高校知識產權管理體系大全11篇

緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇高校知識產權管理體系范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

篇（1）

當今時代的發展已演變為以知識產權為軸心的競爭，知識產權在社會經濟的發展中發揮著舉足輕重的作用，筆者預言，本世紀將會使知識經濟上升至前所未有的高度?，F階段，我國高校知識產權管理工作已初具雛形，但在管理體系與責任劃分上仍尚待完善，與國外高校知識產權管理水平具有較大的差距。因而，加大對于高校知識產權管理工作的探究力度對于高校發展具有重要的現實意義。

一、我國高校知識產權管理發展現狀

1.專利申請數量明顯增長

據《2012年中國有效專利年度報告》顯示，國內企業和高校的創新主體地位進一步確立，增長勢頭強勁，國內高校發明專利擁有量再創新高，知識產權保護意識亦得到增強。2012年國內高校發明專利擁有量達9.7萬件，占總量的兩成多。清華大學、北京航空航天大學、上海交大、浙江大學、哈爾濱工業大學位居前五。2013年報告顯示，我國國內發明專利申請受理量占比超三成，隨著我國整體創新能力的提升，我國專利結構與質量正在不斷優化與提升。如吉林大學2013年專利申請達到1116件，其中發明專利申請743件，此外，該校計算機軟件著作權申請今年達到102件；柳州鐵道職業技術學院共申請113項發明創造成果專利，其中，申請發明專利77項、新型專利36項，已獲受理發明專利39項，實用新型專利17項；以上案例均證實，我國高校已成為知識產權創造的中堅力量，為建設創新型國家的生力軍。

2.專利成果轉化效果已得到顯現

近年來，各大高校相繼推行產-學-研的模式，高校與企業直接簡歷合作關系，建立校企聯合研究基地、實訓基地、科技園等途徑促進專利的轉化，均收獲了喜人的成績，如柳鐵職院將本校的百余項發明創造成果與企業進行緊密結合，部分專利還應用到教學工作及上汽通用五菱、東風柳汽等企業生產中，目前除了通過專利技術轉讓外，還可以委托企業開發、校企合作開發的方式實現專利技術的轉化。

二、國高校知識產權管理存在的問題

總體而言，我國高校知識產權管理在探索中取得了一定的進步，但在實際工作中仍會遇到各種難以解決的困難，由此提示我們，高校知識產權管理工作尚有許多亟待完善之處，筆者結合自身實際工作進行總結發現，管理工作還存有如下問題：

1.管理體制缺陷

我國現行的與高校知識產權管理工作有關的規章體制并不在少數，盡管各校均建立了自身的管理體系，但在知識產權的轉化與轉讓等方面仍有不足，集中反應在以下幾個方面：

缺乏獨立的知識產權管理部門：管理人才匱乏，導致知識產權的管理與保護工作缺乏力度與實效性，部分高校甚至并沒有設立專門的知識產權管理部門，而將其工作納入于科管部門，亦缺乏專業的管理人才，某些高校雖設立了獨立的知識產權管理部門，但工作重點仍局限于專利的申請。

缺乏完善的知識產權保護制度：我國高效知識產權管理工作起步較晚，體系尚未完善，高效知識產權的市場價值尚未得以顯現。由于配套體制的不健全，高效對于自身知識產權與成果缺乏嚴密的保密制度，缺乏完善的專利轉讓與合作項目簽約制度，高效與合作對象間缺乏相應的約束機制與責權。

尚未形成長效的知識產權運作機制，由于缺乏知識產權制度的運用能力，無明確的政策指導，缺乏科技創新與成果轉化項目儲備制度、科技成果評估體系與獎勵制度，導致高校專利技術與成果缺乏對于商標、版權、專利等全面的保護，科研成果的轉化效果較差，而教師群體則注重職位晉升、職稱評定與成果評估，而對專利申請的積極性則相對較低。

2.知識產權管理意識淡薄

當前我國許多高校對于知識產權意識還比較淡薄，在知識產權的創造、管理、保護等方面的能力還需進一步的提升。由于高校未意識到自身科研成果參與到市場競爭中的價值，對本校知識產權的保護力度考慮不周，無法準確衡量科研成果的市場價值，

結果為學校帶來極大的損失，甚至是法律糾紛。高校知識產權管理意識淡薄的問題不僅反襯出相關個人意識的淡薄，同時也折射出高校對于知識產權知識普及的缺位，絕大多數高校尚未建立知識產權教育的課程體系，相關科研人員對于知識產權的重要性及意義較為模糊，另外，高校亦缺乏知識產權管理相關人才，在一定程度上制約了管理工作的順利開展。

3. 知識產權收益的分配問題

一般而言，高校內一項科研項目的參與人數較多，但主要功臣卻屈指可數，但在涉及知識產權的收益分配問題時，往往推行均衡主義，結果導致發明人的權益與地位受損，筆者認為，應按照付出比例突出發明人與其他參與人的收益分配差異，如此才可極大地激發人員的創造力與積極性。另外，高校在科研人才與科研設備方面具有得天獨厚的優勢，但企業則擁有雄厚的資金支持，目前校企合作愈發緊密，但二者的成立性質、經濟地位、市場地位具有較大的差異，因而校企在知識產權的收益分配問題上也易發生分歧，企業大多認為自身出資后就有權享有知識產權專利的獨立申請權，而專利成果對高校與企業而言均是不可或缺的，企業需依賴于高校的技術成果，而高校則需要的資金支持，因而二者分配宜均等，而不宜實行差異分配。國家還應出臺相關政策給予支持，以利于校企合作模式得以長效發展。

三、完善我國高校知識產權管理工作的對策

1.構建完善的高校知識產權管理體系與制度

筆者認為可適當借鑒OTL管理模式，具體為主要科研人員向OTL提交了技術成果后，由OTL管理人員實施篩選，對科研成果進行初步評估，再制定相應的許可方案，包括知識產權的形式選擇與專利申請方案，科研成果營銷方案，許可談判與產權收益的分配。在生成許可協議后，OTL管理人員還與企業繼續保持聯系與溝通，如可要求企業根據協議內容遞交財務報表，推薦新發明與新技術等。各大院校應設立獨立的知識產權管理機構，上對校長負責，下至各個院系相關的負責人員與教職工，未明確職責范圍，可劃分若干職能部門，分別進行知識產權的咨詢服務；知識產權的信息收集與資料管理；科研成果的后期篩查、評價、轉讓、收益分配等工作。此外，筆者經查閱資料發現，東南大學的科研管理系統亦為有效的嘗試，該系統為綜合信息化管理平臺，系統以項目管理為中心，知識產權管理工作貫穿于科研立項、計劃、合同、成果、專利、成果轉化、人員、經費、學科建設等全過程。具備科研項目管理、科研考核、經費與成果管理等種功能，不但可作為評估教師科研水平的參考依據而且還可為學?？蒲泄芾硖峁┮罁?/p>

2.多手段強化知識產權管理與保護意識

經過30余年的發展，高校的科研工作已發展成為國家科研的重要力量。無論是從學術論文的發表、高?？蒲腥瞬诺呐囵B與儲備，還是實驗室設備管理等因素看來，都呈現出良好的發展勢頭。但整體而言，高校對于大學科研成果轉化，對與知識產權相關的經濟或法律常識的認識均有待提高。要想提高高校相關人員的知識產權管理意識，首先應制定知識產權管理培訓計劃，開展系統的知識產權法律法規與經濟常識，列舉知識產權管理實例進行剖析，確實提高受訓人員的知識產權管理意識；通過舉辦專題講座、開設知識產權課程、舉辦研討會、開辦學習班等形式向全體人員進行知識產權知識的宣教，培養相關人員對知識產權管理與保護重要性的正確認識。

3. 建立知識產權管理激勵機制

建立長效的知識產權管理機制之余，還應建立與之相適應的考核激勵機制，并為科研提供足夠的經費保障，可在最大程度上激發科研人員的創新意識，調動研發人員通過技術創新獲取自主知識產權的積極性，該類激勵機制需對高校與科研人員間的義務與責任進行明示，高?？稍O立知識產權專項扶持基金，并根據本校實際，對科研人員的業績考核體系與評價指標進行調整，在進行課題報項與成果評估時，適當增加對知識產權的考量。

4.合理分配知識產權成果轉化的收益

高校在順利完成知識產權成果的轉后后，需謹慎對待成果轉化后的收益分配問題，制定明確而公正的分配原則，適當增加主要研發人的分配比重，突出收益分配中的技術要素原則，可按同一科研項目中，參與人員所做貢獻的大小進行分配比例的劃分。至于收益分配方式的選擇，高校既可根據自身情況給予一次性獎勵，也可分期獎勵，或以技術入股的形式，確立成果轉化后發明人應有的技術股份份額的激勵政，實行股份制獎勵。正確處理好專利收益與獎勵的關系，否則將大小科研人員的創造積極性。

四、結語

總而言之，我國高校知識產權管理工作發展中略顯不足，加大對于高校知識產權管理的分析，可對今后的管理工作發揮導向作用，高校應對高校知識產權管理工作給予足夠的重視，適當國內外先進管理經驗，構建完善的知識產權管理體系與激勵機制等積極措施來不斷提高自身的知識產權管理水平。

參考文獻：

[1]葛莉、王先鋒.陜西高校知識產權管理存在問題淺析[J].渭南師范學院學報.2013，05（10）：32-33

[2]徐鵬杰.國外高?？萍汲晒D化的經驗及啟示[J].經濟研究導刊.2010，12（23）：55-56

[3]馮愛玲.論創新型國家戰略下的高校知識產權保護[J].北京工業大學學報（社會科學版）.2009，05（13）：64-66

[4]陳夢.基于耦合機理的我國高校知識產權經營戰略系統構建[J].科技管理研究.2009，06（12）：63-64

[5]張丹.知識產權保護下的高?？蒲泄芾砹鞒淘僭靃J].中國高?？萍寂c產業化.2010，08（16）：65-66

[6]潘麗，張義平.高校知識產權管理缺失及對策研究[J].科技管理研究.2009，10（20）：56-57

篇（2）

中圖分類號：G647 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）20-0255-02

一、引言

高校專利管理是指高校為了促進自主創新，推動專利的開發、保護和推廣，規范專利工作，結合國家及地區知識產權制度及法律，由專門的高校專利管理人員針對高校專利資源實施的有目的的規劃、組織、協調、實施和控制，以獲得最佳經濟價值并不斷提高行業競爭力的過程。隨著國家知識產權戰略的不斷深入，能否擁有更多的作為知識產權核心構件的發明專利，已經成為高?？蒲猩a的重要競爭標志，并普遍進入我國各高校的發展視野之中。高校專利管理機構能否迅速走出傳統意義的機關職能，用最短的時間建立既結合自身實際又符合國際知識產權管理內涵的規范化管理，對高校未來十年甚至二十年的發展至關重要。

二、高校專利管理機構規范化的內涵

高校專利管理機構規范化，簡單地說，是指管理機構在行使具體職能時，具有合理的規章制度以及高可行性的操作流程，在機構形成明確化一、穩定規范的管理統一體。通過體系自身的不斷進化，達到高校專利管理的決議透明化、目標切實化、責任明確化、工作流程化、團隊穩定化、結構模式化、舉措細節化、業績標準化、動作系統化的目的。

高校專利管理機構規范化的意義在于，將工作本質依托于高校大團隊本身的制度、標準，在將工作成果量化的基礎上，脫離簡單的行為度量標準，建立一套更加翔實完備的、充分反映機構自身責任感與價值觀的人性化指標和準則，在滿足機構工作需要的同時，也充分考慮到團隊成員的本人意愿，形成高校專利管理機構自身所獨有的人文特點。簡單地說，高校專利管理機構規范化，更核心的是體現了一種積極的工作愿望，一種以學校發展為己任的真誠理想。

三、高校專利管理機構規范化的核心內容

一個健康、有生命力的規范化高校專利管理機構包含的核心內容。首先是機構制度，制度的完善是對高校專利管理機構規范化的基本保障，一個規范化的高校專利管理機構制度應當包括行業準則、工作章程、具體工作流程、職責分工、考核辦法等，有了制度的完整可行，才能保證機構行為的規范。其次是監督管理體系，只有公開、透明、公正、公平的監督管理體系才能夠保證機構制度的有效運行，使過程中制度運作的偏差得到合理有效的糾正。第三是機構文化，機構文化是規范化機構的主要特征之一，只有自覺的責任感、誠信的工作態度、正確的價值觀以及以學校發展和利益為根本的主人翁意識才能將個人價值與機構的成長有機地融合在一起，最大限度地挖掘人力資源的潛力，形成機構特有的戰斗力。制度、監督、文化三者融合在一起才能引領高校專利管理機構規范化的健康發展。

四、高校專利管理機構規范化的具體措施

高校專利管理機構不同于專利機構，在進行專利業務的同時還要立足科研人員及學校的實際情況貫穿于專利的計劃、布局、發掘、實施、轉化、保護等多個環節。工作的深度、廣度、水平、質量對學校知識產權、科技創新能力等有重要影響。因此，從專利管理的角度看，規范化是未來高校專利工作發展的必由之路。

高校專利管理機構經歷了近二十年的發展進程，從無到有，為國家和高校知識產權事業的發展做出了不可磨滅的貢獻。但是，我國高校專利管理機構依然存在著管理制度不規范、管理體系不完善、缺乏專業的管理人才等突出問題。

加強高校專利管理機構規范化建設，除了應當具備基本的管理模式外，還應該形成適合高校運作的特點。高校專利管理機構規范化的建設，具體包括以下幾方面。

1.建章立制，不斷完善。專利管理機構規范化是通過合理的管理制度和操作流程運行的。因此，高校專利管理機構在遵守國家知識產權法律法規、學校各項規章制度的基礎上，還應該建立機構內部的章程、制度，例如專利管理制度、人員管理制度、考核獎懲制度等。通過建章立制，形成專利管理機構的完整、健全、科學的規章制度體系，并通過對制度、章程的不斷增加、修改，不斷減少管理中的其他因素。

2.調整結構，確立體系。良好的高校專利管理機構由業務管理體系、專利實施轉化體系、檔案管理體系、項目規劃體系、人力資源體系、教育培訓體系、宣傳體系、保密體系等一系列彼此關聯的環節整合構成。合理的管理機制和體系能夠增強高校專利管理機構內部和對外的應變能力，使專利管理機構的管理動作更有序、高效。

3.樹立良好信用，重視職業道德，確保核心凝聚力。重視機構成員的職業道德是樹立誠信的基本條件，只有團隊個體具備良好的道德素質，才能使團隊擁有良好的信用，才能在高校形成良好的工作環境，環境得到了穩定，核心凝聚力自然能夠形成并不斷得到充實，才能夠確保高校知識產權工作的有序發展。

4.重視業務人才，提高工作質量。工作質量是專利管理機構在高校工作中的根本，規范化的專利機構應當重視業務人才，樹立機構品牌和人才品牌，提高工作質量，在工作中合理搭配和互補，使專利管理機構向品牌化、專利化發展。同時，專利管理機構應當根據人力資源狀況，從選拔、培養、業務、調整、淘汰等多環節入手，建立一套用人管理辦法。經過從入職前的嚴格挑選、培養時的集中鍛煉、工作中的實績考核，配合管理體制及管理章程等，最終達到人盡其能、各盡其職的效果，保證專利管理機構能力和水平的不斷提高。

5.打造精品團隊，塑造專業形象。專利管理工作是必須由團隊合作完成的工作，單打獨斗注定了高校管理工作的失敗，因此在專利的開發、保護、推廣等各個方向，高校都應該努力打造一個甚至幾個具有職業素養、精明強干、合作無間的專業團隊，只有這樣塑造起來的專業形象才能夠得到高校師生和社會各界的認可，也只有這樣的團隊才能夠最高效的完成工作任務。

6.定期培訓員工，提高業務能力，大力促進專業學術交流。我國高校專利工作起步相對較晚，管理經驗少，由于國情不同，很難完整借鑒國外高等院校的專利管理體系，因此，可以預見我國高校專利管理機構在發展過程中必然會面臨來自機構內外各方面的問題。在解決實際工作中的問題時，可定期邀請國內外知名專利管理工作者、知識產權專家進行考察，通過他們提出的專業意見并借鑒同行的具體做法，對機構進行補充，這無疑是一條捷徑。同時定期對員工進行培訓，鼓勵他們走出高校，向國內外同行學習先進的專業知識，能夠讓工作人員的工作意識、工作狀態緊跟國內外專利工作的發展步伐，對機構的加速構建往往能起到事半功倍的效果。

7.學校根據實際情況給予資金支持。學校對專利管理機構的資金支持主要包括：根據學校知識產權申請和授權數量設立知識產權保護經費，用于學校職務發明專利的申請、授權、維護等;知識產權獎勵專項經費，經費的使用要注意以點帶面，重點突出，特別是要支持和鼓勵重大專項技術知識產權的保護和管理;知識產權培訓和服務專項經費，為了進一步提高全校知識產權管理的意識和水平，需要建立對基層組織知識產權培訓和服務的專項經費，以及全校范圍內的知識產權宣傳和培訓的專項經費。

五、結論

高校專利管理機構規范化對于高等教育學校來說是發展過程中面臨的新問題，也是未來很長一段時間內高校專利管理的主題之一。隨著規范化管理理念的不斷深入，高校只有通過加強制度建設、完善管理體系、強化專利管理人才隊伍建設、給予必要的資金支持才能將專利管理工作落到實處，同時專利管理機構應加強內部員工的管理和培訓，提升業務能力水平，使之更好地為高?？萍及l展貢獻力量。總之，高校將逐步提高對專利管理機構的認知水平，在實踐中制定出更符合高校未來發展的機制和方法。

參考文獻：

[1]王宗光，李婷.淺析高校知識產權管理現狀及其相關對策[J].科技管理研究，2008，（9）：143-146.

篇（3）

當前，高校已經成為我國知識產權創造的重要力量，高校專利申請量穩步提升；高校知識產權管理工作逐步規范，知識產權管理機構體系逐步完善，知識產權人員和經費投入逐年增加，以知識產權工作與單位科研開發、教學實踐和事業發展為一體的管理方法初步形成，推動知識產權工作向規范化、制度化方向發展；專利成果轉化初見成效，高校涉及專利的技術合同占其技術合同總數的20%以上。當前，高校知識產權管理模式表現在“兼設、專設、單設”三類：科技管理部門設置相關科室兼管模式、科技管理部門設置知識產權管理辦公室模式、獨立知識產權管理機構的北大模式和清華模式等?？傮w而言，高校知識產權管理仍存在明顯不足，主要體現在意識、管理、保護、運用和機構設置五個方面：①知識產權意識層面，保護意識不足，戰略意識欠缺。多數地方高校并沒有將知識產權納入學校的整體發展戰略當中，缺乏知識產權戰略的意識。②知識產權管理層面，缺乏完善的管理體系和運作機制。知識產權機構設置不健全，缺乏專業人才，知識產權保護制度不完善，運作機制缺乏。③知識產權保護層面，保護措施不足，流失現象普遍。地方高校科技產業發展不規范，科技人員自身問題導致知識產權流失。④知識產權運用層面，商品化、產業化程度低。高?？萍脊芾眢w系和知識產權管理不完善，缺乏專業的運用機構和轉化機制，使得專利閑置嚴重，轉化率低下。⑤高校知識產權管理機構不完善。各高校知識產權管理機構的設立還處于自發階段，多數沒有成立與科技管理部門同級的負責技術轉移、知識產權保護的管理機構。

2廣東省產學研合作現狀分析

近年來，廣東省高校在產學研合作模式下積極探索知識產權戰略：①積極推動建立省部高層會商機制，不斷建立完善多級聯動機制，建立校市、校企全面合作機制，推動廣東省21個地級以上市和400多家大中型企業與全國高校建立了全面戰略合作關系。②構建產學研合作保障體系，完善組織保障、政策支撐、多元化投入和產學研服務體系。③創新產學研合作模式，組建省部產學研創新聯盟，派駐企業科技特派員，聯合企業、高校和科研院所共建各類創新平臺和示范基地，發動組織60多所國家重點建設高校與廣東200多個省級專業鎮、產業集群區、產業轉移園區等進行對接。廣東省產學研合作取得明顯成效，引領廣大企業在應對國際金融危機中率先突圍，加快廣東產業結構調整優化升級的步伐，大幅提升了廣東區域創新能力，拓展了高校和科研機構的發展空間，示范帶動了全國產學研合作加快發展。但是，深化省部院產學研合作也面臨著一系列新的挑戰：①區域、產業、企業對產學研合作的迫切需求與省部院產學研合作現有規模之間的不適應。②廣大科技人員服務企業一線的高漲熱情與高校、科研機構現行的考核評價體系之間的不適應。③部分創新平臺運行機制與海外高層次創新團隊和人才之間的不適應。④區域產學研合作工作發展仍存在明顯差距等方面。究其原因，主要源于產學研合作主體之間的契約關系和產學研合作模式面臨的制度環境問題。產學研合作是一個跨部門、跨行業、跨區域合作的系統工程，其中不同成員的利益訴求不同，具有很強的互補性，但也存在明顯的矛盾與沖突；知識產權法規、政策還不完善和管理水平低下導致知識產權的外部風險，同時知識產權管理層面缺乏完善的管理體系和運作機制。

3產學研模式下地方高校三位一體的知識產權戰略模型

（1）報告提出“三位一體”的高校知識產權管理模式。從西方發達國家創建知識產權制度的經驗來看，知識產權的保護與發展表現為“社會生產科技化、科技成就商品化、知識商品產權化和權利制度體系化”的特征。知識產權與技術和市場密不可分的，三者相互作用，我國產學研模式下的高校知識產權戰略構建應該立足于這三個要素，在此基礎上進行創新。在這一模式下，知識產權管理將“技術、市場、產權”融合為三位一體，遵循三位一體的內在互動機理：技術的形成是知識產權創造的過程，知識產權在法律上對技術創新成就的確認，能夠科學引導、規范和保障技術創新。而技術創新，又能促進產權戰略的完善和深化；市場戰略是知識產權運用的過程，能夠保證知識產權價值的實現和增值，而知識產權能夠為市場提供保障；市場為技術創新提供引導，技術到市場的轉化，有賴于知識產權的運用。（2）報告提出高校知識產權發展的三個戰略重點。核心思想是以市場為導向，以技術為保障，以創新為路徑，以產權為核心，規劃地方高校知識產權戰略，來提高地方高校知識產權創造能力和運作效益，提升科研實力與創新能力，最終促進學校的科學發展。具體表現在三點：①規劃專利戰略。主要包括專利信息調研戰略、專利開發戰略、專利申請戰略、專利實施戰略和專利防衛戰略5大方面。其中，專利信息調研戰略集中體現在專利信息服務網絡、專利信息數據庫建設和專利信息調查三個方面；專利開發戰略分為開拓型技術開發和追隨型技術開發；專利申請戰略包括搶先申請和分散申請等專利申請方式；專利實施戰略包括專利轉讓、專利許可、專利共享、獨占實施等專利實施舉措；專利防御戰略體現在文獻公開、專利訴訟等方面。②規劃著作權戰略。發展壯大高校著作權產業，形成著作權產業集群。為高校自主研制的計算機軟件、編制的程序代碼，工程設計、產品設計圖紙、出版物和數字內容產品申請著作權并進行嚴格保護，完善著作權質押、作品登記和轉讓合同備案等制度，拓展著作權利用方式，降低著作權交易成本和風險。③規劃商標戰略。重視和保護高等學校的校名（校號）和校訓、校志等無形財產，在本校知識產權管理規范文件中加強規范和約束。為配合上述三項知識產權戰略，務必加強對知識產權戰略的動態化管理：基于優劣勢分析，確定知識產權戰略目標和戰略原則，制定與本校發展相吻合的知識產權戰略并予以落實，同時在實施知識產權戰略過程中，實現動態監控與評價反饋，按既定目標實施知識產權戰略。

篇（4）

關鍵詞：高校；知識產權；知識經濟 

我國高校在知識經濟中的地位和作用日益增強，而當前高校知識產權的保護與管理還存在許多亟待解決的問題，這些不利情況都將制約高校的進一步發展。根據國家教育部1999年4月8日實施的《高等學校知識產權保護管理規定》，高校知識產權包括專利權，商標權；技術秘密和商業秘密；著作權及其鄰接權；高等學校的校標和各種服務標志；依照國家法律法規規定或者依法由合同約定由高等學校享有或持有的其他權利。 

一、我國高校知識產權保護與管理存在的問題 

(一)缺乏統一的管理部門 

有些高校缺少系統的知識產權保護措施，對知識產權管理的機構缺乏有效的管理。高校知識產權屬于多個機構管理，其職能的行使是分散的。許多知識產權機構一般掛靠在科技主管部門內，沒有專門的知識產權管理辦公室或專職管理人員，甚至有關人員根本不懂有關法律法規，知識產權管理實際上處于放任自流、無人負責的狀態。 

(二)缺乏知識產權專用經費及有效的政策導向和利益機制 

申請專利需要繳納一定的經費，尤其是發明專利，從申請到授權要繳納申請費、維持費、實審費和授權登記費等各種費用，還要繳納機構的費。如果到國外申請專利動輒需用上萬元。目前，高校中職務發明的專利費一般都由課題組從其課題經費中支付，由于課題組具有一定的時間性，課題任務一旦完成，專利維持就顯得很困難，而發明創造的專利權的有效性是以專利權人繳納規定數額的年費來維持，一些有前景的專利由于無法按時繳納維持費而不得不放棄專利權，造成學校知識產權的流失。尤其是一些技術含量高的發明專利，它的審查周期長，往往需要二三年以上的時間才能授權，其效益的體現需要更長時間，如果僅由發明人決定專利維持與否，就很難有效地保護高校的專利。這與無知識產權專用經費有著密切的關系。此外，專利法及其實施細則明文規定了對發明人員的“一獎兩酬”，但至今許多高校由于經費不落實，對這一規定未能兌現或兌現不到位，影響了發明人或設計人的積極性。 

(三)缺乏嚴格的保密制度 

目前高校在科技活動中，技術泄密問題比較嚴重。現在高校仍有一些科研人員利用手中掌握的屬于學校職務成果的技術資料，私下去從事校外科學研究、技術開發、技術咨詢和技術服務等兼職活動，泄漏了高校辛苦得來的成果。而且由于人員流動中有關人員離職后和高校簽訂的合同方面不夠完善，甚至有些人員是借著自己手中所掌握的高校知識產權成果來謀取高薪和好的職位，許多科研數據和成果被流動的科技人員無償占有和帶走。還有一些科技人員故意?昆淆職務成果和非職務成果的所有權的歸屬問題，把其手中應屬與職務作品的成果當成非職務申報專利進行轉讓等，這樣都造成了高校的損失。 

(四)科研成果重復研究多 

長期以來，我國高?？蒲腥藛T適應了計劃經濟體制下的科研工作模式，在選擇科研課題立項時，不是以市場經濟前景為指導，而是以獲得科研經費為目的，忽視查新工作，在不了解科技發展的最新動態、不管研究的課題內容是否重復、是否具有新穎性和創造性的情況下，將他人已完成的項目、已取得專利的發明創造進行立項，重復研究，一方面浪費了大量的人、財、物，使高校的科研水平受到嚴重的阻礙，影響高校開發和擁有自主知識產權；另一方面所得的“研究成果”得不到法律保護一旦形成產品投入市場后很容易造成侵權，使高校在經濟上蒙受損失。高校科研成果轉化率低的狀況，制約了高校的科技創新。 

二、高校知識產權保護與管理存在問題的原因分析 

(一)管理部門和有關人員認識上存在差距，重視程度不夠 

由于高校管理和科研人員對知識產權的深刻內涵缺乏了解，對知識產權保護的法律法規和如何保護的程序掌握的不夠全面，高校的知識產權保護缺乏戰略高度、全局觀念，知識產權保護缺乏專門人才。另外，管理人員認識上存在差異，重視程度不同。這些原因，造成多數高校沒有建立較為完善的知識產權保護機制，多頭管理，無人負責。目前，僅靠部分科研人員自身力量保護、應用和推廣科技成果，實現科技成果的轉化。 

(二)評價體系不科學，缺乏激勵機制 

高校的排名，教師職稱的評定等都要依靠科研成果作為必備的基礎條件，而專利技術的成果在近幾年得到部分確認?？蒲谐晒且?、著作出版、科研項目、科研經費、鑒定和獲獎結果等為體系，多數專利技術不作為評價因素。這些不合理的評價體系，影響了教師職稱評定、晉級獎勵、績效考核，使學校和科研人員缺乏有效的激勵機制去增加支出用于知識產權的保護，而科研人員又無法從知識產權保護中得到有效的回報。 

(三)知識產權意識淡薄。不重視專利技術保密問題 

由于歷史原因和傳統的觀念，許多人對知識產權的概念、意識非常淡薄。研發人員自己不注重保護研發的科研成果和專利技術，同時有些人也不尊重他人的知識產權，對知識產權的技術缺乏保密意識，造成技術泄密，失去知識產權保護的基本條件。 

(四)對研發的課題和項目缺乏系統性和前瞻性 

由于管理機制不健全，管理缺位。研發人員未能及時掌握國際、國內的新動態，并受不同地區、研發人員的理論和技術水平、新技術運用能力等諸多因素的影響，致使研發的課題缺乏前瞻性，造成項目重復和浪費，科研成果難以實現轉化，制約高?？萍紕撔隆?nbsp;

三、高校知識產權保護與管理策略 

(一)建立統一的知識產權經營管理部門 

篇（5）

知識產權工作做好了，能給企業帶來的益處也非常多，比如，企業的競爭力大幅提升、企業的產品市場影響力擴大、獲取到額外的專利壟斷性利潤、形成技術壁壘阻止外來勢力輕易進入本領域等。因此，中小型企業也需要從內部建立并完善知識產權管理體系，這對中小企業來說，同樣具有非常重要的意義。

1 知識產權管理體系的內涵

企業知識產權管理體系是一項復雜的系統工程，具有很強的專業性。它包含硬件和軟件兩個方面：硬件包括管理機構、管理人員、協作機構等；軟件包括知識產權管理制度、知識產權戰略規劃、知識產權能力建設等?？梢越y一概括為五個方面的內容：組織機構、人力資源、管理制度、知識產權戰略規劃、知識產權能力建設。

2 知識產權管理體系的構建方法

知識產權管理體系是企業管理系統的一個子系統，對企業意義重大，它的創建必須緊緊圍繞企業的發展戰略，服務于企業的經營目標，企業知識產權管理體系要統一于企業的戰略思想。企業知識產權管理體系的構建常采取自上而下、自里而外的方式，在企業確定實施以知識產權為核心的品牌建設戰略后，企業最高管理者任命一名高管為知識產權管理體系的管理者代表，全權負責企業的知識產權管理體系建設工作，以保障體系建設能夠正常有序推進。管理者代表再通過合理調配各種資源，從組織機構、人力資源、制度建設等多方面進行全面構建。

3 中小型企業知識產權管理體系的構建與完善

中小型企業知識產權管理體系應從以下幾個方面進行構建并完善：

3.1 組建知識產權專職機構 組建知識產權專職機構，確定為企業知識產權工作的負責部門，并擬定其職責，這一點非常重要。因為沒有專職機構，知識產權工作就是師出無名，許多工作可能無法正常開展，而且會在企業各部門之間產生職責不清、互相推諉的問題。即使企業很小，也應至少設置1名專（兼）職人員主要負責知識產權工作。同時，知識產權專職機構由一名企業高管直接領導，全權負責企業的知識產權事宜。同時指定知識產權的合作部門，在技術部、法律事務部、生產部等與知識產權相關部門設置1名知識產權工作兼職聯絡員，負責將涉及本部的知識產權工作與知識產權專職機構進行無縫對接，不留死角。

3.2 制度建設 建立健全知識產權管理制度，實現“制度治人”而不是“以人治人”。知識產權管理制度主要包括知識產權管理辦法、專利管理辦法、商標管理辦法、商業秘密保護辦法以及創造獎勵辦法等。前四項制度對企業知識產權工作的內部管理起到了非常重要的作用，可以明確各部門的職責，理順相互之間的工作關系，制定合理有效的知識產權工作程序。而創造獎勵辦法鼓勵企業員工進行發明創造，極大地提高了企業的知識產權創造能力，使每一位員工都成為企業進行自主創新最活躍的個體。

3.3 人力資源建設 人力資源是任何事情的關鍵因素，構建知識產權管理體系也不例外，只有具備一定素質的人力資源，才能實現知識產權管理體系制定的戰略目標。在構建知識產權管理體系工作中，中小型企業可根據自身實際情況定期或不定期的采取各種不同的方式，有針對性的對員工進行不同級別的培訓，培訓結束后，對培訓人員進行考核、評價，以保障培訓效果。主要做法有：①積極參與國家、省、市知識產權部門組辦的知識產權專業知識培訓班，派遣知識產權專職人員或聯絡員學習相關知識。②請國家、省、市知識產權部門及知識產權中介機構到企業現場，為領導層、知識產權專職人員、科研人員集中講課。③由知識產權專職人員搜集相關知識產權基本知識、有趣案例在企業的各種例會上向與會員工講解10至15分鐘，普及知識產權知識，提高知識產權意識。這種方式用時少，氣氛活躍，取得的效果卻很好。④由知識產權專職人員聯合企業工會人員，每年制作3到5期知識產權知識黑板報，向廣大員工宣傳相關知識，提高員工知識產權意識。⑤進行知識產權知識考試。由專職人員根據企業的實際情況，分普通員工、專業技術人員及公司領導層等多個組別，分別設置與其相關的知識產權題目，由其解答。對不同組別設置不同的獎懲方式，將趣味性與專業性有機結合在一起。這樣的考試每年可進行一到兩次。

3.4 實施知識產權戰略規劃 知識產權戰略規劃是企業在某一發展階段的綱領性文件，解決了企業今后的研發方向、創新方式、知識產權戰略側重點等一系列重大問題。要對研究課題題目進行系統的專利技術分析、趨勢分析、經濟分析、市場分析、競爭對手分析及國外同類產品技術分析，獲取完整的專利戰略分析報告，這是企業制定知識產權戰略規劃的重要依據。

3.5 知識產權能力建設

3.5.1 創新平臺建設。搭建一個高效運行的創新平臺對提高企業知識產權創造能力具有舉足輕重的作用。通過以下幾個方面搭建一個高效運行的創新平臺：①建立專業的專利信息搜索平臺。專利檢索分析系統在項目研發前期、中期、后期，直至項目完成后，都發揮著極其重要的作用，比如：對失效專利技術的再運用、開闊視野、啟發設計思路以及規避專利陷阱、防止專利侵權等。與專業機構合作在企業內部建立一個專業的專利檢索分析系統，可以大大方便廣大技術人員、管理人員進行專利檢索分析，拓展技術人員的設計思想，科技創新效率得到大幅度提高。②加強“產學研”結合，深化創新機制。創新是企業發展的必經之路，但不能過于狹隘的去理解“創新”，以為只有完全利用自身的人力、物力、財力獨自創造出技術才是創新。作為企業，有它自身的局限性。在創新過程中，應該采取“走出去、引進來”的方式加強“產學研”結合，充分利用高校、科研機構專業人才深厚的理論知識，這是企業所不具有的，通過取長補短，正好彌補企業的不足，這其實就是一種創新，善加利用會取得豐碩的成果。③實施專利商標申請渠道建設，保證智力成果及時高效轉化。對待同樣的發明創造，我國法律規定是早申請者在沒有發現被駁回理由的情況下即可獲得授權，晚申請者不再受到國家法律的保護，這就使得項目研發一定要在第一時間將創新成果向國家知識產權局提交申請，以獲取國家法律的保護。

3.5.2 企業研發項目實施專利化管理。研發項目專利化管理是指在項目立項之初，制定出項目專利目標，在項目實施過程中，由知識產權專職人員緊緊跟蹤項目，及時與項目負責人進行溝通，了解項目的進展情況，提煉出項目的技術創新點，整理好后與專利中介機構聯系、商討，撰寫專利文件，辦理專利申請。研發項目專利化管理方式不僅可以大大縮短從技術研發到專利申請的時間，而且更易提煉出項目完整的技術創新點。

3.5.3 增強中小型企業對知識產權環境的適應能力。一些企業申請專利的主要目的是防止同行或競爭對手侵權，或者防止其他人搶先申請專利后反過來打壓自己。中小型企業需要深入了解知識產權的各項內容，熟悉知識產權運行流程，洞察知識產權利益相關方的真實意圖，在企業的經營管理戰略和外部知識產權環境之間尋找較佳的平衡點。

3.5.4 提高專利運用能力。專利運用能力建設對于企業來說具有重大經濟價值，因為專利運用能力強大可以挖掘出專利的許多潛在價值，這是任何一個企業都想追求獲得的。專利標準化指企業將專利轉化為國家標準、行業標準、地方標準及企業標準，形成企業軟實力的能力。專利產業化指企業利用擁有的專利權，投入人力、物力、財力將專利技術產品實現規模式生產，創造價值的能力。專利市場化指通過專利市場營銷手段，發揮專利的市場影響，使專利產品占領市場的能力。

四種能力的提升主要依靠專業人才去完成，企業需要從培訓人才著手，才能不斷挖掘出專利的潛在價值，通過提升專利價值，實現產品的增值，銷售收入和利潤的同時增長。

4 結束語

綜上所述，每一個中小企業都有其特殊性，不同行業、不同類型、不同規模、不同業務、不同使命和理念的企業，其知識產權管理體系也不盡相同，但企業可以根據自身的實際情況，把握好知識產權管理體系的共性，不斷積累經驗，解決體系運行中的實際問題，構建并完善適合于自身發展需要、適應市場競爭、促進科技創新、適應企業發展戰略的知識產權管理體系。

參考文獻：

篇（6）

1）中小企業對技術創新成果的產權化意識不強。由此導致了企業自主知識產權數量不多，自主知識產權保護意識不強，并造成了企業知識產權等無形資產的流失。2）企業缺乏知識產權管理思想和意識，特別是知識產權戰略管理意識。它將知識產權管理制度的實施當成一項額外的“成本支出”，如申請費、維護費、調查費、專家費、保護費用等，沒有建立獨立的知識資本制度，沒有為知識產權管理提供專門的經費，致使其知識產權管理流于形式。

（2）產權管理體系不健全。大部分的中小企業，沒有建立起良好有效的知識產權管理體系，存在企業知識產權管理部門缺失、管理制度匱乏、知識產權管理人才缺乏、研發資金投入不足、重開發引進而輕吸收引進等方面的問題。

1）企業知識產權管理部門缺失，管理制度匱乏。2）企業知識產權管理人才缺乏。這是萊蕪中小企業知識產權管理薄弱的主要因素之一。3）研發資金投入不足。4）缺乏有效的知識產權激勵機制。5）重開發引進，輕消化吸收。在技術方面，大多數中小企業只注重技術開發引進而輕視消化吸收，缺乏技術開發引進的后期跟進工作，技術消化吸收經費明顯匱乏。

2.企業知識產權管理存在的原因分析

2.1企業行為方面問題產生的原因分析

企業行為方面存在的問題，即企業在知識產權管理方面的行為方式及結果。例如，企業知識產權意識淡薄，缺少主動性，知識產權管理工作缺少戰略等。在發達國家，知識產權的管理受到極大重視，視為形成企業核心競爭力的重要因素。為什么我國的企業卻不大重視呢？原因之一是過去體制的慣性影響。我國過去實行計劃經濟條件下的成果管理體制，轉向知識產權法律保護體制的時間較短，人們還受過去成果管理體制的慣性影響，從而對知識產權管理缺乏了解和認識，取得的研究成果往往不是申請知識產權保護，而是以等方式處理。原因之二是企業缺乏知識產權管理的積極性。企業知識產權管理行為從無到有、從被動到主動的變遷，其動機是受行為變遷所帶來的利益驅動。只有行為人分析到行為的結果能帶來巨大的利益時，他才會采取行動，從而發生行為變遷。我們可把企業的行為變遷分為兩種：誘致性變遷和強制性變遷。誘致性變遷是行為主體受巨大利益的誘導而產生的自發變遷；強制性變遷是政府制定法律規章，強制企業發生行為改變。一方面，誘導行為變遷是一個緩慢的過程，因為這要受行為主體現有知識與經驗、認識能力和學習能力等影響：另一方面由于我國知識產權保護體系的不完善，削弱了企業實施知識產權管理取得的收益，導致企業缺少進行知識產權管理的積極性，從而又延長了企業行為的變遷過程。

2.2制度方面導致問題的原因分析

制度不是天然就有的，制度的形成與完善是一個不斷變遷的過程。制度變遷的路徑要分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷。前者是指一群（個）人在響應由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發性變遷；后者是指由政府法令引起的變遷；自發性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進。誘致性制度變遷是在獲利機會的誘導下利益各方長期博弈的結果，其變遷是緩慢的，而強制性制度變遷則可由政府直接頒布法令實現。而且，如果誘致性創新是新制度安排的唯一來源的話，那么一個社會中制度安排的供給將少于社會最優。因為自發性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進。企業內部的知識產權管理規章制度的形成主要是誘致性制度變遷，它是一個緩慢的過程，這也是我國企業內部知識產權管理規章制度目前仍不健全的原因之一。而企業知識產權管理的外部環境則主要是強制性變遷，依靠政府頒布的法令。然而，我國政府過去階段的任務重心是進行經濟體制改革，推動現代企業制度的建立，而政府本身的機構改革有些滯后，這造成一方面立法不完善，另一方面政府機構效率低下，執法不力降低了強制性制度變遷的作用。

3.加強企業知識產權管理的對策

3.1企業應當把知識產權管理提升到戰略的高度

企業知識產權戰略是指企業為了能夠在競爭中謀求最大的經濟利益，對有關企業技術創新和知識產權的獲得、保護、實施和管理等所做的總體安排和統一謀劃。S知識產權對現代企業極其重要，它是企業充分維護自身益，并保持自己的優勢的必要手段，也是關系到企業持續發展的重大問題。企業的知識產權戰略不是單一的目標，而是企業總體戰略目標的有機組成部分，應當與企業的其他戰略目標有機結合，要形成能夠有效保護企業的所有知識和創新成果的綜合性目標體系。

3.2加強合作，形成互補與互動

充分利用高校專業研究人員資源。充分利用高校專業研究人員資源，廣泛開展對政府、企業、知識產權管理部門人員進行培訓，以改善目前我國知識產權管理人員不足和素質不高狀況。政府、大學科研機構及企業要聯合加強人才培養。可以由政府引導，加強企業和大學科研院所的合作，加快高校、科研院所專利技術的產業化、商品化，盡快使企業成為科技創新的主體。

3.3強化企業知識產權管理的制度建設

篇（7）

湖北鼎龍化學有限公司是專業制造碳粉用電荷調節劑和專用著色劑的化學品新材料高新技術企業。鼎龍公司始終堅持技術前沿化、市場國際化的企業發展戰略，以科學的管理和質量控制為依托，走外向型市場經濟之路，產品90％以上銷往歐、美、日、韓、東南亞等國際市場，主要客戶均為國際知名跨國大公司。鼎龍公司高新技術產品出口年均遞增50％以上，成為武漢市高新技術產品出口的骨干企業之一。目前，該公司從一個注冊資本僅為數百萬元的小企業，幾年時間發展成為年出口高新技術產品過千萬美元、位居世界第三大電荷調劑類產品的供應商，同時擁有國內市場90％以上份額。由于該產品可替代進口，因此減少了國內碳粉行業對國外的依賴，并大幅度降低了原材料成本，促進了我國民族碳粉產業的發展。鼎龍公司作為一家中小型民營科技型企業，結合自身情況，依托科技創新，不斷研發適應國際市場需求的高新技術產品，并建立自主知識產權體系適應國際競爭，從而實現企業的快速發展。其成功經驗做法值得我們總結。

(一)以國際市場為導向，重視研發高附加值產品。電荷調節劑類產品作為碳粉中不可缺少的組成成份，產品附加值高，每噸價值數十萬元人民幣，但長期被日本企業壟斷，全球僅日本東方化學及堡土谷化學兩家公司生產，因此鼎龍公司率先在國內進行研發生產。2001年，鼎龍公司研發出水楊酸系列電荷調節劑新產品并成功實現工業化，以“鼎龍”品牌進軍國際市場，一舉打破日本企業在該行業二十多年的壟斷，并得到歐、美等許多著名碳粉制造商的認可，成功進入國際市場?？梢?，該公司研發出發點不是先從自有技術開始，而是根據國際市場需要，選擇市場潛力大、技術含量高的產品立項研發，因此一旦研發成功，較為容易進入國際市場，且產品附加值較高。

(二)以企業自主創新為主體，走“產學研”結合之路。鼎龍公司堅持以企業自主創新為主體，充分利用武漢市豐富的高校院所等技術資源，走“產學研”結合之路。公司通過國際市場確定研發目標和研發思路后，將許多技術細節及子課題分拆給相關高校院所完成，高校院所的儀器設備和技術支撐為企業的持續發展提供了保證。公司通過委托開發、合作研究、共同投資組建研發中心等多種形式與相關高校院所合作，通過“產學研”的有效結合，實現了科技成果轉化，推進了企業的技術進步；同時充分利用高校院所的科研條件和人才優勢實現產品的快速開發，降低了開發成本。

(三)打破國外技術壟斷，建立自主知識產權體系。鼎龍公司在技術開發的同時，及時在國內外申請專利保護。目前已申請7項中國發明專利(其中4項已授權)、2項日本專利和3項美國專利；同時公司陸續投入數百萬元完成了4個產品的歐盟ELINCS、美國TSCA及日本MITI認證注冊，2006年再次遞交6個產品的認證申請，并計劃陸續完成所有產品的國際認證注冊。鼎龍公司通過建立專利、標準、國際認證等多種方式建立自主知識產權體系，成功打破國外同類企業的技術封鎖，有效地消除歐美市場的技術性貿易壁壘，取得產品通向國際市場的通行證。

(四)以科技促環保，走可持續發展之路。由于全球化學品新材料領域十分關注產品生產、應用及處理中環境保護、對人體無害等安全性因素，歐盟、美國、日本等發達國家均以法律法規方式對其加以控制和管理。為此，鼎龍公司以科技促環保，將保護環境和人體安全作為企業生存發展的基本前提，所有產品從研發小試階段就通過各種技術手段加以控制，與國內相關院所聯合進行安全、環保等方面的檢測控制。由于鼎龍公司產品在環保、衛生檢疫等方面達到國際標準要求，并通過ISO9001質量管理體系、ISO14001環境管理體系及OHSAS18001職業健康安全體系等一系列認證，保障了產品順利進入歐盟、美國、日本等發達國家和地區。同時，鼎龍公司投入數百萬元進行工藝改造和污染治理，通過回收利用等方式減少污染物排放，并對全部污水處理達標后排放，實現“對環境友好，對人體無害”的開發理念。

(五)建立高效的研發和市場開拓團隊。注重以柔性引進等不同方式從國內外引進各種專業技術人才，建立高效的研究開發和國際市場開拓團隊。目前鼎龍公司特聘3名國際碳粉行業的資深專家為公司的技術顧問，長期為該公司提出戰略性的指導意見。同時公司擁有一支二十多人的高、中級技術職稱的專業團隊。鼎龍公司通過項目負責制及相關的獎勵制度激勵科技人員不斷創新，重視對人才的培養和儲備，打造了一支高效的研發和市場開拓團隊。

二、鼎龍公司依托科技創新開拓國際市場的啟示

(一)自主知識產權體系是開拓國際市場的重要工具

1．健全知識產權體系是產品進入國外主流市場的必備要素。鼎龍公司在公司成立的次年即研制生產出一種電荷調節劑產品，最初以為只要價格低廉、質量可靠就可以打開國際市場。但在向國外客戶推銷時，國外客戶首先不是問價格和質量問題，而是詢問該產品為何中國公司也可以生產，有沒有抄襲日本公司的技術，同時明確表態作為國際知名的公司，不會采購知識產權存在異議的產品。鼎龍公司正是在國際市場開拓初期不斷遇到知識產權方面的障礙，促使該公司成立了知識產權部，開展知識產權保護方面的工作。2．知識產權體系不能狹義理解為專利申請。發達國家對知識產權體系的理解與國內是有很大差別的，其理解相對更為寬泛。發達國家認為知識產權體系不僅包括專利，還包括認證、標準等多項內容。因此，公司在成立不久即開始進行國內國外專利注冊，為澄清其技術來源起到重要作用。另一方面，為使產品在環保、衛生檢疫等方面達到國際標準，適應歐盟、美國等公司的要求，不僅通過國內的IS09001質量管理體系、IS014001環境管理體系及OHSASl8001職業健康安全體系等一系列認證，還專門聘請國外機構國際認證，為該公司產品在歐美等國順利銷售打下重要基礎。更重要的是公司注意到發達國家知識產權保護的最高層次其實是行業標準或產品標準，因此不僅申請將企業標準上升為國家行業標準，另一方面也計劃將最新研究成果聯合國外大公司申報為國際標準。

3．健全的知識產權體系有利于提高企業的國際競爭能力。國外大公司在原材料采購時十分謹慎，不愿承擔技術、環保或知識產權等方面的風險。但其主要工作人員不可能親臨中國進行現場考察，當他們看到許多由國際機構出具的認證證書以及國際專利時，逐步對這家以前名不見經傳的中國公司開始產生信任感，并愿意嘗試采購和試用中國公司的產品。另一方面，公司在專利、認證以及標準等方面構建的知識產權體系，有效地抑制了競爭對手。截至目前，國內尚沒有出現另外一家企業生產銷售電荷調節劑類產品?？梢?，知識產權體系的構建提高了企業的國際市場競爭能力，保證了企業的銷售收入和利潤穩步增長。

(二)以國際市場為導向的自主研發模式是成功開拓國際市場的關鍵

1．以國際市場為導向、消化提高國外技術。國內多數企業通過尋求高校院所現有技術，然后引進該技術實現產業化。鼎龍公司充分借助同行業國外專家的指導，以國際市場為導向、消化提高國外技術為主的思路進行開發，因此該公司從研發一開始就立足面向國際市場和技術未來發展方向，而不是在國外公司的研發之后亦步亦趨。因而新產品開發一旦成功，與國際市場需求十分接近，與同類產品相比較也具有一定競爭優勢。

2．以企業為主體，同時借助高?？蒲匈Y源。鼎龍公司創業初期，曾數次將具有較好國際市場前景的項目委托給國內高校進行研發，但效果不佳。原因是國內的高校更注重理論研究，其研究結果與生產要求有較大差距，另一方面是國內高校對國際科技發展動態有所了解，但對國際產業發展的最新動態缺乏了解，因此相對缺乏開發適應國際市場新產品的經驗。鼎龍公司將研發戰略調整為以企業自主創新為主體，逐步建立企業自有的研發團隊，由于該團隊長期跟蹤電荷調節劑這個細分領域，并與公司內部頻繁出國的市場部人員經常交流，研發目標和過程控制非常明確。同時，公司注重借助高校的人力及設備資源，將部分檢測、分析、合成等工序分解出來由高校的研究人員完成。這種以企業自主創新為主體，借助高校資源的研發模式能夠節省開支，保證研發的順利進行。

3．政府扶持對中小企業技術研發起重要推動作用。鼎龍公司自成立以來每年投入數百萬元用于研究開發和儀器購置。公司根據國家有關規定，申請免稅進口一批精密的檢測設備，國家及省市各級政府部門分別給予科研項目補貼、產業化項目支持、貸款貼息、中小企業創新基金等各種形式的支持，直接彌補其研發階段的資金不足缺口，在研發關鍵時刻政府支持起到重要的推動作用。由于不斷研發出新產品，并能實現國際市場銷售，因此政府也不斷加大對該公司扶持力度，并形成“企業研發——政府支持——企業再研發”的良性循環。

三、推動我國中小企業依托科技創新開拓國際市場的政策建議

(一)以建設創新型國家為契機，積極推動我國中小企業緊跟國際市場潮流進行技術開發，政府應加大研發補貼力度，將研發補貼作為中小企業科技創新的引導資金，推進企業成為科技創新的主體。

篇（8）

在迅猛發展的知識經濟背景下，更加彰顯了知識產權資源的重要性。高校由于擁有雄厚的科研實力，在創新技術和知識方面，可謂是功不可沒。隨著科學技術的蓬勃發展，國家將數額龐大的資源投入到高校，催生了高?？蒲谐晒牟粩喈a生。如今，知識產權管理成為國家發展的重要的助推力。由此，更加彰顯了知識產權管理的重要性。

1 高校知識產權管理現狀

就創造知識產權而言，其生力軍的地位非我國高校莫屬，高校不斷增加自主知識產權形成和擁有總量。立足必要性和重要性視角，知識產權管理已經被高校充分的認識，高校已經逐步規范知識產權管理工作。學校知識產權體系的建立已經體現在專利申請和商標注冊等方面，而且大學科技園也已經紛紛被設立，這有利于促進轉化有市場前途的知識產權，并實現了與高校自身學科優勢結合，在戰略上規劃知識產權。由于保護知識產權意識匱乏和不具備完善的保護制度等問題存在于多數高校之中，導致高校知識產權不能充分的利用，甚至嚴重流失。

2 高校知識產權管理存在的問題

2.1知識產權保護意識匱乏 雖然專門知識產權管理機構已經在部分高校建立起來，而且制定了相應的規章制度，但由于一些高校管理者還不具備知識產權意識，在發展戰略中，并沒有納入產權保護。而一些高校的科研人員，對于產權的認識，還處于膚淺的理解，對其范圍和保護對象，還比較模糊。一些科研人員成果申請專利，于條件是相符合的，卻不懂得主動申請；有的不去申請專利源于經費欠缺，而一旦泄露了技術秘密，就自然而然的喪失了法律保護權利。

2.2 缺乏健全的知識產權機構 國家知識產權局明文規定，應設立知識產權管理機構，并進一步落實相關的經費，知識產權管理體系必須實現管理人員專業化。而目前很多高校由于專門的法律維權機構匱乏，不具備易于操作的實施細則，法律咨詢和知識產權信息不能在科研人員工作中真正發揮出及時有效的作用，導致相應的風險和義務不明晰，不能有效開展知識產權管理工作。

2.3 知識產權保護制度不完善 高校不具備完善的知識產權保護制度，同時也沒有建立完善的保密技術成果制度，有些教師以深造等方式與學校脫離關系，出現把掌握的成果等帶到新單位的狀況。有些教師退休或調動等，其掌握的技術隨之消失。相關制度約束和追究責任在高校和科研人員以及合作單位間匱乏。有的教師從事技術服務和社會兼職，常常為滿足一己之私，把技術秘密向兼職單位轉移。

2.4 知識產權轉化率相對較低 盡管在成果研發上，我國高校投入大量的人力與物力，但由于輕視科技成果的轉化工作，相對而言投入較少，同時，沒有建立完善的知識產權管理機構，缺乏專業的服務，出現科研成果轉化難的局面，造成高校不具備較強的轉移轉化知識產權的能力，出現嚴重的成果閑置現象， 知識產權具有非常低的轉化率。

3 高校知識產權管理和保護相關對策

3.1 增強保護意識 就高校競爭優勢的獲得和保護來看，知識產權屬于重要策略，作為高校領導者在知識產權的管理方面，應立足于戰略的高度，用發展的眼光來看待，在知識產權工作的倡導與保護上充分的發揮出積極性和主動性，加強發揮領導知識產權工作功能。利用多種渠道，開展宣傳和培訓工作，督促教師系統和全面的掌握知識產權法規系統，及時轉變觀念，樹立知識產權的保護意識，使高校教師和科技人員實際運用知識產權的能力大幅提升。

3.2 健全產權知識管理機構 高校應注重與學校實際相結合，使知識產權管理機構的設立能夠集中權力和具有較高的級別，在知識產權管理上實現分層次和分階段展開，實現一條龍管理和服務。管理實現專人專職化，并注重培養知識產權相關管理人員的素質，從而使知識產權管理人員理工科專業和法律基礎都必須扎實，具備一定的能力，能嫻熟地處理日常有關知識產權紛爭。

3.3 完善保護制度 高校應加強監察科技合作，通過建立和健全知識產權保護與管理制度體系，并把相應的規章制度制定出來。在“產、學、研”不斷的發展過程中，由于高校與企業之間有了越來越多的合作機會，使知識產權以多樣化的形式呈現出來，相應部門應加強合同保護，對校企合作活動實施監督。在人才流動中，教師在調離前需要簽訂知識產權保護合同，規避學校無形財產的流失，而學校的在職人員，更是要對保密義務予以明確，并要求簽訂保密協議。

3.4 加強知識產權轉化 注重把知識產權及時地轉化為現實生產力，為實現和增值知識產權價值提供保障，確保高校發明和各方面獲得收益，這是知識產權保護工作最有效、最合理的體現方式。秉承創新觀念，圍繞“產、學、研”結合體系，以市場為導向，把目標定位在產業化和商品化上， 構建知識產權的轉化工作。

4 結語

在我國快速增長知識產權背景下，在知識產權組成上，高校處于重要地位，而且高校知識產權在國家科研體制中，可謂是功不可沒?？v觀我國高校知識產權管理總體現狀，還處于探索階段，亟待加強知識產權保護工作，因此，目前的當務之急，是創造和轉化知識產權工作，并進一步提高管理知識產權能力。

參考文獻：

[1]余俊.我國高校技術轉移中的知識產權策略[J].中南大學學報（社會科學版），2011（05）.

[2]馬忠法，陸飛.論高校的知識產權戰略重點――以知識產權制度目標為視角[J].同濟大學學報（社會科學版），2009（03）.

[3]肖尤丹，蘇竣.我國大學知識產權政策困境及其完善[J].科學學研究，2010（07）.

篇（9）

中圖分類號：C31 文獻標志碼：A

1.知識創新體系和集群知識創新體系

高校是知識精英和科技成果的匯集地，是知識創新的重要源泉。大學理念是構建大學知識創新體系、提升自主創新能力的根本所在。大學理念是大學發展價值取向的集中體現，使大學具有強大的內驅力，對大學的發展定位和發展趨勢有著巨大的凝聚與導向作用。隨著經濟全球化的加速發展，服務與依托經濟發展的知識創新體系又逐步發展成為集群知識創新體系。集群是一種空間聚集現象，著名經濟學家馬歇爾認為，專門的企業及其支撐機構會因為各種原因集中于特定地方，尤其是由于高新技術產業的成功發展使產業集群成了一個重要的經濟現象。產業集群是指為了獲得新的和互補的技術，從外部資產和知識利用的結合中獲得收益。產業集群下的知識創新是不同主體和機構間復雜的相互作用的結果，也是系統內部各要素之間的相互作用和反饋的結果。建立知識創新體系的動機主要來源于集群成員間相互間復雜的學習動機、保持領域領先的推動創新、不斷地提升自身在國際技術經濟分工中的地位等提高企業核心能力的諸多因素。產業集群對創新的推動作用不僅表現在提供人才、資金等有形資源上，更重要的是集群內部的知識轉移。在產學研用創新系統中，集聚產生最新技術、專業知識及訣竅的及時流動和傳播，產生新思想、新資源與新技術的融合與集成。在產業集群內，因為地域的接近和相互了解，產學研用間的聯系更為緊密。高校和科研機構能及時把握集群內企業的需要，從而進行有針對性的開發、研究和人才培養；而集群內企業也對科研機構和高校的作用和成果有更直觀的認識，必然會促使其不斷加強產學研用的合作和互動。

產業集群能夠帶來集聚效應，可以使知識在集群內充分轉移和傳播，這種轉移和傳播反過來又進一步促進了創新知識的發展。高校的專利技術要想在知識創新體系中得到轉移和傳播，就需要發揮集群效應，深入研究在集群內的轉移方式，加快專利技術在集群下的創新體系內轉移的速度，在轉移中實現有效的知識耦合，將專利技術迅速地轉化為生產力，提高集群的競爭能力。

2.基于知識創新體系的高校專利管理工作的特點

高?？蒲泄ぷ髡呤歉咝＠a生的主體，科研工作一部分被推向市場，科研人員從熟悉的實驗室來到陌生的市場，校園自由的知識創新氛圍和社會多元的科研需求得以廣泛結合。教授學者們的科研成果可能遠離社會經濟發展需求和企業應用，無法將大量的知識創新和基礎科研成果轉化為生產力?？蒲泄芾聿块T要積極探索高?？萍脊ぷ髋c市場需要相結合的有效模式和運行機制。高校的科研工作只有樹立先進的大學理念，強化社會服務意識、教研結合意識、知識創新意識、資源優化意識，才能構筑堅實的大學知識創新體系，從而更好地在高校知識創新體系中發揮中堅力量。

高校專利技術具有轉移性和融人性的特點。

首先，高校的專利技術有別于企業的專利技術，其具有轉移性的特點。高校的專利技術只有通過轉移才能夠轉化為生產力，專利技術轉移不但包括單純的專利轉讓或者專利許可，還包括與企業共同研發并申請的專利，以及繼而通過縱向、橫向合作或者自主設立的項目開展研發的專利技術。目前高校申請獲批的專利技術往往脫離市場應用需求，專利技術管理不夠完善，專利政策激勵不足，出現專利實施轉化率低的現象。專利技術轉移過程中還受到專利技術轉移機構設置與機構人員隊伍等諸多因素的制約。因此，高校專利技術轉移過程中不但要明確專利權屬，還要明確專利權轉讓的責權主體和利益分配機制。設立學校直屬的專利技術轉移機構，配備專業化的專利技術轉移的人員隊伍。專業化的專利技術轉移人才不但要熟悉本行業領域的技術發展現狀和發展趨勢，同時還要具備商業談判能力和與知識產權、合同等相關的法律知識。

其次，高校的專利管理工作具有融人性的特點。高校要將專利技術的產出和轉移融入到工程教育當中去，并將其作為工程教育責任的延續。由于高校工程學科的研究應用性強，高校的專利產出大部分集中在工科院系，工程學科技術轉移的比例也比較高。完善的專利管理和技術轉讓制度能夠促進大學在科學研究上保持前沿領先地位，為學校帶來經濟利益的同時，也能夠為工科學生的培養創造一個良好的環境，企業也會有積極性參與大學的研究和學生的培養，為工科學生的就業提供更多的機會。比如說，在專利的產出、保護與實施應用的過程中，如果能讓學生參與其中，那么參加專利技術產出和轉移的學生就有機會了解企業和市場的需求，進一步積累工程實踐經歷，并在此過程中找到自主創業的方向，可以直接把工程學科的理論知識和研究成果轉化為生產力和產品。與此同時，對工科教師的職業發展也有重要的意義，因為工科教師作為專利技術的發明人，通過專利技術轉化，其研究成果能夠獲得市場認可，這樣能夠更好地促進工科教師了解行業的需求，使工科教師的工程實踐經歷得到進一步歷練，更好地完成科學研究任務，并且進一步促進其課堂教學和實踐環節對學生工程素質的培養。

3.基于知識創新體系的高校專利管理的問題分析與對策

中國專利的數量已經躍居世界首位，高校作為專利產出的重要主體，其管理仍存在較多問題，通過分析問題，能夠探索基于知識創新體系高校專利技術管理工作特點，采取相應對策，從而提出提升專利管理效率的對策。在高校專利技術管理過程中應當注重強化意識，充分發揮信息情報在專利技術轉移過程中的重要作用，建立健全完善的專利管理體系，進一步推進專利的商業化運營。

3.1高校專利管理存在問題分析

（1）知識產權保護意識薄弱。高校的知識產權意識還比較薄弱，侵權行為呈現出復雜化、網絡化和鏈條化的新特點，給專利保護帶來了新的挑戰，使得專利保護結果與創新主體的期待效果存在較大差距。專利維權存在舉證難、成本高、時間長、賠償低，贏了官司、丟了市場，以及判決執行不到位等情況，這樣就極大地挫傷了高校利用專利制度維權的積極性。目前高校專利維持年限比較低，大量專利因失效而得不到法律保護。高校教師技術保密工作意識淡漠，教師在、學術訪問交流等相關科技活動中的疏忽導致專利成果失密的風險較高。

（2）缺乏高效的專利信息情報平臺。在美國高校設有高效專利成果管理轉化中介機構，國內相關職能一般掛靠在科研處，雖承載了搭建高?？蒲泄ぷ髋c社會需求的信息橋梁的功能，但缺乏專業性的管理制度，其在有效挖掘市場潛在需求，為科研工作者提供研究的前景和風險預警方面有欠缺；在推廣高校專利的情報價值、技術價值、品牌價值等方面的作用不強，積極性不高。因專業的知識產權中介機構缺失，導致大量獲得授權的專利只能處在實驗室研發的初始化階段，不能融入“政產學研金介”的科研產業化鏈條。

（3）專利管理體系亟待完善。目前專利管理體系存在問題具體表現在以下方面。第一，專利及專利轉化在高?？蒲性u價系統性中地位不高，高校在科研管理中的激勵重點仍在項目、論文方面。第二，專利成果推廣實施對管理人員的技術素質、法律素質、經濟管理素質要求較高，目前的管理服務機制尚不能適應專利高效推廣的需求。第三，目前教師與校外機構合作申報專利數量逐年增多，由于高校專利風險管控機制存在漏洞，導致部分高價值的專利流失。

（4）專利實施轉化率不高。目前我國高校專利的實施率和轉化率相對較低，造成大量的專利技術閑置在高校，這就說明我國高校的科技生態系統存在問題。主要是由于高?？蒲性u價導向使專利申請與授權數量存在泡沫增長；高校的專利開發有些脫離市場需求；通過專利技術轉化獲得的收益很難維持有效專利所需的費用；科技、經濟管理與知識產權管理結合不夠緊密且缺乏合理的分工；在上市、并購、入股和質押融資等活動中，無形資產的作用還沒有充分體現等原因。

3.2基于知識創新體系的高校專利管理的對策

（1）強化知識產權意識。專利是具有相對公共性特征和相對排他性特征的統一體。由于專利屬于無形性資產，專利技術授權后容易造成外溢，如果高校只注重專利技術的產出，而忽略專利技術的保護，那么申請授權的專利可能無法帶來預期的現實經濟利益。專利技術保護就是在專利技術相對公共性和相對排他性之間進行決策，通過法律手段調整因專利技術創造和實施應用過程中而產生的社會關系，協調好專利技術的專有屬性與知識產品的社會屬性之間的矛盾。專利技術保護促進專利技術的廣泛傳播，同時保護專利技術產品創造者的合法利益，從而形成專利保護、合理利用、技術擴散三者并重的格局。為保護和鼓勵專利技術的創造，推動專利技術的實施應用，提升高校自主創新能力，國家制定并多次修訂了專利法。高校應當強化創新主體對專利產權的保護意識，建立健全專利分析預警機制，定期對其擁有的專利進行風險的評估與預測，及時采取有效措施規避專利風險，加強自我保護和應對專利糾紛的能力。并且積極參與技術標準的制定，讓自己的專利成為行業標準，達到保護專利技術的目的。

（2）發揮信息情報作用。專利作為知識產權的重要組成部分，對于知識產權戰略的實施和高校的科研發展起著至關重要的作用。對海量的專利信息中包含的技術信息、經濟信息、法律信息等，通過科學的加工、整理與縝密分析，能夠形成具有較高技術與商業價值的專利情報。專利情報分析方法分為點、線、面、立體等4個層次。點情報分析是對專利文獻的外部特征進行的統計分析，以取得某高校的專利投入和產出情況的初步情報，初步了解專利質量的高低和研究熱點的轉移情況。通過點情報排序得到有序化的線情報，時間序列分析得到有關發明先后的線情報，反映各高校技術創新行為變化的趨勢和技術開發能力的強弱，識別技術領域的演變。面情報分析是將點線情報加以組合，得到各種相互聯系的有關技術發展狀況。立體情報分析是將面情報組合進行多維分析，得到發明活動與其它各因素間的聯系。

通過對專利技術進行分析，可以解析并掌握某技術領域的全局狀況，揭示技術發展歷程和影響技術發展的相關工業領域，揭示技術難題發展的變化趨勢和技術難題的解決方法。專利分析在權利要求定位中有兩方面的應用，一方面是在新技術的研發過程中的應用，通過對現有專利權利要求點的分析，尋找技術權利空白點，規劃正確的權利空間，完成新技術的研發。另一方面是在侵權判斷過程中的應用，新產品研發投入市場后，不論是被訴侵權，還是訴他人侵權，都可以由專利、技術和法律專業人員借助專利分析對雙方技術要點、權利要求點進行對比，從而分辨侵權的可能性。

專利對高校的重要價值主要表現在情報價值、技術價值、法律價值、經濟價值和品牌價值。專利信息分析和專利分析管理軟件在專利技術管理決策中如果得到應用，能夠提高專利管理的精細化水平。專利信息分析較多的運用了數學、計量科學和計算機分析技術，是以科學思維、文獻計量、數理統計為主的管理分析手段，實現了二維和三維的地圖方式，是專利管理實現科學化和精細化的重要基礎和標志。要提高專利管理水平，必須要對知識經濟時代的專利價值有全面認識，才能從戰略的高度認識到建立健全專利管理機制的重要性。

（3）健全專利管理體系。構筑知識創新體系首先要解決體制問題，包括維護好教師權利、調整好學科結構之間的政策不平衡等，促進大學良性運行和發展。依托大學理念，構筑好教師投身科學研究和知識創新的激勵機制。其重點是加強自主創新，強化團隊合作，構建交叉融合集成發展的科研創新體系。高校的科研創新系統包括科研管理部門、科研服務保障體系和科研評價體系。科研評價體系包括鼓勵科研人員積極從事科學研究的政策和人事制度，將教師的科研成果納入其中?？蒲袆撔孪到y是知識創新體系的核心部分。

專利源于技術創新，專利產出就是把技術創新的成果固化，將豐富的技術創新潛力轉化成為專利優勢和市場優勢。專利產出能夠引發更高層次的技術創新，新的技術創新行為又將產出新的專利技術，形成了高校專利技術產出與技術創新的螺旋進步耦合機理。高校專利管理過程中的三要素專利產出、專利保護和專利轉移，其在結構上是相互融合和相互獨立的關系，強調專利管理體系融合性的同時又強調了各要素的相對獨立性。三要素之間不但呈現出相互并列獨立、交叉融合的結構關系，而且還呈現出分級遞進和逐步升華的結構關系。

高校專利管理的直接目標是持續增加專利數量的同時不斷提高專利的質量。專利管理的戰略目標就是不斷提升專利管理水平，不斷提高專利管理對自主創新和高校發展的貢獻。專利制度是國家以法定程序和條件授予專利成果完成人在一定時期內擁有一定的獨占權、并以法律手段保障權利不受侵犯的法律制度，在創新過程中發揮著激勵創新、規范競爭和調節利益的重要作用。高校要重視專利的發展和管理，提高核心競爭力，發展自主創新，掌握核心領域的關鍵技術，真正形成擁有自主知識產權的競爭優勢。知識創新體系要有效率地運轉，實現知識創新的螺旋上升，實現專利數量和質量的不斷提升，需要有決策機制、動力機制和保障機制。決策機制就是頂層設計，領導者擬定專利發展遠景，規劃高校專利未來發展領域和發展方向。動力機制包括鼓勵科研創新精神、投入資金激勵、創新型人力儲備等。保障機制包括營造有利的硬件和軟件環境，硬件環境指制定的鼓勵高校教師投入知識創新的各項組織制度等方面，軟件環境指塑造崇尚創新的氛圍、教師之間的相互信任等方面。

篇（10）

我國高校在知識經濟中的地位和作用日益增強，而當前高校知識產權的保護與管理還存在許多亟待解決的問題，這些不利情況都將制約高校的進一步發展。根據國家教育部1999年4月8日實施的《高等學校知識產權保護管理規定》，高校知識產權包括專利權，商標權；技術秘密和商業秘密；著作權及其鄰接權；高等學校的校標和各種服務標志；依照國家法律法規規定或者依法由合同約定由高等學校享有或持有的其他權利。

一、我國高校知識產權保護與管理存在的問題

(一)缺乏統一的管理部門

有些高校缺少系統的知識產權保護措施，對知識產權管理的機構缺乏有效的管理。高校知識產權屬于多個機構管理，其職能的行使是分散的。許多知識產權機構一般掛靠在科技主管部門內，沒有專門的知識產權管理辦公室或專職管理人員，甚至有關人員根本不懂有關法律法規，知識產權管理實際上處于放任自流、無人負責的狀態。

(二)缺乏知識產權專用經費及有效的政策導向和利益機制

申請專利需要繳納一定的經費，尤其是發明專利，從申請到授權要繳納申請費、維持費、實審費和授權登記費等各種費用，還要繳納機構的費。如果到國外申請專利動輒需用上萬元。目前，高校中職務發明的專利費一般都由課題組從其課題經費中支付，由于課題組具有一定的時間性，課題任務一旦完成，專利維持就顯得很困難，而發明創造的專利權的有效性是以專利權人繳納規定數額的年費來維持，一些有前景的專利由于無法按時繳納維持費而不得不放棄專利權，造成學校知識產權的流失。尤其是一些技術含量高的發明專利，它的審查周期長，往往需要二三年以上的時間才能授權，其效益的體現需要更長時間，如果僅由發明人決定專利維持與否，就很難有效地保護高校的專利。這與無知識產權專用經費有著密切的關系。此外，專利法及其實施細則明文規定了對發明人員的“一獎兩酬”，但至今許多高校由于經費不落實，對這一規定未能兌現或兌現不到位，影響了發明人或設計人的積極性。

(三)缺乏嚴格的保密制度

目前高校在科技活動中，技術泄密問題比較嚴重。現在高校仍有一些科研人員利用手中掌握的屬于學校職務成果的技術資料，私下去從事校外科學研究、技術開發、技術咨詢和技術服務等兼職活動，泄漏了高校辛苦得來的成果。而且由于人員流動中有關人員離職后和高校簽訂的合同方面不夠完善，甚至有些人員是借著自己手中所掌握的高校知識產權成果來謀取高薪和好的職位，許多科研數據和成果被流動的科技人員無償占有和帶走。還有一些科技人員故意?昆淆職務成果和非職務成果的所有權的歸屬問題，把其手中應屬與職務作品的成果當成非職務申報專利進行轉讓等，這樣都造成了高校的損失。

(四)科研成果重復研究多

長期以來，我國高?？蒲腥藛T適應了計劃經濟體制下的科研工作模式，在選擇科研課題立項時，不是以市場經濟前景為指導，而是以獲得科研經費為目的，忽視查新工作，在不了解科技發展的最新動態、不管研究的課題內容是否重復、是否具有新穎性和創造性的情況下，將他人已完成的項目、已取得專利的發明創造進行立項，重復研究，一方面浪費了大量的人、財、物，使高校的科研水平受到嚴重的阻礙，影響高校開發和擁有自主知識產權；另一方面所得的“研究成果”得不到法律保護一旦形成產品投入市場后很容易造成侵權，使高校在經濟上蒙受損失。高?？蒲谐晒D化率低的狀況，制約了高校的科技創新。

二、高校知識產權保護與管理存在問題的原因分析

(一)管理部門和有關人員認識上存在差距，重視程度不夠

由于高校管理和科研人員對知識產權的深刻內涵缺乏了解，對知識產權保護的法律法規和如何保護的程序掌握的不夠全面，高校的知識產權保護缺乏戰略高度、全局觀念，知識產權保護缺乏專門人才。另外，管理人員認識上存在差異，重視程度不同。這些原因，造成多數高校沒有建立較為完善的知識產權保護機制，多頭管理，無人負責。目前，僅靠部分科研人員自身力量保護、應用和推廣科技成果，實現科技成果的轉化。

(二)評價體系不科學，缺乏激勵機制

高校的排名，教師職稱的評定等都要依靠科研成果作為必備的基礎條件，而專利技術的成果在近幾年得到部分確認?？蒲谐晒且?、著作出版、科研項目、科研經費、鑒定和獲獎結果等為體系，多數專利技術不作為評價因素。這些不合理的評價體系，影響了教師職稱評定、晉級獎勵、績效考核，使學校和科研人員缺乏有效的激勵機制去增加支出用于知識產權的保護，而科研人員又無法從知識產權保護中得到有效的回報。

(三)知識產權意識淡薄。不重視專利技術保密問題

由于歷史原因和傳統的觀念，許多人對知識產權的概念、意識非常淡薄。研發人員自己不注重保護研發的科研成果和專利技術，同時有些人也不尊重他人的知識產權，對知識產權的技術缺乏保密意識，造成技術泄密，失去知識產權保護的基本條件。

(四)對研發的課題和項目缺乏系統性和前瞻性

由于管理機制不健全，管理缺位。研發人員未能及時掌握國際、國內的新動態，并受不同地區、研發人員的理論和技術水平、新技術運用能力等諸多因素的影響，致使研發的課題缺乏前瞻性，造成項目重復和浪費，科研成果難以實現轉化，制約高?？萍紕撔?。

三、高校知識產權保護與管理策略

(一)建立統一的知識產權經營管理部門

受國外著名高校知識產權管理的啟示，目前我國國內高校也開始探索建立新的知識產權管理組織模式。中國科技大學就成立了專門的知識產權管理辦公室，以專利保護和合同管理為重點，逐步對該校的知識產權進行規范、全面的管理，在理順產權關系、保護知識產權、規避技術風險等方面取得了初步成效。綜觀國內的情況和國際的經驗實例可以表明，要防止高校知識產權流失，減少高校無形資產被任意侵害和流失現象，必須加強高校知識產權保護管理工作，建立高校知識產權保護的管理體系，設立合理的管理機構。

(二)積極完善知識產權歸屬制度

高校知識產權保護主要涉及到高?？萍汲晒膶＠Ｗo或商業秘密保護、著作權和鄰接權保護、高校校名校標以及有關服務標記的使用權利保護等，具有涉及面廣、管理復雜的特點，所以完善高校知識產權歸屬制度，將有助于減少法律糾紛，預防高校的知識產權成果流失。完善高校知識產權歸屬制度，關鍵是應該在我國高校中推廣知識產權保證書制度。知識產權保證書制度是在國際知名大學中一種非常流行的保護和管理高校知識產權的手段，它有助于高校明確知識產權歸屬問題。知識產權保證書制度要求任何人員在進入高校的時候，了解學校的有關知識產權條例，統一與學校事先簽訂書面知識產權協議。

當然由于各個高校情況不同，所以每個學校應該根據自己實際情況制定有關協定。在制定高校知識產權保證書的時候，可以參考西方一些著名企業與雇員簽訂的知識產權保證書，采取利益平衡來買斷雇員受雇期問幾乎所有的智力成果，這樣有利于減少糾紛與摩擦。也就是說該制度的推行必須和合理的獎勵制度相配套，不然就會打擊有關人員創新的積極性。

(三)實行合理的技術保密制度

高校要根據國家有關法律和本校的現實情況制定合理的保密制度，使切實可行的保密制度落實到科研課題組、實驗室等。學校各個單位要制定有關的保密規章，規章中要明確表明本單位的保密范圍。對外發表文章、展覽新科技和新產品以及交流有關資料時要進行嚴格的審查，以防泄密，造成學校不必要的損失。對于技術資料、實驗記錄等有關檔案的保管必須規范化，對于應該采取保密措施的要采取保密措施，以防有關資料外泄，同時制定嚴明的保密紀律，并要求有關人員嚴格遵守。

另外由于知識產權大部分都有時間限制，到達一定時間的發明、技術就要進入公有領域，只有少部分的知識產權在滿足一定條件下，可以長久維持下去，其中最主要的就是商業秘密。商業秘密是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

(四)建立專利優先的科研業績評價和激勵制度

進入市場經濟的今天，科研人員和科技管理人員“重論文、重成果、輕專利”的現象仍大量存在，所以高校應該建立專利優先的科研業績評價和激勵制度，充分調動全體教職員工的創新熱情，使他們主動、積極地從事知識創新活動，產生更多具有核心競爭力的自主知識產權?？梢圆扇∫韵聨追N方法來激勵有關人員：

1．名譽獎勵和經濟獎勵并重?？梢园阎R產權因素與職稱評定或先進評選相結合，對于在知識產權取得及轉化方面取得了突出成績者，在職稱評定或先進評選時優先考慮提升。同時高?？梢园褟膶＠蝎@得的利益拿出一部分來，專門成立有關專利的獎金，用于獎勵發明人和在專利保護管理中有突出成績的管理者。

2．知識產權成果轉化收益分成。高校知識產權成果順利商業化、轉化后，一定要把轉化后的收益分給原發明人一部分。這一部分收益分給發明人的形式可以根據發明人的選擇或學校的情況采取不同的形式，可以給予一次性的資金獎勵或分期給予獎金，也可以把知識產權因素與個人技術股相結合，制定專利轉化后明確的發明人可以占有技術股份的激勵政策，適用股份獎勵。這里強調的是，對待專利發明人，要注意給予他們獎勵和從他們自己的發明專利給予他們一定的利益是兩回事，要實行獎勵和利益都要給的制度，不能從他們應該得到的利益中抽取份額用于獎勵有關人員，這樣會打擊有關人員的積極性。

(五)積極構筑產學研新機制

篇（11）

（一）重視知識產權管理，但缺少戰略管理意識

調查顯示，近80%的調研企業建立了知識產權管理部門，具備相應的知識產權管理規定，但不少單位仍由科研管理部門兼管知識產權相關工作。由于多年來形成的管理思路與管理機制的限制，往往存在重成果、重論文、輕專利的現象，導致知識產權相關能力的培養與建設嚴重不足，很少能從戰略的高度策劃知識產權的運營。

（二）知識產權管理意識淡薄，經費不足

調查顯示，調研企業研發經費支出共4.12千萬元，占主營收入的2.89%；專利申請與管理成本共支出0.03千萬元，專利相關支出與研發投入比為1:137。很多企業將知識產權管理制度的實施當成一項額外的“成本支出”，如申請費、維護費、調查費、專家費、保護費用等，沒有認識到知識產權是一項獨立的知識資本，沒有為知識產權管理提供專門的經費，致使企業知識產權管理難以深入。

（三）知識產權應用水平較低，知識產權流失嚴重

調查顯示，我市專利實施方式以自行實施為主，專利轉讓實施和許可實施比例分別只占3.24%和7.95%，這說明我市的專利實施方式較為單一，通過專利權的交易促成實施的情況比較少。超過90%的調研企業沒有開展專利交易活動，大部分院校及科研單位中有一定數量的具有市場化潛力的專利沒有得到實施。

（四）解決知識產權糾紛意識不強調查顯示，有11%的企業在遭遇侵權后，既沒有請求行政機關解決糾紛也沒有拿起法律武器維權。究其原因，一方面是專利權人對行政管理機關在維權中所能起到的作用缺乏認識，且法律訴訟的周期長、成本高。另一方面也體現出專利權人自身的維權意識還有待提高，對采用法律手段解決的熱情不夠高，司法保護意識不強。

二、改善科技型中小企業知識產權管理模式的建議

知識產權管理是一個整體的系統。它由多個子系統構成，各個子系統之間相互作用、相互制約，共同服務于企業知識產權管理目標。從知識產權管理活動的縱向過程看，企業知識產權管理涉及從技術研發前的創新準備到創新成果產業化的全過程；從其在市場競爭中發揮作用的橫向過程看，知識產權管理與企業的生產經營活動密切相連。在內部，知識產權管理各子系統之間協同配合；對外而言，知識產權管理系統與外界不斷進行大量的人、財、物、信息交換，如引進技術人才、獲得風險投資、取得知識產權信息，以形成協同力和促進力。因此，知識產權管理是一項非常復雜的系統工程。

（一）企業應建立戰略思維，將知識產權融入到各項管理中

應用管理雅寶庫考核機制權利管理研發管理規劃設定市場調查項目檢索資金投入試驗評審自身實施權利許可價值評估市場融資交易申請確權合同管理技術保護維權訴訟信托績效評估獎懲記錄改進流程人才開發自身評估目標選取組織結構職能責任工作環境

（二）企業應加強經費投入

企業應加大投入，建立知識產權資本運營理念，關注高校中沒用實施運用的高校潛力專利，靈活處理購買、自用、許可使用和轉讓專利之間的關系，用知識產權融資所得投入到知識產權管理中，提升申請質量，建立專利池，更好地盤活資產。

（三）企業應樹立信心，通過各種渠道保護自身知識產權

企業應學會通過合理布局專利申請，提高專利申請書的撰寫質量構建更好的權利保護范圍。在面對侵權行為時，應樹立信心，多渠道開展維權，及時提訟。

三、政府在中小企業加強知識產權管理方面應采取的措施

推進中小企業建立完善的知識產權管理體系也是政府的重要職責，我國于2013年2月7日了《企業知識產權管理規范（GB/T29490-2013）》，并訂于2013年3月1日起實施。該國家標準由國家知識產權局制訂，經由國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會批準頒布，對企業策劃、實施、運行、評審和改進知識產權管理體系做出了具體規定，也對知識產權運用和保護提出了更高的要求。在推行中，政府應做好以下幾點：

（一）針對科技型中小企業進行試點

選定部分試點企業，協助企業梳理自身已有制度、結合企業的發展目標制定制度、建立管理體系、實現內部控制和外部交流、對組織流程改善/專利產出/競爭力提升等各方面開展評估和考核、不斷改進管理標準。

（二）推進建立各種高效的知識產權專業服務機構

政府應加強公共服務機構建設，完善專利信息平臺功能建設，提高服務能力和水平，為社會提供基礎性、公益性專利信息、專利咨詢、專利侵權舉報投訴等公共服務。積極引進專利復合型人才，鼓勵知識產權服務機構更加細化，更加深入。