，而且使得“公共物品”——水利工程灌溉設(shè)施及運(yùn)輸倉儲(chǔ)等方面產(chǎn)生了先天供給不足的缺陷。對(duì)于自然條件不穩(wěn)定、不平衡的農(nóng)業(yè)大國，為了提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平、保障穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和防止因天災(zāi)引起的農(nóng)業(yè)波動(dòng)，統(tǒng)治者以其所獲取的租金中的一部分用于向社會(huì)提供必須的服務(wù)。這類服務(wù)的特征是必須有龐大的資金支持，有序的協(xié)作、計(jì)劃和組織，復(fù)雜的技術(shù)和相應(yīng)的大規(guī)模的勞動(dòng)投入，這是國家機(jī)器所擁有和擅長的能力，可以憑借整個(gè)國家掌握的資源和權(quán)力作為支撐。
固然小農(nóng)個(gè)體都可以意識(shí)到這類物品的供給對(duì)其再生產(chǎn)的重要性，但由其能力和性質(zhì)決定，組織一個(gè)系統(tǒng)工程所需要的交易成本（組織費(fèi)用、談判、磨擦等等）足以破滅任何一個(gè)自發(fā)的小農(nóng)組織下的雄心壯志。因此在初期，這類物品的供給是完全依賴國家意志來實(shí)現(xiàn)的。尤其是在各朝發(fā)展農(nóng)業(yè)的初期，中央集權(quán)的力量最為強(qiáng)大時(shí)，往往伴隨著大規(guī)模、大投資的水利系統(tǒng)工程的進(jìn)行。從漢武帝至三國期間，各政權(quán)都曾普遍興修水利。這有助于我們觀測國家在對(duì)經(jīng)濟(jì)資源控制力比較，對(duì)其“編戶齊民”的授田者的經(jīng)濟(jì)效率既承擔(dān)后果（獲取所有權(quán)收益租金與稅收）又負(fù)有責(zé)任（經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)安定）時(shí)，大型的水利工程、灌溉設(shè)施等有穩(wěn)定、周期性和地域性增長的現(xiàn)象。
由于水利工程的供給是以大規(guī)模、大系統(tǒng)、大協(xié)作、大投入的方式組織起來的，這樣的國家供給部分替代了農(nóng)戶個(gè)體可能需要的投入。對(duì)于經(jīng)濟(jì)能力弱小、缺乏應(yīng)對(duì)危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)能力的小型家庭農(nóng)場，提供了較高層次的生產(chǎn)保障，使他們比較容易在現(xiàn)實(shí)復(fù)雜多變的自然環(huán)境下生存。這樣小規(guī)模、家庭經(jīng)營、簡單協(xié)作、小投入的生產(chǎn)方式與大規(guī)模、系統(tǒng)組織、高度分工協(xié)作、大投入的公共物品的供給相配合，宏觀上減弱并消解了可能因缺乏此類供給而帶來的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，提高了農(nóng)業(yè)整體產(chǎn)出效率和生產(chǎn)水平；微觀上為小型家庭農(nóng)業(yè)的存在和延續(xù)提供了必要的保障，防止了小農(nóng)階層的迅速分化，使小規(guī)模的家庭農(nóng)場在兼并和自由買賣的威脅下，有可能維持最低限度的再生產(chǎn)，降低了自耕農(nóng)階層瓦解的可能性。
一方面是國家機(jī)器上精密先進(jìn)極具現(xiàn)代生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)的系統(tǒng)工程，另一方面是大量分散細(xì)小的家庭農(nóng)耕方式的簡單生產(chǎn)單位；不同于劉易斯二元經(jīng)濟(jì)中兩部門的劃分和兩者間存在的巨大勢差和隔離，他們都統(tǒng)一在中央集權(quán)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系中。這兩個(gè)規(guī)模、形式全然相反的二元結(jié)合在一起，創(chuàng)造了中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的高效率，維護(hù)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性。
與技術(shù)擴(kuò)散的特征相類似，我們可看到隨著國家所有的土地的削減，國家“授田于民”的能力喪失，以及由此產(chǎn)生的財(cái)政收入的銳減，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)后期（宋后），由政府規(guī)劃實(shí)施的大型的農(nóng)田水利設(shè)施寥寥無幾。后期農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)主要致力于既有水利設(shè)施的修復(fù)與改善。這一時(shí)期可數(shù)的較大規(guī)模的工程多是在天災(zāi)人禍的背景下被動(dòng)實(shí)施的，而且往往因?yàn)閷?duì)人力、物力和正常耕作的妨礙而受到相關(guān)利益階層、豪強(qiáng)貴族的阻撓，最終半途而廢。對(duì)原有水利設(shè)施的修修補(bǔ)補(bǔ)就成為這一階段水利建設(shè)的主流。
其次，中小型水利工程的興起和水利環(huán)境的破壞相伴。中小型水利工程的興起與國家權(quán)力向地方權(quán)力，主要是人口、土地和財(cái)力資源各方面的轉(zhuǎn)移和分化直接相關(guān)。同國家追求的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相似，地方政府和地方豪強(qiáng)對(duì)地方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的責(zé)任和自身利益極其關(guān)注，使區(qū)域性、小范圍的水利設(shè)施建設(shè)既成為必要又成為可能。但與此同時(shí)，由于私有權(quán)（大土地私有和小土地私有）的強(qiáng)化和國家控制力的減弱，使土地利用方面的短期行為大量滋生。太湖流域就曾因豪強(qiáng)任意兼并和圈圍，個(gè)體農(nóng)民自筑騰岸止水旱，使得大圩田被分割為零亂的小圩，使塘埔圩田系統(tǒng)始終未得到有效的改變。
這種由于缺乏統(tǒng)一規(guī)劃、混亂無序?qū)е碌霓r(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的破壞，用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)可以解釋為“個(gè)體理性導(dǎo)致的集體非理性”以及“公共物品提供中的市場失靈”。徐浩在解釋為何中國華北農(nóng)業(yè)由先進(jìn)變?yōu)槁浜螅谇宕r(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率呈現(xiàn)出停滯和下降趨勢時(shí)，認(rèn)為農(nóng)田水利失修是最根本的原因。農(nóng)田水利失修造成水旱災(zāi)害，使農(nóng)民生命財(cái)產(chǎn)被破壞，是對(duì)農(nóng)村宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性打擊，即使在一般年景也使農(nóng)業(yè)水平下降，糧食單位產(chǎn)量普遍偏低。“河防不善，廬舍難保，水利未興，耕鑿何賴，試觀歷年以來土地之肥瘠，煙村之多寡，以及小民之貧富，大半均由河防水利之所致，合境大利大害無過于此。”［4 ］但我們也不能小視在這一過程里中心工程中私人投資興起的意義，這是當(dāng)國家財(cái)力有限卻又需要提供必需的公共物品時(shí)，逐漸發(fā)展出的一種公私合作的權(quán)宜之計(jì)。它以給予合作投資個(gè)體某種優(yōu)惠政策為前提，同時(shí)投資個(gè)體往往也是當(dāng)?shù)赝恋厮写髴簦?dāng)這種合作觸犯到其自身利益時(shí)，工程往往就會(huì)半途而廢。
由于國家勢力的變動(dòng)和土地所有權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，這種“二元均衡”在中后期尤其是均田、屯田逐漸縮小的趨勢下，逐步失去了存在的基礎(chǔ)。隨著這種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中個(gè)體農(nóng)業(yè)經(jīng)營和國家保障的“二元結(jié)構(gòu)”逐步退出歷史舞臺(tái)，體現(xiàn)并加劇了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)及其經(jīng)營模式的逐步分化衰落，直至被現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)方式所替代。
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［2］馬克思.資本論：第1卷［M］.北京：人民出版社，1975。
另一些人設(shè)想，既然可以在一定程度上實(shí)行以勞力替代資本，既然中國有應(yīng)付人口資源失衡的傳統(tǒng)辦法，有否可能以傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的行為準(zhǔn)則為主實(shí)行中國現(xiàn)代化道路呢？
答案仍然是行不通。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在我國的古代封建中，是一種對(duì)生存挑戰(zhàn)的最佳適應(yīng)方式，但這絕不等于說小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是一種完美的生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)組織形式之體現(xiàn)。恰恰相反，這是生存環(huán)境極為嚴(yán)峻，龐大的人口爭奪有限生存資料這種經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的必然產(chǎn)物。傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)雖有適應(yīng)國情的諸多優(yōu)點(diǎn)，但也有不適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的諸多缺陷，約可歸為：一，受家庭生產(chǎn)要素微小規(guī)模的限制，每個(gè)小家庭的生產(chǎn)能力很小。單個(gè)農(nóng)民家庭除有簡單勞動(dòng)的生產(chǎn)要素優(yōu)勢外，其他如資金、技術(shù)、生產(chǎn)資料等均相當(dāng)匱乏，往往只能進(jìn)行簡單再生產(chǎn)，難以擴(kuò)大再生產(chǎn)。二，農(nóng)民家庭的文化、水平極低，保守、閉塞，生產(chǎn)技術(shù)難以提高，也難以接受先進(jìn)技術(shù)。三，每個(gè)小農(nóng)家庭作為單獨(dú)的經(jīng)濟(jì)單位，只從家庭利益出發(fā)行事，且往往只顧眼前之利，不顧（或無法顧及）整體與長遠(yuǎn)利益。整體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部、小農(nóng)家庭之間如一盤散沙。農(nóng)民的分散個(gè)體商品生產(chǎn)，難以適應(yīng)新的市場需要，也難以與含量高的產(chǎn)品在市場上的有力競爭。四，小農(nóng)付出的勞動(dòng)極為艱苦繁重但收益甚微，生活水平低下，這既嚴(yán)重制約了它的產(chǎn)出力，又嚴(yán)重制約了它的消費(fèi)水平。總之，傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)很難憑借單個(gè)家庭的力量改進(jìn)自身處境，更不可能去實(shí)現(xiàn)和全社會(huì)的現(xiàn)代化了。我國的農(nóng)村改良事業(yè)的前輩曾將小農(nóng)的特點(diǎn)歸為“愚、貧、弱、私”，真可謂切中要害。
正確的取向，應(yīng)該是學(xué)習(xí)利用包括西方資本主義國家在內(nèi)的世界先進(jìn)生產(chǎn)力和組織形式之長，又充分發(fā)揮中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)及其行為準(zhǔn)則的優(yōu)點(diǎn)，改進(jìn)其不足之處，行兩者之長，去兩者之短。具體而言，即必須用現(xiàn)代工業(yè)、科技、組織、管理的改造傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不能適應(yīng)中國現(xiàn)代化的需要的一面，重建農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)。在這種改造中，發(fā)展和壯大現(xiàn)代工業(yè)，實(shí)現(xiàn)大工業(yè)和農(nóng)業(yè)的互補(bǔ)、協(xié)調(diào)發(fā)展和一體現(xiàn)代化；在這種改造中，實(shí)現(xiàn)勞力密集優(yōu)勢與現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的結(jié)合與互補(bǔ)。這個(gè)思路絕非憑空想像，近代的豐富經(jīng)驗(yàn)和慘痛教訓(xùn)，已為我們提供了可貴的借鑒。以下僅從經(jīng)濟(jì)組織形式和適用技術(shù)兩個(gè)方面，以近代長江三角洲區(qū)域的歷史經(jīng)驗(yàn)檢討之。
1 近代大工業(yè)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系與協(xié)調(diào)發(fā)展
近代長江三角洲地區(qū)，由不同類型的大工業(yè)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)相互關(guān)系所引發(fā)，出現(xiàn)過小農(nóng)經(jīng)濟(jì)得到局部改進(jìn)，大工業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)一體近代化發(fā)展的雛形。雖然這些工農(nóng)關(guān)系的形式尚處于遠(yuǎn)不成熟的“初級(jí)階段”，常常被舊事物所遮蔽乃至摧殘，但對(duì)中國現(xiàn)代化來說其意義重大。這些形式可歸納為：
第一種形式，近代工業(yè)與小農(nóng)戶通過市場，形成產(chǎn)品相互供求關(guān)系。這主要表現(xiàn)在大機(jī)器工業(yè)—紗廠和用機(jī)紗織布的農(nóng)戶間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。對(duì)紗廠而言，農(nóng)民是自己最大的主顧；對(duì)農(nóng)民而言，紗廠是家庭生產(chǎn)原料的供應(yīng)者。農(nóng)民用機(jī)紗織布，大大提高了土布的生產(chǎn)數(shù)量，改善了產(chǎn)品規(guī)格，明顯增加了市場的競爭力，使土布在數(shù)十年時(shí)間內(nèi)有力地與洋布進(jìn)行了競爭，避免了農(nóng)民破產(chǎn)。而農(nóng)村土布之發(fā)展，又大大增加了對(duì)原料機(jī)紗的需求，直接促進(jìn)了紗廠的發(fā)展。
第二種形式，商業(yè)資本介入土布生產(chǎn)。不再由生產(chǎn)者而是由商人大批量地購買機(jī)紗，發(fā)放給農(nóng)民；農(nóng)民按商人要求生產(chǎn)，產(chǎn)品交給商人，領(lǐng)取工資或?qū)嵨铩Ｗ詈笥缮倘藢⒉挤诸愓恚斗攀袌觯@大量存在于江陰、常熟、常州、無錫等地。在一些地區(qū)，商人還將織機(jī)發(fā)給無財(cái)力織布的農(nóng)民按其要求定織，以擴(kuò)大生產(chǎn)。
第三種形式，近代紗廠與手工織布工場、農(nóng)民個(gè)體織戶、近代機(jī)器染織廠組成的新型產(chǎn)業(yè)組合。紗廠向織布手工工場或小型織布廠出售特制的“盤頭紗”，工場直接發(fā)給農(nóng)戶，這可以用省去農(nóng)民一道工序，直接上機(jī)織布。分散的農(nóng)戶將布織成后交給工場初步整理，最后送至城市上的大型染織廠精加工，上市銷售。這種形式以江陰至上海之間最典型。各地亦不乏由手工工場加工后直接上市者。
第四種形式，由地方紳士、商人、農(nóng)民等共同組成農(nóng)村農(nóng)副業(yè)生產(chǎn)運(yùn)銷合作社，集體購買部分生產(chǎn)資料或設(shè)施，共同生產(chǎn)共同銷售。這種形式廣泛存在于吳江等地的蠶桑業(yè)中，在農(nóng)村織布業(yè)中亦可見。
第五種形式，由大紗廠發(fā)起，向社會(huì)各界集資，組成墾殖公司，招募農(nóng)民，以公司加農(nóng)戶的經(jīng)營形式墾荒植棉，為紗廠提供原料，這體現(xiàn)在淮南鹽墾事業(yè)上。
第六種形式，繅絲工廠直接改進(jìn)農(nóng)村蠶桑業(yè)，以期獲得優(yōu)質(zhì)蠶繭。這體現(xiàn)在無錫的永泰、乾甡等大絲廠扶持建立蠶種場、培訓(xùn)各類蠶桑改良人員、控制繭行、大力組織農(nóng)村蠶桑改良合作社等舉措上。
第七種形式，各界人士（地方政府、士紳、農(nóng)村改良機(jī)構(gòu)等）共同組織農(nóng)民，成立蠶桑絲改良生產(chǎn)合作社，在農(nóng)村建立最先進(jìn)的機(jī)器繅絲廠，形成從原料到精加工工業(yè)的近代合作生產(chǎn)組合。這體現(xiàn)在江蘇女蠶校對(duì)吳江震澤開弦村的改良事業(yè)上。
第八種形式，農(nóng)業(yè)改良機(jī)構(gòu)租賃、改良絲廠，使其成為專為農(nóng)民服務(wù)的，并代農(nóng)民將產(chǎn)品銷往國際市場。這體現(xiàn)在江蘇女蠶校對(duì)無錫玉祁、吳江平望、吳江震豐三所絲廠的改造事業(yè)上。
從以上近代企業(yè)與農(nóng)戶生產(chǎn)的不同形式的相互關(guān)系中，我們可以隱約看到農(nóng)村傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代過渡的一個(gè)由“低”向“高”的演進(jìn)過程。這里所謂“高”“低”，系指生產(chǎn)、經(jīng)營組織結(jié)構(gòu)的變化和整體功能的強(qiáng)弱。
在農(nóng)戶以獨(dú)立生產(chǎn)者身份在市場上購進(jìn)機(jī)紗并自行加工出售的階段，農(nóng)民與大工業(yè)企業(yè)是在市場上相遇的，兩者之間僅僅是一種出售購買關(guān)系。盡管農(nóng)村手織業(yè)的興衰在總體上與紗廠的贏虧密切相關(guān)，但二者并無生產(chǎn)組織上的任何直接關(guān)系。個(gè)體農(nóng)戶會(huì)因各自的資金多寡、農(nóng)業(yè)豐欠等原因，形成對(duì)機(jī)紗購買量的諸多不穩(wěn)定性。在商人資本介入織布生產(chǎn)后，盡管紗廠仍然不能直接施加于農(nóng)戶，但商人批量購紗，又批量收布，使紗廠與農(nóng)村土布間的關(guān)系增加了穩(wěn)定性。特別是許多地區(qū)出現(xiàn)的紗商布商系于一身的現(xiàn)象，使紗廠售紗、商人購紗與土布生產(chǎn)幾乎聯(lián)為整體。當(dāng)發(fā)展到農(nóng)民織戶、手工工場、染織工廠與機(jī)器紗廠間的生產(chǎn)聯(lián)系時(shí)，實(shí)際上已在某種程度上形成了大工業(yè)與農(nóng)民手工業(yè)、城市與鄉(xiāng)村組成的縱向一體化生產(chǎn)的雛形，小農(nóng)家庭生產(chǎn)已被納入了現(xiàn)代生產(chǎn)體系之中，成為其中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，并對(duì)這個(gè)體系有非常重要的影響。
大絲廠改造農(nóng)村蠶、桑、繭生產(chǎn)，是另一種類型的城市—鄉(xiāng)村構(gòu)成的縱向一體化生產(chǎn)雛形。與上述形式不同的是，這是一種工業(yè)、農(nóng)副業(yè)之間的一體化。大工業(yè)資本為了獲取優(yōu)質(zhì)原料，將工業(yè)資本直接用于改造千百年來的傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，以工業(yè)企業(yè)—合作組織—農(nóng)戶經(jīng)營“統(tǒng)分結(jié)合”的方式生產(chǎn)面向國際市場的產(chǎn)品。這是中國現(xiàn)代化過程中值得深入的頗具特色的經(jīng)濟(jì)形式。
在張謇發(fā)起參與的淮南鹽墾事業(yè)中，我們看到了更值得注意的現(xiàn)象，即：以現(xiàn)代大工業(yè)企業(yè)為核心，聚集大量社會(huì)資金，以小農(nóng)為基本單位，組成墾殖公司開發(fā)沿海灘涂，種植棉花為大工業(yè)生產(chǎn)原料。這可以說是長江三角洲出現(xiàn)的第三種類型的工農(nóng)業(yè)一體現(xiàn)代化的雛形。在這種生產(chǎn)形式中，工業(yè)企業(yè)、農(nóng)墾公司、農(nóng)戶之間不僅在經(jīng)濟(jì)利益上而且在生產(chǎn)組織上已聯(lián)為一體，小農(nóng)戶已成為近代工業(yè)和農(nóng)墾體系中的一個(gè)有機(jī)細(xì)胞。這種一體化的更深層意義在于，它不僅是為工業(yè)企業(yè)本身的利益而設(shè)計(jì)之，而是考慮到為廣大無地少地的農(nóng)民提供一個(gè)生存途徑，體現(xiàn)出中國傳統(tǒng)思想精華中的“天地之大德曰生”的民本、民生精神。當(dāng)然，并非所有墾殖公司均抱如此目的，各公司的經(jīng)營最后亦頗不成功，但客觀其成敗得失的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)今天仍有意義。
無錫、吳江等地出現(xiàn)的由政府、社會(huì)各界、科技機(jī)構(gòu)等各種力量組織農(nóng)民進(jìn)行合作生產(chǎn)，并引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備為農(nóng)副業(yè)服務(wù)，更多地具有“橫向一體化”的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組合色彩。這在中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中也具有開啟意義，實(shí)際上已成為我國今日工業(yè)“半壁江山”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)的前驅(qū)。
雖然形式、層次不同，但我們可從各類大工業(yè)與農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系的內(nèi)部挖掘出一些共同特點(diǎn)，這就是：利益互補(bǔ)，利于民生；生產(chǎn)要素互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的最佳組合；工農(nóng)互補(bǔ)，城鄉(xiāng)共同發(fā)展。
經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是農(nóng)業(yè)，人口的主體是農(nóng)民，這既是中國的歷史特征，也是中國近代到當(dāng)代的基本特征。中國現(xiàn)代化的根本問題是農(nóng)村、農(nóng)民、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化問題。長江三角洲雖是歷史上較有發(fā)展區(qū)域之一，但農(nóng)民生活仍然貧困。為了謀生他們在農(nóng)業(yè)之外發(fā)展起各種家庭手工業(yè)和副業(yè)，但生產(chǎn)方法的陳舊和資金的短缺，工副業(yè)發(fā)展頗為局限。只是在近代，在國外先進(jìn)機(jī)器工業(yè)導(dǎo)入中國以后，依靠先進(jìn)原料如機(jī)紗，依靠先進(jìn)技術(shù)去養(yǎng)蠶植棉，再依靠生產(chǎn)組織的改進(jìn)，才使農(nóng)民的家庭工副業(yè)得以進(jìn)展。沒有大工業(yè)的推動(dòng)，這種歷史性變化是難以發(fā)生的。
就家庭生產(chǎn)這種中國古老的經(jīng)濟(jì)組織形式來分析，也是在不斷改進(jìn)和發(fā)展的。從江陰、常熟、南通、常州等地的事例中可看到，近代長江三角洲的農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)已發(fā)生了重要變化。僅從紡織業(yè)看，它早已突破了自種棉花、自紡自織的古代模式。在產(chǎn)品的物質(zhì)構(gòu)成上，由全系家庭內(nèi)部生產(chǎn)物構(gòu)成，變?yōu)槔么蠊I(yè)品為原料。在生產(chǎn)要素的取給上，由基本由家庭內(nèi)部解決，變?yōu)楸仨毑糠纸?jīng)過市場交換，或通過商人、手工工場發(fā)給。在最終產(chǎn)品的完成方面，由家庭獨(dú)立完成，變?yōu)榕c工場或工廠共同完成。在生產(chǎn)組織形式和經(jīng)濟(jì)關(guān)系上，由純粹家庭形式變?yōu)榧彝ヅc工廠面手工工場的某種聯(lián)合。盡管上述變化只是初步的，但在一定程度上，農(nóng)民家庭紡織已融合進(jìn)了社會(huì)化的生產(chǎn)和交換之中，突破了家庭經(jīng)營范圍的局限性，成為兼取傳統(tǒng)與現(xiàn)代之長的經(jīng)濟(jì)形式的雛形。
大工業(yè)在帶動(dòng)農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，本身也獲得了立足發(fā)展的條件。農(nóng)村手織業(yè)的發(fā)展過程為近代紗廠造就出廣闊的市場，而蠶桑業(yè)的改進(jìn)和棉花種植的改良，又為工業(yè)生產(chǎn)提供了優(yōu)質(zhì)原料。市場和原料是企業(yè)生存最基本的外部條件，從這個(gè)意義上看，沒有農(nóng)業(yè)、農(nóng)民家庭手工業(yè)和副業(yè)的發(fā)展，中國近代工業(yè)的生存發(fā)展也是不可能的。
2，重視適用技術(shù)、中間技術(shù)，大力推行節(jié)省資本、能源、又能充分吸收勞動(dòng)力，并在一定程度上推廣可由家庭分散進(jìn)行的技術(shù)與行業(yè)。
日本的小野旭教授將后進(jìn)國的技術(shù)引進(jìn)分為三種類型。第一種是直接引進(jìn)先進(jìn)國家所開發(fā)的最新技術(shù)設(shè)備。但后進(jìn)國一般勞動(dòng)力豐富，工資低而資本短缺，使得這類以密集資本代替密集勞力的高技術(shù)難以發(fā)展，其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益都不佳。這導(dǎo)致了第二種技術(shù)的引進(jìn)。其特點(diǎn)是，對(duì)最先進(jìn)技術(shù)加以改進(jìn)，并將某些先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備加以重新組合，使之能適應(yīng)后進(jìn)國的資源配置，這種改良技術(shù)或改良設(shè)備，資本~勞動(dòng)比例和勞動(dòng)生產(chǎn)率明顯低于第一類技術(shù)，但由于充分利用了后進(jìn)國低工資和充裕勞力的資源優(yōu)勢，從而節(jié)約了大量資本，其獲取的利潤反而較大。第三類，針對(duì)后進(jìn)國的生產(chǎn)力實(shí)際水平和可能接受的價(jià)格水平，選擇外國先進(jìn)技術(shù)或設(shè)備中的某一部分予以引進(jìn)。這類引進(jìn)技術(shù)設(shè)備本身無從發(fā)揮其原設(shè)計(jì)的整體效用，但對(duì)后進(jìn)國向適于國情的新技術(shù)之轉(zhuǎn)化、改進(jìn)生產(chǎn)效率會(huì)起重要作用。由此看來，對(duì)于所謂后進(jìn)國家追趕先進(jìn)國家的特定階段，適用技術(shù)的含義是，向世界先進(jìn)學(xué)習(xí)，吸收最有利于自己的、與自己國情最匹配（要點(diǎn)是適應(yīng)本國的資源與生產(chǎn)要素狀況）又能發(fā)揮本土優(yōu)勢的技術(shù)，根本優(yōu)點(diǎn)是能夠以最低代價(jià)取得最大效益。
人們可能會(huì)認(rèn)為，對(duì)近代中國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)而言談不上什么主動(dòng)引進(jìn)適用技術(shù)問題。但如果從農(nóng)村手織業(yè)技術(shù)改進(jìn)的整體發(fā)展過程來看，經(jīng)過一個(gè)從無意識(shí)的甚至被動(dòng)的到主動(dòng)和有意識(shí)的過程，確可發(fā)現(xiàn)存在著密切結(jié)合國情的適用技術(shù)引進(jìn)推廣的趨勢。它主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。農(nóng)民放棄土紗用機(jī)紗織布；織機(jī)的改進(jìn)；手紡與紡紗工具的變化和改進(jìn)。
近代中國農(nóng)民放棄自紡?fù)良喍脵C(jī)（洋）紗織布，國內(nèi)學(xué)界的主流看法是大機(jī)器工業(yè)對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)家庭手工業(yè)破壞的第一步，其實(shí)國內(nèi)外早有學(xué)者提出異議[1] 。筆者亦認(rèn)為此說不盡妥當(dāng)。當(dāng)機(jī)紗剛開始進(jìn)入中國時(shí)，確使農(nóng)民手工紡織業(yè)受到?jīng)_擊，但以后的進(jìn)展，與其說農(nóng)民自紡?fù)良喪怯捎谘蠹喤艛D而衰，不如說是農(nóng)民主動(dòng)放棄自紡，歡迎機(jī)紗。原因是，機(jī)紗較土紗更利于農(nóng)民織商品布。在農(nóng)民自紡?fù)良啎r(shí)，一個(gè)農(nóng)婦用紡車一天至多可紡紗半斤，“每三小時(shí)至四小時(shí)所紡之紗只能供一小時(shí)之用”。[2] 而一架織機(jī)織布除需紗外，還至少要一個(gè)人做輔助工作。如此，若要連續(xù)織布，這已超過普通農(nóng)戶全家主輔勞力的利用的最大限度。土紡成為能否連續(xù)織布的最大瓶頸。當(dāng)織布完全利用農(nóng)閑時(shí)間，而土布市場需求量不很大時(shí)，紡紗與織布的矛盾并不突出，農(nóng)戶可在農(nóng)活多時(shí)少織布，當(dāng)紗供不上織時(shí)，也可以停機(jī)。但當(dāng)市場需要旺盛時(shí)，農(nóng)戶的商品布生產(chǎn)力就受到重大限制。土紗還有不利于織布之處，“抗張力薄弱，用作經(jīng)線時(shí)長度有限，因而所織之土布每疋長度都很短，織工為了短短的每疋布就要經(jīng)過調(diào)紗、穿綜、度經(jīng)等費(fèi)事的工作，不勝其煩”。而這一切問題在使用機(jī)紗后均可解決。也正因?yàn)槿绱耍r(nóng)戶使用機(jī)紗后，土布生產(chǎn)在數(shù)量上和質(zhì)量上都有極大提高。直至抗戰(zhàn)前，盡管外國紡織廠和中國紡織廠的機(jī)織布生產(chǎn)能力和產(chǎn)量已極大增加，但農(nóng)民手織布產(chǎn)量仍在全國的布匹總量中占73%左右[3] ，對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的影響極大。
農(nóng)村織戶放棄千百年來自紡紗使用機(jī)紗，在我國技術(shù)史上有劃的意義。它表明，只要運(yùn)用適合中國國情的技術(shù)，就既可以充分發(fā)揮中國本土資源之特長，又可以提高傳統(tǒng)生產(chǎn)的效率，從而提高社會(huì)生產(chǎn)力。在這里我們看到的，并不是將大工業(yè)直接搬到農(nóng)村中去，而是農(nóng)民經(jīng)濟(jì)和城市工業(yè)的結(jié)合，小農(nóng)的傳統(tǒng)家庭勞動(dòng)力密集型生產(chǎn)方式和近代先進(jìn)大機(jī)器工業(yè)生產(chǎn)方式的有機(jī)地結(jié)合。它不僅使充分利用勞動(dòng)力的優(yōu)勢繼續(xù)得以發(fā)揮，而且提高了棉布的產(chǎn)量和質(zhì)量，以最低的經(jīng)濟(jì)成本，最少的社會(huì)代價(jià)，取得了最大的效益。
機(jī)紗得到廣泛應(yīng)用后，在農(nóng)村紡織業(yè)中緊接著發(fā)生了織布機(jī)的技術(shù)改良。在織布機(jī)的改進(jìn)和推廣應(yīng)用方面，也直接體現(xiàn)出可以以適用技術(shù)與傳統(tǒng)生產(chǎn)組織相結(jié)合以提高工作效率和生產(chǎn)力，即新技術(shù)與勞動(dòng)力密集相結(jié)合，利用家庭生產(chǎn)優(yōu)勢，既提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，又充分發(fā)揮了人的勞動(dòng)能力。
中國歷史上使用了數(shù)千年的舊式織布機(jī)，是一種雙手投梭的腳踏木機(jī)，一般稱之為投梭機(jī)。這種織機(jī)生產(chǎn)效率低，一人一個(gè)工作日平均只可織布一疋，布面規(guī)格大體限于門幅一尺左右，長度二十尺左右。約1896年前后國內(nèi)開始出現(xiàn)改良織機(jī)—手拉機(jī)（投梭機(jī)）。它把原來的投梭機(jī)從雙手投梭改成一手拉繩投梭，另一手執(zhí)筘打緯。用手拉機(jī)織布，布幅寬度不受手投力限制，布幅可至二尺。手拉機(jī)出現(xiàn)后在不少地區(qū)很快推廣應(yīng)用。[4] 投梭機(jī)改為手拉機(jī)的過程及其在中國的普遍推行有幾點(diǎn)值得注意：其一，舊式織機(jī)的改良是在機(jī)紗于中國廣泛應(yīng)用后才開始的，除手拉機(jī)外，國內(nèi)有多處改造舊式織機(jī)的事例，幾乎同時(shí)出現(xiàn)；手拉機(jī)的推廣得到了官方半官方和商會(huì)等方面的幫助；它在19世紀(jì)末20世紀(jì)初之后在土布的市場廣為擴(kuò)充時(shí)被大量使用；這些都大致說明，手拉機(jī)的出現(xiàn)絕非偶然，它是使用機(jī)紗后農(nóng)戶織布工效提高、市場需求擴(kuò)大、而舊式織機(jī)不能在量與質(zhì)方面滿足新需求的產(chǎn)物。其二，手拉機(jī)對(duì)舊式織機(jī)的改良是針對(duì)中國國情，有選擇地學(xué)習(xí)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的結(jié)果。手拉機(jī)的來源途徑尚須詳考，據(jù)現(xiàn)有資料，一途是由中國人從日本引進(jìn)，另一途可能是中國人自己在學(xué)習(xí)國外的基礎(chǔ)上發(fā)明創(chuàng)造而成。不管哪種渠道，都是針對(duì)中國國情的人力豐富而又要提高工作效率的迫切需要：“近更有參究西法獨(dú)出新意者，即如鄞縣王姓精于織造之學(xué)，能以舊機(jī)作新式東洋等布，專用女工，不籍汽力”[5] 等類記載，透出了發(fā)明者的創(chuàng)新意圖和社會(huì)作用。手拉機(jī)對(duì)投梭機(jī)改進(jìn)的關(guān)鍵是增添一個(gè)裝置—飛梭，飛梭節(jié)省了人力的無效勞動(dòng)，卻更好地發(fā)揮了人力的技巧，增加了人工生產(chǎn)的功效。手拉機(jī)在中國出現(xiàn)時(shí)，動(dòng)力全鐵織布機(jī)早已從國外進(jìn)入，并在大城市的紡織廠中開動(dòng)了。它沒有也不可能在農(nóng)戶中使用。連稍后出現(xiàn)的腳踏鐵輪機(jī)在農(nóng)戶中的使用也遠(yuǎn)較手拉機(jī)為少，這是手拉機(jī)適于中國農(nóng)民需要的證明。中國引進(jìn)飛梭手拉機(jī)的情況幾乎和當(dāng)年日本引進(jìn)織布機(jī)飛梭時(shí)如出一轍，日本學(xué)者將其作為引進(jìn)適用技術(shù)的成功案例：京都府派了三名見習(xí)生赴法國里昂學(xué)習(xí)，他們于1873年回國時(shí)帶回了佳卡德飛梭。值得深思的是，他們并未將最新式的動(dòng)力織機(jī)帶回國，帶回的是已經(jīng)發(fā)明了140年的過時(shí)的飛梭。之所以如此，是因?yàn)檫@三人當(dāng)時(shí)的判斷標(biāo)準(zhǔn)是，回國后自己能否制造。動(dòng)力織機(jī)的制造在當(dāng)時(shí)的日本是不可能實(shí)現(xiàn)的，而木制飛梭由木匠就可以簡單制出，且可以將它安裝到日本傳統(tǒng)工藝的織機(jī)上。[6] 其三，若純用機(jī)紗作原料，手拉機(jī)工效較投梭機(jī)提高50%~100%，[7] 該機(jī)價(jià)格低廉，20世紀(jì)初年大約每架5~6元[8] ，比舊式木機(jī)只高出少許。農(nóng)戶一般可能買得起。[9] 正因?yàn)榉奖銉r(jià)廉，手拉機(jī)推廣很快，19世紀(jì)末20世紀(jì)初僅江南織區(qū)就有寧波、硤石、江陰、常熟、松江、上海等地出現(xiàn)手拉機(jī)織的改良布。[10]
手拉機(jī)興起不久，在1900年~1905年間，又出現(xiàn)了鐵木機(jī)（即腳踏鐵輪機(jī)）。鐵木機(jī)是由日本傳入的，后國人廣為仿造。與手拉機(jī)比較，鐵木機(jī)的特點(diǎn)是工效更高出50%~100%，用雙腳踏板帶動(dòng)織機(jī)，所有織布工序都靠鐵輪轉(zhuǎn)動(dòng)帶動(dòng)。所以它也是適宜中國國情的技術(shù)引進(jìn)，受到歡迎。但鐵木機(jī)的價(jià)格較昂貴，1906年在湖北的售價(jià)要銀元60元[11] ，后幾年在高陽50元左右[12] ，較手拉機(jī)高出10倍左右，普通農(nóng)戶難以問津；此外，鐵木機(jī)織布較手拉機(jī)費(fèi)力，一般婦女難勝任；這些，都影響了它推廣應(yīng)用的程度，農(nóng)村中主要在北方的商品布生產(chǎn)中心的部分農(nóng)戶中得到使用。在南通，它的推廣主要在30年代后，亦限于近城郊區(qū)。鐵木機(jī)主要用場是城鎮(zhèn)中的手工工場，乃至在織布廠中與動(dòng)力機(jī)器混合使用。值得一提的是，還有一種改良手拉機(jī)，或稱之為改良扯梭機(jī)。它何時(shí)出現(xiàn)不確知，可能會(huì)在鐵木機(jī)之后。它的工作效率較手拉機(jī)又提高三分之一。這大約是進(jìn)一步適應(yīng)家庭資金、勞力規(guī)模較小，難以使用鐵木機(jī)的農(nóng)戶的技術(shù)改良。
最后看看手紡與紡紗工具的變化。盡管大機(jī)器機(jī)紗生產(chǎn)已在很大程度上取代了手紡，但仍有問題值得注意。在廣泛使用機(jī)紗后，由于我國各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境、運(yùn)輸?shù)扔蓄H多差異等因素，直至抗戰(zhàn)前，手紡仍相當(dāng)規(guī)模地存在。即便在一些靠近大城市和紗廠的商品土布中心，手紡紗也遠(yuǎn)未消滅。手紡紗之存在的重要原因之一，是最大限度地節(jié)約資本條件下勞動(dòng)力的充分利用。據(jù)30年代河北省定縣的調(diào)查，農(nóng)村從事紡紗者多為婦女，從十余歲到七十余歲均有。青年女子紡紗是為了賺些體己錢，老婦則是為了解悶，消磨時(shí)光。對(duì)不能干或無活干的婦女來說，紡紗是一種最合適的工作，，她們不干也要吃飯，能賺一文總比不賺好，如此“干活”，自然不較人工與時(shí)間支出 的費(fèi)用。只要賣紗線的錢多于買原料棉花錢，就是賺了。以自己種的棉花紡紗成本更少。正如有學(xué)者分析指出的，這種家庭副業(yè)沒有任何成本上的限制，不管產(chǎn)品的售價(jià)低到何種程度他們還是可以和國外生產(chǎn)的機(jī)制產(chǎn)品進(jìn)行面對(duì)面的競爭。[13] 對(duì)紗廠主來說，機(jī)紗價(jià)格不可能低于原料、工資、利潤和流通費(fèi)用。趙岡等還指出，“自從機(jī)紗流行以來，鄉(xiāng)間的三錠及四錠紡車便絕跡不見，而最原始的單錠紡車反而有人繼續(xù)使用。”[14] 而這，也與單錠手紡車的使用與農(nóng)戶以最低成本充分利用勞動(dòng)力有關(guān)，“效率最低的單錠紡車能夠存留是因?yàn)樗m合于那些沒有機(jī)會(huì)成本的邊際勞動(dòng)力，而效率較高的多錠紡車，因所需勞動(dòng)力的機(jī)會(huì)成本核算太高，反遭淘汰。”[15] 不過，勞動(dòng)力的充分利用并不限于家庭這一種形式。抗戰(zhàn)時(shí)期，由于機(jī)器紗廠生產(chǎn)能力受到影響嚴(yán)重，急需解決紗的生產(chǎn)供給困難，于是使用廣泛使用人力紡紗。此時(shí)多錠人工紗機(jī)發(fā)揮了優(yōu)勢。1929年，海門邢廣世曾發(fā)明新式紡紗機(jī)，“用人力，每人可使200錠，同時(shí)可容一人至二十人工作”[16] 。但未獲推廣。抗戰(zhàn)時(shí)在四川的手工工場中大量使用了“七七紡機(jī)”。浙江余姚則大量使用“余姚式紡機(jī)”。余姚機(jī)錠子從64至120錠不等，每天可紡紗4至7斤。[17] 這表明，在必要時(shí)，使用適用技術(shù)，人工紡紗也有潛力可以發(fā)揮。
適用技術(shù)在近代中國運(yùn)用的更有說服力的例證表現(xiàn)在繅絲等手工業(yè)中，有學(xué)者已有精湛研究，恕不贅述。[18]
對(duì)于中國這樣一個(gè)國家，勞動(dòng)與資本在生產(chǎn)上的替代問題對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系極大，我國有些學(xué)者對(duì)此予以高度重視。但在不同的行業(yè)中，以及在同一行業(yè)中，資本與勞力如何替代，何種比例的替代為最佳點(diǎn)，是應(yīng)深入研究的問題。從中國近代農(nóng)村家庭棉紡織業(yè)的技術(shù)變化中，初步看來有以下幾點(diǎn)：一是通過一定的適用技術(shù)，資本與勞動(dòng)力相互替代確實(shí)產(chǎn)生過，并對(duì)生產(chǎn)力起了很大的促進(jìn)作用。二是這種替代不是簡單的資金與勞力的分配劃分問題，而是建立在傳統(tǒng)積極因素的充分發(fā)揮及正確吸收世界先進(jìn)文明的基礎(chǔ)上，這使兩者能在中國國情中最有效地自然融合。其核心作用是利用了傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)合理性，又利用外來先進(jìn)對(duì)之改進(jìn)，提高了它的生產(chǎn)效率。三是這種替代是同時(shí)從幾個(gè)途徑、幾個(gè)層面進(jìn)行的。在各方謀求自身利益的驅(qū)動(dòng)下，通過市場，大工業(yè)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、商人商業(yè)資本與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)本身產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)關(guān)系，由此產(chǎn)生出不同生產(chǎn)方式、不同生產(chǎn)要素配置的生產(chǎn)組織間發(fā)生原料、產(chǎn)品等的交換，適用技術(shù)正是在這種情況下形成的。
長江三角洲近代化過程的經(jīng)驗(yàn)，概括而言，就是外來先進(jìn)事物和本土優(yōu)勢相結(jié)合，通過雙方的相互適應(yīng)、相互改進(jìn)和相互配合補(bǔ)充，最終達(dá)到工業(yè)和農(nóng)業(yè)、城市和農(nóng)村協(xié)調(diào)發(fā)展和“一體近代化”。所謂“一體近代化”即：對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)而言，既能充分發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢，又能在經(jīng)濟(jì)組織形式上作適應(yīng)新形勢的改良，采用適用技術(shù)，實(shí)現(xiàn)勞力密集生產(chǎn)下的生產(chǎn)效率提高。對(duì)城市大工業(yè)而言，是在以農(nóng)民和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)為原料和市場的經(jīng)濟(jì)交換過程中建立和壯大自己的發(fā)展基礎(chǔ)。可大致歸納為四點(diǎn)：
一，高度重視、充分發(fā)揮中國國情下形成的生產(chǎn)要素的特長，尤其須重視世界上數(shù)量最多、價(jià)格極廉的勞動(dòng)力這一生產(chǎn)要素，而絕不能反其道而行之，將其視之為阻礙“生產(chǎn)率提高”的負(fù)面因素。我國傳統(tǒng)的工業(yè)、農(nóng)業(yè)密切結(jié)合的“兼業(yè)型”家庭經(jīng)濟(jì)，是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的值得高度重視的形式。其優(yōu)點(diǎn)是，第一，家庭成員從事家庭勞動(dòng)是不計(jì)工資代價(jià)的，由此可實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力的最廉化。第二，家庭勞動(dòng)可以用合理安排處理日常生活和農(nóng)業(yè)、工副業(yè)之間的時(shí)間安排，以獲得在單位時(shí)間內(nèi)的最大量產(chǎn)出。第三，家庭勞動(dòng)有利于節(jié)省工業(yè)生產(chǎn)用地和高額能源耗費(fèi)。第四， 家庭經(jīng)營不存在處理失業(yè)、勞資糾紛、社會(huì)福利等社會(huì)性問題。農(nóng)工兼業(yè)，可在很大程度上減輕其中一業(yè)不景氣所帶來的損失，將經(jīng)濟(jì)失利造成的巨大風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)矛盾消解在無數(shù)個(gè)兼業(yè)家庭之中。
二，上述家庭兼業(yè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)然不是回歸到古代的頗大程度“自給自足”式的小農(nóng)經(jīng)營中去，而是以現(xiàn)代的工業(yè)、技術(shù)、組織、管理的辦法改造、重建農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)。近代史上發(fā)生的大工業(yè)與農(nóng)戶，大公司大企業(yè)與農(nóng)戶，城市與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)間的“縱向一體化”，各種形式的協(xié)調(diào)與組合等新型經(jīng)濟(jì)形式，是值得重視的。它們可以發(fā)生在原料生產(chǎn)與產(chǎn)品制造部門之間，也可以發(fā)生在產(chǎn)品的初級(jí)加工與精加工之間。可以發(fā)生在農(nóng)副業(yè)與工業(yè)的范圍內(nèi)，也可以在純工業(yè)純農(nóng)業(yè)的范圍內(nèi)。在農(nóng)村內(nèi)部、農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)之間，還可以實(shí)行生產(chǎn)、加工、銷售的“橫向一體化”，通過縱、橫一體化，將農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)納入大工業(yè)、大農(nóng)業(yè)、大商業(yè)的國民經(jīng)濟(jì)體系中去，使千家萬戶以極低成本核算生產(chǎn)的初級(jí)產(chǎn)品經(jīng)過精加工，輸往國內(nèi)以至國外市場。
三，重視適用技術(shù)、中間技術(shù)的發(fā)展，大力推行節(jié)省資本和能源、又可較多地吸收勞動(dòng)力、并有可能分散生產(chǎn)的技術(shù)和行業(yè)，而不能一味貪大求洋。歷史上大工業(yè)以先進(jìn)設(shè)備生產(chǎn)機(jī)紗，經(jīng)過農(nóng)民用改良織機(jī)加工制成布，僅為一例。
四，近代大工業(yè)將為農(nóng)民和農(nóng)村服務(wù)作為自己最主要的業(yè)務(wù)之一，而不是相反，以“盤剝”農(nóng)村經(jīng)濟(jì)求得一時(shí)發(fā)展。只有這樣，在中國這個(gè)農(nóng)業(yè)文明社會(huì)中，工業(yè)才有長遠(yuǎn)發(fā)展前途。
然而，極其令人痛心的是，盡管在中國近代化過程中出現(xiàn)了適應(yīng)國情的殊為珍貴的初級(jí)形式和經(jīng)驗(yàn)，但最終并未發(fā)展壯大，形成一條為國人所公認(rèn)和共同致力的中國早期現(xiàn)代化道路。其原因大致為：一，帝國主義的侵略，從兩方面對(duì)中國早期現(xiàn)代化道路產(chǎn)生直接的破壞作用。近代中國的大工業(yè)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)關(guān)系，是建立在對(duì)同一產(chǎn)品的不同工序間的加工（如機(jī)紗與手織布，手織布與精染加工布），或同類產(chǎn)品不同層次的產(chǎn)品（如低檔手織布與高檔機(jī)織布）關(guān)系上，共同的市場或互補(bǔ)的市場使雙方均能獲益，是協(xié)調(diào)關(guān)系的基礎(chǔ)。但外國列強(qiáng)憑借在華掠奪的種種特權(quán)，既霸占了很大部分的機(jī)器工業(yè)品市場，又霸占了很大部分的農(nóng)村手工業(yè)品市場。洋貨對(duì)技術(shù)含量低、更新?lián)Q代慢的手工業(yè)品破壞尤大。導(dǎo)致我國農(nóng)村手工業(yè)首遭重創(chuàng)后，機(jī)器工業(yè)聯(lián)帶受到影響，造成“一損俱損”之局面。明顯的例子，是土布受洋布沖擊后，民族紗廠工業(yè)的機(jī)紗銷路大受影響，迫使紗廠改變經(jīng)營方向，將產(chǎn)紗為主改為兼營織布，使機(jī)器紡織工業(yè)與農(nóng)民手織業(yè)的互補(bǔ)協(xié)調(diào)關(guān)系變?yōu)榕艛D和競爭關(guān)系。而帝國主義的軍事侵略特別是日本1937，全國陷于戰(zhàn)火之中，直接打斷了中國近代化進(jìn)程。
二，農(nóng)村封建土地制度造成的土地分配關(guān)系嚴(yán)重不均，使廣大農(nóng)民最基本的生產(chǎn)資料—土地—的缺乏問題更形尖銳。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)提高生產(chǎn)、改善生活的難度大為加劇，農(nóng)村手工業(yè)難以大規(guī)模發(fā)展，并必然造成大機(jī)器工業(yè)品的國內(nèi)市場和農(nóng)村手工業(yè)市場同時(shí)狹小、互相制約的局面。
三，國家缺乏正確的宏觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和合理的經(jīng)濟(jì)政策。后，中國喪失主權(quán)的獨(dú)立和完整，是使歷屆政府無從對(duì)國家行使有效經(jīng)濟(jì)管理職權(quán)的主要原因之一。在外國砲火轟擊下中國國門被強(qiáng)迫打開，數(shù)千年的行之有效的管理農(nóng)業(yè)國家的方略無法繼續(xù)，在經(jīng)濟(jì)的巨變中政府不知如何處理完全不同的新形勢。但新出現(xiàn)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與大工業(yè)的相互關(guān)系，若無國家產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)、經(jīng)濟(jì)政策的支持保護(hù)，在外國機(jī)制品的沖擊下必難以持久。不妨和日本作一簡略比較。日本政府在明治維新后不久，由于要發(fā)展新興資本主義工業(yè)的需要，確定了“以土養(yǎng)洋”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，主要依靠傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生絲等的出口，換取外匯購買國外新式設(shè)備。從1870年起在50~60年時(shí)間內(nèi)，生絲一直占日本出口商品總額第一位，為進(jìn)口機(jī)器和原料提供了約40%的資金，對(duì)其經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)變起了關(guān)鍵作用。而日本生絲產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，得力于國家力量、教育科技界力量。蠶絲產(chǎn)銷業(yè)力量緊密配合，其中國家的正確引導(dǎo)之功尤大。在生產(chǎn)組織上，形成大工業(yè)與小農(nóng)生產(chǎn)的縱向一體化，以及小農(nóng)生產(chǎn)之間的橫向一體化；在生產(chǎn)技術(shù)上采用適度技術(shù)；而政府的各項(xiàng)政策保障和扶持，起了極為重要的作用。[19] 反觀中國政府，在一個(gè)世紀(jì)的早期現(xiàn)代化過程中，始終未確立起一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，不知怎樣結(jié)合中國國情和優(yōu)勢，吸取外來先進(jìn)以發(fā)展自己。中國歷史上一直是世界生絲出口主要國家。直至1905年以前，中國生絲出口量及在世界市場的份額均明顯超過日本。但由于沒有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)政策的保障、支持，1906年后，中國被日本超出，喪失了國際市場上的優(yōu)勢地位。1905年，中國生絲尚占世界主要產(chǎn)絲國生絲出口的59. 46%，至1930年只占21.76%。日本則由40.54%上升至68.04%。[20] 中國無錫、吳江等地雖然也出現(xiàn)在過出絲廠與農(nóng)戶間在原料、加工間的縱向聯(lián)合，但它的出現(xiàn)要比日本晚數(shù)十年，此時(shí)中國蠶絲質(zhì)量已有嚴(yán)重問題，在世界市場上已遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于日本。而這種聯(lián)合，完全由民間自發(fā)形成，絲毫看不到政府的作用，其影響作用是很局限的。
四，嚴(yán)重缺乏對(duì)中國最主要的特點(diǎn)—占有量居于全球22%的人—的作用的重視和對(duì)策。這里只講對(duì)農(nóng)民的教育。人口既是一種消耗資源的主體，又可以成為一種生產(chǎn)要素，重要條件之一是勞動(dòng)力要掌握一定的生產(chǎn)技能和知識(shí)。傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的改進(jìn)不提高農(nóng)民的文化教育水平是不可能的。但在中國近代化過程中，大約只有很少數(shù)人對(duì)此有充分認(rèn)識(shí)，并在幾個(gè)縣范圍內(nèi)進(jìn)行了農(nóng)村改良試驗(yàn)，作用十分有限。
五，社會(huì)經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)的重大不足。對(duì)改進(jìn)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村手工業(yè)的重要性，對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)對(duì)全國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的重要作用，近代中國的某些經(jīng)濟(jì)學(xué)者和社會(huì)改良及教育界人士有相當(dāng)充分的認(rèn)識(shí)，進(jìn)行過很高質(zhì)量的調(diào)查研究工作和社會(huì)實(shí)踐工作。可惜這些認(rèn)識(shí)和作法沒有在教育、研究、經(jīng)濟(jì)、政府及各界形成共識(shí)。在中國現(xiàn)代化的方向和途徑上，缺乏一個(gè)有巨大影響的、能為多數(shù)人接受的理論。占主導(dǎo)地位的，似乎是相反的觀念：小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、農(nóng)民家庭手工業(yè)是現(xiàn)代化的對(duì)立面和障礙物，只有破壞它才可能建立現(xiàn)代大工業(yè)。這類觀念，在當(dāng)時(shí)的報(bào)刊中屢見不鮮。顯然，這對(duì)在革新小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上宏揚(yáng)其積極因素，建立現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合是十分不利的。在民國時(shí)期的政府經(jīng)濟(jì)建設(shè)政策中沒有相應(yīng)措施也就不奇怪了。
中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化取決于多種復(fù)雜因素。本文對(duì)長江三角洲部分地區(qū)近代經(jīng)濟(jì)演變過程中傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系問題進(jìn)行初步討論，目的是認(rèn)識(shí)我國早期現(xiàn)代化的本土特色，并嘗試從歷史經(jīng)驗(yàn)的角度探索現(xiàn)代化道路與國情的關(guān)系。由于僅僅涉及有限方面，自不能以偏代全，成為對(duì)中國現(xiàn)代化發(fā)展的普遍概括。應(yīng)該看到，在不同時(shí)代，隨著生產(chǎn)力、科學(xué)技術(shù)、文化教育、社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的不同，“傳統(tǒng)”與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)、工業(yè)與農(nóng)業(yè)的關(guān)系也會(huì)發(fā)生變化，尤其是相互關(guān)系的聯(lián)系渠道和具體形式會(huì)變化。能夠與農(nóng)村、農(nóng)戶發(fā)生直接關(guān)系的工業(yè)部門只能是部分的。以高資本代替勞動(dòng)的“高精尖”產(chǎn)業(yè)對(duì)提高我國經(jīng)0濟(jì)實(shí)力，加強(qiáng)國際競爭力亦必不可少。工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間、城市工業(yè)與農(nóng)村工業(yè)之間，既有利益一致的一面，也有利益矛盾和沖突的一面。盡管如此，筆者認(rèn)為，人們在高度重視并極力推行最發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)和模式的同時(shí)，仍需對(duì)一向被視為落后的、甚至是當(dāng)作現(xiàn)代化阻力的我國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的積極因素予以充分注意，注意土洋結(jié)合、兩條腿走路的問題，注意工農(nóng)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與普通技術(shù)產(chǎn)業(yè)、勞動(dòng)替代型產(chǎn)業(yè)與資本替代型產(chǎn)業(yè)等的互補(bǔ)問題，等等。之所以如此，是因?yàn)榻裉斓膰椤＝裉斓膰楸M管較歷史上有所變化，但在一些根本特點(diǎn)上是一脈相承的。而傳統(tǒng)正是國情的某種沉淀和體現(xiàn)。從這個(gè)認(rèn)識(shí)出發(fā)，中國不可能也不應(yīng)該重復(fù)一些西方國家“現(xiàn)代化發(fā)展”所走過的老路，何況愈來愈多的西方人士也正認(rèn)識(shí)到，需要對(duì)已走過的路進(jìn)行反思，更何況當(dāng)前中國的生態(tài)環(huán)境已不允許我們再走類似之路。
最后，我想以一位先哲—梁漱溟—在60余年前的一段話作為結(jié)語。我想，雖然已過去了半個(gè)多世紀(jì)，但梁先生的一些主要思想仍對(duì)今天極富啟迪意義。他在談到中國從“傳統(tǒng)”向“現(xiàn)代”社會(huì)過渡時(shí)，認(rèn)為中國應(yīng)該走一條既不同于傳統(tǒng)式的、又不同于西洋式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路：“這一條不同的路，便是從農(nóng)業(yè)引發(fā)工業(yè)，農(nóng)業(yè)工業(yè)為適當(dāng)?shù)慕Y(jié)合，以鄉(xiāng)村為本而繁榮都市，鄉(xiāng)村都市為自然均實(shí)的發(fā)展。———這正是中國今后一定的路線，自然而然要走上去的。......我敢斷定，中國工業(yè)要在農(nóng)村復(fù)興中興起，而今以資本主義方式經(jīng)營于都市者，必?zé)o好轉(zhuǎn)之望......中國的工業(yè)化，必將走一條不同的路，他是要從鄉(xiāng)村生產(chǎn)力、購買力輾轉(zhuǎn)遞增，農(nóng)業(yè)工業(yè)疊為推引，逐漸以合作的路，達(dá)于為消費(fèi)而生產(chǎn)，于社會(huì)化的進(jìn)程中，同時(shí)完成分配的社會(huì)化。”[21]
注釋
[1] 參見趙岡 陳鐘毅〈棉紡織史〉，中國農(nóng)業(yè)出版社1997年，許滌新、吳承明：《中國資本主義史》第二卷，導(dǎo)言。
[2] 參見趙岡 陳鐘毅《中國棉紡織史》，中國農(nóng)業(yè)出版社1997年，頁195。
[3] 嚴(yán)中平：《中國棉紡織史稿》，第265頁。
[4] 徐新吾主編《江南土布史》，頁397。
[5] 徐新吾主編《江南土布史》，頁401。鄞縣王姓是否確為手拉機(jī)，還是一種其他改良織機(jī)，尚待考。
[6] 參見：[日]南亮進(jìn)：《日本的發(fā)展》，對(duì)外貿(mào)易出版社，1989。
[7] 徐新吾主編《江南土布史》，頁404~405。
[8] 徐新吾主編《江南土布史》，第406頁。又參見趙岡 陳鐘毅《中國棉紡織史》頁198，鐵木機(jī)價(jià)格約值洋10~15元。
[9] 參見趙岡 陳鐘毅《中國棉紡織史》，中國農(nóng)業(yè)出版社1997年，頁198。又
[10] 徐新吾主編《江南土布史》，第398頁。
[11] 參見趙岡 陳鐘毅《中國棉紡織史》，中國農(nóng)業(yè)出版社1997年，第198頁。
[12] 吳知：《鄉(xiāng)村織布的一個(gè)》，第11頁。
[13] 參見趙岡 陳鐘毅《中國棉紡織史》，中國農(nóng)業(yè)出版社1997年，第191頁。
[14] 參見趙岡 陳鐘毅《中國棉紡織史》，中國農(nóng)業(yè)出版社1997年，第197頁。
[15] 參見趙岡 陳鐘毅《中國棉紡織史》，中國農(nóng)業(yè)出版社1997年，第197頁
[16] 彭澤益：《中國近代手工業(yè)史資料》三卷，第683頁。
[17] 彭澤益：《中國近代手工業(yè)史資料》四卷，第322頁。
[18] 參見徐新吾：《中國近代繅絲工業(yè)史》，上海人民出版社1990年，第二、三章；吳承明《近代中國工業(yè)化的道路》、《論工場手工業(yè)》等。
（一）農(nóng)村居民生產(chǎn)方式分化，大量農(nóng)村勞動(dòng)力從土地轉(zhuǎn)移。我國正處于從農(nóng)業(yè)社會(huì)走向工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)型期，社會(huì)流動(dòng)性大大增加。城市化和工業(yè)化的發(fā)展使農(nóng)民人均耕地減少，大量農(nóng)村富余勞動(dòng)力離開土地，流動(dòng)到城鎮(zhèn)或非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。目前，我國進(jìn)城農(nóng)民工已近1.2億人，被征地農(nóng)民4，000多萬，還有1.38億鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工。這部分人群對(duì)社會(huì)保障的需求日益迫切。同時(shí)，一家一戶生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和集體經(jīng)濟(jì)的弱化，使得家庭成為留在土地的農(nóng)民唯一可以依靠的養(yǎng)老保障。
（二）農(nóng)村人口老齡化速度加快，傳統(tǒng)家庭模式改變。據(jù)第五次人口普查數(shù)據(jù)顯示，我國農(nóng)村60歲以上老人已超過農(nóng)村總?cè)丝诘?0%，且高出城市1.24個(gè)百分點(diǎn)，進(jìn)入老人典型的老齡社會(huì)。2005年我國60歲以上的老年人口接近1.44億，占總?cè)丝诘谋壤_(dá)11%，其中，60%的老年人口分布在農(nóng)村。幾代同堂的傳統(tǒng)家庭模式發(fā)生分解，家庭規(guī)模普遍縮小。很大程度上弱化了家庭的保障作用，改變了傳統(tǒng)大家庭相互輔助和相互依存的結(jié)構(gòu)關(guān)系。老年人比重的上升，使得養(yǎng)老成為現(xiàn)代家庭的沉重負(fù)擔(dān)。
（三）農(nóng)民收入水平普遍提高，生產(chǎn)生活方式需要社會(huì)保障。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和城市化進(jìn)程的加快，二三產(chǎn)業(yè)收入占農(nóng)民收入的比重已達(dá)40%以上。特別是土地保障功能弱化，從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移出來的2億勞動(dòng)力，其生產(chǎn)生活方式開始需要工傷、醫(yī)療、基本生活及養(yǎng)老等基本保障。
二、農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)存在的問題
（一）農(nóng)民思想觀念的局限性。幾千年來，我國農(nóng)村一直處于自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)低下的生產(chǎn)力將農(nóng)民束縛在土地上而無其他謀生手段，農(nóng)民一旦進(jìn)入老年喪失勞動(dòng)力，就只能靠子女來贍養(yǎng)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)決定了我國農(nóng)村養(yǎng)老方式一直是以家庭養(yǎng)老為主，家庭一直承擔(dān)著生產(chǎn)、消費(fèi)、生育和撫養(yǎng)等諸多功能；同時(shí)，自古以來的家庭本位文化也使得家庭的贍養(yǎng)功能得到最大限度的發(fā)揮，家庭養(yǎng)老方式因而被延續(xù)下來。在農(nóng)村養(yǎng)兒防老的思想普遍存在，特別是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，農(nóng)民增收困難，一些農(nóng)民對(duì)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)知之甚少，再加上政策法規(guī)不健全、管理方式落后等因素，因而持懷疑、觀望態(tài)度，參保意識(shí)淡薄。
（二）農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)參保率低，覆蓋面狹窄。受觀念、制度、經(jīng)濟(jì)條件等諸多因素的制約，我國農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的覆蓋范圍很小，約有90%以上的農(nóng)村老年人口沒有參保。
（三）農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)金投入不足，農(nóng)民支付壓力大。我國財(cái)政對(duì)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)資金投入嚴(yán)重不足是造成整個(gè)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)資金不足的主要原因，這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是財(cái)政投入與人民生活水平普遍提高的狀況不適應(yīng)，隨著人民生活水平的提高，投入總額不但沒有增加，反而下降；二是長期以來，社會(huì)保險(xiǎn)資金的投入是城市重于農(nóng)村，國家對(duì)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的投入只相當(dāng)于城市的1/8，農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)金的壓力便轉(zhuǎn)移到了廣大農(nóng)民身上，農(nóng)民支付不起高額的養(yǎng)老保險(xiǎn)金，阻礙了農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的順利實(shí)施。
（四）農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)缺乏法制化的管理和規(guī)范。我國農(nóng)村現(xiàn)行的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度主要是以政府部門的政策性法規(guī)和民政職能部門制定的實(shí)施方案為主，沒有法律上的保障。這就使得農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)沒有制度上的穩(wěn)定性，農(nóng)民與政府之間沒有建立起穩(wěn)定而持久的契約關(guān)系。這一方面是養(yǎng)老金的籌集工作得不到有效保證，基金分散、難以形成規(guī)模效益；另一方面使得農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)資金管理不夠規(guī)范，缺乏統(tǒng)一的設(shè)計(jì)和協(xié)調(diào)，增加了農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)資金的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。地方政府利用掌管農(nóng)村保險(xiǎn)資金的情況時(shí)有發(fā)生，影響了廣大農(nóng)民參保的積極性，也降低了養(yǎng)老保險(xiǎn)的工作成效。
三、解決農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)問題對(duì)策建議
（一）加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民參保意識(shí)的宣傳教育。我國農(nóng)民受傳統(tǒng)觀念的影響，認(rèn)為養(yǎng)兒防老才是可靠的養(yǎng)老方式，社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)周期長，農(nóng)民怕政策有變，到時(shí)兌現(xiàn)不了，不愿投保。因此，要加大農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)宣傳力度，加深農(nóng)民對(duì)社會(huì)養(yǎng)老的認(rèn)識(shí)。通過廣泛深入地宣傳，使農(nóng)民充分認(rèn)識(shí)到參加社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)不僅使自己老來生活有可靠的保障，而且有利于家庭和睦幸福，使其在思想上接受，在行動(dòng)上積極參與。
（二）加大力度發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國廣大農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還很落后，只有加大力度發(fā)展生產(chǎn)，加大對(duì)農(nóng)業(yè)的投入力度，促進(jìn)我國農(nóng)村農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，農(nóng)民生活富裕了，才有能力去參加社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)。
（三）加強(qiáng)監(jiān)督管理，加大政府投入力度。堅(jiān)持農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)資金征管與運(yùn)營相分離的原則，由勞動(dòng)和社會(huì)保障部門負(fù)責(zé)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老資金的征繳和管理。同時(shí)，建立開放式的監(jiān)督機(jī)制，加大對(duì)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)資金的監(jiān)管力度，充分保證資金安全。
【關(guān) 鍵 詞】兼業(yè)化/人口壓力/工商政策/李約瑟之謎
【 正 文】
傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中農(nóng)戶兼業(yè)化行為產(chǎn)生的動(dòng)因
中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營主體——家庭農(nóng)場具有一個(gè)很顯著的特征，就是小農(nóng)戶家庭生產(chǎn)中的兼業(yè)化傾向，這個(gè)特征幾乎伴隨著小農(nóng)經(jīng)濟(jì)存在的始終。兼業(yè)化主要表現(xiàn)為小農(nóng)戶在小規(guī)模土地上的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營間隙，或多或少的進(jìn)行著一些其他如紡織業(yè)、小商業(yè)、小手工業(yè)等的具稟賦優(yōu)勢行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。這種傾向產(chǎn)生的原因是多方面的，首先農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特性提供了兼業(yè)行為所需的時(shí)間、空間甚至原料方面的保障，在技術(shù)上為其提供了可能性；其次在土地資源過度分割，每一農(nóng)場的規(guī)模小于維持家庭生計(jì)的最低限度時(shí)，農(nóng)戶需要謀求非農(nóng)行業(yè)的收入來滿足生存要求的必要性；還有學(xué)者認(rèn)為這是商品經(jīng)濟(jì)下小農(nóng)戶最大化自身利益的必然選擇等等。這種種因素分別在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不同階段中影響著農(nóng)戶的行為，造成了他們的兼業(yè)化選擇。
黃宗智在他的《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)》一書中強(qiáng)調(diào)，在分析這一問題時(shí)，小農(nóng)個(gè)體性質(zhì)的認(rèn)定起基礎(chǔ)性作用。部分農(nóng)戶在商品經(jīng)濟(jì)程度不高，無力參與市場交換時(shí)，這種兼業(yè)行為為維持家庭生計(jì)提供了基本的保障，雖然并不是出于主動(dòng)參與商品經(jīng)濟(jì)和交換的需要。這種類型在中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系中占有相當(dāng)?shù)谋戎兀既丝诮^大多數(shù)的農(nóng)戶不需參與市場交換，形成了耕織結(jié)合的家庭生產(chǎn)方式，并因此導(dǎo)致了我國農(nóng)業(yè)社會(huì)“自給自足”的基本特征。在這種方式下，一方面小農(nóng)戶進(jìn)行著類似于簡單再生產(chǎn)的循環(huán)活動(dòng)，在租金和糧食自足之后所剩無幾，來自于衣食住行其它方面的需求難以從市場上解決；另一方面，卻模糊了社會(huì)生產(chǎn)專業(yè)分工的界限，阻礙了市場機(jī)制的形成與擴(kuò)大。從各種史料記載中都體現(xiàn)出，在當(dāng)時(shí)的社會(huì)狀況下，國家對(duì)于這種結(jié)構(gòu)的組合方式始終采取了支持鼓勵(lì)的態(tài)度。最重要的原因之一是，在這種組合方式下，個(gè)體小農(nóng)戶可以承受來自于國家對(duì)更重的租稅的索取而依然能維持最基本的生存保障，在均田制下的國家這種欲求暴露得最為明顯。這種“自給自足”的生產(chǎn)模式帶來的負(fù)面效應(yīng)是：首先，極不利于農(nóng)戶經(jīng)營單位自身積累剩余，擴(kuò)大投資和經(jīng)營規(guī)模，使生產(chǎn)完全處于一種簡單的再生產(chǎn)狀態(tài)；其次不利于商品市場的擴(kuò)大和廣大個(gè)體農(nóng)戶需求的分工和深化，阻礙了商品生產(chǎn)交換的發(fā)展。
事實(shí)上，國家因控制土地資源而產(chǎn)生的對(duì)經(jīng)營者租稅收入無限膨脹的索取欲望，加劇并強(qiáng)化了農(nóng)戶的兼業(yè)化選擇。正是在這種欲望的支配下，封建王朝依靠所固有的強(qiáng)制力（暴力潛能）支持，小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)能力往往被壓制在最低生活線附近，因此不得不做出多元化經(jīng)營選擇。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國家對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的控制力逐漸弱化時(shí)，這種兼業(yè)化選擇的動(dòng)因也開始發(fā)生了變化。
即使是在國家對(duì)經(jīng)濟(jì)資源控制最強(qiáng)，也就是均田制能夠得以實(shí)施時(shí)，也有過小農(nóng)生產(chǎn)者因不堪忍受國家租稅以及人工調(diào)用等各類經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的剝削和控制，寧愿逃避到大土地私有者的庇護(hù)下耕作。這些大土地所有者往往產(chǎn)生于國家統(tǒng)治的官僚體制之下，更可能逃避對(duì)封建國家承擔(dān)的賦稅義務(wù)。小農(nóng)作為有限度自由的勞動(dòng)者，相比較成為國家的附庸，擁有更強(qiáng)的談判力量，從而在通過大土地所有者與土地結(jié)合的同時(shí)，也擁有比與對(duì)國家博弈更為有利的地位。小農(nóng)爭取獲得更多生產(chǎn)剩余的過程，也就是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)地位更高，生產(chǎn)活動(dòng)經(jīng)營決策更經(jīng)濟(jì)的過程。這一博弈的過程可以從后半期中租佃關(guān)系變遷中有所顯示：從分成制到定額制再到永佃制，體現(xiàn)了兩者間力量的對(duì)比發(fā)生的變化，地主階級(jí)為了更大化利益總額向小農(nóng)一步步做出了妥協(xié)。
在這種趨勢下，小農(nóng)可能掌握更多剩余產(chǎn)品進(jìn)行儲(chǔ)蓄投資和消費(fèi)，因此其生產(chǎn)活動(dòng)越來越多的體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)下的利益最大化的色彩，他們根據(jù)市場價(jià)格調(diào)節(jié)自身行為，“小而全”的生產(chǎn)方式逐漸不再經(jīng)濟(jì)，市場的需求逐漸開始使具有相應(yīng)資源或技術(shù)稟賦的小農(nóng)更多的為滿足市場需求而進(jìn)行生產(chǎn)，不再局限于提供自身再生產(chǎn)的必需品的目的。這時(shí)，小農(nóng)兼業(yè)行為逐漸導(dǎo)致了小農(nóng)的區(qū)域間差異性開始產(chǎn)生，小農(nóng)階層發(fā)生分化。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，清江南地區(qū)的小農(nóng)工農(nóng)結(jié)合體內(nèi)部結(jié)構(gòu)已發(fā)生變化，農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)的結(jié)合方式不是以自給型農(nóng)業(yè)和自給型手工業(yè)的結(jié)合為主，而是以自給型農(nóng)業(yè)和商業(yè)型手工業(yè)、及商業(yè)型農(nóng)業(yè)和商業(yè)型手工業(yè)結(jié)合為主[1]。這導(dǎo)致了某種被學(xué)者稱為“收入重心轉(zhuǎn)移”[2]的現(xiàn)象發(fā)生，當(dāng)農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模狹小，農(nóng)業(yè)收入低于維持家庭生計(jì)的最低限度時(shí)，農(nóng)戶不得不做出兼業(yè)化生產(chǎn)的決策，當(dāng)非農(nóng)業(yè)成為家庭收入的主要來源時(shí)，農(nóng)戶就必然會(huì)選擇粗放耕種農(nóng)場。據(jù)有關(guān)研究，蘇南的大農(nóng)場比小農(nóng)場具有更高的土地產(chǎn)出率，因此小農(nóng)戶粗放經(jīng)營農(nóng)業(yè)的機(jī)率要比大農(nóng)戶大的多。部分小農(nóng)家庭，因非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的效益和收入比重不斷上升，使得農(nóng)業(yè)收入本身在其家庭經(jīng)濟(jì)中所占的份額逐步的縮小；因此農(nóng)戶會(huì)自動(dòng)放棄對(duì)提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益的追逐，而僅僅滿足于其土地產(chǎn)出率相當(dāng)甚至低于當(dāng)?shù)氐囊话闼剑瑑H達(dá)到維持其生存或經(jīng)營的需要，缺乏激勵(lì)加大對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入，從而可能導(dǎo)致在部分地區(qū)農(nóng)戶將土地的耕種作為他們的“副業(yè)”[3]。這在我國封建社會(huì)晚期商品經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)展的地區(qū)表現(xiàn)得更為突出，有關(guān)研究表明，明清時(shí)期在江南地區(qū)無地少地農(nóng)民對(duì)棉紡織手工業(yè)生產(chǎn)的依賴加大，在部分小農(nóng)家庭中，棉紡織手工業(yè)由副業(yè)逐漸轉(zhuǎn)化為主業(yè)，手工業(yè)收入超過農(nóng)業(yè)收入，成為農(nóng)民家庭生活的第一經(jīng)濟(jì)來源。
這種小農(nóng)兼業(yè)化現(xiàn)象的產(chǎn)生猶如一把雙刃劍，對(duì)于當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)有雙重的作用。首先這種兼業(yè)化的經(jīng)營促進(jìn)了當(dāng)時(shí)農(nóng)村市場的培育和發(fā)展，使得一些非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的分工逐步細(xì)化、深化，技術(shù)水平有所提高；另一方面，“收入重心效應(yīng)”所起到的作用，可能會(huì)造成某些重心已經(jīng)轉(zhuǎn)移至非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)戶對(duì)土地進(jìn)行“粗放化”經(jīng)營，失去更大發(fā)掘土地效益的激勵(lì)，從而局部的使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長停滯、效率降低。
這類兼業(yè)化生產(chǎn)因?yàn)橐栏接诩彝マr(nóng)場的經(jīng)營單位之下，因此多以家庭為生產(chǎn)經(jīng)營單位，且較集中在農(nóng)閑時(shí)間進(jìn)行。這樣并不利于適合以分工協(xié)作為基礎(chǔ)的工商業(yè)生產(chǎn)的組織方式產(chǎn)生，也不利于提高家庭非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。對(duì)促進(jìn)市場經(jīng)營的發(fā)展，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)分工的細(xì)化、深化作用是有限的。
意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的約束也在這里體現(xiàn)出來。因?yàn)閷?duì)未來經(jīng)營不確定性的預(yù)期，出于對(duì)安全的偏好和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的，以及“以農(nóng)為本”觀念的根深蒂固，使得即使在家庭收入重心已經(jīng)轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)收入的情況下，大多數(shù)家庭農(nóng)場仍要“兼營”農(nóng)業(yè)，以保證自身對(duì)糧食消費(fèi)方面的需求。
確實(shí)有跡象表明，這種不完全的工商化只是一種過渡階段，轉(zhuǎn)化仍然在進(jìn)行中[4]。隨著糧食供給的市場化程度提高，農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)相對(duì)收益差異的繼續(xù)擴(kuò)大，以及意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的約束隨現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而弱化[5]，退出農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)I工商業(yè)生產(chǎn)的階層開始崛起。因此這一領(lǐng)域的約束更多的是來自內(nèi)生于家庭農(nóng)場產(chǎn)生的先天性障礙。這種自發(fā)轉(zhuǎn)型受到家庭生產(chǎn)方式的影響，小家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的剩余積累約束，共同導(dǎo)致了對(duì)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模約束，成為阻礙工商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本原因。
由家庭農(nóng)場兼業(yè)化發(fā)展起來的小型工商業(yè)，完全是根植并服務(wù)于家庭經(jīng)濟(jì)的，它與資本主義國家中通過資本的原始積累逐漸建立起來的以雇傭工人、分工協(xié)作產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)、追求資本增值的工商業(yè)化有截然不同的路徑。這種內(nèi)生于小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織的路徑使得非農(nóng)業(yè)發(fā)展傳染上了農(nóng)業(yè)領(lǐng)域里小型家庭農(nóng)場暴露的問題：規(guī)模小型化、分散化、科技創(chuàng)新的動(dòng)力和能力不足、投資不足等，因此對(duì)于資本積累，發(fā)展資本主義生產(chǎn)做準(zhǔn)備的作用極其有限。
人口壓力、土地政策和工商政策下的兼業(yè)化經(jīng)營
人口是長期困擾中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的一大問題，約束著中國現(xiàn)代化的進(jìn)程和路徑，因此受到廣泛的關(guān)注。很多學(xué)者認(rèn)為人口問題既是約束了當(dāng)時(shí)社會(huì)發(fā)展的阻礙條件，更成為歷史對(duì)現(xiàn)實(shí)遺留下的苦果[6]。
為了控制更多的資源，擁有更強(qiáng)的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)實(shí)力，中國古代封建制國家一直采取了鼓勵(lì)生育、吸引和爭奪勞動(dòng)力的政策，這一政策與當(dāng)時(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平是密切相關(guān)的，勞動(dòng)密集為主要特征的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)意味著投入更多的勞動(dòng)就會(huì)有更多的產(chǎn)出。除了為提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，國家還制定了其他制度來加強(qiáng)其人口政策的導(dǎo)向，以控制“非農(nóng)人口”和農(nóng)業(yè)流民的產(chǎn)生與存在。比如很多學(xué)者都提到的“多子均分制”[7]，是我國法定的家庭財(cái)產(chǎn)分配方式，其主要內(nèi)容是無論田宅、生產(chǎn)工具或其他，每一家庭的財(cái)產(chǎn)最終都必須在諸子中進(jìn)行均勻分配。歷史上的授田于民的政策中，大多數(shù)朝代對(duì)土地的分配都是根據(jù)人口數(shù)量（甚至包括奴婢、牲畜）作為分配單位，那么家庭成員與占地?cái)?shù)量的增減間就必然存在正相關(guān)關(guān)系。這種土地政策同多子均分的分配制度相結(jié)合，更加強(qiáng)了小規(guī)模的農(nóng)業(yè)經(jīng)營格局。
盡管如此，本文仍然認(rèn)為中國歷史上被眾多學(xué)者所強(qiáng)調(diào)的人口壓力并非是一種絕對(duì)量的壓力，恰恰是一種相對(duì)意義上的人口過剩。這種人口過剩是對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者而言的。有學(xué)者研究并比較了中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)晚期與當(dāng)時(shí)西歐的人口密度，得出結(jié)論當(dāng)時(shí)中國的人口壓力客觀上并非已到達(dá)某種極限和臨界點(diǎn)，而與其他農(nóng)業(yè)社會(huì)同期的水平相當(dāng)[8]。真正使人口壓力顯得異常沉重突出的根本原因，在于中國還沒有走出“古典的增長方式”，經(jīng)濟(jì)增長方式?jīng)]有發(fā)生質(zhì)變，無法使經(jīng)濟(jì)資源對(duì)人口的容納提升到新的層次而體現(xiàn)出的危機(jī)。這就為我們的研究提供了一種新的角度，重新思考和認(rèn)識(shí)中國的人口問題。
認(rèn)識(shí)這一問題，如果我們把視野僅僅局限在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門已經(jīng)不夠了。雖然伴隨著封建社會(huì)本身帶來的種種制約和不徹底性，但由于中國土地資源很早就成為一種可私有買賣的商品，作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的必要資源，人地結(jié)合的一個(gè)根本點(diǎn)，某種程度上，必然會(huì)伴之興起令各王朝深感頭疼想要極力安撫的失業(yè)大軍，我國古代稱之為“流民”。大量無地農(nóng)民的出現(xiàn)并非偶然，純粹是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)力后備軍而已。事實(shí)上，在農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)生的大量過剩人口本應(yīng)存在著疏通的可能，那就是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營，即農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行轉(zhuǎn)移。如果這種轉(zhuǎn)移曾經(jīng)有規(guī)模的發(fā)生，那么中國的經(jīng)濟(jì)史亦將重書。很多國家所謂增長方式的轉(zhuǎn)變往往可溯源于專營工商業(yè)者的興起，但這種產(chǎn)業(yè)間的大規(guī)模人口流動(dòng)而且足夠影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的事件，卻因?yàn)橹袊饨▏业恼邔?dǎo)向，未能發(fā)生[9]。
由于封建統(tǒng)治者不愿看到因大量此類人口的存在和流動(dòng)帶來社會(huì)不安定的隱患，國家采取了強(qiáng)制農(nóng)民與土地結(jié)合的政策，最典型的就是將有限的國有土地按人頭均分下去的“均田制”。除去其它諸多因素，將這些“顯性失業(yè)”轉(zhuǎn)化為“隱性失業(yè)”，將其保證在國家戶籍制度的視野之內(nèi)，生產(chǎn)資料的供給保證了他們最低的維生可能，同時(shí)還可以負(fù)擔(dān)起國家稅賦和地租，成為維護(hù)國家安全、經(jīng)濟(jì)利益的萬全之策。這種安排在不短的時(shí)期內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的提高功不可沒，但是伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人口的自然增長，尤其是可分配的國有土地的減少使國家意志力不從心，這種方法顯然難以長期維繼。據(jù)史料記載，商鞅變法之后，封建國家就在原有的商賈戶籍上增加了抑商限商的內(nèi)容，形成了市籍制度，加強(qiáng)了對(duì)商賈及相關(guān)資源的控制利用能力，抑制和打擊私營商業(yè)。尤其是針對(duì)從農(nóng)民中轉(zhuǎn)化而來的中小商人，以士科謫、毋得名田、算緡、告緡等進(jìn)行限制。這種性質(zhì)的政策在各朝各有差異和不同，但始終是工商政策的主流。即使在宋代“不立田制”、“不抑兼并”情況下，人口與耕地矛盾加劇導(dǎo)致了農(nóng)民的產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)：轉(zhuǎn)向官私手工業(yè)、商業(yè)、交通運(yùn)輸?shù)炔块T，但由于種種限制，這種流動(dòng)仍有很大局限性。
未能產(chǎn)生可以吸納農(nóng)業(yè)剩余人口的商品市場體系和工商業(yè)部門是很關(guān)鍵的原因，自身羸弱的體系當(dāng)然就無法承受來自農(nóng)業(yè)龐大的勞動(dòng)力供給。根據(jù)很多學(xué)者的研究考證和分析，我國在春秋戰(zhàn)國時(shí)期市場體系就已經(jīng)初具規(guī)模，商品生產(chǎn)和交換非常活躍，甚至有學(xué)者認(rèn)為當(dāng)時(shí)已經(jīng)形成了相當(dāng)系統(tǒng)和成熟的全國市場網(wǎng)絡(luò)[10]。但很快封建國家就發(fā)現(xiàn)，經(jīng)營工商、富比王侯的工商階層的崛起，會(huì)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)政治的權(quán)威帶來極大挑戰(zhàn)，使國家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、資源、人口的有力控制大打折扣，而且工商業(yè)豐厚的利潤使得具有壟斷力量的國家也不肯主動(dòng)放棄[11]。因此國家統(tǒng)治者從此開始了漫長的“與民爭利”的過程。這在一些關(guān)系民生的重要部門尤其突出，比如鹽鐵禁榷制度等。國家不但壟斷了其生產(chǎn)銷售以至運(yùn)輸倉儲(chǔ)的命脈，對(duì)價(jià)格的變動(dòng)和掌握也極其嚴(yán)格。一方面成熟龐大的官僚體系可以使統(tǒng)治者介入到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)層次，這樣就使得一些本需市場機(jī)制來完成的功能存在被政府的行政命令替代完成的可能。另一面對(duì)工商領(lǐng)域產(chǎn)生的收益的垂涎，使其以市場主體和市場管理者的雙重身份出現(xiàn)，制造壟斷并獲取工商業(yè)利潤。至于經(jīng)營工商領(lǐng)域所需要的勞動(dòng)力，由于政府控制著規(guī)模、組織和技術(shù)（甚至工匠的人身自由），其勞動(dòng)力需求的數(shù)量和來源也基本穩(wěn)定。
意識(shí)形態(tài)的影響也不可忽視。由于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)統(tǒng)治者認(rèn)識(shí)的局限，“重農(nóng)輕商”、“崇本抑末”的統(tǒng)治思想根深蒂固，占據(jù)主流思想幾千年。這種意識(shí)形態(tài)統(tǒng)治和影響下的勞動(dòng)者都更傾向于“置田買產(chǎn)”的小康殷實(shí)的耕織自給生活，即使為生計(jì)所迫專一從事小的工商活動(dòng)，也往往是救急的權(quán)宜之計(jì)，一旦可能仍會(huì)回歸農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。至今，意識(shí)形態(tài)的約束痕跡仍在某些傳統(tǒng)力量厚重的地區(qū)中廣泛存在著。根據(jù)諾思對(duì)意識(shí)形態(tài)問題的分析，意識(shí)形態(tài)是不會(huì)一成不變的，人們會(huì)根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的變化修正原有的意識(shí)形態(tài)而建立新的更有效率的體系。在中國封建國家中，真正起到強(qiáng)制性約束力量的仍然是國家對(duì)工商業(yè)的介入和對(duì)市場機(jī)制的替代。
首先，工商階層的羸弱使有勢力的工商市場力量不能崛起，一方面既妨礙了資本主義因素的迅速滋生和可能引起的社會(huì)結(jié)構(gòu)和增長模式的巨變；另一方面如前所述，使大量的農(nóng)業(yè)過剩人口游離于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中無法流動(dòng)和轉(zhuǎn)移。這樣就使得農(nóng)業(yè)受人口壓力而發(fā)生所謂“內(nèi)卷化”[12]、“過密化”[13]趨向，犧牲了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，工商業(yè)的發(fā)展緩慢、停滯。雖然在宋之后隨著授田制的瓦解，人口流動(dòng)逐漸增強(qiáng)，國家對(duì)工商業(yè)的控制也被迫放松，工商業(yè)開始成長和發(fā)育。但由于既有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)已經(jīng)形成，且中間階層的缺乏，如前文兼業(yè)化部分所述，工商業(yè)領(lǐng)域以小規(guī)模、小型化的家庭經(jīng)營為主，且多寄生于家庭農(nóng)場的組織形式上，有著很強(qiáng)的局限性。
王朝更迭、兼業(yè)化特征與中國封建社會(huì)的長期延續(xù)
中國封建社會(huì)中土地所有權(quán)結(jié)構(gòu)形式及與其相伴隨的種種變化，經(jīng)歷了漫長的過程。這一變化過程極其緩慢且多有反復(fù)，從長遠(yuǎn)的角度觀察農(nóng)業(yè)的發(fā)展顯得比較沉悶。基于這種觀察，形成了李約瑟所提的兩個(gè)謎，也是中國經(jīng)濟(jì)史界長期探討的焦點(diǎn)問題之一，究竟是什么造成了中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的長期延續(xù)和停滯。作者認(rèn)為造成這種歷史演進(jìn)的根本原因之一，就在于國家權(quán)力意志影響之下的土地制度的設(shè)計(jì)，與由此為起點(diǎn)的土地所有權(quán)結(jié)構(gòu)的演變。由此而引發(fā)的農(nóng)戶的兼業(yè)化生產(chǎn)選擇對(duì)整個(gè)中國封建社會(huì)系統(tǒng)的穩(wěn)定和停滯起到了不容忽視的作用。
中國社會(huì)雖早在兩千年前就建立了大一統(tǒng)的專制國家政權(quán)，但天災(zāi)人禍、政權(quán)的頻繁更迭卻也伴隨著整部經(jīng)濟(jì)史。這種政權(quán)的周期性更迭是伴隨著每一王朝的經(jīng)濟(jì)周期與土地所有權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)產(chǎn)生的。每一個(gè)王朝建立的初期，國家對(duì)政治、軍事、經(jīng)濟(jì)的控制都最為有力，國有土地也占有較大份額，授田與民的部分實(shí)施保障了農(nóng)業(yè)無地少地人口都被分配有或多或少的土地。同時(shí)新建立起來的官僚體系能力尚弱，土地兼并因之并不明顯，王朝的經(jīng)濟(jì)安全是比較穩(wěn)固的，大型公共物品的供給也成為可能，這些都保障了農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的穩(wěn)定，也使統(tǒng)治者的財(cái)政收入有可靠的來源。以至于每每在改朝換代之初，都會(huì)有一個(gè)所謂的盛世即經(jīng)濟(jì)期出現(xiàn)。之后隨著農(nóng)業(yè)的發(fā)展，人口的恢復(fù)增長，官僚貴族地主依靠政權(quán)力量開始竭力兼并土地，與統(tǒng)治者爭奪壟斷租金，使國家對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的控制力下降，財(cái)政狀況緊張，而忽視甚至縮減農(nóng)田水利灌溉設(shè)施的建設(shè)，一旦出現(xiàn)天災(zāi)人禍，政權(quán)就會(huì)產(chǎn)生危機(jī)。很多王朝在產(chǎn)生這種危機(jī)時(shí)，往往有改革者出現(xiàn)，企圖力挽狂瀾，改革舉措也每每集中在土地兼并和財(cái)政改革兩點(diǎn)上。這時(shí)往往就會(huì)面對(duì)“諾思悖論”中所說的矛盾：兼并的受益者往往是體制內(nèi)或者與之結(jié)合緊密的官僚士紳，這一利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治階級(jí)而言是極具談判力量和競爭的威懾力的，觸動(dòng)這一階層會(huì)耗費(fèi)統(tǒng)治者巨大的成本，且可能直接對(duì)王朝帶來動(dòng)亂的威脅。因此往往使統(tǒng)治者只能以放棄部分經(jīng)濟(jì)資源的控制權(quán)和小農(nóng)集團(tuán)的利益為代價(jià)，獲取人集團(tuán)的支持。最終危機(jī)的積累一旦遇到漲落，系統(tǒng)就會(huì)不堪重負(fù)只有崩潰。這種三階段周期幾乎在每一個(gè)王朝上演過。這樣的周期性波動(dòng)和更迭導(dǎo)致了土地所有權(quán)結(jié)構(gòu)的周期性變化，當(dāng)下一個(gè)王朝重新建立時(shí)，同樣的周期會(huì)被重演，大量積累在這種所有權(quán)結(jié)構(gòu)安排和經(jīng)濟(jì)模式下的能量被階段性釋放，從而保障了系統(tǒng)的整體長期穩(wěn)定性。
一方面，王朝的更迭造成了中國傳統(tǒng)社會(huì)的明顯迂回前進(jìn)的軌跡；另一面，農(nóng)戶兼業(yè)化作為效率很高的精耕細(xì)作、勞動(dòng)密集型中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的必要補(bǔ)充，穩(wěn)定和延緩了整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的演進(jìn)步伐。在中國古代傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)所有制結(jié)構(gòu)下，受國家授田于民的政策和“有恒產(chǎn)者有恒心”的激勵(lì)，產(chǎn)生了極有效率的以家庭農(nóng)場為經(jīng)營單位的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。在當(dāng)時(shí)的技術(shù)條件下，這比領(lǐng)主制下大莊園農(nóng)奴集體作業(yè)更加優(yōu)越，不同類型的所有者大多都選擇了家庭農(nóng)場的生產(chǎn)方式。國家為自己的編戶齊民提供有系統(tǒng)、有組織、大規(guī)模的農(nóng)田水利設(shè)施的供給，這種供給為大量分散的小型家庭農(nóng)場的生存提供了保障，使以小型農(nóng)場為主體的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系能夠保持穩(wěn)定和平衡。為安置過剩農(nóng)業(yè)人口進(jìn)行的家庭授田，阻礙民間工商業(yè)發(fā)展、阻礙人口流動(dòng)轉(zhuǎn)移的制度安排，迫使小家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營者不得不采取兼業(yè)化經(jīng)營方式維持再生產(chǎn)，這種兼業(yè)化經(jīng)營方式給與國家從農(nóng)業(yè)中最大限度獲取財(cái)政收入的可能，國家對(duì)農(nóng)戶的榨取又反之加強(qiáng)了農(nóng)戶的兼業(yè)化生產(chǎn)模式。這種種制度與績效間相互作用，形成自增強(qiáng)機(jī)制，使得這種形態(tài)的農(nóng)業(yè)特點(diǎn)就會(huì)不斷地被強(qiáng)化，導(dǎo)致“路徑依賴”的產(chǎn)生。
可以說，這是在國家壟斷經(jīng)濟(jì)資源謀求租金收入最大化時(shí)最有可能產(chǎn)生的結(jié)果之一。這同大量經(jīng)濟(jì)史學(xué)家認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)社會(huì)之所以會(huì)延續(xù)幾千年，主要是封建地主制下對(duì)小農(nóng)過于殘酷的剝削而使得農(nóng)民的積累發(fā)展無法完成相呼應(yīng)，這也是以階級(jí)分析角度論述中國封建社會(huì)發(fā)展長期停滯，資本主義因素難以確立的有力證據(jù)之一[14]。包括兼業(yè)化在內(nèi)的這些政策的績效，對(duì)于農(nóng)業(yè)和工商業(yè)的影響都是巨大的，要一起為中國特殊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌跡負(fù)責(zé)。
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隨著我國經(jīng)濟(jì)體制的改革與完善，農(nóng)業(yè)的發(fā)展受到了廣泛的重視。土地流轉(zhuǎn)是推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展和規(guī)劃農(nóng)村建設(shè)的一個(gè)重要途徑。經(jīng)過土地流轉(zhuǎn)，土地規(guī)劃會(huì)更加合理化，土地的流轉(zhuǎn)也在一方面促進(jìn)了人才的流動(dòng)，所以土地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都具有重大的意義。筆者通過對(duì)土地流轉(zhuǎn)相關(guān)問題的研究，分析了目前我國土地流轉(zhuǎn)的大致情況，提出了新時(shí)期農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)發(fā)展過程中存在的問題并逐一分析解決措施，對(duì)土地流程的完善和農(nóng)業(yè)發(fā)展提供價(jià)值。
1.新時(shí)期我國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀分析
土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)象在政府劃分土地后一直存在，發(fā)展至今，已經(jīng)基本形成了統(tǒng)一的規(guī)模和形式。筆者通過分析研究，發(fā)現(xiàn)新時(shí)期我國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
1.1 租賃普遍成為土地流轉(zhuǎn)的主要方式
以租賃形式進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)是新時(shí)期我國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)最基本的現(xiàn)狀之一。隨著城鎮(zhèn)化的不斷發(fā)展與完善，這無疑推進(jìn)了第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，與此同時(shí)也為農(nóng)民提供了大量的就業(yè)途徑。而外出打工的收入不僅高，更不會(huì)因天氣等人為不能控制的而減損，相比較而言工作具有穩(wěn)定性，所以極大部分勞動(dòng)力流入城鎮(zhèn)。大量的土地被擱置，只能通過租賃方式轉(zhuǎn)租給其他人，從中獲取一定的租金。這一方式對(duì)比變賣更具有靈活性，所以成為了土地流轉(zhuǎn)的主要途徑。
1.2 土地流轉(zhuǎn)的價(jià)格更加合理化
近些年來，隨著農(nóng)業(yè)的發(fā)展，土地流轉(zhuǎn)的價(jià)格也更加合理化。土地租金的上漲，一方面體現(xiàn)了土地資源的重要性，也能提高農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)的重視程度。如果價(jià)格過低，則會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力對(duì)土地資源不夠重視，不會(huì)精心地對(duì)待農(nóng)業(yè)耕作，會(huì)導(dǎo)致農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢，而上漲土地流轉(zhuǎn)的價(jià)格則會(huì)提高農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的關(guān)注程度。但是如果價(jià)格過高，又會(huì)打擊了農(nóng)民對(duì)服務(wù)第一產(chǎn)業(yè)的積極性。目前我國土地流轉(zhuǎn)的價(jià)格較為合理，能夠使農(nóng)民重視農(nóng)業(yè)發(fā)展并積極地參與其中。這對(duì)農(nóng)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程和效率都會(huì)有積極作用。
2.現(xiàn)階段我國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的問題分析
土地流轉(zhuǎn)發(fā)展至今雖然形成一定的模式，但是不能否認(rèn)的是仍然有很多問題有待解決，發(fā)現(xiàn)問題時(shí)解決問題的基礎(chǔ)，筆者通過分析，探究出現(xiàn)階段我國土地流轉(zhuǎn)存在的待完善之處主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。
2.1 土地流轉(zhuǎn)的程序流程不夠完善
我國現(xiàn)階段土地流轉(zhuǎn)的程序還不夠完善，主要體現(xiàn)在土地流轉(zhuǎn)程序和手續(xù)不規(guī)范。一方面，在實(shí)際操作過程中，有的地區(qū)由鄉(xiāng)、村組織代替農(nóng)戶越權(quán)對(duì)外簽訂土地流轉(zhuǎn)協(xié)議，合同主體不符合國家有關(guān)規(guī)定，這是造成土地流轉(zhuǎn)糾紛的主要原因之一。另一方面，大多數(shù)農(nóng)民在進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)時(shí)，都沒有簽訂書面合同，只是口頭協(xié)議，隨意性較大。有的雖然簽訂了流轉(zhuǎn)合同，但條款不齊全，也未進(jìn)行鑒證和公證。流轉(zhuǎn)手續(xù)不完備，將使流轉(zhuǎn)雙方的權(quán)益得不到有效保障，影響土地流轉(zhuǎn)工作的順利進(jìn)行。
2.2 土地流轉(zhuǎn)過程中缺少資金支持
由于農(nóng)業(yè)耕作周期長等因素，農(nóng)民很難積累大筆資金用于投資農(nóng)業(yè)，包括租賃土地，購買種子化肥等一系列費(fèi)用。經(jīng)濟(jì)問題不能被妥善解決，就難以實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展。現(xiàn)如今缺少資金流動(dòng)是土地流轉(zhuǎn)的主要問題之一，而農(nóng)民解決這一問題的方法無外乎包括求助親友以及政府等，而大部分農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)水平往往很低，如果因天氣等原因制約小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，則會(huì)使農(nóng)民完全喪失償還能力，如此循環(huán)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)會(huì)越來越重，甚至還會(huì)引起民間糾紛等問題的產(chǎn)生。
2.3 土地流轉(zhuǎn)使農(nóng)業(yè)趨向市場化而侵害農(nóng)民利益
土地流轉(zhuǎn)在不斷發(fā)展的過程中，已經(jīng)從最開始的一對(duì)一租賃，轉(zhuǎn)變?yōu)橐粚?duì)多租賃模式，具體表現(xiàn)在一位承包大戶會(huì)大面積的租賃土地進(jìn)行農(nóng)事耕作，而一般說來他們付給的租金也會(huì)相對(duì)更多，而通過一對(duì)一租賃形式進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)民不得不用高價(jià)租土地，這雖然會(huì)使得土地的市場價(jià)值提升，但卻給農(nóng)民帶來了極大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)與壓力。土地流轉(zhuǎn)模式的改變使農(nóng)業(yè)不斷趨向市場化，這樣的結(jié)果一方面會(huì)使農(nóng)民的利益直接受損，而承包大戶的利益得到了保障，就會(huì)陷入一個(gè)循環(huán)模式。另一方面，農(nóng)民冒著高風(fēng)險(xiǎn)卻賺的微博的收入也會(huì)打擊農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)事耕作的積極性，這樣也會(huì)阻礙農(nóng)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。
3.新時(shí)期土地流轉(zhuǎn)過程中產(chǎn)生問題的對(duì)策分析
土地流轉(zhuǎn)的完善對(duì)我國農(nóng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的意義和作用。土地流轉(zhuǎn)發(fā)展至今存在一些問題，在認(rèn)清楚問題的情況下，我們要積極采取相應(yīng)的措施去解決，只有掃除了阻礙其發(fā)展的因素，才能使土地流轉(zhuǎn)飛速發(fā)展。筆者通過分析研究，列舉出以下解決對(duì)策，為土地流轉(zhuǎn)的進(jìn)一步完善提供參考價(jià)值。
3.1 加大對(duì)土地流轉(zhuǎn)程序過程的規(guī)范力度
對(duì)于土地流轉(zhuǎn)程序流程不完善問題，政府要加強(qiáng)土地流轉(zhuǎn)程序和登記管理，只有加大管理和排查力度，才能使流程規(guī)范化。同時(shí)也要要求土地流轉(zhuǎn)的相關(guān)人員按照規(guī)定的程序做好登記和備案工作。增加人們進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)的安全感，擴(kuò)大流轉(zhuǎn)規(guī)模，同時(shí)也可以使政府掌握土地流轉(zhuǎn)的實(shí)際情況，便于制定正確的政策措施。同時(shí)，加強(qiáng)土地流轉(zhuǎn)的合同檔案管理也是一項(xiàng)重要的工作，合同檔案是土地流轉(zhuǎn)的原始文字依據(jù)，必須得到妥善的管理。各地農(nóng)業(yè)承民合同管理機(jī)構(gòu)要對(duì)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)合同的內(nèi)容進(jìn)行審查、鑒證和指導(dǎo)，同時(shí)還要注重提高合同檔案的安全性和保密性。
3.2改善實(shí)行小額貸款的實(shí)施方式用來降低農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)
農(nóng)民經(jīng)濟(jì)壓力過于沉重，會(huì)在很大程度上制約小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而銀行出臺(tái)的小額貸款政策，雖然名義上為了減輕農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，但實(shí)際上農(nóng)民進(jìn)行小額貸款過程十分困難，沒有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)作為抵押是不能進(jìn)行貸款的。我們知道農(nóng)民是社會(huì)中的弱勢群體，他們沒有足夠的經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)行交付抵押，由于資金的限制會(huì)對(duì)土地流轉(zhuǎn)產(chǎn)生阻礙。如果銀行能夠降低小額貸款發(fā)放的困難程度，讓更多的農(nóng)民有能力去貸款進(jìn)行土地租賃，降低了農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，他們會(huì)選用優(yōu)質(zhì)的種子和化肥進(jìn)行耕種，從而保證了農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量。這不僅對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)水平的提高有促進(jìn)作用，也會(huì)極大地推動(dòng)農(nóng)業(yè)的發(fā)展。
3.3 對(duì)失地農(nóng)民建立福利保障機(jī)制
現(xiàn)如今我國對(duì)農(nóng)民的福利體系雖然已經(jīng)足夠完善，可是大部分是面向全體農(nóng)民，卻忽略了失地農(nóng)民更需要受到資助。對(duì)失地農(nóng)民單獨(dú)提供幫助，能夠緩解他們的生存壓力。例如，為失地農(nóng)民增加最低保證金的數(shù)額，并呼吁社會(huì)各界對(duì)失地農(nóng)民伸出援手。加大失地農(nóng)民就業(yè)的機(jī)會(huì)，為他們提供就業(yè)平臺(tái)，讓他們通過自己的勞動(dòng)獲得生活的經(jīng)費(fèi)，這樣不僅能夠緩失地農(nóng)民的生活壓力，還能使政府減少對(duì)失地農(nóng)民進(jìn)行資助和管理這方面的精力。還可以增加失業(yè)保險(xiǎn)這一項(xiàng)目來對(duì)失業(yè)農(nóng)民進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼。
結(jié)語
土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)象從政策出臺(tái)后一直存在，也會(huì)一直發(fā)展下去。土地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)業(yè)的發(fā)展具有一定的促進(jìn)作用，土地發(fā)展過程中的問題如果能得到合理的解決，不僅會(huì)提高小農(nóng)經(jīng)濟(jì)水平從而提高農(nóng)民生活質(zhì)量，也會(huì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以完善土地流轉(zhuǎn)的程序流程，使土地流轉(zhuǎn)過程中各項(xiàng)工作合理化，保障農(nóng)民的切身利益，減輕農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，讓農(nóng)民更多精力投入到農(nóng)事工作中去，對(duì)促進(jìn)我國農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展具有最重要的意義。（作者單位：江蘇省鹽城市亭湖區(qū)新興鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)綜合服務(wù)中心）
二、明朝江南市鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)孕育早期資本主義
明代初年，由于社會(huì)生產(chǎn)力的進(jìn)步，市鎮(zhèn)開始在全國范圍內(nèi)興起，且由零星、臨時(shí)性的集市逐漸發(fā)展為大規(guī)模的工商業(yè)市鎮(zhèn)，這一現(xiàn)象在地理環(huán)境優(yōu)越、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)深厚的江南地區(qū)尤為顯著。馬克思提出，“商業(yè)依賴于城市的發(fā)展，而城市的發(fā)展也要以商業(yè)為條件，這是不言而喻的”。明朝江南經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)以商業(yè)化和城鎮(zhèn)化最為顯著。首先，商品化必然帶來城鎮(zhèn)化。從江南市鎮(zhèn)的發(fā)展來看，新增加的市鎮(zhèn)絕大部分是隨商品貿(mào)易和商人活動(dòng)發(fā)展起來的。其次，城鎮(zhèn)化又促進(jìn)了商品化。大小通商口岸主要集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的江南市鎮(zhèn)，使其具有特殊的商品集散功能，促進(jìn)了江南市鎮(zhèn)與開發(fā)中地區(qū)的交流合作，逐漸形成全國性市場。除此之外，江南的重賦制度對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型也起到了舉足輕重的作用。
三、江南市鎮(zhèn)的封建基礎(chǔ)對(duì)資本主義萌芽的阻礙作用
1.小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的歷史局限性。江南市鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)具有“兩重性”，一方面，農(nóng)村商品的生產(chǎn)和流通逐步瓦解了自給自足的封建經(jīng)濟(jì)，減少了人們對(duì)土地的依賴性，削弱了地主的權(quán)利，家庭手工業(yè)逐步與農(nóng)業(yè)分離，為資本主義的萌芽創(chuàng)造了空間。另一方面，江南市鎮(zhèn)是從帶有封建性質(zhì)的農(nóng)村發(fā)展過來的，其封建主義色彩濃重，封建關(guān)系牢不可破。這里我們主要討論市鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響。江南市鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)處于封建經(jīng)濟(jì)的附庸地位，封建小農(nóng)經(jīng)濟(jì)依舊占支配地位。在地主制經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下，農(nóng)民艱難維持基本的生活資料，很少能產(chǎn)生用于交換的剩余產(chǎn)品，這就導(dǎo)致了農(nóng)民的購買力極低，限制了商品的流通，商品經(jīng)濟(jì)也就很難滲透。
2.地主集團(tuán)對(duì)商品經(jīng)濟(jì)的侵蝕。市鎮(zhèn)資本主義的萌芽，系孕育在封建社會(huì)的母體中，這種新生事物在萌芽之初便遭到了地主階級(jí)的嫉視。地主集團(tuán)肆意的剝削與壓迫產(chǎn)生了早期資本主義的反抗，新舊勢力的斗爭異常尖銳。此外，鑒于江南市鎮(zhèn)商品交換活躍，商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，農(nóng)業(yè)手工業(yè)生產(chǎn)水平頗高，不少商品手工業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)成為了地主集團(tuán)謀利的風(fēng)暴眼。不少地主不滿足于農(nóng)業(yè)經(jīng)營所獲得的利潤，將剝削延伸到了發(fā)達(dá)的市鎮(zhèn)，進(jìn)行商品生產(chǎn)，從而產(chǎn)生了大量的短工和忙工。
四、明朝資本主義萌芽的可能性和特點(diǎn)——從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角
1.運(yùn)用博弈論解釋明朝資本主義萌芽的可能性。中國封建社會(huì)的政治權(quán)利與財(cái)產(chǎn)所有緊密相關(guān)，國家與商人存在激烈的利益沖突。在納什均衡博弈中，統(tǒng)治者與商人之間的收益矩陣。1.1統(tǒng)治者與商人都選擇不合作，他們所得的效用最低，都為-1。這種情況往往出現(xiàn)在封建社會(huì)的動(dòng)蕩時(shí)期，政府瘋狂壓榨商人階層利益而商人階層負(fù)隅頑抗。
1.2商人選擇合作而統(tǒng)治者拒絕合作，這時(shí)商人的效益為0，而統(tǒng)治者效益為1。這一般出現(xiàn)在資本主義萌芽的初期，統(tǒng)治者為鞏固政治權(quán)利強(qiáng)化對(duì)商品市場的干預(yù)，商人階級(jí)處于成長階段，力量較為弱小無力反抗。
1.3統(tǒng)治者選擇合作而商人拒絕合作，這是統(tǒng)治者的效益為0，而商人效益為1。這一般出現(xiàn)在封建制度的沒落時(shí)期，統(tǒng)治者為保住政權(quán)而妥協(xié)退讓，商人革命情緒高昂。
1.4統(tǒng)治者和商人都選擇合作，效用最大化，都為2。這往往出現(xiàn)在資本主義萌芽的中后期，統(tǒng)治者與商人這兩個(gè)利益集團(tuán)彼此讓步，形成雙贏的局面。假設(shè)這個(gè)博弈過程是完全封閉的，沒有任何外界因素的影響和干擾，在這種情況下，根據(jù)博弈規(guī)則，納什均衡是第四種組合，即商人和統(tǒng)治者為各自利益互相妥協(xié)，社會(huì)財(cái)富增加。
2.明朝資本主義萌芽的緩慢性和長期性。從明朝制度變遷的角度，中國特有的二元結(jié)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)制度阻礙了新技術(shù)的發(fā)明和使用，嚴(yán)苛的中央集權(quán)制度限制了產(chǎn)權(quán)私有，工業(yè)革命無法內(nèi)生于中國的手工業(yè)作坊。這樣，我們不能片面地將資本主義的萌芽看作是勞資關(guān)系的出現(xiàn)，而要運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，并結(jié)合明朝商貿(mào)史變遷的路徑來解釋明朝資本主義萌芽的緩慢性與長期性。
2.1“兩田制”弱化資本集聚效應(yīng)。“兩田制”的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將土地使用權(quán)與所有權(quán)分離，損害農(nóng)業(yè)自身積累，導(dǎo)致地租資產(chǎn)分散而不集中。一方面，明朝時(shí)期人口增長幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了土地增長速度，在高度緊張的人地關(guān)系約束下，土地占有權(quán)缺乏向少數(shù)人集中的條件，而是相對(duì)分散。另一方面，土地要素的稀缺性導(dǎo)致要素價(jià)格的上漲，迫使土地向生產(chǎn)力較強(qiáng)的自耕農(nóng)集中。
2.2貨幣制度的不成熟延緩資本市場的革新。中國的貨幣經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)較早但很不成熟，絕大多數(shù)人還過著物物交換的生活。作為商品交換發(fā)展的紙幣，一開始便被封建政府所控制，失去其經(jīng)濟(jì)作用，成為國家財(cái)政的一種手段，每隨著政治的變動(dòng)而變動(dòng)，造成通貨的不穩(wěn)定性，這說明中國通貨的使用和發(fā)展是早熟而又不成熟的。
要做到科學(xué)管理，首先要樹立科學(xué)的管理理念。管理理念是管理者的管理思想和價(jià)值取向在管理工作中的反映，是指導(dǎo)管理行為的基礎(chǔ)，沒有科學(xué)管理理念的管理必然是盲目的，不穩(wěn)定的。要樹立科學(xué)的管理理念就要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，不斷地學(xué)習(xí)和掌握現(xiàn)代管理知識(shí)和方法，并能夠在工作中自覺地貫徹這一管理理念；其次是要學(xué)會(huì)辯證的思維方式。思想方法決定工作方法，辯證的思維方式就是要學(xué)會(huì)全面地、發(fā)展地、聯(lián)系地看問題，看到各項(xiàng)管理工作中內(nèi)在的有機(jī)的聯(lián)系，不要就管理抓管理，就生產(chǎn)抓生產(chǎn)；再次是要樹立以人為本的管理思想。要把管理工作的重點(diǎn)放在人上，不能見物不見人。做到一切從人出發(fā)，研究人的思想情緒和行為，調(diào)動(dòng)人的內(nèi)在的積極性。
二要實(shí)現(xiàn)人治向機(jī)制管理的轉(zhuǎn)變。人治管理的本質(zhì)是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，其特點(diǎn)是以行政手段為主，隨意性大，憑個(gè)人的主觀意志管理，具有不穩(wěn)定性，容易讓下屬無所適從；而機(jī)制管理是一種科學(xué)管理，它主要是依靠制度，靠明確的分工和責(zé)任，靠機(jī)制來調(diào)動(dòng)員工內(nèi)在的工作積極性，來約束員工的行為，它一經(jīng)建立就具有相對(duì)的穩(wěn)定性，不依管理者更替而改變。應(yīng)當(dāng)說，每個(gè)管理者的管理動(dòng)機(jī)都是好的，但管理工作僅有好的動(dòng)機(jī)是不夠的，因?yàn)槊總€(gè)管理者的文化、經(jīng)歷、性格不同，管理方式、方法、風(fēng)格不同，如果單憑個(gè)人的好惡來管理，沒有一套好的制度做保證，將一個(gè)單位工作的好壞系于一個(gè)人的良好愿望上是非常危險(xiǎn)的，一個(gè)好的管理者對(duì)一個(gè)單位的最大貢獻(xiàn)，莫過于給一個(gè)單位留下一套好的管理機(jī)制。
由人治向機(jī)制轉(zhuǎn)變，首先要提高對(duì)依靠機(jī)制管理重要性的認(rèn)識(shí)，把它看成是科學(xué)管理的必然要求和具體體現(xiàn)，而不是可有可無的；其次要建立一套符合市場經(jīng)濟(jì)要求的管理機(jī)制，將單位的各項(xiàng)工作目標(biāo)和要求置于機(jī)制的控制之下；再次是要增強(qiáng)執(zhí)行機(jī)制的自覺性。各級(jí)管理者要帶頭執(zhí)行機(jī)制，養(yǎng)成自覺執(zhí)行機(jī)制，運(yùn)用機(jī)制來推動(dòng)工作的習(xí)慣。
三要實(shí)現(xiàn)由粗放型管理向精細(xì)管理轉(zhuǎn)變。長期以來，粗放型管理是我們的管理弊端之一，其突出表現(xiàn)是重結(jié)果不重過程，重成果不重成本，重質(zhì)的要求缺乏量的考核，無章可循或有章不循。而精細(xì)管理是與現(xiàn)代化大生產(chǎn)相聯(lián)系的，是市場經(jīng)濟(jì)的必然要求和科學(xué)管理的體現(xiàn)。
實(shí)施精細(xì)管理，首先要各項(xiàng)工作都有標(biāo)準(zhǔn)，既要有質(zhì)的要求，又要有量的要求，做到事事有所遵循，有章可循；其次是要嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)，按章操作，養(yǎng)成嚴(yán)細(xì)的作風(fēng)，養(yǎng)成良好的行為習(xí)慣，做到作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化；再次是要加強(qiáng)現(xiàn)場管理。現(xiàn)場管理人員要嚴(yán)肅認(rèn)真，一絲不茍，持之以恒，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查考核，及時(shí)糾正不良的操作習(xí)慣和操作行為。
一、農(nóng)產(chǎn)品物流現(xiàn)狀分析
我國是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國,我國政府自然把農(nóng)業(yè)問題作為工作的重點(diǎn)方面,伴隨著我國《物流業(yè)調(diào)整與振興規(guī)劃》的出臺(tái),國家同時(shí)了我國物流業(yè)振興的九大重點(diǎn)工程,其中,農(nóng)村物流作為九大重點(diǎn)工程之一赫然在列,作為農(nóng)村物流核心內(nèi)容之一的農(nóng)產(chǎn)品物流隨之受到關(guān)注。
所謂農(nóng)產(chǎn)品物流是指為了滿足用戶需求,實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值而進(jìn)行的農(nóng)產(chǎn)品物質(zhì)實(shí)體及相關(guān)信息從生產(chǎn)者到消費(fèi)者之間的物理性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
農(nóng)產(chǎn)品物流與單純的城市物流相比環(huán)節(jié)更多,同時(shí)涉及的具體人員的理論與知識(shí)結(jié)構(gòu)也更加復(fù)雜,因此維持物流鏈條的穩(wěn)定性成為了農(nóng)產(chǎn)品物流順暢運(yùn)行的重要前提之一,然而,由于目前我國農(nóng)產(chǎn)品物流渠道上下游的各個(gè)主體之間大多為純粹的市場交易關(guān)系,因此很難形成長期、穩(wěn)定的關(guān)系;另外,國外發(fā)達(dá)國家農(nóng)產(chǎn)品物流的顯著特征是渠道短、環(huán)節(jié)少、速度快、成本低、效率高,而與這些發(fā)達(dá)國家愛相比我國農(nóng)產(chǎn)品物流鏈條則顯露出中間環(huán)節(jié)多、反應(yīng)速度慢、成本高、穩(wěn)定性差等方面的缺陷。以上這些都決定了現(xiàn)實(shí)操作中我國農(nóng)產(chǎn)品物流體系不穩(wěn)定的因素較多,這些不穩(wěn)定的因子也成為了限制我國農(nóng)產(chǎn)品物流可持續(xù)發(fā)展的重要瓶頸。
二、關(guān)于穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品物流鏈條
所謂穩(wěn)定的農(nóng)產(chǎn)品物流鏈條是指通過創(chuàng)新農(nóng)戶組織形式、中間商組織形式的方式,謀求在整個(gè)農(nóng)產(chǎn)品物流鏈條的相關(guān)產(chǎn)業(yè)中實(shí)行聯(lián)合,各個(gè)節(jié)點(diǎn)重新定位各自的功能,積極謀求與上下游交易伙伴的合作,培養(yǎng)長期、穩(wěn)定的物流鏈。
三、穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品物流鏈條形成的制約因子
針對(duì)涉農(nóng)供應(yīng)鏈的不穩(wěn)定性的研究方面,張晟義認(rèn)為根據(jù)對(duì)涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)鏈階段影響的明晰性,不確定源即穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的制約因子主要可界定為四類:第一類是社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素,包括政治及政策因素,如農(nóng)業(yè)保護(hù)政策、農(nóng)產(chǎn)品保護(hù)價(jià)、農(nóng)用物資價(jià)格等;第二類是自然因素,包括生物遺傳特性、水土光熱資源、病蟲害源等;第三類為行為因素,涉及涉農(nóng)鏈各節(jié)點(diǎn)(包括農(nóng)戶)的行為模式和風(fēng)格;第四類為需求因素。
而在企業(yè)間構(gòu)成的供應(yīng)鏈穩(wěn)定性研究方面,牟政和穆東認(rèn)為供應(yīng)鏈作為一個(gè)網(wǎng)鏈形式的開放系統(tǒng),其正常運(yùn)作的關(guān)鍵就是網(wǎng)鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)的成員企業(yè)自身運(yùn)作狀況和企業(yè)間的銜接狀況,具體說來即:整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)由成員企業(yè)組成,因此系統(tǒng)的穩(wěn)定性由成員企業(yè)自身的穩(wěn)定性和企業(yè)間關(guān)系的穩(wěn)定性兩方面構(gòu)成,在不確定的環(huán)境下若該供應(yīng)鏈系統(tǒng)仍能保證滿足客戶訂單需求,則可稱該供應(yīng)鏈系統(tǒng)是穩(wěn)定的,否則就是不穩(wěn)定的。
農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈橫跨農(nóng)業(yè)、工業(yè)、流通三大產(chǎn)業(yè),起到了打破傳統(tǒng)農(nóng)戶自給自足小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的作用,目前已經(jīng)發(fā)展為了一個(gè)開放性的網(wǎng)鏈系統(tǒng),穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品物流鏈條形成的制約因子在宏觀角度主要分為兩個(gè)方面:內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。
1.內(nèi)部環(huán)境。所謂內(nèi)部環(huán)境主要包括農(nóng)產(chǎn)品物流網(wǎng)鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)的成員的內(nèi)部運(yùn)營能力以及各個(gè)節(jié)點(diǎn)間的連接情況。所謂內(nèi)部營運(yùn)能力主要是指網(wǎng)鏈上各個(gè)成員自身的軟硬件條件,應(yīng)變的能力等方面的綜合能力;而各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的連接情況則主要是指網(wǎng)鏈成員間彼此的信息傳遞能力、彼此互信度以及彼此關(guān)于利潤分配的博弈等方面。
2.外部環(huán)境。農(nóng)產(chǎn)品物流鏈條作為一條開放的網(wǎng)鏈,其穩(wěn)定性肯定會(huì)在很大程度上受到外部環(huán)境的影響。筆者認(rèn)為這其中比較典型的包括以下四類:(1)社會(huì)政治因素,包括政府政策、社會(huì)穩(wěn)定情況等;(2)經(jīng)濟(jì)因素,包括經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的健康狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力等;(3)科學(xué)技術(shù)因素,科學(xué)技術(shù)史第一生產(chǎn)力,科技對(duì)于產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用;(4)自然因素,包括氣候和天氣的影響、自然災(zāi)害的頻度等。
四、結(jié)語
一個(gè)國家缺少了穩(wěn)定難以發(fā)展,一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈缺少了穩(wěn)定同樣難以成器,為了更好的發(fā)展我國的農(nóng)產(chǎn)品物流,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)效益的雙豐收,分布在我國農(nóng)產(chǎn)品物流鏈條上的各個(gè)環(huán)節(jié)的群體都應(yīng)將眼光放得更加長遠(yuǎn),正確處理好內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的關(guān)系,理性應(yīng)對(duì)內(nèi)外環(huán)境對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈穩(wěn)定的影響,著力建設(shè)符合我國國情的長期、穩(wěn)定的農(nóng)產(chǎn)品物流鏈條,增強(qiáng)物流鏈條的穩(wěn)定性以及可控性,這不僅將促進(jìn)物流鏈條的可持續(xù)發(fā)展,有利于長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn),同時(shí)也必將對(duì)我國新型農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的形成起到重要的推動(dòng)作用,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)促進(jìn)了整體社會(huì)效益的提升。
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本文系2015年度河北省人力資源和社會(huì)保障研究課題：“河北省被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)金問題研究”（課題編號(hào)：JRS-2015-2029）；2015年度河北省教育廳青年基金研究課題：“河北省城市化進(jìn)程中提高失地農(nóng)民收入水平對(duì)策研究”（課題編號(hào)：SQ151110）
中圖分類號(hào)：F840.67 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
收錄日期：2015年7月1日
一、河北省被征地農(nóng)民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)發(fā)展背景
目前，河北省小農(nóng)經(jīng)濟(jì)仍然占據(jù)著主導(dǎo)地位，全面實(shí)現(xiàn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營還不具備相應(yīng)的條件。青壯年勞動(dòng)力大量流向城鎮(zhèn)，部分縣區(qū)的農(nóng)村勞動(dòng)力逐年減少。但農(nóng)民對(duì)土地與生俱來的感情，使得他們在農(nóng)忙時(shí)節(jié)返鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，因此當(dāng)?shù)匦∞r(nóng)經(jīng)濟(jì)并未因?yàn)閯趧?dòng)力減少、外出打工人員的增多而發(fā)生根本性變化。而農(nóng)民物質(zhì)生活水平隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大幅提高，農(nóng)村的生活越來越豐富，趨向于城市化發(fā)展，農(nóng)民接受養(yǎng)老保險(xiǎn)這種新型養(yǎng)老方式的趨勢增強(qiáng)。
二、河北省被征地農(nóng)民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)發(fā)展現(xiàn)狀
河北省是農(nóng)業(yè)大省，農(nóng)村人口占全省人口70%，老年人口比重較重。河北省作為農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的試點(diǎn)之一，積極推動(dòng)農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，并且取得了一定的成效。河北省構(gòu)建專門服務(wù)于農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的推廣平臺(tái)，配備人力、物力等設(shè)施，為農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)的推廣提供了一個(gè)專業(yè)的制度化的平臺(tái)。根據(jù)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，河北省的經(jīng)濟(jì)增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了日趨增長的農(nóng)村居民的養(yǎng)老問題所需要的財(cái)政補(bǔ)助問題。經(jīng)過一段時(shí)間的實(shí)踐，河北省的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)取得了初步成效，但是還有很多潛在的問題暴露了出來。
三、河北省被征地農(nóng)民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)問題分析
（一）縣級(jí)財(cái)務(wù)的可持續(xù)性差，個(gè)人繳費(fèi)能力有限。近幾年，河北省經(jīng)濟(jì)雖有一定發(fā)展，但農(nóng)村人口的養(yǎng)老問題財(cái)政支持還是不夠的，對(duì)于農(nóng)村居民的養(yǎng)老保險(xiǎn)補(bǔ)助作用甚微。目前而言，除經(jīng)濟(jì)特別發(fā)達(dá)的地區(qū)，河北省大部分地區(qū)的集體沒有能力或者也不愿意對(duì)參加養(yǎng)老保險(xiǎn)的農(nóng)民們給予補(bǔ)助。因此，很多地區(qū)的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)的繳費(fèi)問題都是由農(nóng)民自己承擔(dān)，打擊了農(nóng)民的參保積極性，造成農(nóng)村養(yǎng)老制度推行困難，參保率低。
由于政府對(duì)于農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度宣傳不夠，農(nóng)民的養(yǎng)老保險(xiǎn)意識(shí)薄弱，政府財(cái)政支持能力有限都是導(dǎo)致河北省農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度運(yùn)行困難，難以達(dá)到期待效果的原因。目前，政府正在積極開展的農(nóng)村合作醫(yī)療保險(xiǎn)、農(nóng)村低保等一些助農(nóng)政策，在推行多種制度的同時(shí)，還是給政府的財(cái)政帶來了沉重的負(fù)擔(dān)。
（二）被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)科學(xué)性有待加強(qiáng)。河北省目前的農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)所面臨的問題，除了基金管理缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，就是國家對(duì)于農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的投資方式單一，資金不能夠保值增值。上收的全部農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)金按照國家的規(guī)定存入國有銀行或者購買國債來獲得收益，支撐農(nóng)村養(yǎng)老制度的推廣實(shí)行。單一的投資方式，既不能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的分散，實(shí)現(xiàn)保值增值，也不能夠優(yōu)化投資收益。目前，河北省農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的管理層次低，農(nóng)業(yè)養(yǎng)老基金投資的單一性跟現(xiàn)在迫切需要高收益的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金相沖突，農(nóng)民自己上繳的養(yǎng)老保險(xiǎn)，不能夠保值增值，會(huì)使得農(nóng)民對(duì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度本身產(chǎn)生懷疑，降低了農(nóng)民參保的積極性，同樣也容易導(dǎo)致基金的違規(guī)操作。
（三）被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)與相關(guān)制度不銜接。目前河北省農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度還沒有明確的法律規(guī)定，缺乏法律的支持，不能夠規(guī)范管理農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。國家對(duì)于農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)的方針政策缺乏穩(wěn)定性，政策描述不具體，頻繁變更不利于農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的開展，在新變更的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度中，增加了要求政府補(bǔ)助的行為，但是這種行為是根據(jù)各個(gè)地區(qū)的不同情況而定的，沒有明確的政策條令，這樣含糊不清的描述則會(huì)導(dǎo)致很多地區(qū)將這樣規(guī)定視為空談，政府是否提供資金補(bǔ)助農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)全憑自愿。這種類似的政策條令缺乏明確的法律規(guī)范，沒有明確政府和集體在推廣農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的責(zé)任和義務(wù)。
（四）現(xiàn)行的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度設(shè)計(jì)存在缺陷。河北省現(xiàn)行的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度缺乏人性化，層次性的設(shè)計(jì)，沒有因地制宜的制定養(yǎng)老制度，因此在推廣時(shí)會(huì)遇到很多的障礙。不同地區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，農(nóng)民們的養(yǎng)老觀念和生活水平也存在著差異，要分析當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，來制定適合當(dāng)?shù)仞B(yǎng)老的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和繳費(fèi)方式，而不是以偏概全的，全省實(shí)行一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這樣既不利于農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)的全面推廣，也不利于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的長期積累。
目前的多種農(nóng)村養(yǎng)老保障制度之間的銜接還不暢通，造成了管理空隙。多樣的養(yǎng)老保險(xiǎn)形式的存在也會(huì)給養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的管理增加負(fù)擔(dān)，不利于農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的長期發(fā)展。按照農(nóng)民的不同特性和收入層次，制定適合不同層次需要的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的分散性，不利于制度的統(tǒng)一和長久的發(fā)展，應(yīng)該在制定養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的時(shí)候，做好所有養(yǎng)老制度之間的銜接和轉(zhuǎn)換。