緒論：寫作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇投資環(huán)境論文范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

二、指標(biāo)體系的構(gòu)建及研究方法的選取

(一)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1．影響農(nóng)業(yè)投資環(huán)境的因素。農(nóng)業(yè)投資環(huán)境的優(yōu)劣體現(xiàn)在很多方面，有的體現(xiàn)在光熱條件、水土水文、基礎(chǔ)設(shè)施等方面，有的表現(xiàn)在投資政策、市場(chǎng)發(fā)育程度、居民收入等方面。本文將影響哈薩克斯坦農(nóng)業(yè)投資環(huán)境的因素分為兩類，投資“硬環(huán)境”和投資“軟環(huán)境”。投資“硬環(huán)境”主要涉及土地資源、交通運(yùn)輸和通訊設(shè)施;投資“軟環(huán)境”主要涉及政治法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境和社會(huì)管理環(huán)境。由于是在一個(gè)國(guó)家宏觀管理的大背景下評(píng)價(jià)不同州、市的農(nóng)業(yè)投資環(huán)境，可以認(rèn)為政治法律環(huán)境同質(zhì)，因此“軟環(huán)境”只考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)管理兩個(gè)要素。2．指標(biāo)的選擇。由于反映“硬環(huán)境“和“軟環(huán)境”所涉及到的土地資源、交通運(yùn)輸、通訊設(shè)施、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)管理的具體指標(biāo)較多，以及鑒于哈薩克斯坦地區(qū)數(shù)據(jù)獲取的可得性，本文根據(jù)德?tīng)柗品ㄟx擇了13個(gè)指標(biāo)來(lái)反映哈薩克斯坦14個(gè)州和2個(gè)直轄市的農(nóng)業(yè)投資環(huán)境。選取的指標(biāo)有農(nóng)作物種植面積M1(土地資源)、貨運(yùn)量M2(交通運(yùn)輸)、百人擁有固定電話數(shù)量M3、互聯(lián)網(wǎng)滲透率M4(通訊設(shè)施);國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值M5、人均GDPM6(經(jīng)濟(jì)發(fā)展)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值M7、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中占比M8(農(nóng)業(yè)發(fā)展水平)、高等院校數(shù)量M9、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量M10(教育科技水平)、居民月平均收入M11、居民月平均消費(fèi)支出M12、每萬(wàn)人擁有衛(wèi)生人員數(shù)量M13(居民生活水平)

(二)因子分析方法

1．因子分析的思想。因子分析的基本目的就是用少數(shù)幾個(gè)因子去描述許多指標(biāo)或因素之間的聯(lián)系，即將相關(guān)比較密切的幾個(gè)變量歸在同一類中，每一類變量就成為一個(gè)因子，以較少的幾個(gè)因子反映原始資料的大部分信息。因子分析法可以減少變量的數(shù)據(jù)，指標(biāo)的綜合性強(qiáng)，可以突出主要的因素，且該方法主要適用于對(duì)多個(gè)區(qū)域的比較分析。2．因子分析的具體步驟。首先，確定待分析的原始變量是否適合因子分析;其次，利用主成分分析法和主軸因子法、極大似然法等構(gòu)造因子變量;最后利用回歸法、貝葉斯法等方法計(jì)算因子得分。使用該方法得到的因子得分是有偏的，但計(jì)算結(jié)果誤差較小。

三、實(shí)證分析

(一)樣本的確定和數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以哈薩克斯坦14個(gè)州和2個(gè)直轄市為樣本，研究其農(nóng)業(yè)投資環(huán)境。指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)自2010年哈薩克斯坦地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒和哈薩克斯坦國(guó)家統(tǒng)計(jì)署。由于各個(gè)指標(biāo)均為定量指標(biāo)，并且大部門指標(biāo)均有不同的計(jì)量單位或形式，為了統(tǒng)一綜合評(píng)價(jià)尺度，需要將各種不同計(jì)量單位和形式轉(zhuǎn)化為無(wú)量綱形式。通常無(wú)量綱化的方法主要有線性歸一法、指數(shù)化轉(zhuǎn)換法、標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)換法等(周麗娟、許敏，2007)。本研究擬采用線性歸一法來(lái)進(jìn)行無(wú)量綱化，從而實(shí)現(xiàn)各指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化。

(二)實(shí)證分析過(guò)程

1．統(tǒng)計(jì)量的檢驗(yàn)。表1給出了KMO檢驗(yàn)和Bartlett球度檢驗(yàn)結(jié)果。其中，KMO值為0．521，根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)家Kaiser給出的標(biāo)準(zhǔn)，KMO取值小于0．6，不太適合因子分析。而B(niǎo)artlett球度檢驗(yàn)給出的相伴概率為0．00，小于顯著性水平0．05，因此拒絕KMO的假設(shè)，適合進(jìn)行因子分析。2．公因子的提取。根據(jù)因子分析方法的原理，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS17．0計(jì)算出各因子所對(duì)應(yīng)的特征值、貢獻(xiàn)率、累計(jì)貢獻(xiàn)率以及各指標(biāo)變量正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，按照特征值大于1、累計(jì)方差貢獻(xiàn)率大于85%的原則，提取4個(gè)公共因子，這4個(gè)因子作為公共因子已經(jīng)對(duì)大多數(shù)數(shù)據(jù)給出了充分概括，損失只有8．932%(見(jiàn)表2)。3．因子命名。表3是由最大方差旋轉(zhuǎn)得到的因子載荷矩陣。由于第一個(gè)因子在高等院校、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量、互聯(lián)網(wǎng)滲透率、每萬(wàn)人擁有衛(wèi)生人員數(shù)量、居民月平均消費(fèi)支出、百人擁有固定電話數(shù)量和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值這7個(gè)變量上具有較高的載荷，并且這些指標(biāo)主要反映了社會(huì)服務(wù)設(shè)施(硬件設(shè)施和軟件設(shè)施)，因此命名為社會(huì)服務(wù)因子。第二個(gè)因子在農(nóng)作物種植面積、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)值這3個(gè)變量上具有較高的載荷，并且這些指標(biāo)主要反映了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，因此命名為農(nóng)業(yè)發(fā)展因子。第三個(gè)因子在人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和居民月平均收入這2個(gè)指標(biāo)上具有較高的載荷，并且這2個(gè)指標(biāo)直接與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)，因此命名為經(jīng)濟(jì)發(fā)展因子。第四個(gè)因子在貨運(yùn)量上具有較高的載荷，并且設(shè)計(jì)到交通運(yùn)輸環(huán)節(jié)，因此命名為交通運(yùn)輸因子(詳見(jiàn)表4)。4．各因子得分。根據(jù)4個(gè)因子的得分系數(shù)矩陣，運(yùn)用回歸方法得出4個(gè)主因子的得分，并依據(jù)4個(gè)主因子的方差貢獻(xiàn)率占總的方差貢獻(xiàn)率的比重作為加權(quán)得到各州、市的總得分(見(jiàn)表5)。

(三)實(shí)證結(jié)果分析

1．社會(huì)服務(wù)環(huán)境分析。在社會(huì)服務(wù)因子上，阿拉木圖和阿斯塔納這兩個(gè)直轄市得分分別為1.0455和0.4870，阿拉木圖市得分最高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他州，說(shuō)明阿拉木圖市和阿斯塔納市的社會(huì)基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施要遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于其他14個(gè)州，尤其是阿拉木圖市的社會(huì)基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施最優(yōu);其次，科斯塔奈州、卡拉干達(dá)州、阿克莫拉州、北哈薩克斯坦、阿克糾賓斯克、東哈薩克斯坦和巴甫洛達(dá)爾的社會(huì)基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施較好，社會(huì)服務(wù)環(huán)境因子得分均高于0．2，分別為0．2763、0．2675、0．2610、0．2582、0．2553、0.2489和0.2286;而曼格斯套州和阿特勞州得分較低，分別為－0.0097和－0．0316，說(shuō)明這兩個(gè)州的社會(huì)基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施最差。2．農(nóng)業(yè)發(fā)展環(huán)境分析。在農(nóng)業(yè)發(fā)展因子上，北哈薩克斯坦、科斯塔奈州和阿克莫拉州的得分分別為1．0800、1．0314和1．0230，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他州和直轄市，說(shuō)明這三個(gè)州的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平要遠(yuǎn)高于其他地區(qū);其次，阿拉木圖州、東哈薩克斯坦和巴甫洛達(dá)爾農(nóng)業(yè)發(fā)展水平較高，農(nóng)業(yè)發(fā)展因子得分分別為0.5407、0.4759和0.4135;而曼格斯套州的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平最低，農(nóng)業(yè)發(fā)展因子得分位列最后，僅為0.0834。3．經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境分析。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展因子上，阿特勞州的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平要優(yōu)于其他州和直轄市，經(jīng)濟(jì)發(fā)展因子得分最高，為1．0921;其次是阿斯塔納市和曼格斯套州，經(jīng)濟(jì)發(fā)展因子的得分分別為0．7113和0．6629;而南哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較差，經(jīng)濟(jì)發(fā)展因子得分位列最后，僅為－0．0719。4．交通運(yùn)輸環(huán)境分析。在交通運(yùn)輸因子上，卡拉干達(dá)州和東哈薩克斯坦的因子得分較高，分別為0．9871和0．7123，遠(yuǎn)高于其他州以及直轄市，說(shuō)明這兩個(gè)州的交通運(yùn)輸條件較好;其次，科斯塔奈州、阿特勞州、曼格斯套州和阿拉木圖州的交通運(yùn)輸條件次之，其因子得分均高于0．2，分別為0.4161、0.2617、0.2563和0.2480;北哈薩克斯坦和西哈薩克斯坦的交通運(yùn)輸條件較差，其因子得分分別為－0.0043和－0.0062，遠(yuǎn)低于其他地區(qū)。5．投資環(huán)境的總體評(píng)價(jià)。2009年哈薩克斯坦14個(gè)州和2個(gè)直轄市的外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境的綜合得分及排名見(jiàn)表5，阿拉木圖市的外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境的綜合得分最高，為0．593，說(shuō)明阿拉木圖市的農(nóng)業(yè)投資環(huán)境相比其他地州最優(yōu)，盡管阿拉木圖市農(nóng)業(yè)發(fā)展因子得分不高，但因社會(huì)服務(wù)因子以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展因子等得分較高，因而使其成為哈薩克斯坦外商農(nóng)業(yè)投資的最優(yōu)地區(qū);其次，科斯塔奈州、北哈薩克斯坦、阿克莫拉州和阿斯塔納市的外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境相對(duì)較好，外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境綜合得分排名分別位列第2位到第5位，其中，科斯塔奈州、北哈薩克斯坦和阿克莫拉州農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，是哈薩克斯坦重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū);江布爾州、南哈薩克斯坦和克孜勒奧爾達(dá)州的外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境綜合得分排名分別為最后三位，說(shuō)明這三個(gè)州的外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境較差，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。

篇（2）

2大力促進(jìn)中介組織發(fā)展

首先，要加快行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的脫鉤步伐，完善社會(huì)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理體制，使行業(yè)協(xié)會(huì)真正成為行業(yè)內(nèi)企業(yè)的自律組織.要從職能、機(jī)構(gòu)、工作人員、財(cái)務(wù)等方面與政府及其部門、企事業(yè)單位徹底分開(kāi)，使行業(yè)協(xié)會(huì)具有相對(duì)獨(dú)立性.其次，政府要把一些具體權(quán)力下放給行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織，如行業(yè)準(zhǔn)人資質(zhì)審查、技能資格考核、技術(shù)職稱評(píng)審、行業(yè)評(píng)估論證等.當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會(huì)不應(yīng)該只是擺設(shè)，而應(yīng)積極開(kāi)展活動(dòng)，以加強(qiáng)企業(yè)之間的學(xué)習(xí)、協(xié)作，謀求行業(yè)的共同發(fā)展大計(jì).比如：按照政府的政策規(guī)定，根據(jù)本行業(yè)、企業(yè)的發(fā)展需求，出版刊物、組織考察互訪、設(shè)立網(wǎng)站以及舉辦知識(shí)講座、產(chǎn)品展覽會(huì)、經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)等；開(kāi)展行業(yè)交流，促進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步；舉辦人才培訓(xùn)，提高行業(yè)企業(yè)人員的素質(zhì)；制定行業(yè)自律守則和公約，維護(hù)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，維護(hù)企業(yè)利益等等，讓行業(yè)協(xié)會(huì)在促進(jìn)“產(chǎn)業(yè)聚集”升華為“產(chǎn)業(yè)集群”中發(fā)揮應(yīng)有作用.

3建設(shè)信用政府

將融資難問(wèn)題歸結(jié)于資金不足并不符合實(shí)際情況，安徽各地金融機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)顯示，每年安徽的存貸差是相當(dāng)大的，這表示一方面在花大力氣招商引資，而另一方面大量的資金外流，造成這一相互矛盾的現(xiàn)象背后原因自然是省內(nèi)企業(yè)的信用評(píng)級(jí)普遍不高，改變這一現(xiàn)象，要建設(shè)“信用政府”.政府要?jiǎng)?chuàng)造和維護(hù)一個(gè)很好的信用環(huán)境，督促金融系統(tǒng)改變工作作風(fēng)，保證資金融通的傾暢進(jìn)行，努力為中小型企業(yè)服務(wù)；另外，政府的政策、規(guī)定必須“言必信、行必果”，且保證政策的相對(duì)穩(wěn)定性.

4營(yíng)造全民創(chuàng)業(yè)的社會(huì)氛圍

篇（3）

1．1指標(biāo)選取與研究方法

作者嘗試從2001、2006、2011這3年入手，對(duì)江蘇省近10年來(lái)現(xiàn)有的49個(gè)縣級(jí)市的投資環(huán)境進(jìn)行縱向分析比較，基于GIS技術(shù)、空間分析建模技術(shù)，從經(jīng)濟(jì)地理的角度出發(fā)，采用主成分分析法，運(yùn)用SPSS13．0以及MicrosoftExcel2003等軟件，對(duì)江蘇省49個(gè)縣級(jí)市的投資環(huán)境進(jìn)行分析比較．在遵守系統(tǒng)性、綜合性、全面性、可比性、差異性等原則的基礎(chǔ)上，選取了涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施狀況、人力資源與科技教育狀況以及市場(chǎng)開(kāi)放程度與消費(fèi)狀況這4個(gè)層面的27個(gè)因子，構(gòu)成指標(biāo)體系，其指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，來(lái)源于2002年、2007年、2012年江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒．

1．2研究方法與數(shù)據(jù)處理

主成分分析方法采用降維的思想，將研究對(duì)象的多個(gè)相關(guān)變量綜合概括為少數(shù)幾個(gè)不相關(guān)的變量，反映原變量提供的主要信息．本文對(duì)選用的指標(biāo)體系進(jìn)行主成分分析時(shí)需要各個(gè)因子之間具有綜合性，然而各因子由于性質(zhì)、計(jì)量單位不同，往往缺乏綜合性．解決各指標(biāo)的數(shù)值可綜合性的問(wèn)題，避免當(dāng)各指標(biāo)間的水平相差很大并直接將原始指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行分析時(shí)，數(shù)值較高的指標(biāo)作用過(guò)于明顯，使得各個(gè)指標(biāo)等全參與運(yùn)算分析，需要對(duì)各指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行無(wú)量綱化處理［10］．

1．3實(shí)證檢驗(yàn)—主成分分析

運(yùn)用SPSS軟件對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，設(shè)定主成分提取條件為特征值大于1，主成分得分采用回歸方法得到．同時(shí)設(shè)定分析結(jié)果，給出KMO檢驗(yàn)，根據(jù)KMO檢驗(yàn)的結(jié)果判斷方法的適用性．這3年的KMO統(tǒng)計(jì)量值分別為0．845、0．880、0．890，較為接近1，表明變量之間有較多的共同因子，數(shù)據(jù)適合作主成分分析．成分分析．這3年數(shù)據(jù)的特征值大于1的主成分的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率分別達(dá)到了86．250%、86．687%、89．004%，說(shuō)明這3組數(shù)據(jù)的主成分包含了原始變量的大部分信息，可以用這3個(gè)主成分替代原來(lái)的變量．主成分1的方差貢獻(xiàn)率分別達(dá)到61．237%、67．752%、67．422%，說(shuō)明各指標(biāo)因子在這個(gè)主成分上的載荷較多．結(jié)果分析．將總方差解釋表對(duì)各個(gè)變量作為主成分的特征值進(jìn)行了計(jì)算．由于采用的方法為主成分分析法，因此，抽取的因素就是主成分．在特征值大于1的條件下2001年可以抽取4個(gè)因素，而2006年及2011年只能抽取3個(gè)因素，鑒于以下分析需統(tǒng)一口徑，并且只有少許因素在2001年的主成分4載荷值較高，又因?yàn)橛?jì)算綜合得分時(shí)權(quán)重影響較小，因而對(duì)于2001年的主成分也只抽取前3個(gè)．當(dāng)抽取3個(gè)因素作為主成分時(shí)，其主成分的貢獻(xiàn)率已經(jīng)分別達(dá)到82．125%、86．687%、89．004%，故使用這3個(gè)主成分的解釋率已經(jīng)很高了，得出表1．根據(jù)表2分析得出結(jié)論:在主成分1上載荷值較大的主要是反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)的指標(biāo)，可以概括為經(jīng)濟(jì)實(shí)力指標(biāo)，由此可推斷出主成分2主要反映的是人力資源指標(biāo)，主成分3反映的是市場(chǎng)開(kāi)放程度與消費(fèi)狀況指標(biāo)．

1．4得分與綜合排名

在主成分分析后得出3個(gè)主成分的基礎(chǔ)上，要對(duì)江蘇省各縣級(jí)市區(qū)域投資環(huán)境進(jìn)行深入分析，需要針對(duì)上述3個(gè)主成分得分作簡(jiǎn)單加權(quán)處理，計(jì)算2001年、2006年、2011年49個(gè)縣級(jí)市的綜合得分．具體公式為:wi=∑wijDj其中，wi為江蘇省個(gè)縣級(jí)市的綜合得分，wij表示第個(gè)城市第j個(gè)主成分得分，Dj表示第j個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率與各年分主成分方差累積貢獻(xiàn)率之比．最后，運(yùn)用ArcGIS進(jìn)行描述分析，按照大于1的為優(yōu)越地區(qū)、大于等于0．5小于1的為較優(yōu)地區(qū)、大于等于0小于0．5的為良好地區(qū)、大于等于－0．5小于0的為較良地區(qū)、小于－0．5的為一般地區(qū)，對(duì)2001年、2006年、2011年各市的得分進(jìn)行劃分，得到投資環(huán)境評(píng)價(jià)成果圖。

2結(jié)果分析與評(píng)價(jià)

根據(jù)各縣級(jí)市投資環(huán)境綜合得分，對(duì)其進(jìn)行聚類分析，得到的結(jié)果大致如圖4．本研究使用主成分分析法，對(duì)江蘇省49個(gè)現(xiàn)有縣級(jí)市的投資環(huán)境進(jìn)行了評(píng)估和分析，出了城市綜合得分和排名．根據(jù)各地區(qū)的評(píng)價(jià)成果進(jìn)行深入的分析，在于強(qiáng)調(diào)研究區(qū)域內(nèi)部的差異，體現(xiàn)投資環(huán)境空間演變的規(guī)律，為決策者的選址決策提供微觀層面的參考依據(jù)．

2．1對(duì)投資者的建議

(1)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)服務(wù)設(shè)施均占優(yōu)勢(shì)的優(yōu)越地區(qū)都位于蘇南，可以看出主成分1在區(qū)域投資環(huán)境中突顯的重要性．蘇南地區(qū)地理位置優(yōu)越，屬于長(zhǎng)江三角洲腹地，深受上海大都市經(jīng)濟(jì)圈的輻射影響;加上其水陸空各種交通運(yùn)輸特別發(fā)達(dá);政府積極引入外資，改善人文環(huán)境，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，其投資環(huán)境相當(dāng)優(yōu)越．(2)根據(jù)49個(gè)縣級(jí)市3年縱向的評(píng)價(jià)成果來(lái)看，區(qū)域投資的優(yōu)劣并不是與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈對(duì)應(yīng)關(guān)系．可見(jiàn)，在區(qū)域投資環(huán)境評(píng)價(jià)的體系中，還有其他影響因子是不容忽視的．從3年的成果圖中可以看出，邳州、沭陽(yáng)等蘇北城市的排名逐步提升，區(qū)域投資環(huán)境逐步得到改善．近年來(lái)，政府對(duì)蘇北的扶持政策，為蘇北地區(qū)引進(jìn)投資創(chuàng)造了良好的政策優(yōu)勢(shì)．蘇北地區(qū)經(jīng)過(guò)近幾年的發(fā)展，已經(jīng)不是“窮鄉(xiāng)僻壤”，其基礎(chǔ)設(shè)施得到了極大的改善，再者，蘇南地區(qū)較高的土地和勞動(dòng)力價(jià)格，使得蘇北地區(qū)的投資優(yōu)勢(shì)逐步突顯出來(lái)．江蘇省49個(gè)現(xiàn)有縣級(jí)市的投資環(huán)境相差甚遠(yuǎn)，蘇北有政策扶持具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，蘇南擁有得天獨(dú)厚的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，蘇中好像成了個(gè)真空地帶，總體上呈現(xiàn)出蘇南—蘇北—蘇中的分布特征．從圖4可以看出排名退步的城市主要集中在蘇中地區(qū)．蘇中各級(jí)政府要積極與蘇南地區(qū)銜接發(fā)展，吸取蘇南地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)以及學(xué)習(xí)蘇北地區(qū)進(jìn)步的方法，使得自己擺脫區(qū)位優(yōu)勢(shì)薄弱的陰影，抓住機(jī)遇，調(diào)整區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策，形成獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)．(3)從圖4中可以看出，江蘇省縣級(jí)市的個(gè)數(shù)從2001年的58個(gè)到2006年的52個(gè)再到2011年的49個(gè)，呈現(xiàn)出逐步減少的趨勢(shì)，相應(yīng)地，市轄區(qū)的范圍在逐步擴(kuò)大，體現(xiàn)出各個(gè)地區(qū)隨著各項(xiàng)政策制度的變化，城鄉(xiāng)發(fā)展二元結(jié)構(gòu)的模式逐步淡化，城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的趨勢(shì)日顯明顯，城市化進(jìn)程快速發(fā)展．(4)像常熟、江陰、溧水、溧陽(yáng)等地區(qū)在過(guò)去10年的發(fā)展趨勢(shì)顯得很不穩(wěn)定，可見(jiàn)區(qū)域投資環(huán)境的影響因子并不是一成不變的．盡管這些城市位處蘇南地區(qū)，其主成分1的優(yōu)勢(shì)較為明顯，但是在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊下還是沒(méi)能保持其原本的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)于影響投資環(huán)境的新因素適應(yīng)性不是很強(qiáng)，應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力有待加強(qiáng)．

篇（4）

日本風(fēng)投起源于1972年。因受歷史原因、經(jīng)濟(jì)體制、企業(yè)經(jīng)營(yíng)形態(tài)文化及民族特性影響，在對(duì)風(fēng)投扶持中，日本政府更多采用直接參與模式。政府在風(fēng)司的融資、投資等過(guò)程中發(fā)揮著主導(dǎo)作用，扶持政策包括權(quán)益投資、提供貸款、政府信用擔(dān)保等。近年來(lái)，日本政府又采用了新的方式支持風(fēng)投行業(yè)的發(fā)展。例如，2000年4月開(kāi)始的天使投資稅制優(yōu)惠條款。對(duì)投資于創(chuàng)立時(shí)間不超過(guò)10年、研究開(kāi)發(fā)資金比例高的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的個(gè)人投資者，股票轉(zhuǎn)讓收益實(shí)施1/4利稅扣除，如果出現(xiàn)損失3年內(nèi)給予結(jié)轉(zhuǎn)，以此鼓勵(lì)個(gè)人投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)投資。2006年實(shí)施的新《公司法》中，日本政府徹底廢除了最低資本金規(guī)制，增加了重視人力資源以“人合公司”為特點(diǎn)的公司組織形態(tài)——合同公司，進(jìn)而為風(fēng)投企業(yè)的創(chuàng)建和發(fā)展提供了法律制度層面的保障。為了支持風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)發(fā)展，日本政府還積極擴(kuò)大對(duì)風(fēng)投企業(yè)的政府采購(gòu)，實(shí)施了政府“試購(gòu)買”制度。截止2012年12月已有43個(gè)都道府縣實(shí)施了此制度。2010年10月12日，NEO、Hercules與JASDAQ市場(chǎng)合并成立新JASDAQ市場(chǎng)，這樣日本擁有了7個(gè)面向新興企業(yè)的股票市場(chǎng)。新型市場(chǎng)為中小風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供了從股票市場(chǎng)獲取資金的同時(shí)，也為風(fēng)投資金提供了獲得高利潤(rùn)的退出渠道。日本政府的做法對(duì)日本風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)發(fā)展起到助推器作用。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，政府的大力介入及其導(dǎo)向?qū)θ毡撅L(fēng)投業(yè)造成了負(fù)面影響。一般來(lái)說(shuō)，除了國(guó)家命脈產(chǎn)業(yè)，政府是不適宜參加產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)的，更何況是風(fēng)險(xiǎn)較大的投資業(yè)。在日本政府導(dǎo)向作用下，銀行等金融集團(tuán)在風(fēng)險(xiǎn)投資中一直扮演重要角色。銀行運(yùn)作的謹(jǐn)慎原則與風(fēng)投的高風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)立，導(dǎo)致日本風(fēng)投業(yè)運(yùn)作保守，發(fā)展受限。我國(guó)相關(guān)政策措施。從1984年原國(guó)家科委科技促進(jìn)發(fā)展研究中心首次提出建立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制建議開(kāi)始，我國(guó)風(fēng)投政策法律研究與實(shí)踐已有20年發(fā)展歷史。我國(guó)現(xiàn)有風(fēng)投中多家公司資本來(lái)自于政府財(cái)政撥款。但是，除了直接投資外，我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資公司間接扶持政策還很不完善。例如：目前還未制定出專門針對(duì)風(fēng)投機(jī)構(gòu)的稅收優(yōu)惠政策，且存在對(duì)風(fēng)投機(jī)構(gòu)雙重納稅問(wèn)題。中日相關(guān)政策環(huán)境比較。比較中日政策環(huán)境措施可以得出，在風(fēng)投發(fā)展初期，政府以各種方式直接提供資金參與風(fēng)險(xiǎn)投資是必要的。但政府應(yīng)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段后逐漸退出，通過(guò)間接方式指導(dǎo)、調(diào)控風(fēng)投發(fā)展是比較合理的政府行為；政府長(zhǎng)期直接參與風(fēng)投的發(fā)展，往往會(huì)事與愿違，且會(huì)對(duì)其發(fā)展形成一定阻力，達(dá)不到預(yù)期效果。日本相關(guān)政策在短期內(nèi)對(duì)風(fēng)投行業(yè)有很大推動(dòng)作用，長(zhǎng)期會(huì)使行業(yè)運(yùn)行保守。我國(guó)政策環(huán)境還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到日本水平，類似在1998年前的日本，創(chuàng)業(yè)板上市門檻過(guò)高，使得作為風(fēng)險(xiǎn)資本首要的退出渠道并不順暢。日本風(fēng)投行業(yè)政策環(huán)境也在啟示我國(guó)政府，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)該行業(yè)的政策傾斜，發(fā)揮政府的最大效用。

2.法律環(huán)境比較日本相關(guān)法律環(huán)境

在對(duì)風(fēng)投發(fā)展的政策扶持中，日本政府更多以直接參與為主，政府在風(fēng)司的融資、投資等過(guò)程中發(fā)揮主導(dǎo)作用。為保證扶持政策的連續(xù)性，明確相關(guān)主體的運(yùn)作規(guī)則，日本以法律形式對(duì)相關(guān)優(yōu)惠政策進(jìn)行了確認(rèn)。2000年以后，通過(guò)修訂《中小企業(yè)等投資事業(yè)有限責(zé)任組合契約法》，擴(kuò)大投資對(duì)象和業(yè)務(wù)范圍，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)資本向企業(yè)初創(chuàng)期等高風(fēng)險(xiǎn)階段投資；以《金融商品交易法》替代《證券交易法》，完善風(fēng)險(xiǎn)投資的退出機(jī)制;創(chuàng)設(shè)天使優(yōu)惠稅制，鼓勵(lì)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)投資。2009年，頒布《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措置法》，由政府提供8000億日元的擔(dān)保額度，吸引民間資金為風(fēng)險(xiǎn)基金出資和投資風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。通過(guò)營(yíng)造良好的政策環(huán)境，日本風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)得到較大發(fā)展，推動(dòng)科技型中小企業(yè)做強(qiáng)、做大，促進(jìn)了日本高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。我國(guó)相關(guān)法律環(huán)境。我國(guó)風(fēng)投立法還相當(dāng)滯后。一方面，我國(guó)尚未建立起一個(gè)完整的風(fēng)投法律體系，還存在法律空白；另一方面，現(xiàn)有《公司法》《證券法》等法律存在很多與風(fēng)司發(fā)展不相適應(yīng)的地方，阻礙和制約著風(fēng)險(xiǎn)投資公司的運(yùn)作與發(fā)展。比如，《公司法》規(guī)定實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)收制，而不是國(guó)際上通行的承諾制，在客觀上抑制了民間資本的進(jìn)入。另外，我國(guó)相關(guān)法律還限制養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金等機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)投資。投資過(guò)程中，我國(guó)主要存在投資手段、再融資能力、對(duì)外投資比例限制和對(duì)無(wú)形資產(chǎn)比例限制等法律障礙。風(fēng)投機(jī)構(gòu)為保證利益不受風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)者或管理者侵犯，通常要求采用諸如分階段投資及持有優(yōu)先股形式進(jìn)行投資，但我國(guó)目前可采用的金融工具卻僅有普通股。風(fēng)險(xiǎn)資本的退出渠道也很受限。中日相關(guān)法律環(huán)境比較。日本為了推動(dòng)風(fēng)投快速發(fā)展，近年來(lái)制定了一系列法律法規(guī)，并于2006年公布了新《公司法》，增加了風(fēng)司采取合同公司的形式。日本風(fēng)投相關(guān)法律的制定及法律環(huán)境的完善，經(jīng)歷了不斷發(fā)展的過(guò)程。我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展歷史短暫，與日本相比，有關(guān)立法存在很大差距。不僅與風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)的很多方面存在法律空白，現(xiàn)有《公司法》《證券法》等法律也存在與發(fā)展不適應(yīng)的地方。

3.文化環(huán)境比較日本文化環(huán)境

日本文化環(huán)境與我國(guó)相似。日本社會(huì)強(qiáng)調(diào)集體主隊(duì)精神，排斥個(gè)人主義、創(chuàng)造力和個(gè)人創(chuàng)業(yè)行為。在這種創(chuàng)業(yè)環(huán)境影響下，日本獨(dú)立創(chuàng)業(yè)活動(dòng)并不很普遍。日本屬于“征信國(guó)家”，擁有較完善的信用體系，這對(duì)風(fēng)投行業(yè)的發(fā)展無(wú)疑是最有幫助的。中國(guó)文化環(huán)境。中國(guó)人普遍安于現(xiàn)狀，缺乏冒險(xiǎn)精神。反映在風(fēng)險(xiǎn)投資中，投資者和創(chuàng)業(yè)者均厭惡風(fēng)險(xiǎn)，滿足獲取穩(wěn)定收益，不愿嘗試創(chuàng)業(yè)。我國(guó)信用體系不健全，市場(chǎng)參與主體的信用意識(shí)普遍缺乏，失信者比比皆是，這也是我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)滯后的一個(gè)重要原因。中日文化環(huán)境比較。日本與我國(guó)創(chuàng)業(yè)文化有很多相似之處，人們普遍缺乏創(chuàng)新精神，冒險(xiǎn)意識(shí)不夠，與風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展不相適應(yīng)。從信用體系比較可看出，我國(guó)信息公開(kāi)方式、信用服務(wù)企業(yè)市場(chǎng)發(fā)育程度、對(duì)失信者懲戒制度等，與日本存在很大差距。信用體系的不完善、市場(chǎng)參與主體信用意識(shí)的缺乏是制約我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)和風(fēng)司發(fā)展的主要障礙之一。

二、改善我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資公司支撐環(huán)境的路徑選擇

1.強(qiáng)化政策環(huán)境

對(duì)風(fēng)司的政策扶持，應(yīng)逐步減少政府直接出資比例，轉(zhuǎn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)展采取間接扶持政策，努力營(yíng)造適宜風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的宏觀環(huán)境。應(yīng)深化稅制改革，實(shí)施優(yōu)惠的稅收政策。還應(yīng)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行政策傾斜，國(guó)家和地方財(cái)政每年應(yīng)當(dāng)新增部分撥款，專項(xiàng)用于創(chuàng)新成果的商品化孵化期的投入，為風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。

2.完善法律環(huán)境

我國(guó)應(yīng)盡快制定有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資法律法規(guī)，比如《投資公司管理辦法》等，明確風(fēng)險(xiǎn)投資基金的法律定位，使風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)營(yíng)有章可循、有法可依；同時(shí)，對(duì)現(xiàn)有《公司法》《證券法》等法律中與風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展不相適應(yīng)的地方進(jìn)行修改和完善，以便風(fēng)險(xiǎn)投資以股權(quán)方式進(jìn)入和退出風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。

篇（5）

[Abstract]Throughtheanalysisoftheelementswhichattractforeigninvestment,thearticlerecognizesthatinthisareatoomanyelementsarenotinconformitywiththeWTOrules.Theauthorpointsoutfourdrawbacksoftheelementsofthesoftenvironmentforforeigninvestment.

[Keywords]WTOrules;foreigninvestment;softenvironment

外商直接投資在八十年代基本上是以港臺(tái)資本小額投入為特征，項(xiàng)目多為粗加工工業(yè)，技術(shù)含量低。九十年代中期以來(lái)，我國(guó)在引進(jìn)外資特別是外商直接投資領(lǐng)域取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，表現(xiàn)為投資規(guī)模與質(zhì)量大幅度提高，我國(guó)多次成為年度世界第二大外商投資國(guó)，外資項(xiàng)目的平均投資規(guī)模、技術(shù)含量也逐年提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理。世界500強(qiáng)企業(yè)有近半數(shù)在我國(guó)進(jìn)行了投資，標(biāo)志著我國(guó)正在從區(qū)域性投資市場(chǎng)轉(zhuǎn)化為世界性投資市場(chǎng)。但這些成績(jī)?nèi)〉糜衅錃v史性原因，也有必然性原因，不能說(shuō)明外商投資軟環(huán)境已盡善盡美。而事實(shí)上，正是由于在外商直接投資領(lǐng)域存在著大量與WTO規(guī)則不相符之處，外商直接投資軟環(huán)境存在嚴(yán)重缺陷，才導(dǎo)致了外商平均投資規(guī)模偏小，大中型跨國(guó)公司對(duì)華投資處于試探性、風(fēng)險(xiǎn)性投入階段。在華外資總規(guī)模與我國(guó)巨大的潛在市場(chǎng)容量、豐富而低成本的人力資源、低廉的土地價(jià)格及各種政策優(yōu)惠條件均極不相符。如果扣除因文化因素而進(jìn)入大陸的海外華人資本，因區(qū)位因素而進(jìn)入的鄰國(guó)（區(qū)）資本，因回避高關(guān)稅等貿(mào)易壁壘而轉(zhuǎn)移至大陸的生產(chǎn)性資本及為占領(lǐng)我國(guó)市場(chǎng)、不顧短期效益的投資外，真正意義的由于投資軟環(huán)境優(yōu)越而進(jìn)入大陸的國(guó)際自由流動(dòng)資本是少而又少。在當(dāng)今跨國(guó)公司成為世界直接投資主體、國(guó)際資本流動(dòng)規(guī)模日益增加的時(shí)代，我們吸引外資的工作勢(shì)必在軟環(huán)境中存在一些根本性缺陷，才會(huì)導(dǎo)致外資沒(méi)有大規(guī)模全方位進(jìn)入我國(guó)。這些根本性的缺陷包括：

1．缺乏必要的財(cái)產(chǎn)保護(hù)

外商投資，意味著將資產(chǎn)長(zhǎng)期置于我國(guó)境內(nèi)。這些資產(chǎn)的安全是否能得到長(zhǎng)期保證，是外商投資前首先要考慮的問(wèn)題。

（1）法律問(wèn)題

按照國(guó)際慣例，進(jìn)入我國(guó)的外方投資者的財(cái)產(chǎn)保護(hù)主要依賴于中國(guó)法律，其次才是靠政府權(quán)力。而我國(guó)法律在財(cái)產(chǎn)保護(hù)上存在不完備之處，我國(guó)憲法沒(méi)有規(guī)定私人財(cái)產(chǎn)保護(hù)程度，沒(méi)有禁止政府對(duì)私人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行征收或國(guó)有化。一些法規(guī)如土地法、規(guī)劃法、水利法等多部法律認(rèn)定政府對(duì)私人財(cái)產(chǎn)有處置權(quán)，且政府補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重低于市場(chǎng)價(jià)值，甚至不予補(bǔ)償。因此，從法律角度講，投資方不僅在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)保護(hù)上存在不安全性，甚至有形資產(chǎn)如房地產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備等也缺乏有效保護(hù)。

事實(shí)上，中國(guó)各級(jí)政府積極保護(hù)投資者的財(cái)產(chǎn)，并不存在以國(guó)有化名義進(jìn)行的政府征收，必要的財(cái)產(chǎn)征收如修建水利設(shè)施和交通設(shè)施而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)征收數(shù)量極其有限，且政府均給予合理的補(bǔ)償。但由于依靠政府權(quán)力進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保護(hù)在投資者看來(lái)缺乏長(zhǎng)期性和可靠性，因此只有建立完善的財(cái)產(chǎn)保護(hù)的法律才能解除外商投資的后顧之憂。

（2）政府權(quán)力問(wèn)題

政府權(quán)力過(guò)大且缺乏有效監(jiān)督也構(gòu)成了對(duì)投資者的財(cái)產(chǎn)保護(hù)的潛在威脅。我國(guó)各級(jí)政府擁有政府較多的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，同時(shí)政府名義上又擁有眾多國(guó)有企業(yè)。因此，理論上說(shuō)，政府有犧牲私人投資保護(hù)國(guó)有企業(yè)的傾向。更何況我國(guó)已建立起國(guó)有企業(yè)為主體的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，外商投資者與政府合作，共同經(jīng)營(yíng)改造國(guó)有企業(yè)，既易受到政府扶持，又可避免在基礎(chǔ)工作上的投資，是外資進(jìn)入中國(guó)的捷徑。可是合作雙方一旦發(fā)生財(cái)產(chǎn)糾紛，擁有一定的糾紛處置權(quán)的政府處于強(qiáng)勢(shì)地位，使外方感到不公平和財(cái)產(chǎn)缺乏安全感。盡管事實(shí)上由于國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)虛置，各級(jí)政府并不真正代表國(guó)有企業(yè)利益，因此，一般也不存在政府利用

特權(quán)替國(guó)有企業(yè)謀奪外方投資者資產(chǎn)的可能性，但這種危險(xiǎn)性的存在，在一定程度上阻礙了外商對(duì)華投資。

（3）無(wú)形資產(chǎn)的保護(hù)問(wèn)題

如果說(shuō)，來(lái)自法律與政府權(quán)力上的對(duì)外資有形資產(chǎn)安全威脅只是潛在性的和理論上的，那么在我國(guó)外資無(wú)形資產(chǎn)受到損害則可能是現(xiàn)實(shí)的。其主要原因在于：

首先，民眾對(duì)無(wú)形資產(chǎn)認(rèn)可程度較低，除商標(biāo)與專利外對(duì)軟件版權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)，外觀設(shè)計(jì)權(quán)、商業(yè)機(jī)密權(quán)等權(quán)利的保護(hù)缺乏深入認(rèn)識(shí)，不主動(dòng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，認(rèn)可各種侵權(quán)邊緣行為，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取寬容態(tài)度。這是外資企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)安全得不到保護(hù)的基本原因。其次我國(guó)企業(yè)多為中小企業(yè)，規(guī)模小，設(shè)立時(shí)間短，缺乏品牌，也缺少創(chuàng)新能力。因此仿制與再開(kāi)發(fā)是其生存與發(fā)展的主要途徑，在不同程度上存在侵犯產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，使輕微的侵權(quán)成為普遍性問(wèn)題；第三無(wú)論是在立法上還是在執(zhí)法中，均存在觀念上的偏差，認(rèn)為在我國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)遠(yuǎn)大于利益，因此存在被動(dòng)性和地方保護(hù)主義。

無(wú)形資產(chǎn)保護(hù)是一個(gè)體系，不僅包括法律條款和制度上的措施，更包括觀念上的贊同和行為的主動(dòng)性。只有建立起有效的無(wú)形資產(chǎn)保護(hù)體系，外商才會(huì)將一流的技術(shù)引入我國(guó)。

2．過(guò)度的行政干預(yù)

外商能否按自己的意愿自由經(jīng)營(yíng)其投資項(xiàng)目，是外商選擇投資地點(diǎn)時(shí)所要認(rèn)真考慮的。在我國(guó)，受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式和國(guó)有經(jīng)濟(jì)體制雙重影響，各級(jí)政府習(xí)慣于對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行直接干預(yù)。在外商投資領(lǐng)域，政府也制定了一系列的管理制度。這些管理制度中的某些部分與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則和國(guó)際慣例有一定的差別，構(gòu)成對(duì)外商自由經(jīng)營(yíng)權(quán)的威脅。政府的過(guò)度行政干預(yù)主要有：

（1）外資企業(yè)設(shè)置主管部門，進(jìn)行層層審批。

在我國(guó)，外資企業(yè)特別是中外合資企業(yè)擁有隸屬關(guān)系的行政管理門。根據(jù)《外資企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》及《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》等有關(guān)法律，外商投資企業(yè)進(jìn)行企業(yè)設(shè)立、企業(yè)終止、企業(yè)變更章程與合資和合同等重要經(jīng)濟(jì)行為時(shí)必須報(bào)請(qǐng)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部及其指定的機(jī)構(gòu)審批，由此，類似于國(guó)有企業(yè)，外資企業(yè)有了事實(shí)上的業(yè)務(wù)主管部門。而在一些服務(wù)性領(lǐng)域，如旅游、廣告、投資、建筑、醫(yī)療、商品批發(fā)零售，須接受相關(guān)領(lǐng)域的主管行政部門與外經(jīng)貿(mào)部的雙重管理。如果外商投資規(guī)模較大，還需報(bào)請(qǐng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)委員會(huì)審批。于是，形成了我國(guó)特有的對(duì)外商進(jìn)行的非職能部門的管理。

（2）阻止企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，限制外資準(zhǔn)入領(lǐng)域。

根據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》及其它有關(guān)規(guī)定，政府有權(quán)

指定外商投資領(lǐng)域和投資地區(qū)。我國(guó)政府將投資領(lǐng)域劃分為三類，即鼓勵(lì)投資領(lǐng)域、限制投資領(lǐng)域和禁止投資領(lǐng)域。鼓勵(lì)外商投資領(lǐng)域一般均為難以獲利的領(lǐng)域，如農(nóng)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等，相反，對(duì)進(jìn)入電信、銀行、保險(xiǎn)、批發(fā)零售業(yè)、專業(yè)服務(wù)等易獲利領(lǐng)域進(jìn)行限制，甚至禁入。為了阻止外資企業(yè)與國(guó)有企業(yè)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)一些國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力飽和的領(lǐng)域也限制外資進(jìn)入。政府這種根據(jù)資本來(lái)源劃分企業(yè)類型并管理投資準(zhǔn)入領(lǐng)域的作法與國(guó)民待遇原則嚴(yán)重背離，是阻礙外資大規(guī)模進(jìn)入我國(guó)的直接障礙。

（3）提出種種附加要求。

我國(guó)企業(yè)除承擔(dān)納稅任務(wù)外，還須承擔(dān)許多社會(huì)義務(wù)，如安排復(fù)員軍人、殘疾人就業(yè)等，而對(duì)外資企業(yè)政府提出了更多的附加要求。如當(dāng)?shù)厝藛T含量要求、貿(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、外匯管制要求、出口實(shí)績(jī)要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、當(dāng)?shù)毓煞菀蟆⒐陀脛趧?dòng)力要求等，企圖利用企業(yè)解決本地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。同時(shí)對(duì)外資企業(yè)的開(kāi)業(yè)條件，貸款條件、獲取許可證配額條件的要求也高于其它企業(yè)。由此增加了外資企業(yè)的負(fù)擔(dān)，造成不平等的競(jìng)爭(zhēng)條件。雖然在新修改的相關(guān)法律條文中對(duì)有關(guān)要求進(jìn)行了部分刪除，但同時(shí)在新近開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，其附加要求仍大量存在。

3．缺乏仲裁機(jī)構(gòu)與國(guó)際仲裁機(jī)制

外商在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程當(dāng)中，難免不與中方國(guó)有企業(yè)、消費(fèi)者、有關(guān)政府甚至有關(guān)法律發(fā)生矛盾。在通常情況下，這些矛盾在中國(guó)法律框架內(nèi)可以由法院裁決，一般性糾紛可由政府仲裁。但也存在例外情況，包括：

（1）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)與中國(guó)承認(rèn)的國(guó)際上通用的法律法則

和有關(guān)承諾相矛盾且損害了外商投資者利益的。如我國(guó)的《外國(guó)企業(yè)所得稅法》規(guī)定外資企業(yè)繳納所得稅率與國(guó)內(nèi)企業(yè)所繳納稅率不完全一樣，國(guó)內(nèi)企業(yè)所得稅稅率通常是根據(jù)企業(yè)利潤(rùn)率、利潤(rùn)規(guī)模確定為不同稅率，最高為33%，而外商投資企業(yè)所得稅皆為33%（除去優(yōu)惠稅率部分，僅指一般情況）；

（2）中國(guó)各級(jí)政府做出的決定，該決定雖然不違背我國(guó)法律

但明顯不合理且損害外資方利益的；

（3）由于文化差異而得不到公正解決的糾紛。這些矛盾與糾紛實(shí)質(zhì)上是外資方同中國(guó)法律、政府、文化之間的沖突。在沖突中，作為弱勢(shì)的外資方迫切需要進(jìn)行公正的國(guó)際仲裁。在我國(guó)尚未建立完備的國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)之前，公正地解決外資方與中國(guó)法律、政府、文化之間的矛盾的可能性較小。

4．歧視性環(huán)境

嚴(yán)格意義講外資企業(yè)是一類資金來(lái)源于境外的中國(guó)企業(yè)，它同國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)完全一樣，履行著納稅義務(wù)，因此，無(wú)論是在法律上，還是在觀念上，均不應(yīng)對(duì)其另眼看待，更不應(yīng)對(duì)其進(jìn)行歧視。但目前歧視現(xiàn)象在一定程度上是存在的，主要有：

（1）以保護(hù)民族工業(yè)、幼稚工業(yè)為由制定限制外資企業(yè)發(fā)展保護(hù)國(guó)有企業(yè)的政策。在我國(guó)普遍地將外資企業(yè)產(chǎn)品同國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)品在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，等同于進(jìn)口商品與國(guó)內(nèi)商品的競(jìng)爭(zhēng)，即將外資企業(yè)產(chǎn)品特別是外商獨(dú)資企業(yè)產(chǎn)品等同于進(jìn)口產(chǎn)品。因此，很輕易地將世貿(mào)組織容許發(fā)展中國(guó)家在一定期限內(nèi)保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的作法，作為制定限制外資企業(yè)，發(fā)展民族幼稚產(chǎn)業(yè)政策的基礎(chǔ)。其實(shí)，這是由于并未真正理解世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)定的實(shí)質(zhì)所致。利用較高的關(guān)稅保護(hù)發(fā)展中國(guó)家的幼稚產(chǎn)業(yè)，是為避免這些產(chǎn)業(yè)消亡或發(fā)展不充分而造成稅收和就業(yè)問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題。外資企業(yè)在東道國(guó)已經(jīng)上繳了稅費(fèi)、雇用工人，也就不存在對(duì)其限制的理由。相反越是發(fā)展薄弱的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和目前效率低下的領(lǐng)域均應(yīng)鼓勵(lì)其進(jìn)入，以增加稅收與就業(yè)，并帶動(dòng)相關(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的發(fā)展。

（2）歧視性收費(fèi)。我國(guó)在許多領(lǐng)域存在著對(duì)外企和外國(guó)人收取高于國(guó)企和本國(guó)公民用費(fèi)的作法，甚至由政府提供的服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（如土地價(jià)格）也有相同問(wèn)題。由此造成經(jīng)濟(jì)意義并不大但外資方心里上難以接受的歧視性收費(fèi)問(wèn)題。

（3）透明度歧視。在我國(guó)目前仍存在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域政策信息缺乏透明度問(wèn)題。由于外商在制定政策過(guò)程中沒(méi)有發(fā)言權(quán)，這點(diǎn)明顯不同于國(guó)有大中型企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者，而且由于與政府各部門接觸相對(duì)較少，因此，對(duì)我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)、行政依據(jù)及相關(guān)信息知之甚少，而對(duì)一些變更的規(guī)定的了解常常滯后，造成透明度歧視。

由于我國(guó)處在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，在引進(jìn)外資領(lǐng)域存在不完善實(shí)屬必然。對(duì)此應(yīng)進(jìn)行充分討論并逐步完善。上述問(wèn)題是全國(guó)性問(wèn)題但一些地區(qū)已經(jīng)通過(guò)地方性法規(guī)、政策對(duì)此進(jìn)行一定程度的補(bǔ)救，取得了明顯效果。可見(jiàn)，目前存在于外商直接投資領(lǐng)域中的種種問(wèn)題是前進(jìn)中的問(wèn)題，也是完全可以通過(guò)改革解決的問(wèn)題。

參考文獻(xiàn)

1．IBRD.1992.GuidelinesontheTreatmenttoForeignDirectInvestment.[M]

篇（6）

第二階段從1987－1995年，為無(wú)序投資階段。由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)熱，同時(shí)又無(wú)法可循，導(dǎo)致盲目投資，房地產(chǎn)、有價(jià)證券、信托、甚至借貸，無(wú)所不及，從而形成大量不良資產(chǎn)；

第三階段始于1995年10月，為逐步規(guī)范階段。1995年以來(lái)，《保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國(guó)銀行法》等有關(guān)金融法律法規(guī)先后頒布，但由于限制過(guò)緊，加之1996年5月1日以來(lái)的七次利率調(diào)整，給保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了新的問(wèn)題，因而，政府曾多次調(diào)整保險(xiǎn)投資方式，1998年以來(lái)先后允許同業(yè)拆借、購(gòu)買中央企業(yè)AA十公司債券、保險(xiǎn)資金間接入市，并不斷調(diào)整入市比例，尤其是近期保監(jiān)會(huì)公布的把投資連接保險(xiǎn)的投資比例放寬至100％，為拓寬保險(xiǎn)投資渠道奠定了基礎(chǔ)。

基于我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于起飛階段，在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中投資工具有限、規(guī)范交易的制度及組織有待完善，對(duì)投資市場(chǎng)的監(jiān)控和引導(dǎo)乏力，保險(xiǎn)投資應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

首先，保險(xiǎn)公司的投資應(yīng)在遵循安全性原則的前提下達(dá)到盡可能多的盈利。因?yàn)楸ｋU(xiǎn)公司是企業(yè)，在確保其資金運(yùn)用安全的條件下，要以盈利為目標(biāo)，從而保證資產(chǎn)的保值增值。這樣不僅有利于保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大，而且有利于其賠償能力的增強(qiáng)。

其次，完善投資環(huán)境。一個(gè)完善的投資環(huán)境，應(yīng)包括有效的投資工具、公平的交易規(guī)則以及保證這種制度有效貫徹的組織，即投資工具的多樣化、交易規(guī)則的規(guī)范化、交易方式的靈活化、投資監(jiān)管的有效化，以保證保險(xiǎn)資金運(yùn)用的安全、有效和暢通。

完善投資工具。由于保險(xiǎn)投資涉及不動(dòng)產(chǎn)投資及金融市場(chǎng)的投資，因而投資工具包括不動(dòng)產(chǎn)投資和金融市場(chǎng)的金融工具。其中，金融市場(chǎng)的投資是保險(xiǎn)投資的主體，因而金融工具的完善至關(guān)重要。其投資工具包括：債券、股票、票據(jù)、貸款、存款、外匯。其中；票據(jù)屬于短期金融工具，分為匯票、支票和本票；債券和股票屬于中長(zhǎng)期金融工具，債券分為政府債券、金融債券和公司債券，政府債券分為公債券、國(guó)庫(kù)券和地方政府債券；股票，含普通股和優(yōu)先股。

金融市場(chǎng)的投資工具應(yīng)該是長(zhǎng)期、短期和不定期的結(jié)合體，安全性、盈利性和流動(dòng)性不同層次的匹配，以便不同投資者根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)選擇，可利用靈活多樣的投資工具，有利于保險(xiǎn)投資者的選擇，進(jìn)行投資組合，也有利于提高其變現(xiàn)能力。就總體而言，保險(xiǎn)公司應(yīng)根據(jù)金融市場(chǎng)的成熟程度以及自身業(yè)務(wù)的特點(diǎn)選擇投資工具。如在金融市場(chǎng)尚不成熟時(shí)，應(yīng)選擇流動(dòng)性強(qiáng)、安全性高的投資工具。但壽險(xiǎn)投資則宜選擇安全性和盈利性均較高的投資工具，而不十分要求其流動(dòng)性。同時(shí)，應(yīng)建立與投資工具相配套的避險(xiǎn)工具，如期權(quán)交易、期貨交易，以防范和分散投資風(fēng)險(xiǎn)。

完善涉及保險(xiǎn)投資的法規(guī)。投資法規(guī)的完善，在于建立保證投資市場(chǎng)公平、有效交易的法律法規(guī)和制度，如不動(dòng)產(chǎn)交易法、證券交易法、票據(jù)法、保險(xiǎn)法、擔(dān)保法等，保證市場(chǎng)交易有據(jù)可依。

理順投資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。法律的真正價(jià)值在于它的實(shí)施。為保證有關(guān)投資法律法規(guī)的有效實(shí)施，必須建立相應(yīng)的組織來(lái)保證。這些組織包括投資的行政主管部門以及配合行政主管部門實(shí)施的司法機(jī)構(gòu)，如投資主管部門、工商行政管理局、法院、仲裁機(jī)構(gòu)，并且保證這些組織的合理分工與協(xié)作，嚴(yán)格按照法律法規(guī)或規(guī)章辦事，切實(shí)保證投資法律法規(guī)和規(guī)章制度的有效實(shí)施，嚴(yán)禁任何組織或個(gè)人凌駕于祛律規(guī)章之上。

再次，保險(xiǎn)投資方式多樣化。在保險(xiǎn)投資方式的選擇方面，基于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于騰飛階段，金融市場(chǎng)發(fā)育不全，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)資金缺乏，而這些產(chǎn)業(yè)投資回報(bào)率較高，應(yīng)允許抵押貸款或有區(qū)域選擇的不動(dòng)產(chǎn)投資；無(wú)限度的政府債券投資、有一定限度的金融債券投資和限制較嚴(yán)的股票與公司債券投資；長(zhǎng)期銀行存款在目前是必要的。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，待我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)育完善，則可轉(zhuǎn)向證券投資。

第四，在放松投資方式的同時(shí)控制投資的比例。從政府監(jiān)管的角度看，在放松投資方式規(guī)定的同時(shí)，如允許投資于有價(jià)證券、不動(dòng)產(chǎn)、抵押貸款、銀行存款等，同時(shí)應(yīng)規(guī)定投資比例、前者是為了提高保險(xiǎn)投資的盈利能力，多種投資方式，為保險(xiǎn)公司提供可供選擇的靈活的投資工具，從而，為保險(xiǎn)公司提高投資回報(bào)率創(chuàng)造條件，當(dāng)然，也為理智的保險(xiǎn)公司投資者提高投資組合來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)提供選擇機(jī)會(huì)；后者則為控制投資風(fēng)險(xiǎn)提供條件。這一比例分為方式比例和主體比例，方式比例規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)比較大的投資方式所占總投資的比例，可有效控制有關(guān)高風(fēng)險(xiǎn)投資方式所帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)主體比例可有效控制有關(guān)籌資主體所帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)，從而為控制投資風(fēng)險(xiǎn)提供條件。主體比例也應(yīng)按投資方式的風(fēng)險(xiǎn)情況分別對(duì)待，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的籌資主體、高風(fēng)險(xiǎn)的投資方式，其比例應(yīng)低一些，如購(gòu)買同一公司股票不得超過(guò)投資的5％；購(gòu)買同一公司債券不得超過(guò)投資的5％；購(gòu)買同一公司的不動(dòng)產(chǎn)不得超過(guò)投資的3％；對(duì)每一公司的抵押貸款不得超過(guò)投資的3％；對(duì)于較安全的投資方式但存在一定風(fēng)險(xiǎn)的籌資主體，其比例便可高一些，如存款于每一銀行不得超過(guò)投資的10％。保險(xiǎn)投資必須強(qiáng)調(diào)盈利，提高保險(xiǎn)公司的償付能力。但由于某項(xiàng)投資報(bào)酬是該項(xiàng)投資所具風(fēng)險(xiǎn)的函數(shù)，如對(duì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用不加以限制，勢(shì)必趨向風(fēng)險(xiǎn)較大的投資，以期獲得較大的報(bào)酬，而危及保險(xiǎn)企業(yè)財(cái)務(wù)的穩(wěn)健。因?yàn)槊恳环N技資方式的風(fēng)險(xiǎn)大小不同，一般而言，高盈利的投資方式伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)，低風(fēng)險(xiǎn)的投資方式則伴隨著低盈利，顯然，全部用于盈利性高的投資方式，必將使保險(xiǎn)公司面臨著全面的高風(fēng)險(xiǎn)，使被保險(xiǎn)人有可能得不到應(yīng)有的保險(xiǎn)保障，也不利于保險(xiǎn)公司的生存和發(fā)展，因而，為了保證保險(xiǎn)投資的盈利性，同時(shí)控制高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)規(guī)定有關(guān)高風(fēng)險(xiǎn)投資方式所占的比例。同時(shí)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，任何工商或金融企業(yè)均有破產(chǎn)的可能性，無(wú)論采用風(fēng)險(xiǎn)大的亦或風(fēng)險(xiǎn)小的投資方式，保險(xiǎn)公司都會(huì)面臨著籌資主體對(duì)保險(xiǎn)投資所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，因此為了控制每一籌資主體給保險(xiǎn)公司所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，必須規(guī)定投資于每一籌資主體的比例。

篇（7）

2.從我國(guó)政策上看，2013年到2014年有一個(gè)大的轉(zhuǎn)變，2013年政策傾向于不放松的限購(gòu)調(diào)穩(wěn)政策。（1）雖說(shuō)貨幣信貸增勢(shì)平穩(wěn)，但數(shù)據(jù)顯示2014全年社會(huì)融資規(guī)模為16.46萬(wàn)億元，比上年減少8598億元；2014年也陸續(xù)出臺(tái)支持首套房貸，放寬公積金貸款和央行降息的政策，這些對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)幫助較大，使得一二線城市樓市集體經(jīng)濟(jì)成交上升。（2）一系列的“貼補(bǔ)”政策未能刺激樓市的大幅回溫，2014年，面對(duì)低迷的房產(chǎn)經(jīng)濟(jì)，政策上不再提“調(diào)控”二字。從呼和浩特發(fā)文取消限購(gòu)以來(lái)，面對(duì)較大的房產(chǎn)冗余，全國(guó)各二三線城市紛紛放松限購(gòu)，例如，2015年1月16日，福建廈門正式宣布全面退出限購(gòu)，首周樓市成交量竟接近兩成。該政策調(diào)整也將使15年未來(lái)的樓市情況得到平穩(wěn)發(fā)展。3.年輕群體買房能力低。調(diào)查不同地市的人，可以得到相近的結(jié)果。（1）收入低，住房公積金補(bǔ)貼少傾向于租房。（2）房產(chǎn)中介“幌子”多。許多房產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)信息與實(shí)地看房信息不一致，中介討價(jià)還價(jià)，實(shí)際房?jī)r(jià)遠(yuǎn)比網(wǎng)上刊登的高，使人望而生畏。

二、國(guó)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)方面分析

1.聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)部最新發(fā)表的《2015年世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與愿望》報(bào)告顯示，2014年世界經(jīng)濟(jì)將會(huì)繼續(xù)緩慢增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)2015年和2016年世界經(jīng)濟(jì)將分別增長(zhǎng)3.1%和3.3%。

（1）美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度超過(guò)預(yù)期，2014年美國(guó)四季度GDP增速提高至5%，消費(fèi)市場(chǎng)持續(xù)回升溫，其制造業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)均未受到世界經(jīng)濟(jì)頹靡的影響，而我國(guó)2014年四季度GDP同比增長(zhǎng)7.5%，與2013年數(shù)據(jù)相比，真實(shí)GDP增速是下降的，14年城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎乇?3年同比增長(zhǎng)1.04%；全年全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)增加值按可比價(jià)格計(jì)算比上年增長(zhǎng)8.3%。正處于城鎮(zhèn)化和工業(yè)化的加速發(fā)展階段，正是需要大量資金投入階段，可是由于受到美元的大幅升值和美聯(lián)儲(chǔ)退出量化寬松政策的影響，我國(guó)現(xiàn)面臨通貨緊縮風(fēng)險(xiǎn)。

（2）歐洲經(jīng)濟(jì)因?yàn)槭蛢r(jià)格大跌，歐元貶值，導(dǎo)致通貨緊縮加劇，但歐元區(qū)財(cái)政放松，能夠小幅度刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。成員國(guó)內(nèi)需求下降，勞動(dòng)力市場(chǎng)疲軟，仍是經(jīng)濟(jì)難以發(fā)展的表象。

篇（8）

1引言

環(huán)境、資源和人口問(wèn)題是當(dāng)代人類面臨的三大社會(huì)問(wèn)題。就投資與貿(mào)易領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)而言，無(wú)論是國(guó)際還是國(guó)內(nèi)，環(huán)境指標(biāo)都正在變成一個(gè)影響產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和進(jìn)入市場(chǎng)的重要因素，環(huán)境問(wèn)題日益成為國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作的重要內(nèi)容。世界貿(mào)易組織（WTO）的前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）也非常關(guān)注環(huán)境問(wèn)題，將烏拉圭回合后的下一個(gè)回合確定為討論環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的“綠色回合”。因此，有必要對(duì)環(huán)境與國(guó)際投資、貿(mào)易的關(guān)系及有關(guān)法律問(wèn)題進(jìn)行探討。

2環(huán)境與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的關(guān)系

21自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響

自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響，猶如一把“雙刃劍”，既有有利的一面，也有不利的一面。積極、有利的影響在于：（1）、通過(guò)技術(shù)貿(mào)易帶動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和整體技術(shù)水平的提高；（2）要求取消補(bǔ)貼，可以減少那些有害于環(huán)境的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的數(shù)量。消極、不利的影響在于：（1）、通過(guò)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而刺激土地、礦產(chǎn)、森林、水等資源以及能源的消耗，形成新的環(huán)境壓力；（2）、在現(xiàn)行條件下，自由貿(mào)易制度同樣存在忽視環(huán)境損失的“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題。

22環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際資本流向的影響

各國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展階段，環(huán)境問(wèn)題的嚴(yán)重性及重要程度、環(huán)保資金和技術(shù)水平等的差異，決定了各國(guó)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的參差不齊。而環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力以及國(guó)際資本流動(dòng)的方向都會(huì)產(chǎn)生影響。可以說(shuō)，各國(guó)間環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的不一致，會(huì)使那些投資于環(huán)境管理嚴(yán)格的國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力受到削弱，從而使工業(yè)遷移到那些環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家或地區(qū)，甚至出現(xiàn)“生態(tài)殖民”。而在發(fā)達(dá)國(guó)家，產(chǎn)品制造商往往要求所在國(guó)的政府對(duì)來(lái)自環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)品征收“污染傾銷稅”、“綠色關(guān)稅”等，以消除因環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的差異給產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力帶來(lái)的不同影響。

23環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與非關(guān)銳貿(mào)易壁壘在逐步降低、直到取消多邊貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘的情況下，具有合法身份的環(huán)境保護(hù)逐漸成為一種服務(wù)于各國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義政策的武器。從烏拉圭回合“最后文件”的規(guī)定看，關(guān)稅水平進(jìn)一步降低，傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘的活動(dòng)余地明顯減少，“自愿出口限制”等灰色區(qū)域措施將被限制使用。因此，今后國(guó)際貿(mào)易中的保護(hù)主義將更多地使用環(huán)境保護(hù)名義，通過(guò)設(shè)定種種環(huán)境等方面的障礙即“綠色壁壘”，抵制外國(guó)商品的進(jìn)口，形成國(guó)際貿(mào)易中的“綠色保護(hù)主義”。

3國(guó)際條約和公約有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易的規(guī)定

31國(guó)際環(huán)境條約、公約中的貿(mào)易條款

為了控制跨國(guó)界的污染轉(zhuǎn)移，保護(hù)候鳥(niǎo)、魚、海洋動(dòng)物以及瀕危物種，控制危險(xiǎn)產(chǎn)品和物質(zhì)的危害，保護(hù)全球生態(tài)環(huán)境，許多國(guó)際環(huán)境條約、公約規(guī)定了貿(mào)易條款，把貿(mào)易措施作為保護(hù)環(huán)境的一個(gè)重要手段。

（1）、規(guī)定許可證基礎(chǔ)上的進(jìn)出口。如《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》規(guī)定：如果確認(rèn)為是瀕臨滅亡物種的貿(mào)易，應(yīng)全面禁止；對(duì)于有可能面臨滅亡威脅的物種，除非這些物種的貿(mào)易受到嚴(yán)格控制，應(yīng)該在科學(xué)和管理當(dāng)局批準(zhǔn)承認(rèn)的出口許可證的基礎(chǔ)上準(zhǔn)許出口，同時(shí)規(guī)定進(jìn)口國(guó)只能在出口國(guó)政府頒發(fā)許可證的前提下才允許進(jìn)口。

（2）、禁止或限制進(jìn)出口。如《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》、《控制危險(xiǎn)物品越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾公約》、《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》等，不僅要求締約國(guó)限制或禁止與其它締約國(guó)之間的貿(mào)易，還要求限制或禁止與其它非締約國(guó)間的貿(mào)易。32關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）中的環(huán)境條款

GATT第20條允許國(guó)家采取“保護(hù)人類和動(dòng)植物生命或健康所必需的措施，以及在與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的措施相結(jié)合的情況下，采取有效保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施”；烏拉圭回合《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》規(guī)定：“任何國(guó)家可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)采取必要的措施保護(hù)環(huán)境，只要這些措施不致成為在具有同等條件的國(guó)家之間造成任何不合理的歧視，或成為對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生隱蔽限制的一種手段。”但在實(shí)際上，該規(guī)定為發(fā)達(dá)國(guó)家的“綠色壁壘”提供了“依據(jù)”。

4環(huán)境問(wèn)題對(duì)我國(guó)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的影響

41環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)差異對(duì)我國(guó)引進(jìn)外資的影響

在投資方面，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)已相當(dāng)嚴(yán)格，在這些國(guó)家或地區(qū)被限制或淘汰的重污染產(chǎn)業(yè)正在向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，而這種轉(zhuǎn)嫁污染的行為又使發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境狀況更趨惡化，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益受到損害，在國(guó)際貿(mào)易中的地位受到不利影響。我國(guó)在利用外資過(guò)程中也存在上述現(xiàn)象，而目前在對(duì)外商投資項(xiàng)目進(jìn)行審批的過(guò)程中缺乏對(duì)環(huán)境因素的適當(dāng)考慮，對(duì)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度也沒(méi)有得到嚴(yán)格的實(shí)施。

42綠色貿(mào)易壁壘及其對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口的影響

國(guó)際貿(mào)易中的“綠色壁壘”，以一系列的國(guó)際條約、公約和國(guó)內(nèi)法律法規(guī)為根據(jù)，以保護(hù)人體健康、環(huán)境與資源為表面目的，涉及與保護(hù)人類健康、生態(tài)環(huán)境和自然資源有關(guān)的各種產(chǎn)品，因而具有合法性、隱蔽性、廣泛性等特點(diǎn)。就實(shí)施效果而言，發(fā)達(dá)國(guó)家制定的較高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的限制措施絕大多數(shù)對(duì)來(lái)自環(huán)保水平較低的發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品不利。

從目前國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐看，常見(jiàn)的綠色非關(guān)稅壁壘主要有下述幾種形式：（1）單邊主義，即一國(guó)對(duì)其內(nèi)部及外部的商務(wù)活動(dòng)單方面制定法律、標(biāo)準(zhǔn)，并加以實(shí)施。（2）境外裁決權(quán)，即某一項(xiàng)法案，它有權(quán)對(duì)發(fā)生在本國(guó)之外的活動(dòng)加以裁決。這方面最著名的案例就是美國(guó)與墨西哥之間的金槍魚-海豚事件。（3）國(guó)家環(huán)境管制法律法規(guī)，即根據(jù)GATT第20條的規(guī)定，國(guó)家可以采取“必要的保護(hù)人類、動(dòng)植物生命與健康”的環(huán)境措施。（4）多邊環(huán)境措施，即有些國(guó)家利用國(guó)家間締結(jié)的環(huán)境條約、公約的某些條款建立新的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。

我國(guó)外貿(mào)出口的主要市場(chǎng)是香港、日本、美國(guó)、歐盟、東南亞、韓國(guó)，以及我國(guó)的臺(tái)灣省等發(fā)達(dá)或較發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)，這些國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)口進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)，大都包含我國(guó)產(chǎn)品在短期內(nèi)難以達(dá)到的嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，如防污標(biāo)準(zhǔn)、噪聲標(biāo)準(zhǔn)、電磁輻射標(biāo)準(zhǔn)等。如果這些國(guó)家、地區(qū)憑借自身在環(huán)保方面的優(yōu)勢(shì)將貿(mào)易與環(huán)境緊密掛鉤，將使我國(guó)在產(chǎn)品出口范圍、出口速度上遭受打擊。在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面，綠色產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中的比重日益增大，而初級(jí)產(chǎn)品的比重將進(jìn)一步下降，這對(duì)以初級(jí)產(chǎn)口出口為主的我國(guó)顯然不利。面對(duì)這一國(guó)際性趨勢(shì)，我國(guó)必須大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，以優(yōu)化我國(guó)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。就對(duì)出口企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響而言，由于綠色壁壘的制定涉及從產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售到報(bào)廢處理的各個(gè)環(huán)節(jié)，制造商、出口商為了達(dá)到進(jìn)口國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，必須增加有關(guān)環(huán)境保護(hù)的檢驗(yàn)、測(cè)試、認(rèn)證、鑒定等手續(xù)及其相關(guān)費(fèi)用，從而使企業(yè)生產(chǎn)成本進(jìn)一步提高，影響到出口企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

5對(duì)策和建議

51完善環(huán)境法律和強(qiáng)化環(huán)境執(zhí)法

應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善環(huán)境資源法律法規(guī)，特別是制定和完善環(huán)保產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)法規(guī)，促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)和環(huán)保技術(shù)的發(fā)展，并強(qiáng)化環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度在外商投資項(xiàng)目中的實(shí)施力度，防止發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)污染轉(zhuǎn)嫁對(duì)我國(guó)進(jìn)行“生態(tài)侵略”。

52利用雙邊或多邊貿(mào)易體系中的非歧視原則，抵制國(guó)際貿(mào)易中的“綠色保護(hù)主義”

如果發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)根據(jù)其環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品在當(dāng)?shù)氐匿N售采取歧視性做法，我國(guó)一方面可以根據(jù)雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定所確認(rèn)的相互給予非歧視待遇和國(guó)民待遇的規(guī)定和有關(guān)環(huán)境保護(hù)的國(guó)際條約、公約中對(duì)發(fā)展中國(guó)家給予特殊照顧的規(guī)定，向有關(guān)國(guó)家提出抗辯，力爭(zhēng)通過(guò)磋商、談判解決此類貿(mào)易糾紛，同時(shí)也可以向有關(guān)國(guó)際組織提出申訴；另一方面可依據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》的有關(guān)規(guī)定采取必要的反報(bào)復(fù)措施，維護(hù)我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的合法權(quán)益。

53盡早推廣實(shí)施ISO14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并從法律上完善有關(guān)制度

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的ISO14000系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已于1996年正式公布。該標(biāo)準(zhǔn)以改善全球環(huán)境、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易為目標(biāo)，涉及從原材料的開(kāi)發(fā)生產(chǎn)到產(chǎn)品制造、使用及報(bào)廢處理的所有環(huán)節(jié)和活動(dòng)。對(duì)于任何不符合該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，任何國(guó)家都可以拒絕進(jìn)口。因此，為了適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)對(duì)出口產(chǎn)品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的要求，我國(guó)應(yīng)制定和實(shí)施與ISO14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)配套的國(guó)內(nèi)法律法規(guī)以及適合我國(guó)國(guó)情的環(huán)境標(biāo)志法律法規(guī)，通過(guò)立法程序把ISO14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在全國(guó)范圍內(nèi)推廣實(shí)施。

54加強(qiáng)國(guó)際立法合作

應(yīng)積極參與國(guó)際社會(huì)現(xiàn)在和將來(lái)環(huán)境與貿(mào)易所進(jìn)行的討論和談判，表明我國(guó)在環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系問(wèn)題上的立場(chǎng)，為包括我國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取公正、合理的地位。

參考文獻(xiàn)

①曲小如，環(huán)保時(shí)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新趨勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，1996（1）。

②王瑜，中國(guó)社會(huì)標(biāo)志規(guī)劃，環(huán)境，1996（3）。

③孫昌華，國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)，法學(xué)評(píng)論，1996（4）。

④曲小如，論多邊環(huán)境協(xié)定的貿(mào)易條款與關(guān)貿(mào)總協(xié)定條款的相容性，國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，1996（7）。

篇（9）

(二)科技型中小企業(yè)是解決就業(yè)問(wèn)題的一個(gè)重要途徑。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移、城鎮(zhèn)待業(yè)人員的安置、下崗職工的再就業(yè)，這一切使南昌就業(yè)形勢(shì)不容樂(lè)觀。特別是擴(kuò)招后的大量高等院校畢業(yè)生進(jìn)入就業(yè)市場(chǎng)，2008年江西省畢業(yè)生人數(shù)將創(chuàng)歷史新高，預(yù)計(jì)達(dá)21萬(wàn)余人，比上年增加近5萬(wàn)人，大學(xué)生就業(yè)形勢(shì)尤為嚴(yán)峻。由于科技型中小企業(yè)大多是知識(shí)密集型的企業(yè)，科技型中小企業(yè)的發(fā)展，有利于為大學(xué)生創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，而且由于其產(chǎn)品附加值比較高，能夠支付比較高的工資，科技型中小企業(yè)的發(fā)展有條件為大學(xué)生就業(yè)者提供比較高的報(bào)酬。

(三)科技型中小企業(yè)是進(jìn)一步繁榮縣域經(jīng)濟(jì)的重要手段。南昌縣、進(jìn)賢縣、新建縣、安義縣、青山湖區(qū)、青云譜區(qū)、灣里區(qū)，是南昌市的7個(gè)涉農(nóng)縣(區(qū))，中小企業(yè)是縣域經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。進(jìn)賢縣中小企業(yè)主要分布在醫(yī)療器械、文化用品、鞭炮禮彈、食品加工、特種水產(chǎn)、食用菌類等特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)中；青云譜區(qū)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品、建材、水果、肉類、摩配、啤酒等中小企業(yè)專業(yè)市場(chǎng)發(fā)展良好。南昌縣、新建縣利用農(nóng)產(chǎn)品資源豐富、區(qū)位條件好的優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展以農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)為主的中小企業(yè)，這些中小企業(yè)是縣域經(jīng)濟(jì)的支撐點(diǎn)和增長(zhǎng)點(diǎn)。但是，從總體上看，科技型中小企業(yè)所占比重不大，大多數(shù)中小企業(yè)產(chǎn)品附加值和技術(shù)含量低。要進(jìn)一步繁榮南昌市縣域經(jīng)濟(jì)，必須充分發(fā)揮科技作為第一生產(chǎn)力的支撐引領(lǐng)作用，加大對(duì)縣域中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和體制創(chuàng)新，集中必要的財(cái)力扶持縣域內(nèi)前景看好的中小企業(yè)脫胎成科技型中小企業(yè)，使之成為帶動(dòng)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“火車頭”。這不僅是改善區(qū)域經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和質(zhì)量的重要路徑，而且是有效地推動(dòng)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，逐步從資源依賴型、投入支撐型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變的驅(qū)動(dòng)力。因此，科技型中小企業(yè)的發(fā)展對(duì)推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)，促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步繁榮起著舉足輕重的作用。

南昌大力發(fā)展科技型中小企業(yè)的意義重大，但目前科技型中小企業(yè)的力量還不是很強(qiáng)。從數(shù)量上看，科技型中小企業(yè)在南昌的中小企業(yè)中，占的比重還不大，還有著廣闊的發(fā)展空間。要使科技型中小企業(yè)獲得更好更快的發(fā)展，必須進(jìn)一步優(yōu)化其投資環(huán)境。

二、南昌科技型中小企業(yè)投資環(huán)境分析

投資環(huán)境按照其可見(jiàn)性分為投資硬環(huán)境和投資軟環(huán)境。前者是指與投資活動(dòng)直接有關(guān)的物質(zhì)條件，主要包括一個(gè)區(qū)域的自然環(huán)境和物質(zhì)環(huán)境。后者的內(nèi)容非常廣泛，主要包括社會(huì)、政治、法律、文化、經(jīng)濟(jì)等許多無(wú)形要素。投資環(huán)境差，中小企業(yè)投資成本就高，過(guò)高的投資成本將增加交易成本和投資風(fēng)險(xiǎn)，將難以吸引和留住區(qū)域內(nèi)的中小企業(yè)。因此，包括科技型企業(yè)在內(nèi)的中小企業(yè)發(fā)展和投資環(huán)境的優(yōu)化密切相關(guān)。

南昌市投資硬環(huán)境近年來(lái)有了較大改善。從基礎(chǔ)設(shè)施看，作為我國(guó)長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲、閩南三角區(qū)進(jìn)入內(nèi)地的重要中轉(zhuǎn)地之一，南昌的航空、公路、鐵路、水路的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展較快，初步構(gòu)成了發(fā)展現(xiàn)代物流業(yè)的立體交通基礎(chǔ)；從自然資源來(lái)看，南昌淡水、土地和農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)等資源豐富，具有資源比較優(yōu)勢(shì)，以豐富的農(nóng)產(chǎn)品資源為依托發(fā)展起來(lái)的特色食品加工業(yè)、農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)，一直是南昌市中小企業(yè)的強(qiáng)項(xiàng)；從地理位置來(lái)看，南昌地理位置優(yōu)越，歷為“襟三江而帶五湖，控蠻荊而引甌越”之地。南昌投資硬環(huán)境與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要以及同東部沿海地區(qū)相比，還有一定的差距。例如，南昌距離出海口較遠(yuǎn)，還沒(méi)有完全融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)城市群中。由于國(guó)家宏觀政策的調(diào)整，土地政策收緊，南昌過(guò)去以土地為最大“賣點(diǎn)”的低成本優(yōu)勢(shì)目前正在喪失，中小企業(yè)投資硬環(huán)境需進(jìn)一步完善。但相比之下，就科技型中小企業(yè)來(lái)講，投資軟環(huán)境更關(guān)鍵，它是科技型中小企業(yè)投資最重要的影響因素。概括起來(lái)主要有以下幾個(gè)方面：

(一)政策環(huán)境。科技型中小企業(yè)最為關(guān)注的是減免稅政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和科技融資政策。南昌市目前對(duì)高新技術(shù)企業(yè)有一系列優(yōu)惠的稅收政策，如國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)新辦的高新技術(shù)企業(yè)，自獲利年度起免征所得稅兩年。國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)，可按15%的稅率征收所得稅。

但是，現(xiàn)行的科技稅收政策主要是針對(duì)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的企業(yè)和外企，而對(duì)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)以外的科技型中小企業(yè)，幾乎不存在科技稅收優(yōu)惠政策，使得一些非高新開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)的科技型中小企業(yè)難以享受優(yōu)惠，降低了政策效率；南昌在科技融資政策方面對(duì)科技型中小企業(yè)也有相關(guān)的扶持，如南昌市政府設(shè)立的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金是用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府專項(xiàng)基金，通過(guò)無(wú)償資助、貸款貼息等方式扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，但受惠面還是非常有限的。總的來(lái)講，目前，科技型中小企業(yè)絕大多數(shù)屬于民營(yíng)科技型中小企業(yè)，相對(duì)于政府對(duì)國(guó)有大企業(yè)和外資企業(yè)的各種優(yōu)惠政策，目前科技型中小企業(yè)政策環(huán)境還有待完善。

(二)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。投資軟環(huán)境和一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是密不可分的，經(jīng)濟(jì)環(huán)境展示的是一個(gè)城市經(jīng)濟(jì)實(shí)力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，就意味著市場(chǎng)容量大，社會(huì)購(gòu)買力強(qiáng)，這也是吸引投資的必要條件。南昌是江西省經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的城市，南昌市2007年實(shí)現(xiàn)財(cái)政收入190.61億元，近5年南昌市經(jīng)濟(jì)增速雖連續(xù)超過(guò)15%，但與中部地區(qū)其他省會(huì)城市相比，總量仍然偏小，2007財(cái)政總收入在中部省會(huì)城市中排位最后。政府財(cái)政能力不強(qiáng)，直接影響政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制力，也勢(shì)必影響到對(duì)科技型中小企業(yè)支持的力度。雖然，南昌從2006年起，將市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金每年增加到1000萬(wàn)元元，但這相對(duì)于沿海發(fā)達(dá)城市還是有較大差距的。

(三)社會(huì)服務(wù)環(huán)境。社會(huì)服務(wù)環(huán)境反映政府綜合管理水平和服務(wù)業(yè)發(fā)展的狀況，服務(wù)環(huán)境主要是指政府行政部門對(duì)企業(yè)的服務(wù)和社會(huì)中介等服務(wù)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供的社會(huì)服務(wù)。公共服務(wù)是南昌市投資軟環(huán)境的根本問(wèn)題。特別是科技型中小企業(yè)由于勢(shì)單力薄，更需要各種社會(huì)化服務(wù)，如政府、有關(guān)組織及中介機(jī)構(gòu)提供的技術(shù)、人才培訓(xùn)、信息交流、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律、技術(shù)咨詢等服務(wù)。從政府行政部門對(duì)企業(yè)的服務(wù)現(xiàn)狀來(lái)看，近年來(lái)，南昌市政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到服務(wù)環(huán)境是改善投資環(huán)境的重要一環(huán)，2001年至今，先后組織4輪行政審批制度改革，成為全國(guó)保留行政審批事項(xiàng)最少的城市之一。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院推出的《2005年城市競(jìng)爭(zhēng)力藍(lán)皮書：中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告No.3》顯示，2004年在中國(guó)200個(gè)地級(jí)以上城市(不包括香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū))中，南昌城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力在全國(guó)排名第30位，從數(shù)據(jù)分析中看到，南昌綜合競(jìng)爭(zhēng)力提升的最大拉動(dòng)力是來(lái)自政府管理競(jìng)爭(zhēng)力的提高。從社會(huì)中介等服務(wù)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供的社會(huì)服務(wù)來(lái)看，南昌市科技型中小企業(yè)在發(fā)展中所獲得的技術(shù)支持、信息咨詢、法律支援、投資咨詢、職工培訓(xùn)和人才培訓(xùn)、市場(chǎng)營(yíng)銷等社會(huì)化服務(wù)體系方面和東部城市相比還存在較大差距。

(四)融資環(huán)境。目前，南昌市中小企業(yè)普遍存在融資困難的問(wèn)題，南昌市統(tǒng)計(jì)局資料顯示，在被調(diào)查的200戶企業(yè)中，有166戶中小企業(yè)認(rèn)為資金緊張制約了企業(yè)發(fā)展，占企業(yè)總數(shù)的83%。而科技型中小企業(yè)由于技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的不確定性、長(zhǎng)時(shí)效性，科技型中小企業(yè)較一般中小企業(yè)而言，需投入資金更多，風(fēng)險(xiǎn)更大，而且一旦技術(shù)開(kāi)發(fā)失敗則少有回旋余地。因此，科技型中小企業(yè)面臨最大的難題是融資問(wèn)題。除了極少數(shù)科技型中小企業(yè)有創(chuàng)新基金支持外，大多數(shù)科技型中小企業(yè)目前還只能依靠自身積累進(jìn)行發(fā)展，無(wú)法形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。特別是一些新投產(chǎn)企業(yè)，由于信用度低，無(wú)法籌集到足夠的流動(dòng)資金，影響企業(yè)進(jìn)一步做大做強(qiáng)。南昌市政府做了許多工作來(lái)解決這一難題，例如，到2006年12月7日為止，南昌市共有22家擔(dān)保公司來(lái)幫助中小企業(yè)獲得資金支持。但由于市場(chǎng)主體不明確、信用擔(dān)保基金來(lái)源單一、擔(dān)保機(jī)構(gòu)多頭管理等原因，有25%擔(dān)保公司業(yè)務(wù)處于半停滯狀態(tài)。當(dāng)前，資金難題困擾南昌市科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度出現(xiàn)下降趨勢(shì)，嚴(yán)重影響了企業(yè)后續(xù)的科技創(chuàng)新能力。因此，就南昌科技型中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，融資“瓶頸”一直是需要破解的難題。

三、優(yōu)化南昌科技型中小企業(yè)投資環(huán)境的對(duì)策和思路

南昌已經(jīng)確定了“和諧創(chuàng)業(yè)、富民強(qiáng)市”的戰(zhàn)略方針，在這樣的背景下，優(yōu)化南昌科技型中小企業(yè)投資環(huán)境將更大范圍地拓展其發(fā)展空間。對(duì)南昌市科技型中小企業(yè)投資環(huán)境的優(yōu)化，一方面要進(jìn)一步完善投資硬環(huán)境，另一方面更主要的是從軟環(huán)境方面著手改進(jìn)，在改善經(jīng)濟(jì)環(huán)境的基礎(chǔ)上，尤其要重點(diǎn)抓好以下幾個(gè)方面工作：

(一)提高南昌市區(qū)域金融服務(wù)能力，滿足科技型中小企業(yè)資金需求

1.建立健全科技型中小企業(yè)信用體系。科技型中小企業(yè)信用體系建設(shè)是破解其融資難的有效途徑。南昌市政府要進(jìn)一步建立和健全符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度要求的企業(yè)信用制度，建立有效的信用征集、評(píng)價(jià)、系統(tǒng)和嚴(yán)格的違信懲罰制度，強(qiáng)化整個(gè)社會(huì)的信用基礎(chǔ)。建設(shè)科技型中小企業(yè)信用檔案是其信用體系建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其主要作用是收集和保存企業(yè)的信用記錄，幫助銀行和其他企業(yè)更全面、準(zhǔn)確地了解企業(yè)信用狀況，為企業(yè)的融資和其他交易活動(dòng)提供便利。同時(shí)它還可以充作信譽(yù)抵押品，減輕本企業(yè)在融資中實(shí)物資產(chǎn)抵押、擔(dān)保的壓力。中小企業(yè)信用體系建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要政府、金融機(jī)構(gòu)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)本身的共同努力，

2.建立科技型中小企業(yè)融資的信用擔(dān)保體系。南昌市擔(dān)保體系是以政府政策主導(dǎo)型擔(dān)保為主，政府出資較多，而民間資本介入較少，擔(dān)保貸款遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了科技型中小企業(yè)對(duì)資金的需求。建議政府大力發(fā)展社會(huì)互助型擔(dān)保制度，運(yùn)用社會(huì)互助擔(dān)保方式彌補(bǔ)政府政策型擔(dān)保方式的不足。社會(huì)互助型擔(dān)保主要由企業(yè)以會(huì)員制形式組建，通過(guò)會(huì)員繳納風(fēng)險(xiǎn)貸款保證金，進(jìn)行會(huì)員之間的互助擔(dān)保，獲取金融機(jī)構(gòu)貸款。互助型擔(dān)保機(jī)構(gòu)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)最終由會(huì)員分擔(dān)。由于擔(dān)保審批人與擔(dān)保申請(qǐng)人相互較為了解，他們?cè)谛袨楹退季S方式上具有很強(qiáng)的趨同性，容易形成群體信譽(yù)機(jī)制。處于劣勢(shì)的科技型中小企業(yè)通過(guò)互助擔(dān)保聯(lián)合起來(lái)，在和銀行的談判中可以爭(zhēng)取到較為優(yōu)惠的貸款條件。由于商業(yè)擔(dān)保公司是純粹以贏利為目的的，可能加重企業(yè)負(fù)擔(dān)，建議適當(dāng)采用。

3.完善資本市場(chǎng)，拓寬科技型中小企業(yè)直接融資渠道。中小企業(yè)在直接融資市場(chǎng)上受到重重限制，過(guò)高的門檻阻隔了科技型中小企業(yè)直接向社會(huì)募集資金之路。如《公司法》規(guī)定股份有限公司注冊(cè)資本最低為1000萬(wàn)元，上市公司股本總額不少于5000萬(wàn)元等要求，這些硬性條件都是經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱的科技型中小企業(yè)難以達(dá)到的。我國(guó)在2004年推出了中小企業(yè)板，目前中小板市場(chǎng)在加快擴(kuò)大規(guī)模，這對(duì)南昌市包括科技型中小企業(yè)在內(nèi)的一些目前規(guī)模不大但具有良好成長(zhǎng)性和潛力的企業(yè)而言，無(wú)疑是個(gè)很好的融資機(jī)會(huì)。南昌還應(yīng)大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，充分利用市場(chǎng)機(jī)制吸引各種社會(huì)資本進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。此外，還應(yīng)引導(dǎo)中小企業(yè)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易中心等渠道，以股權(quán)融資、項(xiàng)目融資等方式籌集民間或海外資金。

(二)優(yōu)化政策環(huán)境和服務(wù)環(huán)境

我國(guó)科技型中小企業(yè)資金短缺，技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性，使其抗風(fēng)險(xiǎn)能力非常薄弱，政府的政策性資助是解決這一問(wèn)題有效手段。對(duì)科技型中小企業(yè)來(lái)講，包括投入、稅收、金融、政府采購(gòu)等在內(nèi)的各項(xiàng)政策是長(zhǎng)時(shí)間、普遍起作用的因素。因此，科技型中小企業(yè)投資環(huán)境的優(yōu)化，政策是關(guān)鍵。政策制定要有科學(xué)性，要在廣泛調(diào)查論證的基礎(chǔ)上，吸收專家、學(xué)者、企業(yè)家等各類相關(guān)群體參與到政策的制定中來(lái)，以確保政策制定的科學(xué)性和現(xiàn)實(shí)可行性。政府在制定相關(guān)政策時(shí)，要考慮到科技型中小企業(yè)的特點(diǎn)和需求，出臺(tái)有針對(duì)性的鼓勵(lì)和扶持政策。同時(shí)，要真正落實(shí)各項(xiàng)政策，樹(shù)立政府信用，增加政府在投資者心中的可信度。落實(shí)各項(xiàng)政策關(guān)鍵在于政府職能轉(zhuǎn)變，最重要的職能轉(zhuǎn)變就是服務(wù)職能的轉(zhuǎn)變，從熱衷于“管、審、批”的干預(yù)型政府轉(zhuǎn)變成致力于“扶、幫、助”的服務(wù)型政府。同時(shí)，科技型中小企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中離不開(kāi)社會(huì)的全方位服務(wù)，具體包括中介服務(wù)、教育服務(wù)、社會(huì)保障服務(wù)等。目前，要根據(jù)南昌市的實(shí)際情況，逐步構(gòu)建一個(gè)結(jié)構(gòu)合理、門類齊全、機(jī)制靈活、功能完備的科技中介服務(wù)體系；要按照社會(huì)統(tǒng)籌和個(gè)人賬戶相結(jié)合的框架，加快社會(huì)保障體系建設(shè)；南昌還應(yīng)充分發(fā)揮教育資源優(yōu)勢(shì)，為科技型中小企業(yè)發(fā)展提供人力資源。

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篇（10）

建國(guó)50多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)取得了巨大的進(jìn)展。尤其是改革開(kāi)放以后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度之快，成就之高，有目共睹。進(jìn)入新世紀(jì)，中國(guó)政治穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，通貨膨脹率較低，貨幣堅(jiān)挺，外債結(jié)構(gòu)合理，國(guó)際收支平衡有余，進(jìn)口類關(guān)稅不斷降低，投資環(huán)境不斷改善，最近中國(guó)已經(jīng)成功加入世界貿(mào)易組織(WTO)，加上國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，這將更進(jìn)一步促使投資環(huán)境的改善，中國(guó)可望成為世界各國(guó)投資者青睞的比較理想的投資場(chǎng)所。

中國(guó)及其大陸31個(gè)省級(jí)區(qū)域（注：不包括香港、澳門和臺(tái)灣。）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大成就除得益于國(guó)家穩(wěn)定的改革開(kāi)放政策、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)過(guò)程中的要素稟賦、制度變遷、技術(shù)條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)外，還與良好的投資環(huán)境、投資效果、外部國(guó)際大環(huán)境等因素關(guān)聯(lián)密切。面對(duì)新世紀(jì)和新一輪的全球資源重組，研究如何構(gòu)建衡量投資環(huán)境優(yōu)劣及其吸引力大小的指標(biāo)體系，并研究如何選擇適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)投資環(huán)境進(jìn)行定量評(píng)估，為我國(guó)及各個(gè)區(qū)域評(píng)價(jià)投資環(huán)境質(zhì)量的好壞、吸引力的大小，及為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的制訂和決策的實(shí)施，提供一個(gè)科學(xué)有效的定量化的參考依據(jù)，意義非同尋常。

國(guó)外關(guān)于通過(guò)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)或建立指標(biāo)體系評(píng)價(jià)投資環(huán)境優(yōu)劣方法的研究起始于20世紀(jì)60年代。這些方法歸納起來(lái)主要有投資冷熱圖法（冷熱圖法）、投資環(huán)境評(píng)分法（等級(jí)尺度法）、道氏評(píng)估法、關(guān)鍵因素評(píng)估法、相似度法、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)法、綜合評(píng)判法和多因素分析評(píng)估法等。中國(guó)關(guān)于投資環(huán)境評(píng)價(jià)的研究，是在改革開(kāi)放以后才開(kāi)始的。20世紀(jì)80年代末到90年代初，對(duì)大陸各個(gè)省市區(qū)的投資環(huán)境的分析評(píng)價(jià)，不少學(xué)者進(jìn)行了有益的探索，這主要?dú)w功于統(tǒng)計(jì)資料的逐步健全和分析工具及技術(shù)的支撐。王慧炯、閔建蜀[1]采用關(guān)鍵因素評(píng)估法（又叫體制評(píng)估法，專門為中國(guó)和其他社會(huì)主義國(guó)家設(shè)計(jì)）主要從體制的角度按照降低成本、發(fā)展當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)、獲得原料供應(yīng)、分散投資風(fēng)險(xiǎn)、追逐競(jìng)爭(zhēng)者、獲得當(dāng)?shù)厣a(chǎn)和管理技術(shù)等6種投資動(dòng)機(jī)出發(fā)，選擇若干關(guān)鍵因素，并采用多因素評(píng)估法計(jì)算總分來(lái)評(píng)價(jià)投資環(huán)境；魯明泓[2][3]先后分別選擇了11項(xiàng)和10項(xiàng)指標(biāo)對(duì)中國(guó)大陸29個(gè)省市區(qū)（不包括）和45個(gè)主要城市的投資環(huán)境作了綜合分析和評(píng)估；郭信昌[4]、張敦富[5]等人也對(duì)中國(guó)的投資環(huán)境進(jìn)行了較為系統(tǒng)的描述、分析和評(píng)價(jià)。不可否認(rèn)，上述研究對(duì)中國(guó)區(qū)域投資環(huán)境的研究作了較大貢獻(xiàn)，但也有不少不足之處：或者單從宏觀方面來(lái)闡述，對(duì)中國(guó)區(qū)域投資環(huán)境考查與定量評(píng)估做的還不夠；或者只分析硬環(huán)境而忽視軟環(huán)境；或者選擇的因素指標(biāo)雖然包括了投資環(huán)境的幾個(gè)方面，但其使用的統(tǒng)計(jì)資料相對(duì)單一，而且總量指標(biāo)（絕對(duì)）指標(biāo)過(guò)多而相對(duì)指標(biāo)和平均指標(biāo)嫌少，未能全面地涵蓋投資環(huán)境的方方面面，因而分析方法雖然比較科學(xué)，但結(jié)論卻前后相差太大，使得這些評(píng)估結(jié)果未能科學(xué)而準(zhǔn)確地衡量和反映中國(guó)各個(gè)區(qū)域投資環(huán)境的實(shí)際情況，有些結(jié)論也與人們通常的看法相差較大，令人難以接受或讓人信服。為什么這些研究的結(jié)論差別如此大呢？筆者認(rèn)為關(guān)于中國(guó)投資環(huán)境的分析研究，主要的缺陷和不足之處在于，以往研究選擇的指標(biāo)太少，更沒(méi)有能建立一個(gè)科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)，從而致使在指標(biāo)體系選擇方面有一個(gè)共同缺點(diǎn)，即沒(méi)有或很少涉及各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)性和協(xié)調(diào)性，定性打分代替定量指標(biāo)過(guò)多，把也排除在分析和評(píng)估之外。另外，評(píng)價(jià)方法也顯得較為單一。

然而時(shí)過(guò)境遷，中國(guó)及各個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平有了較大的變化，隨著由傳統(tǒng)的計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)換，黨的十五大報(bào)告中提出要從現(xiàn)在起到下個(gè)世紀(jì)頭十年建立比較完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易（包括服務(wù)貿(mào)易）的對(duì)外開(kāi)放程度不斷深化，貿(mào)易關(guān)稅的降低，WTO已經(jīng)順利加入，我國(guó)整體及大陸各個(gè)區(qū)域的投資環(huán)境也發(fā)生了較大的變化且得到相當(dāng)程度的改善，但也面臨著不少挑戰(zhàn)。因此，筆者以為很有必要在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上重新構(gòu)建一個(gè)更為全面、科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng)，并研究更為科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法，以便在新世紀(jì)和新環(huán)境背景下，對(duì)中國(guó)各區(qū)域之投資環(huán)境狀況的優(yōu)劣進(jìn)行全面、科學(xué)而準(zhǔn)確的度量和評(píng)價(jià)，揭示各個(gè)區(qū)域投資環(huán)境實(shí)際水平的優(yōu)劣和吸引外商投資的能力，以期給國(guó)家、各個(gè)區(qū)域及各級(jí)部門一個(gè)比較清晰和科學(xué)正確的認(rèn)識(shí)，并為決策提供科學(xué)依據(jù)。

二、投資環(huán)境評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)建原則

對(duì)一個(gè)區(qū)域的投資環(huán)境進(jìn)行評(píng)估分析，指標(biāo)選擇與指標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)建非常重要，它直接關(guān)系到研究結(jié)論的科學(xué)性、客觀性、準(zhǔn)確性與可靠性，關(guān)系到能否為決策部門提供一個(gè)量化的、具有可操作性的依據(jù)。考慮到我國(guó)的國(guó)情及各個(gè)地區(qū)的區(qū)情，根據(jù)目前國(guó)內(nèi)外投資理論與影響我國(guó)及各個(gè)地區(qū)投資的因素，按照系統(tǒng)論的思想，為了便于支撐投資評(píng)估研究方法，并科學(xué)、客觀、公正、全面地反映區(qū)域投資環(huán)境的狀況和衡量區(qū)域投資環(huán)境質(zhì)量?jī)?yōu)劣及水平的高低，在研究、選取和構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng)時(shí)，筆者以為應(yīng)該遵循和貫徹以下原則：

1.全面性：投資環(huán)境系統(tǒng)是由多因素構(gòu)成的多層次的組織系統(tǒng)，同時(shí)又受到系統(tǒng)內(nèi)外眾多因素的影響和制約。投資環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)具有范圍廣、信息量大的特點(diǎn)，要求我們?cè)阱噙x指標(biāo)時(shí)必須盡量全面、完整地選擇各級(jí)各類的指標(biāo)，要使得投資硬環(huán)境和軟環(huán)境指標(biāo)，總量指標(biāo)、相對(duì)指標(biāo)和平均指標(biāo)，定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合。這樣做的目的是盡量從各個(gè)側(cè)面、各個(gè)層次去揭示、描述和反映投資環(huán)境系統(tǒng)的整體狀況的優(yōu)劣程度，去衡量投資環(huán)境水平的高低和質(zhì)量的好壞，以免遺漏某些重要的信息，造成片面性，從而導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果的非科學(xué)性。

2.簡(jiǎn)潔性：如前所述，選擇投資環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)要遵循全面性的原則，但這并不是說(shuō)選擇指標(biāo)時(shí)必須面面俱到、重復(fù)、繁瑣。相反，指標(biāo)的遴選和設(shè)置需要考慮典型性和代表性，盡量使含義相同或相關(guān)性較大的指標(biāo)不被選入，用盡可能少但信息量盡可能大的指標(biāo)去反映多方面的問(wèn)題，把全面性和簡(jiǎn)潔性有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，以避免重復(fù)、繁瑣而造成評(píng)估時(shí)的多重共線或序列相關(guān)。

3.科學(xué)性：投資環(huán)境系統(tǒng)中的每一個(gè)指標(biāo)都應(yīng)具有確定的、科學(xué)的深刻內(nèi)涵。指標(biāo)系統(tǒng)的建立應(yīng)該根據(jù)投資環(huán)境本身及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系，依據(jù)投資環(huán)境評(píng)價(jià)理論和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)系統(tǒng)建立的科學(xué)理論和原則，選擇含義準(zhǔn)確、便于理解、易于合成計(jì)算及分析的具體、可靠和實(shí)用的指標(biāo)，以客觀、公正、全面、科學(xué)地反映區(qū)域投資環(huán)境的本質(zhì)和規(guī)律性。

4.系統(tǒng)性：投資環(huán)境系統(tǒng)是一個(gè)由具有一定結(jié)構(gòu)和功能的要素構(gòu)成的有機(jī)整體。指標(biāo)和指標(biāo)系統(tǒng)并不是一個(gè)靜止和絕對(duì)概念，而是一個(gè)相對(duì)的、不斷動(dòng)態(tài)發(fā)展變化的概念。因此，在選擇和確定具體指標(biāo)來(lái)構(gòu)建指標(biāo)系統(tǒng)時(shí)，要綜合考慮投資環(huán)境的整體性、動(dòng)態(tài)性和系統(tǒng)性，既要選擇反映和衡量系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)子系統(tǒng)發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo)，又要包含反映各個(gè)系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)以及系統(tǒng)外部的環(huán)境指標(biāo)（如政策變量等）；既要有反映和描述投資環(huán)境系統(tǒng)狀況的靜態(tài)指標(biāo)，又要有反映和衡量系統(tǒng)質(zhì)量改善和素質(zhì)提高的動(dòng)態(tài)指標(biāo)。同時(shí)，還要隨著時(shí)間的推移、地點(diǎn)的變化和實(shí)際情況的不同，指標(biāo)系統(tǒng)能夠適應(yīng)動(dòng)態(tài)發(fā)展變化的需要而進(jìn)行相應(yīng)的適當(dāng)調(diào)整。

5.可比性：指標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)建應(yīng)該通過(guò)借鑒和吸取國(guó)內(nèi)外的研究經(jīng)驗(yàn)和成果，便于國(guó)內(nèi)各個(gè)地區(qū)對(duì)比，又能經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)恼{(diào)整而方便國(guó)際比較，同時(shí)又可以進(jìn)行動(dòng)態(tài)對(duì)比。這就要求在選擇指標(biāo)時(shí)，必須考慮到指標(biāo)的歷史延續(xù)性，同時(shí)考慮支撐分析和預(yù)測(cè)的可能性。因此，為了加強(qiáng)各個(gè)區(qū)域投資環(huán)境的可比性，必須準(zhǔn)確地分析和研究統(tǒng)計(jì)資料及其含義，參考統(tǒng)計(jì)年鑒和其他相關(guān)年鑒及文獻(xiàn)，選用范圍和口徑相對(duì)一致的相對(duì)指標(biāo)和平均指標(biāo)，同時(shí)也選用一些總量指標(biāo)，一方面可以確保因素變量不會(huì)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)規(guī)模、人口多寡或面積大小等因素的影響而使分析結(jié)果產(chǎn)生偏差，另一方面也可以增加指標(biāo)體系的綜合性和關(guān)聯(lián)性。

6.可操作性：投資環(huán)境系統(tǒng)評(píng)估指標(biāo)應(yīng)該具有實(shí)用性和可行性，指標(biāo)數(shù)據(jù)的選擇、獲得、計(jì)算或換算，必須立足于現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)年鑒或文獻(xiàn)資料，至少容易獲得、計(jì)算或換算，并采取國(guó)際認(rèn)可或國(guó)內(nèi)通行的統(tǒng)計(jì)口徑，指標(biāo)的含義必須十分明確，便于有效地進(jìn)行定量的分析和評(píng)估。

三、投資環(huán)境評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)建

投資環(huán)境系統(tǒng)是一個(gè)以創(chuàng)造良好的投資場(chǎng)所，吸引外商直接或間接投資為中心目標(biāo)的非常復(fù)雜的開(kāi)放系統(tǒng)。而衡量投資環(huán)境好壞的指標(biāo)系統(tǒng)則是描述該系統(tǒng)中各個(gè)子系統(tǒng)發(fā)展變化的狀況，衡量其質(zhì)量?jī)?yōu)劣和發(fā)展水平高低的。它應(yīng)該具有所有系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性、層次性、相關(guān)性、整體性、動(dòng)態(tài)適應(yīng)性等特征。也就是說(shuō)，投資環(huán)境系統(tǒng)具有一般系統(tǒng)的所有特征，即同樣是一個(gè)由系統(tǒng)之下的子系統(tǒng)、子系統(tǒng)之下的更低層次的子子系統(tǒng)，以及最低層次元素（要素或因素）所構(gòu)成的有機(jī)整體。按照系統(tǒng)論的思想，依據(jù)構(gòu)建投資環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)全面、簡(jiǎn)潔、科學(xué)、系統(tǒng)、可比、可操作等原則，本著理論聯(lián)系實(shí)際，理論為實(shí)踐、為決策服務(wù)的初衷，在參考、學(xué)習(xí)和吸收以往的研究經(jīng)驗(yàn)和成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)的具體國(guó)情及大陸31個(gè)區(qū)域的具體區(qū)情，考慮到指標(biāo)系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)子系統(tǒng)之間的相互交叉、制約以及協(xié)調(diào)促進(jìn)的辯證關(guān)系，經(jīng)過(guò)反復(fù)篩選和相關(guān)研究后選擇了與投資環(huán)境密切相關(guān)、代表性大的38項(xiàng)指標(biāo)，建立了評(píng)價(jià)中國(guó)區(qū)域投資環(huán)境的指標(biāo)系統(tǒng)，如表1所示。需要指出的是，本文所構(gòu)建的區(qū)域投資環(huán)境評(píng)估指標(biāo)體系是建立在堅(jiān)實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料基礎(chǔ)之上，也就是說(shuō)，統(tǒng)計(jì)指標(biāo)系統(tǒng)所涉及的數(shù)據(jù)可以在我國(guó)現(xiàn)有最權(quán)威的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》上直接或間接（通過(guò)簡(jiǎn)單換算）獲取，只有極少量數(shù)據(jù)需要從其它統(tǒng)計(jì)年鑒或文獻(xiàn)上取得。

表1顯示，投資環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)可分為投資環(huán)境總目標(biāo)、投資環(huán)境目標(biāo)層、投資環(huán)境次級(jí)目標(biāo)層和具體指標(biāo)層四個(gè)層次。投資環(huán)境目標(biāo)層系統(tǒng)涵蓋了經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、科技管理環(huán)境、資源環(huán)境、文化教育環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境和社會(huì)服務(wù)環(huán)境等7大子系統(tǒng)，分別從24個(gè)次級(jí)目標(biāo)層，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)體制、通貨膨脹、金融環(huán)境、市場(chǎng)規(guī)模、分銷網(wǎng)點(diǎn)、市場(chǎng)化程度、科技水平、管理水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、生產(chǎn)要素資源、自然地理環(huán)境、人力資源、文化素質(zhì)、知識(shí)環(huán)境、交通狀況、信息化程度、投資水平、生活質(zhì)量、醫(yī)療衛(wèi)生條件、社會(huì)服務(wù)水平、治安狀況等25個(gè)方面的38項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)構(gòu)成的具體指標(biāo)層來(lái)描述和度量中國(guó)及各個(gè)區(qū)域投資環(huán)境的優(yōu)劣。需要說(shuō)明的是，這四個(gè)層次系統(tǒng)相互依存又互相獨(dú)立，既有聯(lián)系又有區(qū)別，是一個(gè)不可分割的統(tǒng)一體，共同構(gòu)成中國(guó)區(qū)域投資環(huán)境的評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng)；而且一個(gè)具體指標(biāo)雖然不一定屬于某一子系統(tǒng)，但它可描述一個(gè)子系統(tǒng)的某一方面，又能反映另一子系統(tǒng)的其它方面。因此，本文對(duì)重要的變量指標(biāo)（如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、投資、人口素質(zhì)、市場(chǎng)化和生活質(zhì)量等），選擇了多項(xiàng)指標(biāo)，以體現(xiàn)投資環(huán)境系統(tǒng)中各子系統(tǒng)之間相互交叉、影響、制約的辯證關(guān)系；而且，所有的指標(biāo)，按照功能分為描述性、解釋性指標(biāo)（以基礎(chǔ)指標(biāo)為主）的評(píng)價(jià)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警性的評(píng)價(jià)性指標(biāo)（以相對(duì)指標(biāo)和平均指標(biāo)為主）。這樣作的目的就是期望從各個(gè)側(cè)面、各個(gè)角度，來(lái)全面、準(zhǔn)確、科學(xué)地刻畫、描述、度量各個(gè)區(qū)域的投資環(huán)境質(zhì)量的優(yōu)劣和發(fā)展水平的高低。

表1中國(guó)區(qū)域投資環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)

總目標(biāo)目標(biāo)層次級(jí)目標(biāo)層具體指標(biāo)層單位

經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值億元

濟(jì)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率元／人

環(huán)人均財(cái)政收入元

區(qū)境產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)第二產(chǎn)業(yè)比重%

域指第三產(chǎn)業(yè)比重%

投標(biāo)經(jīng)濟(jì)政策優(yōu)惠政策打分

資子進(jìn)出口商品總額億美元

環(huán)系經(jīng)濟(jì)體制外商投資總額占全國(guó)比重%

境統(tǒng)非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值比重%

指通貨膨脹商品零售價(jià)格指數(shù)%

標(biāo)金融環(huán)境城鄉(xiāng)居民存款余額億元

系外債對(duì)外借款億美元

統(tǒng)市場(chǎng)市場(chǎng)規(guī)模社會(huì)消費(fèi)品批發(fā)零售貿(mào)易總額億元

環(huán)境分銷網(wǎng)點(diǎn)社會(huì)消費(fèi)品批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)網(wǎng)點(diǎn)萬(wàn)個(gè)

指標(biāo)市場(chǎng)化程度出口占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重%

子系非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重%

統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率%

非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诒戎?

科技與科技水平專利批準(zhǔn)數(shù)萬(wàn)件

管理環(huán)管理水平萬(wàn)人擁有專業(yè)技術(shù)人員數(shù)人

境指標(biāo)技術(shù)創(chuàng)新能力人均研究與開(kāi)發(fā)及情報(bào)文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)元／人

子系統(tǒng)支出額

資源環(huán)生產(chǎn)要素資源從業(yè)人員萬(wàn)人

境指標(biāo)人均發(fā)電量千瓦時(shí)

子系統(tǒng)自然地理資源抗災(zāi)率%

工業(yè)“三廢”綜合利用產(chǎn)值萬(wàn)元

文教環(huán)境人力資源人均受教育年限年

指標(biāo)子系文化素質(zhì)萬(wàn)人擁有高校在校學(xué)生數(shù)人

統(tǒng)知識(shí)環(huán)境萬(wàn)人圖書銷售量?jī)?cè)

基礎(chǔ)設(shè)施交通狀況貨運(yùn)量萬(wàn)噸

環(huán)境指標(biāo)信息化程度郵電業(yè)務(wù)量?jī)|元

子系統(tǒng)投資水平萬(wàn)人固定資產(chǎn)投資額元

社會(huì)服務(wù)生活質(zhì)量恩格爾系數(shù)%

環(huán)境指標(biāo)職工平均工資元

子系統(tǒng)人均壽命年

實(shí)際銷售商品房面積萬(wàn)平方米

醫(yī)療衛(wèi)生條件萬(wàn)人衛(wèi)生技術(shù)人員人

社會(huì)服務(wù)水平社會(huì)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員萬(wàn)人

治安狀況財(cái)政基建支出中公檢法經(jīng)費(fèi)比重%

四、投資環(huán)境評(píng)估方法的選擇

在投資環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)建立以后，以之作為支撐，選擇適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行綜合分析評(píng)判和區(qū)域差異劃分。如引言所述，目前國(guó)內(nèi)外已有多種評(píng)估方法可供選擇，如投資冷熱圖法（冷熱圖法）、投資環(huán)境評(píng)分法（等級(jí)尺度法）、道氏評(píng)估法、關(guān)鍵因素評(píng)估法、相似度法、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)法、綜合評(píng)判法和多因素評(píng)估法等。筆者認(rèn)為，目前比較成熟可供選擇的投資環(huán)境評(píng)估方法有（專家）綜合評(píng)分法、層次分析法、因子（素）分析法、灰色關(guān)聯(lián)法、信息熵法、聚類分析法等。這些方法各具特色，有定性的主觀賦權(quán)法（如綜合評(píng)分法），也有定量的客觀評(píng)估法（因子分析法、灰色關(guān)聯(lián)分析法）。在實(shí)際的研究中，僅用單一方法去評(píng)估投資環(huán)境的優(yōu)劣，其結(jié)果并不一定科學(xué)、可靠，也難以令人信服。科學(xué)可行的做法是同時(shí)選用多種方法，主觀與客觀相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合、多種定量方法相結(jié)合（如因子分析法與聚類分析法），相互配合，取長(zhǎng)補(bǔ)短，從各個(gè)角度各個(gè)側(cè)面對(duì)投資環(huán)境進(jìn)行綜合分析、組合評(píng)價(jià)與區(qū)域差異劃分（如聚類分析）。

本文的思路也正基于此。即通過(guò)上述構(gòu)建的投資環(huán)境評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng)，參考《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及其它各種統(tǒng)計(jì)年鑒和文獻(xiàn)資料，建立投資環(huán)境評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，選擇恰當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法如因子分析法、綜合評(píng)分法進(jìn)行組合式的綜合集成評(píng)價(jià)，對(duì)各種結(jié)果進(jìn)行幾何平均、簡(jiǎn)單加權(quán)平均（或采用其他可行方法）得到一個(gè)綜合值，然后再利用評(píng)估指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)庫(kù)采用聚類分析法等方法進(jìn)行類型差異劃分和發(fā)展水平的階段性劃分，從而對(duì)各個(gè)區(qū)域之投資環(huán)境狀況重新進(jìn)行全面、科學(xué)而準(zhǔn)確的研究，以便相互驗(yàn)證。如果多種方法的研究結(jié)果比較一致且互相補(bǔ)充，則證明綜合評(píng)價(jià)結(jié)果科學(xué)可靠，可以揭示和反映各個(gè)區(qū)域投資環(huán)境吸引外商投資的能力大小、投資環(huán)境實(shí)際水平的高低和區(qū)域差異程度的大小，并使綜合評(píng)判結(jié)果更具說(shuō)服力和解釋力，實(shí)現(xiàn)對(duì)客觀投資環(huán)境現(xiàn)實(shí)的科學(xué)認(rèn)識(shí)。

收稿日期：2002-01-16

【參考文獻(xiàn)】

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篇（11）

引言：

中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)落后與其產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展緩慢有很大的關(guān)系。據(jù)報(bào)道，中西部地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展程度低，招商引資難度很大，一些已經(jīng)引進(jìn)來(lái)的企業(yè)也由于地方缺乏足夠多的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和上下游產(chǎn)業(yè)形成產(chǎn)業(yè)集群，造成產(chǎn)品成本上升，在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力顯著下降而撤出，移師東部。事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)集群給企業(yè)提供的是一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境。一些地方雖然過(guò)去通過(guò)政策優(yōu)惠，稅收減免等措施能引進(jìn)一些企業(yè)，但隨著經(jīng)濟(jì)全球化、中國(guó)改革開(kāi)放的不斷深入，這方面的優(yōu)勢(shì)將越來(lái)越少。過(guò)去單純靠政府營(yíng)造的投資環(huán)境越來(lái)越不可持續(xù)。在這方面，東部地區(qū)的發(fā)展為中西部可以提供一些有益的借鑒。

產(chǎn)業(yè)集群理論綜述：

產(chǎn)業(yè)集群,又稱企業(yè)集群,簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度進(jìn)行研究而劃分的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)域。有關(guān)它的定義，不同學(xué)者也給出不同的定義。美國(guó)哈佛大學(xué)教授邁克爾.波特（M.E.Porter2000）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是一組在地緣上接近的相關(guān)企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)，由共同性和互補(bǔ)性聯(lián)系在一起。斯切特密茲(Schmitz1995)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)在地理和部門上集中，企業(yè)之間存在著范圍廣泛的勞動(dòng)分工，并擁有參與本地市場(chǎng)為競(jìng)爭(zhēng)所必須具備的、范圍廣泛的專業(yè)化創(chuàng)新的企業(yè)群組。派克(F.G.Pyke1992)等人則將產(chǎn)業(yè)集群定義為，在生產(chǎn)過(guò)程中相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)聚集，通常在一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，并且根植于地方社區(qū)。克若曼斯科(Czamanski1979)提出，產(chǎn)業(yè)集群是指在所有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中，一群在商品和服務(wù)聯(lián)系上比國(guó)民經(jīng)濟(jì)其他部門聯(lián)系緊密，并在空間上相互接近的產(chǎn)業(yè)。

其實(shí)，有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的研究最早可以追溯到19世紀(jì)末馬歇爾關(guān)于外部經(jīng)濟(jì)理論的研究，而后1909年韋伯的工業(yè)區(qū)位理論，1934年科斯的交易費(fèi)用理論，以及1991年克魯格曼的規(guī)模收益遞增理論等，都是從不同的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)的形成、特征和內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行了探討和研究。然而當(dāng)代最有影響的要算美國(guó)哈佛大學(xué)教授邁克爾.E.波特在20世紀(jì)中后期提出的新競(jìng)爭(zhēng)理論。1998年波特在哈佛《商業(yè)周刊》上發(fā)表了“產(chǎn)業(yè)集群和新經(jīng)濟(jì)學(xué)”一文，更是將產(chǎn)業(yè)集群的理論推向新的高峰。

產(chǎn)業(yè)集群與投資環(huán)境的關(guān)系：

毫無(wú)疑問(wèn)，產(chǎn)業(yè)集群與投資環(huán)境之間具有互動(dòng)關(guān)系，二者可以相互影響，相互推動(dòng)。一方面，政府引導(dǎo)營(yíng)造良好的投資環(huán)境，同一產(chǎn)業(yè)的相關(guān)企業(yè)（既包括縱向處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)聯(lián)企業(yè)，即上、中和下游企業(yè)，也包括橫向與某一產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)的企業(yè)）加速在同一空間區(qū)域的聚集，形成產(chǎn)業(yè)集群。但是，這里必須明確的是，好的投資環(huán)境并不必然促成產(chǎn)業(yè)聚集，現(xiàn)實(shí)給我們提供了大量的這方面例子；另一方面，產(chǎn)業(yè)集群通過(guò)更專業(yè)化的分工，使得技術(shù)、信息、人才、政策及相關(guān)產(chǎn)業(yè)要素等資源能夠得到充分共享，知識(shí)傳播與創(chuàng)新的速度加快，集群內(nèi)企業(yè)因此而獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，大大提高集群內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，而為企業(yè)提供了實(shí)質(zhì)性的、可持續(xù)發(fā)展的良好投資環(huán)境。與前者不同的是產(chǎn)業(yè)集群一定會(huì)改善投資環(huán)境。對(duì)于二者的關(guān)系，我們還應(yīng)該區(qū)分各地區(qū)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段來(lái)進(jìn)行考察：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，各地方應(yīng)該通過(guò)加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)投入，給予入住企業(yè)相當(dāng)?shù)恼叻龀郑愂諟p免等優(yōu)惠措施來(lái)改善投資環(huán)境，讓更多的企業(yè)入住以便后來(lái)可能形成產(chǎn)業(yè)集群。因?yàn)槠髽I(yè)入住并不必然形成產(chǎn)業(yè)集群，所以在隨后的階段，政府在制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)需要利用政策引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、企業(yè)參與的方式來(lái)有意識(shí)地培育產(chǎn)業(yè)集群的形成。我們這里研究的就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一、二階段政府制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)重點(diǎn)應(yīng)該考慮的問(wèn)題。

產(chǎn)業(yè)集群改善投資環(huán)境的機(jī)理分析

如上所述，產(chǎn)業(yè)集群主要通過(guò)提升集群內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)改善投資環(huán)境，所以在實(shí)證分析中國(guó)東部地區(qū)如何通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群改善投資環(huán)境之前，從理論層面來(lái)分析產(chǎn)業(yè)集群的特性，以及其如何提升集群內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，即分析其經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理。產(chǎn)業(yè)集群能夠提升群內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力是與產(chǎn)業(yè)集群的特性分不開(kāi)的。產(chǎn)業(yè)集群具有互動(dòng)性、共生性和柔韌性三大特性。所謂互動(dòng)性是指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)既有競(jìng)爭(zhēng)又有合作，既有分工又有協(xié)作，彼此間形成一種互動(dòng)性的關(guān)聯(lián)。由這種互動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力、潛在壓力有利于構(gòu)成集群內(nèi)企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力，并由此帶來(lái)一系列的產(chǎn)品創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)加快升級(jí)；所謂共生性指的是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)眾多的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)上具有關(guān)聯(lián)性，能共享諸多產(chǎn)業(yè)要素，包括專業(yè)人才、市場(chǎng)、技術(shù)和信息等，一些互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)則可以產(chǎn)生共生效應(yīng)，集群內(nèi)的企業(yè)因此獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的雙重效益；所謂柔韌性則是由于集群內(nèi)聚集了大量的經(jīng)濟(jì)資源和眾多的企業(yè)，一方面高度聚集的資源和生產(chǎn)要素處于隨時(shí)可以利用的狀態(tài)，為集群內(nèi)的企業(yè)提供了極大的便利，降低了企業(yè)的交易成本；另一方面大量企業(yè)的存在也使集群內(nèi)的經(jīng)濟(jì)要素和資源的配置效率得以提高，達(dá)到效益的極大化。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)自發(fā)形成的這種經(jīng)濟(jì)資源與企業(yè)效益的良性運(yùn)作，增強(qiáng)了集群適應(yīng)外界變化的能力，使產(chǎn)業(yè)集群具有一般經(jīng)濟(jì)形態(tài)所不可比擬的柔韌性，造成了產(chǎn)業(yè)集群得以持續(xù)繁榮不衰的優(yōu)勢(shì)。

正是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)同時(shí)集群具有上述三種特性，可以快速提升集群內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，而為企業(yè)進(jìn)入和發(fā)展提供了一個(gè)實(shí)際可靠，穩(wěn)定持續(xù)的投資環(huán)境。這種內(nèi)在機(jī)理也可以用現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些經(jīng)典理論進(jìn)行分析。（1）外部經(jīng)濟(jì)理論：英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在1890出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中首先提出了外部經(jīng)濟(jì)的概念。他認(rèn)為相對(duì)于單個(gè)企業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)能利用地理接近性，通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)使學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)曲線中的生產(chǎn)成本處于或接近最低狀態(tài)，使無(wú)法獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的單個(gè)中小企業(yè)通過(guò)外部合作獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（2）“規(guī)模報(bào)酬遞增”模型：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼發(fā)展了馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)理論，提出了“規(guī)模報(bào)酬遞增”模型。他把馬歇爾的“產(chǎn)業(yè)區(qū)”優(yōu)勢(shì)的論述總結(jié)為三點(diǎn)：本地專業(yè)化勞動(dòng)力的發(fā)展；大量增加的相關(guān)企業(yè)和生產(chǎn)服務(wù)活動(dòng)對(duì)核心產(chǎn)業(yè)的支持；以及頻繁的信息交流對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。這些優(yōu)勢(shì)構(gòu)成了規(guī)模報(bào)酬遞增的基礎(chǔ)。（3）交易費(fèi)用理論：科斯于1937年在“論企業(yè)的性質(zhì)”一文中首先提出了交易費(fèi)用的理論。由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)眾多的企業(yè)區(qū)位成本低、交易頻繁，使交易的空間范圍和交易對(duì)象相對(duì)穩(wěn)定，這些均有助于減少環(huán)境的不確定性，減少企業(yè)的交易費(fèi)用；同時(shí)，由于數(shù)目眾多的企業(yè)地理接近，增加了市場(chǎng)參與的角色，市場(chǎng)機(jī)制更能發(fā)揮作用有利于提高信息的對(duì)稱性，加強(qiáng)了企業(yè)間的合作與信任，促使交易雙方達(dá)成并履行合同，節(jié)省了企業(yè)搜尋市場(chǎng)信息的時(shí)間和成本，大大降低了交易費(fèi)用。（4）聚集經(jīng)濟(jì)理論：德國(guó)的韋伯、美國(guó)的胡佛和英國(guó)的巴頓先后都提出了聚集經(jīng)濟(jì)理論。韋伯強(qiáng)調(diào)在集聚經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)通過(guò)分享公共基礎(chǔ)設(shè)施、專業(yè)化勞動(dòng)力資源、銷售市場(chǎng)等獲得聚集經(jīng)濟(jì)效益；胡佛認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是某產(chǎn)業(yè)將集聚經(jīng)濟(jì)視為生產(chǎn)區(qū)位的一個(gè)變量，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是某產(chǎn)業(yè)在特定地區(qū)的集聚體的規(guī)模所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)；巴頓的貢獻(xiàn)在于探討了產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新的關(guān)系。他認(rèn)為，地理上的集中給予企業(yè)很大的刺激去進(jìn)行改革和創(chuàng)新，同時(shí)聚集有利于企業(yè)、供貨商和客戶間的溝通和交流，并在信息的傳播中了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，最終導(dǎo)致創(chuàng)新的產(chǎn)生。（5）新競(jìng)爭(zhēng)理論：哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特于1998年發(fā)表了“產(chǎn)業(yè)集群與新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)”一文，從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度系統(tǒng)地提出了產(chǎn)業(yè)集群理論。波特認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群代表著一種能在效率、效益和柔韌性方面創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的空間組織形式，它所產(chǎn)生的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)源于特定區(qū)域的知識(shí)、聯(lián)系及激勵(lì)，是遠(yuǎn)距離的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以達(dá)到的。

產(chǎn)業(yè)集群除了通過(guò)提升集群內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)內(nèi)部企業(yè)粘附力和成長(zhǎng)力、集群外企業(yè)吸引力改善投資環(huán)境之外，還通過(guò)降低企業(yè)進(jìn)入門檻真正改善了投資環(huán)境。波特認(rèn)為：“在內(nèi)部的交會(huì)點(diǎn)上，產(chǎn)業(yè)簇群的發(fā)展通常特別激烈。在暴風(fēng)眼中，來(lái)自不同領(lǐng)域的洞察力、技能和技術(shù)匯集在一起，激發(fā)出新的事業(yè)。多重交會(huì)的產(chǎn)業(yè)簇群出現(xiàn)后，回進(jìn)一步降低進(jìn)入障礙，因?yàn)闈撛诘募尤胝吆蛿U(kuò)散效應(yīng)來(lái)自好幾個(gè)方向，多元化的學(xué)習(xí)也刺激創(chuàng)新。”（《競(jìng)爭(zhēng)論》第257頁(yè)）另外，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到一定階段后會(huì)觸發(fā)自我強(qiáng)化過(guò)程，成立新公司也是產(chǎn)業(yè)集群改善投資環(huán)境的具體體現(xiàn)。波特認(rèn)為：“在一個(gè)健全的產(chǎn)業(yè)簇群中，企業(yè)樹(shù)木達(dá)到最初的關(guān)鍵多數(shù)時(shí)，會(huì)觸發(fā)自我強(qiáng)化的過(guò)程。在其中，專業(yè)化供應(yīng)商開(kāi)始萌芽，信息積累，本地機(jī)構(gòu)發(fā)展出培訓(xùn)、研發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施和適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)。而產(chǎn)業(yè)簇群的面貌愈來(lái)愈清楚，也在同步成長(zhǎng)。企業(yè)家看到潛在的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，而且進(jìn)入障礙也在降低，因而成立新公司。（《競(jìng)爭(zhēng)論》第257頁(yè)）最后，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展加速了本地機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)、研發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和完備的法規(guī)建設(shè)，更重要的是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)頻繁交易更容易培育出一個(gè)良性、規(guī)范、健全的市場(chǎng)體系。而這些對(duì)于企業(yè)的設(shè)立、組織經(jīng)營(yíng)、擴(kuò)張等都至關(guān)重要，也集群外企業(yè)無(wú)法與之比擬的。這些是從整體上改善了地方投資環(huán)境。

中國(guó)東南沿海產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的實(shí)證分析

我國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象首先出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度較高的地區(qū)，現(xiàn)在還主要集中在東南沿海經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)地區(qū)：如浙江寧波、溫州地區(qū)（服裝行業(yè)）、廣東的珠江三角洲地區(qū)（家用電器行業(yè)）、江蘇的環(huán)太湖地區(qū)（紡織行業(yè)）和福建閩東地區(qū)（電器、制鞋行業(yè)）等。所以以下通過(guò)對(duì)這些地區(qū)的實(shí)證考察來(lái)總結(jié)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)律，為中西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供借鑒。

東南沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展?fàn)顩r：

浙江省。從全國(guó)來(lái)看，浙江的產(chǎn)業(yè)集群程度是最高的。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，1999年，浙江省特色工業(yè)總產(chǎn)值約達(dá)4300億元，占全省全部工業(yè)的65％，部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)甚至達(dá)到80％以上。“一鄉(xiāng)一品”、“一縣一業(yè)”已成為浙江省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大特色。目前全省已形成特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品產(chǎn)值超億元的塊狀經(jīng)濟(jì)306個(gè)，平均每個(gè)區(qū)域8.7億元。涌現(xiàn)出了諸如溫州的鹿城服裝、鰲江鞋業(yè)、樂(lè)清電工電器，臺(tái)州的模具，紹興的紡織，海寧的中國(guó)皮都、經(jīng)編等國(guó)內(nèi)外具有較高知名度的工業(yè)園區(qū)。

浙江產(chǎn)業(yè)集群概況

產(chǎn)業(yè)集群名稱所在地理區(qū)域企業(yè)數(shù)（家）產(chǎn)出（億）統(tǒng)計(jì)年度備注

市縣（市）區(qū)鎮(zhèn)

五金機(jī)械金華永康6500108.51997（1）

低壓電器溫州樂(lè)清柳市1080641996（2）

皮革皮件嘉興海寧4000721999（3）

紡織印染紹興紹興柯橋11803071996（2）

領(lǐng)帶紹興嵊州116533.12000（4）

襪子紹興諸暨849883.72000（4）

鞋業(yè)溫州鹿城905602000（5）

服裝寧波12758.8億件1996（1）

資料來(lái)源：（1）《浙江區(qū)域特色經(jīng)濟(jì)研究》第150頁(yè)；（2）《小企業(yè)集群研究》第59頁(yè)；（3）《浙江區(qū)域特色經(jīng)濟(jì)研究》第170頁(yè)；（4）《浙江非國(guó)有經(jīng)濟(jì)年鑒》（2001）第133頁(yè)；（5）《鹿城文史資料》第13輯第117頁(yè)。

上海：如今幾大產(chǎn)業(yè)集群已成上海經(jīng)濟(jì)版圖最鮮亮的底色。在北面，政府推動(dòng)與市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)相結(jié)合的寶鋼與上鋼聯(lián)合重組，使200來(lái)家從冶煉、軋鋼到各式管、線型材的產(chǎn)、銷，非鋼產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)和研發(fā)中心，聚集在以寶鋼為龍頭的鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈上，形成60多億元的年純利。在南面，多元投資的上海化工區(qū)圍海造地，先期形成10平方公里區(qū)域面向全球招標(biāo)，BP、BASF、BAYER三大國(guó)際化工巨頭同時(shí)落戶。一個(gè)北連金山石化、南接吳涇化工、生態(tài)和諧的世界級(jí)化工產(chǎn)業(yè)帶雛形已傲立于昔日荒蕪的灘頭。在東南，已形成國(guó)內(nèi)微電子生產(chǎn)線最密集區(qū)。中央和上海兩級(jí)政府?dāng)?shù)十億元的投資帶動(dòng)了數(shù)十倍于國(guó)資的海外資本、民間資本以及先進(jìn)技術(shù)與一流人才的進(jìn)入。在英特爾、IBM等國(guó)際巨頭編織的IT產(chǎn)業(yè)群落里，近2000家IT企業(yè)的上中下游產(chǎn)品占據(jù)了全國(guó)市場(chǎng)的半壁江山。往日浦東的繁華只限于黃浦江畔，而今不斷東擴(kuò)。在西北，上海汽車城雄姿英發(fā)。國(guó)內(nèi)唯一的轎車試驗(yàn)場(chǎng)、汽車測(cè)試中心崛起于此，汽車學(xué)院和F1賽場(chǎng)興建于此，整車與零部件廠商云集于此。

廣東省產(chǎn)業(yè)集群集中的行業(yè)有玩具、食品、服裝、電子、家電以及陶瓷等。有代表性的如中山的燈飾；佛山的陶瓷等。伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化和世界汽車工業(yè)一體化時(shí)代大潮的沖擊，受益于中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展和汽車消費(fèi)市場(chǎng)繁榮活躍，短短4年間，廣州市花都區(qū)——一個(gè)容易被人們聯(lián)想起“盛產(chǎn)鮮花和農(nóng)副產(chǎn)品”的都市郊區(qū)，以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為動(dòng)力，不斷地演繹業(yè)界傳奇，在珠三角經(jīng)濟(jì)版圖上，迅速聚集了眾多的汽車及相關(guān)企業(yè)。

江蘇省產(chǎn)業(yè)集群已初具規(guī)模，已經(jīng)成形的產(chǎn)業(yè)集群有110個(gè)，集群企業(yè)數(shù)46571個(gè)，2002年實(shí)現(xiàn)銷售收入5320億元。產(chǎn)業(yè)集群不僅有紡織、服裝、金屬制品、建材、電器、輕工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，也有IT、環(huán)保、花木園藝等新興產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)集群幾乎在各個(gè)縣市都有分布，帶動(dòng)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且還形成了一批集群名牌。江蘇的產(chǎn)業(yè)集群中紡織占有重要地位。

福建省已形成了幾個(gè)初具規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群。一是電子信息產(chǎn)品制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、群凸顯，成為拉動(dòng)電子信息產(chǎn)業(yè)乃至全省工業(yè)生產(chǎn)增長(zhǎng)的主要力量。二是汽車產(chǎn)業(yè)群和工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)鏈的活力進(jìn)一步增強(qiáng)，成為全省機(jī)械工業(yè)發(fā)展的主力軍。三是石化行業(yè)運(yùn)行質(zhì)量處于全國(guó)先進(jìn)水平，一個(gè)龍頭、兩條鏈、兩個(gè)基地（集群）的發(fā)展局面正在形成。四是冶金行業(yè)已形成從礦山采選到冶煉壓延加工、輔助材料、冶金機(jī)修及科研院所等門類比較齊全的產(chǎn)業(yè)鏈、群。五是逐步形成紡織、服裝、化纖、鞋業(yè)等產(chǎn)業(yè)鏈，以產(chǎn)業(yè)鏈的形成促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)基地的健康發(fā)展。

從以上集群經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的省份看，目前中國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象主要出現(xiàn)在輕紡、電子信息、汽車和石化等產(chǎn)業(yè)。二、東南沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的形成規(guī)律

按照波特的理論，產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生可能有多種情況：（1）早期企業(yè)的形成，一個(gè)很明顯的動(dòng)機(jī)是像專業(yè)化技能、大學(xué)的研究專長(zhǎng)、有效率的具體地點(diǎn)、特別的或適當(dāng)?shù)幕A(chǔ)設(shè)施等生產(chǎn)因素，不但充分而且容易取得。（2）產(chǎn)業(yè)集群也可能從不尋常、精明或嚴(yán)苛的本地需求中產(chǎn)生。（3）原有的供應(yīng)商產(chǎn)業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)或完整的相關(guān)產(chǎn)業(yè)簇群，也可能是新產(chǎn)業(yè)集群的種子。（4）新產(chǎn)業(yè)集群也可能因一兩家創(chuàng)新能力強(qiáng)的廠商，刺激其他簇群的發(fā)展而出現(xiàn)。（5）對(duì)產(chǎn)業(yè)簇群誕生而言，機(jī)遇也是很重要的。一個(gè)地方早期出現(xiàn)的企業(yè)，通常與當(dāng)?shù)赜欣臓顩r無(wú)關(guān)，而是反映出創(chuàng)業(yè)的行動(dòng)。

波特對(duì)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的原因是基于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)例得出的。改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)東南沿海產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生有其特點(diǎn)：（1）民間自發(fā)形成的產(chǎn)業(yè)：在我國(guó)東南沿海的浙江、廣東和福建分布著眾多民間自發(fā)形成的中小企業(yè)集群，具有較強(qiáng)的活力，尤其以浙江溫州為代表的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集群最為突出。這類集群以私營(yíng)企業(yè)、家庭工業(yè)為主，集制造、營(yíng)銷和配套服務(wù)為一體。雖然這些企業(yè)單個(gè)規(guī)模都較小，但集聚成群大大提高了它們的競(jìng)爭(zhēng)力。如溫州的低壓電器、打火機(jī)和鞋業(yè)響譽(yù)世界，產(chǎn)品占據(jù)世界總產(chǎn)量的近三成。（2）外商直接投資驅(qū)動(dòng)的外向型加工產(chǎn)業(yè)集群：改革開(kāi)放初期，我國(guó)東南沿海，特別是珠江三角洲一帶出現(xiàn)了眾多一勞動(dòng)密集型出口加工業(yè)為特色的外向型加工產(chǎn)業(yè)集群。如在珠江三角洲一帶形成的電子產(chǎn)業(yè)中間產(chǎn)業(yè)集聚群，是一個(gè)以日美投資為主面向出口市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)集群。（3）信息化浪潮推進(jìn)的高科技產(chǎn)業(yè)集群：美國(guó)硅谷的高科技產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)數(shù)十年的繁榮和在信息技術(shù)領(lǐng)域不但引導(dǎo)潮流的神話，激起了世界各國(guó)建設(shè)高科技園區(qū)的熱潮，我國(guó)也不例外。上海張江高科技園區(qū)經(jīng)過(guò)近10年的開(kāi)發(fā)，構(gòu)造了三大國(guó)家級(jí)基地，即國(guó)家上海生物醫(yī)藥科技產(chǎn)業(yè)基地、國(guó)家信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地和國(guó)家科技創(chuàng)業(yè)基地。（4）政府規(guī)劃扶持的各種工業(yè)園區(qū)：在中國(guó)的各大城市，出現(xiàn)一批有政府規(guī)劃和扶持的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)和工業(yè)園區(qū)。如上海漕涇化學(xué)工業(yè)園區(qū)是1996年上海市政府規(guī)劃和啟動(dòng)的。目前該工業(yè)園區(qū)已吸引了國(guó)際上著名的跨國(guó)公司前來(lái)投資，如BP公司、拜爾和巴斯夫公司等，總投資達(dá)70億美元的項(xiàng)目已經(jīng)啟動(dòng)。

中西部地區(qū)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的建議

通過(guò)以上規(guī)范和實(shí)證分析可以看出產(chǎn)業(yè)集群對(duì)改善地方投資環(huán)境，發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)有多么重要的作用。根據(jù)波特的研究，產(chǎn)業(yè)簇群發(fā)展始于國(guó)家層面，但已經(jīng)延伸到省和地方，新西蘭約四分之三的地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展單位都是采用界定產(chǎn)業(yè)簇群和促使升級(jí)的辦法，作為它們活動(dòng)的整合機(jī)制。我國(guó)東南沿海地區(qū)經(jīng)過(guò)近二十年的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)發(fā)展到一定規(guī)模，現(xiàn)在都在加速發(fā)展，作為推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效途徑。同珠三角、長(zhǎng)三角等東南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)相比,我國(guó)西部地區(qū)省份產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展極不理想,主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群數(shù)量少、質(zhì)量低。這不僅高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)如此,而且傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也是如此,甚至有些省份至今還沒(méi)有自己像樣的產(chǎn)業(yè)群。為什么西部地區(qū)省份產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展緩慢,筆者認(rèn)為除西部地區(qū)有些省份工業(yè)基礎(chǔ)比較薄弱之外,還有如下幾個(gè)主要原因是：觀念落后、缺乏龍頭骨干企業(yè)、不太重視產(chǎn)業(yè)鏈整合與產(chǎn)業(yè)集群規(guī)劃、電子化供應(yīng)鏈管理運(yùn)用問(wèn)題和政府行為問(wèn)題等。對(duì)中西部地區(qū)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的政策建議如下：

（一）政府引導(dǎo)、市場(chǎng)選擇、企業(yè)主導(dǎo)是發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的基本原則。一些地方政府處于發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的良好動(dòng)機(jī)、強(qiáng)烈愿望，政府替代市場(chǎng)選擇，強(qiáng)制企業(yè)搬遷等催生形式上的產(chǎn)業(yè)集群。政府應(yīng)是集群的催化劑和劑或者橋梁，間接參與產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)建過(guò)程，要讓企業(yè)成為集群的主導(dǎo)者，不要企圖創(chuàng)造一個(gè)全新的產(chǎn)業(yè)集群，新的產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)集群最好是從既有的集群中萌芽。政府不要刻意創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)集群，要避免創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)集群導(dǎo)致的高成本、高風(fēng)險(xiǎn)和不同的地區(qū)追求相同的產(chǎn)業(yè)集群重點(diǎn)導(dǎo)致的重復(fù)建設(shè)。

（二）產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)的選擇要因地制宜，盡量避免盲目照搬。地方政府制定產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展計(jì)劃，不能只瞄準(zhǔn)發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展起來(lái)的集群類型，如制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、或外向型的出口加工業(yè)等，應(yīng)該考慮包括農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，還應(yīng)該考慮萌芽中的或新興產(chǎn)業(yè)群。實(shí)際運(yùn)作中，早期的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展工作應(yīng)該兼容并蓄，從各種類型、有代表性的產(chǎn)業(yè)機(jī)群中篩選出適合本地方情況的方案。

（三）大力發(fā)展民間部門，發(fā)揮它們對(duì)產(chǎn)業(yè)集群生成、發(fā)展的重要作用。政府積極參與民間部門主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，比政府全盤掌控更有機(jī)會(huì)讓產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展成功。地方政府應(yīng)加快市場(chǎng)中介服務(wù)體系的建設(shè)；適當(dāng)引導(dǎo)集群的規(guī)模，增強(qiáng)集群總體的生產(chǎn)能力和市場(chǎng)占有，擴(kuò)大集群的影響力。在集群的形成和發(fā)展過(guò)程中，政府應(yīng)引進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)極具競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)或一些公共機(jī)構(gòu)、智囊團(tuán)體，改善集群的結(jié)構(gòu)。

（四）集群政策的目標(biāo)應(yīng)該是遵循產(chǎn)業(yè)集群形成、演進(jìn)、升級(jí)的規(guī)律。地方政府應(yīng)把握集群發(fā)展各階段的特征、滿足產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的外部環(huán)境要求，并有針對(duì)性地對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的共性問(wèn)題進(jìn)行深入研究，制定切實(shí)可行的措施來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，通過(guò)對(duì)集聚產(chǎn)業(yè)的整合、調(diào)整從而延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

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