國際形勢論文大全11篇

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篇（1）

1、美國

與2003年第三季度的強勁增長相比，美國第四季度GDP增長大幅減緩，折合年增長率為4.0%，約為第三季度增幅(8.2%)的一半，而2003年全年GDP增長3.1%，仍呈現(xiàn)強勁復(fù)蘇態(tài)勢，但低于華爾街預(yù)期。2003年美國經(jīng)濟增長的主要推動力來自個人消費、出口、設(shè)備與軟件支出、庫存投資及住宅投資。但第四季度的數(shù)據(jù)表明，以上部分指標的景氣狀況有所緩和。

從財政和貨幣等宏觀經(jīng)濟政策的影響層面來看，2003年美國經(jīng)濟的強勁復(fù)蘇主要得益于布什政府的減稅政策和較為寬松的貨幣政策。尤其是美聯(lián)儲的低利率政策，在很大程度上保證了金融市場的寬松環(huán)境。未來美國經(jīng)濟增長的走勢和國際金融市場前景，除了尚不明確的一些政治、經(jīng)濟因素以外，市場的注意力仍應(yīng)集中在美聯(lián)儲的貨幣政策之上。雖然2004年1月28日美聯(lián)儲維持聯(lián)邦基金利率于1.00厘的45年低位不變，但未來美國貨幣政策環(huán)境仍取決于以下幾個因素。

通脹方面，美聯(lián)儲關(guān)心的核心消費物價指數(shù)仍然低位徘徊，美國經(jīng)濟仍存在通貨膨脹和通貨緊縮兩種可能。美聯(lián)儲局貨幣政策最為關(guān)注的3個方面:經(jīng)濟增長、就業(yè)及通脹壓力中，只有經(jīng)濟增長是明確支持利率上調(diào)的政策傾向。從大選因素來看，決定聯(lián)儲加息最重要的因素應(yīng)是勞動市場，但數(shù)據(jù)表明，美國勞動市場第四季度并不明朗，即使是近幾個月失業(yè)率有所下降，但四季度末5.7%的失業(yè)率仍然是美國聯(lián)邦政府無法接受的。因此，雖然市場普遍預(yù)期美聯(lián)儲加息遲早要到來，但未來的貨幣政策走向仍主要取決于未來勞動市場的表現(xiàn)。

表12003年第三、四季度美國主要經(jīng)濟指標簡要比較

第三季度

第四季度

消費支出增長

6.9%

2.6%

耐用品支出增長

28%

0.9%

非耐用品支出增長

7.3%

4.4%

政府支出增長

1.8%

0.8%

聯(lián)邦政府支出增長

Na

0.7%

各州和地方政府支出增長

Na

0.9%

企業(yè)投資

12.8%

6.9%

非住宅投資下降

1.8%

3.0%

設(shè)備和軟件的支出

17.6%

10%

建筑支出下降

Na

2.4%

住房支出增加

21.9%

10.6%

整體個人投資

14.8%

12.4%

出口

Na

19.1%

進口

Na

11.3%

2、歐元區(qū)和歐盟成員國

總體來看，2003年由于各成員國經(jīng)濟增長緩慢、失業(yè)率居高不下，歐盟在趕超美國成為全球最有競爭力的經(jīng)濟體方面進展緩慢。全年各成員國的失業(yè)率平均高達8.1%，勞動生產(chǎn)率增長僅大約為0.5%-1%的水平，2003年末歐盟各國的人均GDP也只相當于美國的72%。

從歐元區(qū)成員國2003年第四季度的表現(xiàn)來看，2003年11月份，歐元區(qū)12國工業(yè)生產(chǎn)比上月微升0.1%，與上年同期相比增幅為1.2%。11月份工業(yè)生產(chǎn)雖然繼續(xù)保持增長勢頭，但增長幅度如此之低，表明復(fù)蘇力度不如預(yù)計的那樣強勁。在歐元區(qū)成員國中，愛爾蘭和德國11月份的工業(yè)生產(chǎn)增幅分別為1.4%和1.3%，荷蘭和盧森堡的增幅則相對較高，分別為2.1%和1.9%，歐元區(qū)第二大經(jīng)濟體法國的工業(yè)生產(chǎn)卻下降了0.4%。在將未加入歐元區(qū)的英國、丹麥和瑞典計算在內(nèi)后，歐盟15國2003年11月份的工業(yè)生產(chǎn)比上月下降了0.1%，但與上年同期相比仍上升了0.9%。通貨膨脹方面，歐元區(qū)2003年12月份的通貨膨脹率預(yù)計將由11月份的2.2%重新降到2.0%，即降至歐洲中央銀行設(shè)定的通貨膨脹目標上限。

2003年全年情況，德國GDP比前年下降了0.1%，是1993年以來的首次下滑。財政赤字總額為860億歐元，占該國當年國內(nèi)生產(chǎn)總值的4%，連續(xù)第二年超過歐盟《穩(wěn)定與增長公約》規(guī)定的3%的上限。全年勞動市場狀況方面，在歐元區(qū)12國中，西班牙的失業(yè)率最高，為11.2%，盧森堡的失業(yè)率最低，為3.9%。在歐元區(qū)經(jīng)濟大國中，德國和法國去年12月份的失業(yè)率分別為9.2%和9.5%，均與上月持平。

歐元區(qū)之外的主要歐盟成員國英國的2003年四季度數(shù)據(jù)表明，11月份制造業(yè)產(chǎn)值較上月下降0.7%，這是該數(shù)據(jù)自2002年10月份下降1.5%以來的最大降幅；同期工業(yè)產(chǎn)值下降1.0%。與2002年同期相比，2003年11月份制造業(yè)產(chǎn)值增長0.7%，工業(yè)產(chǎn)值下降0.4%。通貨膨脹方面，英國通脹壓力仍然非常低，短期內(nèi)也不太可能上升到2.0%的目標水平。

3、日本

雖然2003年12月份日本工業(yè)產(chǎn)值出現(xiàn)了4個月來的首次下降，較11月份減少1.0%，但由于10月份和11月份工業(yè)產(chǎn)值雙雙攀升，第四季度的工業(yè)產(chǎn)值依然大幅提高，較前一季度增長了3.6%，工業(yè)生產(chǎn)依然處于復(fù)蘇階段。四季度工業(yè)產(chǎn)值推動力來自出口尤其是對亞洲鄰國的出口非常強勁，而12月份的下降主要是因為機械設(shè)備的生產(chǎn)較上月下降了2.7%。2003年，日本全年工業(yè)產(chǎn)值增長3.2%，為2000年來的首次增長。2003年日本的年平均失業(yè)率為5.3%，比歷史最高的2002年下降了0.1個百分點，第四季度末失業(yè)率為4.9%，為近年來首次低于5%。日本經(jīng)濟好轉(zhuǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一、工礦業(yè)生產(chǎn)持續(xù)增長。二、企業(yè)收益改善，設(shè)備投資增加。三、企業(yè)倒閉減少，失業(yè)人口下降，家庭消費開支出現(xiàn)增長。

盡管日本經(jīng)濟出現(xiàn)了令人欣慰的好轉(zhuǎn)，但影響復(fù)蘇的問題依然十分嚴重，主要包括：通貨緊縮還在持續(xù)；金融機構(gòu)不良債權(quán)居高不下，中小企業(yè)籌資難度未減；個人消費雖然出現(xiàn)回升，但消費增長主要依賴部分高收入者。另外，日本企業(yè)設(shè)備投資的持續(xù)增長

主要依賴出口主導(dǎo)型的汽車、電子機械類大企業(yè)投資的增加，而中小企業(yè)的設(shè)備投資卻在下降。雖然面臨各種各樣的困難，但隨著美國經(jīng)濟持續(xù)復(fù)蘇、中國等亞洲國家經(jīng)濟快速增長以及日本政府經(jīng)濟結(jié)構(gòu)改革逐步出現(xiàn)成效，2004年日本經(jīng)濟將繼續(xù)呈現(xiàn)緩慢上升態(tài)勢，逐步進入以出口為主導(dǎo)的低速增長階段。日本政府預(yù)測，2004國內(nèi)生產(chǎn)總值的名義增長率將為0.5%，實際增長率將為1.8%。

表2世界主要國家和地區(qū)的經(jīng)濟指標

08/03

09/03

10/03

11/03

12/03

美國

非農(nóng)業(yè)職位增長(萬)

-4.1

12.5

13.7

4.3

0.1

失業(yè)率(%)

6.1

6.1

6.0

5.9

5.7

工業(yè)生產(chǎn)(較上月±%)

0.0

0.6

0.4

1.0

0.1

零售額(較上月±%)

0.6

1.0

-0.3

0.9

0.5

CPI(較上年同期±%)

2.2

2.3

2.0

1.8

1.9

歐元區(qū)

失業(yè)率(%)

8.8

8.8

8.8

8.8

-

零售額(較上月±%)

-1.1

-0.3

0.0

-

-

工業(yè)生產(chǎn)(較上月±%)

-0.6

-0.4

1.3

0.1

-

CPI(較上年同期±%)

2.1

2.2

2.0

2.2

2.0

M3貨幣供應(yīng)增長(年率%)

8.2

7.5

8.1

7.4

7.1

日本

失業(yè)率(%)

5.1

5.1

5.2

5.2

4.9

工業(yè)生產(chǎn)(較上月±%)

0.5

3.0

0.8

0.8

1.0

CPI(較上年同期±%)

-0.3

-0.2

0.0

-0.5

-0.4

M2貨幣供應(yīng)及存款證(較上年同期±%)

2.0

1.8

1.5

1.6

1.5

4．亞太和拉美地區(qū)發(fā)展中國家

受SARS疫情的沖擊，大多數(shù)亞洲國家的第二季度經(jīng)濟增速普遍出現(xiàn)放緩；但第三季度，中國、印度、菲律賓、印尼、新加坡、馬來西亞、泰國和臺灣等地區(qū)的內(nèi)需加速增長，以及美日經(jīng)濟的復(fù)蘇，大大改善了亞太地區(qū)經(jīng)濟增長的內(nèi)外環(huán)境。

2003年，菲律賓GDP增長了4.5%，略高于2002年的4.4%。印度在2003年經(jīng)濟增長率達到8.4%，連續(xù)7年實現(xiàn)了快速增長。韓國由于內(nèi)需不振，GDP增長率僅為3%。2003年越南國內(nèi)生產(chǎn)總值增長7.3%，為1996年以來增長最高的一年。新加坡全年經(jīng)濟增長率為0.8%，而在第三和第四季度的增長幅度分別達到了1.7%和3.7%，由此可見，在經(jīng)歷了一年的經(jīng)濟困難之后，新加坡的經(jīng)濟狀況呈現(xiàn)強勁復(fù)蘇趨勢。2004年預(yù)計將增長3-4%。2003年，印尼經(jīng)濟增長3.8%，其中國內(nèi)消費對GDP增長的貢獻率達到了80%。2003年，香港經(jīng)濟第一季度增長4.5%，第二季度萎縮0.5%，第三季度增長4%，預(yù)計第四季度增長可達4.2%，全年增長將達3.2%，2003年10至12月，香港失業(yè)率為3.3%，綜合消費物價指數(shù)同比下降1.9%，仍沒有擺脫通貨緊縮的困擾。

對于東亞國家的整體經(jīng)濟增長狀況，亞洲開發(fā)銀行認為，2003年東亞國家和地區(qū)的平均經(jīng)濟增長率將達到6.1%，2004年的經(jīng)濟增長率預(yù)計為6.6%。尤其是中國經(jīng)濟的快速增長，已經(jīng)成為東亞地區(qū)經(jīng)濟增長的引擎。

拉美地區(qū)在阿根廷危機逐漸穩(wěn)定之后，也開始走向了復(fù)蘇之路。2003年拉美和加勒比地區(qū)經(jīng)濟增長率為1.5%，城市失業(yè)人口達1670萬，失業(yè)率達10.7%。平均通脹率8.5%，工資水平平均下降4.7%。2003年拉美國家中經(jīng)濟增長率最高的國家是阿根廷，增長幅度將達7.3%，哥倫比亞增長3.4%，厄瓜多爾和墨西哥分別增長2.0%和1.2%，巴西的增長率只有0.1%，委內(nèi)瑞拉經(jīng)濟將下降9.5%。烏拉圭仍處于2002年危機陰影中，其2003年的經(jīng)濟增長率為-2.5%。2003年，拉美的外貿(mào)將連續(xù)第二年出現(xiàn)順差（順差額預(yù)計為370億美元）。2003年，拉美的固定資產(chǎn)投資增長了1%左右，投資率約為18%（按1995年價格計算）。拉美的通貨膨脹率將從2002年的11.4%下降到2003年的8.6%。

二、全球股票市場

受美國等世界主要經(jīng)濟發(fā)達國家經(jīng)濟強勁反彈的影響，加上美聯(lián)儲和歐洲央行寬松貨幣政策環(huán)境，在美國官方公布了2003年第三季度GDP增長率高達8.1%之后，全球股市也迅速做出了反應(yīng)。2003年四季度，股市高歌猛進,到12月底道瓊斯指數(shù)突破10000點大關(guān),納斯達克也沖破了2000點。

1、美國

受美國經(jīng)濟強勁復(fù)蘇和各上市公司三季度財務(wù)狀況的持續(xù)好轉(zhuǎn)的影響，美國各主要股票指數(shù)漲幅非常明顯，2003年末，以大型企業(yè)為代表的道瓊斯30種工業(yè)指數(shù)同比上漲了25.3%，重新突破了10000點大關(guān)；而隨著全球IT行業(yè)在下半年的全面復(fù)蘇，以高科技企業(yè)為主的NASDAQ指數(shù)漲幅更是高達50%，沖破了2000點心理大關(guān)；代表市場整體水平的標準普爾500指數(shù)也相應(yīng)上漲了26.4%，達到了1111.92點。

表3美國主要股票指數(shù)2003年變動情況(收盤)

主要指數(shù)

2003-12-31

2003-6-30

2002-12-31

漲幅

道瓊斯30工業(yè)指數(shù)

10,453.90

8,985.44

8,341.63

25.3%

NASDAQ綜合指數(shù)

2,003.37

1,622.80

1,335.51

50%

標準普爾500指數(shù)

1,111.92

9

74.51

879.82

26.4%

注：股票指數(shù)漲幅均指相對去年末的波動（下同）。

2、歐洲

2003年，歐洲各主要股指結(jié)束了2000年以來的持續(xù)跌勢，出現(xiàn)較全面回升，某些股指上漲的幅度甚至超過了美國市場。其中倫敦金融時報指數(shù)年底較年初上漲了13.6%；巴黎CAC40指數(shù)則上漲了16.1%；法蘭克福DAX指數(shù)漲幅最高，達到37.1%；意大利MIBTEL指數(shù)漲幅為13.9%，西班牙馬德里SMSI指數(shù)上漲27.4%。與美國各股指相比，歐洲某些股票指數(shù)的漲幅仍有不小的差距，原因在于歐元區(qū)經(jīng)濟景氣狀況仍然不如美國經(jīng)濟。與此同時，美聯(lián)儲利率長期低于歐洲央行利率水平，這也成為歐洲股市表現(xiàn)不如美國的重要原因。

表4歐洲主要股票指數(shù)2003年變動情況

主要指數(shù)

2003-12-31

2003-6-30

2002-12-30

漲幅

倫敦FTSE100指數(shù)

4,476.90

4031.20

3,940.40

13.6%

巴黎CAC40指數(shù)

3,557.90

3084.10

3,063.91

16.1%

法蘭克富DAX指數(shù)

3,965.16

3220.58

2,892.63

37.1%

意大利MIBTEL指數(shù)

19,922.00

18,360.00

17,485.00

13.9%

馬德里SMSI指數(shù)

807.98

719.87

633.99

27.4%

3、亞洲和日本

表5亞洲各主要指數(shù)2003年變動情況

主要指數(shù)

2003-12-30

2003-6-30

2002-12-31

漲幅

香港恒生指數(shù)

12,575.94

9,577.12

9,321.29

34.9%

日經(jīng)指數(shù)

10,676.64

9,083.11

8,578.95

24.5%

漢城綜合指數(shù)

810.71

669.93

635.17

27.6%

新加坡海峽指數(shù)

1,764.52

1,447.89

1,341.03

31.6%

4、拉美各國

表6拉美各國股票指數(shù)2003年變動情況

主要指數(shù)

2003-12-30

2003-6-30

2002-12-31

漲幅

阿根廷MerVal指數(shù)

1,071.95

765.61

524.95

104.2%

巴西Bovespa指數(shù)

22,236.00

12,973.00

11,268.00

97.3%

墨西哥IPC指數(shù)

8,795.28

7,054.99

6,127.09

43.5%

三、外匯市場

1、美元

2003年美元兌世界各主要貨幣的匯率，呈持續(xù)下跌態(tài)勢，一改前幾年強勢美元的格局。美元兌各主要貿(mào)易國一攬子貨幣，自2002年末以來下跌了10%以上。其中，美元兌日元下跌約13%；兌歐元下跌了約16%；主要原因在于上半年美伊戰(zhàn)爭的影響；以及在下半年，美國政府為了使經(jīng)濟快速復(fù)蘇而采取的弱勢美元的政策，加上巨額且不斷增加的貿(mào)易赤字和國內(nèi)財政赤字等原因，是美元下半年仍無法走出下跌陰影的主要原因。

而在第四季度，美元兌日元的匯率更是沖破了1美元兌110日元大關(guān)，繼續(xù)向100日元的心理支撐點方向邁進。美元兌歐元的匯率在四季度也突破了1美元兌0.8歐元，達到了1美元兌換0.78歐元，創(chuàng)歐元誕生以來的新低。預(yù)計弱勢美元的趨勢在短期內(nèi)不會有明顯的變化。

2、歐元

2003年歐元兌美元的匯率，歐元一直處于升值的態(tài)勢。一方面有美國經(jīng)濟和歐元區(qū)經(jīng)濟調(diào)整和經(jīng)濟基本面的原因，另一方面則是歐元正逐漸向它的合理購買力回歸。但是在2003年第四季度，美元再次連續(xù)貶值，突破了1美元兌0.8美元的合理購買力比價。顯然這對剛剛出現(xiàn)復(fù)蘇跡象的歐元經(jīng)濟是極為不利的，從德國的出口表現(xiàn)來看，2003年德國出口首次出現(xiàn)了負增長，法國首次出現(xiàn)了經(jīng)濟衰退，失業(yè)率持續(xù)高居不下等，很大程度上也是由弱勢美元造成的。因此，強勢歐元和弱勢美元對歐元經(jīng)濟復(fù)蘇的負面影響在2004年仍將有所體現(xiàn)。

2003年歐元兌日元的匯率，可謂是起伏不定，5-8月一度達到1歐元兌140日元，但是8月初以來，逐漸向125-130合理水平回歸。然而在第四季度末，歐元兌日元匯率再次升值到了135日元。同樣，強勢歐元也會削弱歐元區(qū)產(chǎn)品在國際市場中的競爭力。

3、日元

2003年，日本全年工業(yè)產(chǎn)值攀升3.2%，為2000年來的首次增長。2003年日本的年平均失業(yè)率為5.3%，比歷史最高的2002年下降了0.1個百分點。這是日本年均失業(yè)率13年來首次比上年減少。以上數(shù)據(jù)表明，2003年日本經(jīng)濟逐步走出長達10年的蕭條期。相應(yīng)地，日元也呈現(xiàn)強勢地位，尤其是兌換美元的匯率，2003

年從年初的1美元兌換135日元連續(xù)升值到105日元左右。短期內(nèi)并沒有任何改變的跡象。但是，正是日元過于強勢，四季度出口逐漸下滑，才造成了2003年四季度日本工業(yè)產(chǎn)值出現(xiàn)了萎縮。這一方面與三季度的合理回調(diào)有關(guān)，但與四季度日元連續(xù)升值也不無關(guān)系。因此，強勢日元對于剛剛走出蕭條期，甚至仍處于通貨緊縮困境中的日本經(jīng)濟顯然是弊大于利。

四、各國利率

1、美國

2003年12月9日，美聯(lián)儲召開的聯(lián)邦公開市場委員會利率決定會議上宣布，維持聯(lián)邦基金利率于1%不變，并重申將“相當長一段時間”維持利率于低檔。但2004年1月28日，雖然美聯(lián)儲決定仍維持1%的聯(lián)邦基金利率不變，但刪除了對“相當長一段時間”內(nèi)不變承諾。這表明，美聯(lián)儲為了讓市場消化加息的預(yù)期，可謂是用心良苦，同時也為日后調(diào)高利率做了充分的準備。但上文談到，美聯(lián)儲貨幣政策調(diào)整主要取決于經(jīng)濟復(fù)蘇程度、通脹壓力和勞動力市場的狀況。尤其是最后一個因素，在沒有明顯起色的時候，美聯(lián)儲不會輕易修改當前的利率水平。

2、英國

由于房地產(chǎn)價格的上漲、英鎊匯率的走軟、強勁的消費者支出，為了防止通貨膨脹重新抬頭，英國成為西方第一個提高利率水平的國家。主要原因在于即使是在美國和歐元區(qū)2002年整體蕭條的情況下，英國的經(jīng)濟增長也從未轉(zhuǎn)向負數(shù)，就業(yè)率也繼續(xù)保持增長。這意味著英國的富余生產(chǎn)能力有限。因此，美國經(jīng)濟的強勁復(fù)蘇將進一步加大提高利率的壓力。2004年2月5日，英國央行貨幣政策委員會再次調(diào)升利率水平，將附買回利率從3.75%提高到4.00%。

3、歐元區(qū)

2004年1月8日，總部設(shè)在法蘭克福的歐洲央行決定將歐元區(qū)12國貨幣的主導(dǎo)利率維持在目前的2%的水平，承認歐元匯率過高對歐洲企業(yè)出口帶來負面影響，到目前為止，世界范圍內(nèi)逐漸復(fù)蘇的經(jīng)濟增長以及消費需求部分地抵消了歐元升值帶來的沖擊。當然，強勢歐元也在一定程度上對歐元區(qū)的物價穩(wěn)定也起到積極作用，通貨膨脹仍然在2%目標之內(nèi)。因此歐洲央行決定維持目前的利率水平。

表7全球主要國家及相關(guān)地區(qū)最新指標利率一覽表

最新利率水準

最近一次變動

美國

聯(lián)邦基金利率1.00%

2003年6月25日降25基點

加拿大

隔夜拆款利率2.50%

2004年1月20日降25基點

日本

貼現(xiàn)率0.1%

2001年9月18日降15基點

中國

金融機構(gòu)一年期存款利率1.98%

2002年2月20日降27基點

一年期貸款利率5.31%

2002年2月20日降54基點

臺灣

重貼現(xiàn)率1.375%

2003年6月26日降25基點

擔保放款融通利率1.750%

2003年6月26日降25基點

香港

最優(yōu)惠利率5.000%

2002年11月7日降12.5基點

隔夜貼現(xiàn)窗利率2.50%

2003年6月26日降25基點

韓國

隔拆利率目標3.75%

2003年7月10日調(diào)降25基點

澳大利亞

指標利率5.25%

2003年12月3日調(diào)升25基點

歐元區(qū)

附買回利率2.00%

2003年6月5日降50基點

英國

附買回利率4.00%

2004年2月5日升25基點

瑞士

利率目標0.00-0.75%

2003年3月6日降50基點

五、國際期貨市場

2003年，隨著全球經(jīng)濟的復(fù)蘇步伐的加快，原材料的價格都出現(xiàn)了大牛市行情，無論黃金、原油、鋼材、水泥、銅鋁，還是油籽、植物油以及棉花價格，都紛紛挑戰(zhàn)新高，不少商品特別是基礎(chǔ)生產(chǎn)資料價格創(chuàng)下了一年乃至數(shù)年來的新高，從而推動全球商品期貨市場節(jié)節(jié)攀升。在剛剛過去的2003年，全球期市成交量繼續(xù)強勁增長，歐、美、亞三大洲的期市齊頭并進，各品種都呈現(xiàn)出良好的增長勢頭，成交量屢創(chuàng)新高。

在歐洲，世界最大的衍生品交易所Eurex在2003年的交易量首次突破10億手，比上年提高了27%。與此相比，芝加哥的期貨交易所也不甘示弱，作為現(xiàn)代期市發(fā)源地的芝加哥，其3家期貨交易所在2003年均有不俗表現(xiàn)：CME和CBOT的合計交易量首次突破10億手大關(guān)，并且雙雙刷新了各自的年度交易量記錄；CBOE的成交量也穩(wěn)步增長，全年成交2.84億手，比上年提高了6個百分點。作為美國成交量最大的期貨交易所，CME在2003年的成交量達到6.40億手，同比提高15%，創(chuàng)下歷史最高水平。由于今年美元匯率持續(xù)下跌，市場對外匯期貨的交易興趣不斷增長，表現(xiàn)在外匯期貨的成交量和空盤量不斷刷新記錄。另外，由于美元匯率前景不確定，多種全球貨幣期貨的空盤量也創(chuàng)下歷史最高記錄。

作為世界頭號農(nóng)產(chǎn)品期貨交易所，CBOT在2003年的期貨和期權(quán)成交量達到4.54億手，比上年提高了32.1%。除了傳統(tǒng)的強項——農(nóng)產(chǎn)品期貨成交量大踏步前進外，CBOT的金融期貨和期權(quán)產(chǎn)品的成交量也表現(xiàn)出良好的增長勢頭，全年達到3.66億手，比上年增長了36.5%，其中其龍頭品種10年期國債期貨以及聯(lián)邦基金期貨均有不俗表現(xiàn)；5年期國債期貨的全年交易量也達到7374萬手，同比提高46%；兩年期國債期貨成交量比上年提高106%。股指產(chǎn)品期貨也是迅猛成長，全年成交量達到1554萬手，同比提高69.6%，其中迷你道指期貨的交易量達到1086萬手，同比提高388%。

對銅市場來說，2003年世界銅的消費出現(xiàn)了顯著的回升。銅市場出現(xiàn)了久違了的大牛市，NYMEX的COMEX分部也頻傳佳音，截止到11月25日，其銅期貨就打破了16年來的年成交量記錄，達到287萬手，超過了2001年的286萬手記錄。LME三月銅從年初的1560美元/噸，漲至年底的2350美元/噸，實現(xiàn)了宏偉的大牛

市行情。

六、國際黃金市場

國際黃金市場2003年是多頭揚眉吐氣、收獲頗豐的好年頭。黃金市場歷來與匯市聯(lián)系緊密，美元從強勢貨幣轉(zhuǎn)為弱勢貨幣。使得黃金市場多頭“好風(fēng)憑借力”，從年初350美元左右水平起步，一路走高到年末的410美元大關(guān)。仔細分析2003年國際黃金市場行情變化，可以發(fā)現(xiàn)，黃金價格的變動與國際外匯市場美元、歐元甚至日元的變動有著驚人的密切相關(guān)性。黃金價格明顯與美元有負相關(guān)關(guān)系，與歐元、日元有正相關(guān)關(guān)系。也即，當美元表現(xiàn)堅挺，呈升值趨勢時，金價就疲軟，而當美元下滑，歐元、日元走強時，黃金就跟隨上漲。特別是歐元動向?qū)S金的影響更為顯著，二者之間表現(xiàn)出來的一致性達到了相當?shù)母叨龋苌俪霈F(xiàn)歐元走強而黃金同時在下跌的情況。從某種意義上甚可以說歐元和美元的匯價是黃金市場的風(fēng)向標。

展望2004年國際黃金市場，鑒于2003年國際黃金市場的春天已經(jīng)來臨，國際外匯市場后續(xù)行情發(fā)展趨向有利于黃金，即美元持續(xù)疲軟，短期內(nèi)恢復(fù)元氣的可能性不大，歐元朝氣蓬勃，歐元區(qū)經(jīng)濟基本面向好及高于美元的利率支持，使歐元對美元在平價以上的兌換格局輕易不會被打破。

表82003年全年國際現(xiàn)貨黃金價格走勢（美元/盎司）

1.30

3.30

6.30

9.30

10.31

11.30

12.29

國際黃金價格

369.2

334.5

346.10

384.55

384.15

397.50

414.10

七、國際石油市場

2003年三、四季度經(jīng)濟增長的強勁使美國和中國的石油需求大增。在歐佩克9月份決定反季節(jié)削減供應(yīng)量后，油價在低庫存和寒流天氣的刺激下節(jié)節(jié)上揚，紐約商品期貨交易所WTI和倫敦布倫特原油現(xiàn)貨于12月18日分別漲到33.71美元和30.80美元。而鑒于近一年多來美元對其他主要貨幣貶值，歐佩克不愿采取措施冷卻油市，2003年，歐佩克一攬子油價平均為28.14美元，是過去15年來最高的。WTI也高達31.02美元，是自1983年以來的最高水平。另一方面，2003年世界石油需求量達日均7600萬桶，比去年多出120萬桶，這也是影響石油價格的重要原因。

篇（2）

國際貿(mào)易慣例要義闡釋。

《辭海》對外貿(mào)易一詞是這樣定義的：一國或一個地區(qū)與他國或另一地區(qū)之間的商品買賣活動，即國際間的商品交換。對外貿(mào)易由進口和出口兩個部分組成，亦稱進出口貿(mào)易，而國際貿(mào)易則是各國對外貿(mào)易的總和。 如果認為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見的觀點是，商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國際貿(mào)易的對象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無形的服務(wù)。長期以來，商品買賣一直是國際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買賣或與商品買賣有關(guān)的各類服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿(mào)易洽商到最終履約(或未能履約) 整個過程的有關(guān)國際貿(mào)易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務(wù)、交通運輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個經(jīng)常使用卻又語義含糊的詞，也是一個在我國學(xué)術(shù)界備受爭議的用語(國外也有類似爭議) 。學(xué)術(shù)界對慣例應(yīng)用的普遍性和實踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問題方面，則歧見頗大。

（一） 慣例是否需要成文化。

有學(xué)者認為，慣例需經(jīng)過民間國際組織或貿(mào)易協(xié)會的編纂后才會有明確的內(nèi)容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認為，成文的國際貿(mào)易慣例固然是國際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國際商業(yè)習(xí)慣做法也是國際貿(mào)易的慣例。筆者贊同后一種看法。從國際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來看，國際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對同一問題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問題，一些組織擔當了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國際貿(mào)易慣例。國際商會編寫的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的發(fā)展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫入一些組織編寫的國際貿(mào)易慣例，后因歧見消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國際商會在1980 年出版的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》關(guān)于CIF 術(shù)語賣方責任的表述中認為，賣方應(yīng)提交清潔提單，但承運人在提單上對貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實行的新的《國際貿(mào)易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國際商會改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認同了這一點，從而無需再用文字描述了。

篇（3）

雖然這類政策主張有悖于自由貿(mào)易學(xué)說的經(jīng)典理論，但是給當前風(fēng)行的新貿(mào)易保護主義提供了辯護。畢竟，人們看到，諸如日本這樣的國家從貿(mào)易保護主義和指導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策中獲得重大利益。而與此同時，美國由于其自由貿(mào)易政策遭受了損失。那么，我們的問題是，在WTO這樣一個趨向于對貿(mào)易干預(yù)持否定態(tài)度的多邊貿(mào)易體制在全球的影響向縱深發(fā)展的情況下，戰(zhàn)略貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論的發(fā)展方向是什么？另外，我國作為一個發(fā)展中國家，透過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本內(nèi)容、實施條件和政策效應(yīng)能夠得到什么有裨益的啟示？

一、重新審視國際貿(mào)易理論

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)之上，按照這一理論，發(fā)展中國家在選擇貿(mào)易戰(zhàn)略時順理成章的行為就是以自己的比較優(yōu)勢參與國際分工，換取他國的比較優(yōu)勢產(chǎn)品。然而，這一理論本身的完美卻因其在指導(dǎo)發(fā)展中國家追求經(jīng)濟發(fā)展中目標的戰(zhàn)略選擇時的不適應(yīng)性而面臨挑戰(zhàn)。由一系列“完美”假設(shè)而推導(dǎo)出的“自由”必須要放入現(xiàn)實重新加以審視。

（一）自由的代價

在人們的觀念中，發(fā)展中國家缺少資本和技術(shù)，而有自然資源和勞動力資源豐富且價格低廉的優(yōu)勢，發(fā)達國家則具有資本和技術(shù)資源優(yōu)勢。因此比較利益的貿(mào)易格局是發(fā)達國家進口勞動密集型和自然資源密集型的產(chǎn)品，出口資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)品，發(fā)展中國家則反之。我國目前的進出口結(jié)構(gòu)基本上是這種格局，但是問題在于，我國的這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)能否長期化，這種低附加值的出口戰(zhàn)略是否會使我國的所謂比較優(yōu)勢陷入低水平循環(huán)的陷阱。

曾就不平衡發(fā)展進行研究的部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易有一種內(nèi)在的不平衡機制在起作用。世界上總是只有一部分國家率先開始工業(yè)化的，不管是由于國家歷史、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會制度發(fā)展的必然因素，還是由于諸如個別偉人的偶然因素，也不管工業(yè)化的資本是來自“清教徒”式的節(jié)儉還是來自圈地運動、奴隸貿(mào)易的殘酷的掠奪。不平衡發(fā)展在工業(yè)國出現(xiàn)即開始。工業(yè)品的投資利益率高，導(dǎo)致資本向工業(yè)聚積，其規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展空間遠大于農(nóng)業(yè)，導(dǎo)致工業(yè)增長速度高于農(nóng)業(yè)，再加上工業(yè)的外部效應(yīng)遠非農(nóng)業(yè)可比，所以工業(yè)國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟實力迅速改變，并擠占了農(nóng)業(yè)國獨立發(fā)展制造業(yè)的空間。工業(yè)國發(fā)展到一定程度，一部分資本將流向少數(shù)相對比較具有發(fā)展條件的國家，但是不會流向更窮的國家，從而形成一定比例的“中產(chǎn)階級”國家（如“四小龍”等）。這樣以來，工業(yè)國、新興工業(yè)國和窮國的差距將會越來越大，但新興工業(yè)國和工業(yè)國的差距將越來越小。這個推導(dǎo)與90年達國家、新興工業(yè)國家和廣大發(fā)展中國家的發(fā)展格局相吻合。在沒有外在因素的時候，這種專業(yè)化分工將持續(xù)不變，相對的生產(chǎn)率分別按照工業(yè)的高速和農(nóng)業(yè)的相對低速不斷地深化發(fā)展下去。

并且，由于農(nóng)產(chǎn)品收入需求彈性低，工業(yè)品收入需求背景性大，農(nóng)業(yè)國對工業(yè)國的產(chǎn)品需求增加，而工業(yè)國對農(nóng)業(yè)國的產(chǎn)品需求不變或變化相對要小，則貿(mào)易條件惡化，農(nóng)業(yè)國不得不用更多的農(nóng)產(chǎn)品換取同樣多的工業(yè)品。雖然隨著兩國的生產(chǎn)率和收入的提高，農(nóng)業(yè)國在國際交換中還是能夠得益，但是，第一，它的得益的增加小于工業(yè)國得益的增加，長期看來，差距會擴大，兩極分化越來越嚴重；第二，農(nóng)業(yè)國因片面出口農(nóng)產(chǎn)品可能導(dǎo)致對外貿(mào)易引起的有效需求增加大部分都流向工業(yè)國了；第三，農(nóng)業(yè)國的得益是靜態(tài)的（與本國既生產(chǎn)工業(yè)品又生產(chǎn)農(nóng)業(yè)品相比），但若動態(tài)來看，如果放棄暫時的靜態(tài)得益，發(fā)展本國的工業(yè)品，努力降低成本，從長遠來看可提升本國的貿(mào)易條件。

（二）自由的挑戰(zhàn)

按一般分類，我們可將產(chǎn)業(yè)由低位到高位劃分為資源密集型產(chǎn)業(yè)、勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其劃分依據(jù)主要在于各類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)率的增長率和收入彈性分別由低到高，進而決定了各類產(chǎn)品的競爭能力由低到高。產(chǎn)業(yè)高度化的國家（在資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)有競爭優(yōu)勢的國家）的貿(mào)易條件越來越優(yōu)，其維持固有貿(mào)易格局的意愿就越來越強。如果現(xiàn)實按照主流貿(mào)易理論的假設(shè)運行，那么產(chǎn)業(yè)低位化國家的福利日相對縮短小是“自由”的必然結(jié)果。可是，由于主流貿(mào)易理論的諸多基本假設(shè)與現(xiàn)實嚴重不符，它就更不能解釋世界貿(mào)易中的如下現(xiàn)象：一是里昂惕夫之謎展現(xiàn)的美國進出口商品結(jié)構(gòu)的實證分析與該理論不符；二是國際貿(mào)易伙伴結(jié)構(gòu)揭示出的國際貿(mào)易主要在發(fā)達國家之間而非在要素稟賦不同的發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間進行；三是國際貿(mào)易內(nèi)容主要是資本品與資本品之間的貿(mào)易而非資本品與勞動密集型產(chǎn)品或資源密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。

于是，經(jīng)濟學(xué)家們?nèi)找嬷匾暿澜缃?jīng)濟中普遍存在的規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭，他們以此為出發(fā)點，結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論和搏弈論探討對國際貿(mào)易格局的解釋。他們的研究是從不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下貿(mào)易各方的政策及行為對國際市場競爭、貿(mào)易獲益、貿(mào)易量的影響入手，結(jié)合對國內(nèi)種種不完全競爭條件下市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效的相互關(guān)系以及旨在提高市場績效的各種管制政策的研究，得出如下結(jié)論：首先是，一國采取在稱之為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”框架內(nèi)的多種貿(mào)易干預(yù)措施可以防止或限制外國企業(yè)進入國內(nèi)市場，增加本國企業(yè)成本競爭性：第二是，出口補貼可降低本國企業(yè)的成本，增加其市場份額和利益；最后是，通過產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的緊密結(jié)合可以支持具有高度技術(shù)機會和外在性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這意味著，如果國內(nèi)廠商行為及其后果不能令人滿意，則要求設(shè)法糾正即產(chǎn)生了政策干預(yù)的可能性，一些產(chǎn)業(yè)和壓力集團要求保護的特殊利益與國家的貿(mào)易利益有時是一致的，與別國是沖突的。總之，這類經(jīng)濟學(xué)家認為，相對于完全競爭這一最優(yōu)境界而言，不完全競爭的次優(yōu)境界并不能保證潛在的收益一定能實現(xiàn)，理論上政府干預(yù)能夠改善市場運行的結(jié)果，一種貿(mào)易政策新思路似乎產(chǎn)生了。

至此，我們看到發(fā)達國家對于發(fā)展中國家（兩者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級別通常不同）的競爭優(yōu)勢是由產(chǎn)業(yè)級別決定的，兩者間的貿(mào)易越自由對發(fā)達國越有利，而同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)達國家或者是發(fā)展中國家之間則由于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在并不會使某國自然具有競爭優(yōu)勢，所以政策主張傾向于干預(yù)。因此，我們看到的是一方面多邊貿(mào)易體制致力于減少管制，促進自由貿(mào)易，一方面似乎是一種所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的形成正掀起為保護正言的逆流。

作為發(fā)展中國家可以從這兩種看似對立的理論得到啟示：接受現(xiàn)有國際貿(mào)易格局的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策會使發(fā)展中國家陷入一種低水平增長，并且在國際貿(mào)易利益這塊日益膨脹的“餡餅”中分得的份額越來越小。干預(yù)的貿(mào)易理論與產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合是發(fā)展中國家實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化的手段。發(fā)展中國家或者發(fā)展中國家的聯(lián)合體要么通過資源轉(zhuǎn)換在高位產(chǎn)業(yè)中擁有與發(fā)達國家同享貿(mào)易利益的競爭優(yōu)勢（“四小龍”的發(fā)展軌跡是一個例子），要么形成對低位產(chǎn)業(yè)的壟斷優(yōu)勢（歐佩克組織因為輸出石油而獲得貿(mào)易順差，但國家競爭力并不強），才不致于使貿(mào)易條件惡化。

（三）再定義自由

因此筆者認為，所謂自由貿(mào)易的目標應(yīng)該是全球各利益集團（以國家或國家聯(lián)合體為單位）致力于盡量“公平”地分享國際貿(mào)易得益而達成的使貿(mào)易自由度最大化的激勵與約束相交織的貿(mào)易制度的形成。這里提到的自由隱含“公平”的前提，已非主流貿(mào)易理論中的絕對“自由”。在這種“自由”目標下的國際貿(mào)易制度存在一個使欠發(fā)達國家和發(fā)展中國家有可能實施其產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略的邊際區(qū)域。所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”等保護性理論應(yīng)服務(wù)于這一邊際區(qū)域。各國只能在這一區(qū)域內(nèi)實施貿(mào)易干預(yù)，并且通過干預(yù)盡快改善市場運行的結(jié)果，否則就要落后于自由化的趨勢而陷入被動，自由化的進程是主流。在這樣一個多邊體制下，發(fā)達國（工業(yè)國與新興工業(yè)國）有必要協(xié)助發(fā)展中國家改善其加入自由化進程的條件。另外，實現(xiàn)這種“自由”的結(jié)果也與主流貿(mào)易理論的“最小的政府是最好的”的論斷矛盾，因為即使這種貿(mào)易制度的激勵和約束使得“自由”的程度越來越大，那也是各國政府作為“謹慎的干預(yù)者”（克魯格曼）合力的結(jié)果，是努力創(chuàng)造“自由”條件、減少“不自由”的產(chǎn)物。

二、新貿(mào)易理論在我國的適用性

在確定我國的對外發(fā)展戰(zhàn)略時，需要明確我國發(fā)展開放經(jīng)濟的目標定位。我國作為發(fā)展中大國對國家貿(mào)易依存度與發(fā)展中小國不可同日而語。發(fā)展中小國的國內(nèi)市場狹小，其經(jīng)濟的發(fā)展要依賴出口的擴大。我國的國內(nèi)市場容量和資源條件為其發(fā)展專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟提供了必要條件，因此，我國的對外貿(mào)易目標不是片面追求外向度，而是在擴大開放和擴大對外貿(mào)易中利用國際資源和國際市場提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。那么，為了創(chuàng)造我國具有國際競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，國家要在市場選擇的基礎(chǔ)上，通過在國際市場上以低位資源換取高位資源，引進技術(shù)和資金或使兩者結(jié)合的機制，有重點地培植一批高位產(chǎn)業(yè)，如目前比較切合我國市場需求的機械電子、石油化工、汽車制造、建筑業(yè)等資本密集型產(chǎn)業(yè)和某些代表未來發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)如計算機、電信、生物技術(shù)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。同時，對國外資源及國外產(chǎn)業(yè)建立一定進入壁壘，鼓勵高位資源和高位產(chǎn)業(yè)進入我國。確定目標后，我們可根據(jù)我國的市場結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平的實際并運用戰(zhàn)略貿(mào)易理論的基本內(nèi)容、實施條件、政策效應(yīng)得到一些啟示。

（一）我國的規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與貿(mào)易干預(yù)

篇（4）

本文的主題是國際刑事法院的獨立性以及它對于免受政治影響而采取的措施。在展開主題之前，先簡短地介紹一下國際刑事法院的歷史和職權(quán)。

一、國際刑事法院的歷史

建立一個永久性的國際刑事法院的提議可以追溯到二戰(zhàn)后對軸心國的主要戰(zhàn)犯進行審判的那段時期。紐倫堡審判和東京審判向人們發(fā)出了一個明確的信號：為了避免滅絕種族罪、反人類罪和戰(zhàn)爭罪再次發(fā)生，我們有責任將這些罪犯繩之于法。20世紀50年代，聯(lián)合國在其框架內(nèi)起草了一份關(guān)于國際刑事法院的規(guī)約，以及一部關(guān)于反人類戰(zhàn)爭罪的法典，并對其進行了深入的討論。但非常遺憾的是，冷戰(zhàn)的開始將這一進程帶入了暫時的停滯。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，啟動這一進程又看到了新的發(fā)展希望。發(fā)生在前南斯拉夫和盧旺達令人發(fā)指的事件，使國際社會確信：開展國際刑事審判的時機已經(jīng)成熟。前南國際刑事法庭和盧旺達國際刑事法庭的成立為建立一個常設(shè)國際刑事法院這一宏偉目標奠定了基礎(chǔ)。1998年的夏天，來自160多個國家及250多個非政府組織的代表聚會羅馬，商討關(guān)于國際刑事法院羅馬規(guī)約的有關(guān)內(nèi)容。1998年7月17日羅馬會議表決通過了該規(guī)約，其中120票贊成，7票反對，21票棄權(quán)。

令人驚喜的是，締約國的總數(shù)很快就達到了《羅馬規(guī)約》第一百二十六條規(guī)定的60個國家批準的規(guī)定。在該規(guī)約表決通過后的第四個年頭，也就是2002年7月1日它正式生效了。由此，國際刑事法院正式成為一個獨立的國際機構(gòu)。到今天為止，《羅馬規(guī)約》一共有103個締約國。

二、國際刑事法院的機構(gòu)設(shè)置

國際刑事法院主要由四大部門組成：院長會議、分庭、檢察官辦公室和書記官處。我所在的分庭是最主要的部門，包括預(yù)審?fù)ァ徟型ズ蜕显V庭，由18位庭審法官組成。第二個部門是負責管理國際刑事法院行政事務(wù)的院長會議，由院長、第一、第二副院長三位法官組成。第三個部門是檢察官辦公室，主要負責對本法院管轄權(quán)范圍內(nèi)的犯罪進行調(diào)查和。書記官處則負責非司法方面的行政管理和服務(wù)。

三、國際刑事法院行使的司法管轄權(quán)

國際刑事法院的管轄權(quán)限定在整個國際社會共同關(guān)注的最嚴重的犯罪：滅絕種族罪、反人類罪及戰(zhàn)爭罪。這些罪行在國際法和國際慣例中都有明確的定義。國際刑事法院現(xiàn)行的管轄權(quán)只涉及規(guī)約生效后實施的有關(guān)犯罪。因此，國際刑事法院的管轄不具有追溯力。罪行發(fā)生地或犯罪被告人的國籍國是締約國，國際刑事法院就可以行使管轄權(quán)。聯(lián)合國安理會根據(jù)《聯(lián)合國》第七章行事，也可以向法院提交案件。在這種情況下，由于安理會根據(jù)第七章行事具有強制性質(zhì)，即使犯罪發(fā)生地國或被告人國籍國都不是締約國，法院也可以行使管轄權(quán)。

檢察官可以根據(jù)締約國或安理會提交的案件情勢來啟動案件調(diào)查。至今為止，檢察官辦公室已經(jīng)收到了三份締約國提交的案件，涉及到幾個非洲國家。實踐證明，國際刑事法院在很短的時間內(nèi)已經(jīng)成為了一個發(fā)揮作用的、有效的國際機構(gòu)。

四、國際刑事法院的獨立性

排除政治因素干擾，維護司法獨立，這對任何一個法院來說都是非常重要的。只有在法官獨立審判的前提下，司法部門才能正常地行使其職權(quán)，司法部門管轄下的其他政府部門才能公正地運作。1985年聯(lián)合國大會簽署的《關(guān)于司法機關(guān)獨立的基本原則》對此就作出了相關(guān)規(guī)定。《公民權(quán)利與政治權(quán)利國際公約》和《歐洲人權(quán)公約》等國際人權(quán)公約規(guī)定了嫌疑犯有權(quán)由一個獨立的法庭受審。而且司法機關(guān)也只有以保持其獨立性來贏得社會對它的尊重。

司法獨立對于國際刑事法院和國內(nèi)法院同等重要，但國際刑事法院的獨立性似乎面臨著比國內(nèi)法院更嚴峻的挑戰(zhàn)。國際刑事法院有權(quán)行使管轄權(quán)的犯罪通常都是有國家支持的大規(guī)模犯罪。這些犯罪將會隨著武裝沖突的爆發(fā)而不斷升級，并帶有極高的政治風(fēng)險。從以往國際刑事法院的審判經(jīng)驗來看，被帶到國際刑事法院受審的嫌疑犯極有可能是國家前內(nèi)閣領(lǐng)導(dǎo)。由此看來，國際刑事法院運作于一個高度政治化的環(huán)境中。因此，抵御政治壓力，尋求司法獨立對于國際刑事法院就顯得尤為重要。

我們不得不問，國際刑事法院能否抵御政治壓力而完整獨立地進行司法審判呢？回答是肯定的，因為《羅馬規(guī)約》為我們提供了健全的機制來充分保護法院的獨立性，并提供了使它排除政治干擾的安全措施。

五、國際刑事法院調(diào)查取證和選擇案件的獨立性

當涉及到檢察官辦公室選擇調(diào)查對象以及之后的審判案件時，國際刑事法院作為一個組織機構(gòu)，它的獨立性就顯得尤為重要。《羅馬規(guī)約》規(guī)定了相關(guān)機制來確保國際刑事法院以及它的檢察官不受政治因素的影響。正如之前提到的，國際刑事法院的締約國以及聯(lián)合國安理會有權(quán)向國際刑事法院提交顯示一項或多項犯罪發(fā)生的情勢。這樣看來，國際刑事法院勢必在很大程度上會受到政治因素的影響，因為不論是締約國還是安理會，很有可能會出于政治目的的考慮而向國際刑事法院提交。這種擔憂并不是沒有根據(jù)的。但是，檢察官在接到提交情勢時并不是馬上對其展開調(diào)查。相反，檢察官要分析資料，認定是否存在調(diào)查的合理根據(jù)。只有在檢察官認定確實存在調(diào)查的合理依據(jù)，才會對該情勢啟動調(diào)查。其中需要指出的是，這里由締約國或安理會向檢察官提交的僅僅是“情勢”，也就是定義為暫時的、地區(qū)性的，包含人口因素在內(nèi)的一種沖突，而不是針對某個特定的嫌疑犯的具體案件。因此，提交的情勢不能指向某個特定的個人。之后由檢察官來決定誰是嫌疑犯，誰該被審判。

如果是出于政治目的，締約國或安理會都沒有將那些明顯需要得到國際刑事法院關(guān)注的情勢提交上來，這又該怎么處理呢？在《羅馬規(guī)約》的談判過程中，就曾對此問題展開了激烈的討論。一些國家認為，檢察官只能在接到國家或安理會的指控或提交的情勢后才可以開始或進行調(diào)查，否則有可能會給法院帶來負面的政治影響。因為，如果締約國或安理會不希望對該提交進行調(diào)查，那么檢察官的調(diào)查工作將會受到來自這些國家或安理會的阻撓。

令人慶幸的是，我們最終并沒有采取上述方案，而是規(guī)定：不需要任何國家的指控或安理會的提交，只要檢察官認定有合理的調(diào)查依據(jù)就可以自行開始或進行調(diào)查。這樣一來，檢察官就可以不受政治因素的干擾獨立地開展工作。需要指出的是，《羅馬規(guī)約》還對檢察官的情勢調(diào)查權(quán)作了限制規(guī)定：檢察官只有在獲得預(yù)審?fù)サ氖跈?quán)后才可以進行調(diào)查。由此三位法官將會仔細地審核檢察官辦公室的決定以避免其不合理性或避免出于政治考慮而作的決定。

需要特別提到一個在適用《羅馬規(guī)約》時出現(xiàn)的例子，以此表明政治實體可以對檢察官的調(diào)查產(chǎn)生直接的影響：根據(jù)規(guī)約第十六條的規(guī)定，聯(lián)合國安理會可以在聯(lián)合國的第七章的規(guī)定下行事，要求檢察官在一定時間內(nèi)(最長可達十二個月)停止調(diào)查工作。設(shè)立這個條款是考慮到國際刑事法院在一定時期展開的調(diào)查有可能會對聯(lián)合國安理會在該地區(qū)建立和平局勢造成不利影響。當然，一旦形勢有所改變，檢察官的調(diào)查還將繼續(xù)進行。某些時候，人們更愿意通過政治途徑來解決戰(zhàn)爭沖突，而不是將其交給法庭受審。因此，延緩調(diào)查的規(guī)定不會導(dǎo)致負面的政治影響，而是對上述事實的妥協(xié)。

六、國際刑事法院的財政獨立

人們往往忽視了另一個涉及到國際刑事法院獨立性的問題——法院的財務(wù)狀況。對于任何一個司法機構(gòu)，它的財政開支和來源對于它的獨立性也是非常重要的。政治家可以通過減少對司法機構(gòu)的財政分配來達到對其施加影響的目的。試想，沒有資金支持，那么調(diào)查和審判又從何而談呢？資金不足的確給國際刑事審判工作帶來了很大了困難。

《羅馬規(guī)約》尋求解決這一問題的方案是：各規(guī)約締約國必須向法院交納一定的費用為其財政預(yù)算提供資金。法院借鑒聯(lián)合國的資金估算方式對締約國上交的費用進行估算。這種透明的、預(yù)先制定的財政體系可以排除其政治影響。法院每年都會提交一個財政預(yù)算報告，該報告經(jīng)預(yù)算和財務(wù)委員會討論，最終由締約國大會通過，整個過程是透明公開的。

國際刑事法院獨立性所面臨的另一個挑戰(zhàn)就是締約國對法院的自愿捐助問題。能否通過對法院的捐助來對其施加影響？締約國對這一點已經(jīng)留意，并且在2002年通過了一個決議，要求那些愿意提供自愿捐助的締約國作出聲明，表明他們不是出于影響法院的獨立性的目的對其捐助。書記官員負責確認，接受任何自愿捐助都不會影響法院的獨立性。如果對捐助目的有任何懷疑，法院即拒絕接受資助。書記官員還負責在締約國大會上報告所有的自愿捐助資金來源，不論法院是否已經(jīng)接受。由此我們才能夠保證法院財政的透明度，從而排除任何不利的政治干擾。

同時，國際刑事法院的信托基金也給法院的獨立性帶來了挑戰(zhàn)。根據(jù)《羅馬規(guī)約》的規(guī)定，信托基金可以向法院管轄范圍內(nèi)的犯罪受害人及其家屬提供援助。一旦對被指控方定罪，審判庭將要求向該案件中的受害者支付賠償。在一些特殊的情況下，該基金也可以用來支付賠償審判案件之外的受害者。該基金的主要資金來源于締約國或其他組織的自愿捐助。為了免受政治影響，該信托基金的規(guī)章中規(guī)定當締約國向基金提供捐助時，不得指定款項的用途，不論是出于任何特殊的目的或是針對某個特殊的受害者。

七、法官的獨立性

毫無疑問，審判的獨立性是最重要的。只有當法官可以進行獨立審判時，國際刑事法院作為一個整體才能體現(xiàn)出它的真正獨立性。

對于國際刑事法院的審判獨立性有多個方面需要討論。首先是法官選舉和任期的法律規(guī)定。國際刑事法院的法官是通過締約國大會選舉產(chǎn)生的，每個締約國擁有一票。競選者必須在選舉前提交個人申請，這樣締約國才有時間認真審核每個競選者的資歷和條件。競選成功需要得到締約國大會三分之二多數(shù)票的支持。由此，法官們將不再是代表他們自己的政府，而是要得到整個國際社會的支持和信任。

通過選舉任命的法官任期九年。從原則上說，一旦當選，就不存在再次參加選舉的可能，這在一定程度上也加強了法院的獨立性。法官在任職期間是全職工作，不能在法院以外的機構(gòu)任職。法官的工資由締約國大會決定，并且在其任職期間不得削減。這有效地避免了因財政壓力給法官帶來的不利影響。總而言之，《羅馬規(guī)約》提供了一切必要的手段來保護法院審判的獨立性，同時與之前提到的聯(lián)合國基本原則充分一致。

國際刑事法院的法官們在工作中一直堅持獨立性的原則。國際刑事法院的建立被認為是近代國際關(guān)系中的一個重要發(fā)展歷程。國際社會對它寄予高度的期望，希望它能夠為飽受沖突之苦的國家建立法治以及持續(xù)的和平而作出貢獻。非常值得欣慰的是，各國政府、國際性組織以及非政府組織對法院的每一步發(fā)展都報以極大的關(guān)注。但是法院及其法官都不能留下這樣的印象，就是他們要被外部的輿論所影響。如果國際刑事法院讓步于外界的任何壓力或者只是有這樣的印象，都不利于法院今后的工作。法院在未來采取的一些措施可能并不總是受到大眾的歡迎，但最終不是出于短期的政治考慮來評判法院，而是以它的工作質(zhì)量來評判。

篇（5）

Abstract:Withtheintegrationoftheglobaleconomy,componentsofanationalinnovationsystem(NIS)haveintensifiedtheinteraction,exchange,andcooperationwiththeircounterpartsinothercountries,andthisfurthermakestheNISasawholetowardinternationalization.BecauseKnowledgeIntensiveBusinessServices(KIBS)areplayingamoreimportantroleinanyNIS,thereshouldbeaninternalrelationshipbetweentheinternationalizationofthesetwo.Basedonacriticalreviewofexistingtheories,thispaperexploresthefunctionsofKIBSintheNISandanalyzestheinternationalizationdriversofKIBSfromaNISperspective.

Keywords:knowledgeintensivebusinessservices;internationalizationdrives;innovationsystem

一、KIBS國際化動因現(xiàn)有理論研究及評價

由于服務(wù)的不可儲存性、異質(zhì)性及生產(chǎn)與消費的同時性，與制造業(yè)明顯不同，服務(wù)業(yè)進入國際市場不能采取線性的方式逐步推進，而需要通過對外直接投資方式進行。[1]早期關(guān)于服務(wù)業(yè)國際化動因的研究也主要集中于服務(wù)業(yè)對外直接投資上。如Dunning（1989）將基于制造業(yè)的“國際生產(chǎn)折衷論”應(yīng)用于服務(wù)業(yè)對外直接投資，認為服務(wù)業(yè)對外直接投資也需要具備所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢及區(qū)位優(yōu)勢，并且只有同時擁有上述三大優(yōu)勢時，才能進行有利的對外直接投資。[2](5-39)之后，很多學(xué)者從更多角度對國際化動因進行了分析。Lovelock和Yip（1996）從市場驅(qū)動、競爭驅(qū)動、技術(shù)驅(qū)動、成本驅(qū)動、政府驅(qū)動五個方面分析了服務(wù)業(yè)國際化的動因。[3](64-86)李慧中（2004）認為，Dunning的“國際生產(chǎn)折衷論”對服務(wù)業(yè)的適用性是不突出的，服務(wù)業(yè)對外直接投資是產(chǎn)品差異條件下追逐規(guī)模報酬的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易導(dǎo)致的結(jié)果。[4]鄭吉昌（2004）則將服務(wù)業(yè)國際化動因概括為生產(chǎn)性和消費的拉動、供給的推動（專長、勞動力）、服務(wù)業(yè)的競爭、進入壁壘降低（標準成本化、全球范圍優(yōu)勢）和服務(wù)貿(mào)易自由化、贏得信賴以及全球?qū)W習(xí)。[5]魏江等（2004）認為，KIBS國際化是需求拉動及供給推動共同作用的結(jié)果，需求方面是企業(yè)為了更好地適應(yīng)全球化及競爭的需要，將非核心業(yè)務(wù)外包給其它更擅長的企業(yè)，實現(xiàn)價值鏈的分工，使KIBS企業(yè)有了進一步生存的空間；供給方面是企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟及范圍經(jīng)濟而主動向國外擴張。[6]

以上學(xué)者盡管從不同角度對服務(wù)業(yè)及KIBS國際化動因做出了解釋，也注意到服務(wù)業(yè)與KIBS、與制造業(yè)的差別，但是，這些學(xué)者更多地是從產(chǎn)業(yè)角度來進行分析，注重的是服務(wù)的特征。KIBS不僅僅在于具有服務(wù)性的特征，還具有創(chuàng)新性特征，這也是KIBS最重要的特征之一。而現(xiàn)有的研究忽視了KIBS具有創(chuàng)新功能的特征，忽視了KIBS在創(chuàng)新系統(tǒng)中所起到的重要作用。本文根據(jù)KIBS的特點，在借鑒以往學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，從另外一個角度——創(chuàng)新系統(tǒng)的視角對KIBS國際化動因進行分析，以期獲得更為圓滿的解釋。

二、KIBS創(chuàng)新特性及在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用及功能

在知識經(jīng)濟下，知識是最重要的生產(chǎn)要素之一，并逐漸取代了土地、資本、勞動力這些傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，成為經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。在創(chuàng)新系統(tǒng)中，知識流動及各主體之間的相互作用是創(chuàng)新過程的關(guān)鍵所在。KIBS具有知識生產(chǎn)和知識擴散的功能，在創(chuàng)新系統(tǒng)中扮演著重要的角色，而非一般的生產(chǎn)和消費部門。

（一）KIBS創(chuàng)新特征

KIBS創(chuàng)新是指發(fā)生在知識密集型服務(wù)業(yè)中的創(chuàng)新行為及活動，是KIBS與客戶利用各自的知識及技能，為完成一項以知識為基礎(chǔ)的創(chuàng)新任務(wù)而做出的一系列合作行為。知識密集型服務(wù)創(chuàng)新具有顯著的高客戶相關(guān)性，即KIBS與客戶之間是一種“共生”關(guān)系，創(chuàng)新服務(wù)質(zhì)量的高低依賴于KIBS與客戶的交互作用。在創(chuàng)新中，客戶與KIBS之間的知識流動是雙向的：KIBS為客戶提供專業(yè)的服務(wù)，在交互中傳播現(xiàn)有的知識，同時通過客戶反饋也加強了KIBS本身的知識基礎(chǔ)，擴大了KIBS的知識存量，并可能引起新的交互作用。Strambach（2001）建立一個模型（見上圖），將KIBS知識過程分為明晰知識和緘默知識的獲取、知識的重新整合、知識向客戶企業(yè)的轉(zhuǎn)移與擴散三個階段，說明了KIBS與客戶間的這種知識流動及交互作用。[7](53-68)

（二）KIBS在創(chuàng)新系統(tǒng)中的角色

KIBS創(chuàng)新具有高客戶相關(guān)性，這不僅僅促使其本身必須具備高的創(chuàng)新性，以滿足客戶的需要，也使其有可能將創(chuàng)新性知識傳遞、擴散給客戶，即KIBS不僅僅具有知識生產(chǎn)的功能，也具有知識擴散的功能。具體而言，KIBS在創(chuàng)新過程中主要有三個角色：創(chuàng)新推動者（Facilitator）、創(chuàng)新轉(zhuǎn)移者（Carrier）及創(chuàng)新來源（Source）。[8]

1.創(chuàng)新來源（提供者）。KIBS在進行創(chuàng)新時是創(chuàng)新主角，KIBS為制造業(yè)或其他服務(wù)行業(yè)提供服務(wù)或知識，提供創(chuàng)新概念及思想，并與客戶企業(yè)緊密聯(lián)系共同完成創(chuàng)新。Hertog（2000）認為，KIBS作為知識及創(chuàng)新的合作生產(chǎn)者，是一種私人知識庫，即所謂的“第二知識庫（theSecondKnowledgeInfrastructure）”或“新知識庫”①。[9](491-528)如廣告商為客戶開發(fā)并組織實施一個新的廣告策略。

2.創(chuàng)新推動者（合作者）。KIBS企業(yè)為客戶的創(chuàng)新提供支持服務(wù)，但創(chuàng)新本身不是來自KIBS，也不是由它從別的企業(yè)擴散到客戶企業(yè)。如管理咨詢公司協(xié)助客戶開發(fā)一種新的服務(wù)分銷渠道或引入一種新的會計制度，在這里，KIBS為客戶傳遞它們需要的知識或服務(wù)來支持創(chuàng)新。

3.創(chuàng)新轉(zhuǎn)移者（購買者）。KIBS企業(yè)將現(xiàn)有的創(chuàng)新從一個企業(yè)或者一個行業(yè)傳播到另外一個行業(yè)或客戶企業(yè)，創(chuàng)新本身不是從KIBS產(chǎn)生的，KIBS只是一種中介。此時，KIBS也扮演著購買者角色，即KIBS從制造業(yè)或者其他服務(wù)行業(yè)購買知識、設(shè)備及資本品，但KIBS在購買后還承擔一個重任，即將該產(chǎn)品客戶化，適應(yīng)客戶的需求。如KIBS企業(yè)為客戶引進及實施一個先進的、創(chuàng)新性的ERP軟件，并將該軟件客戶化。

可見，KIBS在創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮作用的關(guān)鍵在于它的知識生產(chǎn)和知識擴散的功能，是創(chuàng)新系統(tǒng)的節(jié)點及橋梁，是創(chuàng)新系統(tǒng)中不可缺少的重要組成部分。KIBS在創(chuàng)新過程中扮演多種角色，發(fā)揮不同的作用，KIBS本身作為一個創(chuàng)新主體，在不斷進行內(nèi)部創(chuàng)新的同時，也為創(chuàng)新系統(tǒng)中的其它主體提供了創(chuàng)新的平臺，對創(chuàng)新起到催化作用。

三、國家創(chuàng)新系統(tǒng)的國際化擴展——KIBS國際化的動因

在全球經(jīng)濟一體化下，國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放式的、國際化的系統(tǒng)，國家創(chuàng)新績效取決于該國利用全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及全球創(chuàng)新資源進行創(chuàng)新的能力，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的國際化已成為促進創(chuàng)新能力提高的一個重要因素（Toivonen,2005）。[10]另外，對于發(fā)展中國家來說，由于自身創(chuàng)新系統(tǒng)的不完善及創(chuàng)新資源的缺乏，通過國際化獲取創(chuàng)新資源，提高本國創(chuàng)新系統(tǒng)競爭力就成為一個必然選擇及必要的途徑。國家創(chuàng)新系統(tǒng)的國際化發(fā)展，增強了作為創(chuàng)新系統(tǒng)重要組成部分的KIBS國際化發(fā)展的動力及壓力，主要體現(xiàn)為實現(xiàn)如下四個效應(yīng)的需要：（一）國家創(chuàng)新系統(tǒng)邊界的國際擴張效應(yīng)

Coase（1937）認為，企業(yè)的擴張與收縮在于交易成本的節(jié)約。[11](386-405)創(chuàng)新系統(tǒng)也存在由于交易成本節(jié)約而導(dǎo)致的邊界擴張與收縮。創(chuàng)新系統(tǒng)邊界的擴張表現(xiàn)為創(chuàng)新組織規(guī)模的擴大和創(chuàng)新行為的融合與協(xié)調(diào)兩個方面，前者是單一組織形式下的規(guī)模擴張，后者是對創(chuàng)新系統(tǒng)的改造。[12]創(chuàng)新系統(tǒng)革新的動力來源于知識在系統(tǒng)內(nèi)流動的機制。信息通訊科技的發(fā)展及經(jīng)濟全球化，使各國創(chuàng)新活動之間的互動與依賴日益加深，為了獲取更多、質(zhì)量更高的創(chuàng)新資源，國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體主動向外擴張，實現(xiàn)國際化發(fā)展。KIBS國際化一方面是實現(xiàn)本身規(guī)模經(jīng)濟的需要，另外一方面降低了知識在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)接點傳播的交易成本，使報酬遞增得以實現(xiàn)，并促進其他創(chuàng)新主體實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟。同時，KIBS作為知識擴散的橋梁及中介，它的國際化有利于改造跨國創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，建立靈活的組織創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，有效降低創(chuàng)新主體在國際化進程中由于規(guī)模擴大而帶來網(wǎng)絡(luò)接點之間連結(jié)不穩(wěn)定的風(fēng)險（規(guī)模擴大與風(fēng)險加大之間存在“兩難”問題），實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)質(zhì)的擴張。（二）知識的放大效應(yīng)及國際擴散效應(yīng)

知識系統(tǒng)要么是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，要么是層級結(jié)構(gòu)，而無論哪種結(jié)構(gòu)，KIBS都起到非常重要的作用。在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，KIBS加強了不同網(wǎng)絡(luò)接點之間的知識流動。在層級結(jié)構(gòu)中，KIBS有利于知識沿著層級進行流動，如典型的專業(yè)會計服務(wù)就屬于這類。而創(chuàng)新系統(tǒng)競爭力的差異在于知識創(chuàng)造和擴散通過不同的中介和組織交互作用來進行。[13]隨著全球經(jīng)濟一體化趨勢加快，各國國內(nèi)市場日益與國際大市場融為一體，產(chǎn)業(yè)全球化以及企業(yè)生產(chǎn)、研究活動的國際化，使國際間的知識流動愈加強烈。由于KIBS具有知識生產(chǎn)性和擴散性并重的特征，KIBS在國際化發(fā)展中不斷吸取國外知識，并通過對知識的整合、加工，不斷進行知識創(chuàng)新，放大知識存量，提高了知識流動的質(zhì)量，促進知識在創(chuàng)新主體之間的國際流動，在不同類別的知識網(wǎng)絡(luò)中傳遞，加強了國家創(chuàng)新系統(tǒng)知識生產(chǎn)子系統(tǒng)及知識擴散子系統(tǒng)功能，通過不同創(chuàng)新主體之間的有效聯(lián)結(jié)來提高學(xué)習(xí)和創(chuàng)造能力，使國家創(chuàng)新系統(tǒng)立足于國際創(chuàng)新前沿，利用國際創(chuàng)新系統(tǒng)的優(yōu)勢，迅速提高創(chuàng)新能力。

（三）制造業(yè)、服務(wù)業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)的國際互動效應(yīng)

KIBS所具有知識生產(chǎn)及知識擴散功能，使傳統(tǒng)的創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)生了變化，服務(wù)業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)與制造業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)出現(xiàn)融合的現(xiàn)象，制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新活動互相表現(xiàn)對方的特征。它們之間存在信息、知識及人才等要素的流動，并通過這些流動使兩者產(chǎn)生極強的互動作用，互相為對方的發(fā)展提供支持。制造業(yè)生產(chǎn)的國際化產(chǎn)生了對金融、會計和法律等服務(wù)的需求，為了滿足國內(nèi)制造業(yè)國際化的需要，KIBS企業(yè)跟隨進入東道國提供服務(wù)。隨著服務(wù)水平的提高及在國外提供服務(wù)經(jīng)驗的不斷豐富，KIBS企業(yè)有能力主動在國外尋找發(fā)展的機會，實現(xiàn)從跟隨戰(zhàn)略到主動尋求新市場的國際化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。跨國制造業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的來源很大程度上來源于服務(wù)的能力而不是制造產(chǎn)品的能力，[14](45-56)在制造業(yè)國際化程度較高情況下，KIBS國際化是提高制造業(yè)國際競爭力的現(xiàn)實需要。

（四）國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的國際綜合協(xié)同效應(yīng)

篇（6）

一、國際刑事法院管轄權(quán)補充性原則的背景與意義

國際刑事法院是人類歷史上第一個追究個人國際犯罪刑事責任的常設(shè)國際刑事司法機構(gòu)。該法院以《國際刑事法院羅馬規(guī)約》(以下簡稱《規(guī)約》)及其相關(guān)文件為國際法淵源，被譽為“國際法領(lǐng)域自聯(lián)合國成立以來最具有創(chuàng)新意義和最令人振奮的發(fā)展”。與前南斯拉夫國際刑事法庭和盧旺達國際刑事法庭管轄權(quán)所不同的是，國際刑事法院規(guī)約確立了管轄權(quán)補充性原則，即將國際刑事法院司法管轄權(quán)作為特定情形下對國家司法管轄權(quán)的補充，避免形成凌駕于國家的國際司法特權(quán)。該原則涉及規(guī)約締約國和非締約國的權(quán)利和義務(wù)，是國際刑事法院與國家之間發(fā)展合乎國際法基本規(guī)范關(guān)系的基本準則，同時也成為“國際刑事法院管轄權(quán)問題中最復(fù)雜、最敏感的問題”。該原則的理論與實踐成果將直接關(guān)系到國際刑事法院的聲譽和效能，決定著法院在追究和懲治“受到國際關(guān)注的最嚴重犯罪”個人刑事責任的正義性和正當性，成為規(guī)約序言中所宣示的“決心保證永遠尊重并執(zhí)行國際正義”精神之試金石。

國際刑事法院誕生至今不足5年，不僅內(nèi)部機構(gòu)(包括院長會議；上訴庭、審判庭和預(yù)審?fù)ィ粰z察官辦公室；書記官處)的工作機制有待調(diào)適，而且其與世界各國(包括締約國和非締約國)、其他國際組織(特別是聯(lián)合國及其安理會)的關(guān)系也有待進一步規(guī)范和調(diào)整，因此必然需要經(jīng)歷一個痛苦而漫長的磨合期。管轄權(quán)是體現(xiàn)國家的必要范疇，而司法管轄(特別是刑事司法)是最為重要的表現(xiàn)形式之一。“管轄權(quán)與國家在范圍上是不同的，但是兩者之問的關(guān)系是密切的；一個國家行使管轄的權(quán)利是以它的為依據(jù)的。”但是，“在實踐上管轄權(quán)不是一個單一的概念”，“它既關(guān)系到國內(nèi)法，同時也關(guān)系到國際法。”因此，研究、探討乃至實踐國際刑事法院管轄權(quán)的補充性原則時，應(yīng)當始終秉承國際義務(wù)與國家均衡理念，努力達到國際刑事法院管轄權(quán)與國家司法管轄權(quán)彼此互補、善意共存、精誠協(xié)作、正義至上的境界。

二、國際刑事法院管轄權(quán)補充性原則的規(guī)定與要求

《規(guī)約》序言在不同方面體現(xiàn)了管轄權(quán)補充性原則。一方面，序言“重申《聯(lián)合國》的宗旨及原則，特別是各國不得以武力相威脅或使用武力，或以與聯(lián)合國宗旨不符的任何其他方法，侵犯任何國家的或政治獨立”，而司法管轄權(quán)自主性是完整、政治獨立的重要標志，理應(yīng)受到尊重，享有優(yōu)先權(quán)。另一方面，序言“強調(diào)本規(guī)約的任何規(guī)定不得解釋為允許任何締約國插手他國內(nèi)政中的武裝沖突”，也即任何國家不得利用國際刑事法院管轄權(quán)的威懾力和公信力，作為無端干涉他國內(nèi)政的借口和依據(jù)。并且，序言明確“強調(diào)根據(jù)本規(guī)約設(shè)立的國際刑事法院對國內(nèi)刑事管轄權(quán)起補充作用”，并“決心保證永遠尊重國際正義的執(zhí)行”，從而宣示：管轄權(quán)補充性原則應(yīng)當成為國際刑事法院的基本準則，國際正義必須成為行使管轄權(quán)的最高價值目標。

同時，《規(guī)約》還進一步對有關(guān)操作性要求做出了明確規(guī)定。

2．1先決條件

根據(jù)《規(guī)約》第l2條的規(guī)定，國際刑事法院行使管轄權(quán)的先決條件包括該國家應(yīng)當是自動接受法院對《規(guī)約》第5條所述犯罪管轄權(quán)的締約國，或者通過向書記官長提交聲明，自愿接受法院對有關(guān)犯罪行使管轄權(quán)的非締約國。由于《規(guī)約》第120條設(shè)定了“零保留”原則，如果一國通過國內(nèi)法定程序批準加入規(guī)約，即可認為該國已經(jīng)完全理解并接受國際刑事法院對特定犯罪的管轄權(quán)。同時，國際刑事法院管轄權(quán)并不當然對非締約國發(fā)生效力，而原則上應(yīng)以該國自愿接受為先決條件(但有例外)，作為國家管轄權(quán)的補充。

2．2可受理性

這是管轄權(quán)補充性原則在司法實踐中的最直接體現(xiàn)。《規(guī)約》第l7條第1款充分關(guān)注并“考慮到序言第1O段及第1條”(即補充性原則)的重要性，列舉了法院應(yīng)斷定案件不可受理的以下若干情形：①對案件具有管轄權(quán)的國家正在對該案件進行調(diào)查或，除非該國不愿意或不能夠切實進行調(diào)查或；②對案件具有管轄權(quán)的國家已經(jīng)對該案進行調(diào)查，而且該國已決定不對有關(guān)的人進行，除非做出這項決定是由于該國不愿意或不能夠切實進行；③有關(guān)的人已經(jīng)由于作為控告理由的行為受到審判，根據(jù)《規(guī)約》第2o條第3款，本法院不得進行審判；④案件缺乏足夠的嚴重程度，本法院無采取進一步行動的充分理由。以上可以作為國家對于國際刑事法院管轄權(quán)的抗辯理由。

2．3可受理性之質(zhì)疑

根據(jù)《規(guī)約》第19條的規(guī)定，對案件具有管轄權(quán)的國家，以正在或已經(jīng)調(diào)查或該案件為理由提出質(zhì)疑，或根據(jù)第12條需要其接受本法院管轄權(quán)的國家，有權(quán)對案件的可受理性提出質(zhì)疑，也可以對法院的管轄權(quán)提出質(zhì)疑。如果上述國家提出質(zhì)疑的，在法院依照第17條做出斷定以前，檢察官應(yīng)暫停調(diào)查。

2．4保留與生效

雖然有學(xué)者指出：“對于不得對本《規(guī)約》作出保留(《規(guī)約》第102條)的任一締約國來說，均屬自動納入該法院的受管對象。……從實質(zhì)上看這是一種自愿強制性管轄。”但是，《規(guī)約》第124條(過渡條款)規(guī)定：“一國成為本規(guī)約締約國可以聲明，在本《規(guī)約》對該國生效后七年內(nèi)，如果其國民被指控實施一項犯罪，或者有人被指控在其境內(nèi)實施一項犯罪，該國不接受本法院對第8條(即戰(zhàn)爭罪——筆者注)所述一類犯罪的管轄權(quán)。”并且，在涉及法院管轄犯罪的修正案對于締約國的生效方式上，《規(guī)約》也基本恪守了管轄權(quán)補充性原則。

三、國際刑事法院管轄權(quán)補充性原則的完善與途徑

在國際刑事法院的運作機制中，檢察官無疑是最積極、最活躍的因素，其核心權(quán)力是對國際刑事案件的調(diào)查權(quán)和權(quán)。值得注意的是，《規(guī)約》有關(guān)條款賦予了檢察官依據(jù)新事實、新證據(jù)可以就同一案件自主重復(fù)啟動調(diào)查、程序的權(quán)力，甚至經(jīng)預(yù)審分庭同意可以修改、追加指控或代之以較嚴重的指控。這在一定程度上動搖了管轄權(quán)補充性原則。具體規(guī)定如下：

第一，根據(jù)《規(guī)約》第15條(檢察官)第4款至第6款的規(guī)定，預(yù)審分庭在審查請求及輔助材料后，如果認為案件顯然屬于本法院管轄權(quán)內(nèi)的案件，并且有合理根據(jù)進行調(diào)查，應(yīng)授權(quán)開始調(diào)查。預(yù)審分庭拒絕授權(quán)調(diào)查，并不排除檢察官以后根據(jù)新的事實或證據(jù)就同一情勢再次提出請求。檢察官自行根據(jù)有關(guān)法院管轄權(quán)內(nèi)的犯罪的資料開始調(diào)查，并對所收到的資料進行了初步審查后，如果認為所提供的資料不構(gòu)成進行調(diào)查的合理根據(jù)，即應(yīng)通知提供資料的人。這并不排除檢察官審查根據(jù)新的事實或證據(jù)，就同一情勢提交的進一步資料。

篇（7）

傳統(tǒng)的動畫角色造型設(shè)計規(guī)律為動畫發(fā)展提供了寶貴的創(chuàng)作經(jīng)驗，但伴隨著時代的進步，影響其發(fā)展的新型因素也逐漸增加，尤其是技術(shù)性因素占據(jù)著相當重要的位置．

1動畫制作技術(shù)

商業(yè)化的動畫影片，目的是創(chuàng)造最大化的經(jīng)濟效益，因此，設(shè)計者首先要考慮的問題是在符合大眾審美要求下，如何做到制作成本的最小化．傳統(tǒng)二維動畫繁雜的制作方式與大量財力物力的使用，已經(jīng)無法與新興的無紙動畫相抗衡，在商業(yè)市場中的昔日雄風(fēng)已是不復(fù)存在．在現(xiàn)今二維動畫制作上，比較流行的軟件有Flash、ToonBoom和Retas三種，它們雖同屬于無紙動畫制作工具，卻因為開發(fā)者面向的受眾群不同，因此在功能與效果上，也有著較明顯區(qū)別．Flas，由于具備制作相對簡單、成本低廉、占用資源小、畫質(zhì)清晰、便于傳輸與等優(yōu)點而受到動畫創(chuàng)作者的普遍推崇．在國內(nèi)，也由剛開始的閃客文化，迅速壯大成為二維動畫的中流砥柱．如目前贏得市場極大認可度的動畫電視劇《喜羊羊與灰太狼》及其賀歲系列電影，就是這方面的成功典范．

但由于Flash在繪畫上的人機結(jié)合性能較弱，模擬的真實筆觸感不能夠適應(yīng)相對復(fù)雜的角色要求，加之軟件本身采用分解動畫的制作方式，就直接要求了角色造型上的盡量簡單化．ToonBoom系列是一款優(yōu)秀的矢量動畫制作軟件．具有十分先進的唇型對位功能，引入鏡頭觀念，控制大型動畫場面游刃有余，并且在繪畫手感上特別靈動親切．美國式的“圓套圓”繪制方式很適合用該軟件制作完成．2009年，迪斯尼二維動畫回歸力作《青蛙與公主》，以及由湖南宏夢卡通推出的《虹貓藍兔》系列電視劇、電影等優(yōu)秀作品的制作，都是基于該軟件完成．Retas系列是由日本Celsys株式會社開發(fā)的一套應(yīng)用于普通PC和蘋果機的專業(yè)二維動畫制作系統(tǒng)，從1993年問世以來，已占領(lǐng)了日本動畫界80％以上的市場份額，雄踞近四年日本動畫軟件銷售額之冠．因為是日本為了適應(yīng)本國動畫制作而研發(fā)的產(chǎn)品，在性能方面更是傾向于日本“方套方”式的繪畫風(fēng)格，恰與ToonBoom軟件系列形成互補之勢．無論是傳統(tǒng)二維動畫，還是新興無紙動畫都是同屬二維動畫范疇，對角色的統(tǒng)一要求都是不能太復(fù)雜、容易繪制，而三維動畫技術(shù)的出現(xiàn)則為角色設(shè)計的發(fā)展做了一次全新的詮釋．因為是基于計算機運算的制作方式，二維動畫所忌諱的角色信息過于復(fù)雜的表現(xiàn)死角，在三維動畫制作中得到了相對簡易的解決方式．當然，這一切輕松實現(xiàn)的前提，是必須擁有優(yōu)良的軟硬件條件，否則，豐富的細節(jié)將重新面臨“不給力”的狀況．

2衍生品開發(fā)技術(shù)

動畫是一種特殊的娛樂產(chǎn)業(yè)，在現(xiàn)行的商業(yè)模式下，其盈利方式一般可分為三個環(huán)節(jié)：動畫片播放、圖書音像制品和動畫形象衍生品的開發(fā)．相對于動畫作品在電視臺、電影院或網(wǎng)絡(luò)上播映所獲利潤而言，其后的衍生品開發(fā)，在很大程度上占據(jù)著大額盈利比例．國內(nèi)的動畫產(chǎn)品開發(fā)概念提出較晚，但隨著商業(yè)化模式運轉(zhuǎn)的逐漸成熟，也取得了一定成就，如“藍貓模式”即是較早的成功案例．近年來，在這方面的大贏家則被《喜羊羊與灰太狼》獲得，不僅做到了影片本身的成功，更是在衍生品的開發(fā)上也取得極大商業(yè)利潤，已經(jīng)涵蓋玩具、文具、服裝、日用品、飾品等多個領(lǐng)域．

探究其成功原因，除去優(yōu)良的運作模式外，在最初進入市場時，就已經(jīng)為后期開發(fā)這塊“蛋糕”做好了充分準備，這是必不可少的條件．廣東原動力文化傳播有限公司主席蘇永樂先生在談到后期產(chǎn)品開發(fā)的成功時說：“比如喜羊羊的羊角為什么是我們現(xiàn)在看到的動畫片的長度？因為建模時這個長度最合適，再長做出來的玩具模型就要斷掉了”；“《喜羊羊和灰太狼》中雖然角色眾多，但都設(shè)計得表情夸張、顏色分明，也是為了方便印刷”．從這樣簡單的幾句話中，就可以清楚地認識到“從來沒有一件事情能一勞永逸”，想獲得成功就要在“我考慮的是如何把作品產(chǎn)業(yè)化”［4］的各方面下功夫．而當所有的藝術(shù)效果都在向這一目標靠攏時，產(chǎn)品開發(fā)環(huán)節(jié)中的技術(shù)，就更加成為影響動畫創(chuàng)作的重要技術(shù)性因素之一，如圖4所示．

“技術(shù)—藝術(shù)”模式下的中國動畫造型設(shè)計

中國動畫角色造型設(shè)計由于對“民族性”的片面理解，長期限定于中國傳統(tǒng)繪畫藝術(shù)中，以民族色彩濃厚的藝術(shù)人物造型為依據(jù)進行“繼承式”設(shè)計，造成多部動畫片角色嚴重雷同，而缺乏鮮明個性，成功形象屈指可數(shù)．近年來雖漸有改善，卻依然有著較強的影響力，加之面臨著動畫發(fā)展中藝術(shù)形式多樣化和技術(shù)日新月異的雙重局面，動畫的角色設(shè)計進入到重新審視時刻．而“技術(shù)—藝術(shù)”理念旨在將動畫角色設(shè)計過程中技術(shù)性的制約與藝術(shù)性的社會需求緊密結(jié)合，突出反映一方面因素在另一方面構(gòu)成中的地位和作用，去適應(yīng)目前國內(nèi)動畫產(chǎn)業(yè)發(fā)展中資金不足、思維混亂、后期開發(fā)疲軟等現(xiàn)狀，以全面辯證看待問題的方法，去探索符合市場的動畫設(shè)計．

目前，國內(nèi)商業(yè)動畫發(fā)展程度尚未成熟，該階段下的創(chuàng)作會很大程度受限于制作成本、制作手段、后期制作工藝等方面限制，這些因素會在相當長的時間段內(nèi)扮演著重要角色．從動畫影片的制作技術(shù)來看，二維方面目前占據(jù)大的市場份額的是Flas，已經(jīng)為中國動畫提升做出了很大貢獻；三維方面采用的基本上是Maya與3DMAX兩種國際流行的制作軟件，但由于軟件本身技術(shù)層次的不斷提升，以及與其配套使用的周邊技術(shù)不斷更新，導(dǎo)致國內(nèi)三維制作技術(shù)無法掌握最新的核心動態(tài)，因而大幅度滯后．故此，在設(shè)計角色過程中，不得不考慮軟件層面上所設(shè)置的“關(guān)卡”．

篇（8）

①國民生產(chǎn)總值（GNP）。國民生產(chǎn)總值是綜合反映一個國家在一定時期（通常為一年）內(nèi)的經(jīng)濟活動的成果的最概括、最主要的指標。它是按市場價格計算的國民生產(chǎn)總值的簡稱，其內(nèi)容為一個國家所有常住單位在一定時期內(nèi)收入初次分配的最終成果。一國常住單位從事生產(chǎn)活動所創(chuàng)造的增加值在初次分配過程中主要分配給該國的常住單位，但也有一部分以勞動者報酬和財產(chǎn)收入等形式分配給該國的非常住單位。同時，國外生產(chǎn)所創(chuàng)造的增加值也有一部分以勞動者報酬和財產(chǎn)收入等形式分配給該國的常住單位，從而產(chǎn)生了國民生產(chǎn)總值的概念。

國民生產(chǎn)總值的內(nèi)涵是指明在統(tǒng)計期內(nèi)所生產(chǎn)的總值如何在國民經(jīng)濟各部門間分配和使用的，它可以用以下幾種方法來計算：第一，產(chǎn)品流動法。產(chǎn)品流動法又稱為產(chǎn)品支出法或最終產(chǎn)品法。它從產(chǎn)品的使用出發(fā)，把一年內(nèi)購買各項最終產(chǎn)品的支出加總起來，計算出該年內(nèi)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品與勞務(wù)的市場價值，即把購買各種最終產(chǎn)品所支出的貨幣加在一起，得出社會最終產(chǎn)品的流動量的貨幣價值的總和。運用這種方法計算國民生產(chǎn)總值時不計算作為以后生產(chǎn)階段投入的中間產(chǎn)品，僅考慮最后供人們使用的產(chǎn)品。例如在美國的國民生產(chǎn)總值統(tǒng)計中，按產(chǎn)品流動法計算可將其國民生產(chǎn)總值表示為下式：

GNP＝A＋B＋C＋D－E

式中A代表個人消費支出，

B代表私人總投資，

C代表政府支出，

（D－E）代表凈出口。

第二，所得法（收入法）。所得法（收入法）又稱要素支付法，它是從生產(chǎn)角度出發(fā)把生產(chǎn)中所形成的各種收入相加起來，即把雇傭人員報酬、非公司企業(yè)的業(yè)主收入、公司利潤、凈利息、租金收入、固定資產(chǎn)折舊和間接稅相加而求得國民生產(chǎn)總值。

第三，部門法。部門法按物質(zhì)產(chǎn)品與提供勞務(wù)的所有各個部門的產(chǎn)值來計算國民生產(chǎn)總值，它反映了國民收入的來源，所以也稱為生產(chǎn)法。根據(jù)這種方法進行計算時，各生產(chǎn)部門要把所使用的中間產(chǎn)品的產(chǎn)值扣除，僅計算所增加的價值。

以上三種計算方法中，產(chǎn)品流動法是最基本的方法，最后所得出的國民生產(chǎn)總值的數(shù)字應(yīng)以它為標準。如果用其余兩種方法計算所得出的數(shù)字與用產(chǎn)品流動法計算所得出的數(shù)字不一致時，則應(yīng)按產(chǎn)品流動法所得出的數(shù)字進行調(diào)整。

在計算國民生產(chǎn)總值時，一般同時計算另外兩個與之密切聯(lián)系的總量指標：國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）與國民生產(chǎn)凈值（NNP）。

國內(nèi)生產(chǎn)總值是按市場價格計算的國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱。它是一個國家（或地區(qū)）所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果。國內(nèi)生產(chǎn)總值有三種表現(xiàn)形態(tài)，即價值形態(tài)、收入形態(tài)和產(chǎn)品形態(tài)。從價值形態(tài)看，它是所有常住單位在一定時期內(nèi)所生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價值超過同期投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價值的差額，即所有常住單位的增加值之和；從收入形態(tài)看，它是所有常住單位在一定時期內(nèi)所創(chuàng)造并分配給常住單位和非常住單位的初次分配收入之和；從產(chǎn)品形態(tài)看，它是最終使用的貨物和服務(wù)減去進口貨物和服務(wù)。在實際核算中，國內(nèi)生產(chǎn)總值的計算方法與國民生產(chǎn)總值是一樣的，即產(chǎn)品流動法、所得法和部門法。國民生產(chǎn)總值與國內(nèi)生產(chǎn)總值的區(qū)別在于前者是一個收入概念，后者則是一個生產(chǎn)概念。所以，國內(nèi)生產(chǎn)總值等于國民生產(chǎn)總值加上付給國外的勞動者報酬和財產(chǎn)收入減去來自國外的勞動者報酬和財產(chǎn)收入。

國民生產(chǎn)凈值是指一國在一定時期內(nèi)所生產(chǎn)的、以市場價格表示的產(chǎn)品和勞務(wù)的凈值。這個指標表明了國家可以用于社會消費和凈投資的產(chǎn)品和勞務(wù)的總值，它等于在國民生產(chǎn)總值中扣除折舊以后的產(chǎn)值。

②國民收入（NI）。國民收入是反映一國國民經(jīng)濟情況的另一個主要的綜合指標，它是一個國家一定時期內(nèi)以貨幣計算的用于生產(chǎn)的各種生產(chǎn)要素所得到的全部收入，即等于工資、利潤、利息、租金與政府津貼的總和，也等于國民生產(chǎn)凈值減去企業(yè)間接稅再加上政府津貼，用公式表示為：

國民收入＝工資＋利潤＋利息＋租金＋津貼＝國民生產(chǎn)凈值－企業(yè)間接稅＋津貼

與國民收入密切聯(lián)系的也有兩個重要的總量指標，即個人收入（PI）與個人可支配收入（PDI）。個人收入指一國在一定時期內(nèi)個人所得到的全部收入，它等于從國民收入中減去公司未分配利潤與所得稅，加上政府給居民戶的轉(zhuǎn)移支付與政府向居民戶支付的利息。個人可支配收入等于從個人收入中減去個人所交納的所得稅、財產(chǎn)稅等，表示一國一定時期內(nèi)可以由個人支配的全部收入，又可分為個人消費支出與個人儲蓄兩部分。

③實際國民生產(chǎn)總值與人均國民生產(chǎn)總值。國民生產(chǎn)總值是以貨幣來表示的，因此，它的變動可能有兩種原因：一種是由于產(chǎn)量所發(fā)生的實際變動，另一種是價格所發(fā)生的變動。

產(chǎn)量的變動所引起的國民生產(chǎn)總值的變動是正常的，而由于價格變動所引起的國民生產(chǎn)總值的變動則是虛假的。為了準確反映產(chǎn)量的變動情況，使得各年國民生產(chǎn)總值的比較能反映出經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，就要按某一不變價格進行調(diào)整，以消除價格變動的影響。同樣，對于國民收入也應(yīng)作如此的處理。

利用不變價格折算當年國民生產(chǎn)總值時，一般首先要把某一年確定為基年，以該年的價格為不變價格，然后用物價指數(shù)來調(diào)整按當年價格計算出來的國民生產(chǎn)總值。這樣就得到按不變價格計算出來的國民生產(chǎn)總值，便于進行比較。

物價指數(shù)是各單個商品按當年價格計算的總價值與按基年不變價格計算的總價值之比，通常表現(xiàn)為百分數(shù)。對于一般投資者來說，這種方法所需的數(shù)據(jù)資料很難尋找，因此并不適用。實際上，利用《中國統(tǒng)計年鑒》所公布的有關(guān)資料同樣也可以求得實際國民生產(chǎn)總值。例如，我國1990年國民生產(chǎn)總值為18，531億元人民幣，1994年名義國民生產(chǎn)總值為45，006億元人民幣。以1990年為基年，由《中國統(tǒng)計年鑒》可查到，1994年對1990年的發(fā)展速度為158．5％，用它乘以1990年的國民生產(chǎn)總值就可以得到1994年實際國民生產(chǎn)總值為29，372億元人民幣，比1990年增長58．5％。而如果用1994年名義國民生產(chǎn)總值計算，其增長率為142．9％，二者的差距約為85％。存在這樣大的差距表明利用名義國民生產(chǎn)總值顯然不能反映經(jīng)濟發(fā)展的真實情況。

關(guān)于國民生產(chǎn)總值還有一個重要概念就是人均國民生產(chǎn)總值。這是一個平均指標，它等于某年國民生產(chǎn)總值除以當年人口數(shù)量。人均國民生產(chǎn)總值反映經(jīng)濟運行的側(cè)重點與國民生產(chǎn)總值不同，后者主要是表明一個國家的經(jīng)濟實力與市場規(guī)模，而前者則有助于了解一國人民的富裕程度與生活水平。

因此，以人均國民生產(chǎn)總值作為國民生產(chǎn)總值的補充可以更好地了解一定時期的國民經(jīng)濟形勢。

投資者基本上明了并掌握了上述幾個國民經(jīng)濟主要綜合指標的資料后，通過對它們的水平高低、增長速度、部門構(gòu)成和地區(qū)差別的情況進行分析，就可以大體了解當前國民經(jīng)濟形勢的基本狀況。如根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平及其增長情況、國民生產(chǎn)總值和國民收入在各個部門與行業(yè)間的分配情況，以及國家在各個時期的投資情況等，就可判斷現(xiàn)時的經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟氣候?qū)ν顿Y將有何影響，為選擇投資對象、投資時機和解決如何投資打下最根本的基礎(chǔ)。

（2）經(jīng)濟運行變動特點

國民生產(chǎn)總值等總量指標的情況只能對國民經(jīng)濟形勢有一個大致的判斷，要深入掌握經(jīng)濟運行的內(nèi)在規(guī)律，還必須對經(jīng)濟運行的變動特點進行分析。與對國民生產(chǎn)總值等總量指標的分析相比，對經(jīng)濟運行變動特點進行分析更偏重于對經(jīng)濟運行質(zhì)量的研究，主要包括以下幾方面：一是經(jīng)濟增長的歷史動態(tài)比較，說明增長波動的特征，即所處經(jīng)濟周期的階段特征；二是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的動態(tài)比較，說明經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化過程和趨勢；三是物價變動的動態(tài)比較，說明物價總水平的波動與通貨膨脹狀況，并聯(lián)系經(jīng)濟增長、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的發(fā)展變化等，說明物價變化的特點及其對經(jīng)濟運行主要方面的影響。

①經(jīng)濟增長的歷史動態(tài)比較。經(jīng)濟增長的歷史動態(tài)比較，實際上就是對經(jīng)濟周期的分析與判斷。根據(jù)西方經(jīng)濟學(xué)理論，在實行市場經(jīng)濟的國家里，經(jīng)濟增長具有周期性。這種周期性反映了國家總體經(jīng)濟活動的一種波動，每個周期由大量經(jīng)濟活動幾乎同時的擴張與隨之而來的普遍的收縮、蕭條與復(fù)蘇等階段組成，并且這種波動重復(fù)出現(xiàn)。

一般來說，經(jīng)濟周期分為四個階段：繁榮時期，即經(jīng)濟活動擴張的或向上的階段；衰退時期，即由繁榮轉(zhuǎn)向蕭條的過渡階段；蕭條時期，即經(jīng)濟活動的收縮的或向下的階段；復(fù)蘇時期，即由蕭條轉(zhuǎn)為繁榮的過渡階段。判斷整體經(jīng)濟處于哪一個階段的主要依據(jù)是一個國家的投資規(guī)模、工業(yè)產(chǎn)量、銷售量、資本借貸量、物價水平、利息率、利潤率與就業(yè)率等經(jīng)濟指標的變動。

對經(jīng)濟周期的研究經(jīng)歷過兩個階段，即傳統(tǒng)經(jīng)濟周期階段和現(xiàn)代經(jīng)濟周期階段。第二次世界大戰(zhàn)之前，西方市場經(jīng)濟各國的經(jīng)濟周期表現(xiàn)為絕對水平的上升、下降，因此，經(jīng)濟周期統(tǒng)計和分析基本上建立在絕對水平的統(tǒng)計指標基礎(chǔ)上。但是本世紀30年代西方大蕭條之后，國民經(jīng)濟的發(fā)展較少出現(xiàn)原來那種絕對水平的經(jīng)濟波動，據(jù)此有人認為西方國家經(jīng)濟周期消失了。然而進一步的分析研究表明：雖然絕對水平的經(jīng)濟波動在消失，但相對水平即經(jīng)濟增長的經(jīng)濟波動卻存在。為了區(qū)別兩種不同性質(zhì)的經(jīng)濟周期，定義了傳統(tǒng)經(jīng)濟周期和現(xiàn)代經(jīng)濟周期的概念。傳統(tǒng)經(jīng)濟周期，又稱古典經(jīng)濟周期，是指國民經(jīng)濟活動過程表現(xiàn)出的繁榮、收縮、蕭條、復(fù)蘇是在絕對水平的上升下降過程中循環(huán)的。現(xiàn)代經(jīng)濟周期，又稱經(jīng)濟增長周期，是指國民經(jīng)濟活動過程表現(xiàn)出的繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇是在相對水平即增長率指標基礎(chǔ)上來測度反映和分析的經(jīng)濟波動過程。

在現(xiàn)代經(jīng)濟周期中，其四個階段的區(qū)分已經(jīng)不很明顯，不過繁榮階段與衰退階段的區(qū)別還是比較明顯的，通過對前面所講的幾個指標的動態(tài)比較，可以發(fā)現(xiàn)在繁榮與衰退兩個階段都各有其典型的表現(xiàn)：繁榮階段，國民經(jīng)濟活動發(fā)展到比較高的狀態(tài)，各行業(yè)都欣欣向榮，新行業(yè)、新企業(yè)紛紛建立，老企業(yè)進行更新、開拓，投資規(guī)模與生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，工業(yè)產(chǎn)品種類、產(chǎn)量都呈上升趨勢。同時，總體市場需求也大大增加，商品銷售量猛增。工商業(yè)企業(yè)迅猛擴張，對資金的需求越來越大，因而信貸規(guī)模趨于膨脹，資本借貸量增大，利息率上升；另外，在對資金的需求擴大的同時，對另一生產(chǎn)要素--勞動力的需求也相應(yīng)擴大，因此，失業(yè)人數(shù)減少，失業(yè)率下降。企業(yè)盈利增長，利潤率提高。

衰退階段，整體經(jīng)濟收縮，各種經(jīng)濟活動都開始衰退，市場需求銳減，產(chǎn)品滯銷，各企業(yè)被迫縮減投資規(guī)模與生產(chǎn)規(guī)模，工業(yè)產(chǎn)量與銷售量急劇減少。隨之而來的就是對資金與勞動力的需求的相應(yīng)減少，資本借貸活動收縮，失業(yè)率上升。企業(yè)利潤率普遍下降，部分企業(yè)甚至倒閉關(guān)門。

經(jīng)濟運行這種潮汐般的漲落對投資者的影響非常大。對投資者來說，能否識別整體國民經(jīng)濟處于哪個階段，能否預(yù)測經(jīng)濟循環(huán)將在何時轉(zhuǎn)到下一階段，這對于其資金的投入方向、規(guī)模等的選擇至關(guān)重要。因為各種行業(yè)受經(jīng)濟周期循環(huán)作用的程度并不完全相同，有些行業(yè)受其影響很大，當循環(huán)處于繁榮時期時，它們隨之繁榮，而在循環(huán)轉(zhuǎn)向衰退時它們也隨之衰退；有些行業(yè)受循環(huán)的影響則較小。前者一般包括生產(chǎn)奢侈品、裝飾品或一些耐用消費品的行業(yè)以及旅游業(yè)等需求彈性較大的行業(yè)，因為對這些行業(yè)的消費主要視收入狀況而定，收入高時就多消費，收入低時就少消費或不消費。因此，在經(jīng)濟繁榮時期人們對該行業(yè)的需求就高，該行業(yè)的利潤率也高；而衰退時期需求減少，行業(yè)利潤也降低。投資者在經(jīng)濟繁榮階段或由復(fù)蘇向繁榮的過渡階段中就應(yīng)該選擇這些行業(yè)投資，以分享其在繁榮時期的豐厚收益；在衰退時期或由繁榮轉(zhuǎn)向衰退的時期則應(yīng)及時抽出資本轉(zhuǎn)向那些與經(jīng)濟周期關(guān)聯(lián)少的行業(yè)。與經(jīng)濟周期關(guān)聯(lián)少的行業(yè)主要包括兩類：一類是增長型行業(yè)，即由于新技術(shù)應(yīng)用或新產(chǎn)品開發(fā)所形成的行業(yè)，其產(chǎn)品由于采用了新技術(shù)，因而生產(chǎn)效率高、生產(chǎn)成本低、功能強大或用途廣泛，價格也不一定很貴，易于為一般消費者接受。而且，作為新生事物，這些行業(yè)更有發(fā)展前途，具有很強的行業(yè)增長能力。投資于這類行業(yè)可以避免或減少經(jīng)濟波動帶來的影響，并且可以分享由于行業(yè)增長帶來的利益。第二類主要是一些生產(chǎn)人們生活必需品的行業(yè)，如飲食業(yè)、服裝業(yè)、醫(yī)藥業(yè)及公用事業(yè)等，其產(chǎn)品為人們生活所必需，需求彈性很小，即使收入大幅度減少也不能因此而縮減對此類商品的需求，因此，在衰退時期投資于這些行業(yè)是比較穩(wěn)妥的選擇，可以少擔風(fēng)險。

當然，投資于這類行業(yè)，在繁榮時期很難獲得像前面所講的奢侈品業(yè)等與經(jīng)濟波動密切相關(guān)的行業(yè)那樣的高額利潤。因此，如何妥當?shù)匕才磐顿Y資金，選擇最佳的投資組合，在盡量少擔風(fēng)險的同時獲取最大利潤，仍需投資者把握實際情況，依據(jù)形勢的不同做出安排。關(guān)于這方面的一些技術(shù)與技巧將在以后章節(jié)中談到。

②物價變動的動態(tài)比較。物價總水平是綜合反映國民經(jīng)濟運行質(zhì)量的重要指標。市場經(jīng)濟條件下，市場是經(jīng)濟運行的晴雨表，國民經(jīng)濟運行的狀態(tài)、國民經(jīng)濟環(huán)境的變化、宏觀經(jīng)濟調(diào)控的效果等，都要通過市場供求和行情變動表現(xiàn)出來，而反映市場供求和行情變動的最直接的依據(jù)就是商品和勞務(wù)的價格。一旦經(jīng)濟運行的某個環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題，就會引起物價總水平的一定程度的波動。因此，對投資者來說，觀察物價總水平的變動為判斷經(jīng)濟形勢的好壞提供了重要依據(jù)。

物價總水平作為反映宏觀經(jīng)濟狀況的重要經(jīng)濟變量，從變動的可能性而言，無非有三種：上升、下降和穩(wěn)定。從實際變動情況看，在一個較長時期內(nèi)，價格總水平具有不可遏制的上升趨勢。因此，分析物價變動不能不聯(lián)系到通貨膨脹。

一般在沒有價格管制、價格基本上由市場調(diào)節(jié)的條件下，通貨膨脹與物價總水平上漲是同義語。但是需要指出，一次性或短期性的物價總水平上漲，或者個別商品價格的上漲都不能算作是通貨膨脹，只有一般物價水平的持續(xù)的、普遍的上漲才能算作通貨膨脹。

既然通貨膨脹是物價總水平的持續(xù)上漲，那么，對通貨膨脹的衡量就可以通過對一般物價水平上漲幅度的衡量來進行。一般說來，常用的指標有以下三種：零售物價指數(shù)、批發(fā)物價指數(shù)、國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)。

第一，零售物價指數(shù)。零售物價指數(shù)又稱為消費物價指數(shù)或生活費用指數(shù)，它反映消費者為購買消費品而付出的價格的變動情況。零售物價指數(shù)是由一國政府根據(jù)本國若干種主要日用消費品的零售價格以及水、電、住房、交通、醫(yī)療、文娛等費用編制計算而得，用以衡量一定時期生活費用上升或下降的程度。

第二，批發(fā)物價指數(shù)。批發(fā)物價指數(shù)是根據(jù)商品批發(fā)價格編制而成的指數(shù)，反映一國商品批發(fā)價格上升或下降的幅度。

第三，國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)。國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)是按當年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。例如，我國1994年國民生產(chǎn)總值按當年價格計算為45，006億元人民幣，而若按1990年不變價格計算則為29，372億元人民幣。設(shè)1990年平減指數(shù)為100，則1994年的平減指數(shù)為45，006F29，372×100＝153．2，說明1994年物價比1990年上漲53．2％。

以上三種指標在衡量通貨膨脹時各有優(yōu)缺點，而且，由于這三種指數(shù)所涉及的商品和勞務(wù)的范圍不同，計算口徑不同，即使在同一國家的同一時期，各種指數(shù)所反映的通貨膨脹程度也不盡相同，所以，在衡量通貨膨脹時需要選擇適當?shù)闹笖?shù)。一般說來，在衡量通貨膨脹時，零售物價指數(shù)使用得最多、最普遍。

根據(jù)對以上指數(shù)的衡量，可將通貨膨脹按程度不同劃分為三種類型：第一類是爬行的通貨膨脹，即緩慢而持續(xù)的通貨膨脹，一般物價水平上漲率不超過10％；第二類是奔騰的通貨膨脹，即較為嚴重的通貨膨脹，物價上漲率達到兩位數(shù)水平；第三類叫狂奔的通貨膨脹，即物價上漲率達到天文數(shù)字的通貨膨脹，這類通貨膨脹可能會導(dǎo)致整個國民經(jīng)濟的崩潰。

具體地說，通貨膨脹一般以兩種方式影響到經(jīng)濟：通過收入和財產(chǎn)的再分配以及通過改變產(chǎn)品產(chǎn)量與類型影響經(jīng)濟。

通過收入和財產(chǎn)的再分配影響經(jīng)濟表現(xiàn)在隨著物價水平的上漲，一方面固定收入階層、撫恤金與養(yǎng)老金的領(lǐng)取者以及債權(quán)持有者將因此而蒙受損失，因為其貨幣所得并未隨物價上漲而增加，這意味著他們的實際所得或?qū)嶋H債權(quán)將會應(yīng)之而減少；另一方面，大部分的工商業(yè)企業(yè)及債務(wù)人、投機者等將從通貨膨脹中獲得好處。企業(yè)將因產(chǎn)品價格比成本價格上升更快而增加盈利，債務(wù)人將因貨幣貶值而減少其實際債務(wù)，投機者則因其預(yù)測到通貨膨脹的來臨而進行的投機活動而獲得收益。

通過改變產(chǎn)品產(chǎn)量影響經(jīng)濟表現(xiàn)在兩個方面：一是由于物價持續(xù)上漲使得生產(chǎn)成本上升，如果這種成本的升高不能通過提高產(chǎn)品價格轉(zhuǎn)移到消費者身上，那么企業(yè)就不愿生產(chǎn)，總體產(chǎn)量將會下降；另外，在較劇烈的通貨膨脹情況下，進行產(chǎn)品或原材料的囤積比進行投資更能獲得利潤，因而將刺激企業(yè)進行投機活動，阻礙工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。二是不同商品價格上漲速度并不完全相同，一般地說，需要最迫切、需求量最大的商品價格上漲最快，如生活必需品價格上漲速度往往快于非必需品價格上漲速度。這就造成了投資主要流向那些價格上漲較快的部門，而非必需品生產(chǎn)部門等價格上漲較慢的部門盡管因物價普遍上漲而導(dǎo)致成本上升，但由于產(chǎn)品價格上漲速度慢而使得利潤下降，因此，投資就不易流向這些部門。

正因為通貨膨脹對經(jīng)濟運行有這樣大的影響，那么投資者要進行投資就不能不考慮到通貨膨脹，就必須對通貨膨脹產(chǎn)生的可能及其程度有一個大約的預(yù)測。這就要求投資者必須知道通貨膨脹是如何產(chǎn)生的。

對于通貨膨脹產(chǎn)生的原因，傳統(tǒng)的理論解釋主要有三種：需求拉上的通貨膨脹、成本推進的通貨膨脹、結(jié)構(gòu)性通貨膨脹。

所謂需求拉上的通貨膨脹是指通貨膨脹是由于經(jīng)濟運行中存在過度需求所造成的結(jié)果。這種理論認為一般物價水平的上漲是由于存在過度的需求"拉上"的，具體而言即由于貨幣數(shù)量的增長率超過了產(chǎn)量的增長率而引起了通貨膨脹，或者說由于過多的貨幣追逐過少的產(chǎn)品導(dǎo)致了通貨膨脹。

成本推進的通貨膨脹則是指由于產(chǎn)品成本上升導(dǎo)致的通貨膨脹。持該種觀點的人認為在經(jīng)濟中存在著某種壟斷力量而促使生產(chǎn)成本上升，從而將一般物價水平往上"推進"，造成通貨膨脹。成本推進的通貨膨脹表現(xiàn)為兩種類型：一是工資推進的通貨膨脹，即由于貨幣工資的增長率超過勞動生產(chǎn)率的增長率導(dǎo)致的通貨膨脹；二是利潤推進的通貨膨脹，即壟斷經(jīng)濟組織為追逐高額利潤，通過制定壟斷價格人為地抬高物價而造成的通貨膨脹。

結(jié)構(gòu)性通貨膨脹則是指由于一國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生變化而引起的通貨膨脹。在整體經(jīng)濟中不同的部門有不同的勞動生產(chǎn)率增長率，但卻有相同的貨幣工資增長率。因此，當勞動生產(chǎn)率增長率較高的部門貨幣工資增長時，就給勞動生產(chǎn)率增長率較低的部門形成了一種增加工資成本的壓力，因為盡管這些部門勞動生產(chǎn)率的增長率較低，但各部門的貨幣工資增長率卻是一致的，在成本加成的定價規(guī)則下，這一現(xiàn)象必然使整個經(jīng)濟產(chǎn)生一種由工資成本推進的通貨膨脹。這一理論實際上仍是對前兩種理論的修改與綜合。

一般情況下，通貨膨脹的最初成因可以是成本推進或需求拉上，有時也可能是其他因素。一旦通貨膨脹起動之后，成本推進與需求拉上就互為因果了，一定條件下二者甚至?xí)瑫r出現(xiàn)，因果關(guān)系也不復(fù)存在。因此，當通貨膨脹發(fā)展到一定程度之后，再用需求拉上與成本推進的理論就不合適了。

沖擊與傳導(dǎo)理論是一種關(guān)于通貨膨脹成因分析的新的理論。該理論認為，沖擊是一種力量施加于經(jīng)濟系統(tǒng)上，這種力量可以來自于經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部，也可來自于經(jīng)濟系統(tǒng)外部；可以是經(jīng)濟力量，也可以是非經(jīng)濟力量；可以是確定的，也可以是非確定的。例如，進口產(chǎn)品價格上升可以視為一種來自外部的沖擊，利率提高可視為一種政策沖擊等等。一個沖擊發(fā)生后，將會對經(jīng)濟系統(tǒng)產(chǎn)生一系列的影響，這一影響過程稱之為傳導(dǎo)。如進口產(chǎn)品價格上升必將影響到國內(nèi)通貨膨脹水平上升，這一影響的具體途徑，就是一個傳導(dǎo)過程。

沖擊與傳導(dǎo)理論對通貨膨脹成因的解釋是否完全合理，仍是一個可以討論的問題。但運用這一理論的確有助于解釋一些前述三種理論不能解釋的問題，而且，在實際分析時，用這一理論比較容易把握問題的重點。

理論與事實都證明：當經(jīng)濟增長速度過快時，必定會出現(xiàn)通貨膨脹。可見，在經(jīng)濟增長與通貨膨脹之間存在著一定的因果關(guān)系，我們可以把經(jīng)濟增長視為影響通貨膨脹的一個重要沖擊因素。那么，這一因果關(guān)系體現(xiàn)在哪里呢？大致地說，有以下幾點：一是通貨膨脹與經(jīng)濟增長的階段有關(guān)，如果經(jīng)濟增長達到潛在增長水平之下時，其對應(yīng)的通貨膨脹率較低，而當經(jīng)濟增長處于潛在增長水平時，通貨膨脹率較高；二是在經(jīng)濟周期的不同階段，相同的經(jīng)濟增長率可對應(yīng)不同的通貨膨脹率，一般而言，對應(yīng)于擴張時期的通貨膨脹率較低，而對應(yīng)于收縮時期的通貨膨脹率則較高。

依據(jù)上述兩個結(jié)論，我們可以看出，要正確把握通貨膨脹可能的發(fā)展變化，必須把它與經(jīng)濟增長的動態(tài)比較結(jié)合起來考慮。例如，當前經(jīng)濟增長率處于較高水平，通過種種分析后我們認為下一年度的經(jīng)濟增長可能會呈下降趨勢，那么根據(jù)前面的結(jié)論，同一經(jīng)濟增長率在收縮時期會對應(yīng)較高的通貨膨脹率；又依據(jù)通貨膨脹與經(jīng)濟增長階段的關(guān)系，因為經(jīng)濟增長是向潛在增長水平下降，所以這一通貨膨脹率將會降低。

除了經(jīng)濟增長之外，還有很多比較重要的沖擊因素，如政治經(jīng)濟體制的改革、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、戰(zhàn)爭、國際收支狀況以及一些突發(fā)的不確定性事件等。在一定條件下，這些因素可能會超過經(jīng)濟增長而成為影響通貨膨脹的主要因素。例如，若一國國際收支出現(xiàn)持續(xù)的、大量的順差，那么一方面意味著國內(nèi)市場上商品可供應(yīng)量減少，另一方面，因出口換回的外匯或流入的外國資本在國內(nèi)市場上不能流通，需要兌換成本國貨幣，就會迫使政府大量投放本國貨幣。在這兩方面原因之下，通貨膨脹將會顯著上升。可見，要想比較準確地把握通貨膨脹的發(fā)展狀況，必須注意全面觀察各種可能的沖擊將對通貨膨脹發(fā)展所產(chǎn)生的影響。能否及時判斷各種沖擊的產(chǎn)生與傳導(dǎo)，對投資者來說將是至關(guān)重要的。

③經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動的動態(tài)比較。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是國民經(jīng)濟活動中各種比例關(guān)系的總稱，主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、分配結(jié)構(gòu)、最終需求結(jié)構(gòu)等，這里只介紹產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動分析，因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展演化是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化的中心。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指國民經(jīng)濟各部門產(chǎn)業(yè)之間的分工協(xié)作關(guān)系。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理與否，對于優(yōu)化生產(chǎn)力和生產(chǎn)要素的配置，提高經(jīng)濟運行效益，促進國民經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定、高速發(fā)展具有決定意義。

衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理與否的指標是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化率。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已達到高等級的國家來說，這一指標不成為衡量經(jīng)濟形勢的主要指標，但對于像我國這樣的發(fā)展中國家，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要逐步升級，因而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化率成為衡量經(jīng)濟形勢的主要指標。這一指標的具體化就是國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）結(jié)構(gòu)變化率，即三次產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的相對比重變動狀況。計算GDP變化率時可用現(xiàn)價或不變價，如果要用于反映現(xiàn)狀可用現(xiàn)價計算指標，若要反映變化規(guī)律時則必須用不變價計算。按照經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律，構(gòu)成國民經(jīng)濟的各項產(chǎn)業(yè)在整體國內(nèi)生產(chǎn)總值結(jié)構(gòu)中的比例應(yīng)該是在保持絕對量增長的前提下，第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)）的GDP相對比重下降，第二產(chǎn)業(yè)（工業(yè)與建筑業(yè)）與第三產(chǎn)業(yè)（流通服務(wù)部門），尤其是第三產(chǎn)業(yè)的比重上升，才能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高層次演變，經(jīng)濟增長才能更有效率。

（3）政策措施影響分析

市場經(jīng)濟條件下主要通過市場這只"看不見的手"來調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行，通過價格杠桿與競爭機制來實現(xiàn)資源的合理配置。

但是市場機制不是萬能的，它也有其自身固有的缺陷或由于經(jīng)濟運行中種種條件的限制而使其作用無法發(fā)揮出來，因此還必須由政府這只"看得見的手"從宏觀上把握經(jīng)濟局勢，采取一定調(diào)控措施使市場作用的機制充分發(fā)揮出來。政府的這種宏觀調(diào)控主要表現(xiàn)為各種經(jīng)濟政策與經(jīng)濟措施，因此，對政府政策措施的影響進行分析就成為宏觀分析一個必不可少的環(huán)節(jié)。關(guān)于這方面的具體介紹將在本章第三節(jié)中展開。

（4）經(jīng)濟運行問題的分析

經(jīng)濟運行是一個龐大而又復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其過程不可能一帆風(fēng)順，必然會存在這樣那樣的問題。由于這些問題的存在將影響國民經(jīng)濟正常運行，因此，對政府來說，應(yīng)及時對這些問題進行研究，以制定有效的政策措施予以解決，促進經(jīng)濟良性運轉(zhuǎn)；對投資者來說，也應(yīng)對此認真分析，預(yù)測政府可能采取的調(diào)整措施，并據(jù)此及時調(diào)整自己的投資戰(zhàn)略。

經(jīng)濟運行中出現(xiàn)的各種問題依其形成原因主要可分為以下幾類：第一，由于自然條件變化引起的問題。很明顯，自然條件的變化如自然資源的銳減和自然災(zāi)害的發(fā)生等，都會引起經(jīng)濟的嚴重波動，給經(jīng)濟生活造成巨大損失。

第二，由于國際政治經(jīng)濟條件的變化引起的問題。主要指國際間政治、經(jīng)濟關(guān)系等的變化而引起的大的經(jīng)濟波動，這些變化包括戰(zhàn)爭、貿(mào)易條件急劇惡化、國際封鎖和經(jīng)濟制裁等。

篇（9）

1.1密集與交通可持續(xù)性的研究

（1）密集對城市交通量的影響。這里主要介紹英國學(xué)者DavidSimmonds和DenvilCoombe對英國港口城市布里斯托爾地區(qū)研究[1].此項研究主要是比較布里斯托爾地區(qū)在1990年之后的25年里，按密集型城市策略發(fā)展或者按目前趨勢發(fā)展對城市交通量帶來的不同影響。研究是以一個由地方議會組織建設(shè)的布里斯托爾地區(qū)的交通模型為對象。這一模型提供了一種完整的交通變化反應(yīng)，包括交通路線、方式、目的地的選擇、出行的時間以及出行的頻率等。研究通過對各種發(fā)展策略下，模型預(yù)測的交通量數(shù)據(jù)比較發(fā)現(xiàn)：簡單的密集策略只能使城市交通量減少，而且各種鼓勵步行或自行車的交通策略并不能取得顯著的效果；幾種特定的密集策略雖然能夠使城市交通量相對較大的減少，但仍會在特定區(qū)域產(chǎn)生更為嚴重的交通擁擠（比如A2的中心區(qū)）。總之，就城市總體交通量和小汽車交通量而言，很難通過土地利用的改變獲得較大的改變。

（2）密集對居民交通方式選擇的影響。城市交通量的改變很大程度上取決于居民對交通方式的選擇，因而此方面的研究就顯得很有必要，它將為交通量的預(yù)測提供可靠的基礎(chǔ)。英國學(xué)者Masnavi的研究獲得了一些有益的發(fā)現(xiàn)，他比較了根據(jù)城市密度和土地利用為基礎(chǔ)選擇出來的四種不同的城市形態(tài)在交通方式選擇上的不同特點[2].四個不同的城市形態(tài)的實例分別是：Garnethill，格拉斯哥（高密度功能混合）；Hyndland，格拉斯哥（高密度功能單一）；EastMains，東克爾布萊德新城（低密度功能混合）；Stewartfield，東克爾布萊德新城（低密度功能單一）。研究基本是靠分發(fā)調(diào)查問卷以及與當?shù)鼐用竦恼勗挕Ｍㄟ^對調(diào)查問卷的統(tǒng)計，Masnavi發(fā)現(xiàn)：

①在城市公共設(shè)施的可達性方面：Garnethill步行的比率遠高于Stewartfield，步行程度的差異主要顯示在娛樂活動、日常購物和與教育設(shè)施的聯(lián)系上，功能混和地區(qū)步行的比例都比功能單一地區(qū)要高；公共交通的使用Hyndland最高，可能是因為Garnethill步行較多的緣故，Stewartfield則最低，使用公共交通的主要目的在于到達城市的中心和教育設(shè)施，而非日常和每周的購物；小汽車的使用率低密度地區(qū)明顯較高，各地區(qū)的居民不論土地使用情況如何，均習(xí)慣于用小汽車上班、進行每周的購物和拜訪朋友。

②在交通行為特征方面：每星期小汽車交通距離基本為高密度地區(qū)低于低密度地區(qū)，功能混和地區(qū)低于功能單一地區(qū)，無工作目的的交通距離所占比例（Garnethill）明顯低于其它地區(qū)。這表明低密度地區(qū)對小汽車的依賴性明顯較高。

（3）相關(guān)方面的其它重要研究及結(jié)論。

①在對城市交通量的影響方面，英國學(xué)者Headicar認為，集中本質(zhì)上是無效的，重要的是與就業(yè)相聯(lián)系的開發(fā)安置。他認為如果想要從總體上控制交通量的話，應(yīng)該將城市間的相互交通與城鎮(zhèn)或城市內(nèi)部的交通一并考慮[3].

②在對居民交通方式選擇的影響方面，Simmonds和Coombes發(fā)現(xiàn)人們對于交通方式的選擇很可能與他們所要訪問地點的接近性無關(guān)或關(guān)系不大，這是因為已經(jīng)養(yǎng)成的交通習(xí)慣將會對居民的交通方式選擇產(chǎn)生較大影響，這可能是決定密集型城市交通可持續(xù)性的關(guān)鍵所在[1].

③另外，部分學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)與社會經(jīng)濟特點相比，土地利用更能解釋交通量與交通方式的區(qū)別。重要的社會經(jīng)濟特點包括就業(yè)率、小汽車私有化情況、家庭收入、交通費用等，它也將對密集的交通可持續(xù)性產(chǎn)生較大影響[4].

1.2密集與環(huán)境可持續(xù)性的研究

1.2.1密集對城市整體環(huán)境效益的影響

對城市的整體環(huán)境效益方面的研究具有代表性的是澳大利亞學(xué)者PeterNewton，他對墨爾本地區(qū)做了相關(guān)研究并得出了結(jié)論[5].Newton運用一體化的土地-交通-環(huán)境模型探討城市形態(tài)與一些重要的環(huán)境指數(shù)之間的關(guān)系，包括：交通能量消耗、污染物排放、溫室氣體排放和空氣質(zhì)量（新鮮空氣和微粒）。研究比較了墨爾本地區(qū)在不同的發(fā)展策略下的環(huán)境表現(xiàn)，這些發(fā)展策略包括：

①按目前發(fā)展的策略（Businessasusual）：整個城市按目前趨勢成比例的密度增長；

②密集城市的發(fā)展策略（Compactcity）：在內(nèi)城的集中增長，輔之以良好的公交系統(tǒng)；

③邊界城市的發(fā)展策略（Edgecity）：在城市邊緣選定的地點放置新的活動以形成副中心；

④走廊城市的發(fā)展策略（Corridorcity）：與邊界城市相似，但卻是沿著線性的走廊加以集中發(fā)展；

⑤附加城市的發(fā)展策略（Ultracity）：70％的增長在城市的區(qū)域中心；

⑥邊緣城市的發(fā)展策略（Fingecity）：30％的增長沿著城市的邊緣進行，每個區(qū)域內(nèi)居住和就業(yè)平衡安置。

通過模型預(yù)測的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)：在交通能量消耗、污染物質(zhì)排放、溫室氣體排放方面，幾種特定的發(fā)展策略均比目前的情況要好，其中密集城市在這幾方面都有最佳的環(huán)境表現(xiàn)，而邊界城市、走廊城市等也具有不錯的環(huán)境表現(xiàn)；在空氣質(zhì)量方面，由于密集城市對空氣中微粒的分布改變不大，而聚集了更多的人口，因而在內(nèi)城將使得更多的人暴露在微粒污染之下，不過其它形式的密集策略則對空氣質(zhì)量的影響不大。總之，一種趨向更為集中的城市形態(tài)（也就是更為廣義的密集型城市策略的理解，如密集城市、邊界城市、走廊城市等）的策略，不論如何定義，都將使城市環(huán)境的整體效益得到改善。

1.2.2密集對城市局部區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的影響

多數(shù)學(xué)者認為密集的策略將對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生以下三方面的影響：首先，較高的密度將使城市中綠色空間越來越少；其次，在功能混合的城鎮(zhèn)中心密集策略更易獲得積極的效果，而在居住區(qū)中的密集策略將會對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生負面影響；最后，較高的密度將使城市的街道等公共環(huán)境的質(zhì)量遭到破壞。但學(xué)者們也相信通過良好的管理手段將使這一負面影響得到控制[6].另外，在Masnavi的研究中通過問卷也反映出了密集對環(huán)境質(zhì)量的影響。問卷顯示，在功能單一的地區(qū)，鄰居家被看成是環(huán)境中最好的場所；在功能混合的地區(qū)，自己家才是最喜歡呆的地方；在低密度地區(qū)，人們對宅間道路等更有好感[2].

1.2.3密集對城市生態(tài)環(huán)境的影響

生態(tài)環(huán)境是城市環(huán)境的重要組成部分，Alberty認為在城市建設(shè)的進程中，城市的自然生態(tài)逐步被破壞，在密集型城市的建設(shè)中，應(yīng)該盡力保持城市中小塊自然土地之間的有機聯(lián)系以維護城市的生態(tài)系統(tǒng)[7].

1.3密集與社會經(jīng)濟可持續(xù)性的研究

1.3.1密集對社會公正的影響

密集將會促進社會公正的發(fā)展一直為密集策略的擁護者所堅信。英國學(xué)者ElizabethBurton對其進行了較為系統(tǒng)的研究，通過對25個城市進行的大量調(diào)研探討了城市密集與社會公正之間內(nèi)在的關(guān)系[8].Burton對密集型城市的各種表現(xiàn)、社會公正的各種表現(xiàn)以及對各種介入變量進行了詳細的歸納總結(jié)，并通過對大量調(diào)研材料的分析發(fā)現(xiàn)，過去的假設(shè)有些過于簡單了，密集的各種策略并不能對所有的社會公正因素都產(chǎn)生正面影響，并且還有很多其它變量對社會公正產(chǎn)生著影響。

2、啟示

2.1研究方法的啟示

可以發(fā)現(xiàn)，國外目前對城市問題的研究已逐步走向通過計算機模型模擬城市發(fā)展來進行定量的數(shù)據(jù)分析與比較研究，從而可以避免在決策過程中的主觀與任意[9].

2.2研究結(jié)論的啟示

（1）居民已經(jīng)養(yǎng)成的交通習(xí)慣將會對其交通方式的選擇產(chǎn)生重大影響，而與訪問地點的接近性關(guān)系不大，這正是影響密集的交通可持續(xù)性的關(guān)鍵所在。目前我國已將汽車工業(yè)作為經(jīng)濟發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，因此，在小汽車普及使用并形成習(xí)慣之前，設(shè)法優(yōu)化城市交通方式結(jié)構(gòu)，從而使得公共交通在城市居民交通方式選擇中占據(jù)主導(dǎo)地位，就顯得十分迫切和重要。

篇（10）

1.關(guān)于全球經(jīng)濟一體化帶來的挑戰(zhàn)分析我國實施改革開放政策以來，越來越多的跨國企業(yè)逐漸涌入我國國內(nèi)，那么給當前會計教育教學(xué)活動帶來極大的挑戰(zhàn)，未來會計工作人員不僅需要熟悉我國會計準則，而且還需要了解國際會計準則，從而使其更好地投入到跨國企業(yè)工作活動中，另外，隨著我國面臨越來越多經(jīng)濟貿(mào)易壁壘后，使得我國國內(nèi)企業(yè)遭到不少經(jīng)濟損失，為此，需要盡快協(xié)調(diào)好國內(nèi)會計準則與國際會計準則的關(guān)系，并且，還需要加強提高會計工作人員的綜合素質(zhì)能力，從而有效應(yīng)對國內(nèi)經(jīng)濟貿(mào)易壁壘現(xiàn)象。

2.關(guān)于科學(xué)技術(shù)以及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)帶來的挑戰(zhàn)分析隨著科學(xué)技術(shù)水平的提高，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以及信息技術(shù)得以全面開發(fā)，并且得到了廣泛應(yīng)用，同樣，會計活動中也普遍應(yīng)用到網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以及信息技術(shù)，其中，會計電算化應(yīng)用軟件在企業(yè)財務(wù)處理活動中得以普遍應(yīng)用，其不僅有效提高了會計自動化程度，而且還有效保障了會計信息的可靠性、準確性。與此同時，隨著會計活動電算化應(yīng)用軟件的出現(xiàn)，企業(yè)會計管理系統(tǒng)以及業(yè)務(wù)系統(tǒng)也發(fā)生了翻天覆地的變化，以至于對會計工作人員的綜合素質(zhì)提出更高的要求，不僅要求其具備一定的會計業(yè)務(wù)處理能力，而且還需要熟悉財會管理知識，并且計算機以及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)知識等也是當前會計人員應(yīng)該具備的，從而全面提高企業(yè)會計處理水平。

3.關(guān)于知識經(jīng)濟的出現(xiàn)而帶來的挑戰(zhàn)分析隨著知識經(jīng)濟的出現(xiàn)，會計工作人員需要不斷通過學(xué)習(xí)以及積累相關(guān)知識才能夠適應(yīng)當前新形勢發(fā)展需求，加上知識經(jīng)濟時代背景下，會計知識以及積累經(jīng)驗不斷更新與出現(xiàn)，則會計工作人員需要加強學(xué)習(xí)，并且樹立終身學(xué)習(xí)的思想意識，從而更好地適應(yīng)當前社會經(jīng)濟的發(fā)展。另外，知識經(jīng)濟時代背景下，強調(diào)知識對社會發(fā)展的重要性，無形資產(chǎn)以及人力資本等逐漸成為了各企業(yè)綜合競爭能力的決定因素，因此，通過加強企業(yè)內(nèi)部會計工作人員的綜合素質(zhì)，才能夠為企業(yè)提高綜合競爭能力而提供有力保障。

二、探討新形勢背景下我國會計教育教學(xué)改革的若干途徑以及建議

針對目前我國會計教育教學(xué)所面臨的挑戰(zhàn)以及所存在的問題，筆者結(jié)合會計教育理念、專業(yè)教育體系等來探討會計專業(yè)課程設(shè)計以及教育方法，從而有效保障改革后會計教育教學(xué)能夠滿足當前會計人才培養(yǎng)需求。

1.關(guān)于會計教育目標的樹立分析筆者認為當前會計教育應(yīng)選擇分層次方法而進行樹立不同的會計教育目標，這不僅與西方先進國家會計教育目標保持一致，而且使得不同教育目標培養(yǎng)的學(xué)生均能夠適應(yīng)社會經(jīng)濟的發(fā)展需求，從而有效提高本校教育水平以及教學(xué)質(zhì)量。

2.關(guān)于會計教育課程的設(shè)計分析在對會計教育課程進行設(shè)計的時候，首先需要了解跨級課程體系所包含的內(nèi)容，例如：成本會計、財務(wù)管理等，然后針對不同專業(yè)需求而科學(xué)的整合其他相關(guān)教學(xué)內(nèi)容，這是因為隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，未來會計工作人員除了具備一定專業(yè)技能水平，而且還需呀具備一定相關(guān)技術(shù)技能，從而使其全面發(fā)展而更好地投入會計工作活動中。

3.關(guān)于會計教育方法的改革以及有效對策分析傳統(tǒng)的會計教育教學(xué)活動中，主要由教學(xué)教師講授專業(yè)知識為主，不僅不利于激發(fā)學(xué)生們的學(xué)習(xí)興趣，而且還不利于培養(yǎng)學(xué)生們的主觀能動性，以至于培養(yǎng)出來的學(xué)生不能夠適應(yīng)當前社會經(jīng)濟的發(fā)展，因此，教學(xué)教師需要結(jié)合當前素質(zhì)教育政策實施初衷目的來進行教學(xué)活動中，對傳統(tǒng)的教學(xué)方法以及教學(xué)模式進行改革與創(chuàng)新，并且積極引進當代科學(xué)技術(shù)產(chǎn)品以及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等教學(xué)資源作為教學(xué)手段，不僅使得學(xué)生們從中獲得專業(yè)理論知識，而且還有效培養(yǎng)了學(xué)生們與專業(yè)有關(guān)的應(yīng)用技術(shù)能力，從而促進其全面發(fā)展而更好地投身于會計工作活動中。

篇（11）

2.國有企業(yè)會計準則體系臻于完善階段（2006年至今）隨著我國市場經(jīng)濟發(fā)展和對外開放的深入，迫切要求建立滿足市場化、國際化要求的會計準則體系，提升會計準則在實際工作中的地位和作用。基于這種國際環(huán)境的影響，2006年2月15日，財政部了新企業(yè)會計準則體系，由一項基本準則和38項具體準則（包括首次的22項新具體準則和16項具體準則）組成的新會計準則。新會計準則的頒布和實施，極大地滿足了國有企業(yè)市場化、國際化需求下會計制度的不足，并意味著我國國有企業(yè)會計準則體系臻于完善。

二、國有企業(yè)會計準則變遷的特征分析

1.路徑依賴性在國有企業(yè)會計準則市場化、國際化變遷中，計劃經(jīng)濟體制下國有企業(yè)會計舊制度在此過程中的頑強維持和向市場經(jīng)濟體制下國有企業(yè)會計新制度的逆向滲透，導(dǎo)致會計準則的變遷路徑依賴性非常強，主要體現(xiàn)為一系列過渡性的會計制度性安排，如1992年頒布的《企業(yè)會計準則》，不僅有市場經(jīng)濟背景下國有企業(yè)會計準則的特點。同樣體現(xiàn)了計劃經(jīng)濟體制下國有企業(yè)會計準則的痕跡，帶有新舊兩種制度安排的某些相互矛盾的特性，但又能在既定的約束條件下有機而巧妙地結(jié)合在一起。例如會計準則和會計制度的“雙軌制”。

2.內(nèi)容局部性國有企業(yè)會計準則的變遷，與中國“漸進式”改革的特點極為相似，表現(xiàn)為逐步推進、分步到位、先易后難、先解決急需后解決一般，然后再進行整體協(xié)調(diào)的過程。其優(yōu)點是把變遷成本分散化，盡可能減少整體變遷風(fēng)險及時提供在哪些領(lǐng)域進行變遷具有最大收益的信號為整體變遷創(chuàng)造了一個過渡。例如許多規(guī)定都是先在國有企業(yè)試行，經(jīng)過修訂后，再推廣到全國所有企業(yè)，帶有明顯的以點帶面，從局部到整體的特征。

3.內(nèi)外結(jié)合性所謂的內(nèi)外結(jié)合性，即是指國有企業(yè)會計準則變遷遵循著國際化、市場化與中國特色市場經(jīng)濟向結(jié)合的趨勢，尤其是在我國加入WTO之后，與國際接軌的趨勢極為明顯，但并沒有因此而放棄考慮本國特殊的環(huán)境，盲目遷就國外，而是充分堅持實事求是，一切從實際出發(fā)的基本原則，充分實現(xiàn)變遷成本最小化，實用性最大化的目標。如先后頒布了《企業(yè)會計制度》、《金融企業(yè)會計制度》、《小企業(yè)會計制度》等等會計準則，就明顯體現(xiàn)了這一特征。