法律風(fēng)險防控體系大全11篇

緒論：寫作既是個人情感的抒發(fā)，也是對學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇法律風(fēng)險防控體系范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

市場競爭在給企業(yè)帶來發(fā)展機遇的同時，也帶來了日益增多的風(fēng)險。這些風(fēng)險中有自然風(fēng)險、銷售風(fēng)險、投資風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和法律風(fēng)險等等之分，商業(yè)類風(fēng)險隨機多變，具有不可預(yù)期性和防控性，而法律風(fēng)險則是可防控的，如果未正確對待法律風(fēng)險，將給企業(yè)帶來相當(dāng)嚴(yán)重的后果。所以，防控企業(yè)法律風(fēng)險需要企業(yè)建立健全一系列的體系和制度，采取積極的措施，從而能盡最大限度地降低風(fēng)險帶來的損耗，節(jié)約經(jīng)營成本，使得企業(yè)在危機四伏的經(jīng)濟戰(zhàn)場中能穩(wěn)健前進。

1、企業(yè)法律風(fēng)險的概念 、成因及特點

《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》提出的企業(yè)法律風(fēng)險的概念：所謂企業(yè)法律風(fēng)險，是指企業(yè)預(yù)期與實際結(jié)果發(fā)生差異而帶來負(fù)面影響的可能性。對于企業(yè)而言，如果企業(yè)預(yù)期結(jié)果與實際出現(xiàn)的結(jié)果可能發(fā)生差異，而這種差異又將給企業(yè)帶來損失或損害，這就是風(fēng)險。

1.1企業(yè)法律風(fēng)險的成因

法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因有很多，根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險的因素來源，可以分為企業(yè)外部法律風(fēng)險和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險。所謂企業(yè)外部法律風(fēng)險，是指由于企業(yè)以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等外在因素引發(fā)的法律風(fēng)險。包括立法不完備，法律變遷，執(zhí)法不公正，競爭對手或合同相對人的人為因素及不可抗力等。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而企業(yè)不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險的發(fā)生。所謂企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營行為、經(jīng)營決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險。表現(xiàn)為企業(yè)自身法律意識淡薄，對法律環(huán)境認(rèn)知不夠，經(jīng)營決策不考慮法律因素，甚至違法經(jīng)營等。

1.2企業(yè)法律風(fēng)險的特點

企業(yè)法律風(fēng)險具有以下特點：

①法律風(fēng)險的可預(yù)期性。法律風(fēng)險的可預(yù)期性也是企業(yè)整個法律風(fēng)險防控工作的價值所在。

②法律風(fēng)險的普遍性。現(xiàn)代市場經(jīng)濟下導(dǎo)致的激烈競爭，市場經(jīng)濟行為的頻繁和企業(yè)管理機制的復(fù)雜必然給企業(yè)帶來相當(dāng)普遍的法律風(fēng)險。

③法律風(fēng)險的多樣性。企業(yè)法律風(fēng)險的多種表現(xiàn)形式導(dǎo)致了法律風(fēng)險的多樣性特征，這本身也就是企業(yè)法律風(fēng)險的復(fù)雜多樣化。

2 、企業(yè)法律風(fēng)險的表現(xiàn)形式

企業(yè)法律風(fēng)險的表現(xiàn)形式多種多樣，主要分為以下幾種：

①企業(yè)設(shè)立的法律風(fēng)險。企業(yè)設(shè)立階段常見的法律風(fēng)險有企業(yè)形態(tài)選擇的法律風(fēng)險、出資的法律風(fēng)險、股東資格的法律風(fēng)險、行為限制的法律風(fēng)險等。其中最大的風(fēng)險就是企業(yè)設(shè)立不成功，究其主要原因在于企業(yè)設(shè)立登記及設(shè)立必備條件上的生疏。

②企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的法律風(fēng)險。我國公司法關(guān)于治理結(jié)構(gòu)確立了公司組織機構(gòu)由從事公司經(jīng)營活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機構(gòu)為公司最高領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。公司章程是規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)的綱領(lǐng)性文件。但是很多中國企業(yè)的章程都是照搬工商行政管理機關(guān)的范本，條款簡單，公司決策、執(zhí)行及監(jiān)督的職責(zé)劃分不明，缺乏可操作性，根本不能滿足規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)的需要，導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)存在巨大的法律風(fēng)險。

2.1企業(yè)經(jīng)營的法律風(fēng)險：

①企業(yè)債權(quán)債務(wù)管理的法律風(fēng)險。債權(quán)債務(wù)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各種業(yè)務(wù)而形成的應(yīng)收應(yīng)付。對債權(quán)債務(wù)的控制，實質(zhì)關(guān)系到公司與客戶、供應(yīng)商合作關(guān)系的維護與利益調(diào)整。如果企業(yè)未對債權(quán)債務(wù)的管理給予足夠的重視，勢必造成企業(yè)死賬、呆賬的大量增加，從而制約企業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。

②企業(yè)合同管理的法律風(fēng)險。合同法律風(fēng)險是指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。合同作為一種實現(xiàn)合同當(dāng)事人利益的手段或者工具，具有動態(tài)性，雙方當(dāng)事人通過合同確定的權(quán)利義務(wù)的旅行，最終需要確定某種財產(chǎn)關(guān)系或者與財產(chǎn)關(guān)系相關(guān)的狀態(tài)的變化，得到一種靜態(tài)財產(chǎn)歸屬或類似的歸屬關(guān)系。

③企業(yè)人力資源管理的法律風(fēng)險。在企業(yè)人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中，從面試、錄用、簽訂勞動合同直至離職，都有相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束。尤其將于2008年1月1日實施的《勞動合同法》對勞動合同的簽訂和履行作出了較大的調(diào)整。企業(yè)的任何不遵守法律的行為都會造成法律風(fēng)險。

④企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律風(fēng)險。　隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加大，社會各界對知識產(chǎn)權(quán)保護意識的提高，知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件日益增多。這類案件涉及的賠償金額較高，往往給企業(yè)造成較大的經(jīng)濟損失。

⑤企業(yè)財務(wù)會計及稅收法律風(fēng)險。財務(wù)會計制度是企業(yè)健康發(fā)展的必然要求，財務(wù)會計制度完整全面地揭示了企業(yè)資金運動地基本情況等經(jīng)濟信息。對于組織企業(yè)資金運動、處理企業(yè)與個方面得財務(wù)關(guān)系起著重要作用，由其發(fā)生的法律風(fēng)險影響重大。稅收法律風(fēng)險則指企業(yè)涉稅行為引起的法律風(fēng)險，包括偷稅、漏稅、避稅等。企業(yè)財務(wù)會計及稅收是整個法律風(fēng)險防控中的最薄弱環(huán)節(jié)。

⑥企業(yè)訴訟法律風(fēng)險。企業(yè)訴訟的結(jié)果將對企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，企業(yè)訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過程，任何一個環(huán)節(jié)處理不妥，對案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。

3、企業(yè)法律風(fēng)險防控體系建立

3.1建立法律風(fēng)險防控體系所遵循的原則

①事先防范。事先防范與事后救濟相比，事后救濟的成本高、效果差。事后控制不如事中控制，事中控制不如事前防范。

②事中控制。企業(yè)的運營時動態(tài)的，法律風(fēng)險的存在也是動態(tài)的，對法律風(fēng)險進行的防范與管理也應(yīng)該是動態(tài)的。比如，法律風(fēng)險的過程控制是企業(yè)法律風(fēng)險防范與管理工作的關(guān)鍵因素，它對有效控制法律風(fēng)險，健全企業(yè)法律風(fēng)險防范體系具有重要意義。

③事后補救。主動開展司法救濟和維權(quán)工作，控制和化解風(fēng)險。在企業(yè)發(fā)生法律糾紛或企業(yè)合法權(quán)益受到侵害時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等活動，依法維護企業(yè)的合法權(quán)益，可以最大限度地避免或挽回企業(yè)的經(jīng)濟損失。

3.2企業(yè)法律風(fēng)險防控體系的建立

根據(jù)企業(yè)面臨的環(huán)境和自身發(fā)展的需要，從防范法律風(fēng)險的角度構(gòu)筑企業(yè)法律風(fēng)險防控體系，主要內(nèi)容應(yīng)涉及九個子系統(tǒng)：即企業(yè)、公司治理結(jié)構(gòu)；企業(yè)合同風(fēng)險防范體系；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護體系；企業(yè)人力資源法律保障體系；企業(yè)重大重組項目風(fēng)險防范體系；企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制；企業(yè)法律風(fēng)險救濟機制；法律培訓(xùn)；企業(yè)法律風(fēng)險年度評估等。

3.2.1提高和強化法律風(fēng)險意識。提高和強化法律風(fēng)險意識是識別風(fēng)險、化解風(fēng)險的前提，也是建立健全法律風(fēng)險防范機制的思想基礎(chǔ)。美國通用電氣公司原總裁杰克•韋爾奇在回答別人問他最擔(dān)心什么時說："其實并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦。

3.2.2建立科學(xué)的法律事務(wù)工作流程。科學(xué)的法律事務(wù)工作流程使得分工明確，效率提高。企業(yè)應(yīng)建立起由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)具體實施，有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)相互配合的重大法律事務(wù)管理工作流程。從而在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，及時預(yù)警，有效應(yīng)對等各方面組織協(xié)調(diào)配合有度。

篇（2）

近年來，煙草工業(yè)企業(yè)正面臨著日益嚴(yán)峻的外部發(fā)展環(huán)境和日趨嚴(yán)苛的法律風(fēng)險，必須大力加強法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作，努力形成一套方法科學(xué)、管理有效、特色鮮明的法律風(fēng)險防控體系。結(jié)合工作實踐，筆者認(rèn)為，煙草工業(yè)企業(yè)應(yīng)從以下幾方面開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)。

一、充分認(rèn)識開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的重要意義

開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作是全面貫徹落實黨的十和十八屆三中、四中全會精神，推進依法治國，建設(shè)法治煙草，實現(xiàn)煙草工業(yè)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本要求；是適應(yīng)國際國內(nèi)市場環(huán)境，快速應(yīng)對市場變化，有效防范法律風(fēng)險，確保國有資產(chǎn)安全和保值增值的內(nèi)在需要；是維護和鞏固煙草專賣制度，規(guī)范煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為，推進煙草工業(yè)企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。因此，煙草工業(yè)企業(yè)要站在維護行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，深刻認(rèn)識開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作的重要意義，把思想認(rèn)識統(tǒng)一到依法治國的總要求上來，堅持用法治理念和法治思維解決企業(yè)發(fā)展中面臨的問題，為企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供堅強有力的法律支撐。

二、確立法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的工作原則

法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作，是煙草工業(yè)企業(yè)當(dāng)前和今后一個時期都要長期堅持的一項重點工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進：

1.堅持服務(wù)中心工作的原則。

以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，充分考慮企業(yè)法律風(fēng)險控制與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中心工作任務(wù)，將法律風(fēng)險防控融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理全過程，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供有力的法律支撐和保障。

2.堅持系統(tǒng)防控的原則。

企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生于煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動全過程，法律風(fēng)險管理活動貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調(diào)動各部門、各環(huán)節(jié)的積極性和主動性，形成系統(tǒng)、科學(xué)、高效的防控體系。

3.堅持重點防控的原則。

著力增強防控措施針對性和有效性，重點防控企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中多發(fā)、易發(fā)的重大法律風(fēng)險，如重大決策法律風(fēng)險防控，管理規(guī)范法律風(fēng)險防控，合同管理法律風(fēng)險防控，知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防控，采購管理法律風(fēng)險防控，勞動用工法律風(fēng)險防控，煙草控制法律風(fēng)險防控。

4.堅持審慎管理的原則。

法律風(fēng)險具有特殊性，因此在開展法律風(fēng)險管理時，要堅持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠信的前提下，開展法律風(fēng)險管理活動，同時要與煙草工業(yè)企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。

5.堅持持續(xù)改進的原則。

積極適應(yīng)煙草工業(yè)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，按照持續(xù)改進的思想，不斷更新、完善和調(diào)整法律風(fēng)險防控方法，健全法律風(fēng)險防控體系，大膽創(chuàng)新，恰當(dāng)反應(yīng)，確保法律風(fēng)險防控與企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境法律變化相協(xié)調(diào)。

三、科學(xué)劃分法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作階段

法律風(fēng)險防控體系建設(shè)是一項系統(tǒng)性工程，涉及企業(yè)方方面面，筆者認(rèn)為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進。

1.導(dǎo)入學(xué)習(xí)階段。

開展導(dǎo)入培訓(xùn)，宣傳學(xué)習(xí)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)知識，全面領(lǐng)會、準(zhǔn)確把握法律風(fēng)險防控體系建設(shè)各項要求，提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想，營造氛圍，為扎實開展后續(xù)工作打好堅實基礎(chǔ)。

2.重點推進階段。

根據(jù)確定的防控重點，結(jié)合企業(yè)實際，實行“專項負(fù)責(zé)制”，確定主導(dǎo)部門，由主導(dǎo)部門發(fā)揮各專項工作的牽頭作用，積極開展法律風(fēng)險防控工作，為后續(xù)階段工作推進摸索經(jīng)驗。

3.全面深化階段。

按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結(jié)重點推進階段工作的基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部管理等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動各相關(guān)部門、崗位、業(yè)務(wù)流程人員全面查找、收集法律風(fēng)險，做到法律風(fēng)險防控全覆蓋、無空白。

4.總結(jié)提升階段。

在全面總結(jié)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)推進工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合煙草企業(yè)工業(yè)實際，建章立制，讓法律風(fēng)險防控工作逐漸走向制度化、規(guī)范化、動態(tài)化。

四、認(rèn)真開展法律風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和提升等工作

結(jié)合工作實踐，筆者認(rèn)為，必須嚴(yán)格按照法律風(fēng)險識別、分析、評價、應(yīng)對、監(jiān)督和檢查等流程開展工作，有效推進法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作。

1.認(rèn)真開展法律風(fēng)險識別。

法律風(fēng)險識別是法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作中的一項基礎(chǔ)性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰在崗、誰識別、誰負(fù)責(zé)”的要求，全面排查、識別企業(yè)內(nèi)部各崗位法律風(fēng)險。各崗位人員在開展法律風(fēng)險排查識別時，要對照所在崗位的職責(zé)，認(rèn)真梳理本崗位涉及的管理活動或業(yè)務(wù)活動流程并進行分解，合理劃分和確定每項流程包含的環(huán)節(jié)或步驟，對照法律風(fēng)險表現(xiàn)形態(tài)，逐一判斷各項管理、業(yè)務(wù)活動中是否存在法律風(fēng)險并進行分析，找出可能引發(fā)該風(fēng)險的具體行為，確定法律風(fēng)險涉及的法律法規(guī)、可能造成的法律后果等因素。

2.認(rèn)真開展法律風(fēng)險評價。

法律風(fēng)險評價是指根據(jù)法律風(fēng)險分析結(jié)果，確定法律風(fēng)險等級的過程，目的是為法律風(fēng)險應(yīng)對做出決策。在開展法律風(fēng)險評價時，要按照法律風(fēng)險水平的高低對法律風(fēng)險進行初步排序和分級。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實際工作需要，綜合考慮近年來發(fā)生的法律事件等因素，采取部門集體會商等方式對初步排序和分級的結(jié)果進行適宜的調(diào)整、確定。

3.認(rèn)真制定法律風(fēng)險應(yīng)對措施。

主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類；(4)技術(shù)手段類；(5)信息類；(6)活動類；(7)培訓(xùn)類。卷煙工業(yè)企業(yè)在制定應(yīng)對措施時，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，應(yīng)對措施應(yīng)明確、具體、可操作。同時要與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、規(guī)章制度完善相結(jié)合，切實發(fā)揮防控法律風(fēng)險的作用。

4.認(rèn)真開展改進提升工作。

法律風(fēng)險防控體系初步建立后，應(yīng)及時監(jiān)測法律風(fēng)險信息，并收集體系運行建議，努力做到構(gòu)架科學(xué)、功能完備、作用明顯。同時還要建立企業(yè)法律風(fēng)險管理辦法，根據(jù)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，不斷完善，做到管理動態(tài)化、規(guī)范化、制度化，實現(xiàn)持續(xù)改進提升。此外，還要充分發(fā)揮信息化建設(shè)優(yōu)勢，探索“互聯(lián)網(wǎng)+法律風(fēng)險防控”，不斷提升法律風(fēng)險防控水平，真正發(fā)揮法律風(fēng)險防控體系的作用。

參考文獻：

篇（3）

一、高校學(xué)生管理工作法律風(fēng)險的誘因

管理工作行政化。高校的管理工作大多遵循著傳統(tǒng)的管理模式，在這種模式中，學(xué)校作為權(quán)力的主體一味地對學(xué)生下達各種管理要求，卻忽視了當(dāng)代學(xué)生大多是思想獨立的個體，甚至部分學(xué)生的思想較為叛逆。尤其在接受過高中時期政治思想的教育后，多數(shù)學(xué)生們培養(yǎng)了較強的法治觀念和思維，充分意識到自己的權(quán)利，渴望平等和民主。而學(xué)校的管理工作者卻忽視了這一點，無視了學(xué)生的發(fā)展個性，仍舊套用著傳統(tǒng)的行政化模式，導(dǎo)致學(xué)生和學(xué)校之間矛盾頻發(fā)。防控能力不足。防控能力主要體現(xiàn)在當(dāng)風(fēng)險可能出現(xiàn)時，相關(guān)人員的防范、化解和處理能力。而當(dāng)前，多數(shù)高校的管理人員在該方面位于“救火”層面，即只有當(dāng)風(fēng)險出現(xiàn)時才會進行處理;而非“防火”層面，即在風(fēng)險剛剛冒出苗頭時便及時將其掐滅。舉個例子，幾乎每一所學(xué)校的走廊間都會配備滅火器，但是學(xué)校內(nèi)真正會正確使用的教職工卻寥寥無幾。甚至如果校內(nèi)出現(xiàn)學(xué)生食物中毒、或是人身安全遭到損害的情況，相關(guān)的管理人員不能夠及時進行處理(比如及時報警)，反而不知所蹤［1］。諸如此類的情況，都加劇了學(xué)生和學(xué)校管理層之間的矛盾，導(dǎo)致法律風(fēng)險大幅增加。

篇（4）

1.經(jīng)營過程中有違法行為。主要是指商業(yè)銀行在運營過程中，因沒有充分考慮其合規(guī)性而違反各種法律而可能產(chǎn)生并承擔(dān)的法律后果。2.不規(guī)范操作。是指因制度不合理、操作程序有問題、投機行為、人員操作失誤或故意行為等可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險。3.法律制度不完善。比如因法律制度落后，導(dǎo)致現(xiàn)有法律規(guī)定不能滿足銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。4.由信用風(fēng)險以及其他風(fēng)險轉(zhuǎn)化而來的法律風(fēng)險，包括交易性風(fēng)險、流動性風(fēng)險及利率風(fēng)險控制失當(dāng)帶來的法律風(fēng)險等。商業(yè)銀行應(yīng)積極分析各類法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因，積極應(yīng)對法律風(fēng)險防控工作。

二、商業(yè)銀行法律風(fēng)險防控體系建設(shè)現(xiàn)狀

1.對法律風(fēng)險防控體系建設(shè)認(rèn)識不足。與摩根大通銀行、德意志銀行等國際銀行的法律風(fēng)險防控實踐相比，我國在銀行法律風(fēng)險控制方面還有很多差距。比如摩根大通銀行非常重視法律部的作用。法律部的負(fù)責(zé)人一般都是公司董事會的成員，同時，在工作崗位設(shè)置、人員配備、工作匯報、考核使用等方面都提供堅強的保障。而由于對銀行法律風(fēng)險的認(rèn)識不足，我國商業(yè)銀行的法律風(fēng)險防控部門建設(shè)還不完善，有的沒有專門的法律部門，有的是合并職能，法律部門的風(fēng)險控制作用發(fā)揮不到位。

2.缺少系統(tǒng)的法律風(fēng)險防控制度建設(shè)。我國商業(yè)銀行在法律風(fēng)險防控制度建設(shè)上，還沒有形成完善的從上到下的防控體系。銀行在經(jīng)營中為保證利益最大化，在產(chǎn)品開發(fā)、推廣和營銷等環(huán)節(jié)對法律風(fēng)險考慮不全面，用一般的風(fēng)險思維開展經(jīng)營運作，給銀行帶來潛在的法律風(fēng)險。在銀行經(jīng)營過程中也缺少全面系統(tǒng)的法律風(fēng)險評估和控制，被動處理的情況較多。還沒有建立一套與我國商業(yè)銀行發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險防控制度體系。

3.法律風(fēng)險防控專業(yè)隊伍建設(shè)不到位。做好法律風(fēng)險防控工作，需要一支專業(yè)化的法律人才隊伍。而我國商業(yè)銀行法律人員隊伍還比較薄弱，專業(yè)知識和技能水平還有待進一步提高，工作缺乏系統(tǒng)性和獨立性。

三、對商業(yè)銀行法律風(fēng)險防控體系優(yōu)化建設(shè)的對策

篇（5）

2．加強管理者法律責(zé)任意識，切實發(fā)揮防控制度體系的有效性。管理者在油田企業(yè)法律風(fēng)險防控中處于主導(dǎo)者的地位，對于法律風(fēng)險防控制度體系建設(shè)及其有效性的發(fā)揮具有舉足輕重的作用。所以，有必要加強管理者的法律責(zé)任意識，強化管理者在應(yīng)對突發(fā)性法律風(fēng)險時運用法律手段、依托防控制度體系加以解決的法律思維模式，達到切實發(fā)揮防控制度體系有效性的目的。

3．加強員工法治理念教育，促進全員法律風(fēng)險意識的提升。員工是企業(yè)構(gòu)成的基本單元。員工法律風(fēng)險意識水平的高低決定了企業(yè)法律意識水平的高低。在目前員工構(gòu)成復(fù)雜、多種用工形式并存、風(fēng)險意識參差不齊的情況下，應(yīng)當(dāng)結(jié)合崗位責(zé)任制培訓(xùn)加強員工的法治理念教育，逐步樹立法律風(fēng)險防范意識，促進全員法律風(fēng)險防控意識的提升。

4．正確認(rèn)識各類措施的內(nèi)在聯(lián)系，保證防控體系高效運行。加強制度體系建設(shè)、加強管理者法律責(zé)任意識和加強員工法治理念教育三類防控措施之間是相輔相成的。構(gòu)建適于油田企業(yè)發(fā)展的防控措施制度體系是防范法律風(fēng)險的基礎(chǔ)；加強管理者法律責(zé)任意識，樹立法律思維模式則是防控措施制度體系真正發(fā)揮其有效性的關(guān)鍵；加強員工法治理念教育，提升員工法律風(fēng)險防控意識則是法律風(fēng)險防控措施的保障。

防控制度體系模式設(shè)計

1．以合同管理為主線，健全對外經(jīng)濟交往管理制度體系。在對外經(jīng)濟交往中，合同管理工作是主線，既是雙方經(jīng)濟合作的前導(dǎo)，又是雙方履約和解決糾紛的依據(jù)。因此，應(yīng)當(dāng)對合同實行全過程管理。一是建立對方資信狀況及履約能力審查制度。應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的專業(yè)市場隊伍準(zhǔn)入制度，對申請準(zhǔn)入專業(yè)市場的外部隊伍進行專業(yè)化審查。根據(jù)審查結(jié)果，將資信狀況良好，具備相應(yīng)履約能力且專業(yè)化程度高的外部施工隊伍納入準(zhǔn)入管理的范圍，允許其承攬與其自身資質(zhì)和履約能力相當(dāng)?shù)氖┕ろ椖浚粚τ谠诠芾磉^程中發(fā)現(xiàn)的資信狀況下降，部分喪失或完全喪失履約能力的外部隊伍，要及時進行清理。

二是建立分層次的合同簽訂制度。要按照合同標(biāo)的額、履行難易程度等指標(biāo)將合同劃分為一般合同和重大合同。對于一般合同應(yīng)當(dāng)規(guī)范其前期談判、締約過程、文本審查和履行結(jié)算報告制度。對于重大合同，除遵循一般合同的管理制度外，還應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部聯(lián)合審批以及定期履行報告制度，避免因合同簽訂引起的糾紛。三是建立履約狀況及風(fēng)險評估報告制度。合同的實際履行過程是確保合同目的得以實現(xiàn)的關(guān)鍵。對于正常履行的合同項目應(yīng)當(dāng)由責(zé)任部門和合同對方定期共同提交初期、中期和末期履約狀況報告，確保項目的如約履行；對于重大或者出現(xiàn)異常的項目應(yīng)當(dāng)及時組織專業(yè)人員對項目進行風(fēng)險評估并提出解決方案，提交有關(guān)部門負(fù)責(zé)人。對于可能發(fā)生訴訟糾紛的項目，應(yīng)當(dāng)及時組織法律事務(wù)部門對相關(guān)證據(jù)進行固定，為依法維權(quán)做好準(zhǔn)備工作。四是完善合同履行過程中各種資料保存制度。

對于合同履行過程中產(chǎn)生的合同文本、進度報告、預(yù)算結(jié)算明細(xì)、驗收臺賬等重要資料應(yīng)當(dāng)及時確認(rèn)并歸檔。對于可能發(fā)生糾紛的項目，應(yīng)當(dāng)及時將各種證據(jù)材料進行固定和封存。五是建立驗收審查及履行結(jié)算報告制度。驗收審查是關(guān)閉合同的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。應(yīng)當(dāng)及時組織專業(yè)人員及合同對方對項目進行驗收，完善驗收證明資料，并據(jù)此提交履行結(jié)算報告。對于存在質(zhì)量保證期的項目，應(yīng)當(dāng)預(yù)留保證金，用以解決因質(zhì)量問題引發(fā)的糾紛。

2．以風(fēng)險評估為起點，完善生產(chǎn)管理制度體系。應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不同建立風(fēng)險源識別制度、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制度，在此基礎(chǔ)上完善以崗位責(zé)任制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)運行管理制度體系。只有樹立防患于未然的責(zé)任意識，強化自身的風(fēng)險防范能力，才能從容應(yīng)對生產(chǎn)過程中突發(fā)的各種法律風(fēng)險。一是建立風(fēng)險源識別分類評估制度。應(yīng)當(dāng)組織各單位對依照工藝流程，在所轄范圍對所有可能發(fā)生的風(fēng)險源進行識別匯總，并按照可能發(fā)生的概率大小以及影響程度進行分類評估。對于發(fā)生概率大影響程度高的風(fēng)險源作為防控的重點；對于發(fā)生概率小影響程度大或者發(fā)生概率高影響程度低的風(fēng)險源作為防控的次重點；而對于發(fā)生概率小影響程度低的風(fēng)險源作為防控的一般重點。

二是根據(jù)風(fēng)險源識別分類情況建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制度。應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險源識別分類情況，對各種可能的風(fēng)險做好應(yīng)急響應(yīng)。對于防控預(yù)案的編制，應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險源發(fā)生時可能造成的影響為依據(jù)，重點做好風(fēng)險源自我控制、限時逐級匯報、風(fēng)險處置流程、善后事宜的處理等等。例如，對于可能發(fā)生的井噴事故，應(yīng)當(dāng)首先做好井控防范措施，從源頭消除事故隱患。對于突發(fā)的井噴事故，各責(zé)任部門要限時逐級匯報，同時組織人員和設(shè)備按照預(yù)案對事故進行處置。處置結(jié)束后要及時組織相關(guān)人員進行損害評估、證據(jù)收集，實施事故的善后處理預(yù)案，保證風(fēng)險一旦出現(xiàn)，責(zé)任明確、處置方法得當(dāng)、力求將損失降到最低。如果事故可能造成環(huán)境污染，應(yīng)當(dāng)要求法律部門人員提前介入事故調(diào)查處理，搜集相關(guān)證據(jù)，為可能發(fā)生的索賠、訴訟、行政復(fù)議做好應(yīng)對準(zhǔn)備。

三是完善以崗位責(zé)任制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)運行管理制度體系。原油生產(chǎn)采取的是高度集約化的生產(chǎn)模式，涉及的工藝復(fù)雜、人員和設(shè)備眾多。而以崗位責(zé)任制為主的生產(chǎn)運行管理制度體系是保證這個集約化生產(chǎn)模式高效運行的基礎(chǔ)。因此，應(yīng)當(dāng)建立健全崗位責(zé)任制，并隨著生產(chǎn)形勢的發(fā)展及時進行修訂，使之與生產(chǎn)運行保持協(xié)調(diào)一致。四是制訂定期進行應(yīng)急預(yù)案演練的制度。在對各類風(fēng)險源進行分類管理的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)定期組織相關(guān)人員進行重大突發(fā)風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案的演練活動，以加強各崗位人員的風(fēng)險防范意識，提高對于各類風(fēng)險的處置能力。

3．以法律審查為手段，加強法律風(fēng)險防控制度體系。各種管理制度與法律法規(guī)之間存在一定的協(xié)調(diào)關(guān)系，管理制度不能超越法律法規(guī)的強制性規(guī)定。所以，應(yīng)當(dāng)在事前、事中和事后三個階段對管理制度進行法律審查。

一是事前審查。為適應(yīng)生產(chǎn)形勢的變化，企業(yè)及其各個部門都會制定相應(yīng)的管理制度。這些管理制度與法律法規(guī)之間存在一定的緊張關(guān)系。為避免這種緊張關(guān)系對生產(chǎn)經(jīng)營造成不利的影響，應(yīng)當(dāng)在其生效前增加法律審查，避免因違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定而無效。二是事中審查。法律法規(guī)同樣處在變動中，原本合法的制度在運行過程中可能因為法律法規(guī)的變化而變成不合法。為應(yīng)對這種變化，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變動對制度進行相應(yīng)的調(diào)整，確保其適應(yīng)法律法規(guī)的變動。

三是事后審查。應(yīng)當(dāng)定期對管理制度進行法律評估，并在此基礎(chǔ)上對制度體系進行制度編纂工作。及時清理和修訂與法律法規(guī)強制性規(guī)定相沖突的管理制度，確保制度體系的有效性。

制度體系在運行過程中應(yīng)當(dāng)注意的問題

1．重視制度體系的完整性。法律風(fēng)險防控是全員、全過程、全方位的管理，而對制度體系的管理同樣是實現(xiàn)風(fēng)險防控的重要因素。應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營的實際，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，逐步加深對來自對外經(jīng)濟交往、生產(chǎn)流程和自身管理環(huán)境的法律風(fēng)險的認(rèn)識，在此基礎(chǔ)上建立健全相應(yīng)防控制度體系，使制度體系合法、適用、高效。

2．狠抓制度體系的落實。從某種意義上說，制度體系落實的樣態(tài)對于企業(yè)應(yīng)對法律風(fēng)險更具有實際意義。所以，對企業(yè)而言，在注重風(fēng)險防控制度體系建設(shè)的同時，應(yīng)當(dāng)下大力氣抓好制度體系的落實工作。只有各項制度變成各職能部門直至具體崗位員工的自覺行為，才能使制度體系發(fā)揮其應(yīng)有的功效。

篇（6）

合同是企業(yè)從事經(jīng)濟活動取得經(jīng)濟效益的橋梁和紐帶，同時也是產(chǎn)生糾紛的根源。因而加強合同預(yù)防管理，建設(shè)合同風(fēng)險防控體系，防范法律風(fēng)險是維護企業(yè)合法權(quán)益的最基本的要求。

一、合同法律風(fēng)險

企業(yè)合同法律風(fēng)險是指在市場交易過程中，由于外部法律環(huán)境、社會環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身在內(nèi)的合同主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面的法律后果的可能性。其特征除了具備風(fēng)險所共有的客觀性、偶然性、可變性等特征外，還具備以下特征：（1）企業(yè)合同風(fēng)險產(chǎn)生的緣由是市場交易和企業(yè)運營的各種因素所致，帶有明顯的復(fù)雜多變性；（2）企業(yè)合同風(fēng)險存在于市場交易當(dāng)事人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的全過程；（3）企業(yè)合同風(fēng)險發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任；（4）合同法律風(fēng)險是可以避免、可以預(yù)防、可以控制的。

為了加強合同管理，防范合同風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)從以事前、事中預(yù)防為主，事后補救為輔建立防控體系。

二、合同簽訂預(yù)防控制

為確保當(dāng)事人能夠獲得其預(yù)期的合法利益，清除行使權(quán)利的障礙。加強合同主體資格審查、合同條款審查是保證合同履行的基礎(chǔ)。（1）審查合同相對方有無簽約資格。我國法律對某些行業(yè)的從業(yè)資格做了限制性規(guī)定，沒有從業(yè)資格的單位和個人不得從事特定的業(yè)務(wù)，如建筑施工企業(yè)、印刷業(yè)、運輸業(yè)等，這些行業(yè)必須有相關(guān)部門頒發(fā)的資質(zhì)證書才能進行相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，否則所簽訂的合同無效。（2）調(diào)查合作方的商業(yè)信譽和履約能力。盡可能對合作方進行實地考察，或者委托專業(yè)調(diào)查機構(gòu)對其資信情況進行調(diào)查。（3）由人代簽合同的，應(yīng)審查人合法、有效的身份，同時人必須在授權(quán)范圍內(nèi)訂立合同。（4）合同各主要條款的審查。合同內(nèi)容：內(nèi)容是否齊全。合同標(biāo)的額：審核合同標(biāo)的額確定的是否嚴(yán)謹(jǐn)。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款：根據(jù)雙方對產(chǎn)品質(zhì)量要求明確約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并約定質(zhì)量異議提出的期限。交付方式條款：應(yīng)當(dāng)明確合同履行地點，這即關(guān)系到合同是否履行，也關(guān)系到糾紛發(fā)生時法院的管轄。付款條款：應(yīng)明確約定付款的時間。權(quán)利義務(wù)：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確，具有可操作性。違約責(zé)任條款：應(yīng)當(dāng)審查有無不平等的違約責(zé)任條款和加重己方責(zé)任的違約責(zé)任條款。爭議處理條款：約定訴訟或仲裁是否明確，約定管轄地是否準(zhǔn)確，是否符合法律規(guī)定。

三、合同管理的事中控制

合同管理的事中控制就是對合同履行過程監(jiān)督和管理，合同簽約的目的主要是保障合同的及時有效履行，防止違約行為的發(fā)生，所以，對合同的履行進行監(jiān)督是十分必要的。通過監(jiān)督可以知道企業(yè)各類合同的履行情況，及時發(fā)現(xiàn)影響履行的原因，以便隨時向各部門反饋，排除阻礙，防止違約的發(fā)生。合同管理的事中控制是既要保證自己嚴(yán)格按合同約定行使權(quán)利和履行義務(wù)，也促使對方嚴(yán)格按合同履行義務(wù)。這一階段的工作主要就是做好合同履行記錄，跟蹤合同履行過程，把好合同的結(jié)算關(guān)。因此，事中的管理工作非常關(guān)鍵，為了保護合同得以切實履行，需要專業(yè)部門同財務(wù)部門、供應(yīng)、銷售等相關(guān)部門密切配合，實施有效的管理，才能得以實現(xiàn)。當(dāng)合同履行過程出現(xiàn)異常，可能導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行或出現(xiàn)履行與合同的約定不符時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時把情況反饋到法律部門，法律部門根據(jù)情況進行分析處理或提出法律建議等。

四、建立合同風(fēng)險預(yù)防控制體系

建立合同管理風(fēng)險防范機制，針對合同管理找出法律風(fēng)險源點，預(yù)想法律后果，建立防控措施和補救措施。合同一旦發(fā)生違約現(xiàn)象能及時采取補救措施，防范事態(tài)的發(fā)展和擴大。如合同簽約人設(shè)為法律風(fēng)險源點，若簽約人沒有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后以被人的名義簽約，法律后果為合同效力待定，若為表見，有效。一旦出現(xiàn)簽約人沒有權(quán)或超越權(quán)限訂立合同，根據(jù)合同風(fēng)險預(yù)防控制體系，及時采取補救措施，中止合同履行或要求合同被人以書面形式追認(rèn)或撤銷合同，及時采取補救措施，防范事態(tài)擴大。

企業(yè)合同風(fēng)險防控體系的建設(shè)不是一朝一夕就能完成的，首先應(yīng)該將合同風(fēng)險防控納入企業(yè)管理的全過程，通過健全制度、完善流程，實現(xiàn)對生產(chǎn)經(jīng)營的全方位防控。其次要深入開展法律風(fēng)險評估，建立風(fēng)險防控長效機制。對法律風(fēng)險防控體系中的領(lǐng)域、風(fēng)險源、措施進行系統(tǒng)測試，發(fā)現(xiàn)問題，提出相應(yīng)的整改措施，可采取訪談、咨詢、典型案例分析、通報等多種手段，增強各單位自覺應(yīng)用風(fēng)險防控體系降低法律風(fēng)險的意識。

篇（7）

勞務(wù)用工風(fēng)險。這類風(fēng)險是指企業(yè)在用工過程中對有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動保護、保險福利等直接涉及勞動者切身利益而引發(fā)的法律糾紛。企業(yè)用工不規(guī)范、員工違規(guī)操作導(dǎo)致傷亡都是這類風(fēng)險產(chǎn)生的原因。

收費風(fēng)險。收費風(fēng)險是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)在收費過程中因業(yè)主拒交物業(yè)費、采暖費而引發(fā)的法律糾紛。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計,物業(yè)服務(wù)收費爭議在全國都是一個普遍現(xiàn)象,各地住宅小區(qū)大約有15%的物業(yè)費收不上來。

治安風(fēng)險治安風(fēng)險是指由于外界第三人的過錯和違法行為,給物業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)主或非業(yè)主使用人造成人身損害、喪失生命和財產(chǎn)損失等產(chǎn)生的風(fēng)險。如小區(qū)發(fā)生入室盜竊等各類治安事件時,就會給物業(yè)管理服務(wù)工作帶來一定風(fēng)險。

公共環(huán)境管理風(fēng)險。這類風(fēng)險是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)依據(jù)合同,在對小區(qū)內(nèi)公共區(qū)域的管理和養(yǎng)護過程中未履行應(yīng)盡的義務(wù)或管理、養(yǎng)護不善帶來的風(fēng)險。如檢查井因沼氣過多,因明火引發(fā)爆炸、春秋兩季兒童焚燒未及時清理的柳絮或落葉引發(fā)燒傷、保潔員違反規(guī)定在小區(qū)內(nèi)焚燒落葉而引發(fā)火災(zāi)等。

其它風(fēng)險。這類風(fēng)險是指由各類突發(fā)或不可預(yù)見的事件給企業(yè)帶來的風(fēng)險。如業(yè)主家因裝修、改造不當(dāng)發(fā)生管線斷裂而導(dǎo)致樓下浸水,小區(qū)道路因動物糞便、下雪結(jié)冰致使行人跌傷等等,而一旦出現(xiàn)此類事件,法院會從保護弱勢群體的角度出發(fā),往往將相關(guān)責(zé)任推向物業(yè)服務(wù)企業(yè)。

二、物業(yè)服務(wù)企業(yè)如何有效進行法律風(fēng)險防范

以建立健全法律風(fēng)險防控機制為核心,通過推行法律顧問制度,加強重要環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的法律風(fēng)險防控,培育良好的風(fēng)險意識和合規(guī)文化,形成有效防控法律風(fēng)險的組織體系、責(zé)任體系、制度體系和工作流程,為推動企業(yè)實現(xiàn)跨越發(fā)展提供保障。

(一)建立企業(yè)法律顧問制度

法律顧問作為企業(yè)的高級管理人員,參與企業(yè)的各項重大決策,使企業(yè)決策層直接獲得法律風(fēng)險防范建議,有效規(guī)避企業(yè)重大經(jīng)營決策及經(jīng)營行為中的法律風(fēng)險。形成由決策層主導(dǎo)、法律顧問及法律事務(wù)機構(gòu)牽頭、業(yè)務(wù)部門和全體員工共同參與的法律風(fēng)險防控體系。

(二)建立健全企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險防控機制

一是結(jié)合企業(yè)實際需要,建立健全法律事務(wù)工作各項管[！]理辦法。具體包括:法律事務(wù)工作管理辦法、訴訟和非訴訟案件管理辦法、合同管理辦法等系列管理辦法。二是建立科學(xué)的法律風(fēng)險防控工作流程。在信息收集、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險處理、溝通與協(xié)調(diào)、監(jiān)督與改進等基本內(nèi)容上建立一套有效、迅捷的工作流程,確保能夠及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對。三是實現(xiàn)對法律風(fēng)險防控的動態(tài)管理。針對法律風(fēng)險暴露出來的問題,企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況采取相應(yīng)整改措施,及時堵塞管理漏洞。對企業(yè)內(nèi)發(fā)生的各類案件尤其是具有代表性的案件要及時進行通報,防止同類風(fēng)險再次發(fā)生。

(三)加強重要環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的法律風(fēng)險防控

一是經(jīng)營決策中的法律風(fēng)險防控。將風(fēng)險防控引入決策機制,做到?jīng)Q策先問法,違法不決策,杜絕因違法決策導(dǎo)致的法律糾紛案件。二是經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險防控。對企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各業(yè)務(wù)流程及各項經(jīng)營管理活動中的風(fēng)險點、風(fēng)險源要進行集中清理,定期排查,并建立風(fēng)險信息庫。對發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險要及時進行分析、確認(rèn),形成預(yù)警并逐級上報。三是合同管理中的法律風(fēng)險防控。嚴(yán)格履行合同管理的各項程序,要明確合同雙方的權(quán)利與義務(wù),并對可能涉及到的索賠問題進行明示,適時掌握合同的履行狀況,對履行周期長、標(biāo)的金額大的合同,實行定期跟蹤報告制度。四是涉及行政管理的法律風(fēng)險防控。企業(yè)相關(guān)部門要深入研究環(huán)保、土地、勞動、稅務(wù)、工商管理、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī),堅持依法辦事、按程序辦事,防范行政法律風(fēng)險。

(四)積極運用訴訟、仲裁等手段建立多元化法律救濟途徑

物業(yè)服務(wù)作為一項特殊的產(chǎn)品,由于生產(chǎn)服務(wù)環(huán)節(jié)龐雜,加之外界環(huán)境條件多變、不可預(yù)見因素多等原因, 在生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生法律訴訟及糾紛是不可避免的。因此要建立多元化法律救濟途徑,運用法律武器保障企業(yè)合法權(quán)益。當(dāng)發(fā)生法律訴訟時,涉及到的各級人員必須要有保護企業(yè)利益的意識和維權(quán)意識,要有嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、細(xì)致的工作態(tài)度,注重對相關(guān)證據(jù)的收集與資料保管,綜合運用協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟、訴訟保全、申請執(zhí)行等法律手段,力求以最合理的成本,通過最適當(dāng)?shù)姆赏緩胶头椒?采取規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、化解、退出等處理手段維護企業(yè)的合法權(quán)益及現(xiàn)實利益。絕不能消極等待或聽之任之,將風(fēng)險擴大。

(五)建立健全法律風(fēng)險防控責(zé)任體系

篇（8）

風(fēng)控體系是由企業(yè)法定代表人、企業(yè)經(jīng)營和法務(wù)部門、單船項目經(jīng)理、集團主管部門四方面的責(zé)任主體所組成的、相互分工、協(xié)同配合、制約監(jiān)督的體系。

1.企業(yè)法定代表人是第一責(zé)任人，承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險防控責(zé)任體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對本企業(yè)風(fēng)險防控工作負(fù)總責(zé)，及時指導(dǎo)完善風(fēng)險防控工作制度，調(diào)整、充實風(fēng)險防控力量，借助“四位一體”風(fēng)險防控小組，落實本企業(yè)的風(fēng)險防控工作。

2.企業(yè)經(jīng)營、法務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)及部門人員是直接責(zé)任人。分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)負(fù)“承上啟下、主動落實”的工作責(zé)任，要“抓早、抓實、抓主動、抓具體”。經(jīng)營、法務(wù)部門在經(jīng)營接單過程中從源頭防范風(fēng)險：在項目建造過程中要配合項目經(jīng)理處理好與船東之間的各項事務(wù)，并將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點及時記錄，匯報分管領(lǐng)導(dǎo)及企業(yè)法定代表人。

3.單船項目負(fù)責(zé)人是“前沿陣地”的第一責(zé)任人，在生產(chǎn)部門分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，通過生產(chǎn)、經(jīng)營、技術(shù)、物資、質(zhì)檢等部門單船項目負(fù)責(zé)人的分工與協(xié)作，共同承擔(dān)項目建造過程中的風(fēng)險防控工作的具體責(zé)任。

4.集團公司法務(wù)、船貿(mào)、企管部門是督查責(zé)任人，督促檢查各權(quán)屬企業(yè)風(fēng)險防范工作的落實情況，幫助指導(dǎo)和提供風(fēng)險應(yīng)對意見，必要時協(xié)調(diào)聯(lián)系專家“會診”處理權(quán)屬企業(yè)的疑難問題，組織經(jīng)驗交流，同時試行風(fēng)險防控考核結(jié)果與企業(yè)高管薪酬掛鉤制度。

（二）各環(huán)節(jié)全程控制機制

風(fēng)控體系基于集團公司各權(quán)屬企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)特點，將生產(chǎn)、經(jīng)營各環(huán)節(jié)緊緊相扣，解決當(dāng)期問題，力爭實現(xiàn)針對生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險的事中過程控制。同時，以制度建設(shè)為重點，旨在形成法律風(fēng)險管理的長效機制，逐步建立一個全面、規(guī)范、動態(tài)的法律風(fēng)險管理體系，將法律風(fēng)險的防范和控制延伸到經(jīng)營管理由始至終的各個環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險防范和控制的職責(zé)落實到集團公司及權(quán)屬企業(yè)的各部門、各崗位，形成法律風(fēng)險管理的合力，最終形成法律風(fēng)險管理的有效防控機制。

（三）設(shè)定風(fēng)險等級，強化實時預(yù)警

集團公司每個季度組織召開一次手持訂單履約風(fēng)險分析會，必要時邀請律師參加。各個船企介紹履約情況、履約過程中存在的問題、原因及采取的解決辦法，由律師進行風(fēng)險診斷并提出風(fēng)險防控建議，對于律師提示的重大風(fēng)險及其防控建議，集團公司將下發(fā)書面通知，要求權(quán)屬船企落實。集團公司每季度對各船企出現(xiàn)各級風(fēng)險的訂單進行統(tǒng)計，并發(fā)出預(yù)警通知（突發(fā)風(fēng)險適時通知），提醒各船企關(guān)注并采取措施控制風(fēng)險。

（四）法務(wù)管理制度體系不斷完善

集團公司出臺了以總法律顧問制度為核心，覆蓋合同管理、案件管理、外聘律師管理、法律咨詢管理、法律事務(wù)備案與審核管理、法律培訓(xùn)與教育管理、法務(wù)工作監(jiān)督與獎懲管理、重要決策法律審核、規(guī)章制度法律審核等13個方面的法律事務(wù)工作規(guī)章和制度，形成了集團系統(tǒng)法律事務(wù)管理制度體系。

二、馬尾造船風(fēng)控體系建設(shè)情況

在集團公司指導(dǎo)下，所屬單位馬尾造船通過細(xì)化責(zé)任、分解責(zé)任、明確分工，分別針對船舶建造過程中存在的風(fēng)險點進行記錄、梳理、協(xié)調(diào)，最終實現(xiàn)建造風(fēng)險的整體可控。具體做法是：

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)

馬尾造船成立了“四位一體”風(fēng)控體系領(lǐng)導(dǎo)小組，并下設(shè)辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組由主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥，由經(jīng)營、技術(shù)、物資、生產(chǎn)和質(zhì)量等分管領(lǐng)導(dǎo)，以及各項目經(jīng)理和部門負(fù)責(zé)人組成的風(fēng)控小組，從組織管理上明確、細(xì)化了責(zé)任體系。

（二）法務(wù)與經(jīng)營合署辦公

建立了法務(wù)與經(jīng)營合署辦公體系，即負(fù)責(zé)經(jīng)營法務(wù)審核的一名人員在經(jīng)營管理部門辦公，在原法務(wù)縱向梯隊建設(shè)的同時，拓展法務(wù)與各部門的橫向聯(lián)系。法務(wù)與經(jīng)營合署辦公的模式，一方面有利于風(fēng)險控制信息溝通的順暢，另一方面也有利于向集團公司及時尋求幫助。

（三）夯實基礎(chǔ)制度

按照集團公司部署，馬尾造船推行了風(fēng)險防控月例會、現(xiàn)場工作記錄、月度建造報告、單船建造總結(jié)報告等制度。同時，針對造船進度等問題，對原報告制度做了細(xì)化、改進，主要是：各部門每月填寫《造船合同月度履行情況表》、《生產(chǎn)問題月報表》、持續(xù)更新《手持訂單履約情況匯總表》、每月上報《手持訂單履約風(fēng)險分析報告》。

（四）借助信息化手段建設(shè)履約風(fēng)險預(yù)警體系

2013年，福船集團結(jié)合“精細(xì)管理年”活動，借鑒臺塑管理經(jīng)驗，開展精細(xì)化風(fēng)險防控工作，在風(fēng)險防控預(yù)警體系建設(shè)中逐步實現(xiàn)管理制度化、制度表單化、表單信息化。

馬尾造船結(jié)合集團公司信息化建設(shè)和風(fēng)險防控機制創(chuàng)新工作的要求，引進了售后服務(wù)管理軟件，為保修項目的接收、內(nèi)部協(xié)商處理、設(shè)備問題的處理跟蹤和匯總、成本匯總和分析、索賠和反饋提供了一個高效、穩(wěn)定的處理和交流平臺，提高了售后服務(wù)的管理效率；同時，在OA系統(tǒng)上開發(fā)了《造船合同月度履行情況表》的信息化表單流程，將風(fēng)險防控任務(wù)細(xì)化、分解到各個部門，進一步固化職責(zé)，提高效率。

三、馬尾造船風(fēng)控體系運行情況

當(dāng)前，世界經(jīng)濟不景氣，造船市場持續(xù)低迷，船東違約的現(xiàn)象嚴(yán)重，船企面臨的風(fēng)險日益加大。馬尾造船利用風(fēng)控體系的不斷成功實踐，規(guī)避了數(shù)起船舶建造風(fēng)險，2010-2012年共化解風(fēng)險項目合同金額達10億元，未發(fā)生被訴案件，實現(xiàn)造船合同履約風(fēng)險總體可控的既定目標(biāo)，企業(yè)管理水平和風(fēng)險應(yīng)對能力得到了顯著提升。實際運行情況是：

（一）履約情況表單化、履約風(fēng)險報告化

1.合同生效后，由經(jīng)營部的單船項目經(jīng)理于每月下旬發(fā)起表單流程，由設(shè)計、物資、財務(wù)、生產(chǎn)、質(zhì)檢等部門的單船項目經(jīng)理（或相關(guān)負(fù)責(zé)人），填寫本月該造船合同項下相關(guān)工作的完成情況及存在的問題、需要協(xié)調(diào)的事項等，各部門填報完畢由經(jīng)營部送呈“四位一體”風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組及下設(shè)的辦公室各相關(guān)成員閱示，并在月度履約風(fēng)險分析會上對存在的問題及需要協(xié)調(diào)的事項進行協(xié)商解決。若有重大生產(chǎn)問題，則提交領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會議研究討論，制定措施，下達執(zhí)行。

2.經(jīng)營部經(jīng)理根據(jù)所有手持訂單的《造船合同月度履行情況表》所收集到的信息，填寫《手持訂單履約情況匯總表》，根據(jù)延期天數(shù)占棄船期總天數(shù)的比例設(shè)定五個風(fēng)險等級，對出現(xiàn)五級、四級、三級、二級及一級風(fēng)險的訂單分別以藍色、綠色、黃色、橙色和紅色予以標(biāo)識。并及時上報集團公司。

3.由經(jīng)營部經(jīng)理負(fù)責(zé)、法務(wù)人員協(xié)助撰寫《手持訂單履約風(fēng)險分析報告》，針對手持訂單履約過程中出現(xiàn)的設(shè)計、采購、融資、生產(chǎn)、船東付款及現(xiàn)場配合等方面的問題。綜合考慮市場、船東資信等情況，分析可能對造船合同的履行造成的風(fēng)險及擬采取的措施等，并及時上報集團公司。

（二）具體案例——集裝箱船新規(guī)范風(fēng)險應(yīng)對

IMO組織要求2012年7月1日以后交付的船舶必須滿足PSPC（涂層性能新標(biāo)準(zhǔn)）。此標(biāo)準(zhǔn)的實施不僅涉及到涂料和涂層本身，更涉及到造船硬件設(shè)施、造船模式和造船工藝流程、涂料及涂裝工藝、實驗測試設(shè)備、涂料和涂層檢驗及認(rèn)可、驗證及檢查機構(gòu)、檢查人員資質(zhì)及其認(rèn)可機構(gòu)等諸方面。

篇（9）

中圖分類號：DF412.1

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2013）01-094-02

企業(yè)法律風(fēng)險防控機制，是指企業(yè)為規(guī)避負(fù)面法律后果建立的法律風(fēng)險評估識別、控制、監(jiān)控與化解體系。中央企業(yè)法制工作第三個三年目標(biāo)中明確提出：通過2012年至2014年的三年努力，著力完善企業(yè)法律風(fēng)險防范機制，法律風(fēng)險防范機制的完整鏈條全面形成，因企業(yè)自身違法違規(guī)引發(fā)的重大法律糾紛案件基本杜絕。因此，對采油企業(yè)來說，抓好法律風(fēng)險防控機制建設(shè)，不僅是我們的生產(chǎn)經(jīng)營的需要，也是我們面臨的政治責(zé)任。

一、建立法律風(fēng)險防控機制對采油企業(yè)的意義

采油企業(yè)作為油氣生產(chǎn)單位，用工量大、生產(chǎn)場所范圍廣、地方關(guān)系復(fù)雜，法律風(fēng)險的范圍非常廣泛，涉及到生產(chǎn)經(jīng)營的方方面面，關(guān)系到管理過程中所有的人和環(huán)節(jié)。緊緊圍繞采油企業(yè)中心工作，構(gòu)建適合采油企業(yè)的法律風(fēng)險防控機制，對正確認(rèn)識法律風(fēng)險，做好法律風(fēng)險防控，保障采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定具有重要意義。

1.構(gòu)建法律風(fēng)險防控機制，是社會發(fā)展對企業(yè)的現(xiàn)實要求。首先，中國經(jīng)濟處于轉(zhuǎn)型階段，體制改革不斷深入，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和關(guān)系錯綜復(fù)雜，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險加劇；其次，中國仍處于市場經(jīng)濟初級階段，企業(yè)的外部法律環(huán)境仍在日臻完善，抵御市場風(fēng)險的能力有限，可供企業(yè)借鑒的經(jīng)驗也不多，也使得企業(yè)面臨的法律風(fēng)險加大；再者，相比國資委法制工作要求，采油企業(yè)法律管理的基礎(chǔ)比較薄弱，在法治理念、管理體系和方法上還有不小差距，使得在參與市場活動時面臨的法律風(fēng)險更加復(fù)雜。因此構(gòu)建法律風(fēng)險防控機制，對采油企業(yè)的發(fā)展，具有不可置疑的積極作用。

2.構(gòu)建法律風(fēng)險防控機制，是采油企業(yè)生存和發(fā)展的長遠需要。現(xiàn)代的企業(yè)管理要求把法律風(fēng)險防控機制提高到企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的高度。中石化集團公司提出要建設(shè)世界一流能源化工公司的長遠目標(biāo)，作為子公司的采油企業(yè)必須要加強法律風(fēng)險防控，客觀評估國內(nèi)國際法律風(fēng)險環(huán)境，制定一套科學(xué)的法律風(fēng)險戰(zhàn)略管理措施，才能提高國際競爭力。所以，采油企業(yè)要把構(gòu)建法律風(fēng)險防控機制作為一項基本的企管措施，逐步建設(shè)完善戰(zhàn)略性、常規(guī)性的法律風(fēng)險防控機制。

3.構(gòu)建法律風(fēng)險防控機制，是提高采油企業(yè)的法律風(fēng)險防御能力的必然要求。風(fēng)險防控要防范于未然。企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，都會產(chǎn)生負(fù)面法律后果。法律風(fēng)險是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，具有可控性。但如果對法律風(fēng)險估計不足或處理不當(dāng)，未能有效進行法律風(fēng)險防控，都會帶來嚴(yán)重的法律后果。法律風(fēng)險存在于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的每一個環(huán)節(jié)，必須建立法律風(fēng)險防范機制，規(guī)范經(jīng)營管理行為，依法規(guī)避和防范法律風(fēng)險。

二、采油企業(yè)管理中常見的法律風(fēng)險形式

根據(jù)油田的整體法律環(huán)境，結(jié)合采油企業(yè)實際情況和內(nèi)部管理流程，采油企業(yè)主要面臨以下幾個方面的法律風(fēng)險。

1.市場交易風(fēng)險。指采油企業(yè)在與其它單位進行經(jīng)濟往來行為過程中發(fā)生的風(fēng)險，主要是合同的簽訂與履行存在的法律風(fēng)險。包括在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，有受到損失或損害的可能性。在簽訂合同的過程中，有時會出現(xiàn)合同相對人主體不適格、合同條款約定不明或越權(quán)簽約的現(xiàn)象；在采油企業(yè)建設(shè)工程合同、技術(shù)合同、承攬合同等合同中，由于外委計劃滯后或生產(chǎn)應(yīng)急項目等原因，有時會發(fā)生事后補簽合同的現(xiàn)象；在合同履行的過程中，有時會出現(xiàn)不履行、遲延履行、不適當(dāng)履行、質(zhì)量瑕疵、部分給付等不符合法定和約定的情形；在發(fā)生合同爭議時，不是依法解決而是采取私了的辦法處理等。這些做法使合同失去了應(yīng)有的約束力，也無法實現(xiàn)合同預(yù)防和控制法律風(fēng)險功能，很容易使我方陷入不利的局面，給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟損失。

2.行政管制風(fēng)險。指政府對企業(yè)進行規(guī)范和限制方面存在的風(fēng)險。采油企業(yè)屬于中央企業(yè)范疇，長期以來由于地方政府不是中央企業(yè)的責(zé)任主體和利益主體，中央和地方的利益沖突給采油企業(yè)帶來的法律風(fēng)險難以避免，特別是“地方保護主義”在土地、價格、稅務(wù)、公檢法等方面給企業(yè)運行帶來的負(fù)面影響較大。它主要以行政部門對采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程進行檢查的形式出現(xiàn)，各種檢查使采油企業(yè)存在被處罰的可能性。

3.環(huán)境保護風(fēng)險。采油企業(yè)勘探開發(fā)不可避免地要對采油企業(yè)區(qū)域內(nèi)的草原、水域、林地、河道等生態(tài)要素造成不同程度的破壞和影響，隨著國家對生態(tài)環(huán)境保護要求的提高，如不及時恢復(fù)地貌和植被，會遭到更多的行政處罰和索賠，企業(yè)形象也會受到較大影響。

4.人力資源管理風(fēng)險。在人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中，都有相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束。人力資源管理的法律風(fēng)險產(chǎn)生于勞動者與單位享有的權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)之間的沖突，主要表現(xiàn)在勞動合同的履行、勞動關(guān)系的解除以及工資報酬、福利待遇、勞動保護、勞動兼職等方面發(fā)生的糾紛。隨著《勞動合同法》實施的不斷深入，各種規(guī)范制度會日益增多，員工的自我保護意識在逐漸加強，任何違反法律或不規(guī)范的行為都有可能造成不良影響，引發(fā)勞動糾紛。尤其在解除勞動合同、職工處分、臨時性用工管理、離崗干部管理等方面不同程度地存在法律風(fēng)險。

5.財務(wù)風(fēng)險。指企業(yè)財務(wù)管理過程中在貨幣資金管理、資金收、撥款管理、應(yīng)收賬款管理等方面行為不當(dāng)造成損失。主要包括：未經(jīng)審批私自開設(shè)銀行賬戶；對外付款未按規(guī)定權(quán)限審批，導(dǎo)致資產(chǎn)損失；網(wǎng)銀卡和密碼未分開保管，導(dǎo)致資金被非法挪用；應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)不規(guī)范，責(zé)任不落實，造成損失等。

6.侵權(quán)風(fēng)險。指采油企業(yè)作為一方主體，與地方企業(yè)和個人因生產(chǎn)經(jīng)營過程中的某些原因造成糾紛的可能性。在對外協(xié)作或交流中，由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護意識和必要的制度約束，使我方知識產(chǎn)權(quán)得不到有效的保護；在計算機軟件應(yīng)用方面，使用盜版軟件的情況比較普遍，潛在遭受訴訟索賠的風(fēng)險。

7.證照和印章管理風(fēng)險。證照管理風(fēng)險指需要取得國家、地方政府、相關(guān)部門頒發(fā)的特定資格證照的單位與個人，未按法定程序取得證照、取得證照后未按要求進行年檢或未按規(guī)定合法使用證照帶來的法律風(fēng)險。印章管理風(fēng)險是指單位或部門不注重印章管理，個別人員私自使用印章，惡意簽約、擔(dān)保、出證等可能給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險。

8.稅收風(fēng)險。稅收法律風(fēng)險是指企業(yè)涉稅行為不當(dāng)而造成的法律風(fēng)險，包括避稅、漏稅、偷稅等法律風(fēng)險。

9.訴訟風(fēng)險。訴訟的結(jié)果將對企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過程，任何一個環(huán)節(jié)處理不妥，對案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。

10.其它風(fēng)險。指包括突發(fā)性的事件或自然災(zāi)害在內(nèi)的其它原因造成的風(fēng)險。

三、做好采油企業(yè)法律風(fēng)險防控工作的有效途徑

法律在市場經(jīng)濟中起著引導(dǎo)、規(guī)范和保障的作用，“依法治企”是做好企業(yè)法律風(fēng)險防控的根本手段。作為一個采油企業(yè)，要立足于改革穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營，強化法律風(fēng)險意識，健全法律工作機構(gòu)，完善法律顧問制度，加強過程控制管理，才能有效構(gòu)筑法律風(fēng)險防控屏障。

1.強化內(nèi)控的宣傳與培訓(xùn)，提高風(fēng)險識別能力。全面實施內(nèi)部控制制度，是中石化集團公司“精細(xì)管理、極限管理”的要求，是實現(xiàn)“人治”到“法治”的制度保障，能夠有效控制經(jīng)營風(fēng)險、保障資產(chǎn)安全和保證財務(wù)信息真實可靠，滿足國內(nèi)外資本市場監(jiān)管要求。油田企業(yè)點多面廣，相對分散，是沒有圍墻的工廠，長期以來油田企業(yè)大干快上，資金流量大，人員補充多，人員素質(zhì)參差不齊，制度建設(shè)相對滯后，干部職工風(fēng)險意識和危機意識相對薄弱。所以，要強化內(nèi)控宣傳和普法教育，增強風(fēng)險意識。日常工作中，對領(lǐng)導(dǎo)層、執(zhí)行層和普通職工進行三級內(nèi)控培訓(xùn)，采取多渠道、多形式的宣傳措施，為內(nèi)控制度的執(zhí)行營造了一個良好的環(huán)境，增強內(nèi)控理念，提高內(nèi)控制度認(rèn)識，奠定有效執(zhí)行內(nèi)控、防范經(jīng)營風(fēng)險的基礎(chǔ)。

2.建立健全法律工作機構(gòu)，完善法律事務(wù)規(guī)章制度。采油企業(yè)要全面推進依法治企，認(rèn)真落實內(nèi)控制度，規(guī)范企業(yè)管理，就應(yīng)該加大企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作的協(xié)調(diào)力度，規(guī)范經(jīng)營秩序，正確處理案件，最大限度地維護企業(yè)合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)成立由主要領(lǐng)導(dǎo)任主任，分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任、成員由相關(guān)科室及業(yè)務(wù)部門的人員組成的法律事務(wù)協(xié)調(diào)委員會，并明確機構(gòu)的職責(zé)；照章辦事是管理到位的保證，健全規(guī)范的制度是實施有效管理的基礎(chǔ)，要建立和完善企業(yè)法律防控規(guī)章制度，包括重大合同審查會簽制度、授權(quán)委托制度、企業(yè)法律顧問咨詢制度、重大決策法律意見書制度、重大法律事項聯(lián)合審議制度、企業(yè)涉外文字材料審查把關(guān)制度、法律事項督辦制度、知識產(chǎn)權(quán)保護制度等等。依靠規(guī)章制度嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)濟業(yè)務(wù)行為和干部職工行為，將有效地規(guī)避各種法律風(fēng)險，維護企業(yè)的合法權(quán)益。

3.深入落實法律顧問制度，建立基層法律工作框架體系。按照國家法律顧問制度實施要求，成立法律事務(wù)部門，作為獨立的職能部門運作，明確法律事務(wù)部門的責(zé)任，設(shè)置專門的法律事務(wù)崗，配備專職的法律事務(wù)人員，建立由企業(yè)負(fù)責(zé)人、總法律顧問、法律事務(wù)機構(gòu)、法律顧問、基層法律聯(lián)絡(luò)員組成的工作框架體系。采油企業(yè)還可采用聘請專職律師和培養(yǎng)企業(yè)法律事務(wù)人員相結(jié)合的方式，進一步落實法律法律顧問制度，一方面利用律師豐富的法律知識為企業(yè)的重大經(jīng)濟活動提供較為完善的法律咨詢服務(wù)，有效規(guī)避法律風(fēng)險；另一方面加快企業(yè)員工中法律事務(wù)人員的培養(yǎng)和取證工作，發(fā)揮內(nèi)部法律工作者對企業(yè)熟悉、了解較為充分的優(yōu)勢，制定完善的法律保護體系，保證企業(yè)依法經(jīng)營、依法管理。

4.突出強化法律風(fēng)險防控，構(gòu)建法律風(fēng)險防控保障體系。法律事務(wù)部門應(yīng)把法律風(fēng)險防范、控制的著力點落腳到法律事務(wù)工作上，努力把法律風(fēng)險防范和法律審核把關(guān)工作滲透到生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展的各個環(huán)節(jié)中去。一是建立法律風(fēng)險防范機構(gòu)。單位成立法律風(fēng)險防范辦公室，協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險的防范，指導(dǎo)法律事務(wù)工作人員開展法律風(fēng)險防控，糾正基層單位違規(guī)的行為。二是規(guī)范法律風(fēng)險防范工作程序。基層在生產(chǎn)經(jīng)營中預(yù)測到或發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生法律糾紛，必須立即向法律風(fēng)險防范辦公室匯報，由防范辦公室安排相關(guān)部門配合解決的法律糾紛防范事務(wù)，避免損失擴大。三是開展法律風(fēng)險防范責(zé)任追究。對日常工作中容易發(fā)生的風(fēng)險等進行分類，明確責(zé)任管理單位，實施督查和責(zé)任追究。

5.加強合同的過程管理，事前防控各種法律風(fēng)險。合同是企業(yè)從事經(jīng)濟活動取得經(jīng)濟效益的紐帶，同時也是產(chǎn)生糾紛的根源。合同風(fēng)險防范首要目標(biāo)在于有效防范合同糾紛，以有效降低經(jīng)營風(fēng)險，實現(xiàn)利益最大化。嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)，嚴(yán)控市場準(zhǔn)入，夯實防控基礎(chǔ)；嚴(yán)把法律論證關(guān)，法律合同工作人員，對項目隨時提供法律意見，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；嚴(yán)把合同簽約關(guān)，增加QHSE合同條款，保證所簽合同合法有效；嚴(yán)把監(jiān)督履約關(guān)，法律事務(wù)工作人員積極參加對合同項目的檢驗、驗收，提出相關(guān)合同結(jié)算意見；深入施工現(xiàn)場進行定期和不定期的檢查、抽查，對合同履行情況進行動態(tài)管理；建立合同檔案，對歸檔資料建立統(tǒng)一臺賬，合同管理既要走足程序，也要留下痕跡。

6.完善人力資源管理體系，加強人力資源領(lǐng)域風(fēng)險防控。一是建立科學(xué)的人力資源管理開發(fā)和評價體系，加強日常管理，從人力資源管理的角度評判某個員工從事管理工作會給企業(yè)帶來還是減少法律風(fēng)險，并不斷完善管理制度。二是加強勞動合同的履約管理，認(rèn)真落實勞動合同的簽訂、期滿考核通知、考核續(xù)簽、變更、終止、解除等工作，把勞動合同法的貫徹實施當(dāng)成企業(yè)規(guī)范員工管理的一項措施和手段，不斷提高人力資源管理水平，構(gòu)建和諧勞動關(guān)系，規(guī)避用工風(fēng)險和勞動爭議。

7.堅持依法治企，優(yōu)化訴訟糾紛案件管理機制。妥善處理糾紛案件是防控企業(yè)法律風(fēng)險的最后防線。采油企業(yè)開放性的生產(chǎn)經(jīng)營特點，決定了油地關(guān)系的復(fù)雜性和行政爭議的多發(fā)性。法律事務(wù)部門要前移工作重心，早謀劃、早研究、早介入。一是要綜合運用公證保全證據(jù)法等手段，提高訴訟糾紛處理能力和辦案質(zhì)量，維護企業(yè)合法權(quán)益。二是做好案件信息反饋，認(rèn)真分析總結(jié)案件產(chǎn)生的原因，剖析生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的問題，提出法律意見書，進一步完善制度，堵塞漏洞，有效避免風(fēng)險。

篇（10）

中圖分類號：F271 文獻標(biāo)識碼：A

一、深入開展法制宣傳教育工作

對于油氣企業(yè)的法制工作建設(shè)來講，起著關(guān)鍵作用的就是領(lǐng)導(dǎo)，對于各級領(lǐng)導(dǎo)干部來講，他們作為企業(yè)經(jīng)營管理當(dāng)中的決策者、組織者以及實施者，毫無疑問就成為了依法治企的領(lǐng)導(dǎo)者。那么，各級領(lǐng)導(dǎo)干部的依法治企意識和依法治企的能力就決定著企業(yè)法律風(fēng)險防空體制建設(shè)的成果，直接關(guān)系著企業(yè)的改革和發(fā)展。所以，企業(yè)首先要做的就是要讓領(lǐng)導(dǎo)對這項工作的開展予以高度的重視，并把企業(yè)的法制工作納入到企業(yè)管理建設(shè)的工作當(dāng)中，那么，在這之后，就需要對依法治企的重要作用加以明確，并不斷把依法治企的方略貫徹到企業(yè)的最基層的建設(shè)當(dāng)中，之后，要對法制建設(shè)的好壞、依法治國方略是否成功等等都予以充分的認(rèn)識。

另外，對于相關(guān)的法律部門來講，必須要站在油氣發(fā)展的實際情況之上，來建立起依法治企的評價體系，并分級進行法律宣傳的教育工作，把廣大干部和廣大職工的學(xué)法、守法以及用法的意識予以提升。具體來講，對于領(lǐng)導(dǎo)干部來講，他們應(yīng)該要把重點放在法律風(fēng)險意識、依法經(jīng)營管理以及依法決策能力等等上，并重視對行政許可法律法規(guī)相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，牢牢樹立起法律風(fēng)險意識，切實做好依法治企，從而對企業(yè)又快又好的發(fā)展起到切實的引領(lǐng)作用。對于廣大的基層員工來講，他們應(yīng)該要把重點放在對護礦保油相關(guān)法律法規(guī)知識的學(xué)習(xí)之上，并學(xué)會按照法律來對礦權(quán)進行維護，按照法律的相關(guān)規(guī)定來履行好自己的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)，按照法律的相關(guān)規(guī)定來對自身的合法權(quán)益進行維護等等，從而防止人身傷害案件的發(fā)生。對于一般的管理人員來講，對他們所需要做的就是要按照崗位的實際需要把合同法、財稅法以及金融法等等的經(jīng)營法律知識的培訓(xùn)力度予以強化，從而提升其法律業(yè)務(wù)水平，提升其依法經(jīng)營意識以及合同意識等等。

二、深入開展法律風(fēng)險防控工作，減少經(jīng)營管理風(fēng)險

對于法律風(fēng)險防控體系來講，它實際上就是把法律風(fēng)險防控工作融入到企業(yè)的管理工作當(dāng)中以及企業(yè)有效管控得以實現(xiàn)的一個重要的載體，風(fēng)險防范工作的有效開展，能夠使企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險得到減少，尤其是管理人員的法律風(fēng)險意識的提升，更是企業(yè)法律風(fēng)險得以防范的關(guān)鍵所在，對于不同的工作崗位上的職工來講，必須要有目的且有針對性地對其進行不同法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)。另外，要不斷對企業(yè)現(xiàn)有的法律風(fēng)險防控體系進行改進和完善，并努力建立起法律部門、業(yè)務(wù)部門以及內(nèi)控部門這三者之間的分工負(fù)責(zé)以及相互配合這樣的法律風(fēng)險控制體系，通過這樣的風(fēng)險控制體系來共同促進法律風(fēng)險防控體系手冊的有效實施。

不僅如此，還要把各個經(jīng)營管理領(lǐng)域當(dāng)中的法律風(fēng)險防控流程的建設(shè)進行進一步的強化，并把實施的重點放在資源權(quán)屬、安全環(huán)保、對外交易、勞動關(guān)系、財稅管理、知識產(chǎn)權(quán)、內(nèi)部的基礎(chǔ)管理以及企業(yè)設(shè)立和運作這八個主要的業(yè)務(wù)領(lǐng)域之上，來對相關(guān)的可控法律風(fēng)險源點予以明確，從而制定出行之有效的防控措施，來編制出簡單且明了的防控流程，科學(xué)且合理地把各個部門在防控法律風(fēng)險當(dāng)中的主要職責(zé)進行界定好，在此基礎(chǔ)上，在每一個崗位以及每一個員工中予以落實，形成全員防控的法律風(fēng)險有效機制。

三、強化合同管理，提升合同的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化

對于油氣企業(yè)的合同管理工作來講，其主要目的就是要為生產(chǎn)經(jīng)營管理進行服務(wù)，在具體的實施過程中，就必須要把防控法律風(fēng)險和企業(yè)管理水平的提升有機結(jié)合起來，來推動管理機制以及管理方式的不斷創(chuàng)新。那么，首先，就是要嚴(yán)格合同簽約主體資格的法律審查，對于這一措施來講，先是要對簽約對方的主體地位的合法與否，并且是否具備了相關(guān)的民事主體資格等等進行審查，之后，就是資信審查，也就是說主要是要對簽約對方的各種資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照以及是否具有良好的信譽等等進行審查。

其次，就是要把合同的履約監(jiān)督工作予以強化，把盲目的重視簽訂而忽視了具體的履行這樣的現(xiàn)象予以改善。那么，在訂立合同之后，承辦單位就應(yīng)該要把合同的履約監(jiān)督工作做好，保證合同的全面履行。

最后，就是要全面實行合同管理的信息化，對于油氣企業(yè)來講，應(yīng)該要積極使用現(xiàn)代化的信息手段來進行合同的管理，使用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，并把合同的網(wǎng)上申報、合同的網(wǎng)上審查、合同的變更、合同的終結(jié)、網(wǎng)上監(jiān)控以及網(wǎng)上數(shù)據(jù)查詢等等予以實現(xiàn)，通過這一系列的手段，使合同審查和審批的透明度得到提升，進一步提升工作效率。

四、結(jié)語

總之，加強油氣企業(yè)法制工作建設(shè)是一件迫在眉睫的事情，它不僅僅關(guān)系著油氣企業(yè)的持續(xù)且有效的發(fā)展，而且也還是依法治企得以實現(xiàn)的必備內(nèi)容。所以，對于油氣企業(yè)來講，需要站在科學(xué)治理的高度上，廣大員工以及領(lǐng)導(dǎo)者的法律意識以及法律素質(zhì)，在認(rèn)真開展企業(yè)普法教育工作的同時，要進一步把企業(yè)的法律風(fēng)險防范機制予以建立和完善，使得企業(yè)的重大法律失誤得到根本的杜絕，進而促進依法治企工作的有效開展，為油氣企業(yè)的更好、更健康的發(fā)展提供有效的法律保障。

（作者單位：中海石油（中國）有限公司深圳分公司 ）

篇（11）

煤炭貿(mào)易企業(yè)不同于一般的商貿(mào)企業(yè)，首先在貨款回收方面，回收的周期較長，難以實現(xiàn)資金快速回籠，資金鏈存在著斷裂風(fēng)險；其次在運輸方面，煤炭交易往往需要借助水路、鐵路、公路等形式來進行，一旦出現(xiàn)問題，就會造成成噸的虧損現(xiàn)象；最后，煤炭的質(zhì)量很大程度上受到環(huán)境、氣候、儲存等方面因素影響，交易雙方往往在價格方面存在分歧，進而增大了煤炭貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險。因此這一系列的問題，煤炭貿(mào)易企業(yè)在實際的經(jīng)營過程中，想要增強經(jīng)濟效益，就必須要做好對風(fēng)險的防范工作，創(chuàng)新現(xiàn)有的風(fēng)險防控體系，與企業(yè)的實際情況相結(jié)合，保證風(fēng)險防控體系的完整性以及適用性，增強煤炭貿(mào)易企業(yè)風(fēng)險防控能力。

二、風(fēng)險防控體系的構(gòu)建原則

第一，事先防范原則，事先防范是提高煤炭貿(mào)易企業(yè)風(fēng)險防范的基礎(chǔ)，事先防范屬于企業(yè)自身的防范，可以在根源上實現(xiàn)對風(fēng)險的防范，這就要求煤炭貿(mào)易企業(yè)的管理層需要增強自身風(fēng)險防范意識。第二，事中防范原則，煤炭貿(mào)易企業(yè)屬于動態(tài)經(jīng)營管理，風(fēng)險往往也存在動態(tài)的特點，在進行風(fēng)險防范管理時，也需要從動態(tài)的角度出發(fā)去進行考慮，可以在實際的工作中做好對風(fēng)險的控制。第三，事后補救原則，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生后，需要主動進行補救，借助維權(quán)工作以及司法救濟工作，實現(xiàn)對風(fēng)險的化解或者將風(fēng)險的影響控制在最小的范圍。當(dāng)企業(yè)的合法權(quán)益受到侵害或者存在法律糾紛時，借助協(xié)商、仲裁、調(diào)節(jié)等一系列手段措施，能夠?qū)ζ髽I(yè)的合法權(quán)益起到有效的維護作用，能夠?qū)崿F(xiàn)對企業(yè)損失最大程度的補救或者挽回。

三、風(fēng)險防控體系的構(gòu)建

1.制度體系

在制度體系的構(gòu)建方面，可以從以下7個方面來進行：第一，健全內(nèi)控崗位授權(quán)制度，與內(nèi)控有關(guān)的相關(guān)崗位必須要對授權(quán)的對象、范圍、條件以及額度進行明確詳細(xì)的規(guī)定，任何人或者組織都不能越權(quán)干預(yù)風(fēng)險性決策；第二，健全內(nèi)控責(zé)任制度，對于各個部門以及個人的崗位、職責(zé)以及相應(yīng)的獎懲制度、福利待遇進行明確，在明確時要按照權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任統(tǒng)一的原則來進行；第三，健全內(nèi)控考核評價制度，落實績效考核評價體系，對于責(zé)任管理、考核評價以及福利待遇建立起相應(yīng)的聯(lián)系，實現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險和績效考核的有效統(tǒng)一，提高員工在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的操作規(guī)范性以及安全方面的意識；第四，健全內(nèi)部審核制度，根據(jù)ISO相關(guān)體系標(biāo)準(zhǔn)，對內(nèi)部審核制度進行完善，在對實際的運行情況以及運行效果定期進行檢查，發(fā)現(xiàn)在運行過程中存在的問題和風(fēng)險，制定相應(yīng)的改進、完善措施，使得企業(yè)內(nèi)部審核制度的有效性、適用性得到充分的保證；第五，建全企業(yè)法律顧問制度，新的法律風(fēng)險責(zé)任體系需要有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、法律顧問、企業(yè)員工共同參與建立，將法律顧問的職責(zé)有效落實，充分的發(fā)揮出法律顧問的作用，使得企業(yè)的風(fēng)險防控能力得到顯著地提高；第六，健全重要崗位權(quán)利制衡制度，做好企業(yè)職責(zé)的劃分工作，對于商務(wù)執(zhí)行權(quán)、經(jīng)營權(quán)、監(jiān)督權(quán)權(quán)利必須要進行明確的?^分，避免這三種權(quán)利之間存在混淆等問題；第七，健全風(fēng)險預(yù)警制度，對于企業(yè)在經(jīng)營管理過程中存在的一些重大風(fēng)險，必須要建立起相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警制度，做好對重大風(fēng)險的監(jiān)測工作，保證預(yù)警信息刻印及時，同時做好應(yīng)急預(yù)案的制定工作，當(dāng)出現(xiàn)風(fēng)險時，可以在第一時間及時有效的解決，將風(fēng)險的影響以及帶來的損失控制在最小范圍，增強企業(yè)風(fēng)險防控能力。

2.風(fēng)險控制體系